Corruzione2017gennaio - comune.modena.it · 1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno...
Transcript of Corruzione2017gennaio - comune.modena.it · 1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno...
3
INDICE
Sezione I - Prevenzione della corruzione1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 72. Il contesto esterno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 83. Il contesto interno .......................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 104. Attività di prevenzione della corruzione realizzate nel Comune di Modena nel corso del 2016 ................................................................................................................................................ pag. 135. Il Piano Triennale della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza in base alle intese in Conferenza Unificata e al Piano Nazionale Anticorruzione e alla Determinazione dell’ANAC n. 12 del 28 ottobre 2015 e alla Delibera dell’ANAC n. 831 del 3 agosto 2016 ................................................................................................................... pag. 186. Il Piano Triennale della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza del Comune di Modena 2017-2019 ..................................................................................................................... pag. 207. Principali attività di prevenzione della corruzione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 23 Rotazione ordinaria: criteri generali ...................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 25 Rotazione straordinaria ............................................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 26 Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilità ................................................................................................................................................................................................ pag. 26 Formazione del personale ...................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 27 Tutela del dipendente che segnala illeciti ............................................................................................................................................................................................................................................ pag. 27 Carta di Avviso Pubblico .......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 27 Altre azioni .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 28 Sistema di monitoraggio ......................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 28 Controlli di regolarità amministrativa ................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 28Report mappatura ............................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30 Anagrafica Aree di Rischio....................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 30 Anagrafica Fasi ........................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 33 Anagrafica Rischio ..................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 34 Anagrafica Processi ................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 42 Mappatura Area Rischio - Processi ........................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 48Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena ............................................................................................................... pag. 58 Direzione Generale .................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 58 Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze ........................................................................................................................................................................................................... pag. 74 Risorse Umane e Strumentali................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 96 Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali ................................................................................................................................................................................................................................................ pag. 109 Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione ................................................................................................................................................................................................................................... pag. 132 Istruzione e Rapporti con l’Università .................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 151 Cultura, Sport e Politiche Giovanili ....................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 167
3
Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino ................................................................................................................................................................................................................. pag. 182 Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie ........................................................................................................................................................................................................................... pag. 203 Ambiente, Protezione Civile Mobilità e Sicurezza del Territorio ..................................................................................................................................................................................................... pag. 222 Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana ....................................................................................................................................................................................................................... pag. 236Allegato 2: Organigramma Comune di Modena ......................................................................................................................................................................................................................................... pag. 257Allegato 3: Piano della Formazione 2017-2018 ............................................................................................................................................................................................................................................. pag. 258
Sezione II - Trasparenza1. Introduzione ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 2652. Stato di attuazione al 31.12.2016 del Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità 2016-2018 ..................................................................................................................................... pag. 2673. Processo di definizione dei soggetti responsabili per l’adempimento degli obblighi di trasparenza ......................................................................................................................................... pag. 2694. Accesso civico .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. pag. 2705. Dati ulteriori ..................................................................................................................................................................................................................................................................................................... pag. 273Allegato 1: Pubblicazione delle informazioni sul sito istituzionale del Comune di Modena nella sezione “Amministrazione trasparente”: indicazione delle articolazioni organizzative responsabili (Settori, Servizi, Unità specialistiche, Uffici), dei tempi di pubblicazione e della periodicità di aggiornamento .......................................................................... pag. 275
7
1. INTRODUZIONE
La corruzione in Italia, come confermato dalle statistiche internazionali, risulta un fenome-no molto diffuso e radicato. Secondo il Presidente della Corte dei Conti la corruzione nel nostro Paese “ha natura sistemica, si annida in tutte le pieghe della pubblica amministra-zione e contribuisce a pregiudicare l’economia della Nazione1”.
Nella ventunesima edizione della rilevazione del CPI2 (Indice di Percezione della Corruzio-ne) del 2015 condotta dalla Transparency International l’Italia si classifica al 61° posto nel mondo (su 174 paesi). Rispetto allo scorso anno si assiste ad un minimo di miglioramento nel giudizio sul nostro Paese, che infatti guadagna un punto (da 43 a 44) e 8 posizioni nel ranking mondiale (da 69 a 61).
Oltre agli ingenti costi economici3 di tipo diretto, la corruzione è alla base di fenomeni che incidono negativamente sul sistema economico e sociale italiano: perdita di competitività, allontanamento degli investitori internazionali, delegittimazione delle istituzioni, degrado del vivere civile, inefficienza dell’apparato amministrativo, solo per citarne alcuni. In questo contesto, tenuto anche conto che l’Italia a differenza dei principali Paesi europei non aveva una legislazione e un programma anticorruzione coordinato ed efficace, è stata adottata la Legge n. 190/2012 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”, poi modificata dalla Legge 27.05.2015 n. 69. Come indicato dal titolo, questa Legge si propone di affrontare il fenomeno della corruzio-ne sia attraverso l’approccio repressivo (intervenendo sul libro II, tit. II del Codice Penale - Dei delitti contro la Pubblica amministrazione - aumentando le pene previste, ridefinendo alcuni reati e prevedendone dei nuovi) sia soprattutto attraverso un approccio preventivo. In quest’ottica la Legge n. 190/2012, accanto ad una nozione penalistica di corruzione ne introduce una amministrativistica: una nozione più ampia che rinvia non solo a condotte
penalmente rilevanti ma anche a condotte che sono fonte di responsabilità di altro tipo o non espongono ad alcuna sanzione, ma possono generare situazioni di illegittimità e sono comunque sgradite all’ordinamento giuridico4. Per prevenire la corruzione e i cd. fenomeni di “maladministration” la Legge prevede una serie di misure organizzative e di strumenti che interessano sia il livello nazionale che quello locale5. Per quanto riguarda gli Enti Locali, il primo adempimento da attuare consiste nell’individuazione del Responsabile della prevenzione della corruzione, che di norma coincide con il Segretario comunale. Compito del Responsabile della prevenzione della corruzione è quello di mettere in atto e monitorare una serie di attività di prevenzio-ne della corruzione e, in particolare, predisporre il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (PTPC) che, in base al Dlgs. n. 97/2016 recherà con sè la sezione sulla traspa-renza, diventando il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT). Il Piano è adottato annualmente dalla Giunta Comunale, sulla base della propo-sta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della proposta del Responsabile della Trasparenza per la Sezione di riferimento, nei termini e secondo le modalità previste non solo dalla Legge n. 190/2012 ma anche da appositi atti di indirizzo rilevanti per gli Enti Locali, come le Intese adottate in sede di Conferenza Unificata e il Piano Nazionale Anticorruzione.Anche il presente Piano Triennale 2017-2019 è stato redatto, come per i precedenti, tenen-do conto di quanto contenuto nelle Intese e nel Piano Nazionale 2016.Si è proceduto alla pubblicazione di un avviso per la presentazione di contributi o di sug-gerimenti per il nuovo “Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione 2017-2019” rivolto a cittadini, associazioni o altre forme di organizzazioni portatrici di interessi collettivi, a seguito del quale non sono pervenuti né contributi né suggerimenti.
1 L. Giampaolino, Relazione all’inaugurazione anno giudiziario, 2013. 2 Il CPI 2015, l’indice di Transparency International che misura la percezione della corruzione nel settore pubblico e
politico posiziona l’Italia al 61° posto nel mondo, con un punteggio di 44 su 100.3 L’onere sui bilanci pubblici della corruzione è stimabile nella misura di 50/60 miliardi di euro l’anno, e costituisce una
vera e propria tassa immorale e occulta pagata con i soldi prelevati dalle tasche dei cittadini”– Corte di Conti, Giudizio sul rendiconto generale dello Stato 2008 - memorie del Procuratore generale, 25 maggio 2009 -Roma p. 237.
4 Circolare Funzione Pubblica 1/2013: “Corruzione da intendere in senso lato, come comprensivo delle varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Le situazioni rilevanti sono quindi evidentemente più ampie della fattispecie penalistica”.
5 La corruzione amministrativa, a cura di Francesco Merloni e Luciano Vandelli, Fondazione Astrid, Passigli Editore, Firenze 2010.
8
2. Il contesto esternoCriminalità organizzata in Italia e azioni di contrasto
Come si legge nella “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pubblica e sulla criminalità organizzata” relativa all’anno 2014 trasmessa dal Ministro dell’Interno alla Presidenza della Camera dei deputati il 14 gennaio 2016, risulta che le matrici criminali di tipo mafioso mostrano i tratti di organizzazioni complesse, che hanno progressivamente sviluppato la loro dimensione affaristico-finanziaria. In particola-re, è stata documentata la centralità del controllo del territorio con modalità diversificate; sono stati individuati i percorsi attraverso i quali le organizzazioni di tipo mafioso si muo-vono in contesti diversi da quelli di origine, le loro strategie di espansione, specie all’estero nonché è stata accertata la commistione con fenomeni di criminalità non tradizionalmente mafiosa. Riscontri investigativi confermano l’intensa capacità di penetrazione, da parte dei suddetti sodalizi, nel tessuto economico imprenditoriale e il potere di condizionamento della politica.In ambito provinciale è proseguita, presso le Prefetture-Uffici Territoriali del Governo, l’at-tività dei Gruppi interforze per il monitoraggio degli appalti, operanti in collegamento con la Direzione Investigativa Antimafia, che hanno effettuato una importante opera di preven-zione. Nel 2014 sono stati effettuati 168 accessi ispettivi che hanno permesso di monitorare 1.234 imprese nonché di controllare 4.899 persone e 2.999 mezzi.È documentata l’ingerenza di imprese riferibili a soggetti mafiosi nel sistema dei subap-palti, delle forniture e della produzione e distribuzione degli inerti nel ramo dell’edilizia pubblica e privata. Particolare interesse è rivolto all’indotto derivante dagli impianti di pro-duzione di energie alternative. Non sfuggono all’attenzione dell’organizzazione nemmeno i settori dei rifiuti, dell’agricoltura, della grande distribuzione, dei giochi legali ed illegali. La genetica capacità di risposta e di adattamento delle diverse consorterie mafiose, abili nel riconfigurarsi per conseguire i propri intenti criminali, è documentata anche a fronte delle molteplici azioni repressive intraprese negli ultimi anni. Rappresenta, pertanto, il profilo più pervasivo della minaccia.Tuttavia, la reale forza dell’organizzazione è rinvenibile nella continua e penetrante ricerca del potere politico-economico, che si esprime nell’ingerenza nei processi decisionali am-ministrativi e nelle reti relazionali collusive e corruttive. In particolare, la penetrazione nel tessuto imprenditoriale e la conseguente acquisizione di potere economico e finanziario collegano la criminalità organizzata alla “zona grigia”, che è anello di congiunzione con la
politica; tale canale comunicativo permette di aumentare la capacità di generare e mediare iniziative economiche. La matrice si presenta addentrata, in modo capillare e pervasivo, nei gangli vitali dell’economia e della politica sull’intero territorio nazionale - segnatamente nelle aree centro-settentrionali - e nella stessa società civile nelle sue più varie declinazioni.6
Gli appalti pubblici ed i tentativi di infiltrazione mafiosaNel quadro delle misure dirette ad ottimizzare l’efficacia dell’azione di prevenzione e con-trasto dei tentativi di infiltrazione della criminalità organizzata di tipo mafioso negli appalti pubblici per la realizzazione di alcune importanti opere sul territorio nazionale, sono stati istituiti, negli ultimi anni, Gruppi interforze presso il Dipartimento della Pubblica Sicurez-za-Direzione Centrale della Polizia Criminale. In particolare il Gruppo Interforze Centrale per l’Emergenza e la Ricostruzione (GICER) con il fine di svolgere attività di carattere inve-stigativo sul rischio di penetrazione mafiosa negli interventi di ricostruzione a seguito del sisma in Abruzzo e Gruppo Interforze Ricostruzione Emilia Romagna (GIRER) che svolge, quale struttura investigativa specializzata, compiti di monitoraggio ed analisi delle informa-zioni concernenti le verifiche antimafia ed i risultati dei controlli effettuati presso i cantieri interessati alla ricostruzione post-sisma di opere pubbliche.7
Protocolli d’Intesa e Patti per la SicurezzaIl 14 novembre 2013 il Vice Ministro dell’Interno e i Presidenti di Alleanza delle Cooperative Italiane, Confcooperative e Legacoop, hanno sottoscritto un Protocollo di legalità finalizza-to ad incentivare una collaborazione fra imprese e pubbliche autorità per rendere efficaci i controlli e il monitoraggio per la prevenzione ed il contrasto delle infiltrazioni della crimi-nalità organizzata su appalti, servizi, forniture e assicurare la tutela dei diritti dei lavoratori e la sicurezza dei luoghi di lavoro. Il 22 gennaio 2014 è stato stipulato un atto aggiuntivo al Protocollo per la legalità, sot-toscritto il 10 maggio 2010 e rinnovato il 19 giugno 2012, tra il Ministro dell’Interno e il delegato di Confindustria per la legalità, alla luce dell’entrata in vigore, il 13 febbraio 2013, delle disposizioni recate dal Libro II del Dlgs. 6 settembre 2011, n. 159 (Codice Antimafia). L’accordo, che ha validità biennale, ha il fine di rafforzare ed intensificare i controlli mirati a
6 pag. 15, 16, 17 e 19 della Relazione7 pag. 24 e 25 della Relazione
9
prevenire e reprimere ogni possibile infiltrazione della criminalità organizzata nel mondo dell’impresa e nel mercato del lavoro, ottimizzare le procedure di rilascio della documen-tazione antimafia anche mediante riordino dell’impianto normativo, incentivare il ricorso allo strumento di accesso ai cantieri al fine di un monitoraggio delle attività imprenditoriali con verifica degli appalti.Con riguardo agli accordi tra Enti Locali e Ministero dell’Interno per la definizione degli standard di sicurezza e la promozione delle iniziative a garanzia della stessa nel contesto di interventi volti alla riqualificazione delle aree produttive ed allo sviluppo di attività im-prenditoriali, nel 2014 è stato firmato, fra gli altri, il Patto per Modena (14 febbraio 2014).8
Misure organizzativeNell’ambito delle misure adottate per il potenziamento del contrasto al fenomeno mafio-so, previste dal “Piano straordinario contro le mafie” - approvato dal Consiglio dei Mini-stri riunitosi a Reggio Calabria il 28 gennaio 2010 - è stato ritenuto di primario interesse procedere alla realizzazione di una mappa nazionale dei sodalizi criminali, attraverso un Sistema informatico denominato Ma.Cr.O. (Mappe della Criminalità Organizzata) al fine di rafforzare l’azione di contrasto della criminalità organizzata di tipo mafioso.Il Progetto prevede il censimento delle organizzazioni criminali di tipo mafioso, italiane e straniere, ex art. 416 bis c.p., delle quali siano stati individuati la denominazione, l’area d’in-fluenza, le attività illecite e lecite ed i soggetti ad esse collegati. L’archivio viene alimentato con informazioni accuratamente vagliate dalle strutture investigative delle Forze di polizia e della D.I.A. che, sul territorio provinciale, svolgono ai più alti livelli l’attività operativa di con-trasto al crimine organizzato. Nel corso del 2014 il Progetto è divenuto operativo in tutte le regioni del territorio nazionale; inoltre, le potenzialità investigative del sistema sono state arricchite da un nuovo applicativo, denominato “Geomacro”, che consente di visualizzare le organizzazioni presenti sul territorio e di verificarne la percentuale di incidenza statistica rispetto al totale nazionale, regionale e provinciale.9
Regione Emilia RomagnaL’Osservatorio provinciale di Rimini sulla criminalità organizzata e per la diffusione della legalità ha pubblicato la Mappatura Mafie in Emilia Romagna (2010-2015) con lo scopo di analizzare la penetrazione delle organizzazioni criminali (con esclusione delle mafie
allogene) nel territorio regionale: una penetrazione, quella delle mafie in Emilia Romagna, purtroppo ormai accertata (e confermata dal processo Aemilia, che ha evidenziato quanto radicate siano talune organizzazioni nel territorio regionale).10
La “Relazione sull’attività delle forze di polizia, sullo stato dell’ordine e della sicurezza pub-blica e sulla criminalità organizzata” sopra citata, negli allegati effettua approfondimenti sulla situazione della criminalità a livello regionale e provinciale ed in particolare per quan-to riguarda la Regione Emilia Romagna riporta che l’elevata propensione imprenditoriale del tessuto economico regionale è uno dei fattori che catalizza gli interessi della criminalità organizzata, sia autoctona che straniera, anche ai fini del riciclaggio e del reinvestimento in attività economiche dei profitti illeciti realizzati. L’espansione delle attività imprenditoriali e commerciali attira, inoltre, flussi migratori stra-nieri, talvolta connotati da logiche criminali. In Emilia Romagna sono da anni presenti compagini e soggetti affiliati e/o contigui ad organizzazioni criminali mafiose provenienti dalle regioni del sud, che, attratti dalle possi-bilità offerte da un sistema economico dinamico, in taluni casi e per specifiche categorie di reati, arrivano ad operare anche unendosi tra loro, pianificando e realizzando attività illecite in grado di recare profitti comuni. La presenza di tali organizzazioni, pur in assenza dei più eclatanti e cruenti episodi delit-tuosi tipici di quelle organizzazioni malavitose e di un controllo del territorio condotto con le modalità tipicamente messe in atto nelle aree geografiche di provenienza, è orientata, infatti, al tentativo di inquinare il tessuto economico e sociale con immissioni di capitali di illecita provenienza attraverso l’aggiudicazione di appalti e l’acquisizione della proprietà di attività commerciali sfruttando gli effetti della contingente crisi finanziaria penalizzante, in particolare, la piccola imprenditoria.Proseguono la fase di ricostruzione post sisma nei territori interessati (Bologna - Ferrara - Modena - Reggio Emilia) e le connesse attività di controllo svolte dal GIRER - Gruppo Interforze Ricostruzioni Emilia Romagna e dal Gruppi Interforze Antimafia coordinati dalle Prefetture, nell’ottica della prevenzione delle infiltrazioni della criminalità.11
8 pag. 58 della Relazione 2013 e pagg. 62 e 63 della Relazione 20149 pag. 63 della Relazione
10 http://www.altarimini.it/News79891-rimini-lotta-alla-criminalita-pubblicala-la-mappatura-delle-mafie-in-emilia-romagna.php11 pag. 179 della Relazione
10
Provincia di ModenaLa provincia di Modena, caratterizzata dalla presenza di uno spiccato senso imprenditoria-le per lo più incentrato sul modello della piccola e media impresa, da un lato garantisce elevate forme di benessere ai suoi abitanti, ma, di converso ben si presta al riciclaggio e reimpiego dei capitali di illecita provenienza.Le indagini svolte dalle Forze di polizia hanno confermato l’esistenza di tentativi di infiltra-zione da parte della criminalità organizzata di tipo mafioso nel settore degli appalti pubblici e nel tessuto economico-imprenditoriale (edilizia, trasporti, gestione di esercizi pubblici e locali di pubblico spettacolo).Un’attenzione particolare in tale ambito di analisi è quella delle infiltrazioni nella rico-struzione nei comuni colpiti dal sisma nel 2012. La provincia di Modena è quella che ha subito più danni in Emilia per effetto del terremoto e nello stesso tempo è la provincia che registra una maggiore presenza di elementi legati alle organizzazioni criminali in grado di attuare una pervasiva infiltrazione del tessuto economico del territorio, segnatamente nei settori dell’edilizia, del movimento terra, dello smaltimento dei rifiuti e della gestione delle cave. Le aree più colpite dal sisma risultano essere state caratterizzate dalla raccolta e dal trasporto delle macerie da parte di aziende, in taluni casi, vicine a consorterie criminali, non direttamente appaltatrici del lavoro ma operanti a seguito di contratti di nolo e che avrebbero agito in regime se non monopolistico di sicura posizione dominante.Il numero di istanze di iscrizione alla “White List”, pervenute alla Prefettura di Modena, sono state superiori alle 4000. Alla data del 31 dicembre 2014 risultavano iscritte circa 2.600 ditte alle “White List” provinciali, mentre circa 3.600 richieste di informazione anti-mafia erano state rese alle stazioni appaltanti.
In riferimento alle iniziative anticrimine che hanno interessato il territorio, il 14 febbraio 2014 è stato rinnovato il “Patto per Modena Sicura”, sottoscritto tra il Prefetto ed il Sindaco di Modena, alla presenza del Viceministro dell’Interno. Tra le stesse iniziative orientate alla prevenzione, è stata ulteriormente potenziata la rete di video sorveglianza del Comune di Modena.12
La Regione Emilia Romagna con Legge regionale n. 18 del 28 ottobre 2016 ha approvato il Testo Unico per la promozione della legalità e per la valorizzazione della cittadinanza e dell’economia responsabili, al fine di promuovere iniziative e progetti volti ad attuare
un sistema integrato di sicurezza territoriale attraverso interventi di prevenzione primaria, secondaria e terziaria per contrastare i fenomeni di infiltrazione e radicamento di tutte le forme di criminalità organizzata, in particolare di tipo mafioso e i fenomeni corruttivi, nonché i comportamenti irregolari e illegali.
Scenario economico sociale a livello regionaleCome riportato dalla Regione Emilia Romagna nell’ambito del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2016-2018, la stessa è tra le Regioni italiane più vaste territorialmen-te e, con oltre quattro milioni di abitanti (4.457.115 residenti all’1.1.2015) tra le più popolate.L’economia emiliano-romagnola ha realizzato, negli ultimi anni, performance macroeco-nomiche sistematicamente migliori di quelle nazionali. Le recenti dinamiche macroeco-nomiche e quelle previste sia per l’anno in corso che per quelli successivi, confermano il ruolo di preminenza dell’economia emiliano-romagnola nel quadro nazionale. Il PIL pro-capite in Emilia-Romagna è superiore alla media nazionale di oltre il 20%. Que-sta differenza è dovuta in gran parte (per oltre tre quarti) al fatto che in Emilia-Romagna si riscontra un più elevato tasso di occupazione, mentre la restante differenza è da imputare al tasso di produttività.Le esportazioni costituiscono un punto di forza dell’economia dell’Emilia-Romagna.
3. Il contesto interno
La riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente costituisce obiettivo strategico del Comune di Modena, approvato fra gli Indirizzi generali in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza nel Documento Unico di Programmazione (DUP) 2017-2019 con deliberazione del Consiglio Comunale n. 49 del 22.09.2016. In particolare la strategia per la riduzione dei livelli di rischio di corruzio-ne segue le seguenti linee programmatiche: approvazione del Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione 2017/2019 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’ANAC inserite nell’aggiornamento del PNA 2016; prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa e attuazione degli strumenti di prevenzione dell’ille-galità e prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità e ciclo della performance tracciando all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza e proseguendo nell’utilizzo di specifiche funzioni dell’applicativo gestionale.12 pag. da 202 a 206 della Relazione
11
Il Collegamento con il ciclo della performanceIl Piano Esecutivo di Gestione (PEG), secondo le previsioni degli articoli 39 e seguenti del vigente Regolamento di Organizzazione del Comune di Modena, riporta, a partire dall’an-no 2013, specifici obiettivi e/o attività riguardanti i progetti volti all’attuazione degli obblighi in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.
Con l’approvazione del Piano della Performance 2015 il collegamento con il Piano Trien-nale di Prevenzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità è stato ulteriormente rafforzato mediante l’introduzione nei software gestionali del Piano della Performance (PEG e PDO) di appositi “flag” che hanno permesso di clas-sificare sia gli obiettivi sia le attività come azioni di prevenzione della corruzione e come azioni di trasparenza direttamente collegate ai rispettivi Piani e di monitorarle in occasione degli stati di avanzamento al 31.08 e al 31.12 di ciascun anno.
Nell’anno 2016 l’Amministrazione ha adottato un nuovo software unico per la gestione co-ordinata di tutti gli strumenti di programmazione. In analogia con quanto già previsto dai precedenti due gestionali, anche il nuovo software garantisce un collegamento degli obiet-tivi e delle attività del Piano Esecutivo di Gestione con il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e con il Programma Triennale per la Trasparenza e l’Integrità, rendendo dunque possibile monitorare sempre l’avanzamento delle azioni previste.Il nuovo software è dotato inoltre di un sistema di reportistica più avanzato e persona-lizzabile che permette di ottenere informazioni più complete e organizzate secondo le esigenze connesse alla verifica delle specifiche azioni previste in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza.
Accordi di programma e banche datiI Settori dell’Ente lavorano in sicurezza per l’attuazione di progetti e tematiche che at-tengono al tema anticorruzione, con un’azione sinergica: a titolo esemplificativo è stato sottoscritto e rendicontato a giugno 2015 l’Accordo di Programma con la Regione Emilia Romagna “Integrazione Banche Dati finalizzata alla prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata in attuazione degli obiettivi previsti dall’art. 3 della Legge regio-nale n. 3/2011” al fine di potenziare le attività legate alle segnalazioni qualificate all’Agenzia
delle Entrate e al recupero dei tributi locali, per mettere insieme dati che, se letti trasver-salmente e secondo indicatori utili, possono essere rilevanti ai fini della individuazione di soggetti a rischio illegalità/criminalità economica e organizzata. Le banche dati che sono state ad oggi integrate sono: catasto, anagrafe, redditi, registro imprese, compravendite immobiliari, successioni, locazioni, licenze commerciali, posizioni tributarie TARES e TARI, utenze attive luce e gas fornite dall’Agenzia delle Entrate.
L’organizzazione del Comune di ModenaIl Comune di Modena è un Ente complesso, come risulta dall’Organigramma allegato: al 31 ottobre 2016 il totale dei dipendenti presenti in servizio erano in n. 1.622, il totale dei Dirigenti di Settore e di Servizio erano in n. 30, mentre le Posizioni Organizzative erano in n. 39.
L’attuale assetto organizzativo dell’Ente è il frutto di un processo di riorganizzazione iniziato con decorrenza dal 1° ottobre 2014, a seguito delle deliberazioni della Giunta comunale n. 382 del 30.07.2014 e n. 469 del 26.09.2014, e proseguito nel corso del 2015 e del 2016 in conseguenza di approfondimenti di analisi organizzativa in alcuni Settori dell’Ente mag-giormente coinvolti dal processo di riorganizzazione (deliberazioni della Giunta comunale n. 55/2015, n. 240/2015, n. 4/2016, n. 134/2016, n. 165/2016 e n. 344/2016).In conseguenza di tale processo, la struttura organizzativa del Comune di Modena si arti-cola attualmente nella Direzione Generale e nei seguenti dieci Settori, articolati a loro volta in Servizi, Unità Specialistiche e Uffici:
1 Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze2 Risorse Umane e Strumentali3 Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali4 Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione5 Istruzione e Rapporti con l’Università6 Cultura, Sport e Politiche Giovanili7 Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino8 Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie9 Ambiente, Protezione civile, Mobilità e Sicurezza del territorio10 Lavori pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
12
Le funzioni attribuite a ciascun Settore sono analiticamente individuate nell’allegato al Re-golamento di Organizzazione e sono pubblicate sul sito istituzionale del Comune.
Il Comune di Modena è dotato di un Ufficio Contratti e Appalti con il compito, per la parte degli Appalti, di gestire le procedure di gara (procedure ad evidenza pubblica e procedure negoziate per importi superiori a 100.000 euro) relative ad appalti di lavori, servizi e forni-ture, di provvedere alla predisposizione dei relativi contratti dell’Ente da stipularsi in forma pubblica amministrativa o scrittura privata autenticata e di svolgere funzioni di consulenza e supporto ai Settori per l’attuazione della normativa vigente in materia di appalti pubblici e di attività contrattualistica. Nell’ambito delle proprie funzioni, l’Ufficio Contratti e Appalti ha effettuato nel corso del 2016 un Report sulle procedure di affidamento di importo superiore a € 40.000 dell’anno 2015: il Report comprende gli elementi di maggior rilievo delle gare (settore - tipologia - oggetto - importo di aggiudicazione - ditta aggiudicataria - ditte invitate/partecipanti - ditte offerenti - ditte escluse - il valore dell’offerta/ribasso e la durata della procedura). Il Report è suddiviso in due sezioni: la prima comprende gli affidamenti effettuati nel periodo sopra specificato e la seconda comprende le proroghe, i rinnovi, i servizi comple-mentari e le perizie sempre nello stesso anno.Dall’analisi del Report di cui sopra risulta monitorato anche il numero degli affidamenti ai medesimi operatori. Il Responsabile Anagrafe Stazione Appaltante (RASA) è attualmente individuato nella Re-sponsabile del Servizio Segreteria Generale. Allo stesso Responsabile di Servizio sarà asse-gnata la nomina per l’Antiriciclaggio, il cui provvedimento è in corso di istruttoria.Il conflitto di interesse previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016 è regolato internamente dall’art. 6 “Obbligo di astensione” del Codice di Comportamento del Comune di Modena ed è esteso ai dipendenti, al responsabile del procedimento, ai titolari degli uffici compe-tenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali e il provvedi-mento finale.
Progetto LabaltA febbraio 2016 il Comune di Modena ha sottoposto alla Regione Emilia Romagna una proposta di Accordo di Programma ai sensi della Legge regionale n. 3/2011 “Misure per l’attuazione coordinata delle politiche regionali a favore della prevenzione del crimine
organizzato e mafioso, nonché per la promozione della cultura della legalità e della cittadi-nanza responsabile” al fine di realizzare il progetto LABALT - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza Azioni per il rafforzamento di una rete provinciale per l’integrità delle pubbli-che amministrazioni e la prevenzione del crimine organizzato e di stampo mafioso.Oggetto della proposta di accordo sottoscritto è la realizzazione di un percorso per met-tere a sistema e sviluppare le attività messe in campo da Comune e Provincia di Modena in materia di prevenzione e contrasto della illegalità/criminalità economica e organizzata attraverso azioni strutturali di coordinamento a livello provinciale, tenendo conto delle evoluzioni normative con particolare riferimento alla riforma del cd. Codice dei Contratti, alla disciplina delle Centrali Uniche di Committenza/Stazioni Uniche Appaltanti, ai controlli antimafia, alle novità relative al Piano Nazionale Anticorruzione, alle competenze attribuite agli Enti Locali in materia di evasione fiscale e segnalazioni antiriciclaggio. Il progetto consta di due azioni, in corso di realizzazione: 1) Costituzione di una Centrale Unica di Committenza con l’obiettivo di:a) rendere più penetrante l’attività di prevenzione e contrasto ai tentativi di condiziona-mento della criminalità mafiosa;b) favorire la celerità delle procedure ottimizzando le risorse a disposizione nel settore dei contratti pubblici e conseguire standard tecnici e professionali più elevati;c) accrescere l’imparzialità e la trasparenza dell’azione amministrativa.Parallelamente all’iter amministrativo per la costituzione della Centrale Unica è stata sot-toscritta una convenzione con l’Università di Modena e Reggio Emilia - Dipartimento di giurisprudenza per l’attivazione di un assegno di ricerca avente ad oggetto “Supporto scientifico per l’analisi dei dati in materia di contratti pubblici con particolare riferimento a trasparenza, prevenzione dei fenomeni corruttivi e delle infiltrazioni della criminalità mafiosa nel settore degli appalti” Nello specifico la ricerca, in corso di realizzazione, prevede, con particolare riferimento ai temi della trasparenza e della prevenzione dei fenomeni corruttivi e mafiosi, attraverso l’analisi dei dati e utilizzando metodologie innovative – in particolare analisi di reti di nodi “networking analysis” - l’applicazione della teoria dei mercati imperfetti, dell’abuso di po-sizione dominante e dei cartelli per monitorare le attività sul territorio.Una seconda parte della ricerca ha l’obiettivo di applicare il modello sviluppato ad un contesto delimitato su scala territoriale e settoriale. 2) Formazione e consulenza a supporto dello sviluppo di una “Rete provinciale per l’in-
13
tegrità e la trasparenza delle Pubbliche Amministrazioni” e la creazione di un sistema di monitoraggio (Osservatorio) del rischio infiltrazioni nell’economica legale.Parallelamente al percorso di costituzione della centrale unica di committenza è stato rea-lizzato un percorso formativo di 5 giornate incentrate sul ruolo degli Enti Locali in materia di gioco d’azzardo, beni confiscati alle mafie, elusione/evasione e segnalazioni antiriciclag-gio, strumenti di monitoraggio del fenomeno infiltrazioni mafiose, nonché in materia di Governo del Territorio e PNA 2016.Le giornate sono state rivolte sia ad amministratori e tecnici degli Enti Locali sia alle varie componenti del tessuto sociale ed economico (sindacati, associazioni economiche, pro-fessionisti, forze di polizia). Nel mese di gennaio 2017 è previsto un evento di restituzione del percorso e presentazio-ne delle Linee Guida previste dal progetto LABALT, in collaborazione con Avviso Pubblico.
Educazione alla LegalitàIl Comune di Modena, Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze - in collaborazione con il servizio Memo, con altri settori comunali e con esperti esterni nei diversi ambiti di competenza, da diversi anni si occupa di Interventi di educazione alla legalità e prevenzione della violenza a scuola e sul territorio.Gli Obiettivi di tali azioni e progetti sono quelli di promuovere una cultura della legalità e della cittadinanza attiva tra le giovani generazioni, diffondere una cultura della legalità volta, anche nel piccolo, a contrastare fenomeni e comportamenti “mafiosi”, di migliorare la sicurezza dei ragazzi attraverso informazioni mirate sui comportamenti di autotutela, diminuire l’uso/abuso di sostanze psicoattive ed alcool e le dipendenze da gioco d’azzar-do (ludopatie), prevenire e contenere le manifestazioni di violenza e razzismo, prevenire contrastare e gestire i fenomeni di bullismo/cyberbullismo, migliorare l’uso della rete inter-net e dei social network aumentando la consapevolezza nel loro utilizzo evidenziandone opportunità e rischi.Gli Itinerari ed i percorsi didattici: tra i percorsi didattici e laboratori attualmente proposti di menzionano:“Giovani: Sicurezza e Legalità”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 23 classi per un totale di 460 ragazzi.“I meccanismi del gioco d’azzardo”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 9 classi per un totale di 180 ragazzi.
“Semi di giustizia, fiori di legalità” hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 18 classi per un totale di 380 ragazzi.“Bullismo e Prevaricazione”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 17 classi per un totale di 340 ragazzi.“Cyber-bullismo”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 22 classi per un totale di 440 ragazzi.“Internet sicuro”: hanno aderito a questo itinerario (anno scolastico 2015/2016) n. 74 classi per un totale di 1480 ragazzi.Pur cogliendo l’importanza di una applicazione scrupolosa della nuova disciplina, la map-patura dei processi e le diverse fasi di valutazione del rischio, nel rispetto delle linee guida contenute nella Determinazione ANAC n. 12/2015 e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA 2016), hanno evidenziato l’efficacia delle misure di controllo adottate volte alla ridu-zione del rischio corruttivo nel Comune di Modena. Giova ricordare, sul punto, la totale assenza, negli ultimi cinque anni, di sentenze di condanna a carico dei dipendenti su eventi corruttivi.Per meglio illustrare il contesto interno, di seguito vengono riportate le attività effettuate nell’anno 2016.
4. ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE REALIZZATE NEL COMUNE DI MODENA NEL CORSO DEL 2016
Il Comune di Modena, a seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 190/2012, si è tem-pestivamente attivato per dare attuazione agli adempimenti previsti dalla normativa. Innanzitutto, con atto del Sindaco13 (prot. 38867 del 27/03/2013), convalidato con atto Sindacale (prot. 71311 del 10/06/2014) e confermato con atto Sindacale (prot. 135001 del 27/10/2014) è stato individuato il Responsabile della Prevenzione della Corruzione nella figura del Segretario Generale, ai sensi dell’art. 1, comma 7, della Legge sopraccitata. Poiché il RPC è stato individuato nel Segretario Generale, che ha autonomia di ruolo, con Determinazione del Dirigente n. 2231/2015, sono state individuate le figure della Respon-sabile dell’Ufficio Contratti ed Appalti - Funzionario amministrativo - e della Responsabile dell’Ufficio Atti Amministrativi e Rapporti con i Consiglieri - Istruttore Direttivo ammini-
13 In merito alla competenza del Sindaco in tema di nomina del Responsabile della prevenzione della corruzione, si veda la delibera Civit n. 15, 13 marzo 2013
14
strativo - entrambe del Servizio Segreteria Generale, a supporto, a tempo parziale, per le funzioni di predisposizione e di monitoraggio del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione nonché per le funzioni inerenti il controllo successivo di regolarità amministra-tiva sugli atti.
Su impulso del RPC sono state avviate le attività propedeutiche all’adozione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, che ha avviato e proseguito il percorso per la predisposizione del Piano, finalizzato a coinvolgere la struttura comunale.Nello specifico sono stati realizzati percorsi interni mediante colloqui con il Direttore Gene-rale, con il Responsabile della Trasparenza e con tutti i Dirigenti di Settore e loro collabo-ratori specificamente individuati, finalizzati a raccogliere elementi propositivi in merito alla mappatura delle attività a rischio e agli interventi da attuare ai fini della lotta alla corruzione.Sulla base delle proposte dei Dirigenti di Settore, valutate e coordinate dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione, è stato predisposto il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione del Comune di Modena.Successivamente il Piano è stato illustrato al Nucleo di Valutazione Interno, mentre alle rappresentanze sindacali dei dipendenti e dei Dirigenti comunali sono stati illustrati i criteri di rotazione delle aree soggette a rischio in occasione del percorso avviato per la predispo-sizione del Piano 2014/2016, avendo gli stessi criteri una valenza pluriennale.Inoltre a tutti di dipendenti è stata data comunicazione dell’adozione del Piano mediante specifico avviso.Il Piano, prima presentato in Giunta e poi approvato dalla stessa nei termini di legge, in-dividua una serie di meccanismi e strumenti di prevenzione della corruzione di carattere generale, validi per l’intero Comune, che tengono conto della specificità e complessità della struttura organizzativa comunale come indicata nel regolamento di organizzazione dell’Ente e nell’organigramma allegato e come evidenziato nel paragrafo precedente.Inoltre, per ogni Settore, è stata predisposta un’apposita scheda volta a far emergere quan-to di seguito evidenziato:• mappatura dei processi/procedimenti/attività di competenza di ogni Settore in modo da
individuare, oltre a quanto già indicato dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012, ulteriori aree di rischio. Tale attività di individuazione dei rischi è stata effettuata sulla
base di un’approfondita analisi e valutazione del rischio stesso, interrogandosi sulle probabilità che un evento accada e sulla gravità del danno che ne può derivare;
• indicazione per ogni processo/attività dei fattori di rischio che potenzialmente possono verificarsi. Tali rischi possono riguardare diversi momenti e fasi dell’attività amministra-tiva: adozione del provvedimento, scelta contraente/beneficiario, esecuzione degli atti e dei contratti, comportamenti degli operatori, ecc.;
• sintetica descrizione degli interventi e iniziative già attuate dai Settori che hanno ricadu-te sul contrasto e sulla prevenzione della corruzione; tali informazioni hanno consentito di evidenziare le buone prassi realizzate, anche nell’ottica di una loro diffusione all’in-terno dell’Ente;
• indicazione del livello di rischio (basso, medio, alto); tale indicazione è stata valutata sulla base della natura dell’attività, tenuto conto anche di tutti gli interventi già attuati dai singoli Settori (regolamentazioni, sistemi monitoraggio e controllo, procedure di trasparenza, ecc…) che riducono il livello di rischio;
• programmazione per il triennio degli interventi da realizzare al fine di prevenire feno-meni di corruzione, tenendo conto degli strumenti indicati dalla Legge n. 190/2012.
Sulla base dell’attività di monitoraggio dei Dirigenti promossa nel corso del 2016 dal Re-sponsabile della Prevenzione della Corruzione, al fine di verificare lo stato di attuazione degli interventi proposti nell’ambito del Piano 2016/2018, risultano attuate le seguenti at-tività e azioni.
Attività di formazioneCome previsto dalla Legge n. 190/2012 e in accordo con il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, nel corso dell’anno 2016 sono state inserite nel Piano di formazione biennale dell’Ente alcune iniziative finalizzate ad illustrare la normativa per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella P.A., con particolare riferimento al Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione ed ai suoi contenuti.
15
Nello specifico i dipendenti del Comune di Modena hanno partecipato ai seguenti corsi:Formazione in tema di anticorruzione gestita dall’Ufficio organizzazione, qualità e ricerche 2015-2016 (ottobre)
DATA ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE
2 edizioni06/05/201520/05/2015
La redazione degli atti amministra-tivi e i controlli successivi 154 Dipendenti di cat. C e D 4
2 edizioni21/10/201504/11/2015
Codice di comportamento 297 Dipendenti di cat. D 4
18/11/2015Aquisizione in economia di beni e servizi 68 Dipendenti di cat. C e D 4
30/05/2016
Managerialità Innovazione Governance - “Aggiornamento Piano Triennale Anticorruzione 2015” Dott.ssa Elena Lorenzini
61 Dirigenti e P.O. 4
25/05/2016Monitoraggio del Piano Anticorruzione sull’applicativo Strategic P.A.
28Dipendenti che
operano sull’applicativo “Strategic Pa”
3
11/07/2016
Managerialità Innovazione Governance - “Il nuovo Codice Appalti” Avv. Arturo Cancrini
48 Dirigenti e P.O. 4
DATA ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE
06/02/15
La disciplina delle cause di esclusione di cui all’art. 38 del codice nell’ambito degli appalti dei lavori, servizi e forniture. Codice antimafia: ulteriori disposizioni integrative e correttive al Dlgs. 159/2011
24 6
09/03/2015Le centrali di committenza secondo la previsione normativa dell’art. 33 bis Dlgs 163/06 12 5
02/04/2015 L’accordo quadro 6 6
09/04/2015La gara di servizi e forniture. Analisi e criticità dello schema bando-tipo dell’A.N.AC per l’appalto di pulizia e igiene ambientale degli immobili
21 6
21/04/2015I requisiti per la partecipazione alle gare di appalto e le modalità di verifica 26 6
14/05/2015 La revisione e l’adeguamento del Piano Anticorruzione 14 6
16/06/2015Individuazione, designazione ed organizzazione della Direzione Lavori, Condotta e contabilità dei lavori, Collaudo 18 6
06/10/2015Il ruolo del responsabile unico del procedimento negli appalti di lavori, servizi e forniture: funzioni, adempimenti e responsabilità
28 6
29/10/2015Gli strumenti elettronici di acquisto gestiti da Consip S.p.A o da altro soggetto aggregatore di riferimento ai sensi del D.L. 66/2014”
35 6
12/11/2015Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizioni in materia di documentazione antimafia
6
31/03/2016Le novità sugli appalti pubblici dopo il Decreto milleproroghe, la Legge di Stabilità 2016 ecc. 56 6
14/04/2016La programmazione sull’acquisizione di beni e servizi con particolare riferimento alle stazioni ecc. 25 6
Formazione in tema di Anticorruzione Osservatorio Appalti nel biennio 2015-2016 (ottobre):
16
DATA ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE
19/05/2016Approfondimento sulle nuove direttive europee sugli appalti ecc. 70 6
26/05/2016Aggiornamento sulle normative in materia di trasparenza e di procedimento amm.vo 20 6
22/09/2016Il nuovo codice dei contratti pubblici degli appalti e delle concessioni ecc. 44 6
27/10/2016L’attività di controllo spettante al committente per la regolarità delle imprese e del personale impiegato negli appalti pubblici 19 6
01/12/2016
L’esecuzione del contratto di appalto (lavori, forniture e servizi) con particolare riferimento alle varianti in corso d’opera, al quinto d’obbligo, alle proroghe ed ai rinnovi e al rilascio delle autorizzazioni del subappalto
34 6
ROTAZIONE ORDINARIA
Principi generali stabiliti dal Piano Triennale di Prevenzione della CorruzionePersonale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Rendicontazione ottobre 2016Per effetto del riassetto organizzativo avviato nel 2014, i Settori sono stati ridotti da 12 a 10 (oltre alla Direzione Generale) e molti servizi e uffici del precedente assetto direzionale hanno cambiato collocazione o denominazione.Sulla base di tali premesse la rotazione è stata effettuata sul 50% delle posizioni dirigenziali e sul 18% delle posizioni organizzative, raggiungendo e superando l’obiettivo da consegui-re nell’arco del mandato amministrativo.Nel corso del 2016 è proseguita la riorganizzazione di alcuni Settori dell’Ente con la ro-tazione di alcune posizioni dirigenziali e l’istituzione di nuove posizioni organizzative (a titolo esemplificativo: Settore Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Terri-torio, Settore Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana, Settore Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie, Settore Economia, promozione della città e servizi al cittadino, Settore Politiche Sociali, Sanitarie e per l’Integrazione (delibere della Giunta Co-munale n. 4/20216, n. 134/2016 e 344/2016), oltre a specifiche rotazioni interne ai Settori di cui si è data informazione al RPC.
Formazione a supporto di una rete provinciale per la prevenzione del crimine organizzato e mafioso e la promozione della cultura della legalità nell’ambito del progetto Labalt - Laboratorio Appalti, Legalità, Trasparenza - anno 2016:
DATA ARGOMENTO PARTECIPANTI ORE
30/09/2016Il ruolo degli Enti Locali nel contrasto al gioco d’azzardo ed alla ludopatia 48 7
15/10/2016 Beni confiscati: tra risorsa sociale e problema gestionale 23 3,3
29/10/2016Elusione, evasione e riciclaggio. Quali strumenti di contrasto per gli Enti Locali 35 3,3
11/11/2016Infiltrazioni mafiose al nord: strumenti di monitoraggio del fenomeno e ruolo degli Enti Locali 57 4,3
13/12/2016Legalità e Prevenzione della Corruzione nelle attività connesse al Governo del territorio 44 3,3
17
Codice di comportamentoCon Deliberazione n. 203 del 28/5/2013 la Giunta Comunale ha definito le linee di indiriz-zo per la predisposizione del Codice di comportamento dei dipendenti pubblici del Comu-ne di Modena. Conseguentemente l’Ufficio Procedimenti Disciplinari per i dipendenti ha predisposto una prima bozza di Codice, che ha tenuto conto anche dei principi contenuti nel Piano Nazionale Anticorruzione. Al riguardo, stante l’ampia gamma di professionalità presenti presso il Comune di Modena e la molteplicità di servizi offerti ai cittadini, si è ritenuto di individuare, come riferimento specifico per quanto attiene le professionalità, il Corpo di Polizia Municipale, di cui è stato recepito nel Codice il capo I del titolo II del Re-golamento del Corpo. Inoltre è stato recepito come parte integrante del Codice il “Discipli-nare per il corretto utilizzo degli strumenti informatici, della rete informatica e telematica (internet e posta elettronica) e del sistema di telefonia fissa e mobile”. La bozza iniziale ha riproposto la struttura del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013, integran-do i vari articoli con disposizioni ricavate dal Codice di comportamento di cui al Decreto del Ministro per la Funzione Pubblica in data 20 novembre 2000 (abrogato dall’art.17, comma 2, del D.P.R. n. 62/2013), dagli obblighi dei dipendenti e dei Dirigenti già indicati dai rispettivi CCNL e da altre previsioni derivanti dall’esperienza dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari.Al fine di fornire uno strumento guida efficace, si è cercato di ricomprendere in un unico documento tutte le previsioni utili a indirizzare il comportamento di dipendenti e Dirigenti. Gli aspetti che sono stati maggiormente integrati, in quanto meno sviluppati nel Codice di cui al D.P.R. 62/2013, sono quelli relativi al comportamento in servizio e alle relazioni tra colleghi. La bozza di Codice è stata poi trasmessa per la consultazione in data 24 settembre 2013 a tutti i Dirigenti, agli incaricati di posizione organizzativa, alle rappresentanze sindacali dei Dirigenti e dei dipendenti, con richiesta di proposte ed osservazioni entro il 21 ottobre 2013. Sono pervenute osservazioni da parte dalle rappresentanze sindacali dei dipendenti e da due Settori e l’U.P.D. ha predisposto una proposta finale di Codice, che è stata trasmessa il 12.11.2013 al Nucleo di valutazione e al Responsabile della Prevenzione della Corruzione per il parere. Tale parere è stato reso in data 26.11.2013.
Il Codice di comportamento definitivo è stato quindi approvato con deliberazione di Giunta Comunale n. 601 dell’11/12/2013, entro i termini previsti dall’Intesa tra Governo, Regioni ed Enti Locali in data 24 luglio 2013 (180 giorni dall’entrata in vigore del Codice di cui al D.P.R. n. 62/2013).
Con riferimento ai profili applicativi del D.P.R. n. 62/2013, si è ottemperato all’indicazione di predisporre o modificare gli schemi tipo di incarico, contratto, bando, inserendo la condizione dell’osservanza del Codice per i collaboratori esterni a qualsiasi titolo, per i collaboratori delle ditte fornitrici di beni e servizi o opere a favore dell’Amministrazione. Con deliberazione di Giunta Comunale n. 383 del 10.9.2013 sono stati infatti adeguati alle previsioni del D.P.R. n. 62/2013 il “Regolamento per l’affidamento degli incarichi individuali, con contratto di lavoro autonomo, di natura occasionale o coordinata e continuativa”, e il relativo allegato “contratto-tipo” per gli incarichi di co.co.co, Regolamento in corso di aggiornamento.
Inoltre con circolare applicativa a firma del Responsabile della Prevenzione della Corruzione del 16/07/2013 prot. 87775, sono state fornite indicazioni operative in merito alla diffusione e agli adempimenti previsti dal D.P.R. 16/04/2013 n. 62, con particolare riferimento agli artt. 2 e 17.
Infine, per quanto attiene l’adeguatezza dell’organizzazione per lo svolgimento dei procedimenti disciplinari, con deliberazione della Giunta Comunale n. 447 dell’8.10.2013, l’art.17 del Regolamento sull’ordinamento uffici e servizi, - che disciplina le competenze dell’Ufficio Procedimenti Disciplinari in conformità a quanto previsto dall’art. 55 bis del Dlgs. n. 165/2001 - è stato adeguato alle previsioni dell’art. 15 del D.P.R. n. 62/2013. Con delibera della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stata approvata la Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità - Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (c.d. whistleblower) e conseguentemente è stato adeguato il Codice di Comportamento del Comune di Modena con delibera della Giunta Comunale n. 368 del 28/07/2015.Come già avvenuto negli anni precedenti, si valuterà se apportare revisioni al Codice, tenendo conto delle esigenze dell’Ente.È stato previsto un apposito Gruppo di lavoro, adottando gli atti conseguenti, tenendo
18
conto della normativa a tutela della privacy e creando un canale dedicato alla procedura che nel 2016 ha visto l’utilizzo da parte di un dipendente.
N° procedimenti disciplinari attivati e sanzioni erogate nel corso del 2016, come da verifica periodica:1) Numero procedimenti attivati: 282) Numero sanzioni erogate: 20
Applicazione delle disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le Pubbliche Amministrazioni e presso gli Enti privati in controllo pubblico (Dlgs. n. 39/2013)Nel corso del 2016 è proseguito il monitoraggio sulla presenza di eventuali situazioni di inconferibilità e incompatibilità in applicazione del decreto legislativo 39/2013, con rife-rimento agli incarichi dirigenziali e agli incarichi di rappresentante dell’Amministrazione negli organismi partecipati e negli organismi nei quali il Comune di Modena detiene diritti di nomina o designazione.Tutte le dichiarazioni sulla insussistenza di cause di inconferibilità e incompatibilità di cui all’articolo 20 del decreto legislativo 39/2013 sono state pubblicate sul sito istituzionale dell’Ente.Nel 2016 sono stati istruiti due procedimenti dal RPC.
Controllo sugli organismi partecipati Il Regolamento dei controlli interni del Comune di Modena, approvato dal Consiglio co-munale con deliberazione n. 10 del 4 febbraio 2013, contiene al titolo VII le modalità di controllo delle società partecipate, finalizzato a verificare l’efficacia, l’efficienza, l’economi-cità e la qualità delle attività da esse svolte, nonché a valutare i possibili effetti che la loro situazione economico-finanziaria può determinare sugli equilibri finanziari del Comune di Modena.Il controllo sulle società partecipate si realizza mediante l’organizzazione di un sistema in-formativo che rileva e verifica gli obiettivi delle società, la loro situazione contabile, gestio-nale e organizzativa, i contratti di servizio, la qualità dei servizi e il rispetto delle specifiche norme di legge sulle società a partecipazione pubblica.
Sono soggette al controllo le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è almeno pari al 10%, con esclusione delle società quotate e di quelle da esse controllate ai sensi dell’articolo 2359 del codice civile, secondo quanto stabilito dall’art. 147-quater del Dlgs. 18 agosto 2000, n. 267. Per le società nelle quali la partecipazione del Comune di Modena è inferiore al 10% il controllo è circoscritto alla verifica dell’andamento economi-co-finanziario, al fine di valutarne gli eventuali effetti sugli equilibri finanziari del Comune.Con deliberazione della Giunta comunale n. 566 del 18.11.2014, è stata approvata l’esten-sione a titolo sperimentale del sistema dei controlli anche alla Fondazione Cresci@mo.
5. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRU-ZIONE E DELLA TRASPARENZA IN BASE ALLE INTESE IN CONFE-RENZA UNIFICATA E AL PIANO NAZIONALE ANTICORRUZIONE 2013, ALLA DETERMINAZIONE DELL’ANAC N. 12 DEL 28 OTTOBRE 2015 E ALLA DELIBERA DELL’ANAC N. 831 DEL 3 AGOSTO 2016
Le Pubbliche Amministrazioni devono predisporre un proprio Piano Triennale di Preven-zione della Corruzione (PTPC oggi PTPCT), sulla base di quanto disposto dalla Legge n. 190/2012 e dal Dlgs. n. 97/2016 e tenendo conto delle indicazioni contenute nelle Intese adottate in Conferenza Unificata e nel Piano Nazionale Anticorruzione (PNA). Nello speci-fico gli atti citati definiscono tempistiche, metodologie e indicazioni sui contenuti, in modo particolare per il sistema delle Autonomie Locali.Quindi, in base alle Intese assunte in Conferenza Unificata in data 24/07/2013 e al PNA adottato in data 11/09/2013 (Delibera Civit 72/2013) gli adempimenti a carico degli Enti Locali sono i seguenti:
• Adozione da parte dell’organo di indirizzo politico (Giunta comunale), su proposta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, oggi PTPCT, entro il 31 gennaio di ogni anno.
• Predisposizione da parte del Responsabile della Prevenzione della Corruzione della Re-lazione sullo stato di attuazione del PTPC.
• Adeguata pubblicizzazione del PTPC oggi PTPCT sul sito internet.
19
Sulla base delle indicazioni contenute nel PNA 2013, in particolare nel paragrafo 3 “Strate-gia di prevenzione a livello decentrato” e nei relativi allegati, il PTPCT a livello locale deve possedere le seguenti caratteristiche e contenuti, tenendo anche conto del particolare contesto di riferimento:
• deve consistere in un programma di attività, con indicazione delle aree di rischio e delle specifiche tipologie di rischio per ogni processo e procedimento, delle misure da im-plementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità dei rischi suddetti, dei responsabili per l’applicazione di ciascuna misura e dei tempi. Il PTPCT, pertanto, non è un documento di studio o di indagine, ma uno strumento per l’individuazione di misure concrete, da realizzare con certezza e da vigilare quanto ad effettiva applicazione e quanto ad efficacia preventiva della corruzione;
• deve provvedere all’individuazione delle aree di rischio al fine di consentire l’emersio-ne delle aree nell’ambito dell’attività dell’intera Amministrazione che debbono essere presidiate più di altre mediante l’implementazione di misure di prevenzione. La Legge n. 190/2012 (art. 1 comma 16), nonché la determinazione dell’ANAC n. 12/2015 ha in-dicato le seguenti aree di rischio (cd. obbligatorie/generali, in quanto si presuppongono comuni a tutte le Amministrazioni):
• autorizzazione o concessione; • scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con rife-
rimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al Dlgs. n. 163 del 2006 ora Dlgs. n. 50 del 2016;
• concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, non-ché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed Enti pubblici e privati;
• concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera; • gestione delle entrate, delle spese e dei patrimonio; • controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni; • incarichi e nomine; • affari legali e contenzioso. Oltre alle aree definite “generali” sopraindicate, ogni Ente deve individuare, in base al contesto e alla tipologia di attività istituzionale svolta, ulteriori aree che possano presentare rischi di fenomeni corruttivi (ora aree di rischio specifiche).
• per ogni area di rischio deve essere effettuata una mappatura dei processi, al fine di realizzare con riferimento agli stessi l’attività di valutazione e gestione del rischio. Que-sta attività dovrà ispirarsi ai principi e linee guida UNI ISO 31000:2010 ed è finalizzata alla riduzione della probabilità che si verifichi un rischio di corruzione. In particolare nell’attività di analisi e valutazione del rischio dovranno essere utilizzati criteri oggettivi e predeterminati, come quelli indicati nell’allegato 5 del PNA 2013 relativi alla probabilità e impatto dei singoli rischi di corruzione. La mappatura dei processi con relative ma-crofasi e dei rischi è stata implementata in attuazione della determinazione dell’ANAC n. 12/2015 e dettagliata sulla base dei principi di cui alla stessa, considerando anche i processi a basso rischio.
• definizione di una serie di misure di prevenzione della corruzione relative alle specifiche tipologie di rischio emerse nell’attività di gestione del rischio. Tali misure di prevenzione devono essere tanto più significative nel caso che un determinato processo/procedimen-to presenti un rischio elevato. Tali misure di prevenzione sono sia di carattere obbliga-torio, in quanto già previste dalle leggi o da altre disposizioni normative, sia di carattere facoltativo, in quanto consistono in misure introdotte in modo autonomo dalla singole Amministrazioni in base alle proprie caratteristiche. Inoltre tali misure possono essere di tipo specifico per singoli strutture organizzative oppure di tipo trasversale a tutto l’Ente.
Le altre aree a rischio sono previste all’art. 1, comma 53, della Legge n. 190/2012 e si riportano di seguito:
• trasporto di materiali a discarica per conto di terzi; • trasporto, anche transfrontaliero, e smaltimento di rifiuti per conto di terzi; • estrazione, fornitura e trasporto di terra e materiali inerti; • confezionamento, fornitura e trasporto di calcestruzzo e di bitume; • noli a freddo di macchinari; • fornitura di ferro lavorato; • noli a caldo; • autotrasporti per conto di terzi; • guardiania dei cantieri.
Con il PNA 2016 l’ANAC si riserva di adottare apposite Linee Guida sulla gestione del rischio e sulle azioni e misure sulla prevenzione.
20
IL SISTEMA DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE: SOGGETTI E STRUMENTI
A.N.A.C. adotta il PNA(Il Piano contiene le direttive per le Pubbliche Amministrazioni per l’applicazione delle misure di prevenzione della corruzione)
COMITATO INTERMINISTERIALE (sentito da ANAC)
CONFERENZA UNIFICATA GOVERNO, REGIONI, ENTI LOCALI, (sentita da ANAC)
IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONEpredispone proposta di Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, con sezione
sulla Trasparenzacoinvolgendo/informando:
Giunta Comunale Consiglio Comunale (obiettivi nel DUP)
Direttore generale, Uffici di Diretta Collaborazione e Responsabile della Trasparenza, Dirigenti e loro collaboratori
Sindacati, Nucleo di valutazione interno,Collegio Revisori dei Conti
La Giunta adotta il Piano Triennale entro il 31/01 di ogni anno
6. IL PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA DEL COMUNE DI MODENA 2017-2019
Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, a partire dal mese di luglio 2016, ha avviato le attività propedeutiche alla predisposizione del Piano 2017/2019.Anche nella predisposizione del nuovo Piano di Prevenzione, in continuità con quanto realizzato per l’approvazione del Piano 2016/2018, sono stati ampiamente coinvolti in qua-lità di referenti il Direttore Generale, il Responsabile della Trasparenza, gli uffici di diretta collaborazione e tutti i Dirigenti di Settore e loro collaboratori. Inoltre sono stati coinvolti gli Stakholders a mezzo pubblicazione questionari on line e specifica consultazione sul PTCP. Non sono pervenute osservazioni.In occasione della giornata di formazione nell’ambito del progetto Labalt del giorno 13 dicembre 2016 il nuovo Piano è stato presentato pubblicamente.Data la complessità dell’Ente il Responsabile della Trasparenza resta soggetto diverso dal RPC.
Nel Documento Unico di Programmazione (DUP) approvato con deliberazione del Consi-glio Comunale n. 49 del 22/09/2016 è stato indicato, tra gli altri, come obiettivo strategico del Comune di Modena la riduzione del livello di rischio di corruzione all’interno della struttura organizzativa dell’Ente e nell’ambito dell’attività da questo posta in essere. Nella Giunta Comunale del 29 novembre 2016 è stato illustrata l’attività per la redazione del nuovo PTPCT, le cui schede sono state aggiornate e adeguate al PNA 2016, al Dlgs. n. 50/2016 (Nuovo Codice dei Contratti) all’elenco dei procedimenti approvati dalla Giunta Comunale con atto n. 310/2016) e sulle quali è stata fatta una verifica complessiva.Da luglio 2016, inoltre, rispetto agli anni precedenti, sono stati implementati gli incontri con i Dirigenti di Settore al fine di adeguare le schede di Piano a quanto previsto nel PNA 2016.Nel corso dei suddetti incontri si è verificata la corrispondenza dei processi mappati con quanto indicato nella deliberazione della Giunta comunale n. 310/2016 di aggiornamento dei procedimenti dell’Ente.
21
Riga in alto: indica le aree a rischio, sia quelle cd. obbligatorie/generali individuate dall’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 (specificate ulteriormente nell’allegato n. 2 del PNA e della determinazione ANAC n. 12/2015), sia quelle “ulteriori” individuate da ogni Settore sulla base delle specifiche caratteristiche e funzioni svolte, ora aree specifiche di rischio.
Colonna n. 1: indica, per ogni area di rischio, i principali processi/procedimenti di com-petenza di ogni Settore. Tali procedimenti e processi sono stati accorpati per caratteristiche strutturali e funzionali, tenendo conto dei livelli di discrezionalità dei provvedimenti (vin-colati, vincolati nell’an, discrezionali ecc.) in base anche a quanto previsto dall’allegato 2 del PNA (in particolare punto C e D). I processi sono stati implementati in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.
Colonna n. 2: individua le varie macrofasi in cui sono stati suddivisi i processi/procedi-menti mappati nella colonna 1, al fine di far emergere in maniera più puntuale le situazioni di rischio collegate a tali specifiche fasi. Le macrofasi sono state implementate, per alcuni processi, in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.
Scheda mappatura dei processi e dei rischi con valutazione del livello di rischio
STRUTTURA RESPONSABILE:Dirigente Responsabile:
Area di Rischio:
1Processo/
procedimento
2Macrofasi processi/
procedimenti
3Tipologia di rischio per
fase
4Interventi
realizzati per prevenire il
rischio
5Probabilità
6Impatto
7IR Indice di
rischio
8Valutazione del rischio
9 Interventi da realizzare nel
2016/indicatori
10 Interventi
2017
11Interventi
2018
Colonna n. 3: contiene la vera e propria mappatura dei rischi effettuata da ogni Settore, riferita ai processi/procedimenti di propria competenza e alle varie macrofasi degli stessi (indicate nella colonna 2). Le tipologie di rischio sono state individuate tenendo conto di quanto indicato negli allegati 2 e 3 del PNA. Le tipologie di rischio sono state implementate in attuazione delle determinazioni dell’ANAC n. 12/2015 e n. 831/2016.
Colonna n. 4: indica le misure e gli interventi già attuati dai vari Settori che hanno rica-dute positive nella prevenzione del rischio, riducendo la probabilità che un determinato fenomeno corruttivo possa concretamente realizzarsi.
Colonne n. 5 e 6: contengono i parametri oggettivi per la valutazione del rischio; la co-lonna 5, P (probabilità) indica la stima del valore della probabilità che il rischio si realizzi. Tale stima deve tenere conto dei controlli vigenti che, se adeguati, riducono tale valore.
22
In base alla tabella del’allegato 5 al PNA 2013, per stimare la probabilità devono essere utilizzati i seguenti indici: • Discrezionalità• Rilevanza esterna• Valore economico• Complessità del processo• Frazionabilità del processo
La stima della probabilità varia in base ad una scala da 1 a 5: 1 improbabile, 2 poco pro-babile, 3 probabile, 4 molto probabile, 5 altamente probabile.
La colonna n. 6, I (Impatto) indica le conseguenze che il rischio produce in concreto; sempre in base alla tabelle di cui all’allegato 5 del PNA 2013, gli indici per stimare l’impatto sono i seguenti: • Impatto organizzativo• Impatto reputazionale• Impatto economico• Impatto organizzativo, economico e sull’immagine
La stima dell’impatto varia da una scala da 1-5: 1 marginale, 2 minore, 3 soglia, 4 serio, 5 superiore.
Colonna n. 7 (IR): indica l’Indice di Rischio, risultante dalla moltiplicazione del livello di probabilità con il livello di impatto (Probabilità * impatto). Il livello di rischio è valutato secondo la seguente scala (Colonna n. 8) 1) 1-8 : basso - 2) 9-15: medio - 3) 16-25: alto.
Per il Piano 2017/2019, a seguito dell’acquisto di un nuovo software, che si integra con i softwares degli strumenti di programmazione dell’Ente, si è provveduto a ripesare, in sede di inserimento dei dati, alcune tipologie di rischio e a dare supporto ai referenti della rete anticorruzione, con apposita giornata formativa per le attività di inserimento dei dati per il monitoraggio 2016.
Colonne n. 9-10-11: indicano gli interventi proposti da ogni Settore, in un’ottica plurien-nale, per la prevenzione dei fenomeni corruttivi concernenti le attività e i procedimenti di propria competenza. Tali interventi programmati devono anche prevedere degli indicatori per il 2016, al fine di consentire un corretto monitoraggio sulla quantità e qualità delle misure intraprese. Nella programmazione degli interventi sono state incluse anche le cd. “misure ulteriori” previste dall’allegato 4 del PNA.
La scheda di cui sopra è stata illustrata e distribuita nel corso di specifici incontri promossi dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione con i Dirigenti di Settore e i loro colla-boratori, ai quali è stato illustrato il contenuto della determinazione dell’ANAC n. 12/2015, con adeguamento al PNA 2016. In particolare nel corso di questi incontri è stata ripresa la metodologia per la valutazione del livello di rischio relativo ai vari processi. Ogni Settore, quindi, è stato coinvolto in tutta l’attività di gestione del rischio, a partire dalla mappatura dei procedimenti e processi, dalla definizione delle specifiche tipologie di rischio, e anche nell’attività di valutazione del livello di rischio.Grazie a questi incontri propedeutici, i Dirigenti di ogni Settore e i loro collaboratori hanno contribuito alla compilazione della scheda sopra descritta con approccio metodologico omogeneo per tutto il Comune. Tale scheda è stata trasmessa al Responsabile della Pre-venzione della Corruzione, che ha valutato quanto proposto da ogni Dirigente e in alcuni casi ha provveduto ad apportare delle integrazioni alle schede, soprattutto al fine di realiz-zare un quadro di interventi esaustivo e coordinato.Inoltre nella fase di predisposizione del PTPCT, sono stati realizzati i seguenti incontri:• incontri con le organizzazioni sindacali (criteri di rotazione anno 2014 - anno 2016); tali
incontri sono stati finalizzati soprattutto alla illustrazione dei criteri inerenti la rotazione dei Dirigenti e del personale, validi per l’intero mandato dell’Amministrazione Comunale;
• incontri con il Nucleo di Valutazione nell’ambito dei quali è stato illustrato quanto rea-lizzato nel corso del 2016 e le attività messe in campo per la predisposizione del nuovo Piano 2017/2019, nonché i criteri da utilizzare per la ponderazione dei livelli di rischio;
• incontri con l’organo di indirizzo per illustrare e condividere le schede e le relative pro-poste di Piano, nonché le risultanze dell’attività di monitoraggio, acquisendo gli indirizzi politici necessari.
23
Il presente Piano è stato predisposto tenendo conto degli obiettivi di cui alla deliberazione del Consiglio Comunale n. 49 del 22.09.2016 ad oggetto “Documento Unico di Program-mazione 2017-2019 - Approvazione” che di seguito si riportano e quindi conformemente alla suddetta decisione consiliare e con il coinvolgimento della Giunta Comunale con dop-pio passaggio illustrativo/interlocutorio e approvativo:
- approvazione del Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (oggi PTPCT) 2017/2019 entro il termine di legge tenendo conto delle indicazioni dell’A-NAC inserite nell’aggiornamento del PNA 2016;
- prosecuzione dell’attività di controllo successivo di regolarità amministrativa e attuazione degli strumenti di prevenzione dell’illegalità. Il sistema dei control-li interni e, soprattutto, il controllo successivo di regolarità amministrativa, è funzionale a garantire la legalità dell’agire amministrativo contestualmente ad ulteriori strumenti di prevenzione dell’illegalità. Tra questi, il presidio e l’ attuazione delle regole di compor-tamento contenute nel D.P.R. n. 62/2013 e nel Codice di Comportamento dell’Ente, in stretto collegamento con il sistema sanzionatorio ivi previsto per i casi di inosservanza e la realizzazione di interventi formativi anche in materia di appalti pubblici;
- prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Cor-ruzione e della Trasparenza e Ciclo della Performance, tracciando all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza e proseguendo nell’utilizzo di specifiche funzioni dell’applicativo gestionale.
Il PTPCT 2017-2019 contiene inoltre diverse misure di trattamento del rischio che, nel loro insieme, coinvolgono e interessano tutti gli uffici e tutte le attività del Comune. Quindi, l’ef-fettiva attuazione delle attività previste dal Piano non è possibile, senza la collaborazione e l’impegno di tutti i soggetti che operano nell’Amministrazione, come tra l’altro indicato all’art. 7 del Codice di Comportamento.
7. PRINCIPALI ATTIVITÀ DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
Le azioni e le misure di prevenzione della corruzione per il triennio 2017-2019 sono con-tenute nelle schede predisposte da ogni singolo Settore del Comune di Modena, con le modalità descritte nel precedente paragrafo (all’allegato 1 del presente Piano).Oltre alle specifiche azioni previste per ogni Settore, distinte per tipologia di processo/pro-cedimento e per tipologia di rischio, di seguito vengono riportate ulteriori misure e attività, che hanno riflessi positivi sulla prevenzione della corruzione. Si tratta di attività che hanno carattere trasversale in parte già attuate dall’Ente.
