Manual Neec

7/17/2019 Manual Neec

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Perfil de la empresa

Primera Vez:

Adición:

Modificación:

Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionócuando solicitó su autorización.

Información General

El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que aquellos interesados en obtener la inscripción en el registro de empresas certificadas a que se refiere el apartadoL de la regla !"!#! de las $%&M%E vigentes, implementen pr'cticas ( procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministro ( mitiguen el riesgo decontaminación de sus mercanc)as por productos il)citos!

Instrucciones de llenado:

#! *eber' llenar un perfil por cada una de las instalaciones que operen bajo un mismo $egistro +ederal de %ontribu(entes $+%- donde realicen procesosde manufactura de productos de comercio e.terior, ( en su caso de aquellas instalaciones relacionadas como almacenes, centros de distribución, entreotros! Esta información deber' coincidir con lo manifestado en su solicitud de inscripción en el registro de empresas certificadas!

/! *etallar cómo la empresa cumple o e.cede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica!! El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuación:

1. Estándar

1



*escripción del est'ndar

1.1 Sub-estándar

*escripción del sub0est'ndar

Respuesta Notas Explicatias*escriba (1o ane.e2

• Puntos a destacar2Recomendación:

#! 2

3! 4ndicar cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub0est'ndares, por lo que deber' ane.ar los procedimientos en idioma espa5ol que en sucaso se requieran, o brindar una e.plicación detallada de lo solicitado en el campo de !Respuesta"!El campo, referente a las !Notas Explicatias" es una gu)a respecto a los puntos que se deben incluir en la 6$espuesta7 de cada sub0est'ndar,se5alando de manera indicativa aquellos puntos que no deben e.cluirse de su respuesta!*e la misma forma, en algunos de los campos de 68otas e.plicativas7, se inclu(en !Recomendaciones" , las cuales pretenden ser una gu)a en el casode que, previo a la presentación de este documento, no se cuente con lo solicitado, ( de esta manera pueda coad(uvar a elaborarse e implementarse,

teniendo como una base dic9a sugerencia! En este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aqu) indicada, no es considerada como unaobligación!

! ;na vez contestado este Perfil de la empresa, deber' ane.arlo a la <olicitud de inscripción en el registro de empresas certificadas a que se refiere elprimer p'rrafo de la regla !"!#!Para efectos de lo manifestado en el numeral siete de la solicitud a que se refiere el p'rrafo anterior, el <A= a trav>s de la A&A%E, podr' realizar unainspección a la instalación aqu) se5alada, con el e.clusivo propósito de verificar lo se5alado en este documento!

?! %ualquier 6Perfil de la empresa7 incompleto no ser' procesado!@! %ualquier pregunta relativa a la <olicitud de inscripción ( el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la p'gina

!sat!gob!m.!"! En el caso de ser autorizado como empresa certificada del apartado L, este formato deber' ser actualizado periódicamente, ( presentarse para su

renovación, de conformidad con lo establecido en la regla !"!! vigente!B! *erivado de la emisión de la autorización, podr)an resultar 6requerimientos espec)ficos7 los cuales deben solventarse en el plazo que se5ale la autoridad

para tales efectos!

#atos de la Instalación

<e deber' llenar un perfil de la empresa por cada una de las instalaciones que pertenezcan ( operen bajo el mismo $!+!%! ( que en sus procesos manejenmercanc)a de comercio e.terior! Las instalaciones pueden ser plantas industriales, almacenes, centros de distribución, etc!

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Información de la Instalación N$mero de !Perfil de la empresa": de

$+% 8ombre (1o $azón <ocial :

8ombre (1o *enominación de la 4nstalación

=ipo de 4nstalación

%alle 8Cmero (1o letra e.terior 8Cmero (1o letra interior

%olonia %ódigo Postal Municipio1*elegación Entidad +ederativa

AntigDedad de la planta a5os de operación-: Actividad preponderante de la planta:

Productos que fabrica o maneja en esta planta: <egCn sea el caso-

8o! de embarques promedio mensual EP-: Por medio de transporte-

8o! de embarques promedio mensual 4MP-: Por medio de transporte-

8Cmero de empleados total de esta instalación: <uperficie de la 4nstalación M/-:

%ertificaciones en pro&ramas de se&uridad: +avor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas-

%ustoms0=rade Partners9 ip Aga inst =error ism %0=PA=-! <i 8o 8ivel : Pre0Apl icante Apl icante %ert if icado %erti ficado1Val idado

%=PA= Account number Fc9o d)gitos-: +ec9a de Cltima visita en esta instalación:

Partners in Protection P4P- <i ! 8o ! 8o! de $egistro:

Fperador Económico Autorizado de otros pa)ses FEAGs- <i 8o . Programa: $egistro:

Ftros Programas de <eguridad en la %adena de <uministros <i 8o Programa: $egistro:

%ertificaciones: +avor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: 4<F BHHHI ProcesosLog)sticos %onfiables, entre otros-

8ombre: %ategor)a: Vigencia:


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1. Planeación de la Se&uridad en la %adena de Suministros

La empresa debe elaborar pol)ticas ( procedimientos documentados para llevar a cabo un an'lisis que le permita la identificación de riesgos ( debilidades en sucadena de suministros con el objeto de que la dirección de la empresa, pueda implementar estrategias que a(uden a mitigar el riesgo en su empresa!

1.1 'nálisis de ries&o.

Las compa5)as deben tener medidas para identificar, analizar ( mitigar los riesgos de seguridad dentro de la cadena de suministro ( en sus instalaciones! Por loanterior, debe desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con base en el modelo de su organización ejemplo: volumen, pa)s de origen, rutas,amenazas potenciales, etc!- que le permita implementar ( mantener medidas de seguridad apropiadas!

Este procedimiento debe realizarse de una forma periódica, de manera que permita identificar otros riesgos, o amenazas en la cadena de suministro que seoriginen por cambios en las condiciones iniciales de la empresa, as) como para identificar que las pol)ticas, procedimientos ( otros mecanismos de control (

seguridad se est>n cumpliendo, debi>ndose realizar por lo menos una vez al a5o!

Respuesta: Notas Explicatias:

*escriba el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministro ( las instalaciones de suempresa, asegCrese de incluir los siguientes puntos:• <e5ale la periodicidad con que lleva a cabo este

procedimiento!• 4ndique qu> aspectos (1o 'reas de la empresa se

incorporan al an'lisis de riesgo!Recomendación:

<e sugiere utilizar las t>cnicas de evaluación de riesgos de

acuerdo a la norma internacional 4<F #HHH vigente, ( enespec)fico la 4<F #H#H, donde de acuerdo a su modelo denegocio, deban implementar!

1.( Pol)ticas de se&uridad.

Las empresas deben contar con un manual de pol)ticas orientadas a prevenir, asegurar ( reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son elcontrabando, tr'fico de armas, personas, mercanc)as pro9ibidas, ( actos de terrorismo!


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4ndique si cuenta con un manual de pol)ticas en materia deseguridad en la cadena de suministros ( de sus instalaciones,( quien es el responsable de su revisión ( actualización!

1.* 'uditor)as internas en la %adena de Suministros.

Adem's del monitoreo de rutina en control ( seguridad, es necesario programar ( realizar auditor)as periódicas que permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en lacadena de suministros de una manera m's cr)tica ( profunda!

Las auditor)as deben ser realizadas por personal autorizado (, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización! <e debe establecer un procedimiento documentado para su realización! <i bien es necesario que las auditor)as sean e.9austivas, su enfoque se debe ajustar al tama5o de la organización ( a lanaturaleza de los riesgos! Las auditor)as pueden ser generales o centrarse en tópicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias!

La alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las auditor)as, ( emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas! El proceso de revisión debegarantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la gerencia realice est' evaluación! La revisión debe estar documentada!


*escriba el procedimiento documentado para llevar a cabouna auditor)a interna, enfocada en la seguridad en la cadenade suministros, asegCrese de incluir los siguientes puntos:

• <e5alar el tipo de auditor)as internas o e.ternas, enmateria de seguridad, que se realizan en la empresa!

• 4ndique quienes participan en ellas, ( los registros quese efectCan del mismo, as) como periodicidad con la quese llevan a cabo!

• 4ndique si la &erencia de la empresa verifica el resultadode las auditorias en materia de seguridad, ( si realiza (1oimplementa acciones preventivas, correctivas ( demejora!

1.+ Planes de contin&encia ,o emer&encia.

*ebe e.istir un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situación que afecte el desarrollo normal de las actividades ( lasoperaciones de comercio e.terior de la empresa en su cadena de suministro Por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros-!

*ic9os planes deben ser comunicados al personal mediante capacitaciones periódicas, as) como realizar pruebas, ejercicios pr'cticos o simulacros de los planes de contingencia (emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se deber' mantener un registro!


