fs.petrolimex.com.vn · 2013-05-10 · PHAN MO BAU
41
. . . CONG TY cd PHAN xAY LAP m PETROLIMEX· PETROLIMEX, . ., . 1 '.. .... BIEULE CONG TY CO ·PHANex!y LAp III PETROL1MEX • Tp.H8Chl Minh, Ngdy 24.t1uIng 04 nllm 2013
Transcript of fs.petrolimex.com.vn · 2013-05-10 · PHAN MO BAU
~
T~DOANxANGDAUVItTNAM CONG TY cd PHAN xAY LAP m PETROLIMEXmiddot
~ ~
PETROLIMEX
1
BIEULE CONG TY CO middotPHANexy LAp III
PETROL1MEX
bull
TpH8ChlMinh Ngdy 24t1uIng 04 nllm 2013
MVCLVC
PHAN MO BAUbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull~bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 4
Dieu 2 Ten hinh thtre tI1) sO chi nhanh van phong d~i di~n va thm h~ ho~t dQng etia
Dieu 17 Tri~u ~p D~i hQi dang eA dong ehuung trinh hQP va thong bao hQP D~ hQi
Ch~g I DINH NGHiA cAc THUT NGUTRONG DIEU Lt 4 Dieu 1 Dinh nghia 4
ChUOllg II TEN HiNH THUC TRV So CHI NHANH VAN PHONG D~I DI~N vA THm H~N HO~T DONG CUA CONG TV 4
Cong ty 4 C~UOllg III MVC TIEU PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CUA CONG TV bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 5 Dieu 3 Mle tieu ho~t dQng ella Cong ty 5 Dieu 4 PhliUll vi kinh doanh va ho~t dQng 7
ChtrO1lg IV VON BIEU LE CO PHANbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 7 Dieu 5 V6n dieu l~ eA phdn 7 Dieu 6 Chtrng nh~ eA phi~u 8 Dieu 7 Chtrn~ chi ehtrng khoan khae 8 Dieu 8 Chuyen nhugng eA phdn 8 Dieu 9 Thu hai eA phdn 8
ChUOllg V CO cAu TO cHirc QuAN LY vA KIEM soAT 9 Dieu 10 Cu elln tA ehue quan ly 9
CblfODg VI CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG 9 Dieu 11 Quyen ella eA dong 9 Dieu 12 Nghla Vl ella eA dong 10 Di~u 13 D~ hOi dang eA dong 11 Dieu 14 Quyen va nhi~m Vl ella D~ hOi dang e5 dong 12 Dieu 15 Cae d~ di~n duge llY quy~n 13 Dieu 16 Thay dAi cae quyen _ 14
dang eA dong 15 d AA 1 d 1 hgt_Lh h Ad 16Dleu 8 Cae leu klyn tlen ruUl QP D~l Ql ong co ong
Dieu 19 The thue ti~n hitnh hQp va bieu quyet ~i D~i hQi dang e5 dong 16
Di6u 21 Thfun quy8n va the thtre Illy y ki~n e5 dong bfutg van ban de thong qua quy~t
n 23 Y h b dnh n h d AdA 20
Di~u 20 Thong qua quyet dinh ella D~i hOi dang eA dong 18
dinh ella D~i hQi dang eA dong 18 Di~u 22 Bien ~an hQp D~i hQi dang e5 dong 20 uleu eu eau uy 0 quyet eua u~l QI ong co ong
ChllaJIg VII HOI BONG QUAN TRI 21 Di~u 24 Th~ phdn va nbi~m ky ella th~ vien HQi dang quiin trj 21 n 25 Q h nh HAdA 22uleu uyen ~ va lym Vl eua Ql ong quan tIl Dieu 26 Chll tieh HQi dang quan tri 24 Di8u 27 Cae eUQe hQP ella HOi dang quan tri 25
Cblfong VIII GIAM DOC DIEU HANH cAN DO QUAN L YKHAC vA THU KY CONG TY bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 28 Dleu 28 To e A A hue bQ may quan y I 28
Dieu 29 Can bQ quan ly 28 Dieu 30 BA nhi~m mi~n nhi~m nhi~m Vl va quyen h~ ella Gilim d6e dieu hitnh 28 Dieu 31 Thu ky Cong ty 30
DiJu l~ Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 2141
~ A 2
Chuang IX NHItM VV CUA THANH VIEN H(U DONG QUAN TR GIAM -I
Dieu 32 Trach nhi~m cAn trQng Clla Thanh vien HQi dang quim trio Giam d6c dieu hanh DOC DIpoundU HANH VA CAN DQ QUAN L Y bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull31
va can be quan ly 31 Dieu 33 Trach nhi~m trung thlC va tnlnh cae xung det ve quyen lqi 31 Dieu 34 Trach nhi~m ve thi~t h~ va bampi thuOng 32
2
Chtrang X BAN KIEM SOAT bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 32 Dieu 35 Thanh vien Ban kiem soat 32 Dieu 36 Ban kiem soat 34 Ch~ang XI 9UXEN DIEU TRA s6 SACH vA H6 so CONG TY 35 DH~u 37 Quyen dieu tra s8 sach va hamp sa 35
A A A A
Chuang XII CONG NHAN VI~N VA CONG DOAN 35 Dmiddot 38 C nhan vlen vacong d doan th A 35leu ong oan e
A bull
Chtrang XIII PHAN CHIA LQI NHU~N bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 35 Dieu 39 Phan ph6i lqi nh~ 35
ChtrODg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QUY DV TRU NAM TAI 6 CHINH VA HE TH NG KE
~
TOAN bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 36 Dieu 40 Tai kh~an ngan hang 36 Dieu 41 N~ tili chinh 37 Dieu 42 H~ th6ng kB toan 37
Chuang XV BAo cAo THlfONG NIEN TAACH NHIttM CONG B6 A A YT
THvNG TINTHONG BAO RA CONG CHuNG 37 Dieu 43 Bao cao hang n~ sau thang va hang quy 37 Dieu 44 Bao cao thuOng nien 38
Chvlttllg XVI KIEM ToAN CONG TV bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 38 Dieu 45 Ki~m toan 38
ChvOllg XVII CON DAU bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 38 Dieu 46 Con dau 38
ChtrODg X~II CHAM DUT HOA T DQNG vA THANH LY 39 Di~u 47 Cham dirt hOlt deng 39 Bieu 48 Thanh ly 39
Chuang XIX GIAI QUYET TRANH cHAP NQI BQ 39 bull ~ bull J bull 39AmiddotDleu 49 Glal quyet tranh chap nQI bQ
Ch~ang~ BO SUNGvA SUA DOl DIEU Ltt 40 D 50 BA d D 1 40leu 0 sung va sua 01 leu ~
ChvOIlg XXI NGAY HIttU LVCbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 40 Dieu 51 N gay hi~u llc 40
Dieurou Ie Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 3141
PHANMODAU
Di8u l~ nay duqc thong qua bbi D~i hQi dAng cA dong etia cong ty theo nghi quyet s6 1741XL3 - NQ - DHDCD ngay 24 thang 4 nam 2013
ChlllaquoYllg I BJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG BIEU L~
Biu 1 Binh nghia
1 Trong Di8u l~ nay nhfrng thu~t ngit duui day se duqc hi~u nhu sau
a V6n di8u l~ la v6n do t~t ca cac cA dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di~u 5 ctia Di8u Ie nay
b Lu~t Doanh nghiep c6 nghia la Lu~t Doanh nghi~p s6 6020051QHli duqc Qu6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 2005
c Ngay thanh l~p la ngay Cong ty duqc c~p Gi~y chUng nh~ dang kY doanh nghiep
d Can bQ quAn If bao gAm cac chfrc danh Giam d6c Ph6 giam d6c Ke toan truang Giam d6t chi nhanh va cac vi tri quan ly khac duqc HQi dAng quAn tri phe chun
e Nguoi c6 lien quan la ca nhAn ho~c tA chfrc nao duqc quy dinh t~i Di8u 417 etia Lu~t Doanh nghiep
f Thai h~ ho~t dQng la thai h~ ho~t dQng ctia cong ty duqc quy dinh ~i Di8u 2 ctia Di8u Ie nay
g Viet Nam la nuuc Ccng hoa Xa hQi Chti nghia Viet Nam
2 Trong Di8u Ie nay cac tham chieu too mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao gAm ca nhfrng sira dAi ho~c van ban thay the chung bull
3 Cac tieu d8 (chuang di8u ctia Di8u Ie nay) duqc sir dUlg nhAm thu~ tien cho viec hi~u nQi dung va khong anh huang tui nQi dung Clla Di8u Ie nay
4 Cac til ho~c thu~t ngit da duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghiep (neu khong mau thufuJ voo chti th~ ho~c ngit cAnh) se c6 nghia wang tl trong Di8u Ie nay
ChlllaquoYllg II TEN HiNH TmJC TRV SO CHI NIIANH VAN PHONG BI DI~N VA THOI HN HOT BQNG CVA CONG TV
Biu 2 Ten hinh thtfc try SO chi nhanh van phung c1i di~n va thOi hn hot c1)ng coa Cong ty
1 Ten Cong ty
o Ten tieng Viet Cong tycA Phftn Xay LAp III Petrolimex o Ten tieng Anh Petrolimex Installation NoIII Join Stock Company o Ten giao dich Cong ty cA Phftn Xay LAp III Petrolimex
DiJu Ie Cong ty CP Xay lAp III Petrolimex Trang 441
a Ten viat tit PENJICO a Bieu trung
PENJICO XLIII
2 Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu cach phap nhan phil hqp vOi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam
3 Trv sa dang kY cua Cong ty la
a Dia chi 232 Nguy8n TAt Thanh - Phuang 13 - Qu~ 4 - Thanh ph6 HA Chi Minh
a Di~n tho~i (08) 39404602 a Fax (08) 39404606 a E-mail companypenjicovn a Website wwwpenjicovn
4 Giam d6c di~u hanh la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty
5 Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n ~i dia ban kinh doanh de thlC hi~n cac mlc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hqp vOi nghi quyat cua HQi dAng quan trj va trong ph~ vi lu~t phap cho phep
bull 6 Trir khi chAm dtrt ho~t dQng thea di~u 472 va di~u 50 cua di~u l~ nay ThOi
h~ ho~t dQng cua Cong ty se bit dAu tit ngay thanh l~p va Ia vo thOi h~
Ch~g II MVC TIEU P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CUA CONG TY
Diu 3 Mle tieu ho~t d(jng ella Cong ty
1 Linh VlC kinh doanh cua Cong ty la
a Xay lip cac cong trinh phlc Vl nganh xang dAu
a Xay lip cac duang day va tr~ bien the den 35KV
a Xay lip dan dffig cong nghi~p thuy lvi cAu duang cong trinh oong cQng va xli Iy moi truang
a Lip d~t thiet bi phong chay chita chay
a DAu tu kinh doanh phat trien nha va h~ tang co sa
a San xuAt kinh doanh cac san phdm co khi v~t li~u xay dlflg
a Kinh doanh xang dAu va cac san phfun h6a dAu h6a chAt (trir h6a chAt c6 tinh dQc h~i m~h) v~t tu thiet bi nganh xang dAu
a V~ tai giao nh~ hang h6a va cho thue kho bili nha xuang
a Mua ban to lla hang thu cong my ngh~
a Mua ban vai sqi hang may m~c khi d6t h6a long (gas actyIen oxy)
a San xuAt da xay dlflg (khong san xuAt t~i trv sa)
DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 5141
o Thiet ke do d1c cong trinh nganh do ve dia hinh
o Thiet ke tAng m~t xay dl1lg cong trinh
o Thiet ke kien truc cong trinh dan dvng va cong nghi~p
o Thiet ke nQi ngo1i thdt cong trinh
o Xil ly n~n mong cong trinh
o Xay dll1g cong trinh ba ke ben cAng
o san xuftt be tong duc sin 3ng cQt be tong CQC be tong c3t thep (khong san xuftt 1li ttv sa)
o Quan Iy dl an cong trinh
o D1i ly bao hiem
o Mua ban xe 0 to xe chuyen dung may moc - thiet bi xay dl1lg cong nghi~p
o Cho thue van phong nha a o san xuftt day di~n va cap di~n (khong ren duc cit can keo kim 101i d~p go han son bi che phe thai xi m1 di~n luy~n kim duc t1i ttv sa)
o Lig d~t h~ th3ng xay dl1lg khac (trir gia cong co khi tai che phe thai va xi m1 di~n 1li tIl sa)
o Ban buon d6 u3ng
o Nha hang va cac djch Vl an u3ng phlc Vl hru dQng
o Djch Vl phlc Vl d6 u3ng (trir quan bar quan rtrqu quan giai khat co khieu vii hang bia quan bia)
2 Mlc tieu hO1t dQng ciia Cong ty la
o san xudt kinh doanh t10 ra 19i nh~ trong linh VlIC xay dl1lg dich Vl thuong m1i va trong linh VlIC khac rna phap lu~t khong cam
bull o Huy dQng v3n cua toan xii hQi bao g6m ca nhan cac tA chilc kinh te cac tA chfrc xii hQi trong nuac va ngoai nuac de dsectu tu dAi mm cong ngh~ 1l0 them vi~c lam phat trien doanh nghi~p
o T10 di~u ki~n de cA dong dugc lam chu thlC S thay dAi phuong thfrc quAn ly 1l0 dQng llc thuc ddy doanh nghi~p kinh doanh co hi~u qua mang l1i 19i nhu~ t3i da cho cac cA dong 1l0 vi~c lam An dinh cho ngum lao dQng gop phAn chu d10 cua T~p doan xang dsectu Vi~t Nam tren thi wang va dap frng nhu csectu cua n6n kinh te va xii hQi
o Xay dD-g Con~ ty thanh mQt cong ty da ngAnh dAn ddu trong linh VlC xay lap xang dau va dau khi
o T3i da 19i nhu~ cho cong ty va cac cA dong tren co sa dAy mlnh san xuftt kinh doanh frng d1llg cong ngh~ mm quAn tri t3t nhdt ngu6n nhan llc
o Ma rQng mlflg lum va cac hO1t dQng san xudt kinh doanh ra thi tfUang
bull trong nuOc vii th~ giai iu iJieu l~ Cong ty CP Xay up III Petrolimex Trang 6141
-
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
MVCLVC
PHAN MO BAUbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull~bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 4
Dieu 2 Ten hinh thtre tI1) sO chi nhanh van phong d~i di~n va thm h~ ho~t dQng etia
Dieu 17 Tri~u ~p D~i hQi dang eA dong ehuung trinh hQP va thong bao hQP D~ hQi
Ch~g I DINH NGHiA cAc THUT NGUTRONG DIEU Lt 4 Dieu 1 Dinh nghia 4
ChUOllg II TEN HiNH THUC TRV So CHI NHANH VAN PHONG D~I DI~N vA THm H~N HO~T DONG CUA CONG TV 4
Cong ty 4 C~UOllg III MVC TIEU PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CUA CONG TV bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 5 Dieu 3 Mle tieu ho~t dQng ella Cong ty 5 Dieu 4 PhliUll vi kinh doanh va ho~t dQng 7
ChtrO1lg IV VON BIEU LE CO PHANbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 7 Dieu 5 V6n dieu l~ eA phdn 7 Dieu 6 Chtrng nh~ eA phi~u 8 Dieu 7 Chtrn~ chi ehtrng khoan khae 8 Dieu 8 Chuyen nhugng eA phdn 8 Dieu 9 Thu hai eA phdn 8
ChUOllg V CO cAu TO cHirc QuAN LY vA KIEM soAT 9 Dieu 10 Cu elln tA ehue quan ly 9
CblfODg VI CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG 9 Dieu 11 Quyen ella eA dong 9 Dieu 12 Nghla Vl ella eA dong 10 Di~u 13 D~ hOi dang eA dong 11 Dieu 14 Quyen va nhi~m Vl ella D~ hOi dang e5 dong 12 Dieu 15 Cae d~ di~n duge llY quy~n 13 Dieu 16 Thay dAi cae quyen _ 14
dang eA dong 15 d AA 1 d 1 hgt_Lh h Ad 16Dleu 8 Cae leu klyn tlen ruUl QP D~l Ql ong co ong
Dieu 19 The thue ti~n hitnh hQp va bieu quyet ~i D~i hQi dang e5 dong 16
Di6u 21 Thfun quy8n va the thtre Illy y ki~n e5 dong bfutg van ban de thong qua quy~t
n 23 Y h b dnh n h d AdA 20
Di~u 20 Thong qua quyet dinh ella D~i hOi dang eA dong 18
dinh ella D~i hQi dang eA dong 18 Di~u 22 Bien ~an hQp D~i hQi dang e5 dong 20 uleu eu eau uy 0 quyet eua u~l QI ong co ong
ChllaJIg VII HOI BONG QUAN TRI 21 Di~u 24 Th~ phdn va nbi~m ky ella th~ vien HQi dang quiin trj 21 n 25 Q h nh HAdA 22uleu uyen ~ va lym Vl eua Ql ong quan tIl Dieu 26 Chll tieh HQi dang quan tri 24 Di8u 27 Cae eUQe hQP ella HOi dang quan tri 25
Cblfong VIII GIAM DOC DIEU HANH cAN DO QUAN L YKHAC vA THU KY CONG TY bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 28 Dleu 28 To e A A hue bQ may quan y I 28
Dieu 29 Can bQ quan ly 28 Dieu 30 BA nhi~m mi~n nhi~m nhi~m Vl va quyen h~ ella Gilim d6e dieu hitnh 28 Dieu 31 Thu ky Cong ty 30
DiJu l~ Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 2141
~ A 2
Chuang IX NHItM VV CUA THANH VIEN H(U DONG QUAN TR GIAM -I
Dieu 32 Trach nhi~m cAn trQng Clla Thanh vien HQi dang quim trio Giam d6c dieu hanh DOC DIpoundU HANH VA CAN DQ QUAN L Y bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull31
va can be quan ly 31 Dieu 33 Trach nhi~m trung thlC va tnlnh cae xung det ve quyen lqi 31 Dieu 34 Trach nhi~m ve thi~t h~ va bampi thuOng 32
2
Chtrang X BAN KIEM SOAT bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 32 Dieu 35 Thanh vien Ban kiem soat 32 Dieu 36 Ban kiem soat 34 Ch~ang XI 9UXEN DIEU TRA s6 SACH vA H6 so CONG TY 35 DH~u 37 Quyen dieu tra s8 sach va hamp sa 35
A A A A
Chuang XII CONG NHAN VI~N VA CONG DOAN 35 Dmiddot 38 C nhan vlen vacong d doan th A 35leu ong oan e
A bull
Chtrang XIII PHAN CHIA LQI NHU~N bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 35 Dieu 39 Phan ph6i lqi nh~ 35
ChtrODg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QUY DV TRU NAM TAI 6 CHINH VA HE TH NG KE
~
TOAN bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 36 Dieu 40 Tai kh~an ngan hang 36 Dieu 41 N~ tili chinh 37 Dieu 42 H~ th6ng kB toan 37
Chuang XV BAo cAo THlfONG NIEN TAACH NHIttM CONG B6 A A YT
THvNG TINTHONG BAO RA CONG CHuNG 37 Dieu 43 Bao cao hang n~ sau thang va hang quy 37 Dieu 44 Bao cao thuOng nien 38
Chvlttllg XVI KIEM ToAN CONG TV bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 38 Dieu 45 Ki~m toan 38
ChvOllg XVII CON DAU bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 38 Dieu 46 Con dau 38
ChtrODg X~II CHAM DUT HOA T DQNG vA THANH LY 39 Di~u 47 Cham dirt hOlt deng 39 Bieu 48 Thanh ly 39
Chuang XIX GIAI QUYET TRANH cHAP NQI BQ 39 bull ~ bull J bull 39AmiddotDleu 49 Glal quyet tranh chap nQI bQ
Ch~ang~ BO SUNGvA SUA DOl DIEU Ltt 40 D 50 BA d D 1 40leu 0 sung va sua 01 leu ~
ChvOIlg XXI NGAY HIttU LVCbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 40 Dieu 51 N gay hi~u llc 40
Dieurou Ie Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 3141
PHANMODAU
Di8u l~ nay duqc thong qua bbi D~i hQi dAng cA dong etia cong ty theo nghi quyet s6 1741XL3 - NQ - DHDCD ngay 24 thang 4 nam 2013
ChlllaquoYllg I BJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG BIEU L~
Biu 1 Binh nghia
1 Trong Di8u l~ nay nhfrng thu~t ngit duui day se duqc hi~u nhu sau
a V6n di8u l~ la v6n do t~t ca cac cA dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di~u 5 ctia Di8u Ie nay
b Lu~t Doanh nghiep c6 nghia la Lu~t Doanh nghi~p s6 6020051QHli duqc Qu6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 2005
c Ngay thanh l~p la ngay Cong ty duqc c~p Gi~y chUng nh~ dang kY doanh nghiep
d Can bQ quAn If bao gAm cac chfrc danh Giam d6c Ph6 giam d6c Ke toan truang Giam d6t chi nhanh va cac vi tri quan ly khac duqc HQi dAng quAn tri phe chun
e Nguoi c6 lien quan la ca nhAn ho~c tA chfrc nao duqc quy dinh t~i Di8u 417 etia Lu~t Doanh nghiep
f Thai h~ ho~t dQng la thai h~ ho~t dQng ctia cong ty duqc quy dinh ~i Di8u 2 ctia Di8u Ie nay
g Viet Nam la nuuc Ccng hoa Xa hQi Chti nghia Viet Nam
2 Trong Di8u Ie nay cac tham chieu too mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao gAm ca nhfrng sira dAi ho~c van ban thay the chung bull
3 Cac tieu d8 (chuang di8u ctia Di8u Ie nay) duqc sir dUlg nhAm thu~ tien cho viec hi~u nQi dung va khong anh huang tui nQi dung Clla Di8u Ie nay
4 Cac til ho~c thu~t ngit da duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghiep (neu khong mau thufuJ voo chti th~ ho~c ngit cAnh) se c6 nghia wang tl trong Di8u Ie nay
ChlllaquoYllg II TEN HiNH TmJC TRV SO CHI NIIANH VAN PHONG BI DI~N VA THOI HN HOT BQNG CVA CONG TV
Biu 2 Ten hinh thtfc try SO chi nhanh van phung c1i di~n va thOi hn hot c1)ng coa Cong ty
1 Ten Cong ty
o Ten tieng Viet Cong tycA Phftn Xay LAp III Petrolimex o Ten tieng Anh Petrolimex Installation NoIII Join Stock Company o Ten giao dich Cong ty cA Phftn Xay LAp III Petrolimex
DiJu Ie Cong ty CP Xay lAp III Petrolimex Trang 441
a Ten viat tit PENJICO a Bieu trung
PENJICO XLIII
2 Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu cach phap nhan phil hqp vOi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam
3 Trv sa dang kY cua Cong ty la
a Dia chi 232 Nguy8n TAt Thanh - Phuang 13 - Qu~ 4 - Thanh ph6 HA Chi Minh
a Di~n tho~i (08) 39404602 a Fax (08) 39404606 a E-mail companypenjicovn a Website wwwpenjicovn
4 Giam d6c di~u hanh la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty
5 Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n ~i dia ban kinh doanh de thlC hi~n cac mlc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hqp vOi nghi quyat cua HQi dAng quan trj va trong ph~ vi lu~t phap cho phep
bull 6 Trir khi chAm dtrt ho~t dQng thea di~u 472 va di~u 50 cua di~u l~ nay ThOi
h~ ho~t dQng cua Cong ty se bit dAu tit ngay thanh l~p va Ia vo thOi h~
Ch~g II MVC TIEU P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CUA CONG TY
Diu 3 Mle tieu ho~t d(jng ella Cong ty
1 Linh VlC kinh doanh cua Cong ty la
a Xay lip cac cong trinh phlc Vl nganh xang dAu
a Xay lip cac duang day va tr~ bien the den 35KV
a Xay lip dan dffig cong nghi~p thuy lvi cAu duang cong trinh oong cQng va xli Iy moi truang
a Lip d~t thiet bi phong chay chita chay
a DAu tu kinh doanh phat trien nha va h~ tang co sa
a San xuAt kinh doanh cac san phdm co khi v~t li~u xay dlflg
a Kinh doanh xang dAu va cac san phfun h6a dAu h6a chAt (trir h6a chAt c6 tinh dQc h~i m~h) v~t tu thiet bi nganh xang dAu
a V~ tai giao nh~ hang h6a va cho thue kho bili nha xuang
a Mua ban to lla hang thu cong my ngh~
a Mua ban vai sqi hang may m~c khi d6t h6a long (gas actyIen oxy)
a San xuAt da xay dlflg (khong san xuAt t~i trv sa)
DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 5141
o Thiet ke do d1c cong trinh nganh do ve dia hinh
o Thiet ke tAng m~t xay dl1lg cong trinh
o Thiet ke kien truc cong trinh dan dvng va cong nghi~p
o Thiet ke nQi ngo1i thdt cong trinh
o Xil ly n~n mong cong trinh
o Xay dll1g cong trinh ba ke ben cAng
o san xuftt be tong duc sin 3ng cQt be tong CQC be tong c3t thep (khong san xuftt 1li ttv sa)
o Quan Iy dl an cong trinh
o D1i ly bao hiem
o Mua ban xe 0 to xe chuyen dung may moc - thiet bi xay dl1lg cong nghi~p
o Cho thue van phong nha a o san xuftt day di~n va cap di~n (khong ren duc cit can keo kim 101i d~p go han son bi che phe thai xi m1 di~n luy~n kim duc t1i ttv sa)
o Lig d~t h~ th3ng xay dl1lg khac (trir gia cong co khi tai che phe thai va xi m1 di~n 1li tIl sa)
o Ban buon d6 u3ng
o Nha hang va cac djch Vl an u3ng phlc Vl hru dQng
o Djch Vl phlc Vl d6 u3ng (trir quan bar quan rtrqu quan giai khat co khieu vii hang bia quan bia)
2 Mlc tieu hO1t dQng ciia Cong ty la
o san xudt kinh doanh t10 ra 19i nh~ trong linh VlIC xay dl1lg dich Vl thuong m1i va trong linh VlIC khac rna phap lu~t khong cam
bull o Huy dQng v3n cua toan xii hQi bao g6m ca nhan cac tA chilc kinh te cac tA chfrc xii hQi trong nuac va ngoai nuac de dsectu tu dAi mm cong ngh~ 1l0 them vi~c lam phat trien doanh nghi~p
o T10 di~u ki~n de cA dong dugc lam chu thlC S thay dAi phuong thfrc quAn ly 1l0 dQng llc thuc ddy doanh nghi~p kinh doanh co hi~u qua mang l1i 19i nhu~ t3i da cho cac cA dong 1l0 vi~c lam An dinh cho ngum lao dQng gop phAn chu d10 cua T~p doan xang dsectu Vi~t Nam tren thi wang va dap frng nhu csectu cua n6n kinh te va xii hQi
o Xay dD-g Con~ ty thanh mQt cong ty da ngAnh dAn ddu trong linh VlC xay lap xang dau va dau khi
o T3i da 19i nhu~ cho cong ty va cac cA dong tren co sa dAy mlnh san xuftt kinh doanh frng d1llg cong ngh~ mm quAn tri t3t nhdt ngu6n nhan llc
o Ma rQng mlflg lum va cac hO1t dQng san xudt kinh doanh ra thi tfUang
bull trong nuOc vii th~ giai iu iJieu l~ Cong ty CP Xay up III Petrolimex Trang 6141
-
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
~ A 2
Chuang IX NHItM VV CUA THANH VIEN H(U DONG QUAN TR GIAM -I
Dieu 32 Trach nhi~m cAn trQng Clla Thanh vien HQi dang quim trio Giam d6c dieu hanh DOC DIpoundU HANH VA CAN DQ QUAN L Y bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull31
va can be quan ly 31 Dieu 33 Trach nhi~m trung thlC va tnlnh cae xung det ve quyen lqi 31 Dieu 34 Trach nhi~m ve thi~t h~ va bampi thuOng 32
2
Chtrang X BAN KIEM SOAT bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 32 Dieu 35 Thanh vien Ban kiem soat 32 Dieu 36 Ban kiem soat 34 Ch~ang XI 9UXEN DIEU TRA s6 SACH vA H6 so CONG TY 35 DH~u 37 Quyen dieu tra s8 sach va hamp sa 35
A A A A
Chuang XII CONG NHAN VI~N VA CONG DOAN 35 Dmiddot 38 C nhan vlen vacong d doan th A 35leu ong oan e
A bull
Chtrang XIII PHAN CHIA LQI NHU~N bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 35 Dieu 39 Phan ph6i lqi nh~ 35
ChtrODg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QUY DV TRU NAM TAI 6 CHINH VA HE TH NG KE
~
TOAN bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 36 Dieu 40 Tai kh~an ngan hang 36 Dieu 41 N~ tili chinh 37 Dieu 42 H~ th6ng kB toan 37
Chuang XV BAo cAo THlfONG NIEN TAACH NHIttM CONG B6 A A YT
THvNG TINTHONG BAO RA CONG CHuNG 37 Dieu 43 Bao cao hang n~ sau thang va hang quy 37 Dieu 44 Bao cao thuOng nien 38
Chvlttllg XVI KIEM ToAN CONG TV bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 38 Dieu 45 Ki~m toan 38
ChvOllg XVII CON DAU bullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 38 Dieu 46 Con dau 38
ChtrODg X~II CHAM DUT HOA T DQNG vA THANH LY 39 Di~u 47 Cham dirt hOlt deng 39 Bieu 48 Thanh ly 39
Chuang XIX GIAI QUYET TRANH cHAP NQI BQ 39 bull ~ bull J bull 39AmiddotDleu 49 Glal quyet tranh chap nQI bQ
Ch~ang~ BO SUNGvA SUA DOl DIEU Ltt 40 D 50 BA d D 1 40leu 0 sung va sua 01 leu ~
ChvOIlg XXI NGAY HIttU LVCbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbullbull 40 Dieu 51 N gay hi~u llc 40
Dieurou Ie Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 3141
PHANMODAU
Di8u l~ nay duqc thong qua bbi D~i hQi dAng cA dong etia cong ty theo nghi quyet s6 1741XL3 - NQ - DHDCD ngay 24 thang 4 nam 2013
ChlllaquoYllg I BJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG BIEU L~
Biu 1 Binh nghia
1 Trong Di8u l~ nay nhfrng thu~t ngit duui day se duqc hi~u nhu sau
a V6n di8u l~ la v6n do t~t ca cac cA dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di~u 5 ctia Di8u Ie nay
b Lu~t Doanh nghiep c6 nghia la Lu~t Doanh nghi~p s6 6020051QHli duqc Qu6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 2005
c Ngay thanh l~p la ngay Cong ty duqc c~p Gi~y chUng nh~ dang kY doanh nghiep
d Can bQ quAn If bao gAm cac chfrc danh Giam d6c Ph6 giam d6c Ke toan truang Giam d6t chi nhanh va cac vi tri quan ly khac duqc HQi dAng quAn tri phe chun
e Nguoi c6 lien quan la ca nhAn ho~c tA chfrc nao duqc quy dinh t~i Di8u 417 etia Lu~t Doanh nghiep
f Thai h~ ho~t dQng la thai h~ ho~t dQng ctia cong ty duqc quy dinh ~i Di8u 2 ctia Di8u Ie nay
g Viet Nam la nuuc Ccng hoa Xa hQi Chti nghia Viet Nam
2 Trong Di8u Ie nay cac tham chieu too mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao gAm ca nhfrng sira dAi ho~c van ban thay the chung bull
3 Cac tieu d8 (chuang di8u ctia Di8u Ie nay) duqc sir dUlg nhAm thu~ tien cho viec hi~u nQi dung va khong anh huang tui nQi dung Clla Di8u Ie nay
4 Cac til ho~c thu~t ngit da duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghiep (neu khong mau thufuJ voo chti th~ ho~c ngit cAnh) se c6 nghia wang tl trong Di8u Ie nay
ChlllaquoYllg II TEN HiNH TmJC TRV SO CHI NIIANH VAN PHONG BI DI~N VA THOI HN HOT BQNG CVA CONG TV
Biu 2 Ten hinh thtfc try SO chi nhanh van phung c1i di~n va thOi hn hot c1)ng coa Cong ty
1 Ten Cong ty
o Ten tieng Viet Cong tycA Phftn Xay LAp III Petrolimex o Ten tieng Anh Petrolimex Installation NoIII Join Stock Company o Ten giao dich Cong ty cA Phftn Xay LAp III Petrolimex
DiJu Ie Cong ty CP Xay lAp III Petrolimex Trang 441
a Ten viat tit PENJICO a Bieu trung
PENJICO XLIII
2 Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu cach phap nhan phil hqp vOi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam
3 Trv sa dang kY cua Cong ty la
a Dia chi 232 Nguy8n TAt Thanh - Phuang 13 - Qu~ 4 - Thanh ph6 HA Chi Minh
a Di~n tho~i (08) 39404602 a Fax (08) 39404606 a E-mail companypenjicovn a Website wwwpenjicovn
4 Giam d6c di~u hanh la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty
5 Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n ~i dia ban kinh doanh de thlC hi~n cac mlc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hqp vOi nghi quyat cua HQi dAng quan trj va trong ph~ vi lu~t phap cho phep
bull 6 Trir khi chAm dtrt ho~t dQng thea di~u 472 va di~u 50 cua di~u l~ nay ThOi
h~ ho~t dQng cua Cong ty se bit dAu tit ngay thanh l~p va Ia vo thOi h~
Ch~g II MVC TIEU P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CUA CONG TY
Diu 3 Mle tieu ho~t d(jng ella Cong ty
1 Linh VlC kinh doanh cua Cong ty la
a Xay lip cac cong trinh phlc Vl nganh xang dAu
a Xay lip cac duang day va tr~ bien the den 35KV
a Xay lip dan dffig cong nghi~p thuy lvi cAu duang cong trinh oong cQng va xli Iy moi truang
a Lip d~t thiet bi phong chay chita chay
a DAu tu kinh doanh phat trien nha va h~ tang co sa
a San xuAt kinh doanh cac san phdm co khi v~t li~u xay dlflg
a Kinh doanh xang dAu va cac san phfun h6a dAu h6a chAt (trir h6a chAt c6 tinh dQc h~i m~h) v~t tu thiet bi nganh xang dAu
a V~ tai giao nh~ hang h6a va cho thue kho bili nha xuang
a Mua ban to lla hang thu cong my ngh~
a Mua ban vai sqi hang may m~c khi d6t h6a long (gas actyIen oxy)
a San xuAt da xay dlflg (khong san xuAt t~i trv sa)
DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 5141
o Thiet ke do d1c cong trinh nganh do ve dia hinh
o Thiet ke tAng m~t xay dl1lg cong trinh
o Thiet ke kien truc cong trinh dan dvng va cong nghi~p
o Thiet ke nQi ngo1i thdt cong trinh
o Xil ly n~n mong cong trinh
o Xay dll1g cong trinh ba ke ben cAng
o san xuftt be tong duc sin 3ng cQt be tong CQC be tong c3t thep (khong san xuftt 1li ttv sa)
o Quan Iy dl an cong trinh
o D1i ly bao hiem
o Mua ban xe 0 to xe chuyen dung may moc - thiet bi xay dl1lg cong nghi~p
o Cho thue van phong nha a o san xuftt day di~n va cap di~n (khong ren duc cit can keo kim 101i d~p go han son bi che phe thai xi m1 di~n luy~n kim duc t1i ttv sa)
o Lig d~t h~ th3ng xay dl1lg khac (trir gia cong co khi tai che phe thai va xi m1 di~n 1li tIl sa)
o Ban buon d6 u3ng
o Nha hang va cac djch Vl an u3ng phlc Vl hru dQng
o Djch Vl phlc Vl d6 u3ng (trir quan bar quan rtrqu quan giai khat co khieu vii hang bia quan bia)
2 Mlc tieu hO1t dQng ciia Cong ty la
o san xudt kinh doanh t10 ra 19i nh~ trong linh VlIC xay dl1lg dich Vl thuong m1i va trong linh VlIC khac rna phap lu~t khong cam
bull o Huy dQng v3n cua toan xii hQi bao g6m ca nhan cac tA chilc kinh te cac tA chfrc xii hQi trong nuac va ngoai nuac de dsectu tu dAi mm cong ngh~ 1l0 them vi~c lam phat trien doanh nghi~p
o T10 di~u ki~n de cA dong dugc lam chu thlC S thay dAi phuong thfrc quAn ly 1l0 dQng llc thuc ddy doanh nghi~p kinh doanh co hi~u qua mang l1i 19i nhu~ t3i da cho cac cA dong 1l0 vi~c lam An dinh cho ngum lao dQng gop phAn chu d10 cua T~p doan xang dsectu Vi~t Nam tren thi wang va dap frng nhu csectu cua n6n kinh te va xii hQi
o Xay dD-g Con~ ty thanh mQt cong ty da ngAnh dAn ddu trong linh VlC xay lap xang dau va dau khi
o T3i da 19i nhu~ cho cong ty va cac cA dong tren co sa dAy mlnh san xuftt kinh doanh frng d1llg cong ngh~ mm quAn tri t3t nhdt ngu6n nhan llc
o Ma rQng mlflg lum va cac hO1t dQng san xudt kinh doanh ra thi tfUang
bull trong nuOc vii th~ giai iu iJieu l~ Cong ty CP Xay up III Petrolimex Trang 6141
-
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
PHANMODAU
Di8u l~ nay duqc thong qua bbi D~i hQi dAng cA dong etia cong ty theo nghi quyet s6 1741XL3 - NQ - DHDCD ngay 24 thang 4 nam 2013
ChlllaquoYllg I BJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG BIEU L~
Biu 1 Binh nghia
1 Trong Di8u l~ nay nhfrng thu~t ngit duui day se duqc hi~u nhu sau
a V6n di8u l~ la v6n do t~t ca cac cA dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di~u 5 ctia Di8u Ie nay
b Lu~t Doanh nghiep c6 nghia la Lu~t Doanh nghi~p s6 6020051QHli duqc Qu6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 2005
c Ngay thanh l~p la ngay Cong ty duqc c~p Gi~y chUng nh~ dang kY doanh nghiep
d Can bQ quAn If bao gAm cac chfrc danh Giam d6c Ph6 giam d6c Ke toan truang Giam d6t chi nhanh va cac vi tri quan ly khac duqc HQi dAng quAn tri phe chun
e Nguoi c6 lien quan la ca nhAn ho~c tA chfrc nao duqc quy dinh t~i Di8u 417 etia Lu~t Doanh nghiep
f Thai h~ ho~t dQng la thai h~ ho~t dQng ctia cong ty duqc quy dinh ~i Di8u 2 ctia Di8u Ie nay
g Viet Nam la nuuc Ccng hoa Xa hQi Chti nghia Viet Nam
2 Trong Di8u Ie nay cac tham chieu too mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao gAm ca nhfrng sira dAi ho~c van ban thay the chung bull
3 Cac tieu d8 (chuang di8u ctia Di8u Ie nay) duqc sir dUlg nhAm thu~ tien cho viec hi~u nQi dung va khong anh huang tui nQi dung Clla Di8u Ie nay
4 Cac til ho~c thu~t ngit da duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghiep (neu khong mau thufuJ voo chti th~ ho~c ngit cAnh) se c6 nghia wang tl trong Di8u Ie nay
ChlllaquoYllg II TEN HiNH TmJC TRV SO CHI NIIANH VAN PHONG BI DI~N VA THOI HN HOT BQNG CVA CONG TV
Biu 2 Ten hinh thtfc try SO chi nhanh van phung c1i di~n va thOi hn hot c1)ng coa Cong ty
1 Ten Cong ty
o Ten tieng Viet Cong tycA Phftn Xay LAp III Petrolimex o Ten tieng Anh Petrolimex Installation NoIII Join Stock Company o Ten giao dich Cong ty cA Phftn Xay LAp III Petrolimex
DiJu Ie Cong ty CP Xay lAp III Petrolimex Trang 441
a Ten viat tit PENJICO a Bieu trung
PENJICO XLIII
2 Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu cach phap nhan phil hqp vOi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam
3 Trv sa dang kY cua Cong ty la
a Dia chi 232 Nguy8n TAt Thanh - Phuang 13 - Qu~ 4 - Thanh ph6 HA Chi Minh
a Di~n tho~i (08) 39404602 a Fax (08) 39404606 a E-mail companypenjicovn a Website wwwpenjicovn
4 Giam d6c di~u hanh la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty
5 Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n ~i dia ban kinh doanh de thlC hi~n cac mlc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hqp vOi nghi quyat cua HQi dAng quan trj va trong ph~ vi lu~t phap cho phep
bull 6 Trir khi chAm dtrt ho~t dQng thea di~u 472 va di~u 50 cua di~u l~ nay ThOi
h~ ho~t dQng cua Cong ty se bit dAu tit ngay thanh l~p va Ia vo thOi h~
Ch~g II MVC TIEU P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CUA CONG TY
Diu 3 Mle tieu ho~t d(jng ella Cong ty
1 Linh VlC kinh doanh cua Cong ty la
a Xay lip cac cong trinh phlc Vl nganh xang dAu
a Xay lip cac duang day va tr~ bien the den 35KV
a Xay lip dan dffig cong nghi~p thuy lvi cAu duang cong trinh oong cQng va xli Iy moi truang
a Lip d~t thiet bi phong chay chita chay
a DAu tu kinh doanh phat trien nha va h~ tang co sa
a San xuAt kinh doanh cac san phdm co khi v~t li~u xay dlflg
a Kinh doanh xang dAu va cac san phfun h6a dAu h6a chAt (trir h6a chAt c6 tinh dQc h~i m~h) v~t tu thiet bi nganh xang dAu
a V~ tai giao nh~ hang h6a va cho thue kho bili nha xuang
a Mua ban to lla hang thu cong my ngh~
a Mua ban vai sqi hang may m~c khi d6t h6a long (gas actyIen oxy)
a San xuAt da xay dlflg (khong san xuAt t~i trv sa)
DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 5141
o Thiet ke do d1c cong trinh nganh do ve dia hinh
o Thiet ke tAng m~t xay dl1lg cong trinh
o Thiet ke kien truc cong trinh dan dvng va cong nghi~p
o Thiet ke nQi ngo1i thdt cong trinh
o Xil ly n~n mong cong trinh
o Xay dll1g cong trinh ba ke ben cAng
o san xuftt be tong duc sin 3ng cQt be tong CQC be tong c3t thep (khong san xuftt 1li ttv sa)
o Quan Iy dl an cong trinh
o D1i ly bao hiem
o Mua ban xe 0 to xe chuyen dung may moc - thiet bi xay dl1lg cong nghi~p
o Cho thue van phong nha a o san xuftt day di~n va cap di~n (khong ren duc cit can keo kim 101i d~p go han son bi che phe thai xi m1 di~n luy~n kim duc t1i ttv sa)
o Lig d~t h~ th3ng xay dl1lg khac (trir gia cong co khi tai che phe thai va xi m1 di~n 1li tIl sa)
o Ban buon d6 u3ng
o Nha hang va cac djch Vl an u3ng phlc Vl hru dQng
o Djch Vl phlc Vl d6 u3ng (trir quan bar quan rtrqu quan giai khat co khieu vii hang bia quan bia)
2 Mlc tieu hO1t dQng ciia Cong ty la
o san xudt kinh doanh t10 ra 19i nh~ trong linh VlIC xay dl1lg dich Vl thuong m1i va trong linh VlIC khac rna phap lu~t khong cam
bull o Huy dQng v3n cua toan xii hQi bao g6m ca nhan cac tA chilc kinh te cac tA chfrc xii hQi trong nuac va ngoai nuac de dsectu tu dAi mm cong ngh~ 1l0 them vi~c lam phat trien doanh nghi~p
o T10 di~u ki~n de cA dong dugc lam chu thlC S thay dAi phuong thfrc quAn ly 1l0 dQng llc thuc ddy doanh nghi~p kinh doanh co hi~u qua mang l1i 19i nhu~ t3i da cho cac cA dong 1l0 vi~c lam An dinh cho ngum lao dQng gop phAn chu d10 cua T~p doan xang dsectu Vi~t Nam tren thi wang va dap frng nhu csectu cua n6n kinh te va xii hQi
o Xay dD-g Con~ ty thanh mQt cong ty da ngAnh dAn ddu trong linh VlC xay lap xang dau va dau khi
o T3i da 19i nhu~ cho cong ty va cac cA dong tren co sa dAy mlnh san xuftt kinh doanh frng d1llg cong ngh~ mm quAn tri t3t nhdt ngu6n nhan llc
o Ma rQng mlflg lum va cac hO1t dQng san xudt kinh doanh ra thi tfUang
bull trong nuOc vii th~ giai iu iJieu l~ Cong ty CP Xay up III Petrolimex Trang 6141
-
