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D.LGS. 231/2001: ADEMPIMENTI
NELL’AMBITO DELLA COMPLIANCE
AZIENDALE Torino, 1° dicembre 2011
REATI AMBIENTALI
(artt. 25-undecies D. Lgs. 231/2001)
Dott. Andrea CARETTI
Gruppo 231 ODCEC Torino – Ivrea – Pinerolo
Convegno "D.Lgs. 231/2001: Adempimenti nell’ambito della compliance aziendale” – Torino, 1 dicembre 2011
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Agenda:
L’impresa e la normativa ambientale
I reati ambientali quali nuovi reati presupposto
Modello organizzativo e sistemi di gestione ambientale
Esempi di programmi e politiche ambientali
Finanza e politica ambientale
I nuovi compiti dell’ODV: i test di carattere generale
I test sulle singole aree aziendali
I riflessi sull’attività del collegio sindacale
Appendice
Le pressioni ambientali sull’impresa
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LE LEGGI AMBIENTALI IN ITALIA (n. di leggi per settore)
Acque 78
Ambiente in genere 39
Aria 45
Edilizia 56
Energia 34
Sostanze pericolose 28
Rifiuti 82
Nucleare 8
Altri settori 161
Fonte: lexambiente.it
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I nuovi reati presupposto
Data introduzione nel D.Lgs. 231 (art 25 – undecies):
16 agosto 2011
Sono costituiti da: (rif. normativi in Appendice)
A) reati previsti dal codice penale: si tratta di due reati
a loro volta di nuova introduzione:
.uccisione, cattura e detenzione di specie animali o
vegetali protette
.distruzione o deterioramento di habitat all’interno di un
sito protetto
B) reati previsti dal T.U. ambientale: si tratta
prevalentemente dei reati connessi con lo svolgimento
delle attività industriali:
.scarico di acque reflue
.inquinamento dell’aria
.mancata bonifica dei siti
.gestione dei rifiuti e delle discariche
C) reati previsti da altre leggi ambientali:
.inquinamento navi
.produzione e commercio di sostanze lesive dell’ozono
atmosferico
.commercio internazionale specie animali e vegetali in
via di estinzione
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Modello organizzativo e sistemi di gestione ambientale
A differenza di quanto è stato previsto in materia di
Sicurezza sul lavoro il Legislatore non ha previsto criteri
per l’implementazione dei modelli organizzativi esimenti,
né definito i requisiti minimi di idoneità degli stessi.
L’”anello di congiunzione” fra il nuovo dettato normativo e
la prassi aziendale può essere ravvisato nei c.d. sistemi di
gestione ambientale.
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Che cosa s’intende per sistema di gestione ambientale?
Il sistema di gestione ambientale può essere definito
quale tecnica di gestione che tende a portare all’interno
dell’azienda la tematica ambientale, intesa come parte
integrante della produzione, favorendo la prevenzione e
l’anticipazione dei problemi con la partecipazione di tutti i
soggetti che con diversi ruoli intervengono nei processi
produttivi.
I principali riferimenti per la costruzione di un sistema
di gestione ambientale sono:
.la norma UNI EN ISO 14001 del 1996 (revis. nel 2004)
.il regolamento EMAS (Environmental Management Audit
Scheme) del 2001 (revis. nel 2009)
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Definizione della politica ambientale
Analisi ambientale iniziale
Definizione del programma ambientale
Audit interno
Comunicazione
Audit di certificazione
La realizzazione di un Sistema di Gestione Ambientale
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Alcuni esempi di programmi e politiche ambientali
Società di gestione immobiliare / polo logistico
Attività relative alla realizzazione strutturale dei
capannoni ( istituzione di procedura operativa «controllo
cantieri» che si pone l’obbiettivo primario di garantire un
efficace controllo degli aspetti ambientali associati alle
attività di costruzione dei capannoni)
Attività relative alla realizzazione impiantistica dei
capannoni (istituzione di procedura operativa
«realizzazione impianti»)
Attività di manutenzione (istituzione di procedura
operativa «gestione della manutenzione»)
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Attività gestionali svolte presso la sede direttiva:
valutazione preliminare della compatibilità ambientale
delle aziende che intendono insediarsi (procedura
«nuove aziende»)
Preparazione alle emergenze e risposta:
individuazione delle attività che possono generare
incidenti con conseguenti situazioni di emergenza aventi
rilevanza ambientale e redazione di un Piano di
emergenza d’area
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Società di gestione impianti sciistici:
Riduzione del 2% del consumo di gasolio per i gatti
delle nevi per ora di funzionamento attraverso
programma di manutenzione ordinaria eseguita senza
ritardi
Aumento dell’inerbimento delle piste - consultazione
dei proprietari dei terreni per determinare modalità e
strumenti
La gestione degli aspetti ambientali in condizioni di
emergenza tramite un’apposita procedura. Formazione
periodica del personale attraverso simulazioni.
