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7/24/2019 Login Documentos

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MANUAL DE ORGANIZACIN YFUNCIONES

Cdigo: MOF-DGH-004-002

MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES

DIVISIN DE GESTIN HUMANA

CONTROL DE CAMBIOSVersin Fecha de

actualizacinFecha deVigencia

Descripcin delcambio

Elaborado por:

001 Directorio N 515 defecha: 26.09.2013

15.10.2013

Unificacin de todos loscargos de la Divisin deGestin Humana en un

slo MOF.

Estructuras

002Directorio N 524 defecha: 25.06.2014

15.07.2014Modificacin de

estructura y funciones.

Ma. Jess Tuppia Especialista de

Estructuras


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MOF DGH 004 002

Divisin de Gestin Humana

Elaborado por: Estructuras Pg.2

NDICE POR PERFILES

CONTROL DE CAMBIOS .................................................................................................. 1Versin .............................................................................................................................. 1

Fecha de actualizacin ...................................................................................................... 1

Fecha de Vigencia ............................................................................................................. 1

Descripcin del cambio ...................................................................................................... 1

Elaborado por: ................................................................................................................... 1

1.1. GERENTE GENERAL ADJUNTO DE GESTIN HUMANA .................................... 3

1.2. JEFE DE CONTROL DE LA GESTIN ................................................................... 5

1.3. ANALISTA DE CULTURA ORGANIZACIONAL ....................................................... 7

1.4. GERENTE DE PLANEAMIENTO Y GESTIN HUMANA ...................................... 101.5. ASISTENTE DE GESTIN DE ARCHIVO ............................................................ 12

1.6. ESPECIALISTA DE BENEFICIOS ........................................................................ 14

1.7. ESPECIALISTA DE COMPENSACIONES ............................................................ 16

1.8. JEFE DE INCORPORACIN Y DESARROLLO .................................................... 18

1.9. GERENTE DE ASUNTOS LABORALES Y GESTIN DE LA DISCIPLINA ........... 21

1.10. ANALISTA DE GESTION DE LA DISCIPLINA ................................................... 23

1.11. ESPECIALISTA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ......................... 25

1.12. GERENTE DE GESTIN DE LA NOMINA ........................................................ 27

1.13. ANALISTA DE NMINA .................................................................................... 30

1.14. ASISTENTE DE NMINA .................................................................................. 32

1.15. JEFE TERRITORIAL DE GESTIN HUMANA .................................................. 34

1.16. ASISTENTE DE INCORPORACIN Y DESARROLLO ..................................... 37

1.17. ASISTENTE SOCIAL ......................................................................................... 40


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DESCRIPCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS PUESTOS

1.1. GERENTE GENERAL ADJUNTO DE GESTIN HUMANA1.1.1 DESCRIPCIN DEL PUESTO:

El Gerente General Adjunto de Gestin Humana planifica y controla losasuntos relacionados con la administracin del capital humano de laEmpresa, promoviendo el desarrollo del talento en un marco de eficiencia yproductividad.

1.1.2 NIVELES DE DEPENDENCIA Y SUPERVISIN:

DEPENDENCIA JERRQUICA Gerente General

DEPENDENCIA FUNCIONAL Gerente General

EJERCE SUPERVISIN

Gerente de Planeamiento y GestinHumana, Gerente de Asuntos Laborales y

Gestin de la Disciplina, Gerente de Gestinde la Nmina, Jefe de Control de la Gestin,

Analista de Cultura Organizacional y JefeTerritorial de Gestin Humana

1.1.3 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:

a) Administrar y supervisar los procesos y definir las polticas para laeficiente gestin y desarrollo del Talento Humano de la empresa.b) Desarrollar la labor permanente de supervisin del personal,

implementando polticas adecuadas de evaluacin en funcin a lospuestos desempeados.

c) Disear e implementar la estrategia adecuada para la gestin delCapital Humano de la Empresa utilizando las metodologas, tcnicas, otendencias alineadas a los objetivos estratgicos de la Empresa.

d) Participar en la formulacin del Plan Estratgico de conformidad con losobjetivos de la Empresa.

e) Llevar a cabo la supervisin general de los planes y proyectos, y metascuantitativas y cualitativas que se definan a nivel de cada rea bajo su

responsabilidad.f) Administrar y gestionar la poltica salarial de la empresa.g) Revisar y proponer las mejoras y actualizaciones de los manuales de

polticas, de organizacin y funciones, de procedimientos y sistemasde gestin humana. Gestionar las observaciones de Auditora Internade la empresa, Auditores Externos, SBS, y, organismos reguladoressobre la gestin de la Divisin.

h) Administrar y gestionar la poltica de formacin, desarrollo,remuneracin, cese del personal y en general la relacin laboral de los


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colaboradores de la empresa, de acuerdo a criterios objetivos y elcumplimiento de la legislacin vigente.

i) Administrar el adecuado cumplimiento del programa de reconocimientopara los colaboradores que superen el cumplimiento de sus metas y deaquellos que demuestren actitudes sobresalientes de acuerdo a lacultura y valores de la Empresa.

j) Asumir, ante el gerente de nivel inmediato superior, los resultados de lagestin de riesgos correspondiente a su rea.

k) Firmar los contratos con proveedores conjuntamente con otroapoderado, verificando la calidad de los equipos y materialesadquiridos; as mismo es el responsable del control de los contratoscon terceros.

l) Proponer y sustentar a la Gerencia General los diferentes pagos nopresupuestados del personal de la empresa.

m) Aprobar y controlar la ejecucin de programas de capacitacin encumplimiento del Plan Anual de Capacitacin.n) Firmar los certificados de retencin de quinta categora.o) Firmar conjuntamente con otro funcionario segn las autonomas

aprobadas la autorizacin para la transferencia de fondos entreinstituciones financieras.

p) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo loconcerniente a sus funciones y responsabilidades, e informar lasdeficiencias del sistema de control interno y gestin, a la Gerencia oJefatura de Gestin Humana respectiva para que se tomen lasacciones correctivas, con copia a Auditora Interna.

q) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

r) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondancon la Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

s) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

t) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica yCdigo de Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lohace responsable al igual que el colaborador que transgredi lasnormas mencionadas.

u) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en


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los procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

v) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.w) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando en

forma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

x) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

y) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellas

obligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

z) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.

1.2. JEFE DE CONTROL DE LA GESTIN

1.2.1. DESCRIPCIN DEL PUESTO:

El Jefe de Control de la Gestin es responsable de las labores de

planificacin y control presupuestal, participacin en la elaboracin del planestratgico, seguimiento de acuerdos, consolidacin de informacin yreportes Gerenciales en general.