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
a Ten viat tit PENJICO a Bieu trung
PENJICO XLIII
2 Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu cach phap nhan phil hqp vOi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam
3 Trv sa dang kY cua Cong ty la
a Dia chi 232 Nguy8n TAt Thanh - Phuang 13 - Qu~ 4 - Thanh ph6 HA Chi Minh
a Di~n tho~i (08) 39404602 a Fax (08) 39404606 a E-mail companypenjicovn a Website wwwpenjicovn
4 Giam d6c di~u hanh la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty
5 Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n ~i dia ban kinh doanh de thlC hi~n cac mlc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hqp vOi nghi quyat cua HQi dAng quan trj va trong ph~ vi lu~t phap cho phep
bull 6 Trir khi chAm dtrt ho~t dQng thea di~u 472 va di~u 50 cua di~u l~ nay ThOi
h~ ho~t dQng cua Cong ty se bit dAu tit ngay thanh l~p va Ia vo thOi h~
Ch~g II MVC TIEU P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CUA CONG TY
Diu 3 Mle tieu ho~t d(jng ella Cong ty
1 Linh VlC kinh doanh cua Cong ty la
a Xay lip cac cong trinh phlc Vl nganh xang dAu
a Xay lip cac duang day va tr~ bien the den 35KV
a Xay lip dan dffig cong nghi~p thuy lvi cAu duang cong trinh oong cQng va xli Iy moi truang
a Lip d~t thiet bi phong chay chita chay
a DAu tu kinh doanh phat trien nha va h~ tang co sa
a San xuAt kinh doanh cac san phdm co khi v~t li~u xay dlflg
a Kinh doanh xang dAu va cac san phfun h6a dAu h6a chAt (trir h6a chAt c6 tinh dQc h~i m~h) v~t tu thiet bi nganh xang dAu
a V~ tai giao nh~ hang h6a va cho thue kho bili nha xuang
a Mua ban to lla hang thu cong my ngh~
a Mua ban vai sqi hang may m~c khi d6t h6a long (gas actyIen oxy)
a San xuAt da xay dlflg (khong san xuAt t~i trv sa)
DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 5141
o Thiet ke do d1c cong trinh nganh do ve dia hinh
o Thiet ke tAng m~t xay dl1lg cong trinh
o Thiet ke kien truc cong trinh dan dvng va cong nghi~p
o Thiet ke nQi ngo1i thdt cong trinh
o Xil ly n~n mong cong trinh
o Xay dll1g cong trinh ba ke ben cAng
o san xuftt be tong duc sin 3ng cQt be tong CQC be tong c3t thep (khong san xuftt 1li ttv sa)
o Quan Iy dl an cong trinh
o D1i ly bao hiem
o Mua ban xe 0 to xe chuyen dung may moc - thiet bi xay dl1lg cong nghi~p
o Cho thue van phong nha a o san xuftt day di~n va cap di~n (khong ren duc cit can keo kim 101i d~p go han son bi che phe thai xi m1 di~n luy~n kim duc t1i ttv sa)
o Lig d~t h~ th3ng xay dl1lg khac (trir gia cong co khi tai che phe thai va xi m1 di~n 1li tIl sa)
o Ban buon d6 u3ng
o Nha hang va cac djch Vl an u3ng phlc Vl hru dQng
o Djch Vl phlc Vl d6 u3ng (trir quan bar quan rtrqu quan giai khat co khieu vii hang bia quan bia)
2 Mlc tieu hO1t dQng ciia Cong ty la
o san xudt kinh doanh t10 ra 19i nh~ trong linh VlIC xay dl1lg dich Vl thuong m1i va trong linh VlIC khac rna phap lu~t khong cam
bull o Huy dQng v3n cua toan xii hQi bao g6m ca nhan cac tA chilc kinh te cac tA chfrc xii hQi trong nuac va ngoai nuac de dsectu tu dAi mm cong ngh~ 1l0 them vi~c lam phat trien doanh nghi~p
o T10 di~u ki~n de cA dong dugc lam chu thlC S thay dAi phuong thfrc quAn ly 1l0 dQng llc thuc ddy doanh nghi~p kinh doanh co hi~u qua mang l1i 19i nhu~ t3i da cho cac cA dong 1l0 vi~c lam An dinh cho ngum lao dQng gop phAn chu d10 cua T~p doan xang dsectu Vi~t Nam tren thi wang va dap frng nhu csectu cua n6n kinh te va xii hQi
o Xay dD-g Con~ ty thanh mQt cong ty da ngAnh dAn ddu trong linh VlC xay lap xang dau va dau khi
o T3i da 19i nhu~ cho cong ty va cac cA dong tren co sa dAy mlnh san xuftt kinh doanh frng d1llg cong ngh~ mm quAn tri t3t nhdt ngu6n nhan llc
o Ma rQng mlflg lum va cac hO1t dQng san xudt kinh doanh ra thi tfUang
bull trong nuOc vii th~ giai iu iJieu l~ Cong ty CP Xay up III Petrolimex Trang 6141
-
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
o Thiet ke do d1c cong trinh nganh do ve dia hinh
o Thiet ke tAng m~t xay dl1lg cong trinh
o Thiet ke kien truc cong trinh dan dvng va cong nghi~p
o Thiet ke nQi ngo1i thdt cong trinh
o Xil ly n~n mong cong trinh
o Xay dll1g cong trinh ba ke ben cAng
o san xuftt be tong duc sin 3ng cQt be tong CQC be tong c3t thep (khong san xuftt 1li ttv sa)
o Quan Iy dl an cong trinh
o D1i ly bao hiem
o Mua ban xe 0 to xe chuyen dung may moc - thiet bi xay dl1lg cong nghi~p
o Cho thue van phong nha a o san xuftt day di~n va cap di~n (khong ren duc cit can keo kim 101i d~p go han son bi che phe thai xi m1 di~n luy~n kim duc t1i ttv sa)
o Lig d~t h~ th3ng xay dl1lg khac (trir gia cong co khi tai che phe thai va xi m1 di~n 1li tIl sa)
o Ban buon d6 u3ng
o Nha hang va cac djch Vl an u3ng phlc Vl hru dQng
o Djch Vl phlc Vl d6 u3ng (trir quan bar quan rtrqu quan giai khat co khieu vii hang bia quan bia)
2 Mlc tieu hO1t dQng ciia Cong ty la
o san xudt kinh doanh t10 ra 19i nh~ trong linh VlIC xay dl1lg dich Vl thuong m1i va trong linh VlIC khac rna phap lu~t khong cam
bull o Huy dQng v3n cua toan xii hQi bao g6m ca nhan cac tA chilc kinh te cac tA chfrc xii hQi trong nuac va ngoai nuac de dsectu tu dAi mm cong ngh~ 1l0 them vi~c lam phat trien doanh nghi~p
o T10 di~u ki~n de cA dong dugc lam chu thlC S thay dAi phuong thfrc quAn ly 1l0 dQng llc thuc ddy doanh nghi~p kinh doanh co hi~u qua mang l1i 19i nhu~ t3i da cho cac cA dong 1l0 vi~c lam An dinh cho ngum lao dQng gop phAn chu d10 cua T~p doan xang dsectu Vi~t Nam tren thi wang va dap frng nhu csectu cua n6n kinh te va xii hQi
o Xay dD-g Con~ ty thanh mQt cong ty da ngAnh dAn ddu trong linh VlC xay lap xang dau va dau khi
o T3i da 19i nhu~ cho cong ty va cac cA dong tren co sa dAy mlnh san xuftt kinh doanh frng d1llg cong ngh~ mm quAn tri t3t nhdt ngu6n nhan llc
o Ma rQng mlflg lum va cac hO1t dQng san xudt kinh doanh ra thi tfUang
bull trong nuOc vii th~ giai iu iJieu l~ Cong ty CP Xay up III Petrolimex Trang 6141
-
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
o Thle hi~n dAy du eae nghia Vl vai nha nuae gop phftn vao Sl phat tri~n thinh VUQ1lg eua dAt nuae bull
Di~u 4 Phlm vi kinh doanh va hOlt c1qng
1 Cong ty duqe phep l~p k~ hOieh va ti~n hanh tAt ea eae hOit dQng kinh doanh theo quy dinh eua GiAy eh(mg nh~ dang kY doanh nghi~p va Di~u l~ nay phil hqp vai quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va thle hi~n eae bi~n phap thieh hqp d~ dit dUQe eae mle WU eua Cong ty
2 Cong ty eo th~ ti~n hanh hOit dQng kinh doanh trong eae linh Vle khae dUQe phap lu~t eho phep va duqe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua
ChUODg IV VON DIEU L$ CO pllAN
Dmiddotgt 5bull VJ gt )~co
l phgtleu on uleu an
1 Vim di~u l~ eua Cong ty la 50000000000 VND (Nlim muoi tY Vi~t nam d6ng)
T6ng s6 v6n di~u l~ eua Cong ty duqe ehia thanh 5000000 e6 phftn vm m~nh gia la 10000 d6ngle6 phftn
2 Cong ty eo th~ tling v6n di~u l~ khi dUQe Dii hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
V6n di~u l~ nhm hOit dQng kinh doanh va khong dem ehia eho eae e6 dong dum bAt ky truOng hqp nao trir truOng hqp Cong ty giAi th~ ho~e pha san ho~e eae truOng hqp quy dinh tii di~u l~ nay nhung phai dam bao hoan tra eho eae ehu nQ theo qui dinh eua phap lu~t truae khi hoan tra v6n e6 phftn eho e6 dong
3 Cae e6 phftn eua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay ehi eo e6 phftn ph6 thong Cae quy~n va nghia Vl kern theo e6 phftn ph6 thong dUQe quy dinh tii Di~u 11 va Di~u 12
4 Cong ty eo th~ phat hanh eae 10ii e6 phftn uu dai khae sau khi eo Sl ehAp th~ eua Dii hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai eae quy dinh eua phap lu~t
5 C6 phftn ph6 thong phai duqe uu tien ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl theo tY l~ tuang (mg vai 0 l~ sa h~ e6 phAn ph6 th~ng ~ua ~Q trong Cong ty trir truOng hqp Dii hQi dong eo dong quyet dinh khae So eo phan eo dong khong dling kY mua h~t se do HQi d6ng quan tri eua Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri eo th~ phan ph6i s6 e6 phftn do eho eae d6i tuQ1lg theo eae di~u ki~n va eaeh thue rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hqp nhung khong duqe ban s6 e6 phftn do theo eae di~u ki~n thu~ lqi han so vm nhiing di~u ki~n da ehao ban eho eae e6 dong hi~n hihl trir truOng hqp Dii hQi d6ng e6 dong ehAp thu~ khae ho~e trong truOng hqp e6 phftn dUQe ban qua Sa Giao dieh Ch(mg khoan theo phuang thue dAu gia
6 Cong ty eo th~ mua e6 phftn do ehinh eong ty da phat hanh (k~ ea e6 phftn uu dai hoan lii) ~eo ~iing eaeh thue duqe quy dinh ~ong pi~u l~ nay va hap lu~t hi~n hanh Co phan pho thong do Cong ty mua lii la eo phieu quy va HQi dong quan tri eo th~ ehao ban theo nhiing eaeh thue phil hqp vm quy dinh eua Di~u l~ nay va Lu~t Ch(mg khoan va vlin ban huang dan lien quan
DiJu l~ C6ng ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 741
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
7 Cong ty co the phat himh cac lo~i chUng khoan khac khi dUQc D~ hgti d6ng cll dong thong qua va phil hQP vm quy dinh cua phap lu~t ~
Do) 6 Ch h A hdegJleu tmg n n co p leu
I cll don~ cua Cong ty duQc cAp chUng nh~ cll phi~u wong Ung vm s6 cll phdn va lo~i cll phan so htlu
2 ChUng nh~ cll phieu phlli co dAu cua Cong ty va chu kY cua d~i dien theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghiep ChUng nh~ cll phi~u phlli ghi ro s6 luqng va lo~i cll phi~u rna cll dong n~ giu hQ va ten nguOi nm giu va cac thong tin khac theo quy diM cua Lu~t Doanh nghiep
3 Trong thOi h~ 15 ngay ke til ngay ngtp ddy du h6 sa d~ nghi chuyen quy~n so htlu cll phdn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thOi h~ hai thang (ho~c cO the lau hon theo dieu khoan phat himh quy dinh) ke til ngay thanh toan ddy du ti~n mua cll phdn nguOi so htlu s6 cll phdn se dUQcmiddotcAp chUng nh~ cll phieu NguOi so htlu cll phdn khong phlli trll cho cong ty chi phi in chUng nh~ cll phieu ho~c bAt kY mgtt khoan phi gi
4 Truang hQP chUng nh~n cll phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt mAt c~p ho~c bi tieu huy nguOi so htlu cll phieu d6 c6 the yeu cdu dUQc cAp chUng nh~ cll phi~u mm vm di~u kien phlli dua ra bang chUng ve viec so htlu cll phdn va thanh toan mQi ch1 phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhiem v~ nhtlng tranh chAp phat sinh til vi~c cAp l~i chUng nh~ cll phi~u mm
Di~u 7 ChUng chi chung khoan khac
ChUng chi trai phieu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban cac chUng chi t~m thOi va cac tai lieu wong W) duQc phat himh co dAu va chu kY miu Clla d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
bull ) A Amiddot )Dleu 8 Chuyen nhllvng co phan
1 TAt cll cac cll phdn d~u co the dugc tl do chuyen nhuqng trir khi Di~u Ie nay va phap lu~t c6 quy dinh khac cll phi~u niem y~t tren So Giao djch ChUng khoan se duQc chuyen nhuqng theo cac quy diM cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wang chUng khoan cua So Giao dich ChUng khoan
2 cll phfut chua duQc thanh toan ddy dU khong duQc chuyen nhuqng va huang cac quyen 19i lien quan nhu quyen nh~n cll nrc quyen nh~ cll phi~u phat himh de tang v6n cll phdn til ngu6n v6n chu so htlu quy~n mua cll phi~u mm chao ban
Di~u 9 Thu hAi c6 phin
1 TruOng hQP cll dong khong thanh toan dAy du va dun~ h~ s6 tien phai tra mua cll phieu Hgti d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cau cll dong do thanh toan s6 tien con l~i cung vm 14i suAt tren khoan tien do va nhtlng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thOi h~ thanh toan mm t6i thieu la bay ngay ke til ngay gtii thong bao dja diem thanh toan va thong bao phai ghi ro wang hQP khong thanh toan theo dUng yeu cAu s6 cll phfut chua thanh toan het se bi
thu hAL lld fJJu lQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 8141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
3 TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc thlC hi~n woc khi thanh toan dAy du tAt ca cac khoan phai nQP cac khoan lai va cac chi phi 1ien quan HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i s6 cA phc1n do HQi d6ng quan tri co the chAp nh~ vi~c giao nQP cac cA phc1n bi thu h6i thea quy dinh tli cac Khoan 4 5 va 6 va trong cac wOng hgp khac duqc quy dinh t~i Dieu l~ nay
4 cAphc1n bi thu h6i duqc ~oi la cac cA phc1n d~qc quyen chao ban HQi d6ng quan trj co the tr1)c tiep ho~c uy quyen ban tlti phan phoi ho~c giai quyet cho nguOi de so hiiu cA phc1n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhilng dieu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trj thAy la phil hgp
5 cA dong nAm gift cA phc1n bj thu h6i se phai til b6 tu cach cA dong d6i vm nhilnamp cA phc1n do nhung van phAi thanh toan tAt c~ cac khoan tien co lien quan cQng vm tien lai thea tY I~ khong vuqt qua 150 lai suat co ban do ngan hang Nha nuac quy dinh vao thiri diem thu h6i thea quyet dinh cua HQi d6ng qulin trj ke til ngay thu h6i cho den n~ay thlC hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quyen thlc hi~n cac bi~n phap khau trir ho~c de nghi co quan nha nuoc co thAm quyen ap dlllg cac bi~n phap cuang che thanh toan toandeg bQ gia tri cA phieu vao thm diem thu h6i ho~c cO the mi~n giitm thanh toan mQt phc1n ho~c toan bQ s6 tien do
6 Thon~ bao thu h6i se duqc giri den nguiri n~m gi1l c6 phc1n bi thu h6i woc thOi diem thu hoi Vi~c thu h6i van co hi~u llc ke cit trong wOng hgp co sai sot ho~c bAt dn trong vi~cmiddotgiri thong bao
ChUODg V CO cAu TO CHUC QUAN LYVA KIEM SOAT
Di~u 10 Ca eiu tA ehue quan Iy
Co cAu tA chuc quan ly cua Cong ty bao g6m
a D~ hQi d6ng cA dong
b HQi d6ng quan tri
C Ban kiem soat
d Giam d6c dieu hanh
ChUODg VI CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Illgt 11bull Q gt l (Iongvleu uyen eua co
1 cA dong la ngum chu so hiiu Cong ty co cac quyen va nghia Vl tuang (rng thea s6 c6 phAn va lo~i cA phc1n rna hQ so hiiu cA dong chi chiu rich nhi~m ve nq va cac nghia V1 tai san khac clla Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 NguOi ndm gift cA phc1n phA thong co cac quyen sau
a Tham dl va phat bieu trong cac cUQc hQp D~i hQi d6ng cA dong va thlc hi~n quyen bieu quyet tr1)c tiSp t~i D~i hQi d6ng cA dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~ thc hi~n b6 phieu tit xa L
b Nh~ cll tirc ~
DiJu ~ Cong ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 9141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
c Tl do chuyan nhmmg cA phn eta duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh
d Buqc uu tien mua cA phiau moo chao ban tuong img voo ty I~ cA phn phA thong rna hQ sa hihl
e Kiam tra cac thong tin lien quan dan cA dong trong danh sach cA dong du tu cach tham gia Bi hQi d6ng cA dong va yeu cAu sua dAi cac thong tin khong chinh xac
f Xem xet tra cUu trich hlc ho~c sao chlp Bi~u I~ cong ty sA bien ban hQP Bi hQi d6ng cA dong va cac nght quyat cua Bi hQi dbng cA dong
g TruOng hqp Con~ ty giai tha ho~c pha sim duqc nh~ mQt phdn tili sim con Ii tuong img voo s6 cA phan gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cA dong loi khac theo quy dinh cua phap lu~t
h Yeu cAu Cong ty mua Ii cA phn cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tli Bi~u 901 cua L~t Doanh nghi~p
i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t
3 cA dong ho~c nhom cA dong nAm gilt tir 5 tAng s6 cA phn phA thong trong thoi hllllien wc tit sau thang tra len co cac quy~n sau
a B~ cu cac thanh vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiam soat theo quy dinh tuong img ti caoBi~u 242 va Bi~u 352
b Yeu cAu HQi d6ng quim tri thlC hi~n vi~c tri~u t~p Bi hQi dbng cA dong theo cac quy dinh tli Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
c Kieurom tra va nh~ bim sao ho~c bim trich dsectn danh sach cac cA dong co quy~n tham dl va b6 phi~u ti Bi hQi d6ng cA dong
d Yeu cAu Ban kiam soat kieurom tra timg vAn d~ Cl tha lien quan d~n quim ly di~u hanh hot dQng cua cong ty khi xet thay cAn thiat Yeu cAu phii tha hi~n bing van bim phii co hQ ten dla chi thuang trU qu6c tich s6 Giay chimg minh nhan dan HQ chiau ho~c chimg thlc ca nhan hqp phap khac d6i voo cA dong Ii ca nhan ten dia chi thuang trU qu6c tich s6 quyat dinh thanh l~p ho~c s6 dang kf kinh doanh d6i voo cA dong la tA chuc s6 luqng cA phn va thm diam dang kY cA phan Clla timg cA dong tAng s6 cA phn Clla ci nhom cA dong va ty l~ sa hihl trong tAng s6 cA phn Clla cong ty vAn d~ cAn kieurom tra mlC dich kiam tra
e Cac quy~n khac dugc quy dinh tli Bi~u l~ nay
Diu 12 Nghia vI cua c6 dong
cA dong co nghia Vl sau
1 Tuan thll Bi~u I~ Cong ty va cac quy cha Clla Cong ty chap hanh quy~t dinh Clla Bi hQi d6ng cA dong HQi d6ng quim tri
2 Thanh toan tien mua cA phn da dang kY mua theo quy dinh
3 Cung cap dla chi chinh xac khi dang kY mua cA phn
4 Holm thimh eae nghia VII khoic theo quy cljnh eua phap l~t hien himh~
DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 1041
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
5 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thlc hien mQt trong cac hanh vi sau day
a Vi ph1lm phap lu~t
b Ti~n himh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQi ho~c phlc Vl lQi ich Clla t3 chuc ca nhan khac
c Thanh toan cac khoan nq chua d~n h1lfl tnnyc nguy co tai chinh co th~ xay ra dAi v6i cong ty