Ane.ar el procedimiento o plan de emergencia documentado,

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en caso de una situación de emergencia o de seguridad, queafecte el desarrollo normal de las actividades de comercioe.terior de la empresa!

Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa masno limitativa, lo siguiente:

#! Ju> situaciones contempla!

/! Ju> mecanismos utiliza para difundir ( asegurarse queestos planes sean efectivos!

(. Se&uridad )sica.

La empresa debe contar con mecanismos establecidos ( procesos documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a lasinstalaciones! =odas las 'reas sensibles de la empresa, deber'n tener barreras f)sicas, elementos de control ( disuasión contra el acceso no autorizado!

(.1 Instalaciones.

Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados! <e deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la

integridad de las estructuras ( en el caso de 9aberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente! Asimismo, se deben tener identificados plenamente losl)mites territoriales, as) como los diversos accesos, rutas internas ( la ubicación de los edificios!


4ndique los materiales predominantes con los que seencuentra construida la instalación por ejemplo, deestructura de metal ( paredes de l'mina, paredes de ladrillo,de madera, entre otros-, ( se5ale de qu> forma se lleva acabo la revisión ( mantenimiento de la integridad de lasestructuras!

Ane.e un Plano de distribución o arquitectónico de conjunto,donde se puedan identificar los l)mites, rutas de acceso ( laubicación de los edificios!

(.( 'ccesos en puertas , casetas.

Las puertas de entrada o salida de ve9)culos (1o personal deben ser atendidas, controladas, vigiladas (1o supervisadas! La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al m)nimonecesario!


4ndique cuantas puertas (1o accesos e.isten en lasinstalaciones, as) como el 9orario de operación de cada una,e indique de qu> forma son monitoreadas En caso de tener personal asignado, indicar la cantidad-!

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*etalle si e.isten puertas (1o accesos bloqueados opermanentemente cerrados!

(.* /ardas Perimetrales.

Las bardas perimetrales (1o barreras perif>ricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un an'lisis de riesgo! <e deben utilizar cercas, barrerasinteriores o un mecanismo para identificar ( segregar la carga internacional, as) como la de alto valor ( peligrosa! Estas deben ser inspeccionadas regularmente ( llevar un registro dela revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar da5os!

Las 'reas de almacenaje, alto valor, peligrosas, (1o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas ( monitoreadas para prevenir i ngresos no autorizados!


*escriba el tipo de cerca, barrera perif>rica (1o bardas conlas que cuenta la empresa, asegCrese de incluir lossiguientes puntos:

K Especifique qu> 'reas encierra!K <e5ale las caracter)sticas de las mismas material,

dimensiones, etc-!K En caso de no contar con bardas, favor de justificar

detalladamente la razón!K Periodicidad con la que se verifica la integridad de las

bardas perim>tricas ( los registros que se llevan a cabo!

*escriba de qu> manera se encuentra segregada la carga

destinada al e.tranjero, el material peligroso ( la de alto valorI

asegCrese de incluir los siguientes puntos:

K 4ndique cómo separa la mercanc)a nacional ( la de

comercio e.terior, ( si est' identificada de manera

adicional Por ejemplo: empaque distintoI etiquetasI

embalaje, entre otros-!

K 4dentifique ( se5ale las 'reas de acceso restringido!

Mercanc)as peligrosas, alto valor, confidenciales, etc!-!

Recomendación:

El procedimiento para la inspección de las bardas

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perim>tricas podr)a incluir:

a- Personal responsable para llevar a cabo el proceso!

b- %ómo ( con qu> frecuencia se l levan a cabo las

inspecciones de las cercas, bardas perim>tricas (1operif>ricas ( los edificios!

c- %ómo se lleva el registro de la inspección!

d- Jui>n es e l responsable de ver if icar que las

reparaciones (1o modificaciones cumplan con las

especificaciones t>cnicas ( requisitos de seguridad

necesarias!

(.+ Estacionamientos.

El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado ( monitoreado! <e debe pro9ibir que los ve9)culos privados de empleados, visitantes, proveedores (

contratistas, entre otros- se estacionen dentro de las 'reas de manejo ( almacenaje de la mercanc)a, as) como en 'reas ad(acentes!


*escriba el procedimiento para el control ( monitoreo de los

estacionamientos, asegCrese de incluir los siguientes puntos:

K $esponsables de controlar ( monitorear el acceso a los

estacionamientos!

K 4dentificación de los estacionamientos especificar si el

estacionamiento de visitantes, se encuentra separado de

las 'reas de almacenaje ( manejo de mercanc)a-!

K %ómo se lleva el control de entrada ( salida de ve9)culos

a las instalaciones! 4ndicar los registros que se realizan

para el control del estacionamiento-!

K Pol)ticas o mecanismos para no permitir el ingreso de

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ve9)culos privados a las 'reas de almacenaje ( manejo

de mercanc)a!

(.0 %ontrol de llaes , dispositios de cerraduras.

Las ventanas, puertas ( cercas interiores ( e.teriores, de acuerdo a su an'lisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre! La empresa debe contar con un procedimiento

documentado para el manejo ( control de llaves (1o dispositivos de cierre de las 'reas interiores que se 9a(an considerado como cr)ticas! Asimismo, se debe llevar un registro de las

personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad ( labores dentro su 'rea de trabajo!


4ndique si todas las puertas, ventanas, entradas interiores (

e.teriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad!

Ane.e el procedimiento documentado para el manejo (control de llaves (1o dispositivos de cierre, asegCrese que

inclu(a los siguientes puntos:

K $esponsables de administrar ( controlar la seguridad de

las llaves!

K $egistro de control para el pr>stamo de llaves!

K =ratamiento de p>rdida o no devolución de llaves!

K <e5alar si e.isten 'reas en las que se acceda con

dispositivos electrónicos (1o algCn otro mecanismo de

acceso!

(. 'lumbrado.

El alumbrado dentro ( fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material (1o equipo que a9) se encuentre, inclu(endo las siguientes 'reas:

entradas ( salidas, 'reas de manejo ( almacenaje de la mercanc)a, bardas perimetrales (1o perif>ricas, cercas interiores ( 'reas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema

de emergencia (1o respaldo en las 'reas sensibles!


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*escriba el procedimiento para la operación ( mantenimiento

del sistema de iluminación, asegCrese de incluir los

siguientes puntos:

K <e5ale qu> 'reas se encuentran iluminadas ( cu'les

cuentan con sistema de respaldo 4ndique si cuenta con

una planta de poder au.iliar-!

K *e qu> manera se cerciora que e l s istema de

iluminación sea el apropiado en cada una de las 'reas

de la empresa, de manera que permita una clara

identificación del personal, material (1o equipo que

abarca!

Recomendaciones:

El procedimiento podr' incluir:

a- $esponsable del control de los sistemas de iluminación!

b- %ómo se controla el sistema de iluminación!c- orarios de funcionamiento!

d- 4dentificación de 'reas con iluminación permanente!

e- Programa de mantenimiento ( revisión! En caso de

coincidir con otro proceso, i ndicarlo-!

(.2 'paratos de %omunicación.

La empresa debe contar con aparatos (1o sistemas de comunicación con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad (1o con las autoridades de emergencia( seguridad que se requieran! Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo ( verificar su buen funcionamiento de manera periódica!


*escriba el procedimiento que el personal debe realizar para

contactar al personal de seguridad de la empresa o en sucaso, de la autoridad correspondiente!

4ndique si el personal operativo ( administrativo cuenta odispone de aparatos tel>fonos fijos, móviles, botones dealerta (1o emergencia- para comunicarse con el personal deseguridad (1o con quien corresponda! Estos deber'n estar accesibles a los usuarios, para poder tener una prontareacción-!

4ndique qu> aparatos de comunicación utiliza el personal de

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seguridad en la empresa tel>fonos fijos, celulares, radios,sistema de alarma, etc!-!

*escriba el procedimiento para el control ( mantenimiento delos aparatos de comunicación, asegCrese de incluir lossiguientes puntos:

K Pol)ticas de asignación de aparatos de comunicaciónmóvil!

K Programa de mantenimiento de apara tos decomunicación fija ( móvil!

K 4ndique si cuenta con aparatos de comunicación derespaldo en caso de que el sistema permanente fallara,( en su caso, detalle brevemente!

Recomendación:


a- $esponsable del buen funcionamiento ( mantenimientode los aparatos de comunicación!

b- $egistro de verif icación ( mantenimiento de losaparatos!

c- +orma de asignación de los aparatos de comunicación!

(.3 Sistemas de alarma , %ircuito %errado de 4eleisión , ideo i&ilancia 5%%467.

Los sistemas de alarmas ( de circuito cerrado de televisión %%=V- se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados ( actividades pro9ibidas en lasinstalaciones ( notificar al 'rea correspondiente, adem's de utilizarse como 9erramienta de prueba en investigaciones derivadas de algCn incidente!

