Excursus in materia di legalità e competitività

Una strategia di politica aziendale

Legalità ecompetitività

Avv. Giovanni Catellani


• Migliora la reputazione dell’impresa e il suo marketing;

• serve per processi di acquisizione o quotazione;

• sempre più lo richiede la Pubblica Amministrazione;

• migliora gli aspetti gestionali e l’organizzazione aziendale;

• aumenta la cultura diffusa in materia di qualità della salute dei lavoratori;

• può vincolare clienti e fornitori ad un sistema di relazioni forti;

• incrementa il rispetto delle istituzioni pubbliche verso il sistema azienda.

A cosa serve ripensare la politica aziendale attraverso la legalità?


Avv.Giovanni Catellani

Il datore di lavoro, in caso di ricorso alla delega, non è

esente da responsabilità per la presenza di rischi dovuti a

carenze in materia di sicurezza sul lavoro che attengono a scelte di carattere generale

della politica aziendale…

Organizzazione aziendale e responsabilità:

“”(Cass. Sez.IV, n. 4123 del 28.01.2009).




Cosa esiste in azienda che ne testimoni una determinata politica aziendale della legalità?

Cosa esiste in azienda che ne testimoni una determinata politica aziendale della legalità? • Generale mappatura dei rischi aziendali• Verifica delle attribuzioni di responsabilità• Verifica delle procedure esistenti• Verifica dei processi decisionali• Verifica dei processi e delle pratiche di comunicazione• Verifica della conoscenza legislativa• Verifica attuazione T.U.81/08 per la sicurezza• Verifica della attuazione della 231/2007 contro il riciclaggio• Verifica delle autorizzazioni amministrative in materia ambientale e

urbanistica• Verifica attuazione D.Lgs.231/2001• Verifica esistenza parametri rating di legalità• Bilanci di legalità (ambiente, sicurezza, rapporti con la Pubblica

Amministrazione)




Organizzazione e responsabilitàIL SISTEMA 231

Le Sezioni Unite della Cassazione Penale, nella sentenza n.26654 del 2008, hanno colto la filosofia ispiratrice del D.Lgs.231/2001, che costituisce “l’epilogo di un lungo cammino volto a contrastare il fenomeno della criminalità d’impresa, attraverso il superamento del principio, insito nella tradizione giuridica nazionale, societas delinquere non potest, e nella prospettiva di omogeneizzare la normativa interna a quella internazionale di matrice prevalentemente anglosassone, ispirata al c.d. pragmatismo giuridico”.




• Il pragmatismo è una filosofia, un modo di pensare le questioni astratte facendole coincidere con quelle concrete.

• Per il pragmatismo non esistono problemi se non in termini di possibili soluzioni.

• Le procedure aziendali sono un ordinamento interno, una sorta di law in action, che può essere improntato a diversi principi operativi.

• Uno di questi è quello di garanzia della responsabilità e della legalità.

• Rende l’azienda più sicura e competitiva.

• Il sistema 231 serve a garantire e a migliorare l’azienda




Cos’è il Sistema 231?

Modello Organizzativo e Gestionale – Organismo di VigilanzaInsieme di regole comportamentali – Audit, Assessment, Vigilanza,Verifica dell’Organizzazione aziendale…

La solita carta?81/08, 231/07, 152/06, 190/2012,etc…

L’ennesimo orpello a carico delle aziende?Sistemi gestionali, OHSAS 18001, ISO 14000, ISO 14001, EMAS, ISO 9001, etc…

Un altro organismo di controllo da pagare?Sindaci, revisori, certificatori, etc…




A cosa serve il Sistema 231?

Ad escludere la responsabilità da reato delle aziende prevista dal D.Lgs.231/01(e, in alcuni casi, del datore di lavoro…);

A migliorare l’organizzazione e la gestione aziendale;

Ad essere più competitivi;

Ad assicurare che tutti i collaboratori siano più sicuri;

A creare un mercato più corretto;

Ad aumentare la cultura della legalità.




Responsabilità da reato delle aziende?

• La responsabilità ex D.Lgs. 231/01 si configura quando si commette un determinato reato nell’interesse o a vantaggio dell’azienda

• E’ una responsabilità, per colpa in (di) organizzazione

• E’ il riscontro di un deficit organizzativo che consente l’imputazione all’azienda dell’illecito penale realizzato nel suo ambito operativo da apicali o subordinati

• Il Modello Organizzativo e Gestionale serve per evitare un giudizio di “rimproverabilità” nei confronti della società per l’omessa predisposizione di cautele organizzative e gestionali per la prevenzione di alcune tipologie criminose




Quali sono le sanzioni previste dal D.Lgs. 231/01?