6 Tham gia cac cUQc hQP D1li hQi dAng c3 dong va thlc hien quy~n bi~u quy~t trlc ti~p ho~c thong qua d1li dien duqc uy quy~n ho~c thlc hien b6 phi~u til xa C3 dong co th~ uy quy~n cho thimh vien HQi dAng quan tri lam d1li dien cho minh t1li D1li hQi dAng c3 dong
Dmiddot 13 D hmiddot A X Aleu bull ~I 41 uong co uong
I D1li hQi dAng cd dong la co quan co thAm uy~n cao nh~t Clla Cong ty D1li hQi c3 dong thuOng nien duqc t3 chuc m6i nam mQt Ian ho~c hQp b~t thuOng theo cac thu tc quy dinh t1li di~u Ie nay D1li hQi dAng c3 dong phai hQp thuOng nien trong thOi h1lfl bAn thang k~ til ngay k~t thilc nam wi chinh
2 HQi dAn quan tri t3 chuc trieu t~p h9P D1li hQi dAng c3 don$ thuOng nien va lla chQn dia diem phil hqp D1li hQi dong co dong thuOng nien quyet dinh nhtlng v~ d~ thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie Cong ty d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac kiem toan vien dQc I~p duqc mai tham dl d1li hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao wi chinh hang nam
3 HQi dAng quan tri phAi tri~u t~p D1li hQi dAng c3 dong b~t thuOng trong cac wOng hqp sau
a HQi dAng quan tri xet th~y cAn thi~t vi lQi ich cua Cong ty
b Bang can dAi k~ toan nam cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan iinh vAn chu so htlu d bi m~t rnQt mra (112) so v6i sA dAu ky
c Khi sA thimh vien cua HQi dAng quan tri it han sA thimh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han mQt mra sA thanh vien quy dinh trong Di~u Ie
d C3 dong ho~c nhom c3 dong quy dinh t1li Di~u 113 cua Di~u I~ nay yeu cAu tri~u ~p D1li hQi dAng c3 dong bang rnQt van ban ki~n nghi Van ban ki~n nght trieu t~p phai neu ro Iy do va rnlC dich cUQc hQP co chu kY cua cac c3 dong lien quan (van ban ki~n nght co th~ I~p thimh nhi~u ban trong do m6i ban phai co chu kY Clla tAi thi~u rnQt cd dong coHen quan)
e Ban ki~m soat yeu cAu trieu t~p cUQC hQp n~u Ban ki~rn soat co ly do tin tuang rang cac thimh vien HQi dAng quan trj ho~c can bQ quan ly c~p cao vi ph1lffi nghiem trQng cac nghia Vl cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi dAng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh himh dQng ngoai ph1lffi vi quy~n h1lfl cua minh
f Cac wOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u Ie cong ty
DiJu I C6ng ty CP Xtiy Lap 111 Petrolimex Trang 11141
pwo
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
4 Tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong bAt thuOng
a HQi dOng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi dOng c6 dong trong thOi h~ ba muoi lgay k~ til ngay sA thitnh vien HQi dOng quan tri con llli nhu quy dinh tlli Khoan 3c Dieu 13 ho~c nh~ dUQc yeu diu quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Dieu 13
b TruOng hQP HQi dOng quan trj khong tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong thoo quy dinh tlli Khoan 4a Dieu 13 thi trong thOi h~ ba mum ngay ti~p theo Ban ki~m soat phai thay th~ HQi dOng quan trl tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
c TruOng hQP Ban ki~m soat khong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4b Dieu 13 thi trong thoi h~ ba mum ngay ti~p theo c6 dong nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Dieu 13 co quyen thay th~ HQi dOng quan tri Ban ki~m soat tri~u t~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong truOng hQP nay c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hOp Dlli hQi dOng c6 dong co th~ de nghj cO quan dbg kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hitnh hop n~u xet thay cAn thi~t
d Tat ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hitnh hop Dlli hQi dOng c6 dong se duQc cong ty hoan llli Chi phi nay khong bao gOm nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl Dlli hQi dOng co dong k~ ca chi phi b lJ va di l~i
Di~u 14 Quy~n va nhi~m vy eua Di hOi dAng eA dong
1 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien co quyen thao l~ va thong qua
a Bao cao tai chinh ki~m tooo hang nAm
b Bao cao clla Ban ki~m soat
c Bao cao ella HQi dOng quan trt
d K~ ho~ch phat tri~n ngin h~ va dai h~ Clla Cong ty
2 D~i hQi dOng c8 dong thuOng nien va bat thUOng thong qua quy~t dinh bing vb ban ve cac van de sau
a Thong qua cac bao cao titi chinh hang nAm
b Muc c8 ruc thanh tooo hang nAm cho m8i lo~ c6 phAn phil hQP v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gin lien v6i 10lli c8 phAn do Muc c8 ruc nay khong cao hon muc rna HQi dOng quan trt de nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c8 dong tlli D~i hQi dOng c8 dong
c s6 lugng thanh vien Clla HQi dOng quan tri
d Lla chon cong ty ki~m tooo
e BAu mieuron nhi~m bai nhi~m va thay th~ thitnh vien HQi dOng quan trj va Ban ki~m soat
f T8ng s6 tien thil lao clla cac thitnh vien HQi dOng quan tri va Bao cao ti8n thil lao Clla HQi dAng quan trj
g B8 sung va sua d8i Dieu l~ Cong ty
Diiu I Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
h Lo~i c6 phdn va s6 luqng c6 phdn mai se duqc phat h3nh cho m6i loai c6 phdn va vi~c chuy~n nhuqng c6 phdn cua thanh vien sang l~p trong vong ba namdiu tien k~ ill Ngay th3nh I~p
i Chia tach hqp nhAt sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty
j T6 chilc l~i va ghii th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguOi thanh ly
k Ki~m tra va xli ly cac vi ph~m cua Hoi dbng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty
l Quy~t dinh giao dich ban mi san Cong ty ho~c chi nh3nh ho~c giao djch mua co gia tri ill 50 tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nh3nh Clla Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
m Cong ty mua l~i hon 10 mot lo~i c6 phdn phat h3nh
n Vi~c Giam d6c dieurou h3nh dbng thOi lam Chu tich HOi dbng quan tri o Cong ty ho~c cac chi nh3nh cua Cong ty kY k~t hqp dbng vm nhiing nguOi
duqc ~uy dinh ~i Dieurou 1201 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri bAng ho~c Ian hon 20 tong gia tri mi san cua Cong ty va cac chi nh3nh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao mi chinh d duqc ki~m toan gdn nhAt
p Cac vsectp deuro khac theo quy dinh cua Dh~u I~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty
3 c6 dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truimg hqp sau day
a Cac hqp dbng quy dinh ~i Dieu 142 Dieurou I~ nay khi c6 dong do ho~ nguOi co lien quan tm c6 dong d6 la mot ben cua hqp dbng
b Vi~c mua l~i c6 phdn cua c6 dong d6 ho~c cua nguOi c6 lien quan tm cd dong d6 trir truimg hqp vi~c mua I~ cd phdn duqc thlC hi~n theo tY l~ so hilu cua tAt cac cac cd dong ho~c vi~ mua l~i duqc thlc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao dich chUng khoan
4 TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn de d duqc dua vao chu8J1g trinh hQP phai duqc dua ra thao 1$ va bi~u quy~t ~i D~i hoi dbng c6 dong
Di~u 15 Cac d~ti di~n dllQc tiy quy~n I Cac c6 dong co quyeuron tham dl D~i hQi dbng cd dong theo lu~t phap c6 th~
trlc ti~p tham dl ho~c uy quyen cho d~i di~n cua minh tham dl Truimg hqp c6 nhieu hon mot n~Oi d~i di~n theo uy quyeuron duqc cli thi phai xac dinh C1 th~ s6 cd phdn va s6 phi~u bau cua m6i nguai d~i di~n
2 Vi~c uy quyen cho nguOi ~i di~n dl hQp D~i hoi dbng cd dong phai l~p th3nh van ban theo miu Clla cong ty va phai co chit kY theo quy dinh sau day
a Truimg hqp cd dong ca nhan la nguOi uy quyeuron thi phai c6 chn kY cua cd dong d6 va nguOi duqc uy quyeuron dl hQp
b Truimg hqp nguai d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chilc la nguOi uY quySn thi p~ili e6 eM Icy ella nguiri dli di~ theo uy quySn nguiri dli dJ~ poop I~t ella eo dong va nguiri duQC uy quyen df hQp (IffI
Diiu l~ Cling ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 13141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
C Trong truang hgp khac thi phai co chft leY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQc uy quyeuron dg hQP
Ngum dUQc uy quyeuron dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyeuron tnrac khi vao phong hQp
3 Tnrang hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quyeuron leY giAy chi dinh d~i di~n vi~c chi dinh d~i di~n trong tnrang hgp nay chi dUQc coi la co hi~u hrc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dUQc xuAt trinh cung vai thu uy quyeuron cho lu~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua thu uy quyeuron do (n~u truac do chua dang leY vOi Cong ty)
4 Trir truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Dieurou 15 phi~u bi~u quy~t cua ngum dUQc uy quyeuron dl hQP trong ph~ vi dUQc uy quyeuron vdn co hi~u llc khi co mQt trong cac tnrang hgp sau day
a Ngum uy quyeuron da ch~t bi h~ ch~ nang llc hanh vi dan Sl ho~c bi mAt nang llc hanh vi dan Sl
b Ngum uy quyeuron da huy b6 vi~c chi dinh uy quyeuron
c Ngum uy quyeuron da huy b6 thfun quyeuron cua ngum thlc hi~n vi~c uy quyeuron
Dieurou khoan nay se khong ap dlng trong truang hgp Cong ty nh~ dUQc thong bao veuro mQt trong cac Sl ki~n tren truac gia khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cuQc hQP dUQc tri~u t~p l~i
f)i~u 16 Thay (fBi cac quy~n
1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi mQt lo~i c6 phdn uu dili co hi~u llc khi dUQc c6 dong nim gift it nhAt 65 c6 phdn ph6 thong tham dg hQP thong qua d6ng thm dUQC c6 dong nim gift it nhAt 75 quyeuron bi~u quy~t cua lo~i c6 phdn uu dai noi tren bi~u quy~t thong qua
2 Vi~c t6 chilc mQt cUQc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n dUQc uy quyeuron cua hQ) va nim gift t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~i do da phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chilc hQp l~i trong vong ba mum ngay sau dO va nhilng nguOi nim gift c6 phdn thuQc lo~i do (khong ph thuQc vao s6 lugng ngum va s6 c6 phdn) co m~t tflc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quyeuron deurou dUQc coi la du s6 lugng d~i bi~u yeu cAu T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren nhUng ngum nim gift c6 phdn thuQc lo~i do co m~t trlc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n deurou co th~ yeu cAu b6 phi~u kin va m6i ngum khi b6 phi~u kin deurou co mQt la phi~u cho m6i c6 phdn sa hfru thuQc lo~i do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc hQP rieng bi~t nhu v~y dUQc thlC hi~n wang W vOi cac quy dinh ~i Dieurou 18 va Dieurou 20
4 Trir khi cac dieurou khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac cac quyeuron d~c bi~t g~ lien vOi cac lo~i c6 phdn co quyeuron uu dili d6i vOi mQt s6 ho~c cit ca cac vAn deuro lien quan d~n chia se lQi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cilng lo~i
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 1441
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
DiAu 17 Tri~u tip Di hqi dAng c3 dong chuO1lg trinh hqp va thong bao hqp Di hqi dAng co dong
1 HQi dAng qmin tri tri~u tap D~i hQi dAng camp dong ho~c D~i hQi dAng camp dong duQc tri~u tap thea cac truimg hQP quy dinh t~i Dieu 134b ho~c Dieu 134c
2 NguOi tri~u t~p D~i hQi dAng camp dong phai thlc hi~n nhilng nhi~m Vl sau day
a ChuAn bi danh sach cac camp dong du dieu ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hQi ch~m nhAt ba muai (30) ngay truac ngay bAt dAu ti~n hanh D~i hQi dAng camp dong chuang trinh hQP va cac tai li~u thea quy dinh phil hQP vai lu~t phap va cac quy dinh Clla Cong ty
b Xac dinh thai gian va dja di~m tamp chuc d~i hQi
c Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong cho tAt ca cac camp dong c6 quyen dl hQP
3 Thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong duQc giri cho tAt ca cac camp dong dAng thOi cong ba tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao djch ChUng khoan (dai vOi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao djch) tren trang thong tin di~n tit (website) cua cong ty Thong bao hQP D~i hQi dAng camp dong phai duQc giri truac it nhAt muai Uim (15) ngay truac ngay hQP D~i hQi dAng camp dong (tinh tit ngay rna thong bao duQc giri ho~c chuy~n di mQt cach hQp l~ duQc tra cuac phi hOfC dUQc b6 vao hom thu) Chuang trinh hQP D~i hQi dAng camp dong cac tai li~u lien quan d~n cac vAn de s~ dUQc bi~u qly~t ~i d~i hQi duQc gui cho cac camp dong ho~cva dang tren trang thong tin di~n tit cua Cong ty Trong truimg hQp tai li~u khong dUQc gui kern thong bao hQp D~i hQi dAng camp dong thong bao mai hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tit d~ cac camp dong c6 th~ ti~p c~
4 Camp dong hOfC nh6m camp dong duQc de c~p t~i Dieu 113 Clla Dieu l~ nay c6 quyen de xuAt c~c vAn de dua vao chuang trinh hQP D~i hQi dAn~ camp dong De xuAt phai duQc lam bang van ban va phai duQc gui cho Con~ ty it nhat ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi dAng camp dong De xuat phai bao gAm hQ va ten camp dong sa IUQDg va lo~i camp phAn nguOi d6 nAm gift va nQi dung de nghj dua vao chuang trinh hQP
5 NguOi tri~u t~p hQp D~i hQi dAng camp dong co quyen tit chai nhtlng de xuAt lien quan d~n Khoan 4 Clla Dieu 17 trong cac truimg hQp sau
a De xuAt duQc giri d~n khong dUng thai h~ ho~c khong du khong dung nQi dung
b Vao thai di~m de xuAt camp dong hOfC nh6m camp dong khong c6 du it nhAt 5 camp phAn phamp thong trong thOi gian lien tlc it nhAt sau thang
c vAn de de xuAt khong thUQC ph~m vi thAm quyen cua D~i hQi dAng camp dong ban b~c va thong qua
d Cac truimg hQP khac thea quy djnh cua phap lu~t
6 HQi dAng qmin tri phai chuAn bi d1J thao nghi quy~t cho tUng vAn de trong chuang trinh hcgtp ~
Disectu l~ C6ng ty CP Xdy Lampp III Pelrolimex Trang 15141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
7 TruOng hqp tAt cll c6 dong d~i di~n 100 s3 c6 phan co quyen bi~u quy~t tnrc ti~p tham dl ho~c thong qua ~i di~n duqc uy quyen t~i D~i hQi d6ng c6 dong nhtlng quy~t djnh duqc D~i hQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua deu duqc coi la hqp l~ k~ cll trong truOng hqp vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dimg thu tvc ho~c nQi dung bi~u quy~t khong co trong chU01lg trinh
Bi~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hanh hqp Bi hQi dAng e3 dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co s3 c6 dong dl hQp d~i di~n cho it nhAt 65 c6 phan co quyen bi~u quy~t
2 TruOng hqp khong c6 du s3 luqng d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum phut k~ til thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi nguai tri~u ~p hQP huy cu()c hQp D~i hQi phlli duQc tri~u t~p I~i trong vong ba mum (30) ngay k~ til thm di~m dl dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhAt D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQc ti~n hanh khi co thanh vien tham dl la cac c6 dong va nhtlng d~i di~n duQc uy quyen dl hQP d~i di~n cho it nhAt 51 c6 phan co quyen bi~u quy~t
3 TruOng hqp d~i h()i IAn thu hai khong duQc ti~n hanh do khong co du s3 d~i bi~u can thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ tir thm di~m An dinh khai m~c d~i h()i D~i h()i d6ng c6 dong Ian thu ba co th~ duQc tri~u t~p trong vong hai mum (20) ngay k~ til thm di~m dl dinh ti~n hanh ~~i h()i IAI hai va trong truOng hqp nagt d~i h()i duQc tien hanh khongph1 thu()c vao so luqng co dong hay dfili di~n uy quyen tham dl va duqc coi Ia ~qp l~ va co quyen qu~~t dinh cit cit cac vAn de dl ki~n duQC phe chusectn t~i D~i hQi dong co dong Ian thu nhat
4 Theo de nghi Chu tQa D~ h()i d6ng c6 dong co quyen thay d6i ChU01lg trinh hQP da duQc girl kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh ~i Dieu 173 cua Dieu l~ nay
Bi~u 19 Th~ thife ti~n hanh hqp va bi~u quy~t ti Bi hQi dAng e3 dong
1 Vito ngay t6 chuc D~i h()i d6ng c6 dong Cong ty phiti thlC hi~n thu tvc dWlg Icy c6 dong va phlli thlC hi~n vi~c dWlg Icy cho d~n khi cac c6 dong co quyen dl hQp co m~t dWlg Icy h~t
2 Khi ti~n hanh dWlg Icy c6 dong Cong ty se cAp cho timg c6 dong hoJc d~i di~n duQc uy quyen co quyen bi~u quy~t m()t the bi~u quy~t tren do co ghi s3 dWlg Icy hQ va ten cua c6 dong hQ va ten d~i di~n duqc uy quyen va s3 phi~u bi~u quy~t cua c6 donamp do Khi ti~f hanh bi~u quy~t t~i d~i h()i s the ling h() ghi 9uy~tduQc thu truac so the phan doi nghi quyet duqc thu sau cuoi cimg dem tong so phieu tan thanh hay phan d3i d~ quy~t djnh T6ng s3 phi~u ling h() phan d3i timg vAn de hoJc b6 phi~u trang se duQc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vAn de do D~i h()i se tl chQn trong s3 d~i bi~u nhtlng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~ $iam sat ki~m phi~u va ~u ~ih()i khong chQ~ thi ~hu tQa se c~Qn nhtlng ngu~ do So thanh vien cua ban kiem phieu do D~i hQi dong co dong quyet dinh cOOl cu de nghj cua Ch~ to~ I11ung khng vugt qua 83 ngum theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Ban kiem phieu co the thanh I~p mQt bQ ph~ giup vi~c cho minh de thlC hi~n nhi~m V1) duQc giao
DiJu I Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 16141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
3 c6 dong den dl D~i hQi dAng c6 dong mUQn c6 quySn dang kY ngay vjl sau d6 c6 quYSn tham gia va bi8u quyet ngay ~i d~i hQi Chu toa khong c6 wch nhi~m diJng ~i hQi d8 cho c6 dong den mUQn dang kY va hi~u llc cua cac dgt bi8u quy~t da ti~ hanh truac khi c6 dong d~n mUQn tham dl se khong bi anh hUOng
