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GOBIERNO REGIONAL JUNIN DIRECTIVA N 005 2009 GR-JUNIN

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS POR EJECUCION PRESUPUESTARIA

DIRECTA EN EL GOBIERNO REGIONAL JUNN

JUNIO 2009

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DIRECTIVA N 005 2009 GR-JUNIN

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS

POR EJECUCIN PRESUPUESTARIA DIRECTA EN EL GOBIERNO REGIONAL

JUNN

INDICE

I. GENERALIDADES

II. ALCANCES

III. BASE LEGAL

IV. DEFINICIONES

V. DISPOSICIONES GENERALES

VI. DISPOSICIONES ESPECIFICAS

VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

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DIRECTIVA N 005 -2009/GRJ-JUNIN

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS POR EJECUCIN PRESUPUESTARIA DIRECTA EN EL GOBIERNO REGIONAL JUNN

I. GENERALIDADES

La obra ejecutada por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo, se produce cuando una UE del Pliego, con su personal e infraestructura es el ejecutor directo de dicha obra de Inversin Publica.

Cuando la presente directiva utilice el trmino genrico LA ENTIDAD, se entender que se refiere al Gobierno Regional de Junn, a travs de su Unidad Ejecutora.

1.1 FINALIDAD

Sealar los procedimientos tcnicos administrativos, condiciones, funciones y obligaciones para la ejecucin de obras por la modalidad de Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo, estableciendo las responsabilidades la estructura bsica que regulen su ejecucin y control.

1.2 OBJETIVO

Establecer las pautas normativas tcnico administrativas para la ejecucin de obras pblicas por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo y que permita a la Entidad verificar las operaciones correspondientes al proceso de ejecucin, estableciendo una estructura bsica para su ejecucin. 1.2.1 Determinar los procedimientos 1.2.2 Definir las caractersticas tcnicas para la ejecucin de las obras.

II. ALCANCES

La presente Directiva es de aplicacin para todas las Unidades Orgnicas y Dependencias conformantes del Pliego 450 Gobierno Regional Junn.

III. BASE LEGAL

3.1 Ley N 27157, Ley de Declaratoria de Fbrica y su Reglamento Decreto Supremo N 008-2000-MTC

3.2 Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal. 3.3 Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y su modificatoria Ley

N 27902. 3.4 Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. 3.5 Ley de Presupuesto 29289 para el ao fiscal 2009 3.6 Decreto Legislativo N 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones del Estado

y su reglamento Decreto Supremo N 184-2008-EF. 3.7 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la

Republica Ley No 27785. Normas conexas y complementarias. 3.8 Resolucin de Contralora N 195-88CG, sobre obras por Administracin

Directa.

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3.9 Resolucin de Contralora N 320-2006-CG Normas de Control Interno para obras pblicas.

3.10 Ordenanza Regional N 095-2009-GRJ-CR, que aprueba el Reglamento De Organizacin y Funciones del Gobierno Regional Junn.

3.11 D.S. N 347-90-EF que regula la administracin de los fondos pblicos 3.12 Ley 27444 de procedimiento administrativo del sector pblico

IV. DEFINICIONES

Para efectos de la presente Directiva constituyen definiciones bsicas las siguientes:

4.1 Acta.- Documento que deja constancia de los compromisos y tareas pactadas

entre las partes involucradas en la ejecucin de la obra.

4.2 Administrador de Obra.- Profesional colegiado responsable de la gestin administrativa de la obra, encargado de las reas de Personal, Tesorera, Presupuesto, Abastecimientos y Contabilidad de la Obra que, durante el perodo de ejecucin de la obra, reside en las cercanas de la misma; puede ser contratado o funcionario designado.

4.3 Almacenero.- Personal responsable del ingreso y salida de materiales que

permanentemente tiene que estar en los almacenes de obra.

4.4 Coordinador de Obra.- Ingeniero Civil o Arquitecto colegiado y habilitado, designado por la Entidad para coordinar permanentemente con el Ejecutor de Obra y el Inspector o Supervisor de una determinada Obra, en todas sus etapas y procedimientos concurrentes, con el propsito de alcanzar las metas del expediente tcnico, demostrando racionalidad y transparencia.

4.5 Construccin por etapas.- Proceso de ejecucin de obras de edificacin o civiles, de un proyecto por secciones, tramos, etc. que pueden finalizarse o recepcionarse por partes o por razones presupuestales.

4.6 Constructor.- Persona natural o jurdica, bajo cuya responsabilidad se ejecuta

una obra. En caso de tratarse de una persona jurdica, sta acta a travs de un profesional competente.

4.7 Control de Calidad.- Tcnicas y actividades empleadas para verificar los

requisitos de calidad, establecidas en el Expediente Tcnico.

4.8 Cuaderno de Obra.- Documento legalizado que, debidamente foliado, sellado y enumerado en todas sus pginas, se abre al inicio de toda obra, en el cual el Inspector o Supervisor de Obra y el Residente de Obra, cada uno dentro de sus respectivas atribuciones, anotarn obligatoriamente todas las ocurrencias, rdenes, consultas y respuestas respecto a la ejecucin de la obra.

4.9 Ejecucin Presupuestal.- Es la informacin que mide la actividad econmica de

la obra en un determinado perodo.

4.10 Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo.- Cuando una Unidad Ejecutora, ejecuta la obra utilizando su infraestructura, su personal, su equipo mecnico, adquiere directamente los materiales, de acuerdo al cronograma y

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actividades del expediente tcnico de la obra en concordancia con las normas legales vigentes. Se le denomina tambin Modalidad de Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo.

4.11 Entidad.- Es la institucin propietaria y responsable de la ejecucin de las obras

en representacin del Estado, determina si las obras se realizan por la modalidad de Ejecucin Presupuestaria Directa o por encargo o por Contrata; tiene vnculo permanente con los ejecutores en todas sus etapas de ejecucin a travs de sus diferentes rganos tcnico administrativo.

4.12 Expediente tcnico.- Es el conjunto de documentos que determinan en forma

explcita las caractersticas, requisitos y especificaciones aplicables a la ejecucin de la edificacin. Est constituido por:

Memoria Descriptiva Especificaciones Tcnicas Planos de Ejecucin de Obra Metrados Presupuesto Base Valor Referencial (para la modalidad por Contrata) Anlisis de Precios Unitarios Formulas Polinmicas Anlisis de Gastos Generales Anlisis de Gastos de Supervisin Relacin de insumos Programacin de Obras (Diagramas PERT o CPM, Calendario Valorizado de

Avance de Obra, y de Utilizacin de Equipo) Estudio de Suelos Estudio Geolgico Estudio de Canteras Estudios Medio Ambientales Estudios y Plan de Reasentamiento Involuntario Plan de Conservacin Ambiental Estudios complementarios Presupuesto Analtico para cada ao fiscal (para la modalidad de Ejecucin

Presupuestaria Directa o por encargo)

4.13 Informe Mensual.- Documento tcnico sobre la ejecucin de la obra que se prepara mensualmente para dar cuenta de los resultados tcnicos y financieros.

4.14 Supervisor o Inspector.- El INSPECTOR ser Ingeniero Civil o Arquitecto

Colegiado y habilitado, servidor o funcionario de la Entidad expresamente designado por esta, mientras que el SUPERVISOR ser una persona natural jurdica especialmente contratada para dicho fin. En el caso de ser una persona jurdica esta designar a una persona natural como Supervisor permanente en la obra. La labor del Inspector o Supervisor, consiste en controlar la ejecucin de obras de acuerdo al expediente tcnico debidamente aprobado y es responsable de la buena calidad de la obra.

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4.15 Inventario Fsico.- Es un registro sistemtico de los movimientos de materiales utilizados en la obra ejecutada; permite conocer y evaluar de manera constante el ingreso, salida y saldos de materiales.

4.16 Liquidacin de Obra.- Consiste en el conjunto de acciones conducentes a la

formulacin de un Expediente de Liquidacin Tcnico - Financiero sobre las inversiones realizadas en la obra o proyecto para determinar el costo real de ejecucin que es elaborado por la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de obra; revisado, avalado y remitido por la Comisin de Recepcin de Obra al Titular de la Entidad para su aprobacin mediante Resolucin.

4.17 Liquidacin Tcnica.- Consiste en el proceso de recopilacin de la

documentacin sustentatoria para la consolidacin tcnico financiera con la cual se determinar el costo real de la obra o proyecto actualizado.

4.18 Liquidacin Financiera.- Consiste en el procesamiento realizado para la

verificacin del movimiento financiero y la determinacin del gasto financiero real de la obra y proyecto, que comprende todos los gastos realizados en el pago de mano de obra, materiales de consumo (incluyendo la utilizacin de saldos de otras obras y la deduccin del saldo actual del almacn, herramientas prestadas), maquinaria y equipo (alquilado o propio) y gastos generales atribuibles en la ejecucin de la obra o proyecto, de corresponder. Asimismo, se debe considerar los gastos de pre - inversin, as como los de elaboracin de liquidacin y compromisos pendientes de pago (devengados), si los hubiere.

4.19 Modificacin del proyecto.- Cambios que se solicita introducir a un proyecto o a una obra de construccin entre la fecha de la licencia y la conformidad de obra, supongan o no un aumento de rea a construir.

4.20 Obra.- Construccin, reconstruccin, remodelacin, demolicin, renovacin y habilitacin de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieren direccin tcnica, expediente tcnico, mano de obra, materiales y/o equipos.

4.21 Presupuesto Analtico.- Documento mediante el cual se considera el presupuesto para los servicios especficos de la obra, en funcin del Clasificador del Gasto Pblico aprobado para el ao fiscal vigente, la modificacin solicitada ser aprobada por la Gerencia Regional de Infraestructura.

4.22 Proyecto.- Entindase por Proyecto a la Obra por ejecutar o en ejecucin,

representada por el Residente de Obra y asistido por el Administrador de Obra.

4.23 Reconstruccin.- Reedificacin total o parcial de una edificacin preexistente o de una parte de ella con las mismas caractersticas de la versin original.

4.24 Refaccin.- Obra de mejoramiento y/o renovacin de instalaciones, equipamiento y/o elementos constructivos, sin alterar el uso, el rea techada ni los elementos estructurales de la edificacin de metros cuadrados techados.

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4.25 Registro de Compras de Bienes y Servicios.- Documento correspondiente al proceso tcnico del Sistema de Abastecimiento mediante el cual se registra, analiza y evala la informacin de las compras de bienes o servicios.

4.26 Remodelacin.- Obra que se ejecuta para modificar la distribucin de los ambientes con el fin de adecuarlos a nuevas funciones, dentro de una construccin existente, sin modificar la cantidad de metros cuadrados techados.