Nei meccanismi di formazione delle decisioni:a) Nella trattazione e nell’istruttoria degli atti si redigono gli atti in modo semplice e com-
prensibile e si rispetta il divieto di aggravio del procedimento.b) Nella formazione dei provvedimenti, con particolare riferimento agli atti in cui vi sia
ampio margine di discrezionalità amministrativa, si motiva adeguatamente l’atto; l’one-re di motivazione è tanto più diffuso quanto è ampia la sfera della discrezionalità.
c) Per consentire a tutti coloro che vi abbiano titolo o interesse di partecipare e accedere alle attività secondo quanto consentito dalla legge, gli atti dell’Ente si riportano, per quanto possibile, ad uno stile comune.
d) Nella formazione delle decisioni, tenuto conto della struttura organizzativa dell’Ente, in-tervengono di norma due soggetti (ad esempio per l’apposizione del “visto di congru-ità” su atti e provvedimenti amministrativi in caso di delega di funzioni, come previsto dal Regolamento di organizzazione degli Uffici).
e) Ai sensi dell’art. 6 bis della Legge n. 241/90, come aggiunto dall’art. 1 Legge n. 190/2012, il Responsabile del procedimento e i titolari degli uffici competenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali ed il provvedimento finale si asten-gono in caso di conflitto di interessi, segnalando ogni situazione di conflitto, anche potenziale.
f) In un’ottica di ulteriori obblighi di trasparenza, sul sito istituzionale si pubblicano i moduli di presentazione di istanze, richieste dei procedimenti più rilevanti.
g) Nella comunicazione del nominativo del Responsabile del procedimento, si indica l’indirizzo mail cui rivolgersi.
24
h) Si controllano le ipotesi di inconferibilità e incompatibilità ai sensi del Dlgs. n. 39/2013; a tal fine il controllo viene effettuato dal Dirigente responsabile dei procedimenti re-lativi alle nomine di competenza del Sindaco. Nel caso in cui lo stesso sia coinvolto personalmente, i controlli sono attuati dal Dirigente responsabile del Settore Risorse Umane.
i) Nell’ambito dell’ attività contrattuale:• si privilegia l’utilizzo degli acquisti a mezzo Consip, Intercenter, Mepa, motivandone
puntualmente il mancato ricorso;• si assicura il confronto concorrenziale, definendo requisiti di partecipazione alle gare e
di valutazione delle offerte chiari ed adeguati;• si prevedono gli affidamenti diretti solo nei casi ammessi dalle leggi o dai regolamenti
comunali;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto di beni e servizi effettuati al di fuori del
mercato elettronico della Pubblica Amministrazione;• si verifica la congruità dei prezzi di acquisto, di cessione dei beni immobili o costituzio-
ne/cessione diritti reali minori;• quando il contratto è affidato con il criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa
si definiscono puntualmente, nel bando/lettera invito, i criteri di valutazione e la loro ponderazione;
• quando la soglia di affidamento consente il ricorso all’affidamento diretto si privilegia l’effettuazione di un’indagine di mercato.
• ricorso motivato alle procedure negoziate e divieto di artificioso frazionamento, già og-getto di specifiche Circolari interne;
• si effettuano incontri periodici con i Referenti appalti dell’Ente di autoformazione su normativa, giurisprudenza ed orientamenti ANAC.
Sempre in ambito contrattuale, il Comune di Modena ha sottoscritto nell’ottobre del 2012 il Protocollo di intesa in materia di appalti ed ha inserito i principi e gli indirizzi nei capitolati speciali di appalto. In particolare al fine di garantire omogeneità nell’applicazione del pro-tocollo di legalità contro le infiltrazioni mafiose sottoscritto con la Prefettura il 31.03.2011, sono state definite linee guida adottate dal Comune e dalla Provincia di Modena. Il Protocollo, tenuto conto delle novità normative di settore, sottolinea l’impegno delle sta-zioni appaltanti a promuovere le azioni necessarie per garantire l’osservanza dei contratti di lavoro, le procedure sulle norme di sicurezza dei lavoratori, le verifiche e i controlli sui subappalti.
Particolare attenzione viene posta ai controlli antimafia in quanto si procede alla richiesta di informazione prefettizia nei contratti di appalto e di concessione di lavori pubblici di importo superiore a 250.000 euro e non solo per gli appalti comunitari come previsto dalla normativa in materia. Inoltre l’informazione prefettizia, in base al Protocollo viene richiesta, per i subappalti di lavori, servizi e forniture di importo superiore a 50.000 euro e in ogni caso, indipendentemente dal valore, nei confronti di soggetti ai quali vengono affidati forniture e servizi definiti “sensibili” quali fornitura e trasporto terra, trasporto di materiali inerti e da cava, fornitura e trasporto calcestruzzo, bitume, ecc. Per tali considerazioni, l’area maggiormente soggetta a rischio e attenzione è quella relativa ai contratti pubblici, anche con riferimento all’applicazione del Protocollo di Legalità, stante quanto illustrato nell’analisi del Contesto esterno ed al Protocollo di intesa in materia di appalti, legalità e trasparenza, responsabilità civile tra Comune di Modena e Organizzazioni Sindacati Confederali.
Nei meccanismi di attuazione delle decisioni:• si rilevano i tempi medi di pagamento;• si vigila sull’esecuzione dei contratti dell’Ente;• si implementa la digitalizzazione dell’attività amministrativa in modo tale da assicurare
trasparenza e tracciabilità.
Nei meccanismi di controllo delle decisioniSi attua il rispetto della distinzione dei ruoli tra i Dirigenti e organi politici. Al fine di dare concreta attuazione agli strumenti di prevenzione della corruzione, l’attività del Responsa-bile della prevenzione della corruzione è affiancata dall’attività dei Dirigenti e dal Direttore Generale, cui sono affidati poteri propositivi e di controllo, e sono attribuiti obblighi di col-laborazione, di monitoraggio e di azione diretta in materia di prevenzione della corruzione. Inoltre il Direttore generale dovrà assicurare il necessario coordinamento tra il presente Piano e il Piano Triennale della Performance, nonché con l’attuazione della sezione sulla Trasparenza essendo il relativo Responsabile allocato presso la Direzione Generale. In particolare gli obiettivi di PEG assegnati ai Dirigenti dovranno tenere conto delle azioni indicate nel Piano e dovranno essere finalizzati ad una attuazione ed implementazione dello stesso.La valutazione finale dovrà tenere conto dei risultati raggiunti in questo ambito.
25
ROTAZIONE ORDINARIA: CRITERI GENERALILa rotazione del personale addetto alle aree obbligatorie di cui all’art. 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 a più elevato rischio di corruzione rappresenta una misura di importan-za cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione.Il Comune di Modena, a seguito dell’insediamento della nuova Amministrazione comu-nale per il mandato amministrativo 2014-2019, ferme restando le prerogative attribuite al Sindaco in tema di affidamento di incarichi dirigenziali, con l’intento di contemperare le esigenze dettate dalla legge e quelle dirette a garantire il buon andamento dell’Ammini-strazione, conferma i principi generali già oggetto, con il Piano 2014/2016, di informativa sindacale riportati di seguito:
Personale dirigenzialeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettuata la rotazione degli incarichi su almeno il 30% delle posizioni dirigenziali presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale dirigenziale non può ricoprire la medesima posizione per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Incaricati di posizioni organizzativeA decorrere dal 2014 nel corso del primo mandato amministrativo deve essere effettua-ta la rotazione degli incarichi su almeno il 15% delle posizioni organizzative presenti al momento della proclamazione del Sindaco, detratte quelle nel frattempo eventualmente soppresse nell’assetto direzionale dell’Ente in vigore all’atto della proclamazione.Il personale con incarico di posizione organizzativa non può ricoprire la medesima posizio-ne per più di due mandati amministrativi consecutivi.
Funzionari e figure di responsabilitàNel corso del primo mandato amministrativo, a seguito dell’assetto direzionale definito dalla nuova Amministrazione, i funzionari che ricoprono ruoli di responsabilità per le aree di cui all’art. 1, comma 16, della Legge 190/2012 a più elevato rischio di corruzione saranno soggetti a rotazione, compatibilmente con l’esigenza di garantire la funzionalità dell’attività amministrativa.
Annualmente, i Dirigenti di Settore informano il Responsabile dell’Anticorruzione sulla rotazione effettuata per l’anno in corso nel Settore di competenza, e gli esiti (n. dipendenti ruotati) sono oggetto di attività di monitoraggio entro il 31 ottobre di ogni anno.
A titolo di esempio la rotazione nell’ambito dello stesso Settore potrebbe avvenire: tra responsabili di attività di back e front office; tra responsabili di attività istruttoria di pro-cedimenti (es. appalto servizi); tra responsabili di attività analoghe riguardanti zone/aree territoriali diverse, (es. direzione lavori, sportelli sociali); tra responsabili di aree tematiche diverse (es. Polizia Municipale).
Per il 2016, con deliberazioni della GC n. 4/2016, n. 134/2016 e 344/2016 è proseguita la rotazione relativa all’assetto direzionale dell’Ente, in particolare nei Settori con connotazio-ne tecnica, ma anche in altri Settori dell’Ente: infatti nel Settore Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana e Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizia sono state effettuate rotazioni del personale dipendente e dell’assetto dirigenziale, nonché sono stati individuati, specifici interventi nelle schede di Piano.Gli attuali incarichi dell’assetto dirigenziale hanno una validità breve e comunque triennale, e verranno a scadenza nel 2017 su tutti i Settori dell’Ente e non solo sulle aree più a rischio.
Nuovi criteriNel corso del 1° mandato amministrativo, a seguito della definizione dell’assetto direzio-nale da parte della Giunta Comunale e delle conseguenti modifiche organizzative adottate dai Dirigenti di Settore sono state realizzate le seguenti percentuali di rotazione sul perso-nale dipendente, non appartenente all’assetto direzionale dell’Ente, comprendenti anche le aree più a rischio ed in particolare, conformemente a quanto emerso dall’analisi di contesto e dal PNA 2016, le aree “contratti pubblici”, “servizi al pubblico”, “trasformazione del territorio, edilizia privata”:- anno 2014: 14% di personale (di cui n. 66 funzionari);- anno 2015: 23% di personale (di cui n. 61 funzionari):- anno 2016 (al 31.10.2016) 10% di personale (di cui n. 46 funzionari). Quindi, per il triennio 2017-2019, la rotazione ordinaria è programmata avendo definito, nei documenti dell’Ente (Regolamento sull’Ordinamento degli uffici e dei servizi) l’obietti-vo di favorire processi di mobilità interna in presenza di posti vacanti e mediante bando di mobilità per interscambio fra i Settori dell’Ente.
26
A fronte di ciò, per il triennio considerato, l’obiettivo da perseguire a livello di Ente è la rotazione in misura dell’8% di tutto il personale comunale in servizio al 31/10/2016.Resta fermo il principio di infungibilità per il personale comunale derivante dall’apparte-nenza a categorie o professionalità specifiche, anche tenuto conto di ordinamenti peculiari di settore o di particolari requisiti di reclutamento.La rotazione ordinaria continuerà ad essere effettuata in coordinamento con le misure di formazione e quindi del Piano Biennale dell’Ente, nonché con le modalità indicate nelle schede di Piano dei Settori (ad es. maggiore condivisione delle attività fra gli operatori, assegnazione casuale delle pratiche, rotazione all’interno dello stesso ufficio, rotazione funzionale con modifica periodica dei compiti e delle responsabilità).Inoltre, essendo la rotazione un obiettivo di buona organizzazione dell’Ente, la stessa verrà applicata secondo un criterio di gradualità per mitigare l’eventuale rallentamento dell’atti-vità ordinaria e depauperamento delle competenze.Per la rotazione il monitoraggio verrà effettuato dai Dirigenti di Settore entro il 31 ottobre di ogni anno, con riferimento all’attuazione delle misure programmate e verrà messa a disposizione del RPC ogni informazione utile. Dei suddetti criteri sono state informate le OO.SS.Per il 2017 proseguirà inoltre l’azione organizzativa, avviata nel 2014, su altri Settori dell’Ente.
Rotazione straordinariaNel caso di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva, gli uffici competenti provvederanno ad attuare eventuali misure.
Adempimenti in materia di conflitto di interessi e incompatibilitàPer consentire una omogenea applicazione della normativa all’attività e alle procedure dell’Ente in materia di incompatibilità e conflitto di interessi, con particolare riferimento alle aree considerate a maggior rischio corruttivo individuate dalle Legge n. 190/2012, si indicano di seguito una serie di criteri generali. Tali criteri sono stati specificati con apposite circolari del 23/01/2014 prot. 8763 e del 18/02/2015 prot. 21581 a cura del Responsabile della Prevenzione della Corruzione, che ha previsto indicazioni operative valide per tutto l’Ente.Al fine di prevenire situazioni di conflitto di interesse, come disciplinate dall’art. 6 bis Legge n. 241/90 e art. 6 D.P.R. n. 62/2013 nonché l’art. 6 del Codice di Comportamento del Co-
mune di Modena. è necessario che ogni Dirigente di Settore provveda negli atti di propria competenza ad effettuare le verifiche necessarie secondo le seguenti indicazioni, anche nel rispetto di quanto previsto dall’art. 42 del Dlgs. n. 50/2016. Per tutte le procedure di gara le imprese, enti o cooperative che partecipano alle procedure di scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi e forniture dichiarano, in sede di gara, i nominativi dei titolari/legali rappresentanti, amministratori, soci/dipendenti con poteri decisionali riferiti a quel procedimento, al fine di consentire le opportune verifiche di situazioni di conflitto di interessi. Analoghe dichiarazioni devono essere richieste nelle procedure per l’affidamento di incarichi esterni.Per contenere il rischio di situazioni di corruzione connesse all’impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage-revolving doors), ai sensi art. 53, comma 16 ter del Dlgs. n. 165/2001 e art. 21 del Dlgs. n. 39/2013 è necessario prevedere che il legale rappresentante dell’impresa che partecipa alla gara dichiari di non aver concluso contratti di lavoro subordinato o autonomo o aver attribuito incarichi a ex dipendenti o incaricati del Comune di Modena (nel triennio successivo alla loro cessazione del rapporto) che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali nei confronti di questa im-presa/ente/cooperativa per conto del Comune di Modena negli ultimi tre anni di servizio. Nel corso del 2016 è stata data applicazione all’orientamento n. 24/2015 dell’ANAC. Il Dirigente competente dovrà disporre l’esclusione dalle procedure di affidamento delle imprese nei cui confronti emerga, a seguito di controlli, il verificarsi della condizione di incompatibilità.Inoltre nei provvedimenti di aggiudicazione definitiva per affidamento di lavori, servizi, forniture è necessario dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.Nei casi di attività contrattuale o altre attività come il conferimento di incarichi a soggetti esterni all’amministrazione che prevedono la costituzione di Commissioni per la scelta del contraente o dell’incaricato, ai sensi art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001, i componenti dovran-no dichiarare l’insussistenza di precedenti penali. Inoltre per i componenti esterni sono previste le verifiche dei carichi pendenti e del casellario giudiziale.Per quanto riguarda i provvedimenti amministrativi (concessione, autorizzazione, eroga-zione di sovvenzioni, contributi sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone e Enti pubblici e privati), è necessario, nello stesso provvedimento, dare atto dell’effettuazione delle verifiche in materia di conflitto di interessi e delle sue risultanze.
27
In materia di attribuzione di incarichi dirigenziali e amministrativi di vertice, l’accertamento dei precedenti penali mediante dichiarazione sostitutiva di notorietà resa dall’interessato nei termini e alle condizioni dell’art. 47 D.P.R. 445/00, avverrà con la modulistica di cui all’atto di Giunta comunale n. 332 del 27/07/2013. Con la medesima modulistica si proce-derà all’accertamento – in applicazione del Dlgs. n. 39/2013 – per nomine e designazioni dei rappresentanti del Comune presso Enti, aziende, istituzioni; accertamento che verrà effettuato dal Dirigente responsabile dei procedimenti di nomina di competenza del Sin-daco. Infine, al momento dell’insediamento delle commissioni di concorso per l’accesso al pub-blico impiego si applicherà l’art. 14 del Regolamento sulle modalità di accesso all’Ente e sulle procedure selettive, come modificato dalla deliberazione di Giunta comunale n. 241 del 18.06.2013, e successive deliberazioni, nonché l’art. 15 sulle cause di incompatibilità, compilando l’apposita modulistica già in uso presso il Comune di Modena.Nel corso dell’anno 2017 i Dirigenti dovranno svolgere l’attività di monitoraggio attraverso controlli a campione secondo gli indicatori riportati nelle schede di Piano.
Formazione del personaleIn continuità con le iniziative formative realizzate nel 2016, per il 2017 il Comune di Mode-na prevede le seguenti ulteriori attività di formazione: 1) Prosecuzione iniziativa di formazione avente ad oggetto “Il Codice di comportamento
dei dipendenti del Comune di Modena” rivolta a tutti i dipendenti ed avente l’obiettivo di illustrare il Codice di comportamento che ai sensi dell’art. 44, comma 5, della Legge n. 190/2012, ogni Pubblica Amministrazione deve definire, con riferimento anche al tema di incompatibilità degli incarichi; sono già state realizzate lezioni frontali sul tema rivolte a Dirigenti, Incaricati di posizione organizzativa e funzionari; è stato dato inoltre avvio al percorso di formazione in e-learning rivolto a tutto il resto del personale dell’Ente.
2) Iniziative di formazione specifiche progettate dall’Osservatorio Appalti rivolte al perso-nale che svolge attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione.
Si riporta (Allegato 3) la proposta delle attività di formazione biennale 2017-2018, in corso di definizione.
Tutela del dipendente che segnala illecitiCon deliberazione della Giunta Comunale n. 299 del 02/07/2015 è stato approvato il do-cumento recante “Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità. Disciplina della
tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower)”, in applicazione della normativa sulla segnalazione da parte del dipendente di condotte illecite di cui sia venuto a conoscenza, di cui all’art. 1, comma 51, della Legge n. 190, in conformità a quanto contenuto nel Codice di Comportamento dei dipendenti del Comune di Modena (art. 7) e alla Determinazione dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) n. 6 del 28 aprile 2015. È stato attivato un indirizzo mail dedicato e un protocollo riservato per tutelare l’anonimato del segnalante ed individuato un apposito Gruppo di lavoro anche ai sensi della normativa sulla privacy. Nel 2016 è pervenuta una segnalazione.
Carta di Avviso PubblicoIl Consiglio Comunale e la Giunta Comunale di Modena nella seduta dell’11 giugno 2015, con Ordine del Giorno n. 49, hanno aderito alla Carta di Avviso Pubblico, Associazione di Enti Locali contro le mafie cui il Comune di Modena partecipa già da diversi anni che indica la declinazione, nella quotidianità, per gli amministratori dei principi di trasparenza, imparzialità, disciplina e onore previsti dalla Costituzione, al fine di rafforzare il rapporto di fiducia tra cittadino e Istituzione. Il contenuto della carta è stato oggetto di approfondimen-to con la collaborazione del Responsabile della Prevenzione della Corruzione in specifica Commissione Consiliare.
Con delibera n. 104 del 15 marzo 2016 la Giunta Comunale ha deliberato di aderire alla Carta di Avviso Pubblico, il codice etico per gli amministratori elaborato dall’Associazione. Con l’approvazione della Carta gli Amministratori si impegnano ad adottare non solo una serie di comportamenti individuali ma anche organizzativi nei processi decisionali che vanno a rafforzare le misure in materia di trasparenza e anticorruzione previste dalla vi-gente normativa. Ad esempio: ai sensi dell’art. 11 della Carta vengono pubblicati dati sugli interessi finanziari aggiuntivi rispetto ai dati richiesti dalla norma; i nominati in rappresen-tanza dell’Amministrazione, contestualmente alle altre dichiarazioni, dichiarano “di aderire al documento “La Carta di Avviso Pubblico. Codice etico per la buona politica” e di non trovarsi in nessuna delle situazioni indicate dall’art. 19 del documento stesso”Inoltre, il Comune di Modena ha assunto, a partire dal 2014, il ruolo di coordinatore provinciale dell’Associazione: attualmente sono aderenti dell’associazione i Comuni di Castelfranco Emilia, San Felice sul Panaro, Fiorano Modenese, Formigine, Maranello, l’U-nione delle Terre D’argine e l’Unione delle Terre di Castelli (per un totale di 18 Comuni).
28
Con i Comuni aderenti si è avviato una riflessione su progetti e terreni di intervento comu-ni (come ad esempio il gioco d’azzardo) su cui si sta già lavorando e su cui si proverà a trovare sinergie e convergenze per arrivare ad una ipotesi di strumenti regolamentari e/o di ordinanza che abbiamo valenza provinciale; il ruolo e il funzionamento degli Osserva-tori sulla sicurezza e legalità quale strumento per la prevenzione della illegalità/criminalità economica e organizzata; approfondimenti sulla situazione dei beni confiscati; realizzazio-ne coordinata di percorsi formativi rivolti a tecnici e amministratori che siano di supporto alle azioni che gli Enti Locali possono mettere in campo.
Altre azioniOltre alle azioni individuate nelle schede di cui all’allegato 1 del presente documento, e alle altre attività descritte nel paragrafo 7 “Principali attività di prevenzione della corruzio-ne”, di seguito vengono descritte in modo sintetico ulteriori azioni volte alla prevenzione della corruzione:a) esecuzione a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio
rese ai sensi artt. 46-49 del D.P.R. 445/00; b) presenza di più funzionari/operatori in occasione dello svolgimento di procedure e
procedimenti “sensibili”;c) pubblicazione sul sito internet di tutte le determine dirigenziali, in aggiunta agli obblighi
di pubblicazione previsti dalla legge;d) in caso di delega dei poteri, controlli sulle modalità di esercizio di tale potere (es: visto
di congruità previsto dal Regolamento degli Uffici e dei Servizi);e) regolazione dell’esercizio della discrezionalità nei procedimenti amministrativi, me-
diante circolari e direttive interne; inoltre, nell’ambito dell’attività dei controlli interni di regolarità amministrativa, formulazione di griglie standard e modelli tipo per la predi-sposizione degli atti amministrativi, in particolare per l’area contratti pubblici e per le procedure a rischio;
f) svolgimento di riunioni periodiche tra Dirigenti per finalità di aggiornamento sull’attività dell’Amministrazione, circolazione delle informazioni e confronto sulle soluzioni gestio-nali.
Sistema di monitoraggioI Dirigenti sono tenuti a fornire al RPC, in qualsiasi momento lo richieda e di norma entro il 31 ottobre i report relativi allo stato di attuazione del Piano, coordinati con il Piano delle
Performance, al fine di consentire al Responsabile di cui sopra di predisporre la relazione, così come previsto dalla Legge n. 190/2012, entro i termini stabiliti ed inoltre il Nucleo di Valutazione trasmette due report annuali (30 giugno e 31 dicembre) che certificano il raggiungimento degli obiettivi da parte dei Dirigenti di Settore. Nel Piano 2017/2019 per l’annualità 2017 gli indicatori definiti, oltre ad essere di misurazione quali/quantitativa si riferiscono, prevalentemente, come articolazione temporale, alla data del 31 ottobre.Infine, il Responsabile della Prevenzione della Corruzione può tenere conto di segnalazioni provenienti da eventuali portatori di interesse, sufficientemente circostanziate, che eviden-zino situazioni di anomalia e configurino la possibilità di un rischio di corruzione.Il RPC, oltre alla compilazione della Relazione ANAC, continuerà a dare conto dei risultati del monitoraggio in un’ulteriore relazione che verrà pubblicata in “Amministrazione Tra-sparente”, “Altri contenuti”, “Anticorruzione” all’interno della sezione “Relazione del Re-sponsabile per la Prevenzione della Corruzione”, previa acquisizione dei dati a mezzo di apposita scheda di rilevazione.
Controlli di regolarità amministrativaTra le altre misure di contrasto alla corruzione il Comune di Modena annovera l’attività di controllo di regolarità amministrativa, prevista dall’art. 147 del TUEL.
Il Comune di Modena, con deliberazione di Consiglio Comunale n. 10/2013 ha approvato il Regolamento dei Controlli interni che all’art. 13 prevede che il Segretario generale diriga il controllo successivo di regolarità amministrativa secondo principi generali di revisione aziendale14.
Per la predisposizione del sistema di controllo del Comune di Modena e, al fine di eseguire adeguatamente la selezione del campione, si è utilizzato un apposito software che dialo-ga con il software di gestione degli atti dell’Ente.
Con il predetto software è stato creato il Piano di Auditing costruito:• sulla definizione di “centri di produzione atti” (c.d. CPA), che sono i soggetti che nell’Ente
producono le determinazioni, sull’individuazione di “famiglie di atti”, che sono le tipolo-gie di provvedimenti da sottoporre a controllo;
14) http://www.comune.modena.it/regolamenti/regolamenti-a-carattere-amministrativo/regolamento-dei-controlli-interni
29
• sulla definizione dei parametri di selezione del campione degli atti intesi come inizio e fine del periodo di applicazione e il numero di atti oggetto di campionamento per cia-scuna famiglia secondo i seguenti criteri:
• rispetto delle normative vigenti esterne ed interne all’Ente; • correttezza formale e regolarità delle procedure; • conformità al programma di mandato, agli atti di programmazione e agli atti di indirizzo; • rispetto dei tempi procedimentali;• sull’individuazione dei criteri di scelta del sistema di estrazione (che assicura i principi
di casualità e perequazione) prevalentemente di due tipi: quello automatico (il siste-ma genera l’elenco dei provvedimenti da esaminare da parte del gestore documentale dell’Ente) e quello manuale (attraverso cui l’operatore inserisce gli atti da controllare su base cartacea);
• sulla definizione dei parametri del controllo (c.d. check list) mediante la costruzione di griglie di valutazione strutturate sotto forma di un elenco di domande tese a verificare la presenza o meno dei requisiti contenuti nelle domande medesime. I requisiti individuati si fondano su parametri di legalità, ovvero hanno un riscontro obiettivo nelle regole dell’ordinamento generale e locale di contesto;
• sulla corrispondenza di una specifica e apposita griglia di valutazione per ciascuna fami-glia di atti da sottoporre a controllo.
La selezione del campione degli atti da sottoporre a controllo sarà svolta - anche per il 2017 - tenendo conto dell’analisi dei rischi effettuata in sede di predisposizione del Piano di Prevenzione della Corruzione 2017/2019.
Gli atti da controllare saranno selezionati in base alle aree di rischio obbligatorie ai sensi della Legge n. 190/2012, al fine di consentire una verifica a campione sugli atti maggior-mente esposti al rischio di corruzione e per attuare il monitoraggio sull’applicazione all’in-terno dell’Ente delle normative anticorruzione, compresi i decreti attuativi. Per l’anno 2016 non si sono evidenziati aspetti critici.
30
Anagrafica Aree di Rischio
Codice Area Descrizione AreaA01 Aree generali - Acquisizione e progressione del personale
A02 Aree generali - Contratti pubblici
A03 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
A04 Aree generali - Affari legali e contenzioso
A05 Aree generali - Autorizzazioni
A06 Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
A07 Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
A08 Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
A09 Aree generali - Concessioni
A10 Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
A11 Aree rischio specifiche - Attività urbanistica
A12 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate
A13 Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
A14 Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali
A15 Aree generali - Controllo su organismi partecipati
A16 Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada
A17 Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria
A18 Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
A19 Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
A20 Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
A21 Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
A23 Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
A24 Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
A25 Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
Report Mappatura
31
Codice Area Descrizione AreaA26 Aree rischio specifiche - Certificazione del credito
A27 Aree generali - Controllo/contrasto evasione
A28 Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi
A29 Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale
A30 Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
A31 Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
A32 Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
A33 Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
A34 Aree rischio specifiche - Gestione del contante
A35 Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti
A36 Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
A37 Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto
A39 Aree generali - Inventario beni immobili
A41 Aree generali - Inventario beni mobili
A42 Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)
A43 Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva
A44 Aree rischio specifiche - Stato Civile
A45 Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici
A46 Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria
A47 Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
A48 Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi
A49 Aree rischio specifiche – Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
A50 Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro
A51 Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale
A52 Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
A53 Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
A54 Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive
32
Codice Area Descrizione AreaA55 Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni
A56 Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici
A57 Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening
A58 Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni
A59 Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità
A60 Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
A61 Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
A62 Aree rischio specifiche - Trasferte
A63 Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio
33
Anagrafica Fasi
Codice Fase Descrizione FaseF01 Programmazione - Progettazione - Definizione elementi del contratto
F02 Scelta del contraente - bando
F03 Affidamento incarico
F04 Istruttoria
F05 Adozione provvedimento
F06 Deposito e approvazione PUA - accordo
F08 Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori
F09 Controlli e verifiche successive
F10 Istruttoria - adozione - approvazione
F11 Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
F12 Approvazione bando di concorso e/o selezione
F13 Composizione commissione di concorso
F14 Ammissione dei candidati
F15 Svolgimento del concorso
F16 Graduatoria
F17 Esecuzione del contratto
F18 Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
F19 Esecuzione - Rendicontazione del contratto
F20 Gestione dei progetti finanziati
F21 Esecuzione
F22 Approvazione bando e/o selezione
F23 Stipula contratto
34
Anagrafica Rischio
Codice Rischio Descrizione RischioR0001 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi
R0002 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
R0003 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
R0004 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti
R0005 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno
R0006 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata
R0007 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità del settore o sproporzionati alla utilità perseguita
R0008 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
R0009 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
R0010 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti
R0011 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
R0012 Carenza nella trasparenza nelle procedure adottate
R0013 Certificazione di crediti non esigibili
R0014 Controlli incompiuti o omissione di controllo
R0015 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
R0016 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
R0017 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
R0018 Definizione requisiti di partecipazione tali da limitare la concorrenza e favorire alcune/una impresa
R0019 Definizione requisiti di partecipazione tali da limitare la concorrenza e favorire alcune/una impresa
R0021 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)
R0022 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni
R0023 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
R0024 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione
R0026 Discrezionalità nella valutazione della documentazione presentata a corredo dell'istanza
35
Codice Rischio Descrizione RischioR0027 Discrezionalità nell'ammissione al contributo
R0028 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza
R0029 Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso
R0031 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristiche dell'attività/progetto
R0032 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
R0033 Disomogeneità nell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81
R0034 Disomogeneità nell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo
R0035 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati
R0036 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario
R0037 Disomogeneità nelle valutazioni
R0038 Disomogeneità nell'inquadramento degli illeciti
R0039 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo
R0040 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo
R0041 Diversa valutazione della violazione tributaria
R0042 Eccesso di chiamate dirette
R0043 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi
R0045 Errate valutazioni del pubblico interesse
R0046 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo
R0047 Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione
R0048 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
R0049 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari
R0050 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
R0051 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)
R0052 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione
R0053 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
R0054 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)
R0055 Insufficiente verifica della documentazione a supporto
36
Codice Rischio Descrizione RischioR0056 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari
R0057 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti
R0058 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti
R0059 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale
R0060 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
R0061 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni
R0062 Mancanza di coordinamento
R0063 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità
R0064 Mancata attivazione procedure sanzionatorie
R0065 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti
R0066 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate
R0067 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
R0068 Mancato riscontro dell'avvenuta esecuzione delle opere
R0069 Mancate verifiche successive
R0070 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al concessionario
R0071 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
R0072 Mancati sopralluoghi
R0073 Mancati sopralluoghi e verifiche successive al rilascio nella fase d'esecuzione delle opere da parte del richiedente
R0074 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame
R0076 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi
R0077 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire
R0078 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree e degli alloggi PEEP
R0079 Mancato controllo sul rispetto delle norme disciplinanti la materia trattata
R0080 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
R0082 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
R0084 Mancato rispetto dei termini del procedimento
R0085 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione
R0086 Mancato rispetto dei termini di notifica
37
Codice Rischio Descrizione RischioR0087 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione
R0088 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione
R0089 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
R0091 Mancato rispetto normative generali e di settore
R0092 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
R0093 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa
R0094 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente Carenza dei controlli sui rendiconti presentati
R0095 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
R0096 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni
R0097 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
R0098 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune
R0099 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
R0100 Occultamento del verbale di accertata violazione
R0101 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo
R0102 Omissione attività di vigilanza
R0104 Omissione dei controlli dei requisiti
R0105 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione
R0107 Omissione di controlli
R0108 Omissione di controllo Violazione normative generali e di settore
R0110 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori
R0111 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
R0112 Omissione di verifiche o verifica incompleta
R0113 Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
R0114 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
R0115 Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio
R0116 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico.Mancata verifica Equitalia
R0117 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati
R0118 Possibile disparità di trattamento nell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi
38
Codice Rischio Descrizione RischioR0119 Possibile trattamento di favore di enti o privati
R0120 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola
R0121 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti
R0122 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari
R0123 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamento d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
R0124 Riconoscimento di sgravi non dovuti
R0125 Rischi specifici ai sensi del D.L.vo. 81/2008 e s.m.