Responsable de las Actas de los Comits de la Divisin de Gestin Humanaas como supervisar el cumplimiento de la Gestin Territorial y reporte a laGerencia General Adjunta de Gestin Humana.

1.2.2. NIVELES DE DEPENDENCIA Y SUPERVISIN:

DEPENDENCIA JERRQUICAGerente General Adjunto de Gestin

Humana

DEPENDENCIA FUNCIONAL Gerente General Adjunto de GestinHumanaEJERCE SUPERVISIN ---

1.2.3. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:

a) Consolidar y analizar la informacin relacionada al gasto y a la gestindel personal de los diversos territorios para la toma de decisionesgerenciales.


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b) Participar en la elaboracin y realizar seguimiento al cumplimiento delos objetivos y/o metas establecidas en el Planeamiento Estratgico.

c) Controlar y realizar seguimiento a la informacin referente alpresupuesto asignado al rea de Gestin Humana desde suplanificacin anual, efectuando informes que permitan la toma dedecisiones predictivas y correctivas a la Gerencia.

d) Controlar el nmero de personas de acuerdo a los objetivos anuales dela Empresa.

e) Responsable de los reportes de productividad a travs de indicadoresde gestin que permita la toma de decisiones gerenciales.

f) Responsable de los informes de gestin y reportes para el Comit deDireccin, Comit de Gestin Humana de Directorio, entessupervisores y otros.

g) Elaboracin del Presupuesto Anual de Gastos de Personal alineado al

plan estratgico de la empresa y del rea; as como tambin delanlisis mensual del gasto del personal versus el presupuesto.h) Coordinar con el rea de contabilidad para la correcta provisin de

gastos comprometidos.i) Realizar seguimiento de los indicadores establecidos en el Plan

Estratgico y su avance en la ejecucin anual.j) Llevar el control de los ingresos, salidas, reemplazos del personal de la

empresa, as como el anlisis y reporte de indicadores de rotacin ydesercin del personal.

k) Realizar seguimiento bimensual del sobreendeudamiento de loscolaboradores en el sistema financiero y coordinar accionespreventivas con los Gerentes Territoriales de Gestin Humana, en casocorresponda.

l) Proponer la agenda y coordinar las reuniones internas de trabajo de ladivisin de Gestin Humana, llevando el control respectivo de actas.

m) Participar en la propuesta de polticas de Mejora Continua en la GestinHumana.

n) Elaborar los reportes para los diferentes organismos nacionales einternacionales.

o) Coordinar la entrega de requerimientos para los diferentes rganos decontrol internos y externos.

p) Elaborar las presentaciones de gestin, supervisar y hacer seguimientosobre los acuerdos tomados en los diferentes comits que participa laGerencia de Gestin Humana.

q) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo loconcerniente a sus funciones y responsabilidades, e informar lasdeficiencias del sistema de control interno y gestin, a la jefaturarespectiva para que se tomen las acciones correctivas, con copia aAuditora Interna.

r) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.


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s) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFT

implementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondancon la Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

t) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

u) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica yCdigo de Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo

hace responsable al igual que el colaborador que transgredi lasnormas mencionadas.v) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de acciones

concernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

w) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

x) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

y) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

z) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

aa) Cumplir las funciones de gestor de riesgo operacional, en su mbito deaccin, las cuales se encuentran detalladas en el manual de gestin deriesgo operacional vigente.

bb) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.

1.3. ANALISTA DE CULTURA ORGANIZACIONAL



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El Analista de Cultura Organizacional presta apoyo a la Gerencia GeneralAdjunta de Gestin Humana, en labores de promover las buenas prcticas

de cultura corporativa, generar y coordinar los programas de induccin,difundir informacin relevante de la cultura corporativa a travs de losdiferentes canales de comunicacin interna a todos los trabajadores de laEmpresa y realizar mediciones de clima organizacional. As como proponerpolticas de mejora.



Humana

DEPENDENCIA FUNCIONALGerente General Adjunto de Gestin

Humana

EJERCE SUPERVISIN ---


a) Gestionar adecuadamente los programas que promuevan elfortalecimiento de la cultura organizacional y la mejora continua del climalaboral de acuerdo a los objetivos de la Gerencia General Adjunta deGestin Humana y a los objetivos estratgicos de la empresa.

b) Promover las buenas prcticas con campaas que motiven a loscolaboradores a interiorizar las directrices de cultura corporativa.

c) Generar y coordinar los programas de induccin que permitan a loscolaboradores conocer y hacer parte de su labor los valores y

competencias.d) Difundir permanentemente la cultura organizacional (principios

organizacionales) de la Empresa, asegurando su conocimiento yfomentando el compromiso (involucramiento) de los colaboradores.

e) Ejecutar programas que impacten en la satisfaccin de los colaboradores,de acuerdo a lo establecido en las directrices dadas por FMBBVA.

f) Supervisar, coordinar y ejecutar la medicin cuantitativa del ClimaLaboral.

g) Realizar el despliegue de los resultados de la encuesta de Clima Laboral yapoyar a las reas de la empresa en el establecimiento de planes deaccin para la mejora del clima laboral de sus unidades.

h) Disear y desarrollar el Plan anual de actividades de Cultura Corporativa.

i) Proponer polticas y mejoras a la Gerencia General que permitan viabilizarel proceso de interiorizar de manera eficiente la cultura en loscolaboradores.

j) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente asus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias del sistemade control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que se tomen lasacciones correctivas, con copia a Auditora Interna.


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k) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planes ynormas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia de

informacin y proteccin del consumidor financiero.l) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistemade alertas vigentes, las disposiciones definidas en los procedimientosinternos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP,coordinando las acciones que correspondan con la Oficiala deCumplimiento de la entidad.

m) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigenel funcionamiento de la Empresa.

n) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.

o) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de acciones concernientesal Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad de laInformacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en losprocesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas,de acuerdo a la competencia de sus funciones.

p) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

q) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

r) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes de riesgooperacional identificados, segn la metodologa de riesgo operacional.

s) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresas delsistema financiero, la normatividad interna y las polticas y procedimientosaprobados por la Empresa; en particular, aquellas obligacionesrelacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, con la finalidad deprevenir, identificar y mitigar los riesgos de incumplimiento, sujetndoseen caso de inobservancia de esta obligacin a las acciones correctivasque la Empresa se reserva.

t) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa de Ayudaen el menor tiempo posible.

u) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismodepartamento en caso se requiera.

v) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediato superior,inherentes a su cargo.