Estos sistemas deber'n colocarse de acuerdo a un an'lisis de riesgo previo, de tal forma que se mantengan vigiladas ( monitoreadas las 'reas que impliquen el manejo ( almacenajede las mercanc)as, materias primas ( materiales de empaque, as) como del acceso de personal, visitantes, proveedores, ve9)culos de pasajeros ( de carga! *ic9os sistemas debenpermitir una clara identificación del 'rea o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando ( mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes, considerandoque, en el caso de que sus procesos log)sticos e.cedan este periodo, deber' aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementosnecesarios en caso de un incidente!

El sistema de %%=V, debe contar con un procedimiento documentado de operación que inclu(a la supervisión del buen estado del equipo ( la verificación de la correcta posición de

las c'maras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, as) como los responsables de su operación! *ic9o sistema deber' tener un accesorestringido!


4ndique si tiene contratado un servicio de central de alarmase.terno, ( en su caso, describa los siguientes puntos:K 4ndique si todas las puertas ( ventanas tienen sensores

de alarma, as) como las 'reas donde se cuenta consensores de movimiento!

K Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma!

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*escriba el procedimiento documentado para la operación delsistema de %%=V, asegCrese de incluir los siguientes puntos:K 4ndique el nCmero de c'maras de %%=V instaladas, ( su

ubicación por 'reas! *etalle si cubre las zonas de

embarque ( descarga, inclu(endo los puntos de entrada( salida de las instalaciones, para cubrir el movimientode ve9)culos e individuos, ( donde se lleva a cabo lainspección se5alada en el sub0est'ndar @!/-!

K <e5ala la ubicación del sistema de %%=V, dónde selocalizan los monitores, qui>n los revisa, as) como los9orarios de operación, ( en su caso, si e.istenestaciones de monitoreo remoto!

K 4ndique si las grabaciones se revisan periódicamente (de qu> forma! Aleatoria, cada semana, eventosespeciales, 'reas restringidas, etc!-!

K 4ndique por cu'nto t iempo se mantienen estasgrabaciones! *ebiendo ser por lo menos de un mes-!

K 4ndique si el sistema de %%=V se encuentra respaldadopor una planta de poder el>ctrica!

*. %ontroles de 'cceso )sico.

Los controles de acceso f)sico, son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen control del ingreso de losempleados ( visitantes ( protegen los bienes de la empresa!Los controles de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes ( proveedores en todos los puntos de entrada! As) mismo, se deben mantener registros (evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a integrar la seguridad como una de lasfunciones primordiales dentro de cualquier empresa!

*.1 Personal de Se&uridad.

La empresa debe contar con personal de seguridad ( vigilancia! Este personal desempe5a un rol importante en la protección f)sica de las instalaciones ( de la mercanc)a durante sutraslado ( manejo dentro de la empresa, as) como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble!El personal de seguridad, deber' contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones ( tener pleno conocimiento de los mecanismos ( procedimientos ensituaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas o cualquier incidente en la instalación!Respuesta: Notas Explicatias:

*escriba el procedimiento documentado para la operación delpersonal de seguridad ( asegCrese de incluir los siguientespuntos:

K 4ndique el nCmero de personal de seguridad que laboraen la empresa!

K <e5ale los cargos (1o funciones del personal ( 9orarios

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de operación!K En caso de contratarse un servicio e.terno, proporcionar

los datos generales de la empresa $+%, $azón social,domicilio-, ( especificar nCmero de personal empleado,detalles de operación, registros, reportes, etc!

K En caso de contar con personal armado, describa elprocedimiento para el control ( resguardo de las armas!

*.( Identificación de los Empleados.

*ebe e.istir un sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las instalaciones! Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas 'reas que necesiten paradesempe5ar sus funciones! La gerencia o el personal de seguridad de la compa5)a deben controlar adecuadamente la entrega ( devolución de insignias de identificación deempleados, visitantes ( proveedores! <e deben documentar los procedimientos para la entrega, devolución ( cambio de dispositivos de acceso por ejemplo, llaves, tarjetas depro.imidad, etc!-!


*escriba el procedimiento para la identificación de losempleados ( asegCrese de incluir los siguientes puntos:

K Mecanismos de identificación! %redencial con foto,biom>tricos, etc!-!

K 4ndique cómo se identifica al personal contratado por un

socio comercial, que labore dentro de las instalaciones!

%ontratistas, <ub0contratados, etc!-!

*escriba cómo la empresa entrega, cambia ( retira las

identificaciones ( controles de acceso del empleado (

asegCrese de incluir las 'reas responsables de autorizarlas (

administrar!

Ane.e el procedimiento documentado para el control de las

identificaciones!

*.* Identificación de isitantes , proeedores.

Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes ( proveedores deber'n presentar identificación oficial con fotograf)a con fines de documentación a su llegada ( se deber' llevar unregistro! =odos los visitantes deber'n estar acompa5ados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones ( asegurarse que el visitante porte siempre en unlugar visible la identificación provisional proporcionada! Este procedimiento deber' estar documentado!


*escriba el procedimiento para el control de acceso de los

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visitantes ( proveedores, asegCrese de incluir los siguientespuntos:

K <e5ale qu> registros se llevan a cabo! +ormatospersonales por cada visita, bit'coras-!

K <e5ale qui>n es la persona responsable de acompa5ar al visitante (1o proveedor ( si e.isten 'reas restringidaspara su ingreso!

*.+ Procedimiento de identificación , retiro de personas o e8)culos no autori9ados.

La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas (1o ve9)culos no autorizados o identificados!


Ane.e el procedimiento documentado para identificar,enfrentar o reportar personas (1o ve9)culo no autorizados oidentificados!

Recomendación:

Los procedimientos podr'n incluir:

a- Personal responsable!b- *esignar a una persona o 'rea responsable para ser

informado de los incidentes!c- 4ndicaciones para enfrentar ( dirigirse al personal no

identificado!d- <e5alar en qu> casos deber' reportarse a las

autoridades correspondientes!e- %ómo se lleva a cabo el registro de los incidentes ( las

medidas adoptadas en cada caso!

*.0 Entre&as de ensa;er)a , Pa<ueter)a.

La mensajer)a ( paqueter)a destinada a personal de la empresa debe ser e.aminada a su llegada ( antes de ser distribuida al 'rea correspondiente!


*escriba el procedimiento para la recepción ( revisión de

mensajer)a ( paqueter)a ( asegCrese de incluir lo siguiente:

K 4ndique cómo se identifica al proveedor del servicio!<e5ale si requiere de procedimiento adicional al de

acceso a proveedores-!

K <e5ale de qu> forma se revisan los paquetes (1o que

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mecanismo utiliza, as) como los registros que se llevan a

cabo!

K <e5ale qu> acción realiza en el caso de detectar un

paquete sospec9oso!

Recomendación:


a- Personal responsable!

b- %ómo se identifica el personal de la empresa e.terna,

adicional a lo requerido para el resto de los proveedores!

c- Ju> se debe realizar en caso de detectar un empaque

sospec9oso!

d- %ómo se lleva a cabo la revisión!

e- 4ndicar cómo se lleva a cabo el registro de la inspección

( en su caso de los incidentes detectados!

+. Socios %omerciales

La empresa debe contar con procedimientos escritos ( verificables para la selección ( contratación de socios comerciales =ransportistas, fabricantes,

vendedores, proveedores de partes ( materias primas, proveedores de servicios como limpieza, seguridad, contratación de personal- ( de acuerdo a su an'lisis

de riesgo, e.igir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional!

+.1 %riterios de selección.

*eben e.istir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que inclu(an

entrevistas, verificación de referencias, m>todos de evaluación ( uso de la información proporcionada!


Ane.ar el procedimiento documentado para la selección de

socios comerciales esto comprende cualquier tipo de

proveedor, que tenga una relación comercial con su empresaI

es en el siguiente sub0est'ndar donde se solicita diferenciar

aquellos de riesgo en su cadena de suministros- ( asegCrese

que inclu(a los siguientes puntos:

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K Ju> información es requerida a su socio comercial!

K Ju> aspectos son revisados e investigados!

K 4ndique si mantiene un e.pediente de cada uno de sus

socios comerciales!

K <e5ale de qu> manera se evalCan los servicios de susocio comercial ( qu> puntos revisa!

Recomendación:

El e.pediente podr)a incluir lo siguiente:K *atos de la empresa nombre, $+%, actividad, etc-!K Presentación de la empresa!K *atos del representante legal!K %omprobante de domicilio!K $eferencias comerciales!K %ontratos, acuerdos (1o convenios de

confidencialidad, Pol)ticas de seguridad!K En su caso, certificado o nCmero de certificación en los

programas de seguridad a los que pertenezca!

+.( Re<uerimientos en se&uridad.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su an'lisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios

comerciales que intervengan en su cadena de suministro, (a sea como proveedores de materiales para la elaboración, empaque o embalaje de las mercanc)as sometidas a comercio

e.terior, as) como de los proveedores de servicios que de igual forma intervengan en el control, manipulación, traslado (1o coordinación de las mismas!

