I contratti a prestazioni garantite

1© Rödl & Partner 10 Marzo 2016

Fondamenti di energy management Corso di preparazione all’esame per la

certificazione in EGE secondo la UNI CEI 11339

Avv. Pietro Pizzolato, Avv. Giorgio Castorina, Dott. Federico Chiopris, Studio Rödl & Partner, Padova

Modulo 7 – I contratti a prestazioni garantite (Energy Perfomance Contract – EPC)


Il sistema delle certificazioni Alla genericità della definizione normativa ha sopperito il sistema di

C E R T I F I C A Z I O N I D I Q U A L I TA’

ART. 8 DIR 2006/32/CE”Perché sia raggiunto un livello elevato di competenza tecnica, di obiettività e di attendibilità, gli Stati membri assicurano, (…) la disponibilità di sistemi appropriati di qualificazione,accreditamento e/o certificazione per i fornitori di servizi energetici, di diagnosi energetiche e delle misure di miglioramento dell'efficienza energetica”

ART. 16 D.LGS. 115/08Allo scopo di promuovere un processo di incremento del livello di qualità e competenza tecnica per i fornitori di servizi energetici, con uno o più decreti del MiSE è approvata, con apposita norma tecnica UNI-CEI, una procedura di certificazione volontaria per le ESCO

Le norme tecniche

UNI-CEI 11352:2014: requisiti principali delle ESCo UNI-CEI 11339:2009 : requisiti per la qualificazione dell’EGEEN 15900: fasi di fornitura del servizio energetico

ART. 12 D.LGS. 102/141. Nuovo sistema di certificazione ed accreditamento2. Dal 19.07.2016 solo soggetti in possesso di certificazione secondo le norma UNI CEI 11352 e UNI CEI 11339 potranno effettuare diagnosi energetiche e partecipare al meccanismo dei CB

D.D. 12.5.15


Competenze richieste all’EGE

• L’EGE deve sapere gestire l’energia in modo efficiente e migliorare l’efficienza energetica dell’organizzazione per la quale lavora

• Tra i compiti ci sono anche • le modalità contrattuali per l’acquisto di beni e/o servizi, energia elettrica

e gas naturale, • (con un particolare riferimento) agli interventi finalizzati alla riqualificazione

energetica (anche in modalità di affidamento a terzi/outsourcing) e • ai contratti a garanzia di risultato e/o a prestazione garantita (EPC)

• L’EGE deve essere in grado • di analizzare tali contratti • di conoscere i tipi di contratti a disposizione per interventi di efficientamento

energetico• di negoziare tali contratti


Sommario

02 I contratti per gli interventi di riqualificazione energetica

01 L’acquisto di beni e servizi (energia elettrica e gas)

03 La riqualificazione energetica per la pubblica amministrazione

04 Riqualificazione energetica e certificati bianchi


Sommario






Contratto di fornitura di energia elettrica e/o gas

I contratti di fornitura di energia e di fornitura di gas sono considerati contratti di somministrazione (art. 1559):

“La somministrazione è il contratto con il quale una parte si obbliga, verso corrispettivo di un prezzo, a eseguire, a favore dell’altra, prestazioni periodiche o continuative di cose.”

Venditore Cliente finale


Contratto di fornitura: le parti

Nel contratto di fornitura di bisogna innanzitutto distinguere la tipologia di cliente finale:

Il cliente domestico o le piccole imprese (PMI) sono servite in maggior tutela se non hanno mai cambiato fornitore, o se ne hanno nuovamente

richiesto l'applicazione dopo aver stipulato contratti nel mercato libero con altri fornitori. Le condizioni del servizio di maggior tutela si

applicano anche ai clienti domestici e alle PMI rimaste senza fornitore, per esempio in seguito a fallimento di quest'ultimo. E' il servizio di fornitura di a condizioni economiche (per energia e gas) e

contrattuali (solo per l’energia) stabilite dall’AEEGSI

Dal 1° luglio 2007 il mercato dell'energia (quello del gas già dal 1° gennaio 2003) è stato

liberalizzato: questo vuol dire che tutti i clienti possono liberamente scegliere da quale fornitore

e a quali condizioni, comprare l'elettricità. Nel mercato libero le condizioni economiche e

contrattuali di fornitura di energia sono concordate direttamente tra le parti e non fissate dall'Autorità per l'energia. In questo caso la bolletta riporta la

scritta "mercato libero".

Clienti a maggior tutela vs. clienti del mercato libero


Condizioni del contratto di fornitura: focus

1. Durata e Recesso

2. Garanzie

3. Condizioni economiche: il prezzo

4. Il prezzo nella fornitura di energia

5. Il prezzo nella fornitura di gas

6. Trasporto,dispacciamento, oneri del fornitore

7. Fatturazione

8. Pagamenti, ritardato pagamento, sospensione della fornitura

9. Foro competente

L’EGE, all’atto della stipula di un contratto di fornitura di energia (sia lato vendita che lato acquisto), deve considerare con particolare attenzione le clausole relative a:


1. Durata e recesso (art. 1569 c.c.)

• Contratti annuali• Contratti a tempo determinato pluriennali• Contratti a tempo indeterminato

La durata dei contratti è variabile

• Il recesso deve avvenire sempre in forma scritta• 1 mese per i clienti che sono ancora sul mercato di tutela • 3 mesi per i clienti tutelati che sono passati al mercato

libero• 6 mesi per l’esercente (solo per clienti sul mercato libero)• PROBLEMA: il c.d. “turismo energetico”

Il recesso è regolato per i clienti

tutelati (delibera AEEG n. 144/07)


2. Garanzie

La garanzia tipica associata al contratto di fornitura è la fideiussione (art. 1936 c.c. “È fidejussore colui che, obbligandosi personalmente verso il creditore, garantisce l'adempimento di un'obbligazione altrui. La fidejussione è efficace anche se il debitore non ne ha conoscenza”)

La fideiussione generalmente “copre” il corrispettivo di alcuni mesi del contratto di fornitura (2-4)

Non tutti i clienti sono tenuti a prestare fideiussione (i.e. piccoli clienti/clienti domestici)


3. Condizioni economiche: il prezzo (art. 1561 c.c.)

La formazione del prezzo

•È figlia della capacità di acquisto del fornitore, del suo margine obiettivo, del segmento di mercato. Più piccolo è il cliente, più alto il prezzo•Fino al 2011 i piccoli clienti sul mercato libero dell’energia hanno pagato quasi sempre più dei clienti rimasti in tutela, a causa della politica di acquisto dell’Acquirente Unico: molto rischiosa (troppo per un grossista indipendente) ma remunerativa in scenari di prezzi in diminuzione; ciò non è (almeno parzialmente) avvenuto per il mercato del gas

Grandi e medi clienti vs. piccoli clienti

•Per i grandi e medi clienti il prezzo è generalmente trasparente e costruito in modo molto semplice. Le clausole oggetto di trattativa vengono generalmente prezzate in chiaro (es. sbilanciamento, scadenza di pagamento) e la materia prima riflette i costi del mercato all’ingrosso anche come fasce orarie di prezzo (peak /off peak)

•Per i piccoli clienti è invece tipico l’inserimento di costi per servizi vari che alzano il margine del fornitore e la materia prima può essere legata alla tariffa del mercato tutelato ed è prezzata secondo le fasce orarie dell’AEEG (F1/F2/F3):

Aggiornamento annuale del prezzo

• I contratti di durata pluriennale generalmente prevedono una clausola di aggiornamento annuale dei prezzi

Le condizioni economiche diventano una clausola critica in caso di forti variazioni dei prezzi di mercato, per cui può essere reclamata l’eccessiva onerosità (art. 1467 c.c.) o applicata la clausola di recesso, con conseguenti costi inattesi per una delle parti.


4. Il prezzo nella fornitura di energia

Terna ha il compito di garantire che in ogni momento l’energia immessa in rete e

l’energia consumata coincidano.

Produttori e grossisti devono comunicare al sistema ogni giorno una previsione dei

volumi quartorari di energia elettrica che immetteranno o

preleveranno dalla rete il giorno dopo.

L’onere di sbilanciamento viene generalmente ribaltato

sul cliente:

a forfait incluso nel prezzo

in trasparenza, quando il cliente è disposto a

comunicare giornalmente le proprie previsioni (il contratto

di fornitura prevederà premi/penali in funzione

dell’errore di previsione del cliente.)