4.27 Requisitos de Calidad.- Es la descripcin en trminos cuantitativos de las

caractersticas de la calidad que definen al producto de la construccin.

4.28 Residente de Obra.- Ingeniero o Arquitecto colegiado, habilitado y especializado responsable de la direccin de la obra, contratado por obra a plazo determinado o personal nombrado, designado por la Entidad si la obra se realiza por la modalidad de Ejecucin Presupuestaria Directa o por encargo; durante el perodo de ejecucin de la obra, reside en el lugar de la obra.

4.29 Unidad Ejecutora (UE).- De acuerdo a la normatividad presupuestal, es el

rgano a cargo de la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Dependencia que cuenta con autonoma administrativa para contraer compromisos, devengar gastos y ordenar pagos e informar sobre el avance y/o cumplimiento de metas.

4.30 Valorizacin de obra .- Es la cuantificacin econmica de un avance fsico en la ejecucin de la obra realizada por el Residente de Obra y revisada por el Supervisor o Inspector en un perodo determinado.

V. DISPOSICIONES GENERALES

5.1 CONDICIONES BSICAS PARA LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA DIRECTA DE

OBRAS PBLICAS (ADMINISTRACIN DIRECTA).

Para fines de control, y en el marco de una ejecucin tcnica que garantice la correcta, eficiente, eficaz y transparente utilizacin y gestin de los recursos y bienes del Estado, tratndose de la Ejecucin Presupuestaria Directa o por encargo de Obra Pblica (Administracin Directa), se cumplir con los Informes Tcnico, Legal, Presupuestario; Expediente tcnico y Certificacin de disponibilidad de maquinaria operativa, para lo cual se desarrolla de la siguiente manera:

5.1.1 Informes: Tcnico, Legal y Presupuestario favorables de las Unidades

Orgnicas responsables que sustenten la capacidad de la entidad para gestionar la Ejecucin Presupuestaria Directa o por encargo (Administracin Directa) de la respectiva obra, los cuales tendrn como mnimo con lo siguiente:

Informe Tcnico.- Elaborado por el residente de obra a) DEL SNIP.- Contar con la viabilidad del proyecto de ejecucin de obras,

considerando las normas del Sistema Nacional de Inversin Publica y de ser el caso encontrarse autorizado como actividades de mantenimiento.

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b) DEL EXPEDIENTE TCNICO.- La Entidad, previo a la ejecucin de las obras pblicas, elaborar directa o indirectamente los estudios y/o expedientes tcnicos correspondientes. Los Estudios deben cumplir con el Ciclo establecido en el Sistema Nacional de Inversin Pblica. Se deber contar con la resolucin respectiva de aprobacin del Expediente Tcnico.

c) Descripcin de la organizacin de la entidad y del soporte tcnico y

administrativo del cual dispone.

d) Indicacin sobre la efectiva disponibilidad del personal profesional, tcnico administrativo, con excepcin del residente de obra. Se tomar en cuenta lo dispuesto en la Resolucin de Contralora N 195-88-CG, respecto de la capacidad operativa.

e) Indicacin sobre la efectiva disponibilidad de equipos mecnicos bsicos,

en estado operativo, de su propiedad, que se asignaran a la obra segn el requerimiento de la obra, acompaando la programacin de uso. De no contar con todos los equipos mecnicos se elaborar un informe tcnico sustentando el presupuesto aprobado por equipo en el proyecto para su alquiler o adquisicin, segn anlisis de rentabilidad.

f) Evaluacin de la complejidad de la obra y su relacin con la propia

experiencia operativa de la entidad.

g) Informe tcnico de descripcin y evaluacin de las ventajas en costos y oportunidad respecto a una ejecucin de obra bajo la modalidad de contrata.

Informe Legal.- Elaborado por la Oficina Regional de Asesora Jurdica h) Indicacin de la efectiva disponibilidad del terreno, es requisito que toda

obra a ejecutar cuente con el debido saneamiento legal del terreno, en el cual se ponga a disposicin expresa el rea o terreno para la ejecucin de la infraestructura con recursos del Estado a favor de la poblacin en general. Contar para ello con la respectiva inscripcin en registros pblicos y/o documentos debidamente acreditados de propiedad.

i) Indicacin que se cuenta con las licencias, permisos, autorizaciones, opiniones favorables, entre otros, emitidas por las entidades competentes, que permitan el inicio y el desarrollo normal de las actividades a ejecutar.

Las edificaciones del Sector Pblico Nacional no requieren de licencia de obra, tal como lo dispone el Artculo 53 del Decreto Supremo N 008-2000-MTC, modificado por el Artculo 1 del D.S. N 013-2005-Vivienda.

Informe Presupuestario.- Elaborado por la Gerencia Regional de Planeamiento Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. j) Informe que determina la disponibilidad presupuestal para la ejecucin de

la obra, (Crdito Presupuestario).- De acuerdo a lo normado por la Ley

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General del Sistema Nacional de Presupuesto, los crditos Presupuestarios tienen carcter de limitativo, no se puede comprometer ni devengar gastos por cuanta superior al monto de los crditos presupuestarios autorizados en los presupuestos, siendo nulos de pleno derecho, sin perjuicio de las responsabilidades civil, penal y administrativa que corresponda a los funcionarios y servidores pblicos intervinientes.

El inciso 2) del Artculo 27 de la Ley N 28411 seala como limitaciones que con cargo a los crditos presupuestarios slo pueden contraer obligaciones derivadas de adquisiciones, obras, servicio y dems prestaciones o gastos en general que se realicen dentro del ao fiscal correspondiente.

Se debe tomar en cuenta lo dispuesto en la Resolucin de Contralora N 195-88-CG, respecto de la optimizacin del recurso econmico comparado con el presupuesto base del expediente tcnico.

5.1.2 Expediente Tcnico, aprobado por el titular de la entidad o el funcionario

designado, con una antigedad no mayor de 03 aos y con el presupuesto actualizado no mayor de 06 meses, documento que estar visado en todas sus pginas por los profesionales responsables de su elaboracin y por los responsables de su revisin, estar conformado al menos por:

i. Memoria Descriptiva ii. Especificaciones Tcnicas, por cada partida que conforma el presupuesto,

definiendo la naturaleza de los trabajos y procedimiento constructivo. iii. Presupuesto de Obra por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo

(Administracin Directa) - Anlisis de Costos de Precios Unitarios para obra por Ejecucin

Presupuestaria Directa o por Encargo, con IGV incluido solo en los insumos de materiales y servicios de terceros, la tarifa horaria de los equipos propios solo considerara el costo de operacin y mantenimiento.

- Desagregado de Gastos Generales - Desagregado de Gastos de Supervisin - Presupuesto Base para obras por Ejecucin Presupuestaria Directa o por

encargo que considere: CD+GG - Listado de Materiales, equipos, H.M, H.H - Formula Polinmica del presupuesto base de Obra por Administracin

Directa. iv. Presupuesto Analtico (por especifica de gasto e insumos especficos y

componente presupuestal) formulado en base al listado de insumos y desagregado de gastos generales, el cual necesariamente debe estar elaborado y visado por el Residente de obra con aprobacin del Supervisor o Inspector de obra.

v. Cronograma de ejecucin de Avance de obra, el cual deber considerar necesariamente el perodo que corresponda al proceso de adquisiciones de materiales y la liquidacin de obra conforme a la legislacin aplicable. - Cronograma de Abastecimiento de Materiales. - Cronograma de utilizacin de equipos y maquinarias.

vi. Planilla de metrados, debidamente sustentados. vii. Planos de todas las especialidades relacionadas a la respectiva obra pblica,

visados por los respectivos profesionales.

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viii. Plan de mantenimiento en la etapa de operacin. ix. De existir normas especificas referidas al proyecto, estas son de aplicacin

obligatoria en la elaboracin de los Expedientes Tcnicos.

5.1.3 Certificacin, con carcter de declaracin jurada, emitida por el responsable de la oficina competente de administracin del equipo mecnico de la entidad ejecutora o encargada de la ejecucin, en la que identificar los equipos y maquinarias de la entidad disponibles para la ejecucin de obra, las mismas que deben estar en estado operativo, acorde a lo previsto en el Expediente Tcnico, efectuando la cuantificacin inicial del aporte en horas mquina o informe tcnico sustentando el Costo Beneficio, elaborando un cuadro comparativo sobre el costo de alquiler y el costo de adquisicin. Nota: No se permitir regularizacin alguna respecto al oportuno cumplimiento de los requisitos enunciados en los numerales precedentes.

5.2 COMPETENCIA RESPECTO A LA MODALIDAD DE EJECUCIN

5.2.1 Obras por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo.- Se denomina

as cuando una entidad pblica ejecuta trabajos con su personal e infraestructura.

Las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios que se requieran para su ejecucin debern realizarse mediante los procedimientos establecidos en el Decreto Legislativo N 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones Y Adquisiciones del Estado y se Reglamento aprobado con D.S. N 184-2008-EF.

5.3 CONTROL DE LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA DIRECTA (ADMINISTRACIN

DIRECTA) DE OBRAS PBLICAS. Con fines de control se verificar que en la Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo de Obras Pblicas (Administracin Directa), se cumplan los procedimientos siguientes: 5.3.1 Sobre el Residente de Obra

5.3.1.1 Toda obra que se ejecute por esta modalidad debe contar con un Residente de Obra, quien debe ser profesional Ingeniero o Arquitecto colegiado y habilitado, con no menos de dos (02) aos en el ejercicio profesional, siendo personal nombrado o contratado por obra a plazo determinado.

5.3.1.2 Tener como mnimo un (01) ao de experiencia comprobado en la ejecucin de obras pblicas a cargo del Estado y en la especialidad que se requiere (infraestructura educativa, salud, riego, carreteras, puentes, etc.) contados a partir de la fecha de su colegiatura en el Colegio profesional respectivo.

5.3.1.3 No estar inhabilitado para contratar con el Estado, debiendo presentar una declaracin jurada al respecto.

5.3.1.4 La designacin y/o contratacin de los Residentes de Obra se debe efectuar entre quince (15) y treinta (30) das antes del inicio de obra.

5.3.1.5 En el proceso para la contratacin de los residentes de Obra se deber fijar las caractersticas tcnicas de la obra a ejecutar, nivel remunerativo, obligaciones y facultades del profesional.

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5.3.1.6 El residente de obra asume la responsabilidad tcnica de dirigir y controlar la obra, por lo que prestar sus servicios en esta, no pudiendo desempearse simultneamente en obra distinta.

