LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT TAHUN 2020 · 2020. 9. 22. · Belum ada instruksi kerja alat Obs Close...
Transcript of LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT TAHUN 2020 · 2020. 9. 22. · Belum ada instruksi kerja alat Obs Close...
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
No. Dok.: Audit.02/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 13 Mei 2020 Halaman 1 dari 6
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
TAHUN 2020
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA Jalan Jemur Andayani I No. 73 Surabaya 60236
Telp. : +62 31 8410871
Fax : +62 31 8490005
Email : [email protected]
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
No. Dok.: Audit.02/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 13 Mei 2020 Halaman 2 dari 6
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
TAHUN 2020
Proses Nama Jabatan
Tanggal
Tanda Tangan
Dibuat Oleh:
MAULANA ANIFA SILVIA, SE., MM. Lead Auditor
5 Juni 2020
Disetujui
Oleh : Dr. YUYUN SUPRAPTO, S.SiT., MM. Kepala SPM
5 Juni 2020
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA Jalan Jemur Andayani I No. 73 Surabaya 60236
Telp. : +62 31 8410871
Fax : +62 31 8490005
Email : [email protected]
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
No. Dok.: Audit.02/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 13 Mei 2020 Halaman 3 dari 6
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
TAHUN 2020
1. DASAR PELAKSANAAN
a. SK.191.D/Poltekbang.Sby-2020 tanggal 2 Maret 2020 tentang Audit Mutu
Internal Pada Politeknik Penerbangan Surabaya
b. SK.191.A/ Poltekbang.Sby-2020 tanggal 2 Maret 2020 tentang Tim Audit Mutu
Internal Pada Politeknik Penerbangan Surabaya Tahun 2020
c. Audit.01/IV/SPM/2020 tanggal 16 April 2020 tentang Surat Penunjukan Tim
Audit Internal
2. TUJUAN
Pendampingan audit ini bertujuan untuk mendapatkan dan menganalisa kemajuan
dari perbaikan temuan audit tahun sebelumnya, pelaksanaan rencana kerja, serta
mengidentifikasi masalah sebelum pelaksanaan audit.
3. TIM AUDITOR MUTU INTERNAL :
Tim Auditor Mutu Internal terdiri dari 15 orang auditor internal, sebagai berikut :
NO
NAMA/NIP
PANGKAT/GOL
JABATAN
1 2 3 4
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
Maulana Anifa Silvia, SE, MM.
Dewi Ratnasari, SE, MM.
Totok Warsito, S.SiT., MM.
Dr. Sudrajat, SE., MM.
Dr. M. Rifai, ST., M.Pd.
Suhanto, S.Kom, MM.
Dr. Yuyun Suprapto, S.SiT., MM.
Dr. Laila Rochmawati, SS., M.Pd.
Dr. Setyo Hariyadi, ST., MT.
dr. Samodero Gumilar
Anis Juliawati, SE.
Penata (III/c)
Pembina (IV/a)
Pembina (IV/a)
Pembina (IV/a)
Penata Tk I (III/d)
Penata Tk I (III/d)
Penata Tk I (III/d)
Penata Tk I (III/d)
Penata Tk I (III/d)
Penata Tk I (III/d)
Penata (III/c)
Lead Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
No. Dok.: Audit.02/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 13 Mei 2020 Halaman 4 dari 6
12.
13.
14.
15.
Ajeng Herdinawati, S.Psi.
Lusiana Dewi K, S.Pd., M.Pd.
Faoyan Agus F, S.Pd.Ing., M.Pd.
Siti Nurfadhilah, S.ST.