Oneri di sbilanciamento Oneri di sistema

componente A3: promozione della produzione di energia da fonti rinnovabili e assimilate;

componente A4: finanziamento dei regimi tariffari speciali;

componente A5: finanziamento delle attività di ricerca e sviluppo;

componente AS: copertura del bonus elettrico per disagio economico e/o fisico di cui al decreto interministeriale 28 dicembre 2007;

componente UC4: copertura delle integrazioni tariffarie alle imprese elettriche minori;

componente UC7: copertura delle misure e degli interventi per la promozione dell'efficienza energetica negli usi finali;

componenti A2 e MCT: smantellamento delle centrali nucleari e misure di compensazione territoriale.

Gli oneri generali sono fissati per legge e vengono pagati da tutti i clienti finali del servizio elettrico; in bolletta sono compresi all'interno dei Servizi di rete. Sono destinati alla copertura di oneri diversi:


5. Il prezzo nella fornitura di gas

Il prezzo viene stabilito da ogni impresa fornitrice sulla base di parametri determinati dall’AEEGSI:

• Quota fissa: distribuzione, misura, commercializzazione• Quota variabile: scaglioni di consumo• Vincoli sui Ricavi: di Distribuzione (VRD), di Misura (VRM), di Commercializzazione (VRC)

Sulla base dei parametri l’AEEGSI determina la tariffa di riferimento per sei macro-ambiti tariffari

• Criterio geografico

I parametri sono determinati per periodi tariffari quinquennali

• IV Periodo: 2014 – 2019 (Delibera AEEGSI 367/2014 e 455/2014)

Scostamento dalla Tariffa AEEGSI

• Meccanismi: Abbassamento della tariffa vs. Perequazione


6. Trasporto, dispacciamento, oneri del fornitore

Obblighi da parte del Venditore:

Trasparenza della fattura: tutte le voci che compongono il costo complessivo devono essere esplicitate

Fatture di Trasporto: su richiesta del Cliente finale le fatture emesse dalle aziende di distribuzione

Comunicazione dei dati di consumo: con periodicità pari al periodi di fatturazione, i dati di consumo puntuali così come comunicati dalle aziende di distribuzione (orari per le utenze con contatore elettronico, mensili per le altre)


7. Fatturazione

Per le aziende l’energia elettrica viene sempre fatturata

mensilmente su consumi dal primo all’ultimo giorno del mese.

Nel Mercato del Gas la fatturazione avviene a seconda dei consumi, mensilmente, trimestrialmente,

quadrimestralmente

Anche quando la fattura viene emessa in base a dati di consumo effettivo e non su stime, i fornitori specificano “salvo conguaglio”

perché i controlli da parte dei distributori sono spesso tardivi e

molto onerosi.

Se i conguagli sono eccessivamente tardivi, può accadere che il cliente

cambi fornitore o chiuda l’attività. In questi casi il rischio rimane

comunque in capo al fornitore.


8. Pagamenti: ritardato pagamento/sospensione della fornitura

Morosità del cliente finale Costituzione in mora (termine e modalità di pagamento)

Richiesta di sospensione della fornitura Sospensione della fornitura

NB: Non sono comunque disalimentabili:

- I clienti che hanno presentato un reclamo scritto relativo alla fatturazione dei consumi

- I clienti dichiarati non disalimentabili (art. 23 TIMOE; art. 14 TIMG).

Deliberazione 258/2015/r/com : TIMOE e TIMG

•Mancato invio della costituzione in mora;•Violazione dei termini indicati nella

costituzione in moraIndennizzi automatici in favore

del cliente finale:

5/8 giorni


9. Foro competente

Tribunale

Foro del Cliente Finale

Foro del Venditore

Foro convenzionale

(es. Roma, Milano)

Procedimento arbitrale

Raro nei contratti di

fornitura non negoziabili

Da valutare caso per caso


Condizioni negoziabiliGrandi Clienti Medi Clienti Piccoli / domestici

Tipo di contratto Contratto Unico in doppia firma

Cond Particolari (economiche) + Cond Generali

Richiesta di Fornitura

Clausole trattabili Tutte Condizioni Particolari: prezzo, pagamento e recesso

Nessuna

Prezzo Fisso, Indicizzato su vari panieri o su prodotti strutturati (trading)

Fisso, Indicizzato Fisso, Indicizzato, Sconto su Tariffa Tutela

Durata Variabile Annuale Indeterminata (rinnovo tacito)

Sbilanciamento Premio/penale o Forfait Forfait Incluso nel prezzo

Garanzia Fideiussione: 2-4 mesi di fornitura

Fideiussione 2-4 mesi di fornitura se il credit check è negativo

Nessuna. No contratto se il credit check è negativo

Scadenze pagamento Trattativa Fine mese DF o trattativa FMDF o DF + (15)20gg

Modalità di pagamento Trattativa RID o Bonifico RID o bollettino


Sommario






Struttura del progetto

FORNITORI

ESCO

BENEFICIARIO

ISTITUTI FINANZIARI

FORNITURAIMPIANTI

PAGAMENTI

PRESTITI

RIMBORSIINTERVENTO

PAGAMENTI DA RISPARMIO

GSEINCENTIVI

C’è una pluralità di rapporti giuridici da regolare


Energy Performance Contract (EPC) = ????

• È lo strumento attraverso il quale si concretizza il risparmio energetico dal punto di vista giuridico

• I possibili interventi sono molteplici (sostituzione di impianti termici, lavori sull’involucro, lavori sull’impianto di illuminazione, gestione di tutte le bollette di un’azienda, installazione di impianti che producono energia elettrica), di conseguenza anche i rischi connessi e gli schemi contrattuali sono molteplici

• L’obbligazione del contratto è di aumentare la performance quindi è l’ottenimento di un determinato risultato

• Per poter raggiungere il risultato il contratto si articola in diverse fasi quindi è di durata


Il contratto di rendimento energetico (Art. 2 D. Lgs. 115/2008)

È l’accordo contrattuale, tra il beneficiario e il fornitore, riguardante una misura di miglioramento dell’efficienza energetica, in cui i pagamenti a fronte degli investimenti in siffatta misura sono effettuati in funzione del livello di miglioramento dell’efficienza energetica stabilito contrattualmente

È un tipo di EPC


Requisiti e prestazioni del «contratto servizio energia»(paragrafo 4 dell’Allegato 2 al D.Lgs. n. 115/2008)

Il «contratto servizio energia» deve fare esplicito e vincolate riferimento al Decreto Legislativo 115/2008 e deve prevedere:

11. Mansione di terzo responsabile / nomina di tecnico di controparte per monitorare (P.A.- tecnico resp.)

9. Esecuzione delle prestazioni necessarie ad assicurare esercizio e manutenzione impianti

7. Rendicontazione periodica, nei tempi e modi concordati, dell’energia termica utilizzata da utenze/committente

8. Indicazione impianti utilizzati per il servizio sono a norma / indicazione di interventi obbligatori per messa a norma

6. Indicazione di quantità complessiva/distinta di energia termica e relativa correlazione ai predetti parametri

5. Indicazione preventiva dei parametri e «gradi giorno» / misurazione e contabilizzazione con appositi apparati

12. Mantenere strumenti di misura affidabili /annotare sul libretto di centrale interventi effettuati e quantità di energia fornita annualmente / consegna di pertinente documentazione tecnica e amministrativa

10. Durata contrattuale / indicazione che tutti i beni installati restano di proprietà del committente

1. Presenza di un attestato di certificazione energetica dell’edificio

3. Corrispettivo (canone periodico) legato a parametri oggettivi non al consumo di combustibile ed energia

2. Riduzione stimata dell’indice di energia primaria per clima invernale del 5% non oltre l’anno dalla stipula (I°stipula)

4. Acquisto/trasformazione e uso dei combustibili e energia elettrica da parte del fornitore del servizio energia

13. Durata non inferiore ad un anno e non superiore a 10 anni / deroghe: a) il contratto può superare la durata max se previsti finanziamenti/prestiti di durata superiore con soggetti terzi (+50%); b) se nel corso del contratto le parti concordano nuove prestazioni


Requisiti e prestazioni del «contratto servizio energia Plus»(paragrafo 5 dell’Allegato 2 al D.Lgs. n. 115/2008)

Il «contratto servizio energia Plus», oltre ai requisiti del paragrafo 4, DEVE prevedere:

