EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO AL 30 … · - “Plan anual operativo y Presupuesto Ordinario...
Transcript of EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO AL 30 … · - “Plan anual operativo y Presupuesto Ordinario...
CONSEJO NACIONAL DE RECTORES
EVALUACIÓN DEL
PLAN ANUAL OPERATIVO AL 30 DE JUNIO DEL 2011
Julio, 2011
INDICE
PAGINA I. PRESENTACIÓN 1 II. EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO
Metodología 2 Evaluación general 3
Nivel de cumplimiento de las metas y ejecución presupuestaria 3 Análisis de las desviaciones, causas y medidas correctivas 6
ANEXOS Anexo 1: Evaluación detallada por programa 13
Programa 1: OPES Cuadro 1: Evaluación del Plan Anual Operativo 15 Cuadro 2: Vinculación Plan-Presupuesto 22 Cuadro 3: Comparación cumplimiento de metas y ejecución
presupuestaria 24
Programa 2: SINAES Cuadro 4: Evaluación del Plan Anual Operativo 27 Cuadro 5: Vinculación Plan-Presupuesto 34 Cuadro 6: Comparación cumplimiento de metas y ejecución
presupuestaria 35
Programa 3: CeNAT Cuadro 7: Evaluación del Plan Anual Operativo 37 Cuadro 8: Vinculación Plan-Presupuesto 40 Cuadro 9: Comparación cumplimiento de metas y ejecución
presupuestaria 41
Programa 4: ESTADO DE LA NACIÓN Cuadro 10: Evaluación en del Plan Anual Operativo 43 Cuadro 11: Vinculación Plan-Presupuesto 46 Cuadro 12: Comparación cumplimiento de metas y ejecución
presupuestaria 47
Anexo 2: Marco de Referencia 48 Políticas Institucionales 49 Objetivos Generales del CONARE 54 Valores 55
1
I. PRESENTACIÓN Para la elaboración de este informe de “Evaluación del I semestre del Plan Anual
Operativo del 2011” se consideraron las distintas disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República.
Este informe de evaluación fue elaborado considerando la estructura programática del CONARE:
Programa 1 Oficina de Planificación de la Educación Superior (OPES)
Programa 2 Sistema Nacional de Acreditación de la Educación Superior (SINAES)
Programa 3 Centro Nacional de Alta Tecnología (CeNAT)
Programa 4 Estado de la Nación (PEN)
El documento incluye: una breve descripción de la metodología empleada y la evaluación propiamente dicha. Ésta se realizó primero en forma general, procurando reflejar el desempeño de la institución de una manera más integral, para lo cual se presenta en forma conjunta el cumplimiento de las metas de los cuatro programas del CONARE, análisis de las desviaciones físicas y financieras más significativas, causas de las desviaciones detectadas y finalmente la expresión de las medidas correctivas que se adoptarán o que se proponen, según el caso.
Se presenta además un primer anexo con la información sobre la evaluación detalla de cada programa con los siguientes cuadros:
• Evaluación del Plan Anual Operativo.
• Vinculación Plan-Presupuesto
• Comparación cumplimiento de metas y ejecución presupuestaria
En el segundo anexo se muestra el marco de referencia del PAO 2010: Políticas y Objetivos generales de la institución, el cual puede ser consultado para comprender con mayor amplitud los resultados presentados en la evaluación.
2
II. EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO
METODOLOGÍA
Para evaluar el cumplimiento de las metas del Plan Anual Operativo del 2011 se
consideraron los siguientes aspectos: • Se tomaron como base los documentos:
- “Plan anual operativo y Presupuesto Ordinario del CONARE para el año 2011. - Modificaciones de presupuesto. - Informe de ejecución presupuestaria al 30 de junio del 2011.
• Se solicitó a cada uno de los Directores de los Programas, Jefes de División y Encargados de Oficinas la información sobre el grado de cumplimiento de las metas planteadas en términos de cantidades previstas en función de las alcanzadas y los porcentajes asociados al logro de las metas para el primer semestre del año, justificando en cada caso las desviaciones y las medidas correctivas correspondientes.
• Se consideró importante la justificación en aquellos casos en que el cumplimiento de
la meta fuera inferior o superior en un 15% a lo planeado. Sin embargo, se dio la oportunidad de que hicieran observaciones en los casos en que lo consideraran pertinente.
• Siguiendo las recomendaciones de la Contraloría General de la República se procuró
resumir y presentar el cumplimiento de los objetivos por programas, sintetizando en forma considerable los informes presentados por cada responsable. Específicamente, se trató de reflejar el desempeño de la institución de manera integral y no como un agregado de los resultados obtenidos en las diferentes metas.
• Las metas fueron evaluadas según los productos programados versus los logrados en
el semestre, estimando así el porcentaje de cumplimiento por meta.
• El cumplimiento general de cada programa se obtuvo ponderando el cumplimiento de cada una de sus metas con el peso relativo de presupuesto asignado a las mismas.
• La evaluación de la ejecución presupuestaria de las metas se hizo comparando el
monto presupuestado y ejecutado para cada una de ellas para el I semestre, según los documentos mencionados en el primer punto de la metodología.
• La administración de los recursos del Programa 3: CeNAT se realiza por medio de la
FUNCENAT. El CONARE le transfiere los fondos de este programa a la Fundación para que desde allí sean ejecutados. Con el fin de mostrar una mejor vinculación de ejecución presupuestaria de las metas, los datos utilizados para este programa corresponden a lo ejecutado por la Fundación en cada una de ellas y no a la transferencia del CONARE.
3
EVALUACIÓN GENERAL
1. Nivel de cumplimiento de metas y ejecución presupuestaria
El análisis general de la evaluación del Consejo Nacional de Rectores que se presenta a continuación considera el cumplimiento de las metas de los cuatro programas que lo componen, según la programación del primer semestre.
Las metas del Plan Anual Operativo del CONARE 2011, se enmarcan en 29 políticas generales, y 10 objetivos estratégicos, además cada programa establece sus objetivos específicos y metas. El total de metas planteadas para el año por cada programa fue:
Programa Metas
1. OPES 14
2. SINAES 11
3. CeNAT 2
4. Estado de la Nación 4
Total 18
El grado de cumplimiento y de ejecución presupuestaria que obtuvo cada
programa en sus metas y para el total de la institución en el primer semestre se puede resumir así:
Programa Cumplimiento promedio de las metas 1/
Ejecución Presupuestaria
1. OPES 85% 77%
2. SINAES 51% 57%
3. CeNAT 80% 67%
4. Estado de la Nación 96% 88%
Promedio Institucional
78% 72%
1/ Corresponde al promedio ponderado del cumplimiento de las metas del programa con la asignación relativa del presupuesto
4
La representación gráfica de este comportamiento se ofrece a continuación:
Como se observa en el cuadro y el gráfico anterior, la diferencia entre el promedio
institucional de cumplimiento de metas y de ejecución presupuestaria es de seis puntos porcentuales en el caso del CONARE. Sin embargo, este comportamiento no es común en los cuatro programas, por ejemplo la diferencia más importante se presenta en el CeNAT con 13 puntos mientras que en SINAES se muestra la menor diferencia con 6 puntos. El programa Estado de la Nación refleja una desviación de 9 puntos y el programa OPES con 8 puntos.
En el caso particular del programa OPES se observa que el porcentaje de
cumplimiento general es 85%, y particularmente se explica por el cumplimiento de la meta 1.1.1 en la cual se tenía previstas varias acciones relacionadas con el PLANES y la evaluación del Fondo del Sistema, sin embargo el último punto no se pudo realizar dado que la Comisión de Directores de Planificación debió enfocar su trabajo a otras acciones que le fueron asignadas por las señoras y señores rectores. Así también en la meta 1.4.1 se tenía previsto elaborar varios estudios relacionados con la población estudiantil pero los mismos debieron reprogramarse para el II semestre dado que el personal requerido no pudo ser contratado en el I semestre. Además en la meta 1.5.1 donde se incluye el desarrollo de iniciativas y proyectos en el área de TI no fue posible desarrollar todos los proyectos previstos como consecuencia de que los usuarios que solicitan el desarrollo de estas iniciativas no contaron con la disponibilidad necesaria para generar insumos y dar seguimiento a los productos que desarrolla el CETIC.
5
En términos de ejecución presupuestaria el programa presenta una ejecución del 77% lo que se explica fundamentalmente porque en la partida de remuneraciones no se ejecutó el monto previsto ya que existen varias plazas vacantes que están en estudio por revisión de la estructura organizativa. Cabe destacar, que en esta meta se incluyen los convenios de CONARE con el MEP y el del MICIT con el Cenibiot, los cuales presentaron una ejecución baja debido a que ésta no depende directamente de la institución sino de cómo se desarrollen los proyectos, en el caso del MEP el principal inconveniente se presentó por la improbación, por parte de Contraloría, del presupuesto inicial lo que retrasó su ejecución y en el caso del MICIT los recursos responden a imprevistos lo que implica un trámite de autorización previa por parte del MICIT lo que retrasa el proceso.
El Programa SINAES es el que muestra el menor porcentaje de cumplimiento en el
semestre con un logro del 51% en la evaluación física y un 57% en la ejecución presupuestaria. Estos resultados obedecen al comportamiento de la meta 2.1.1 “Acompañar y dar seguimiento a los procesos de autoevaluación con miras a la acreditación que se presente al SINAES�”, la cual es dentro del programa la de mayor peso presupuestario (69%) y es la que obtuvo el menor porcentaje de logro 37% y una ejecución presupuestaria también baja.