Programma di monitoraggio: tramite un sistema di
indicatori si tengono sotto costante controllo gli aspetti
ambientali significativi
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Possono esservi dei vantaggi per l’impresa che adotta un
sistema di gestione ambientale?
Vantaggi economici «immediati»
risparmio di energia e materie prime
riduzione dei costi assicurativi, delle cause civili e delle
conseguenze penali di indagini e procedimenti giudiziari
riduzione importo garanzie obbligatorie T.U. amb.le
Vantaggi economici «differiti»
maggiore possibilità di prevenire possibili incidenti
ambientali
contenimento dei costi di ripristino dei siti
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L’art. 44 del Dlgs 163/2006/2006 (codice degli appalti)
prevede la facoltà di introduzione dell’esistenza delle
certificazioni ISO 14001 /Emas fra le capacità tecniche
richieste agli appaltatori
Vantaggi competitivi e di immagine, apertura a nuovi
mercati
Rapporto più agevole con la pubblica
amministrazione
Maggiore facilità di accesso al fido bancario
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Finanza e politica ambientale
A ) Il rating di credito:
E’ influenzato dai seguenti elementi:
Ponderazione del rischio ambientale quale parametro
previsto dal protocollo Basilea 2
Pericolosità dell’attività
Obblighi legislativi del settore
Dimensioni dell’attività (nell’ottica dei potenziali danni
per l’ambiente)
Possesso di certificazioni ambientali
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B) Maggiore facilità di raccolta di capitale sul mercato
C) Le aziende socialmente responsabili battono la crisi dei
mercati finanziari
D) Agevolazioni fiscali per investimenti ambientali (L’art.
6, co. 13-19 della L.388/2000 consente la detassazione
degli investimenti ambientali)
E) Contributi a fondo perduto per la promozione dei
Sistemi di Gestione Ambientale nelle PMI (decreto n. 2230
del 7 maggio 2003) www.minambiente.it / argomenti /
sviluppo sostenibile / incentivi per le PMI
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Quali saranno i nuovi compiti dell’organismo di vigilanza
con riferimento ai reati ambientali?
Con l’introduzione dei reati ambientali nel modello
organizzativo l’organismo di vigilanza dovrà prevedere una
nuova serie di attività:
.test e controlli di carattere generale
.test e controlli sulle singole aree aziendali
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I test ed i controlli di carattere generale
a) Individuazione del tipo di attività svolta dalla Società,
visita dei principali siti produttivi
b) Individuazione del manager e/o consulente
ambientale
c) Identificazione degli aspetti ambientali legati all'attività
d) Identificazione delle prescrizioni legislative e
regolamentari di riferimento
e) Verifica dell'esistenza e del grado di diffusione della
cultura ambientale
f) Verifica dell'aggiornamento del modello di
organizzazione e gestione con i reati presupposto di
nuova introduzione
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g) Verifica dell'esistenza di un sistema di gestione
ambientale
h) Verifica dell'esistenza della certificazione ambientale
(ISO 14001 / Emas)
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L’aggiornamento del modello
Formulazione ev.le proposta se la Società non vi
avesse provveduto
Verifica dell’attuazione e dell’effettiva funzionalità
delle soluzioni proposte
Verifica dell’adeguatezza della dotazione finanziaria
(es. per consulenze specialistiche e trasferte)
Opportunità coinvolgimento risorse già presenti in
azienda (es. responsabile sicurezza in azienda
meccanica; responsabile sanitario in az. alimentare)
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Un esempio d’identificazione degli aspetti ambientali: la
vicinanza ai siti protetti
il motore di ricerca della rete “Natura 2000”,
http://natura2000.eea.europa.eu#, consente di
visualizzare graficamente le zone protette rispetto
all’insediamento industriale in esame
l’estensione delle zone protette è particolarmente
elevata, (oltre il 20% del territorio nazionale) comprende
zone abitate, e aree di proprietà di soggetti privati.
