股票代碼：5531

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鄉林建設事業股份有限公司

一五年度年報

堅 持 執 著 品 質 保 證

中 華 民 國 一 六 年 五 月 十 五 日

一、本公司發言人 姓 名：洪勝義

職 稱：特別助理

聯絡電話：（04）2322-7777

電子郵件信箱：yu@shininggroup.com.tw

代理發言人：無

職 稱：不適用

聯絡電話：不適用

電子郵件信箱：不適用

二、本公司地址及電話 總公司地址：台中市臺灣大道二段408號

總公司電話：（04）2322-7777

分公司地址：臺北市士林區中山北路五段 472 號

分公司電話：(02)5580-0777

三、股票過戶機構 名 稱：富邦綜合證券股份有限公司

地 址：台北市許昌街 17 號 2 樓

網 址：http://www.fubon.com.tw

電 話：（02）2361-1300

四、最近年度財務報告簽證會計師

姓 名：王家祥、吳麗容

事務所名稱：國富浩華聯合會計師事務所

地 址：台中市臺灣大道二段285 號 25 樓

網 址：http://www.crowehorwath.tw

電 話：（04）2329-6111

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱：無

六、公司網址：www.shininggroup.com.tw

~ ~ 年 報 目 錄 ~ ~

壹、致股東報告書 .............................................................................................................................. 1

一、105 年度營業結果 ............................................................................................................... 1

二、106 年度營運計劃 ............................................................................................................... 2

三、未來公司發展策略 .............................................................................................................. 3

四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響 .................................................. 3

貳、公司簡介 ...................................................................................................................................... 4

一、公司設立日期 ...................................................................................................................... 4

二、公司沿革 ............................................................................................................................ 4

叁、公司治理報告 .............................................................................................................................. 8

一、組織系統 .............................................................................................................................. 8

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ................ 11

三、最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 ............................................ 16

四、公司治理運作情形 ............................................................................................................ 24

五、會計師公費資訊 ................................................................................................................ 44

六、更換會計師資訊 ................................................................................................................ 45

七、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人、最近一年內曾任職於簽

證會計師所屬事務所或其關係企業者 ............................................................................ 46

八、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十

之股東股權移轉及股權質押變動情形 ............................................................................ 46

九、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、

二親等以內之親屬關係之資訊 ........................................................................................ 47

十、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資

事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 .................................................................... 49

肆、募資情形 .................................................................................................................................... 50

一、資本及股份 ........................................................................................................................ 50

二、公司債辦理情形 ................................................................................................................ 55

三、特別股辦理情形 ................................................................................................................ 56

四、海外存託憑證辦理情形 .................................................................................................... 56

五、員工認股權憑證辦理情形 ................................................................................................ 56

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 .................................................................... 56

七、資金運用計劃執行情形 .................................................................................................... 56

伍、營運概況 .................................................................................................................................... 57

一、業務內容 ............................................................................................................................ 57

二、市場及產銷概況 ................................................................................................................ 61

三、從業員工人數，平均服務年資、平均年齡及學歷分佈比率 ........................................ 71

四、環保支出資訊 .................................................................................................................... 72

五、勞資關係 ............................................................................................................................ 72

六、重要契約 ............................................................................................................................ 73

陸、財務概況 .................................................................................................................................... 75

一、最近五年度簡明資產負債表、綜合損益表、會計師及其查核意見 ............................ 75

二、最近五年度財務分析 ........................................................................................................ 81

三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ............................................................................ 86

四、最近年度財務報表 ............................................................................................................ 87

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ...................................................................... 261

一、財務狀況 .......................................................................................................................... 261

二、經營結果 .......................................................................................................................... 262

三、現金流量 .......................................................................................................................... 262

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 .................................................................. 263

五、最近年度轉投資政策.其獲利或虧損之主要原因.改善計劃及未來一年投資計劃 .... 263

六、風險事項及評估(最近年度及截至年報刊印日止之現況) ........................................... 264

七、其他重要事項： .............................................................................................................. 272

捌、特別記載事項 .......................................................................................................................... 273

一、關係企業相關資料 .......................................................................................................... 273

二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 .......................................... 280

三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形 .......................... 280

四、其他必要補充說明事項 .................................................................................................. 280

五、最近年度及截至年報刊印日止發生證交法第三十六條第二項第二款所定對股東權

益或證券價格有重大影響之事項 .................................................................................. 280

六、公司及關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，對

本公司財務狀況之影響 .................................................................................................. 280

1

壹、致股東報告書

一、105 年度營業結果

(一)105 年度營業計畫實施成果

本公司 105 年度合併營收總額為 74.5 億元，主要入帳有成屋銷售收入「鄉林皇

居」15.2 億、「鄉林大境 A」1.4 億、「鄉林大境 BC」8,800 萬、「鄉林淳青」3.3 億、

「鄉林美術館」1.2 億、「鄉林玉川」6.2 億、「鄉林靜朗」4,600 萬、「鄉林靜安」

2,600 萬及完工入帳「鄉林左案」9.7 憶、「鄉林淳詠」28 億，及子公司青島涵碧樓

酒店營收 2.8 億與銷貨收入 4.5 億等，為公司帶來每股獲利 0.57 元。

(二)預算執行情形

依據「公開發行公司財務預測資訊處理準則」規定，本公司 105 年未編製財務

預測，故無從比較。

(三)財務收支及獲利能力分析(IFRS 合併財報)