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1.4. GERENTE DE PLANEAMIENTO Y GESTIN HUMANA

1.4.1. DESCRIPCIN DEL PUESTO:El Gerente de Planeamiento y Gestin Humana planifica, organiza, dirige ycontrola los diversos programas de planeamiento y procesos que permitanatraer y retener a las personas con alto potencial y desempeo necesariospara la empresa. Brindar soporte a la gestin territorial de Gestin Humanaen cuanto a polticas, normas, procedimientos y herramientas que permitauna efectiva gestin del Talento Humano. Brindar soporte a la GerenciaGeneral Adjunta de Gestin Humana en cuanto a iniciativas, programas yreportes para los fines pertinentes.



Humana


Humana

EJERCE SUPERVISINEspecialista de Beneficios, Especialista deCompensaciones, Jefe de Incorporacin y

Desarrollo y Asistente de Gestin de Archivo

1.4.3. FUNCIONESY RESPONSABILIDADES:

a) Administrar el desarrollo de polticas de compensaciones para atraer y

retener empleados de alto potencial y valor para la empresa.b) Gestionar el sistema de compensaciones de la empresa, diseandopolticas que aseguren la equidad salarial interna y la competitividadsalarial externa, alinendolo con el cumplimiento de los objetivos delnegocio.

c) Establecer las polticas y normas vinculadas a los procesoscorrespondientes al rea.

d) Administrar los programas de bienestar social y beneficios de la Empresapara sus colaboradores, con la finalidad de contribuir a un adecuado climalaboral.

e) Gestionar que las estrategias de reclutamiento, seleccin, induccin,desarrollo y gestin humana estn vinculadas con los lineamientos

estratgicos y con la cultura, misin, visin y valores de la empresa.f) Planificar y supervisar las actividades de Capacitacin y Desarrollo con lafinalidad de asegurar el logro de los objetivos en tiempo, calidad y costosdefinidos para el rea.

g) Disear, elaborar y hacer seguimiento del planeamiento salarial de laempresa, segn las polticas que se definan para sus puestos y deacuerdo al nivel de desempeo de los colaboradores.

h) Coordinar la participacin en estudios salariales de mercado, con lafinalidad de asegurar la competitividad externa de la empresa.


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i) Supervisar la adecuada gestin de movimientos de personal asociados acambios de puesto y sueldo, de acuerdo a las polticas salariales definidas

en la empresa.j) Elaborar presentaciones de gestin para la Gerencia GA de GestinHumana y para los distintos comits que participa.

k) Administrar, evaluar y gestionar el programa de prstamos al personalsobre la base de la normativa definida.

l) Administrar la lnea de carrera de los puestos crticos de la empresa.m) Planificar y administrar el Presupuesto anual de gastos de Reclutamiento,

Seleccin, Induccin, formacin y desarrollo del Talento Humano y otros.n) Gestionar el programa de Gestin Humana y los planes de sucesin.o) Realizar la negociacin salarial con candidatos en base a la banda salarial

propuesta y asignada por la empresa.p) Contactar, identificar, evaluar y seleccionar proveedores externos que

brinden servicios complementarios y especializados para los diversosprocesos de Gestin Humana.q) Participar en el diseo y desarrollar los programas de reconocimiento para

los colaboradores.r) Disear el modelo de formacin y desarrollo, con sus respectivos

manuales e instrumentos que permita ser desarrollado por la gestinterritorial.

s) Disear e implementar unos modelos de segmentacin y de atencindiferenciada que permita generar valor diferencial en los diferentescolectivos de la empresa.

t) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente asus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias del sistemade control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que se tomen lasacciones correctivas, con copia a Auditora Interna.

u) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planes ynormas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

v) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistemade alertas vigentes, las disposiciones definidas en los procedimientosinternos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP,coordinando las acciones que correspondan con la Oficiala deCumplimiento de la entidad.

w) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigenel funcionamiento de la Empresa.

x) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.


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y) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de acciones concernientesal Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad de la

Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en losprocesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas,de acuerdo a la competencia de sus funciones.

z) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

aa) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

bb) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes de riesgooperacional identificados, segn la metodologa de riesgo operacional.

cc) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresas del

sistema financiero, la normatividad interna y las polticas y procedimientosaprobados por la Empresa; en particular, aquellas obligacionesrelacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, con la finalidad deprevenir, identificar y mitigar los riesgos de incumplimiento, sujetndoseen caso de inobservancia de esta obligacin a las acciones correctivasque la Empresa se reserva.

dd) Cumplir las funciones de gestor de riesgo operacional, en su mbito deaccin, las cuales se encuentran detalladas en el manual de gestin deriesgo operacional vigente.

ee) Coordinar, controlar y hacer seguimiento de la formacin de personal confunciones polivalentes en toda su rea.

ff) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediato superior,inherentes a su cargo.

1.5. ASISTENTE DE GESTIN DE ARCHIVO


El Asistente de Gestin de Archivo presta apoyo en actividades propias decontrol y custodia de expedientes del personal y de la Gerencia.


DEPENDENCIA JERRQUICAGerente de Planeamiento y Gestin

HumanaDEPENDENCIA FUNCIONAL

Gerente de Planeamiento y GestinHumana



a) Preparar, ordenar, organizar y custodiar los legajos laborales de todoslos colaboradores y ex colaboradores de la empresa, de acuerdo con


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las disposiciones establecidas por la Empresa y organismos desupervisin y control.

b) Lleva un inventario actualizado de los legajos laborales de loscolaboradores que constan en el archivo del rea.c) Efectuar revisiones peridicas de los legajos laborales de los

colaboradores, para validar que su documentacin se encuentreactualizada, as como solicitar a los colaboradores la documentacinnecesaria para completar y/o actualizar los mismos.

d) Controlar la salida e ingreso de los legajos personales y/u documentosde los mismos, cuando sta sea requerida por los organismos decontrol externos o internos o por las gerencias o jefaturas de la divisinde Gestin Humana.

e) Digitalizar la documentacin contenida en los legajos laborales de loscolaboradores.

f) Recibir, registrar, elaborar y mantener actualizada y organizada ladocumentacin interna y externa del rea.g) Organizar y mantener actualizado el movimiento documentario del

rea, velando por su seguridad, conservacin y confidencialidad.h) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo

concerniente a sus funciones y responsabilidades, e informar lasdeficiencias del sistema de control interno y gestin, a la jefaturarespectiva para que se tomen las acciones correctivas, con copia aAuditora Interna.

i) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

j) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondancon la Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

k) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

l) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica yCdigo de Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lohace responsable al igual que el colaborador que transgredi lasnormas mencionadas.

m) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.