5.3.1.7 El residente de obra ser propuesto por el responsable de la Subgerencia de Obras de la entidad y ser designado mediante Resolucin Gerencial General Regional. La Subgerencia de Obras mantendr coordinacin permanente con el residente de obra, quien iniciar sus funciones por lo menos 15 das antes del inicio de obra, a fin de efectuar el informe de compatibilidad del Expediente Tcnico en relacin al terreno.

5.3.1.8 El residente de obra es responsable tcnico administrativo de la obra y en particular del uso de los recursos ingresados a la misma, esto es, mano de obra, maquinarias, equipos y materiales, entre otros, los cuales no debern ser destinados a fin distinto. El residente implementar los mecanismos de control mas idneos y convenientes para comprobar la situacin, estado y uso de los bienes que estn sujetos a su responsabilidad, como partes diarios, sean de movimiento y/o rendimiento, dejando constancia de ello en el cuaderno de obra as como los informes que debe presentar.

5.3.1.9 El residente de obra presentar el informe quincenal en el segundo da til posterior y un informe mensual a la entidad a los 03 das del mes siguiente, a travs del Supervisor o Inspector el cual tendr dos das para su revisin y aprobacin derivando a la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de obras, con copia a la Subgerencia de obras. El informe debe contener las actividades y avances de la obra, en el cual se indique toda la informacin relevante relacionada con la ejecucin de la obra y a la determinacin de sus costos, tales como: valorizacin de avance fsico de la obra, ejecucin de avance financiero, movimientos de almacn de campo. Movimientos de maquinarias y equipos, movimiento de materiales e insumos, pruebas tcnicas de calidad y funcionamiento, relacin de problemas, incidencias, consultas y absolucin de consultas, registros fotogrficos, copia de los asientos del cuaderno de obra por el perodo correspondientes al residente de obra, entre otros. Sobre la base del indicado informe mensual aprobado por el Inspector o Supervisor, este con visto bueno del Subgerente de obras autoriza los pagos correspondientes al residente de obra, as como efectuada la revisin, tomara las acciones para solucionar los problemas reportados en el informe.

5.3.1.10 El residente de obra cumplir estrictamente con las disposiciones y especificaciones contenidas en el expediente tcnico, y justificando cualquier modificacin que advierta como necesaria para fines de una ejecucin satisfactoria, la propondr al Supervisor o Inspector. En funcin a la obra encargada, el residente de obra elaborar la documentacin (Informes) que sean necesarios para la ejecucin oportuna y satisfactoria de la obra; asimismo, en coordinacin con la Direccin Regional de Administracin y Finanzas elaborar la liquidacin tcnico financiera, adjuntando copias fedateadas de los documentos fuentes de sustento de gasto.

5.3.1.11 El Residente de obra que incumpla con su permanencia en obra, ausencia en obra, falta de anotaciones diarias en el cuaderno de obra, y retraso sustancial en el avance de ejecucin de obra por causas

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imputables a este, sern sujetos de aplicacin de penalidad de acuerdo a lo establecido en su Contrato, indicados por la Subgerencia de obras en el requerimiento.

5.3.2 Sobre el Inspector o Supervisor de Obra

5.3.2.1 Toda obra contar con supervisin o inspeccin permanente, funcin que ser desarrollada por profesionales con similares o mayores calificaciones a las exigidas para el Residente de obra, sea este personal nombrado o contratado, con cargo al proyecto. El Inspector o Supervisor de obra asume la responsabilidad tcnica de supervisar y fiscalizar la ejecucin de la obra.

5.3.2.2 La supervisin o inspeccin una vez contratada se designa mediante Resolucin Gerencial General Regional, a propuesta de la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de obra, previo al inicio de la obra; el nivel de coordinacin con las unidades tcnicas y de supervisin sern permanentes, debiendo la administracin proveerlos de las facilidades que requieran para cumplir su labor.

5.3.2.3 La supervisin en un plazo de 02 das debe revisar y dar conformidad al informe mensual del residente de obra, sin perjuicio de presentar mensualmente su propio informe con la misma extensin temtica que el presentado por este ltimo, incorporando cualquier otro aspecto que sea relevante para fines de proceso de control.

5.3.3 Sobre el Cuaderno de Obra 5.3.3.1 Toda obra contar con un cuaderno de obra legalizado por notario

pblico o juez de paz, foliado y sellado, en el cual deber anotarse y registrarse, bajo responsabilidad del residente de obra y del inspector o del supervisor segn sea el caso, todas las ocurrencias o incidencias relacionadas a la obra, en particular, calidad y plazos, esto es, lo relacionado a las distintas partidas en ejecucin en los frentes de trabajo, la fecha de inicio y trmino de los trabajos, consultas, rdenes, resultado de las pruebas de control de calidad, diariamente lo relacionado a la presencia del personal por categora, controles de ingreso y disponibilidad de los materiales e insumos, controles sobre permanencia y uso de los equipos y maquinarias con expresa indicacin de las horas de uso de estos ltimos, entre otros.

5.3.3.2 El cuaderno de obra debe extenderse en original y tres copias. Las copias se desglosan progresivamente para acompaar los informes mensuales que presentarn el residente de obra y el inspector o el supervisor, segn sea el caso. El responsable de la Subgerencia de obras debe disponer del archivo de los informes anteriormente indicados, y de sus adjuntos, bajo responsabilidad.

5.3.3.3 El residente de obra es responsable del cuaderno de obra y de su permanencia en el lugar de obras, el mismo que estar a disposicin del Inspector o del Supervisor, segn corresponda. Si al realizar los asientos se produce una equivocacin de escritura, esta ser tachada y se escribir a continuacin; no se aceptar enmendaduras con borrador o corrector. El Residente de obra descarga dicha responsabilidad slo en la oportunidad en que lo entrega a la Comisin de Recepcin y Liquidacin de la Obra.

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Sobre el Control del Equipo Mecnico 5.3.3.4 El control del equipo mecnico asignado se llevar a cabo

considerando los siguientes aspectos: a. Relacin de equipo mecnico indicando el hormetro/odmetro

desde el inicio de su operacin hasta el final de la obra o trmino de su participacin, as como el estado situacional real de cada una de las unidades.

b. Reporte individual de gastos de operacin, mantenimiento y reparacin de las unidades de equipo mecnico.

c. Documentos relacionados a la supervisin del equipo mecnico d. Relacin de reparaciones de envergadura, donde se indicar la

unidad, fecha de la reparacin, horometro/odmetro, descripcin de la reparacin, el costo que demand la misma.

e. Relacin de compras de repuestos de alto consumo (llantas, cuchillas, cantoneras, filtros, uas, etc) donde se indicara: la unidad, registro horometro/odmetro, fecha de adquisicin, descripcin del bien adquirido, nmero de factura y costo.

Corresponde que los partes diarios de equipos propios o alquilados complementariamente y el reporte diario del consumo de combustible de cada unidad, sern suscritos por el maestro de obra, el operador de la maquinaria, el residente, supervisor o inspector y mensualmente el Subgerente de obras aprobar la valorizacin de los equipos y consumo de combustible.

5.3.4 Sobre las Valorizaciones de Obra 5.3.4.1 Las valorizaciones de obra se formularn en funcin de los metrados

realmente ejecutados, con los precios unitarios y los gastos generales previstos en el presupuesto de obra por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo del Expediente Tcnico. Los metrados de obra ejecutados sern formulados y valorizados por el residente de obra el ltimo da del mes, adjuntando a su informe mensual a los tres das del mes siguiente, el cual ser revisado y aprobado por el supervisor o inspector a ms tardar a los dos (02) das siguientes. La elaboracin como la aplicacin de las formulas polinmicas se sujetan a lo dispuesto en el Decreto Supremo N 011-79-VC, en lo que resulte aplicable; utilizando los ndices Unificados de Precios de la Construccin INEI.

5.3.5 Sobre el Plazo de ejecucin de Obra 5.3.5.1 Para fines de control de la Ejecucin Presupuestaria Directa o por

Encargo de Obras Pblicas (Administracin Directa) el plazo de ejecucin se computa desde la fecha en que se materializa la ltima de las siguientes actividades:

Se haya designado al Residente de Obra

Se haya realizado la entrega del Expediente Tcnico al Residente de Obra.

Se haya designado al Supervisor o Inspector de Obra

Se haya aprobado el Informe de Compatibilidad del Expediente Tcnico con respecto al terreno y el Presupuesto analtico de obra.

Entrega de terreno correspondiente

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Entrega de las maquinarias, equipos, materiales e insumos respectivos, adems del personal de la obra de acuerdo al cronograma de Ejecucin de Obra y al cronograma de abastecimiento de materiales, para cuyo efecto el responsable de la subgerencia de obras, debe coordinar oportunamente con el responsable de la administracin las acciones correspondientes.

5.3.5.2 Todos los plazos relacionados al proceso de ejecucin de las obras, lo

cual incluye su etapa de liquidacin, se computan por das calendario. 5.3.5.3 Toda ampliacin de plazo de la obra ser aprobada por el titular de la

entidad o el funcionario designado, previa sustentacin escrita del residente de obras si la causal es de su competencia, y solo estar justificada cuando afecte la ruta crtica y este vigente el plazo de ejecucin, en los casos siguientes:

Problemas en la efectiva disponibilidad de recursos presupuestales.

Desabastecimiento de los materiales e in sumos requeridos por causas ajenas al proceso de adquisicin de la entidad.

Demoras en la absolucin de consultas por modificaciones sustanciales del expediente tcnico que afecten el cronograma de ejecucin de avance de obra.

Situaciones de fuerza mayor o caso fortuito, se debe documentar con fotografas, pruebas de campo, etc.

De autorizarse ampliaciones de plazo se actualizar el cronograma de obra y se sustentar los gastos generales que resulten necesarios.

5.3.5.4 Ante atrasos injustificados en la ejecucin de la obra, corresponde a la entidad disponer la determinacin de las responsabilidades exigibles, en su caso, a los profesionales y responsables de las oficinas de administracin y de obras, o la que haga sus veces. Los sealados atrasos deben ser reportados y cuantificados de ser el caso, para ser incorporados en la liquidacin final de la obra.

5.3.6 Sobre el Control de Calidad durante la ejecucin de obras

5.3.6.1 Durante la ejecucin de la obra se realizarn las pruebas tcnicas de control de calidad y funcionamiento, de acuerdo a la naturaleza de cada obra. Las pruebas de control de calidad estn destinadas a verificar que los materiales e insumos son adecuados e idneos, siendo que su utilizacin corresponde a las especificaciones tcnicas. Las pruebas de funcionamiento estn destinadas a verificar la funcionalidad durante la ejecucin y finalizacin de la obra.