4. Installazione di sistemi di termoregolazione asserviti a zone con uso ed esposizioni uniformi / dispositivi di regolazione automatica nei singoli locali per evitare surriscaldamento

2. Aggiornamento dell’attestato di certificazione energetica dell’edificio a valle degli interventi predetti

1. Riduzione stimata dell’indice di energia primaria per clima invernale del 10 % non oltre l’anno dalla conclusione del contratto attraverso interventi strutturali di riqualificazione energetica degli impianti o dell’involucro (I° stipula)

3. Per rinnovi e stipule successive, riduzione stimata dell’indice di energia primaria per clima invernale del 5%

Il «contratto servizio energia Plus», oltre ai requisiti del paragrafo 4, PUO’ prevedere:

1. Direttamente o tramite atti aggiuntivi, uno «strumento finanziario per i risparmi energetici» finalizzato alla realizzazione di interventi volti al miglioramento del processo di trasformazione / utilizzo E, riqualificazione energetica involucro e produzione energia da fonti rinnovabili

5. Durata non inferiore ad un anno e non superiore a 10 anni / deroghe: a) il contratto può superare la durata max se previsti finanziamenti/prestiti di durata superiore con soggetti terzi (+50%); b) se nel corso del contratto le parti concordano nuove prestazioni


Lo strumento contrattuale: nuova definizione di EPC

Il D.Lgs. 115/08 ha definito il

Il D.Lgs. 102/14 ha modificato la precedente definizione

Contratto di rendimento energetico

o di prestazione energetica

(EPC)

Accordo contrattuale tra il beneficiario o chi per esso esercita il potere negoziale e il fornitore di una misura di miglioramento dell'efficienza energetica, verificata e monitorata durante l'intera durata del contratto, dove gli INVESTIMENTI (lavori, forniture o servizi) realizzati sono pagati in funzione del livello di miglioramento dell'efficienza energetica stabilito contrattualmente o di altri criteri di prestazione energetica concordati, quali i risparmi finanziari

Contratto di rendimento energetico

Accordo contrattuale tra il beneficiario e il fornitore riguardante una misura di miglioramento dell'efficienza energetica, in cui i pagamenti a fronte degli INVESTIMENTI in siffatta misura sono effettuati in funzione del livello di miglioramento dell'efficienza energetica stabilito contrattualmente.


Tre importanti novità nella nuova definizione di EPC

•E’ stata codificata la necessità di prevedere il monitoraggio e la verifica degli effetti dell’intervento quale elemento imprescindibile del rapportoMonitoraggio

intervento•E’ stato eliminato ogni dubbio sulla possibilità di

considerare EPC un contratto avente ad oggetto anche un “servizio” o la semplice “fornitura”, problema sentito soprattutto nei confronti della PA

Tipi di investimenti

•Viene espressamente riconosciuta la possibilità che il corrispettivo del contratto venga determinato non solo su basi tecnico-ingegneristiche, ma anche sulla base dell’effettivo risparmio economico conseguito

Parametri di valutazione


Elementi minimi dell’EPC secondo il D.lgs. 102/14

Oggetto Elenco chiaro degli interventi da realizzare e dei risultati da conseguire Indicazione dei risparmi garantiti da conseguire mediante gli interventi previsti

Durata, modalità e termini del contratto: Obblighi delle parti Elenco delle fasi di attuazione delle misure previste e costi Disposizioni chiare sulla quantificazione e la verifica dei risparmi garantiti effettivamente

conseguiti, controlli di qualità e garanzie Indicazione chiara della quota di partecipazione ai risparmi pecuniari realizzati spettante a

titolo di corrispettivo

Termini contrattuali

Sanzioni in caso di inadempienza Modalità di modifica delle condizioni incidenti sui contenuti del contratto

Clausole ulterioriI contratti che rispettano gli

elementi minimi di cui all’All. 8 D.Lgs n.

102/2014 sono considerati contratti di rendimento

energetico, ai fini dell’accesso al Conto

termico.N.B.


L’EPC e gli altri tipi di contratti dell’ordinamento italiano

Il mandato (Art. 1703 cc): è il contratto con il quale una parte si obbliga a compiere uno o più atti giuridici per conto dell’altra (con o senza rappresentanza)

Il contratto di appalto (Art. 1655 cc): è il contratto con il quale una parte assume nei confronti di un’altra, con organizzazione dei mezzi necessari e con gestione a proprio rischio, il compimento di un opera o di un servizio verso un corrispettivo in danaro

Il leasing: è il contratto con il quale una parte concede all’altra parte il godimento di un bene dietro il pagamento di un canone periodico e per un certo periodo di tempo alla fine del quale o si restituisce il bene o si acquista la proprietà del bene

L’engineering è il contratto con il quale una parte si obbliga nei confronti di un’altra a elaborare, o anche a realizzare, un progetto di natura industriale, architettonica, urbanistica verso un corrispettivo in denaro


Individuazione dei rischi

FASE DI PROGETTAZIONE (erronea rilevazione dati, soluzioni tecniche e ingegneristiche adottate)

FASE DI COSTRUZIONE(mancata realizzazione, realizzazione a costi maggiori, allungamento dei tempi di cantiere)

FASE DI OPERAZIONE (maggiori costi di gestione, manutenzione ordinaria e straordinaria)

La ESCo assume i seguenti rischi

RISCHI FINANZIARI (aumento dei costi di

finanziamento)

RISCHI DI MERCATO (riduzione della domanda e

volatilità dei prezzi)

ALTRI RISCHI(modifiche

leggi/regolamenti)


Le fasi del progetto

Analisi dei risultati dell’Audit energetico• Esame dei consumi e stima del risparmio ottenibile• Determinazione degli interventi da eseguire e relative fasi• Determinazione del risparmio minimo

Stipula del contratto - Realizzazione degli interventi• Predisposizione del contratto EPC• Progettazione ed esecuzione dell’intervento di EE • Collaudo/collaudi delle opere

Ottenimento risparmio e monitoraggio intervento• Esercizio e gestione• Determinazione dell’energia consumata• Verifica del raggiungimento del risparmio minimo

garantito


Il contratto EPC: potenziali criticità generali Il contratto EPC è un contratto atipico in quanto non è normato dal sistema

italiano -> si suggerisce l’arbitrato per la risoluzione delle eventuali controversie È necessaria un attenta e corretta valutazione del progetto (= diagnosi

energetica) per la fissazione della durata del contratto -> si suggerisce di utilizzare anche lo strumento del contratto preliminare al quale si allegano le principali clausole del contratto definitivo

Il contratto di per se ha una struttura complessa e si articola in più fasi Lo strumento non è ancora ben noto nel mercato dalla parte della committenza

e del sistema bancario Per le carenze del sistema giudiziario potrebbe essere difficile far valere le

clausole a tutela della parte interessata


Forme contrattuali di contratti di rendimento energetico

In relazione alla ripartizione dei rischi, alla copertura del finanziamento ed alla remunerazione della ESCo, si sono sviluppati diversi tipi di EPC.

First Out -> Il risparmio energetico conseguito viene interamente utilizzato per ripagare il finanziamento dell’intervento e remunerare l’attività

Shared savings -> Le parti si accordano sulla suddivisione % dei proventi del risparmio determinato dallo studio di fattibilità, la ESCo porta i mezzi finanziari necessari

Guaranteed savings -> Come shared savings, però con risparmio garantito, la banca finanzia il cliente (non la ESCo)

Chauffage (asset ownership) -> Il cliente affida la gestione dei propri impianti alla ESCO che provvede al pagamento delle bollette energetiche e delle fatture dei combustibili per tutta la durata del contratto


La ESCo fornisce il capitale con fonti proprie o ricorre a finanziatori terzi Il risparmio energetico conseguito viene interamente utilizzato per ripagare il

finanziamento dell’intervento e remunerare l’attività ( = 100%) Il contratto solitamente ha una durata di circa 3-5 anni Solo alla scadenza contrattuale il risparmio va interamente a favore del cliente che

diventa proprietario degli impianti e delle opere eseguite Tutti i costi e i profitti sono definiti prima dell’esecuzione delle opere e i risparmi sono

impiegati innanzi tutto per la copertura completa di questi costi La ESCo mantiene la proprietà dell’impianto fino alla scadenza del contratto,

successivamente alla quale lo stesso si trasferisce nella titolarità del cliente La riserva di proprietà in Italia non è un diritto cosi forte come in altri paesi, bisogna

inserire nel contratto delle clausole a tutela della ESCo (eventualmente diritti reali/iscrizione al registro)

La ESCo è di solito responsabile della manutenzione degli impianti. Tale clausola può essere modificata in modo da conferire la responsabilità della manutenzione al consumatore di energia qualora la società fornitrice di servizi riconosca al personale interessato la necessaria competenza

1. First out - Cessione globale limitata


Pro e contro del First Out

L’investimento per le migliorie volte al risparmio energetico non richiede la mobilitazione di un capitale di partenza da parte del consumatore di energia.