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n) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

o) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

p) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

q) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos de

incumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.r) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa de

Ayuda en el menor tiempo posible.s) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismo

departamento en caso se requiera.t) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediato

superior, inherentes a su cargo.

1.6. ESPECIALISTA DE BENEFICIOS


El Especialista de Beneficios es responsable de implementar, supervisar ycontrolar las polticas, procesos y herramientas en la gestin del sistemade beneficios, bienestar y prestaciones de seguros al personal.



Humana

DEPENDENCIA FUNCIONALGerente de Planeamiento y Gestin

HumanaEJERCE SUPERVISIN ---


a) Gestionar los beneficios que la empresa brinda a sus colaboradores.b) Gestionar las plizas de seguros de los colaboradores y la cuenta

contable de bienestar con el fin de mantener un equilibrio con elpresupuesto asignado.


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c) Evaluar el estado y resultados de los gastos efectuados por las plizas,identificar las eventuales desviaciones y recomendar las correcciones

que sean necesarias.d) Participar, en coordinacin con la gerencia de gestin humana, en lanegociacin y concertacin de acuerdos con el brker de seguros.

e) Evaluar el estado de la cuenta contable de bienestar y recomendarmejoras que sean necesarias.

f) Evaluar y gestionar las solicitudes de crdito de los colaboradores,elevndolos para su aprobacin en las instancias establecidas,conforme a las normas internas aplicables.

g) Realizar el seguimiento del pago de los crditos otorgados a loscolaboradores, coordinando con la Gerencia de Gestin de la Nminasobre los descuentos realizados de las remuneraciones o liquidacionesde beneficios sociales de los colaboradores.

h) Gestionar el traslado de los crditos a colaboradores, en los casos questos hayan cesado de la empresa, a la divisin comercial, dandocuenta adems a la Gerencia de Recuperaciones.

i) Coordinar con las Asistentas Sociales Territoriales las polticas yprocedimientos referidos al bienestar del recurso humano y otrasacciones requeridas para lograr un clima laboral y una culturaadecuada para el colaborador.

j) Coordinar con las Asistentas Sociales los programas de bienestar ydems actividades de salud, seguridad, recreacin para la integracinfamiliar e institucional, dando cuenta a la Gerencia de Planeamiento yGestin Humana.

k) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo loconcerniente a sus funciones y responsabilidades, e informar lasdeficiencias del sistema de control interno y gestin, a la jefaturarespectiva para que se tomen las acciones correctivas, con copia aAuditora Interna.

l) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

m) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondancon la Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

n) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

o) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica yCdigo de Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo


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hace responsable al igual que el colaborador que transgredi lasnormas mencionadas.

p) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

q) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

r) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

s) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgo

operacional.t) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

u) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa deAyuda en el menor tiempo posible.

v) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismodepartamento en caso se requiera.

w) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.

1.7. ESPECIALISTA DE COMPENSACIONES


El Especialista de Compensaciones es responsable de implementar,supervisar y controlar las polticas, procesos y herramientas en la gestindel sistema de compensaciones al personal.



Humana

DEPENDENCIA FUNCIONALGerente de Planeamiento y Gestin

HumanaEJERCE SUPERVISIN ---


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a) Gestionar el sistema de compensaciones, diseando polticas queaseguren la equidad salarial interna y la competitividad salarial externa,alinendolo con el cumplimiento de los objetivos del negocio.

b) Coordinar la participacin en estudios salariales de mercado, a travsde consultoras externas, con la finalidad de asegurar la competitividadexterna de la empresa.

c) Participar en la elaboracin de los perfiles de los puestos de laempresa, a travs de una metodologa definida.

d) Valorar los puestos en funcin de su contenido y peso relativo en laempresa, a travs de una metodologa definida.

e) Elaborar anlisis de equidad interna y competitividad externa,generando planes de accin para corregir las desviaciones.

f) Formular y administrar la poltica de compensaciones.g) Revisar las bandas y estructuras salariales para asegurar lacompetitividad salarial, en coordinacin con la Gerencia dePlaneamiento y Gestin Humana

h) Analizar, evaluar y elaborar las propuestas salariales para nuevascontrataciones (atraccin del personal), incrementos, promociones,categorizaciones (retencin del personal) manteniendo un equilibrio conel presupuesto asignado.

i) Coordinar la carga de movimientos salariales y otros haberes con elrea de nminas, para asegurar su oportunidad y ejecucin.

j) Supervisar el cumplimiento del rol de vacaciones de los colaboradores,emitiendo reportes a la Gerencia General Adjunta de Gestin Humanay a la Gerencia de Planeamiento y Gestin Humana, as comobrindando soporte a las Jefaturas Territoriales de Gestin Humana.

k) Evaluar y proponer estrategias para asegurar el cumplimiento de lasvacaciones en el perodo establecido por ley, en los casos que amerite.

l) Apoyar a la Gerencia de Planeamiento de Gestin Humana en laestructuracin de esquemas de compensacin adicionales alremunerativo.

m) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo loconcerniente a sus funciones y responsabilidades, e informar lasdeficiencias del sistema de control interno y gestin, a la jefaturarespectiva para que se tomen las acciones correctivas, con copia aAuditora Interna.

n) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

o) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en los


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procedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondan

con la Oficiala de Cumplimiento de la entidad.p) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

q) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica yCdigo de Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lohace responsable al igual que el colaborador que transgredi lasnormas mencionadas.

r) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas o

externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.s) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

t) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

u) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

v) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

w) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa deAyuda en el menor tiempo posible.

x) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismodepartamento en caso se requiera.

y) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.

1.8. JEFE DE INCORPORACIN Y DESARROLLO


El Jefe de Incorporacin y Desarrollo es responsable de disear,proponer, supervisar y controlar las polticas, procesos y herramientas degestin sobre la Incorporacin y Desarrollo del capital humano.