La meta mencionada responde a la demanda por acreditaciones o
autoevaluaciones que reciba el SINAES, y durante el I semestre esta fue mucho menor a la esperada, por ejemplo se estimó como ingreso anual por acreditaciones la suma de ¢166.9 millones y al finalizar el semestre únicamente se han recibió ¢12,0 millones. Además se tenía previsto en firmar un convenio con el ACAP para realizar en forma conjunta acreditaciones de posgrado, sin embargo dicho convenio no se pudo lograr por lo que las tareas vinculadas a este tampoco se pudieron desarrollar.
El programa como medida correctiva a la situación anterior se ha abocado a
brindar capacitación a diferentes unidades académicas de las universidades, a realizar mayores actividades de divulgación que den a conocer el quehacer del SINAES, así como explorar otras posibilidades de articulación con otros entes de acreditación de programas de posgrado; todo esto con el fin de aumentar la demanda por los servicios del Programa.
En el CeNAT, la relación entre el cumplimiento de metas y la ejecución
presupuestaria presenta una diferencia del 13% (80% y 67% respectivamente), esto se debe la contratación de algunos servicios profesionales, así como la adquisición de materiales y equipos se ha atrasado lo que también retarda la realización de algunas actividades que requerían de los mimos.
El Estado de la Nación muestra en el I semestre porcentajes de cumplimiento
físico y de ejecución presupuestaria muy similares (96% y 88% respectivamente), y con un logro muy satisfactorio, lo que indica que se realizó una adecuada planificación de las metas previstas y los requerimientos de presupuesto.
En términos generales, el desempeño institucional fue satisfactorio, tomando en
consideración las desviaciones antes explicadas.
6
2. Análisis de las Desviaciones, causas y medidas correctivas
Con el fin de que este informe sea un instrumento para la rendición de cuentas, así como, una herramienta que permita un adecuado seguimiento a las acciones programadas, en este apartado se presenta un cuadro que resumen, para cada programa del CONARE, y en particular para cada dependencia del programa OPES, las causas y medidas correctivas propuestas para las metas en que la desviación en su cumplimiento fue superior o inferior al 15% de lo planeado.
Programa Meta % de
desviación Desviación Causa
Medida Correctiva
OPES
1.1.1 Implementar un sistema de segui-miento y evaluación vinculado a los planes, programas y proyectos que consi-dere: la elaboración de un informe de evaluación del PLANES, un informe de vinculación de los planes institucionales con el PLANES y dos informes de ejecución del Fondo del Sistema.
37% Pendiente elaboración del informe evaluación del fondo del sistema.
La Comisión de Directores de Planifica-ción está concentrada en atender los aspectos relacionados con la implementación del PLANES, la definición del sistema de monitoreo y seguimiento del PLANES y en atender los requerimientos del empréstito del Banco Mundial, por lo que este tema se encuentra pendiente.
Se está a la espera de un documento, que está en proceso de revisión por parte de la Comisión de Directores de Planificación
1.4.1 Elaborar 11 estudios sobre uni-versidades estatales que brinden informa-ción oportuna y rele-vante para impulsar el desarrollo del sistema de educación superior estatal, por ejemplo: --Rendimiento Acadé-mico. -Características So-cio demográficas. -Seguimiento de Graduados de carreras de grado. -Necesidades de formación y capacitación del mercado laboral. -- Análisis prospectivo de las profesiones. -Posibilidades de Estudio en la Educación Superior en el 2011.
64% Pendiente elaborar 4 estudios sobre la educación superior
Algunos estudios no se han realizado debido a que dos de los nombramientos previstos se efectuaron uno en marzo y otro en mayo. Además una plaza de investigador está actualmente en proceso de contrata-ción.
Con el perso-nal nuevo en el II semestre se continuará con estos estudios.
7
Programa Meta % de
desviación Desviación Causa
Medida Correctiva
OPES
1.5.1 Fortalecer la plataforma tecnológica y de telecomunicaciones de la institución con la implementación de 8 proyectos e iniciativas en el área de TIC.
33% No se logró atender en su totalidad los diversos proyec-tos e implementa-ciones tecnológi-cas previstas.
El usuario no cuenta con la disponibilidad ne-cesaria para gene-rar insumos y dar seguimiento a los productos del CETIC.
Contratación de nuevo personal que colabore en la generación de insumos y pro-puestas en el desarrollo de proyectos que requiere el usuario.
8
Programa Meta % de
desviación Desviación Causa
Medida Correctiva
SINAES
2.1.1 Se atenderán 58 carreras que presentarán su informe de autoeva-luación, de las cuales 28 son para carreras de grado universitaria y 30 para programas de postgrado. De ellos se le efectuaran su visita de evaluación externa a 35 carreras, de las cuales 22 son de grado universitario y 13 de postgrado. Se revisarán 22 compromisos de mejora para grado y 13 para posgrado. De igual manera se revisarán 47 informes de avance de cumplimiento del compromiso de mejora que las carreras acredita-das presentan. Dentro de este proceso se aten-derían 7 procesos de reconsideración a las decisiones tomadas por el Consejo.
63% No se logró acreditar las carreras previstas para el primer semestre.
1. Algunas univer-sidades por razones internas decida posponer la entrega, que se considere a partir del proceso de autoevaluación que la carrera no se encuentra lista para continuar con una evaluación externa, que el proceso de autoevaluación llevo más tiempo del programado. 2. En posgrado el SINAES había decidido acreditar posgrado en conjunto con la Agencia Centroamericana de Acreditación de posgrado. Sin embargo, no ha sido posible para el SINAES aún, llegar a un acuerdo negociado con la ACAP, razón por la cual, no se pudo acompañar y asesorar a los programas de posgrado que se había previsto. 3. La solicitud de prórrogas por parte de las carreras y colaboradores que afectan el cumplimiento de las actividades (9 prórrogas solicitadas en diferentes etapas del proceso durante el 2011).
1. Incrementar el acompañamiento y asesoramiento por parte del SINAES a las carreras y unida-des universita-rias, de forma tal que se logre incrementar el número de carreras que se presentan en las convocatorias y disminuir la solicitud de prórrogas en las distintas etapas del proceso. 2. Dada la situación presen-tada con la ACAP, el SINAES profun-dizó un proceso de negociación con el CNA de Colombia, para realizar acreditaciones conjuntas.
9
Programa Meta % de
desviación Desviación Causa
Medida Correctiva
SINAES
2.2.2 Divulgar y capacitar a los profesionales tanto del SINAES como externos y reforzar capacidades en nuevas carreras, temas de calidad de la educación superior
50% No se ha logrado capacitar a los profesionales y reforzar las capacidades en nuevas carreras tal y como se previo.
En este primer semestre el personal y autoridades del SINAES debieron concentrar sus esfuerzos en la realización de eventos de gran relevancia internacional tales como la Asamblea General de RIACES y eventos de proyección del SINAES para atender demandas específicas de las carreras interesadas en procesos de acreditación. Por otro lado, la principal dificultad, ha sido ubicar profesionales con los requerimientos necesarios para cumplir la labor del diseño del módulo de capacitación.
Darle prioridad a esta acción en el segundo semestre
10
Programa Meta % de
desviación Desviación Causa
Medida Correctiva
CENAT
3.1.1 Ejecutar 15 proyectos con participación de sectores académi-cos, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional.
20% Los proyectos no han podido desarrollarse en su totalidad.
Existen diversas actividades que están pendientes de ejecutar debido a que fue necesario sustituir algunos puestos por servicios profesionales, que se contratan a plazo fijo, lo cual ha demorado más de lo previsto ya que se ha dificultado encon-trar las personas adecuadas.
Se están hacien-do los esfuerzos necesarios para sustituir lo antes posible al perso-nal de apoyo y efectuar la con-tratación de ser-vicios necesarios para avanzar en los proyectos.
3.2.1 Realizar 15 actividades de ca-pacitación y de transferencia de conocimiento con participación de sectores académi-cos, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional.
20% No se logró desarrollar todas las actividades planificadas de capacitación y transferencia de conocimiento.
De las capacita-ciones programa-das hizo falta efectuar una acti-vidad que imposi-bilitó el cumpli-miento de uno de los objetivos previstos.
Se están hacien-do los esfuerzos necesarios para contar lo antes posible con las personas y ser-vicios necesarios para desarrollar la capacitación pendiente.
Las desviaciones mostradas en el cuadro anterior, para los diferentes programas se resumen a continuación:
Para el programa OPES se presenta una desviación importante en el porcentaje de
logro de la meta 1.1.1 “Implementar un sistema de seguimiento y evaluación vinculado a los planes, programas y proyectos que considere: la elaboración de un informe de evaluación del PLANES, un informe de vinculación de los planes institucionales con el PLANES y dos informes de ejecución del Fondo del Sistema”, lo cual obedece principalmente a que los directores de planificación tenían otras obligaciones pendientes de atender por lo que no les fue posible elaborar el informe de ejecución del fondo del sistema en el plazo previsto. La otra desviación se refleja en la meta 1.4.1 “Elaborar 11 estudios sobre
universidades estatales que brinden información oportuna y relevante para impulsar el desarrollo del sistema de educación superior estatal” ya que no se contaba con el personal requerido debido a que el proceso de contratación tardó más de lo previsto.
Además la desviación en la meta 1.5.1 “Fortalecer la plataforma tecnológica y de telecomunicaciones de la institución con la implementación de 8 proyectos e iniciativas en el área de TIC” se presenta como consecuencia de que los usuarios que solicitan el desarrollo de los proyectos e iniciativas no cuentan con la disponibilidad necesaria para generar insumos y dar seguimiento a los productos que desarrolla el CETIC.
