บทที่ 11 - ...3. สาเหต ของไฟป า การเก ดไฟเป นผลมาจากกระบวนการทางเคม เก ดข
Enterprise Risk Management Workshop...สาเหต ของความเส...
Transcript of Enterprise Risk Management Workshop...สาเหต ของความเส...
University Risk Management Workshop
โดย ผชวยศาสตราจารยประเสรฐ อครประถมพงศ ภาควชาวศวกรรมอตสาหการ คณะวศวกรรมศาสตร
ทปรกษาอธการบด (ดานยทธศาสตร และการจดการคณภาพ)
กรรมการก ากบการบรหารความเสยง จฬาลงกรณมหาวทยาลย
กระบวนการบรหารความเสยง แบบบรณาการกบการควบคมคณภาพ
1. ก าหนดวตถประสงคองคกร
2. ระบความเสยง/เหตการณส าคญ
5. รายงานและตดตามผล (Leading KRIs)
3. ประเมนความเสยง กอนและหลง การควบคม/บรหาร
4. จดการและจดท าแผนบรหารความเสยง (4T)
6. ประเมนผลการจดการและแผนบรหารความเสยง ประสทธผลของแผน / Lagging KRIs รบได
สภาพแวดลอมภายในและภายนอกโครงการ
Change
Uncertainty
SWOT
5Forces PEST
Workshop
• Workshop I การวเคราะห SWOT / External factors ทมผลตอการก าหนดความเสยงส าคญ (Key Risks)
• Workshop II การประเมนระดบความเสยงส าคญกอนและหลง
การควบคม-จดการ • Workshop III การจดการแผนการบรหารความเสยง การ
ก าหนด KRI / ระบบการตดตาม
Workshop I
• การวเคราะห SWOT / External factors ทมผลตอการก าหนดความเสยงส าคญ (Key Risks)
สาเหตของความเสยงอาจเกดจากปจจยภายใน(และภายนอก) Internal Environment
• ปจจยภายใน (เนนทมการเปลยนแปลง มความไมแนนอน เปนปญหา ผดปกต) เชน
• Man/People เชน ความซอสตย จรยธรรม คณภาพของบคลากร การเปลยนแปลงผบรหารและเจาหนาทบอยครง ไมรกษาวนย (ดานการเงน)
• Facility & ICT Infrastructure/MIS เชน ความเชอถอไดของระบบสารสนเทศ • Policy & Procedure (System-Product/Service-Process-Material) เชน นโยบาย
ของผบรหาร Financial & Operational Strategy ความไมแนนอนของระบบงาน-
ขนตอน–กระบวนการ-Logistics & Supply Chain การไมปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ หรอขอบงคบการควบคมก ากบดแลไมทวถง
• อนๆ เชน วฒนธรรมองคกร
@ ประเสรฐ อครประถมพงศ , เอกสารน าlเสนอคณะกรรมการก ากบการบรหารความเสยง จฬาฯ 2557
สาเหตของความเสยงอาจเกดจากปจจย(ภายในและ)ภายนอก External Environment
• ปจจยภายนอก (เนนทมการเปลยนแปลง มความไมแนนอน เปนปญหา ผดปกต) เชน สภาวะแวดลอมทงทางเศรษฐกจและการเมอง คณภาพทเปลยน แปลงไปเปนตน
• Political & Regulatory เชน กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบใหมของทางราชการ
• Economic Crisis & Disaster เชน การชะลอตวของเศรษฐกจโลก (จน) ภยพบตทงทเกดจากธรรมชาต และมนษย
• Social & Legal Trend เชน พฤตกรรมหรอความคาดหวงของลกคา/ผรบบรการ ทเปลยนไป พฤตกรรมความเชอมนในภาพลกษณองคกร
• Technology เชน การเปลยนแปลงทางเทคโนโลย
• 5 Forces (Suppliers-Competitors-Buyers-New Entrants-Substitute Products/service) เชน สภาพการแขงขนทรนแรง กลยทธทเหนอกวาของคแขง