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DEPENDENCIA JERRQUICA Gerente de Planeamiento y Gestin HumanaDEPENDENCIA FUNCIONAL Gerente de Planeamiento y Gestin Humana



a) Coordinar con Gerente de Planeamiento y Gestin Humana las laborespropias relacionadas a los procesos de incorporacin, formacin ydesarrollo del personal.

b) Gestionar alianzas estratgicas y otros tipos de convenios conInstituciones que nos permitan obtener beneficios para la formacin y

desarrollo de los colaboradores de la empresa; asimismo para coordinaractividades que puedan favorecer el reclutamiento de personal.c) Elaborar el diagnstico de necesidades de capacitacin; las mismas que

se obtienen de las visitas a agencias y oficinas a nivel nacional.d) Controlar las lneas presupuestales relacionadas a reclutamiento,

seleccin y capacitacin del personal.e) Disear el plan anual de capacitacin y polticas de formacin de la

empresa; as como tambin disear e implantar un sistema de indicadoresde capacitacin y mejora continua.

f) Coordinar con su Jefatura inmediata la puesta en marcha del plan yproceso de lnea de carrera de la empresa.

g) Elaborar y presentar a la Gerencia de Planeamiento y Gestin Humana el

Presupuesto Anual de Capacitacin.h) Supervisar y coordinar con los Jefes Territoriales de Gestin Humana, elcumplimiento del Plan Anual de Capacitacin.

i) Disear, proponer y formalizar los programas de induccin del CapitalHumano de la empresa.

j) Coordinar y monitorear la ejecucin de las capacitaciones internas en lasque se incluye los programas realizados a travs de la Plataforma Virtualde Capacitacin.

k) Coordinar y monitorear la ejecucin de las capacitaciones externascorrespondientes a toda la empresa.

l) Monitorear el desarrollo de los programas de capacitacin de laplataforma virtual e-form@.

m) Supervisar los registros de los programas de capacitacin ejecutados anivel nacional.n) Presentar reportes mensuales de los programas ejecutados a nivel

nacional; informacin que ser proporcionada por los Jefes Territorialesde Gestin Humana.

o) Presentar informes mensuales de indicadores de impacto y cumplimientode objetivos de los programas de capacitacin.

p) Disear herramientas y mecanismos para la administracin de todos losdocumentos relacionados a la ejecucin de los programas de capacitacin


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(copias de certificados, listas de asistencia, otros que se estimenecesario).

q) Llevar un control del presupuesto anual de capacitacin e informar, segnindique el Gerente de Planeamiento y Gestin Humana, sobre loejecutado a nivel Institucional.

r) Presentacin de informes y reportes segn lo demande el Gerente dePlaneamiento y Gestin Humana.

s) Apoyar en las labores inherentes al desarrollo de la Gerencia de GestinHumana.

t) Disear herramientas y mecanismos para la atencin oportuna dereclamos, consultas y otros requerimientos en las diferentes modalidadesde capacitacin.

u) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente asus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias del sistema

de control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que se tomen lasacciones correctivas, con copia a Auditora Interna.v) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planes y

normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

w) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistemade alertas vigentes, las disposiciones definidas en los procedimientosinternos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP,coordinando las acciones que correspondan con la Oficiala deCumplimiento de la entidad.

x) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigenel funcionamiento de la Empresa.

y) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.

z) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de acciones concernientesal Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad de laInformacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en losprocesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas,de acuerdo a la competencia de sus funciones.

aa) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

bb) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

cc) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes de riesgooperacional identificados, segn la metodologa de riesgo operacional.


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dd) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresas del

sistema financiero, la normatividad interna y las polticas y procedimientosaprobados por la Empresa; en particular, aquellas obligacionesrelacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, con la finalidad deprevenir, identificar y mitigar los riesgos de incumplimiento, sujetndoseen caso de inobservancia de esta obligacin a las acciones correctivasque la Empresa se reserva.

ee) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa de Ayudaen el menor tiempo posible.

ff) Coordinar, controlar y hacer seguimiento de la formacin de personal confunciones polivalentes en toda su rea.

gg) Cumplir con las dems funciones que le encomiende su Jefe Inmediato.

1.9. GERENTE DE ASUNTOS LABORALES Y GESTIN DE LA DISCIPLINA1.9.1. DESCRIPCIN DEL PUESTO:

El Gerente de Asuntos Laborales y Gestin de la Disciplina es elresponsable de brindar el soporte legal a la Divisin de Gestin Humana yGerencias Generales Adjuntas en temas jurdicos laborales, en funcin a lasnormas legales y polticas de la empresa.



HumanaDEPENDENCIA FUNCIONAL

Gerente General Adjunto de GestinHumana

EJERCE SUPERVISINAnalista de Gestin de la Disciplina, y

Especialista de Seguridad y Salud en elTrabajo


a) Garantizar el cumplimiento de las normas legales en materia laboral conla finalidad de evitar contingencias legales en perjuicio de la Empresa.

b) Brindar soporte legal a la Divisin de Gestin Humana en temas jurdicos

laborales.c) Asesorar a las Gerencias Generales Adjuntas en temas relacionados a lalegislacin laboral.

d) Analizar y supervisar que la normativa de la Empresa se encuentrealineada a la legislacin laboral vigente.

e) Supervisar la implementacin de la normativa laboral en toda la Empresa.f) Supervisar el cumplimiento del Reglamento de Infracciones y Sanciones

en la Empresa.


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g) Supervisar a las Jefaturas Territoriales en el cumplimiento de susfunciones.

h) Analizar la legalidad de las sanciones disciplinarias y coordinar con lasJefaturas Territoriales de Gestin Humana la forma de ejecutar la medida.i) Atencin de los temas en materia procesal laboral.

j) Atender las inspecciones de entidades reguladoras.k) Apoyo en el diseo, de un buen sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo, para el cumplimiento legal y laboral.l) Coordinar con los Jefes Territoriales de Gestin Humana los

procedimientos disciplinarios a aplicar.m) Proponer, modificar y/o formular las polticas que correspondan en favor

de la Empresa.n) Representar a la Empresa ante las Comisiones Tcnicas que se

designen.

o) Apoyar en la supervisin e implementacin de las polticas de CulturaCorporativa por encargo de la GGA de Gestin Humana.p) Atender los encargos formulados por la Gerencia General Adjunta de

Servicios Jurdicos.q) Planificar e implementar un programa de actividades referentes a

Seguridad y Salud en el Trabajo, con apego a la normatividad vigente ycon el apoyo de las Jefaturas Territoriales de Gestin Humana.

r) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente asus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias del sistemade control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que se tomen lasacciones correctivas, con copia a Auditora Interna.

s) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planes ynormas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

t) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistemade alertas vigentes, las disposiciones definidas en los procedimientosinternos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP,coordinando las acciones que correspondan con la Oficiala deCumplimiento de la entidad.

u) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

v) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.

w) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad dela Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los


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procesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas,de acuerdo a la competencia de sus funciones.

x) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.y) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando en

forma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

z) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes de riesgooperacional identificados, segn la metodologa de riesgo operacional.

aa) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresas delsistema financiero, la normatividad interna y las polticas y procedimientosaprobados por la Empresa; en particular, aquellas obligacionesrelacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, con la finalidad de

prevenir, identificar y mitigar los riesgos de incumplimiento, sujetndoseen caso de inobservancia de esta obligacin a las acciones correctivasque la Empresa se reserva.

bb) Cumplir las funciones de gestor de riesgo operacional, en su mbito deaccin, las cuales se encuentran detalladas en el manual de gestin deriesgo operacional vigente.

cc) Coordinar, controlar y hacer seguimiento de la formacin de personal confunciones polivalentes en toda su rea.

dd) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediato superior,inherentes a su cargo.

