HOI. CHUNGHiA VIET THUY DI:E:NcAN...
49
Transcript of HOI. CHUNGHiA VIET THUY DI:E:NcAN...
CONG TY CO PHANTHUY DI:E:NcAN DON
S6:L1b1QD-HDQT
CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .DQcI~p - TV do - H~nh phuc
Binh Phuac, ngay1.6 thdng 6 ndm 2017
QUYETDINH(V/v Ban hanh Di~u I~t8 chirc va hoat dQng
cua Cdng ty e8 ph§n thuy di~n cAn DO'nsfra d8i lfin 2-2017 )
H(n DONG QUA.NTRJ'" ~ ~ ? _ :l.
CONG TY CO PHAN THUY DI~N CAN DON
Can cir Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 dff duoc Quoc Hoi mroc Cong hoaxff hoi chu nghia Viet Nam kh6a XIII, thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014 va cacvan ban huang d~n thi hanh Luat Doanh nghiep;
Can cir Luat Chung khoan s6 70/2006/QHli dff ducc Quoc Hoi mroc Cong hoaxff hoi chu nghia Viet Nam kh6a XI, thong qua ngay 29 thang 6 nam 2006 va cac vanban huang d~n thi hanh;
Can cir Nghi quyet s6: 01/20171NQ-DHDCD ngay 27/4/2017 cua Dai h(>i e6dong thuong nien 2017 Cong ty e6 phan thuy dien CfrnDan;
Can cir Nghi quyet s6: .dL1_INQ-HDQT ngay 25/6/2017 Hoi d6ng quan tri eong tye6 phfrn thuy di~n CfrnDan,
QUYETDINH
Di~u 1: Ban hanh kl~m theo Quy~t dinh nay Di€u l~ t6 ehlre va ho~t d(>ngeuaCong ty e6 phfrn thuy di~n Cfrn Dan (sua d6i lfrn 2-2017) g6m: 21 m\le, 52 di€u dffdUQ'eD~i h(>id6ng e6 dong thong qua ngay 27 thang 4 nam 2017.
Di~u 2: Di€u l~ m'ty e6 hi~u h,retil ngay dUQ'ethong qua, thay th~ eho Di€u l~ t6ehue va ho~t d(>ngeua eong ty dff ban hanh quy~t dinh s6 10ICD-QD-HDQT ngay 27thang 4 nam 2017.
Di~u 3: Cae thanh vien H(>id6ng qmin trt, Ban ki~m soat, Ban T6ng giam d6e,Truong cae phong ban, Giam d6c Chi nhanh Cong ty va ca nhan c6 lien quan ehiutrach nhi~m thi hanh Quy~t dinh nay.
No'i l1hfm: .
- ca; TV,HDQT C6ng ty (tlh),;/;;t--- Ban kiem soat C6ng ty (Plh), .- Ban TGD C6ng ty (tlh).- Cae PB, px, CN C6ng ty (tlh),- Luu: HDQT, TCHC.
MlJC LlJCpHAN~Ma DAu 4
~I. DJNH NGHlA cAc THUAT NGU TRONG DIEULB .4
Di6u 1. Giai thich thuat ngfr : 4
II. TEN, HlNH THUC, TRl) sa, CHI NHANH, VAN PHONG D.AIDIBN vA THOI~N HO~.T DONG CVA CONG TY ~ - ; 5
Di6u 2. Ten, hinh thirc, t1'\1sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han heat d9ngcua Cong ty. - 5
III. Ml)C TIEU, PRAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CVA CONG TY 6
f),iSu 3. M\1c tieu hoat dong cua Cong ty 6
DiSu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dong : ~..~ ..8
IV. VON DIEU LB, CO pHAN~ CO DONG sANG LAP 8
DiSu 5. V6n diSu l~, c6 phan, c6 dong sang l~p 8
DiSu 6. Chung nhan c6 phieu 9
DiSu 7. Chung chi clnrng khoan khac 10
DiSu 8. Chuyen nhuong c6 phan 10
DiSu 9. Thu h6i c6 ph§.n ~.~ 10
V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM soxr 111:'\';:' 10 C ;. t'::' ht , tri '1''::' 't 11vIeU ~ . a cau 0 c UC, quan qva Gem soa .
VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG , 11
DiSu 11. Quyen cua c6 dong 11
DiSu 12. Nghia V\1cua c6 dong 13~. -_ -- . _- -
DiSu 13. Dai h9i d6ng c6 dong 14
DiSu 14. Quyen va nhiem V\1cua Dai h9i d6ng c6 dong 1 15
DiSu 15. Cac dai dien duoc uy quyen 17
DiSu 16. Thay d6i cac quySn 18
-DiSu 17. T1'i~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong, chuang trinh hQP va thong bao hQp D~i h9id6ng c6 dong 18
DiSu 18. Cac diSu ki~n tiSn hanh hQp D~i h9i d6ng c6 dong 20
DiSu 19. ThS thuc ~iS!lhanh hQP va biSu quySt t~i D~i h9i d6ng c6 dong 21
DiSu ~_Q. Thong qua quy€t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong 23
DiSu 21. ThAm quySn va th~ thue- Ifty7y kj~n c6 -dong b&ng van ban d~ thong qua quyStdinh clla D~i h9i d6ng c6 dong 23
DiSu 22. Bien ban hQp D~i h9i d6ng c6 dong 25
---- --
Dieu 23. Yeu cAu huy bo quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong ~.26
VII. nor DONG QUAN TRI 26
DiSu 24. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien H9i d6ng quan tri 26D'" 25 Q "h ' nhie , H~' d" ,. 28leu . uyen an va rem vu cua 91 ong quan tri .
DiSu 26. Chu tich H9i d6ng quan tri 31D'" 27 C' ~ h ' H~' d" ,. "1leu . ae cuoc 9P cua 91 ong quan tri -'
VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vA TI-nJ KYCONGTY 35
Di~u 28. T6 chirc b9 may quan 1;' 35
Dieu 29. Can b9 quan 1;' 35
Dieu 30. B6 nhiem, mi~n nhiem, nhiem vu va quyen han cua Tong Giam d6c diSuhanh 35
DiSu 31. TIm ky Cong ty 37
IX. BAN I(IEM soxr 3,8
Dieu 32. Thanh vien Ban kiem soat 38
DiSu 33. Ban kiem soat 38
X. NHI:8M VV CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI, THANH VfEN BANKIEM SoAT, TONG GIAI\1DOC DIEU HANH vA CAN BQ QUAN LY KHAc .39
DiSu 34. Trach nhiem cAntrong 39
DiSu 35. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung d9t vS quyen loi 39
DiSu 36. Trach nhiem vS thi~t hl,liva b6i thmlng AlXI. QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO SO CONG TY 41
DiSu 37. Quy~n diSu tra s6 sach va h6 sO' .42XII. CONG NHA.N VIEN vA CONG DoAN .42
DiSu 38. Cong nhan vien va cong doan .42
XIII. PHA.NPHOI L(HNHU!N 42
DiSu 39. Phan ph6i lqi nhu~n .42
XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dlj TRO', NAM TAl CHlNH vA HBTHONG I(E ToAN 43
DiSu 40. Tai khoan ngan hang 43
DiSu 41. Nam tai chinh .43
Dieu 42. ChS d9 kS toan 43
XV. BAa cAo TI-HJdNG NIEN, TRi\CH NHISM CONG BO THONG TIN,THONG BAo RA CONG CHUNG .43
2
- '
r'\';:' 43 B' , ,. hi h ~ , tha , , 43rneu . ao cao tal C III nam, sau ang va quy .
DiSu 44. Bao cao thirong nien .44
XVI. KIEM ToAN CONG TY .44
Dieu 45. Ki~m toan 44
XVII. CON DAu 45
DiSu 46. Con dftu 45
XVIII. CHAM DUT HOAT DONG vA THANH LY .45
DiSu 47. Chftm dirt hoat d9ng .45
DiSu 48. Gia han hoat d9ng .45
DiSu 49. Thanh ly 45
XIX. GIAI QUYET TRANH cHAp NOI BO .46
DiSu 50. Giai quyet tranh chap noi b9 .46~ "U ~ 1. -XX. BO SUNG VA S A DOl DIEU L1;<: .46
DiSu 51. B6 sung va sua d6i Di€lll~ .46
XXI. NGAY nrsu nrc 46
DiSu 52. Ngay hieu hrc 46
, OBi
'NG,PH,JY £)
Nf)
3
PHANM:ODAU
Dieu l~ t6 clnrc va heat dong cua Cong ty la co sa phap 1y eho moi heat dongcua Cong ty e6 phan thuy dien C~n Dan (Duoi day goi t~t la "Cong ty"), Cong ty dirocthanh l~p thee Luat Doanh nghiep va Quyet dinh s6 13311QD-BXD ngay 17/8/2004cua BQtnrong BQXay dung v~ viec chuyen Cong ty BOT C~n Dan thuoc T6ng congty Song Da thanh cong ty e6 phan, Di~u l~, cac quy dinh cua Cong ty, cac nghi quyetcua Dai hQi d6ng e6 dong va HQi d6ng quan tri neu dff ducc thong qua mot each hopl~, phu hop voi phap lu~t lien quan se la nhirng quy t~e va quy dinh rang buoc d~ tienhanh hoat dong kinh doanh cua Cong ty.
Di~u I~ nay duqe thong qua D~i hQi d6ng e6 dong thee quyet dinh hqp l~ euaD~i hQid6ng e6 dong t6 ehue ehinh thue vao ngay 29 thang 6 nam 2015.
I. DJNH NGHiA cAe THU~T NGU TRONG DIEU L"¢
Di~u 1. Ghli thich thu~t ngu'
1. Trong Di~u l~ nay, nhfrng thu~t ngu duai day duqe hi~u nhu sau:
a. "V6n di~u l~" la t6ng gia tri m~nh gia e6 ph~n dffban va quy dinh t~i Di~u 5Di~u l~ nay.
b. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqeQu6e hQithong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.
e. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duqe dp Gi~y chung nh~n dang kY doanhnghi~p (Gi~y chung nh~n dang kY kinh doanh) l~n d~u;
d. "Can bQquan If' la T6ng Giam d6e di~u hanh, Pho T6ng Giam d6e, Ke toantruang, va cae vi tri quan Iy khae trong Cong ty duqe HQi d6ng quan tri phe ehu~n;
d. "Nguai co lien quantI la ea nhan hoi;iet6 ehue duqe quy dinh t~i Khofm 17Di~u 4 Lu~t Doanh nghi~p;
e. "Thai h~n ho~t dQng" la thai gian ho~t dQng eua Cong ty duqe quy diM t~iDi~u 2 Di~u l~ nay va thai gian gia h~n (neu co) duqe D~i hQi d6ng e6 dong eua Congty thong qua b~ng nghi quy6t;
g. "Vi~tNam" la nuae CQnghoa XffhQiChu nghla Vi~t Nam;
h. "Phap lu~t" la t~t ea cae van ban quy ph~m phap lu~t quy dinh t~i Di~u 1Lu~t ban hanh van ban quy ph~m phap lu~t s6 17/200S/QH12 ngay 03/6/2008 va caevan ban huang d§n thi hanh, cae van ban sua d6i, b6 sung vao tung thai di~m;
i. "Dia ban kinh doanh" la lffnhth6 Vi~t Nam va nuae ngoai;
j. "HQi d6ng quan tri" la HQi d6ng quan trt eua Cong ty;
k. "C6 dong" la ea nhan, t6 ehue sa huu it nh~t mQt e6 ph~n eua Cong ty e6ph~n thuy di~n C~n Dan.
1. "C6 dong sang l~p" la e6 dong sa huu it nh&tmQt e6 phfin ph6 thong va kYten trong danh saeh e6 dong sang l~p Cong ty e6 ph~n thuy di~n C~n Dan.
..~..~y
4
m. "Cong ty me - Cong ty con" T6ng Gong ty Song Da lil Cong ty mit cua Congty c6 phsn thuy cti~n can Dan tai thai ai~m thong qua ban f)i~u I~ sira d6i, b6 sungngay 29 thang 6 nam 2015. .
2. Trong Dieu I~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hose vanban khac bao g6m ca nhirng sua d6i hoac van ban thay th€.
3. Cac tieu d~ (chuang, di~u cua DiSu I~ nay) duoc Slr dung nham thuan tiencho viec hieu n9i dung va khong anh huong toi noi dung cua Di~u 1~nay.
4. C{lCtil' hoac thuat ngtr eta duoc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep (n€ukhong mau thufin voi chu th~ hoac ngir canh) se co y nghia tuong tv trong Di~u I~nay).
II. TEN, HiNH THITe, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI"¢Nv~,\THin H~N HO~TDONG eVA CONG TY
Digu 2. Ten, hinh thuc, tru SO', ehi nhanh, van phong d~i di~n va thO'i hanhoat dQllg ella Cong ty
1. Ten Cong ty
o Ten ti€ng Vi~t:
C6NGTyc6PH~NTHutD~NC~NDdNo Ten tieng Anh:
CAN DON HYDRO PO'WER JOINT STOCKS COMPANY
o Ten giao dich:
CAN DONHSC·, ,
o Ten viet l{tt:
CAN DONHSC2. C6ng ty fa cong ty c6 phan co tu each phap nhan phu hqp v&i phap lu?t hi~l1
hanh c{mVi~t Nam.
3. Tr~l sa dang kY ella C6ng 1'j la:
o Dia chi: Thi tr~nThanh Blnh - Huy¢n Bli Dop - Tinh Binh Phm1c.
o Di~n tho~i:
o Fax:
06513 563 359
06513 563 133
o [E-mail]:
o Website:
candon.com.vn
4. T6ng giam d6c 1angulyi d~i di~n thea phap lu~t Clla Cong ty.
5. Cong ty duqc thanh l?p thea hinh thuc chuy~n til doanh nghi~p nha rm&csang cong ty c0 phlln, t6 chuc va ho~t dQng thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
5
6.. Cong ty co th6 thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien 'tai dia ban kinh -doanh d6 thuc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hop voi nghi quyet cuaH<)id6ng quan tri va trong pham vi lu~t phap eho phep,
7. V6 thai han hoat dong cua Cong ty va thoi han ban giao Nha may thuy di~nC§.n Dan:
a. Thai han hoat dong cua Cong ty e6 phan thuy di~n C§.n Dan: T1'u khi chAmdirt hoat d<)ng tnroc thai han thea Khoan 2, Di6u 47 hoac gia han hoat d<)ng thea Di6u48 cua Di6u 1~nay, thai han hoat dong cua Cong ty se b~t d§.u tir ngay thanh l~p va la50 nam (nam rmroi nam), .
b. Thai han chuyen giao Nha may thuy di~n C§.n Dan: Cong ty e6 ph§.n thuydi~n C§.n Dan co nghIa Vl,lehuy6n giao Nha may thuy di~n C§.n Dan theo quy dinh t~iHgp d6ng Xay dVng - Kinh doanh - Chuy6n giao s6 001lHD/1999IBOT ngay10/7 /1999 gifra B<)Cong nghi~p Nuae C<)nghoa xa h<)iehu nghla Vi~t Nam va T6ngeong ty Xay dvng Song Da v6 dv an thuy di~n C§.nDan va cae quy dinh khae eua HQ'pd6ng neu t1'en.
III. MVC TIED, P~M VI KINH DOANH vA HO~ T DONG CVACONGTY.
Di~u 3. M\le tieu ho~t dQng ella Cong ty1. LInh vue kinh doanh eua Cong ty:
STT Ten ng}mh
1Xay dvng nha cae 10~i.Chi tiSt:- Xay dvng eong trinh dan dl,lng,eong nghi~p.
2Xay dVng eong trinh ducmg s~t va duang b<).Chi tiSt:- Xay d\mg eong trinh giao thong.- Thi eong xay l~p cae eong trinh giao thongXay dgng eong trinh ky thu~t dan dl,lngkhae. Chi tiSt:- Xay dgng eong trinh thuy lQ'iva buu di~n, eong t1'inh kythu~t h~ t§.ngdo thi, khu eong nghi~p, cApthoat nuae.
3 - D§.utu cae eong trinh thuy di~n vua va nhO.- Xay d\rng eong trinh duang day va t1'~mbiSn ap.- Thi eong xay l~p cae eong trinh eong nghi~p va buu di~n;Thi eong xay dgng duang day va tr~m biSn ap dSn 220 KV.
4Ban Ie d6 ngu kim, san, kinh va l~p d~t khae trong xay dlJilgtrong cae eua hang ehuyen doanh. Chi tiSt:- San xuAtkinh doanh v~t tu xay dVng,may moe thiSt bi
Mii nganh4100
4210
4290
4752
5Dieh v\lluu t1'ung~n ngay. Chi tiSt:- Dieh Vl,lkhaeh s~n.
5510
6 D~i ly du lieh.Giao dl,lengh6 nghi~p. Chi tiSt:- D~y ngh6- Dao t~o can b<)eong nhan vien v~n hanh nha may thuy di~n
7
79118532
6
8 Trong rung va cham s6c rung. 0 0210
9 Nuoi trong thuy san n9i dia 0322
KiSm tra va phan tich ky thuat. Chi ti6t: 712010 - Thi nghiem va hieu chinh thiet bi di~n.11 V~n tai hang h6a bang dirong b9 4933
San xu~t, truyen tai va phan phoi dien. Chi ti6t: 351012 - San xu~t va kinh doanh dien thirong phAm
Ban buon d6 dung khac cho gia dinh, Chi ti6t: 464913 - Mua ban xu~t nhap khan hang thu cong my nghe14 San xu~t giong thuy san 0323
15 Khai thac thuy san n9i dia 0312
16 Nuoi trong thuy san biSn 0321
Ban buon vai, hang may s~n, giay dep, Chi ti6t: 464117 - Mua ban xu~t nhap khau hang det may
Hoat d9ng chuyen mon, khoa hoc va cong nghe khac chua 7490
18 duoc phan vao dau, Chi ti6t:- Thi nghiem hieu chinh h~ thong dien
19 Khai thac thuy san bien 0311
20Khai thac da, cat, soi, d~t set.Chi tift: 0810
- Khai thac da, cat, soi, d~t set va cao lanh.-
Ban buon chuyen doanh khac chua dugc phan vao dau. 466921 Chi ti6t: - Mua ban xu~t nh~p khAuv~t tll', thi6t bi ky thu~t.
Ban buon v~t li~u, thi6t bi l~p c1~tkhac trong xay d\rhg. 4663
22 Chi ti~t:- Mua ban khoang san (khong cha da tho ra ng?aitinh)
23 Stra chua thi6t bi c1i~n 3314
24L~p d~t may m6c va thiSt bi cong nghi~p. Chi ti6t: 3320
- Gia cong va l~p c1~tcac thiSt bi ca khL
25C~t t~o dang va hoan thi~n da. Chi ti6t: 2396
- ChS biSn khoang san
26Khai thac, xu ly va cung dp mr&c.Chi tiSt: 3600- Khai thac, IQcva phan ph6i nu&cHo'~tdQng kiSn trllc va tu v~n ky thu~t c6 lien quan. Chi tiSt: 7110- Giam sat cong tac xay dvng va hoan thi~n cong trinh dan
27 d\mg.- Giam sat cong tac thi cong va l~p c1~th~ th6ng di~n congtrinh dan d\lng va cong nghi~p.- D~u tu !ai chinh vao cac cong ty con, cong ty lien kSt, nh~n
28 tlYthac dau tu.- Ti@pnh~n, v~n tai v~t tu thiSt bi
7
2. Muc tieu hoat d(>ng cua Cong ty:a. Kinh doanh co Iffi, bao toan va phat trien v6n diu tu tai cong ty va cac doanh
nghiep khac; t6i da hoa loi nhuan, phat trien heat d(>ng san xuat, kinh doanh, dem lailoi ich t6i iru cho cac c6 dong, dong gop cho ngan sach Nha mroc thong qua cac loaithu~ ill cac hoat d(>ng san xu~t, kinh doanh, d6ng thai dem lai viec lam, tao thu nhapcho nguoi lao dong.
b. T6i da hoa hieu qua hoat dong cua toan Cong ty.
c. Da dang hoa nganh, nghe kinh doanh, rna rong thi tnrong trong va ngoaimroc, nang cao nang lire canh tranh cua Cong ty nh~m xay dung va phat trien Cong tyco ti~m luc kinh t~ manh.
Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng
1. Cong ty duoc phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh t~t ca cac ho~t dQng kinhdoanh thea quy dinh cua Gi~y chUng nh~n dang Icy kinh doanh va Di~u l~ nay phil hQ'pvai quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va tlwc hi~n cac bi~n phap thich hQ'pd~ d~t dUQ'ccac m\lc tieu cua Cong ty.