R0126 Rischio infiltrazione mafiosa
R0127 Scarsa trasparenza
R0128 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
R0129 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi
R0130 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche
R0131 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
R0134 Trattamento non omogeneo di richieste di variante
R0135 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)
R0136 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
R0137 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
R0138 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto
R0140 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione
R0141 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso
R0142 Violazione normative generali e di settore
R0143 Vizio di legittimità sulla proposta tecnica
R0144 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo
R0145 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
R0147 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
R0148 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
R0149 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
R0150 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
39
Codice Rischio Descrizione RischioR0151 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario
R0152 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte
R0153 Utilizzo improprio finanziamenti
R0154 Conflitto di interesse potenziale
R0155 Mancato avvio del procedimento
R0156 Errata stima indennità di esproprio
R0157 Errata valutazione e quantificazione del bene
R0158 Limitata standardizzazione dei processi
R0159 Limitata pubblicizzazione dei bandi
R0160 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi
R0161 Utilizzo improprio del contante
R0163 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti
R0164 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare
R0165 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
R0166 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
R0167 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici
R0168 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
R0169 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria
R0170 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)
R0171 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche
R0172 Mancato possesso dei requisiti
R0173 Assegnazione di benefici economici non dovuti
R0174 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
R0175 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza
R0176 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio
R0177 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario
R0178 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
R0179 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
40
Codice Rischio Descrizione RischioR0181 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore
R0182 Sottostima del valore imponibile dell'immobile
R0183 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale
R0184 Disparità di trattamento nelle assegnazioni
R0185 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario
R0186 Discrezionalità nella valutazione della documentazione presentata a corredo dell'istanza (Kasko)
R0187 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)
R0188 Trattazione ingiustificatamente anticipata o ritardata della pratica
R0189 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
R0190 Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato, controlli informatizzati; Modulistica standardizzata pubblicata sul sito dell'Ente
R0191 Mancato coinvolgimento di enti esterni (es. non coinvolgimento ARPAE)
R0192 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
R0193 Mancato rispetto normative nazionali e locali
R0194 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie
R0195 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione
R0196 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione
R0197 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate
R0198 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza
R0199 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità
R0200 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti
R0201 Mancato rispetto normative generali
R0202 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento
R0203 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
R0204 Inesatti o omessi controlli
R0205 Inserimento clausole non conformi al CCNL
R0206 Errata stima del valore del canone attivi e passivi
R0207 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi
R0208 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al di fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante
41
Codice Rischio Descrizione RischioR0209 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione
R0210 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate
R0211 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione
R0212 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani
R0213 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare
R0214 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali
R0215 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni
R0217 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione
R0218 Mancato controllo sugli interventi effettuati
42
Anagrafica Processi
Codice Processo Descrizione ProcessoP0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali
P0002 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
P0003 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo inferiore alla soglia comunitaria
P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari
P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio
P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
P0008 Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi
P0013 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
P0017 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
P0019 Concessione allo scavo a enti e privati
P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione
P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale
P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
P0027 Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi
P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
P0031 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino
43
Codice Processo Descrizione ProcessoP0032 Effettuazione controlli generali su strada
P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)
P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso
P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture
P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni
P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni
P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
P0052 Reclutamento personale
P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
P0055 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA
P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro
P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
P0060 Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose
P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
44
Codice Processo Descrizione ProcessoP0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia
Casa
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
P0069 Certificazione del credito
P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali
P0071 Controllo su organismi partecipati
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
P0076 Gestione Cassa economale
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
P0078 Gestione del contante
P0079 Smaltimento rifiuti
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
P0082 Affari Legali e Contenzioso
P0083 Smaltimento amianto
P0084 Inventario beni immobili
P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi
P0088 Inventario beni mobili
P0089 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate
P0090 Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra
P0091 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007;Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio; Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto
P0092 Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio
P0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà
P0094 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura
45
Codice Processo Descrizione ProcessoP0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile,
Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
P0096 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni per manifestazioni ed eventi
P0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
P0099 Acquisizione donazioni da terzi
P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali
P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie
P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro
P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)
P0106 Accertamento con adesione
P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili
P108 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi
P110 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
P111 Procedure di esproprio e servitù coattive
P112 Assicurazioni – richieste risarcimento danni
P113 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep
P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi
P115 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi. Concessione utilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree
46
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi
Aree generali - Autorizzazioni S
P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S
P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)
Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
S
P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria
Aree generali - Autorizzazioni S
P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
S
P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso
Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
S
P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S
P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0049 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
S
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0036 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi
Aree generali - Autorizzazioni S
P0037 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli S
P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)
Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
S
P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0041 Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria
Aree generali - Autorizzazioni S
P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
S
P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a regolamenti o ordinanze del Sindaco su ricorso
Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
S
P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0045 Procedure di affidamento di forniture e servizi Aree generali - Contratti pubblici S
P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0047 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0049 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree di rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
S
Codice Processo Descrizione Processoresiduali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive
P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze
P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
P119 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati
P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione
P121 Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening
P122 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano
P123 Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta
P124 Erogazione contributi; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici
P125 Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato; Autorizzazione ZTL per mezzi superiori a 6t.; Autorizzazioni temporanee ZTL; Autorizzazione – fornitura targhe per veicoli a trazione animale
P126 Gestione Ruoli
P127 Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso
P128 Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
P129 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
P131 Ordinanze temporanee di viabilità
47
Codice Processo Descrizione ProcessoP132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
P133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978
P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente
P136 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico
P137 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
P138 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze
P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
P140 Contributi ex l. 13/89; Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica
P141 Pass giornalieri per accesso in zona a traffico limitato rilasciati da agenti contabili (associazioni di categoria Ascom Confcommercio, C.N.A.-Confederazione Nazionale Artigianato e Lapam Federimpresa
48
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
S
P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S
P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S
P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S
P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
Aree generali - Contratti pubblici S
P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
S
P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S
P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
S
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
S
P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc per il destinatario
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
S
P0069 Certificazione del credito Aree di rischio specifiche - Certificazione del credito S
P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S
P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S
P0073 Affidamento di beni e servizi cimiteriali di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0074 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo superiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
Aree generali - Contratti pubblici S
P0076 Gestione Cassa economale Aree di rischio specifiche - Gestione Cassa economale S
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
S
P0078 Gestione del contante Aree di rischio specifiche - Gestione del contante S
P0079 Smaltimento rifiuti Aree di rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree di rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
S
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree di rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
S
P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0001 Affidamento di beni e servizi cimiteriali Aree generali - Contratti pubblici S
P0002 Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
Aree generali - Contratti pubblici S
P0003 Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni di importo inferiore alla soglia comunitaria
Aree generali - Contratti pubblici S
P0004 Affidamento di incarichi occasionali vari Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0005 Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0006 Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
S
P0007 Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
S
P0008 Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
Aree generali - Concessioni S
P0012 Autorizzazione per attivazione di nidi Aree generali - Autorizzazioni S
P0013 Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
Aree generali - Autorizzazioni S
P0017 Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
49
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0019 Concessione allo scavo a enti e privati Aree generali - Concessioni S
P0023 Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepolture Monitoraggio impianto di cremazione
Aree generali - Concessioni S
P0024 Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili;Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
Aree generali - Concessioni S
P0025 Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0026 Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0027 Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0028 Controllo mancati pagamenti degli avvisi Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi S
P0030 Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
S
P0031 Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino
Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria
S
P0032 Effettuazione controlli generali su strada Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada S
P0034 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0038 Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)
Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
S
P0039 Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
50
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0040 Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0042 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
S
P0043 Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso
Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
S
P0044 Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0045 Procedure di affidamento servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0046 Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture Aree generali - Contratti pubblici S
P0048 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0050 Procedure di affidamento incarichi esterni Aree generali - Affidamento di incarichi esterni S
P0051 Provvedimenti in materia igienico-sanitaria Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
S
P0052 Reclutamento personale Aree generali - Acquisizione e progressione del personale S
P0053 Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
S
P0055 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA
Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate S
P0056 Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
S
P0057 Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0059 Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale Aree generali - Contratti pubblici S
P0060 Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica S
51
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
P0061 Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
S
P0062 Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
Aree generali - Concessioni S
P0063 Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0065 Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0066 Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0067 Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P0068 Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
S
P0069 Certificazione del credito Aree rischio specifiche - Certificazione del credito S
P0070 Affidamento di incarichi dirigenziali Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali S
P0071 Controllo su organismi partecipati Aree generali - Controllo su organismi partecipati S
P0075 Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
Aree generali - Contratti pubblici S
P0076 Gestione Cassa economale Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale S
P0077 Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
S
P0078 Gestione del contante Aree rischio specifiche - Gestione del contante S
52
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0079 Smaltimento rifiuti Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti S
P0080 Gestione attività finanziamenti Unione Europea Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
S
P0081 Autorizzazione per incarichi extraistituzionali Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
S
P0082 Affari Legali e Contenzioso Aree generali - Affari legali e contenzioso S
P0083 Smaltimento amianto Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto S
P0084 Inventario beni immobili Aree generali - Inventario beni immobili S
P0086 Gestione del contante - gestione degli incassi Aree rischio specifiche - Gestione del contante S
P0088 Inventario beni mobili Aree generali - Inventario beni mobili S
P0089 Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate
Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA) S
P0090 Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra
Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva S
P0091 Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto
Aree rischio specifiche - Stato Civile S
P0092 Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio
Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici S
P0093 Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni
Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria
S
53
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
anticipate di volontà
P0094 Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura
Aree generali - Autorizzazioni S
P0095 Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
Aree generali - Autorizzazioni S
P0096 Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
Aree generali - Autorizzazioni S
P0097 Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi
Aree generali - Concessioni S
P0098 Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
S
P0099 Acquisizione donazioni da terzi Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi S
P0100 Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
Aree generali - Concessioni S
P0101 Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali
Aree generali - Autorizzazioni S
P0102 Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
54
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
P0103 Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative Aree rischio specifiche – Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
S
P0104 Rimborso oneri ai datori di lavoro Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro S
P0105 Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)
Aree generali - Controllo/contrasto evasione S
P0106 Accertamento con adesione Aree generali - Controllo/contrasto evasione S
P0107 Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili
Aree generali - Autorizzazioni S
P108 Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
S
P109 Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi
Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale
S
P111 Procedure di esproprio e servitù coattive Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive
S
P112 Assicurazioni – richieste risarcimento danni Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni
S
P113 Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed Extra Peep
Aree generali - Autorizzazioni S
P114 Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi Aree generali - Autorizzazioni S
P116 Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
Aree generali - Autorizzazioni S
P117 Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura,
Aree generali - Autorizzazioni S
55
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze
P118 Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
Aree generali - Autorizzazioni S
P119 Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P120 Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici S
P121 Valutazione di impatto ambientale (attività estrattive e altre di cui alla L.R. 9/99, allegati A3 e B3 es: cave e torbiere; pescicoltura; progetti di sviluppo di zone industriali produttive; progetti di costruzione di centri commerciali; parcheggi di uso pubblico con capacità superiore a 500 posti auto ecc...); Procedura Screening
Aree rischio specifiche – Valutazione di impatto ambientale e procedura screening
S
P122 Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio; Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano
Aree generali - Autorizzazioni S
P123 Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta
Aree generali - Autorizzazioni S
P124 Erogazione contributi; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P126 Gestione Ruoli Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni S
P127 Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati
Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
S
56
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture perattività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Per importi molto bassi applicazione del "Regolamento per l'acquisizione di beni e servizi in economia"
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso
P128 Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC –POC – RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
Aree rischio specifiche - Attività urbanistica S
P129 Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
Aree generali - Autorizzazioni S
P130 Permessi di costruire e proroghe; Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14); Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio per agevolazioni fiscali; Convenzioni attuative
Aree generali - Autorizzazioni S
P131 Ordinanze temporanee di viabilità Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità S
P132 Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
S
P133 Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978
Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
S
P134 Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto S
P135 Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente
Aree rischio specifiche - Trasferte S
P136 Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P137 Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli
Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la S
57
Mappatura Area Rischio - Processi
Cod. Proces. Processo Area Rischio Applic. Motivazione (non applicabilità)
obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
P138 Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze
Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio
S
P139 Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
Aree generali - Autorizzazioni S
P140 Contributi ex l. 13/89; Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica
Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
S
P141 Pass giornalieri per accesso in zona a traffico limitato rilasciati da agenti contabili (associazioni di categoria Ascom Confcommercio, C.N.A.-Confederazione Nazionale Artigianato e Lapam Federimpresa
Aree generali - Autorizzazioni S
58
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Affari legali e contenzioso
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affari Legali e Contenzioso F04Istruttoria 1 Non corretta istruttoria al fine di favorire la controparte
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Costituzione congiunta in giudizio. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Allegato 1: Schede mappatura e gestione del rischio corruzione relative a ciascun Settore del Comune di Modena
59
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
ApplicazioneRegolamento Comunale per il conferimento di incarichi esterni Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
60
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
61
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento incarichi dirigenziali
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi dirigenziali
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula dei candidati
Rotazionenell'assegnazione degli incarichiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione Dlgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis lettera b) del D.lgs n. 165/2001. Controllo nel 100% dei casi Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione degli incarichi
Pubblicazione dell'elenco dei dirigenti sul sito istituzionale dell'Ente
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di pubblicazione e aggiornamento dell'elenco degli incarichi dirigenziali. Effettuato/non effettuato
Assegnazione incarichi dirigenziali. N. incarichi dirigenziali assegnati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti
Acquisizione e pubblicazione delle dichiarazioni annuali sull'insussistenza di cause di incompatibilità
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione delle attività di controllo e monitoraggio. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL
Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
62
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne suifabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Corretta definizione del servizio richiesto e del corrispondente importoIntervento di soggetti diversi nei procedimenti di affidamento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Puntuale motivazione nella Determinazione a contrarre
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più
Applicazione del D.lgs 50/2016
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
63
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F02Scelta del contraente - bando
vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Applicazione tempi e modalità di cui al D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul Puntuali verifiche 4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per Prosecuzione attività Prosecuzione attività
64
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F02Scelta del contraente - bando
possesso dei requisiti documentali verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica esecuzione del contrattoVerifica possesso requisiti regolarità contributivaLe spese di rappresentanza sono già oggetto di specifiche misure legislative di contenimento della spesa e di trasparenzaPubblicazionedeterminazioni di impegno
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
65
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione di servizi e forniture per attività della Direzione Generale
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
66
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Controllo su organismi partecipati
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Controllo su organismi partecipati
F09Controlli e verifiche successive
1 Controlli incompiuti o omissione di controllo
Controlliprocedimentalizzati con regolamento dei controlli interni (Titolo VII)Pubblicazione sul sito internet di tutti i documenti rilevanti e degli esiti dei controlliConsolidamento dei controlli (tre volte l'anno) e redazione bilancio consolidato
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione controlli interni di cui al Titolo VII del Regolamento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
67
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Nomine rappresentanti del Comune presso Enti, Aziende, Istituzioni, organismi partecipati
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nell'attività di valutazione dei curricula del soggetto destinatario
Applicazione indirizzi consiliari su ulteriori misure di trasparenza: audizioni e pubblicazione curricula candidatiAttività di controllo e monitoraggio su applicazione D.lgs 39/2013 per verifiche cause d'incompatibilità e inconferibilità
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione delle attività di controllo su dichiarazioni rese ex D.lgs n. 39/2013. Controllo sul 100% delle dichiarazioni
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine politiche
Comunicazione delle nomine effettuate in Consiglio comunalePredisposizione elenco dei nominati
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata effettuazione delle verifiche sulla sussistenza dei requisiti
Pubblicazione dell'elenco dei nominati sul sito istituzionale dell'Ente
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
68
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, ordinanze sindacali, regolamenti comunali ed altre norme)
F04Istruttoria Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Occultamento del verbale di accertata violazione
Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM
3,50 3,00 10,50 Medio Realizzazione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini di notifica
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"L.10/1977Deliberazioni del Consiglio regionale e comunale
4,33 3,75 16,24 Alto Attuazione delle procedure per concessione patrocini onerosi. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite.
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta ComunaleRiparto oneri di urbanizzazionesecondaria: importo definito come percentuale degli oneri riscossi
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Interventi di formazione 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
69
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi e benefici - Riparto ed erogazione oneri di urbanizzazione secondaria a enti ed associazioni religiose
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
70
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente
2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle commissioni Adeguamento degli atti a normative e direttive di Ente
2,00 3,00 6,00 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,67 3,00 11,01 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione attività finanziamenti Unione europea
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione attività finanziamenti Unione Europea
F20Gestione dei progetti finanziati
1 Utilizzo improprio finanziamenti
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,67 2,75 10,09 Medio Tracciabilità attività. Effettuato/Non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
71
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
72
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
73
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Direzione Generale
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giuseppe Dieci
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Iscrizione all'Elenco Comunale delle forme associative
F04Istruttoria 1 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Aggiornamento lista di controlli alla normativa vigente. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
74
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale. Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql. Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggetti Procedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Mappatura dei procedimenti
3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Intervento di una pluralità di soggetti
3,33 2,25 7,49 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controllo a campione del 2% delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti
3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioni autorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 3%Analisi di fattibilità di informatizzazione delle procedure di rilascio autorizzazioni ZTL da parte
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Gestione verbali di accertamento di violazione (Codice della Strada, ordinanze sindacali, Regolamenti comunali e altre norme)
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione verbali di accertamento di violazioni (Codice della Strada, Ordinanze sindacali, Regolamenti comunali ed altre norme)
F04Istruttoria 1 Disomogeneità di trattamento nella determinazionedell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Occultamento del verbale di accertata violazione
Verifica carico/scarico dei blocchetti dei verbaliVerifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione verifica della corrispondenza fra verbali in carico e verbali redatti dal singolo operatore di PM. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini di notifica
Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa
Tracciabilità delle attività degli operatori nel software gestionale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
75
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o ordinanze del Sindaco in autotutela o su ricorso
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco in autotutela. Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a Regolamenti o Ordinanze del Sindaco su ricorso
F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione dei criteri oggettivi nella fissazione dell'importo della sanzione fra un minimo e un massimo ai sensi della Legge 689/81
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini per l'emissione delle ordinanze-ingiunzione di pagamento sanzione
Controlli a campione sul 10% delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione
3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Violazione di norme in fase di valutazione del ricorso
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,33 2,50 8,33 Basso Controlli a campione delle ordinanze ingiunzioni per la verifica dei termini di emissione. 30%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
1 Verifica irregolare od omissiva della documentazione a supporto
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Verifica a campione da parte del Dirigente sul 2% degli atti firmati dalla P.O.
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione integrazione procedura Qualità con il sistema dei controlli interni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
76
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,67 3,00 11,01 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Inosservanza di norme specifiche sulla selezione del personale e incongruenza tra requisiti richiesti e prestazioni oggetto di avviso di selezione
Confronto con altri Settori dell'Ente per la redazione dell'avviso di ricercaVisto congruità del Dirigente di Settore Determinazione avviso di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le Sicurezze
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Inosservanza di norme sulla composizione della commissione
Visto congruità del Dirigente di Settore Determinazione nomina commissione di selezione a firma della P.O. Ufficio Politiche per la Legalità e le SicurezzeVariabilità dei componenti delle
2,00 3,00 6,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambitodel Sistema Qualità. Effettuato/non effettuatoRicorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
77
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
commissioniAdeguamento degli atti a normative e direttive di Ente
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controllo Violazione normative generali e di settore
Monitoraggio dell'attività in relazione ai contenuti del disciplinare di incarico
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
78
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
determinato operatore economico
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiIntervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementidi preferenza
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaVerifica DURCSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
3,83 3,00 11,49 Medio Rinnovo certificazione qualità. Effettuato/Non effettuato
Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
determinato operatore economico
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiIntervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementidi preferenza
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaVerifica DURCSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
3,83 3,00 11,49 Medio Rinnovo certificazione qualità. Effettuato/Non effettuato
Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Superamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela - Controdeduzioni a archiviazione su ricorso
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS in autotutela. Controdeduzioni procedimenti di archiviazione di verbali di accertata violazione a norme del CdS su ricorso
F04Istruttoria 1 Mancato rispetto dei termini di legge per formulazione di controdeduzioni al Prefetto per favorire l'archiviazione
Controllo mensile dei ricorsi in attesa di trattazione
3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione dei ricorsi al Prefetto con riguardo al rispetto dei termini per la formulazione di controdeduzioni. 10%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
1 Violazione di norme in fase di formulazione delle controdeduzioni per favorire l'archiviazione
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Studio di fattibilità dell'elaborazione di un sistema per il monitoraggio dei tempi procedimentali. Effettuato/non effettuato
Verifica degli esiti del monitoraggio
Prosecuzione attività
79
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esposizione di targa per veicoli a trazione animale; Autorizzazioni in deroga al divieto di transito autocarri superiori a 60 ql.; Autorizzazioni temporanee e permessi giornalieri per accesso in zona a traffico limitato
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaCheck list di controllo
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggettiProcedura per l'esecuzione dei controlli definita con Disposizione di servizioProcedura standard di autorizzazione
3,33 2,75 9,16 Medio Applicazione procedura standard di autorizzazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Mappatura dei procedimenti
3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio dei tempi procedimentali del 100% delle autorizzazioni rilasciate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di una pluralità di soggetti
3,33 2,25 7,49 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controllo a campione del 2% delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti
3,33 2,75 9,16 Medio Controllo a campione delle autocertificazioniautorizzazioni ZTL / mezzi pesanti per il 5%
Applicazione procedura informatizzata per rilascioautorizzazioni ZTL da parte di strutture recettive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
80
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Pass giornalieri per accesso in zona a traffico limitato rilasciati da agenti contabili (associazioni di categoria Ascom Confcommercio, C.N.A.-ConfederazioneNazionale Artigianato e Lapam Federimpresa
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controllo a campione del 5% delle autocertificazioni pass giornalieri
2,17 1,50 3,26 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
81
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazioneRegolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione sistema di validazione/visto nell'ambito del Sistema Qualità. Effettuato/non effettuato
Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
82
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
ed amministrativi)
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto n. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto della tempistica prevista dal D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Disomogenea valutazione Intervento nel 3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
83
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza
procedimento di una pluralità di soggetti nella fase istruttoriaSuperamento verifica ispettiva certificazione di Qualità
Effettuato/non effettuato
10 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
11 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
12 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
84
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Contratto relativo al servizio di rimozione, fermo e sequestro: controllo periodico a campione del 2% degli interventi in ordine al rispetto delle tariffe applicate al cittadino dalle Ditte che effettuano il servizio
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di controllo a campione sul rispetto delle tariffe del servizio di rimozione e realizzazione di controlli a campione sulla regolarità dell'esecuzione. 5%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
85
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino
F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nell'individuazione dei soggetti/imprese oggetto di controllo
Determinazionedirigenziale per l'adozione di criteri di programmazione per i controlli ispettivi nei locali e nei luoghi delle impreseTracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli
3,83 3,00 11,49 Medio Studio di fattibilità per mappatura di numero e tipologia di apparecchi di gioco d'azzardo presenti nei pubblici esercizi. Entro 31/12/2017
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Irregolarità od omissione del controllo per favorire taluni soggetti
Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli
3,83 3,00 11,49 Medio Controlli a campione degli accertamenti effettuati da parte del Responsabile della UOS Polizia Edilizia, commercio e ambiente. 5%
Controllo a campione sulle segnalazioni qualificate di natura tributaria. 5%
Sperimentazione procedura tra il Settore Economia, Promozione della citta' e Servizi al cittadino e il Settore Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze per l'utilizzo delle banche dati integrate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
86
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Effettuazione controlli di iniziativa in materia edilizia, commerciale e tributaria. Effettuazione controlli in materia commerciale su iniziativa del Settore Economia, Promozione della città e Servizi al cittadino
F04Istruttoria nell'ambito dello svolgimento dei controlli. 2%
87
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Effettuazione controlli generali su strada
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Effettuazione controlli generali su strada
F04Istruttoria 1 Irregolarità nei controlli per ottenere illeciti benefici o profitti
Casuale abbinamento dei componenti delle pattuglie applicato dal programma informatico "Turni"Tracciabilità delle procedure di controllo mediante software dedicato "Controlli"Sistema gerarchico di programmazione / gestione / verifica dei controlli articolato su tre livelli
3,50 3,00 10,50 Medio Applicazione software "Gestione turni" per la composizione delle pattuglie. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
88
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Gestione ruoli e pagamento sanzioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione Ruoli F04Istruttoria 1 Disomogeneitànell'applicazione del criterio interno di iscrizione a ruolo in funzione dell'importo e dei termini di messa a ruolo
Tracciabilità delle operazioni gestionali
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discarico non supportato da elementi oggettivi (prove documentali)
Fissazione di importo per esclusione automatica dall'iscrizioneVerifica a campione dei discarichi / individuazione del campione e verifica del 5% delle posizioni
3,50 3,00 10,50 Medio Verifica delle posizioni di discarico. 15%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Occultamento di verbali da iscrivere a ruolo
Estrazione automatica massiva delle posizioni da iscrivere a ruolo
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F11Controlli e verifiche successive in sede di visto/firma per l'adozione del provvedimento
1 Insufficiente verifica della documentazione a supporto
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiVisto del Commissario competente sui tabulati della messa a ruolo
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
89
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ad associazioni di volontariato che effettuano attività a supporto della Polizia Municipale
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo
Criteri per l'erogazione di contributi
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione criteri per la concessione di contributi della Polizia Municipale. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Violazione normative generali e di settore
Criteri per l'erogazione di contributi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazioneannuale dell'attività svolta
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle caratteristichedell'attività/progetto
Verifica di conguità della attività/progetto rispetto ai criteri approvati con determinazionedirigenzialeIntervento di una pluralità di soggettiControlli incrociati con altri Settori sulle richieste pervenute
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Rendicontazione finale dell'attività svolta
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
90
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi/patricini a soggetti del volontariato e della comunità locale che effettuano attività a supporto della sicurezza urbana
F05Adozioneprovvedimento
2 Disparità di trattamento nella determinazione dell'ammontare del contributo
Intervento di una pluralità di soggetti
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione finale dell'attività svolta
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività. Prosecuzione attività.
91
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Definizione della dinamica di incidente ed elaborazione di relazione di incidente
F04Istruttoria 1 Arbitraria o tendenziosa ricostruzione della dinamica al fine di agevolare un soggetto con conseguenti riflessi sull'aspetto risarcitorio del danno
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiTracciabilità degli interventi effettuati dagli operatori nel software gestionale
3,00 3,00 9,00 Medio Controllo degli incidenti senza lesioni da parte dell'Ispettore e degli incidenti con lesioni da parte del Commissario. 30%
Integrazione della procedura Qualità con il sistema dei controlli interni.
Prosecuzione attività
92
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
93
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
94
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Dirigente Responsabile di Settore)
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamento di verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici
Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interniRicorso alle Convenzionipubbliche di acquisto e utilizzo del MEPAIntervento di più soggetti nel procedimento (ad es.visto di congruità sulle determine da parte del Dirigente Responsabile di Settore)
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip,Intercenter e MEPAAttestazione nella determina di affidamentodi verifica dell'esistenza o inesistenza di convenzioni Consip, Intercent-Er, MepaAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Partecipazione degli operatori a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Ordinanze temporanee di viabilità
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Ordinanze temporanee di viabilità
F05Adozioneprovvedimento
1 Rilascio ordinanze temporanee a soggetti non aventi titolo per mancanza del presupposto dell'urgenza
Rispetto del Codice della StradaApplicazione procedura qualità
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzioneattività.Effettuato/noneffettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato rispetto delle prescrizioni sulla viabilità
Controllo a campione del 2% sul rispetto delle prescrizioni
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzioneattività.Effettuato/noneffettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
95
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Polizia Municipale e Politiche per la Legalità e le Sicurezze
DIRIGENTE RESPONSABILE: Franco Chiari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rateazione sanzioni amministrative pecuniarie
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Applicazione Delibera di Giunta e Regolamento Comunale
3,50 3,00 10,50 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggetti
3,50 2,50 8,75 Basso Controllo a campione delle dichiarazioni sostitutive. 2%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Intervento di una pluralità di soggetti
3,50 2,50 8,75 Basso Intervento di una pluralità di soggetti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di applicazione del piano rate
Intervento di una pluralità di soggetti
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attivitàEffettuato/non effettuato
Controllo a campione del 2% sul rispetto dei piani rate
Prosecuzione attività
96
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F02Scelta del contraente - bando
per favorire alcune/una impresa
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi)Intervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniNomina delle commissioni per offerta economicamente più vantaggiosa con rotazione tra figure tecnicheApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessiPer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione sul sito degli atti di gara anche per i cottimi
4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Acquisizione e progressione del personale
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Reclutamento personale F12Approvazionebando di concorso e/o selezione
1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari
Bando pubblico approvato con determinazionedirigenziale e nello stesso sono già previsti i titoli di studio e procedura di selezioneIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F13Composizionecommissione di concorso
1 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari
Commissione di concorso nominata in conformità a quanto previsto nel Regolamento (art. 15 e 16)Presenza di commissario esterno per concorsi a tempo indeterminatoIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,50 8,33 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità dei controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F14Ammissione dei candidati
1 Previsioni di requisiti di accesso "personalizzati" ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di
Ammissione dei candidati fatta dal Responsabile del procedimento sulla base dei requisiti indicati nel bando
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non Effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
97
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Reclutamento personale reclutare candidati particolari
F15Svolgimento del concorso
1 Inosservanza delle regole procedurali e garanzia della trasparenza e dell'imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la prederminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari
Prove di concorso definite nel rispetto del Regolamento: sorteggio delle prove, svolgimento delle prove in luogo aperto al pubblico, correzione delle prove in modo da mantenere anonimato,individuazione dei nominativi dei candidati solo al termine della correzione delle prove
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non Effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F16Graduatoria 1 Irregolarità sulla formulazione della graduatoria di merito e finale
Formazione della graduatoria disciplinata dal Regolamento di accesso
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F23Stipula contratto 1 Inserimento clausole non conformi al CCNL
Utilizzo contratti tipo 3,33 2,50 8,33 Basso Inserimento nel contratto delleclausole di cui all'art. 53 comma 16 ter Dlgs. 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
98
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Affidamento incarichi disciplinato dal Regolamento per l'affidamento di incarichi esterniIntervento di più soggetti nel procedimento
3,67 2,75 10,09 Medio Approvazione delle modifiche al Regolamento Affidamenti Incarichi esterni. Entro il 31/12/2017
Applicazione nuovo Regolamento Incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001. N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
99
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
100
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione del programma di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento (ad es. visto di congruità)
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs. 50/2016 e Regolamento comunale contrattiAnalisi dei processi di stretta pertinenza del Settore in materia di contratti pubblici
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Partecipazione degli operatori anche tecnici a formazione specifica in materia di processi di approvvigionamento. N. operatori coinvolti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Ricorso alle Convenzioni pubbliche di acquisto e utilizzo del MEPA Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercenter e Mepa con attestazione nei
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzine attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
101
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
provvedimentidell'avvenuta verificaRispetto delle indicazioni di cui alla L. 208/2015, art. 1 commi 512 e segg.ti (Legge Stabilità 2016)
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazioneIntervento di più soggetti tecnici e amministrativi nell'assunzione delle decisioniPer le gare sopra soglia prevista dal Regolamento comunale contratti partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche (RUP e commissione, ufficiale rogante e testimoni)Per affidamenti diretti richiesta di più preventivi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione sul sito degli atti di garaPubblicazione avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari e superiore a €. 40.000 oconsultazione cataloghi elettronici in caso di
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
102
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F02Scelta del contraente - bando
Mepa Consip
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Collaborazione e definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di controllo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati dei requisiti di moralità con intervento Ufficio Contratti e uffici a supporto del RUP
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
103
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione dei Servizi di Informazione e Comunicazione. Affidamento di beni e servizi informatici e di telecomunicazioni
F02Scelta del contraente - bando
165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti in fase di esecuzione contrattuale
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Verifica della richiesta di ricorso al subappalto in fase di gara da parte del RUPIntervento di più soggetti nella fase di controlloApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nella fase di controllo
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
104
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
105
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per incarichi extraistituzionali
F04Istruttoria 1 Conflitto di interesse potenziale
Regolamento Comunale sull'ordinamento degli Uffici e dei Servizi (per personale non dirigenziale)Regolamento Comunale di organizzazione (per personale dirigenziale)
3,33 2,75 9,16 Medio Analisi per la modifica del Regolamento di Organizzazione. Entro il 31/10/2017
Approvazione Regolamento Controllo sull'applicazione del Regolamento
106
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente diSettore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
107
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
108
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Umane e Strumentali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Lorena Leonardi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Trasferte
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni trasferte per Amministratori, Dirigenti e personale dipendente
F09Controlli e verifiche successive
1 Inesatti o omessi controlli ApplicazioneRegolamenti e normativa
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
109
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai
F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni ZTL. Autorizzazioni passi carrai
F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella valutazione della documentazione a corredo dell'istanza
Controlli a campione sulle istanze Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative disettoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Attività di controllo a campione successivo nel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione attività di Verifiche della Polizia 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Accertamenti di entrate, riscossioni; rapporti con la Tesoreria. Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamenti di entrate, riscossioni, rapporti con la Tesoreria Gestione indebitamento attraverso l'accensione dei mutui. Rilascio fideiussioni
F04Istruttoria 1 Non corretta esecuzione delle procedure di incasso. Assunzione mutui e altre forme di indebitamento non convenienti per il Comune
Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure di controllo
2,50 2,00 5,00 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
110
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal Regolamento comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
111
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assunzione impegni, liquidazioni, emissione mandati
F04Istruttoria 1 Pagamenti somme non dovute. Mancato rispetto tempi pagamento. Pagamenti effettuati senza rispetto ordine cronologico.Mancataverifica Equitalia
Intervento di più soggetti nel controllo Pubblicazione sul sito internet dei tempi di pagamentoPubblicazione di tutte le determine sul sito internetVerifica a campione da parte dei Revisori dei Conti su procedure di spesaPiattaforma e sistema di interscambio del MEF per ricezione fatture elettroniche e verifica stato pagamentiProcedura informatizzata di verifica da parte dei fornitori previo accreditamento
3,50 2,75 9,63 Medio Completamento procedura informatizzata per la dematerializzazione di tutti gli atti di liquidazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
112
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata
Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non equilibrata
Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione in sede di Confronto di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili
F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Controlli a campione sulle istanzeIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Convalida del Responsabile ufficio in fase istruttoriaFormazione specifica interna sulle normative di settoreVerifiche Polizia Municipale (passi carrai)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Attività di controllo a campione successivonel caso di provvedimenti emessi con procedura automatizzata (ztl)
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
113
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
per la definizione dei parametri
Effettuato/non effettuato
Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro
Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F02Scelta del contraente - bando
bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offerta economicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
per la definizione dei parametri
Effettuato/non effettuato
Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori a 200.000,00 euro
Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni passi carrai; Autorizzazioni ZTL - DLT - Veicoli elettrici; Autorizzazione e contrassegno di parcheggio per disabili
F09Controlli e verifiche successive
2 Omissione attività di vigilanza
Verifiche della Polizia Municipale su segnalazione dell'ufficio
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
114