Penata (III/c)
Penata Muda Tk. I (III/b)
Penata Muda Tk. I (III/b)
Penata Muda (III/a)
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
4. AUDITEE :
Auditee terdiri dari 28 unit kerja di Politeknik Penerbangan Surabaya, yaitu :
a. Direktur
b. Bagian Keuangan dan Umum
c. Sub Bagian Keuangan
d. Sub Bagian Umum
e. Bagian Administrasi Akademik dan Ketarunaan
f. Sub Bagian Administrasi Akademik
g. Sub Bagian Administrasi Ketarunaan dan Alumni
h. Satuan Penjaminan Mutu
i. Satuan Pemeriksa Intern
j. Program Studi Teknik Pesawat Udara (Prodi TPU)
k. Program Studi Manajemen Transportasi Udara (Prodi MTU)
l. Program Studi Lalu Lintas Udara (Prodi LLU)
m. Program Studi Komunikasi Penerbangan (Prodi KP)
n. Program Studi Teknik Listrik Bandara (Prodi TLB)
o. Program Studi Teknik Telekomunikasi dan Navigasi Udara
p. Program Studi Teknik Bangunan dan Landasan (Prodi TBL)
q. Pusat Penelitian dan Pengabdian Kepada Masyarakat
r. Pusat Pengembangan Karakter
s. Divisi Pengembangan Usaha dan Kerjasama
t. Lembaga Sertifikasi Profesi
u. Lembaga Pelatihan Kerja
v. Unit Teknologi Informasi dan Multimedia
w. Unit Laboratorium Bahasa
x. Unit Laboratorium dan Simulator
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
No. Dok.: Audit.02/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 13 Mei 2020 Halaman 5 dari 6
y. Unit Perpustakaan dan Dokumentasi
z. Unit Poliklinik
aa. Unit Asrama dan Tata Boga
bb.Unit Teknik Umum dan Jaringan
5. JADWAL PELAKSANAAN PENDAMPINGAN AUDIT TAHUN 2020
Pendampingan Audit Tahun 2020 dilaksanakan tanggal 5 Mei sampai dengan 13
Mei 2020 sesuai jadwal terlampir.
6. RESUME HASIL PENDAMPINGAN AUDIT TAHUN 2020
a. Tim auditor sebanyak 15 orang yang terbagi menjadi 7 tim telah melaksanakan
pendampingan audit terhadap 28 auditee sesuai jadwal yang telah ditentukan
secara online dikarenakan pandemi Covid-19. (jadwal terlampir)
b. Hasil pendampingan audit adalah terdapat 40 temuan audit tahun 2019 dimana
telah dilakukan perbaikan sebanyak 26 temuan dan 14 temuan yang belum
dilakukan perbaikan terdiri dari kategori major sebanyak 0 temuan, kategori
minor sebanyak 13 temuan dan kategori observasi sebanyak 1 temuan.
LAPORAN PENDAMPINGAN AUDIT
No. Dok.: Audit.02/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 13 Mei 2020 Halaman 6 dari 6
Sedangkan untuk kesiapan audit berdasarkan klausul dan standar, 28 auditee
menyatakan siap diaudit.
c. Unit kerja yang telah melakukan perbaikan hasil ketidaksesuaian saat audit
tahun 2019 sebanyak 17 unit, sedangkan unit kerja yang masih terdapat
temuan sebanyak 11 unit kerja sebagai berikut :
i. Direktur
ii. Bagian Administrasi Akademik dan Ketarunaan
iii. Sub Bagian Administrasi Ketarunaan dan Alumni
iv. Sub Bagian Administrasi Akademik
v. Program Studi Teknik Bangunan dan Landasan (Prodi TBL)
vi. Program Studi Manajemen Transportasi Udara (Prodi MTU)
vii. Program Studi Teknik Listrik Bandara (Prodi TLB)
viii. Program Studi Teknik Telekomunikasi Navigasi Udara (Prodi TNU)
ix. Program Studi Teknik Pesawat Udara (Prodi TPU)
x. Program Studi Lalu Lintas Udara (Prodi LLU)
xi. Program Studi Komunikasi Penerbangan (Prodi KP)
d. Formulir Laporan Pendampingan Audit Tahun 2020 terlampir.
7. PENUTUP
Demikian laporan pendampingan audit tahun 2020 ini dibuat agar menjadikan
periksa dan dapat digunakan sebagai data dukung dalam pelaksanaan audit tahun
2020 demi terlaksananya dan tercapainya tujuan Sistem Penjaminan Mutu Internal
pada Politeknik Penerbangan Surabaya.