2. Cong ty co th~ ti~n hanh ho~t d(>ngkinh doanh trong cac llnh V\{Ckhae duQ'cphap lu~t eho phep va duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua.
3. Cong ty phai SIT d\lng t6i thi~u 70% t6ng ngu6n v6n diu tu VaGcac lInh V\TCthuQc nganh ngh~ kinh doanh chinh cua Cong ty. T6ng muc diu tu ra ngoai Cong ty(bao g6m diu tu ng~n h~n va dai h~n) khong vuqt qua muc chu sa huu cua Cong ty.
4. D6i vai ho~t dQng diu tu gop v6n vao lInh V\{Cngan hang, bao hi~m, chUngkhoan, Cong ty chi duQ'cdiu tu vao m6i llnh V\{Cm(>tdoanh nghi~p; muc v6n diu tukh6ng duQ'cvuqt qua 20% v6n di~u l~ cua t6 chuc nh~n gop v6n, nhung phai dam baomuc v6n gop cua cong ty my va cac cong ty con khong vuqt qua muc 30% v6n di~u l~cua t6 chtrc nh~n v6n gop.
S. Cong ty khong gop v6n ho?c mua c6 phin t~i Quy diu tu m~o hi~m, Quydiu ill chtmg khoan ho?c Cong ty diu tu chung khoan.
6. HQid6ng quan tri duqc quy~n chu dQnghuy dQng v6n ph\lc V\lsan xu~t kinhdoanh trong ph~m vi h~ s6 nQ'phai tra tren v6n chu sa huu cua Cong ty kh6ng vuqtqua ba lin. Trong trucmg hQ'pvuqt qua quy dinh nay ho?c huy d(>ngv6n du6i hinhthuc phat hanh c6 ph in, se do D~i hQid6ng c6 dong xem xet, quy~t dinh.
IV. VON DIED Lt, CO PHA.N, CO DONG SANG L~P
Di~u 5. VAn di~u l~, c8 ph§n, c8 dong sang l~p
1. Vao ngay thong qua Di~u l~ nay, v6n ai~u l~ cua Cong ty la 689.986.200.000VND (SCtUtram tam mU'O'ichin tj;, chin tram tam mU'O'isau tri¢u, hai tram nghin d6ngVi¢tNam).
T6ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty duqc chia thanh 68.998.620 c6 ph~n (SaumuO'itam tri¢u, chin tram chin mU'O'itam nghin, sau tram hai mU'O'ic6phdn) v6i m~nhgia la 10.000 VND/c6 phau (MU'oinghin d6ng/c6 phdn).
8
2. Cong ty co th~ tang v6n dieu l~ khi ducc Dai hQi d6ng e6 dong thong qua vaphil hop voi cac quy dinh ella phap luat.
3. V6n diSu l~ ella Cong ty co thS duoc dieu ehinh thea rung thai ky de dapirng yeu du san xuit kinh doanh ella Cong ty va dam bao quyen loi ella cac c6 dong.MQi tnrong hop tang hay giam v6n dieu l~ phai do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh,phil hop voi cac quy dinh ella phap luat.
4. V6n dieu l~ duoc sir dung eho muc dich d~u tir ella cac hoat dong kinhdoanh thea quy dinh cua Dieu l~ nay. V6n diSu l~ khong dircc ehia eho cac e6 dongdiroi bit ky hinh thirc nao, trir tnrong hop quy dinh tai Dieu 9 DiSu l~ nay.
5. Cac c6 phfin cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu l~ nay la e6 ph~n ph6thong, ke ca e6 ph~n do Nha mrae n~m gifr. Cae quySn va nghla V\l ella c6 dong s6'hfru e6 ph~n ph6 thong dUQ'equy dinh t~i DiSu 11 va Dieu 12 Dieu l~ nay.
6. Cong ty co the phat hanh cae lo~i e6 ph~n uu dai khae sau khi co SlJ chipthu~u etla D~i hQi d6ng e6 dong va phil hQ'pvai cac quy dinh clla phap lu~t.
7. C6 ph~n ph6 thong phai dUQ'euu tien chao ban eho cae c6 dong hi~n huuthea tY 19tuang ung vai tY l~ s6' huu e6 ph~n ph6 thong ella hQ trong Cong ty, trutruang hQ'pDt;lihQi d6ng c6 dong quy~t dinh khae. S6 e6 ph~n e6 dong khong dang leYmua h~t se do HQi d6ng qufm tri ella Coug ty quy~t dinh. HQi d6ng quan tri co the phauph6i s6 c6 ph~n d6 cho cae d6i tUQ'ngthea cae diSu ki9n va caeh thue rna HQi d6ngquan tri thiy la phil hQ'p, nhung khong dUQ'eban s6 e6 ph~n do thea cae diSu ki9nthu~n lQ'ihan so vai nhung diSu ki9n dffchao ban eho cae e6 dong hi9n huu tru truanghQ'pcb ph~n dUQ'eban qua S6' giao dieh eh{rngkhoan thea phuang thue diu gia.
8. Cong ty co the mua e6 ph~n do ehinh cong ty dffphat hanh thea nhung eachthue ctuQ'cquy dinh trong DiSu 19nay va phap lu~t hi9n hanh. C6 ph~n do Cong ty mual<;liIi c6 phiSu quy va H9i d6ng quan tri eo the chao ban thea nhung cach thuc phil hQ'pvai quy dinh ella DiSu 19nay, Lu~t Ch{rngkhoan va van ban huang d~n lien quan.
9. Cong ty co th~ phat hanh cae lO<;lichung khoan khac khi duQ'cD<;lihQid6ngc6 dong thong qua va phil hQ'pvai quy dinh Ctlaphap lu~t.
Di€u 6. Chlrng nh~n c6 phi~u1. C6 dong ella Cong ty dUQ'eeip ehuug nh~n e6 phi~u tuang {rng vai s6 e6
ph~n va lO<;lie6 ph~n s6' hfru.2. Chung nh~n e6 phi~u phai co diu ella Cong ty va ehu leY ella d<;lidi9n thea
phap lu~t etla Cong ty thea cae quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi9P' Chung nh~n e6 phi~uphai ghi 1'5s6 lUQ'ngva lo~i e6 phi~u rna e6 dong n~m giu, h9 va ten nguai n~m giu vacae thong tin lillie thea quy dinh ella Lu~t Doanh nghi9p.
3. Trong thai h~n hai (02) thang k~ tu ngay nQP d~y dll h6 sa de nghi ehuy~nquySn s6' hfru e6 ph~n theo quy dinh ella Cong ty (ho~e thai h~n khae thea diSukhoanphat hanh quy dinh) ho~e 45 ngay k~ ttt ngay thanh toan d~y dll tiSn mua e6 ph~n theanhu quy dinh t~i phuang an phat hanh e6 phi~u ella Cong ty, nguai s6' hfru s6 e6 ph~ndUQ'edp chung nh~n e6 phi~u. Nguo'i s6' hfru e6 ph~n khong phai tra eho Cong ty chiphi in ehtrng nh~n e6 phi~u.
9
4. Truong hop chirng nhari c6 phieu bi hong hoac bi tfiy xoa hoac bi danh m~t,mat c~p hoac bi tieu huy, ngiroi sa htru c6 phieu do co thS yeu d.u duoc c~p clnrngnhan c6 phieu moi voi di6u kien phai dua ra b~ng chirng v6 vi~c sa hfru c6 ph~n vathanh toan moi chi phi lien quan cho Cong ty.
Di~u 7. Chung chi clnmg khoan khac
Chung chi trai phieu hoac cac clnrng chi clnrng khoan khac cua Cong ty (tnrcac thir chao ban, cac clnrng chi tam thai va cac tai li~u nrong tu) duoc phat hanh cod~u va chfr ky mau cua dai dien thea phap luat cua Cong ty, tnr tnrong hop rna cacdieu khoan cAndieu ki~n phat hanh quy dinh.
Di~u 8. Chuy~n nhmlng c8 phAn
1. T~t cit cac c6 ph~n dugc tl,r do chuySn nhugng tru khi Di6u I~ nay va phaplu?t co quy dinh khac. T~t ca cac c6 phiSu niem ySt tren Sa Giao dich chung khoandugc chuySn nhugng thea cac quy dinh cua phap lu?t v6 chung khoan va thi truangchung khoan.
2. C6 ph~n chua dugc thanh toan d~y du khong dugc chuySn nhugng va huangcac quy6n Igi lien quan nhu quy6n nh?n c6 t(rc, quy6n nh?n c6 phiSu phM hanh dS tangv6n c6 ph~n tu ngu6n v6n chu sa hll'u, quy6n mua c6 phiSu mai chao ban.
3. Truang hgp c6 dong la ca nhan chSt thi nguai thua kS thea di chuc ho~c theaphap lu?t cua c6 dong dola c6 dong cua Cong ty.
Truang hqp c6 ph~n cua c6 dong la ca nhan chSt rna khong co nguai thua kS,nguai thua kS illch6i nh?n thua kS ho~c bi tru~t quy6n thua kS thi s6 c6 ph~n do dugcgiai quySt thea quy dinh cua phap lu?t v6 dan S\I.
Chi Idli xac dinh dugc nguai thua kS ho~c nguai quan Iy tai san hgp phap(trong truang hgp khong co nguai thua kS) thi nguai do mai dugc kS thua quy6n vanghTaVl,l cua c6 dong ail chSt. Quy dinh nay Idlong giai toa tai san cua c6 dong dil chStkh6i m9i trach nhi~m g~n li6n vai b~t IcY c6 ph~n nao rna nguai do n~m gill' (nSu co).
Di~u 9. Thu h8i c8 pliAn1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n s6 ti6n phai tra
mua c6 phiSu, H9i d6ng quan tri thong bao va co quy6n yeu c~u c6 dong do thanh toans6 ti6n con I~i cling vai lili su~t tren khoan tiSn do va nhll'ng chi phi phM sinh do vi~ckh6ng thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty theo quy dinh theo khoan 5 Di6u nay.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan mai (t6i thiSula bay (07) ngay kS tu ngay gui thong bao), dia diSm thanh toan va thong bao phai ghir5 truang hqp khong thanh toan thea dung yeu c~u, s6 c6 ph~n chua thanh toan hSt sebi thu h6i.
3. H9i d6ng quan tri co quy6n thu h6i cac c6 ph~n chua thanh toan d&ydu vadung h~n trong truang hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong dugc th\Ichi~n.
4. C6 ph~n bi thu h6i dugc coi la cac c6 ph~n dugc quy6n chao ban. H9i d6ngqm'mtri co thS tr\Ic tiSp ho~c uy quySn ban, tai phan ph6i ho~c giai quySt cho nguai dil
10
sa hiru c6 phan bi thu h6i hoac cac d6i tuong khac thea nhirng dieu kien va each thircrna HQi d6ng quan tri thiy la phu hQ'P.
5. C6 dong chi thanh toan mot phan s6 c6 phAn dfi dang kY mua se co quyenbieu quyet, nhan lei tire va cac quyen khac nrong irng voi s6 c6 phan dfithanh toano
C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s6 c6 phAndfi dang kY muaphai chiu trach nhiem tirong irng voi t6ng gia tri menh gia c6 phAndfi dang k9 mua d6ivoi cac nghia vu tai chinh cua cong ty phat sinh trong thai han gop v6n thea quy dinhphap lu~t va DiSu 1~nay.
C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s6 c6 phan dfi dang ky muaphai thanh toan Idlofm tiSn lfii tinh tren gia tri s6 c6 phAn dang k0' mua. Muc lfii suittinh thea lfii suit tiSn glri Idlong ky h?n b~ng VND t?i Ngan hang Ngo?i thuO'ngVi~tNam tinh tir thai di~m cu6i cling phai thanh toan tiSn mua c6 ph§.n cho d~n ngay phaith\rc hi~n thanh toan thea quy~t dinh CllaHQi d6ng quan trio
6. Thong bao thu h6i dugc gui d~n nguai n~m giu c6 phAnbi thu h6i truac thaidi~m thu h6i. Vi~c thu h6i v~n co hi~u l\yck~ ca trong truang hQ'Pco sai sot ho~c bitc~n trong vi~c gui thong bao.
V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT
Di~u 10. CO'c~u ta Chll'C, quan tri va ki~m soatCO'cftu t6 chtrc quan 19,quan tri va ki~m soat cua Cong ty bao g6m:
1. D?i hQi d6ng c6 dong g6m tit ca cac c6 dong co quySn bi~u quy~t, la cO'quanco th~m quySn cao nhit clla Cong ty.
2. HQi d6ng quan td do D?i hQi d6ng c6 dong b§.ura, la cO'quan quan 19Congty, co toan quySn nhan danh Cong ty d~ quy~t dinh va th\yc hi~n cac quySn va nghla V\lcua Cong ty khong thuQc th~m quYSnquy~t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong.
3. Ban ki~m soat do D?i hQi d6ng c6 dong bAura, th\fChi~n giam sat HQid6ngquan trt, T6ng giam d6c trong vi~c quan I;' va diSu hanh Cong ty, chiu trach nhi~mtnrac D?i hQi d6ng c6 dong trong vi~c th\ychi~n cac cong vi~c dugc giao
4. T6ng Giam d6c diSu hanh do HQid6ng qufm tri b6 nhi~m, la nguai diSuhanhcong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty, chiu s\ygiam sat cua HQi d6ng qwin tri,Ban ki~m soat va chiu trach nhi~m truac HQi d6ng quan tri, tnrac phap lu~t vS vi~cthvc hi~n cac quySn va nhi~m V\l dugc giao.
VI. CO DONG vA D~I H(H DONG CO DONG
Di~u 11. Quy~n ct'ia ca dong1. C6 dong la nguai chu sa huu Cong ty, co cac quySn va nghla V\l tuO'ngung
thea s6 c6 ph§.nva 10?i c6 ph§.nrna h<;>sa hfru. C6 dong chi chiu tnlch nhi~m vS ng vacac nghla V\l tai san Idlac CllaCong ty trong ph?m vi s6 v6n dfi gop vao Cong ty.
2. Nguai n~m gifr c6 phAnph6 thong co cac quySn sau:
11
a. Tham du va phat bieu trong cac cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong va thuc hienquyen bieu quyct true ti~p tai Dai hoi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duoc uyquyen hoac thuc hien bo phieu tir xa;
b. Duoc nhan c6 tire voi rmrc thea quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong;
c. TV do chuyen nhuong c6 phan dffdiroc thanh toan dAydu thea quy dinh cuaDiSu l~ nay va phap lu~t hien hanh;
d. Diroc uu tien mua c6 phieu moi chao ban tuong irng voi tY l~ c6 phan ph6thong rna ho sa hiru;
d. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danhsach c6 dong du tu each tham gia Dai hQi d6ng c6 dong va yeu cAusua d6i cac thongtin khong chinh xac;
e. Xem xet, tra cuu, trich h,lcho~c sao chl}p DiSu l~ cong ty, s6 bien bim h9PD~i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh cuaCong ty, tru trucmg hqp cac tai li~u dffduqc cong b6 cong khai tren website cua Congty.
g. Truang hqp Cong ty giai th8 ho~c pha san, duqc nh~n mQt phAn tai san conl~i tucmg t'rngvai s6 c6 phAn gop v6n vao Cong ty sau khi Cong ty dffhoan thanh cacnghla Vl}tai chinh vai Nha nuac, thanh toan cho chu nq va cac c6 dong n~m gilt lo~ic6 phAnuu dffikhac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay;
h. Yeu cAuCong ty mua l~i c6 phAncua h9 trong cac truang hqp quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p;
i. Cac quYSnkhac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va phap lu~t.
3. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gilt it nh~t 5% t6ng s6 c6 phAnph6 thongtrong thai h~n lien tl}Ctu sau thang tra len co cac quySn sau:
a. DS cu cac ung vien HQi d6ng quan tri va Ban ki8m soat thea quy dinh t~iDi~u l~ nay;
b. Yeu cAuHQi d6ng quan tri thvc hi~n vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dongthea cac quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~ nay.
c. Xem xet va trich ll}c s6 bien ban va cac Nghi quy~t cua HQi d6ng quan tri,bao cao tai chinh gilta nam va h~ng nam thea m~u cua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam vacac bao cao cua Ban ki8m soat.
d. Ki8m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich danh sach cac c6 dong co quySntham dv va b6 phi~u t~i D~i hQi d6ng c6 dong.
d. Yeu cAuBan kiSm soat ki8m tra tUng v~n d~ Cl}th8 lien quan d~n quan 1;',di~u hanh ho~t dQng cua Cong ty khi xet th~y cAn thi~t. Yeu cAuphai th8 hi~n b~ngvan ban; phai co h9, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gi~y chung minh nhan dan,HQchi~u ho~c chung thvc ca nhan hqp phap khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, diachi thuang tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh d6i vaic6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phAnva thai di8m dang kY c6 phAn cua tung c6 dong,
81,'-IAf)!!
8{
-----,lil,l\;~
12
t6ng s6 e6 phan cua ca nhom c6 dong va ty l~ sa hiru trong t6ng s6 c6 phan cua Congty; v~n d~ clin kiem tra, muc dich kiem tra;
e. Cac quyen khac duoc quy dinh tai Di~u l~ nay.4. C6 dong hoac nhom e6 dong quy dinh tai Khoan 3 DiSu nay co quyen yeu
d.u trieu t~p h9P Dai h<)id6ng e6 dong trong cac tnrong hop sau:a. Hoi d6ng quan tri vi pham nghiem trong quyen ella c6 dong, nghia vu cua
nguoi quan ly hoac ra quyet dinh vuot qua tham quyen duoc giao;b. Nhiem ky ella Hoi d6ng quan tri da vuot qua 06 thang rna H<)id6ng quan tri
moi chua duoc bftu thay the;Yeu eftu trieu t~p h9P Hoi d6ng e6 dong phai duqe l~p b~ng van ban va phai co
h9, ten, dia chi thucmg trt1,s6 gi~y chung minh nhan dan, h<)ehi6u ho~e chUng th\fe eanhan hqp phap lillae d6i v&i e6 dong la ea nhan; ten, dia chi thucyugtru, qu6e tieh, s6quy6t dinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh d6i v&i e6 dong la t6 ehuc; s6 e6phlin va thai di~m dang ky e6 phftn eua rung e6 dong, s6 e6 phlin eua ea nhom e6 dongva tY l~ sa huu trong s6 e6 phlin eua Cong ty, can eu va ly do yeu eliu tri~u t~p h9P D:;tih<)id6ng e6 dong. Kem theo yeu du phai co cae tai li~u, chung eu v~ cae vi ph:;tmeuaH<)id6ng quan tri, mue d<)vi ph:;tmho~e ve quy6t dinh vugt qua th~m quy~n.
5. Vi~e d~ elr thanh vien H<)id6ng quim td va thanh vien Ban ki~m soat quydinh t:;tiDi~l11a Khoan 4 Di~u nay duqe thvc hi~n nhu sau:
a. Cae e6 dong ph6 thong t\f nguy~n t~p hgp thanh nhom thoa man cae di~u ki~nquy dinL~de d~ eu nguai vao H<)id6ng quan tri, Ban ki~m soat phai thong bao vS vi~eh9P lli~omcho cae e6 dong d~rh9P bi6t eh~m nhMngay khi lillai m:;tcD:;tih<)ie6 dong;
b. Can elf s6 lugng H<)id6ng quan tri va Ban ki~m soat, c6 dong ho~e nhom e6dong quy dtnh t:;tiKhoan 4 DiSu nay duge quYSndS eu m<)tho~e m<)ts6 nguai theoquy6t dtnh eua D:;tih<)i-d6ng c6 dong lam tmg eu vien H<)id6ng quan tri va Ban ki~msoat. Tmang hqp s6 ung eu vien duqe e6 dong ho~e nhom e6 dong dS eu th~p han s6trng elf vien rna h9 duqc quySn dS eu theo quytt dinh eua D:;tih<)id6ng e6 dong thi s6Ullgelf vien con l:;tido H<)id6ng quan tri, Ban ki~m soat va cae e6 dong lillae dScu.