Il termine massimo di durata del contratto è più breve rispetto a quello delle altre convenzioni, perchè tutto il risparmio viene utilizzato per il pagamento dell’investimento

Il consumatore di energia conosce fin dall’inizio i costi del progetto.L’ottenimento di risparmi energetici maggiori del previsto riduce la durata del contratto

piuttosto che produrre sopravvenienze attive a vantaggio della società fornitrice di servizi.

Pro

Non si produce una riduzione immediata nei costi energeticiIl pagamento al 100% del controvalore dei risparmi energetici alla ESCO non dà un grande

incentivo al consumatore di energia per indurlo a far sì che i risparmi energetici siano effettivamente realizzati

Il pagamento alla ESCO dipende dal calcolo dei risparmi energetici ottenuti a partire da una base di riferimento dei consumi equa ed accurata

Contro


La ESCo fornisce il capitale da fonti propri o ricorre a finanziatori terzi Le parti si accordano sulla suddivisione dei proventi del risparmio determinato dallo

studio di fattibilità. I contratti hanno una durata di circa 5-10 anni in considerazione del fatto che soltanto

una quota del risparmio contribuisce al recupero dell’investimento iniziale. Durante l’esecuzione del contratto la proprietà degli impianti e delle opere rimane in capo

alla ESCo e alla scadenza contrattuale si trasferisce al cliente. Come nel modello First Out, la ESCo oltre al rischio tecnico inerente alla performance a

cui è legata la sua remunerazione, assume anche il rischio finanziario.

2. Shared saving - Risparmi condivisi


Il soggetto finanziatore è un soggetto terzo diverso dalla ESCo e dal clienteIl cliente sottoscrive il prestitoIl contratto dura circa 4-8 anni La ESCo si impegna essenzialmente a garantire che i risparmi non siano inferiori ad un

minimo concordato, stabilito sulla base dell’analisi di fattibilitàIn caso di consumi maggiori del previsto il cliente riceve un indennizzo, in caso di

risparmi maggiori la ESCo riceve un bonus (bonus – malus)Il cliente finale finanzia la progettazione e l’installazione del miglioramento delle misure di

efficienza, assumendosi l’obbligo contrattuale del pagamento e il conseguente rischio di credito.

Il prestito grava sul bilancio del cliente e riduce, come in un prestito ordinario, la capacità d’affidamento della società

Il cliente paga alla ESCo un canone con il quale remunera il servizio di gestione (O&M: Operations & Maintenance)

Il totale della spesa annua non supera comunque la spesa energetica “storica” del cliente La ESCo dovrebbe avere esperienza e referenze per potere offrire al cliente le garanzie

sul risparmio (direttamente o mediante forme assicurative note come performance bond)

3. Guaranteed Saving - Risparmi garantiti


Chauffage (Asset ownership)Il cliente affida la gestione dei propri impianti alla ESCO che provvede al pagamento

delle bollette energetiche e delle fatture dei combustibili per tutta la durata del contratto.Pagamento di un canone pari alla spesa energetica che il cliente affrontava prima

dell’entrata in vigore del contratto, meno uno sconto pattuito.Applicazione di solito ai servizi di climatizzazione (ma può adattarsi anche ad altri tipi di

fabbisogni energetici).Di norma la durata può giungere a 20-30 anni, al fine di consentire un adeguato tempo di

recupero degli investimenti sugli impianti. Il modello Chauffage è un contratto di fornitura di servizi e può essere considerato come

una sorta di outsourcing e cioè un’operazione in cui l’azienda delega ad un terzo lo svolgimento di una funzione che in passato svolgeva in proprio.

Schema contrattuale più adeguato al soddisfacimento delle esigenze della Pubblica Amministrazione.


Esempio di contratto di rendimento energetico con risparmio garantito (1/7) Fase propedeutica: individuazione dei rischi specifici del progetto

concreto

Oggetto del Contratto Ampia libertà delle parti di definire i contenuti del contratto Interventi di risparmio energetico con garanzia di un risparmio minimo Descrizione degli interventi da eseguire «il progetto di riqualificazione

energetica»

Parti contrattuali Committenza privata: Alberghi/Imprese/Edifici residenziali/Condomini Proprietario dell’edificio non coincide con cliente della ESCo:

approvazione del contratto da parte del proprietario, eventualmente obbligo di subentro del proprietario nel contratto

ESCo [Soggetto finanziatore-FTT] [Gestore] Per ciascuna parte determinazione del Responsabile del Progetto


Esempio di contratto di rendimento energetico con risparmio garantito (2/7)

Servizi/obblighi della ESCo Porre in essere tutte le attività necessarie alla realizzazione dell’intervento Diritto della ESCo di incaricare sub-appaltatori Procedura per le modifiche (del cronoprogramma) consentite

Servizi/obblighi del cliente Pagamento del corrispettivo/canone Collaborazione per raggiungere il risparmio inteso L’impegno a garantire un utilizzo costante dell’energia cosi come stimata Astensione dal porre in essere condotte che possano pregiudicare il

raggiungimento del risparmio Regole per l’uso dell’immobile Autorizzazione dell’ESCO per decisioni rilevanti/altri interventi energetici

Messa a disposizione di attrezzi/impianti

Fasi del progetto Audit energetico/Analisi e progettazione/Project Management/Fornitura

impianti/Installazione/Gestione e manutenzione



Accordi economici Meccanismi di pagamento -> parte del risparmio ottenuto Penali (premi) in caso del non raggiungimento (superamento) del risparmio

minimo garantito

Clausole a tutela del cliente (o della banca finanziatrice) Remunerazione solo in caso di raggiungimento del risparmio minimo

garantito e con l’energia risparmiata Garanzie di buona esecuzione del contratto (performance bond), coperture

assicurative Diritti di subentro (di un soggetto designato dall’ente finanziatore)


Esempio di contratto di rendimento energetico con risparmio garantito (4/7) Clausole a tutela della ESCo

Definizione di baseline comparativa (stabilizzazione domanda di energia) Descrizione dei risultati dell’audit energetico Definizione di linee guida di gestione dell’edificio (stabilizzazione qualità

intervento) Garanzie (depositi, fideiussioni) Riserva di proprietà sulle installazioni Diritti reali sull’area su cui sorgono gli impianti installati Regole per la richiesta di altri incentivi (per esempio dei certificati bianchi)

Definizione ruoli Liberatoria per richiesta CB Astensione da richiesta di altri incentivi (cumulabilità CB/detrazioni

fiscali)


Esempio di contratto di rendimento energetico con risparmio garantito (5/7) Regole per il caso del fallimento del cliente/della ESCo

Rischio di scioglimento del contratto (però risarcimento del danno, credito privilegiato)

Mitigazione del rischio di scioglimento: essere “indispensabile” per la continuità aziendale pagamenti mensili ottenere conferma espressa che il contratto non sarà risolto

Rischio di revocatorie fallimentari



Varie ed eventuali specifiche per il contratto EPC Mutamenti del quadro generale: prezzi combustibile, incentivi, mercato in

generale Opportunità di adeguamento tecnico del progetto in fase di gestione Eventuale esclusiva/diritti di prelazione per ulteriori progetti di

efficientemento energetico

Varie ed eventuali di natura contrattuale generale Previsione di casi di forza maggiore Condizioni di recesso (per parte contraente e tipologia di evento) ed

eventualmente relativo indennizzo (per ciascuna fattispecie) Procedure di risoluzione delle controversie/diritto applicabile/foro

competente



Allegati 1: Documenti di identificazione immobile/i oggetto di riqualificazione 2: Diagnosi energetica 3: Progetto dell’intervento di riqualificazione energetica 4: Cronoprogramma dei lavori 5: Criteri di calcolo della Baseline dei costi energetici e del risparmio 6: Baseline dei costi energetici incl. prezzi di energia 7: Business Plan