4 D~i hQi dAng c6 dong se do Chu tich HQi dAng quan tri chu tri truOng hqp Chu tjch HQi dAng quan tri ving m~t thi cac thanh vien HQi dAng quan tri con l~i biu mQt nguOi trong s6 ho la chu toa cUQc hop Truemg hqp khong ai trong s6 hO c6 th8 lam chu toa cUQc hOp thanh vien HQi dAng quan tri chilc Vl cao nhAt c6 m~t se t6 chilc hop deuro biu ra Chu toa cua D~i hQi dAng c6 dong Chu toa khong nhAt thi~t phAi la thanh vien HQi dAng quan trio Chu tjch ho~c Chu toa duqc D~i hQi dAng c6 dong biu ra dS cit mQt thu kY d8 13p bien ban ~i hQi Truemg hqp biu Chu toa ten Chu toa duqc dS cit va s6 phi~u biu cho Chu toa phAi duqc cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu toa vS trinh tv thu llc ho~c cac Sl ki~n phat sinh ngoai chucmg trinh cua D~i hQi dAng c6 dong se mang tinh phAn quyet cao nhAt
6 Chu toa D~i hQi dAI1g c6 dong c6 th8 hOM hOp d~i hQi khi c6 sv nhAt tri ho~c yeu ciu cua D~i hQi dAng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bi8u dv hOp cAn thi~t
7 Truemg hqp chu toa hOM ho~c ~ diJng D~i hQi dAng c6 dong trai vm quy diM ~i khoan 1 DiSu 19 D~ hQi dAng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhUng thanh vien thammiddot dv de thay th~ chu toa diSu hanh cUQc hop cho d~n hIc ket thuc va hi~u llc cac bi8u quy~t ~i cUQc hop d6 khong bi anh huOng
8 Chu toa cua d~i hQi ho~c Thu kY ~i hQi c6 theuro tien hanh cac ho~t dQng rna ho tliAy cAn thi~t deuro diSu khieuron D~i hQi dAng cA dong mQt cach hqp l~ va c6 tr3t w ho~c deuro d~i hQi phan anh duqc mong mu6n cua da s6 tham dv
9 HQi dAng quan tri c6 theuro yeu ciu cac cA dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ dAng quan tri cho la thfch hqp Truemg hqp c6 cA dong ho~c ~i di~n duqc uy quYSn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kieurom tra ho~c cac bi~n phap ~ ninh n6i tren HQi dAng quan tri sau khi xem xet mQt cach can trong c6 theuro til chQi ho~c tqJc xudt c6 dong ho~c d~i dien n6i tren tham gia D~i hQi
10 HQi dAng quan tri sau khi da xem xet mQt cach can trong c6 theuro tien hanh cac bi~n phap duqc HQi dAng quan tri cho la thich hqp deuro
a B6 tri ch6 ngAi t~i dja diem hop D~i hQi dAng cA dong
b Bao dam ~ toan cho moi nguOi c6 m~t ~i dia diem d6
c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dl (ho~c ti~p llc tham dv) d~i hQi
HQi dAng quan tri c6 toan quYSn thay dAi nhilng bi~n phap neu tren va ap dlfig tAt ca cac bi~n phap n~u HQi dAng quan tri thAy cAn thi~t Cac bi~n phap ap dlIlg c6 theuro la cap gisecty vao cua ho~c su dlng nhilng hinh thilc lla chon khac
11 Trong truemg hqp t~i D~i hQi dAng cA dong c6 -ap dlfig cac bi~n phap n6i tren HQi dAng quan tri khi xac djnh dja dieurom d~i hQi c6 the
a Thong bao rAng ~i hQi se dultc ti~n hanh ~ dja dieurom ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se c6 m~t ~i d6 (Dia dieurom chinh cua d~i hQi)
W DiJu l~ Cong ty CP xay up III Petrolimex Trang 17141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
b B6 tri t6 chilc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQc uy quy8n khong dl hQp duQc thea Di8u khoan mlY ho~c nhUng nguai mu6n tham gia adia diem khat vai Dja diem chinh Clla d~i h(li co the dAng thai tham dl ~i h(li
Thong bao v8 vi~c t6 chilc d~i h(li khong can neu chi tieurot nhUng bi~n phap t6 chilc thea Di8u khoan miy
12 Trong Di8u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac) mQi c6 dong s~ duQc coi 180 tham gia d~i h(li aDja diem chinh Clla d~i h(li
Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i h(li dAng c6 dong it nhAt m(lt Ian D~i h(li dAng c6 dong thuOng nien khong duQc t6 chilc dum hinh thilc lAy y kien bang van bim
Bi~u 20 Thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
1 Trir truOng hgp quy dinh ~i Khoan 2 clla Di8u 20 cac quyeurot djnh clla D~i h(li dAng c6 dong v8 cac vdn d8 sau day s~ duQc thong qua khi co tir 65 tra len t6ng s6 phieu bAu Clla cac cA dong co quy8n bieu quyeurot co mijt ttlC tieurop ho~c thong qua d~i di~n duQc llY quy8n co m~t t~i D~i h(li dAng cA dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam
b Ke ho~ch phat tri~n ngAn va dai h~n Clla cong ty
c BAu bin mi~n va thay the thanh vien H(li dAng quim tri va Ban ki~m soat va bao cao vi~c H(li dAng quim tri b6 nhi~m GiAm d6c di8u hanh
2 Cac quyeurot dinh Clla Dli h(li dAng cA dong lien quan den vi~c sua d6i va b6 sung Di8u l~ lo~i cA phieurou va s6 lUQIlg c6 phieurou duQC chao ban sap nh6p tlii t6 chilc va giai th~ Cong ty giao dich ban tai sim Cong ty ho~c chi nhAnh ho~c giao djch mua do cong ty ho~c cac chi nhAnh thlC hi~ cO gia tri tir 50 tra len t6ng gia tri tai san Clla Cong ty va cac chi nhAnh clla Cong ty tinh thea sA sach ke toan da dUQc kiem toan gc1n nhAt duQc thong qua khi co tir 75 tra len tAng s6 phieurou bAu cac cA dong co quy8n bi~u quyeurot co mijt trfC tieurop ho~c thong qua d~i di~n dUQc uy quy8n co m~t ~i Dli h(li dAng cA dong (trong truOng hQP t6 chilc hQp ttlC tieurop) ho~c it nhAt 75 t6ng s6 phiSu bAu Clla cac cA dong co quy8n bi~u quyet chAp thu6n (d6i ~m wOng hQP lAy YkiSn cA dong bAng van ban)
Bmiddot1 21 Tht 1 tht th II idA t b x b AtAAleu bull am quyen va e Ire ay y en co uong ang vn an ue thong qua quy~t djnh eua Bi hQi dang e8 dong
Tham quy8n va th~ thilc lAy y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet djnh clla Dli h(li dAng c6 dong dUQc thlc hi~n thea quy dinh sau day
1 H(li dAng quan tri co quy8n lAy y kieuron c6 dong bAn~ van ban de thong qua tat ca cac vdn d8 thu(lc tham quy8n quyet dinh Clla D~i h(li dong cA dong bAt cil hIc nao nSu xet thAy cc1n thiSt vi IQi fch clla cong ty
2 H(li dAng quan tri phai chudn bi phiSu lAy y kiSn dl thao quySt djnh Clla D~i h(li dAng cA dong va cac tai li~u giai trinh dl thao qriyet dinh Phieu lAy y kiSn kern thea dl thao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai dUQc glri bing phultmg thilc bao dIun dSn dUllc dja chi thulmg trU clla timg ca dong Hili dang qUlin tri ~1Jo
DiJu If Cong ty CP Xdy Dip III Pelrolimex Trang 18141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
girl cong bA tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thm gian hqp Iy d~ xem xet bieu quy~t va phai gui it nhAt mum Ulm (15) ngay woc ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y kifut
3 Phi~u lAy y ki~n phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh sA va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh cfta cong ty
b Mlc dich lAy y ki~n c HQ ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA GiAy chUng minh nhan dan HQ
chi~u ho~c chUng thlC ca nhan hqp phap khac cfta c6 dong la ca nhan ten dia chi thuimg trU quAc tjch sA quy~t djnh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cfta c6 dong ho~c ~ di~n theo uy quy~n cfta c6 dong la tA chirc sA luqng cA phAn cfta tirng lo~i va sA phi~u hi~u quy~t cfta cA dong
d vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh e Phuang an hi~u quy~t bao gAm tan thanh khong tan thanh va khong c6 y
ki~n f Thm h~n phili giri v~ cong ty phi~u lAy y ki~n da duQc tril 1m g HQ ten chit kY cfta Chft tjch HQi dAng quOO trl va ngum dlj1i di~n theo phap
l~t cfta cong ty
4 Phi~u lAy y ki~n cia duqc tril 1m phili c6 chit kY cfta c6 dong la ca nhan cua ngum d~ di~n theo uy quy~n ho~c ngum dlj1i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc bull
Phi~u lAy Y~i~n giri v~ cong ~ phili duQc dllllg tro~g pho~g hi ~ kin va khong ai dUQc quyen rna woc khi kiem phi~u Cac phieu lay y kien ~ ve cong ty sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phieu lay y kien ho~c da hi rna deu khong hqp I~
TruOng hqp sau thm h~ da xac dinh tlj1i nQi dung phi~u lAy y ki~n mil cA dong van khong giri y ki~n v~ cong ty thl duQc coi nhu la cA dong da dAng y vm tAt cil nQi dung cAn lAy y ki~n
5 HQi dAng quOO tri kiem phi~u va l~p hien hOO ki~m phi~u dum Sl chUng kiSn cfta Ban ki~m soat ho~c cfta cA dong khong nim giit chirc Vl quan ly oong ty Bien han ki~m phi~u phai c6 cac nQi dung chft y~u sau day
a Ten dia chi ttv sa chinh s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang kY kinh doanh nai dang kY kinh doanh
h Mlc dich va cac vAn d~ cAn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh c s6 c6 dong voi tAng s6 phi~u bi~u quySt da tham gia hi~u quySt trong d6
phan hi~t sA phi~u hieu quySt hqp I~ va sA hieu quy~t khong hqp l~ kern theo phlllc danh sach cA dong tham gia hieu quySt
d TAng s6 phiSu tan thooh khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm tirng vAn d~
e Cac quy~t dinh da dUQc thong qua f HQ ten chit kY cfta Chu tich HQi dAng quan tri ngum dlj1i di~n theo phap
lu~t cfta cong ty va cfta ngum giam sat ki~m phiSu Cac thanh vien HQi dAng quOO tri va ngum giam sat ki~m phi~u phai lien dm
chiu trach nhi~m v~ tinh trung thlc chinh xac cfta hi en han ki~m phiSu lien dm chiu
19~DiJu l~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
trach nhi~m ve cac thi~t h(ili phat sinh til cac quy~t dinh duqc thong qua do kiam phi~u khong trung thlc khong chinh xac
6 Bien ban k~t qua kiam phi~u phai duQc cong b3 tren website Clla Cong ty trong thm h~ hai muai tu (24) gia va gUi d~n cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyan thu theo dia chi da dang kY Clla c6 dong trong vong mum lAm (15) ngay kS til ngay k~t thuc kiSm phi~u
7 Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lai bien ban kiSm phi~u toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tAi li~u c6 lien quan gUi kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai duqc lUll gift ~i nv sa chinh clla cong ty
8 Quy~t dinh duQc thong qua theo hinh thuc lAy yenki~n c6 dong b~g van ban phai duQc s3 c6 dong d(ili ~i~n it nhat 75 t6ng s3 cA phan c6 quyen bi~u qUf~t chap thuan va c6 gh tri nhu quyet dinh duqc thong qua ~i cu(gtc hQp D(ili h(gti dong cO dong
f)i~u 22 Bien bin hqp f)li hOi dAng c6 dong
Nguai chti tri D(ili h(gti d6ng cA dong chiu trach nhi~m tA chuc lUll tril cac bien ban D(ili h(gti dOng c6 dong Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong phai duqc cong b3 tren website ctia Cong ty trong thai h~ hai mum b3n (24) gia va giri cho tat ell cac cA dong b~g fax ho~c thu di~n tU ho~c chuyen thu theo dia chi da dang kY ctia cA dong trong thm h~ Ilium lAm (15) ngay kS til ngay D(ili h(gti dOng cA dong k~t thuc Bien ban D(ili h(gti dOng cA dong duQc coi la b~g chUng xac thlc ve nhUng cong vi~c da duQc ti~n hAnh ~i D(ili h(gti dOng cA dong trir khi c6 y ki~n phan d3i ve n(gti dung bien ban duqc dua ra theo dung thti UC quy dinh trong vong mum (10) ngay ke til khi gUi bien ban Bien ban phai duqc l~p b~g ti~ng Vi~t c6 chft kY xac nh~n ctia Chti tQa d(ili h(gti va Thu kY va duqc l~p theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p va t~ Dieu l~ nay Cac ban ghi chep bien ban sA chft kY ctia cac cA dong dl hQP va van ban uy quyen tham df phai duQc lUll gift ~i tl1) sa chinh ctia Cong ty
Bi~u 23 Yeu cAu huy bo quyit dinh cua f)li hOi dAng c6 dong Trong thm h~ chin mum (90) ngay ke til ngay nhan duqc- bien ban hQP D(ili
h(gti dOng cA dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lay y ki~n D1i h(gti dOng c6 dong cA dong thanh vien H(gti dOng quan tri Giam d6c dieu hanh Ban kiSm soat c6 quyen yeu cAu Toa an xem xet huy b6 quy~t dinh ctia D(ili h(gti dOng cA dong trong cac wang hqp sauday
1 Trinh tf va thti Uc tri~u ~p hQp D(ili h(gti dOng cA dong khong thfC hi~n dUng theo quy dinh ctia Lu~t va Dieu l~ cong ty trir wang hqp t1i Dieu 17 khoan 7 Dieu l~
2 Trinh tf thiI tlc ra quy~t djnh va n(gti dung quy~t dinh vi ph~ phap l~t ho~c Dieu l~ cong ty
Truang hqp quy~t dinh ctia D1i h(gti dOng c6 dong bi htiy b6 theo quy~t dinh ctia Toa an nguai tri~u t~p cUQc hQP D(ili h(gti dOng c6 dong bf htiy b6 c6 tha xem xet tA chuc l(ili D(ili h(gti dOng cA dong trong vong 60 ngay theo trinh tf thti tlc quy dinh t1i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay
DiJu IQ Cong ty CP Xdy Lampp III Petrolimex Trang 20141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
Chuang VD HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24 Thanh phAn va nhi~m kY eua thanh vien Hqi dAng quan tri
1 sA luqng thanh vien HJi dAng quan tti it nhAt hI ba (03) ngum va nhi~u nhAt la muiYi mQt (11) nguiYi Nhi~m kY cua H()i dAng quan trl la nam (05) nam Nhi~m ky Clla thilnh vien HQi dAng quan tti khong qua nam (05) nam thanh vien HQi dAng quan tti co the duqc bAu l~i vai sA nhi~m kY khong h~ ch~ T6ng sA thilnh vic~n HQi dAng quan tti khong di~u hanh ho~c thilnh vien HQi dAng quan tti dQc l~p (dAi vm cong ty d~i chung quy mo Ibn va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhAt mQt phAn ba t6ng sA thanh vien HQi dAng quan trio sA luqng tAi thieu thilnh vien HQi dAng quan tti khong di~u hilnhdJc l~p duqc xac dinh theo phuong thac lam trcm xuAng
2 Cac c6 dong n~ giu c6 hAn ~o qUJ~n bi~u quy~t trong thm h~ lien Wc i~ ~at sau (06) thang co qu~en g()p so quye bieu quyet cua timamp ngum l~ vm nhau de de cu cae ling vien HQi dong quan tti Co dong ho~c nhom co dong nam giu til 5 d~ dum 10 t6ng sA c6 phAn eo quy~n bieu quy~t duqc d~ cu mQt (01) ling vien til 10 d~n dum 30 dugc d~ cu tAi da hai (02) ling vien tir 30 d~n dum 40 duqc d~ cu tAi da ba (03) ling vien tir 40 d~n duai 50 duqc d~ cu tAi da bAn (04) ling vien til 50 d~n duai 60 duqc d~ cu tAi da nam (05) ling vien tir 60 d~n dum 70 dugc d~ cu tAi da sau (06) ling vien til 70 d~n dum 80 duqc d~ cu tAi da bay (07) ling vien va til 80 d8n dum 90 duqc d~ cu tAi da tam (08) ling vien
3 Truang hgp sA luqng cac ling vien HQi dAng quan tti thong qua d~ cu va ling cu van khong du sA luqng cAn thi8t HQi dAng quan tti duong nhi~m co the d~ cu them ling cu vien ho~c t6 chac d~ cu theo m()t co ch~ do cong ty quy dinh Co ch~ d~ cu hay cach thac HQi dAng quan tri duong nhi~m d~ cu ling cu vien HQi dAng quan trj phai duqc cong bA rc rang va phai duqc D~i hQi dAng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d~ cu
4 Thanh vien HQi dAng quan trj duong nhien khong con tu cach thilnh vien H9i dAng quan trj trong cac truang hgp sau
a Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi dong quan tri theo quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong dugc lam thilnh vien HQi dAng quan tri
b Thanh vien do giri don bing van ban xin tir chac d~n ttv sa chfnh cua Cong ty
c Thanh vien do bi rAi lo~ tam thAn va thilnh vien khac cua HQi dAng quan tti co nhUng bing chling chuyen mon chling t6 ngum do khong con nang llc hilnh vi
d Thilnh vien do khong tham dl cac cUQc hQp cua HQi dAng quan tti lien wc trong vong sau thang rna khong co S1 chAp thu~ cua HQi dAng quan tti va HQi dAng quan tti quy~t dinh chac Vl cua ngum nay bi b6 trAng
e Thanh vien do bi bai nhi~m theo quy~t dinh Clla D~ hQi dAng cd dong
S H9i dAng quan tri co the b6 nhi~m nguiYi khac ~ thm lam thilnh vien H9i dAng quan tti de thay th~ ch6 trAng phat sinh va thilnh vien mm nay phai dugc chAp thu~ t~i D~i hQi dAng c6 dong ngay ti~p sau do Sau khi dugc D~i hQi dAng c~ ng
DiJu lQ Cong ty CP Xay Ltzp III Petrolimex Trang 21141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
chAp thu~n viec b6 nhiem thanh vien mOi d6 S~ duQc coi Ia c6 hieu llc vitO ngay duQc HOi dAng quan trj b6 nhiem Nhiem kY ciaa thanh vien HQi dAng quan tri mOi (fuQc tinh til ngay viec b6 nhiem c6 hieu Ilc dSn ngay kSt thuc nhiem kY ciaa Hoi dAng quan trio Tronf truOng hqp th~ vien mOi khon~ duQc D~ti hoi dAng cA dong chAp hu~ mQi quyet dinh ciaa HQi dong quan tri cho den truoc thOi diem dien ra D~i hQi dong co dong c6 Sl tham gia biSu quySt ciaa thilnh vien HQi dAng quan tri thay thS van duQc coi la c6 hieu llc
6 Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi dAng quan tri phiti duQc cong bO thong tin theo cac quy dinh ciaa phap lu~t ve chimg khoan va thi truOng chimg khoan
7 Thanh vien HQi dAng quan trj khong nhAt thiSt phai la nguOi nim gift cA phin ciaa Cong ty
Di~u 25 Quy~n hn va nhiim vy eua Hqi dAng quin trj
1 Ho~t dQng kinh doanh va cac cong viec ciaa Cong ty phai chiu Sl quan Iy ho~c chi 40 thlC hien Clla HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri Ia cO quan c6 dAy dia quyen h~ dS thlc hi en tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng thfun quyen thuQc ve D~i hQi dAng c6 dong
2 HQi dAng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam dOc dieu hanh va cac can bQ quan Iy khac
3 Quyen va nghia Vl clla H(gti dAng quan tri do lu~t phap Dieu Ie cac quy chS n(gti bQ Clla Cong ty va quySt dinh ciaa D~i h(gti dAng cA dong quy dinb Cl thS HQi dAng quitn tri c6 nhUng quyen h~ va nhiem Vl sau
a QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xusectt kinh doanh va ngan sach hilng nAm
b Xac dinh cac mlC tieu ho~t d(gtng tren cO sa cac mlc tieu chiSn luQc duQc D~ h(gti dAng cA dong thong qua
C BA nhiem va bili nhiem cac can bQ quan Iy cong ty theo de nghi Clla Giam dOc dieu hilnh va quySt dinh muc luang Clla hQ
d QuySt dinh cO cAu t6 chuc ctia Cong ty
e Giili quySt cac khiSu n~i ctia Cong ty dOi vOi can bQ quan ly cling nhu quySt dinh lla chQn d~i dien ctia Cong ty da giili quySt cac vin de lien quan tOi cac thti tlc phap Iy chOng I~i can bQ quan ly d6
f De xuAt cac Io~i cA phiSu c6 thS phat hanh va tAng sO cA phiSu phat hanh thoo tUng lo~i
g De xuAt viec phat hanh trai phiSu trai phiSu chuyan dAi thanh cA phiSu va cac chimg quyen cho phep nguiYi sa htlu mua cA phiSu theo muc gia dinh truoc