1.10. ANALISTA DE GESTION DE LA DISCIPLINA


El Analista de Gestin de la Disciplina apoya a la Gerencia de AsuntosLaborales y Gestin de la Disciplina en el cumplimiento de la normativalaboral en la Empresa.


DEPENDENCIA JERRQUICAGerencia de Asuntos Laborales y Gestin

de la Disciplina

DEPENDENCIA FUNCIONALGerencia de Asuntos Laborales y Gestin

de la DisciplinaEJERCE SUPERVISIN ---


a) Encargado del seguimiento del cumplimiento de la normativa laboral enla Empresa y de los procedimientos disciplinarios instaurados.

b) Coordinar con los Jefes Territoriales de Gestin Humana las incidenciasdisciplinarias en sus territorios.


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c) Consolidar la estadstica de los procedimientos disciplinarios a nivelnacional.

d) Seguimiento a los procesos en materia procesal laboral.e) Actualizar la matriz de procedimientos laborales y provisiones quecorrespondan.

f) Proyectar los documentos solicitados por la Gerencia de AsuntosLaborales y Gestin de la Disciplina.

g) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concernientea sus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias delsistema de control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que setomen las acciones correctivas, con copia a Auditora Interna.

h) Cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planes y normasinternas vigentes en la Empresa respecto a transparencia de informaciny proteccin del consumidor financiero.

i) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondan conla Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

j) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

k) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.

l) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

m) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

n) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

o) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

p) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellas


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obligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos de

incumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.q) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa de

Ayuda en el menor tiempo posible.r) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismo

departamento en caso se requiera.s) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediato

superior, inherentes a su cargo.

1.11. ESPECIALISTA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO


El Especialista de Seguridad y Salud en el Trabajo es responsable dedisear, elaborar, desarrollar, proponer y controlar el sistema de gestinde seguridad y salud en el trabajo, para el cumplimiento legal y laboral.

1.11.2. NIVELESDE DEPENDENCIA Y SUPERVISIN:

DEPENDENCIA JERRQUICAGerente de Asuntos Laborales y Gestin de

la Disciplina

DEPENDENCIA FUNCIONALGerente de Asuntos Laborales y Gestin de

la DisciplinaEJERCE SUPERVISIN ---


a) Asegurar el control de toda la documentacin requerida por lanormativa en lo relacionado al tema de SST.

b) Liderar las auditorias de SST asegurando el cumplimiento con losprocedimientos y las normas.

c) Gestionar con los proveedores y contratistas la realizacin de lasauditoras externas para el mantenimiento de las lineamientos SST

d) Supervisar e informar el desempeo de los Comits y Subcomits deSST de cada agencia u oficina principal.

e) Mantener e implementar mejoras en el sistema de gestin de SST,

mediante la ejecucin de auditoras internas, asegurando que lasacciones correctivas y preventivas sean ejecutadas.

f) Asesorar en temas de SST, as como la legislacin aplicable para suaplicacin en las actividades operacionales.

g) Planificar y dar seguimiento a la ejecucin del programa anual deactividades de SST, mediante las inspecciones, charlas ycapacitaciones para reducir los riesgos, accidentes e impactosambientales.


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h) Coordinar anlisis ergonmicos en puestos de trabajo en la unidad, afin de aplicar las condiciones adecuadas en relacin con la mejora del

rendimiento del trabajo.i) Gestionar las actividades relacionadas al control de equipos deemergencia y capacitacin a los miembros brigadistas de los diferentessitios.

j) Coordinar la ejecucin de los Exmenes Mdicos Ocupacionales enconjunto con el rea de Servicios Jurdicos.

k) Difundir y gestionar el cumplimiento de los procedimientos, polticas,manuales, instructivos y estndares de seguridad y salud en el trabajode la Empresa.

l) Disear, en coordinacin con la Gerencia GA de Gestin Humana y laDivisin de Comunicacin e Imagen las herramientas a usarse para lacapacitacin de todo el personal.

m) Supervisar la ejecucin de las acciones correctivas y levantamiento deobservaciones producto de las inspecciones.n) Elaborar y presentar a la Gerencia GA de Gestin Humana, el

Presupuesto Anual de Capacitacin.o) Evaluar los actos y condiciones inseguras, estableciendo los niveles de

responsabilidad de los involucradosp) Coordinar y monitorear los agentes fsicos, qumicos, ergonmicos y

psicosociales en funcin a la evaluacin de riesgoq) Supervisar los registros de los programas de capacitacin ejecutados a

nivel nacional.r) Emitir informes relacionados a inspecciones, accidentes graves o

hallazgos.s) Apoyar en las labores inherentes al desarrollo de la empresa.t) Realizar viajes espordicos a cada una de las sedes a nivel nacional,

para verificar el cumplimiento de normas de seguridad.u) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo

concerniente a sus funciones y responsabilidades, e informar lasdeficiencias del sistema de control interno y gestin, a la jefaturarespectiva para que se tomen las acciones correctivas, con copia aAuditora Interna.

v) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

w) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondancon la Oficiala de Cumplimiento de la entidad.


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x) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

y) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica yCdigo de Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lohace responsable al igual que el colaborador que transgredi lasnormas mencionadas.

z) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

aa) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

bb) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

cc) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

dd) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

ee) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa deAyuda en el menor tiempo posible.

ff) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismodepartamento en caso se requiera.

gg) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.

1.12. GERENTE DE GESTIN DE LA NOMINA


El Gerente de Gestin de Nmina presta apoyo a la Gerencia de Divisinde Gestin Humana en la confeccin de las planillas de sueldos, cuadrede cuentas contables y reportes propios del rea. Asimismo supervisa elcumplimiento del rol vacacional y asistencia de cada trabajador de laempresa.