單位：新台幣仟元

項目 104 年度實際數 105 年度實際數增（減）情形

金額 比率（﹪）

營業收入 4,825,644 7,446,649 2,621,005 54.31

營業成本 3,212,285 5,212,454 2,000,169 62.27

營業毛利 1,613,359 2,234,195 620,836 38.48

營業費用 1,186,418 1,278,248 91,830 7.74

營業利益 426,941 955,947 529,006 123.91

母公司稅後純益 222,593 505,472 282,879 127.08

年 度 項 目 104 年 105 年

獲利能力

資 產 報 酬 率（%） 0.77 1.62

股東權益報酬率（%） (0.19) 2.94

占實收資本 比率%

營業利益 4.84 10.83

稅前純益 0.41 4.02

純 益 率（%） (0.49) 4.75

母公司每股盈餘（元） 0.25 0.57

2

(四)研究發展狀況

本公司設有鄉林不動產研究室負責調查、研究、追蹤及掌握不動產

市場狀況，並對影響不動產市場之政、經情勢深入研究，定期提供研究

報告，所提供之研究調查資訊目前已成為國內可信度高之房地產資訊參

考之ㄧ，並且能精確掌握市場脈動。在產品規劃方面，致力於綠建築的

研究方展，藉助大自然的力量達到環保節能的效果。

二、106 年度營運計劃

(一)經營方針：

1.堅持卓越，品質保證

2.不同產品、同樣標準

3.專注本業、深耕市場

4.上下游垂直整合，從流程管控品質

5.堅持品牌，永續經營

6.品牌形象的社會責任

7.老虎學的精神

(二)預期銷售數量及其依據：

1.已完工成屋銷售個案：淳詠、玉川、士林官邸案、美術館案。

2.預售預計於 106 年度完工個案：海匯。

3.預售預計於 107 年度完工個案：山匯。

(三)重要之產銷政策：

1.達成績效目標：各部門達成各自訂定的績效目標，開源節流管控成本及費用，以

完成公司總目標。

2.強化公司品牌：舉辦各項公益活動及藝文活動提高公司品牌形象。

3.人才培訓：人才是公司最重要的資產，培訓則是讓效益達到最大化。

4.提案改善：鼓勵員工對公司各項缺失積極提出改善建議，提高作業效率。

「品牌感動」一直是公司不變的政策，服務則是企業發展的基石，深耕經營個

案社區，貼近客戶生活，以客為尊，並於建案內闢專區規劃屬於每個建案的故事館，

以強化鄉林品牌故事。

(四)大陸佈局計劃：

在中國大陸佈局部份，鄉林以「涵碧樓」品牌打頭陣，佈局中國的「1030 計

畫」，目前已在青島、南京、成都及桂林等地啟動，青島涵碧樓已在 103 年開幕，南

京涵碧樓行館預計於 106 年開幕，酒店式公寓也預計於 106 年完工後陸續交屋，而

規劃多時的成都「涵碧天下」也將在 106 年取得售樓證。看好大陸房地產潛能與投

報率，除了現有的青島，南京，成都已在建中的開發案之外，土地開發部門也加速

在這些城市的鄰近城市覓地。

3

三、未來公司發展策略

鄉林 105 年兩岸營收達新台幣 74.5 億元，台灣佔 67 億元。展望 106 年，在房產

利空出盡及利多政策刺激下，台灣將加緊推案；南京涵碧樓預計 106 年開幕，南京「涵

碧樓行館」酒店式公寓銷售極佳，今年交屋後將是一帖營收大補丸。鄉林未來三年推案

策略，主力放在「四合建、三都更」，並以中小坪數商品為主力，並朝向節能減碳綠建

築設計好宅，以利去化，讓集團營運加速前進。

四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

105 年是全球重大變革最頻繁的一年，無論是川普當選美國總統、英國脫歐或台灣

蔡政府執政，都對經濟面產生很大影響，還有年底的勞基法修正案＂一例一休＂更是對

工商業界投下震撼彈，影響台灣經濟表現，讓房市一度滑落，全台推案量與成交轉

移棟數，雙雙創新低，市場觀望氣氛濃。

雖然「一例一休」引發民生物資、客運交通等多項物價連動，造成通貨膨脹的壓力

愈來愈大，但相對將資金導入房市，豪宅市場風再起，尤其是先前受到奢侈稅、豪宅稅

的壓力而縮手的投資買盤，又重現房市，土地交易熱絡、房市逐步回溫。

106 年中市房屋稅僅漲 1%，在持有稅明朗化及軌道經濟帶動下，房市又有抗通膨置

產自住買盤挹注，可望緩步向上。中部地區是傳產企業主的大本營，置產風潮興盛，一

例一休引發的通膨疑慮將引資金到房市來，因此建商延遲的推案計畫在今年會傾巢而

出，最主要有三大原因，第一是蔡政府全力推動老舊建立更新、持續釋放都更大利多；

第二是大陸肥咖條款加上一例一休帶動資金轉移及抗通膨置產風潮；第三，107 年又到

了直轄市及縣市長九合一選舉，為避開政面干擾，已經申請建照的建案，106 年成為最

佳推出時機，首購及豪宅市場個案表現各擁一片天。預計 106 年下半年新建案明顯增

加，但仍以小坪數為主，中大坪數休閒住宅相對稀有，因此受固定族群青睞。在土地持

有成本持續提高情形下，地主和建商未來新推案價格再下修機會極為有限，房市階段將

呈現「量增價平」，對有意購屋族群，今年上半年應是最適合進場的時機。

董事長：賴正鎰 經理人：賴正鎰 會計主管：廖沛琪

4

貳、公司簡介

一、公司設立日期：中華民國七十九年五月二十九日

二、公司沿革

★民國 69 年 鄉林建設創辦人暨董事長－賴正鎰先生，一心以服務社會、提昇國

民居住品質為信念，期間更以誠信、積極、負責、創新的態度投入

建築的行業，滿足了現代人心靈生活與居住品質的高度要求，也為

社會作了最直接的貢獻。最初的個人集資購地興建之業績如下：

★民國 69 年 推出「廣興花園廣場」，為座落於彰化 2 層之透天住宅，共 147 戶。

★民國 74 年 推出「漢口江山」，座落於台中市漢口路，4 層透天店鋪住宅共 22

戶。

★民國 75 年 推出「精武江山」，座落於台中市精武路，4 層透天店鋪住宅共 16

戶。

★民國 75 年 推出「大連江山」，座落於台中市大連路，4 層透天店鋪住宅共 15

戶。

★民國 76 年 推出「太原黃金店鋪」，座落於台中市太原路，5層透天店鋪住宅共

7戶。

★民國 76 年 推出「重慶江山」，座落於台中市重慶路，4 層透天店鋪住宅共 5戶。

★民國 77 年 推出「鄉林智慧林園」，座落於台中市大墩七街、東興路路口，為

大台中第一棟率先引用進口建材的 12 樓智慧型住宅大樓。

★民國 79 年 『堅持執著，品質保證』一直是鄉林建設秉持不變的永恆信念，也

是鄉林建設永續的經營理念。正式成立了實收資本額陸仟伍佰萬元

整之「鄉林建設事業股份有限公司」。鄉林建設歷年來業績如下：

★民國 80 年 推出「鄉林科學大樓」，座落於國立自然科學博物館正對面，13 樓

辦公大樓，榮獲 1991 年中華民國金獅獎、1994 年中華民國建築金獎

最佳品質類。

★民國 83 年 推出「鄉林麗京」，於 1996 年獲得中華民國建築金獎－最佳品質類，

亦獲得巴黎世界不動產聯盟(FAIBCI)住宅類1998年全球年度傑出建

築金獎入圍獎。此外，亦入選內政部營建署舉辦的第一屆公寓大廈

管理維護優良獎。

★民國 85 年 4 月 導入國際品保 ISO9002 系列認證作業。

★民國 85 年 6 月 辦理現金增資壹億參仟萬元，實收資本額為壹億玖仟伍佰萬元整。

★民國 85 年 11 月 27 日 增資壹億伍仟伍佰萬元，實收資本額參億伍仟萬元整，並辦理公開

發行。

★民國 86 年 1 月 通過 ISO9002 品保制度之評鑑。

★民國 86 年 5 月 推出「鄉林麗池」，座落於忠明南路與公益路口，為 24 層的五星級

飯店式住宅，於 1998 年榮獲中華民國建築金獎最佳規劃類。

★民國 86 年 7 月 正式向中華民國證券櫃檯買賣中心申請上櫃輔導計劃。

★民國 86 年 11 月 辦理現金增資貳億伍仟萬元，實收資本額為陸億元整。

5

★民國 86 年 11 月 推出「鄉林雲崗」，於 1997 年獲得中華民國建築優質獎最佳規劃類，

以及 1998 年中華民國建築金獎最佳品質類。

★民國 87 年 2 月 推出「鄉林雲頂」，座落於東興路與向上南路口的 21 層新現代

TwinTower 人性化住宅。

★民國 87 年 4 月 推出「鄉林英國」，座落於太原路與寧夏路口的 14 層英國式住宅極

品-。

★民國 87 年 4 月 取得內政部舉辦之「建築投資業識別標誌」之證書。

★民國 87 年 5 月 推出「竹山星鑽」，座落於南投縣竹山市中心的 5樓透天厝。

★民國 87 年 7 月 辦理盈餘轉增資陸仟萬元，實收資本額為陸億陸仟萬元整。

★民國 88 年 8 月 辦理盈餘轉增資陸仟陸佰萬元整，實收資本額增為柒億貳仟陸佰萬

元整。

★民國 89 年 1 月 推出『鄉林綠大地』，座落於遼寧路的連棟式透天別墅。

★民國 89 年 4 月 推出『鄉林敦煌』，座落於昌平路、崇德二路口的四樓半/三樓半之

個案。

★民國 89 年 8 月 辦理盈餘轉增資參仟陸佰參拾萬元整,實收資本額增為柒億陸仟貳

佰參拾萬元整。

★民國 90 年 5 月 推出「鄉林大自然」，座落於西屯區福林路的 109 戶連棟式透天別

墅。

★民國 90 年 6月 19 日 經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(90)證櫃上字第 20149 號函