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione: Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Presidio e coordinamento del Programma triennale dei lavori pubblici e del Programma biennale beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Formazione settoriale dei dipendenti coinvolti nelle attivitàIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore dell'affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di
Formazione degli operatori del servizio in
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento di forniture e servizi
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifiche effettuate dall'ufficio economato/Segreteria Generale oppure dai Settori che utilizzano le forniture e i servizi acquisiti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti
Intervento di più soggetti nel procedimentoAssegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori
3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici per la predisposizione degli atti di gara. Effettuato/non effettuato
Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare
Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle
4,33 3,75 16,24 Alto Aggiornamento documento direttive sulle modalità di ricevimento delle offerte di gara. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
115
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
procedure
Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali
3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Supporto alle attività dei Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F18Scelta del contraente - verifica aggiudicazione - stipula del contratto
procedure
Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
Applicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiStandardizzazione modulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima della stipula del contratto
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoni
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati tramite sistema AVCPASS dei requisiti generali e speciali
3,83 2,75 10,53 Medio Operatività del sistema AVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Supporto alle attività dei Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
merito alla normativa relativa alle centrali di committenza e MEPA
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione in sede di bando dei punteggi nell'ambito dei parametri dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa in modo discriminatorio (pesatura)
Confronto di più soggetti per la definizione dei parametri
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato. N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Elevata discrezionalità nella scelta del contraente per beni e servizi superiori alle soglie comunitarie
Ricorso alle convenzioni pubblicheRicorso alle procedure ad evidenza pubblica
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Assegnazione dei punteggi da parte della commissione di gara non
Nomina di Commissari anche tra dipendenti di Settori diversi per le
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
116
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
equilibrata commissioni per servizi e forniture
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca dati contratti ai sensi della L. 190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifiche effettuate dagli uffici che utilizzano le forniture e i serviziacquisiti
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
117
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. Subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Non corretta applicazione delle regole di affidamento degli appalti
Intervento di più soggetti nel procedimentoAssegnazione delle procedure di gara a rotazione tra gli operatori
3,17 3,00 9,51 Medio Supporto e collaborazione con gli uffici. Effettuato/non effettuato
Attività di aggiornamento normativo a favore degli uffici e standardizzazione delle procedure e della formulazione degli atti di gara sulla base dei bandi tipo emanati dall'ANAC. N. incontri con i referenti appalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto
1 Mancato rispetto della riservatezza dei dati dei partecipanti alle gare
Predisposizione di disposizioni e sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti alle procedure
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la
Definizione dei tempi di pubblicazione mediante decisioni condivise tra i Settori per la
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
118
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F18Scelta del contraente - verificaaggiudicazione - stipula del contratto
presentazione delle offerte pubblicazione dei bandi di gara e delle lettere di invito
3 Nomina Commissione in conflitto di interesse o priva dei necessari requisiti
Standardizzazionemodulistica per accertare l'assenza del conflitto di interessi prima dell'insediamento della Commissione
4,33 3,75 16,24 Alto Acquisizioni dichiarazioni sostitutive sull'inesistenza cause di incompatibilità o conflitto di interesse sui componenti delle Commissioni giudicatrici. N. casi monitorati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta applicazione dei criteri di aggiudicazione per favorire una determinata impresa
Partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubbliche Ufficiale Rogante incaricato dal Segretario Generale e presenza di due testimoniSupporto e collaborazione agli uffici per lo svolgimento della gara
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati tramite la Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS dei requisiti generali e speciali
4,33 3,75 16,24 Alto Operatività della Banca dati nazionale degli operatori economici/sistemaAVCPASS per la verifica dei requisiti di partecipazione alle procedure di gara. N. gare
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Pubblicazione di dati incompleti e ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici
Coinvolgimento di più soggetti e controlli in fase di esecuzioneAdeguamento della Banca Dati Contratti, ai sensi dell'art. 1 comma 32 Legge 190/2012 tenedo conto delle linee
3,83 2,75 10,53 Medio Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti per affidamenti di importo pari o superiore a 40.000 Euro. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
119
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlliMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati
Informatizzazione procedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione delle normative generali e di settore
Attività di formazione interna di carattere settoriale
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Applicazione Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per la
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlliMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati
Informatizzazione procedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione delle normative generali e di settore
Attività di formazione interna di carattere settoriale
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Applicazione Regolamenti vigenti sia per concessione contributi che per la
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Presidio delle procedure dell'Ente per l'affidamento dei lavori, servizi e forniture di importo superiore a Euro 100.000
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
guida dell'ANAC Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione prevista dal Codice.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio sui ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici (anno precedente) . Numero affidamenti ai medesimi operatori
Report infrannuale al 31/10 (con riferimento all'anno solare precedente) dell'Ufficio Contratti sugli elementi di maggior rilievo delle gare di importo inferiore a €. 40.000. Effettuato/non effettuato
2 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Supporto alle attività dei Settori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Supporto alle attività dei Settori.Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Aggiornamento modulistica per richiesta autorizzazione subappalto per lavori, servizi e forniture pubblicata sul sito "Amministrazione Trasparente" "Bandi di gara e Contratti". Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Supporto alle attività dei Settori
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
120
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Controllo mancati pagamenti degli avvisi
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Controllo mancati pagamenti degli avvisi
F09Controlli e verifiche successive
1 Riconoscimento di sgravi non dovuti
Controllo sulla base degli elenchi dei provvedimenti di discarico
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata iscrizione a ruolo di somme accertate non pagate
Proceduracompletamenteinformatizzata
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
121
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Controllo/contrasto evasione
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Accertamento con adesione F09Controlli e verifiche successive
1 Sottostima del valore imponibile dell'immobile
Intervento di più soggetti nel procedimento di accertamento con adesioneRegolamentoaccertamento con adesioneStima preliminare dei valori delle aree effettuata da una commissione tecnica
2,33 1,00 2,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Controllo/contrasto evasione tributi (rateazione pagamento tributi accertati; richieste provvedimenti in autotutela/reclamo processuale per tributi comunali; rimborsi ai contribuenti)
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione di verifiche o verifica incompleta
Procedura di controllo informatizzataVerifica attraverso report di controllo derivati da incroci di banche dati anche esterneFormazione degli operatori del Servizio Tributi a cura del Funzionario responsabile
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Diversa valutazione dellaviolazione tributaria
Verifica da parte di più operatori delle posizioni segnalate e validazione avviso di accertamentoVerifiche delle posizioni annullate in autotutela attraverso utilizzo di elenchi predisposti dal Ced
2,50 2,75 6,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
122
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni mobili
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inventario beni mobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 2,00 2,66 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
123
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione effettuata dalla commissione specifica
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Tempi procedimentali tracciati Monitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Parere tecnico e controllo della commissione Ausl
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Rispetto delle linee guidada parte della commissione tecnica provinciale
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione effettuata dalla commissione specifica
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Tempi procedimentali tracciati Monitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982Controlli effettuati tramite esame reiterato
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Parere tecnico e controllo della commissione Ausl
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Rispetto delle linee guidada parte della commissione tecnica provinciale
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autocertificazione del possesso dei requisitiIntervento di più soggetti nel procedimento e condivisione delle informazioni
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo sul possesso dei requisiti dichiarati. N. controlli
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Pubblicazione avviso pubblico con definizione delle priorità e dei criteri di assegnazione. N. avvisi pubblicati
Informatizzazioneprocedura di richiesta contributi e utilità economiche con introduzione di campi obbligatori. N. richieste pervenute
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Attività di formazione interna di carattere settoriale
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
ApplicazioneRegolamenti vigenti sia per concessione
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
124
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico (temi pari opportunità, tempi e orari, quartieri, partecipazione)
F05Adozioneprovvedimento
contributi che per concessione delle sale
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione di controlli Rendiconto delle spese sostenute e relazione conclusiva nei progetti ammessi a contributo
3,83 2,75 10,53 Medio Controlli a campione sulla documentazione fiscale dichiarata in sede di rendicontazione. N. controlli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
125
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Procedura e documentazione omogenea Rilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Monitoraggio tempi Standardizzazione modulistica e pubblicazione in internet
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Formazione specifica interna
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Procedura e documentazione omogenea Rilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Monitoraggio tempi Standardizzazione modulistica e pubblicazione in internet
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Formazione specifica interna
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione fondi ai Gruppi consiliari
F04Istruttoria 1 Modalità di attribuzione dei fondi non conforme alla disciplina vigente Carenza dei controlli sui rendiconti presentati
Disciplina dell'utilizzo e tipologie di spesa approvate con Delibera del Consiglio comunale Recepimento linee guida Conferenza permanente per i rapporti tra Stato e RegioniRispetto delle norme in materia di tracciabilità dei pagamenti Conto corrente dedicato Pubblicità dei rendiconti annuali
3,83 2,75 10,53 Medio Aggiornamento della Disciplina sull'utilizzo e la tipologia delle spese approvate. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
126
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Certificazione del credito
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Certificazione del credito F04Istruttoria 1 Certificazione di crediti non esigibili
Intervento di più soggetti nelle operazioni di certificazioneCertificazione tramite Piattaforma internet del Ministero delle Finanze per i crediti scaduti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
127
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
economia, adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazione Regolamenti interni
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto dei tempi 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione Cassa economale
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione Cassa economale F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante anticipato dall'Economo
Disciplina mediante Delibera di Giunta delle spese ammissibiliDisciplina mediante Delibera di Giunta delle modalità di gestione dei fondi e determinazione importi massimi a inizio annoIndicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione degli anticipi di cassa
3,83 2,75 10,53 Medio Contenimento gestione per cassa economale. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
128
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
129
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
pertinenza Sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativePubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
pertinenza Sistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativePubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate. Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
130
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Registrazione oggetti rinvenuti consegnati al deposito. Riconsegna del bene al proprietario/ rinvenitore
F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
Regolamento degli oggetti rinvenutiIntervento di più soggetti nel procedimentoDeposito in Tesoreria delle somme in denaroDelibera dell'organo collegiale esecutivo delle attività verbalizzate nell'anno precedente
3,50 2,50 8,75 Basso Sviluppo nuova procedura informatizzata per la gestione degli oggetti rinvenuti. Effettuato/non effettuato
Formazione specifica su nuova procedura informatizzata del personale
Prosecuzione attività
131
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Risorse Finanziarie e Affari Istituzionali
DIRIGENTE RESPONSABILE: Carlo Casari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Rimborso oneri ai datori di lavoro
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rimborso oneri ai datori di lavoro
F04Istruttoria 1 Inesatta quantificazione al fine di favorire l'Amministratore
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,17 1,00 2,17 Basso Monitoraggio presenze Entro il 31 ottobre 2017
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
132
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal Regolamento comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
133
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
F05Adozione provvedimento
Dirigenti della AUSL di Modena
Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Il servizio sociale di baseverifica in itinere il mantenimento dei requisiti
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Sussidi economici straordinari e continuativi per minori, adulti e anziani
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
60 giorni dal completamento dell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
60 giorni dal completamento dell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
F05Adozione provvedimento
Dirigenti della AUSL di Modena
Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Il servizio sociale di baseverifica in itinere il mantenimento dei requisiti
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Sussidi economici straordinari e continuativi per minori, adulti e anziani
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
60 giorni dal completamento dell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
60 giorni dal completamento dell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Sperimentazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione al funzionamento di strutture socio - sanitarie per anziani, disabili, minori; Autorizzazione al funzionamento; L.R. 2/2003, L.R n. 4/2008, DGR 564/2000 e DGR 1904/2011 e succ. Autorizzazione all'esercizio di ambulatori, poliambulatori privati e pubblici, case di cura, ospedali, studi e ambulatori odontoiatrici, servizi di soccorso/trasporto infermi a mezzo autoambulanze
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Parere tecnico e controllo della commissione Ausl
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Rispetto delle linee guida da parte della commissione tecnica provinciale
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
45 gg [escluso il termine di 60 gg per il rilascio del parere da parte della competentecommissione Ausl]
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Attività della commissione di vigilanza comunale per strutture ex DGR 564/2000 e 1904/2011Controlli annuali sul 50% delle strutture
3,00 2,50 7,50 Basso Controlli annuali sul 60% delle strutture. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento con differenti competenze professionali ( controllo delle autodichiarazioni a
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
134
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per l'esercizio delle farmacie, deposito medicinali ad uso umano e ad uso veterinario
campione, sopralluoghi tecnici ecc.) (Comune –Regione Servizio farmaceutico – Azienda USL)
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
180 gg dalla notifica dell'assegnazione della sede farmaceutica da parte della Regione –Scadenziario regionale
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Procedimento vincolato da normative regionali e nazionali (L.R. n. 2/2016 – T.U. Leggi sanitarie n. 1265/1934 – L. 362/1991– decreto attuazione 298/1994)
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Attività di controllo dell'Azienda sanitaria Serv. Farmaceutico
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di diversi soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione effettuata dalla commissione specifica
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Tempi procedimentali tracciatiMonitoraggio dei tempi previsti dalla procedura
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli
R.D. 147/1927, DPR 854 del 10.6.1955, LR 19/1982
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
135
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
30 gg dalla emissione del decreto
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimenti Valutazione da parte del Tribunale dei Minorenni
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti
Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento di più soggetti nel procedimento Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
30 gg dalla emissione del decreto
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimenti Valutazione da parte del Tribunale dei Minorenni
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Collocamento in luogo sicuro del minore che si trovi in situazioni di
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti
Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio o Revisione della patente per l'abilitazione all'impiego dei gas tossici e autorizzazione alle ditte per utilizzo, custodia e conservazione di gas tossici
su autocertificazioni) Controlli effettuati tramite esame reiterato
136
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Attestazione di idoneità alloggio. Rilascio dell'attestazione di idoneità dell'alloggio, necessaria per i cittadini stranieri non comunitari per perfezionare le seguenti pratiche: Ricongiungimento familiare (art. 29 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 6 del DPR 394/99 e successive modifiche). Coesione familiare (art. 30 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche), permesso di soggiorno di lungo periodo CE (art 9 del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art.16 del DPR n.394/99 e successive modifiche), primo ingresso per lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche), lavoro (art. 5 bis comma 1 lettera a del D.Lgs. 286/98 e successive modifiche, art. 8 bis comma 1 e 13 comma 2 bis del DPR 394/99 e successive modifiche). Delibera di Giunta Comunale n. 47 del 12.2.2013
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Autodichiarazione dei requisiti e verifica attraverso attestazioni dei proprietari degli alloggi
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Procedura e documentazioneomogeneaRilascio a cura del Dirigente e invio alla Prefettura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio tempiStandardizzazionemodulistica e pubblicazione in internet
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Formazione specifica interna
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifica a campione del 10% dei requisiti autodichiarati
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
137
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F05Adozione provvedimento
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Monitoraggio termini Commissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica
2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procediementi specifici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 - Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti
2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F05Adozione provvedimento
Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Monitoraggio termini Commissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei tempi procedimentali
Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica
2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procediementi specifici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 - Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti
2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoPubblicità di tutte le sedute di garaIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatoriAnalisi dei processi di predisposizione dei singoli appalti pubblici di pertinenzaPubblicizzazione di tutte le procedure di garaIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e adesione a Convenzioni pubbliche e utilizzo del MEPAApplicazioneRegolamento comunale contrattiApplicazione normative specifiche in materia di
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate e/o coprogettazioni. N. procedure negoziate e/o coprogettateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
138
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
servizi sociali
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Pubblicità di tutte le sedute di garaSistemi di controllo che garantiscano la segretezza dei partecipanti anche in caso di procedura negoziata
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto dei tempi previsti dal D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
139
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - 1 Omissione di verifiche e Coinvolgimento di più 4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Prosecuzione attività Prosecuzione attività
140
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
soggetti in fase di esecuzioneVerifica delle prestazioni reseUtilizzo indicatori specifici prima di ogni liquidazioneIncontri all'interno del Settore sulle novità normative per l'aggiornamento costante degli operatori
inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo) N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Controlli del Dirigente di servizio e dei suoi collaboratori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
141
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite
3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite
3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione di Commissione mistaFormazione specifica dei Responsabili del caso
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Attenta valutazione della normativa
3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
90 gg dal momento dell'istanzaCommissione con la partecipazione di Dirigenti della AUSL di Modena
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuatoMonitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche 1 Mancanza dei controlli Il servizio sociale di base 3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
142
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Benefici economici: assegno di cura anziani e assegno di cura disabili
successive nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
verifica in itinere il mantenimento dei requisiti
Effettuato/non effettuato
Sussidi economici straordinari e continuativi per famiglie, minori, adulti e anziani; Rimborsi spese per i rimpatri delle salme degli immigrati; Sussidi per emigrati rimpatriati
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria, valutazione e proposta del Responsabile del caso sulla base dei requisitiFormazione specifica internaIntervento di più figure professionali nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile del Polo sociale, parere del Dirigente e autorizzazione da parte del Dirigente di Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
60 giorni dal completamentodell'istruttoria
3,00 2,50 7,50 Basso Applicazione del nuovo Regolamento per l'erogazione dei contributi e benefici economici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Il servizio sociale di base verifica in itinere il mantenimento dei requisiti (100%)
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività di controllo (100%). Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Annualmente vengono definiti i requisiti da protocollo ANCI-ANMILFormazione specifica del personale dedicato alla valutazione
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
T.U. 267/2000, D.L. 504/92,L. 887/84, protocollo d'intesa ANCI – ANMIL prot. 72/2013
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
143
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati
3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per attivazione di nidi F04Istruttoria Omissione di verifiche Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Formalizzazione validazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività e rinnovo autorizzazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati
3,50 2,50 8,75 Basso Acquisizione documentazione sul rispettodei capitolati e rotazione dei gestori dei servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentali. Prosecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Sussidi economici erogati agli invalidi del lavoro
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
120 giorni dalla presentazionedell'istanzaControllo sul 100% delle procedure attivate in merito al rispetto dei tempi
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione e controllo dei requisiti sul 100% dei procedimenti individuali
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
144
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di minori, sottoposti a provvedimenti dell'autorità giudiziaria, nelle comunità educative di cui alla DGR 1904/2011 e succ.
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena e del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
30 gg dalla emissione del decreto
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio al Tribunale per i Minorenni di aggiornamenti costanti per la verifica dei provvedimentiValutazione da parte del Tribunale dei Minorenni
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria dell'equipe psicosociale sulla base di parametri definiti a livello professionale Valutazione di una equipe mista con la presenza di Dirigenti psicologi della Azienda USL di Modena
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
145
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Collocamento in luogo sicurodel minore che si trovi in situazioni di grave rischio o pericolo per la sua salute psico-fisica. L. 328/2000, Legge regionale 2/2003, DGR 1904/2011 e succ. art 403 cc
F04Istruttoria Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Delega espressa del Sindaco (Autorità che adotta il provvedimento) ad un Dirigente del SettoreValutazione da parte di un Dirigente del Settore
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Procedimenti di emergenza
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Valutazione ex post e invio alla Procura minorile del provvedimentoIntervento della Procura minorile nel controllo
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di pluralità di figure professionali nel procedimentoMonitoraggio della procedura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Definizione dei procedimenti d'urgenza in linea con il regolamento di accesso
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio terminiCommissione mista con dirigenti dell'AUSL di Modena
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
146
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimenti in graduatoria e accesso presso le strutture residenziali e semi-residenziali e di assistenza domiciliare per la non autosufficienza - procedura di esonero dalla compartecipazione alla spesa del servizio
F05Adozioneprovvedimento
accertate
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Controlli precedenti all'accesso alla graduatoria
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento nelle graduatorie per l'assegnazione di alloggi ERP, di alloggi di proprietà del Comune per l'emergenza abitativa e per il progetto Agenzia Casa
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla base dei regolmenti in vigoreMonitoraggio degli operatori che raccolgono le domande
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività di formazione degli addetti alla raccolta e alla valutazione della documentazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tempi del procedimento: sono definiti nei Regolamenti specificiControllo e verifica
2,33 2,50 5,83 Basso Rispetto dei tempi previsti dai procedimenti specifici. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimentoPartecipazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 -Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate.
Stesura di report trimestrali. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Procedurastandardizzata effettuata con la collaborazione di soggetti esterni all'Amministrazione
2,33 2,50 5,83 Basso Verifica dei controlli effettuati.
Controlli del 15% degli assegnatari.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Istruttoria definita sulla valutazioneindividualizzataMonitoraggio degli
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
147
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Monitoraggio tempi 3,50 2,25 7,88 Basso Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inserimento di cittadini stranieri con rilevanti problematiche socio-sanitarie in strutture di accoglienza
F04Istruttoria operatori addetti alla valutazione
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Valutazione finale da parte del Responsabile
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Intervento di più soggetti nel procedimento Controllo esterno da parte di Questura e Prefettura
2,83 2,50 7,08 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tempi del procedimento ex art. 1 comma 16 L. 94/2009Disposizioni in materia di Pubblica SicurezzaRegolamento Comunale di accesso, permanenza e dimissione
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Monitoraggio sulla permanenza dei requisiti Standardizzazionenuova procedura
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
148
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato.
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
149
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
- Numero violazioni accertate
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli del Dirigente delSettore su almeno il 20% degli affidamenti fino a 40.000 Euro e il 50% per quelli superiori a 200.000 Euro
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
- Numero violazioni accertate
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli del Dirigente delSettore su almeno il 20% degli affidamenti fino a 40.000 Euro e il 50% per quelli superiori a 200.000 Euro
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
150
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Politiche Sociali, Sanitarie e per l`Integrazione
DIRIGENTE RESPONSABILE: Patrizia Guerra
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Provvedimenti amministrativi relativi all'applicazione della Legge 180/1978
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancanza dei controlli nella fase istruttoria del provvedimento
Verifica sul 100% dei certificati emessi
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Provvedimenti in materia igienico-sanitaria
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Segnalazioni ed espostidi cittadini o altri soggetti pubblici in materia igienico sanitariaRegolamento comunale d'Igiene 1936, TU Leggi Sanitarie RD n. 1265/1934, TU Enti Locali D.Lgs n. 267/2000Classificazione e controllo del 100% degli esposti con intervento di più strutture nel controllo
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Verifica della veridicità delle segnalazioni
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
30 gg dalla verifica della veridicità per l'emissione del provvedimento
2,33 2,50 5,83 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Emissione di provvedimenti e ordinanze in materia igienico-sanitaria
3,67 2,50 9,18 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza dei controlli nella fase di esecuzione (omissione o falsi controlli su autocertificazioni)
Verifiche sul 100% effettuate da diversi soggetti e strutture organizzative
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
151
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Carenza nella trasparenza nelle procedure adottate
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal Regolamento comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
3 Adozione di atti volti a favorire particolari soggetti e/o discriminazione arbitraria di altri soggetti
Applicazione nei casi dubbi delle risultanze giurisprudenziali reperite
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione Circolariattuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
152
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Possibile carenza nel controllo sistematico della legittimità dei procedimenti applicati
Il Dirigente di Settore verifica l'applicazione delle norme in tutti i casi rilevati
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
153
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione per attivazione di nidi
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Pluralità di soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Omissione di controlli Formalizzazionevalidazione/firme con pluralità di soggetti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Omissione di verifiche sul rispetto delle Norme regionali
Acquisizione dei Regolamenti della gestione sociale e delle carte dei servizi da parte di tutti i nidi autorizzati
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata pubblicizzazione delle regole procedimentali
Pubblicizzazione sul sito istituzionale delle regole procedimentaliProsecuzione dei controlli sul mantenimento dei requisiti indispensabili (biennale)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
154
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Pluralità di soggetti che intervengono nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Controllo del Responsabile dell'Ufficio
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Possibile disparità di trattamentonell'acquisizione di notizie relative a casi analoghi
Il Responsabile dell'Ufficio verifica la correttezza degli atti generali disciplinanti il processo nella misura di almeno il 50%
3,50 2,75 9,63 Medio Continuazione delle attività di verifica nella misura dell'anno precedente. Verifica 50% atti generali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Possibile trattamento di favore di enti o privati
Applicazione di procedure aperte per le concessioni in scadenza
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto normative generali e di settore
Formazione internaIl Responsabile dell'ufficio entrate scolastiche del Settore esamina almeno il 5% dei provvedimenti adottati nel precedente anno scolastico
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Controllo del Dirigente di Settore
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Possibilità di trattamenti di privilegio a favore di singoli utenti o categorie di utenti
Un funzionario del Settore verifica a campione singole posizioni dei beneficiari dei provvedimenti
3,50 2,50 8,75 Basso Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
155
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni di esoneri, riduzione rette e conseguenti procedure gestionali inerenti i servizi educativi e scolastici. Assegnazione in uso ad Enti e privati di immobili in disponibilità del Settore Istruzione
F05Adozioneprovvedimento
4 Possibile trattamento di favore di enti o privati
Verifica del rispetto da parte degli affidatari delle norme che disciplinano la concessione
3,50 2,75 9,63 Medio Applicazione ISEE - Verifica 10% provvedimenti precedente anno scolastico
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza di controlli: omissione o falsi controlli su autocertificazioni
Controllo della Posizione Organizzativa sull'operato del Responsabile dell'Ufficio entrate scolastiche del Settore e verifica di almeno il 20% dei ricorsi presentati dagli utenti e controllo a campione dei provvedimenti adottati
3,50 2,50 8,75 Basso Avvio sperimentazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6. Entro il 31/10/2017
Applicazione nuove tecnologie informatiche nei servizi 0/6
Prosecuzione attività
2 Carenza di controlli su legittimità ed opportunità dei provvedimenti
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Il Dirigente di Settoreprocede alla verifica di almeno 1/3 delle concessioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
156
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Verifica corretta determinazionedell'importo a base di garaIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Invito a presentare offerta nelle procedure negoziate rivolto ad un numero di ditte superiore a quello minimo previsto dalle norme per l'80% delle gare svolte nel corso dell'anno. Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale dei contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione interna 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di
Formazione interna del personale adibito ai
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attivita. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamento incarico
accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamento incarico
Eccesso di chiamate dirette
Procedure concorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curriculaApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
157
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
processi di acquisizioneControlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto n. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000,00
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Monitoraggio tempi previsti dal Dlgs. 50/2016
3,50 2,25 7,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attivita. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attivita. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
158
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
economico
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Rispetto del Dlgs. 50/2016
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimentoApplicazione del Dlgs. 50/2016Controllo rispettonormative sul trattamento dei lavoratoriUtilizzo dati ricerche su gradimento degli utenti servizi formativi 0 – 6 anni
4,33 3,75 16,24 Alto Controlli del Dirigente di Settore su almeno il 60% delle procedure inerenti gli affidamenti operati dal Dirigente di Servizio e Responsabili e, comunque, sulla totalità degli affidamenti sopra soglia. Percentuale controlli effettuati
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
159
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
di subappalto Antimafia e Protocollo di LegalitàFormazione interna
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compresol il quinto d'obbligo) N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Formazione interna Controlli del Dirigente di Settore sulle procedure adottate
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
160
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Applicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Applicazione Regolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione Regolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
F04Istruttoria 1 Insufficiente trasparenza nella pubblicizzazione degli interventi da attuarsi (patrocini)
Applicazione delle norme generali e di Ente relative alla trasparenza (anche libri di testo)
Controllo di un funzionario del Settore nell'esame delle singole procedure
Per le Istituzioni scolastiche paritarie il Dirigente del Settore individua un collaboratore unico di riferimento
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola
Predisposizione atti volti al rinnovo degli accordi previsti dal "Patto per la scuola"
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione istruttoria degli atti per il rinnovo del "Patto per la scuola". Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di una pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Assegnazione di benefici ad enti o privati non congruenti con le finalità
Applicazione delle norme generali e di ente relative alla trasparenza
3,33 2,75 9,16 Medio Monitoraggio sugli accordi con le istituzioni scolastiche paritarie. N. incontri
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
161
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ad Istituzioni scolastiche pubbliche; Patrocini e contributi ad Enti e privati
F05Adozioneprovvedimento
del settore o sproporzionati alla utilità perseguita
2 Violazione normative generali e di settore
Verifica del Dirigente del Settore sul rispetto delle normative generali e di settore
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Rinnovo degli accordi allegati al nuovo Patto per la scuola. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Disparità di trattamento fra le Istituzioni scolastiche nell'attuazione del Patto per la Scuola
Controllo di un funzionario del Settore sui procedimenti Per le Istituzioni scolastiche paritarie viene incaricato formalmente un collaboratore del competente Servizio quale Responsabile dei procedimenti
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Controllo applicazione accordi siglati
3,83 2,50 9,58 Medio Esame congiunto coi Dirigenti scolastici dell'effettiva applicazione di quanto concordato. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sulrispetto delle norme disciplinanti la materia trattata
Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti
3,83 2,50 9,58 Medio Verifica da parte del Dirigente di Settore sugli atti. N. atti verificati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
162
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
strutture organizzative
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
strutture organizzative
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)Applicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento Effettuato/non effettuato
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione dei posti nei nidi e scuole d'infanzia e altri servizi inerenti il diritto allo studio
F04Istruttoria 1 Elaborazione di criteri di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi
ApplicazioneRegolamenti
3,33 2,50 8,33 Basso Verifica dell' adeguatezza dei criteri di assegnazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di atti di assegnazione favorenti o discriminanti ingiustamente singoli utenti o categorie di questi
Adozione e adeguata pubblicizzazione dei procedimentiprevedendo con chiarezza termini e modalità di accesso agli atti e possibilità di ricorso
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancanza o carenza dei controlli sul rispetto della trasparenza e pari opportunità
La Posizone Organizzativa controlla a campione, almeno il 25% dei casi esaminati dai Responsabili dei competenti uffici
3,33 2,75 9,16 Medio Controlli a campione sui posti assegnati. 25 %
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
163
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
164
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione contributi ad associazioni culturali e sportive
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetDeliberazione dell'organo collegiale esecutivo
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,25 8,62 Basso Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell'ammissione al contributo
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione spese sostenute
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
165
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione tramite stradario alle scuole dei ragazzi delle prime classi
F04Istruttoria 1 Assegnazioni non coincidenti con l'ambito terroriale
Intervento di più soggetti nel procedimentoDelimitazione degli stradariPubblicazione delle assegnazioni sul SIT (sistema informativo territoriale)
2,17 1,50 3,26 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
166
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Istruzione e Rapporti con l`Università
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Grazia Roversi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assegnazione personale di appoggio assistenziale
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assegnazione personale di appoggio assistenziale nelle scuole e nei centri estivi
F04Istruttoria 1 Disparità di trattamento nelle assegnazioni
Intervento di diversi soggetti nell'istruttoria (genitori-pedagogisti-dirigenti scolastici –responsabile del progetto handicap)
2,17 1,75 3,80 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
167
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Rilevazione degli incarichi affidatiLimitazione delle chiamate dirette ai soli casi ammessi
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Affidamento incarichi reiterati ai medesimi soggetti
Selezioni attraverso procedure ad evidenza pubblica e applicazione del Regolamento Scelta degli incarichi esterni secondo criteri oggettivi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica formale dei requisitiApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
168
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifica dell'attività svoltaReportistica sui controlli effettuati
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Procedureconcorrenziali.Incarichi occasionali in numero/entità limitati sulla base dei curricula
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Utilizzo modulistica del Servizio per conferimento incarichi occasionaliApplicazione circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,50 3,75 16,88 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertateMonitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
169
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifica attività svolta 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
170
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni eventi e manifestazioni negli impianti sportivi; Autorizzazioni all'utilizzo continuativo degli impianti sportivi; Autorizzazione per uso occasionale degli impianti sportivi; Autorizzazione all'ingresso gratuito nelle piscine comunali
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
I criteri di valutazione sono stabiliti nella Delibera di Consiglio sulle linee di indirizzo per la gestione e l'utilizzo degli impianti sportivi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Intervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Delibera di Giunta sulla gratuità all'ingresso nelle piscine per soggetti in possesso di particolari requisiti (L. 104/92)
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Predisposizionescadenziario
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancati sopralluoghi Sopralluoghi a campione negli impianti sportivi e conformità a quanto dichiarato dalla società
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
171
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamento incarico
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilitàe conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.
Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
F03Affidamento incarico
Eccesso di chiamate dirette
Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'IstatIncarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.
Monitoraggio casi di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamento incarico
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilitàe conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.
Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
F03Affidamento incarico
Eccesso di chiamate dirette
Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'IstatIncarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.
Monitoraggio casi di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Condivisione delle valutazioniRevisione tariffe
4,33 3,75 16,24 Alto Applicazione delle linee di indirizzo per la concessione in gestione degli impianti sportivi pubblici, in attuazione del principio di trasparenza e di concorrenzialità.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica del possesso dei requisiti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarsa trasparenza Ricorso a procedure di evidenza pubblicaPubblicazione degli atti di concessione
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Predisposizione bandi per concessioni in uso di impianti sportivi
Prosecuzione attività
4 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Modulistica standard 2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Verifica del rispetto della procedura
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Verifica della corretta applicazione delle tariffe – estensione dei casi di ricorso a procedure di evidenza pubblica
2,33 3,00 6,99 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche 1 Mancate verifiche Verifica dell'utilizzo dello 2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
172
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione spazi, attrezzature e impianti sportivi comunali, concessioni a terzi di immagini e mostre museali, concessione di premi in occasione di manifestazioni sportive
successive successive spazio in maniera conforme alla richiestaReportistica sui controlli effettuati
Effettuato/non effettuato
173
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e serviziEffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Applicazione Dlgs. 50/2016 e Regolamento comunale contratti
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Monitoraggio continuo delle piattaforme Consip, Intercent ER e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
174
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
punteggi non equilibrati
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Applicazione tempi e modalità di cui al Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzative Pubblicazione degli esiti
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali, cessati dal
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
175
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche, in particolare commercio ed artigianato, manifestazioni e occupazioni suolo pubblico e apertura nuove sale gioco (SUAP)
F04Istruttoria invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Omissione di verifiche Intervento di più soggetti nella fase istruttoria (più sigle e validazioni)
3,50 2,50 8,75 Basso Formalizzazione della filieradei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica. Effettuato/non effettuato
Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
Limitata standardizzazione dei processi
Informatizzazione e collegamento alla piattaforma telematica regionale (per autorizzazioni SUAP)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche; standardizzazione dichiarazioni e modalità di invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Strutturazione dei parametri di campionamento per introdurre un sistema di controlli a campione sulle SCIA
3,50 2,75 9,63 Medio Verifica su applicazione parametri di campionamento su controlli SCIA. N. Verifiche
Implementazione nel sito diSettore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel
3,50 2,50 8,75 Basso Verifica sull'estensione di utilizzo del nuovo back
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche, in particolare commercio ed artigianato, manifestazioni e occupazioni suolo pubblico e apertura nuove sale gioco (SUAP)
F04Istruttoria invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Omissione di verifiche Intervento di più soggetti nella fase istruttoria (più sigle e validazioni)
3,50 2,50 8,75 Basso Formalizzazione della filieradei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica. Effettuato/non effettuato
Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
Limitata standardizzazione dei processi
Informatizzazione e collegamento alla piattaforma telematica regionale (per autorizzazioni SUAP)
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche; standardizzazione dichiarazioni e modalità di invio. Effettuato/non effettuato Avvio nel sito di Settore di una sezione FAQ; aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Strutturazione dei parametri di campionamento per introdurre un sistema di controlli a campione sulle SCIA
3,50 2,75 9,63 Medio Verifica su applicazione parametri di campionamento su controlli SCIA. N. Verifiche
Implementazione nel sito diSettore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti
Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Verifica dei tempi del procedimento inseriti nel
3,50 2,50 8,75 Basso Verifica sull'estensione di utilizzo del nuovo back
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
di gara sul sito istituzionale
servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo) N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Immotivate proroghe al Proroghe solo nei casi 3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
176
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
fine di favorire l'impresa esecutrice
consentiti dalla legge N. contratti prorogati
6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
177
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione contributi e patrocini ad associazioni culturali e sportive; Concessione contributi per manutenzioni straordinarie a concessionari di impianti sportivi comunali in uso e in diritto di superficie
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Formalizzazione delle richieste e disponibilità modulistica sul sito internetNomina commissione per la verifica dei requisiti posseduti e per l'istruttoriaDeliberazionedell'organo collegiale esecutivo
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività di predisposizione bandi ad evidenza pubblica con definizione di criteri predefiniti per assegnazione contributi. N. bandi
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Intervento di pluralità di soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Specificazione puntuale delle motivazioni di attribuzione dei contributi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Monitoraggio della parità di trattamento nei tempi di erogazione dei contributi
3,83 2,50 9,58 Medio Prosecuzione monitoraggio sul sistema di rendicontazione delle spese sostenute. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione spese sostenute
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
178
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
179
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati
F05Adozione provvedimento
pubblica. Effettuato/non effettuato
F09Controlli e verifiche successive
Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio
Per i mercati controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi
Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancate verifiche successive
Relativamente alla concessione del mercato controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati allesepolture. Monitoraggio impianto dicremazione
F04Istruttoria Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Regolamentazione dettagliata per le assegnazioni Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione
Regolamentazione dettagliata per le assegnazioniAttività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle areee manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati
F05Adozione provvedimento
pubblica. Effettuato/non effettuato
F09Controlli e verifiche successive
Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio
Per i mercati controlli periodici sul regolare pagamento dei canoni concessori
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi
Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancate verifiche successive
Relativamente alla concessione del mercato controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati allesepolture. Monitoraggio impianto dicremazione
F04Istruttoria Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Regolamentazione dettagliata per le assegnazioni Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione
Regolamentazione dettagliata per le assegnazioniAttività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle areee manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
180
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Acquisizione donazioni da terzi
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisizione donazioni da terzi F04Istruttoria 1 Acquisizione opere d'arte di dubbia provenienza
Attuazione di controlli specifici sia sul donatore, sia sulle opere oggetto di donazione
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
181
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento diretto/affidamenti d'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateVerifiche sul divieto di artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuatoRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione di gara non aderente alla prescrizione del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Cultura, Sport e Politiche Giovanili
DIRIGENTE RESPONSABILE: Giulia Severi
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Prestito oneroso a terzi di collezioni d'arte
F04Istruttoria 1 Criteri non oggettivi nella scelta del destinatario del noleggio
Valutazione puntuale delle garanzie offerte, di tutela, valorizzazione e migliore utilizzo a fini pubblici del patrimonio artistico oggetto del prestito
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Costo del noleggio applicato in modo arbitrario
Valutazione dell'equità del compenso pattuito, rispetto ai rischi e ai vantaggi del noleggio
2,67 3,00 8,01 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
182
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Incarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
183
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F02Scelta del contraente - bando
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione delle attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi).Intervento di più soggetti nel procedimentoNomina delle commissioni di norma con criteri di rotazionePer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubblicheApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F02Scelta del contraente - bando
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione delle attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Indicazione puntuale dei criteri e subcriteri di valutazione (anche per i cottimi).Intervento di più soggetti nel procedimentoNomina delle commissioni di norma con criteri di rotazionePer le gare sopra soglia comunitaria partecipazione di più strutture organizzative alle sedute pubblicheApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di incarichi occasionali vari
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifica attività svolte 3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedimento di affidamento incarichi per rilevazioni statistiche
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Attività sulle quali affidare gli incarichi di rilevazioni statistiche determinate dall'IstatIncarichi affidati tramite procedure ad evidenza pubblica
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione adozione di modalità telematiche pubbliche, attraverso il sito comunale, per la raccolta di candidature plurime. Effettuato/non effettuato.