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DEPENDENCIA JERRQUICA Gerente General Adjunto de GestinHumana


HumanaEJERCE SUPERVISIN Analista de Nmina y Asistente de Nmina


a) Supervisar la elaboracin de la planilla de sueldos y beneficios sociales.b) Verificar el clculo de los descuentos de ley, el control de los adelantos de

sueldos y/o obligaciones (AFP, impuesto a la renta. IES, SSP y otros) deempleados y Gerentes de la empresa.

c) Responsable del manejo del modulo de Planillas.d) Asignar los accesos a los mdulos de Gestin Humana (Planillas,

Recursos Humanos y Asistencia) a los colaboradores del rea de GestinHumana.

e) Elaborar la planilla de remuneraciones de la plana Gerencial.f) Supervisar y validar la elaboracin de las liquidaciones de los trabajadores

de la empresa.g) Verificar y validar que se realicen las retribuciones respectivas (fondos de

pensiones, CTS, Gratificaciones, pago de utilidades, etc.).h) Responsable de ser el ente fiscalizador en el mbito laboral

(indemnizaciones, retenciones, liquidaciones, etc.).i) Supervisar la tramitacin y realizacin del pago de Planillas de las AFP.

j) Supervisar y verificar el pago del Programa de Declaracin Telemticaremunerativo.

k) Brindar la informacin que a su departamento le competa y que searequerida por el rgano laboral fiscalizador.

l) Emitir un reporte mensual de las pendientes de personal al rea deContabilidad en concordancia con el analtico contable; as mismo deemitir un reporte mensual de las vacaciones pendientes por empleadopara la debida provisin.

m) Emitir reporte de record vacacional del personal de la empresa.n) Emitir el reporte del sobretiempo y compensacin generado por los

trabajadores de la empresa.o) Responsable de las actualizaciones y mantenimiento del spring (mdulos

relacionados a la Gestin Humana); as como tambin es responsable delingreso de los ajustes remunerativos aprobados en el Spring.

p) Es responsable de los reportes del Sistema de Informacin Gerencialrelacionado a su rea.

q) Realizar la carga de archivos planos en la plataforma de Bantotal, asmismo procesa la ejecucin de los abonos en las cuentas deremuneraciones de los colaboradores.

r) Responsable de los abonos de haberes de los trabajadores en lasdiferentes instituciones financieras.


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s) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente asus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias del sistema

de control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que se tomen lasacciones correctivas, con copia a Auditora Interna.t) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planes y

normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

u) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistemade alertas vigentes, las disposiciones definidas en los procedimientosinternos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP,

coordinando las acciones que correspondan con la Oficiala deCumplimiento de la entidad.v) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen

el funcionamiento de la Empresa.w) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lo

normado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.

x) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de acciones concernientesal Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridad de laInformacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en losprocesos principales del negocio ante fallas mayores internas o externas,de acuerdo a la competencia de sus funciones.

y) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

z) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

aa) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes de riesgooperacional identificados, segn la metodologa de riesgo operacional.

bb) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresas delsistema financiero, la normatividad interna y las polticas y procedimientosaprobados por la Empresa; en particular, aquellas obligacionesrelacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, con la finalidad deprevenir, identificar y mitigar los riesgos de incumplimiento, sujetndoseen caso de inobservancia de esta obligacin a las acciones correctivasque la Empresa se reserva.

cc) Cumplir las funciones de gestor de riesgo operacional, en su mbito deaccin, las cuales se encuentran detalladas en el manual de gestin deriesgo operacional vigente.


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dd) Coordinar, controlar y hacer seguimiento de la formacin de personal confunciones polivalentes en toda su rea.

ee) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediato superior,inherentes a su cargo.

1.13. ANALISTA DE NMINA


El Analista de Nmina presta apoyo a su Jefe inmediato en laborespropias de control de pagos elaboracin de planillas y beneficios sociales.


DEPENDENCIA JERRQUICA Gerente de Gestin de la NminaDEPENDENCIA FUNCIONAL Gerente de Gestin de la Nmina



a) Elaborar la planilla de pago del personal en todas las modalidadesexistentes.

b) Encargado de los pagos y gastos del rea y su ingreso en el sistemapara su aprobacin.

c) Realizar la conciliacin de Cuentas Contables relacionadas al rea.

d) Elaborar las liquidaciones de los trabajadores de la empresa.e) Actualizar los datos del personal; as como tambin realizar ladesvinculacin en el Sistema de Recursos Humanos y Core financiero.

f) Elaborar la planilla de quincena y fin de mes de los colaboradores.g) Archivar las boletas de remuneraciones, CTS, liquidaciones de

beneficios sociales, utilidades y renta de 5ta categora del personal,verificando que no falten las firmas de los trabajadores.

h) Validar la informacin del personal nuevo en el spring, la cual es remitidapor los Jefes territoriales.

i) Realizar los descuentos por mandatos judiciales y gestionar los abonosen las cuentas de los demandantes.

j) Comunica la desvinculacin del personal y solicita la baja de accesos.

k) Administrar el T-Registro (alta, baja y modificacin de datos).l) Gestionar la apertura de cuentas de haberes para el personal.m) Recepcionar los documentos y realiza la distribucin respectiva de los

mismos.n) Realizar la carga de archivos y proceso de abonos de personal en la

plataforma de Bantotal en el caso de adelantos de sueldo, previaaprobacin de su jefatura inmediata.

o) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concernientea sus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias del


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sistema de control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que setomen las acciones correctivas, con copia a Auditora Interna.

p) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.

q) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFTimplementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondan conla Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

r) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.s) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lo

normado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo haceresponsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.

t) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de accionesconcernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

u) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

v) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

w) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

x) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

y) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa deAyuda en el menor tiempo posible.

z) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismodepartamento en caso se requiera.


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aa) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.

1.14. ASISTENTE DE NMINA


El Asistente de Nmina presta apoyo a su Jefe inmediato en laborespropias de recepcin y distribucin de documentacin correspondiente alrea.