11
En el programa SINAES la meta de acreditaciones presenta un porcentaje de cumplimiento bajo debido a que en muchos casos las universidades retrasaron la entrega de los informes por cuanto decidieron después del proceso de autoevaluación que la carrera no está preparada para acreditarse, también en el caso de los posgrados no fue posible concretar con el ACAP un proceso de acreditación conjunta, además se presentaron varias solicitudes de prorroga lo que ocasionó un retraso en los procesos posteriores lo que se evidencia en una baja ejecución presupuestaria de la meta. Otra de las metas que muestran un porcentaje inferior es ”2.2.2 Divulgar y capacitar a los profesionales tanto del SINAES como externos y reforzar capacidades en nuevas carreras, temas de calidad de la educación superior” lo cual se explica porque el personal y autoridades del SINAES debieron concentrar sus esfuerzos en la realización de eventos de carácter internacional como por ejemplo la Asamblea General de RIACES, Así mismo, se ha dificultado la labor de conseguir profesionales que cuenten con los requisitos necesarios para el diseño del modelo de capacitación.
En el programa CeNAT se muestran desviaciones de un 20% en sus metas,
justificada por la necesidad de sustituir algunos puestos de servicios profesionales, que se contratan a plazo fijo, lo cual ha demorado más de lo previsto, ya que se ha dificultado encontrar las personas adecuadas, lo cual se ve reflejado en la ejecución presupuestaria mostrando una ejecución menor a la prevista debido a que falta contratar personal y no se realizaron gastos en materiales y suministros que se utilizarían en las actividades que no fueron posibles realizar.
Cabe mencionar, que en el programa Estado de la Nación no se presentan desviaciones importantes en el cumplimiento de las metas propuestas ni en la ejecución presupuestaria, lo que muestra una planificación adecuada de las metas y presupuesto requerido para ejecutarlas.
En función de lo expuesto anteriormente se está trabajando con las diferentes dependencias y programas para mejorar los procesos de formulación en términos de una mejor estimación, cuantificación de las metas, definición de indicadores medibles y del presupuesto requerido, incorporando elementos de valoración de riesgos para atender adecuadamente situaciones imprevistas que se puedan presentar y afecten el adecuado cumplimiento de los objetivos institucionales.
12
ANEXOS
13
ANEXO 1
EVALUACIÓN DETALLADA POR PROGRAMA
En la sección anterior se dio una visión general de la institución y algunos
comentarios particulares a los programas. Sin embargo, con el fin de ofrecer un mayor detalle de todas las acciones que cada uno de los programas desarrollará en el 2010, a continuación se presenta un apartado para cada uno de ellos, con la siguiente información:
- Políticas institucionales, objetivos generales y objetivos específicos a los
cuales está vinculada la meta.
- Descripción de la meta.
- Unidad de medida utilizada para medir el indicador.
- Nombre del indicador.
- Porcentaje de cumplimiento esperado por semestre.
- Responsable.
- Porcentaje de cumplimiento logrado en el año
- Observaciones.
- Explicación para aquellos casos con desviaciones en el porcentaje de logro superiores o inferiores en 15 puntos al esperado.
- Medidas correctivas que se tomaron o se espera aplicar para corregir la
desviación, esto tanto en la evaluación física como financiera.
14
PROGRAMA 1
OPES
15
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 1: OFICINA DE PLANIFICACIÓN DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR
CUADRO 1.1: Plan Anual Operativo
POLITICAS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACION DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
4.4.1.
5 y 10
1.1 Establecer las bases para el desarrollo conjunto del sistema de
planificación de la educación superior
universitaria estatal
Informe de Vinculación del
plan institucional
con el PLANES.
CONARE Universidades
Final
1.1.1 Implementar un sistema de seguimiento y evaluación vinculado
a los planes, programas y proyectos
que considere: la elaboración de un
informe de evaluación del PLANES, un
informe de vinculación de los planes
institucionales con el PLANES y dos
informes de ejecución del Fondo del Sistema.
Informe Informe
elaborado 1 1
63%
Dirección de OPES
4.4.3.
Informe Evaluación de
PLANES
CONARE
Final Informe Informe
elaborado 1 0,9
División de Sistemas
Universidades
Informes de Evaluación Fondo del Sistema
CONARE, Universidades
Final Informe Informe
elaborado 1 0
Observación: La Comisión de Directores de Planificación está concentrada en atender los aspectos relacionados con la implementación del PLANES, la definición del sistema de monitoreo y seguimiento del PLANES y en atender los requerimientos del empréstito del Banco Mundial, por lo que este tema se encuentra pendiente
División de Sistemas
Medida Correctiva: Se está a la espera de un documento, que está en proceso de revisión por
parte de la Comisión de Directores de Planificación.
16
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
1.1.1
2, 5 y 4
1.2 Velar por el fortalecimiento constante y el desarrollo de la
red de coordinación universitaria
Servicios de apoyo asis-tencial, in-
vestigativo y de secretaría
ejecutiva para el desarrollo de la coordinación interuniversita-
ria.
CONARE, Comunidad Universitaria
Intermedio
1.2.1 Impulsar el fortalecimiento de la red de coordinación universitaria estatal mediante: Participación activa, apoyo asistencial, investigativo y de secretaría ejecutiva a 5 Comisiones de Vicerrectores y a sus subcomisiones y equipos de trabajo de coordinación interinstitucional, así como a Comisiones que dependen directamente del CONARE, en la ejecución de sus planes de trabajo y encargos específicos del CONARE.
Comisiones
atendidas
Comisiones atendidas/co-
misiones previstas por
atender
5 5 100% Jefes de División
1.1.4
1.3.1
1.4.2
1.5.2
2.1.1
3.1.2
3.1.4
4.2.1
4.3.1
4.4.1
4.4.4
1.1.1
Dictamen para las solicitudes sobre apertura de ofertas aca-démicas de las universidades esta-tales y privadas del
país.
Universidades públicas y privadas Final
1.2.2 Elaborar 67 dictámenes sobre apertura de ofertas académicas de las universidades estatales y privadas del país, 9 informes de avance de evaluación de carreras y 435 trámites de reconocimiento y equiparación de grados y títulos obtenidos en el exterior.
Dictámenes
Número de dictámenes realizados
34 29
95%
División
CONESUP Académica
Informe de avance de
evaluación de carreras.
Universidades estatales
Final Informes
de avance
Informes de avance
realizados 4 4
División
Académica
17
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
Trámites de reconoci-miento y
equiparación
Universidades estatales
Inter-medio
Trámites realiza-dos
Índice de eficacia en el reconocimiento y equiparación de grados y
títulos
220 220
Observación: Se recibieron 22 solicitudes adicionales a los programados lo cuales fueron
tramitadas
Oficina de Reconocimiento y
Equiparación
1.5.2 Usuarios
4.1.1.
1, 2 y 5
1.3 Apoyar en forma efectiva las
actividades propias del CONARE.
Ayudas de Memoria.
CONARE
Intermedio
1.3.1 Realizar una coordinación y
articulación efectiva del CONARE con los
diferentes programas y dependencias que lo conforman, así como con entes externos
nacionales e internacionales.
Ayudas de
Memoria
Ayudas de memoria
elaboradas 20 18 90%
Dirección de OPES
4.1.2.
Programas de CONARE y Comunidad Universitaria.
4.4.4
Gestión de acuerdos y encargos del CONARE.
CONARE, Programas del CONARE,
Universidades, Comunidad Nacional.
Intermedio
1.3.2 Gestionar 406 acuerdos y encargos
del CONARE relacionados con las
actividades propias del CONARE.
Acuerdos y
encargos
Acuerdos gestionados Encargos realizados
203 203
100%
Observación: Se realizaron 15 gestiones adicionales a las
previstas
Dirección de OPES
Contratos, dictámenes, estudios y asesorías
atendidos en el área legal.
CONARE, Comunidad Universitaria.
Final
Contratos y
dictámenes
Contratos y dictámenes emitidos/con-
tratos y dictámenes previstos
100 100 Asesoría Legal
18
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
4.4.2 6
1.4 Realizar estudios e investigaciones sobre temas estratégicos de la educación superior universitaria que contribuyan al diagnóstico, gestión, análisis, evaluación e innovación de su quehacer.
Estudios e investigacio-nes con temas estratégicos de la Educación Superior
Universitaria.
Universidades, CONARE, Instituciones educativas, Instituciones Públicas, Cámaras
empresariales.
Final
1.4.1 Elaborar 11 estudios sobre
universidades estatales que brinden
información oportuna y relevante para impulsar
el desarrollo del sistema de educación superior estatal, por
ejemplo:
Documentos
Publicaciones realizadas
5 1,8 36%
Observación: Algunos estudios no se han realizado debido a que dos de los nombramientos previstos se efectuaron uno en marzo y otro en mayo. Además una plaza de investigador está actualmente en proceso de
contratación. Sin embargo adicionalmente a
los estudios indicados se realizó el Proyecto del Perfil del
Graduado.
Jefes de División
- Rendimiento Académico.
Desviación: - Características
Sociodemográficas.
- Seguimiento de Graduados de carreras
de grado.
Medida correctiva: Con el personal nuevo en el II
semestre se continuará con estos estudios.
- Necesidades de formación y
capacitación del mercado laboral.
- Análisis prospectivo de las profesiones.
- Posibilidades de Estudio en la
Educación Superior en el 2011.
19
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
3.3.1
8
1.5 Desarrollar las plataformas de TIC para la
gestión institucional e
interinstitucional.