• อนๆ @ ประเสรฐ อครประถมพงศ , เอกสารน าlเสนอคณะกรรมการก ากบการบรหารความเสยง จฬาฯ 2557
Risk Identification
8
การคนหาประเดนความเสยงทส าคญ
(Identification of Key Risks ) • ระบเหตการณในอนาคต (ทเกดจากการเปลยนแปลง ความไมแน นอน เหตฉกเฉน สงผดปกต) ทไม
พงประสงคทหากเกดขนแลวจะสงผลกระทบเชงลบและน าไปสการสญเสย หรอขาดโอกาสท าใหไม
สามารถบรรลเปาหมายขององคกร โดยพจารณาประเดนความเสยงทสงผลกระทบใน 4 มมมอง
1 ) ความสญเสยทสงผลตอความเชอมนในชอเสยง ภาพลกษณ ระดบมาตรฐานการยอมรบในสงคม และคณภาพผลงานตามพนธกจหลก และมการรองเรยน ฟองรอง ตอตาน ขยายผลในวงกวางผานสอตางๆ
2 ) ความสญเสยทเปนอนตรายตอชวตและความปลอดภยของนสต คณาจารยบคลากร กรรมการสภาฯ ผบรหาร และผทมาใชบรการภายใตความรบผดชอบของมหาวทยาลย รวมทงการบาดเจบจ านวนมาก ทเกดจากความบกพรองในการตรวจสอบ ขาดมาตรการในการเตรยมความพรอมรบมอกบเหตฉกเฉนทเพยงพอ ฯลฯ
@ ประเสรฐ อครประถมพงศ , เอกสารน าlเสนอคณะกรรมการก ากบการบรหารความเสยง จฬาฯ 2557
9
การคนหาประเดนความเสยงทส าคญ
(Identification of Key Risks ) (ตอ)
3 ) ความสญเสยทเปนความชะงกงน ขาดความตอเนองในการด าเนนการเรยนการสอน และกจกรรมหลกอนๆทมความส าคญและจ าเปนมากตอบคลากรและผรบบรการ ทอาจเกดขนเหตฉกเฉน หรอจากภยพบต ภายใตสภาพแวดลอมของมหาวทยาลย
4 ) ความสญเสยทสงผลตอสถานะการเงนอยางรนแรง (Major/Huge Financial Loss) หรอมลคาธรกรรมทคาดวาจะเสยโอกาส (Opportunity Loss) จ านวนมาก ทอาจเกดขนกบทรพยสนทงดานกายภาพ การเงน การลงทน และ ทรพยสนทางปญญา ฯลฯ
@ ประเสรฐ อครประถมพงศ , เอกสารน าlเสนอคณะกรรมการก ากบการบรหารความเสยง จฬาฯ 2557
Workshop II
• การประเมนระดบความเสยงส าคญกอนและหลงการควบคม-จดการ
การวเคราะหความเสยงส าคญ สาเหตและผลกระทบของความเสยง (Risk Cause and Consequence Analysis)
Loss Opportunity
โอกาส / ความไดเปรยบ
ปญหา (Problem)
ความเสยง (Key Risk)
ความเสยง (Risk)
โอกาส / ความไดเปรยบ
ปญหา (Problem) และความสญเสย
Problem – สภาพในปจจบน ทเปนอปสรรคท าใหการด าเนนงานขาดประสทธภาพ
ตวอยางเชน– ความพงพอใจของผใชบรการ
อาจกลายเปน สาเหตใหเกด ความเสยงได สาเหตอนๆ What-If
ปจจยภายใน : S &W
อปสรรคในงาน/ขอจ ากด
สาเหตตางๆ What-If
ปจจยภายนอก : O&T (+PESTEL}
Risk – เหตการณในอนาคตทหากเกดขน จะกอใหเกดความเสยหาย สญเสย ลมเหลว ตอเปาหมาย/วตถประสงคทก าหนดไว (อาจจะเกดหรอไมกได) ตวอยางเชน– Key Man ลาออก
มาตรการจดการความเสยงทด ถกตองและเหมาะสม และการใชคส.ในเชงกลยทธ
มาตรการควบคมความเสยงผดพลาด หรอความเสยงไมถกคนพบ พบลาชา
@ ประเสรฐ อครประถมพงศ ,2557 ( ปรบปรงจากเอกสารความเสยงของวทยการบนแหงประเทศไทย }
ความเสยงปานกลาง
ผลกระทบรนแรงมาก
โอกาสเกดนอย Transfer
ความเสยงสง
ผลกระทบรนแรงมาก
โอกาสเกดมาก Terminate
ความเสยงต า
ผลกระทบนอย โอกาสเกดนอย Take