Stato di mercato e di fatto dei finanziamenti

Secondo il Rapporto Abi “Le Banche e la Green Economy”, sul totale dei finanziamenti green dal 2007 al 2012, solo il 2,4% di 25 miliardi di Euro è stato destinato all’efficienza energetica

Fonte SEN

6.0%

2.4%

63.9%

19.1%5.5%

3.1%

Eolico Efficienza energetica Fotovoltaico

Generico Bioenergie Idraulico

Fonte ABI 2013


Criticità: bontà del progetto/bontà delle parti

Project finance è cash flow based: Piano finanziario che valorizza i flussi reddituali del progetto per il rimborso del debito garantendo la remunerazione del capitale investito e del rischio assunto dai finanziatori

VS

Project finance• Valutazione oggettiva dell’iniziativa imprenditoriale:

Redditività del progetto (flussi di cassa previsionale)

Security package per corretta allocazione rischi sui diversi attori coinvolti

• Separazione giuridico - contabile tramite costituzione SPV (off balance)

• Garanzie costituite da asset del progetto, cash flow, sponsor (se limited recourse)

Corporate financeValutazione soggettiva del merito creditizio dell’impresa: Valutazione dei soci Valutazione del patrimonio sociale Capacità di indebitamento dell’impresa Garanzie di tipo reale o personale

Operazione on balance

Garanzie patrimoniali/reali dell’impresa


C’è una soluzione?

FINANZIATORE

E’ possibile replicare analogamente il modello project alle operazioni di efficienza energetica?

ESCo/SPV

Cliente finale

Energy performance contractFinanziamento

PROPRIETA’

USO

TEE

Sub EPC Subappalto


Struttura operazione di efficienza energetica in PF - PL

E’ possibile replicare analogamente il modello project alle operazioni di efficienza energetica?

Rinnovabili - EfficienzaOmogeneità e semplicità Tipologia interventi Etereogeneità e complessità

EPC/O&M Standard Contratti Difficilmente standardizzabili

Meccanismi consolidati Know how banca Da adattare al caso specifico

Derivante da produzione di energia e incentivi

Flussi finanziari canalizzabili

Derivante e dipendente dall’effettivo risparmio del cliente

Facilmente prevedibile e poco dipendente da fattori terzi

Business Plan Può essere alterato da rischio di domanda/prezzo dell’energia

FIT/RID costituivano il 90% del cash flow

Incentivi Costituiscono parte meno rilevante del cash flow

Security package standard e tendenzialmente completo

Garanzie Security package da adattare e non sempre idoneo


Garanzie per la banca finanziatrice

> Accordo diretto tra banca, ESCo, proprietario dell’immobile e beneficiario> Diritti reali – proprietà dei beni installati> Vincoli alla cedibilità del progetto intero> Step-in-right di un soggetto terzo designato dalla banca finanziatrice in caso di risoluzione

per fatto del Concessionario> Privilegio speciale> Cessione in garanzia dei canoni del Contratto EPC > Pegno sulle quote della ESCO> Pegno sule quote dei soci della ESCO> Pegno sui conto correnti della ESCO> Pegno sui certificati bianchi/Cessione in garanzia di crediti derivanti dalla vendita dei

certificati bianchi > Altre garanzie dei soci (come fideiussioni e garanzie)> Vincoli su assicurazioni del progetto


Ipotesi struttura alternativa

SPV

FINANZIATORE

E’ altresì possibile costituire una SPV, titolare degli asset (realizzati dalla ESCo o da altro appaltatore) che saranno, per il tramite della ESCo, posti nella disponibilità del cliente

ESCO

Cliente finale

Energy performance contract

Finanziamento

EPC (appalto) / O&M

SPONSOR

Shareholders’ loan

PROPRIETÀ

POSSESSO

Locazione

USO

TEE

Assicurazioni


Sommario






Il contesto normativo europeo ed italiano

Normativa comunitaria

Direttiva 1993/76/CECertificazione energetica degli edifici e

normativa impianti termici

Direttiva 2002/91/CE:Miglioramento del rendimento energetico

degli edifici.

Direttiva 2006/32/CE:Efficienza negli usi finali dell’energia e

servizi energetici

Direttiva 2009/39/CE:Obiettivo riduzione consumi 20-20

Direttiva 2010/31/CE:Prestazione energetica degli edifici

Direttiva 2012/27/CE:Nuovi obiettivi di riduzione dei consumi

Normativa nazionale

D.P.R. 412/93:Norme sugli impianti termici per il

contenimento dei consumi

D.Lgs. 192/05Rendimento energetico nell’edilizia

D.Lgs. 115/08Servizi energetici ed ESCo

D.Lgs. 28/11Attuazione della Dir. 2009

D.Lgs. 63/13Recepimento Dir 2010 e modifica D.lgs.

192/2005

D.Lgs. 102/14Recepimento Direttiva 2012/27


Strumenti giuridici

La Pubblica Amministrazione può ricorrere a diverse tipologie di strumenti previsti dall’attuale assetto normativo.

Partenariato Pubblico Privato

Contratto EPC

Finanzia-

mento (FTT)

D.Lgs. 115/08> Finanziamento Tramite Terzi (FTT)> Contratto di servizio energia> Contratto di servizio energia "plus"D.Lgs. 102/14> Contratto di rendimento energetico

EPCPartenariato Pubblico Privato> Concessione di lavori> Concessione di servizi> Finanza di progetto> Leasing immobiliare> Contratto di disponibilità> PPPI (società mista)> Contraente generale E’ possibile una loro combinazione?


Gli elementi minimi di un contratto EPC nel settore pubblico

Il D.Lgs. 102/14 (All. 8) prevede che gli EPC stipulati dalla P.A. contengano:

a) Chiara indicazione delle misure di efficienza da applicare e dei risultati da conseguire

k) Modalità di modifica delle condizioni incidenti sui contenuti del contratto

i) Indicazione delle implicazioni finanziarie del progetto e rispettive quote di partecipazione delle parti ai risparmi realizzati

c) I risparmi garantiti da conseguire in base al contratto

g) Obbligo di dare piena attuazione alle misure previste e di documentare i cambiamenti effettuati nel corso del progettoh) Disposizioni disciplinanti l’inclusione dei requisiti equivalenti in caso di concessione in appalto a terzi

b) Durata modalità e termini del contratto

f) Elenco delle fasi di attuazione delle misure previste e relativi costi

e) Date di riferimento per la determinazione dei risparmi conseguiti

d) Gli obblighi incombenti sulle parti

l) Sanzioni in caso di inadempienza

j) Disposizioni per la quantificazione e la verifica dei risparmi garantiti effettivamente conseguiti, controlli di qualità e garanzie

a) Chiara indicazione delle misure di efficienza da applicare e dei risultati da conseguire

c) Durata, modalità e termini del contratto

b) Indicazione dei risparmi garantiti da conseguire

d) Obblighi incombenti sulle parti


Gli obblighi per la PAIl D.Lgs. 102/14 prevede che le pubbliche amministrazioni centrali, dal 2014 al 2020, effettuino interventi di efficientamento sui propri immobili che comportino

o, in alternativa

La riqualificazione energetica di almeno il 3% annuo della

superficie utile climatizzata

Risparmio energetico

cumulato nel periodo 2014 – 2020 di almeno

0,04 Mtep


Quali sono le pubbliche amministrazioni obbligate?L’obbligo è previsto per «la pubblica amministrazione centrale» ovvero le autorità governative centrali di cui all’Allegato IV D.Lgs. 163/06.

Enti acquirenti Altri enti pubblici nazionali

1. Presidenza del Consiglio dei ministri 2. Ministero degli affari esteri 3. Ministero dell'interno 4. Ministero della giustizia 5. Ministero della difesa 6. Ministero dell'economia e delle finanze7. Ministero delle attività produttive8. Ministero delle comunicazioni9. Ministero dell'istruzione, dell'università e della ricerca10.Ministero delle politiche agricole e forestali11.Ministero dell'ambiente e della tutela del territorio 12.Ministero delle infrastrutture e trasporti13.Ministero del lavoro e delle politiche sociali14.Ministero della salute 15.Ministero per i beni e le attività culturali

CONSIP (Concessionaria Servizi Informatici Pubblici)


E le altre amministrazioni?

a) di obiettivi e azioni specifici di risparmio energetico e di efficienza energetica, nell'intento di conformarsi al ruolo esemplare degli immobili di proprietà dello Stato

b) di provvedimenti volti a favorire l'introduzione di un sistema di gestione dell'energia, comprese le diagnosi energetiche, il ricorso alle ESCO e ai contratti di rendimento energetico per finanziare le riqualificazioni energetiche degli immobili di proprietà pubblica e migliorare l'efficienza energetica a lungo termine

Il D.Lgs. 102/14 prevede che le Regioni e gli enti locali nell'ambito dei rispettivi strumenti di programmazione energetica, in maniera coordinata, concorrono al raggiungimento dell'obiettivo nazionale attraverso l'approvazione:


Concentriamoci sul PPP

Libro verde relativo ai partenariati pubblico-privati e al diritto comunitario degli appalti pubblici e delle concessioni«forme di cooperazione tra le autorità pubbliche ed il mondo delle imprese che mirano a garantire il finanziamento, la costruzione, il rinnovamento, la gestione o la manutenzione di una infrastruttura o la fornitura di un servizio" .