h QuySt dinh gia chao ban trai phiSu cA phiSu va cac chimg khoan chuyan dAi trong truOng hqp duQc D~i hQi dAng cA dong tiy quyen
i BA nhiem miSn nhiem bili nhiem Giam dOc dieu hAnh hay can bQ quan ly nguOi d~i dien ctia Cong ty khi HQi dAng quan tri cho rAng d6 Ia vi lQi fch t6i cao clla Cong ty Viec bili nhiem n6i tren khong duQc trai voi cac quyen theo hqp dAng ctia nhilng nguiri bi bii nhiem (neurou cO) ~
DiJu I~ Cong ty CP Xdy Liip III Petrolimex Trang 22141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
j D~ xut muc cA tirc hang nam va xac dinh mirc cA tirc ~ thOi tA ~huc vi~c chi tra cA tirc
k D~ xut vi~c tai co cu Ifli ho~c giai the Cong ty
1 Bao cao Dfli hQi d6ng cA dong vi~c HQi d6ng quan tri bA nhi~m Giam d3c di~u hanh
4 Nhilng vAn d~ sau day phai duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn
a Thanh I~p ho~c chdm dirt hOflt dQng cua chi nhanh ho~c cac van phong dfli di~ cua Cong ty
b Thanh I~p sat nh~p chia tach hqp nhdt chuyen dAi lo~i hinh va giai the cac cong ty con cua Cong ty
c Trong phUll vi quy dinh tfli Di~u 1082 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truUng hqp quy dinh tfli Di~u 1203 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng cA dong phe chufut HQi d6ng quan tri ruy timg tho diem quy~t dinh vi~c thc hi~n sUa dAi va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua tong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua ban sap nh~p thau t6m cong ty va lien doanh)
d Chi dinh va biii nhi~m nhilng nguOi duqc Cong ty uy nhi~m Ia dfli di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty
bull e Vi~c vay nq va vi~c thc hi~n cac khoan th~ chAp bao dam bao lanh va b6i
thuUng cua Cong ty
f Cac khoan dAu tu khong n~ trong k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 10 v3n di~u l~ ho~c cac khoan dAu tu vuqt qua 10 gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam
g Vi~c mua ho~c ban cA phAn cua nhilng cong ty khac duqc thanh l~p 0 Vi~t Nam hay nuac ngoai
h Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan den vi~c phat hanh cA phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty bao gampm vang quy~n su dlllg dt quy~n so htru tri tu~ cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~
i Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10 m6i lo~i cA phAn
j Cac vAn d~ kinh doanh ho~c giao djch rna HQi d6ng quy~t dinh can phai c6 s chAp thu~ trong phUll vi quy~n hflD va trach nhi~m cua mlnh
k Quyet dinh mirc gia mua ho~c thu h6i cA phAn cua Cong ty
5 ~Qi d~ng quan trl phai bao ca~ D~i hQi d6n~ cA dong v~ ho~t dQng cua minh cv the la ve vi~c giam sat cua Hoi dong quan tri doi vm Giam doc dieu hanh va nhilng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh TruUng hqp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng cA dong bao cao mi chinh nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia trl va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua
6 Trir khi lu~t phap va Di~u I~ quy dinh khac HQi d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien cAp dum va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCbngty fw DiJu Ie Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 23141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
7 Thimh vien HQi dAng quan tri (khong tinh cac ~i di~n duqc uy quyan ttay the) duqc nh~ thll lao cho cong vi~ cua minh duoi tu cach la thimh vien HQi dOn~ qulm trio Tlmg muc thll lao cho HQi dAng quan tri se do Dli hQi dAng cA dong quyet diM Khoan thll lao nay se duqc chia cho cac thimh vien HQi dAng quan tri theo thoa thu~ trong HQi dAng quan tri ho~c chia dau trong truUng hqp khong thoa thu~ duqc
8 TAng s6 tian tra cho cac thimh vien HQi dAng quan tri bao gAm thll lao chi phi hoa hAng quyan mua cA phfut va cac lqi ich khac duqc hUltmg til Conamp ty cong ty con cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thimh vien HQi dong quan tri la ~ di~n phfut v6n gop phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuUng nien cua Congty
9 Thimh vien HQi dAng quan tri n~m gift chuc Vl diau himh (bao gAm eli chuc Vl Chu tich) ho~c thanh vien HQi dAng quan tri lam vi~c 4li cac tieu ban cua HQi dAng quan tri ho~c thlc hi~n nhUng cong vi~c khac rna theo quan diem cua HQi dAng quan tri la nAm ngoai phlm vi nhi~m Vl thong thuUng cua mQt thimh vien HQi dAng qulm tri co the duqc tra them tian thll lao duoi dlflg mQt khoan tian cong trQn goi theo ~~~~~~~~~~~~~~~~ diM cua HQi dong quan trio
10Thimh vien HQi dAng quan tri co quyan duqc thanh toan cit ca cac chi phi di lli an iJ va cac khoan chi phi hqp Iy khac rna hQ da phai chi tra khi thlC hi~n trach nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri Clla minh bao gAm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c toi tham dl cac cUQc hQP cua HQi dAng quan tri ho~c cac ti~u ban cua HQi dAng qulin tri ho~ Dli hQi dAng cA dong
DiSu 26 Chii tjch Hqi dAng quan trj
1 Dli hQi dAng c6 don~ ho~c HQi dAng quan tri phai lla chQn trong s6 cac thimh vien HQi dAng qulin tri de bAu ra mQt Chu tich Trir khi Dli hQi dAng cA dong quySt dinh khac Chu tich HQi dAng qUan tri se khong kiem chuc GiAm d6c diau himh cua Cong ty Chu tich HQi dAng qulin trj kiem nhi~m chuc GiAm d6c diau himh phai duqc phe chudn hling nam 4li Dli hQi dAng cA dong thuUng nien
2 Chu tich HQi dAng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chi tQa D~i hQi dAng cA dong va cac cUQc hQP cua HQi dAng qulin trj dAng thoi co nhitng quyan va wch nhi~m khac quy dinh tli Diau I~ mly va L~t Doanh nghi~p TruUng hqp Chu tich tlm thOi khong the thlC hi~n nhi~m Vl cua hQ vi ly do nao do HQi dAng qulin tri co the b3 nhi~m mQt ngum khac trong s6 hQ de thlC hi~ nhi~m Vl cua Chu tich theo nguyen tic da s6 qua ban
3 Chu tich HQi dAng qulin tri phai co trach nhi~m dam bao vi~ HQi dAng qulin tri girl bao cao tai chinh hang nam bao cao hOlt dQng cua cong ty bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua HQi dAng qulin tri cho cac c3 dong 4li Dli hQi dAng cA dong
4 TruUng hqp Chu tich HQi dAng quan tri til chuc ho~c bi bili mi~n HQi dAng qulm tri phai bAu nguOi thay thS trong thOi hlfl mum ngay
Diiu I~ Cong ty CP Xdy lAp III Petrolimex Trang 24141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
Di~u 27 Cac cuqc hqp clla Hqi dAng quan tri
1 TruOng hgp Hli dAng quan tri bAu Chu tich thi culc hQp dAu tien cua nhi~m kY H(gti dAng quan tri de bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thulc thim quyen phm dugc tien hanh trong thOi h~ bay ngay lam vi~c ke til ngay ket thuc bAu cft Hli dAng quan tri nhi~m ky do Culc hQp nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt tri~u tap TruOng hgp co nhieu han mQt thanh vien co s6 phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen tic da s6 mlt nguOi trong s6 hQ tri~u t~p hQp HQi dAng quan trio
2 Cae culc hQp thuOng kYo Ch1i tfch HQi dAng quan tri phai tri~u tap cac cUQc hQP Hli dAng quan trj I~p chuang trinh nghi Sl thOi gian va dia diem hQp it nhAt bay ngay truac ngay hQp d1 kien Chu tich co the tri~u tap hQP bAt ky khi nao thAy cAn thiet nhung it nhAt la mdi quy phai hQp mlt IAn
3 Ch1i tfch Hli dAng quan tri trieu t~p cac cUQc hQp bAt thuOng khi thAy cAn thiet vi 19i fch cua Cong ty Ngoai ra Ch1i ttch Hli dAng quan tri phai tri~u tap hQp Hli dAng quan tri khong dugc middottri hOM neu khong co ly do chinh dang khi mlt trong s6 cac d6i tugng duai day de nghi bng van ban trinh bay mlC dich cUQc hQp va cac van de cAn ban
a Giam d6c dieu hanh ho~c it nhAt nam (OS) can bl quan Iy
b it nhAthai (02) thanh vien H(gti dAng quan trj
c Ban kiem soat
4 Cac cUQc hQp HQi dAng quan tri neu qi Khoan 3 Bieu 27 phai duqc ti~n hanh trong thOi h~ muOi lam ngay sau khi co de xuAt hQp TruOng hgp Ch1i tjch Hli dAng quan tri khong chAp nh~ tri~u t~p hQp theo de nghi thi Ch1i tich phai chiu rich nhi~m ve nhUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty nhUng nguOi de nghi tA chilc culc hQp duqc de c~p d~n aKhoan 3 Bieu 27 co the tl minh tri~u t~p hQp Hli d6ng quan trio
S TruOng hgp co yeu cAu cua kiem toan vien dQC l~~ Ch1i ttch Hli d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trj de ban ve bao cao kiem toanmiddot va tinh hinh Cong ty
6 Bia diem hQp Cac cUQc hQp Hli d6ng quan tri se duqc tiSn hanh adia chi da dang kY c1ia Cong ty ho~c nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c anuac ngoai theo quyet dinh Clla Ch1i tich HQi d6ng quan tri va duqc Sl nhAt tri c1ia HQi d6ng quan trio
7 Thong bao va chuang trinh hQP Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phm dugc giri truac cho cac thanh vien Hli dong quan tri it nhAt nam ngay truac khi tA chilc hQP cac thanh vien HQi d6ng co the til ch6i thong bao mOi hQp bng van ban va viec til ch6i nay c6 thS co hi~u l1c h6i t6 Thong bao hQp Hli d6ng phai dugc lam bng van ban ti~ng Vi~t va phm thong bao dAy du chuang trinh thOi gian dia diSm hQP kern theo nhUng tm lieu cAn thi~t ve nhUng van de se duqc ban b~c va bieu quySt t(li cUQc hQp Hli d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien Hli dang khong the dl hQp
DiJu 1~ Cong ty CP Xdy Lizp III Petrolimex Trang 2541
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
Thong bao moo hQP duqc giri bing bUll dien fax thu dien til ho~c phuong tien khac nhung phili bilo dilm d~n dugc dla chi Clla tirng thanh vien HQi d6ng quan tri duqc dang leY ~i cong ty
8 Cac cUQc hQP cua HQi d6ng quiln tri lfut thir nhsectt chi duqc ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinh khi co it nhsectt ba phfut tu (34) s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co m~t tnrc ti~p ho~c qua nguOO dli dien (nguOO duqc uy quy8n)
Truimg hqp khong du s6 thanh vien dy hQP theo quy dinh cUQc hQP phili dugc trieu t~p lli trong thai hln muai lam (15) ngay ke til ngay dy dinh hQP Ian thir nhat CUQc hQP trieu t~p lli duqc ti~n hanh n~u co hon mQt mia (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan trl dy hQP
9 Bieu quy~t
a Trir quy dinh ~i Khoan 9b Di8u 27 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy8n tnrc ti~p co m~t v6i tu cach ca nhan tli cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi~u bieu quy~t
b Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bieu quy~t v8 cac hqp d6ng cac giao dich ho~c d8 xusectt rna thanh vien do ho~c nguOO lien quan t6i thanh vien do co lqi fch va lqi fch do mau thufut ho~c co the mau thufut vm lqi fch cua Cong ty MQt thanh vien HQi d6ng se khong duqc tinh vao s6 luqng dli bieu t6i thieu cfut thi~t co m~t de co the t6 chirc m9t cUQc hQp HQi d6ng quan tri v8 nhfing quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy8n bieu quy~t
c Theo quy dinh tli Khoan 9d Di8u 27 khi co vsectn d8 phat sinh trong mQt cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n mirc dQ lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quy8n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhfing vsectn d8 do khong duqc giili quy~t bing sy t1l nguy~n til b6 quy8n bieu quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri do nhfing vsectn d8 phat sinh do se duqc chuyen t6i chu tQa cUQc hQP va phan quy~t cua chu tQa lien quan d~ri tsectt cil cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i cimg trir truimg hqp tinh chsectt ho~c ph~ vi lqi feh cua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua duqc cong b6 mQt cach thfch dang
d Thanh yien HQi d6ng q~an tri hUOng lqi til mQt hqp d6ng duqc quy dinh tli Dieu 334a va Dieu 334b cua Dieu l~ nay se duqc coi la colqi fch dang ke trong hqp d6ng do
10 Cong khai Iqi fch Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc ti~p ho~c gian ti~p duqc hUOng lqi til mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang dll ki~n leY k~t v6i Cong ty va bi~t la minh co lqi fch tronamp do se phili ~onamp khai ban chsectt n9i dung cua quyen lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van d8 leY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay Ho~c thanh vien nay co the cong khai di8u do tli cUQc hQP dAu tien Clla HQi d6ng quiln tri duqc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh co lqi fch ho~c se co lqi fch trong giao djch ho~c hqp d6ng lien quan
11 Bieu quy~t da s6 HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bing cach tuan theo y ki~n tan thanh Clla da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tren 50 Truimg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing nhan la phi~u cua Chu tjch se la la phi~u quy~t dinb
Diiu I~ Cong ty CP Xay Lfzp III Petrolimex Trang 26141
----------~-- --- - -----shy
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
12 HQp tren di~n tho~i ho~c cac hinh thilc khac CUQc hQp cua HQi dang quan tri c6 th~ tA chilc theo hinh thilc nghi Sl gifla cac th8nh vien cua HQi dang quan tii khi tAt cit ho~c mQt s6 thimh vien dang lJ nhflng dia di~m khac nhau vai dieu ki~n hi m6i th8nh vien tham gia hQp d~u c6 th~
a Nghe timg thimh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bi~u trong cUQc hQP
b Neu mu6n ngum d6 c6 th~ phat bi~u vOi tAt di cac thilnh vien tham dl khac mQt cach dang thai
Vi~c trao dAi gifla cac th8nh vien c6 th~ thlC hi~n mQt cach wc tiep qua di~n tho~i ho~c bing phuong ti~n lien l~c thl)ng tin khac (k~ cit viec su dlng phuong tien nity di~n ra vito thm di~m ttl)ng qua Di~u Ie hay sau nay) ho~c la ket hqp tAt cit nhflng phuong thilc nay Theo Dieu 1~ nay thimh vien HQi dl)ng quan ttl tham gia cUQc hQp nhu v~y duQc coi la c6 m~t t~i cUQc hQp d6 Dia di~m cUQc hQp dUQc tA chilc theo quy dinh nay la dia di~m rna nh6m thilnh vien HQi dang quan ttl dl)ng nhAt t~p hqp l~i ho~c neu khl)ng c6 mQt nh6m nhu v~y la dia di~m rna Chu tQa cUQc hQp hien dien Cac quyet dinh duqc thl)ng qua trong mQt cUQc hQp qua dien tho~i dUQc tA chilc va tien himh mQt cach hqp thilc se c6 hieu llc ngay khi ket thuc cUQc hQp nhung phiti dUQc khing dinh bing cac chfl kY trong bien ban cua tAt ca thimh vien HQi dang quan trl tham dl cuQchQp nay
13 Nghi quyet bin~ van ban Nghi quyet bing van ban phiti c6 chfl kY cua tAt cit nhflng thimh vien HQi dl)ng quan tri sau day
a Thimh vien c6 quy~n bi~u quyet ve nghi quyet t~i cUQc hQp HQi dang quan trio
b 86 luqng thanh vien c6 m~t khl)ng thAp hon s6 luqng thimh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ tien h8nh hQp HQi dang quan trio
Nghi quyet lo~i nay c6 hieu llc va gia tri nhu nghi quyet dUQc cac th8nh vien HQi d6ng quan tri thl)ng qua t~i mQt cUQc hQp duQc trieu ~p va tA chilc theo thl)ng Ie Nghi 9uyet c6 th~ duQc thl)ng qua bing cach su dlfig nhieu ban sao cua cung mQt van ban neu m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chfl kY cua thimh vien
14 Chu tjch HQi d6ng quiln ttl c6 trach nhiem chuy~n bien ban hQp HQi d6ng quan ttl cho cac thimh vien va bien ban d6 la bing chUng xac thlC ve cl)ng viec da duqc tien h8nh trong cac cUQc hQgt d6 trir khi C Ykien phan d6i ve nQi d~g bien ban trong thm h~ mum (10) ngay ke til khi chuyen di Bien ban hQp HQi dl)ng quan tri duQc l~p bing ti~ng Viet va phai c6 chit kY cua tAt cit cac th8nh vien HQi d6ng quan tri tham dl cUQc hQp ho~c Bien ban duQc l~p thimh nhieu ban va m6i bien ban c6 chit kY cua it nhAt mQt (01) thanh vien HQi dang quiln tn tham gia cUQc hQp
15 Cac ti~u bang cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri c6 th~ thimh I~p va uy quyen h8nh dQng cho cac ti~u ban Wc thuQc Thimh vien cua ti~u ban c6 th~ g6m mQt ho~c nhieu thilnh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhieu th8nh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua- trinh thlC hien quyen h~ dUQc uy thac cac ti~u ban phiti tU3n thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan ttl de ra Cac quy dinh nay c6 th~ dieu chinh ho~c cho phep ket n~p them nhflng ngum khl)ng phai la thanh vien HQi d6ng quan trl vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngum d6 duQc quyen bi~u quy~t vOi ill cach thimh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bito s61uqng
Dieu Ie Cong ty CP Xdy Ldp III Petrolimex
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
thanh vien ben ngmH it hcrn mQt mra tfmg s6 t~anh vien eua ti~u ban va (b~ nghi quy~t eua cae tieu ban chi co hi~u le khi co da so thanh vien tham d va bieu quyet ~i phien hQp eua ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quart trio
16 Gia tri phap ly eua hanh dQngCae hanh dQng the thi quy~t dinh eua HQi d6ng quart tri ho~e eua ti~u ban trle thuQe HQi d6ng quart tri ho~ eua nguOi co ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quart tri se duqe eoi la co gia tri phap ly k~ eil trong trong trultmg hqp vi~e bAu chi djnh thanh vien eua ti~u ban ho~e HQi d6ng quart tri co th~ co sai sot
Chuang VIII GIAM DOC DIEU IIANH cAN DQ QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY
Di~u 28 T6 ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quiln ly rna theo do bQ may quan ly se ehiu
traeh nhi~m va nAm duOi s lanh d~o eua HQi d6ng quart trio Cong ty co mQt Giam d6e di~u hanh va mQt s6 pho GiaIil d6e di~u hilnh va mQt K~ toan trubng do HQi d6ng quart tri b6 nhi~m Giam d6e di~u hanh va cae Pho giam d6e di~u hanh co th~ d6ng thOi la thanh vien HQi d6ng quart tri va duqe HQi d6ng quiln tri b6 nhi~m ho~e bai mi~n bAng mQt nghi quy~t duqe thong qua mQt each hqp thue