Estos requisitos deber'n estar basados en el 6Perfil de la empresa7 establecido por la Administración &eneral de Auditor)a de %omercio E.terior A&A%E- de manera gen>rica, o en

caso de e.istir, el 6Perfil7 espec)fico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda!

La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los est'ndares m)nimos de seguridad establecidos en este

documento, (a sea a trav>s de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales, o con documentación que avale el

cumplimiento de los requisitos establecidos en algCn otro programa de Fperador Económico Autorizado!

En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, deber'n estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos de

seguridad en la cadena de suministro!Respuesta: Notas Explicatias:

*escriba cómo lleva a cabo la identificación de socios

comerciales que requieran el cumplimiento de est'ndares

m)nimos en materia de seguridad! AsegCrese de incluir los

siguientes puntos:

K 4ndique si cuenta con un registro de los socios

comerciales que deben cumplir con requisitos en materia

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de seguridad, ( mencione que tipo de proveedores son

estos! =ransportistas, Almacenes, <ervicio de

%ustodios, Empresa de <eguridad, Agentes Aduanales,

etc>tera-!

K 4ndique de qu> forma documental convenios, acuerdos,clausulas contractuales, entre otros- asegura que sus

socios comerciales cumplan con los requisitos en

materia de seguridad!

K 4ndique si e.isten acuerdos contractuales, respecto a la

implementación de medidas de seguridad con sus

proveedores de servicios al interior de su empresa, tales

como: guardias de seguridad, servicios de limpieza (

mantenimiento, etc!

K 4ndique si cuenta con socios comerciales que se les

e.ija pertenecer a un programa de seguridad de la

cadena de suministro, (a sea de certificación por una

autoridad e.tranjera o del sector privado! Por ejemplo:

%0=PA=, P4P o algCn otro programa de Fperador

Económico Autorizado de la FMA-!

+.* Reisiones del socio comercial.

La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo ( estos deben mantener las normas de seguridadrequeridas por la empresa, ( mantener registros de las mismas, as) como del seguimiento correspondiente!

%uando se encuentren inconsistencias, la empresa deber' comunicarlo a su socio o proveedor ( proporcionar un per)odo de tiempo justificado para atender las observacionesidentificadas, o en caso contrario, tener las medidas necesarias para sancionarla!


*escriba el procedimiento para la verificación de los

requisitos en materia de seguridad de sus socios

comerciales, asegCrese de incluir los siguientes puntos:

K Periodicidad de visitas al socio comercial!

K $egistro o reporte de la verificación, ( en su caso del

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seguimiento correspondiente!

K <e5ale qu> medidas de acción se toman en caso de que

los socios comerciales no cumplan con los requisitos de

seguridad establecidos!

En caso de contar con socios comerciales con la certificaciónde %0=PA= u otro programa de certificación de seguridad en

la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que

es revisado su estatus, ( las acciones que toma en caso de

detectarse que este suspendida (1o cancelado!

Recomendación:


#! Periodicidad de las visitasI

/! Puntos de revisión en materia de seguridadI

! Elaboración de reportesI

3! $etroalimentación ( acuerdos con el socio comercialI! <eguimiento a los acuerdosI

?! Medidas en caso de la detección del incumplimiento de

los requisitosI

@! $egistro de evaluaciones!

0. Se&uridad de Procesos

*eben establecerse medidas de control para garantizar la integridad ( seguridad de la mercanc)a de los procesos relacionados con el transporte, manejo,despac9o aduanero ( almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministro! Estos procedimientos deben documentarse ( asegurarse de mantener laintegridad de su embarque desde el punto de origen 9asta su destino final!

0.1 apeo de procesos.

<e deber' contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso log)stico del flujo de las mercanc)as ( la documentación requerida a trav>s de su cadena de suministrosinternacional!


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Ane.e el documento donde se ilustre o describa el mapeo de

procesos por los que atraviesan sus mercanc)as, desde el

punto de origen 9asta su destino, con la finalidad de tener un

panorama general de cada uno de los pasos que involucran

la elaboración ( entrega del producto final!

4nclu(a en su respuesta, los nombres $+% ( $azón <ocial-

de las empresas que le proporcionan los servicios en su

cadena log)stica! Por lo menos los involucrados en el punto

a del siguiente p'rrafo-!

Este mapeo puede ser de manera escrita (1o gr'fica,

debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos:

#! Frigen de:

a! Materia prima!

b! Envase, empaque (1o embalaje!

c! %ontenedor (1o <emirremolque!

/! Entrega (1o $ecepción de la mercanc)a!

! =raslado de la mercanc)a!

3! Almacenamiento (1o *istribución!

! *espac9o Aduanero!

?! Entrega a destino final!

@! +lujo de 4nformación relacionado con la mercanc)a!

En su caso, indique si e.iste un proceso de sub0manufactura

( proporcione los datos generales de la empresa 8ombre,

$+%, *irección- ( el permiso de la <ecretar)a de Econom)a

en el que se otorga la autorización como empresa de sub0

manufactura, as) como el proceso productivo que realizan!

0.( 'lmacenes , %entros de distribución.

En caso de que la empresa cuente con almacenes ( centros de distribución de sus mercanc)as de comercio e.terior, fuera de las instalaciones de producción (1o manufactura que lepertenezcan, estas deber'n sujetarse, de acuerdo a sus caracter)sticas, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros!


19



*e acuerdo al mapeo de procesos de sus mercanc)as, si enla cadena log)stica de las mercanc)as de comercio e.terior seconsidera el trasladarse a un almac>n o centro dedistribución, estos deben cumplir con los requisitos m)nimosen materia de seguridad establecidos por la A&A%E! *e talforma, que est'n obligados a requisitar un 6Perfil de laempresa7 por cada una de estas instalaciones aqu)mencionadas!

Por lo anterior, indique cu'ntos almacenes (1o centros dedistribución utiliza la empresa, proporcione sus datosgenerales *enominación ( domicilio- ( e.plique brevementeque actividad se lleva a cabo en esta instalación!

Adicionalmente, inclu(a tambi>n aquellos almacenes (1ocentros de distribución que se utilicen para productosnacionales, activo fijo, entre otros, como referencia! Estos nodeber'n llenar un 6Perfil de la empresa7-

Asimismo, indique si estos pertenecen a la empresa o es unservicio contratado a trav>s de un tercero! En este caso,conforme a los criterios de selección de proveedores que semencionan en lo referente a 6<ocios %omerciales7, indique dequ> forma se cercioran de que cumple con los requerimientosm)nimos en materia de seguridad! Los almacenes (1ocentros de distribución administrados por un tercero, no est'nobligados a presentar un 6Perfil de la empresa7-

0.* Entre&a , recepción de car&a.

La empresa debe asegurarse de la identificación de los operadores de medio de transporte que efectCen la entrega o recepción de la carga! As) mismo, la empresa debe designar aun responsable que supervise la carga o descarga del embarque, verificando la descripción detallada de las mercanc)as, peso, etiquetas, marcas ( cantidad, cotejando dic9a

información con las órdenes de compra o de entrega correspondientes!

*e igual forma, debe entregarse al conductor que transporta las mercanc)as, la información documental requerida para su correcto traslado en el que se inclu(a, de maneraenunciativa m's no limitativa, destino, ruta que deber' mantener, datos de contacto (1o procedimiento en caso de ocurrir algCn incidente o de la inspección por parte de algunaautoridad, entre otros!


Ane.e el procedimiento documentado en el que indique el

procedimiento para la entrega ( recepción de la carga (

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asegCrese que se inclu(an los siguientes puntos:

K M>todo para identificar a los operadores de transporte!

K *ocumentación que se entrega a los operadores!

K $esponsable de la supervisión de la carga o descarga

de la mercanc)a ( cotejo de la información!

Recomendación:

El procedimiento de entrega ( recepción de la mercanc)a

podr'n incluir:

#! M>todo de inspección en el punto de acceso a la

empresa!

/! *esignación del personal responsable de recibir al

conductor ( las mercanc)as en la llegada!

! Mantenimiento de un 9orario de las llegadas previstas (

tratamiento de las llegadas inesperadas!

3! $egistro de los documentos de transporte ( losdocumentos de aduanas que acompa5an las

mercanc)as, en la entrada ( salida de las mercanc)as!

! *esignar al personal responsable de supervisar el

proceso de carga (1o descarga de mercanc)as!

? ! Pesa je, recuento, medición ( marcaje de las

mercanc)as! %omparar con la documentación

proporcionada-!

@! En el caso de la salida de mercanc)as, verificar si

e.isten requisitos de seguridad adicionales impuestos

por clientes!