核准於櫃檯買賣市場買賣。

★民國 90 年 10 月 辦理盈餘轉增資伍仟參佰參拾陸萬壹仟元整，實收資本額增為捌億

壹仟伍佰陸拾陸萬壹仟元整。

★民國 91 年 5 月 推出「鄉林霞觀」，座落於西屯區青海路近玉門路的 46 戶別墅；同

年 12 月推出「鄉林維也納」，座落於青海路福安路的雙併別墅 40

戶連棟店住 20 戶計 60 戶之別墅社區。

★民國 92 年 3 月 推出「鄉林帝堡」，座落於台中市七期重劃區計 8 戶連棟式透天別

墅。

★民國 92 年 10 月 推出「鄉林凱撒」，座落於台中市南區忠明南路及復興路口計 539

戶的五星級渡假飯店俱樂部式住宅；同年 11 月推出「鄉林登峰」，

座落於台中港路精華路段計 116 戶的飯店規劃與經營模式之住商名

宅。

★民國 93 年 5 月 推出「帝國雙星」，座落於台中市最美的經國園道兩旁，總銷售額

為 38.7 億元。

★民國 93 年 6 月 推出「鄉林雅典」，座落於台中市三民西路計 508 戶，總銷售額 23

億元。

★民國 93 年 12 月 推出「鄉林桂冠」，座落於台中縣大里市，計 75 戶高級店舖透天別

墅，總銷售額 5.2 億元。

★民國 94 年 1月 31 日 經中華民國證券交易所股份有限公司台證上字第 09401001731 號函

核准於證券集中交易市場買賣。

★民國 94 年 2 月 推出「鄉林綠世界」，座落於台中市南屯區，計 45 戶高級透天別墅，

6

總銷售額 3億元。

★民國 94 年 7 月 推出「鄉林原創」，座落於台北市文山區富山路，計 66 戶，總銷售

額 10 億元。

★民國 94 年 9 月 推出「鄉林夏都」，座落於台中市忠明南路近公益路，計 400 戶高

級渡假休閒飯店概念住商名宅，總銷售額 25 億。

★民國 94 年 9 月 辦理盈餘轉增資增資 509,778,250 元，實收資本額為 1,325,449,120

元

★民國 94 年 10 月 推出「鄉林君悅」，座落於台中市忠明南路近公益路，計 210 戶高

級住商大樓，總銷售額 21 億。

★民國 95 年 3 月 推出「鄉林維多利亞」，座落於台中市忠明南路近復興路的現代英

式風格之住商大樓，總戶數 134 戶，總銷售額 6.8 億。

★民國 95 年 7 月 辦理盈餘轉增資增資 540,783,250 元，實收資本額為 1,866,232,370

元

★民國 96 年 1 月 推出「鄉林層峰」，座落於台北市士林區基河路引用涵碧樓概念住

宅之住商大樓，總戶數 63 戶，總銷售額 17.6 億。

★民國 96 年 7 月 辦理盈餘轉增資 933,116,190 元，實收資本額為 2,799,348,560 元。

★民國 96 年 9 月 推出「鄉林陽明」，座落基河路，近美崙公園的全區零店面之住宅

大樓，總戶數 78 戶，總銷售金額達 33 億。

★民國 96 年 12 月 推出「鄉林京華」，座落於南京東路二段與松江路商圈，總戶數 86

戶，總銷金額達 13 億。

★民國 97 年 2 月 推出「鄉林皇居」，座落於中港新市政特區，總戶數 441 戶，總銷

金額達 164 億。

★民國 97 年 7 月 辦理盈餘轉增資 559,869,720 元，實收資本額為 3,359,218,280 元。

★民國 98 年 3 月 推出「鄉林新月灣」，座落文心南路，總戶數 346 戶，總銷金額達

23 億元。

★民國 98 年 7 月 辦理盈餘轉增資 335,921,830 元，實收資本額為 3,695,140,110 元。

★民國 98 年 9 月 推出「鄉林士林官邸」，座落台北市中山北路與福林路口，面積 1,138

坪餘，規劃興建為地上八層、地下四層的頂級商用不動產，全部僅

有 21 個單元。

★民國 98 年 11 月 推出「鄉林淳風」，座落於新莊副都心頭前重劃區，總戶數 112 戶，

總銷金額達 25 億元。

★民國 99 年 8 月 辦理盈餘轉增資 369,514,020 元，實收資本額為 4,064,654,130 元。

★民國 100 年 3 月 推出「鄉林淳青」，座落於新北市新莊副都心，總戶數 167 戶，總

銷金額達 67 億元。

★民國 100 年 5 月 推出「鄉林大境」，坐落於天母中山北路七段磺溪畔，總戶數 62 戶，

總銷達 34 億元。

★民國 100 年 8 月 辦理盈餘轉增資 609,698,120 元，實收資本額為 4,674,352,250 元。

★民國 101 年 8 月 辦理盈餘轉增資 934,847,750 元，實收資本額為 5,609,200,000 元。

★民國 102 年 2 月 推出「鄉林靜安」，座落於金鑽重劃區新莊副都心，總戶數 22 戶，

總銷達 5.6 億元。

7

★民國 102 年 6 月 推出「鄉林靜朗」，座落新五路二段、芳洲一路口，總戶數 50 戶，

總銷達 7.4 億元。

★民國 102 年 8 月 辦理盈餘轉增資 560,800,000 元，實收資本額為 6,170,000,000 元。

★民國 102 年 9 月 推出「鄉林左岸」，座落於士林區延平北路六段與社子街口，基地

面積約 783.17 坪，總戶數 33 戶，總銷近 10 億元。

★民國 102 年 9 月 推出「鄉林山海匯」，座落於淡水紅樹林半山上，總戶數 273 戶，

總銷達 100 億元。

★民國 102 年 11 月 推出「鄉林淳詠」，座落於蘆洲捷運站旁，總戶數 173 戶，總銷約

33 億元。

★民國 103 年 3 月 推出「鄉林艾美」，座落於台中市北區崇德路、進化路與太原商圈

匯聚而成的優勢地段，總戶數 39 戶，總銷約 6億元。

★民國 103 年 8 月 辦理盈餘轉增資 1,851,000,000 元，實收資本額為 8,021,000,000

元。

★民國 103 年 10 月 推出「鄉林美術館」，座落於科博館站旁，總戶數 18 戶，總銷約 18

億元。

★民國 104 年 4 月 推出「鄉林玉川」，座落於北投溫泉路，總戶數 38 戶，總銷約 22

億元。

★民國 104 年 8 月 推出「南京涵碧樓·行館」取得售樓許可證，座落南京市揚子江大道

濱江風光帶上長江畔，推出酒店式公寓 390 戶、寫字樓 184 戶，可

售面積 105,000 ㎡，總銷約人民幣 30.8 億元。

★民國 104 年 9 月 辦理盈餘轉增資 800,210,000 元，實收資本額為 8,823,100,000 元。

★民國 105 年 4 月 推出「涵碧天下」，座落於成都市金牛區凤林四路，總戶數 1924 戶，

總銷約人民幣 25.7 億元。

一、組織系統

(一)公

司組織結構

股東

會

董事

會

董事

長

稽核

組董

事長

室

總經

理(董

事長

兼)