Must have di una partnership di successo tra autorità pubbliche e operatori privati> Finanziamento totale o parziale a carico dell’operatore privato> Rimborso del finanziamento e remunerazione del rischio imprenditoriale derivanti dal cash flow

generato del progetto> Value for money - ottimizzazione dei costi = miglior risultato per la collettività> Corretta allocazione dei rischi in base ai parametri comunitari

Codice dei Contratti Pubblici (art. 3, co. 15-ter)“…alle operazioni di partenariato pubblico privato si applicano i contenuti delle

decisioni Eurostat”


… da Eurostat al Patto di Stabilità

Rischio di costruzione

• Errori di progettazione

• Ritardi di consegna• Mancato rispetto

degli standard di progetto

• Aumento consistente dei costi

• Carenze tecniche

Rischio di domanda

• Variabilità della domanda per fattori indipendenti dalla qualità del servizio prestato dal concessionario

Rischio di disponibilità

• Insufficiente livello delle prestazioni erogate, rispetto ai parametri quali-quantitativi pattuiti

Il privato deve assumersi

Ed almeno uno tra

La corretta allocazione (sostanziale) dei rischi di costruzione, domanda e disponibilità in capo al partner privato qualifica il contratto come PPP e garantisce che l’operazione sia classificabile come «off-balance sheet» rispetto del Patto di Stabilità.

In base ai parametri previsti dalla decisione Eurostat

11.02.2004


Quale forma per i PPP?

La PA inserisce i lavori pubblici (superiori a 100.000 €) all’interno della programmazione triennale (art. 128), sulla base di un preciso ordine di priorità, e poi li include nell’elenco annuale. L’iniziativa privata costituisce alternativa alla programmazione triennale.

Opera inserita nella programmazione triennale/annuale

Iniziativa della P.A.

Concessione di lavori (art. 143)

Locazione finanziaria

(art.160bis)

Contratto di disponibilità (art.160-ter)

Finanza di progetto(art. 153)

Inerzia della P.A.

Finanza di progetto su

proposta privata (art.153, co. 16)

Opera NON inserita nella programmazione triennale

Proposta privata

(art. 153 co. 19)

Progetto preliminare

Piano economico e finanziario

Bozza di convenzione

Società mista - PPPI

(art. 153)

1. Nei lavori pubblici


Quale forma per i PPP?

Le PA possono adottare una programmazione annuale relativa all’acquisto di beni e servizi (art. 271, DPR 207/10). Tuttavia, qualora la programmazione venga adottata, questa è vincolante. Anche in tal caso l’iniziativa privata costituisce un’alternativa alla programmazione

Programmazione annuale adottata

Servizi inclusi

Programmazione annuale non adottata

Concessione di servizi

(art. 30)

2. Nei servizi

Finanza di progetto nei

servizi(art. 278 DPR

207/10)

N.B. Le concessioni di servizi vengono affidate mediante gara informale (art. 30)

Servizi non inclusi

Concessione di servizi(art. 30)

Finanza di progetto nei servizi

(art. 278 DPR 207/10 )


Struttura del progetto

(SUB)FORNITORI

ESCOCOMUNE

ISTITUTI FINANZIARI

FONDI BEI

Determinazione dell’immobile da

riqualificare

Predisposizione degli atti di gara e

pre-qualificazione delle offerte

Gara pubblica dettagliata per la riqualificazione

energetica

Contratto EPC

Pagamento del canone

Risparmio energetico

GSE

Offerta vincente


Timeline di un progetto di EE

Identificazione progetto EE

Preparazione procedura

• Definizione dettagliata dei livelli del servizio energetico• Valutazione delle fonti di finanziamento• Scelta dello strumento contrattuale• Individuazione dei criteri di valutazione delle offerte

Fase successiva

• Verifica della realizzazione impianto e collaudo• Monitoraggio e controlli del rispetto dei livelli di servizio pattuiti

• Audit energetico- Censimento immobili - Definizione profili del consumo energetico- Quantificazione delle opportunità di risparmio energetico (costi-benefici)

• Definizione degli output (risultati)

Gara• Offerta economicamente più vantaggiosa


Strutturazione di interventi di grandi dimensioni

Fattibilità preliminare

Assistenza tecnica

Realizzazione interventi

La strutturazione di un intervento di efficientamento energetico di larga scala può essere suddiviso in 3 macro-step

•Audit energetico•Coinvolgimento attori •Bozza di programma d’investimento•Screening risorse finanziarie reperibili sul mercato

•Assessment audit energetici•Strutturazione piano d’investimento •Definizione criteri di selezione delle ESCo•Stesura dei bandi e capitolati di gara•Valutazione delle offerte e auditing finanziario

•Realizzazione interventi di efficientamento•Gestione post-intervento degli edifici e dell’impiantistica•Monitoraggio e controlli del rispetto dei livelli di servizio pattuito•Remunerazione alle ESCo


Come finanziare le fasi? Fase 1


Assistenza tecnica


• Il primo step da raggiungere nella strutturazione di un programma d’investimento ad ampio raggio, consiste nell’analisi del contesto di partenza (enti da coinvolgere, massa critica necessaria, obiettivi da raggiungere, stato dell’arte dei programmi già avviati) e delle procedure e scenari percorribili (ricerca finanziamenti fondo perduto o a tassi agevolati e preparazione delle domande, modalità di coinvolgimento dei capitali privati)

La fase può prevedere l’uso delle risorse interne agli enti (ed in particolare dell’ente capogruppo) o essere finanziata da risorse

(anche a fondo perduto) messe a disposizione da Fondazioni/Enti




Assistenza tecnica


• La seconda fase del progetto prevede l’implementazione degli studi di fattibilità e di mercato, la strutturazione dei programmi, i business plan, gli audit energetici completi e dettagliati, la predisposizione di bandi di gara per l’aggiudicazione degli interventi. E’ questa la fase della cd. Assistenza Tecnica.

La Commissione Europea e la Banca Europea degli Investimenti, nell’ambito dei programmi

IEE, mettono a disposizione degli enti locali gli strumenti European Local ENergy

Assistance (ELENA) ed European Energy Efficiency Fund (EEEF)


Vediamo meglio ELENA

Strumento di Assistenza Tecnica (AT) a fondo perduto per finanziare le attività necessarie allo sviluppo di un progetto d’investimento energetico

> Studi tecnici studi di fattibilità addizionali> Consulenze tecnico legali (appalti, gare…)> Strutturazione finanziaria> Comunicazione

Per lo sviluppo di progetti• EE di edifici pubblici-privati

e pubblica illuminazione• Trasporto Urbano• Infrastrutture energetiche

localiCHE ABBIANO

CARATTERESTICHE DI REPLICABILITÀ

Caratteristiche fondi ELENA:• Finanziamento a fondo perduto di max il 90% dei costi di AT finalizzata allo sviluppo di un

progetto

• Finanziamento accordato per AT proporzionato al valore del progetto da sviluppare (leva 1:20)

• Il valore max ottenibile è dato dalla formula (Valore progetto/20)*90

Il progetto da sviluppare grazie all’AT finanziata deve essere superiore a 30 milioni di Euro Necessità di accorpare i progetti


La timeline per raggiungere ELENA

Fase di ideazione• Selezione enti locali

capogruppo• Coinvolgimento

Comuni sul territorio• Raccolta delle

adesioni e dei dati già disponibili

Fase di progettazione• Studio di pre-fattibilità

(monitoraggio PAES, audit “leggeri”, formulazione richiesta di finanziamento condivisa)