"! %omprobación de la integridad de cualquier candado (1o

sellos en la carga (1o descarga %ómo se usan (

registran en los documentos los candados o sellos,

colocados segCn el procedimiento establecido en los

est'ndares ( de acuerdo con los requisitos legales

vigentes-!

B! 4dentificación e informe de discrepancias!

#H! En caso de la salida de mercanc)as, indicar qu>

documentación se le entregar' al transportista!

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##! 4nforme al departamento correspondiente de la

recepción (1o salida de las mercanc)as!

0.+ Procedimiento de se&uimiento de la mercanc)a.

La empresa es la responsable de vigilar ( monitorear la integridad de sus mercanc)as a lo largo de la cadena de suministro, por lo que debe contar con procedimientos documentados

en los que se establezca el uso de un diario de seguimiento ( supervisión de actividades o una tecnolog)a equivalente para seguir el movimiento del medio de transporte que traslada

la mercanc)a de comercio e.terior!

La empresa debe establecer procedimientos documentados, internos o con su proveedor, para asegurarse en todo momento de la ubicación del ve9)culo del transportista en tr'nsito!

Estos procedimientos deben realizarse bajo un an'lisis de riesgo en el que se inclu(a, de manera enunciativa m's no limitativa, la identificación de rutas predeterminadas, tiempos

estimados de entrega as) como entre puntos intermedios patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, entre otros-! *e igual manera, se deben incluir las medidas (

acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a condiciones clim'ticas, tr'fico, cambios de ruta o la inspección de alguna autoridad o algCn incidente

en materia de seguridad!

Los datos de supervisión ( registro de todos los ve9)culos en tr'nsito que transportan mercanc)as de comercio e.terior deben preservarse durante un mes en caso de que la autoridad

(1o el transportista deban realizar una evaluación debido a un incidente de seguridad!Respuesta: Notas Explicatias:

Ane.ar el procedimiento documentado para monitorear el

traslado de la mercanc)a!

Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de

acuerdo a su operación:

K En caso de contar con &P<, indique el tipo de sistema

que tienen implementado las unidades que utiliza (, en

caso de ser un servicio tercerizado o subcontratado,

describa las 9erramientas de consulta de que dispone

para poder monitorear la mercanc)a!K 4dentificación de rutas ( tiempos estimados de traslado!

K 4nstrucciones en caso de e.istir una demora en el

recorrido! *etenciones, cambios de ruta, fallas

mec'nicas, accidentes, etc!-

K *eta lle s i cuenta con un medio que permita la

comunicación con el transportista durante su traslado (

si cuenta con m's de una forma de comunicación!

= 4ndique los registros que se mantienen, as) como el

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tiempo que deber'n resguardarse!

K En caso que el seguimiento lo realice un tercero, indique

quien es el responsable, ( como se verifica que se est>

llevando a cabo correctamente, conforme a los

procedimientos que la empresa le se5ale!

4ndique si la empresa utiliza servicios de custodia para sus

embarques (, en su caso, se5ale si e.iste un proceso

documentado para la operación de los mismos en el que se

se5alen las pol)ticas ( restricciones, as) como los medios de

comunicación entre la escolta ( los transportistas! En su

caso, indique el $+% ( $azón social de la empresa que

proporciona el servicio-

Recomendación:

<e sugiere asegurarse que los servicios de transporteutilizados cuenten con un sistema de posicionamiento global

permanente, que facilite el monitoreo ( seguimiento de los

embarques!

0.0 Reporte de discrepancias en la car&a.

*eben e.istir procedimientos documentados para detectar ( reportar mercanc)a faltante, sobrante, pro9ibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de lasmercanc)as, las cuales deben ser investigadas ( resueltas! <e debe verificar que la carga coincida con lo indicado en la descripción declarada en la lista de empaque o el documentode embarque, especificando la descripción detallada de las mercanc)as ( los datos que permitan la correcta identificación ( cuantificación de las mismas!


Ane.e el procedimiento documentado para detectar ( reportar discrepancias en la entrega o recepción de las mercanc)as (

asegCrese que inclu(a los siguientes puntos:

K $esponsables de llevar a cabo la revisión!

K *ocumentos a cotejar!

K reas a las que se reporta la información!

Este procedimiento, deber' aplicarse tanto a la mercanc)a

que se recibe de importaciónI en caso de aplicar, en la

revisión en puntos intermediosI as) como en la entrega final

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de las mercanc)as a su cliente!

0. Procesamiento de la información , documentación de la car&a.

La empresa debe contar con procedimientos documentados para asegurar que la información electrónica (1o documental utilizada durante el movimiento ( el despac9o de la cargasea legible, completa, e.acta ( protegida contra cambios, p>rdidas o introducción de información errónea!

*e la misma forma, debe 9aber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma e.acta ( oportuna!


*escriba el procedimiento para el procesamiento de la

documentación de la carga, asegCrese de incluir los

siguientes puntos:

K *etalle como transmite la información ( documentación

relevante al traslado de su carga con todos lo que

intervienen en su cadena de suministro! 4ndique si

utiliza un sistema inform'tico de control espec)fico (e.plique brevemente su función-! Asimismo, detalle

cómo valida que la información proporcionada sea

legible, completa, e.acta ( protegida!

K <e5ale de qu> forma los asociados de negocio

transmiten información con la empresa ( aseguran la

protección de la misma!

0.2 Gestión de Inentarios> control de material de empa<ue> enase , embala;e.

La empresa debe tener procedimientos documentados para el control de inventarios ( almacenaje de la carga ( deben llevarse a cabo de forma periódica revisiones ( auditor)as paracomprobar su correcta gestión! As) mismo, debe tener un procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase ( embalaje de las mercanc)as!


Ane.e el procedimiento documentado para la gestión deinventarios! Este debe incluir, entre otros aspectos deacuerdo a su operación:

K La frecuencia con la que lleva a cabo la verificación dee.istencias! 4nventario periódico-! 4ndique si e.iste uncalendario programado documentado para realizarlos!

K 4ndique qu> se realiza en el caso de e.istir e.cedentes (

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faltantes en los inventarios!K <e5alar el tratamiento que se brinda para el control (

manejo del material de empaque, envase ( embalaje, (en su caso, de las mermas, desperdicios o materialsobrante!

Recomendación:

Los procedimientos del solicitante podr'n incluir:

#! Almac>n solamente accesible a personal autorizado!/! Periodicidad del control de e.istencias!! %ontrol de mercanc)as entrantes, transferencias a otros

almacenes, retiradas permanentes ( temporales!3! Acciones que se toman si se identifican irregularidades,

discrepancias, p>rdidas o 9urtos!! =ratamiento del deterioro o de la destrucción de las

mercanc)as!?! <eparación de los diversos tipos de mercanc)as por

ejemplo de alto valor o peligrosas!

. Gestión 'duanera

La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan pol)ticas internas ( de operación, as) como de los controles necesarios para el debido

cumplimiento de las obligaciones aduaneras!

Asimismo, deber' contar con personal especializado ( procedimientos documentados que establezcan la verificación de la información ( documentación generada por el agente

aduanal, o en su caso, asegurar los procesos que realiza el apoderado aduanal!

.1 Gestión del #espac8o 'duanero.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la selección de un Agente, o en su caso, un apoderado aduanal, quienes

conforme a la legislación nacional, son los autorizados para promover por cuenta ajena el despac9o de las mercanc)as!


*escriba el procedimiento de selección del Agente o

Apoderado Aduanal ( asegCrese que inclu(a los siguientes

puntos:

K %riterios de selección!

K M>todos de evaluación ( periodicidad!

4ndique el nombre completo ( el nCmero de la patente (1o

autorización del agente o apoderado aduanal autorizado para

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promover sus operaciones de comercio e.terior!

.( ?bli&aciones aduaneras.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las mercanc)as de comercio e.terior conforme a lo establecido en el art)culoB de la Le( Aduanera, fracción 4 ( la información a que se refiere el Ane.o /3 apartado 4 ( 44, segCn corresponda!

La empresa deber' contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras que se deriven de las operaciones de comercio e.terior querealicen! Este debe incluir, por lo menos, el cumplimiento de lo establecido en el art)culo B fracción 44 ( 444 de la Le( Aduanera, que permitir' la comprobación del origen ( procedenciade las mercanc)as, as) como la correcta determinación del valor en aduana!

Estos procedimientos respecto al origen de las mercanc)as deben describir los casos en que se declara el origen de las mismas ( la documentación con la que se debe demostrar! Enel caso de las empresas que introduzcan mercanc)as al territorio nacional bajo un programa de diferimiento o de devolución de aranceles, la empresa deber' contar con unprocedimiento en el que se describa cómo determina el pago de los impuestos al comercio e.terior, de acuerdo con lo dispuesto en los =ratados de que M>.ico sea parte, conforme alo establecido en el art)culo ?0A de la Le( Aduanera vigente!