Proyectos e iniciativas
implementa-das en el área de tecnologías de información y comunica-
ción CONARE y sus programas. Comisiones interinstitucio-
nales.
Final
1.5.1 Fortalecer la plataforma tecnológica
y de telecomunicaciones de la institución con la implementación de 8 proyectos e iniciativas en el área de TIC.
Proyectos e
iniciativas implementa-dos
Proyectos e iniciativas
implementadas 6 4 67%
Observación: El usuario no cuenta con la disponibilidad necesaria para generar
insumos y dar seguimiento a los productos del CETIC
CETIC
3.1.2
Medida Correctiva: Contratación de nuevo personal que colabore en la generación de insumos y propuestas en el desarrollo de proyectos que
requiere el usuario
3.1.3
Soporte y mantenimiento de Hardware y software y respaldo de
información de los servidores.
Intermedio
1.5.2 Atender las solicitudes de servicios
de soporte y mantenimiento de
hardware y software de escritorio y el respaldo de la información de
servidores de archivos.
Horas dedicada
s a atender servicios
Cantidad de horas
prestados/can-tidad de horas
previstas
10945 10945 100% CETIC
Redes avanzadas
académicas y de
investigación desarrolla-das.
CONARE y sus programas, Comisiones
interinstitucionales, Usuarios de la red
avanzada y público en general.
Final
1.5.3 Impulsar el desarrollo de las Redes Avanzadas académicas
y de investigación.
Redes Avanzad
as
Redes Avanzadas
desarrolladas 1 1 100% CETIC
20
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
4.3.1 9
1.7 Fortalecer la gestión
administrativa como apoyo institucional.
Servicios en el área admi-nistrativa.
CONARE, Programas del CONARE,
dependencias, Funcionarios, Comisiones.
Final
1.7.1 Impulsar el desarrollo de la
Administración por medio de la prestación efectiva de servicios
en las áreas de Recursos Humanos,
Proveeduría, Mantenimiento,
Servicios Generales y Gestión documental y de la información.
Servicios adminis-trativos
Índice de eficacia en las actividades
planeadas por meta
3720 3299 86% Sección
Administrativa
4.2.1 9 y 10
Trámites y documentos
con información contable financiera
institucional.
Contraloría General de la República, CONARE,
Programas del CONARE.
Final
1.7.2 Gestionar efectivamente 2419
trámites y documentos de información
contable-financiera.
Trámites y
documentos
Trámites y documentos
realizados/trámites y
documentos previstos
1031 1031 100%
Observación: Se efectuaron 139 trámites adicionales a los previstos debido a que se
generaron mas contrataciones y por ende mayores
transferencias y refrendos de órdenes de compra
UCAF
4.2.1 10
1.8 Promover y apoyar la
rendición de cuentas en la
institución como práctica perma-
nente.
Planes y presupuestos institucionales
CONARE Final 1.8.1 Fortalecer la planificación
institucional y el control interno por medio de la realización de al menos
7 informes que contribuyan a la
implementación de planes y presupuestos
institucionales, evaluaciones, autoeva-luaciones y planes de
mejora.
Documento
Publicaciones realizadas
1 1
96%
División de Sistemas
Informe de Evaluación del
Plan Institucional
CONARE Final Informe 1 1 División de Sistemas
Documento "Seguimiento de planes de
mejora"
CONARE Final Informe 1 0,85 Dirección de OPES
21
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN DESVIACION
MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
Documento "Informe de autoevalua-
ción"
CONARE Final Informe 1 1
TOTAL
OPES 85%
22
CONSEJO NACIONAL DE RECTORES PLAN ANUAL OPERATIVO 2011
PROGRAMA 1 : OFICINA DE PLANIFICACIÓN DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR CUADRO 2: Vinculación Plan-Presupuesto
META
I Semestre
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
TRANSFERENCIAS CORRIENTES
CUENTAS ESPECIALES
TOTAL PRESUPUESTO
POR META I SEMESTRE
1.1.1
Presupuesto 66.218.778 0 0 0 0 0 66.218.778
Ejecución 43.266.025 0 0 0 0 0 43.266.025
% ejecución 65% 0% 0% 0% 0% 0% 65%
1.2.1
Presupuesto 585.670.245 396.684.112 49.199.028 50.618.131 758.086.331 13.083.952 1.853.341.799
Ejecución 565.002.406 137.089.936 9.903.053 21.274.014 763.886.490 1.497.155.900
% ejecución 96% 35% 20% 42% 101% 0% 81%
1.2.2
Presupuesto 111.735.159 0 0 0 0 0 111.735.159
Ejecución 111.591.531 0 0 0 0 0 111.591.531
% ejecución 100% 0% 0% 0% 0% 0% 100%
1.3.1
Presupuesto 43.522.425 0 0 0 0 0 43.522.425
Ejecución 41.176.085 0 0 0 0 0 41.176.085
% ejecución 95% 0% 0% 0% 0% 0% 95%
1.3.2
Presupuesto 55.409.075 0 0 0 0 0 55.409.075
Ejecución 55.035.872 0 0 0 0 0 55.035.872
% ejecución 99% 0% 0% 0% 0% 0% 99%
1.4.1
Presupuesto 57.602.635 0 0 0 0 0 57.602.635
Ejecución 18.416.610 0 0 0 0 0 18.416.610
% ejecución 32% 0% 0% 0% 0% 0% 32%
1.5.1
Presupuesto 53.751.985 1.192.500 596.250 40.954.425 0 0 96.495.160
Ejecución 56.053.238 0 0 36.331.599 0 0 92.384.837
% ejecución 104% 0% 0% 89% 0% 0% 96%
1.5.2
Presupuesto 12.937.070 1.057.500 528.750 36.318.075 0 0 50.841.395
Ejecución 11.676.246 0 0 35.743.328 0 0 47.419.574
% ejecución 90% 0% 0% 98% 0% 0% 93%
23
1.5.3
Presupuesto 25.399.020 12.832.559 0 0 91.760.880 0 129.992.459
Ejecución 16.303.548 10.967.600 0 0 87.258.861 0 114.530.009
% ejecución 64% 85% 0% 0% 95% 0% 88%
1.6.1
Presupuesto 9.154.270 0 0 0 0 0 9.154.270
Ejecución 6.021.037 0 0 0 0 0 6.021.037
% ejecución 66% 0% 0% 0% 0% 0% 66%
1.6.2
Presupuesto 5.692.125 0 0 0 0 0 5.692.125
Ejecución 3.179.851 0 0 0 0 0 3.179.851
% ejecución 56% 0% 0% 0% 0% 0% 56%
1.7.1
Presupuesto 194.402.090 343.930.668 57.044.624 312.632.875 36.180.000 0 944.190.257
Ejecución 196.885.684 216.924.956 38.516.599 72.013.544 43.130.046 0 567.470.829
% ejecución 101% 63% 68% 23% 119% 0% 60%
1.7.2
Presupuesto 49.949.965 0 0 0 0 0 49.949.965
Ejecución 32.450.189 0 0 0 0 0 32.450.189
% ejecución 65% 0% 0% 0% 0% 0% 65%
1.8.1
Presupuesto 196.404.520 5.676.250 800.000 2.050.000 0 0 204.930.770
Ejecución 185.896.287 1.263.602 28.725 0 0 0 187.188.614
% ejecución 95% 22% 4% 0% 0% 0% 91%
Total
Presupuesto 1.467.849.361 761.373.589 108.168.652 442.573.506 886.027.211 13.083.952 3.679.076.271
Ejecución 1.342.954.609 366.246.093 48.448.378 165.362.485 894.275.396 0 2.817.286.961
% ejecución 91% 48% 45% 37% 101% 0% 0%
24
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 1: OFICINA DE PLANIFICACIÓN DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR
CUADRO 3: Comparación Plan-Presupuesto
META % DE
CUMPLIMIENTO DE LA META
% DE EJECUCION PRESUPUESTARIA
DEL SEMESTRE OBSERVACIONES
1.1.1 63% 65%
En esta meta no se logró elaborar el informe de evaluación del fondo del sistema por cuanto la Comisión de Directores de Planificación estuvo concentrada en atender los aspectos relacionados con la implementación del PLANES, la definición del sistema de monitoreo y seguimiento del PLANES y en atender los requerimientos del empréstito del Banco Mundial, este hecho explica la baja ejecución ya que los recursos previstos para ejecutarse con el informe no fueron utilizados.
1.2.1 100% 81%
La baja ejecución de la meta se explica porque en esta se incluyen los convenios con el MEP y el del MICIT con el Cenibiot, los cuales presentaron una ejecución mínima ya que su ejecución no depende directamente de la institución sino de cómo se desarrollen los proyectos, en el caso del MEP el principal inconveniente se presentó por la improbación por parte de Contraloría del presupuesto inicial lo que retrasó su ejecución y en el caso del MICIT los recursos responden a imprevistos lo que implica un támite de autorización previa
1.2.2 95% 100%
1.3.1 90% 95%
1.3.2 100% 99%
1.4.1 36% 32%
La baja ejecución que se muestra en la meta se debe a la no contratación del personal requerido en la fecha prevista.
1.5.1 67% 96%
La diferencia entre la ejecución física de la meta y la ejecución presupuestaria se debe a que si bien es cierto no se lograron desarrollar todos los proyectos previstos debido a que algunos usuarios no cuentan con la dsiponibilidad necesaria para generar insumos y dar seguimiento a los productos desarrollados por el CETIC , los funcionarios se dedicaron a apoyar iniciativas tales como la elaboracin de una herramienta de captura la informacin dde matrícula y admisión de las universidades pblicas y privadas, en el levantamiento de requerimientos y seguimiento del proyecto de admisión interuniversitaria estatal, y desarrollo de sitios web para comisiones interinstitucionales y digitalización de información entre otros lo cual justifica el egreso en remuneraciones.