Di~u 12. Nghia VI,l ci'ta cBdong
C6 dong co eac nghla V\1 sau:1. Tuan thu DiSu l~ Cong ty va cac quy eht eua Cong ty; chip hanh quy6t dinh
eua B:;tih<)id6ng e6 dong, H<)id6ng quan trio2. Thanh toan tiSn mua e6 phlin da dang ky mua theo quy dinh; khong duqe rut
v6n da gop b~ng e6 phftn ph6 thong ra kh6i Cong ty du&i m9i hinh thue, trll' tmanghgp duqe Cong ty ho~e nguai lillae mua l:;tic6 phftn. Truang hqp co c6 dong rut m<)tphlin ho~e toan b<)v6n e6 phlin da gop trai v&i quy dinh t:;tikhoan nay thi thanh vienH<)id6ng quan tri va nguai d:;tidi~n theo phap hl~t eua Cong ty phai cling lien d&iehiutraeh nhi~m vS cae lilloan ng va cae nghla V\l tai san khae eua Cong ty trong ph:;tmvigia tri e6 phfin da bi rUtva cae thi~t h:;tixay ra.
13
3. Cung cAp cac thong tin ca nhan chinh xac va cac tai li~u lien quan khi dangky mua c6 ph~n hoac nhan chuyen nhuong c6 ph~n hoac khi irng cir vao cac vi tri quanly cua Cong ty.
4. Hoan thanh cac nghia vu khac thea quy dinh cua phap luat hien hanh.
Di~u 13. D~i hQi dAng c3 dong1. Dai hQi d6ng c6 dong la ca quan co th&m quyen cao nh~t cua Cong ty. Dai
hoi c6 dong thuong nien ducc t6 chirc m6i nam mot (01) I~n. Dai hQi d6ng c6 dongphai hop thuong nien trong thai han bEm(04) thang k~ til ngay k6t thuc nam tai chinh.
2. HQi d6ng quan tri t6 clnrc trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien vahra chQn dia di~m phli hqp nhung phai tren 1:1nhth6 Vi~t Nam. Dc;tihQi d6ng c6 dongthuang nien quy6t dinh nhi!ng v~n dS thea quy dinh cua phap Iu~t va DiSu I~ Cong ty,d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va d\l' toan cho nam tai chinh ti6p theo.Cae ki~m toan vien dQc I~p co th~ duqe mai tham d\l' dc;tihQi d~ tu v~n cho vi~c thongqua cac bao cao tai chinh nam.
3. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong b~t thuang trong cactruang hqp sau:
a. HQi d6ng quan tri xet th~y dn thi6t vi Iqi ich cua Cong ty;
b. Bang can d6i k6 toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao caoki~m toan dinh kY phan anh v6n chu sa hfru chi con mQt nua (1/2) so v6i cac ky tru6cdo;
c. Khi s6 thanh vien eua HQi d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna Iu~t phapquy dinh ho~e it han mQt nua s6 thanh vien quy dinh trong DiSu I~;
d. C6 dong ho~e nhom c6 dong quy dinh tc;tiKhoim 4 DiSu 11 DiSu I~ nay yeuc~u tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong b~ng van ban. Yeu c~u tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6dong phai neu r5 Iy do va m\lc dich cUQchQP, co du chi! kY cua cac c6 dong lien quanho~e van ban yeu c~u duqc I~p thanh nhi~u bim, trong do m6i ban phai co chi! k:Y cuat6i thi~u mQt c6 dong co lien quan; -
d. Ban ki~m soat yeu c~u tri~u t~p cUQc hQp nSu Ban ki~m soat co ly do tintuang r~ng cae thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c can bQ quan Iy cAp cao vi phc;tmnghiem trQng cac nghTa V\l cua hQ thea Di~u I~ nay ho~c HQi d6ng quan tri hanh dQngho~c co y dinh hanh dQng ngoai phc;tmvi quy~n hc;tncua minh;
e. Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap Iu~t va DiSu I~ cong ty.
4. Tri~u t~p hQp Dc;tihQi d6ng e6 dong b~t thuang
a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp Dc;tihQi d6ng c6 dong trong thai h<;1nbamuai (30) ngay k~ tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con Ic;tinhu quy dinh t<;1iDi~m c Khoan 3 Di~u 13 ho~c nh~n duqc yeu c~u quy dinh t<;1iDi~m d va Di~m eKhoc'm 3 DiSu 13 DiSu 1~nay;
b. Truang hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp Dc;tihQi d6ng c6 dong theaquy dinh tc;tiDi~m a Khoan 4 Di~u 13 DiSu I~ nay thi trong thai h<;1nba muai (30) ngay
14
ti~p theo, Ban kiem soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6dong thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep;
c. Truong hop Ban Idem soat khong trieu t~p h9P Dai hQi dong c6 dong theaquy dinh tai Diem b Khoan 4 Dieu 13 DiSu l~ nay thi trong thai han ba muoi (30) ngayti~p theo, c6 dong, nhom c6 dong co yeu du quy dinh tai Diem d Khoan 3 nay coquyen thay th~ HQi d6ng quan tri, Ban kiern soat trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dongthea quy dinh cua Luat Doanh nghiep,
Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p h9P Dai hQi d6ngc6 dong co quyen dS nghi cc quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tir, thu tuc trieut~p, ti~n hanh h9P va ra quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6· dong. Tftt ca chi phi cho vi~ctri~u t~p va ti~n hanh h9P D~i hQi d6ng c6 dong duqc Cong ty hoan l~i. Chi phi naykhong bao g6m nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d\f D~i hQi d6ng c6 dong,ke ca chi phi an 6 va di l~i.
5. Nguai tri~u t~p phai th\fC hi~n dic cong vi~c sau day d~ t6 chuc h9P D~i hQid6ng c6 dong:
a. L~p danh sach c6 dong co quySn d\f h9P;
b. Cung cAp thong tin va giai quy~t khi~u n~i lien quan d~n danh sach c6 dong;
c. L~p chuang trinh va nQi dung cUQch9P;
d. Chufin bi tai li~u cho cUQch9P;
d. D\f thao nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong thea nQi dung d\f ki~n cua cUQch9P; danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ling cu vien trong twang hqp bftu thanhvien HQi d6ng quan tri, Kiem soat vien;
e. Xac dinh thai gian va dia diem h9P;-
g. Gui thong bao mai h9P d~n tlrng c6 dong co quYSn d\f h9P thea quy dinh cuaLu~t nay; ..
h. Cac cong vi~c khac ph\lc V\l cUQch9p·
6. Chi phi tri~u t~p va ti~n hanh h9P D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh t~iDiSu nay se duqc Cong ty hoan l~i.
Di~u 14. Quy~n va nhi~m V\l ella D~i hQi dang cB dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien co quYSn thao lu~n va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nam duqc kiem toan;
b. Bao cao clla HQi d6ng quan tri;
c. Bao cao cua Ban kiem soat;
d. K~ ho~ch phat trien ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty.
e. Bao cao clla HQi d6ng quan tri vS quan tri-v"akSt qua ho~t dQng CU&HQi d6ngquan tri va rung thanh vien HQi d6ng quan tri;
f. Bao cao cua Ban kiem soat vS k~t qua kinh doanh cua cong ty, vS k~t quaho~t dQng cua HQi d6ng quan t1'1, T6ng giam d6c;
15
g. Bao cao nr danh gia kSt qua hoat dong cua Ban kiem soat va cua tung KiSmsoat vien;
h. Mile e6 me d6i voi m6i e6 ph~n cua tirng loai;
i. KS hoach kinh doanh h&ng nam cua Cong ty;
j. Lira chon don vi kiem toano
2. Dai h9i d6ng e6 dong thuong nien va bAt thuong thong qua quyet dinh vS cacvAn dS sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;
b. Thong qua dinh huang phat trien cua Cong ty;
e. Mile e6 me thanh toan hang nam eho m6i loai e6 phan phu hop voi LuatDoanh nghiep va cac quyen g~n liSn voi loai e6 phan do. Mile e6 me nay khong eaohon mile rna H9i d6ng quan tri dS nghi sau khi da: tham khao y kien cac c6 dong taiDai h9i d6ng e6 dong;
d. S6 luqng thanh vien cua H9i d6ng quan tri;
d. L\1'a eh9n eong ty kiSm toan;
e. B~u, mi~n nhi~m, ba:i nhi~m va thay thS thanh vien H9i d6ng quan tri va Banki~m soat;
g. T6ng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat vaBao cao tiSn thu lao eua H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat;
h. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;i. Lo~i e6 ph~n va s6 lUQ'nge6 ph~n mai duQ'cphat hanh d6i vai m6i lo~i e6
ph~n va vi~e ehuySn nhuQ'ng e6 ph~n eua thanh vien sang l~p trong vong ba nam d~utien k~ til ngay thanh l~p;
k. Chia, tach, hgp nhAt, sap nh~p ho~c ehuy~n d6i Cong ty;
1. T6 chile l~i va giai thS (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
m. Ki~m tra va xu ly cae vi ph~m cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soatgay thi~t h~i eho Cong ty va cae c6 dong eua Cong ty;
n. QuySt dinh d~u til ho~e giao dich ban tai san Cong ty ho~e chi nhanh ho~egiao dieh mua co gia tri til 35% tra len t6ng gia tri tai san eua Cong ty va cae chinhanh eua Cong ty duQ'cghi trong bao eao tai ehinh g~n nhAtdUQ'eki~m toan;
O. Cong ty mua l~i hO'n10% m9t lo~i e6 ph~n phat hanh;p. Vi~e T6ng Giam d6c diSu hanh d6ng thai lam Chu tich H9i d6ng quan tri;
q. Cong ty ho~e cae chi nhanh cua Cong ty kY kSt hgp dang vai nhung nguaisau day vai gia tri b~ng ho~c Ian hO'n20% tang gia tri tai san eua Cong ty va cae chinhanh cua Cong ty dUQ'eghi trong bao eao tai ehinh g~n nhAtdUQ'eki~m toan:
_ C6 dong, nguai d~i di~n uy quySn eua e6 dong sa huu tren 10% t6ng s6 e6ph~n ph6 thong eua eong ty va nhung nguai co lien quan eua h9;
16
- Thanh vien HQi d6ng quan tri va nguoi co lien quan cua ho;
_ Doanh nghiep rna hanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat,Giam d6c hoac Tong giam d6c va nguoi quan ly khac cua cong ty ho c6 sa hiru phanv6n gop hoac c6 phan va/hoac nguoi co lien quan cua ho cling sa htru hoac sa hirurieng c6 phan hoac phan von gop tren 10% v6n diSu l~;
r. Cac v~n dS khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty.
3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:
a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai Khoan 1 DiSu 14 khi c6 dong do hoacngtroi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;
b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguai co lien quan tai c6 dongdo tru truang hgp vi~c mua l~i c6 ph~n dugc thlJc hi~n thea tY l~ sa huu cua t~t ci cacc6 dong ho~c vi~c mua l~i dugc thlJc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua congkhai tren Sa giao dich chung khoan.
4. T~t cit cac nghi quy~t va cac v~n dS dil dugc dua VaGchuang trinh hqp phiidugc dua ra thio lu~n va bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong.
5. C6 dong dugc coi la tham d\f va bi~u quy~t t~i cUQchqp D~i hQi d6ng c6dong trong truang hgp sau day:
a. Tham d\r va bi~u quy~t trvc ti~p t~i cUQchqp;
b. Uy quy~n cho mQtnguai khac tham dlJva bi~u quy~t t~i cUQchqp;
c. Tham dlJ va bi~u quy~t thong qua hQinghi trlJc ttly~n, b6 phi~u di~n til ho~chi11hthuc di~n til khac;
d. Glri phi~u bi~u quy~t d~n cUQchqp thong qua glri thu; fax, thu di~n til.
f)i~u 15. Cac d:}.idi~n dU'(}'cuy quy~n
1. Cac c6 dong co quySn tham dlJ D~i hQi d6ng c6 dong thea hl~t phap co th~uy quy~n cho d~i di~n cua minh tham dlJ. Truang hgp co nhiSu han mQt nguai d~idi~n dugc cil thi phii xac oinh C\1 th~ s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u dugc uy quySn cho.m6i nguai d<;lidi~n. I
2. Vi~c uy quySn cho nguai d~i di~n dlJ hqp D~i hQi d6ng c6 dong phii l~pthanh van bin thea m~u clla Cong ty va phii co chu ICYthea quy dinh sau day:
a. Truang hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi gifty llYquySn phii cochfr leY cua c6 dong d6 va nguai dugc uy quy~n d\r hqp;
b. Truang hgp nguai d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc la nguai uyquySn thi gifty uy quySn ph:ii co chu leY cua nguai d~i di~n thea phap lu~t ho~c ngubid~i di~n thea uy quySn cua c6 dong va nguai dugc uy quySn dlJ hqp;
c. Trong truang hgp ld1ac thl gifty uy quySn phii co chu leY cua nguai d~i di~nthea phap lu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quySn dlJ h\>p. .
Nguai dugc uy quySn dlJ hqp D~i hQi d6ng c6 dong phii nQpvan bin uy quySntnrac khi VaGphong h\>p.
17
3. Truong hop lu~t sir thay mat cho nguoi U)' quyen kY gi~y chi dinh dai dien,viec chi dinh dai dien trong tnrong hop nay chi dircc coi Ia co hieu lire n~u gi~y chidinh dai dien do duoc xu~t trinh cling voi gi~y uy quyen cho luat str hoac ban sao hopl~ cua gi~y uy quyen d6 (n~u tnroc do chua dang kY voi Cong ty).
4. Trir tnrong hop quy dinh tai Khoan 3 Di~u 15, phieu bieu quyet cua nguoiducc uy quyen du hop trong pham vi dtroc uy quyen v~n co hieu lire khi c6 mQttrongcac tnrong hop sau day:
a. Nguoi uy quyen da chet, bi han che nang lire hanh vi dan su hoac bi mAtnanghrc hanh vi dan sir;
b. Ngiroi uy quyen da huy be viec chi dinh uy quy~n;
c. Nguai uy quy~n da huy be thAmquy~n cua nguai t1wc hi~n vi~c uy quy~n.
Di~u khmln nay khong ap d\mg trong truang hqp Cong ty nh~n dUQ'cthong baov~ mQttrong cac Sl,Iki~n tren tru6c gia khai m~c cUQchQpD~i hQi d6ng c6 dong ho~ctnr6c khi cUQchQPduQ'ctri~u t~p l~i.
f)i~u 16. Thay dBi die quy~n1. Vi~c thay d6i ho~c huy be cac quy~n d~c bi~t g~n li~n v6i mQt lo~i c6 ph§.n
uu dai c6 hi~u ll,Ickhi dUQ'cc6 dong n~m gifr it nhat 65% c6 ph§.nph6 thong tham dl,IhQpthong qua d6ng thai duQ'cc6 dong n~m gifr it nhAt75% quySn biSu quy~t cua lo~ic6 ph§.nuu dai n6i tren biSu quyet thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchQp cua cac c6 dongn~m gifr mQt lo~i c6 ph§.nuu dai dS thong qua vi~c thay d6i quy~n neu tren chi c6 giatri khi c6 t6i thiSu hai (02) c6 dong (ho~c d~i di~n duQ'cuy quy~n cua hQ) va n~m gifrt6i thiSu mQt ph§.n ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph§.n lo~i d6 da phat hanh.Truang hqp khong c6 du s6 d~i biSu nhu neu tren thi cUQchQPduQ'ct6 chuc l~i trongyang ba muai (30) ngay sau d6 va nhfrng nguai n~m gifr c6 ph§.nthuQc lo~i d6 (khongph\! thuQc vao s6 luqng nguai va s6 c6 ph§.n) c6 m~t trl,Icti~p ho~c thong qua d~i di~nduqc uy quy~n d~u dUQ'ccoi la du s6 IUQ'ngd~i biSu yeu du. T~i cac cUQCh9P cua c6dong n~m gift c6 ph§.n uu dai neu tren, nhfrng nguai n~m gifr c6 ph§.n thuQc lo~i d6 c6m~t trl,Icti~p ho~c qua nguai d~i di~n c6 thS yeu c§.ube phi~u kin. M6i c6 ph§.nclinglo~i c6 quy~n bieu quy~t ngang b&ngnhau t~i cac cUQchQpneu tren.
2. Thu t\lC ti~n hinh cae cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duQ'cthl,Ichi~n tuang tl,Iv6i cac quy dinh t~i DiSu 18 va Di~u 20 DiSu l~ nay.
3. Trir khi cac di~u khoclnphat hanh c6 ph§.nquy dinh khac, cac quy~n d~c bi~tg~n li~n v6i cac lo~i c6 ph§.n c6 quy~n Uti dai d6i v6i mQt s6 ho~c tAt ca cac vAnd~lien quan d~n vi~c phan ph6i IQ'inhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khiCong ty phat hanh them cac c6 ph§.ncling lo~i.
f)i~u 17. Tri~u t~p f)~i hQi dAng eB dong, ehuO'ng trinh hQp va thong baohQp f)~i hQi dAng eB dong .
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p £)~ihQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6 dongduQ'ctri~u t~p thea cac tnrang hQ'pquy dinh t~i DiSm b ho~c DiSm c Khoan 4 £)i~u 13£)i~u l~nay.
18
2. Nguoi trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong phai thuc hien nhilng nhiem V\1sauday:
a. Chuan bi danh sach cac c6 dong du diSu kien tham gia va bien quyet tai daihQi cham nhAt ba muoi (30) ngay truce ngay b~t d~u ti~n hanh Dai hQi d6ng c6 dong,cung cAp thong tin va giai quyet khieu nai lien quan d~n danh sach c6 dong.
Danh sach c6 dong co quyen du hop DHDCD duoc l~p dua tren s6 dang ky c6dong cua cong ty. Danh sach c6 dong co quyen dir hop DHDCD ducc l~p khong samhan 05 ngay truce ngay giri giAy moi hop DHDCD. Danh sach c6 dong co quyen duhop DHDCD phai co ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 The can circe cong dan,GiAy chirng minh nhan dan, HQ chien hoac clnrng thuc ca nhan hQ'p phap khac cua c6dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tr\1 sachinh cua c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ'ngc6 ph~n tung lo~i, s6 va ngay dang ky c6 dongcua tung c6 dong
C6 dong co quYSn ki~m tra, tra cuu, trich l\1c va sao danh sach c6 dong coquYSn dV hQp DHDCD; yeu du sua d6i nhfrng thong tin sai l~ch ho~c b6 sung nhfrngthong tin dn thi~t vS minh trong danh sach c6 dong co quYSn dV hQP DHDCD. Nguaiquan ly cong ty phai cung cAp kip thai thong tin s6 dang ky c6 dong, sua d6i, b6 sungthong tin sai l~ch thea yeu du cua c6 dong; d6ng thai chiu trach nhi~m b6i thuangthi~t h~i phat sinh do khong cung cAp ho~c cung cAp khong kip thai, khong chinh xacthong tin s6 dang ley c6 dong thea yeu duo
b. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d~i hQi;
c. Thong bao hQP DRUCD phai glfi thong bao mai hQP d~n tAt ca cac e6 dongtrong Danh sach c6 dong co quySn dV hQp ch~m nhAt 10 ngay tmac ngay khai m~cDRUCD va duQ'Cglri kern thea cac tai li~u sau:
_Chuang trinh hQp, cac tai li~u SlYd\1ng trong cUQchQp va d\y thao nghi quy~td6i vai nrng vAn dS trong chuang trinh hQP;
- Phi~u bi~u quy~t;
- Mfru chi dinh d~i di~n thea uy quYSn dV hQP·
d. L~p chuang trinh va nQi dung cUQchQp;
d. Chuan bi tai li~u cho cUQchQP;
e. DV thao nghi quy~t Clla D~i hQi d6ng c6 dong thea nQi dung dV ki~n eua cUQchQp; danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung cu vien trong truang hQ'P bAu thanhvien HQi d6ng quan trio Ki~m soat vien.
3. Thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c gui cho tAt ca cac c6 dong d6ngthai cong b6 tren phuang ti~n thong tin cua Sa giao dich chung khoan, tren trangthong tin di~n tu (website) cua cong ty. Thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong phaiduQ'c gui it nhAt muai lam (15) ngay tmac ngay hQp D~i hQi d6ng c6 dong, (tinh tungay rna thong bao duQ'c glfi ho~c chuy~n di mQt each hQ'p l~, duQ'c tra cuac phi ho~cduQ'c b6 vaG hom thu). Chuang trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quandSn cac vAn dS se duQ'c bi~u quy~t t~i d~i hQi duQ'c gui cho cac c6 dong ho~c/va dangtren trang thong tin di~n tlYclla Cong ty. Trong tmang hQ'p tai li~u khong duQ'c gui
19
"
kern thong bao h9P Dai h9i d6ng c6 dong, thong bao moi h9P phai neu r5 dia chi trangthong tin dien illd6 cac c6 dong co thS ti~p can,
4. C6 dong hoac nhom c6 dong duoc d~ c~p tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay coquyen d~ xu&t cac v&n d~ dtra vao chuang trinh h9P Dai h9i d6ng c6 dong. D~ xuatphai ducc lam bang van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nh&t ba (03) ngay lamviec truce ngay khai mac Dai h9i d6ng c6 dong. D~ xu&t phai bao g6m ho va ten c6dong, s6 hrong va loai c6 phan nguoi do nam gifr, va n9i dung d~ nghi dua vao chuangtrinh hop,
5. Nguoi trieu t~p h9P Dai h9i d6ng c6 dong co quyen ill ch6i nhfrng d~ xu&tlien quan d~n Khoan 3 Di~u nay trong cac tnrong hqp sau:
a. D~ xu&t duqc giri d~n khong dung thai h~n ho~c khong du, khong dung n9idung;
b. Vao thai di6m d~ xu&t, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co du it nh&t 5 %c6 ph§n ph6 thong trong thai gian lien tl.Ic it nh&t sau (06) thang thea quy dinh t~iKhoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay;
c. V&n d~ d~ xu&t khong thu9C ph~m vi thftm quy~n cua D~i h9i d6ng c6 dongban b~c va thong qua; .
d. Nguai tri~u t~p h9P D~i h9i d6ng c6 dong phai ch&p nh~n va dua ki~n nghiquy dinh t~i khoan 2 Di~u nay vao d\f ki~n chuang trinh va n9i dung CU9Ch9P, trirtruang hqp quy dinh t~i khoan 4 Di~u nay; ki~n nghi duqc chinh thuc b6 sung vaochuang trinh va n9i dung CU9Ch9P n~u duqc D~i h9i d6ng c6 dong ch&p thu~n.
Chi co D~i h9i d6ng c6 dong m&i co quy~n quy~t dinh thay d6i chuang trinhh9P da: duqc giri kern thea thong bao mai h9p.
d. Cac truang hqp khac.
6. H9i d6ng quan td phai chuftn bi d\f thao nghi quy~t cho rung v&n d~ trongchuang trinh h9P (truang hqp H9i d6ng quan tri tri~u t~p CU9Ch9P). Cac truang hqpkhac do nguai tri~u t~p CU9Ch9P chuftn bi.
7. Truang hqp tfit ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 ph§n co quy~n biSu quy~ttwc ti~p tham d\f ho~c tham d\f thong qua d~i di~n duqc uy quy~n t~i D~i h9i d6ng c6dong, nhung quy~t dinh duqc D~i h9i d6ng c6 dong nh&t tri thong qua d~u duqc coi lahqp l~ kS ca trong truang hqp vi~c tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong khong thea dungtrinh t\f va thu tl.Icho~c n9i dung bi6u quy~t khong co trong chuang trinh.
Di~u 18. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i hQi dAng e8 dong
1. D~i h9i d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s6 c6 dong d\f h9P d<;tidi~n choit nh&t 51% s6 c6 ph§n co quy~n bi6u quy~t.
2. Truang hqp khong co du s6 luqng d<;tibi6u dn thi~t trong vang ba rnuai (30)phut kS tir thai di6m fin dinh khai m<;tcd<;tih9i, nguai tri~u t~p h9P huy cU9Ch9p. D~ih9i d6ng c6 dong phai duqc tri~u t~p l<;titrong vang ba muai (30) ngay k6 illngay d\fdinh t6 chuc D~i h9i d6ng c6 dong l§n thu nhftt. D<;tih9i d6ng c6 dong tri~u t~p l<;tichiduqc ti~n hanh khi co thanh vien tharn d\f Ia cac c6 dong va nhfrng d<;tidi~n duqc uyquy~n d\f h9P d<;tidi~n cho it nh&t 33% c6 ph§n co quy~n biSu quy~t.
20
,.\101
':NG'PH:'(f)
I Dc
-_::;::-::::;
3. Truong hop dai hQi lin thir hai khong ducc ti~n hanh do khong co du s6 daibieu cin thiet trong vong ba muoi (30) phut kS tir thai diem an dinh khai mac dai hoi,D(;1ihQi d6ng c6 dong lin thir ba co thS ducc trieu t~p trong vong hai rmroi (20) ngaykS tir ngay du dinh tien hanh dai hoi l~n hai va trong tnrong hop nay dai hQi duoc ti~nhanh khong phu thuoc vao s6 hrong c6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duoccoi la hop l~ va co quyen quyet dinh tat ca cac van d~ du kien dtroc phe chuan tai D(;1ihQid6ng c6 dong l~n thir nhat.
Di~u 19. Th~ tlnrc ti~n hanh hop va bi~u quy~t t~i I)~i hQi dang c6 dong1. D(;1ihQi co thS khai m(;1ctrong thai h(;1nan dinh trong thu mai hQPn~u du ty
l~ can thi~t rna khong ph\! thuQcvao vi~c cac c6 dong co m~t nhung chua dang leY h~t.2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty cap cho rimg c6 dong ho~c d(;1idi~n
duQ'cuy quy~n co quy~n biSu quy~t mQtthe biSu quy~t, tren do ghi s6 dang ky, hQvaten cua c6 dong, hQva ten d(;1idi~n duQ'cuy quy~n va s6 phi~u biSu quy~t cua c6 dongdo. Khi ti~n hanh biSu quy~t t(;1id(;1ihQi, s6 the tan thanh nghi quySt duQ'cthu truac, s6the phan d6i nghi quy~t duQ'cthu sau, cu6i cling d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay phand6i dS quy~t dinh. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u tr~ng ho~c khong hQ'pl~ mng van d~ duQ'cChll to(;1thong bao ngay sau khi ti~n hanh biSu quy~t van d~ do.D(;1ihQibiu nhfrng nguai chiu trach nhi~m kiSm phi~u ho~c giam sat kiSm phi~u theod~ nghi cua Chu to(;1.S6 thanh vien cua ban kiSm phi~u do D(;1ihQi d6ng c6 dong quy~tdinh can cu d~ nghi cua Chll to(;1nhung khong vUQ'tqua s6 nguai theo quy dinh cuaphap lu~t hi~n hanh.
3. C6 dong d~n d\f D?i hQi d6ng c6 dong mUQnco quy~n dang ky ngay va saudo co quy~n tham gia va biSu quy~t ngay t?i d?i hQi. Chll to? khong co trach nhi~mdung d?i h9i dS cho c6 dong d~n mUQndang ky va hi~u l\rc cua cac dqt biSu quy~t doti~n hanh truac khi c6 dong d~n mUQntham dVse khong bi anh hucmg.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu to(;1cac cUQchQP do HQi d6ng quan tritri~u t~p. TruOng hQ'pChll tich v~ng m~t ho~c t?m thai mat kha nang lam vi~c thi cacthanh vien con l?i b~u mQtnguai trong s6 hQ lam chu to? cUQchQp. Tnrang hQ'pkhongco nguai co thS lam Chll to?, thanh vien HQi d6ng quan tri co chuc V\!cao nhat di~ukhiSn dS D(;1ihQi d6ng c6 dong b~u chu to(;1cUQchQp trong s6 nhung nguai dVhQpvanguai co phi~u bAucao nhat lam chu to? cUQchQp.Truang hQ'pkhong b~u duQ'cnguailam chu tQa thi Truong Ban kiSm soat di~u khiSn dS D?i h9i d6ng c6 dong biu chu tQacUQchQpva nguai co s6 phi~u b~u cao nhat lam chu tQacUQchQp.
Trong cac truang hqp khac, nguai leY ten tri~u t~p hQP D?i h9i d6ng c6 dong di~ukhiSn D?i hQi d6ng c6 dong biu chu to? cUQchQp va nguai co phi~u biu cao nhatduQ'cCll lam chu to(;1cUQchQp. Chu tQa CllmQt ho~c mQt s6 nguai lam thu leY cUQchQP;
5. Chu to? la nguai co quy~n quy~t dinh v~ trinh t\r, thu t\lc va cac sv ki~nphat sinh ngoai chuang trinh cua D(;1ihQi d6ng c6 dong, tru truang hQ'p thay d6ichuang trinh hQp thuQc thAmquy~n quy~t dinh CllaD?i h9i d6ng c6 dong.
Chuang trinh va nQi dung hQpphai duQ'cD?i hQid6ng c6 dong thong qua trongphien khai m?c. Chuang trinh phai xac dinh r6 va chi ti~t thai gian d6i vai mng van d~trong n9i dung chuang trinh hQp;
21
6. Chu toa co quycn hoan cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong da co du s6 ngiroidang ky du hop thea quy dinh d~n met thai diem khac hoac thay d6i dia di6m hQPtrong cac tnrong hQ'Psau day:
a. Dia diem hop khong co du ch6 ng6i thuan tien cho t§.tcit nguoi dir hQP;
b. Cac phirong ti~n thong tin tai dia di~m hop khong bao dam cho cac c6 dongdu hop tham gia, thao luan va bieu quyet;
c. Co ngiroi du hop can tro, gay r6i tr~t tu, co nguy cc lam cho cuoc hop khongduoc ti~n hanh mot each cong bang va hop phap.
Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k~ tir ngay cuoc hop du dinh khai
Truong hop chu toa hoan hoac tarn dung hop Dai hQi d6ng c6 dong tn!i vai quydinh tC;likho<'mnay, BC;lihQi d6ng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhung nguaid\f hQp d~ thay th~ chu tQa diSu hanh cUQchQp cho d~n hIc k~t thuc; t§.t cit diC nghiquy~t duqc thong qua tC;licUQchQPdo dSu co hi~u Ivc thi hanh.
7. Chu toC;lco quySn th\1'chi~n cac bi~n phap c&nthi~t va hQ'P1;' d~ diSu khi~ncUQchQpmQt cach co tr~t 1\1', dung thea chuang trinh da duqc thong qua va phan anhduqc mong mu6n cua da s6 nguai d\1'hQP·
8. HQi d6ng quan tri co th~ yeu ciu cac c6 dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quySntham d\1'BC;lihQi d6ng c6 dong chiu S\f ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQid6ng quan tri cho la thich hqp. Truang hQ'Pco c6 dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quySnkhong chiu tuan thu nhung quy dinh vS ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh noi tren,HQid6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach d.n trQng co th~ ill ch6i ho~c trvc xu~t c6dong ho~c dC;lidi~n noi tren tham gia BC;lihQi.
9. HQi d6ng quan tri, sau khi do xem xet mQt cach cAntrQng, co th~ ti~n hanhcac bi~n phap duqc HQi d6ng quan tri cho la thich hqp d~:
a. B6 tIi ch6 ng6i tC;lidia di~m hQPBC;lihQi d6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho mQinguai co m~t tC;lidia di~m hQp;
c. TC;lOdiSu ki~n cho c6 dong tham d\1'(ho~c ti~p tvc tham d\1')dC;lihQi.
HQi d6ng quan tri co toan quySn thay d6i nhung bi~n phap neu tren va ap dVngt~t cit cac bi~n phap n~u HQi d6ng quan tri th§.yc&nthi6t. Cac bi~n phap ap dVngco th~la c§.pgi§.yvao cua ho~c su d\lng nhung hinh thilc l\1'achQnkhac.
10.Trong truang hQ'PtC;liBC;lihQi d6ng c6 dong co ap dVng cac bi~n phap noitren, HQid6ng quan tri khi xac dinh dia di~m dC;lihQi co th~:
a. Thong bao dC;lihQi se duqc ti~n hanh tC;lidia di~m ghi trong thong bao va chutoC;ldC;lihQise co m~t tC;lido ("Bia di~m chinh cua dC;lihQi");
b. B6 tri, t6 chilc d~ nhung c6 dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quySn khong d\1'hQp duqc thea BiSu khoan nay ho~c nhung nguai mu6n tham gia a dia di~m khac vaidia di6m chinh cua dC;lihQi co th~ d6ng thai tham d\1'dC;lihQi;
22
Thong bao v~ viec t6 clnrc dai hoi khong cfin neu chi tiSt nhirng bien phap t6clnrc thea Di~u khoan nay.
11. Trong Di~u l~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), moi c6 dong se dircccoi la tham gia dai h9i a Dia diem chinh ella dai hoi.
Hang nam Cong ty t6 chirc Dai hoi d6ng c6 dong it nhit mot (01) lfin. Dai h9id6ng c6 dong thuong nien khong dircc t6 chirc duoi hinh thirc l~y y kiSn bang vanban.
Di~u 20. Thong qua quyet djnh ciia Dai hQi dAng eB dong1. Cac nghi quyet khac duoc thong qua khi duoc s6 c6 dong dai dien cho it nh~t
51% tong s6 phieu biSu quyet cua t~t ca c6 dong du hop tan thanh, trir tnrong hop quydinh tai khoim 2 va khoim 3 Di~u nay;
2. Cac quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong lien quan dSn vi~c sua d6i va b6sung Di~u l~; lo~i c6 phiSu va s6 lUQ'ngc6 phiSu duQ'cchao ban; vi~c t6 chuc l~i haygiai th~ doanh nghi~p; cac dV an dfiu tu, giao dich mua, ban tai sim Cong ty ho~c cacchi nhanh th\fChi~n co gia tri ill 35% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty tinh theaBao cao tai chinh gfin nh~t duQ'c ki~m toan; thay d6i nganh ngh~ va lInh V1JCkinhdoanh; thay d6i co c~u t6 chuc quan ly Cong ty duQ'c quy dinh t~i Lu~t doanhnghieepjse duQ'cthong qua khi co tu 65% tra len t6ng s6 phiSu bi~u quySt tan thanhcac c6 dong co quy~n bi~u quySt co m~t trvc tiSp ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuyquy~n co m~t t~i D~i h9i d6ng c6 dong. Tnrcmg hgp thong qua nghi quySt duai hinhthifCl~y y kiSn b&ngvan ban thi nghi quySt clla D~i h9i d6ng c6 dong duQ'cthong quan~u dUQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 phiSu bi~u quySt tan thanh.
3. Vi~c bi~u quySt bfiu thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soat phai thvchi~n thea phuong thuc bfiu d6n phi~u, thea do m6i c6 dong co t6ng s6 phi~u biSuquy~t tuong ung vai t6ng s6 c6 phfin sa hfru nhan vai s6 thanh vien duQ'cbfiu cua H9id6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat va c6 dong co quy~n d6n hSt ho~c m9t phfin t6ng s6phi~u bfiu clla minh cho m9t ho~c m9t s6 irng cu vien. Nguai trung clf thanh vien H9id6ng quan tri ho~c Ki~m soat vien duQ'cxac dinh thea s6 phi~u bfiu tinh ill cao xu6ngth~p, b~t dfiu tu ung cu vien co s6 phiSu bfiu cao nh~t cho dSn khi du s6 thanh vien quydinh t~i Di~u l~ cong ty. Truang hQ'pco tu 02 irng clf vien tra len d~t cling s6 phiSubfiu nhu nhau cho thanh vien cu6i cling cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban ld~m soat thise ti~n hanh bfiu l~i trong s6 cac irng Clfvien co s6 phiSu bfiu ngang nhau ho~c 19achQnthea tieu chi quy ch~ bAucu ho~c Di~u l~ nay.
4. Nghi quySt cua D~i h9i d6ng c6 dong phai duQ'cthong bao d~n c6 dong coquy~n dV hQp D~i h9i d6ng c6 dong trong thai h~n 15 ngay, k~ ill ngay nghi quyStduQ'cthong qua; truang hQ'pcong ty co trang thong tin di~n tu, vi~c gui nghi quySt cothS thay thS b&ngvi~c dang tlii len trang thong tin di~n tlf cua cong ty.
Di~u 21. Thiim quy~n va th~ thll'e lAyy ki~n eBdong b~ng van bim d~ thongqua quy~t dinh ei'ta D~i hQi dAng eB dong
Thim quy~n va th~ thuc l~y y kiSn c6 dong b&ngvan ban dS thong qua quyStdinh cua CllaD~i h9i d6ng c6 dong duQ'cthvc hi~n thea quy dinh sau day:
23
1. HQi d6ng quan tri co quyen lAy y ki~n c6 dong bang van ban dS thong quaquyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong bAt cir Ilk nao n~u xet thAy cAn thi~t vi loi ichcua Cong ty.
2. HQi d6ng quan tri phai chuAn bi phieu lAy y kien, dir thao quy~t dinh cua DaihQi d6ng c6 dong va cac tai lieu giai trinh du thao quyet dinh, Phi~u lAy y kien kernthea du thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai diroc giri bang phuong thirc bao damd~n ducc dia chi dang ky cua tung c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao giri, congb6 tai lieu cho cac c6 dong trong mot thai gian hQ'P ly dS xem xet bien quy~t va phaigui it nhAt muai lam (15) ngay truac ngay h~t h~n nh~n phi~u lAyy ki~n. Vi~c l~pdanh sach c6 dong gui phi~u lAyy ki~n, cach thuc gui phi~u lAyy ki~n va tai li~u kern·thea thvc hi~n thea quy dinh t~i f)i~u 17 cua f)i~u l~ nay.
3. Phi~u lAyy ki~n phai co cac nQidung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi t1'\1sa chfnh, s6 va ngay cApGiAy chUng nh~n dang kY doanhnghi~p, noi dang kY kinh doanh cua Cong ty;
b. M1,1cafch lAyy ki~n;c. HQ, ten, aia chi thuang trtl, qu6c tich, s6 GiAy chung minh nhan dan, HQ
chi6u ho?c chung thvc ca nhan hQ'pphap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chithuang tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho?c s6 dang kY kinh doanh cua c6 dongho?c d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phAn clh mng lo~i vas6 phi~u bi§u quy~t cua c6 dong;
d. VAnd~ cAnlAyy ki~n d§ thong qua quy~t dinh;d. Phuong an bi§u quy~t bao g6m tan thanh, khOng tan thanh va khOng co y
ki~n d6i vai tUng vAnd~ lAyY ki~n;e. Thai h~n phai gui v~ Cong ty phi~u lAyy ki~n da duQ'ctra lai;
g. HQ, ten, chfr kY cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai d~i di~n thea phaplu~t cua Cong ty.
4. C6 dong gui phi~u lAyy ki~n da tra lai trvc ti~p ho?c qua duang buu di~nd~n cong ty Phi~u lAyy ki~n da duQ'ct1'alai phai co chfr kY cua c6 dong la ca nhan,Cllanguai d~i di~n thea uy quy~n ho?c nguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6chuc.
Phi~u lAy Y ki~n gui v~ Cong ty phai duQ'c dVng trong phong bi dan kin vakhong ai duQ'c quy~n rna truac khi ki§m phi~u. Cac phi~u lAyy ki~n Cong ty nh~nduqc sau thai h~n da xac dinh t~i nQi dung phi~u lAyy kiSn ho?c da bi rna d~u khonghQ'pl~.
5. HQi d6ng quan tri kiSm phi~u va l~p bien ban kiSm phi~u duai sv chung ki~ncua Ban ki§m soat ho?c cua c6 dong khong n~m gifr chuc V\l quan ly Cong ty. Bienban ki€m phi~u phai co cac nQi dung Chlly6u sau day:
a. Ten, dia chi t1'1,1sa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chung nh~n dang kY doanhnghi~p, noi dang kY kinh doanh;
b. M1,1cdich va cac vAnd~ cAnlAyy ki~n dS thong qua quy~t dinh;
24
c. S6 c6 dong voi-tong s6 phieu bi~u quyet da tham gia bieu quyet, trong dophan biet s6 phieu bi~u quyet hop l~ va s6 bieu quyet khong hQ'P l~, kern thea phu lucdanh sach c6' dong tham gia bieu quyet;
d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voi tungvim de;
e. Cac quyet dinh da duoc thong qua;g. H9, ten, chtr kY cua Chu tich HQid6ng quan tri, nguoi dai dien thea phap lu~t
ella Cong ty, nguoi giam sat kiem phieu va nguoi kiem phieu.
Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nguoi giam sat kiem phieu phai lien doichiu trach nhiern v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiutrach nhiem v~ cac thi~t h~i phat sinh ttr cac quy~t dinh duQ'cthong qua do ki~m phi~llldlong trung thlJc, ldlong chinh xac.
6. Bien bim ki~m phiSu phai dUQ'ccong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~nhai muai tu (24) gia k~ ill thai di~m k~t thlic ki~m phiSu. Trong twang hQ'pkhong congb6 duQ'ctren website cua Cong ty thi Bien ban ki~mphiSu phai duQ'cgui dSn cac c6 dongtrong thai lwn 15 ngay, k~ illngay kSt thllCki~m phiSll.