6 Mei 2020 8 Mei 2020 11 Mei 2020 Tgl 12 Mei 2020 Tgl 13 Mei 2020
1 Direktur TIM 3
2 Bagian Administrasi, Akademik dan Ketarunaan TIM 3
3 Subag. Administrasi Akademik TIM 3
4 Subag. Administrasi Ketarunaan dan Alumni TIM 3
5 Bagian Keuangan dan Umum TIM 6
6 Subag. Keuangan TIM 6
7 Subag. Umum TIM 6
8 Satuan Pemeriksa Internal TIM 6
9 Satuan Penjaminan Mutu TIM 2
10 Pusat Penelitian dan Pengabdian Masyarakat TIM 2
11 Pusat Pembangunan Karakter TIM 2
12 Prodi TBL TIM 2
13 Prodi TNU TIM 5
14 Prodi TLB TIM 5
15 Prodi LLU TIM 5
16 Prodi TPU TIM 5
17 Prodi KP TIM 4
18 Prodi MTU TIM 4
No UNIT KERJA/BAGIAN
JADWAL PENDAMPINGAN AUDITEE
KETERANGANTIM AUDITOR
F-SPM-02-03-02
10 Maret 2020
REVISI 00
Penyusunan
Laporan Hasil
Pendampingan ke
SPM
Nama Tim Auditor
terlampir pada
Surat Penunjukan
Tim Audit Internal
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYAFORMULIR JADWAL PENDAMPINGAN AUDITEESATUAN PENJAMINAN MUTUTAHUN 2020
19 Lembaga Sertifikasi Profesi TIM 4
20 Divisi Pengembangan Usaha & Kerjasama TIM 4
21 Laboratorium dan Simulator TIM 1
22 Laboratorium Bahasa TIM 1
23 Teknologi Informasi, Data dan Multimedia TIM 1
24 Perpustakaan dan Dokumentasi TIM 1
25 Poliklinik TIM 7
26 Teknik Umum dan Jaringan TIM 7
27 Asrama dan Tataboga TIM 7
28 Lembaga Pelatihan Kerja TIM 7
Catatan :
Tanggal : 16 April 2020
Management Representative
Dr. Yuyun Suprapto, S.SiT., M.M. Achmad Setyo Prabowo, S.T., M.T.
Penyusunan
Laporan Hasil
Pendampingan ke
SPM
Nama Tim Auditor
terlampir pada
Surat Penunjukan
Tim Audit Internal
Maulana Anifa Silvia, S.E., M.M.
Untuk kegiatan Pendampingan sebelum Audit untuk mengetahui kesiapan Auditee melaksanakan Audit mohon dapat dilaksanakan sesuai jadwal,
jika diluar jadwal mohon untuk konfirmasi Auditor dan Auditee.
Dibuat oleh : Disetujui oleh : Disahkan oleh :
Lead Auditor Kepala Satuan Penjaminan Mutu Direktur selaku
No.Dok : F-SPM-02-05-02
Edisi / Rev : 01/00
Tgl. Berlaku : 10-03-2020
Halaman : 1 dari 1
TEMUAN AUDIT KATEGORI
TEMUANKETERANGAN NO Standart/ Klausul Kesiapan/ Pemahaman
Belum dapat menunjukkan bukti telah
menyusun kebutuhan sarana dan
prasarana
Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 Standar 3 AMI Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Jadwal dan pelaksanaan pemakaian
praktek oleh taruna saling bentrok atau
tumpang tindih
Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
NO
TGL
PENDAMPING
AN
AUDITEE
TIM 1
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA
FORMULIR
HASIL PENDAMPINGAN PERSIAPAN AUDIT
A. TEMUAN AUDIT TAHUN SEBELUMNYA B. KELENGKAPAN PERSIAPAN AUDIT
1 11 Mei 2020 Unit TIDM
2 7 Mei 2020 Unit Lab
Bahasa
5 Standar C.6.4.d AMI Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Belum ada instruksi kerja alat Obs Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Pelaksanaan SOP Penggunaan Lab Praktek
belum maksimal
Minor Close 2 Standar 6 AMI (Tabel 5a.LKPS) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Pelaksanaan SOP Perbaikan Alat belum
maksimal (Lab.Navigasi dan Lab
aerodinamik rusak)
Minor Close 3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Sesuai Peraturan Menristekdikti Nomor 9
Tahun 2018 tentang Akreditasi Jurnal
ilmiah, maka seluruh kaeya ilmiah/tugas
akhir yang dipublikasikan wajib dimuat
dalam Repositori Institusi
Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 Standar 6 AMI (C.6.4.h) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 7 Mei 2020 Unit Lab
Bahasa
3 6 Mei 2020 Unit Lab SIM
4 12 Mei 2020 Unit
Perpustakaan
Sasaran mutu 2019 belum dibuat Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015
(Perencanaan) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Laporan sasaran mutu 2018 belum dibuat Minor Close 2 Klausul 6 ISO 9001:2015 (A.