• Accordo quadro DG Tren

Fase di negoziazione• Presentazione

progetto preliminare e candidatura alla BEI

• Richiesta finanziamento per realizzazione interventi

Fase di ratifica• Perfezionamento del

progetto• Approvazione della

CE• Firma del contratto

con BEI




Assistenza tecnica


Il progetto culmina con la realizzazione degli interventi ( quali ad esempio misure di risparmio energetico in edifici pubblici, cogenerazione ad alta efficienza di calore e elettricità, inclusa la microcogenerazione, la modernizzazione di infrastrutture, quali l’illuminazione e le smart grids) a cui farà seguito la gestione e la manutenzione degli stessi

Oltre alle risorse che i privati (ESCo) apportano nelle operazioni di PPP, la Banca Europea degli Investimenti

dispone di fondi dedicati quali European Energy Efficiency Fund (EEEF) e fornisce prestiti

quadro/globali* per l’EE nel settore pubblico

* finanziamenti a tassi agevolati (2%), intermediati da banche nazionali e destinati a fornire finanziamento a lungo periodo (15 anni)a favore delle ESCOs e/o di altri soggetti pubblici/privati responsabili dell’attuazione dei progetti a disposizione degli enti locali


Sommario






Il ruolo dell’EGE nella gestione dei Certificati Bianchi (o TEE)Le novità introdotte dal D.Lgs. 102/2014

In base all’art. 12 del Decreto, decorsi 24 mesi dall’entrata in vigore della norma, i soggetti di cui all’art. 19 della legge 10/1991 (imprese ed Enti Pubblici con specifiche caratteristiche) che abbiano provveduto alla nomina di un Energy Manager, potranno partecipare al meccanismo dei Certificati Bianchi solo nel caso in cui l’EM sia in possesso della certificazione UNI CEI 11339.

Il D.Lgs. 102/2014 ha sottolineato l’importanza dell’EGE anche in relazione alla gestione dei Certificati Bianchi


Le attività del GSE in relazione ai Certificati Bianchi

Il D.M. 28.12.2012 ha disposto il passaggio al GSE della gestione del meccanismo dei CB, in precedenza in capo all’AEEGSI.

Questo ha incluso l’attribuzione al GSE dei compiti relativi a:

Assegnazione dei certificatio le proposte per l’ottenimento dei titoli sono sottoposte ad un’istruttoria tecnico-amministrativa

condotta da ENEA e RSE

Erogazione dei certificatio il 31 maggio di ogni anno il GSE verifica il raggiungimento dell’obiettivo da parte dei soggetti

obbligati

Revoca dei certificatio il GSE è incaricato di effettuare le verifiche previste dall’art. 42 del Decreto Romanio il GSE effettuale le comunicazioni alle Autorità competenti per l’erogazione delle sanzioni


I rischi dei rapporti mediati:beneficiari dell’intervento/installatori/ESCo

Sovente il meccanismo per il reperimento di interventi da valorizzare si fonda su un rapporto a tre

Installatore

Cliente partecipante

ESCo Contratto per reperimento interventi che generano CB, accordo su riparto del ricavato da valorizzazione CB

Contratto per realizzazione intervento che include clausola regolante la valorizzazione dei CB generati

Nessun rapporto


Ripartizione di oneri e responsabilità. Focus: la ESCo

Tuttavia nella maggior parte dei casi il soggetto che si occupa della gestione dei CB pur non avendo realizzato l’intervento e non avendo il controllo sulla gestione degli immobili per tutto il periodo di vita tecnica e di percepimento dei CB:

•risponde della correttezza di preparazione, esecuzione e valutazione •risponde della veridicità e completezza delle informazioni•deve ottenere le autorizzazioni e i permessi richiesti•deve assicurare la conformità tecnica

Il soggetto gestore dei CB è inoltre chiamato a garantire nei confronti degli Enti:• la veridicità dei dati • l’assenza della richiesta di ulteriori incentivi• il possesso della documentazione• l’accesso al sito

Non esiste una regolamentazione dei rapporti tra beneficiario dell’intervento, gestore dei CB e installatore.

IMPORTANZA DI UN CONTRATTO CON I SOGGETTI COINVOLTI NELL’OPERAZIONE

CON CUI SI RIPARTISCANO CHIARAMENTE ONERI E RESPONSABILITÀ


Oneri documentali: Dichiarazioni liberatorie

Divieto di cumulo dei CB con altri incentivi (art. 10 D.M. 28.12.2012): “I certificati bianchi emessi per i progetti presentati dopo l’entrata in vigore del presente decreto non sono cumulabili con altri incentivi, comunque denominati, a carico delle tariffe dell’energia elettrica e del gas e con altri incentivi statali (…)”

A tal fine, al momento della presentazione della richiesta, il soggetto proponente (spesso la ESCo) deve rendere una propria dichiarazione sull’inesistenza di ulteriori contributi economici riferibili al medesimo progetto, anche per richieste presentate antecedentemente dal cliente partecipante o da altri soggetti terzi (FAQ sito web GSE)

Rimedio: Ottenimento di una dichiarazione a garanzia del rispetto dell’obbligo di non chiedere ulteriori incentivi

Spesso il soggetto che si occupa della gestione dei CB non ha il controllo dell’intervento, per il quale ulteriori incentivi potrebbero essere già stati richiesti dal cliente finale o da altro soggetto


Oneri documentali: Dichiarazioni liberatorie

ESEMPIO DI CONTENUTI DELLA DICHIARAZIONE: dichiarazione di essere proprietario o titolare di un diritto reale di godimento sull’edificio,

impianto, sito industriale etc… sul quale è realizzato il progetto attestazione di essere a conoscenza che la ESCo proponente ha richiesto per il progetto i

CB impegno a garantire al GSE e alle autorità preposte il libero accesso al sito

Il GSE considera come unico responsabile del progetto il proponente, il quale assume tutte le responsabilità del progetto, dichiara la veridicità dei dati e delle informazioni

I clienti partecipanti non assumono alcuna responsabilità nei confronti del GSE

Rimedio: Dichiarazione del proprietario, verifica diritti reali, diritto di passaggio obbligatorio, eventuale costituzione di diritti reali per accesso


I poteri sanzionatori del GSE

POTERI: in caso vengano riscontrate modalità di esecuzione non regolari o non conformi al progetto, che incidono sulla quantificazione o l’erogazione dei TEE, il GSE provvede a:

ANNULLARE I CERTIFICATI IMPUTABILI ALL’IRREGOLARITÀ

APPLICARE LE MISURE DI CUI ALL’ART. 23.3 DEL D.LGS. 28/2011

RECUPERO DELLE SOMME INDEBITAMENTE PERCEPITE

INIBIZIONE DECENNALE DAL PERCEPIMENTO DI INCENTIVI

In caso di cessione dei CB e/o dei progetti viziati ad un terzo o (ancor più) ad un soggetto obbligato, il soggetto cedente (gestore dei CB) è esposto al rischio di azioni civili da parte di questi

Importanza di limitare tali rischi attraverso specifiche garanzie contenute nel contratto di cessione, eventualmente anche attraverso la stipula di apposite polizze assicurative.


Problematiche dei cedenti dei progetti

Nel trasferire la titolarità dei progetti il subentrante si impegna ad assumere i diritti e gli obblighi esistenti in capo al soggetto cedente nei confronti del GSE.

Spesso i progetti sono ceduti dalle ESCo, o direttamente dai beneficiari degli interventi che ne abbiano titolo, ai distributori/soggetti obbligati

Il soggetto cedente progetti viziati è esposto, oltre che a possibili azioni civili, anche a sanzioni da parte del GSE e dell’ AEEGSI, a sanzioni penali, ecc.


Criticità riscontrate frequentemente nella prassi

Di ordine documentale

False liberatorie trasmesse dagli

installatori

Dati non veritieri riportati nelle

schede tecniche

Inesistenza di documentazione

richiesta

Cumulo con detrazioni fiscali/

conto termico

Di ordine tecnico

Infinite….

Di ordine strutturale

Mancanza di una disciplina del

ravvedimento operoso

Impossibilità di sostituire interventi viziati per salvare il

progetto

Mancanza di una disciplina

sanzionatoria ad hoc


I rimedi contrattuali

Al fine di limitare gli effetti negativi delle criticità, è opportuno regolare contrattualmente (eventualmente anche mediante la costituzione di idonee garanzie) tutti i rapporti della filiera, ripartendo gli obblighi a seconda del ruolo/partecipazione al progetto.