la direttiva habitat intende garantire la protezione della
natura tenendo conto delle esigenze economiche, sociali
e culturali della popolazione
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La rete Natura 2000: un esempio di individuazione delle
zone protette
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L’illegalità ambientale in Italia (2010)
N. totale reati accertati in Italia: 30.824
Di cui nelle regioni a tradizionale presenza mafiosa:
13.768
Così ripartiti: (primi tre reati)
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Italia Regioni pres. maf.
Ciclo cemento 22% 30%
Ciclo rifiuti 19% 24%
Incendi dolosi 16% 27%
Fonte: Legambiente
Modelli operativi più frequentemente adottati
Declassificazione dei rifiuti
«Girobolla»
Sversamento diretto dei rifiuti
Scarico di oli esausti in mare dalle navi
Riutilizzo nelle energie rinnovabili tramite aggiunta alla
trasformazione delle biomasse di rifiuti diversi non
consentiti, previa falsa declassificazione o certificazione
Ricorso alla spedizione all’estero dei rifiuti pericolosi
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INDIVIDUAZIONE DELLE AREE A RISCHIO
Produzione
Logistica
Legale – affari societari
Sicurezza informatica
Amministrazione e finanza
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Alcuni esempi di test dell’ODV nelle singole aree aziendali
• Produzione:
Conformità alle prescrizioni legislative e regolamentari
Osservanza delle disposizioni contenute in eventuali
autorizzazioni
Rispetto di altri obblighi quali ad esempio la tenuta dei
registri di carico e scarico dei rifiuti
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Adeguatezza e della regolare e puntuale attuazione dei
programmi di manutenzione degli impianti
Adeguatezza dei piani di sorveglianza e protezione dei
siti produttivi
Individuazione dei potenziali incidenti e situazioni di
emergenza e delle relative attività di prevenzione
Esistenza di istruzioni operative documentate
dell’attività, sia da parte di addetti dell’impresa che di
terzi
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• Legale – Affari Societari:
Esame delle risultanze delle verifiche degli organi
ispettivi (ASL, ARPA, NAS, etc.);
Esame degli eventuali contenziosi in materia
ambientale;
Scambio di informazioni con il Collegio sindacale con
riferimento alle tematiche ambientali (rif.
raccomandazioni CNDCEC giugno 2010);
(Se predisposto), esame del bilancio ambientale;
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I riflessi sull’attività del collegio sindacale
A) Vigilanza sull’ osservanza della legge:
Invito alle verifiche del Collegio del “responsabile
ambiente” ovvero del consulente esterno
Controllo generale sugli aspetti ambientali,
individuazione delle norme ambientali di riferimento e dei
rischi derivanti dalla loro inosservanza
Adeguato flusso informativo con l’organismo di vigilanza
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B) Vigilanza sull’adeguatezza dell’assetto
organizzativo:
Adeguatezza della composizione dell’ufficio ambiente in
termini di risorse umane e finanziarie disponibili,
Verifica dell’esistenza e del corretto funzionamento delle
principali procedure in essere.