Kondisi Eksternal) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
SOP Pemusnahan barang sitaan perlu
direview kembali judul dan isinya,
berkaitan penanganan dan masa retensi
penyimpanan barang sitaan yang dapat
menimbulkan resiko
kehilangan/kerusakan
Obs Close 3 Klausul 4 ISO 9001:2015 (Konteks
Organisasi)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Perbaikan judul SOP komplain agar
terdapat kejelasan maksud dan tujuan
SOP dibuat
Obs Close 4 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 9 ISO 9001:2015 (Evaluasi
Performa)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Klausul 7 ISO 9001:2015
(Pendukung)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Klausul 8 ISO 9001:2015
(Operasional)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Klausul 10 ISO 9001:2015
(Peningkatan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Dokumen Mutu SPMI belum lengkap Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015
(Perencanaan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
SOP menggunakan Ms. Office yang tidak
sesuai (*dgn PM 50 Tahun 2017)
Obs Close 2 Klausul 6 ISO 9001:2015 (A.
Kondisi Eksternal)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 11 Mei 2020 Pusbangkar
6 6 Mei 2020 SPM
TIM 2
Tindak lanjut hasil review SOP belum
sesuai target waktu
Obs Close 3 Klausul 4 ISO 9001:2015 (Konteks
Organisasi)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)C.2.7.
Penjaminan Mutu
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)C.2.8. Kepuasan
Pemangku Kepentingan
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Klausul 9 ISO 9001:2015 (Evaluasi
Performa)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Klausul 7 ISO 9001:2015
(Pendukung)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
9 Klausul 8 ISO 9001:2015
(Operasional)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
10 Standard 6 (Pendidikan/C.6.4.i)
Kepuasan Mahasiswa)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
11 Standar 9 (C.9.4.a) Luaran
Dharma Pendidikan)Tingkat
kepuasan pengguna lulusan
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
12 Klausul 10 ISO 9001:2015
(Peningkatan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Belum lengkapnya SOP pemenuhan
borang di prodi D3 TBL
Obsv Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 6 Mei 2020 SPM
7 12 Mei 2020 Prodi TBL
Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di prodi D3 TBL
Minor Open 2 Standard 1 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Belum terdapat dokumen mutu SPMI di
prdi D3 TBL
Minor Close 3 Klausul 5 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Standard 4 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Standard 6 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Standar 9 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
9 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
SOP Penerbitan Majalah Altius tidak
dilaksanakan karena dilaksanakan unit
lain
Obsv Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Bagan Alur SOP Penelitian tidak lengkap
dan tidak sesuai standar
Obsv Close 2 Klausul 5 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 12 Mei 2020 Prodi TBL
8 8 Mei 2020 PPM
4 Standar 4 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Standard 5 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Standard 6 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Standard 7 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
9 Standard 8 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
10 Standard 9 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
11 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Perlu dilaksanakan pembinaan
penyusunan tools/instrument evaluasi
pengasuh
Obsv Open 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
8 8 Mei 2020 PPM
9 6 Mei 2020 DIREKTUR
TIM 3
2 Klausul 4 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
3 Klausul 5 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
4 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
5 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
6 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
Kebijakan pengelolaan data alumni
melalui teknologi informasi perlu disusun
untuk mempercepat
penyelesaian data base alumni
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Bagian
Administrasi,
Akademik dan
Ketarunaan
9 6 Mei 2020 DIREKTUR
10 8 Mei 2020
2 Standard 3 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
4 Standard 4 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
5 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
6 Standard 6 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Bagian
Administrasi,
Akademik dan
Ketarunaan
10 8 Mei 2020
7 Standar 9 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
8 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Jadwal program dan pelaksanaan kerja
(time
table) serta penanggungjawab kegiatan
belum dibuat
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
1 Klausul 6 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Perlu penunjukan personal sebagai super
admin siakad untuk implementasi siakad
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
2 Klausul 7 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Terdapat kendala transkrip nilai dan cetak
ijazah dari siakad
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
3 Standard 4
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Bagian
Administrasi,
Akademik dan
Ketarunaan
11 11 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Akademik
10 8 Mei 2020
4 Klausul 8 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
5 Standard 6
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
6 Standar 9
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
7 Klausul 10 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Kebijakan pengelolaan data alumni
melalui
teknologi informasi perlu disusun untuk
mempercepat
penyelesaian data base alumni
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
1 Klausul 6 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
11 11 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Akademik
12 12 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Ketarunaan
dan Alumni
Jadwal program dan pelaksanaan kerja
(time
table) serta penanggungjawab kegiatan
belum dibuat
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
2 Klausul 7 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
3 Klausul 8 ISO 9001:2015Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
4 Standard 6Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
5 Standar 9Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
6 Klausul 10 ISO 9001:2015Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
13 6 Mei 2020 Prodi D3. KP Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan
Visi Misi di Prodi
Minor Open ditahun
2019, saat ini
sedang proses
review
pedoman.