GARANZIE CLIENTI FINALI O INSTALLATORI ATTI DI PREVENZIONE ESCo • •Responsabilità legate alla richiesta di ulteriori incentivi • Mancata produzione documentale richiesta• Mancato consenso all’accesso al sito• Veridicità e correttezza delle informazioni rilasciate• Manipolazione della configurazione impiantistica• Assicurazioni professionali che coprano la specifica attivtà

• Contrattualizzazione di tutti i rapporti con la filiera • Richiesta di garanzie• Formazione del personale• Controllo documentazione• Eventuale modello 231/2001


Contatti

…i nostri contatti….


Rechtsanwältin (Avvocato) Svenja Bartels, Padova

Aree di Attività: M&A, diritto dell’energia, diritto commerciale e societario, project finance, diritto immobiliare

Formazione ed esperienze professionali: Svenja Bartels ha studiato Giurisprudenza presso l’Università di Bonn, in Svizzera e presso l’Università di scienze della pubblica amministrazione di Speyer. E’ iscritta all’Albo degli avvocati di Düsseldorf e Milano. Dopo aver svolto la sua attività in uno Studio legale internazionale a Milano per alcuni anni, dal 2005 è responsabile dello Studio Rödl & Partner di Padova per il German Desk e il Team Energy. Assiste regolarmente utilities, società finanziarie, fondi di investimento e banche italiane ed estere in operazioni di M&A e di finanza di progetto.Ha seguito numerosi clienti nell’ambito dello sviluppo di progetti, transazioni immobiliari, acquisizione di aziende nonché in progetti per la realizzazione di impianti e infrastrutture energetiche ed assiste prevalentemente società che operano nel settore immobiliare e dell’energia, tradizionale o green economy. E’ relatrice in numerose conferenze e vanta numerose pubblicazioni nei settori di attività. E’ membro del gruppo di lavoro energia della casa madre di Norimberga e responsabile per il mercato italiano e gli aspetti di diritto comunitario.

Lingue: italiano, inglese e tedesco.

Svenja BartelsPartnere-mail: [email protected]

Rödl & Partner PadovaVia Francesco Rismondo, 2/E35131 PadovaTel.: +39 (049) 80 46 911 Fax: +39 (049) 80 46 920

Contatti


Avv. Anna Maria Desiderà, Padova

Aree di Attività: diritto pubblico e amministrativo (urbanistica ed edilizia, lavori pubblici e degli espropri), diritto dell’energia e dell’ambiente

Formazione ed esperienze professionali: Laureatasi all’Università degli Studi di Parma è iscritta all’Ordine degli Avvocati di Padova. Ha collaborato per molti anni con un importante Studio di Padova specializzato in diritto amministrativo, prestando consulenza ed assistenza, giudiziale e stragiudiziale, sia ad enti pubblici che a soggetti privati, ed occupandosi, tra l’altro, di procedure ad evidenza pubblica e di operazioni di sviluppo di complessi immobiliari. Nel 2010 è entrata nello Studio Rödl & Partner come responsabile del dipartimento di diritto amministrativo della sede di Padova, prestando tra l’altro assistenza, giudiziale e stragiudiziale, a clienti italiani e stranieri in materia di diritto dell’energia, con particolare riferimento agli aspetti autorizzativi connessi alla realizzazione di impianti per la produzione di energia da fonti rinnovabili ed alla loro ammissione ai sistemi di incentivazione, nonché tutti gli altri aspetti di diritto amministrativo connessi alla realizzazione di progetti della green e brown economy.

Relatrice in diversi convegni ed eventi in materia di energia, è anche autrice di pubblicazioni in materia di appalti.

Lingue: italiano, inglese.

Anna Maria DesideràAssociate Partnere-mail: [email protected]


Contatti


Avv. Pietro Pizzolato, Padova

Aree di Attività: Diritto amministrativo e diritto dell’energia.

Formazione ed esperienze professionali: laureato presso l’Università di Ferrara con una tesi in diritto tributario comunitario. Ha collaborato in passato con un noto studio specializzato in diritto amministrativo oltre che con una law firm internazionale di primaria importanza. Collabora con il Team Energy & Real Estate di Rödl & Partner prestando assistenza giudiziale e stragiudiziale a clienti italiani e stranieri in materia di diritto amministrativo e dell’energia, con particolare riferimento agli aspetti autorizzativi connessi alla realizzazione di progetti nell’ambito delle energie rinnovabili e dell’efficienza energetica.

Si occupa inoltre delle problematiche ricadenti in ambito edilizio/urbanistico, di questioni relative a contratti pubblici e dell’ottenimento di incentivi e finanziamenti pubblici.

È iscritto all’Ordine degli Avvocati di Padova.

Lingue: italiano e inglese.

Pietro PizzolatoAvvocatoe-mail: [email protected]


Contatti


Avv. Matteo Corbo (Ph.D.), Padova

Aree di Attività: Diritto amministrativo, diritto dell’Unione europea e diritto dell’energia.

Formazione ed esperienze professionali: laureato con lode presso l’Università di Ferrara con una tesi in tutela internazionale dei diritti umani. Dottore di ricerca presso l’Università degli Studi di Padova con tesi relativa al processo amministrativo europeo. Ha collaborato in passato con un noto studio padovano specializzato in diritto amministrativo. Collabora con il Team Energy & Real Estate di Rödl & Partner prestando assistenza giudiziale e stragiudiziale a clienti italiani e stranieri in materia di diritto amministrativo e dell’energia, con particolare focalizzazione sulle problematiche relative al diritto dell’Unione europea.

Si occupa inoltre delle problematiche ricadenti in ambito edilizio/urbanistico, del diritto delle professioni, di diritto pubblico del lavoro, di questioni relative ai contratti pubblici e alla progettazione europea.

È iscritto all’Ordine degli Avvocati di Padova.

Lingue: italiano, inglese e francese.

Matteo CorboAvvocato, Ph.D.e-mail: [email protected]


Contatti


Avv. Giorgio Castorina, Padova

Aree di attività: M&A, diritto civile e commerciale, diritto dell’energia

Esperienze professionali e formazione: laureato presso l’Università di Catania. Dopo aver frequentato il Master in “Management dell’Energia e dell’Ambiente” di Il Sole 24 Ore, collabora con l’Energy desk e il German desk della sede Padovana di Rödl & Partner.

Durante il suo percorso formativo, ha acquisito una significativa esperienza in ambito di diritto commerciale, societario e real estate, con un particolare focus sul diritto dell’energia, dove ha potuto sviluppare le proprie competenze nella stesura e revisione della contrattualistica nei settori dell’energia (EPC and O&M contracts, power purchase agreements) e dell’efficienza energetica (Energy Performance Contracts), nella predisposizione di due diligence legali e societarie, e nella stesura di contratti di acquisto di partecipazioni nonche per il finanziamento di progetti.

Si occupa inoltre di questioni attinenti la regolamentazione italiana e di derivazione europea dei mercati dell’energia elettrica e del gas.

Lingue: Italiano, inglese, spagnolo.

Giorgio CastorinaAvvocatoe-mail: [email protected]


Contatti


Dott. Federico Chiopris, Padova

Aree di Attività: M&A, Diritto commerciale, Diritto dell’energia.

Formazione ed esperienze professionali: laureato a pieni voti presso l’Università di Padova con una tesi in diritto comparato sulla pianificazione urbanistico - paesaggistica degli impianti a fonte eolica. Ha studiato presso l’Università di Monaco di Baviera (Germania) e svolto attività di ricerca presso l’Università di Würzburg (Germania); ha frequentato per due anni consecutivi il Summer Program in Comparative Law della Wake Forest University di Winston-Salem, North Carolina (USA). Ha inoltre collaborato in passato con uno studio legale tedesco attivo nell’assistenza ai clienti italiani in Germania.

Collabora con il Team Energy & Real Estate di Rödl & Partner, prestando assistenza, prevalentemente stragiudiziale a clienti italiani e stranieri in materia di diritto dell’energia, con particolare focalizzazione sulle problematiche relative all’efficienza energetica, all’incentivazione degli impianti a fonti rinnovabili e alla redazione di contratti in materia energetica.

Si occupa inoltre di problematiche inerenti alla responsabilità extracontrattuale e al diritto delle professioni.

Lingue: italiano, inglese e tedesco.

Federico ChioprisDottoree-mail: [email protected]


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