總經

理室

資訊

室

經管

組

總管

理處

法務

組

北業

五處

中業

一處

北業

三處

管理

處

財 務 部

會 計 部

總 務 部

人 力 資 源 部

營建

控管

組

台 北 管 理 部

中業

二處

北業

一處

營 業 部

客 服 部

規 劃 工 程 部

研 究 發 展 部

北業

二處

公共

事務

處

海外

投資

事業

處

叁、公司治理報告

8

9

(二)各主要部門所營業務

1.董事長室及公共事務處：

負責公司各項公關活動之企劃與執行、投資事項之規劃、各項命

令之發佈等。

2.稽核組：

主司評估內控制度、規劃稽核計劃、稽核異常事項改善之追蹤，

維護稽核系統、提出稽核報告、自評執行覆核及報告彙總等。

3.總管理處：

負責公司年度計劃之執行、各項轉投資財務規劃及分析各事業部

經營數據分析並提出建議、建立會議體制、建立審核及落實制度

標準化；構建與維護MIS系統、電腦硬體及作業系統管理維護、

程式及資料庫管理、公司資訊化發展、行銷資料庫建立、營建成本資

料庫建立、網路整合規劃與執行；審查契約及重要文件、處理訴訟案

件、規劃法律事項；各事業部人資資源整合與發展等。

4.總經理室：

各項專案計畫之執行、中長期經營方針及策略規劃、總經理幕僚單位。

5.規劃工程部：

土地開發效益極大化、開發建案規劃方向之建議及提案、落實公司規劃決議、

監控設計圖之進度品質及客戶工程變更設計、控制設計品質；工程完

工驗收及客戶交屋驗收等。

6.業務處、開發部及研究發展部：

配合推案達成年度營業目標、基層銷售及銷售管理人員專業培訓及人才養

成、客戶資料搜集及檔案建立、年度及專案廣告計劃與執行、市場調查分析

協助社區成立第一屆管理委員會等。掌控工程案進度與品質與完

工驗收、分析市場、產品定位、商品及行銷包裝計劃、新案產品

企劃、銷售作業管制、調查市場胃納，掌握競爭公司營運等。土

地評估及取得、都市更新及容積移轉、分析土地開發成本等。

7.營業部：

主要辦理客戶契約簽定及收款事項、銀行對保作業、交屋辦理。

8.客服部：

社區客訴案件跨部門間溝通協調修繕處理及永續維修服務、社區

公社移交及社區藝文活動等。

9.管理處：

主司一般會計事務處理、股務作業、預算作業、租稅申報、財務

報表及公開資訊觀測站資訊之提供、公司增資事項之辦理；資金

10

調度、現金流量控管；經理公司公共事務、固定資產及公共設備

管理、員工旅遊安排及維護公司安全；人事行政作業、公司組織

維護與人力資源發展、人員激勵與提升員工士氣、員工教育訓練

計畫等。

10.海外投資事業處：

主司海外投資事業的土地取得、規劃設計、建廠進度、招商進駐、

完成飯店及商場開幕前各項準備工作。

規劃設計-開發建案規劃方向之建議及提案；與建築師、設計師及顧問團之

討論溝通與整合；落實公司規劃決議；進度追蹤等。

購物中心-確定招商顧問公司及商場定位；完成招商進駐及商場

開幕。

二、董事、監察人、總經理、副總經理

、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)1.董

事及監察人資料

106年

4月

30日

職 稱

國籍

(或 註冊

地)

姓 名

性 別

選(就

)任

日期

任 期

初次

選任

日期

選任時持有股份

現在持有股數

配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名義

持有股份

主要

經

(學)歷

目

前兼

任本

公司及其

他公

司之

職務

具配

偶或二

親等以內

關係

之其

他主管、董

事或監

察人

股 數

持股

比率

(%)

股 數

持股

比率(%)

股數

持股

比率(%)

股數

持股

比率

(%)

職稱

姓名

關係

董事

長中華

民國

鼎林投

資開

發

(股)公

司

代表人

賴正

鎰

男

105.6.16

105.6.16

3年 90.06.05

79.05.29

54,812,778

1,204,127

9.77

0.21

86,220,498

1,889,151

9.77

0.21

-

395,341

-

0.04

- -

- - 南台科技大

學電機系

畢

中華民國全

國商業總

會理

事長

中華民國觀

光旅館商

業同

業公

會-

理事長

台灣國際不

動產發展

協會

理事

長

中華民國工

商建設研

究會

名譽理事長

台灣省建築

開發同業

公會

聯合

會

理事長

台中市商業

總會理事

長

鄉林建設事業(股

)公司-董

事長

鼎林投資開發(股

)公司-董

事長

涵碧樓大飯店(股

)公司-董

事長

廣宇投資開發有限公司-董

事長

銓陽投資有限公司-負

責人

百皇投資有限公司-負

責人

鼎林國際企業(股

)公司-董

事長

財團法人鄉林文教基金會-董

事長

鄉林傳播有限公司-負

責人

鄉林房屋仲介(股

)公司-董

事長

董事

陳淑

芬 夫

妻

董事

中華

民國

鼎正投

資

(股)公

司

代表人

陳淑

芬女

105.6.16

105.6.16

3年 96.06.13

79.05.29

53,287,603

251,330

9.50

0.05

84,534,968

395,341

9.58

0.04

-

1,889,151

-

0.21

- -

- - 東吳大學經

濟系

鼎正投資(股

)公司

-董事長

溢陽投資有限公司-董

事長

董事

長賴

正鎰 夫

妻

董事

中華

民國

正記投

資

(股)有

限公司

代表人張釿

鑍

男

105.6.16

105.6.16

3年 94.05.10

93.06.10

24,062,647

25,278

4.29%

0.01%

38,458,292

39,760

4.36

0.00

-

271,516

-

0.03

- -

- - 台灣科技大

學

纖維工程技

術系

鄉林建設事業(股

)公司

-總管理處處長

鄉林水電工程有限公司-負

責人

正記投資(股

)公司

-董事長

麗京投資(股

)公司

-董事長

Billion Capital Holding

Co.,Ltd-負

責人

無

無

無

11

職 稱

國籍

(或 註冊

地)

姓 名

性

別選(就

)任

日期

任期

初次選任

日期

選任時持有股份

現在持有股數

配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他

人名

義持

有股

份

主要

經

(學)歷

目

前兼

任本

公司及其

他公

司之

職務

具配

偶或二

親等

以內

關係之

其他

主管、董事

或監察

人

股 數

持股

比率

(%)

股 數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

股數

持股

比率

(%)

職稱

姓名 關 係

董事

中華

民國

鄉林

百貨

（股）公司

代表人廖沛

琪女

105.6.16

105.6.16

3年

102.6.20

102.6.20

6,015,064

123,903

1.07

0.02

9,461,695

194,898

1.07

0.02

26,719

-

0.00

- -

- -東

海大

學企

管系

鄉林建設事業(股

)公司-會

計長

Headway Investment

LTD-負責人

Gold Square In

vestm

ent LTD-負責

人

無

無

無

董事

中華

民國

溢陽投

資

有限公

司

代表人林慶

豐男

105.6.16

105.6.16

3年

93.06.10

95.11.16

10,583,552

62,275

1.89

0.01

16,789,496

97,957

1.90

0.01

-

19,641

-

0.00

- -

- -中

興大

學農

業經濟系

鄉林建設事業(股

)公司-財

務長

Fast Growth LTD-負

責人

Diamond Overseas C

o,.Ltd-負

責

人

無

無

無

獨立

董事

中華

民國

曾耀煌

男105.6.16

3年

99.06.15

--

--

- -

--

台北

大學企

管研究所

企管

博士

大葉

大學職

涯發展暨

校友

服務中

心主任

大葉

大學人

力資源暨

公共

關係

學系

副教

授

無

無

無

獨立

董事

中華

民國

邱文瑞

男105.6.16

3年

94.05.10

7,096

0.00

11,160

0.00

- -

--

萬能

科技大

學電子系

強訊郵通(股

)公司

-

副董

事長

專晶半導體科技(股

)公司-董

事

無

無

無

監察

人中華

民國

正達投

資開

發

有限

公司

代表人

廖振

利男

105.6.16

105.6.16

3年

90.06.05

93.06.10

588,657

28,626

0.11

0.01

925,955

45,027

0.10

0.01

- -

- -

- -

- -萬

能科

技大

學電子系

鄉林旅行社有限公司-負

責人

涵碧樓大飯店(股

)公司-園

藝主任

無

無

無

監察

人中華

民國

榮陽投

資

有限公

司

代表人陳金

美女

105.6.16

105.6.16

3年

96.06.13

96.06.13

14,002,477 -

2.50 -

22,025,895 -

2.50 -

- -

- -

- -

- -國

立鳳

山商

工

全國

大飯店

餐飲部經

理

涵碧樓大飯店(股

)公司-

行銷

業務總

經理

榮陽投資有限公司-負

責人

無

無

無

監察

人中華

民國

亨榮投

資開

發

有限

公司

代表人

黃文

昭女

105.6.16

105.6.16

3年

99.06.15

98.02.20

92,350 -

0.02 -

145,266 -

0.02 -

- -

- -

- -

- -國

立佳

冬高

農

美商

花旗銀

行汽貸部

副理

涵碧樓大飯店(股

)公司-業

務總經

理

京都投資開發有限公司-負

責人

無

無

無

12

13

2.法人股東之主要股東106 年 4 月 30 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東

鼎林投資開發(股)公司

賴正鎰(21.95%)；陳淑芬(17.07%)；

京廷投資有限公司(14.63%)；和邑投資有限

公司(14.63%)