25
1.5.2 100% 93%
1.5.3 100% 88%
1.6.1 0% 66%
Si bien es cierto el sistema de información se desarrollará en el segundo semestre en el primer semestre se realizaron gastos en remuneraciones correspondientes a funcionarios que trabajaron en el levantamiento de los requerimientos del sistema para obtener el producto deseado en el segundo semestre.
1.6.2 0% 56%
Si bien es cierto los informes sobre estadísticas universitarias son un producto del segundo semestre en el primer semestre se realizaron gastos en remuneraciones correspondientes a funcionarios que trabajaron en la recopilación de información y procesamiento de datos que constituyen insumos importantes para obtener el producto deseado en el segundo semestre.
1.7.1 86% 60%
La diferencia entre la ejecución física de la meta y la ejecución presupuestaria se debe a que en la partida de remuneraciones no se ejecutó el monto previsto ya que existen varias plazas vacantes que están en estudio por revisión de la estructura organizativa
1.7.2 100% 65%
La diferencia entre la ejecución física de la meta y la ejecución presupuestaria se debe a que en la partida de remuneraciones no se ejecutó el monto previsto ya que existen varias plazas vacantes que están en estudio por revisión de la estructura organizativa
1.8.1 96% 91%
TOTAL 85% 77%
26
PROGRAMA 2
SINAES
27
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 02: SINAES
CUADRO 4: Plan Anual Operativo
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO
METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
RESPONSABLES Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD
% CUMPLIMIENTO SEMESTRAL
DESVIACIÓN
MEDIDA CORRECTIVA
2.2.1 3
2.1 Acompañar y dar seguimiento a los procesos de autoeva-luación con miras a la acreditación que se presenten al SINAES, desde su fase inicial de sensibilización hasta su fase de seguimiento y rea-creditación, dotando a las unidades académicas de los instrumentos, infor-mación, guías y manuales necesarios para sistematizar y presentar la informa-ción de manera eficiente.
Informes finales.
Carrera universitaria, SINAES.
FINAL 2.1.1 Se atenderán 58 carreras que presenta-rán su informe de autoevaluación, de las cuales 28 son para carreras de grado universitaria y 30 para programas de posgra-do. De ellos se le efectuarán su visita de evaluación externa a 35 carreras, de las cuales 22 son de grado universitario y 13 de posgrado. Se revisa-rán 22 compromisos de mejora para grado y 13 para posgrado. De igual manera se revisarán 47 informes de avance de cumplimiento del compromiso de mejora que las carreras acreditadas presentan. Dentro de este proceso se atenderían 7 procesos de reconside-ración a las decisiones tomadas por el Consejo.
Informe Cantidad de informes
tramitados/ Cantidad de informes recibidos
93 34 37% Observación
Dirección
Desviación: (1) En los procesos de autoevaluación con fines de acreditación pueden darse distintas situaciones que impliquen que la carrera finalmente no presente el informe al SINAES. Por ejemplo, que la Universidad por razones internas decida posponer la entrega, que se considere a partir del proceso de autoevalua-ción que la carrera no se encuentra lista para continuar con una evaluación externa, que el proceso de autoevaluación llevo más tiempo del programado. (2) En posgrado el SINAES, después de una consulta con las Universidades miembros, había decidido acreditar posgrado en conjunto con la Agencia Centroameri-cana de Acreditación de posgrado. Sin embargo, no ha sido posible para el SINAES aún, llegar a un acuerdo negociado con la ACAP, razón por la cual, no se pudo acompañar y asesorar a los programas de posgrado que se había previsto.
28
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN MEDIDA CORRECTIVA
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
(3) La solicitud de prórrogas por parte de las carreras y colaboradores que afectan el cumplimiento de las actividades (9 prórrogas solicitadas en diferentes etapas del proceso durante el 2011), además de retrasos en algunas etapas de los procesos por cambios en las situaciones previstas (sustitución de revisores, trámites legales o revisiones y trámites internos).
29
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN MEDIDA CORRECTIVA
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
Medida Correctiva: (1) Incrementar el acompañamiento y asesoramiento por parte del SINAES a las carreras y unidades universitarias , de forma tal que se logre incrementar el número de carreras que se presentan en las convocatorias y disminuir la solicitud de prórrogas en las distintas etapas del proceso. (2) Dada la situación presentada con la ACAP, el SINAES profundizo un proceso de negociación con el CNA de Colombia, para realizar acreditaciones conjuntas. El pasado 10 de Junio, se firmó el acuerdo de cooperación para acreditación conjunta de posgrado, y se proyecta en este segundo semestre del año, iniciar un proceso de acercamiento con posgrados que han mostrado interés para que realicen el proceso con base en este modelo conjunto SINAES - CNA.
30
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN MEDIDA CORRECTIVA
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
2.2.2 3
2.2 Dotar a las unidades académi-cas, pares y cola-boradores externos y personal del SINAES de los conocimientos e información nece-sarios para atender de acuerdo con sus responsabili-dades y mandatos, cada fase de los procesos de acreditación en que participen, particular-mente en lo que tiene que ver con la correcta aplicación de los instrumentos del SINAES.
Presentación a regiones y
sedes universitarias
Comunidad, SINAES
FINAL
2.2.1 Se visitarán al menos 10 regiones del país para capacitar a las sedes universitarias y comunidad en torno a la labor del SINAES y a la importancia e implicacio-nes de la acreditación. De igual forma se visitarán 5 unidades académicas de las sedes principales para brindar capacitación en torno a los procesos de acreditación.
Visita a región
Cantidad de visitas
realizadas/ Cantidad de
visitas planificadas
6 6 100%
Observación:
Dirección
Desviación:
Medida Correctiva:
Módulo de capacitación
Profesionales externos, carreras y programas
universitarios, SINAES.
Intermedio
2.2.2 Divulgar y capacitar a los profesionales tanto del SINAES como externos y reforzar capacidades en nuevas carreras, temas de calidad de la educación superior
Modulo Modulo diseñado
1 0,5 50%
Observación: Se realizó una propuesta de términos de referencia para contratar el diseño metodológico de la capacitación. Se está en la búsqueda de candidatos; para ser remitida al Consejo para su aprobación.
Consejo del SINAES Dirección
Investigadores
31
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN MEDIDA CORRECTIVA
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
Desviación: En este primer semestre el personal y autoridades del SINAES debieron concentrar sus esfuerzos en la realización de eventos de gran relevancia internacional tales como la Asamblea General de RIACES y eventos de proyección del SINAES para atender demandas específicas de las carreras interesadas en procesos de acreditación. Sumado a lo anterior el SINAES desde el mes de Marzo, no ha contado con el administrador del Programa, razón por la cual, algunas funciones básicas del mismo, han recaido sobre los funcionarios del Área Académica, que han asumido estas funciones como parte de las demás. Por otro lado, la principal dificultad, ha sido ubicar profesionales con los requerimientos necesarios para cumplir la labor del diseño del módulo de capacitación.
32
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN MEDIDA CORRECTIVA
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
Medida Correctiva: Darle prioridad a esta acción en
el segundo semestre
Profesionales externos y personal del SINAES
debidamente capacitados.
Profesionales externos, carreras y programas
universitarios, SINAES.
FINAL Acciones de capacitación
Acciones realizadas / acciones
planificadas
2 2 100% Dirección
2.2.2 3
2.3 Sensibilizar a la sociedad costarricen-se, particularmente a los académicos, padres de familia, estudiantes y empleadores en torno a la importancia de la aplicación permanente de una política de cultura de calidad en la educación superior para garantizar un óptimo desempeño de los recursos humanos con que cuenta el país.
Estrategias comunica- cionales y académicas dirigidas a los públicos meta del SINAES.
Directores de RH, SINAES, Graduados de carreras acreditadas, Comunidad académica nacional.
FINAL
2.3.1 Organizar actividades académicas y de divulgación sobre temas del quehacer nacional atinentes al SINAES en el marco de la Cátedra del SINAES, con especial énfasis en estudiantes de último año de secundaria.
Acciones comunicacion
ales
Acciones realizadas / acciones
planificadas
3 3 100%
Observación: Se realizaron 2 actividades académicas adicionales a las previstas inicialmente
Dirección
Desviación:
Desviación:
33
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN MEDIDA CORRECTIVA
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
2.5 Dotar al SINAES de las herramientas, instrumentos y cono-cimientos necesarios para asegurar su óptimo desempeño, asegurando la gene-ración de vínculos internacionales que permitan la perma-nente actualización de su desempeño de acuerdo al estado del arte a nivel mundial.
Evento organizado
SINAES FINAL
2.5.1 Realizar la Asamblea General de la Red Iberoamericana para la Acreditación de la Calidad de la Educación Superior, RIACES, donde SINAES tiene la presidencia pro tempore.
Evento organizado
Evento organizado
1 1 100%
Observación
Dirección Desviación
Medida Correctiva
Participación en
actividades SINAES FINAL
2.5.3 Fortalecimiento de los vínculos nacio-nales e internacionales con redes, agencias de acreditación y organis-mos de cooperación involucrados con el mejoramiento de la calidad de la educación superior, mediante la participación en semi-narios, foros y reuniones organizadas por esas mismas instituciones o agencias.