1.14.2. NIVELESDE DEPENDENCIA Y SUPERVISIN:

DEPENDENCIA JERRQUICA Gerente de Gestin de la Nmina

DEPENDENCIA FUNCIONAL Gerente de Gestin de la NminaEJERCE SUPERVISIN ---


a) Apoyar en la elaboracin de planillas de pago del personal.b) Apoyar en la elaboracin de Beneficios Sociales de los trabajadores.c) Responsable del manejo del Mdulo de Asistencia.d) Realizar el control del cumplimiento de la Asistencia del personal en

Modalidad Formativa.e) Elaborar el pedido de Vales de Alimentos para el Personal.

f) Realizar el seguimiento y control del cumplimiento del rol de vacacionespor empleado, as como el ingreso del cumplimiento vacacional en elmdulo de planillas.

g) Realizar el control del cumplimiento de la jornada laboral (Asistencia,sobretiempo y compensaciones) por empleado, emitiendo el reporte demanera mensual.

h) Preparar la informacin requerida por el Ministerio de Trabajo.i) Elaborar el pago de las Planilla de las AFP, y del PLAME SUNAT.

j) Elaborar las planillas de beneficios sociales: CTS, Gratificacin yUtilidades.

k) Afiliar a los trabajadores en el sistema pensionario.l) Revisar la liquidacin de beneficios sociales.

m) Validar las provisiones de beneficios sociales.n) Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concernientea sus funciones y responsabilidades, e informar las deficiencias delsistema de control interno y gestin, a la jefatura respectiva para que setomen las acciones correctivas, con copia a Auditora Interna.

o) Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las polticas, planesy normas internas vigentes en la Empresa respecto a transparencia deinformacin y proteccin del consumidor financiero.


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p) Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevencindel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo SPLAFT

implementados por la entidad, conforme a sus funciones yresponsabilidades propias, y reportar las operaciones inusuales depersonal interno o terceros que identifique, de conformidad con elsistema de alertas vigentes, las disposiciones definidas en losprocedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia deBanca, Seguros y AFP, coordinando las acciones que correspondan conla Oficiala de Cumplimiento de la entidad.

q) Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas querigen el funcionamiento de la Empresa.

r) Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lonormado en el Reglamento Interno de Trabajo, Cdigo de tica y Cdigode Conducta, cualquier omisin deliberada del colaborador lo hace

responsable al igual que el colaborador que transgredi las normasmencionadas.s) Prestar colaboracin y apoyo para la ejecucin de acciones

concernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Seguridadde la Informacin, para asegurar un nivel aceptable de operatividad enlos procesos principales del negocio ante fallas mayores internas oexternas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.

t) Asegurar el carcter reservado y confidencial de la informacin de losclientes e informacin institucional de la Empresa.

u) Gestionar el riesgo operacional en su mbito de accin, trabajando enforma coordinada con el rea de riesgo operacional y aplicando lametodologa de riesgo operacional.

v) Informar al rea de Riesgos los eventos de prdida e incidentes deriesgo operacional identificados, segn la metodologa de riesgooperacional.

w) Cumplir estrictamente, conforme a sus propias funciones yresponsabilidades, la normatividad vigente que regula a las empresasdel sistema financiero, la normatividad interna y las polticas yprocedimientos aprobados por la Empresa; en particular, aquellasobligaciones relacionadas a la Gestin de Cumplimiento Normativo, conla finalidad de prevenir, identificar y mitigar los riesgos deincumplimiento, sujetndose en caso de inobservancia de estaobligacin a las acciones correctivas que la Empresa se reserva.

x) Responder y dar solucin a las incidencias escaladas por Mesa deAyuda en el menor tiempo posible.

y) Realizar las funciones de otros colaboradores dentro de su mismodepartamento en caso se requiera.

z) Cumplir con las dems funciones que le asigne el jefe inmediatosuperior, inherentes a su cargo.


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1.15. JEFE TERRITORIAL DE GESTIN HUMANA


El Jefe Territorial de Gestin Humana es el funcionario responsable delplaneamiento, organizacin, direccin, coordinacin y control de losprocesos vinculados con el requerimiento de reclutamiento, seleccin depersonal, induccin, contratacin, capacitacin, desarrollo, lnea decarrera, productividad del personal y bienestar social en cada uno de susterritorios; as como en todo lo referente a dotar al rea de un Marco dePolticas y Normas que rijan su funcionamiento ajustado a la Leyeslaborales como a las buenas prcticas.

Asimismo, propondr mejoras en la normatividad del rea, de manera tal

que permita lograr eficiencias en cada una de las actividades propias dela misma.

Gestiona todas las dems actividades propias del rea de GestinHumana en el Territorio a su cargo, coordinando con la Gerencia GeneralAdjunta de Gestin Humana las funciones que correspondan.



Humana


HumanaEJERCE SUPERVISIN

Asistente de Incorporacin y Desarrollo, yAsistente Social


a) Responsable de los procesos de reclutamiento y seleccin de personalde sus territorios. Velar porque dichas actividades se realicen deacuerdo a las polticas institucionales y con la debida oportunidad.

b) Supervisar y apoyar en la correcta ejecucin el plan anual decapacitacin, pasantas y programas virtuales al personal.

c) Supervisar y coordinar el proceso de induccin de los nuevos

colaboradores.d) Supervisar y coordinar las nivelaciones y categorizaciones de losAsesores Comerciales, Ejecutivos de Servicios y Ejecutivos dePlataforma.

e) Supervisar los diversos programas de reconocimiento al personal.f) Es responsable de la activacin de los perfiles de los accesos al nuevo

personal o por movimientos de personal por usuario, as como revisarsemanalmente los derechos concedidos (opciones) a los usuarios en elsistema informtico segn el cargo que desempea.


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g) Supervisar la medicin de la productividad.h) Realizar gestiones para la firma de convenios con empresas

tercerizadoras, Universidades y otras instituciones a efectos que puedansuministrar el Recurso Humano que necesita la empresa.i) Responsable de la firma de contratos de trabajo del personal de su

territorio y su posterior registro ante la Autoridad Administrativa delTrabajo.

j) Revisar peridicamente los reglamentos y procedimientos, proponiendodar de baja aquellos que se encuentren desactualizados, como proponernuevos para un eficiente diseo de las actividades del rea.

k) Gestionar la disciplina en su territorio en coordinacin permanente con lajefatura respectiva.

l) Planear, organizar, dirigir, controlar y evaluar el proceso de ingreso dePersonal, su reclutamiento, seleccin y contratacin en el territorio a su

cargo.m) Planear, organizar, dirigir, controlar y evaluar el proceso de desarrollo dePersonal en lo relativo al desarrollo de lneas de carrera, evaluacin ypromocin del Personal, programas de motivacin, formulandoestrategias, polticas, normas y procedimientos para asegurar el efectivodesarrollo y motivacin del Personal.

n) Proponer, implementar y ejecutar polticas, normas y procedimientosespecficos para la adecuada administracin y control del Personal enconcordancia con la poltica empresarial y los dispositivos legalesvigentes.

o) Administrar, proponer, aplicar, recomendar y/o disponer la aplicacin demedidas disciplinarias que se puedan derivar por inadecuadas ysancionables conductas

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