7. PhiSu l~y y kiSn da duQ'ctra lai, bien ban ki~m phiSu, toan van ngh! quy~t daduQ'cthong qua va tai li~u co lien quan gui kern thea phi~u l~y y kiSn deu phai duQ'Cluu gift t~i trl,lsa chinh cua Cong ty.
8. QuySt dinh duQ'cthong qua thea hinh thuc l~y y kiSn c6 dong b&ngvan bimphai dUQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 ph§.n co quyen bi~ll quySt ch~pthu~n va co gia tri nhu quySt dinh duQ'cthong qua t~i cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 22. Bi(~nhim hQp D~i hQi dang c6 dong
1. CUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong phai dugc ghi bien ban va co th~ ghi amho~c ghi va luu gift duai hinh thuc di~n ttr lrnac. Bien ban phai l~p b&ngtiSng Vi~t, coth~ l~p them b&ngti~ng nuac ngoai va co cac nQidung Chtly~u sau day:
a. Ten, dia chi trl,lsa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. Thai gian va dia di~m h9P D~i hQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh va nQi dung cUQch9P;
d. H9, ten Chtlt9a va thu kY;d. Tom tit di~n biSn CllQCh9P va cac y kiSn phat bi~u t~i D~i hQi d6ng c6 dong
v~ tung v§.nd~trong n9i dung chuang trinh h9P;e. S6 c6 dong va t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua cac c6 dong dlJ h9P, phl,lll,lcdanh
sach dang ky c6 dong, d~i di~n c6 dong dVh9P vai s6 c6 ph§.nva s6 phi~u b§.lltuanglrng;
g. T6ng s6 phiSu bi~u quy~t d6i vai tung v~n d~ bi~u quySt, trong do ghi r5phuang thirc bi~u quySt, t6ng s6 phiSu hgp l~, khong hgp l~, tan thanh, khong tanthanh va khong co y kiSn; tY l~ tuang img tren t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua c6 dongd\r h9P;
25
h. Cac vAn d~ dfi duoc thong qua va cy l~ phieu bieu quyet thong qua tuong irng;
Bien ban h9P D?i h9i d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua truce khi kStthuc cU9Chop. Chu toa va thir ky cU9Ch9P phai lien doi chiu trach nhiem v~ tinh trungthuc, chinh xac cua n9i dung bien ban.
2. Nguoi chu tri Dai hQi d6ng c6 dong chiu trach nhiem t6 clnrc hru tru cac bienban D?i hQi d6ng c6 dong. Bien ban Dai h9i d6ng c6 dong phai ducc cong b6 trenwebsite cua Cong ty trong thai han hai rmroi b6n (24) gio va giri cho tAt ca cac c6dong trong thai han muoi Him (15) ngay k~ tir ngay Dai hQi d6ng c6 dong kSt thuc,Bien ban Dai hoi d6ng c6 dong diroc coi la bang clnrng xac thirc v~ nhung cong vi~cdfi duqc ti~n hanh t?i D?i h9i d6ng c6 dong tru khi co y kiSn phan d6i v~ nQidung bienbim duqc dua ra thee dlmg thu tvc quy dinh trong vong muai (10) ngay k~ tu khi guibien ban. Bien ban phai duqc l~p b&ngtiSng Vi~t, co chfr kY xac nh~n clla Chu t9a d?ih9i va Thu kY va duqc l~p thee quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay. Cacban ghi chep, bien ban, s6 chfr kY cua cac c6 dong dV h9P va van ban uy quy~n thamdv phai duqc luu gifr t?i t1"\1sa chinh CllaCong ty.
Di~u 23. Yeu c§u huy bo quy~t dinh eua D~i hQi dAng eBdong
Trong thai h?n chin muai (90) ngay, kS tir ngay nh~n duqc bien ban h9P D?ih9i d6ng c6 dong ho~c bien ban kSt qua ki~m phiSu lAyy kiSn D?i h9i d6ng c6 dong,c6 dong, thanh vien H9i d6ng qm'mtri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c di~uhanh co quy~n yeu diu Toa an ho~c T1'9ngtai xem xet, huy b6 quySt dinh cua D?i h9id6ng c6 dong trong cac truang hqp sau day:
1. Trinh tv va thu tvc tri~u t~p h9P va ra quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dongkhong thvc hi~n dung thee quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ Cong ty.
2. NQi dung nghi quySt vi ph?m phap lu~t ho~c Di~u l~ cong ty.
Truang hqp quySt dinh cua D?i h9i d6ng c6 dong bi huy b6 thee quySt dinh cuaToa an ho~c T1'9ngtai, nguai tri~u t~p cUQch9P D?i h9i d6ng c6 dong bi huy b6 co th~xem xet t6 chuc l?i D?i h9i d6ng c6 dong trong vong b6n muai Him (45) ngay theetrinh tv, thu tvc quy dinh t?i Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay.
VII. HQI DONG QUAN TRlDi~u 24. Thanh ph§n va nhi~m ky eua thanh vien HQi dAng quan tri
1. S6 luqng thanh vien H9i d6ng quan t1'ila 05 nguai, trong do co m9t Chu tich.Nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m kY cua thanh vien HQid6ngquan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien H9i d6ng quan tri co thS duqc b~u l?i vais6 nhi~m kY khong h?n chS. Truang hqp co thanh vien duqc b~u b6 sung ho~c thay thSthanh vien bi mi6n nhi~m, bfii nhi~m trong thai h?n nhi~m kY thi nhi~m ky cua thanhvien do la thai h?n con l?i cua nhi~m ky HQi d6ng quan trioT6ng s6 thanh vien H9id6ng quan tri la thanh vien d9C l~p phai chiSm it nhAtm9t ph~n ba(1/3) t6ng s6 thanhvien H9i d6ng quan trio
2. Cac thanh vien H9i d6ng quan tri co thS ho?t d9ng kiem nhi~m ho~c chuyentritch. Thanh vien H9i d6ng quan tri kiem nhi~m va chuyen t1'achduqc huang muc thlilao cho vi tri duqc b~u va do D?i h9i d6ng c6 dong quySt dinh.
26
3. Cac c5 ([ong n1lm gifr c6 phan co quyen bien quyet trong thai han lien tuc itnhAt sau (06) thang co quyen g9P s6 quyen bi~u quYSt cua tirng nguoi lai voi nhau d6dS cir cac trng vien H9i d6ng quan trio C6 dong hoac nh6m c6 dong nam gift til 5% dSnduoi 10% t6ng s6 c6 phdn c6 quyen bieu quyet ducc dS cir mot (01) ung vien; til 10%d~n duoi 30% duoc dS cli t6i da hai (02) irng vien; til 30% d~n duoi 40% duoc dS cirt6i da ba (03) irng vien; nr 40% d~n duoi 50% duoc dS cu t6i da b6n (04) irng vien; ill50% dSn duoi 60% dircc dS cli t6i da nam (05) irng vien; tu 60% dSn duoi 70% duocdS cir t6i da sau (06) {rng vien; tu 70% dSn 80% duQ'c dS cli t6i da bay (07) {rng vien;va tiI 80% dSn duai 90% duQ'c dS clr t6i da tam (08) {rng vien.
4. Truang hQ'p s6 lUQ'ngcac trng vien H9i d6ng quan tri thong qua dS ell va ung.clr vfin khong du s~ lUQ'ngC:~llthi~t, H9i d~ng quim tri duang nhi~m c6 thS dS ~lr thelntrng clr vien ho~c to chuc de Cli thea cO'ehe dmjc Cong ty quy dinh t~i Quy che noi bQv6 quim tri Cong ty. Ca.ch~ dS Cll hay cach thtrc Hi)i d6ng quan tri duang nhi~m. db Clf{rng clr vi en HQi d6ng quan tri phai duQ'c cong b6 r5 rang va phii duqc D~i h9i d6ngc6 dong thong qua truac khi tiSn hanh d6 cu.
5. Thanh vien H9i d6ng quin tri khong can tu cach Thanh vien H9i d6ng quintri trang cae twcmg hQ'p sau:
a. Thanh vien d6 khong du tu each lam Thanh vien H9i d6ng quan tri theo quydinh ella Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong duQ'c lam thanh vien HQid6ng quan tri;
b. Thanh vien d6 glri dan b~ng van bim xin ttr chtre dSn tr\1 sa chinh eua Congty;
c. Thanh vien d6 bi f6i lo~n tfnn th~n va thanh vien khac cua H9i d6ng qui'm trico nhfrng b~ng chung chuyen man chung t6 nguai d6 khong can nang l\Xchanb vi;
d. Thanh vien d6 khong tham d1,rcac cu<)c hQP clla H9i d6ng qua.n tri lien U}ctrong vong sau (06) thang ma khong co S\y chAp thu~n clla H9i d6ng qUall tri va H0ic1&ngquan tri quySt dinh chuc V\1cua ngm1i nay bi b6 tr6ng;
d. Thanh vien d6 bi bai nhi~m thea quy~t dinh cua D~i h('i a6ng e6 dong.
, 6. HQi d6,ng quan ,tri c_6t~S b6 nhi91TI ll~uai khac t~m thai lam thanh vien H9idong quan tri de thay the eho trong phat sinh va Thanh vien mai nay phai duQ'c chr.pthu~n t?i D~i h(>i d6ng c6 dong ngay tiSp sau d6. Sau klli duQ'c ])~i h9i d6ng c6 dongeh~p thu~n, vi~c b6 nhi~m Thanh vien niai do duQ'c coi la c6 hi~u llfC VaGngay duqcH<)id6ng quan tr! b6 nhi~m. Nhi~m ky eua Thanh vien H9i d6ng quan tr! mai duQ'CtinhtLl' ngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u l\Xcd6n ngay kSt thtlC nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri.Trong tnrcmg hQ'p Thanh vien mai ldlong duQ'c D<;iih9i d6ng c6 dong ch~p thu~n, ffiQiquy~t dinh eua H9i d6ng quan tri cllo d6n truac thai diSm di~n fa D~i h9i d6ng c6dong c6 s\r tham gia biSu guy8t Clla thanh vien HQi d6ng quan tri thay thS vfin duqc coila c6 hi~ll 1\1'c.
H9i d6ng qll(~U1tri phai tri~u t~p flQPf)~i h9i d6ng c6 dong a@b~u b6 sung thimhvien HQi d6ng quan tri trong truang hQ'p s6 thanh vien HQi d6ng quan tr! bi giam qua111(>tph~n ba so v6'i s6 quy dinh t~i Di~u l~ COrigty. Truang hqp nay, HQi d6ng qmln tri
27
phai tJi~u t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong trong thai han 60 ngay, k6 ill ngay s6 thanhvien bi giam qua mot-phan ba;
_ HQi d6ng quan tri phai trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong d6 bau b6 sung thanhvien HQi d6ng quan tri dQc I~p n~u s6 hrong thanh vien dQc I~p HQi d6ng quan tri giamxuong, khong bao dam ty I~ t6i thieu thee quy dinh cua phap luat v6 clnrng khoan.
7. Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duoc cong b6 thong tintheo cac quy dinh cua phap luat v6 chirng khoan va thi twang clnrng khoan.
8. Thanh vien HQi d6ng quan tri co th6 khong phai la nguoi nam gill' c6 phancua Cong ty.
Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m V\l ella Hqi dang quan trj
I. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu SlJgiam sat vachi d~o Clla HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la co quan co day du quySn h~n d6thlJc hi~n t~t cit cac quySn nhan danh Cong ty tru nhfrng th§.m quy6n thuQc v6 D~i hQid6ng c6 dong.
2. HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m giam sat T6ng Giam d6c di6u hanh va caccan bQ quan Iy khac.
3. QuySn va nghla V\l cua HQi d6ng quan tri do lu~t phap va DiSu I~ Cong ty vaquySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong quy dinh. C\l th6, HQi d6ng quan tri co nhfrngquySn h~n va nhi~m V\l sau:
a. Quy~t dinh k~ ho~ch phat tri6n san xu~t kinh doanh va ngan sach hang nam;
b. Xac dinh cac mvc tieu ho~t dQng tren co sa cac m\lc tieu chi~n IlfQ'CduQ'cD~ihQi d6ng c6 dong thong qua;
c. B6 nhi~m va bfii nhi~m cac can bQ quan Iy Cong ty, giam d6c chi nhanh theedS nghi cua T6ng Giamd6c diSu hanh va quy~t dinh muc luong cua hQ. -
d. Giai quySt cac khiSu n~i cua Cong ty d6i v6i can bQ quan Iy cling nhu quyStdinh IlJa ch9n d~i di~n cua Cong ty dS giai quy~t cac v~n d6 lien quan t6i cac thli t\lcphap Iy d6i v6i can bQ quan Iy do; -
d. D6 xu~t cac lo~i c6 phi~u co th6 phat hanh va t6ng s6 c6 phi~u phat hanhthee tung lo~i;
e. D6 xu~t vi~c phat hanh trai phi~u chuySn d6i va cac chung quy6n cho phepnguai sa hll'u mua c6 phiSu thee muc gia dinh tru6c; -
g. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phiSu, quy~t dinh huy dQng them v6nthee hinh thuc khac va cac chung khoan chuySn d6i trong twang hQ'p duQ'c D~i h9id6ng c6 dong uy quYSn; QuySt dinh ban c6 phan m6i trong ph~m vi s6 c6 phan duQ'cquySn chao ban cua tung lo~i; QuySt dinh mua I~i c6 phan thee quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p.
h. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bfii nhi~m T6ng Giam d6c di6u hanh, can bQ quan Iykhac, nguai d~i di~n cua Cong ty. Vi~c bffi nhi~m neu tren khong dUQ'c trcii v6i cacquYSn thee hQ'p d6ng cua nhll'ng nguai bi bffi nhi~m (nSu co); Clr nguai d~i di~n theouy quYSn thlJc hi~n quy6n sa hll'u c6 -phan ho~c phan v6n gop a Cong ty khac, quySt
cTIc;
9(/'
~
28
. dinh mire thu-lao valoi ich KmrC cua nhfrng ngtroi do; B~u, mi~n nhiem, bili nhiem. Clnrtich H9i d6ng quan- tri; b6 nhiem, mi~n nhiem, bai nhiem T6ng Giam dBc di~uhanh, Pho tong giam doc, kS toan tnrong Cong ty. Viec bai nhiem neu tren khong duoctrai voi cac quyen thea hop d6ng cua nhirng nguoi bi bai nhiem (nSu co); cir ngiroi daidien thea uy quyen tlnrc hien quyen So' hiru c6 ph~n hoac phan vBn gop a Cong tykhac, quyet dinh rmrc thu lao va IQ'iich khac cua nhtrng nguoi do.
i. Bao cao Dai h9i d6ng c6 dong viec H9i d6ng quan tri b6 nhiem T6ng Giam. dBcdieu hanh;
j. QuySt dinh ca c~u t6 chuc, quy ch~ quan ly n9i b9 cua cong ty, quySt dinhth~mhl~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong d~i di~n va vi~c g6p vBn,mua c6 ph~nclla Doanh nghi~p IdlaCtrong ph~m vi quy€n h~n duQ'cphap lu~t va Di€u l~ nay chophep;
k. Duy~t chuang trinh, n9i dung tai li~u phl,lc Vl,lh9P D~i h9i d6ng c6 dong,tri~u t~p h9P D~i h9i d6ng_c6 dong ho~c l~y y ki~n de D~i h9i d6ng c6 dong thong quaquySt dinh;
m. Trinh bao cao quy~t toan tai chinh h~ng nam len D~i h9i d6ng c6 dong;
n. D€ xu~t mtfC c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 ttrc t~m ung; t6 chuc vi~c- chi tra c6 ruc;
o. De xu~t vi~c t6 chuc l~i ho~c giai the Cong ty.o. Quy~t dinh phuang an d~u tu va dv an d~u ill trong th~m quy€n va giai h~n
thea quy dinh cua phap lu~t;a. Quy~t dinh giai phap phat trien thi truang, tiSp thi va cong ngh~;
p. Thong qua hqp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hQ'pd6ng khac co gia tri nh6han 50% t6ng gia tri tM san duQ'cghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua Cong ty;Quy dinh nay ld10ng ap dl,lngdBivai hQ'pd6ng va giao dich quy dinh t~i diem d kho{m2 Dieu 135, khoan 1 va khoan 3 Di€u 162 clla Lu~t Doanh nghi~p;
q. Cac quy~n va nhi~m Vl,lkhac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu1~Cong ty.
4. Nhfrng v~n de sau day phai duQ'cH9i d6ng quan tri phe chu~n:
a. Thanh l~p G.hinhanh ho~c cac van phong d~i di~n cl}aCong ty;
b. Thanh l~p-cac cong ty con CllaCong ty;-- -'-
c. Trong plWm vi quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va tru truang hQ'pquy dinht~i Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i h9i d6ng c6 dong phe chu~n, H9i d6ng quan td tuytlrng thai diem qiiy~t dinh vi~c th\fC hi~n, sira d6i va huy b6 cac hQ'pd6ng Ian cuaCong ty (bao g6m_cac hQ'pd6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom cong ty va lien doanh).
d. Chi dinh va bili nhi~m nhfrng nguai duQ'c Cong ty u)' nhi~m 1a d~i di~nthua_ngm~i ya lftl~tSilcua Cong ty;
d. Vi~c_ya)' ng va vi~c tlwc hi~n cac khoim th~ ch~p, bao dam,-bao lilnh va b6itlmang CllaC6ng ty; -
29
e. Cac khoan d~u nr khong nam trong k6 hoach kinh doanh. va ngan sach hoaccac khoan d~u nr vuot qua 10% gia tri le6 hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
g. Viec mua hoac ban c6 phan, phan vfm gop tai cac cong ty khac duoc thanhl~p a Vi~t Nam hay mroc ngoai;
h. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b~ng ti~n lien quan d6nviec phat hanh c6 phi6u hoac trai phieu cua Cong ty, bao gam yang, quyen su dungdM, quyen sa htru tri tue, cong nghe va bi quy6t cong nghe;
i.Viec cong ty mua hoac thu hai khong qua 10% m6i loai c6 phan;
k. Quyet dinh rmrc gia mua hoac thu hai c6 ph~n cua Cong ty;
1. Cac vin d~ kinh doanh ho~c giao dich rna H(>idang quy6t dinh dn phai co sgchip thu~n trong ph~m vi quy~n h~n va trach nhi~m clla minh.
5. H(>idang quim tri phai bao cao D~i h(>idang c6 dong v~ ho~t d(>ngcua minh,C\lthS la v~ vi~c giam sat clla H(>idang quim tri d6i vui T6ng Giam d6c di~u hanh vanhung can b(>quan ly khac trong nam tai chinh. TruOng hqp H(>idang quan tri khongtrinh bao cao cho D~i h(>idang c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi lakhong co gia tri va chua duqc H(>idang quan tri thong qua.
6. Tru khi lu~t phap va Di~u l~ quy dinh khac, H(>idang quan tri co thS uyquy~n cho nhan vien cip duui va cac can b(>quan 1yd~i di~n xu 1ycong vi~c thay m~tcho Cong ty, th~m chi ca khi vin d~ doi hoi vi~c danh gia va dua k6t 1u~n,tru khi lu~tphap va Di€u l~ quy dinh khac ..
7. Thanh vien H(>idang quan tri (khong tinh cac d~i di~n duqc uy quy~n thayth6) duqc nh~n thu lao cho cong vi~c Cllaminh duui ill cach la thanh vien H(>idangquan trio T6ng muc thu lao cho H(>idang quan tri do D~i h(>idang c6 dong quySt dinh.Khoan thu lao nay duqc chia cho cac thanh vien H(>idang quan tri thea thoa thu~ntrong H(>idang quan tri ho~c chia d€u trong trucmg hqp khong thoa thu~n duqc.
8. T6ng s6 ti€n tra cho tung thanh vien H(>idang quan tri bao gam thu lao, chiphi, hoa hang, quy~n mua c6 ph~n va cac 1qi ich khac duqc hu6ng tu Cong ty, cong tycon, cong ty lien k6t clla Cong ty va cac cong ty khac rna th~mhvien H(>idang quan trila d~i di~n ph~n v6n gop phai duqc cong b6 chi ti6t trong bao cao thucmg nien cllaCong ty.