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Elementi di valutazione esplicitati nei bandi e negli avvisi di selezioneApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi di dipendenti pubblici cessati dal servizio che sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali presso soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amministrazione ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, comma 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Verifiche Ufficio Statistica su corretta compilazione questionari prima dell'invio all'Istat
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
184
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per traslazioni, esumazioni ed estumulazioni; Autorizzazioni alla cremazione di cadavere e alla dispersione delle ceneri; Rilascio autorizzazione trasporto cadavere; Rilascio di permesso di sepoltura
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Analisi puntuale di tutta la documentazione
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Autorizzazioni immediate al momento della richiesta
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative nazionali e locali
Puntuale osservanza delle norme; corsi di aggiornamento del personale coinvolto
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancati sopralluoghi Controlli eseguiti a campione
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancate verifiche successive
Estrazione a campione delle posizioni da verificare
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeCriterio casuale di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarsa trasparenza Portale aggiornatoPubblicità dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie tramite sito internet
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
185
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Applicazione Regolamento attuativo del Codice Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Verifica applicazione preventiva art. 239 D.lgs 163/2006
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
L'attività del Settore non comporta, di norma, affidamenti di importo significativo
3,83 2,75 10,53 Medio Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del Settore. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestione esclusivamente telematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione
3,83 2,75 10,53 Medio Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del Settore. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento
Normative interne ed esterne di riferimento
4,33 3,75 16,24 Alto Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Affidamento di beni e servizi cimiteriali
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Applicazione Regolamento attuativo del Codice Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11 RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Verifica applicazione preventiva art. 239 D.lgs 163/2006
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratoriApplicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizione elementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
L'attività del Settore non comporta, di norma, affidamenti di importo significativo
3,83 2,75 10,53 Medio Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del Settore. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestione esclusivamente telematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione
3,83 2,75 10,53 Medio Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del Settore. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamento
Normative interne ed esterne di riferimento
4,33 3,75 16,24 Alto Condivisione linee guida al fine di omogeneizzare le procedure all'interno del
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione procedimenti unici SUAP (con PDIC e SCIA) per realizzazione e modifiche ad impianti produttivi; Gestione procedimenti per telefonia mobile, Gestione procedimenti collaudi; Pareri su progetti preliminari per impianti produttivi
F04Istruttoria Modulistica unificata a livello regionale L.R. 15/2013
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto normative generali e di settore
Standardizzazioneprocedure
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Informatizzazioneprocedura di presentazione della domanda standard e telematica Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio
3,50 2,75 9,63 Medio Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Nuova procedura formalizzata della filiera dei visti sulle istanze relative ai procedimenti di area pubblica per manifestazioniAdeguamentoRegolamenti Comunali su mercati e fiere
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Limitata standardizzazione dei processi
Prosecuzione e consolidamento utilizzo unico canale SUAPER per ingresso pratiche Standardizzazionedichiarazioni e modalità di invio
3,50 2,75 9,63 Medio Implementazione nel sito di Settore di una sezione FAQ; prosecuzione aggiornamento e monitoraggio delle schede informative sui procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Esecuzione dei controlli richiesti sui procedimenti
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione 1 Mancato rispetto dei Verifica dei tempi del 3,50 2,50 8,75 Basso Estensione del nuovo back Prosecuzione attività Prosecuzione attività
186
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazioni per l'esercizio di attività economiche in particolare: commercio al dettaglio in sede fissa; commercio al dettaglio su aree pubbliche; distributori carburanti, sale gioco, spettacolo viaggiante e attività circensi, taxi e noleggio con conducente, manifestazioni ed eventi, pubblici trattenimenti e impianti sportivi pubblici, impianti di pubblicità e propaganda, autorizzazioni igienico-sanitarie, altre autorizzazioni e licenze TULPS RD 773/1931 s.s.m.m.
F05Adozioneprovvedimento
termini del procedimento procedimento inseriti nel gestionale atti (autorizzazioni SUAP)
office per le istanze Suap con scadenziario per taxi e noleggi e spettacolo viaggiante. Entro il 31/10/2017
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Più validazioni/firme 3,50 2,50 8,75 Basso Separazione tra Responsabile procedimento e Responsabile del provvedimento per i procedimenti di area pubblica rilascio autorizzazionimanifestazioni e relative occupazioni di suolo pubblico. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio
Controllo congiunto conPolizia Municipale mediante invio di tutte le domande per manifestazioni e occupazioni di suoloProsecuzione dei controlli sul campo a cura della Polizia Municipale nell'ambito dell'attività ordinaria di monitoraggio
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancati sopralluoghi Prosecuzione dei controlli
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancate verifiche successive
Per provvedimenti SUAP coordinamento con Polizia Municipale per controlli successivi
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
187
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
bando e per la presentazione delle offerte
l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
bando e per la presentazione delle offerte
l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Regolamento del Mercato, delle fiere Delibera per concessione altri posteggi e convenzione per la gestione dei mercatiRegolamento DehorsIntervento di più soggetti nel procedimento
3,17 2,75 8,72 Basso Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di concessioni di posteggi per commercio su area pubblica. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Applicazione normative applicative della Direttiva Comunitaria Servizi (Direttiva Bolkestein) per l'assegnazione di ulteriori concessioni in scadenza
2 Omissione di controlli Requisiti dei partecipanti fissati da normative regionali
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica della documentazionepresentata
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Limitata pubblicizzazione dei bandi
Pubblicazione dei bandi sul sito internet del Comune e pubblicità legale prevista per leggeIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Adozione del nuovo back office con scadenzario anche per gli operatori del commercio su area pubblica
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Formazione interna 3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche 1 Omissione emanazione Controlli periodici sul 3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Prosecuzione attività Prosecuzione attività
188
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione di immobili o aree per la realizzazione di mercati, fiere e posteggi isolati; Concessione di suolo pubblico, per arredi urbani, dehors ecc; Cantieri edili, traslochi e arredi urbani; Concessioni permanifestazioni ed eventi
F09Controlli e verifiche successive
provvedimentosanzionatorio
regolare pagamento dei canoni concessori e della TOSAP
Effettuato/non effettuato
2 Mancata attivazione su segnalazione della Polizia Municipale a seguito sopralluoghi
Esame sopralluoghi trasmessi dalla PM
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancate verifiche successive
Relativamente alla concessione dei mercati controlli e relative modalità specificate nella convenzione di gestione
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione
F04Istruttoria 1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Regolamentazionedettagliata per le assegnazioni
3,00 2,50 7,50 Basso Avvio implementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni. Entro il 31/10/2017
Prosecuzioneimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni
Completamentoimplementazione nuovo sistema informatizzato per la gestione delle concessioni
2 Mancato rispetto dei termini regolamentari e deliberativi di assegnazione
Attività di controllo sia in corso di sepoltura sia successivamentePubblicizzazione criteri di assegnazione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Scarsa trasparenza nei criteri di assegnazione delle concessioni
Assegnazione tramite procedure ad evidenza pubblica delle aree e manufatti destinati a sepolcri di famigliaAssegnazione delle aree e manufatti in sedute pubbliche e costante attività di controllo
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione dei controlli dei requisiti
Controllo di diversi operatori dei requisitinecessari al mantenimento delle condizioni di concessioneIntervento di più soggetti per verifica mantenimento condizioni concesse
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
189
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
Rotazione tra imprese
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato
3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa
Applicazione Regolamento attuativo del codice
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
Rotazione tra imprese
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato
3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa
Applicazione Regolamento attuativo del codice
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni dei loculi, delle aree e dei manufatti cimiteriali destinati alle sepoltureMonitoraggio impianto di cremazione
F09Controlli e verifiche successive
Intervento di più soggetti per verifica requisitinecessari alle sepolture di defunti all'interno dei loculi o delle tombe di famigliaVerifica relazioni di parentelaMonitoraggiosistematico in loco per assicurare la regolarità dell'utilizzo e della tenuta delle tombe concesseImplementazionesopralluoghi sull'impianto di cremazione e costante monitoraggio sull'andamentodell'attività e sul flusso contabile
2 Omissione dei controlli sul funzionamento e conduzione dell'impianto di cremazione
Monitoraggio con azioni di controllo tecnico, amministrativo e contabile di funzionariSopralluoghi regolari all'interno dell'impianto di cremazione per verificarne l'andamento e la conduzione
3,00 2,50 7,50 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
190
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Mappatura delle criticità del procedimento rispetto agli standard dettati dal CAD (Gestioneesclusivamentetelematica dei rapporti con le imprese) e alle disposizioni in materia di anticorruzione
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attivitàEffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di
Criteri di aggiudicazione esplicitati nella fase di
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
191
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di standardizzazione richieste e modalità di rendicontazione delle attività finanziate attraverso predisposizione modulistica.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
I contributi di maggior entità tracciati tramite ANAC e Sitar ER
3,83 2,25 8,62 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell'ammissione al contributo
Contributi assegnati sulla base di progetti presentati e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione
3,83 2,50 9,58 Medio Definizione di un sistema di controllo per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione. Effettuato/non effettuato
Verifica ed eventuale modifica del sistema di controllo
Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
F04Istruttoria Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività di standardizzazione richieste e modalità di rendicontazione delle attività finanziate attraverso predisposizione modulistica.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Violazione normative generali e di settore
I contributi di maggior entità tracciati tramite ANAC e Sitar ER
3,83 2,25 8,62 Basso Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nell'ammissione al contributo
Contributi assegnati sulla base di progetti presentati e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 peri componenti esterni delle commissioni, ove costituite.Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione
3,83 2,50 9,58 Medio Definizione di un sistema di controllo per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione. Effettuato/non effettuato
Verifica ed eventuale modifica del sistema di controllo
Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
invito
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Applicazione tempi e modalità di cui al Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Adozione di un metodo di confronto continuo e di consulenza interna con l'Ufficio Contratti del Comune, per tutti i casi più complessi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri e subcriteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
192
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
non favorire un determinato operatore economico
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Assegnazione della fornitura sottoscritta dal Dirigente responsabile nel caso del MEPA, negli altri casi il Dirigente vista il preventivo approvato
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate.
Prosecuzione attivitàEffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture e delle prestazioni di servizi
Visto fattura attestante la corretta esecuzione
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Controlli del Dirigente di Servizio e dei suoi collaboratori
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
193
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Certificati di conformità edilizia e agibilità. Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni. Controlli di conformità degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi
F04Istruttoria Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni
Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casistiche Assegnazione casuale delle pratiche
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nelprocedimento. Effettuato/non effettuato
Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative. Effettuato/non effettuato
Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi
3,17 2,75 8,72 Basso Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nelprocedimento. Effettuato/non effettuato
Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative. Effettuato/non effettuato
Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Certificati di conformità edilizia e agibilità. Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni. Controlli di conformità degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi
F04Istruttoria Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni
Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casistiche Assegnazione casuale delle pratiche
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nelprocedimento. Effettuato/non effettuato
Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative. Effettuato/non effettuato
Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi
3,17 2,75 8,72 Basso Controllo dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nelprocedimento. Effettuato/non effettuato
Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative. Effettuato/non effettuato
Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Verifica applicazione preventiva art. 208 Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
194
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Regolamento generale del Comune in materia di contributi ai soggetti appartenenti al c.d. Terzo settore non profit
3,83 2,75 10,53 Medio Analisi delle tipologie di eventi e manifestazioni a cui è stata assegnata un'utilità. Entro il 31/10/2017
Elaborazione studio di criteri perindividuazione tipologie di utilità
Individuazione modalità applicative
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Applicazione normative e Regolamenti Comunali
3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Contributi assegnati sulla base di progetti presentati anche a seguito di procedure ad evidenza pubblica e resi pubblici in caso di assegnazione di contributi superiori ai 1.000 euro
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attivitàeffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di liquidazione
3,83 2,50 9,58 Medio Verifica ed eventuale modifica del sistema di controllo per i contributi concessi su bando alle attività economiche per progetti di valorizzazione e riqualificazione.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Attività rendicontata dal beneficiario in forma scritta e allegata alle disposizioni di
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
195
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività liberalizzate
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA
F09Controlli e verifiche successive
Mancata attivazione procedure sanzionatorie
Previsioni di più validazioni/firme Criterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni del Responsabile del procedimento e del Responsabile del provvedimento
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione delle pratiche con criteri di rotazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione partecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione distinzione traResponsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutive Tavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato
Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 100% controlli SCIA
Controlli Cil e Scia del DURC. 100% controlli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Attività liberalizzate
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA
F09Controlli e verifiche successive
Mancata attivazione procedure sanzionatorie
Previsioni di più validazioni/firme Criterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni del Responsabile del procedimento e del Responsabile del provvedimento
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione delle pratiche con criteri di rotazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione partecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione distinzione traResponsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutive Tavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato
Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 100% controlli SCIA
Controlli Cil e Scia del DURC. 100% controlli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi per sviluppo e qualificazione dell'attività d'impresa ed economica, promozione di aree commerciali, del centro storico, dell'artigianato, manifestazioni
F09Controlli e verifiche successive
liquidazione
196
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate (SCIA)
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitative semplificate relative ad attività economiche liberalizzate
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Controlli a campione sulle SCIA relative alle attività economiche (commercio, artigianato, attività ricettizie, ecc.) e subingressi nel commercio ambulante secondo quanto stabilito dalla DD n. 1739 del 18.11.2015 e successiva integrazione
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo SCIA gioco d'azzardo. 100%
Monitoraggio tempi stabiliti per legge per il controllo. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.
Istruzioni, direttive, tavoli di confronto per omogeneizzare le attività. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione monitoraggio conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità delle valutazioni nell'istruttoria
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive
Protocollo con Polizia Municipale per sistema di controlli sulle insegne collocate a seguito di SCIA
2,33 2,00 4,66 Basso Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
197
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante - gestione degli incassi
F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale Controlli informatizzati sugli incassi
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Esternalizzazione di funzioni amministrative inerenti la gestione delle concessioni cimiteriali compresi gli incassi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
198
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
199
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Piani particolareggiati di iniziativa privata. Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000
F04Istruttoria Disomogeneità nelle valutazioni
Previsioni di più validazioni/firme Tavoli tecnici di confronto
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N. Tavoli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo
Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioni urbanistiche/accordi
3,17 2,50 7,93 Basso Avvio attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancanza di coordinamento
Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di verifiche Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,17 2,50 7,93 Basso Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia su soggetti preposti all'attuazione PUA/sottoscrizione accordi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F06Deposito e approvazione PUA - accordo
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Piani particolareggiati di iniziativa privata. Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000
F04Istruttoria Disomogeneità nelle valutazioni
Previsioni di più validazioni/firme Tavoli tecnici di confronto
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N. Tavoli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo
Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioni urbanistiche/accordi
3,17 2,50 7,93 Basso Avvio attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancanza di coordinamento
Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di verifiche Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,17 2,50 7,93 Basso Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia su soggetti preposti all'attuazione PUA/sottoscrizione accordi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F06Deposito e approvazione PUA - accordo
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione di specifico scadenziario informatico per il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti anagrafici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Richiesta residenza, cambio indirizzo, rilascio carta d'identità, iscrizioni e variazioni anagrafiche della popolazione temporanea; Rilascio certificati; Iscrizione e Cancellazione dall' Anagrafe della popolazione residente per emigrazione all'estero; Rilascio del Tesserino regionale per l'esercizio venatorio
F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche
Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi
2,33 2,00 4,66 Basso Completamento bonifica dati anagrafici preliminare all'attivazione dell'Anagrafe nazionale della popolazione residente. Entro il 31/10/2017
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato possesso dei requisiti
Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
200
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti elettorali - Leva
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Aggiornamento delle liste elettorali; Assegnazione Presidente e scrutatori nei seggi elettorali; Rilascio tessere e certificati elettorali; Aggiornamento Albo Giudici Popolari; Tenuta liste di leva; Consegna libretti di pensione di guerra
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Incrocio banche dati Normativa del Ministero dell'Interno che regola la materia elettorale Intervento della Commissione elettorale circondariale a garanzia dello svolgimento delle operazioni d'ufficio
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
201
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria
F04Istruttoria quantificazione Comitato di direzione interno
Controlli antimafia per lavoridi importo superiore a 70.000 €. N. controlli
Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione
Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confronto Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione Comitato di direzione interno
4,50 3,75 16,88 Alto Analisi delle procedure e introduzione di strumenti di controllo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancanza di coordinamento
Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confronto Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione Comitato di direzione interno
3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario pratiche edilizie
3,83 2,75 10,53 Medio Attivazione specifico scadenziario informatico peril controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative generali e di settore
Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative (pubblicazione sul sito)
4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N. Tavoli
Prosecuzione attività di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire. Permessi di costruire in deroga (DPR 380/2001 e s.s.m. Art. 14). Autorizzazioni sismiche. Titoli abilitativi in sanatoria
F04Istruttoria quantificazione Comitato di direzione interno
Controlli antimafia per lavoridi importo superiore a 70.000 €. N. controlli
Erronea quantificazione del costo di costruzione e degli oneri di urbanizzazione
Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confronto Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione Comitato di direzione interno
4,50 3,75 16,88 Alto Analisi delle procedure e introduzione di strumenti di controllo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancanza di coordinamento
Verifiche a campione sui titoli ad intervenireTavoli tecnici di confronto Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione Comitato di direzione interno
3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario pratiche edilizie
3,83 2,75 10,53 Medio Attivazione specifico scadenziario informatico peril controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/noneffettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative generali e di settore
Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative (pubblicazione sul sito)
4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N. Tavoli
Prosecuzione attività di
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedimenti in materia di Polizia Mortuaria
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Rilascio passaporto mortuario; Rimborsi per restituzione loculi; Affidamento Urna cineraria ai soggetti legittimati; Raccolta dichiarazioni anticipate di volontà
F04Istruttoria 1 Assegnazione di benefici economici non dovuti
Regolamento locale di Polizia Mortuaria –normativa nazionale in materiaIntervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
202
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Economia, Promozione della Città e Servizi al Cittadino
DIRIGENTE RESPONSABILE: Fabrizio Lugli
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Stato Civile
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisto/riconoscimentocittadinanza italiana e procedure conseguenti; Attestazione di soggiorno permanente per i cittadini UE - art. 16 Dlgs. 30/2007; Iscrizioni e Trascrizioni atti di stato civile anche provenienti da altri Comuni o dall'Estero; Iscrizione e raccolta delle dichiarazioni anticipate di volontà relative ai trattamenti sanitari; Riconoscimento filiazione; Pubblicazioni, trascrizioni e celebrazioni di matrimonio;Accordo di separazione o di divorzio consensuale (anche convenzione di negoziazione assistita) - riconciliazione coniugi separati; Unioni civili; Registrazione convivenze di fatto
F04Istruttoria 1 Impropria assegnazione di priorità nell'istruttoria delle pratiche
Controllo del Responsabile del Servizio nei procedimenti più complessi
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nelprocedimento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato possesso dei requisiti
Intervento di più soggetti nel procedimentoVerifica puntuale dei requisitiCriteri di trasparenza
2,33 2,00 4,66 Basso Intervento di più soggetti nelprocedimento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
203
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggetti
ApplicazioneRegolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentid'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimento
ApplicazioneRegolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggetti
ApplicazioneRegolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentid'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimento
ApplicazioneRegolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggetti
ApplicazioneRegolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentid'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimento
ApplicazioneRegolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto
Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggetti
ApplicazioneRegolamenti interni
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di commitenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentid'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimento
ApplicazioneRegolamenti interni
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziateN. procedure negoziate
Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal Regolamento comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
204
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
Intervento di più soggetti nell'istruttoriaPrevisioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto Commissione Qualità sui Pdc
4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto(cadenza mensile). N. Tavoli
Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento e tabelle di calcolo oneri.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Tavolo tecnico permanente di confronto sui titoli abilitativi
3,17 2,50 7,93 Basso Attivazione di uno specifico scadenziario delle pratiche edilizie. Effettuato/non effettuato
Controllo DURC per tutti i Pdc. 100% controlli DURC
Controlli antimafia per lavori di importo superiore a 70.000 €. N. controlli
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancanza di coordinamento
Intervento di più soggetti nel procedimento di quantificazione
3,17 2,50 7,93 Basso Partecipazione di più soggetti nel procedimento diversi dagli istruttori. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Erronea quantificazione Verifiche a campione sui 4,50 3,75 16,88 Alto Applicazione strumenti di Verifica con il Responsabile Prosecuzione attività
205
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
F04Istruttoria del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare
titoli ad intervenireTavoli tecnici di confrontoIntervento di più soggetti nel procedimento di quantificazioneComitato di direzione interno
controllo e informatizzati per calcolo e rateizzazione contributo di costruzione. Effettuato/non effettuato
Applicazione Dlgs. 50/2016 per opere a scomputo
Programmazione OO.PP.
5 Erronea quantificazione delle aree da cedere gratuitamente ed erronea monetizzazione
Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Controllo tempi di acquisizione gratuita aree. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento di monetizzazioneEffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Scarsa trasparenza Portale dedicatoPubblicità sul sito dello stato di avanzamento delle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Rotazione e attribuzione delle pratiche con criterio di casualità. Effettuato/non effettuato
Monitoraggio del conflitto di interesse. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario pratiche edilizie
3,83 2,75 10,53 Medio Attivazione specifico scadenziario informatico per il controllo tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Procedure scritte, circolari interne esplicative, note informative(pubblicazione sul sito)Attività di formalizzazione delle procedure
4,50 3,75 16,88 Alto Tavolo tecnico di confronto (cadenza mensile). N. Tavoli
Prosecuzione attività di pubblicazione circolari e atti di coordinamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite nei permessi di costruire
Verifiche prescrizioni PdC in sede di rilascio dell'agibilità
4,50 3,75 16,88 Alto Intervento di più soggetti nei procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
206
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Permessi di costruire e proroghe; Autorizzazioni sismiche; Titoli abilitativi in sanatoria e mutamenti di intestazione idoneità del titolo abilitativo edilizio e per impianto di energia rinnovabile; Aggiornamento e attribuzione numerazione civica interna; Dichiarazione attestante il tipo di intervento edilizio; Convenzioni attuative
F09Controlli e verifiche successive
Verifiche con tecniche di sorteggio in modalità elettronica ogni 15 gg. N. sorteggi effettuati
Trasparenza delle procedure di controllo con pubblicazione sul sito internet. Effettuato/non effettuato
Adozione dei livelli massimi di controlli. Controllo 100% dei pdc
2 Mancati sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori rispetto al progetto approvato in caso di richiesta di riesame
Sopralluoghi nei cantieri per verifica conformità lavori
4,50 3,75 16,88 Alto Attivazione specifico scadenziario delle pratiche (agibilità). Effettuato/non effettuato
Analisi di eventuale revisione delle procedure di agibilità. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
F04Istruttoria 1 Erronea quantificazione del costo di costruzione, degli oneri e delle opere di urbanizzazione e dei costi da scomputare
Previsioni di più validazioni/firmeTavoli tecnici di confronto
3,83 2,75 10,53 Medio Approvazione Delibera quadro per l'aggiornamento degli oneri dovuti in relazione ai vari titoli abilitativi nonchè riordino delle modalità di pagamento. Entro il 31/12/2017
Coerenza con atti di indirizzo approvati dagli organi politici.Pubblicazione atti di indirizzo. Coerenza col documento di indirizzo "Sblocca Modena" approvato con delibera di Consiglio Comunale n. 93/2014. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
207
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
F04Istruttoria Prosecuzione tavolo di confronto con cadenza non periodica tra Enti preposti all'espressione dei pareri previsti per legge. N tavoli
2 Errate valutazioni del pubblico interesse in sede di predisposizione della bozza di convenzione/accordo, con uso improprio del suolo e delle risorse naturali
Controlli di più soggetti sui contenuti delle convenzioniurbanistiche/accordi
3,83 2,75 10,53 Medio Avvio attività di revisione convenzione tipo PUA. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Omissione di verifiche e disomogeneità nelle valutazioni
Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,83 2,75 10,53 Medio Inserimento in convenzioni urbanistiche di clausole per il rilascio di informazione antimafia e affidabilità su soggetti preposti all'attuazione PUA/utilizzo schemi tipo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancanza di coordinamento
Richieste di pareri specialistici ad altri uffici/Enti
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzionepartecipazione di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F06Deposito e approvazione PUA - accordo
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Tavoli di confronto istruttore tecnico e referente ufficio amministrativo
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione di specifico scadenziario informaticoper il controllo dei tempi dei procedimenti. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Procedura scritta, circolari interne esplicative, note informative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo delle prescrizioni inserite negli elaborati di PUA/accordo in sede di istruttoria dei titoli edilizi
Verifiche delle prescrizioni contenute nelle NT in sede di istruttoria delle fasi attuative e dei PdC
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione tavoli di coordinamento tecnici per illustrare i contenuti dei nuovi PUA approvati/ accordi sottoscritti. N. Tavoli
Controllo clausole fideiussioni
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
208
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Accordi procedimentali art. 11 L. 241/90 e art. 18 L.R. 20/2000 per progetti complessi; Permessi di costruire convenzionati (art. 28 bis DPR 380/2001) , PDC in deroga (art. 14 DPR 380/2001 e art. 20 L.R. 15/2013); Stesura convenzione tipo e convenzioni urbanistiche; Proroga e volturazioni.
F09Controlli e verifiche successive
bancarie/assicurative e verifica degli importi. Effettuato/non effettuato
Promozione tavolo di approfondimento con il Servizio Patrimonio, il Servizio Finanze ed economato, il Servizio Segreteria Generale per implementare procedure di contabilizzazione aree ed opere di urbanizzazione in attuazione PUA/Accordi. Effettuato/non effettuato
2 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani
Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.
3,83 2,75 10,53 Medio Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
209
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione del Programma di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni servizi e forniture e predisposizione Programma biennale di beni e servizi.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Intervento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Coinvolgimento di più funzionari nel procedimentoApplicazione D.lgs 50/2016 e Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Formazione e monitoraggio delle piattaforme (Consip, Intercent-Er) e MEPA
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e
Intervento di più soggetti nel procedimento (tecnici ed amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
210
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
punteggi non equilibrati
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Inosservanza di norme di legge sulla modalità di scelta del contraente
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001. Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Rispetto della tempistica prevista del D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Precisa e dettagliata definizione di criteri di valutazione nel bando di gara/lettera di invito
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Disomogenea valutazione di requisiti di partecipazione ed elementi di preferenza
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
211
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
non favorire un determinato operatore economico
11 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controlli standardizzati con intervento di più strutture organizzativeApplicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessiPubblicazione degli esiti di gara sul sito istituzionale
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
12 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàIntervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Carenza di verifica in corso di esecuzione del contratto
Verifica delle prestazioni rese prima della liquidazione delle fatture
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Inosservanza di norme e clausole contrattuali (p.e. disapplicazione di penali contrattualmente stabilite)
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
212
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
3 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
213
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91. Cave ricadenti in aree non assoggettate a vincolo di tutela paesaggistica. Autorizzazioni paesaggistiche Autorizzazione allo scarico di acque superficiali. Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue domestiche. Autorizzazioni in deroga al rumore Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06)
F04Istruttoria conflitto di interessi
Scarsa trasparenza Attività di coordinamentointerna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive- paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonificheIntervento di più soggetti nei procedimentiFocus groups finalizzati alla revisione e condivisione delle procedure
3,17 2,75 8,72 Basso Consolidamento standardizzazione procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione provvedimento
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso
3,17 2,50 7,93 Basso Consolidamento standardizzazione procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normative generali e di settore
Elevato dettaglio delle norme
3,17 2,50 7,93 Basso Consolidamento standardizzazione procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Omissione emanazione provvedimento sanzionatorio
Intervento di più soggetti alla fase di controllo
3,17 2,50 7,93 Basso Consolidamento Formalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancate verifiche successive
Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici della Provincia di Modena sia programmate che a campione Standardizzazione
3,17 2,75 8,72 Basso Consolidamento Formalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Contributi ex l. 13/89; Eliminazione delle barriere architettoniche negli edifici privati e sismica
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Violazione normative generali e di settore
Regolamenti Comunali e Leggi di riferimento e disposizioni della Regione (sismica)
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sugli interventi effettuati
Controllo lavori e comunicazione atti alla Regione
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
214
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività urbanistica
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
F10Istruttoria - adozione - approvazione
1 Errate valutazioni del pubblico interesse, anche al di fine di creare un indebito vantaggio al privato e sottostima del maggior valore generato dalla variante
Controlli di più soggetti su convenzioni urbanisticheApplicazione di norme perequativestandardizzatePresidio del procedimento con funzionari tecnici e amministrativiDefinizione delle valutazioni patrimoniali attraverso Regolamenti Comunali e intervento del Collegio dei Periti dell'Ente
4,50 3,75 16,88 Alto Condivisione e concertazione delle scelte del nuovo Piano urbanistico con Enti, Autorità ambientali e soggetti portatori di interessi e soggetti rappresentativi della cittadinanza. N. Iniziative promosse
Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Trattamento non omogeneo di richieste di variante
Definizione di norme e procedure codificateApplicazione di Norme perequativestandardizzateIstruttoria e valutazione delle varianti attraverso avvisi pubblici
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione intervento di più soggetti con competenze tecniche e amministrative in fase istruttoria delle varianti e dei Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non adeguata trasparenza e conoscibilità delle azioni di pianificazione
Procedimento di evidenza pubblica con possibilità di osservazioniPercorsi partecipativi sulla pianificazione urbanistica e coinvolgimento dei quartieri
4,50 3,75 16,88 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
215
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Formazione strumenti urbanistici – varianti generali e specifiche (PSC – POC –RUE), compresi i Piani di Settore; Piani particolareggiati di iniziativa pubblica e privata; Attuazione del piano per l'edilizia economica e popolare - Convenzioni urbanistiche - Controllo conformità urbanistica, autorizzazione e approvazione dei PUA - Verifica requisti soggetti fruitori alloggi Ediliza agevolata e PEEP
F10Istruttoria - adozione - approvazione
Pubblicizzazioneperiodica schemi di provvedimenti
4 Non coerenza fra gli indirizzi politici per redazione Piani e soluzioni adottate
Atti di indirizzo e utilizzo di apposita modulistica per PUA
4,50 3,75 16,88 Alto Schema atti pubblicati (conv. Urbanistiche, accordi di pianificazione, atti unilaterali d'obbligo, ecc.). N. schemiPubblicazione criteri generali per istruttoria. Effettuato/non effettuato
Verifica coerenza tra indirizzi politici e soluzioni adottate
Prosecuzione attività
5 Mancata imparzialità del gruppo di lavoro per la redazione del Piano o nelle istruttorie di istanze in variante agli strumenti di pianificazione
Atto di indirizzo e specifica modulistica
3,83 2,75 10,53 Medio Dichiarazione espressa assenza conflitto interessi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancata trasparenza e pubblicazione dei Piani
Applicazione Dlgs. 33/2013 e s.m. e i.