En el caso de contar con un programa de fomento autorizado por la <ecretar)a de Econom)a, debe contar con procedimientos documentados para cumplir con lo requerido en elmismo, entre los cuales se encuentra el control de inventarios, plazos de retorno ( restricciones en cuanto al cambio de destino de la mercanc)a importada temporalmente, entre otrosestablecidos en el art)culo /3 del *ecreto para el fomento de la industria manufacturera, maquiladora ( de servicios de e.portación vigente, as) como el $eporte Anual de Fperacionesde %omercio E.terior a que se refiere el art)culo / del citado decreto!


Ane.e el procedimiento mediante el cual se establece elcontrol de inventarios en los t>rminos de la fracción 4 delart)culo B de la Le( Aduanera!

Ane.e el procedimiento para cumplir con las obligacionesaduaneras que deriven en la comprobación del pa)s de origen( la valoración de las mercanc)as de comercio e.terior en lost>rminos de la fracción 44 ( 444 del art)culo B de la Le(

Aduanera!

Al respecto, para los efectos de restricciones a la devoluciónde aranceles aduaneros sobre productos e.portados ( a losprogramas de diferimiento de aranceles aduaneros, solo serequiere demostrar el origen cuando la mercanc)a importadaes originaria ( se env)a subsecuentemente a otra Partesignataria del tratado internacional de que se trate!=rat'ndose de cuotas compensatorias, se debe demostrar elorigen cuando la fracción arancelaria de la mercanc)aimportada est> sujeta a dic9as medidas! N tambi>n debedesmostarse el origen trat'ndose de mercanc)as que se

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importen con trato arancelario preferencial al amparo dealgCn tratado del que M>.ico sea parte! El origen se tendr'por demostrado cuando la empresa cuente con el certificadode origen u otro documento previsto en las disposicionesaplicables!

4ndique si cuenta con un programa 4MME autorizado por la

<ecretar)a de Econom)a, ( en su caso, ane.e el

procedimiento para cumplir con las obligaciones establecidas

en el art)culo /3 ( / del *ecreto 4MME vigente, entre las

que se inclu(en, de manera enunciativa, m's no limitativa los

siguientes:

K $egistro donde se l levan a cabo los procesos

productivos!

K $etorno de las mercanc)as en los plazos autorizados!

K %ontrol de inventarios automatizado!

K $eporte Anual de Fperaciones, entre otros!

En caso de contar con algCn otro programa de fomento a lae.portación, ane.e el procedimiento para cumplir con las

obligaciones que se deriven del mismo!

.* %omprobación 'duanera.

La empresa, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada a un tercero, as) como verificar la veracidad de la información declarada a su nombre ante las

autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para que el personal que designa la empresa, verifique periódicamente que los pedimentos que tiene registrados

en su contabilidad coinciden con lo que aparece registrado en el <istema Automatizado Aduanero 4ntegral <AA4 Oeb- (, en su caso, reportar a la autoridad aduanera cualquier

discrepancia en dic9a información! La empresa, de igual forma, debe contar con un procedimiento para el arc9ivo de los pedimentos para su adecuado control!

Asimismo, la empresa debe contar con procedimientos documentados, en los que se establezca la verificación periódica de la correcta clasificación arancelaria de las mercanc)as

sujetas a comercio e.terior ( la comprobación de las regulaciones ( restricciones arancelarias ( no arancelarias a que est>n sujetas!Respuesta: Notas Explicatias:

Ane.e el procedimiento establecido para verificar lainformación que aparece registrada en el <AA4 Oeb, ( cotejar con los pedimentos ( documentación solicitados al Agente (1o

Apoderado Aduanal!

Ane.e el procedimiento documentado para la comprobaciónde la correcta clasificación arancelaria! Este debe incluir,

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entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

K M>todo para la rev is ión ( comprobación de laclasificación arancelaria de las mercanc)as ( suscorrespondientes tasas arancelarias, regulaciones (restricciones no arancelarias!

K Mantenimiento de un f ic9ero actualizado de losproductos de comercio e.terior! *etalle qu> rubrosconcentra en el mismo +racción arancelaria, =asas,$egulaciones, *ict'menes, entre otros- ( con qu>periodicidad se actualiza!

K Las 9erramientas, sistemas, programas o informaciónt>cnica que utiliza para clasificar sus mercanc)as!

K $eporte a las 'reas correspondientes los cambios en lasfracciones arancelarias ( las implicaciones que segeneran en tasas ( regulaciones!

2. Se&uridad de los e8)culos de car&a> contenedores> carros de tren> remol<ues ,o semirremol<ues.

<e debe mantener la seguridad en los medios de transporte ve9)culos de carga, camionetas, entre otros-, contenedores, carros de tren, remolques ( semirremolques para protegerlos

de la introducción de personas (1o materiales no autorizados! Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para identificar, revisar, sellar ( mantener la integridadde los mismos!Por lo anterior, es necesario que se cuente con procedimientos para sellar correctamente ( mantener la integridad de los contenedores ( remolques desde el punto de origen! <e debeaplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores ( remolques a los embarques de comercio e.terior, los cuales deben cumplir o e.ceder la norma 4<F #@@#/ para sellos dealta seguridad!

2.1 Inte&ridad de la car&a , uso de sellos en contenedores , remol<ues.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de transporte (, en su caso, de los contenedores, carros de tren (1o semirremolquesutilizados en su cadena log)stica internacional ( se indique de qu> forma se mantiene la integridad de los mismos!

Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la empresa debe utilizar los candados o sellos de Alta <eguridad que cumplan o e.cedan la 8orma 4<F #@@#/ en todos loscontenedores ( remolques cargados que sean objeto de comercio e.terior ( mantener su integridad 9asta la entrega en el destino final! Para ello, la empresa debe tener procedimientos documentados para colocar ( verificar la correcta aplicación de los sellos, su inspección en puntos intermedios, destino final ( de su reemplazo cuando sean abiertospor alguna autoridad!

Asimismo, es necesario contar con un procedimiento documentado para la administración de los mismos donde se inclu(a el control, asignación, resguardo, manejo de discrepancias( destrucción de sellos ( candados! $especto al proveedor de los sellos (1o candados, se deber' demostrar de qu> forma estos cumplen con la norma 4<F #@@#/!


*etalle el tipo de ve9)culos, medios de transporte, as) como

contenedores ( semirremolques que la empresa utiliza para

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el traslado de sus mercanc)as %ontenedores mar)timos,

cajas secas, contenedores ferroviarios, tanques, entre otros-!

4ndique si las unidades de transporte, contenedores (1o

remolques son propiedad de la empresa o de un tercero!

4ndique las empresas transportistas contratadas para efectuar

el traslado de las mercanc)as de comercio e.terior, se5alando

su denominación o razón social, $+% ( domicilio fiscal!

Ane.e el procedimiento documentado para la colocación (

revisión de los sellos (1o candados en los ve9)culos, medios

de transporte, contenedores, carros de tren, remolques (1o

semirremolques! Este debe incluir, entre otros aspectos de

acuerdo a su operación:

K Verificar que el sello o candado est> intacto ( determinar

si e.iste evidencia de manipulación indebida!

En caso de utilizar candado de alta seguridad, de tipobotella, utilizar el m>todo de inspección de VV==:

a- V0 Ver el sello ( mecanismos de las cerraduras del

contenedor! Vie-!

b- V0 Verificar el nCmero de sello! Verif(-!

c- =0 =irar del sello para asegurarse que est'

correctamente puesto! =ug-!

d- =0 =orcer ( girar el sello para asegurarse de que 9a

cerrado! =ist and =urn-!

K $evisar ( cotejar la documentación que contenga elnCmero del sello o candado original (, en su caso, de los

adicionales que se lleven en el traslado de la mercanc)a!

K $evisar que los dispositivos de cierre, bisagras (

pasadores est>n unidos al remolque o contenedor (

soldados o con remac9e!

K 4ndique cómo asignan ( remplazan los candados de alta

seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea

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inspeccionado por alguna otra autoridad!

Ane.e el procedimiento documentado para el control (manejo de los candados! Este debe incluir, entre otrosaspectos de acuerdo a su operación:

K Ju> t ipo de se llos ( 1o candados uti liza en susoperaciones! comercio e.terior, tr'nsito, almacenaje,etc!-!

K Jui>n ( cómo se resguardan los candados (1o sellos!

K %ómo se atienden las discrepancias en los nCmeros decandados!

4ndique quien es el proveedores- ( cómo se comprueba quelas especificaciones de los sellos (1o candados cumplan conla 4<F #@@#/! Ane.ar certificado de conformidad, e.pedidopor la empresa certificadora encargada de verificar elcumplimiento de la 4<F correspondiente-!

2.( Inspección de los medios de transporte> contenedores> carros de tren> remol<ues , semirremol<ues.

*ebe 9aber procedimientos establecidos para verificar la integridad f)sica de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques (1o semirremolque antes decargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos!