5.3.6.2 El expediente tcnico prever las oportunidades y modalidades de

actuacin de las pruebas tcnicas; en caso contrario, el residente de obra debe programarlas con la conformidad del inspector o del supervisor segn sea el caso.

5.3.6.3 En los informes mensuales del residente de obra y del Inspector o

Supervisor de obra segn sea el caso, se identificara e indicara los resultados y su respectiva evaluacin en relacin a las pruebas realizadas, acompaando para dicho efecto la documentacin

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correspondiente, sin perjuicio de su anotacin y registro oportuno en el cuaderno de obra.

5.3.6.4 El responsable de la Subgerencia de Obras, o la que haga sus veces

segn sus instrumentos de gestin interna, cuidar de realizar un riguroso seguimiento a la ejecucin de la obra, si el resultado de las pruebas de calidad no hubiesen sido positivas, deber informar a la Gerencia Regional de Infraestructura bajo responsabilidad, debiendo implementar las acciones correctivas necesarias para subsanar el inconveniente presentado a cargo del residente de obra y el inspector o supervisor, bajo responsabilidad.

5.3.6.5 El supervisor o inspector deber permanecer en obra, para lo cual se

determinar el sistema de control mediante el reporte diario en la cual se adjunte una copia escaneada de las anotaciones del cuaderno de obra, el cual ser remitido al Coordinador de la Obra y Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obra y Subgerencia de Obras a ms tardar al da siguiente, salvo casos debidamente sustentados.

5.3.7 Sobre otros aspectos vinculados a la ejecucin de las obras

5.3.7.1 Todas las contrataciones y adquisiciones necesarias o relacionadas a la ejecucin de la obra se efectuarn por intermedio de la Oficina Regional de Administracin y Finanzas en base al requerimiento formulado por la Subgerencia de Obras, de conformidad con la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.

5.3.7.2 En el lugar de la obra se instalar un almacn de campo, bajo

responsabilidad del residente de obra, quien implementar los mecanismos de control y seguridad ms idneos y convenientes para impedir sustracciones, prdidas o situaciones similares. En su informe mensual, el residente de obra debe dar cuenta del estado y movimientos del almacn de campo. La Oficina de Abastecimientos deber disponer a la Unidad de Almacn Central llevar un estricto control de todos los materiales e insumos que sean entregados al almacn de campo. El Subgerente de Obras, verificar la informacin proporcionada por el residente de obras de su informe mensual, en lo que corresponde, con el responsable de la Unidad de Almacn Central. El Subgerente de obras, implementar de manera inmediata las acciones correctivas que correspondan, o iniciar las acciones necesarias para determinar cualquier responsabilidad.

5.3.7.3 La Direccin Regional de Administracin y Finanzas, dispondr el

control econmico financiero de la respectiva obra; para cuyo efecto emplear los registros contables auxiliares que correspondan por cada obra y que permitan determinar su costo final, registrando cada gasto segn las respectivas especficas de la ejecucin presupuestal, gastos que debern estar debidamente sustentados , as como el sustento del incremento de costos de los insumos ocurrido en el momento de la adquisicin de ser el caso, los cuales sern concordantes con la estructura del presupuesto analtico. La ORAF coordinar estrechamente con la sub gerencia de obras, respecto a este control

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econmico financiero, elaborando reportes mensuales de ejecuciones analticas presupuestales por partidas especficas.

5.3.7.4 Para fines de contabilizar el costo por mano de obra empleada, mas

all de la naturaleza del vnculo que se mantenga con la entidad, debe considerarse el rgimen de construccin civil, debidamente sustentado y que considere los rendimientos de la zona, los cuales deben ser concordantes con lo que se consigne en el Expediente Tcnico.

5.3.7.5 Concluida la obra, de existir sobrantes de materiales y herramientas

operativas se devolvern a la Unidad de almacn central de la entidad, el costo de las mismas se descontar al gasto total de la obra en la liquidacin financiera. Las herramientas y madera del encofrado en condiciones de operatividad debern usarse en las siguientes obras que ejecute la entidad.

5.3.8 Sobre las modificaciones del presupuesto de la obra 5.3.8.1 Toda modificacin del presupuesto de la obra, por incrementos o

deductivos, al margen de su monto, debe ser aprobada mediante documento autoritativo por el titular de la entidad o el funcionario designado, previa sustentacin escrita de la Subgerencia de obras, sea por incremento o reduccin de metas y/o metrados, que resulten indispensables para alcanzar el objetivo contemplado en el expediente tcnico aprobado. En el caso que el incremento supere el 20% del monto aprobado en la viabilidad tendr que tomarse en cuenta lo dispuesto en el Articulo 26 de la Directiva General del SNIP N 001-2009-EF/68.01.

5.3.8.2 Los incrementos del presupuesto de obra solo procede en los casos

siguientes:

Por errores del expediente tcnico, siempre y cuando no deriven de errores en los rendimientos de mano de obra o equipos.

Por situaciones imprevisibles generales posteriormente a la autorizacin del titular de la entidad o del funcionario designado para la Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo (Administracin Directa) de las respectivas obras pblicas.

5.3.8.3 Son de aplicacin a las obras ejecutadas por Administracin

presupuestaria directa, las siguientes consideraciones:

El residente de obra mediante cuaderno de obra solicitar los incrementos, deductivos, modificaciones de especificaciones tcnicas. Asimismo proporcionar toda la informacin que permita una evaluacin tcnico-legal y presupuestal, que posibilite la conformidad por el Inspector o el Supervisor, segn corresponda y posteriormente la aprobacin por la entidad.

El residente de obra debe tipificar la causal sustentatoria

El residente de obra sustentara tcnicamente la necesidad de ejecucin de las modificaciones y la viabilidad de las soluciones tcnicas adoptadas y los gastos generales necesarios, cuando se plantee modificaciones sustanciales se debe solicitar la opinin del proyectista.

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5.4 ORGANIZACIN FUNCIONAL RESPECTO DEL PROCESO DE EJECUCIN.

5.4.1 AL INTERIOR DEL REA TCNICA EJECUTORA

a. PERSONAL TCNICO ADMINISTRATIVO DE OBRA

1. RESIDENTE.- Profesional de las especialidades de Ingeniera o Arquitectura capacitado para ejecutar obras de infraestructura, encargado del seguimiento y ejecucin de una obra que le sea asignada, jerrquicamente acta con el Subgerente de Obras como jefe inmediato superior.

2. ASISTENTE TCNICO.- Profesional de las especialidades de

Ingeniera o Arquitectura encargado de asistir en las labores tcnicas que desarrolla el Residente de Obra.

3. ADMINISTRADOR DE OBRA.- Profesional de las especialidades de

Administracin, Contabilidad, Economa o afines encargado de las labores administrativas y del cumplimiento logstico a los requerimientos del Residente de Obra.

4. AUXILIAR ADMINISTRATIVO.- Tcnico administrativo encargado de

asistir al Administrador de obra as como de hacer el seguimiento documentario y control de archivos de los diferentes requerimientos de bienes y servicios solicitados por el Residente de Obra.

5. ALMACENERO.- Tcnico especializado en recepcionar bienes,

materiales, herramientas y otros previa verificacin de caractersticas, cantidad, calidad y especificaciones tcnicas de acuerdo a la Orden de Compra, Gua de Remisin y el documento de salida de almacn (PECOSAS); consolida el ingreso y salida de materiales del da y registra en el Kardex con el V B del Residente de Obra; tambin deber llevar el control de ingreso de herramientas en la tarjeta de control visible y el movimiento diario de salida y devolucin ser llevada en un cuaderno auxiliar; asimismo tomar las previsiones del caso para que el almacn en el lugar de la obra tenga las garantas y seguridad del caso; deber elaborar los informes quincenales y mensuales del movimiento de materiales, herramientas por partidas previo cruce de documentacin con la Unidad de Almacn Central.

6. CONTROLADOR DE MAQUINARIA Y EQUIPOS.- Es el encargado

del control de todas las maquinarias y equipos asignados a la obra, debiendo verificar su correcto uso y de requerir en caso de maquinaria y equipos de la Entidad los repuestos que sean necesarios para su oportuno funcionamiento.

7. CONTROLADOR DE PERSONAL.- Es el encargado del control de

personal de obra, debiendo verificar su asistencia diaria y puntualidad, este controlador opcionalmente podr ser contratado para obras de gran envergadura; en caso de obras menores estas funciones debern ser asumidas por el Maestro de Obra quien mantendr informado al Residente de Obra en forma diaria.

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8. TOPOGRAFO.- Personal tcnico especializado con experiencia,

contratado para realizar las mediciones topogrficas, nivelacin, replanteo topogrfico, etc. en el terreno de la obra.

9. GUARDIN.- Personal encargado de la custodia de la maquinaria,

equipos e implementos durante la ejecucin de la obra en horario diurno.

10. VIGILANTE DE SEGURIDAD.- Personal con experiencia previa

encargado de la custodia de la maquinaria, equipos y otros implementos en horario nocturno.

11. MAESTRO DE OBRAS.- Personal tcnico con experiencia, encargado

de dirigir en campo la ejecucin de la obra y llevar el control de las labores civiles por parte del personal asignado.

12. PERSONAL DE CAMPO.- Personal con experiencia contratado para

la ejecucin de la obra, dispuesta por el residente de obra, entre ellos los operarios, oficiales y peones.

b. DE LA SUBGERENCIA DE OBRAS.- La Subgerencia de Obras tiene por

funcin conducir el proceso de ejecucin fsica de las obras y mantiene la jerarqua inmediata superior respecto del residente. Tiene coordinacin directa con la Gerencia Regional de Infraestructura y con las Subgerencias afines dentro del rea administrativa y la de Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. Se rige por las directivas y normas legales vigentes del Gobierno Regional Junn.

c. DE LA SUBGERENCIA DE SUPERVISIN Y LIQUIDACIN DE OBRAS.-

Es competencia de la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, llevar a cabo el proceso de seguimiento y control de la ejecucin de obra, dando las instrucciones o correctivos del caso y logrando el cumplimiento de las metas establecidas. Para efectos del proceso de seguimiento y control de cada obra de infraestructura que se ejecute, se dispondr de la directiva especfica sobre supervisin de obras.

d. COORDINADOR DE OBRA.- Profesional de las especialidades de

Ingeniera o Arquitectura capacitado para ejecutar obras de infraestructura, encargado del seguimiento, designado por la Entidad para coordinar permanentemente con el Ejecutor de Obra y el Inspector o Supervisor de una determinada obra, en todas sus etapas y procedimientos concurrentes, con el propsito de alcanzar las metas del expediente tcnico, demostrando racionalidad y transparencia.

e. DE LA SUBGERENCIA DE ESTUDIOS.- Es competencia de la Subgerencia

de Estudios aprobar los expedientes tcnicos, y durante el proceso constructivo de las mismas aprobar los correctivos del Proyecto a que hubiese lugar, para alcanzar el cumplimiento de las metas establecidas.

f. DE LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA.- Mantiene

jerarqua directa sobre la Subgerencia de Obras, Subgerencias de Estudios

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y la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras. Viabiliza los trmites entre sta rea ejecutora y las dems Gerencias.