鼎正投資(股)公司

賴正鎰(25.00%)；陳淑芬(15.00%)；

京廷投資有限公司(15.00%)；和邑投資有限

公司(15.00%)

正記投資(股)公司 賴正鎰(50.00%)；陳淑芬(38.00%)

鄉林百貨(股)公司

賴正鎰(30.00%)；陳淑芬(15.00%)；

賴正穎(10.00%)；賴正義(10.00%)；

賴淑惠(10.00%)；鄭淑珍(10.00%)；

賴葉秋華(10.00%)

溢陽投資有限公司 陳淑芬(100.00%)

正達投資開發有限公司 王致傑(100.00%)

榮陽投資有限公司 涵碧樓大飯店(股)公司(100.00%)

亨榮投資開發有限公司 洪勝義(100.00%)

3.法人股東之主要股東屬法人股東代表者：

106 年 4 月 30 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東

涵碧樓大飯店(股)公司

建勛國際(股)公司(40.00%)；

鼎林投資開發(股)公司(19.00%)；

鼎正投資(股)公司(18.00%)

4.董事及監察人資料

條 件

姓 名

（註 1）

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 1）

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數商務、法務、

財務、會計或

公司業務所

須相關科系

之公私立大

專院校講師

以上

法官、檢察官、律

師、會計師或其他

與公司業務所需

之國家考試及格

領有證書之專門

職業及技術人員

商務、法

務、財務、

會計或公

司業務所

須之工作

經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

鼎林投資開發

(股)公司

代表人賴正鎰

鼎正投資

(股)公司

代表人陳淑芬

鄉林百貨

（股）公司

代表人廖沛琪

正記投資

(股)公司

代表人張釿鑍

14

條 件

姓 名

（註 1）

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 1）

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數商務、法務、

財務、會計或

公司業務所

須相關科系

之公私立大

專院校講師

以上

法官、檢察官、律

師、會計師或其他

與公司業務所需

之國家考試及格

領有證書之專門

職業及技術人員

商務、法

務、財務、

會計或公

司業務所

須之工作

經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

溢陽投資

有限公司代表人

林慶豐

曾耀煌

邱文瑞

正達投資開發

有限公司

代表人廖振利

亨榮投資開發

有限公司

代表人黃文昭

榮陽投資

有限公司

代表人陳金美

註 1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“＂。

(1)非為公司或其關係企業之受僱人。

(2)非公司之關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、子公司依本法

或當地國法令設置之獨立董事者，不在此限)。

(3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分

之一以上或持股前十名之自然人股東。

(4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。

(5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或

受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。

(6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監

事）、經理人或持股百分之五以上股東。

(7)非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人

士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監

事）、經理人及其配偶。

(8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。

(9)未有公司法第 30 條各款情事之一。

(10)未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

(二

)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

106年

4月

30日

職 稱

（註

1） 國籍

姓 名

性 別

就任

日期

持有

股份

配偶、未成年子

女持有股份

利用他人名義

持有股份

主要經

（學

）歷

目

前兼

任其

他公

司之

職務

具配

偶或二

親等

以

內關

係之經

理人

股數

持股比率

(%)

股數

持股

比例

(%)

股數

持股

比例

(%)

職稱 姓

名 關

係

總經

理

中華

民國

賴正

鎰男 97.09.04

1,889,151

0.21

395,341

0.04

--

南台

科技

大學

電機

系畢

中華

民國

全國

商業

總會理

事長

中華

民國

觀光

旅館

商業同

業公會

-

理事

長

台灣

國際

不動

產發

展協會

理事長

中華

民國

工商

建設

研究會

名譽

理事

長

台灣

省建

築開

發同

業公會

聯合會

理事

長

台中

市商

業總

會理

事長

鼎林投資

開發

(股)公

司-董

事長

涵碧樓大

飯店

(股)公

司-董

事長

廣宇投資

開發有限

公司

-董事

長

銓陽投資

有限公司

-負責人

百皇投資

有限公司

-負責人

鼎林國際

企業

(股)公

司-董

事長

財團法人

鄉林文教

基金會

-董事長

鄉林傳撥

有限公司

-負責人

鄉林房屋

仲介

(股)公

司-董

事長

無

無

無

總管

理處

處長

中華

民國

張釿

鑍男

86.06.16

39,760

0.01

271,5

16

0.03

--台

灣科

技大

學

纖維

工程

技術

系

鄉林水電

工程有限

公司

-負責

人

正記投資

(股)公

司-董

事長

麗京投資

(股)公

司-董

事長

Billion Capital Holding Co.,Ltd-

負責人

無

無

無

總經

理室

執行

副總

中

華民

國呂

理全

男 97.09.04

--

--

--明

道中

學

鄉林

建設

事業

(股

)公

司台

北分

公司

-

負責人

無

無

無

財務

長

中華

民國

林慶豐

男 86.07.21

97,957

0.01

19,641

0.00

--中

興大

學農

經系

Fast Growth LTD-負

責人

Diamond Overseas Co,.Ltd-負

責人

無

無

無

會計

長

中華

民國

廖沛琪

女 89.10.01

194,898

0.02

26,719

0.00

--東

海大

學企

管系

Headway Investment LTD-負

責人

Gold Square Investment LTD-負

責人

無

無

無

稽核

組

總監

中華

民國

林尹

玟女

91.03.27

26,730

--

--

-僑

光科

技大

學企

管系

無

無

無

無

15

三、最近年度支付董事、監察人、總經

理及副總經理之酬金

(一) 公司可選擇採彙總配合級距揭

露姓名方式，或個別揭露姓名及酬金方式：

1.董事(含

獨立董事)之

酬金(彙

總配合級距揭露姓名方式)

105年

12月

31日 單

位：新台幣仟元

職 稱姓

名

董事酬金

A、

B、 C

及D

等四

項總

額占

稅後

純益

之比

例(註

11)

兼任員工

領取相關

酬金

A、

B、C、

D、

E、F及

G等

七

項總額占

稅後

純益之比

例(註

10)

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

(註11

)

報酬

(A)

(註2)

退職退休

金

(B)

董事酬

勞

(C)(註

3)業

務執

行費

用(D

)(註4)

薪資

、獎

金及

特支

費等

(E) (註

5)退

職退

休金

(F)

員工酬勞

(G) (註

6)

本 公 司

財務

報

告內

所有

公司

(註7)

本 公 司

財務報

告內

所有

公司

(註7)

本 公 司

財務

報

告內

所有

公司

(註7)

本 公 司

財務

報

告內

所有

公司

(註7)

本 公 司

財務

報

告內

所有

公司

(註7)

本 公 司

財務

報

告內

所有

公司

(註7)

本 公 司

財務報

告內所

有公司

(註7)

本公司

財務報告

內所

有公司

(註7)

本 公 司

財務報

告內所

有公司

(註7)

現

金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金

額

董 事 長

鼎林投資開發

(股)公

司代表

人賴正鎰

--

- -

--

560

560

0.11

1 0.111

10,659

10,659

346

346

800

- 800

- 2.446

2.446

無

董 事

鼎正投資(股

)

公司代表人

陳淑芬

董 事

正記投資有限

公司代表人

張釿鑍

董 事

溢陽投資有限

公司代表人

林慶豐

董 事

鄉林百貨(股

)

公司代表人

廖沛琪

獨 立 董 事

邱文瑞

獨 立 董 事

曾耀煌

*除上

表揭

露外

，最

近年度

公司董事

為財務

報告內所

有公司

提供

服務

(如擔

任非

屬員

工之

顧問

等)領

取之

酬金

：無

。

16

酬金

級距

表

給付本公司各個董事酬金

級距

董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D)