ความเสยงปานกลาง
ผลกระทบนอย
โอกาสเกดมาก Treat
แผนภมระดบความเสยง (Risk Profile/ Matrix)
โอกาสทจะเกด นอย
มาก
ผลกระทบ
มาก
นอย
เกดบอยมากเกนระดบทยอมรบได + ขาดระบบควบคม ปองกน ( H )
เกดนอยมาก อยในระดบทยอมรบได + มระบบควบคมทรดกม ปองกนทด ( L)
LL HL
LH HH
สญเสยนอยมาก อยในระดบทยอมรบได + มระบบส ารองเผอไว ลดผลกระทบ ( L )
สญเสยสงมาก เกนระดบทยอมรบได + ขาดระบบส ารองวลดผลกระทบ ( H )
@ ประเสรฐ อครประถมพงศ , เอกสารน าlเสนอคณะกรรมการก ากบการบรหารความเสยง จฬาฯ 2557
Workshop III
• การจดการแผนการบรหารความเสยง การก าหนด KRI / ระบบการตดตาม
การจดท าแผนควบคมความเสยง
จดการและรบมอกบภยมด • เทคนคในการลดโอกาส ( ปองกน) และ ลด
ผลกระทบ ( แผนส ารอง แผนรองรบ (ฉกเฉน)) • 4 T’s Strategy ( Terminate- Transfer- Treat- Take )
TERMINATE หลกเลยง (AVOID)
TRANSFER รวมจดการ (SHARE)
TREAT ลด (REDUCE)
TAKE ยอมรบ (ACCEPT)
KRI ดชนเตอนภย: ตดตามความเสยง ควรก าหนดดชนชวดความเสยง (Key Risk Indicator / KRI)
ทสะทอนถงสาเหตและโอกาสทจะเกดความเสยหายจากความเสยงดานปฏบตการเพอใชในการตดตามดแลความเสยงทอาจเกดขน
ดชนชวดความเสยงทก าหนดควรมลกษณะเปนการมองไปในอนาคต (Forward looking / Leading Indicator) สามารถสะทอนแนวโนมของความเสยงได เชน
อตราการเตบโตอยางรวดเรวของธรรม การด าเนนงาน– โตเรวไป การออกหลกสตรใหม/ผลตภณฑใหม - เวลาในการพฒนานานไป
อตราการลาออกของพนกงาน - สงขน
ระยะเวลาการหยดชะงกของระบบงาน – นานขน
จ านวนพนกงานในหนวยงาน - มากไป
จ านวนขอรองเรยนจากผใชบณฑต - สงขน
จ านวนผเรยน- ลดลง เปนตน (ตอ...)
การก าหนดKRI เพอใชในการตดตามความเสยง (Monitoring): (ตวเตอนภย /ตวชวดความส าเรจของความเสยง (Key Risk Indicator – KRI/ Leading indicator)
1.ความเสยงส าคญ 2. ขอมลทใชและความถในการตดตามคส. 3. KRI …………………………………… ……………………………… ………………………….. ..…………………………………………… …………………………………… ……………………………………………………………. .……………………………………………
……………………….. ………..……………………………… .…………………………….. …………………….…. ………..……………………………… ……………………………..
เปาประสงค/
วตถประสงค เปาหมาย/ KPI
ตวอยาง คส. Key Risk
Lagging KRI
Leading KRI
24
Risk Record can be used as means to monitoring the actions taken to mitigate risks.
Risk Issue: Risk ID:
Process: Risk Category: Responsibility:
Possible Causes: Possible Consequences:
Consequences: Likelihood: Risk Rating:
Control Environment Overview
Current External Environment Considerations:
Current Internal Control Environment Considerations:
Positives: Negatives:
Control Effectiveness Assessment:
Revised Consequence: Revised Likelihood: Revised Risk Rating:
Action Plans: Responsibility: Plan Completed Date:
Actual Completed Date:
Monitor and Review