5.4.2 DE LAS OTRAS INSTANCIAS ADMINISTRATIVAS Y FINANCIERAS

a. DE LA GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y

ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL Y OTRAS.- Dentro de las acciones bsicas vinculantes a ste proceso, se desarrolla la emisin de los calendarios de compromiso mensual para cada obra, ello segn la programacin formulada a inicios y las posibles modificaciones posteriores debidamente aprobadas. Existe relacin de coordinacin directa con la Gerencia Regional de Infraestructura y la Alta Direccin. Similarmente existe relacin respecto de los reportes de avances fsicos que se produzcan respecto de la ejecucin de las infraestructuras, instancia que recibir el consolidado segn los reportes que emitir mensualmente la Subgerencia de Obras.

En los casos de tratarse de la ejecucin de obras de administracin directa bajo el concepto de emergencia, se aplicar los procedimientos de la presente directiva.

b. DE LA DIRECCION REGIONAL DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS.-

Corresponde brindar el apoyo necesario para el cumplimiento de los objetivos y metas trazadas, ello desde la fase de la programacin hasta las posibles modificaciones presupuestales y fsicas, a travs de la atencin con todos los insumos, mano de obra, bienes y servicios.

c. DE OTRAS INSTANCIAS.- En los casos en que durante el desarrollo de

una obra se produzcan hechos fortuitos y/o deficiencias de tipo administrativo, o de terceros que ponga en riesgo el cumplimiento de las metas del proyecto, se solicitar el apoyo legal de la Direccin Regional de Asesora Jurdica.

Similarmente existirn coordinaciones del caso en situaciones no previstas en la presente directiva y que por casos especficos involucre la participacin con otras Gerencias o Subgerencias.

VI. DISPOSICIONES ESPECFICAS

6.1 ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DE LA OBRA.- Luego de aprobado el financiamiento del proyecto y modalidad de ejecucin de obra, se dispondr por parte de la Subgerencia de Obras, la designacin del Residente de Obras quin realizar las siguientes actividades previas al inicio de obra: a) VISITA DE CAMPO.- El residente de obra se constituir al lugar donde se

ejecutar el proyecto, en sta visita participar el inspector o supervisor de la obra. En dichas visitas se realizarn las siguientes acciones: - Verificar que las condiciones del terreno y/o infraestructura existente en

cuanto a disponibilidad, dimensiones y topografa, sean concordantes con lo indicado en el Expediente Tcnico.

- Reconocimiento de los recursos y/o medios con los que se cuenta en la zona circundante a la obra por ejecutarse, efectuando una evaluacin de

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verificacin de los costos de traslado de materiales y los que sean relevantes para el residente de obra, que permitan el cumplimiento de las metas.

- Debe efectuarse un registro fotogrfico de las condiciones en que se encuentra el rea por intervenir.

b) VERIFICACIN DE LOS DOCUMENTOS DE OBRA.- El Residente de Obra

verificar que el Expediente Tcnico este aprobado por el nivel competente y revisar detalladamente los Informes Tcnicos, Legal y Presupuestario. Sobre la documentacin existente, verificar la existencia de todos los permisos y/o licencias necesarias, as como verificar el documento que sustente el saneamiento legal del terreno o rea donde se concretara el proyecto, se revisar el cronograma de adquisiciones de todos los insumos y la disponibilidad de equipo de ser necesario; similarmente se verificar que la entidad cuente con la capacidad operativa necesaria, tal como dispone la normatividad. Con la conformidad de los equipos el residente comunicar al Subgerente de Obras sobre las condiciones de aptitud con que se contara para fijar la fecha de inicio. - Asimismo deber efectuar las acciones de complementacin de las

licencias, autorizaciones (Instituto Nacional de Cultura, e Instituto Nacional de Recursos Naturales, etc.), permisos y similares necesarios para la ejecucin de la obra, incluyendo la autorizacin para la colocacin del cartel de obra.

- De existir observaciones, estas sern alcanzadas a la Subgerencia de Obras, a fin de de ser coordinados con las reas correspondientes y proceder al levantamiento de las mismas.

- Luego de la visita de campo y la revisin del expediente tcnico, deber elaborar el Informe de compatibilidad correspondiente conjuntamente con el Presupuesto Analtico por especfica del gasto, debidamente desagregado y aprobado por el Supervisor o Inspector y la Gerencia Regional de Infraestructura. Dicho presupuesto regir la ejecucin y control de los gastos mensuales que se realicen en la obra.

c) SUSCRIPCIN DEL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO.- Verificado los documentos de obra y contando con la conformidad para el inicio de los trabajos, el residente proceder en campo a suscribir el ACTA DE ENTREGA DE TERRENO, entre la entidad conjuntamente con el inspector o supervisor. Se considera opcional la presencia de la entidad y/u Organismo que se encargar de la posterior operacin y mantenimiento de la obra a ejecutarse, de acuerdo al Anexo N 12 del Residente de Obra.

d) HABILITACIN DEL CUADERNO DE OBRA.- El cuaderno de obra deber

contener original con tres copias, con las formalidades que dispone la normatividad para obras bajo la presente modalidad, debiendo estar debidamente foliado y legalizado. En dicho cuaderno de obra se deber consignar el inicio y el trmino de la obra de manera clara y especifica. - Las copias del cuaderno de obras corresponder en el siguiente orden

ascendente; al Residente, al Supervisor o Inspector y a la Entidad. El original quedar en custodia del residente hasta el cierre de la obra que ser luego entregado junto con el file de la liquidacin de obra a la Sub

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gerencia de Obras. Dicho expediente ser derivado a la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, para su revisin, aprobacin y tramitacin correspondiente.

e) DEL INICIO DE PLAZO DE EJECUCIN DE OBRA.- El inicio del plazo de

ejecucin de obra se dar al da siguiente que la entidad:

Se haya designado al Residente de obra

Se haya realizado la entrega del Expediente Tcnico al Residente de obra

Se haya designado al Supervisor o Inspector de obra

Se haya aprobado el Informe de Compatibilidad del Expediente Tcnico con respecto al terreno y el Presupuesto analtico de obra.

Entrega de terreno correspondiente

Entrega de las maquinarias, equipos, materiales e insumos respectivos, adems del personal de la obra de acuerdo al cronograma de Ejecucin de Obra y al cronograma de abastecimiento de materiales, para cuyo efecto el responsable de la subgerencia de obras, debe coordinar oportunamente con el responsable de la administracin las acciones correspondientes

f) CAMPAMENTOS Y OFICINA.- Se desarrollarn de la siguiente manera:

La oficina tcnico administrativa y los campamentos se ubicarn en la zona de trabajo, utilizndose como primera alternativa los locales existentes del lugar de la obra y/o de las entidades afines.

En lugares donde no existan dichos locales se podr tomar en alquiler los ambientes mnimos requeridos para la oficina y custodia de los bienes de la obra, caso contrario se habilitarn campamentos provisionales.

6.2 PRESENTACIN DE INFORMES ANTES DE LA EJECUCIN DE OBRA

6.2.1 INFORME DE COMPATIBILIDAD DEL EXPEDIENTE TCNICO

Antes de la entrega de terreno, el Residente de Obra y el Supervisor o Inspector elaborarn y presentarn el Informe de compatibilidad, el cual contendr los siguientes puntos, segn el tipo de proyecto:

A. RESUMEN EJECUTIVO B. GENERALIDADES

B.1 Antecedentes B.2 Objeto B.3 Metodologa de trabajo B.4 Documentos Revisados B.5 Personal participante en la elaboracin del presente informe B.6 Ficha Informativa del Proyecto, conteniendo los siguientes

datos:

Nombre de la Obra

Ubicacin Geogrfica de la Obra: Departamento, Provincia y Distrito

Convenio o Resolucin

Ejecutor de Obra

Supervisor o Inspector de la Obra

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Consultor que elabor el Proyecto

Modalidad

Monto de Obra

Plazo de Ejecucin de la Obra

Fecha contractual de Inicio y trmino de la Obra.

Contrato de Supervisin N

Fecha de Suscripcin del Contrato de Supervisin

Monto del Contrato de Supervisin.

C. TRABAJOS DE CAMPO: El Supervisor o Inspector deber informar sobre los siguientes trabajos de campo:

C.1 LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO, al inicio de obra. C.2 GEOLOGA, identificar posibles zonas criticas por talud inestable y

falla geolgica. C.3 HIDROLOGA, a fin de determinar si es necesario aumentar y/o disminuir

obras de arte C.4 CANTERAS, ensayos y pruebas de Laboratorio, emitiendo su

pronunciamiento acerca de la potencia y calidad del material. Cualquier adicional que se genere por un inadecuado pronunciamiento ser de su responsabilidad.

C.5 PUNTOS DE AGUA, verificar existencia de los mismos, as como disponibilidad legal y fsica de los mismos. En el caso de proyectos de agua o irrigacin, se deber tener especial cuidado en este aspecto.

C.6 SUELOS Y PAVIMENTOS, calicatas de muestreo a fin de verificar la calidad del suelo de ser necesario.

C.7 DISPONIBILIDAD DEL TERRENO. Determinar si existen posibles conflictos por la disponibilidad del terreno. Social o normativamente (INRENA. INC, Empresas de servicios bsicos, etc).

D. REVISIN DE EXPEDIENTE TECNICO:

Teniendo en cuenta:

D.1 DISPONIBILIDAD DEL TERRENO Y LAS CANTERAS, en el cual se ha proyectado la ejecucin de la Obra, verificando que no existan problemas de propiedad con terceros y que no atente contra el patrimonio Cultural de la Nacin, no sea una zona protegida o se halle en el rea de influencia de algn servicio bsico o privado.

D.2 INSPECCIN DE CAMPO, a fin de determinar si es compatible sobre la Lista de Cantidades consideradas en el Contrato de Obra y si es suficiente para cumplir con la meta del proyecto.