Eventos
Cantidad de participaciones
/ Participaciones planificadas en
eventos
1 1 100%
Observación: Se recibió invitación para la participación en 2 eventos adicionales
Dirección
TOTAL 51%
34
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 02: SINAES
CUADRO 5: Vinculación Plan-Presupuesto
META
I SEMESTRE
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
Presupuesto PRESUPUESTO
POR META
I SEMESTRE
2.1.1
Presupuesto 83.214.497,00 158.665.854,00 5.397.222,00 0,00 247.277.573,00
Ejecución 83.214.497,00 38.254.898,00 494.104,00 0,00 121.963.499,00
% de ejecución 100% 24% 9% 0% 49%
2.1.2
Presupuesto 2.952.132 144.417 297.222 0 3.393.771
Ejecución 2.800.000 0 0 0 2.800.000
% de ejecución 95% 0% 0% 0% 83%
2.2.1
Presupuesto 7.175.540 1.691.978 297.222 0 9.164.740
Ejecución 7.000.000 519.040 297.222 0 7.816.262
% de ejecución 98% 31% 100% 0% 85%
2.2.2
Presupuesto 7.175.540 724.972 297.222 0 8.197.734
Ejecución 7.000.000 222.396 0 0 7.222.396
% de ejecución 98% 31% 0% 0% 88%
2.3.1
Presupuesto 23.377.178,00 9.721.001 1.797.222 1.800.000 36.695.401
Ejecución 23.000.000 2.982.062 1.511.710 1.886.926 29.380.698
% de ejecución 98% 31% 84% 105% 80%
2.4.1
Presupuesto 12.956.417,00 144.417 297.222 0 13.398.056
Ejecución 3.995.489 0 0 0 3.995.489
% de ejecución 31% 0% 0% 0% 30%
2.5.1
Presupuesto 13.132.171,00 18.305.528 297.222 0 31.734.921
Ejecución 13.132.171,00 17.731.127 297.222 0 31.160.520
% de ejecución 100% 97% 100% 0% 98%
2.5.2
Presupuesto 6.813.272,00 144.417 297.222 0 7.254.912
Ejecución 0 0 0 0 0
% de ejecución 0% 0% 0% 0% 0%
2.5.3
Presupuesto 2.571.703,00 974.972 297.222 0 3.843.897
Ejecución 2.500.000,00 299.087 297.222 0 3.096.309
% de ejecución 97% 31% 100% 0% 81%
Presupuesto Presupuesto 159.368.450,00 190.517.556 9.274.998 1.800.000 360.961.005
Ejecución 142.642.157,13 60.008.610 2.897.480 1.886.926 207.435.173
% de ejecución 90% 31% 31% 105% 57%
35
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 02: SINAES
CUADRO 6: Comparación Plan-Presupuesto
META
% DE CUMPLIMIENTO DE LA META
% DE EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
OBSERVACIONES
2.1.1 37% 49%
2.1.2 0% 83%
Para cumplir la meta de elaboración de manual de acreditación para carreras parauniversitarias se incurrieron en gastos en la partida de remuneraciones que corresponde a personal que en el primer semestre se dedicó a recopilar información base para crear el manual en el segundo semestre.
2.2.1 100% 85% 2.2.2 75% 88%
2.3.1 100% 80%
Para el logro de la meta no se incurrió en gastos por concepto de alquiler de local ya que las instalaciones fueron prestadas por las universidades, además algunos gastos fueron compartidos con las mismas. Además se utilizaron recursos de la Asamblea de RIACES como el caso de las expositoras que impartieron las charlas sin cobrar honorarios.
2.4.1 0% 30%
Para cumplir la meta de elaboración de tres informes sobre educación superior se incurrieron en gastos en la partida de remuneraciones que corresponde a personal que en el primer semestre se dedicó a recopilar información base para realizar el informe en el segundo semestre.
2.5.1 100% 98%
2.5.3 100% 81%
Parte importante de los costos fueron cubiertos con fondos internacionales provenientes de INQAAHE, RIACES y de los organizadores de los eventos.
TOTAL 51% 57%
36
PROGRAMA 3
CeNAT
37
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 3: CENTRO NACIONAL DE ALTA TECNOLOGÍA (CeNAT)
CUADRO 7: Plan Anual Operativo
POLÍTICAS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA
OBSERVACIÓN
RESPONSABLES Descripción Beneficiario Tipo CANTIDAD
% DE CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
DESVIACIÓN
I SEM. MEDIDA
CORRECTIVA
1,1,1;
1,2,4,5,7,8,10
3.1 Contribuir a una mayor integración del trabajo científico - tecnológico de las universidades públicas.
Proyectos con participación de sectores académicos, empresa-riales y guberna-mentales a nivel nacional e internacional
Academia, Ins-tituciones guber-namentales, Ins-tituciones priva-das, sin fines de lucro y sociedad civil; tanto a nivel nacional como internacional.
FINAL
3.1.1 Ejecutar 15 proyectos con par-ticipación de sectores académicos, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional.
Proyectos
Índice de eficacia en la gestión de proyectos conjuntos
5 4 80%
Observación: Existen diversas actividades que están pendientes de ejecutar debido a que fue necesario sustituir algunos puestos de servicios, que se contratan a plazo fijo, lo cual ha demorado más de lo previsto ya que se a dificultado encontrar las personas adecuadas.
Eduardo Sibaja, Cornelia Miller, Álvaro de la Ossa, José
Vega
1,1,2;
3.2 Desarrollar grupos multidisci-plinarios de inves-tigación y desarrollo con académicos de alta formación y amplia experiencia.
1,1,3; 1,1,4;
3.3 Impulsar novedosas articu-laciones entre pro-gramas de investi-gación de las ins-tituciones univer-sitarias, en las áreas prioritarias para el desarrollo científico y tecnológico.
1,3,1;
3.4 Facilitar el trabajo interinstitucional y multidisciplinario en las diversas áreas temáticas.
Desviación
38
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA
OBSERVACIÓN DESVIACIÓN
MEDIDA
CORRECTIVA
RESPONSABLES Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD
% DE CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
1,5,1;
3.5 Fortalecer condiciones para la interacción aca-démica de científicos nacionales e internacionales.
Medida Correctiva: Se están haciendo los esfuerzos necesarios para sustituir lo antes posible al personal de apoyo y efectuar la contratación de servicios necesarios para avanzar en los proyectos
3,1,1;
3.6 Ofrecer al sector productivo del país soluciones científico - tecnológicas que le permitan ser más competitivo en el mercado internacional.
3,1,3; 4,2,1 4,3,1
3.7 Promover el mejoramiento de los procesos y la calidad de los productos y servicios del sector productivo, con el fin de incrementar la competitividad de las empresas.
1,1,1;
1,2,4,5,7,8,10
a) Contribuir a una mayor integración del trabajo científico - tecnológico de las universidades públicas.
Actividades de ca-pacitación y de transferencia de conocimiento con participación de sectores académicos, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional.
Academia, Ins-tituciones guber-namentales, Ins-tituciones priva-das, sin fines de lucro y sociedad civil; tanto a nivel nacional como a nivel internacional.
FINAL
3.2.1 Realizar 15 actividades de capacitación y de transferen-cia de conoci-miento con participación de sectores académicos, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional.
Capacita-ciones
Índice de eficacia en
las actividades planeadas por meta
5 4 80%
Observación: De las capacitaciones programadas hizo falta efectuar una actividad que imposibilitó el cumplimiento de uno de los objetivos previstos.
Eduardo Sibaja, Cornelia Miller,
Álvaro de la Ossa, José Vega
1,1,2;
b) Desarrollar grupos multidisciplinarios de investigación y desarrollo con académicos de alta formación y amplia experiencia.
39
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROGRAMA
PRODUCTO METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE
MEDIDA INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA
OBSERVACIÓN DESVIACIÓN
MEDIDA
CORRECTIVA
RESPONSABLES Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD
% DE CUMPLIMIENTO
SEMESTRAL
1,1,3; 1,1,4;
c) Impulsar nove-dosas articulaciones entre programas de investigación de las instituciones univer-sitarias, en las áreas prioritarias para el desarrollo científico y tecnológico.
1,3,1;
d) Facilitar el trabajo interinstitucional y multidisciplinario en las diversas áreas temáticas.
1,5,1;
e) Fortalecer condiciones para la interacción aca-démica de científicos nacionales e internacionales.
Desviación
3,1,1;
f) Ofrecer al sector productivo del país soluciones científico - tecnológicas que le permitan ser más competitivo en el mercado internacional.
Medida Correctiva: Se están haciendo los esfuerzos nece-sarios para contar lo antes posible con las personas y servicios necesa-rios para desarro-llar la capacitación pendiente.
3,1,3;
g) Promover el mejoramiento de los procesos y la calidad de los productos y servicios del sector productivo, con el fin de incrementar la competitividad de las empresas.
