Herramientas Riesgo Operacional
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GESTION DE RIESGO OPERACIONAL
DOSSIER DE PRESENTACIÓNDE SERVICIOS DE
CONSULTORÍA RIESGO OPERACIONAL - HERRAMIENTAS
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• Uso de metodología de Basilea II utilizando Excel avanzado
• Automatización del manejo de la Gestión del Riesgo Operacional
• Identificación de Criticidad y Riesgo en Procesos
• Generación de Inventarios de Riesgo, Controles y Mitigantes
• Diseño de Mapas de Riesgo Inherente y Marginal
• Diseño de Sistema de Alertas Tempranas del Riesgo
• Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento
VENTAJAS EN EL USO DE HERRAMIENTAS DE ANÁLISIS DE RIESGO OPERACIONAL
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HERRAMIENTAS
1. Criticidad de Procesos
2. Autoevaluación (CSA)
3. Matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas
4. Formato de Recolección de Perdidas
5. Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento
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HERRAMIENTAS
Criticidad de Procesos
• Evaluación de Procesos de Unidad Evaluada
• Análisis de criticidad basado en Cuestionario
• Generación de Mapa de Criticidad y Riesgos de la Unidad evaluada por Procesos
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HERRAMIENTAS
Herramienta de Autoevaluación
• Riesgo por Procesos, Recursos Humanos, tecnología, factores físicos, Factores Externos
• Inventario de Riesgos de la Unidad y de los Procesos involucrados
• Controles y Mitigantes utilizados y grado de efectividad
• Mapa de Riesgos del Proceso evaluado (Inherente)
• Relación de Riesgos y Controles / Mitigantes asociados
• Resumen Gerencial
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HERRAMIENTAS
Herramienta Matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas
•Matriz de Posición para control, seguimiento, límites y alertas del Riesgo
•Mapa de Riesgo Inherente
•Reportes de efectividad y eficiencia en controles
•Alertas tempranas
•Resumen Gerencial
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HERRAMIENTAS
Formato de recolección de pérdidas por Riesgo Operacional
•Herramienta de recolección y almacenamiento de eventos de pérdidas por
concepto de riesgos operativos que se almacena y permite calcular número de
ocurrencias de eventos de pérdida por riesgo operacional, frecuencias e
impactos individuales, tipo de evento de pérdida que se produce, entre otros
puntos.
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HERRAMIENTAS
Herramienta de Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento
•Tablero de Riesgo
•Tablero de Desempeño
•Tablero de Cumplimiento
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Herramienta de Criticidad de Procesos
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Identifique la Unidad a evaluar
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Evalué simultáneamente los diversos procesos de la Unidad
Primero, introduzca la información general
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Después, evalué los procesos para los diferentes criterios (Confidencialidad, Calidad de servicio, Rentabilidad, Eficiencia, Factor legal y Recursos)
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Por ultimo, obtenga los resultados de la Evaluación y sepa su nivel de criticidad
Evalué simultáneamente los diversos procesos de la Unidad
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Analice los Resultados según la criticidad de los procesos o según el riesgo asociado a los mismos
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Obtenga el Mapa de Riesgos Inherentes
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Además de todo lo anterior, puede personalizar la calificación de la Evaluación
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Herramienta de Autoevaluación
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Identifique el Proceso a evaluar
Considerar que el nivel de Criticidad es exportado del resultado de la Herramienta de Criticidad de Procesos
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Evalúe el Proceso
Evalué el Proceso de acuerdo a los Factores de Riesgo (de Procesos, de RRHH, Tecnológicos, Externos y Físicos)
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Introduzca los Riesgos asociados al Proceso
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Se genera automáticamente un Inventario de Riesgos
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Complete la Información sobre los controles para Generar el Inventario de Controles
Este inventario permite asociar el control a uno o más de los riesgos identificados, evaluar el impacto y la efectividad del control sobre el riesgo, así como describir el tipo de ejecución del control
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Se debe incluir toda la información relacionada a los mitigantes para corregir las vulnerabilidades del proceso. Resulta de gran utilidad las alertas de implementación de los mitigantes
Complete la Información sobre los controles para Generar el Inventario de Mitigantes
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Obtenga el Mapa de Riesgos para el Proceso
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Obtenga un Resumen de los resultados
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Agregue información Complementaria
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Además de todo lo anterior, puede personalizar la calificación de la Evaluación
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Herramienta Matriz de Posición, Control, Seguimiento, Límites y Alertas
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Identifique el proceso a evaluar
Considerar que el nivel de Criticidad es exportado del resultado de la Herramienta de Criticidad de Procesos
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Llene la información para la matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas
Considerar que los primeros datos de la Matriz son exportados de los resultados de la Herramienta Autoevaluación
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Continuación…
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Obtenga el Mapa de Riesgo Marginal para el Proceso
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Se genera un reporte de las alertas tempranas
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Obtenga un Resumen de los resultados
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Formato de Recolección de Pérdidas por Riesgo Operacional
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Complete la Información sobre las Perdidas para Generar el Inventario de Perdidas
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Continuación…
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Se genera el Inventario de Pérdidas
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Obtenga un Resumen de Pérdidas
Un Resumen que muestra la cantidad de ocurrencias de pérdidas y su monto total por el aspecto seleccionado. Por ejemplo: La Categoría del Producto, si es Activo o Pasivo.
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Además de todo lo anterior, puede personalizar las opciones para cada elemento del Formato
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Herramienta de Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento
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Identifique la Unidad y el Proceso a evaluar
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Seleccione uno de los tipos de Indicadores
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Califique la situación de los indicadores en la Institución
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Se genera el Tablero de los Indicadores del tipo seleccionado
Además de mostrar el resultados de los indicadores, el Tablero calcula el promedio ponderado de los Indicadores, según una especificación previa de ponderadores.
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Además de todo lo anterior, puede introducir nuevos indicadores
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Roberto Keil - [email protected] PresidenteGRISKM - www.griskm.com Pasaje Monteazul 180 oficinas 217 / 231. Lima 33 – Perú+51 1 3727354