D.3 PLANOS, del Expediente Tcnico aprobado: si son compatibles con la topografa del terreno donde se desarrollara la obra.

D.4 ESPECIFICACIONES TCNICAS: si comprenden a las partidas que conforman la Lista de Cantidades y no existen diferencias que significan incrementos de costo, variacin de diseo o disminucin de calidad.

D.5 LOS METRADOS DE LA LISTA DE CALIDAD, si concuerdan con los Planos del Expediente Tcnico, adems presentar el Inventario de Obras de Arte si los hubiera.

D.6 VERIFICAR LA EXISTENCIA DE OBRAS YA EJECUTADAS POR TERCEROS: para realizar el deductivo correspondiente.

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D.7 COMPATIBILIDAD DE LAS CANTERAS Y FUENTES DE AGUA, indicadas en el Expediente: adjuntando los Ensayos de Laboratorio correspondiente.

E. VERIFICACIN DE METRADOS POR PARTIDA F. PROPUESTAS DE ADICIONALES Y/O DEDUCTIVOS:

Describir y justificar: F.1 Metrados y presupuestos de los Deductivos de Obra. F.2 Metrados y presupuesto de los Adicionales de Obra.

G. PROPUESTA DE CAMBIOS DE ESPECIFICACIONES TCNICAS, de ser el

caso describir y justificar

H. PROPUESTA DE CAMBIOS DE CANTERAS, por falta de potencia, calidad, etc., determinar mayor o menor distancia de transporte y acceso a nuevas canteras.

I. VIGENCIA DEL EXPEDIENTE TCNICO: J. REVISIN DE CRONOGRAMA VALORIZADO DE OBRA, de ser necesario

modificar en funcin a tiempos reales de ejecucin de partidas, teniendo como tope el plazo de obra.

K. REVISIN DE PLANES DE TRABAJO

L. CONCLUSIONES

M. RECOMENDACIONES

ANEXOS N.1 Plano Clave N.2 Panel Fotogrfico N.3 Otros Se adjuntar el Anexo N 02 del Supervisor o Inspector de Obra y el Anexo N 01 del Residente de obra.

6.3 ACTIVIDADES DURANTE LA EJECUCIN DE OBRA

a) DE LAS FUNCIONES BSICAS DEL RESIDENTE.-

- Participar en la obra a su cargo a tiempo completo y cumpliendo con los contenidos del expediente tcnico aprobado.

- Ejercer la direccin tcnica del proyecto de acuerdo al expediente tcnico aprobado, debiendo adoptar las medidas pertinentes y oportunas para ejecutar los trabajos en el plazo previsto. Ser responsable del atraso o paralizaciones injustificadas as como de la calidad de los trabajos ejecutados.

- Cautelar que los recursos del proyecto a su cargo, se usen nica y exclusivamente para la ejecucin de la obra conforme al expediente tcnico aprobado.

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- Anotar en el cuaderno de obra las principales ocurrencias diarias, consultas, avances de la obra y reportar mensualmente el acumulado de dichas anotaciones en el respectivo informe. Asimismo, deber anotar la ocurrencia de atrasos injustificados y para los casos en que se requiera deber elaborar y presentar el cronograma acelerado de ejecucin de obra.

- Elaborar y presentar oportunamente, para su adquisicin respectiva el listado de los insumos necesarios para la ejecucin de los trabajos de acuerdo al calendario de adquisicin de materiales. Dicha programacin se efectuar dentro de los primeros quince (15) das hbiles de cada mes, en caso de tratarse de insumos que no requieren de procesos de licitacin y/o similares, en cuyo caso se tomar las previsiones antes del inicio de la Obra.

- Disponer el retiro y reemplazo de los materiales rechazados por su mala calidad o por no corresponder a las especificaciones tcnicas del expediente tcnico aprobado.

- A solicitud del supervisor o inspector, disponer el retiro de la persona o personas que se encuentren causando incorrecciones, desordenes o cualquier otra falta que tenga relacin y afecte la correcta ejecucin de la obra.

- Cautelar la cantidad de materiales, mano de obra y servicios necesarios para garantizar el cumplimiento del cronograma de avance de obra y la continuidad de los trabajos hasta la terminacin y conformidad de los mismos.

- Cautelar que el personal que labora en el proyecto sea en el nmero y categora previsto en el expediente tcnico aprobado.

- Cautelar el adecuado ingreso y cese de funcin del personal, optimizando la asignacin de cargos y el rendimiento laboral del personal a su cargo.

- Coordinar y tener informado a la Subgerencia de Obras los retiros, deserciones, reemplazos, rotacin y nuevos ingresos de personal obrero.

- Llevar un registro de asistencia a travs del cual se pueda determinar la participacin y permanencia de cada obrero durante la ejecucin de la obra.

- Cautelar que durante la ejecucin del proyecto no se atente contra el medio ambiente.

- Presentar informes quincenales a la Subgerencia de Obras va fsica o va correo electrnico, las mismas que deben contar con el visado del Supervisor o Inspector de Obra, el cual debe contener nicamente el avance fsico de acuerdo al Anexo adjunto.

- Elaborar y presentar el informe mensual al Supervisor o Inspector de obra dentro de los tres (03) primeros das calendarios de acuerdo al anexo adjunto.

- Presentar al supervisor o inspector, las solicitudes de modificacin al expediente tcnico en el cuaderno de obra y adjuntando el informe tcnico sustentatorio. Tenindose en cuenta que de requerirse modificaciones sustanciales que tengan incidencia en el cumplimiento de las metas fsicas, deben de contar con la opinin del proyectista y/o el evaluador del proyecto.

- Presentar al supervisor o inspector, dentro de los quince (15) das tiles de concluida la obra, el informe final.

- Participar y suscribir el acta de terminacin de la obra segn formato una vez concluidos a satisfaccin los trabajos de acuerdo al anexo adjunto.

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- Presentar el Manual de Operacin y Mantenimiento del Proyecto, asimismo de los sistemas tecnolgicos, si los hubiere.

- Proporcionar toda la informacin y facilidades necesarias para la labor de supervisin a cargo de los representantes de la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras.

- Asistir a la Subgerencia de Obras, en caso fuera citado por esta oficina para fines de coordinacin, capacitacin o actualizacin.

- Adoptar las medidas de seguridad en relacin al personal, maquinaria y equipo bajo su responsabilidad.

- Las dems funciones inherentes al cargo que le asigne el Subgerente de Obras.

b) DE LAS FUNCIONES BSICAS DEL SUPERVISOR O INSPECTOR.-

Las funciones y responsabilidades son las siguientes: 1. Responder por la calidad de las actividades tcnicas y

administrativas realizadas en la obra, asegurndose que en las pruebas de funcionamiento de las instalaciones y de control de calidad de los materiales y trabajos se realicen en las cantidades y oportunidades especificadas en el expediente tcnico y normas tcnicas respectivas

2. Dentro de los quince (15) das de iniciada la obra, presentar el informe de diagnostico y conformidad del Expediente tcnico, el mismo que servir de referencia para identificar la compatibilidad de los estudios con los aspectos reales de la obra.

3. A travs del cuaderno de obra dar conformidad a los procesos constructivos y atender a las consultas del residente de obra, as como dar conformidad al programa de ejecucin de obra.

4. Validar los registros del cuaderno de obra sobre las incidencias de importancia para la obra (consultas, propuestas, incidentes, avances fsicos/financieros, utilizacin de materiales, mano de obra y equipos)

5. Validar las anotaciones realizadas por el residente de obra, en el cuaderno de obra, sobre causales de generacin de modificaciones al expediente tcnico (plazo y presupuesto)

6. Verificar la razonabilidad de la utilizacin de los insumos en obra. 7. Al formar parte del equipo tcnico de la entidad, tambin deber

contribuir en la eficiencia de la productividad de la obra. 8. Confirmar la fecha de Trmino de Obra. 9. Dar conformidad a la Liquidacin de Obra.

c) ACTIVIDAD DE CARCTER ORDINARIO.- Es el requerimiento de bienes

(materiales, herramientas, repuestos, otros), Servicios y Tareo de Personal que labora en la Obra. Registro de reportes diarios en cuaderno de obra, elaboracin y presentacin de valorizaciones y presentacin de informes durante la ejecucin de obra.

6.4 DEL PROCESO DE ADQUISICIONES Y USO:

6.4.1 DE LAS ACCIONES PREVIAS A LA ADQUISICIN.- El Residente de Obra efectuar sus requerimientos de insumos para ejecutar la Obra ya sea por materiales, herramientas, repuestos u otros, todo lo relacionado a los servicios de acuerdo a necesidades y/o cronograma establecido y a la gestin del pago de jornales del personal de obra. Los requerimientos

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que se realicen de bienes, servicios y de personal de obra debern cumplir con los requisitos de calidad necesarios de acuerdo a las especificaciones tcnicas aprobadas en el expediente tcnico.

6.4.2 Es competencia del residente de obra formular el requerimiento mensual

en funcin a la disponibilidad presupuestal asignado u otorgado previamente. Los requerimientos de materiales, herramientas, repuestos, servicios y otros, se sujetan a posibles cambios de conformidad a la disposicin presupuestaria, en tal sentido, dicha modificacin ser comunicada por la Subgerencia de Obras al Residente de Obra, quien efectuar las correcciones a su cronograma de obra as como la nueva programacin del cronograma de adquisiciones; si esto modificara el plazo de trmino de obra, deber ser comunicado a la Subgerencia de Obras mediante informe que contendr el nuevo cronograma y el plazo final de obra. El pago de las remuneraciones del personal eventual o permanente tendr primera prioridad respecto de los otros pagos a comprometer en cada mes.

6.4.3 DE LA FORMULACIN DEL REQUERIMIENTO.- En el formato

correspondiente se efectuar el requerimiento, el mismo que estar firmado por el Residente de Obra y el Subgerente de Obras, adems visado por el Inspector o Supervisor. Los insumos requeridos, debern estar debidamente identificados, debiendo tener especial cuidado en consignar la denominacin correcta. Todo pedido deber contar con las especificaciones tcnicas que requiera, precisando de ser el caso el tipo de calidad, color, tamao, textura, etc. Se sealar en casos, el valor referencial del costo de la adquisicin, as como el tipo de proceso a realizar segn la norma vigente. Es responsabilidad del residente de obra toda accin posterior que surja como percance del resultado de la tramitacin de un requerimiento con deficiencias y/o falta de precisin. Respecto del personal de obra se deber tener el perfil, caractersticas y tipo de niveles del personal obrero ya sean estos eventuales o permanentes.