前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G)

本公司

(註8)

財務報告內

所有公司

(註9)

H

本公司

(註8)

財務報告內

所有公司

(註9)

I

低於

2,000,000元

賴

正鎰

、陳

淑芬

、張

釿鑍

、林

慶豐

、廖

沛琪

、邱文瑞、曾耀煌

賴正

鎰、

陳淑

芬、

張釿

鑍、

林慶

豐、

廖沛

琪、

邱文瑞、曾耀煌

陳淑

芬、

廖沛

琪、

邱文

瑞、

曾耀煌

、林

慶豐

陳淑

芬、

廖沛

琪、

邱文

瑞、

曾耀煌

、林

慶豐

2,000,000元

（含

）～

5,000,000元（

不含

）

賴正

鎰、張

釿鑍

賴

正鎰

、張

釿鑍

5,000,000元

（含

）～

10,000,000元

（不

含）

10,000,000

元（

含）

～15,000,000元

（不

含）

15,000,000

元（

含）

～30,000,000元

（不

含）

30,000,000

元（

含）

～50,000,000元

（不

含）

50,00

0,0

00元（

含）～10

0,00

0,0

00元（

不含

）

100,000,000

元（

含）

以上

總

計

7人

7人

7人

7人

註1：

董事姓

名應分

別列

示(法

人股東

應將

法人

股東

名稱

及代

表人

分別

列示

)，以

彙總

方式

揭露各

項給付

金額。若

董事兼

任總經

理或副總

經理者應

填列

本表及

下表

(3-1

)或(3

-2)。

註

2：係

指最

近年度

董事

之報酬

(包括

董事

薪資

、職

務加

給、

離職

金、

各種

獎金

、獎

勵金等

等)。

註

3：係

填列

最近年

度經

董事會

通過

分派

之董

事酬

勞金

額。

註

4：係

指最

近年度

董事

之相關

業務

執行

費用

(包括

車馬

費、

特支

費、

各種

津貼

、宿

舍、

配車等

實物提

供等

等)。

如提供

房屋、

汽車

及其

他交通工

具或

專屬個

人之

支出

時，

應揭

露所

提供

資產

之性

質及

成本

、實

際或

按公平

市價設

算之

租金、

油資

及其他

給付

。另如

配有

司機者，

請附

註說明

公司

給付

該司

機之

相關

報酬

，但

不計

入酬

金。

註5：

係指最

近年度

董事

兼任員

工（

包括

兼任

總經

理、副

總經

理、其

他經

理人

及員

工）所

領取

包括

薪資、職

務加

給、離

職金、各

種獎

金、

獎勵

金、

車馬

費、

特支費

、各

種津貼

、宿

舍、配

車等

實物提

供等

等。如

提供

房屋、

汽車

及其

他交

通工

具或

專屬

個人

之支

出時

，應

揭露

所提

供資

產之

性質及

成本

、實際

或按

公平市

價設

算之租

金、

油資及

其他

給付。

另如

配有

司機

者，

請附

註說

明公

司給

付該

司機

之相關報

酬，

但不計

入酬

金。

另依

IFRS

2「

股份

基礎

給付

」認

列之

薪資

費用

，包括

取得員

工認

股權憑

證、

限制員

工權

利新股及參

與現金增

資認

購股份

等，

亦應

計入

酬金

。

註6：

係指最

近年度

董事

兼任員

工（

包括

兼任

總經

理、

副總

經理

、其

他經

理人

及員

工）

取得員

工酬勞

（含

股票及

現金

）者，應揭露最近

年度經董

事會

通過分

派員

工酬

勞金

額，若

無法

預估

者則

按去

年實

際分

派金

額比

例計

算今年

擬議

分派金

額，並

另應填列附表一之三。

17

註7：

應揭露

合併報

告內

所有公

司(包

括本

公司

)給付

本公

司董

事各

項酬

金之

總額

。

註8：

本公司

給付每

位董

事各項

酬金

總額

，於

所歸

屬級

距中

揭露

董事

姓名

。

註9：

應揭露

合併報

告內

所有公

司(包

括本

公司

)給付

本公

司每

位董

事各

項酬

金總

額，

於所歸

屬級

距中揭

露董

事姓名

。

註10

：稅後純

益係指

最近

年度之

稅後

純益

；已

採用

國際

財務

報導

準則

者，

稅後

純益

係指

最近年

度個體

或個

別財務

報告

之稅後

純益

。

註11

：a.本欄

應明確

填列

公司董

事領

取來

自子

公司

以外

轉投

資事

業相

關酬

金金

額。

b.公

司董

事如

有領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

相關

酬金

者，應

將公

司董

事於

子公

司以外

轉投

資事業

所領

取之酬

金，併入酬金級

距表之

I欄，

並將欄

位名

稱改

為「

所有

轉投

資事

業」。

c.酬

金係

指本

公司董

事擔

任子

公司

以外

轉投

資事

業之

董事、監

察人

或經

理人

等身

分所領取

之報

酬、酬勞（

包括

員工、董事及監察

人酬勞）

及業

務執行

費用

等相

關酬

金。

＊本

表所

揭露

酬金內

容與

所得稅

法之

所得

概念

不同

，故

本表

目的

係作

為資

訊揭

露之

用，

不作課

稅之用

。

2.監

察人

之酬

金（

彙總

配合

級距

揭露

姓名

方式

）

105年

12月

31日

單

位：

新台

幣仟

元

職稱

姓名

監察人酬金

A、B及

C等三項總

額占稅後純益之比

例(註

8)

有無領取來

自子公司以

外轉投資事

業酬金

(註9)

報酬(A)

(註2)

酬

勞(B)

(註3)

業務執行費(C)

(註4)

本公司

財務報

告內所

有公司

(註5)

本公司

財務報

告內所

有公司

(註5)

本公司

財務報

告內所

有公司

(註5)

本公司

財務報

告內所

有公司

(註5)

監察

人正達投資開發有限

公司代表人廖振利

- -

- -

240

240

0.05

0.05

無

監察

人亨榮投資開發有限

公司代表人黃文昭

監察

人榮陽投資有限公司

代表人陳金美

18

酬金

級距

表

給付本公司各個監察人酬金級距

監察人姓名

前三項酬金總額(A+B+C)

本公司(註

6)