4,2,1;
4,3,1
TOTAL 80%
40
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 3: CENTRO NACIONAL DE ALTA TECNOLOGÍA (CeNAT)
CUADRO 8: Vinculación Plan-Presupuesto
META
I SEMESTRE
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
TOTAL PRESUPUESTO POR
META
I SEMESTRE
3.1.1
Presupuesto 27.667.004 17.107.450 1.739.900 1.000.000 47.514.354
Ejecución 14.474.713 15.071.500 474.622 673.587 30.694.422
% de ejecución 52% 88% 27% 67% 65%
3.1.2
Presupuesto 18.444.670 12.955.000 1.500.000 3.000.000 35.899.670
Ejecución 13.676.306 7.086.024 1.360.009 2.734.820 24.857.159
% de ejecución 74% 55% 91% 91% 69%
TOTAL
Presupuesto 46.111.674 30.062.450 3.239.900 4.000.000 83.414.024
Ejecución 28.151.019 22.157.524 1.834.631 3.408.407 55.551.581
% de ejecución 61% 74% 57% 85% 67%
41
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 03: CENTRO NACIONAL DE ALTA TECNOLOGÍA (CeNAT)
CUADRO 9: Comparación Plan-Presupuesto
META % DE
CUMPLIMIENTO DE LA META
% DE EJECUCION PRESUPUESTARIA
OBSERVACIONES
3.1.1 80% 65%
1. Se contempla en remuneraciones una previsión laboral en caso de ser necesaria. 2. Algunas de las actividades que requieren la contratación de servicios profesionales, se han atrasado en su desarrollo. 3. En términos de ejecución presupuestaria la diferencia se explica porque al no contar con el equipo de trabajo completo, no se desarrollaron algunas actividades que requerían la utilización de diversos materiales y suministros.
3.1.2 70% 69%
1. Se contempla en remuneraciones una previsión laboral en caso de ser necesaria 2. Algunas de las actividades que requieren la contratación de servicios, se ha atrasado en su desarrollo, ya que no fue posible efectuar la contratación de un experto que desarrollara una capacitación específica.
TOTAL 65% 67%
42
PROGRAMA 4
ESTADO DE LA NACIÓN
43
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 4: ESTADO DE LA NACIÓN
CUADRO 10: Plan Anual Operativo
POLÍTICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO
METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACIÓN
RESPONSABLES Descripción Beneficiario Tipo
DESVIACIÓN
I SEM. CANTIDAD % DE
CUMPLIMIENTO SEMESTRAL
MEDIDA CORRECTIVA
1.1.2 1.1.4 1.1.6 1.2.1 3.1.2 3.1.4
4 y 5
4.1 Realizar investigaciones sobre desarrollo humano sosteni-ble o sobre un tema específico, ya sea para Costa Rica, o para una subre-gión, o para Centroamérica, siguiendo la metodología utili-zada en la preparación de los Informes Estado de la Nación.
Informe Estado de la Nación (2010)
PEN, Sociedad civil, docentes, comunicadores, funcionarios de las instituciones públicas, priva-das, internacio-nales y organi-zaciones no gubernamenta-les, comunidad universitaria, etc.
Final
4.1.1 Preparación, consulta, publicación del Informe Estado de la Nación, mediante:
Documento
Índice de investigaciones realizadas para
el Informe
1 1
96%
Observación
Coordinador (a) del Informe
Investigadores principales
Equipo técnico del Informe
La preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación.
Índice de eficacia en
publicaciones Desviación
La consulta de 6 capítulos y revisión del 100% de las investigaciones que se requieren para desarrollar todos los temas (30 aproximada-mente).
25 24
Medida Correctiva
La edición e impresión de 4.500 o 5.000 ejemplares del Informe y 7.000 del resumen.
44
POLITICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO
METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACION
DESVIACION
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % DE
CUMPLIMIENTO SEMESTRAL
MEDIDA CORRECTIVA
1.1.2 1.1.4 1.1.6 1.2.1 3.1.2 3.1.4
4 y 5
Informe Estado de la Educación
PEN, Sociedad civil, docentes, comunicadores, funcionarios de las instituciones públicas, priva-das, internacio-nales y organi-zaciones no gubernamenta-les, comunidad universitaria, etc.
Final
4.1.2 Publicación del Informe Estado de la Educación e inicio de proceso de investigación del Cuarto Informe, por encargo del CONARE, mediante: - Presentación del Tercer Informe Estado de la Educación - Preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación.
Documento Índice de
investigaciones realizadas para
el Informe
1 1 100%
Observación
Isabel Román Equipo técnico del
Informe Desviación
Documento "Estrategia General de
Investigación del Cuarto Informe"
PEN, Consejo Consultivo
Intermedio Documento Medida
Correctiva
1.1.2 1.1.4 1.1.6 1.2.1 3.1.2 3.1.4
4 y 5
Informe Estado de la Región
(2011)
PEN, Sociedad civil, docentes, comunicadores, funcionarios de las instituciones públicas, priva-das, internacio-nales y organi-zaciones no gubernamenta-les, comunidad universitaria, etc.
Final
4.1.3 Coordinación de la preparación y divulgación del Informe Estado de la Región o de otras investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, mediante: - Edición e impresión de 8.000 ejemplares del Informe Estado de la Región.
Documento Índice de eficacia en
publicaciones 0 90%
Observación: Pese a que no se tenía programado un producto para el premier semestre se logró adelantar la meta en un 90% en el primer semestre.
Alberto Mora, Evelyn Villarreal, Jorge Vargas, Equipo técnico Desviación
Medida Correctiva
45
POLITICAS DEL
CONARE
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
DEL CONARE
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
DEL PROGRAMA
PRODUCTO
METAS DEL PROGRAMA
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR
PROGRAMACIÓN INICIAL
PROGRAMACIÓN ALCANZADA OBSERVACION
DESVIACION
RESPONSABLES
Descripción Beneficiario Tipo I SEM. CANTIDAD % DE
CUMPLIMIENTO SEMESTRAL
MEDIDA CORRECTIVA
Otras
investigaciones sobre un tema
específico a nivel nacional o
subnacional por encargo de otras Instituciones
PEN, Contraparte y Sociedad civil
Final
- Preparación y edición de dos investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones.
Documento
Índice de divulgación, Índice de
capacitación
Observación Investigador
contratado, Miguel Gutiérrez
Desviación
Jorge Vargas Medida Correctiva
1.1.2 1.1.4 1.1.6 1.2.1 3.1.2 3.1.4
4 y 5
4.2 Promover el desarrollo hu-mano sostenible mediante una amplia difusión de los Informes del PEN con la sociedad cos-tarricense y centroamerica-na.
Difusión de los Informes del Programa (Es-tado de la Nación, Estado de la Educación, Estado de la Región) y de otras investiga-ciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones.
PEN, Sociedad civil, docentes, comunicadores, funcionarios de las instituciones públicas, priva-das, internacio-nales y organi-zaciones no gubernamenta-les, comunidad universitaria, etc.
Final
4.2.1 Difusión de los productos del Programa Estado de la Nación mediante:
Actividades realizadas
Índice de divulgación, Índice de
capacitación
113 113 100%
Observación: Se realizaron 124 actividades
adicionales a las previstas.
Área de Difusión Equipo técnico
El diseño y la ejecución de la estrategia de difu-sión que contem-ple al menos 60 actividades de capacitación, la gestión de 215 notas periodísticas en diferentes me-dios de comunica-ción y 38 notas institucionales, la coordinación de 4 foros con Radio Universidad, la elaboración de 20 boletines institucio-nales, la produc-ción de al menos 10 materiales de difusión (videos cortos, cápsulas radiofónicas, im-presos y/o digitales).
Desviación
Medida Correctiva
TOTAL 96%
46
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 4: Estado de la Nación
CUADRO 11: Vinculación Plan-Presupuesto
META
I SEMESTRE
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
TRANSFERENCIAS CORRIENTES
TOTAL PRESUPUESTO
POR META
I SEMESTRE
4.1.1
Presupuesto 115.632.450 28.511.317 7.549.562 15.985.550 615.540 168.294.419
Ejecución 105.036.789 22.949.400 4.623.782 12.367.885 0 144.977.856
% de ejecución 91% 80% 61% 77% 0% 86%
4.1.2
Presupuesto 84.152.581 24.225.052 1.074.571 3.375.958 0 112.828.162
Ejecución 69.322.065 23.821.246 1.074.571 4.805.836 99.023.718
% de ejecución 82% 98% 100% 142% 0% 88%
4.1.3
Presupuesto 102.940.027 11.964.641 844.571 1.125.319 0 116.874.558
Ejecución 89.499.023 11.366.409 844.571 1.012.787 102.722.790
% de ejecución 87% 95% 100% 90% 0% 88%
4.2.1
Presupuesto 32.399.918 4.385.688 1.395.682 2.250.639 0 40.431.927
Ejecución 32.412.373 5.615.862 1.116.546 1.758.101 40.902.882
% de ejecución 100% 128% 80% 78% 0% 101%
TOTAL
Presupuesto 335.124.976 69.086.698 10.864.386 22.737.466 615.540 438.429.066
Ejecución 296.270.250 63.752.917 7.659.470 19.944.609 0 387.627.246
% de ejecución 88% 92% 71% 88% 0% 88%
47
PLAN ANUAL OPERATIVO 2011 PROGRAMA 04: ESTADO DE LA NACION
CUADRO 12: Comparación Plan-Presupuesto
META
% DE CUMPLIMIENTO
DE LA META
% DE EJECUCION PRESUPUESTARIA
DEL SEMESTRE OBSERVACIONES
4.1.1 96% 86%
4.1.2 100% 88%
4.1.3 90% 88%
Para cumplir la meta de la preparación y divulgación del Informe Estado de la Región o de otras investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones prevista para el segundo semestre se efectuaron gastos que incluyen contrataciones de personal para el desarrollo de las investigaciones e insumos para el informe, bienes duraderos y materiales y suministros necesarios para el cumplimiento de la meta en el segundo semestre.
4.2.1 100% 101%
TOTAL 96% 88%
48
ANEXO 2
Marco Estratégico Institucional
VISIÓN
El Consejo Nacional de Rectores continuará siendo un medio de creciente efectividad para
el logro de una acción sistémica concertada de las Instituciones de Educación Superior
Universitaria Estatal, con el propósito de optimizar la consecución y la calidad de las metas
y resultados del quehacer del conjunto y la relevancia de su aporte al desarrollo científico,
cultural, económico y social del país.