4,50 3,75 16,88 Alto Esplicita attestazione di avvenuta pubblicazione in fase di approvazione. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Mancato controllo sui requisiti di assegnazione delle aree e degli alloggi PEEP
Attività istruttoria di controllo con intervento di più soggetti
4,50 3,75 16,88 Alto Controllo antimafia assegnatari aree PEEP e verifica requisiti di moralità. N. controlli – N. verifiche
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
216
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività liberalizzate
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancata attivazione procedure sanzionatorie
Previsioni di più validazioni/firmeCriterio casuale (turnazione settimanale) di assegnazione delle pratiche liberalizzate (SCIA)Separazione delle funzioni delResponsabile del procedimento e delResponsabile del provvedimento
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attribuzione a rotazione delle pratiche.Effettuato/non effettuato
Prosecuzionepartecipazione di più soggetti al procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione distinzione tra Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato
Monitoraggio dei tempi del procedimento mediante completamento attività di attivazione report mensili. N. report
Utilizzo modulistica edilizia unificataEffettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Verifiche a campione sulle dichiarazioni sostitutiveTavoli tecnici di confronto sulle pratiche edilizie
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione monitoraggio conflitto di interessi. Effettuato/non effettuato
Controlli su SCIA in numero superiore rispetto all'atto di coordinamento regionale. 80% controlli SCIA
Controlli DURC sulle Scia.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
217
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Segnalazione certificata di inizio attività - procedure abilitativa semplificata SCIA/PAS CIL, CILA
F09Controlli e verifiche successive
100% controlli
Monitoraggio tempi procedimenti sanzionatori. Entro il 31.10.2017
Istituzione controlli a campione sulle CIL. Entro 31/12/2017
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
incaricato cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
incaricato cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divietodi contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
218
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Attività di verifica e controllo degli interventi di trasformazione del territorio
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso
F04Istruttoria 1 Non conformità alla situazione di fatto nelle attestazioni
Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche
3,83 2,75 10,53 Medio Controllo dei tempi del procedimento.Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Separazione funzioni tecniche e funzioni amministrative.Effettuato/non effettuato
Separazione Responsabile del procedimento e del provvedimento.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione di controlli Gestione informatizzata degli abusi
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Verifica a campione sul calcolo delle sanzioni.10%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Disomogeneitànell'inquadramento degli illeciti
Validazione/più firme Tavoli di confronto periodici sulle varie casisticheAssegnazione casuale delle pratiche
3,83 2,75 10,53 Medio Adozione dell'atto di indirizzo per applicazione di sanzioni omogenee nelle varie fattispecie di abusi. Entro 31/12/2017
Quantificazione del valore della sanzione in relazione all'aumento del valore venale dell'immobile definito
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
219
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Certificati di conformità edilizia e agibilità; Controllo attuazione degli interventi convenzionati e collaudo delle urbanizzazioni; Controlli di conformità (valutazione preventiva) degli interventi edilizi e gestione procedimenti sanzionatori in caso di rilevazione di abusi edilizi Certificati di destinazioone urbanistica e mantenimento temporaneo destinazioni d'uso
F04Istruttoria attraverso intervento del Collegio dei Periti dell'Ente. Effettuato/non effettuato
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggioinformatizzato del rispetto dei tempi del procedimentoScadenziarioinformatizzato per domande di conformità edilizia e agibilitàSopralluoghi per verifica corretta esecuzione delle opere di urbanizzazioneIndividuazione elementi minimi da rilevare nei sopralluoghi in fase di agibilità
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione monitoraggio mediante sorteggio dei tempi del procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione monitoraggio del conflitto di interesse anche su verbali di sopralluogo tecnico. Effettuato/non effettuato
Elevato livello dei controlli. 80% SCIA
Riordino dei procedimenti intersettoriali per dare attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino. Entro 31/10/2017
Monitoraggio sui procedimenti di attuazione alle ordinanze di demolizione e rimessa in pristino
Prosecuzione attività
F21Esecuzione 1 Mancato rispetto normativa per scelta soggetto attuatore opere urbanizzazione
Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Rispetto del Dlgs. 50/2016 Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancata vigilanza su esecuzione opere urbanizzazione
Intervento di più soggetti 4,50 3,75 16,88 Alto Comunicazione a carico del soggetto attuatore delle imprese utilizzate. N. comunicazioni
Nomina collaudatore da parte del Comune con oneri a carico del privato attuatore Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte delServizio Amm.vo
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazione del Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Rotazione tra imprese 4,33 3,75 16,24 Alto Individuazione criteri per la rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte delServizio Amm.vo
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazione del contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. varianti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
220
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
221
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Pianificazione Territoriale e Trasformazioni Edilizie
DIRIGENTE RESPONSABILE: Maria Sergio
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
222
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Bando pubblico 3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Applicazione di quanto disposto nel Disciplinare di incarico
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
223
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Attività di coordinamento interna ai servizi per valutazioni omogenee e intervento di enti esterni nelle autorizzazioni estrattive/paesaggistiche - autorizzazioni allo scarico di acque superficiali, in deroga al rumore e bonificheIntervento di più soggetti nei procedimenti
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Uso distorto della discrezionalità nella formazione e modifica del Piano attività estrattive (PAE)
Intervento di più soggetti esterni nel procedimento
4,50 3,75 16,88 Alto Standardizzazioneprocedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Rischio infiltrazione mafiosa
Verifiche antimafia su tutte le richieste di autorizzazioni allo scavo attraverso le White List o di richiesta di informazioni alla Prefettura
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Scarsa trasparenza Focus groups finalizzati alla revisione e
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
224
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione estrattiva L.R. 17/91; Cave ricadenti in aree con e senza vincolo paesaggistico; Autorizzazione di variante non significativa a piano di sistemazione di cava vigente; Autorizzazione al deposito di limi di frantoio;Autorizzazioni paesaggistiche (anche semplificate e in sanatoria); Autorizzazione allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga allo scarico di acque reflue; Autorizzazioni in deroga ai limiti di rumore ambientale per attività temporanee ; Bonifica aree inquinate (ante D.lgs 152/06); Autorizzazioni in deroga alle norme tecniche relative allo scarico a parete delle canne fumarie per impianti a gas metano
F04Istruttoria condivisione delle procedure
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Controllo rispetto termini attraverso affidamento deleghe e utilizzo specifica procedura informatizzata e verifica protocollo d'ingresso
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Elevato dettaglio delle norme
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione emanazioneprovvedimentosanzionatorio
Intervento di più soggetti nella fase di controllo
3,17 2,50 7,93 Basso Formalizzazione - revisione e condivisione delle procedure. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancate verifiche successive
Effettuazione verifiche delle attività di scavo anche da parte dei tecnici regionali sia programmate che a campioneStandardizzazioneprocedure
3,17 2,75 8,72 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Visto del Dirigente di Settore e del Responsabile di Servizio sulla fase istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti - previsione di più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione visto del Dirigente di Settore e Responsabile di Servizio. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Verifiche di fattibilitàIntervento di più soggetti nel procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
225
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze di cui all'art. 70 parte 2 Regolamento Edilizio; Autorizzazionialla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep e convenzioni aree Pip
F04Istruttoria Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n. 411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblicoDeterminazione dei criteri regolamentari per la vendita anticipata di immobili in aree PeepIntervento di più soggetti nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività in base ai criteri già determinati. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Concorso di più operatori nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività in base ai criteri già determinati. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
Adozione di provvedimentoin carenza dei requisiti delrichiedente
Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normativesul conflitto di interesse
Verifica sulle situazioni diconflitto d'interesse
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze di cui all'art. 70 parte 2 Regolamento Edilizio; Autorizzazionialla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep e convenzioni aree Pip
F04Istruttoria Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n. 411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblicoDeterminazione dei criteri regolamentari per la vendita anticipata di immobili in aree PeepIntervento di più soggetti nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività in base ai criteri già determinati. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Concorso di più operatori nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività in base ai criteri già determinati. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
Adozione di provvedimentoin carenza dei requisiti delrichiedente
Normativa specifica che rende il provvedimento sostanzialmentevincolato
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normativesul conflitto di interesse
Verifica sulle situazioni diconflitto d'interesse
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione posti Handicap; Autorizzazione carico/scarico merci; Divieto di sosta - transito- accesso - sosta a disco orario - ecc. Autorizzazione passi carrai (Parere); Autorizzazioni abbattimento piante ad alto fusto in area privata; Autorizzazione per installazione di segnaletica verticale d'indicazione di attività del privato su richiesta
F04Istruttoria (Istruttore, Responsabile del Servizio, Dirigente del Settore)
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto normative generali
Controllo del Responsabile di Servizio e del Dirigente di Settore
3,17 2,50 7,93 Basso Intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio dei tempi dei procedimenti eseguito congiuntamente dal Dirigente del Settore e dal Responsabile del Servizio
3,17 2,50 7,93 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato riscontro dell'avvenuta esecuzione delle opere
Controllo effettuato sulla base del riscontro del Settore che attua l'intervento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
226
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la definizione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del D.lgs n. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Controlli RUP su progetti effettuati dai tecniciIntervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Implementazionecoordinamento tra Responsabili dei Procedimenti ed il Servizio Amministrativo del SettoreApplicazione D.lgs n. 50/2016 e Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate. N. procedure negoziate
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Definizione dei parametri utili alla pesatura delle offerte da parte di un gruppo misto (tecnici e amministrativi)
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti Intervento di più soggetti 4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una Prosecuzione attività Prosecuzione attività
227
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni in uso di fabbricati ed aree a soggetti terzi. Concessioneutilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive
F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nei procedimenti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Intervento di più soggetti nei procedimentiCriteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione
Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Intervento di più soggetti nei procedimenti
2,83 3,00 8,49 Basso Studio di fattibilità sulla costruzione di un sistema dimonitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normativesul conflitto di interesse
Applicazione normative sul conflitto d'interesse
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazionipassive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)
3,83 3,00 11,49 Medio Verifica efficacia sistema di monitoraggio delle concessioni attive gestite daaltri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT - Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Omissione attività di vigilanza
Procedura di controllo formalizzata
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni in uso di fabbricati ed aree a soggetti terzi. Concessioneutilizzo aree di copertura dei canali. Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti). Alienazione immobili. Concessione in diritto di superficie. Locazioni passive
F04Istruttoria Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nei procedimenti
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Intervento di più soggetti nei procedimentiCriteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione
Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Intervento di più soggetti nei procedimenti
2,83 3,00 8,49 Basso Studio di fattibilità sulla costruzione di un sistema dimonitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto normativesul conflitto di interesse
Applicazione normative sul conflitto d'interesse
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazionipassive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)
3,83 3,00 11,49 Medio Verifica efficacia sistema di monitoraggio delle concessioni attive gestite daaltri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT - Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
Omissione attività di vigilanza
Procedura di controllo formalizzata
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
nel procedimento sola offerta. N. gare con una sola offerta
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese, ove compatibile con la natura dell'attività svolta. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Condivisione dello scadenziario attivato dall'inizio del procedimento, da parte del gruppo misto incaricato
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Metodico controllo 3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Controllo sistematico sugli aggiudicatari ed a campione sui partecipanti, da parte del Servizio Amm.vo
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
228
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione del Codice Antimafia, del Protocollo di legalità Intervento di diverse strutture organizzative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori
Implementazionecontrolli incrociati tra tecnici incaricati (RUP e DL) e Servizio Amministrativo del SettoreAttenta osservazione subappalti e noli a caldoIntervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di Legalità
4,33 3,75 16,24 Alto Autorizzazione subappalti. N. subappalti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
229
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
Verifiche competenza collaudatori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
230
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi; Incentivi comunali per l'acquisto di veicoli elettrici
F04Istruttoria 1 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Codificazione dell'attività di verifica congiunta tra Responsabili funzioni, Responsabile del Settore e Servizio AmministrativoStandardizzazioneprocedure
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Violazione normative generali e di settore
Regolamenti Comunali 3,83 2,25 8,62 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalitànell'ammissione al contributo
Standardizzazioneprocedure
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Predisposizione di una relazione finale a consuntivoRendicontazioneiniziative
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
231
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto
casi previsti dalla normativa
artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiMonitoraggio tempi
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - definizioneelementi del contratto
casi previsti dalla normativa
artificioso frazionamento delvalore affidamento. Effettuato/non effettuato
Riduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
F02Scelta del contraente - bando
Valutazione dell'offerta da parte della commissione digara non aderente alla prescrizione del bando
Applicazione Circolari attuative del Piano Anticorruzione in materiadi incompatibilità e conflitto di interessi
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa perla pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiMonitoraggio tempi
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta.N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Denuncia animali domestici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Denuncia animali domestici all'anagrafe regionale animali d'affezione
F04Istruttoria 1 Iscrizione degli animali in assenza dei requisiti
Banca dati informatizzata Regionale con accesso riservato controlli informatizzatiModulisticastandardizzatapubblicata sul sito dell'Ente
3,50 2,50 8,75 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
232
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'Economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
233
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
procedure negoziate nella scelta delle impreseTracciabilità nei verbali
Effettuato/non effettuato
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricatidei controlli
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. N. Comitati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. variantiMonitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
Verifiche competenza collaudatori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali
3,83 2,75 10,53 Medio Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo stato avanzamento lavori, sui tempi di esecuzione, sul numero di subappalti autorizzati. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di
4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
procedure negoziate nella scelta delle impreseTracciabilità nei verbali
Effettuato/non effettuato
Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricatidei controlli
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. N. Comitati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta gestione dellevarianti in corso d'opera alfine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso art. 11RD 2440/23). N. variantiMonitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
Verifiche competenza collaudatori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali
3,83 2,75 10,53 Medio Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo stato avanzamento lavori, sui tempi di esecuzione, sul numero di subappalti autorizzati. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di
4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
234
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento amianto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Smaltimento amianto F04Istruttoria 1 Mancato avvio del procedimento
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,25 7,88 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
235
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito buono
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree di rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
2016 2017 2018
Processo CF Macro/Fasi del Processo
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito buono
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Ambiente, Protezione Civile, Mobilità e Sicurezza del Territorio
DIRIGENTE RESPONSABILE: Marco Stancari
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Smaltimento rifiuti
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Smaltimento rifiuti F04Istruttoria 1 Improprio inserimento dati nel Piano Finanziario
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,50 2,75 9,63 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
236
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Affidamento di incarichi esterni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi esterni
F03Affidamentoincarico
1 Eccesso di chiamate dirette
Materia disciplinata dal Regolamento comunale per il conferimento di incarichi esterni
3,67 2,75 10,09 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Applicazione nuovo Regolamento affidamento incarichi esterni
Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Verifica dei requisiti da parte del DirigenteApplicazione Circolari interne attuative del Piano Anticorruzione in materia di incompatibilità e conflitto di interessi
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati– Num. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F17Esecuzione del contratto
1 Omissione di controlli Stesura del disciplinare e verifica attività svolta
3,67 2,00 7,34 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
237
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Autorizzazioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione alla costruzione o ristrutturazione di marciapiedi
F04Istruttoria 1 Trattazioneingiustificatamenteanticipata o ritardata della pratica
Intervento di più soggetti nell'istruttoria
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Applicazione normativa di settore
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Verifiche dei tecnici nei casi previsti
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed ExtraPeep
F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Applicazione analogica delle direttive regionali approvate con D.g.r. n. 411/2003 in materia di alienazione anticipata di immobili Peep che godono di contributo pubblicoDeterminazione dei criteri regolamentari per la vendita anticipata di immobili in aree PeepIntervento di più soggetti nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Predisposizione schema deliberativo per l'alienazione anticipata di immobili in aree Peep e convenzionate. Effettuato/non effettuato
Intervento di più soggetti nel procedimento
Prosecuzione attività
2 Omissione di verifiche, mancato controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Concorso di più operatori nell'istruttoria
3,33 2,75 9,16 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozione 1 Adozione di provvedimento Normativa specifica che 3,33 2,75 9,16 Medio Verifica dell'applicazione Prosecuzione attività Prosecuzione attività
238
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Autorizzazione a costruire in deroga alle distanze legali; Certificazione della proprietà ed altri diritti reali su beni immobili; Autorizzazioni alla vendita anticipata di immobili in aree Peep ed extra Peep; Trasformazione, eliminazione o riduzione dei vincoli in aree Peep, Extra Peep ed aree Pip concesse in diritto di superficie o cedute in proprietà in immobili convenzionati; Nulla Osta e determinazione del valore in aree Peep ed ExtraPeep
F05Adozioneprovvedimento
in carenza dei requisiti del richiedente
rende il provvedimento sostanzialmentevincolato
della normativa specifica sul provvedimento. Effettuato/non effettuato
2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Verifica sulle situazioni di conflitto d'interesse
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario per monitoraggio tempi procedimento
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Discrezionalità in caso di vendita anticipata rispetto ai tempi previsti dalle convenzioni
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Inesatto recepimento valori determinati dal Consorzio Attività Produttive (Convenzioni aree PIP)
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al soggetto autorizzato
Trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Omissione attività di vigilanza
Verifica trasmissione atto autorizzativo ai competenti uffici
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
239
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Concessioni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione allo scavo a enti e privati
F04Istruttoria 1 Omissione di controlli Standardizzazione delle procedure Controlli "a campione" del Dirigente del Settore e del Dirigente di Servizio
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione intervento nel procedimento di una pluralità di soggetti - Più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Disomogeneità nella valutazione delle richieste
Visto del DirigenteStandardizzazione delle procedureVerifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione del doppio controllo finale "a campione" sia del Dirigente di Servizio che del Dirigente del Settore con apposizione di visto. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Monitoraggio dei tempi dei procedimenti da parte del Dirigente del Settore e del Responsabile dell'ufficio Standardizzazione delle procedure
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative generali e di settore
Controllo del rispetto delle normative di riferimento da parte del Dirigente di Settore e del Responsabile dell'ufficio
Verifica con personale tecnico del Settore esterno all'ufficio scavi
3,00 2,75 8,25 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Mancati sopralluoghi e verifiche successive al rilascio nella fase
Controllo a campione dei tecnici dell'ufficio e del Dirigente del Settore e
3,00 2,75 8,25 Basso Controlli a campione. N. controlli effettuati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
240
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessione allo scavo a enti e privati
d'esecuzione delle opere da parte del richiedente
del Dirigente di Servizio
Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
F04Istruttoria 1 Omissione di verifiche, mancato controllo sui requisiti dichiarati
Intervento di più soggetti nei procedimenti
3,83 3,00 11,49 Medio Controllo del possesso dei requisiti con riferimento alle concessioni e alle locazioni. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza
Criteri per la vendita di aree residuali di modeste dimensioni
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Discrezionalità nella scelta del concessionario e dell'immobile oggetto di concessione
Ricorso a procedure ad evidenza pubblica con particolare riferimento a locali/spazi destinati ad attivita' commerciali
4,33 3,75 16,24 Alto N. procedure ad evidenza pubblica effettuate
Analisi delle concessioni amministrative in scadenza per locali commerciali ai fini del rinnovo. N. concessioni in scadenza
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Adozione di provvedimento in carenza dei requisiti del richiedente
Intervento di più soggetti nei procedimenti
2,83 3,00 8,49 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato rispetto normative sul conflitto di interesse
Applicazione normative sul conflitto d'interesse
3,83 3,00 11,49 Medio Monitoraggio delle locazioni passive. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancato rispetto dei termini del procedimento
Scadenziario con monitoraggio delle concessioni attive attraverso software (SINPAT)
3,83 3,00 11,49 Medio Verifica applicazionesistema di monitoraggiodelle concessioni attive gestite da altri settori attraverso il loroinserimento in SINPAT - Effettuato/non effettuato
Applicazione sistema di monitoraggio delle concessioni attive gestite da altri settori attraverso il loro inserimento in SINPAT
Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Omissione attività di vigilanza
Procedura di controllo formalizzata
3,83 3,00 11,49 Medio Prosecuzione attività di verifica tecnica sugli immobili con contratto in scadenza. 100%
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancate verifiche successive rispetto agli adempimenti in carico al
Sopralluoghi sullo stato dei locali o delle aree
4,33 3,75 16,24 Alto Sopralluoghi congiunti a campione di più operatori sugli immobili con contratto
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
241
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Concessioni e locazioni di aree e fabbricati a soggetti terzi; Concessione utilizzo aree di copertura dei canali; Alienazioni o concessioni di aree residuali di modeste dimensioni (relitti); Alienazione immobili; Concessione in diritto di superficie; Locazioni passive
F09Controlli e verifiche successive
concessionario in scadenza. Effettuato/non effettuato
242
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Contratti pubblici
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F01Programmazione - Progettazione - Definizioneelementi del contratto
1 Attribuzione di priorità di opere pubbliche, servizi e forniture finalizzata a favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento per la formazione dei documenti di programmazione di cui all'art. 21 del Dlgs. 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Rilevazioni interne sui fabbisogni lavori servizi e forniture per la predisposizione dei documenti di programmazione di lavori, beni e servizi.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Definizione dell'importo a base di gara in modo da eludere le norme sull'evidenza pubblica (ad esempio artificioso frazionamento)
Controllo del Dirigente per definizione importi a base di garaCoinvolgimento del Comitato di Direzione (CdD) interno nella definizione dei progetti Tracciabilità nei verbali delle riunioni del CdD interno
3,83 2,75 10,53 Medio Verifiche sul divieto di artificioso frazionamento del valore affidamento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Scelta di procedura negoziata senza bando e affidamentodiretto/affidamentod'urgenza al di fuori dei casi previsti dalla normativa
Applicazione D.lgs 50/2016 Regolamento comunale contratti
4,33 3,75 16,24 Alto Ricorso motivato alle procedure negoziate.N. procedure negoziateRiduzione affidamenti d'urgenza. N. affidamenti
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Mancato rispetto della normativa in materia di convenzioni stipulate dalle centrali di committenza (Consip, Intercent-Er) e MEPA
Tracciabilità verbali deIle riunioni del CdD interno con coinvolgimento di più soggetti
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
243
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
1 Definizione nell'ambito delle procedure di aggiudicazione con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa di parametri e punteggi non equilibrati
Applicazione Dlgs. 50/2016Condivisione sistema dipesatura con lo staff di progettazioneUtilizzo linee guida per determinazione griglie di pesatura e griglia dell'offertaeconomicamente più vantaggiosa della Regione Emilia Romagna (opere post sisma)Condivisione nel CdDinterno della definizione dei criteri dell'offerta economicamente più vantaggiosaTracciabilità nei verbali
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Previsione di requisiti restrittivi per la partecipazione alle gare per favorire alcune/una impresa
Intervento di più soggetti nel procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Riduzione gare con una sola offerta. N. gare con una sola offerta
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Mancata motivazione per affidamenti di importo inferiore a €. 40.000
Applicazione normativa e Linee guida ANAC
4,33 3,75 16,24 Alto N. affidamenti diretti Prosecuzione attività Prosecuzione attività
4 Assenza di rotazione delle imprese da invitare nelle procedure negoziate
Pubblicazione Avvisi per indagini di mercato per procedure negoziate di importo pari o superiore a €. 40.000Coinvolgimento del CdD nella scelta delle impreseTracciabilità nei verbali
4,33 3,75 16,24 Alto Rotazione delle imprese. Effettuato/non effettuato
N. avvisi pubblicati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Mancato rispetto dei tempi previsti dalla normativa per la pubblicazione del bando e per la presentazione delle offerte
Intervento nel procedimento di una pluralità di soggettiApplicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
244
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
6 Nomina Commissioni giudicatrici in caso di procedura con offerta economicamente più vantaggiosa in violazione delle norme
Applicazione D.lgs 50/2016
3,83 2,75 10,53 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
7 Valutazione dell'offerta da parte della Commissione di gara non aderente alle prescrizioni del bando
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività.Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
8 Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico
Intervento di più soggetti nel procedimento
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
9 Carenza dei controlli sul possesso dei requisiti
Protocollo di legalità, intervento di diverse strutture organizzativeCoinvolgimento del CdD internoControllo possessorequisitiTracciabilità nei verbaliRotazione dei membri del CdD interno incaricati dei controlli
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione attività. N. Comitati
Monitoraggio casi per verificare l'esistenza di situazioni in cui dipendenti pubblici, con poteri autoritativi o negoziali cessati dal servizio, sono stati assunti o hanno svolto incarichi professionali c/o soggetti privati destinatari dell'attività dell'Amm.ne ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Monitoraggio casi di divieto di contrattare ex art. 53, c. 16 ter del D.lgs 165/2001 - N. casi monitorati - N. violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
10 Rischio infiltrazione mafiosa
Applicazione Codice Antimafia, Protocollo di legalità e intervento di
3,83 2,75 10,53 Medio Applicazione Banca dati nazionale antimafia presso Ministero degli Interni.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
245
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F02Scelta del contraente - bando
diverse strutture organizzative
Effettuato/non effettuato
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture, delle prestazioni di servizi e di lavori
Interventi di una pluralità di soggetti appartenenti all'ufficio di Direzione LavoriControllo diretto del Responsabile del procedimentoRotazione dei tecnici del Settore che svolgono il ruolo di Responsabile del Procedimento
4,33 3,75 16,24 Alto Prosecuzione monitoraggio secondo livello su esecuzione contrattuale attraverso verifica della tenuta dei documenti contabili (Responsabile del procedimento) e apposita verifica a campione (Dirigente del Settore/Responsabile del Servizio a rotazione). N. verifiche di secondo livello
Prosecuzione attività inserimento dati in Banca Dati Contratti ai sensi della L.190/2012. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto
Applicazione Codice Contratti, Codice Antimafia e Protocollo di legalitàControllo delResponsabile del procedimento e del Direttore dei lavori su procedureCoinvolgimento delResponsabileamministrativo nel CdD interno per aggiornamenti normativiTracciabilità nei verbali
4,33 3,75 16,24 Alto Predisposizione da parte della Direzione lavori di un report informatizzato sullo stato avanzamento lavori, sui tempi di esecuzione, sul numero di subappalti autorizzati (tipologia subappalto, importo e nominativo ditta). Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
3 Non corretta gestione delle varianti in corso d'opera al fine di favorire l'impresa per recuperare il ribasso d'asta e modifiche contrattuali
Pluralità di soggetti nel procedimento per riduzione ricorsovarianti, particolare attenzione al verbale di validazioneCondivisione con il CdD interno delle motivazioni
3,50 3,00 10,50 Medio Puntuale motivazione sull'ammissibilità delle varianti (ivi compreso il quinto d'obbligo). N. varianti
Monitoraggio assolvimento obbligo trasmissione varianti all'ANAC.
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
246
Report Programmazione Triennale
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento lavori, servizi e forniture
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
del ricorso a varianti in corso d'operaTracciabilità nei verbali
Effettuato/non effettuato
4 Immotivate proroghe al fine di favorire l'impresa esecutrice
Proroghe solo nei casi consentiti dalla legge
3,50 3,00 10,50 Medio Riduzione delle proroghe. N. contratti prorogati
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
5 Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione
Pluralità di soggetti nel procedimentoCondivisione con il CdD internoTracciabilità nei verbali
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzionea attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
6 Mancata rotazione nella nomina dei collaudatori
Verifiche competenza collaudatori
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
247
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Inventario beni immobili
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Inventario beni immobili F04Istruttoria 1 Errata valutazione e quantificazione del bene
Intervento di più soggetti nel procedimento
1,33 2,00 2,66 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
248
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree generali - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Erogazione contributi, sovvenzioni e qualunque altro vantaggio economico
F04Istruttoria 1 Disomogeneità nelle valutazioni
ApplicazioneRegolamento per concessione contributi e altre utilità economiche a soggetti appartenenti al c.d. "Terzo settore no profit"
4,33 3,75 16,24 Alto Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del Dlgs n. 165/2001 per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati - Numero violazioni accertate
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati
Puntuali verifiche documentaliAttività di monitoraggio sulla coerenza di quanto dichiarato nella richiesta
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F05Adozioneprovvedimento
1 Discrezionalità nell' ammissione al contributo
Individuazionebeneficiari approvata con Deliberazione della Giunta Comunale
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F09Controlli e verifiche successive
1 Ingiustificata disparità di trattamento nei tempi di erogazione del contributo
Rispetto dei tempi indicati nell'elenco dei procedimentiamministrativi
3,33 2,75 9,16 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Mancato controllo sull'iniziativa realizzata
Rendicontazione attività con presentazione documenti di spesa
3,83 2,75 10,53 Medio Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
249
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Sorveglianza sanitaria dei lavoratori soggetti a rischio
F08Attività di Datore di lavoro e di RSPP in materia di sicurezza e salute dei lavoratori
1 Rischi specifici ai sensi del D.L.vo. 81/2008 e s.m.
Documento di Valutazione dei RischiFormazione e sorveglianza sanitaria dei lavoratoriPiani di emergenza
3,33 2,50 8,33 Basso Prosecuzione attività di formazione specifica e sorveglianza.N. dipendenti formati e N. dipendenti sottoposti a sorveglianza
Realizzazione di fascicolo digitale dei fabbricati comunali fruibile in rete. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
250
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Acquisto e gestione di materiale economale e per la manutenzione degli immobili comunali
F19Esecuzione - Rendicontazionedel contratto
1 Utilizzo improprio di beni mobili di proprietà dell'Ente o di terzi
Acquisto materiali presso il fornitore solo previa presentazione di apposito buono
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
251
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione del contante
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Gestione del contante F04Istruttoria 1 Utilizzo improprio del contante su anticipi di cassa e sui fondi a render conto
Indicazioni operative agli uffici sulla corretta modalità di gestione del contanteDesignazione formale dei soggetti incaricati dal Dirigente di Settore a richiedere e utilizzare gli anticipi di cassaVerifica documentazione giustificativa in originale
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento, più validazioni/firme.Effettuato/non effettuato
Riduzione dell'ammontare delle anticipazioni di cassa richieste all'economo. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
252
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Adempimenti inerenti canoni d'affitto attivi e passivi, spese condominiali e utenze
F04Istruttoria 1 Errata stima del valore del canone attivi e passivi
Intervento di più soggetti nel procedimento (Collegio dei periti e Agenzia del Demanio)
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
F21Esecuzione 1 Erogazione di spese per locazione a vantaggio dell'interesse privato rispetto a quello pubblico in caso di affitti passivi
Intervento di più soggetti nel procedimento e verifiche conflitto di interessi
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
253
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Incarichi a contratto
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di affidamento incarichi a contratto ex art. 110 del Dlgs. 267/2000 (TUEL)
F22Approvazionebando e/o selezione
1 Previsione di requisiti di accesso "personalizzati"
Procedure di selezione ad evidenza pubblicaUtilizzo di graduatorie, se presenti
3,67 2,75 10,09 Medio Monitoraggio casi per verifica del rispetto dei divieti contenuti nell'art. 35 bis del D.lgs n. 165/2001, per i componenti esterni delle commissioni, ove costituite. Periodicità controlli effettuati – Num. violazioni accertate
Inserimento nel contratto delle clausole di cui all'art. 53 comma 16 ter D.lgs 165/2001. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
254
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche - Procedure di esproprio e servitù coattive
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedure di esproprio e servitù coattive
F04Istruttoria 1 Errata stima indennità di esproprio
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
255
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Assicurazioni – richieste risarcimento danni
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Assicurazioni – richieste risarcimento danni
F04Istruttoria 1 Discrezionalità nella valutazione della documentazionepresentata a corredo dell'istanza (Kasko)
La valutazione è effettuata dalla Compagnia assicuratrice vincitrice dell'affidamento
2,67 2,50 6,68 Basso Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
2 Rimborso improprio delle franchigie alla Compagnia assicuratrice (RCT)
Le franchigie sono stabilite nel contratto di appalto e nella polizza, il sinistro è valutato dal liquidatore che richiede il rimborso delle franchigie
3,83 2,75 10,53 Medio Intervento di più soggetti nel procedimento. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
256
Report Programmazione Triennale
STRUTTURA RESPONSABILE: Lavori Pubblici, Patrimonio e Manutenzione Urbana
DIRIGENTE RESPONSABILE: Nabil El Ahmadie'
Area di Rischio: Aree rischio specifiche – Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
2017 2018 2019
Processo CF Macro/Fasi del Processo N
Tipologia del Rischio per fase
Interventi realizzati per prevenire il rischio
(Controllo)
P I IR Valutazionedel Rischio
Interventi da realizzare/Indicatori/Tempi
Interventi da realizzare Interventi da realizzare
Procedimento sanzionatorio per la violazione degli obblighi di richiesta di nulla-osta alla locazione o alienazione di immobili in aree PEEP, e degli obblighi di non superamento del canone di locazione o del corrispettivo di vendita
F04Istruttoria 1 Errata quantificazione del valore dell'immobile e della relativa sanzione tale da favorire il destinatario
Intervento di più soggetti nel procedimento
2,67 2,50 6,68 Basso Prosecuzione attività. Effettuato/non effettuato
Prosecuzione attività Prosecuzione attività
257257
(*) Incarico fiduciario
(**) Coperto con responsabile a contratto
DD GIUNTA COMUNALE n. 344 del 12/07/2016
SINDACO
DIRETTORE GENERALE
Servizio Tributi
ServizioPresidio del territorio
Ufficio Politiche per la legalità e le sicurezze
Gabinettodel Sindaco
(*)
Servizioamministrativo
ServizioFinanze ed economato
Ufficio Bilancio
SettoreCULTURA, SPORT
E POLITICHE GIOVANILI
Servizio Musei civiciUfficio amministrativo
e coordinamentoiniziative
Servizio Bibliotechee archivio storico
SettoreISTRUZIONE E RAPPORTI
CON L'UNIVERSITÀ
Ufficio rapporti con le famiglie e sistema educativo-scolastico
Servizio educativo scolastico 0-6 anni
Ufficio Appalti e acquisizioni di servizi
Ufficio Servizi per l'autonomia scolastica
SettorePOLITICHE SOCIALI,
SANITARIEE PER L'INTEGRAZIONE
Servizio sociale territoriale
Ufficio servizi per la casa e l'abitare sociale
Servizio Gestione e attivazione servizi diretti
e indiretti
UfficioPoli e Centro per le
famiglie
Ufficio gestione rete dei servizi per la comunità
UfficioPoli e Puas.
Servizio Sporte politiche giovanili
SettorePIANIFICAZIONE TERRITORIALE E
TRASFORMAZIONI EDILIZIE
ServizioPianificazione
urbanistica
ServizioPolitiche abitative
Servizio Trasformazioni edilizie
ServizioRiqualificazione e
rigenerazione urbana
Ufficio quartieri e centro storico, pari opportunità,
partecipazione, lavoro e formazione professionale
ServizioSegreteria generale
SettoreLAVORI PUBBLICI,
PATRIMONIOE MANUTENZIONE URBANA
Servizio Urbanizzazioni e riqualificazioni dello
spazio pubblico
Servizio Manutenzione straordinaria e verde
pubblico
Servizio Opere pubbliche, edilizia storica e manutenzione ordinaria
della città
Servizioamministrativo
ServizioPatrimonio
Ufficio trasformazione del patrimonio e inventario
ServizioMobilità e traffico
U.S. Servizi pubbliciambientali
ServizioEnergia, ambiente e
protezione civile
UfficioImpatto ambientale
SettoreAMBIENTE, PROTEZIONE CIVILE,
MOBILITÀ E SICUREZZA DEL TERRITORIO
Servizioamministrativo
U.S.Avvocatura civica
U.S. Programmazione, controlli e organismi
partecipati
UfficioConsulenza e contenzioso
Ufficio Organizzazione,qualità e ricerche
Ufficio Politiche europeee relazioni internazionali
ServizioAmministrazione
del personale
Servizio Contabilitàdel personale
UfficioReti informatiche
Servizio Progetti telematici, comunicazione
e città intelligente
SettoreRISORSE UMANEE STRUMENTALI
Ufficio Stampa (**)
SettorePOLIZIA MUNICIPALEE POLITICHE PER LA
LEGALITÀ E LE SICUREZZE
SettoreRISORSE FINANZIARIE
E AFFARI ISTITUZIONALI
Servizi demograficie polizia mortuaria
Servizioamministrativo
Sportello UnicoAttività Produttive
Servizio Promozionedella città e turismo
Servizio Statistica
SettoreECONOMIA, PROMOZIONE
DELLA CITTÀE SERVIZI AL CITTADINO
Galleria civica (**)
SEGRETARIO GENERALE
ServizioPrevenzionee protezione
Allegato A
Servizioamministrativo
Ufficio valorizzazione e gestione del patrimonio
UfficioSegreteria del Sindaco
UfficioEdilizia privata
UfficioComunicazione
Ufficio economato
Sportello unico edilizia.Ufficio stato civile e
polizia mortuaria
Ufficio manutenzione ordinaria
ALLEGATO 2 - Organigramma Comune di Modena
258
ALLEGATO 3 - Piano della Formazione 2017-2018Il Piano della formazione trasversale del Comune di Modena per il biennio 2017-2018 è in corso di definizione.Tra i temi già definiti per la formazione relativa al biennio 2017-2018 vi sono: il Codice di Comportamento, il nuovo Regolamento degli incarichi, la formazione informatica, la formazione relativa alla sicurezza, le iniziative di formazione specifiche gestite dall’Osser-vatorio Appalti rivolte al personale che svolge attività nell’ambito delle quale è più altro il rischio di corruzione, la cui specifica programmazione è in corso.Di seguito si riportano i corsi già pianificati per gli anni 2017-2018.
AREA TEMATICA Giuridica
TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi e i controlli successivi
AREA TEMATICA Giuridica/Informatica
TITOLO INIZIATIVA Gli atti amministrativi in formato digitale
AREA TEMATICA Giuridico/Informatica
TITOLO INIZIATIVA Il sistema informativo di bilancio (S.I.B) e il bilancio armonizzato
AREA TEMATICA Giuridico/iformatica
TITOLO INIZIATIVA Le procedure relative a Consip, Mepa e Intercent-er
AREA TEMATICA Giuridica
TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento degli incarichi
AREA TEMATICA Giuridica
TITOLO INIZIATIVA Il nuovo regolamento di contabilità
AREA TEMATICA Giuridica
TITOLO INIZIATIVA Il nuovo Regolamento accesso atti e l’accesso civico
AREA TEMATICA Comunicazione
TITOLO INIZIATIVA La nuova Intranet
AREA TEMATICA Giuridico/Informatica
259
AREA TEMATICA Giuridico/informatica
TITOLO INIZIATIVAAspetti normativi, tecnologici ed organizzativi relativi al CAD (Codice dell’Amministrazione Digitale)
AREA TEMATICA Giuridica
TITOLO INIZIATIVAFormazione relativa al tema dell’Anticorruzione per i dipendenti esposti ai sensi di norma
AREA TEMATICA Giuridica
TITOLO INIZIATIVA Il Codice di Comportamento dei dipendenti
AREA TEMATICA Organizzazione del lavoro
TITOLO INIZIATIVA Gestione dei conflitti
AREA TEMATICA Organizzazione del lavoro
TITOLO INIZIATIVA Leadership: coordinamento e gestione dei gruppi di lavoro
AREA TEMATICA Formazione trasversale neo assunti
TITOLO INIZIATIVA Kit formativo digitale per nuovi assunti
DESTINATARI Personale neoassunto
AREA TEMATICA Linguistica
TITOLO INIZIATIVA Lingua inglese
AREA TEMATICA Informatica
TITOLO INIZIATIVA Open office: writer, calc, impress
AREA TEMATICA Informatica
TITOLO INIZIATIVA Excel avanzato
260
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antincendio RISCHIO MEDIO – D.lgs. 81/2008
DESTINATARI personale addetto alle squadre antincendio.
OBIETTIVI FORMATIVI
Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicurezza antincendio.
DURATA 9 ore
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti antincendio RISCHIO ALTO – D.lgs. 81/2008
DESTINATARI personale addetto al primo soccorso.
OBIETTIVI FORMATIVI
Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finalizzata a formare il personale addetto alla sicurezza antincendio.