財務報告內所有公司(註

7) D

低於

2,000,000元

廖振利、黃文昭、陳金美

廖振

利、黃

文昭

、陳

金美

2,000,000元

（含

）～

5,000,000元

（不

含）

5,000,000元

（含

）～

10,000,000元

（不

含）

10,000,000

元（

含）

～15,000,000元

（不

含）

15,000,000

元（

含）

～30,000,000元

（不

含）

30,000,000

元（

含）

～50,000,000元

（不

含）

50,000,000

元（

含）

～100,000,000

元（

不含

）

100,000,000元

以上

總

計

3人

3人

註 1：監

察人

姓名應

分別

列示

(法人股

東應將

法人

股東名

稱及

代表人

分別

列示

)，以彙

總方式

揭露

各項給

付金

額。

註 2：係指最近年度監

察人

之報

酬(包

括監

察人

薪資

、職

務加

給、

離職

金、

各種獎金、獎勵金等等)。

註 3：係填列最近年度

經董

事會

通過

分派

之監

察人

酬勞

金額

。

註 4：

係指最

近年度

給付

監察人

之相

關業務

執行

費用

(包括車

馬費、

特支

費、各

種津

貼、宿

舍、

配車等

實物

提供等

等)。

如提供

房屋

、汽

車及

其他

交通工

具或

專屬個

人之

支出時

，應

揭露所

提供

資產

之性

質及

成本

、實

際或

按公

平市

價設

算之

租金

、油

資及其他

給付

。另

如配

有司

機者

，請

附註

說明

公司

給付

該司

機之

相關報

酬，但

不計

入酬金

。

註5：

應揭露

財務報

告內

所有公

司(包

括本公

司)給

付本公

司監

察人各

項酬

金之總

額。

註6：

本公司

給付每

位監

察人

各項

酬金

總額

，於

所歸

屬級

距中

揭露

監察

人姓名

。

註7：

財務

報告

內所

有公

司(包

括本

公司

)給

付本

公司

每位

監察

人各

項酬

金總

額，

於所

歸屬

級距

中揭

露監

察人

姓名

。

註8：

稅後純

益係指

最近

年度

之稅

後純

益。

註

9：a.本

欄應

明確

填列

公司

監察

人「

有」

或「

無」

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

相關

酬金

。

b.若

填列

「有

」者

，得

自願

性填

列所

領取

酬金

金額

，並

應依

公司

監察

人於

子公

司以

外轉

投資

事業

所擔

任身

分別

所領

取之

酬金，併

入酬

金級

距表

E欄

，並

將欄

位名

稱改

為「

所有

轉投

資事

業」

c.酬

金係

指本

公司

監察

人擔

任子

公司

以外

轉投

資事

業之

董事

、監

察人

或經

理人

等身

分所

領取

之報

酬、

酬勞

、員

工紅

利及

業務執行

費用

等相

關酬

金。

＊

本表所

揭露

酬金內

容與

所得

稅法

之所

得概

念不

同，

故本

表目

的係

作為

資訊揭

露之

用，不

作課

稅之用

。

19

3.總

經理

及副

總經

理之

酬金

（彙

總配

合級

距揭

露姓

名方

式）

105年

12月

31日

單

位：

新台

幣仟

元

職稱

姓名

薪資

(A)

（註

2）

退職退休金

(B)

獎金及

特支費等等

(C)

（註

3）

員工酬

勞金

額(D

) （

註4）

A、B、

C及

D等

四項

總額

占稅後

純益

之比

例（

％）

（註

8）

有無

領

取來

自

子公

司

以外

轉

投資

事

業酬

金

(註9)

本

公司

財務

報告

內所

有公

司 （註

5）

本公司

財務報告

內所有公

司 （註

5）

本公司

財務報告

內所有公

司 （註

5）

本公司

財務

報告內

所有

公司

（

註5）

本

公司

財務

報告

內所

有公

司（

註5）

現金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

總經

理

賴正

鎰

7,843

7,843

188

188

1,423

1,423

723

- 723

- 2.013

2.013

無

處長

張釿

鑍

執行

副總

呂理

全

*不論職稱，凡職位相當於總經理、副總經理者(例

如：總裁、執行長、總監…等等)，

均應予揭露。

酬金

級距

表

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

總經

理及副總經理姓名

本公司

(註6)

財務報告內所有公司

(註7)

E

低於

2,00

0,000元

2,000,00

0元（含）～5,000,000元（不含）

賴正鎰、張釿鑍、呂理全

賴正鎰、張釿鑍、呂理全

5,000,00

0元（含）～10,000,000

元（不含）

10,000,0

00元（含）～15,000,000

元（不含）

15,000,0

00元（含）～30,000,000

元（不含）

30,000,0

00元（含）～50,000,000

元（不含）

50,000,0

00元（含）～100,000,000元（不含）

100,000,

000元以上

總計

3 3

註1：

總經

理及副總

經理

姓名應

分別

列示

，以

彙總

方式

揭露

各項

給付

金額

。若

董事

兼任

總經理

或副總

經理

者應填

列本

表及上

表(1

-1)或

(1-2

)。

註2：

係填

列最近年

度總

經理及

副總

經理

薪資

、職

務加

給、

離職

金。

20

註3：

係填列

最近年

度總

經理及

副總

經理

各種

獎金、獎

勵金、車

馬費、特

支費、各

種津

貼、宿

舍、配車等

實物提

供及

其他報

酬金

額。如提供

房屋、汽車

及其

他交

通工

具或專

屬個

人之支

出時，應

揭露

所提

供資

產之

性質

及成

本、實

際或

按公

平市

價設

算之租

金、油

資及其他

給付。另如

配有司

機者，請

附註

說明

公司

給付該

司機

之相關

報酬，但

不計

入酬

金。另

依IF

RS 2「

股份

基礎

給付

」認列

之薪

資費用，包

括取得

員工

認股權

憑證、限制員工權利

新股

及參

與現

金增資

認購

股份等

，亦

應計

入酬

金。

註4：

係填列

最近年

度經

董事會

通過

分派

總經

理及

副總

經理

之員

工酬

勞金

額（

含股

票及

現金），

若無法

預估

者則按

去年

實際分

派金

額比例

計算今年擬議

分派

金額，並

另應填

列附

表一之

三。稅

後純

益係

指最

近年

度之

稅後

純益；已

採用

國際

財務

報導

準則者，稅

後純益

係最

近年度

個體或個別財務報告

之稅

後純

益。

註5：

應揭

露合併報

告內

所有公

司(包

括本

公司

)給付

本司

總經

理及

副總

經理

各項

酬金

之總

額。

註6：

本公

司給付每

位總

經理及

副總

經理

各項

酬金

總額

，於

所歸

屬級

距中

揭露

總經

理及

副總經

理姓名

。

註7：

應揭

露合併報

告內

所有公

司(包

括本

公司

)給付

本公

司每

位總

經理

及副

總經

理各

項酬

金總

額，於所

歸屬

級距中

揭露

總經理

及副

總經理

姓名

。

註8：

稅後

純益係指

最近

年度之

稅後

純益

；已

採用

國際

財務

報導

準則

者，

稅後

純益

係指

最近

年度個體

或個

別財務

報告

之稅後

純益

。

註9：

a.本欄應

明確填

列公

司總經

理及

副總

經理

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

相關

酬金

金額。

b.公

司總

經理

及副總

經理

如有領

取來

自子

公司

以外

轉投

資事

業相

關酬

金者，應

將公

司總

經理及

副總經

理於

子公

司以

外轉

投資

事業

所領

取之

酬金

，

併入

酬金

級距表

E欄，並

將欄

位名

稱改

為「

所有

轉投

資事

業」。

c.酬

金係

指本

公司總

經理

及副總

經理

擔任

子公

司以

外轉

投資

事業

之董

事、監

察人

或經

理人

等身

分所領

取之

報酬、酬勞（包

括員工、董事及監察人

酬勞

）及

業務

執行費

用等

相關酬

金。

＊本

表所

揭露

酬金內

容與

所得稅

法之

所得

概念

不同

，故

本表

目的

係作

為資

訊揭

露之

用，

不作課

稅之用

。

21

22

4.分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形

105 年 12 月 31 日 單位:新台幣仟元

職稱

（註 1）

姓名

（註 1） 股票金額 現金金額 總計

總額占稅後純

益之比例（％）

經

理

人

總經理 賴正鎰

- 723 723 0.143

總管理處處長 張釿鑍

總經理室

執行副總 呂理全

財務長 林慶豐

會計長 廖沛琪

註 1：應揭露個別姓名及職稱，但得以彙總方式揭露盈餘分配情形。

註 2：係填列最近年度盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配發經理人之員工紅利金額（含股票紅利及現金紅

利），若無法預估者則按去年實際配發金額比例計算今年擬議配發金額。稅後純益係指最近年度之稅後純

益。

註 3：經理人之適用範圍，依據本會 92 年 3 月 27 日台財證三字第 0920001301 號函令規定，其範圍如下：

(1)總經理及相當等級者

(2)副總經理及相當等級者

(3)協理及相當等級者

(4)財務部門主管

(5)會計部門主管

(6)其他有為公司管理事務及簽名權利之人

註 4：若董事、總經理及副總經理有領取員工紅利（含股票紅利及現金紅利）者，除填列附表一之二外，另

應再填列本表。

(二)公司有下列情勢之一者，應揭露個別董事及監察人之酬金：

(1)最近二年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損者，應揭露個別董

事及監察人之酬金：無。

(2)最近年度董事持股不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別董事

之酬金；最近年度監察人持股成數不足情事連續三個月以上者，應

揭露個別監察人之酬金：無。

(3)最近年度任三個月份董事董事、監察人平均設質比率大於百分之五

十者，應揭露於各該月份設質比率大於百分之五十之個別董事、監

察人酬金：無

(4)全體董事、監察人領取財務報告內所有公司之董事、監察人酬金占稅後淨利超

過百分之二，且個別董事或監察人領取酬金超過新臺幣一千五百萬元者，應揭

露該個別董事或監察人酬金：無。

23

(三)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、

總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付

酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。

104年度 105 年度

本公司及財務報告內所有公司支付

本公司董事、監察人、總經理及副總

經理酬金總額占個體財務報告稅後

純益比例

本公司 財務報告內

所有公司

本公司 財務報告內

所有公司

7.3% 7.3% 3.0% 3.0%

本公司給付酬金之政策，以該職位於同業市場中的薪資水平、於公司內該職位

的權責範圍以及對公司營運目標的貢獻度給付酬金。訂定酬金之程序，除了參考公

司整體的營運績效，亦參考個人的績效達成率及對公司績效的貢獻度，而給予合理

的報酬。

24

四、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形資訊

最近年度董事會開會 8 次(A)，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名 (註 1)