6.4.4 DEL PROCESO DE ADQUISICIN.- Los requerimientos debidamente sustentados y aprobados en sus instancias por la Gerencia Regional de Infraestructura, sern derivados a la Direccin Regional de Administracin y Finanzas, quien se encargar del proceso respectivo para la adquisicin del bien y/o insumo correspondiente, para su posterior entrega a los solicitantes.

6.4.5 DE LOS BIENES.- Los materiales, herramientas, repuestos y otros que fueron requeridos y adquiridos sern recepcionados por el almacenero y verificados por el Residente de Obra respecto a la calidad que estn comprendidos dentro de lo expresado en el pedido y el expediente tcnico correspondiente, asegurando as la calidad de la obra.

La salida de todos los insumos del almacn de obra deber contar con la expresa autorizacin del Residente de Obra, quin es el nico responsable del uso de los materiales en obra. Para este fin se contar con formatos en obra donde se consigne el nombre de la persona que

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retira el material, el visto bueno del Residente de Obra. Cantidad del material autorizado, fecha de salida y otros de acuerdo al formato adjunto. En el caso del movimiento de herramienta y/o equipos en obras, estas sern usadas y luego internadas en el almacn de obra. En el caso que el personal de obra se retire de la misma; es decir, termine su contrato de trabajo, deber entregar las herramientas y el equipo a su cargo, luego de efectuado esta devolucin, el almacenero entregar al personal una constancia escrita de conformidad, la misma que ser alcanzada al Residente de Obra para que tramite su liquidacin y/o adeudos correspondientes. La no observancia de sta accin ser responsabilidad de quien la incumpla.

6.4.6 DE LOS SERVICIOS.- Luego de recibir el servicio y verificar su

cumplimiento, se deber hacer un informe de conformidad del servicio, en el que se consignar el tipo de servicio prestado, plazo, cantidad y dems informacin que sea necesaria para identificar el servicio prestado y proceder a su pago o cancelacin. Para el caso de servicios por alquiler de equipo, se adjuntar los partes diarios de control del equipo, los que debern estar, debidamente visados por el controlador del equipo que verific los trabajos realizados, operador del equipo y residente de obra. Deber contar con el visto del Inspector o Supervisor en los partes. Con este trmite se proceder luego a disponer va informe de conformidad el pago o cancelacin.

6.4.7 DE LA LOCACION DE SERVICIOS.- Luego de prestado el servicio, ste

deber estar acompaado por el respectivo informe de cumplimiento del servicio prestado emitido por el contratado y finalmente con la aprobacin del Subgerente de Obras, quin dispondr de ser procedente realizar el pago o cancelacin.

6.4.8 DE LA PLANILLA DEL PERSONAL DE TRABAJO.- Una vez definido el tipo de personal de obra, deber estar registrado con su legajo personal en el rea administrativa. El cual tomar en cuenta su experiencia y condicin laboral que determine los tipos de impuestos, tributos, seguros y otros que le corresponda. El residente de obra presentar mensualmente la informacin del control diario de personal de obra o Tareo, el cual tendr el visto del Residente, el Subgerente de Obras y el Inspector o Supervisor, despus ser tramitado para que el rea administrativa formule la planilla de remuneraciones respectiva, ya sea del personal eventual y/o permanente de obra, de acuerdo al Anexo N 08 del Residente de Obra.

6.4.9 CONTENIDO DEL CUADERNO DE OBRA.- El cuaderno de obra deber

cumplir con lo normado en la Resolucin de Contralora N 195-88-CG y sus modificatorias, teniendo su aplicacin fundamental y entre otros aspectos; el nmero de copias, legalizacin, foliado y el desarrollo de su contenido. El residente de obra es la persona autorizada al igual que con el inspector o supervisor para llevar adelante el llenado del cuaderno de

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obra, en los volmenes necesarios y bsicamente se incluir la informacin siguiente: entrega de terreno, inicio, trmino y cierre de obra, avance fsico de obra, modificaciones autorizadas, avances mensuales, controles diarios de ingresos y salidas de materiales y personales, horas de trabajo de equipos (control de equipo mecnico), principales incidencias durante la ejecucin, problemas que afecten el cumplimiento de los cronogramas establecido, cambios y ajustes de meta fsica, consultas, respuestas y autorizaciones, constancias de la supervisin o inspeccin de obra. El residente de obra est encargado del uso, custodia y llenado del cuaderno de obra correspondiente, su disponibilidad al inspector o supervisor ser obligatoria en cada una de las vistas. Su permanencia en el lugar de los trabajos ser responsabilidad del residente de obra.

En cada una de las visitas del inspector o supervisor, exigir la presentacin del cuaderno de obra, har las anotaciones que crea conveniente y recabar una copia oportunamente a efectos de presentarla en el informe mensual correspondiente.

El cierre del cuaderno de obra lo efectuar el residente de obra mediante anotacin respectiva y/o las observaciones correspondientes. Luego el Supervisor e Inspector corroborar tal cierre.

6.4.10 ELABORACION Y PRESENTACIN DE VALORIZACIONES.- La

valorizacin de los trabajos ser realizada por el residente de obra en forma mensual, correspondiendo estas a treinta (30) das calendario, debiendo consignar en el cuaderno de obra para la revisin y aprobacin por parte del inspector o supervisor, los metrados ejecutados.

Las valorizaciones sern elaboradas de acuerdo a los metrados y precios unitarios del presupuesto del expediente tcnico aprobado. La valorizacin a presentar deber contar con el visto bueno o conformidad del supervisor o inspector, desarrollndose de acuerdo al Anexo N 02 del residente de obra. Las valorizaciones correspondientes a las modificaciones presupuestales, adicionales por partidas nuevas y mayores metrados o deductivos, se presentarn separadamente de acuerdo al presupuesto aprobado. El avance fsico de la obra ser calculada a partir del avance que logre cada partida y su respectivo acumulado debiendo contar con las planillas de metrados por partida. En caso que el retraso sea mayor al diez por ciento (10%) respecto al avance fsico programado; el residente de obra, a solicitud del supervisor o inspector, elaborar y presentar dentro de los tres (03) das tiles siguientes un nuevo calendario que contemple la aceleracin de los trabajos, de modo que se garantice el cumplimiento de la obra dentro del plazo previsto.

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Si dentro del plazo establecido no se cumple con la entrega del calendario acelerado de avance, el supervisor o inspector elaborar dicho calendario quedando el Residente de Obra sujeto al mismo. Si, posteriormente a la entrega del nuevo calendario, la valorizacin siguiente que corresponde arroje un atraso mayor al diez por ciento (10%), del avance fsico, respecto al avance programado en el calendario acelerado, el supervisor o inspector anotar el hecho en el cuaderno de obra e informar a la Subgerencia de Obras, quien har de conocimiento a la Gerencia Regional de Infraestructura. Dicho atraso se podr considerar como causal de responsabilidades hacia el Residente de Obra, siempre y cuando estas sean atribuibles a este. El avance fsico y financiero estar dado por la siguiente expresin:

Costo Directo Valorizado = % de Avance Fsico = -------------------------------------------------- x 100 Costo Directo total del presupuesto

Gasto Total Ejecutado del GRJ = % de Avance Financiero = -------------------------------------------------- x 100 Monto Total Programado del GRJ

6.5 PRESENTACIN DE INFORMES DURANTE LA EJECUCIN DE OBRA

6.5.1 INFORMES QUINCENALES DE LA RESIDENCIA El informe quincenal se presentar dentro del segundo da til posterior, y ser enviado a la Subgerencia de Obras contando con el visado del supervisor o inspector de obra, pudiendo ser enviado mediante correo electrnico y/o fsico. Este informe debe contener nicamente el avance fsico de la obra.

6.5.2 INFORMES MENSUALES DE LA RESIDENCIA. Dentro de los primeros tres (03) das calendarios posterior al vencimiento de cada mes y durante la ejecucin de la obra, el Residente elaborar el informe mensual del residente de obra (en formato vigente), el mismo que ser presentado al Supervisor o Inspector de Obra. Dicho informe estar referido entre otros aspectos a:

- Cartula - Reporte de presentacin - Indice - Datos generales del proyecto - Plano general de ubicacin

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- Plano clave - Constancia de permanencia del Residente de obra (Anexo N 13) - Detalle de las principales partidas ejecutadas durante el mes. - Memoria descriptiva del proceso constructivo. - Informacin del cumplimiento del impacto ambiental. - Resumen del estado financiero (Anexo N 05) - Resumen del movimiento de almacn y material en cancha (Anexo N

09) - Manifiesto de gastos (Anexo N 04) - Cuadro resumen de avance fsico - econmico ejecutado mensual y

acumulado de la obra. - Resumen de metrados realmente ejecutados y porcentajes de avance

por partidas. - Valorizacin de Obra (Anexo N 02) - Cuadro resumen de las valorizaciones de obra - Reajuste en funcin a la formula polinmica. - Control de utilizacin de mano de obra.(Adjuntar tareo de personal) - Control de materiales, ingreso y salida. - Control de utilizacin de equipo mecnico (Relacin de maquinarias)

(Anexo N 11) - Cronograma de avance valorizado comparado con el ejecutado

(Anexo N 03). - Vistas fotogrficas que permitan observar el desarrollo de los trabajos

realizados durante el mes. - Copias del cuaderno de obra. - Copia del Acta de entrega de terreno (slo en el 1er. Informe) - Copia de los certificados de control de calidad de los trabajos, de los

materiales, as como del funcionamiento de las instalaciones (ensayos en concreto, suelos, agregados, pruebas hidrulicas, etc segn el tipo de proyecto), conforme a las especificaciones tcnicas correspondientes realizados durante el mes.

- Estimacin del programa de actividades del mes siguiente.

6.5.3 INFORMES MENSUALES DE LA SUPERVISIN O INSPECCIN El Supervisor o Inspector bajo responsabilidad efectuar la verificacin de los metrados realmente ejecutados, correspondientes a cada una de las partidas del presupuesto de Obra, con los cuales elaborar las Valorizaciones mensuales de Obra. En caso de valorizar metrados no ejecutados acarrear responsabilidad civil y penal al Supervisor o Inspector que incurra en este hecho. El desarrollo del informe mensual ser de la siguiente manera:

a. Perodo de valorizacin El perodo de valorizacin es desde el da primero (01) del mes dado, hasta el ltimo da del mismo mes.

b. Valorizacin de obra Exigir al Residente de obra la presentacin semanal de los metrados de

cada partida ejecutada, revisarlos y de estar conforme, acumularlos hasta la

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fecha de la elaboracin de la valorizacin, anotando tal hecho en el Cuaderno de Obra.