9. Thanh vien H(>idang quan tri nitm giu chuc V\l di~u hanh ho~c-thanh vienH(>idang quan tri lam vi~c t~i cac tiSu ban Clla H(>i dang quan tri ho~c thgc hi~nnhfrng cong vi~c khac rna thea H(>i dang quan tri 1a n~m ngoai ph~m vi nhi~m V\lthong thucmg clla m(>tthanh vien H(>idang quan tri, co th6 duqc tra them ti~n thu laoduui d~ng m(>tkhoan ti~n cong trQn goi thea tung l~n, luang, hoa hang, ph~n tram lqinhu~n ho~c duui hinh thuc khac thea quy6t dinh CllaH(>idang quan trio
10. Thanh vien H(>idang quan tri co quy@nduqc thanh toan tit ca cac chi phi di1~i,an, a va cac khoan chi phi hqp 1ykhac rna hQ da phai chi tra khi thgc hi~n trachnhi~m thanh vien H(>idang quan tri ella minh, bao gam ca cac chi phi phlit sinh trongvi~c tui tham dg cac cu(>chQpD~i h(>idang c6 dong, H(>idang quan tri ho~c cac ti6uban CllaH(>idang quan tri .
.N---T.E=
30
Di~u 26. Chu ti{~hHQi afmg quan f~'iI' I: , 'I')
1. H9i d6ng quan tri phai lua chon trong so cac thanh vien HQi dong quan tri debau ra mot Chu tich, Truong hop Cong ty co ph~n v6n thuoc sa hiru cua Nha mroc tirtren 50% \'6n diSu l~ thi Chu tich HQi d6ng quan tri khong duoc kiem nhiem clnrc V\]Tong giam d6c diSu hanh cua Cong ty.
2. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiern trieu t~p va lam chu tea Dai hQid6ng c6 dong va cac cuoc h9P cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhirng quyen vatrach nhiern khac quy dinh tai DiSu l~ nay va Luat Doanh nghiep,
3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhiem dam bao vi~c HQi,d6ng quantri glri bao cao tai chinh nam, bao C~lOho').t dQng cua Cong ty, bao cao kiem tm1nva.bao CaDkiSm tra cua HQid6ng quan td chp ca~ c6 dong t~i D').ihQi d6ng c6 dong.
4. Tnrimg hQ'pChu tich H9i d6ng quan tri tll' chuc ho~c bi bili nhi~m vi bftt kyIy do nilo thi HQi d6ng quan tri phai bilu ngua1ithay th~ trong thai h<).nmuai (10) ngay.
5. Truong hQ'pChu tich H9i d6IJ.gq1fantri v~ng m~t thi uy quySn b~ng van bancho Pho Chu tich dS tht.rchi~n cac quySn va llht~m V\lcua Chu tich hQi d6ng quan trioTruong hgp khong co nguai duQ'c llY quySn ho~c Chll tich HQi d6ng quan .tri khongl<imvi~c dU9'Cthi cac thanh vien con i:;tiball )1lQtnguai trong s6 cac thanh vien t').mthoi giu' chtrc Chu tich HQi d6ng qlUlntri thleoqguyen t~c da s6 qua ban.
f)i~u 27. Cac cUQchQp cua IWi (16ng quim tri'I i ,1 i , ,
, T A' 1. /nran? 11Q'? I{Qi"dong ,q~iu1!r~b~\f,qlU ti?h t.hiCUQ~h9P ~au tjen cua"nhi~~ky 1191~ong quan tn de bau Chu t!cl~vq.ra <;ap9uyet d!n~ khac thu9~ tham q?yenphaId~rQ'ctien himh trong thai lwn bay (q7) ngay :Ia~ vi~c, ke ill~gay ,ket ~ht1Cbau ~lrHQi(tong qmtn tri llhi~m k5' do. CUQch9P nay do thfmh vien co so phieu bau cao nhat tri~ut~p.Truong h0P co nhiSu han m<)t (01) thanh vien co s6 phi~u b~u cao nhftt ngang
.. . ,- I I \. , .. -'
nhau thi c:ic thanh vien nay bau mQt riglrai' trbr~gso h9 tri~u t~p h9P HQi dong quan trithea nguyen t~c da s6. ' ", ,
2. Chll tich HQi d6ng quan tri prai tr~~u t~p cac, cUQch9P H9i d6ng quan tritlmong ley, l?p chuang trinh ngh1 st.I,thai gian va dia diem h9P it nhat nam (05) ngaytru6c ngay h9P dv-kiSn. Chu tich co fhS tri~u t~p h9P b~t ley khi nao thfty dn thi~t,nlmng it nhftt h\ m6i quy phai h9P me~t(01) lfin'. .
3. Chll tich HQi d6ng quan tri tri~u t~p pac cUQCh9P b~t thuang khi thfty dinthi~t ~i lQ'iteh C'llaCong ty. Ngoai ra1 C~u t!ch HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp~Qi don~ quan tri, kh6ng du?,c tri ho~il lfe~l~10ng co I;' do chinh dang, khi mQttrongs~ Ca(~d?i tUQ'ngdu6i (lay de nghi pang Vapl \lfm trinh bay m\lc dich cUQch9P va cacvan de, can ban: ' !" '
a. T6ng Giam d6c di~u hanh ho~c it nh~t nam (05) can bQquan Iy khac;, I
b. it nh~t hai (02) thanh vien di~u hanh ella HQid6ng quan tfi;
C.Ban ki~m soat hO~lCthanh vien dQcl~p.
4. Cae CU9ChQp HQi d6ng q1,1[tl1tri neu t?i Khoan 3 DiSu 27 DiSu I~ nay phaiduvc ti~n h[ll(h trong thi)'i h').nbay CQ7) ngay slaukhi co dS xu~t h9p. Truang hqp Chlit~chH9i d6nlg qufm 1rt khong chApIllh~n tri~ll t~p h9P thea de nghi thi Chll tjch phai
,..
31
chiu trach nhiem v~ nhirng thiet hai xay ra dBi voi Cong ty; nhirng nguoi d~ nghi t6chirc cuoc h9P duoc d~ c~p den a Khoan 3 Di~u 27 f)i~u l~ nay c6 thS tv rninh trieu
-T~p119PHQi d6hg quan tri.. ~5. Truong hop c6 yeu -diu cua kiem toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ng quan
tri phai trieu t~p h9P HQi d6ng quan tri dS ban v~ bao cao kiem toan va tinh hinh Congty.
6-:-Cac cuoc h9P HQi d6ng quan tri se duoc tien hanh a dia chi da dang ky cuaCong ty hoac nhfrng dia chi khac a Viet Narn hoac a mroc ngoai thea quyet dinh cuaChu tich HQi d6ng quan tri va diroc sv nh~t tri cua HQi d6ng quan trio
7. Thong bao h9P HQi d6ng quan tri phai duqcgui truac cho cac thimh vien HQid6ng quan tri it nh~t narn (05) -ngay tmac khi t6 chuc h9P, cac thanh vien HQid6ng c6thS ill ch6i thong bao rnai h9P b~ng van bim va vi~c tu ch6i nay c6 thS c6 hi~u lvc h6it6. Thong bao h9P HQi d6ng phai duqc lam b~ng van ban tieng Vi~t va phai thong baodiy du chuang trinh, thai gian, dia diSrn h9P, kern thea nhung tai li~u cin thiet v~nhfrng v~n d~ duqc ban b~c va biSu quyet t~i cUQch9P HQi d6ng va cac phieu biu chonhfrng thanh vien HQi d6ng khong thS dv h9p·
Thong bao rnai h9P duqc gui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~nkhac, nhung phai bao dam den duqc dia chi cua tUng thanh vien HQi d6ng quan triduqc dang kY t~i Cong ty. Chu tich-HQi d6ng quan tri ho~e nguai 1ri~u t~p gui thongbao rnai nQp va cae· tai li~u kern theo--a&±-cacKiSrn soat vien nhu d6i v6i cac thanhvien HQi d6ng quan trioKiSrn soat vien c6 quy~n dv cac cUQch9P cua HQi d6ng quan.tr-i;-c6quy~n thao lu~n nhung khong duqc biSu quyet.
8. Cac cUQch9P cua HQi d6ng quan tri lin thu nh~t chi duqc tiSn hanh cacquYStdinh khi c6 it nh~t ba phin tu (3/4) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 m~t trvctiSp ho~c thong qua nguai d~i di~n (nguai duqc uy quy~n). .
Tmang hqp khong du s6 thanh vien dVh9P thea quy dinh, cUQch9P phai duqctri~u t~p l~i trong thai h~n bay (07) ngay kS ill ngay dv dinh h9P lin thu nhk CUQch9P tri~u t~p l~i duqc tiSn hanh nSu c6 han mQtnua (112) s6 thanh vien HQid6ng quantri dVh9P·. _---= .-~ ...---
Thanh vien HQi d6ng quan tri duqc coi Ii tham dv va biSu quySt t~i cUQch9P__~- - trong tr-u.oo-g-htJpsat! day:
a. Tham dv va biSu quy~t trvc tiSp t~i cUQch9P;
b. Uy quy~n cho nguai khac dSn dv h9p·c. Tham dv va biSu quySt thong qua hQi nghi trvc tuySn ho~c hinh thuc rucmg
t\Tkhac;d. Gui phiSu biSu quySt dSn cUQch9P thong qua thu, fax, thu di~n tu.
Tmang-hqp_giri.phiSu bi€u quySt den cUQch9P thong qua thu, phiSu bi€u quySt. phai dvng trong phong_bi kin va phai duqc chu)'€n den Chu tich HQi d6ng quan tri...ch~mnh~t mQt gia tmac khi khai rn~c. PhiSu biSu quySt chi duqc rna tmac sv chungkiSn cua t~t ca nhUng rtguai dv h9p·
9. BiSu quyet t~i cUQch9P HDQT
32
a. Trir quy dinh tai Diem b Khoan 9 DiSu 27 DiSu l~ nay, m6i thanh vien HQid6ng quan tri hoac nguoi duoc uy quyen true tiSp co mat voi tir each ca nhan tai cuochop _I-.I?id6ng quan tri co mot (01) phieu bien quyet;
b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duoc bieu quyet v~ cac hop d6ng, cacgiao dich hoac dS xu~t rna thanh vien do hoac nguoi lien quan toi thanh vien do co 19iich va 19i ich do mau thu~n hoac co thS mau thu~n voi 19i ich cua Cong ty. Thanh vienHQi dong quan tri khong diroc tinh vao s6 hrong dai bieu t6i thieu c~n thiet co m~t d~co the t6 clnrc cuoc hop HQi d6ng quan tri v~ nhUng quySt dinh rna thanh vien dokhong co quySn biSu quySt;
- c. Theo quy dinh t~i Di~m d Khoan 9 DiSu 27, khi co v~n dS phat sinh trongmQt cUQchQP cua HQi d6ng quan tri lien quan dSn 19i ich cua thanh vien HQi d6ngquan tri ho~c lien quan dSn quySn biSu quy~t mQt thanh vien rna nhfrng v~n dS doIdl0ng dugc giai quy~t b~ng vi~c tlJ nguy~n illb6 quySn biSu quySt clla thanh vien HQid6ng quan tri co lien quan, nhung v~n dS phM sinh do dugc chuySn tai cho chu to~cUQ~hQp quy~t dinh. Phan quySt clla ch~ t?~ lien quan dSn v~n dS nay co gia tri laquyet dinh cuoi cling tru truang hQ'Ptinh chat ho~c ph~m vi 19i ich cua thanh vien HQid6ng quan tri lien quan chua dugc cong b6 d~y du;
d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang 19i tu mQt hgp d6ng dugc quy dinh t~iDiSm a va Di~m b Khoan 4 DiSu 35 DiSu l~ nay dugc coi la co 19i ich dang kS tronghgp d6ng do.
10. Thanh vien HQid6ng quan tri tl"lJctiSp ho~c gian tiSp dugc huang 19itu mQthgp d6ng ho~c giao dich da dugc leY k~t ho~c dang dlJ kiSn ky kSt vai Cong ty va bi6tban than la nguai co 19i ich trong do co trach nhi~m cong lffiai ban ch~t, nQi dung cuaquySn 19i do trong cUQchQp rna HQi d6ng quan tri l~n d~u tien xem xet v~n dSkY kSthgp d6ng ho~c giao dich nay. Truang hqp mQt thanh vien HQi d6ng quan tri khongbiSt ban than va nguai lien quan co l<liich vao thai di~m hgp d6ng, giao dich dugc 10'vai Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan t1'inay phii cong Iffiai cac 19i ich lien quan t~icUQchQp d~u tien cua HQi d6ng quan tri dugc t6 chilc sau lffii thanh vien nay biSt r~ngminh co 19i ich ho~c se co 19i ich trong giao dich ho~c hgp d6ng lien quan.
,11. HQi d6ng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren co sa y
kiSn tan thanh clla da s6 thanh vien HQi d6ng ql.llintri co m~t (tren 50%). Truang hgps6 phiSu tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phiSu biSu quySt CllaChu tich HQid6ng quan tri la phiSu quySt dinh.
12. CUQchQp cua H9i d6ng quan tri co th~ t6 chtrc thea hinh thtrc nghi SlJgiuacac thanh vien CllaHQi d6ng quan tIi khi t~t ca ho~c mQt s6 thanh vien dang a nhfrngdia diSm khac nhau vai diSu ki~n la m6i th~ll1hvien tham gia hQp dSu co th6:
a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng qm'mtri kh:ic cling tham gia phat biSu trongcUQc119P;
b. Phat bi6u vai tAtcci cac thanh vien tham dlJ khac mQt cach d6ng thai.
Vi~c trao d6i giua cac thanh vien co t1)6 thlJc hi~n mQt cach trlJc tiSp qua di~ntho~i ho~c b~ng phucmg ti~n lien l~c thong tin kh:ic (k6 ca vi~c Slr dVng phuong ti~nnay di6n ra vao thai diSm thong qua DiSu l~ hay sau nay) ho~c la kSt hgp t~t cci nhung
33
phuong thirc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tham -gIll cuoc h9P 'nliir v~y~~la :'co mat" tai cllQchQPdo. ~i~~di~m cuoc hop duoc t6 chirc thea quy dinh nay la diadiem rna nhom thanh-vien H,Qidong quan tri dong nh~t t~p hop lai, hoac n6u khong comdt nhom nhu vay, la dia diem rna Chu toa cuoc hop hien dien. -- - -
r Cac quyet dinh ducc th-ongqua trong mot cuoc hQPqua di~n thoai dtroc t6 chircva tien hanh mQt each hQ'Ptlnrc co hieu hrc ngay khi kSt thuc cuoc hop nhung phai
- duoc khang dinh bing cac chtr ky' trong bien ban cua tat ca thanh vien HQi d6ng quantri tham du cuoc hop nay.
13. Nghi quyet thea hinh tlnrc lay y kiSn bing van ban ducc thong qua tren cosa y,ki6n tan thanh cua da s6 thanh vien HQi ~Qngquan tri co quy~n bi~u 9.uyk Nghiquyet nay co hi~u ll}'cva gia tri nhu nghi quyet duQ'ccac thanh vien HQi dong quan trithong qua t~i cUQchQp duQ'ctri~u t~p va t6 chuc thea thong l~.
14. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m chuy~n bien ban hQp H9i d6ngquan tri cho cac thanh vien va bien ban do la bing chung xac thl}'cv~ cong vi~c diiduQ'ctiSn hanh t1'ongcac cUQchQp do tru khi co y kiSn phim d6i v~ nQi dung bien bim -trong thai h~n muai (LO)_ngayk~ ill khi chuy_~n-di. Bien ban hQPHQi d6ng quan triduQ'cl~p bing tiSng Vi~t va phai co chii'kY cua tat ca cac thanh vien HQi d6ng quan tritham dl}'cUQchQpho~c Bien ban duQ'cl~p thanh nhi~u ban va m6i bien ban co chii'kYcua it nh~t mQt (01) thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQChQP·
15. Nhfrng nguai duQ'c mai hQp dl}'thinh. Thanh vien Ban ki~m soat, T6ngGiam d6c, nhii'ng nguai quan ly khac va cac chuyen gia cua mQtben thu ba co th~ dl}'hQp HQi d6ng quail tri thea lai malcua HQi-d6ng quan tri nhung khong dUQ'cbi~uquySt tru khi ban than hQco quy~n dUQ'cbi~u quySt nhu thanh vien HQi d6ng quan trio
16.HQi d6ng quan tri co th~ thanh l~p va uy quy~n cho cac ti~u ban trl}'cthuQc.Thanh vien cua ti~u ban co th~ g6m mQtho~c nhi~u thaiili-vien-cua-H~iG6ng quan triva mQtho~c nhi~u thanh vien ben ngoai thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trioTrongqua trinh thl}'Chi~n quy~n h~n duQ'cuy thac, cac ti~u ban phai tuan thu cac quy dinhrna HQi d6ng quan tri d~ ra. Cae quy di~h&-tt-r~ti -emniI ho~c-cho phep kSt n~pthem nhung nguai khong phai la thanh vien HQi d6rig quan -t11vao-cac ti~u ban-neu~_tren va cho phep nguai do dUQ'cquy~n bi~u quy@tvai tu cach -thanh vien cua ti~u bannhung (a) phai dam bao s6 lUQ'ngthanh "ien ben ngoai it han mQt nua t6ng s6 thanhvien cua ti~u ban va (b) nghi quySt cua cac ti~u ban chi co hi~u ll}'ckhi co da:s6 thimhvien tham dl}'va bi~u quySt t~i phien hQpcua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quan trio
17. Vi~c thl}'cthi quySt dinh cua HQid6ng quan tri, ho~c cuati~u ban trvc thuQcHQi d6ng quan tri, ho~c cua nguai -co tu cach thanh vien ti~u ban-HQi d6ng quan triduQ'ccoi la co gia tri phap ly k~ ca trong trong truang hQ'Pvi~c b~u, chi dinh thanhvien c{Iati~u ban ho~c H9i d6ng quan tri co th~ co sai sot.
VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vATHUKY CO_NGTY
Di~u 28. TB cbrrc bQmay quan ly
34
1. Can bQ quan ly cong ty bao g.6m~Thanh vie? HQi d6ng quan tri, T6ng giamd6c di~u hanh, cac Ph6 t6ng giam d6c dieu hanh, Ke toan tnrong va cac clnrc danhkhac do HQi d6ng quan tri b6 nhiem,
2. H~ thong quan ly cua Cong ty phai dam bao bQmay 9uan ly chiu trach nhiemtnroc HQi d6ng quan tri va true thuoc su lanh dao cua H9i dopg quan trio Cong,ty c6mot (01) T6ng giam d6c di~u hanh, cac \h6 t6ng giam ?OCdieu hanh v~ mQtxe to~ntnrong va cac chirc danh khac do HQi dong quan tri bo nhiem. V:i~cbo ~hi~m,mie~nhiern, bai nhiem cac chirc danh neu tren phai duoc thuc hien bang ng~! quyet HQld6ng quan tri duqc th0!lg qua mQt cach hQ'Pthuc. HQi ?ong quan t~'ibo, nhi~m mQtthanh vien trong HQi dong ho~c mQt nguai khac lam Tong Giam doc dieu h~mh;kYhqp d6ng trong d6 quy dinh mlrc luO'ng,thli lao, lqi tch va cac di~u khoan lien quankhac.
3. Theo d~ nghi clla T6ng Giam d6c di~u hanh va duqc s\f ch~p thu~n cua HQid6ng quan trt, Cong ty duqc tuy~n d\mg ctm b9 quan ly c~n thi~t, v6i s6 luqng va ch~tluqng phli hqp v6i cO'd.u va thong l~ quim ly cong ty do H9i d6ng quim tri d~ xu~t tuytirng thai di~m.
Di~u 29. Tnieh nhi~m ella ngU'()'iquan ly eong ty:
1. Can bQ quan ly phai c6 S\fm~n can dn thi~t d~ cac ho:;ttdQngva t6 chuc cuaCong ty d:;ttduqc c8.Cm\lc tieu d~ ra va phai c6 cac nghla V\lnhu sau:
a. TIwc hi~n cac quy~n va nhi~m V\l duqc giao thea dlmg quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p, phap lu~t c6 lien quan, Di~u l~ nay, quy~t dinh cua D:;tihQi d6ng c6dong;
b. Th\fc hi~n cac quy~n va nhi~m V\lduqc giao mQt cach trung th\rc, cAntr9ng,t6t nh~t nh~m bao dam lqi tch hqp phap t6i da cua Cong ty va c6 dong cua Cong ty.
C. Trung thanh v6i lqi ich cua Cong ty va c6 dong cua Cong ty; khong Slrd\lngthong tin, bi quy~t, cO'h9i kinh doanh cua Cong ty, l:;tmd\lng dia vi, chuc V\lva tMsanclla Cong ty d~ tu lqi ho~c ph\1cv\11qi tch cua t6 chuc, ca nhan khac.
d. Thong bao kip thai, d~y dll, chinh xac cho Cong ty v~ cac doanh nghi~p rna119va nguai c6 lien quan cua h9 lam chu ho~c c6 ph~n v6n g6p, c6 ph~n chi ph6i;thong bao nay duqc niem y~t t:;titr\1sa chinh va chi nhanh Cong ty.