Las inspecciones de los medios de transporte o ve9)culos de carga, contenedores ( remolques de carga terrestre o ferroviaria- deben ser sistem'ticas ( efectuarse a la entrada (salida de la empresa (1o en el punto de carga de las mercanc)asI ( si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despac9o! *eber' llevarse un registro de estasinspecciones ( realizarse en un lugar monitoreado por el sistema de %%=V!

El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, m's no limitativa, los siguientes puntos de revisión:

edios de 4ransporte Remol<ues> %arros de tren> Semirremol<ues , %ontenedores

#! Parac9oques, neum'ticos ( rinesI/! Puertas ( compartimientos de 9erramientasI! %aja de la bater)a ( filtros de aireI

3! =anques de combustibleI! 4nterior de la cabina 1 dormitorioI?! $ompevientos, deflectores ( tec9oI@! %9asis ( 'rea de la quinta rueda!

#! Pared *elanteraI/! Lado 4zquierdo ( *erec9oI! PisoI

3! =ec9o interior ( e.teriorI! 4nterior ( e.terior de PuertasI?! <ección inferior e.ternaI@! En su caso, el sistema de refrigeración!

Para los medios de transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deber' adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de $emolques!

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Ane.e el procedimiento documentado para llevar a cabo lainspección de los medios de transporte, contenedores,remolques ( semirremolques! Este debe incluir, entre otros

aspectos de acuerdo a su operación:K $esponsables de llevar a cabo la inspección!K *efinición del lugares- donde se lleva a cabo la

inspección e indicar si est' monitoreada por el sistemade %%=V!

K Los puntos de revisión para medios de transporte,remolques, semirremolques ( contenedores tanto deseguridad como aquellas de calidad!

En el caso de contar con un formato establecido para lainspección, favor de ane.arlo!

4ndique si la reparación o mantenimiento de las unidades detransporte, contenedores o remolques se realizan en las

mismas instalaciones o son llevados con un proveedor e.terno!

2.* 'lmacena;e de e8)culos> medios de transporte> contenedores> carros de tren> remol<ues , semirremol<ues.

En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques (1o semirremolques que ser'n destinados a transportar mercanc)as de comercio e.terior se encuentren vac)os (

deban almacenarse en las 'reas de estacionamiento, deber'n ser asegurados con un candado (1o sello indicativo, o en su caso, en un 'rea segura que se encuentre resguardada (1o

monitoreada!

%uando se tenga que almacenar algCn contenedor, remolque (1o semirremolque cargado, >ste debe encontrase en un 'rea segura ( monitoreada para impedir el acceso (

manipulación ( cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma 4<F #@@#/!


4ndique si la empresa almacena los contenedores, remolques

(1o semirremolques para su posterior despac9o, o en su caso

los que se encuentren vac)os ( de qu> manera mantiene la

integridad de los mismos dentro de sus instalaciones!

K En caso de utilizar candado (1o sellos, indique qu> tipo

utiliza!

K En caso de utilizar algCn contenedor, remolques (1o

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semirremolques como almac>n de materia prima (1o

algCn otro tipo de mercanc)as, se5ale como mantiene la

integridad ( seguridad de las mismas!

3. Se&uridad del Personal.

<e debe contar con procedimientos documentados para el registro ( evaluación de personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa ( establecer m>todos para realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales!

=ambi>n, deben e.istir programas de capacitación continuos para el personal que difundan las pol)ticas de seguridad de la empresa, as) como las consecuencias( acciones a tomar en caso de cualquier falta!

3.1 6erificación de antecedentes laborales.

La empresa debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el curr)culo ( solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidadcon la legislación local, (a sea por cuenta propia o por medio de una empresa e.terna!*e igual forma, para los cargos que por su sensibilidad as) lo requieran ( afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su an'lisis de riesgo efectuado previamente,deber'n considerar solicitar requisitos m's estrictos para su contratación, los cuales se deber'n realizar de manera periódica!=oda la información referente al personal deber' mantenerse en e.pedientes personales, mismos que deber'n tener un acceso restringido!


*escriba el procedimiento para la contratación del personal, (asegCrese de incluir lo siguiente:

K $equisitos ( documentación e.igida!K Pruebas ( e.'menes solicitados!4ndique las 'reas (1o puestos cr)ticos que se 9a(anidentificado como de riesgo, conforme a su an'lisis ( se5alelo siguiente:K 4ndique si e.isten requerimientos adicionales para 'reas

(1o puestos de trabajo espec)ficos! %arta de

antecedentes no penales, Estudios <ocioeconómicos,%l)nicos uso de drogas-, etc!- En su caso, se5ale lospuestos o 'reas de trabajo en que se requieren ( conqu> periodicidad se llevan a cabo!

K 4ndique si previo a la contratación, el candidato debefirmar un acuerdo de confidencialidad o un documentosimilar!

En caso de contratar una agencia de servicios para lacontratación de personal, indique si >sta cuenta con

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procedimientos documentados para la contratación depersonal ( cómo se asegura de que cumplan con el mismo!E.plique brevemente en qu> consisten!

Recomendación:

Los procedimientos para la contratación del personal podr'nincluir:

a- %omprobaciones e.9austivas de los antecedenteslaborales ( personales de los nuevos empleados!

b- %l'usulas de confidencialidad ( responsabilidad en loscontratos de los empleados!

c- $equerimientos espec)ficos para puestos cr)ticos!

d- En su caso, la actualización periódica del estudiosocioeconómico ( f)sico1m>dico de los empleados quetrabajen en 'reas cr)ticas (1o sensibles!

3.( Procedimiento para ba;a del personal.

*eben e.istir procedimientos documentados para la baja del personal en que se inclu(a la entrega de identificaciones ( cualquier otro art)culo que se le 9a(a proporcionado para

realizar sus funciones Llaves, uniformes, equipo inform'ticos, 9erramientas, etc!-! As) mismo, este procedimiento debe incluir l a baja en aquellos sistemas inform'ticos, de accesos,

entre otros que pudieran e.istir!


*escriba el procedimiento para la baja del personal, (asegCrese de incluir lo siguiente:

K %ómo se realiza la entrega de identificaciones, controlesde acceso ( dem's equipo!

K 4ndique si cuentan con un registro (1o formato, en que seidentifique ( asegure la entrega de material ( baja ensistemas inform'ticos! En su caso, favor de ane.ar-!

K <e5ale si mantienen registros del personal que finalizó

su relación laboral con la empresa, para que en caso de

que 9a(a sido por motivos de seguridad, se prevenga a

sus proveedores de servicios (1o asociados de negocio!

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3.* 'dministración de personal.

La empresa debe mantener una lista de empleados permanentes actualizada! Asimismo, debe realizar ( mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones deseguridad social ( dem's registros legales de orden laboral!En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales ( labor> dentro de las instalaciones, deber' asegurarse de que cumplan con los

requerimientos establecidos para el resto de sus empleados!


4ndique si la empresa cuenta con una base de datosactualizada, tanto del personal empleado directamente,como aquel contratado a trav>s de una empresa proveedorade servicios!K Este personal, deber' estar contratado de acuerdo con

las le(es ( reglamentos de orden laboral vigentes!

@. Se&uridad de la información , documentación.

*eben e.istir medidas de prevención para mantener la confidencialidad e integridad de la información ( documentación generada por los sistemas, inclu(endo aquellos utilizados parael intercambio de información con otros integrantes de la cadena de suministro! Asimismo, deben e.istir pol)ticas documentadas que inclu(an las medidas contra su mal uso!

@.1 %lasificación , mane;o de documentos.

*eben e.istir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad (1o importancia! La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un 'reasegura que solamente permita el acceso a personal autorizado! <e debe identificar el tiempo de vida Ctil de la documentación ( establecer procedimientos para su destrucción!La empresa deber' conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la información ( asegurarse de que no sean utilizados de manera indebida!Respuesta: Notas Explicatias:

Ane.e el procedimiento documentado para el registro, control( almacenamiento de documentación impresa clasificación (arc9ivo de documentos-!

Recomendación:


a- $egistro de control para entrega, pr>stamo, entre otrosde documentación!

b- Acceso restringido al 'rea de arc9ivos!

c- Pol)ticas de almacenamiento ( clasificación!

d- ;n plan de seguridad actualizado que describa lasmedidas en vigor relativas a la protección de losdocumentos contra accesos no autorizados, as) comocontra la destrucción deliberada o la p>rdida de losmismos!

@.( Se&uridad de la 4ecnolo&)a de la Información.

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En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que e.ijan un cambio periódico de la contrase5a! *ebe 9aber pol)ticas, procedimientos ( normas detecnolog)a de inform'tica establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación!

*eben e.istir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra p>rdidas de información, as) como un sistema establecido para identificar el abuso de los

sistemas de tecnolog)a de la información ( detectar el acceso inapropiado (1o la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales ( del negocio, as) como un procedimientoescrito para la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores!