實際出(列)席次數Ｂ

委託出席次數

實際出(列)席率(%)【Ｂ/Ａ】

(註 2)

備 註

董事長 鼎林投資開發(股)公司

代表人賴正鎰 8 0 100

董 事 正記投資(股)公司

代表人張釿鑍 8 0 100

董 事 鼎正投資(股)公司

代表人陳淑芬 8 0 100

董 事 鄉林百貨(股)有限公司

代表人廖沛琪 8 0 100

董 事 溢陽投資有限公司

代表人林慶豐 6 2 75

獨立董事 邱文瑞 8 0 100

獨立董事 曾耀煌 7 1 87.5

監察人 榮陽投資有限公司

代表人陳金美 6 0 75

監察人 正達投資開發有限公司

代表人廖振利 8 0 100

監察人 亨榮投資開發有限公司

代表人黃文昭 2 4 25

其他應記載事項：

一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀

錄或書面聲明之董事會議決事項：無。

二、董事對利害關係議案迴避之執行情形：本公司董事會議案對董事皆無利

害關係。

三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估：

1.本公司已訂定董事會議事規範，董事會會議程序皆按該制度及現行法

規執行；因本公司資本額尚未達新台幣 100 億元，並未成立審計委員

會，目前 2 席獨立董事及監察人皆能勝任審計委員會職能。

2.本公司已成立薪酬委員會訂定並檢討董事、監察人及經理人之薪資報

酬。

註 1：董事、監察人屬法人者，應揭露法人股東名稱及其代表人姓名。

註 2：(1)年度終了日前有董事監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出(列)席率(%)則以其在職

期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。

(2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填列，並於備註欄註

明該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開

會次數及其實際出(列)席次數計算之。

25

(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：

1.本公司並無設置審計委員會。

2.監察人參與董事會運作情形：

最近年度董事會開會 8 次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 (註 1)

實際出(列)席次數Ｂ

委託出席次數

實際出(列)席率(%)【Ｂ/Ａ】

(註 2)

備 註

監察人

榮陽投資

有限公司

代表人陳金美

6 0 75

監察人

正達投資開發

有限公司

代表人廖振利

8 0 100

監察人

亨榮投資開發

有限公司

代表人黃文昭

2 4 25

其他應記載事項：

一、監察人之組成及職責：

（一）監察人與公司員工及股東之溝通情形：

監察人認為必要時得與員工、股東直接聯絡對談。

（二）監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

本公司監察人得隨時調查公司業務及財務狀況，並得請董事會或經理人提出報

告，必要時再與會計師聯絡；內部稽核主管定期向監察人呈報稽核報告。

二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、

董事會決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。

註：

＊ 年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數

計算之。

＊ 年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註明該監察人為舊任、

新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算之。

(三)公

司治理運作情形及其與

上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

是

否摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守

則訂定並揭露公司治理實務守則？

V 本公司尚未訂定上市上櫃公司治理

實務守則，惟本公司治理運作均遵

循法規，且執行情形良好。

無重大差異。

二、公司股權結構及股東權益

（一）公司是否訂定內部作業程序處理股東

建議、疑

義、糾紛及訴訟事宜，並依

程序實施？

（二）公司是否掌握實際控制公司之主要股

東及主要股東之最終控制者名單？

（三）公司是否建立、執行與關係企業間之

風險控管及防火牆機制？

（四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內

部人利用市場上未公開資訊買賣有

價證券？

V V V V

（一）公司設有發言人及股務單位統籌處理股東疑慮等相關事宜。

（二）公司隨時掌握董事、經理人及持股10%以

上之大股東持股情形

並按時申報主要股東之持股。

（三）公司與轉投資事業財務業務獨立，於內控制度中制定相關規定

及辦法，並由稽核人員定期查核其執行情形。

（四）本公司訂有內部重大資訊處理作業程序明定內部人不得利用

所知悉之未公開資訊從事內線交易，亦不得洩露所知悉未公

開內部重大資訊予他人，以防止他人利用該未公開資訊從事

內線交易。

無重大差異。

無重大差異。

無重大差異。

無重大差異。

三、董事會之組成及職責

（一）董事會是否就成員組成擬訂多元化方

針及落實執行？

（二）公司除依法設置薪資報酬委員會及審

計委員會外，是否自願設置其他各類

功能性委員會？

（三）公司是否訂定董事會績效評估辦法及

其評估方式，每年並定期進行績效評

估？

V V V

（一）本公司尚未訂定董事會成員多元化方針，董事會成員備有不同

專業知識與技能，並就本公司運作、營運型態及發展需求擬定

適當之多元化方針。

（二）本公司目前董事會能勝任各功能性委員會職能，未來將視實際

運作情形及法令規範設置其他功能性委員會。

（三）本公司將評估訂定董事會績效評估辦法及其評估方式。

無重大差異。

無重大差異。

無重大差異。

26

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

是

否摘要說明

（四）公司是否定期評估簽證會計師獨立

性？

V （四）本公司依「上市上櫃公司治理實務守則」第29條及審計準則46

號公報第68條所述，至少每7年

更換主辦會計師。

無重大差異。

四、

上市

上櫃

公司

是否

設置

公司

治理

專(兼

)職

單位

或人

員負

責公

司治

理相

關事

務

(包括但不

限於提供董事、監察人執行業

務所需資料、依法辦理董事會及股東會

之會議相關事宜、辦理公司登記及變更

登記、製作董事會及股東會議事錄等

)？

V 本公司由董事會秘書負責提供董事、監察人執行業務所需資料、依法

辦理董事會及股東會之會議相關事宜，並由會計部負責辦理公司登記

及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等。

無重大差異。

五、公司是否建立與利害關係人

(包括但

不

限於股東、員工、客戶及供應商等

)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人

專區，並妥適回應利害關係人所關切之

重要企業社會責任議題？

V 本

公司

與利

害關

係人

之溝

通管

道暢

通，地

主、協

力廠

商、往

來銀

行、

客戶及股東均由專屬部門負責溝通、協調，並有發言人擔任公司對外

之溝

通管

道，

可妥

適回

應利

害關

係人

所關

切之

重要

企業

社會

責任

議

題。另於公司網站有投資人專區及利害關係人專區，不同利害關係人

可經由聯絡我們表達問題與意見，公司將由專人整合後回答。

無重大差異。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股

東會事務？

V 本公司已委任富邦證券 (股) 公司股務代理部辦理股東會事務。

無重大差異。

七、資訊公開

（一）公司是否架設網站，揭露財務業務及

公司治理資訊？

（二）公司是否採行其他資訊揭露之方式

（如架設英文網站、指定專人負責

公司資訊之蒐集及揭露、落實發言

人制度、法人說明會過程放置公司

網站等）？

V V

（一）本公司已設置公司網站，並可連結至公開資訊觀測站查詢各項

財務業務資訊、公司治理資訊及各項公告、重大訊息等之情形。

（

二）除

(一

)外，本

公司

指派

專人

負責

蒐集、揭

露公

司資

訊並

落實

發