1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk Prodi KP
sudah dipenuhi untuk persiapan
Audit
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
verifikasi data saat auditnya
TIM 4
12 12 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Ketarunaan
dan Alumni
14 8 Mei 2020 Prodi D3. MTU Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan
Visi Misi di Prodi
Minor Open ditahun
2019, saat ini
sedang proses
review
pedoman.
1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk Prodi MTU
sudah dipenuhi untuk persiapan
Audit dalam link excel dan belum
melampirkan data dukung
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
melampirkan data dukung dan
verifikasi data saat auditnya
15 11 Mei 2020 LSP Belum ada evaluasi assesor Minor open di tahun
2019, saat ini
sdh dilakukan
evaluasi
sehingga close
1 Klausul 1 terkait SM, PSM,
MSM,dan IRP sdh dibuat
Akan ditindak lanjuti pada klausul yang
lainnya
16 12 Mei 2020 DIV PUK - - - 1 Klausul 1 dan Standart terait
Kerjama dengan Pendidikan,
Penelitian dan PKM sudan
disampaikan
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
verifikasi data saat auditnya
17 6 Mei 2020 Prodi TNU Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 TNU
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan untuk Standar AMI telah
dipersiapkan
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Standar Klausul ISO telah dilengkapi
3 Instrumen Audit Intrument Audit telah diisi dengan
kelengkapan
data dukung hardcopy beberapa masih
ada di kantor
18 8 Mei 2020 Prodi TLB Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 TLB
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan untuk Standar AMI telah
dipersiapkan
TIM 5
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Standar Klausul ISO telah dilengkapi
3 Instrumen Audit Intrument Audit telah diisi dengan
kelengkapan
data dukung hardcopy beberapa masih
ada di kantor
19 11 Mei 2020 Prodi LLU Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 LLU
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan untuk Standar AMI telah
dipersiapkan
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Standar Klausul ISO telah dilengkapi
3 Instrumen Audit Intrument Audit telah diisi dengan
kelengkapan
data dukung hardcopy beberapa masih
di kantor
20 12 Mei 2020 Prodi TPU Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 TPU
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan Standard AMI sedang
dipersiapkan
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Klausul 6,7,8,10 ISO sedang
dipersiapkan, data dukung sebagian di
kantor
3 Instrumen Audit Instrument Audit progress pengisian
dengan data dukung berupa soft-copy,
tetapi sebagian data dukung
(hardcopy) di kantor
TIM 6
21 6 Mei 2020 Bakum Tidak ada temuan - - 1 Klausul 1 SM, PSM, MSM dan IRP
dalam proses penyusunan
Dengan pemahaman yang baik antara
auditee dan auditor maka segera akan
melampirkan data dukung yang
diperlukan dan verifikasi data saat
audit
22 8 Mei 2020 Kasubag
Keuangan
Tidak ada temuan - - 1 Klausul terkait SM, PSM,
MSM,dan IRP sdh dibuat
Akan ditindak lanjuti pada klausul yang
lainnya
Jumlah personil di Unit TI belum sesuai
dengan kebutuhan pegawai sesuai dengan
analisis jabatan (jumlah saat ini 2 orang
sedangkan jumlah kebutuhan 12 orang)
Minor Hasil audit
2019 telah
ditindak lanjuti
sehingga close
1 Klausul 1 SM, PSM, MSM dan IRP
dalam proses penyusunan
Dengan pemahaman yang baik antara
auditee dan auditor maka segera akan
melampirkan data dukung yang
diperlukan dan verifikasi data saat
audit
Perlu dilakukan tindak lanjut terhadap 2
orang calon dosen yang belum menjadi
dosen (sesuai dengan pencapaian sasaran