Di~u 29 Can b) quan Iy 1 Theo d~ nghi eua Gi~ d6e di~u hanh va duqe s ehA~ thu~ eua HQi d6ng
quart tri Cong ty duqe sir dJllg so luqng va lo~i can bQ quart ly can thiet ho~e phil hqp vai ~(J eAu va thong l~ quart ly eong ty do HQi d6ng quart tri d~ xuAt my timg thOi di~m Can bQ quart ly phili co s mdn can cAn thi~t d~ cae ho~t dQng va t6 ehue eua Cong ty d~t duqe cae mve tieu d~ ra
2 Mue lucrng ti~n thil lao lQi ieh va cae di~u khoart khae trong hqp d6ng lao dQng d6i vOi Giam d6e di~u hanh se do HQi d6ng quart tri quy~t djnh va hqp d6ng vOi nhfing can bQ quart ly khae se do HQi d6ng quart tri quy~t dinh sau khi tham khilo y ki~n eua Giam d6e di~u hanh
Di~u 30 D6 nhi~m mi~n nhi~m nhi~m vI va quy~n hn eua Giam aAe ai~u hanh
1 B6 nhi~m HQi d6ng quart tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~e mQt nguOi khae lam Giam d6e di~u hanh va se ~ hqp d6nyen quy dinh mue lucrng thil lao lqi ieh va cae dieu khoart khae lien quan den vi~e tuyen dJllg Thong tin ve mue lucrng trq cAp quy~n lqi eua Giam d6e di~u hanh phili duqe bao eao trong D~i hQi d6ng e6 dong thultmg nien va duqe neu trong bao eao thultmg nien eua Cong ty
2 Nhi~m kY Theo Di~u 26 eua Di~u l~ nay Giam d6e di~u hanh co th~ khong phili la Chu tieh Hoi d6ng quart trio Nhi~m ky eua Giam d6e di~u hanh la ba nrun va co th~ duqe tai bigt nhi~m Vi~e bigt nhi~m co th~ h~t hi~u le edn eu vao cae quy dinh t~i hqp d6ng lao dQng
- Giam d6e di~u hanh khong dUQe phep la nhfing nguOi bi phap lu~t cam giu ehue Vl nay tire la nhUng nguai vi thanh nien nguOi khong du ndng le hanh vi nguai da bi k~t an m nguai dang thi hanh hinh ph~t m nhan vien le luqng vii trang
DiJu I Cong ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 28141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
dic can bQ cong chuc nha nuac va nguoi da bi phan quySt la da lam cho cong ty ma hQ tUng lanh d~o wac day bi pha san
- Giam d6c dieu hanh la nguoi c6 it nhAt 01 bAng d~i hQc c6 nang hrc phap ly co nghiep Vl chuyen mon co thlc tien quan Iy kinh doanh hay quan Iy nha nuac it nhAt 03 nam khong kiem nhiem cac chuc Vl quan ly dieu hanh ~i bAt ky cO quan don vi kinh tS nao khac trlr truOng hQP dugc HQi d6ng quan tri cong ty cit tham gia quan ly cac doanh nghiep co v6n dAu tu cua cong ty
3 Quyen h~ va nhiem Vl
Giam d6c dieu hanh co nhUng quyen h~ va trach nhiem sau
a TIwc hien cac nghj quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da dugc HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng cA dong thong qua
b QuySt dinh tAt ca cac vAn de khong cAn phai co nghi quySt cua HQi d6ng Quan tn bao ~6m vi~c thay m~t cong ty Y kSt cac hQP d6ng tai chinh va thuong m~i to chuc va dieu hanh ho~t dQng san xuat kinh doanh thuOng nh(lt cua Cong ty theo nhUng thong Ie quan Iy t6t nhAt
- QuySt dinh cac hQP d6ng mua ban hang hoa dich Vl vay cho vay bao lanh cAm c6 thS chAp-hang hoa tai san va cac hqp d6ng co gia tri dum 50 tAng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt cua cong tr trlr hQP d6ng ho~c giao dich thuQc thim quyen cua HQi d6ng quan tri ho~c D~i hQi dong cA dong quy dinh t~i dieu I~ nay
c KiSn nghj s6 lugng va cac lo~i can bQ quan ly ma cong ty cAn thue dS HQi d6ng quan tri bA nhiem ho~c mien nhiem khi cAn thiSt nhim ap d1)llg cac ho~t dQng cling nhu cac cO cAu quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri de xuAt va tu vAn dS HQi d6ng quan tri quySt dinh muc luong thil lao cac IQi ich va cac dieu khoan khac Clla hQP d6ng lao dQng cua can bQ quan Iy
d Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s3 lugng ngum lao dQng muc luong tr( cAp IQi ich vi~c bA nhiem mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ
e Vao ngay 31 thang 10 hang nam Giam d6c dieu hanh phai trinh HQi d6ng quan trl phe chuAn kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren cO sa dap frng cac yeu cAu cua ngiin sach phil hQP cling nhu kS ho~ch tai chinh nam nam
f ThlC thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i hQi d6ng cA dong vA HQi d6ng quan tri thong qua
g De xuAt nhtmg bi~n phap nang cao ho~t dQng vA quan Iy Clla Cong ty
h Chufut bi cac ban dg toan dAi h~ hang nam vA hang thang Clla Cong ty (sau day gQi IA ban dl toan) phlc Vl ho~t dQng quan Iy dAi h~ hang nAm vA hang thang cua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh Ban dl toan hang nam (bao g6m ca ban can d3i kS toan bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh vA bao cao hru chuYSn tien te dl kiSn) cho tUng nam tai chinh se phAi du(c trinh de HQi d6ng quan tri thong qua va pbiti bao gAm nhtlng thong tin quy dinh Ii cae quy cbS clia Cling ty rI~
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 29141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
--~--- ------------ - --------------
i ThlC hi~n tAt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cfta Dieu l~ nay va cac quy che cfta Cong ty cac nghi quyet cfta HQi dAng quan tri hgp dAng lao dQng cfta Giam dOc dieu hanh va phap lu~t
j Thay m~t hQi dAng quan tri quan ly toan bQ uti san cfta cong ty
k Xay dlDg phuang an trich l~p va sir dll1g cac quy l~p til lqi nhu~ sau thue trinh hQi dAng quan tr phe chuin bao cao trinh hQi dAng quan tri vi~c trich l~p va sir dll1g cac quy hang nam cfta cong ty
1 Cac quyen h~ va nhi~m Vl khac theo quy dinh cfta dieu l~ nay va cfta Lu~t doanh nghi~p
4 Giam d6c dieu hanh chiu trach nhi~m trucJC HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng cO dong ve viec thlc hi~n nhi~m Vl va quyen h~ duQc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQc yeu cdu
S Til chirc Bai nhi~m
a) Til chirc Giam d6c dieu hanh mu6n til chirc phAi co dan giri HQi dAng quan tri trong thm h~ t6i da 60 ngay ka til ngay nh~ dan HQi dAng quan tri phAi xem xet va quyet dinh
b) Bai nhi~m HQi dAng quan trl co tha bai nhi~m Giam dOc dieu hanh khi da s6 thanh vien HQi dAng quan tri dl hQp co quyen biau quyet tan thanh va bO nhi~m mQt Giam d6c dieu hanh mm thay the
f)i~u 31 Thu kj Cong ty
HQi dAng quan tri s~ chi dinh mQt (ho~c nhieu) nguOi lam Thu kY Cong ty vm nhi~m ky va nhUng dieu khoan theo quyet dinh cfta HQi dAng quan trio HQi dAng quan tri co tha bai nhi~m Thu kY Con~ ty khi cdn nhung khong trai vm cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao dQng HQi don~gtquan tri cfing co tha b6 nhi~m mQt hay nhieu TrQ l~ Thu kY Cong ty tuy tUng thm diem Vai tro va nhi~m Vl cfta Thu kY Cong ty bao gom
a T6 chirc cac cUQc hQP cfta HQi dAng quan tri Ban kiem soat va D~i hQi dAng c6 dong theo lenh coo Chft tjch HQi dAng quan tri ho~c Ban kiam soat
b Lam bien ban cac cUQc hQp
C Tu vAn ve thft tpc cfta cac cUQc hQp
d Cung cAp cac thong tin uti chinh ban sao bien ban hQp HQi dAng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cfta HQi dAng quan tri va Ban kiam soat
Thu kY cong ty co trach nhi~m bAo m~t thong tin theo cac quy dinh coo phap
I~t va Dieu I~ c6ng tyitw
Dieu ~ C6ng ty CP Xay Lap III Petrolimex Trang 30141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
ChU01lg IX NHI~M VV CVA THANH VIEN H(H BONG QuAN TRJ GIAM B6c BIEU IIANH vA CAN DQ QuAN LY
Bi~u 32 Trach nhifm can tr9ng clla Thanh vien Hqi dAng quan tri Giam dac di~u hanh va can bQ quan It
Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly dUQe uy thae co traeh nhi~m thle hi~n cae nhi~m V1 ella minh ke ea nhilng nhi~m V1 vm tu each thimh vien cae tieu ban ella HQi dAng quan trj mQt each trung thle va thea phuong thile rna hQ tin la vi 19i feh eao nhsectt ella Cong ty va vOi mQt mile dQ cAn trQng rna mQt ngum thn trQng thuimg co khi dam nhi~m vi tri tuong duong va trong hoiln eanh tuong W
Bi~u 33 Trach nhifm trung th1C va tranh cac xung dQt vS quySn lqi
1 Thimh vien HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly khong dUQe phep sft dmg nhilng co hQi kinh doanh co the mang I~i lQi feh eho Cong ty vi mle dieh ea nhan dAng thm khong dUQe sft dlflg nhilng thong tin co dUQe nha chile V1 ella minh de tu lqi ea nhan hay de phle vvlqi ich ella tA ehue ho~e ea nhan khae
2 Thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu himh va can bQ quan ly co nghia V1 thong bao eho HQi dAng quan trj tsectt ea cae lqi ieh co the gay xung dQt vOi lqi feh ella Cong ty tna hQ co the dUQe huang thong qua cae phap nhan kinh t8 cae giao dieh ho~e ea nhan khae
3 Cong ty khong duge phep esectp cae khoan vay bao lanh ho~e tin dlng eho cae thimh vien HQi dAng quan tri GiAm d6e dieu hanh can bQ quan Iy va gia dinh ella hQ ho~e phap nhan rna nhUng nguai nay co cae lqi ich tili ehfnh trir khi D~i hQi dAng eA dong co quy8t dinh khae
4 HQP dAng ho~e giao djeh giua Cong ty vai mQt ho~e nhieu thanh vim HQi dAng quan trj GiAm d6e dieu hilnh can bQ quan ly ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ ho~e eong ty d6i tae hi~p hQi ho~e t6 chile rna mQt ho~e nhieu thimh vien HQi dAng quan trj can bQ quan Iy ho~e nhilng ngum lien quan dan hQ a thimh vim ho~e co lien quan 19i feh tm ehfnh se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng moi quan h~ vita neu ho~e vi thimh vi en HQi dAng quan trj do ho~e can bQ quan Iy do co m~t ho~e tham gia vao euQc hQp lien quan ho~e vao HQi dAng quan tri hay tieu ban da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh ho~e vi nhUng phi8u bAu ella hQ eUng duge tfnh khi bieu quy8t ve mle dieh do n8u
a D6i vai hQP dAng co gia trj tir duOi 20 tAng gia tri tai san dUQe ghi trong bao eao tili ehinh gin nhsectt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh eUng nhu cae m6i quan h~ va IQi feh ella can bQ quan ly ho~e thimh vien HQi dAng quan tri da dUQe bao eao eho HQi dAng quan tri ho~e tieu ban lien quan DAng thm HQi dAng quan tri ho~e tieu ban do da eho phep thle hi~n hQP dAng ho~e giao dieh do mQt each trung thle bing da s6 phi8u tan thimh ella nhUng thimh vien HQi dAng khong co lqi feh lien quan ho~e
b D6i vOi nhUng hQP dAng co gia trj Ian hon 20 ella tAng gia tri tili san duqe ghi trong bao eao tai ehfnh gin nhdt nhUng y8u t6 quan trQng ve hQP dAng ho~e giao djeh nay eiing nhu m6i quan h~ va 19i feh ella can bQ quan Iy ho~e thimh vim HQi
Disectu 1~ C6ng ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 31141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
dAng qmin ttl da duQc cong bO cho ciic c6 dong khong co lqi fcli lien quan co quyen bieurou quyet ve van de do va nhUng c6 dong do da b6 phieu tan thanh hW dAng ho~c giao dich nay
c HW dAng ho~c giao dich do duQc mgtt t6 chirc tu van dgtc I~p cho la cong b~g va hW Iy xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac c6 dong Clla cong ty vao ~~~~~~~~~~~~ttl~~~~~ thugtc Hgti dAng quan ttl hay cac c6 dong cho phep thlc hi~n thong qua ho~c phe chuAn
Thanh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu hanh can bgt quan Iy hay nguOi co lien quan Clla hQ khong duQc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bdt cir hinh thirc nao khac cac cf phieu clla cong ty ho~c cong ty con clla cong ty vao thOi diem hQ co duQC nhUng thong tin chAc chAn se gay anh hUOng den gia clla nhUng c6 phieu do va cac c6 dong khac lli khong biet nhUng thong tin nay
Bi~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t hi va bAi thultrng I Trach nhi~m ve thi~t hli Thlmh vien Hgti dAng quan ttl Giam dOc dieu
hanh va can bQ qulm Iy vi phlm nghia Vl hlmh dgtng mgtt cach trung thlc khong holm thanh nghia Vl Clla minh vOi Sl cdn trQng min can va nang llc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhUng thi~t hli do hanh vi vi phlm Clla minh gay ra
2 BAi thllltmg Cong ty se bAi thultmg cho nhUng nguoi da dang va co nguy co tra thanh mgtt ben lien quan trong cac Vl khieu nli ki~n khm t6 da dang ho~c co the se du(Jc tien hanh cho du day la Vl vi~c dan Sl hanh chfnh (rna khong phai la vi~c ki~n tlmg do Cong ty thlc hi~n hay thugtc quy~n khm xu6ng Clla Cong ty) neu ngum do da ho~c dang la thanh vien Hgti dAng quan ttl can bQ quan Iy nhan vien ho~c la ~i di~n duQc Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) uy quy~n ho~c ngum do eta ho~c dang lam thea yeu cAu Clla Cong ty (hay cong ty con clla Cong ty) vOi tu cach thanh vien Hgti dAng quan ttl can bgt quanmiddotlY nhan vien hoc d~i di~n du(Jc uy quy~n Clla mgtt cong ty dOi mc lien doanh tin thac hoc phap nhan khac Nhilng chi phi duqc bAi thultmg bao gAm cac chi phi phat sinh (keuro ca phi thue I~t sU) chi phi phan quyet cac khoan tien phlt cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thlC te ho~c du(Jc coi la mirc hW Iy khi giai quyet nhUng Vl vi~c nay trong khuon kh6 I~~t phap cho phep vOi di~u ki~n la nguOi do da hanh dgtng trung thlC cdn trQng min can va vOi nang llc chlyen mon thea phuon~ thirc rna nguOi do tin tuOng r~g do la vi lqi ich hoJc khong chong I~i Iqi fch cao nhat Clla Cong ty tren co sa tuan thll lu~t phap va khong co Sl phat hi~n hay xac nh~ nao rang ngum do da vi ph~ nhilng trach nhi~m clla minh Cong ty co quy~n mua bao hieurom cho nhUng ngum do deuro tranh nhUng trach nhi~m bAi thuang neu tren
Chu01lg X BAN KIEM SOAT
Bi~u 35 Thanh vien Ban ki~m soat Thanh vien Ban kieurom soat khong duQc la can bgt quan Iy clla cong ty va khong
nhAt thiet la c6 dong hay nguoi lao dgtng Clla cong ty
I SO luqng thanh vien Ban kieurom soat clla Cong ty ttl ba (03) den nmn (05) thanh vien sO luqng Cl the trong tUng nhi~m Icy do Dli hQi dAng c6 dong quyet dinh
Di~u iq Cong ty CP Xay Ldp III Pelrolimex Trang 32141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la nhan vien trong be) ph~ keuro toan tili chinh cua cong ty va khong phili la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mmiddottoan de)c I~p dang thlc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tili chinh cua cong ty Ban ki~m soat phili co it nhAt me)t (01) thanh vien la keuro toan vien ho~c ki~m toan vien
Cac thanh vien Ban ki~m soat khong phili la ngum co lien quan vcri cac thanh vien He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cua Cong ty Ban ki~m soat phili chi dinh me)t thanh vien lam TruOng ban TruOn~ ban ki~m soat la ngum co chuyen mon veuro keuro toano TruOng Ban ki~m soat co cac quyen va trach nhi~m sau
a Tri~u t~p cue)c hQp Ban ki~m soat
b Yeu cAu He)i d6ng quan tQ Giilm dAc dieurou hanh va cac can be) quan Iy khac cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat
C L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khilo y kieuron Clla He)i d6ng quan tQ d~ trinh len D~i he)i d6ng c6 dong
2 Cac c6 dong co quyeuron ge)p sA phieurou bi~u quyeurot cua timg ngum I~i vm nhau d~ deuro cir cac irng vi en Ban ki~m soat c6 dong ho~c nhom c6 dong n~ gift til 5 deuron dum 10 t6ng sA c6 phAn co quyeuron bi~u quyeurot duqc deuro cir me)t (01) irng vien til 10 deuron ducri 30 duqc deuro cir tAi da hai (02) irng vien til 30 deuron dum 40 duqc deuro cir tAi da ba (03) (rng vien til 40 deuron ducri 50 duqc deuro cir tAi da bAn (04) irng vien til 50 deuron dum 60 duqc deuro cir tAi da nam (05) irng vien
3 TruOng hgp sA luqng cac irng vien Ban ki~m soat thong qua deuro cir va irng cir van khong du sA luqng can thieurot Ban ki~m soat duong nhi~m co th~ deuro cir them irng cir vien ho~c t6 chirc deuro cir theo co cheuro duqc cong ty quy dinh ~i Quy cheuro nQi be) veuro quan tri cong ty Co cheuro Ban ki~m soat duong nhi~m deuro cir (rng vien Ban ki~m soat phili duqc cong bA ro rang va phili 4uqc D~i he)i d6ng c6 dong thong qua trucrc khi tieuron hanh deuro cir
4 Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i he)i d6ng c6 dong bAu theo phuong thirc bAu ~6n phieurou n~i~m kY eua Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam thanh vien Ban kiem soat co the duqc bau I~i vm so nhi~m kY khong h~ che
5 Thanh vien Ban ki~m soat khong con ill cach thanh vien trong cac truOng hgp sau
a Thanh vien do bi phap lu~t cAm lilm thanh vi en Ban ki~m soat
b Thanh vien do til chirc bang me)t van ban thong bao duqc giri deuron trv sa chinh cho Cong ty
C Thanh vien do bi rAi lo~ tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat co nhiing bang chirng chuyen mon chirng to ngum do khong con nang llc hanh VI
d Thanh vien do vang m~t khong tham dl cac cue)c hQp cua Ban ki~m soat lien wc trong vong sau thang lien tlC va trong thm gian nay Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien do vang m~t va da phan quyeurot rang chirc Vl cua ngum nay bi bo
Wng lVIv DiJu I~ Cong ty CP Xay Liip III Petrolimex Trang 3341
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
e Th3nh vien d6 bi cach chirc th3nh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh Clla ~~~~~
Di~u 36 Ban kim sost
1 Cong ty phai c6 Ban kim soat va Ban kiem soat se c6 quy~n h~ va tnich nhiem theo quy dinh 4li Di~u 123 ciIa Lu~t Doanh nghiep va Di~u Ie nay chiI y~u la nhUng quy~n h~ va tnich nhiem sau day
a D~ xuAt ll1a chQn cong ty kim toan dQc I~p mirc phi kim toan va mQi van d~ lien quan d~n s rut lui hay bai nhiem ciIa cong ty kiem toan dQc I~p
b Thao lu~ v6i kim toan vien dQC I~p v~ tinh chAt va ph~ vi kiem toan woc khi bAt dAu viec kim toan
c Xin y ki~n tu van chuyen nghiep dQc I~p ho~c tu van v~ phap Iy va dam bao s tham gia ciIa nhUng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phil hqp vao cong viec ciIa cong ty n~u thAy cAn thi~t