MISIÓN
Impulsar la acción sistémica y coordinada de las Instituciones de Educación Superior
Universitaria Estatal de acuerdo con el encargo establecido en el Convenio de
Coordinación de la Educación Superior Universitaria Estatal en Costa.
49
Políticas Institucionales Para el 2011 las políticas institucionales fueron definidas de acuerdo a los ejes estratégicos y temas establecidos en el Plan Nacional de Educación Superior Universitaria Estatal 2011-2015.
1. PERTINENCIA E IMPACTO
1.1 Vinculación con el entorno 1.1.1 Procurará el mantenimiento de vínculos efectivos con los órganos de gobierno de la
República, con otras instituciones del sector público y de los sectores productivos, con
el fin de favorecer su coordinación con las Instituciones de Educación Superior
Universitaria Estatal.
1.1.2 Continuará impulsando la participación universitaria en la tarea de investigación
sistemática de la realidad del país, con propósitos de información ciudadana.
1.1.3 Estimulará el establecimiento de espacios de participación o de representación del
conjunto de las Instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal en
actividades o en entidades y organismos que sean de particular interés para los fines
y el quehacer de dichas Instituciones.
1.1.4 Impulsará, por medio de sus programas y de otros mecanismos de coordinación
interuniversitaria, el desarrollo de proyectos y programas conjuntos de docencia,
investigación, extensión y acción social, vida estudiantil, capacitación y educación
continua en áreas prioritarias en vinculación con instituciones y órganos del Estado,
organizaciones sociales y con el Sector Empresarial.
1.1.5 Contribuirá a la ejecución exitosa del proyecto para el establecimiento del Centro
Nacional de Innovaciones Biotecnológicas (CENIBiot), que busca aumentar la
competitividad del sector agroindustrial y afines, mediante el desarrollo y la aplicación
de la biotecnología, en armonía con el ambiente.
1.1.6 Procurará poner a la disposición de la comunidad nacional e internacional la mayor
cantidad de información sobre la educación superior estatal de Costa Rica.
50
1.2 Articulación con el sistema educativo en conjunto
1.2.1 Promoverá una efectiva articulación entre la educación superior universitaria estatal y
los demás niveles del sistema educativo con el fin de impulsar el mejoramiento de la
calidad educativa.
1.3 Compromiso con el ambiente
1.3.1 Fomentará la formación de una cultura de protección, preservación ambiental y
prevención de riesgos naturales.
1.4 Desarrollo regional
1.4.1 Promoverá la acción interuniversitaria estatal asociada con instituciones, entidades,
sectores y actores sociales, que tenga como propósito el establecimiento de modelos
de desarrollo integral en las distintas regiones y zonas del país.
1.4.2 Pondrá especial empeño en fortalecer los esfuerzos de las Instituciones de Educación
Superior Universitaria Estatal por articular su quehacer tendiente a incrementar su
impacto en el desarrollo de las distintas regiones del país.
1.5 Internacionalización
1.5.1 Atenderá la suscripción de acuerdos y convenios con entes nacionales o extranjeros
por medio de los cuales se vea favorecida la Educación Superior Universitaria Estatal
del país.
1.5.2 Fomentará el establecimiento de vínculos con otros organismos del extranjero con
funciones similares a las que desempeña el CONARE en Costa Rica.
51
2. APRENDIZAJE
2.1 Desarrollo académico
2.1.1 Impulsará desde una perspectiva sistémica el desarrollo de proyectos y programas de
cooperación entre las instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal,
particularmente en lo que se refiere a fortalecimiento de áreas estratégicas, carreras
compartidas, proyectos de investigación y de extensión y acción social, y a programas
que beneficien la atención al desarrollo integral de los estudiantes.
2.1.2 Promoverá en las instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal el
desarrollo de procesos de innovación educativa atendiendo las nuevas demandas
formativas de la sociedad.
2.2 Evaluación 2.2.1 Impulsará y apoyará procesos nacionales e institucionales de evaluación y de
acreditación mediante los cuales se fomente la excelencia académica de las carreras
y programas que ofrece la educación superior del país.
2.2.2 Mantendrá un decidido apoyo a la consolidación y funcionamiento del Sistema
Nacional de Acreditación de la Educación Superior (SINAES) y propiciará una activa
coordinación de las Instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal con los
órganos de dicho Sistema.
2.2.3 Fomentará la elaboración y difusión de estudios en torno a la calidad de la educación
superior.
2.2.4 Propiciará foros de análisis sobre la calidad de la educación superior, incorporando la
participación de la comunidad académica nacional e internacional.
52
3. CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN
3.1 Gestión de tecnologías de información y comunicación 3.1.1 Promoverá el uso generalizado de las tecnologías de información y comunicación
como instrumento de innovación tanto en el quehacer institucional como en la
integración efectiva del sistema universitario estatal.
3.1.2 Dará un especial impulso a la elaboración y difusión sistematizada de información y
estadísticas de la Educación Superior.
3.1.3 Promoverá el uso de plataformas tecnológicas innovadoras que faciliten la integración
y el escalamiento de los esfuerzos buscando la optimización de los recursos
interinstitucionales.
3.1.4 Propiciará la integración de un sistema de información para el desarrollo de
indicadores, a partir de la conformación de un conjunto común de variables.
4.GESTIÓN
4.1 Financiamiento
4.1.1 Establecerá los mecanismos de comunicación que permitan darle seguimiento y la
debida aplicación a los términos del Convenio de Financiamiento de la Educación
Superior Universitaria Estatal.
4.2 Administración
4.2.1 Fortalecerá la cultura de transparencia y rendición de cuentas del CONARE en todas
sus actividades y promoverá la eficacia y eficiencia en los diversos ámbitos de su
gestión.
4.3 Talento humano
4.3.1 Fortalecerán el desarrollo integral del recurso humano para contribuir a su realización
personal, profesional y laboral a fin de elevar la calidad del quehacer universitario en
todas sus dimensiones.
53
4.4 Planificación
4.4.1 Promoverá la formulación de planes y proyectos de desarrollo que involucren al
conjunto de las Instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal. En
particular, impulsará y velará por la ejecución, así como por la evaluación y revisión
periódica, del Plan Nacional de la Educación Superior Universitaria Estatal.
4.4.2 Impulsará la realización de estudios y el desarrollo de sistemas de información que
sirvan de referencia para su propio quehacer y el de las tareas de desarrollo y de
toma de decisiones de las Instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal.
4.4.3 Promoverá y apoyará la consecución de los propósitos fundamentales y las políticas
que animan a las Instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal y
fomentará la difusión de los resultados que se deriven de su quehacer.
4.4.4 Fortalecerá los mecanismos de coordinación y cooperación necesarios para
consolidar el Sistema de Educación Superior Universitaria Estatal.
54
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL CONARE
1. Constituir un medio permanente y eficaz de apoyo a los esfuerzos de la nación por elevar
la calidad de la educación y propiciar los cambios que garanticen a la sociedad las
mejores oportunidades de formación.
2. Fortalecer la coordinación, la articulación y la colaboración entre las IESUE para impulsar
el Sistema de Educación Superior Universitaria Estatal.
3. Fortalecer la excelencia en la oferta académica de las universidades mediante los
procesos de evaluación y acreditación de sus funciones sustantivas.
4. Contribuir con el desarrollo nacional mediante la vinculación de la docencia,
investigación, extensión y acción social con los sectores económicos, productivos,
sociales y culturales.
5. Fortalecer la presencia del CONARE en el análisis de la realidad nacional y en la
generación de propuestas tendientes a su mejoramiento.
6. Impulsar la investigación y el análisis de temáticas relacionadas con la educación
superior que integren y direccionen esfuerzos conjuntos de las IESUE.
7. Impulsar los procesos de innovación en las diferentes áreas del quehacer universitario
para el desarrollo institucional y su proyección al Sistema de Educación Superior
Universitaria Estatal.
8. Fortalecer la integración de las plataformas tecnológicas de las IESUE como insumo para
el desarrollo y la operación de SI integrados, redundantes y escalables.
9. Promover un modelo que fortalezca el desarrollo integral de la gestión administrativa y
organizacional.
10. Consolidar la evaluación y la rendición de cuentas como prácticas institucionales
permanentes para promover la eficiencia, la eficacia y la transparencia.
55
VALORES
Quienes integran el CONARE, autoridades y funcionarios, se encuentran comprometidos a actuar bajos los siguientes valores institucionales:
TRANSPARENCIA: Los servidores del CONARE dirigirán su actuar en forma abierta y clara, con idoneidad y efectividad en el marco de principios éticos y morales de la convivencia institucional y social.
EXCELENCIA: Responsabilidad, diligencia y trabajo riguroso y oportuno, son elementos que tratarán de estar siempre presentes en las acciones del CONARE.
COMPROMISO: Laborar con vocación, poniendo entusiasmo y energía en lo que se hace, será una premisa en el quehacer del CONARE
RESPETO: Todo actuar en la institución estará basado en la comprensión de los derechos y deberes individuales y colectivos, así como el reconocimiento, aprecio y valoración de las diferencias de los individuos y de las Instituciones de Educación Superior Universitaria Estatal.
RESPONSABILIDAD SOCIAL: Como principio inherente a la naturaleza de las instituciones del sector educativo, el CONARE se mantendrá siempre atento al entorno y a la problemática social para tratar de responder a las necesidades locales, regionales y nacionales con diversos enfoques, modalidades e instrumentos.