mutu tahun 2018)
Obsv Hasil audit
2019 telah
ditindak lanjuti
sehingga close
23 11 Mei 2020 Kasubag
Umum
24 12 Mei 2020 SPI Review anggaran (RKA) sampai dengan
bulan Juli 2019 belum pernah dilakukan
Obsv Obsv di tahun
2019, saat ini
sdh dilakukan
evaluasi
sehingga close
1 Klausul terkait SM, PSM,
MSM,dan IRP sdh dibuat
Akan ditindak lanjuti pada klausul yang
lainnya
25 6 Mei 2020 Poliklinik Tidak ada temuan - - 1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan sudah dipenuhi
untuk persiapan Audit dan proses
link data
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
melampirkan data dukung dan
verifikasi data saat auditnya
Belum dapat ditunjukkan telah dilakukan
pemeliharaan genset sampai dengan
bulan Juli Tahun2019
Minor open di tahun
2019, saat ini
sdh dilakukan
evaluasi masih
proses , sudah
terkendali,
Close
1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk persiapan
Audit dalam proses dan link excel
untuk melampirkan data dukung
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
melampirkan data dukung dan
verifikasi data saat auditnya
Belum dapat ditunjukkan telah dilakukan
pemeliharaan AC di ruang rapat dosen
sampai dengan bulan Juli 2019
Obsv open di tahun
2019, saat ini
sdh dilakukan
evaluasi masih
proses, sudah
terkendali,
close
TIM 7
26 8 Mei 2020 Teknik Umum
dan Jaringan
Belum ada laporan bulanan terkait
perbaikan dan perawatan yang dilakukan
Unit Teknik Umum & Jaringan
Minor open di tahun
2019, saat ini
sdh dilakukan
evaluasi masih
proses, sudah
terkendali,
close
Dari form pertanggungjawaban data
cucian,jumlah pakaian yang dikembalikan
tidak terisi, sehingga mutu tidak dapat
diukur pencapaiannya.
Obsv Penetapan
form binatu
akan
disesuaikan
form mulai
tanggal 22
Agustus, sudah
terkendali,
Close
1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk persiapan
Audit dalam proses dan link excel
untuk melampirkan data dukung
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
melampirkan data dukung dan
verifikasi data saat auditnya
Petugas belum melengkapi data cucian
sesuai dengan form Petugas belum
melengkapi data cucian sesuai dengan
form Penetapan form binatu akan
disesuaikan form mulai tanggal 22
Agustus kali 100%
Minor Akan dilakukan
perbaikan,
sudah
terkendali,
Close
28 12 Mei 2020 Lembaga
Pelatihan dan
Kerja
Belum dilakukan evaluasi asesor - - 1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk persiapan
Audit dalam proses dan link excel
untuk melampirkan data dukung
Dengan kesiapan yang baik, sedang
mempersiapkan data dukung dan
verifikasi data saat auditnya
Surabaya, 13 Mei 2020Lead Auditor :Maulana Anifa Silvia (…..................................)
27 11 Mei 2020 Asrama dan
Tata Boga
26 8 Mei 2020 Teknik Umum
dan Jaringan
Tim Audit,1. dr. Samodero Gumilar (….................................)
2. MA. Silvia (…..................................)
3. Siti Nurfadhilah (…..................................)
4. Dr. Moch. Rifai, S.T.,M.Pd (…..................................)
5. Ajeng H , S.Psi (…..................................)
6. Dr. Laila R, SS., M.Pd. (…..................................)
7. Totok Warsito, S.SiT., MM. (…..................................)
8. Yuyun Suprapto (…..................................)
9. Setyo Hariyadi (…..................................)
10. Suhanto (…..................................)
11. Anis Juliawati (…..................................)
12. Dr. Sudrajat, SE., MM (…..................................)
13. Faoyan AF, S. Pd.Ing., M.Pd (…..................................)
14. Dewi Ratna Sari (…..................................)
15. Lusiana D K (…..................................)