d Kim tra cac bao cao tai chinh hang nam sau thang va hang quy woc khi de trinh HQi d6ng quan trj
e Thao lu~ v nhUng van d~ kh6 khan va t6n tli phat hien til cac kct qua kiem toan gitia ky ho~c cu3i kY cling nhu mQi van d rna kim toan vien dQC l~p mu3n ban blc
f Xem xet thu quan ly Clla kim toan vien dQC l~p va y ki~n phan h6i Clla ban quan Iy cong ty
g Xem xet bao cao Clla cong ty vS cac he th3ng kim soat nQi bQ wac khi HQi d6ng quan tri chAp thu~ va
h Xem xet nhUng k~t qua diSu tra nQi bQ va y ki~n phan h6i Clla ban quan lY
2 Th3nh vien clla HQi d6ng quan trj Giam d3c diu h3nh va can bQ quan Iy phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n ho~t dQng Clla Cong ty theo yeu cAu clla Ban kim soat Thu kY Cong ty phai bao dam rng toan bQ ban sao chlp cac thong tin tai chfnh cac thong tin khac cung cAp cho cac th3nh vien HQi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duvc cung cAp cho th3nh vien Ban kim soat vao cilog thm diem chUng duvc cung cAp cho HQi d6ng quan trio
3 Ban kiem soat c6 the ban h3nh cac quy dinh vS cac cUQc hQp clla Ban kiem soat va cach thirc hOlt dQng clla Ban kim soat Ban kim soat phai hQp t3i thi~u hai IAn mQt nam va s3 luvng thanh vien tham gia cac cUQc hQp t3i thi~u la hai (02) ngum
4 Mirc thil lao cho cac th3nh vien Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng cd dong thuimg nien cong ty quy~t dinh Th3nh vien clla Ban ki~m soat ciing se duvc thanh toan cac khoan chi phi di lli khach s~ va cac chi phi phat sinh mQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp clla Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hOlt dQng kinh doanh cllaCongty
DiJu If Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 34141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
ChtrODg XI QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
D 37bull Q leu t A h vahleu uyeD d ra so sac 0 sa
1 C6 dong ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dieu 242 va Dieu 352 cua Dieu l~ nay co quyen ttvc ti~p ho~c ngum duqc uy quyen gui van ban yeu cAu duqc Idem tra trong gicr lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong ~ac bien ban Clla D~i hQi dOng c6 dog va sao chlp ho~c trich llc cac hO s do Yeu cau kiem tra do d~i di~n duqc uy quyen khac cua co dong phai kern theo ghlY uy quyen cua c6 dong rna ngum do d~i di~n ho~c mQt ban sao cong chtmg Clla giay uy quyen nay
2 Thanh vien HQi dOng quan tri thanh vien Ban kiem soat Giam d3c dieu h8nh va can bQ quan ly co quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong Clla Cong ty danh sach c6 dong va nhtlng s6 sach va hO sO khac cua Cong ty vi nhtlng mlC dich lien quan too chuc Vl cua minh vo-i dieu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t
3 Cong ty s~ phai luu Dieu 1~ nay va nhtlng ban sua d6i b6 sung Dieu l~ Giay chtmg nh~ dang kY kinh doanb cac quy ch~ cac tai li~u chtmg minh quyen sa htiu mi san bien ban hQP D~i hQi dOng cA dong va HQi dOng quan tri cac bao cao cua Ban kiem soat bao cao mi chinh hang nam s6 sach k~ toan va bat cu giay tcr nao khac theo quy dinh cua phap l~t ~i tfl sa chinh ho~c mQt nOi khac vOO dieu ki~n la cac cA dong va cO quan dang kY kinh doanh duqc thong bao ve dia diem luu trii cac giay tcr nay
4 Dieu l~ nay phai duQc cong b3 tren website Cong ty
A A lit A
ChtrODg XII CONG NHAN VIEN VA CONG BOAN
Bi~u 38 CODg ohiD vieD VB cODg dOBD dOBO th~
Giam d3c dieu hanh phai l~pk~ ho~ch dS HQi dOng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~c tuyen dlng lao dQng bUQc thoi vi~c luang b6ng bao hieurom XR hQi phuc lqi khen thucrng va kY lu~t d6i vOO can bQ quan ly va ngum lao dQng ding nhu nhtlng m6i quan h~ cua Cong ty vo-i cac tA chuc Cong doan to chuc Dang CQng San Vi~t Nam Doan Thanh Nien CQng San HO Chi Minh duqc cong nh~ theo cac chuAn mlc thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat nhtlng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di~u l~ nay cac quy cheuro Clla Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va dieu l~ cua tA chuc do
ChtrODg XIII PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 39 Phio ph8i (qi ohuio
1 D~i hQi dAng c6 dong quyeurot dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam til lqi nhu~ duqc gin l~i Clla Cong ty
2 Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quan tri co the quy~t dinh thanh toan c6 ruc gina kY neurou xet thay vi~c chi tra nay phil hqp vOO kha nang sinh 1m
~cOngry $wbull
Dieu IQ Cong ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 35141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
3 Cong ty dton~ tn ltii cho khoan ti~n tri cO ruc hay khoan ti~n chi tra lien quan too mQt loli co phieu ~
4 HQi dAng quan tri c6 th~ d~ nghi Dli hQi dAng cO dong thong qua vi~c thanh toan toan bQ ho~c mQt phfut cO ruc bang cA phiSu va HQi dAng quan tr la co quan thlc thi nghi quySt nay
5 TruOng hQP cO ruc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan too mQt IOli cA phiSu dllqc chi tra bang ti~n m~t Cong ty se phai chi tra bang ti~n dAng Vi~t Nam va c6 th~ thanh toan bang sec ho~c l~nh tra ti~n gfri qua buu di~n tai dia chI da dang kY clla cO don~ thll hllCmg va truOng hQP c6 rui ro phat sinh (til dia chi da dang kY clla cO dong) thi cO dong d6 phai chiu Ngoai ra cac khoan ti~n tra cO ruc ho~c cac khoan ti~n khac dllqc chi tra bang ti~n m~t lien quan too mQt IOli cA phiSu c6 th~ dllqC chi tra bang chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiSt v~ ngan hang clla cA dong nhlm cho phep Cong ty thlc hi~n dllqC vi~c chuy~n khoan trlc tiSp vao tlli khoan ngan hang clla cA dong TruOngmiddothQP Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do cA dong cung cip rna cA dong d6 khong nh~ dllqc ti~n Cong ty khong phai chiu frach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cA dong thll hllCmg Vi~c thanh toan cA ruc dAi vOO cac cA phiSu niem ySt tli 86 Giao dich ChUng khoan c6 th~ dllqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam Luu kY
6 TruOng hQP c6 Sl cMp thu~ clla Dli hQi dang cO dong HQi dang quart tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhUng nglloo 56 hilu cA phfut phO thong dllqC nh~ cO ruc bang cac cA phfut phO thong thay cho cA ruc bAng ti~n m~t Cac cO phfut bO sting de tra cA ruc nay dllqc ghi la nhUng cO phfut da thanh toan dAy dll ti~n mua tren C(1 56 gia tri clla cac cA phfut tra cA ruc phai tuang dllang vOO sA ti~n m~t tra cO ruc
7 Can Cll Lu~t Doanh nghi~p HQi dAng quart tri c6 the thong qua nghi quySt quy dinh mQt ngay Cll the lam ngay khoa sA hOlt dQng kinh doanh clla Cong ty Can Cll theo ngay d6 nhUng ngmJi dang kY vOO tu cach cA dong ho~c nglloo 56 hilu cac chUng khoan khac dllqC quy~n nh~ cO ruc lai suit phan chia lQi nhu~ nh~ cO phieu nh~ thong bao ho~c tdi li~u khac Ngay khoa so nay c6 the vao cimg ngay ho~c vao thai diem truac khi cac quy~n lqi d6 dllqc thlC hi~n Di~u nay khong imh hllCmg tai quy~n lQi clla hai ben trong giao djch chuy~n nhllqng cO phiSu ho~c chUng khoan lien quan
ChU01lg XIV TAl KHoAN NGAN HANG QuY DV TRU NAM TAl CHiNH vA Ht THONG KE ToAN
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
3 Cong ty se tien hanh tAt ca cac kho8n thanh toan va giao dich ke toan thong qua cac mi khoan ti~n Viet Nam hoc ngoli te tli cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan
Biiu 41 Nam tai chinh
Nam mi chinh ciia Cong ty b~t dsectu tiJ ngay dsectu tien ciia thang Mt hang nam va ket thuc vao ngay thfr 31 ciia thang 12 cimg nam
Biiu 42 H~ th8ng k~ toan
1 He th6ng ke toan Cong ty sir dlllg la He th6ng Ke toan Viet Nam (VAS) hoc he th6ng ke toan khac dUQc BQ Tai chinh chAp thu~n
2 Cong ty l~p sd sach ke toan bang tieng Viet Cong ty se lUll gift hA so ke toan thea IOli hinh ciia cac hOlt dng kinh doanh rna Cong ty tham gia Nhtlng hA so nay phai chinh xac c~p nh~t c6 he th6ng va phai dii de chtmg minh va giai trinh cac giao djch ciia Cong ty
3 Cong ty sir dlllg dAng Viet Nam lam dltJJ1 vi ti~n te dimg trong ke toano
ChtrODg xv BAo cAo THUONG NIEN TRAcH NHIiM CONG ~ A A A
BO THONG TIN THONG BAO RA CONG CHUNG
Biiu 43 Bao cao hang nam sau thang va hang quy
1 Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy diM ciia phap lu~t ciing nhu cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac va bao cao phai duQc kiem toan thea quy dinh t~i Di~u 45 ciia Di~u Ie nay va trong thm hlfl 90 ngay ke tiJ khi ket thuc m6i nam tai chinh phai np bao cao tai chinh hang nam da duQc Dli hi dAng cd dong thong qua cho co quan thue c6 thAm quy~n Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa Giao dich Chirng khoan va co quan dang kY kinh doanh
2 Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao ket qua hOlt dng san xuAt kinh doanh phan Anh mt cach trung thlC va khach quan tinh hinh v~ Iii va 16 ciia Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i ke toan phan Anh mQt cach trung thlc va khach quan tinh hinh cac hOlt dQng Clla Cong ty cho den thm diem l~p bao cao bao cao lUll chuyen ti~n te va thuyet minh bao cao tai chinh TruOng hQP Con~ ty la mt cong ty m(( ngoai bao cao mi chinh nam con phai bao gAm bang can d6i ke toan tdng hqp v~ tinh hinh hOlt dQng ciia Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam mi chinh
3 Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinh ciia Uy ban Chirng khoan Nha nuac Sa giao djch chtmg khoan (d6i vrn cac cong ty niem yet) va np cho co quan thue h1h1 quan va co quan dang kY kinh doanh thea cac quy dinh ciia Lu~t Doanh nghiep
4 Ban t6m t~t ni dung bao cao tai chinh hang nam di duQc kiem toan phai dUQc giri trn tAt ca cac cd dong va duQc cong b6 tren nh~t bao Clla dia phUltJJ1g va mt to bao kinh te trung UltJJ1g trong vong ba s6 lien tiep Cac bao cao mi chinh duQc kiem toan bao cao quy va sau thang ciia cong ty phai duQc cong b6 tren website ciia ng ty
DiJu l~ Cong ty CP Xdy Up III Petrolimex Trang 3741
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
5 Cac tA chirc ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chlJ ban bao cao tal chinh hang nam dsect duqc ki~m toan bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c Clla Cong ty t~i trl sa chinh cua Cong ty va phai trit mQt mirc phi hqp ly cho vi~c sao chlp
Biiu 44 Bao cao thvfmg nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap l~t v~ chirng khoan va thi wang chirng khoan
ChvODg XVI KIEM ToAN CONG TY
Biiu 45 Kiim toan
1 D~i hQi dAng c6 dong thuang nien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi dAng quan tri quyet dinh lfa chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti8p theo dfa tren nhilng di~u khoan va di~u ki~ thoa thu~ vo-i HQi dAng quan trio
2 Cong ty phai chudn bi va gtii bao cao tlli chinh nam cho cong ty ki~m toan dQC l~p sau khi kit thuc nam tlli chinh
3 Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra xac nh~n va bao cao v~ bao cao tlli chinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty l~p bao cao ki~m toan va trinh-bao cao d6 cho HQi dAng quan tri trong vong hai thang k~ tir ngay k8t thuc nam tlli chinh
4 Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc girl dinh kern v6i m6i ban bao cao tlli chinh nam cua Cong ty
5 Ki~m toan vien thfC hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dll mQi cUQc hQP D~i hQi dAng cA dong va duqc quy8n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d8n D~i hQi dAng cA dong rna cac cA dong duqc quy8n nh~ va
duqc phat bieu y kien t~i d~i hQi ve cac van de c6 lien quan den kiem toan
ChvODg XVII CON DAU
Biiu 46 Con diu
1 HQi dAng quan tri se quy8t djnh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu duqc khllc theo quy dinh cua l~t phap
2 HQi dAng quan tri Giam d6c di8u hanh sir dlng va quiln ly con ddu thea quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh
DiJu I~ Cong ty CP Xay Up III Petrolimex Trang 38141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
ChlfODg XVIII CHAM DUT HO~T BONG vA THANH LY
Bi~u 47 Chim dU1 hot tlQng
1 Cong ty c6 th~ bi gild th~ ho~c chAm dirt ho~t dQng trong nhOng truang hgp sau
a Toa an tuyen ba cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh
b Giai th~ theo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c6 dong
c Cac truimg hQP khac do phap lu~t quy dinh
2 Viec iai th~ Cong ty do D~i hQi dAng cA dong quy~t dinh HQi dAng quan tri thlC hien Quyet dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~ cua co quan c6 thAm quyen (n~u bat bUQc) theo quy dinh
Bi~u 48 Thanh Iy 1 TOi thi~u sau thang sau khi c6 quy~t dinh giai th~ cong ty HQi dAng quan tri
phai thanh I~p Ban thanh 19 gAm ba thanh vien Hai thanh vien do D~i hQi dAng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi dAng quan trl chi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p Ban thanh 19 se chuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh Cac thanh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ lla chQn trong sa nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh 19 se duQc Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan nQ khac cua Cong ty
2 Ban thanh 19 c6 trach nhi~m bao cao cho co luan dang kY kinh doanh ve ngaythanh I~p va ngay bat dAu ho~t dQng K~ til thOi diem d6 Ban thanh 19 se thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19 Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanh chinh
3 Tien thU duQc til viec thanh 19 se duQc thanh toan theo th(r tll sau
a Cac chi phi thanh 19 b Tien luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien
bull c Thu~ va cac khoan nQP c6 tinh chAt thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c
d Cac khoan vay (n~u c6)
e Cac khoan nQ khac cua Cong ty
f sa du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nQtil mlc (a) d~n (e) tren day se duQc phan chia cho cac c6 dong Cac c6 phdn uu dai se uu tien thanh toan tru6c
ChlfODg XIX GIAI QUYET TRANH cHAp NQI DO
Bi~u 49 Giii quyit tranh chipnQi bQ
1 Truimg hQP phat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan tm ho~t dQng cua Cong ty hay tm quyen cua cac c6 dong phat sinh til Dieu I~ hay til bAt c(r quyen
fiwDiJu l~ Cong ty CP Xay Iizp III Petrolimex Trang 39141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
ho(c nghia Vl do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho(c cac quy dinh hanh cl)inh quy dinh giua
a c6 dong vm Cong ty ho(c
b c6 dong vm HQi ddng quan tri Ban kiem soat Giam dBc dieu hanh hay can bQ quan Iy cao cAp
Cac ben lien quan se cB gang giai quyat tranh chAp d6 thong qua thuong luqng va hoa giAi Trir tnrOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi ddng quAn tri Chll tich HQi ddng quan tri se Chll tri vi~c giAi quyat tranh chAp va se yeu cAu timg ben trinh bay cac yau tB th1)c tiSn lien quan dan tranh chAp trong vong 90 ngay lam vi~c ke tit ngay tranh chAp phat sinh TruOng hqp tranh chAp lien quan tm HQi ddng quan tri hay Chll tich HQi dong quan tri bAt Cll ben nao ciing c6 the yeu cAu Ban kiem soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc lp de hanh dQng vm tu cach la trQng tai cho qua trinh giAi quyat tranh chAp
2 TruOng hqp khong d~tduqc ltJuyat dinh hoa giAi trong vong sau tuAn tit khi bat dAu qua trinh hoa giAi ho(c neu quyet dinh Clla trung gian hoa giAi khong duqc cac ben chAp nh~ bAt Cll ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 ra TrQng tai kinh ta ho(c Toa an kinh tao
3 Cac bel se tl chiu chi phi clla minh c6 lien 9uan t6i thll wc thuong luqng va hoa giAi Cac chi phi clla Toa an se do Toa phan quyet ben nao phAi chiu
ChllODg XX DO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
no) 50bull D AO no) I ~uleu 0 sung va S113 uOi uleu
1 Vi~c b6 sung sua d6i Dieu l~ nay phAi duqc D~i hQi deng c6 dong xem xet quyat dinh
2 Trong tnrOng hqp c6 nhilng quy dinh Clla phap lu~t c6 lien quan dan ho~t dQng clla Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu l~ nay ho(c trong truOng hqp c6 nhilng quy dinh mm Clla phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu I~ nay thi nhUng quy dinh Clla phap lut d6 duong nhien duqc ap dUlg va dieu chinh ho~t dQng clla Cong ty
Ch1lODg XXI NGAY HltU LVC
Di~u 51 Ngay hi~u Ile
I Ban dieu I~ nay gdm XXI chuong 51 dieu duqc D~i hQi deng c6 dong Cong ty c6 Phan Xay LAp III Petrolimex nhAt trl thong qua ngay 24 thang 4 nam 2013 t~i Thanh phB He Chi Minh va cimg chAp thu~ hi~u 11)c toan van Clla Dieu I~ nay
2 Dieu l~ duqc l~p thanh mum (10) ban c6 gia tri nhu nhau trong d6
a MQt (01) ban nQp t~i Phong cong chUng Nha nu6c clla dia phuong
b Nam (OS) ban dang kY ~i cO quan chinh quyen theo quy dinh cfta Uy ban nhiln dan Tlnh TIuinh phamp faN DiJu l~ Cong ty CP Xay Ldp III Petrolimex Trang 40141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
e B6n (04) ban luu gifr t~i Tfl sa chinh eua Cong ty
3 f)i~u l~ nay la duy nhftt va ehinh thue eua Cong ty
4 Cae ban sao ho~e trich hle f)i~u l~ Cong ty phai co ehfr kY eua Chu tieh Hlt)i d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mlt)t ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hlt)i d6ng quan tri mai co gia trio
H() ten chit IcY ella nguai dqi di~n theo phap lu(jt hoije ella cae cd dong sang l(jp hoije ella nguai dgi dicentn theo llY quyJn ella cd dong sang l(jp eua Cong ty I
DiJu lcent C6ng ty CP Xdy Lap III Petrolimex Trang 41141