C) Bilancio d’esercizio ed eventuale bilancio
consolidato:
Verifica della veridicità e correttezza delle appostazioni
aventi specifico contenuto ambientale (quali ad es. gli
accantonamenti ai fondi rischi)
Verifica adeguatezza delle informazioni contenute nella
nota integrativa
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Appendice :
I reati ambientali «presupposto» ai fini della 231
Le sanzioni pecuniarie
Le sanzioni interdittive
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I REATI PREVISTI DAL T.U. AMBIENTALE
Scarico di acque reflue:
- Art. 137 co. 3, 5-primo periodo- e 13
- Art. 137 co. 2, 5-secondo periodo- e 11
Attività di gestione dei rifiuti non autorizzata - realizzazione e gestione discarica non autorizzata:
- Art. 256 co. 1-lettera a) e 6-primo periodo
- Art. 256 co. 1-lettera b) 3-primo periodo- e 5
- Art. 256 co. 3-secondo periodo
Mancata bonifica dei siti :
- Art. 257 co. 1
- Art. 257 co. 2
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False indicazioni sulla natura dei rifiuti propri non pericolosi:
- Art. 258 co. 4-secondo periodo-
Traffico illecito di rifiuti:
- Art. 259 co. 1
Attività organizzate per il traffico illecito di rifiuti:
- Art. 260 co. 1
- Art. 260 co. 2
SISTRI- tracciabilità rifiuti- false indicazioni su natura dei rifiuti, omissioni del trasportatore:
- Art. 260-bis co.6, 7-2° p, 7-3°p., 8-1° p.
- Art. 260-bis co. 8-2° p.
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Violazioni in tema di tutela dell’aria:
- Art. 279, co. 5
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I REATI PREVISTI DA ALTRE LEGGI AMBIENTALI
Commercio internazionale specie animali e vegetali in via di estinzione :
- Legge 150/1992 Art. 1 co. 1, Art 2 co.1 e 2, Art 6 co. 4
- Legge 150/1992 Art. 1 co. 2
- Legge 150/1992 Art. 3 bis, co. 1
Produzione, consumo, import-export, detenzione e commercio di sostanze lesive dell’ozono atmosferico:
- Legge 549/1993 Art. 3, co. 6
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Inquinamento navi :
- Art 8 co. 1 e co. 2 (doloso)
- Art 9 co. 1 (colposo)
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I NUOVI REATI PREVISTI DAL CODICE PENALE
ART 727 bis (uccisione, distruzione, cattura, prelievo, detenzione di esemplari di specie animali o vegetali selvatiche protette)
Art. 733 bis (distruzione o deterioramento di habitat all’interno di un sito protetto)
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Le sanzioni pecuniarie
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Le sanzioni pecuniarie
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Le sanzioni pecuniarie
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Le sanzioni pecuniarie
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Le sanzioni pecuniarie
( Art. 9 comma 2 D.lgs 231)
Interdizione esercizio dell’attività
Sospensione o revoca dell’autorizzazione/licenza
Divieto contrattazione con la pubblica amministrazione
Esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi e sussidi
Divieto di pubblicizzare beni o servizi
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Le sanzioni interdittive
Art. 137 c. 2 (scarico acque reflue industriali conten.
sost. pericol.)
Art. 137 c. 5 2° periodo (superamento valori limite per
sostanze pericolose)
Art. 137 c. 11 (inosservanza divieti di scarico acque ex
artt. 103/104 suolo e sottosuolo)
Art. 256 c. 3 2° periodo (discarica non autorizzata di
rifiuti pericolosi)
Art. 260 (attività organizzata per il traffico illecito di rifiuti)
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Fino a sei mesi per i seguenti reati:
Art. 8 co. 1 e 2 D.Lgs. 202/2007 (inquinamento doloso
delle navi)
Art. 9 co. 2 D.Lgs 202/2007 (inquinamento colposo delle
navi + causa di danni permanenti, o di particolare
gravità, alla qualità delle acque, alle specie animali e
vegetali)
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Utilizzo dell’ente allo scopo unico, o prevalente,
di consentire la commissione dei reati di cui:
all’art. 260 D.lgs 152/2006 (Attività organizzata per il
traffico illecito dei rifiuti)
all’art. 8 del D.lgs 202/2007 (Inquinamento doloso navi)
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Interdizione definitiva ai sensi dell’Art. 16 co. 3 D.lgs 231