Presentar a la Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras el Informe mensual remitida por el Residente de Obra, aprobada por el Supervisor o Inspector dentro de los plazos de esta Directiva, conteniendo:

Resumen del trabajo efectuado en el periodo cubierto por el Informe y de las principales incidencias ocurridas.

Ficha tcnica de obra ( Anexo N 01 del Supervisor de Obra)

Certificado de visita y permanencia del Supervisor o Inspector (Anexo N 03 del supervisor de Obra)

Hoja resumen de Valorizacin

Valorizacin de Obra

Verificacin de la Planilla de metrados con los respectivos grficos, hoja de clculo y/o croquis explicativos que el caso requiera.

Verificacin de los certificados de controles de calidad, pruebas y ensayos de laboratorio, de acuerdo a las partidas en ejecucin y a las especificaciones tcnicas.

Grfico del Avance programado versus Avance Ejecutado, explicando las causas que hayan motivado atrasos, si los hubiera e informando las disposiciones tomadas para superarlos.

Aspectos crticos, problemas encontrados, acciones correctivas propuestas para incrementar el ritmo de la obra si fuera necesario, comentarios relevantes.

Condiciones meteorolgicas en el rea del proyecto y otros factores que puedan afectar el desarrollo normal de la obra.

Resultados de la Inspeccin y control de calidad del trabajo realizado por el ejecutor, presentando la documentacin por el cual se certifique que los materiales utilizados en la obra cumplen con las especificaciones tcnicas del proyecto.

Equipo Mecnico empleado por el Ejecutor, indicando sus principales caractersticas.

Personal profesional y tcnico empleado por el Ejecutor en el periodo del Informe.

Visitas efectuadas por funcionarios del Gobierno Regional de Junn (Registradas en un cuaderno de visitas).

Conclusiones y Recomendaciones.

Copias del Cuaderno de Obra.

Panel fotogrfico donde se visualice el trabajo en ejecucin y el trabajo terminado.

Adjuntar los anexos Nros. 04,05 06 y 07 del Supervisor o Inspector de Obras)

6.5.4 OTROS INFORMES EVENTUALES.

- Informes sustentatorios de solicitud de modificatoria del

expediente tcnico.- Son informes elaborados por el residente de obra y presentados al supervisor o inspector en los cuales se sustenta las solicitudes de modificatorias al expediente tcnico.

- Informes sustentatorios de Ampliacin de plazo.- El plazo pactado slo podr ser prorrogado cuando se justifique documentadamente

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las causales y stas modifiquen la ruta crtica del calendario valorizado de avance de obra y PERT-CPM, las causales son:

Por atrasos o paralizaciones ajenos a la voluntad del ejecutor.

Atrasos en el cumplimiento de las prestaciones por causas atribuibles a la Entidad.

Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobados. Las lluvias normales de la zona no son causales de ampliacin de plazo, pero si las consecuencias de stas, si es que deterioraron el trabajo ejecutado y/o no permiten el normal desarrollo de la obra, lo cual debe estar debidamente sustentado (incluyendo documentos de la entidad responsable), incluir adems panel fotogrfico.

a. Requisitos

Que las causales estn anotadas en el Cuaderno de Obra, dentro del plazo contractual.

Que la causal modifique el calendario valorizado vigente de avance de obra y que afecten la ruta crtica de Obra. El Supervisor o Inspector deber presentar un informe detallado de cmo afecta la ruta crtica del Diagrama PERT-CPM.

Deber estar acompaado de los documentos sustentatorios y ser presentado oportunamente, de acuerdo a los plazos de la presente directiva.

b. Procedimiento

El ejecutor por intermedio de su Residente de Obra, deber anotar en el cuaderno de obra las circunstancias que a su criterio ameriten ampliacin de plazo.

Dentro de los quince (15) das naturales de concluido el hecho invocado, el ejecutor solicitar, cuantificar y sustentar su solicitud de Ampliacin de Plazo ante el Supervisor o Inspector presentando un expediente de ampliacin de plazo.

El Supervisor o Inspector analizar lo expuesto por el contratista y presentar un informe a Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras con opinin de procedencia o no de lo solicitado, en el plazo mximo de siete (07) das naturales de haber recibido el expediente del ejecutor.

Los expedientes de ampliacin no sern devueltos para adicionar documentacin y/o arreglar sustentacin.

En caso que el hecho invocado pudiera superar el plazo vigente contractual, la solicitud documentada se efectuar antes del vencimiento del mismo.

La Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras, previo informe tcnico del coordinador de obra (administrador del contrato), elevar su informe con opinin, a la Gerencia Regional de Infraestructura, dentro de un plazo de tres (03) das naturales.

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La Gerencia Regional de Infraestructura, dentro de dos (02) das naturales emitir su Informe Tcnico y lo derivar a la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial para que de la opinin presupuestal y la Oficina Regional de Asesora Jurdica, quien emitir su Informe Legal, formular el resolutivo de la Gerencia General Regional y notificar a las partes en un plazo mximo de cinco (05) das naturales desde la recepcin de la documentacin.

c. Contenido del Expediente de Ampliacin presentado por el

ejecutor:

Copias de los asientos del Cuaderno de Obra, donde se evidencia el origen, ocurrencia y trmino de la causal de ampliacin de plazo.

Diagrama PERT-CPM de Obra en el que se demuestre la afectacin de la ruta crtica producida por la causal invocada.

Memoria descriptiva de las causales de la ampliacin de plazo.

Justificacin tcnica y legal

Conclusiones y Recomendaciones.

Otros documentos que ayuden a sustentar el pedido de ampliacin.

Panel fotogrfico.

- Informes de carcter adicional solicitados por la Subgerencia de Obras y/o Subgerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras.- Adicionalmente el residente de obra presentar los informes que le sean solicitados por la Subgerencia de Obras y/o el Supervisor o Inspector aquellos que en cumplimiento de sus tareas considere necesario presentar.

6.5.5 ACTIVIDADES DE CARCTER NO ORDINARIO.- Subsanacin de observaciones paralizaciones y reinicio de trabajos, solicitud de modificaciones al expediente tcnico, coordinaciones extraordinarias, por el carcter o tipo de obra.

- PARALIZACIN Y REINICIO DE LOS TRABAJOS.- El Residente de

Obra podr solicitar la paralizacin de los trabajos cuando se produzca cualquier de las siguientes circunstancias, las que deben ser puestas de conocimiento del supervisor o inspector y este luego de evaluar anotar en el cuaderno de obra y solicitar el resolutivo por la Resolucin Gerencial General Regional.

o Ausencia de insumos y/o materiales por demora en las

adquisiciones de obra que afecten la ruta crtica del cronograma de obra.

o Incumplimiento de contrapartes segn convenios institucionales que involucren la obra.

o Modificaciones al expediente tcnico aprobado.

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o Desabastecimiento sostenido de materiales (escasez de materiales en la zona y/o insumos) u otros casos fortuitos o de fuerza mayor fenmenos climatolgicos, vicios ocultos, etc., debidamente probados. El supervisor o inspector recepcionar y evaluar la solicitud del Residente de Obra, la misma que de encontrarla justificada dar su conformidad por cuaderno de obra.

o Se entiende como caso fortuito o de fuerza mayor a una situacin extraordinaria e imprevisible, fuera del control del Gobierno Regional de Junn y del Residente de Obra que no le sea atribuible, o que puedan ser atribuibles a hechos naturales. Estas situaciones podr deberse a:

Fenmenos naturales como terremotos, aluviones, etc., que dificulten de manera significativa la continuidad de los trabajos.

Situaciones climticas o la existencia de conflictos que dificulten de manera significativa la continuidad de los trabajos.

La ausencia total o en parte de personal de obra que al punto que afecte la ptima calidad de los trabajos.

La ausencia de materiales o herramientas de manera que imposibiliten la ejecucin de los trabajos o afecten significativamente los rendimientos establecido en el expediente tcnico aprobado.

De manera excepcional, debido a estas situaciones de emergencia o de urgencia que pongan en riesgo la ejecucin de la obra o la economa del proyecto, el supervisor o inspector de manera inmediata podr ordenar la paralizacin de los trabajos, consignando dicha orden en el cuaderno de obra.

Tanto las solicitudes de paralizacin como la fecha en que se reinicia sern anotadas en el cuaderno de obra. En ste caso de paralizaciones y de su posterior reinicio, se har en coordinacin con el Subgerente de Obras, Subgerente de Supervisin y Liquidacin de Obras y de la Gerencia Regional de Infraestructura.

El mismo da de reinicio de los trabajos, el residente de obra elaborar y presentar por medio de informe al supervisor o inspector la siguiente documentacin actualizada a la fecha de reinicio.

Cronograma actualizado de ejecucin de obra Cronograma valorizado mensual.

6.5.6 SOLICITUD DE MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TCNICO.- Todas

las modificaciones, que no correspondan a variaciones tcnicas del expediente tcnico, debern ser tratadas con el supervisor o inspector para su aprobacin de manera oportuna y mediante anotacin en el cuaderno de obra, para lo cual se presentar el informe tcnico sustentatorio del residente de obra de ser el caso, debiendo contener presupuesto, anlisis de costos unitarios, planos, memoria descriptiva, etc.

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El supervisor o inspector en los casos que juzgue conveniente solicitar que junto al informe tcnico antes referido, se presente el informe aprobatorio del proyectista, para lo cual se coordinar con la Subgerencia de estudios quin tendr la responsabilidad de transmitir el informe aprobatorio. En caso de no tener respuesta del proyectista, se solicitar la opinin al evaluador del proyecto de la Subgerencia de Estudios. La aprobacin del Expediente Tcnico Modificado estar a cargo de la Subgerencia de Estudios, mediante Resolucin Gerencial Regional de Infraestructura. El residente de obra y el supervisor o inspector, cada uno dentro de sus atribuciones, debern anotar estos hechos en el cuaderno de obra. Las modificaciones al expediente tcnico podrn estar referidas a:

Modificaciones referidas a los mayores metrados, partidas nuevas,

y diseo que implica predominantemente la modificacin del presupuesto inicial.

Deductivos por menores metrados, partidas de obra, y diseos que implica predominantemente la modificacin del presupuesto inicial.

De existir variaciones al presupuesto original y suscitarse ampliaciones presupuestales, estas estarn sujetas previamente en cumplimiento a la Resolucin Directoral N 002-2009-EF/68.01 o el que este vigente a la fecha de la ejecucin de la obra. Las ampliaciones presupuestales por mayores metrados, partidas nuevas y de los presupuestos deductivos debern ser solicitadas de