*escriba el procedimiento para arc9ivar su información (protegerla de posibles p>rdidas! AsegCrese de incluir lossiguientes puntos:

K <e5ale la frecuencia con que se llevan a cabo las copiasde respaldo!

K Jui>n tiene acceso a los mismos ( qui>n autoriza larecuperación de la información!

*escriba el procedimiento para la protección de sus sistemas

inform'ticos que garanticen la seguridad de la información,asegCrese de indicar lo siguiente:

K 4nd ique si los sistemas est'n pro teg idos ba jocontrase5as ( con qu> frecuencia son modificadas!

K <e5ale s i e. is ten pol )ticas de seguridad de lainformación para su protección!

K 4ndique los mecanismos o sistemas para detectar elabuso o intrusión de personas no autorizadas a sussistemas!

K 4ndique las pol)ticas correctivas (1o sanciones en casode la detección de alguna violación a las pol)ticas deseguridad de la información!

<e5ale si los socios comerciales tienen acceso a los sistemas

inform'ticos de la empresa! En su caso, indique qu>

programas ( cómo controlan el acceso a los mismos!

4ndique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de

respaldo de suministro el>ctrico que permita la continuidad

del negocio!

Recomendación:

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Los procedimientos referentes al respaldo de la información

de la empresa podr'n incluir:

a- %ómo ( por cu'nto tiempo se almacenan los datos!

b- Plan de continuidad del negocio en caso de incidente ( de

cómo recuperar la información!

c- +recuencia ( localización de las copias de seguridad ( de

la información arc9ivada!

d- <i las copias de seguridad se almacenan en sitios

alternativos a las instalaciones donde se encuentra el

%P* centro de proceso de datos-!

e- Pruebas de la validez de la recuperación de los datos a

partir de copias de seguridad!

Recomendación:

Los procedimientos referentes a la protección de la

información de la empresa podr'n incluir:

#! ;na pol)tica actualizada ( documentada de protección

de los sistemas inform'ticos de la empresa de accesos

no autorizados ( destrucción deliberada o p>rdida de la

información!

/! *etalle si opera con sistemas mCltiples sedes1sitios- (

cómo se controlan dic9os sistemas!

! Jui>n es responsable de la protección del sistema

inform'tico de la empresa la responsabilidad no deber)a

estar limitada a una persona, sino a varias, de forma que

cada uno pueda controlar las acciones del resto-!3! %ómo se conceden autorizaciones de acceso ( nivel de

acceso al sistema inform'tico! El acceso a lainformación sensible deber)a estar limitado al personalautorizado a realizar modificaciones de la información-!

! +ormato de las contrase5as, frecuencia de cambios (qui>n proporciona esas contrase5as!

?! %ortafuegos fireall ( anti0virus utilizados!

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@! Eliminación, mantenimiento o actualización de losdetalles de usuario!

"! Medidas previstas para tratar incidentes en caso de queel sistema se vea comprometido!

1A. %apacitación en se&uridad , concienti9ación.

*ebe 9aber un programa documentado de concientización sobre amenazas establecido ( mantenido por el personal de seguridad para reconocer ( crear conciencia sobre las amenazas de terroristas ( contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro! Los empleados deben conocer los procedimientosestablecidos en la compa5)a para considerar una situación ( cómo denunciarla! <e debe brindar capacitación adicional a los empleados en las 'reas de env)os (recibos ( tambi>n a aquellos que reciben ( abren el correo!

1A.1 %apacitación , concienti9ación sobre amena9as.

La empresa debe contar con un programa de capacitación ( concientización de las pol)ticas de seguridad en la cadena de suministro dirigido a todos sus empleados (,

adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compa5)a para considerar una situación que amanece su seguridad (

cómo denunciarla!

*e igual forma, se debe ofrecer capacitación espec)fica conforme a sus funciones para a(udar a los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisión de

contenedores, remolques (1o semirremolques, reconocer conspiraciones internas ( proteger los controles de acceso!

Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alco9ol ( drogas! Estos temas deben establecerse como

parte de la inducción de nuevos empleados ( mantener periódicamente programas de actualización!

Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles ( mecanismos de seguridad, as) como mantener registros de todos los

esfuerzos de capacitación que 9a(a brindado la empresa ( la relación de quienes participaron en ellos!


4ndique si cuenta con un programa de capacitación enmateria de seguridad ( prevención en la cadena de

suministros para todos los empleados! E.plique brevemente

en qu> consiste ( asegCrese de incluir lo siguiente:

K Qreve descripción de los temas que se imparten en el

programa!

K En qu> momento se imparten! 4nducción, per)odos

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espec)ficos, etc!-!

K Periodicidad de las capacitaciones ( en su caso,

actualizaciones!

K 4ndique de qu> forma se documenta la participación en

las capacitaciones de seguridad en la cadena desuministros!

K E.plique cómo se fomenta la participación de los

empleados en cuestiones de seguridad!

1A.( %oncienti9ación a los operadores de los medios de transporte.

La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercanc)as que se destinar'n al comercio e.terior, las pol)ticas de

seguridad respecto de procedimientos de carga ( descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan

implementados!

En el caso de que el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deber' asegurarse de que los operadores conozcan todas las pol)ticas de seguridad (

procedimientos establecidos!


*escriba el programa de difusión en materia de seguridad en

la cadena de suministros enfocada a los operadores de los

medios de transporte ( asegCrese de incluir lo siguiente:

K 4ndique cómo se lleva a cabo esta difusión!

K <e5ale los temas que se cubren!

K En caso de utilizar los servicios de un socio comercial

para el traslado de sus mercanc)as, indique de qu>manera se informa a los operadores las pol)ticas de

seguridad ( procedimientos de la empresa!

= 4ndique de qu> forma se documenta la participación en

las capacitaciones de seguridad en la cadena de

suministros de los operadores de los medios de

transporte!

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Recomendación:

Los temas que podr'n incluir, de manera enunciativa mas no

limitativa, son:

#! Pol)ticas de acceso ( seguridad en las instalaciones!

/! Entrega0recepción de mercanc)a!

! %onfidencialidad de la información de la carga!

3! 4nstrucciones de traslado!

! $eportes de accidentes ( emergencias!

?! 4nstrucciones para la colocación de candados (1o sellos

en caso de la inspección por otras autoridades!

@! 4nstalación ( prueba de alarmas de seguridad ( de

rastreo de unidades, cuando aplique!

"! 4dentificación de los formatos autorizados ( documentos

que utilizar'!

11. ane;o e inesti&ación de incidentes.

*eben e.istir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros ( las acciones a tomar para evitar su recurrencia!

11.1 Reporte de anomal)as ,o actiidades sospec8osas.

En caso de detección de anomal)as (1o actividades sospec9osas, >stas deben notificarse al personal de seguridad, ( las dem's autoridades competentes!


*escriba el procedimiento para reportar anomal)as (1o

actividades sospec9osas ( asegCrese de incluir lo siguiente:

K Jui>n es el responsable de reportar los incidentes!K *etalle cómo determina e identifica con qu> autoridad

comunicarse en distintos supuestos o presunción deactividades sospec9osas!

K Mencione si lleva un registro del reporte de estasactividades (1o sospec9as!

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11.( Inesti&ación , análisis.

*eben e.istir procedimientos escritos para el an'lisis e investigación de incidentes para determinar su causa, as) como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir! Lainformación derivada de esta investigación deber' documentarse ( estar disponible en todo momento para las autoridades que as) lo requieran!

Esta información deber' incluir la documentación generada para llevar a cabo la operación de comercio e.terior de las mercanc)as afectadas que permita identificar cada uno de los

procesos por los que atravesó la mercanc)a, 9asta el punto en que se detectó la incidencia ( que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena!Respuesta: Notas Explicatias:

*escriba el procedimiento documentado para iniciar unainvestigación en caso de ocurrir algCn incidente ( asegCresede incluir lo siguiente:K $esponsable de llevar a cabo la investigación!K *ocumentación que integra el e.pediente de la

investigación!Recomendación:

Los documentos a incluir en el e.pediente derivado de lainvestigación, de manera enunciativa mas no limitativa,podr'n ser:

K 4nformación general del embarque, Frden de compraIK <olicitud de transporteI %onfirmación de medio de

transporteI 4dentificación del operador de transporte$egistros de acceso, etc!-I

K +ormatos de 4nspección del contenedorI Frden desalidaI $egistros de entrega:

K Videos de sistema de %%=VIK *ocumentación generada para el transportista Lista de

empaque, %arta porte, 9oja de instrucciones-IK *ocumentación generada para socios comerciales

*escripción de mercanc)as, Proformas, facturas, etc-IK *ocumentación generada por el socio comercial

Pedimentos, Manifiestos, $eportes de seguimiento einspección, videos en su caso, etc!-I

K $eporte de seguimiento ( monitoreo de la unidad$astreo del &P<-!

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