2. Mlrc luO'ng, ti~n thli lao, lqi tch va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng laod9ng d6i v6i T6ng Giam d6c di~u hanh do HQi d6rig quan tri quy~t dinh va hQ'Pd6ngv6i nhfrng can bQ quan ly khac do H9i d6ng quim tri quy~t dinh sau khi tham khao yki~n clla T6ng Giam d6c di~u hanh.
Di~u 30. Ba nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\1 va quy~n h~n ella Tang GiamdBc di~u hanh
,1. HQi d6ng quan tri b6 nhi~m mQt th~mhvien trong HQi d6ng ho~c m9t nguai
Idlac lam T6ng Giam a6c di~u,hanh va se kY hQ'Pd6ng trong d6 quy dinh muc luO'ng,thil lao, lqi tch va cac di~u khoan Idlac lien quan d~n vi~c vi~c tuy~n d\1ng.Thong tinv~ mlrc luO'ng,t1'q dp, quy~n lqi clla T6ng Giam d6c di~u hanh phai duqc bao cao t:;ti
35
Dai hQi d6ng e6 dong thuong nien va diroc neu trong Bao cao thirong nien cua Congty.
2. Nhiem ky ella T6ng giam d6e diSu hanh Iinam (05) nam va co th~ ducc taib6 nhiem. Vi~e b6 nhiem e6 th~ h~t hieu hrc can err vao cac quy dinh tai hop d6ng laodong, T6ng giam d6e diSu hanh khong phai la nguoi rna phap luat earn gifr chirc vunay.
3. T6ng giam d6e diSu hanh e6 nhirng quyen han va trach nhiem sau:
a. Thuc hien cac nghi quyet ella HQi d6ng quan tri va Dai hoi d6ng e6 dong, k~hoach kinh doanh va k~ hoach dfm tir ella Cong ty dll duoc HQi d6ng quan tri va D~ihQid6ng c6 dong thong qua;
b. Quy~t dinh t&t ea cac v&n dS khong d.n phai e6 nghi quy~t eua HQi d6ngquan tri, bao g6m vi~e thay m~t Cong ty Icy k~t cac hgp d6ng tai ehinh va thuO'ngm~i,t6 chue va diSu hanh ho~t dQng san xu&tkinh doanh thuang nh~t eua Cong ty theanhfrng thong l~ quan ly t6t nh&t;
e. Ki~n nghi s6 lugng va cae lo~i can bQquan ly rna Cong ty cfm tuy~n d\lng d~HQi d6ng quan tri b6 nhi~m ho~e mi~n nhi~m nh&mthve hi~n cac ho~t dQng quan lyt6t thea dS xu&tCllaHQi d6ng quan t1'1,va tu v&nd~ HQi d6ng quan tri quy~t dinh mueluO'ng,thil lao, cae 19i ieh va cae diSu khoan khae ella hgp d6ng lao dQng eua can bQquan ly;
d. Tham khao y lci~nCllaHQi d6ng quan tri d~ quy~t dinh 56 lugng nguai laodQng,mue luO'ng,t1'gc&p,19i ich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va d.e dihl kh03n Jrllaelien quan d~n hgp d6ng lao dQngella h\);
d. Vao ngay 31 th[mg 10 hang nam, T6ng Giam d6e diSu hanh phai trinh H(>id6ng qm'mt1'iphe ehu:1nk~ ho~eh kinh doanh chi ti~t cho nam tai ehinh ti~p thea trencO'S0 dap ung cae yeu du ella ngan sach phil hgp cling nhu k~ ho~eh tai chinh nam(05) nam;
e. DS xu&tnhfrng bi~n phap nang eao ho~t dQngva quan ly ella Cong ty;
f. Thvc thi k~ ho~eh kinh doanh hang nam dugc f)~i hQi d6ng e6 dong va HQid6ng quan t1'ithong qua;
g. Chufm bi eac ban dv toan dai h~n, hang nam va hang quy ella Cong ty (sauday g\)i la ban dv toan) ph\le V\lho~t dQng quan ly dai h~n, hang nam va h~mgquy euaCong ty thea k~ ho~eh kinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao g6m ea bang can d6ik~ toan, bao eao k~t qua ho~t dQng kinh doanh va bao cao luu ehuy~n tiSn t~ dv ki~n)eho rung nam tai chinh phai duge trinh d~ HQi d6ng quan tri thong qua va phai baog6m nhfrng thong tin quy dinh t~i cae quy eh~ ella Cong ty;
h. Thve hi~n t&tca cae ho~t dQng khae thea quy dinh eua DiSu l~ nay va eacquy eh~ cua Cong ty, cae nghi quy~t clla HQi d6ng quan tr1, hgp d6ng lao QQngellaT6ng Giam d6c diSu hanh va phap lu~t.
4. T6ng Giam d6e diSu hanh chiu t1'achnhi~m truae HQi d6ng quan tri va D~ih9i d6ng c6 dong vS vi~c thvc hi~n nhi~m V\lva quYSnh~n duge gino va phai baDcaDcac cO'quan nay khi dugc yeu du.
36
:). I--{(J! (i6ng quan tr~ co th6 bai l~hi~rn,T6n~ ~iarn d6e di€;u ha?h khi da s6 th~nhvien H~Ji (.t6ng quan tri d\T h9P co quyen bien gu:yet tan thanh va bo .nhiem mot Tongdam dbe (1i6u hanh moi thay th~. nGi voi tnrong hop T6ng Giam doc xin tir clurc thiphai c6 don gui HQi d)3ng quan tri, trong thai han 30 ngay lam viec b~ tir ngay nhandon, H0i dong quan tri phai co quyet o}nh xu ly' vu viec,
f)i~u 31. Thu ky Cfsng ty
H()i dong quan tri chi dinh mot (01) hoac nhi~u nguoi lam Thir ky CO~lgty voinh19111 l~;(va nhirng diSu khoan thea qf.ly~t dinh cua H0i d6ng quan trio HQi dong quan .tri c6 th6 bai nhiem Thu k)' Cong ty khi do nl1l1ng khong trai vai cac guy di~ phaplu~t hi~n hanh v0 Jao dQng. HQi d6ng quan tri cl}ng c6 th~ b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ'1y, Thu ky Cong ty tuy tlrng thai di~m. Vai tro va nhi~l11 'It;! Clla Thu 10' Cong ty baogom:
1. Chu~l1 hi cae CU9C 119P cu" HQi d6ng q~lan tr!, Ban kiem soM va D~i hQi d6ngc6 dong thea yeu c~u ella Fl9i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat.
2. Tu van v6 thu t\1Ccua cac cUQch9p.
3. Tha111d\T cae cUQch9P·
4. D€nn ba.o c,lc ngh! quy€t cua BQi d6ng gWln trt phll hgp vai Iu?t phap.
S. Cung cAp cae thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9P HQi d6ng gmin tri vad.c thong tin khac cho th[mh vien clla HOi d611gquan tri va Ban kiSm soM.
Thl! ky cong 1y c6 tr{lCh nhi~rn br.lo m~t thong tin thea cac guy dinh ella phaplu?t va f)ieu 1<;'Cong ty.
IX. BA.N JaE.M SOil>,T
DiSu 32. Th.'m.h Viell Ban Id~nl 50at1. Ban b~m SO,olt c6 ba (03) thimh vien. C,'ic Ki6111soat vien biu m9t ngu(:)'i
trong s6 h9 l~m Truong Ban ki~111soat theo nguyen t~c da s6. Quy~n va nghla V\1 cftaTrwJng Ban ki~m soat do Di~u l~ c('mg ty quy dinh. Ban kiSm soM phcii c6 han 1119tnl~ras6 th€mh vi en tlm(Jng tru. 0 Vi~t Nrm:. Tnrang Ban kiSm soat phaj la k€ toan vienho~c kiem tocin vi~n ehuycn nghi~p vii phai lam vi9C chuyen tnich t~i cong ty. Truangh0P Ki~m 30at vien c6 clmg thai di~m k6t ihile nhi~m leY ma Ki~m soat vien nhi~m k5'mai dma (tuQ'cb~u~hiKi6m saat vie1,1da hSt Ghi~m k5' v~n ti~p t\lC th\fC hi~n quy~n vanghTa V\1 eha (i2n khi Ki~m soat vien llhi~m k)'r mai dugc biu va nh?n nhi~m V\l.
Ok th?mh 'v'ien Ban ki~m soat kh6ng ph~i la nguai c6 lien quan vai cac Thanhvien H9i cl6ng quim tri, T6ng Giam d6c di~u himh va cac can b0 guan Iy khac cllaCong ty thea quy dinh t<,1idiSu 164 Lu~t Doanh nghi~p. Truang ban ki~111soat c6 cae
, I .
quyel1 va trach llhi~m sau: ., \
a. Tri~u t?P cUQchQP Ban kiem ~O(it;
b. Yeu du H9i d6ng quim tri, T6ng Giam d6e di~u h~mh va cac can b(>gui'm Iykh2.C cung c~p cae thong tin lien quan d,~ bao do Ban ki~111soM;
C. L~pva ky bao do :~t1aBan k~&msnat san khi da tham khao y ki~n clm HQid6ng quim trj (t(~tri!lh I)~r(},~)i<t6ug c6 dong.
'"I37
~. 2. Cac c6 dongnani gifr-ci~'phan co quyen bieu quyet trong thai han lien tuc itnnftt 06 (sau) thangco quyen gQP s6 phieu bieu quySt cua tirng ngtroi lai voi nhau dSdS cu cac irng vien Ban kiem soat, C6 dong hoac nh6m c6 dong n~m gitt ill 5% dSndiroi 10% tong s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet diroc dS cir mot (01) irng vien; ill 10%dSn duoi 30% diroc dS cu-t6i da hai (02) irng vien; tir 30% dSn duoi 40% duoc dS cirt6i da ba (03) irng vien; ill 40% dSri duoi 50% duoc dS cir t6i da b6n (04) irng vien; ill50% dSn duoi 60% duoc dS cir t6i da nam (05) img vien,
3. Truong hop s6 luong cac img vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va ung cuviin khong du s6 lUQ'ngcan thiSt, Ban kiSm soat dmmg nhi~m c6 thS dS cu them ungClfvien ho~c t6 chuc dS cli thea ca chS duQ'ccong ty quy dinh t<;tiQuy chS nQibQvSqu{mtri cong ty. Ca chS Ban kiSm soat duang nhi~m dS cu ung vien Ban kiSm soatphai duQ'ccong b6 r5 rang va phai dUQ'CD<;tihQi d6ng c6 dong thong qua truac khi tiSnhanhdS cu.
4. Cac thanh vien cua Ban kiSm soat do D~i hQi d6ng c6 dong bau, nhi~m kyCllaBan kiSm soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban kiSm soat c6 thS dUQ'cbau l<;tivai s6 nhi~m ky khong h<;tnchS.
5. Thanh vien Ban kiSm soat khong con til cach thanh vien trong cac truanghQ'psau:
a. Thanh vien d6 bi phap lu~t dm lam thanh vien Bari kiSm soat;
b. Thanh vien d6 ill chuc b~ng mQt van ban thong bao duQ'c gui dSn trv sachinh cua-Cong ty;
c. Thanh vien d6 bi r6i lo<;tntam than va cac thanh vien khac cua Ban kiSm soatc6 nhung b~ng chung chuyen mon chung to nguai d6 khong con nang h,rchanh vi danSl,f;
d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dl,fcac cUQch9P cua Ban kiSm soat lientl,lCtrong vong sau (06) thang lien tvc khong duQ'cSl,fchftp thu~n cua Ban kiSm soat vaBan kiSm soat ra quySt dinh r~ng chuc vv cua nguai nay bi bo tr6ng;
e. Thanh vien d6 bi cach chuc thanh vien Ban kiSm soat thea quySt dinh cuaD_5tihQid6ng c6 dong.
Di~u 33. Ban ki~m smit~ 1. Cong ty phai c6 Ban kiSm soat va Ban kiSm soat c6 quySn h<;tnva trachnhi~m thea quy dinh t<;tiDiSu 165 Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~nay, ChllySu la nhUngquySn h<;tnva trach nhi~m sau day:
a. DS xuftt ll,fach9n cong ty kiSm toail dQc l~p, muc phi kiSm toan va m9i vftndS lien quan;
b. Thao lu~n vai. kiSm toan vien GQC l~p vS tinh chftt va ph<;tmvi kiSm toantruac khi b~t dau viec kiSm toan; ".
c, Xin yl<i6n til vftn chuyen nghi~p dQc l~p ho~c til vftn vS phap I;' va dam bflOsu tham gia cua nhfrng chuyen gia ben ngoal cong ty vai kinh nghi~m trinh dQchuyen~6n phil hgp vao cong vi~c cua cong ty n6u thfty can thi6t;
38
d. KiSm tra cac bao cao tai ehinh nam, sau thang va quy;
- d. Thao luan vS nhfrng vAn dS kho khan va t6n tai phat hien tir~cae~ket qua-kierrr - - ~ -~-toan giira ky ho~~ cuoi ky cling nhu moi vAn dS rna kiem toan vien dQe I~p .muonbanbac;
e. Xem xet thir quan Iy ella kiem toan vien doc lap va y kien phan h6i ella banquan Iy Cong ty;
g. Xem xet bao cao ella cong ty vS cac h~ thong kiem soat nQi hQtnrockhi HQid6ng quan tri chap thuan;
h. Xem xet nhfrng ket qua diSu tra nQibQva y kien phan h~~~~~Il-$!a!lIY.2. Thanh vien HQid6ng quan-lri,T6ng giam d6e diSu hanh va can bQquan Iy
Iillae phai eung cAptAtea cae thong tin va tai Ii~u lien quan den ho'.tt dQngella Cong tytheo yeu d.u ella Ban kiSm soat. Thu kY Cong ty phai bao dam r&ngtoan bQban saocae thong tin tai ehinh, cae thong tin khae eung cApeho cae th~mhvien HQi d6ng quantri va ban sao cae bien bim h9P HQi d6ng quan tri phai duge eung cApeho thanh vienBan kiSm soat vao cling thai diSm chung duge eung cApeho HQi d6ng quan trio
3. Ban kiSm soat co thS ban hanh cae quy dinh vS cae eUQeh9P ella Ban kiSmsoat va each thue ho'.tt dQng ella Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai h9P t6i thiSu hai(02) I~n mQt nam va s6 Iugng thanh vien tham gia cae eUQeh9P t6i thiSu fa -hai (02)nguai.
4. Mue thli lao ella cae thanh vien Ban kiSm soat do D'.ti hQi d6ng e6 dongquyet dinh. Thanh vien ella Ban kiSm soat duge thanh toan cae khoan chi phi di I'.ti,Idlaeh s'.tnva cae chi phi phat sinh mQt each hgp Iy khi h9 tham gia cae eUQeh9P ellaBan kiSm soat ho~e tli\Tethi cae ho'.tt dQngkhae ella Ban kiSm soat.
X. NHI:¢M VV CVA THANH VIEN H(H DONG QUANTttf,-THANHVIEN BANKIEM SOAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA CANno QUANLYKHAc
Di~u 34. Tnlch nhi~m dn trQngThanh viful_HQid6ng quan tri,-thanh vien Ban kiSm soat, T6ng giam-_Q:6cdiSu
hanh va can bQ qmln Iy Iillae co traeh nhi~m thve hi~n cae nhi~m V\l ella minh, kS citnhftng nhi~m V\lvai tu each thanh vien cae tiSu ban eua HQi d6ng quan _1rL_ mQteachtrung tlwc vi Igi ich eao nhAt ella Cong ty va vai mue dQcAntr9ng rna IDQt-n_g!J'aith~ntr9ng phai eolmi dam nhi~l1lvi tri tuO'ngduO'ngva trong hoan eanh tuO'ngtv·
Di~u 35. Trach nhi~m trung thl}'Cva tranh cac x~~~gd~t-~rquy~n IQ'i
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng Giam d6ecti§uhanh va can bQ quan Iy khae Imong duge phep su d\lng nhfrng e(dhQikinh doanhco thS mang I'.ti Igi ieh eho Cong ty vi m\le dieh ea nhan; d6ng thai khong duge sud\ll1gnhfrng thong tin co duge nha ehue V\lella minh dS tu Igi ea nhan hay dSph\lc V\lIgi ieh ella t6 ehue ho~e ea nhan Imae. - --> ---~-
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6n_gGiam d6cdiSu hanh va can bQ quan Iy khac co nghla V\lthong bao eho RQ'ia5rlgquan tfi tAtcit
--..=----
39
cac lei ich co th~ gay xung d(lt voi loi ich cua Cong ty rna ho co th6 dircc huang thongqua cac phap nhan kinh t~, cac giao dich hoac ca nhan khac.
3. Cong ty khong c~p cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien H9i dangquan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c di~u hanh, can b9 quan ly khac vanhtrng nguoi co lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhirng nguoinay co cac loi ich tai chinh, trir tnrong hQ'Pcac khoan yay hoac bao lanh neu tren daduoc Dai h9i dang c6 dong ch~p thuan.
4. HQ'Pdang hoac giao dich gitra Cong ty voi mot hoac nhi~u thanh vien H9idang quan tri, thanh vien Ban ki6m soat, T6ng giam d6c di~u hanh, can b9 quan lykhac ho~c nhfmg nguai lien quan d~n hQhoiliccong ty, d6i tac, hi~p h9i, hoilict6 chucma thanh vien HQi d6ng quan tr1, thanh vien Ban ki6m soat, T6ng giam d6c di~u hanh,can bQ quan Iy khac ho~c nhung nguai lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lienquan IQ'i1chtai chinh y.hong bi vo hi~u hoa trong cac truang hQ'psau day:
a. :£)6ivoi hQ'Pd6ng co gia tri tu du6i 20% t6ng gia tri tai san dUQ'cghi trongbao cao tai chinh g~n nh~t, nhung y~u t6 quan trQng v~ hQ'pd6ng ho~c giao dich clingnhu cac m6i quan h~ va IQ'iich cua can b9 quan 11'ho~c thanh vien HQi d6ng quan trida duQ'cbao cao cho HQi dang quim tri ho~c ti6u ban lien quan. D6ng thai, H9i d6ngqm'mtri ho~c ti6u ban do da cho phep thvc hi~n hQ'Pd6ng ho~c giao dich d6 mN cachtrung thvc b~ng da s6 phi~u tan thanh cua nhfmg thanh vien H9i d6ng khong co lQ'iichlien quan;
b. D6i voi nhung hQ'Pd6ng co gia tri 16nhem 20% Clla t6ng gia tri tai sim dUQ'cghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhfmg y~u t6 quan trQng v~ hQ'pdang hoilicgiaodich nay cling nhu m6i quan h~ va IQ'iich cua can bQ quan Iy ho~c thanh vien HQid6ng quan tri da duQ'c cong b6 cho cac c6 dong khong co IQ'i1ch lien quan co quy~nbi~u quy~t v6 v~n dS do, va nhung c6 dong do da b6 phi~u tan thanh hQ'pd6ng ho~cgiao dich nay;
-=~'OG1;---co,co,
THLn~AN.~Op-T~
c. HQ'Pdang hoilic giao dich do dUQ'cm9t t6 chuc tu v~n d9C I~p cho la congb~ng va hQ'pIy xet tren mQi phuong di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vaGthai diSm giao dich ho~c hQ'Pd6ng nay duQ'cH9i d6ng qUfllltri ho~c mQt ti6u ban trvcthu9c H9i d6ng quan tri hay diC c6 dong cho phep thvc hi~n.