Art. 9 Sanzioni: pecuniarie, interdittive, confisca e pubblicazione sentenzaLe sanzioni interdittive sono: interdizione dall'esercizio dell'attività;- sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali alla commissione dell'illecito;- divieto di contrattare con la pubblica amministrazione, salvo che per ottenere le prestazioni di un pubblico servizio;- esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi o sussidi e l'eventuale revoca di quelli già concessi;- divieto di pubblicizzare beni o servizi.

Art. 10 : sanzione pecuniaria non inferiore a 100 né superiore a 1.000 quote. Una quota varia da un minimo di € 258,00 ad un massimo di € 1.549,00.

Art. 13: sanzioni interdittive per una durata da 3 mesi a 2 anni

Che cos’è il Modello Organizzativo e Gestionale?

• Un insieme di regole comportamentali che rafforzano la legalità e l’organizzazione aziendale, la corretta gestione delle funzioni più rilevanti e la tutela di ogni collaboratore;

• Parte generale- Parti speciali- Codice Etico-Sistema disciplinare, Organigrammi e Flussi informativi, individuazione dei poteri, apicali e subordinati

• Alcuni ambiti rilevanti da considerare:

1) La sicurezza dei lavoratori;

2) La tutela dell’ambiente;

3) La gestione dei flussi finanziari;

4) La gestione degli adempimenti societari in materia di bilancio;

5) I rapporti con la Pubblica Amministrazione;

6) La tutela della concorrenza e del diritto d’autore.




• Credendoci perché il MOG non rimanga il solito pacco di carta;

• Nominando un Organismo di Vigilanza che lavori in modo dinamico e costante ( e che veda sempre la presenza di un avvocato…);

• Comunicando a tutti, collaboratori, fornitori, clienti, Pubblica Amministrazione, l’importanza di quanto si sta facendo;

• Verificando, dopo il primo anno, se l’organizzazione e la gestione sono migliorati;

• Facendo formazione, informazione e comunicazione.

Come si attua il Sistema 231 perché serva?Legalità ecompetitività



Ignorare che l’apparato documentale non sempre rappresenta la quotidianità della vita aziendale e che spesso questa è rappresentata in modo efficace anche dai racconti di chi ne è parte, può significare non cogliere aspetti essenziali per la costruzione di un Modello e di un sistema 231 concreto ed efficace:“più di quanto si pensi la cultura organizzativa è una cultura orale” (N. Luhmann).

I processi decisionali all’interno dell’azienda sono soprattutto di natura orale.

Come si deve rapportare l’OdV con la realtà aziendale?Legalità e

competitivitàUna strategia di politica aziendale


La combinazione tra documenti e interviste, tra evidenze documentali e quanto raccontato da chi organizza e gestisce quotidianamente le attività aziendali a rischio.

Continuo assessment, controlli, verifiche, verbalizzazioni, formazione etc.

Il lavoro dell’OdV è importantissimo per rendere vivo e dinamico un MOG che deve adattarsi ad una realtà, quella aziendale, a sua volta viva e dinamica, non inscrivibile in definizioni astratte o in un quadro di ambiti operativi statici e immutabili.

Il lavoro dell’Organismo di Vigilanza:Legalità ecompetitività



Gli organigrammi: una verifica costante;

Apicali e subordinati;

Il principio di effettività: art. 5 D.Lgs.231/01, art. 299 T.U.81/08, art 2639 c.c.

L’OdV e la Gestione aziendale

I Poteri : una verifica costante;

Deleghe e procure;

Casi concreti di policy che migliorano la gestione: flussi finanziari, infrastruttura informatica, ambiente, rapporti con la P.A.

L’OdV e l’Organizzazione aziendale:Legalità ecompetitività



Comunicare come l’impresa si è organizzata per rispettare ogni forma di legalità, a partire dalla chiara individuazione dei soggetti che la devono garantire e che ne sono i responsabili, è una scelta strategica di politica aziendale.

Quando si parla di comunicazione si deve essere consapevoli che in gioco c’è proprio la questione dell’organizzazione aziendale e delle decisioni che la determinano.

Una comunicazione efficace crea condivisione e partecipazione.

E’ questione che ha molto a che fare con la capacità di stare su un mercato che sarà sempre più caratterizzato da esigenze di trasparenza e legalità.

L’importanza della comunicazioneLegalità ecompetitività



Grazie per l’attenzione

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