Thilnh vien HQi et6ng quim tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c cli~uhanh, can b(>quim ly khac va nhung nguai co lien quan voi cac thanh vien neu trenkhong duQ'c sil d\lng cac thong tin chua duQ'cphep cong b6 cua cong ty ho~c tiSt 19cho nguai khac dS thV{)hi~n cac giao dich co lien quan.
f)i~u 36. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va bBi th\l'O'ng1. Thanh vien HQi d6ng quan tr1, th~mhvien Ban kiSm soat, T6ng Giam d6c
di~u hanh va can bQ quan 11'khac vi ph~m nghla V\l, trach nhi~m trung thvc va cAntryng, khong ho~mthanh nghla V\l cua minh v6i S\f m§.ncan va nang l\TC chuyen monphai chiu trach nhi~m vS nhung thi~t h~i do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuang cho nhung nguai da, dang ho~c co th6 tra thanh m9t benlien quan trong cae V\l khi~u n~i, ki~n, khai t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan sv, hanh
40
chinh va khong phai la cac vu kien d,) Cong ty la nguoi khoi kien) neu nguoi do dffhoac dang la thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien hoac la dai dienduoc Cong ty uy quyen hoac nguoi do dff hojic dang lam theo yeu c~u cua Cong ty voitu each thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien hoac dai dien theo uyquyen cua Cong ty voi diSu kien nguoi do dft hanh dong trung thuc, dn trong, m~ncan vi loi ich hoac khong chong lai loi ich cao nhat cua Cong ty, tren co sa tuan thuluat phap va khong co bang chirng xac nhan r&ng ngiroi do dff vi ph~m nhung trachnhi~m cua minh. Khi tlwc hi~n chuc n~ng, nhi~m V\l ho~c th1,Icthi cac cong vi~c theotlY quy~n cua Cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tr1, thanh vien Ban kiSm soat, can bQquan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n theo tlY qU'y~n cua Cong ty duqc Cong ty b6ithuang khi tra thanh m9t ben lien quan t1'ong cac v\l khi€u n~i, ki~n, khai t6 (tru cac .V\l ki~n do Cong ty Ianguai khai ki~n) trong cac truang hqp sau:
a. Dffhunh dQl1gtrung tlwc, dn tn.mg, m~n can vi lqi ieh va khong mau thu~nv6'i lqi fch cua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong co b&n,gchung xac nh~n dff khong th1,Ichi~ntrach nhi~m cua minh.
3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t sU), chiphi ph{mquy€t, cac khoan tiSn ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th1,IctSho~c duqc coi la muc hqp Iy khi giai quySt nhung V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu~tphip cho phep. Cong ty co thS mua bao hi&m cho nhung nguai do dS tranh nhungtrach nhi~m b6i thuang neu tren. i
XI. QUYEN DIED TRA s6 SACH vA HO sa CONG TY
{)i~u 37. Quy~n di~u tra sAsach va h8 SO'
1. c6 dong ho~c nh6m c6 dong d~ c~p t~i Khoan 2 Di~u 24 va Khoan 2 Di~u 32DiSu l~ nay co quy~n tfllc ti€p ho~c qua nguai duqc uy quy~n, gui van ban yeu duliuQc ki~m tra danh sach c6 dong, cae bien ban h9P f)~i hQi d6ng c6 dong va sao ch\lpho?c trich l\1ccac h6 sa do trong gia lam vi~c va t~i tr\1sa chinh cua cong ty. Yeu duki€m tra do 'd~i di~n duyc uy quy~n Clta c6 dong phai kern theo gi§.yuy quy~n Clla c6(iong rna nguevi do d~i di~n ho~c m9t ban sao cong chung cua gi~y uy quy~n nay.
2. Thanh vien H9i d6ng qui'm tfL thi'mh vien Ban kiSm soat, T6ng Giam d6cdibu h:mh va can bQ quim Iy khic co quy~n kiSm tra s6 dang k),' c6 dong Ctla Cong ty,danh sach c6 dong va nhung s6 sich va h6' So' khac clla Cong ty vi nhung m\1cdichli:~nquan tui chuc V\l clh minh voi di~u ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t.
3. Cont?;ty phai lUll Di~u I~ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung Di~u l~, Gi~ycbtrng nh~n dang kY doanh nghi~p, cac quy chS, cac tai li~u chung minh quy~n Sa huutM san, nghi quy~t D~i hQi ct6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, bien ban h9P D~i h9id6ng c6 dong va H9i d6ng quan tri, cac bao cao Ctla HQi d6ng quan trio cac bao caoella Ban ki~m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k~ toan va b~t ClY gi~y ta nao khactheo quy dinh cua phap ltl~t t~i tr\1sa 'chfnh ho~c m9t noi khac voi di~u ki~n la cac c6dong va cO' quan dang ley kinh aoanh duqc thong bao v~ dia di6m luu tru cac gi§y to'nay.
41
4. BiSu 1~Cong ty phai ducc cong b6 tren website cua cong ty.
XII. CONG NHAN VIEN vA CONGDoANDi~u 38. Cdng nhan vien va cong doan
, 1. T6ng Giam d~c di~u h~m~phai l~p k~ hoach d6 HQi d6ng quan tri thong quacac van de lien quan den viec tuyen dung, cho nguoi lao dQng thoi viec, hrong , baohiem xff hoi, phuc loi, khen thirong va ky lu~t d6i voi nguoi lao dong va can bQquanlY·
2. T6ng Giam d6c di~u hanh phai l~p k~ hoach d6 HQi d6ng quan tri thong quacac v§.n d~ lien quan d~n quan h~ cua Cong ty voi cac t6 chirc cong doan thea cacchuan rmrc, thong l~va chinh sach quan ly t6t nhat, nhirng thong l~ va chinh sach quydinh tai Bi~u l~ nay, cac quy ch~ ella Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.
XIII. PHAN PHOI LQI NHU~NDi~u 39. Phan ph8i IQ'inhu~n1. B~i h9i d6ng c6 dong quy~t dinh muc, chi tra c6 tuc va hinh thuc chi tri c6
ttrc hang nam tu lqi nhu~n duqc giu l~i cua Cong ty.2. Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng qui'mtri c6 th6 quy~t dinh
t~m ung c6 mc giua ky n~u xet th§.yvi~c chi tra nay phil hqp v6i kha nang sinh lai cuacong ty.
3. Cong ty khong thanh toan Eii cho khoan ti~n tri c6 mc hay khoan ti~n chi tralien quan t6i m9t lo~i c6 phi~u.
4. HQi d6ng quan tri c6 th6 d~ nghi B~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thanhtoan toan bQho~c m9t phin c6 tuc b~ng c6 phi~u va H9i d6ng quan tri la cO'quan thvcthi quy~t dinh nay.
5. Truang hqp c6 tuc hay nhung khoan ti~n khac lien quan t6i mQt lo~i c6 phi~udugc chi tra b~ng ti~n m~t, Cong ty phai chi tri b~ng ti~n d6ng Vi~t Nam. Vi~c chi tric6 th6 thvc hi~n tr\rc ti~p ho~c thong qua cac ngan hang tren cO'so cac thong tin chiti~t v~ ngan hang do c6 dong cung c§.p.Truang hqp Cong ty dff chuy6n kho':mtheadung cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung c§.pma c6 dong d6 khongnh~n duqc ti~n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy6nell0 c6 dong th\l huang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i v6i cac c6 phi~u niem y~t t~i Sogiao dich chung khoan c6 th6 dugc ti~n hanh thong qua cong ty chung khoan ho~cTrung tam luu kY chung khoan Vi~t Nam.
6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khoan, HQi d6ng quan tri thong quanghi quy~t xac dinh m9t ngay C\lth6 d6 ch6t danh sach c6 dong. Can cu thea ngay d6,nhfmg nguai dang ley v6i tu cach c6 dong ho~c nguai so hfru cac chung khoan khacduqc quy~n nh~n c6 tuc, Uiisu§.t,phan ph6i 19inhu~n, nh~n c6 phi~u, nh~n thong baoho~c tii li~u kh~c.
7. Cac v§.ndS khac lien quan d~n phan Rh6i 19i nhu~n duqc thvc hi~n thea quydinh cua phap lu~t.
.=--.o~~G11H~;",D/$Iea,_____..-:::".~ ~~
42
XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nV TRU, N.AMTAl cHiNH vAHlJ:THONG ICE ToAN
f)i~u 40. Tai khoan ngan hang1. Cong ty rna tai khoan tai cac ngan hang Viet Narn hoac tai cac ngan hang
mroc ngoai ducc phep hoat dong tai Vi~t Narn.2. Theo sv chap thuan tnroc cua co quan co tham quyen, trong tnrong hop dn
thiet, Cong ty co th8 rna tai khoan ngan hang a nuoc ngoai thee cac quy dinh cua phapluat.
3. Cong ty tien hanh t~t ca cac khoan thanhtoan va giao dich k~ toan thong quacac tai khoan ti6n Viet Narn hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.
f)i~u 41.Nam tai chinhNam tai chinh cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien cua thang 01 hang nam va
k~t thuc vao ngay tlnr 31 cua thang 12 cung nam. Nam tai chinh d~u tien b~t d~u tungay c~p Gi~y chung nh~n dang kY doanh nghi~p va k~t thuc vao ngay thu 31 cuathang 12 ngay sau ngay c~p Gi~y chung nh~n dang kY kinh doanh (gi~y phep kinhdoanh) do.
f)i~u 42. Ch~ dq k~ toan1. Ch~ dQk~ toan Cong ty su d\lng la Ch~ dQK~ toan Vi~t Narn (VAS) ho~c
ch~ dQk~ toan khac duqc BQTai chinh ch~p thu~n.2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan b&ngti~ng Vi~t. Cong ty luu gifr h6 -sa k~ toan
thee 10<;1ihinh cua cac hO<;1tdQng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 sa nayphai chinh xac, c~p nh~t, co h~ th6ng va phai du d8 chung rninh va giai trinh cac giaodich cua Cong ty.
3. Cong ty su d\mg d6ng Vi~t Narn (ho~c ngo<;1it~ tv do chuy8n d6i trongtnrang hqp duqc ca quan nha nuac co th~rn quy6n ch~p thu~n) lam dan vi ti6n t~ dungtrong k~ toano
xv. BAo cAo THUONG NIEN, TAACH NHIlJ:M CONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG
f)i~u 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh narn thee quy dinh clh phap lu~t clingnhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nuac va bao ccl.Ophai duqc ki8m toanthee quy dinh t<;1iDi6u 45 Di6u 1~nay, va trong thai h<;1nchin rnuai (90) ngay kS tu khik~t thtlCrn6i narn tai chinh, phai nQpbao cao t:ii chinh hang nam dffduqc D<;1ihQid6ngc6 dong thong qua cho ca quan thu~ co th~m quy6n, Uy ban Chung Idl0an Nha nuac,Sa giao dich chung kho{mva ca quan dang ky kinh doanh.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua hO<;1tdQng kinh.doanhphan anh rnQt cach trung thvc va Imach quan tinh hinh v6 Iffiva 16CllaCong ty trongnam tai chinh, bang can d6i k~ toan phan anh mQt cach trung thvc va Imach quan tinhhinh hO<;1tdQng cua Cong ty tinh d~n thai diSm l~p bao cao, bao cao lml chuySn ti6n t~va thuy~t rninh bao cao tai chinh.
43
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy dinhcua Uy ban Chirng khoan Nha mroc, Sa giao dich chirng khoan va nQp cho co quanthue htru quan va co quan dang ky kinh doanh thea cac quy dinh cua Luat Doanhnghiep
4. Cac bao cao tai chinh duoc kiem toan (bao g6m y kien cua kiem toan vien),bao cao sau thang va quy cua cong ty phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty.
5. Cac t6 chirc, ca nhan quan tam d~u duoc quyen kiem tra hoac sao chup banbao cao tai chinh nam diroc kiem toan, bao cao sau thang va quy trong gio lam vieccua Cong ty, tai tru sa chinh cua Cong ty va phai tra mQt muc phi hQ'P ly cho vi~c sao
chVp·Di~u 44. Bao do thU'(l'ng nienCong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cua phap
lu~t v~ chung khoan va thi truang chung khoan.
XVI. KIEM ToAN CONG TYDi~u 45. Ki~m toan1. f)~i h9i d6ng c6 dong thuang nien chi dinh m9t cong ty kiSm toan dQc l~p
ho~c thong qua danh sach cac cong ty kiSm toan d9C l~p va uy quy~n cho HQi d6ngqufm tri quYStdinh hJa ch9n m9t t1'ongs6 cac dan vi nay ti6n hanh cac ho~t d9ng kiSmtoan Cong ty cho nam tai chinh ti~p thea dVa tren nhung diSu khoan va diSu ki~n thoathu~n vai H9i d6ng quan trio Cong ty phai ehu&nbi va gui bao cao tai chinh nam ehoeong ty ki6m toan d9Cl~p sau khi k~t thuc nam tai chinh.
2. Cong ty kiSm toan d9C l~p kiSm tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao tai ehinhnam phan anh cae khoan thu chi eua Cong ty, l~p bao cao kiSm toan va trinh bao caodo eho H9i d6ng quan tri trong vang hai (02) thang kS til ngay k6t thuc nam tai chinh.
3. Ban sao Cllabao cao kiSm toan duQ'cgui dinh kem bao cao tai ehinh nam euaCong ty.
4. KiSm toan vien thvc hi~n vi~e kiSm toan Cong ty dUQ'ephep tham dv caeeUQch9P f)~i h9i d6ng e6 dong va dUQ'equy~n rih~n eac thong bao va cae thong tinkhac lien quan d6n f)~i h9i d6ng e6 dong ma cac e6 dong duQ'cquy~n nh~n va duQ'Cphat biSu y ki6n t~i d~i h9i vS eac v~n dS co lien quan d~n kiSm toano
XVII.CONDAuDi~u 46. Con dAu1. H9i d6ng quan td quySt dinh thong qua con d~u chinh thue eua Cong ty va
con d~u duQ'ckh~e thea quy dinh eua lu~t phap.2. H9i d6ng quan tr1, T6ng Giam d6c diSu hanh su dl,lng va quan ly con d~u
thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.XVIII. CHAM DirT HO~T DONG vA. THANH LYDi~u 47. Chfim dlrl ho~t dQng
44
1. Cong ty co thS bi giai thS hoac cham dirt hoat dong trong nhirng tnrong hopsau:
a. Khi k~t thuc thai han hoat dong cua Cong ty, kS ca sau khi dll gia han;
b. Tea an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap lu~t hien hanh;
c. Giai thS tnroc thai han thea quyet dinh cua D';1ihQi d6ng c6 dong;
d. Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua phap luat.
2. Viec giai thS Cong ty truce thai han (kS ca thai han dll gia 11(;1n)do D';1i hQid6ng c6 dong quyet dinh, HQi d6ng quan tri thuc hien. Quyet dinh giai thS nay phaithong bao hay xin chap thuan cua co quan co thAm quyen (nSu b~t buoc) thea quydinh,
Di~u 48. Gia han hoat dQng
1. HQi d6ng quan tri trieu t~p hQP D';1ihQi d6ng c6 dong it nhat bay (07) thangtruac khi bh thuc thai 11';1nhO';1tdQng dS c6 dong co thS biSu quySt vS vi~c gia h(;1nhO';1tclQngclla Cong ty thea d€ nghi clla HQi d6ng quan trio
2. Thai h';1nhO';1tc1Qngduqc gia h(;1nkhi co tu 65% tr6 len t6ng s6 phieu b§.u Cllacac c6 dong co quy€n biSu quySt c6 m~t trlJc tiSp ho~c thong qua d';1idi~n duqc llYquy€n co m~t t';1iD';1ihQi ct6ng c6 dong thong qua.
:Di~u 49. Thanh ly1. T6i thiSu sau (06) thang truac khi k~t thuc thai h(;1nhO';1tdQng clla Cong ty
ho~c sau 1dli c6 mQt quySt dinh giai thS Cong ty, HQi d6ng quan tIi phai thanh 1~pBanthanh 1y g6m ba (03) thimh vien. Hai (02) thanh vien do D';1ihQi d6ng c6 dong chi dinhva mQt (01) tha11h vien do HQi d6ng quan tfi chi dinh ill m9t cong ty kiSm toan d9C1~p. Ban thanh 1y chuAn bi cac quy chS hO';1td9ng clla minh. Cac thanh vien cua Banthanh 1y co thS duqc l~ra chQ!l trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d9C 1~p.TAtca cac chi phi lien quan dSn thanh ly duqc Cong ty uu tien thanh toan truac cac khoannq khac clla Cong ty.
2. Ban thanh 1y co trach nhi~m bao cao cho cO' quan dang kY kinh doanh vSngay thanh l~p va ngay b~t d§.u ho~t dQng. KS ill thai diSm do, Ban thanh 1y thay m~tCong ty trong tAt ca cae cong vi~c lien quan dSn thanh 1y Cong ty truac Toa an va caccO'quan h~mh chinh.
3. TiSn thu duqc tir vi~c thanh 1y duqc thanh toan thea thu tv sau:
a. Cac chi phi thanh 1y;
b. TiSn luO'ng va chi phi bao hiSm cho cong nhan vien;
C. ThuS va cac khoan n9P cho Nha nuac;
d. Cac khoan yay (neu c6);
d. Cac khoan nq lchac clla Cong ty;
e. s6 du con l';1isau khi ctllthanh tOa11tAt ca cac khoan nq tu m\lc (a) dSn
45
(d) tren day duoc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dai duoc Uti tienthanh toan tnroc.
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BODi~u 50. Ghii quy~t tranh ch§p ni}ihi}1. Truong hop phat sinh tranh ch~p hay khieu nai co lien quan toi hoat dQngcua
Cong ty hay toi quyen va nghia vu cua cac c6 dong thea quy dinh tai Bieu l~ Cong ty,Luat Doanh nghiep, cac lu~t khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gitra:
a. C6 dong voi Cong ty;b. C6 dong voi HQi d6ng quan tri, Ban kiem S08.t,T6ng Giam d6c diSu hanh
hay can bQquan ly cao c~p,Cac ben lien quan c6 gAnggiai quyet tranh ch~p do thong qua thuong hrong va
.hoa giai, Trir tnrong hop tranh ch~p lien quan toi HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQid6ng quan tri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quySt tranh ch~p va yeu c~urung ben trinh bay cac ySu t6 thvc tiSn lien quan dSn tranh ch~p trong vang muai nam(15) ngay lam vi~c k6 ill ngay tranh ch~p phat sinh. Truang hQ'ptranh ch~p lien quantai HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan tri, b~t Clrben nao cung co th~ yeuc~u chi dinh mQt chuyen gia dQc l~p d6 hanh dQng vai tu cach la trQng tai cho quatrinh giai quySt tranh ch~p.
2. Truang hqp khong d1;\tduQ'cquy~t dinh hoa giai trong vang sau (06) tu~n rukhi bitt d~u qua trinh hoa giai ho~c nSu quYStdinh cua trung gian hoa giai khong duQ'ccac ben ch~p nh~n, b~t Clrben nao cung co th~ dua tranh ch~p do ra TrQng tM kinh tSho~c Toa an kinh tS.
3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh co lien quan tai thu t\lC thuang luqng vahoa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duQ'cthl,rc hi~n thea phan quySt cua
Toa an.XX. BO SUNG vA sir A DOl DlEU L:¢Di~u 51. B&sung va sua d&iDi~u l~1. Vi~c b6 sung, st'ra d6i BiSu l~ nay phai duQ'cB1;\ihQi d6ng c6 dong xem xet
quySt dinh.2. Trong truang hQ'p co nhung quy dinh cua phap lu~t co lien quan d~n h01;\t
dQng cua Cong ty chua duQ'cdS c~p trong ban BiSu l~ nay ho~c trong truang hqp conhung quy dinh mai cua phap lu~t khac vai nhUng diSu khoan trong Bieu l~ nay thinhung quy dinh cua phap lu~t do duang nhien duQ'cap d\lng va diSu chinh hOl;\tdQng
cua Cong ty.XXI. NGAy HI:¢ULl/CDi~u 52. Ngay hi~u h,rc1. Ban diSu l~ nay g6m 21 Chuang 52 BiSu duQ'cD1;\ihQi d6ng c6 dong Cong ty
c6 ph~n thuy di~n C~n Ban nh~t tri thong qua ngay 25 thang 6 nam 2017 t1;\iHQitruang Cong ty va cling ch~p thu~n hi~u lvc toan van cua DiSu l~ nay k~ ill ngay 26thing 6 nam 2017.
46
)~
2. Di~u l~ duoc l~p thanh muoi (10) ban, co gia tri nhir nhau, trong do:
a. MQt (01) ban nQptai Phong cong chirng Nha mroc tinh Binh Phuoc.
b. Nam (05) ban dang Icy tai co quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy bannhan dan tinh Binh Phtroc;
c. B6n (04) ban luu gift tai Tru sa chinh cua Cong ty.
3. Di~u l~ nay la duy nh~t va chinh thirc cua Cong ty.
4. Cac ban sao hoac trich luc Dieu l~ Cong ty co gia tri khi co chtr Icy cua Chutich HQi d6ng quan tri hoac t6i thieu mot phan hai (1/2) t6ng s6 thanh vien HQid6ngquan trio
H9, ten, chi} IcY nguai dai dien thea phdp ludt cua Cong ty
TONG GIAM DOC CONG TY
47