DURATA 16 ore
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso BASE – D.lgs. 81/2008
DESTINATARI personale addetto al primo soccorso
OBIETTIVI FORMATIVIFormazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (te-sto unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finaliz-zata a formare il personale addetto al Primo soccorso.
DURATA 12 ore
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria addetti primo soccorso – D.lgs. 81/2008
DESTINATARI personale addetto al primo soccorso
OBIETTIVI FORMATIVIFormazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (te-sto unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) finaliz-zata a formare il personale addetto al Primo soccorso.
DURATA 4 ore
261
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVACorsi di formazione obbligatoria ex art. 37 D.Lgs. 81/2008 e Accordo Stato Regioni del 21/12/2011
DESTINATARI
Formazione obbligatoria prevista dall’Accordo della Conferenza Stato-Regioni del 21.12.2011 che ridefini-sce tutte le modalità di formazione e aggiornamento periodico degli RSPP, dei lavoratori, dei preposti e dei dirigenti sui temi della sicurezza nei luoghi di lavoro
DURATA
Formazione rischio basso 8 ore - Formazione rischio medio 12 ore - Formazione rischio alto 16 ore - For-mazione preposti 16 ore - Formazione dirigenti 16 ore
NOTE
Test di apprendimento finali per preposti e DirigentiObbligatorietà di partecipazione con rilascio di atte-stato se frequenza effettiva ad almeno il 90% delle ore previste
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA
Corso di Formazione Specialistica e abilitazio-ne per Manutentori elettrici e per operatori che svolgono lavori elettrici come definito dalle norme: Norme CEI 11-27 - CEI EN 50110-CEI 31-35/a PES- PAV-PEI-PEC D.Lgs. 81/08
DESTINATARIAddetti e tecnici operanti su edifici/impianti elettrici in tensione
OBIETTIVI FORMATIVIAggiornamento normativo e tecnico di preparazione professionale specifica del personale che opera su edifici/impianti elettrici in tensione
DURATA 16 ore
262
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA
Corso di formazione per preposti e lavoratori, addetti alle attività di pianificazione, controllo e apposizione della segnaletica stradale desti-nata alle attività lavorative che si svolgano in presenza di traffico veicolare - Aggiornamento
DESTINATARIAddetti alle attività di pianificazione, controllo e apposizione segnaletica stradale
OBIETTIVI FORMATIVIAggiornamento normativo e tecnico di preparazione professionale specifica del personale addetto a cantie-ri operanti in sede stradale e/o in presenza di traffico
DURATA 3 ore
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Corso di formazione per Addetti Servizio Prevenzione e Protezione
DESTINATARIAddetti al Servizio Prevenzione e Protezione e tecnici selezionati operanti nei quartieri
OBIETTIVI FORMATIVI
Formazione e preparazione professionale specifica di personale addetto al Servizio Prevenzione e Protezio-ne e tecnici operanti nel Settore Lavori Pubblici, Pa-trimonio e M.U. con specifico riferimento alle attività progettuali, di direzione e di esecuzione di interventi edilizi e manutentivi sul patrimonio comunale
DURATA 52 ore
AREA TEMATICA Sicurezza
TITOLO INIZIATIVA Formazione obbligatoria R.L.S.: Aggiornamento - ex art. 37 D.lgs. 81/2008
DESTINATARI R.L.S. – Rappresentanti dei lavoratori per la sicurezza
OBIETTIVI FORMATIVI
Formazione obbligatoria prevista dal Dlgs 81/2008 (testo unico per la sicurezza nei luoghi di lavoro) rivolta alla figure che hanno il compito di rappresentare i lavoratori per quanto concerne la sicurezza nei luoghi di lavoro
DURATA 8 ore
265
1. INTRODUZIONE
La trasparenza nella Pubblica AmministrazioneNegli ultimi anni la trasparenza amministrativa è stata oggetto di una serie di interventi legislativi mirati a rendere accessibili e fruibili i dati, le informazioni e i documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni.
Il principio ispiratore che ha portato ad affermare la necessità di un’accessibilità totale del cittadino all’attività delle pubbliche amministrazioni è quello secondo cui una completa trasparenza dell’azione amministrativa è un mezzo efficace per prevenire la corruzione e le distorsioni alla corretta gestione della “cosa pubblica” che da essa derivano.
Il percorso intrapreso dal nostro legislatore è culminato nell’approvazione del Decreto legi-slativo 14 marzo 2013, n. 33 “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni” (c.d. “Decreto Trasparenza”), entrato in vigore il 20 aprile 2013, che ha imposto alle pubbliche amministrazioni una serie di obblighi in materia di trasparenza “allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche” (articolo 1, comma 1) e ha altresì introdotto il diritto di accesso civico.
Di recente, con il Decreto legislativo 25 maggio 2016, n. 97 “Revisione e semplificazione delle disposizioni in materia di prevenzione della corruzione, pubblicità e trasparenza, cor-rettivo della legge 6 novembre 2012, n. 190 e del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, ai sensi dell’articolo 7 della legge 7 agosto 2015, n. 124, in materia di riorganizzazione delle amministrazioni pubbliche”, in vigore dal 23 giugno 2016, sono state apportate rilevanti modifiche al D.lgs. n. 33/2013: il nuovo decreto, definito anche “Freedom Of Information Act (FOIA)”, ha ampliato ulteriormente gli obblighi di trasparenza delle pubbliche ammini-strazioni e, soprattutto, ha potenziato il diritto di accesso civico.
Il pieno rispetto degli obblighi di trasparenza, oltre che costituire livello essenziale delle prestazioni erogate, rappresenta un valido strumento di diffusione e affermazione della cultura delle regole, nonché di prevenzione e di lotta a fenomeni corruttivi. La trasparenza è funzionale al controllo diffuso sulla performance dell’Ente e permette la conoscenza,
da parte dei cittadini, dei servizi che possono ottenere, delle loro caratteristiche nonché delle loro modalità di erogazione: diventa perciò non solo uno strumento essenziale per assicurare i valori dell’imparzialità e del buon andamento, favorendo il controllo sociale sull’azione amministrativa, ma contribuisce anche a promuovere la diffusione della cultura della legalità e dell’integrità, con particolare riguardo all’utilizzo delle risorse pubbliche.
Il Decreto Trasparenza, nella sua formulazione originaria, individuava nel Programma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) lo strumento attraverso cui ogni ammini-strazione garantiva ai cittadini:• un adeguato livello di trasparenza (intesa come “accessibilità totale alle informazioni concernenti l’organizzazione e l’attività” dell’amministrazione stessa);• la legalità e lo sviluppo della cultura dell’integrità.Secondo il dettato legislativo il PTTI definiva le misure, i modi e le iniziative per l’adem-pimento degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi facenti capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione (articolo 10, comma 2, ora abrogato).
A seguito dell’entrata in vigore del Decreto legislativo n. 97/2016 e a completamento di quanto già raccomandato dall’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) con la propria determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015 è stato eliminato l’obbligo di adozione del Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità come documento a sé stante; si è così realizzata la piena integrazione del PTTI nel Piano triennale di prevenzione della corruzio-ne, dando quindi vita ad un unico ed organico documento programmatorio denomina-to Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT), secondo quanto già indicato dall’ANAC nella propria delibera n. 831/2016, riguardante il PNA 2016, e recentemente ribadito nella propria delibera n. 1310/2016 contenente le prime Linee guida sull’attuazione degli obblighi di pubblicazione come modificati dal Decreto legislativo n. 97/2016.
Dunque, in base all’attuale formulazione del Decreto trasparenza (articolo 10, comma 1) ogni amministrazione indica, in un’apposita sezione del Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza, i responsabili della trasmissione e della pubblicazione
266
dei documenti, delle informazioni e dei dati di cui è previsto l’obbligo di pubblicazione ai sensi del decreto stesso.
Si ribadisce infine che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce un obiet-tivo strategico di ogni amministrazione che si deve tradurre nella definizione di obiettivi organizzativi e individuali e che la massima trasparenza deve esse garantita in ogni fase del ciclo di gestione della performance (articolo 10, commi 3 e 4).
La trasparenza nel Comune di ModenaL’amministrazione comunale, già a partire dal 2009, ha investito tempo e risorse umane nella direzione di rendere i dati e i documenti in proprio possesso sempre più accessibili e fruibili per i cittadini.
A seguito dell’entrata in vigore del decreto legislativo 27 ottobre 2009 n. 150, infatti, il Comune di Modena ha intrapreso un percorso che, attraverso una serie di atti e provve-dimenti, ha dato attuazione ai principi e alle indicazioni dell’articolo 11 del decreto mede-simo, approvando ed aggiornando ogni anno il “Piano per la trasparenza” e dando vita alla sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito” sul sito istituzionale dell’Ente, sottoposta a continui miglioramenti e arricchimenti.
In questa prima fase del percorso, con deliberazione della Giunta comunale n. 823 del 28.12.2010, è stato approvato l’elenco dei documenti e delle informazioni da pubblicare nella sezione “Trasparenza, Valutazione e Merito”, individuando i settori a cui assegnare la responsabilità di curare i rispettivi aggiornamenti. Successivamente, con deliberazioni della Giunta comunale n. 583 del 18.10.2011 e n. 23 del 29.1.2013 l’elenco è stato progressiva-mente integrato ed aggiornato.
Nel 2013, a seguito dell’entrata in vigore del Decreto Trasparenza, si è avviata una seconda fase: innanzitutto è stato nominato il Responsabile per gli adempimenti in materia di Tra-sparenza, garante della piena applicazione di quanto prescritto dalla normativa in materia di obblighi di pubblicazione.
Con deliberazione della Giunta comunale n. 333 del 27.7.2013 il Piano per la trasparenza è stato poi adeguato alle disposizioni del decreto legislativo n. 33/2013 e, in particolare,
sul sito istituzionale dell’Ente la preesistente sezione “Trasparenza, Valutazione e merito” è stata sostituita con la nuova sezione “Amministrazione trasparente”, nella quale i dati e i documenti sono organizzati e pubblicati secondo le prescrizioni di legge.
Con deliberazione della Giunta comunale n. 17 del 28.01.2014 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità 2014-2016.
Infine, con le deliberazioni della Giunta comunale n. 10 del 27.01.2015 e n. 22 del 26/01/2016 di aggiornamento annuale del Programma triennale per la trasparenza e l’integrità dell’En-te, sono state consolidate le azioni da tempo intraprese e apportati ulteriori miglioramenti alla sezione “Amministrazione trasparente” del sito istituzionale dell’Ente.
Gli obiettivi strategici del Comune di Modena in materia di trasparenzaCome sottolineato dall’Autorità nazionale anticorruzione nella summenzionata delibera n. 1310/2016, gli obiettivi strategici in materia di trasparenza definiti da parte degli organi politici costituiscono elemento necessario e ineludibile della sezione del PTPC relativa alla trasparenza, secondo quanto previsto dal co. 8 dell’art.1 della legge n. 190/2012, come modificato dall’art. 41, co. 1, lett. g) del D.lgs. n. 97/2016.
Come rimarcato sempre dall’ANAC, il legislatore ha inoltre rafforzato la necessità che sia assicurato il coordinamento tra gli obiettivi strategici in materia di trasparenza contenuti nel PTPCT e gli obiettivi degli altri documenti di natura programmatica e strategico-gestionale dell’amministrazione nonché con piano della performance, allo scopo di garantire coeren-za ed effettiva sostenibilità degli obiettivi posti.
A tal fine, il Comune di Modena nel Documento Unico di Programmazione - Sezione strategica, approvato con la deliberazione del Consiglio comunale n. 49 del 22/09/2016, ha previsto quale indirizzo strategico in materia di prevenzione della corruzione e di tra-sparenza la prosecuzione dell’integrazione tra Piano Triennale di Prevenzione della Corru-zione e della Trasparenza e ciclo della performance, tracciando all’interno del PEG obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e la trasparenza e proseguendo nell’utilizzo di specifiche funzioni dell’applicativo gestionale.
267
2. STATO DI ATTUAZIONE AL 31.12.2016 DEL PROGRAMMA TRIENNALE PER LA TRASPARENZA E L’INTEGRITÀ 2016-2018
Con deliberazione della Giunta comunale n. 22 del 26/01/2016 è stato approvato il Pro-gramma triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI) 2016-2018, elaborato dal Respon-sabile della trasparenza; a seguito dell’indicazione di inserire il PTTI all’interno del Piano triennale di prevenzione della corruzione, fornita dall’Autorità Nazionale Anticorruzione con determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015, i due Piani sono stati approvati contestual-mente con il medesimo atto deliberativo.
L’obiettivo prioritario del PTTI per l’anno 2016 è stato l’adeguamento alle disposizioni in materia di trasparenza delle pubbliche amministrazioni e degli organismi da esse par-tecipati contenute nel Decreto di revisione e semplificazione delle disposizioni in mate-ria di prevenzione della corruzione pubblica e trasparenza, in attuazione della Legge n. 124/2015, il cui iter legislativo si è concluso a giugno 2016.Nel corso dei primi mesi dell’anno è stata effettuata l’analisi della bozza di Decreto di revisione, a seguito della quale il testo del D.Lgs. n. 33/2013 è stato integrato mettendo in evidenza le modifiche ai singoli articoli. È stato così predisposto un documento esplicativo delle novità derivanti da tali modifiche; tali novità sono state illustrate dal Responsabile della trasparenza al Nucleo di valutazione nel corso della seduta del 16 marzo 2016.Si è inoltre provveduto ad esaminare le conseguenze di tali modifiche sul Piano triennale per la trasparenza e l’integrità 2016-2018 dell’Ente: è stato prodotto un documento di re-visione del PTTI che ha messo in evidenza le modifiche agli obblighi di pubblicazione in esso contenuti; anche questi cambiamenti sono stati illustrati al Nucleo di valutazione nel corso della medesima seduta.A seguito della pubblicazione del Decreto sulla Gazzetta ufficiale n. 132 dell’8 giugno 2016 (Decreto Legislativo n. 97/2016 in vigore dal 23 giugno 2016) è stato analizzato il testo definitivo ed è stata effettuata l’analisi degli articoli del D.Lgs. n. 33/2013 così revisionati; è stato inoltre predisposto un documento contenente la bozza di revisione del PTTI 2016-2018. Per l’adeguamento alle modifiche introdotte il decreto stesso ha previsto sei mesi di tempo dalla data di entrata in vigore.In data 04/08/2016, con lettera del Responsabile della Trasparenza, il D.Lgs. n. 33/2013, come modificato dal D.Lgs. n. 97/2016, è stato trasmesso ai Dirigenti responsabili di PEG.
Nel mese di settembre, il Responsabile della Trasparenza ha illustrato le principali novità del nuovo Testo unico sulla trasparenza e le conseguenze sugli adempimenti dell’Ente sia ai Dirigenti responsabili di PEG (in data 16/09/2016) sia ai componenti del Nucleo di valu-tazione (in data 28/09/2016), raccogliendo anche le loro osservazioni in merito.Sono state poi effettuate alcune analisi di dettaglio mirate a fornire ai settori responsabili degli adempimenti il quadro aggiornato dei rispettivi obblighi di pubblicazione e sono stati organizzati incontri coi dirigenti responsabili delle articolazioni organizzative (settori, servizi, unità specialistiche, uffici) maggiormente interessate dalle modifiche intervenute, anche al fine di fornire un supporto nell’applicazione delle nuove norme.Il Responsabile della Trasparenza ha provveduto a modificare il Programma triennale per la trasparenza e l’integrità 2016-2018, evidenziando le modifiche intervenute, e il Program-ma così revisionato è stato approvato dalla Giunta Comunale con deliberazione n. 640 del 29.11.2016.
Per quanto riguarda l’esercizio del diritto di accesso civico, in attesa delle Linee guida dell’ANAC, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali, si è ritenuto co-munque necessario effettuare un adeguamento delle procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge e a tal fine a metà dicembre è stata inviata apposita circolare a firma del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione rivolta all’apparato dirigenziale dell’Ente e all’Ufficio Relazioni con il Pubblico riportante le nuove modalità in materia di accesso civico a dati e documenti.
Nel corso di tutto il 2016 è proseguita l’attività di arricchimento e miglioramento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” al fine di rendere più chiari e com-prensibili agli utenti i relativi contenuti, con inserimento di informazioni esplicative sul contenuto delle pagine, laddove necessario. Nella seconda parte dell’anno, dopo l’entrata in vigore del Decreto di revisione, tale attività è stata necessariamente finalizzata all’analisi delle modifiche da apportare alle varie sotto-sezioni di “Amministrazione Trasparente” per allinearle a quanto previsto dal Decreto stesso.
Anche nel 2016 lo stretto collegamento fra gli obiettivi del PTTI ed il ciclo della performan-ce è stato ulteriormente garantito dal fatto che il Responsabile della Trasparenza è il Diri-gente responsabile dell’Unità Specialistica che sovrintende, fra l’altro, alla predisposizione degli strumenti di programmazione.
268
Per quanto riguarda in particolare il Piano della Performance del Comune di Modena, a partire dall’anno 2016 esso è costituito dal Piano Esecutivo di Gestione (PEG), in cui è organicamente integrato il Piano Dettagliato degli Obiettivi (Sezione “Attività”), in applica-zione delle disposizioni previste al comma 3-bis nel novellato art. 169, del D.Lgs. 18 agosto 2000 n. 267.A inizio 2016 è stato introdotto il nuovo software per la gestione degli strumenti di pro-grammazione (Strategic PA): anche questo nuovo gestionale ha permesso di collegare gli obiettivi esecutivi e le attività gestionali del PEG al PTTI, classificandoli come obiettivi e attività di trasparenza. Il nuovo gestionale ha permesso inoltre di ottenere dei report mag-giormente mirati per monitorare l’avanzamento degli obiettivi e delle attività in materia di trasparenza, garantendo un miglior coordinamento tra le azioni di trasparenza e il ciclo della performance.
Nella prima metà del 2016 sono stati forniti supporto e consulenza agli organismi parte-cipati dal Comune di Modena nell’applicazione delle Linee guida per l’attuazione della normativa in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza da parte delle società e degli enti di diritto privato controllati e partecipati dalle pubbliche amministrazioni e degli enti pubblici economici contenute nella determinazione ANAC n. 8 del 17.06.2015.A seguito della comunicazione del Responsabile della Trasparenza e del Responsabile della Prevenzione della Corruzione inviata il 17/12/2015, nel corso del mese di gennaio e ai primi di febbraio sono pervenute risposte scritte da parte di 5 dei 34 organismi partecipati dall’amministrazione comunale individuati in base ai criteri indicati nella determinazione ANAC n. 8/2015. Nel medesimo periodo sono state inoltre fornite consulenze specifiche a 7 organismi partecipati che hanno fatto richiesta di chiarimenti e sono state effettuate analisi mirate sui singoli organismi richiedenti.Dopo aver effettuato una ricognizione complessiva su tutti gli organismi coinvolti, in data 9/02/2016 è stata inviata una comunicazione di sollecito ai 29 organismi che non avevano ancora fornito un riscontro scritto alla prima comunicazione.Nel periodo da marzo a giugno è stata effettuata l’analisi delle risposte ricevute da parte degli organismi partecipati ed è stata parallelamente svolta una verifica sui siti web dei singoli organismi per controllare la presenza della sezione “Società/Amministrazione tra-sparente” e i relativi contenuti. Da quest’attività di analisi e controllo sono emerse varie criticità e incompletezze, che sono state evidenziate in un apposito report. L’attività di
analisi e controllo è stata inoltre accompagnata da un’attività di consulenza e supporto a vari organismi, alcuni dei quali hanno richiesto specifici incontri con il dirigente dell’Unità specialistica e i suoi collaboratori che hanno permesso di effettuare approfondimenti e fornire chiarificazioni.L’attività di consulenza già avviata nei confronti degli organismi partecipati con le mag-giori criticità è stata interrotta in considerazione delle novità legislative. Infatti, a seguito dell’entrata in vigore del nuovo Testo unico sulla trasparenza ed in particolare a seguito della modifica dell’ambito soggettivo di applicazione del D.Lgs. n. 33/2013 si è reso neces-sario rivedere i criteri di classificazione degli organismi partecipati dall’Ente contenuti nella determinazione ANAC n. 8/2015 alla luce dei nuovi criteri introdotti dal D.Lgs. n. 97/2016. A tal proposito si è in attesa delle preannunciate Linee Guida ANAC di revisione della determinazione n. 8/2015.
In collaborazione con l’ufficio Organizzazione, qualità e ricerche del Comune di Modena, è stato somministrato un questionario per la rilevazione della qualità della sezione “Am-ministrazione Trasparente” inviato mediante posta elettronica a un campione di cittadini statisticamente significativo estratto dal panel del Comune di Modena.La rilevazione è stata effettuata dal 26 ottobre al 6 novembre 2016: il questionario è stato inviato a 3.052 indirizzi e-mail (di cui 97 indisponibili) e su un campione di 2.955 cittadini che hanno ricevuto il questionario hanno risposto in 943, pari a circa un terzo dei cittadini contattati. Il report di analisi relativo all’indagine è attualmente in corso di predisposizione e sarà pubblicato a cura dell’Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche sul sito istituzionale dell’Ente nell’apposita sezione dedicata alle Ricerche realizzate(http://www.comune.modena.it/ufficioricerche).
Infine, come previsto dal PTTI, nell’ambito dell’attività continuativa di coordinamento, vigi-lanza e controllo delle operazioni di Ente, il Responsabile della trasparenza ha provveduto ad effettuare con frequenza trimestrale il monitoraggio e la vigilanza sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione. Questo costante monitoraggio ha permesso di rilevare tempestivamente le criticità, effettuare le attività di sistemazione del sito e fornire al Nucleo di Valutazione tutti gli elementi necessari per la predisposizione dell’attestazione dell’as-solvimento degli obblighi di pubblicazione in materia di trasparenza per l’anno 2015. Tale attestazione, in base a quanto disposto con la delibera dell’ANAC n. 43 del 20.01.2016,
269
è stata pubblicata il 24.02.2016 a cura del Responsabile della trasparenza nella sezione “Amministrazione trasparente”, sotto-sezione di primo livello “Disposizioni generali”, sot-to-sezione di secondo livello “Attestazioni OIV o di struttura analoga”.
3. PROCESSO DI DEFINIZIONE DEI SOGGETTI RESPONSABILI PER L’ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI TRASPARENZA
Il Responsabile della trasparenzaIl Responsabile della trasparenza del Comune di Modena è individuato nel Dott. Davide Manelli, dirigente dell’Unità Specialistica “Programmazione, controlli e organismi parteci-pati”, appartenente alla Direzione Generale (disposizioni del Sindaco Prot. Gen. n. 91289 del 25.7.2013 e Prot. Gen. n. 135003 del 27.10.2014). Il suo nominativo, i suoi recapiti e i provvedimenti di designazione sono pubblicati sul sito istituzionale del Comune.
Le funzioni attribuite al Responsabile della trasparenza, previste dall’art. 43 del Decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, sono le seguenti:• svolge stabilmente un’attività di controllo sull’adempimento da parte dell’amministra-
zione degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate;
• segnala all’organo di indirizzo politico, all’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV), all’Autorità nazionale anticorruzione (ANAC) e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina i casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare o delle altre forme di responsabilità;
• in collaborazione con i dirigenti responsabili dell’amministrazione, controlla e assicura la regolare attuazione dell’accesso civico.
Nello svolgimento delle sue funzioni il Responsabile della trasparenza si raccorda stabil-mente con il Segretario Generale, Responsabile della prevenzione della corruzione.
L’art. 41, co. 1, lett. f) del D.lgs. n. 97/2016 ha modificato l’art. 1, co. 7, della legge n. 190/2012, prevedendo che vi sia un unico Responsabile della prevenzione della corruzione
e della trasparenza (RPCT) che presiedendo alla predisposizione del PTPCT, in costante coordinamento con le strutture dell’amministrazione, garantisce la sinergia delle azioni in materie di trasparenza e anticorruzione.
Tuttavia dal tenore dell’art. 43, co. 4, del D.Lgs. n. 33/2013 sembra ancora possibile affidare a un soggetto distinto il ruolo di Responsabile della trasparenza. La stessa Autorità Nazio-nale Anticorruzione nella propria delibera n. 1310 del 28/12/2016 riconosce alle ammini-strazioni coinvolte la possibilità di mantenere distinte al loro interno le figure di RPCT e di RT, pur intendendola in senso restrittivo.
In questa delicata fase di applicazione delle novità normative introdotte dal Decreto corret-tivo, il Comune di Modena, data la sua complessità organizzativa, ha ritenuto opportuno mantenere le rispettive funzioni di RPC e di RT in capo ai medesimi due soggetti già individuati dal 2013; ciò al fine di garantire continuità all’azione amministrativa su queste delicate materie e corretto monitoraggio dei meccanismi organizzativi e procedurali che dovranno essere presidiati in questa complessa fase di transizione.
I due responsabili svolgeranno le loro attività di presidio delle azioni in materia di an-ticorruzione e trasparenza mantenendo un costante coordinamento delle stesse, anche attraverso la collaborazione dei rispettivi uffici di staff che garantiranno un’azione sinergica e coordinata nel corso di tutto il 2017.
Individuazione delle articolazioni organizzative responsabiliIl Decreto legislativo n. 33/2013 stabilisce che la responsabilità di assicurare la realizza-zione di una “Amministrazione trasparente” è posta in capo ai dirigenti responsabili degli uffici dell’amministrazione, i quali devono garantire il tempestivo e regolare flusso delle informazioni da pubblicare nel rispetto dei termini stabiliti dalla legge (art. 43, comma 3).
Tutto il personale del Comune di Modena è tenuto a collaborare alla realizzazione di una Amministrazione trasparente: l’art. 8 del Codice di comportamento stabilisce che “Il dipen-dente assicura l’adempimento degli obblighi di trasparenza previsti in capo al Comune secondo le disposizioni normative vigenti e il Piano per la Trasparenza adottato dall’am-
270
ministrazione, prestando la massima collaborazione nell’elaborazione, reperimento e tra-smissione dei dati sottoposti all’obbligo di pubblicazione sul sito istituzionale”.
L’allegato alla presente Sezione II indica, per ciascuna informazione da pubblicare nel-la sezione “Amministrazione trasparente”, l’articolazione organizzativa (settore, servizio, unità specialistica o ufficio) responsabile della predisposizione e trasmissione dei dati e documenti, i tempi di pubblicazione e la periodicità dell’aggiornamento, in base all’attuale assetto organizzativo dell’Ente.
Qualora l’informazione da pubblicare richieda la trasmissione di dati da parte di altre articolazioni organizzative dell’Ente, l’articolazione organizzativa indicata come responsa-bile nell’allegato ne cura la raccolta e l’elaborazione, ricercando la modalità più efficiente ed economica e privilegiando i collegamenti diretti con le banche dati esistenti, ferma restando la responsabilità in capo al dirigente che ometta di trasmettere i dati di propria competenza o di immetterli nelle banche dati esistenti.
Le articolazioni organizzative indicate nell’allegato sono dunque responsabili della predi-sposizione e trasmissione dei dati e documenti da pubblicare. I nominativi dei responsabili delle articolazioni organizzative medesime sono pubblicati sul sito istituzionale dell’Ente nella sezione dedicata alla “Struttura dell’ente”, al seguente indirizzo web: http://www.comune.modena.it/il-comune/struttura-dellente.
Per quanto riguarda invece la responsabilità della pubblicazione dei dati e documenti stes-si, essa è posta in capo all’ufficio Programmazione, controlli e trasparenza della Direzione generale (in staff al Responsabile della trasparenza) che svolge tale attività a partire dalla metà del 2015, in collaborazione con l’ufficio preposto alla gestione della Rete civica, sulla base delle istruzioni ricevute da ciascuna articolazione organizzativa responsabile.
La presenza di una rete dei referenti della trasparenza individuati in tutti i settori dell’Ente permette una gestione più semplice ed efficiente delle attività connesse agli adempimenti in materia di trasparenza ed in particolar modo l’aggiornamento delle pagine della sezione “Amministrazione Trasparente” di competenza dei responsabili dei settori stessi.
Monitoraggio e vigilanzaIl Responsabile della trasparenza effettua, con frequenza almeno trimestrale, il monitorag-gio sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione previsti dal Programma.
Al fine di consolidare la piena conoscenza, diffusione e condivisione del principio di tra-sparenza, il Responsabile stesso, nel caso in cui ravvisi che le informazioni pubblicate non risultano conformi alle indicazioni contenute nel Programma, sollecita – anche informal-mente – il dirigente responsabile affinché provveda tempestivamente all’adeguamento. Qualora, nonostante il sollecito, il dirigente responsabile non provveda, il Responsabile della trasparenza inoltra le segnalazioni previste dall’articolo 43 del decreto legislativo 33/2013 al Nucleo di Valutazione, alla Giunta comunale, all’Autorità Nazionale Anticorru-zione e, nei casi più gravi, all’ufficio di disciplina.
Il Responsabile della trasparenza, inoltre, fornisce al Nucleo di Valutazione ogni informa-zione necessaria per le periodiche attestazioni richieste dall’Autorità Nazionale Anticorru-zione.
Rilevazione dell’effettivo utilizzo dei dati da parte degli utentiAnche nel corso del 2017 verranno effettuate con frequenza almeno trimestrale apposite rilevazioni quantitative degli accessi alla sezione Amministrazione trasparente e ad ogni singola pagina web di cui la sezione si compone, al fine di verificare l’effettiva utilità dei dati pubblicati. Con il supporto del servizio che gestisce la Rete civica, proseguirà l’attività di miglioramento delle tecniche di rilevazione, raggruppamento e successiva analisi dei dati raccolti.
4. ACCESSO CIVICO
A seguito delle modifiche apportate dal Decreto legislativo n. 97/2016 al Decreto traspa-renza (D.lgs. n. 33/2013), il diritto di accesso civico è stato sostanzialmente potenziato, al fine di garantire quella che viene definita dal nuovo art. 2, comma 1, come “la libertà di accesso di chiunque ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni e dagli altri soggetti” previsti dal decreto.
271
Questo strumento è stato introdotto dal D.lgs. n. 33/2013 e nella sua versione originaria si sostanziava nel diritto di chiunque di richiedere i documenti, le informazioni o i dati di cui la pubblica amministrazione avesse omesso la pubblicazione obbligatoria. In pratica, l’accesso non era totalmente libero, ma scaturiva solo come conseguenza del mancato rispetto da parte della P.A. del relativo obbligo di pubblicazione (c.d. accesso semplice).
Con il D.lgs. n. 97/2016 si amplia tale possibilità, riconoscendo a chiunque “il diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione”, al fine di “favorire forme diffuse di controllo sul perse-guimento delle funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico” (art. 5, comma 2, del D.lgs. n. 33/2013). Si precisa che la formulazione dei successivi commi dell’art. 5 ricomprende tra gli oggetti dell’acces-so civico, oltre ai dati e ai documenti, anche le informazioni detenute dalla P.A.
Viene così introdotto nel nostro ordinamento il c.d. FOIA (Freedom Of Information Act), ovvero il meccanismo analogo al sistema anglosassone che consente ai cittadini di richie-dere anche dati e documenti che le pubbliche amministrazioni non hanno l’obbligo di pubblicare (c.d. accesso generalizzato), seppure “nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti” stabiliti dall’art. 5-bis D.lgs. n. 33/2013.
Si indicano di seguito la nuova procedura a cui dovranno attenersi gli uffici per garantire ai cittadini l’esercizio del diritto di accesso civico (semplice o generalizzato), nonché le limitazioni che esso incontra.
NUOVA PROCEDURA DI ACCESSO CIVICO (art. 5 D.lgs. n. 33/2013)
Rispetto alla procedura di accesso ai documenti amministrativi (c.d. accesso documentale) di cui agli art. 22 e segg. della Legge n. 241/1990, l’accesso civico è consentito senza alcuna limitazione soggettiva, ovvero non bisogna dimostrare di essere titolare di un interesse diretto, concreto e attuale ad una situazione giuridica qualificata; inoltre, la richiesta non deve essere motivata ed è gratuita, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto dall’amministrazione per la relativa riproduzione supporti materiali (art. 5, comma 4).
L’istanza di accesso civico deve identificare con chiarezza i dati, le informazioni o i docu-
menti richiesti e può essere presentata alternativamente ad uno dei seguenti soggetti (art. 5, comma 3):a) all’ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti;b) all’Ufficio relazioni con il pubblico;c) ad altro ufficio indicato dall’amministrazione nella sezione “Amministrazione trasparen-
te” del sito istituzionale;d) solo se l’istanza ha ad oggetto dati, informazioni o documenti la cui pubblicazione è
obbligatoria, al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (c.d. accesso semplice).
Per quanto riguarda le modalità di presentazione, l’istanza di accesso può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal Decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’amministrazione digitale). In particolare, ai sensi dell’art. 65 del CAD, le istanze presentate per via telematica alle pubbliche amministrazioni e ai gestori dei servizi pubblici sono valide se:- sono sottoscritte mediante la firma digitale o la firma elettronica qualificata;− l’istante è identificato attraverso il sistema pubblico di identità digitale (SPID), nonché
carta di identità elettronica o la carta nazionale dei servizi;− sono sottoscritte e presentate unitamente alla copia del documento d’identità;− sono trasmesse dall’istante mediante la propria casella di posta elettronica certificata.Resta fermo che l’istanza può essere presentata anche a mezzo posta, fax o direttamente presso gli uffici indicati dall’art. 5, comma 3, del D.lgs. n. 33/2013, e che laddove la richiesta di accesso civico non sia sottoscritta dall’interessato in presenza del dipendente addetto, la stessa debba essere sottoscritta e presentata unitamente a copia fotostatica non autentica-ta di un documento di identità del sottoscrittore, che va inserita nel fascicolo (cfr. art. 38, commi 1 e 3, del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445).
Tranne che per i casi di dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligato-ria, l’amministrazione che riceve la richiesta di accesso, ha l’obbligo di verificare se esistano soggetti controinteressati. Secondo la definizione dell’articolo 5-bis, comma 2, per soggetti controinteressati si devono intendere i portatori di uno dei seguenti interessi privati:a) protezione dei dati personali;b) libertà e segretezza della corrispondenza;
272
c) interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica (compresi la pro-prietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali).
Se esistono soggetti controinteressati, occorre dare comunicazione agli stessi, inviando loro copia dell’accesso mediante raccomandata con avviso di ricevimento o per via telema-tica, se hanno consentito a tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezione della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso.
Il procedimento di accesso civico deve concludersi con un provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell’istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati.
Il provvedimento finale può essere di accoglimento della richiesta di accesso civico o di diniego totale o parziale dell’accesso:• Accoglimento della richiesta di accesso: in caso di accoglimento l’amministrazione prov-
vede a trasmettere tempestivamente i dati al richiedente, se i dati non sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, oppure provvede a pubblicarli sul sito, se i dati sono oggetto di pubblicazione obbligatoria, comunicando in questo caso al richiedente il relativo collegamento ipertestuale; se il controinteressato ha presentato opposizione, l’ammini-strazione trasmette i dati al richiedente solo dopo quindici giorni dalla comunicazione al controinteressato dell’accoglimento dell’accesso, salvi i casi di comprovata indifferibilità;
• Diniego totale o parziale della richiesta di accesso: innanzitutto il rifiuto, il differimento e la limitazione della richiesta di accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall’articolo 5-bis; inoltre, in caso di diniego totale o parziale dell’accesso o di mancata risposta entro il termine di trenta giorni (art. 5, comma 6), il richiedente può presentare richiesta di riesame al Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza (RPCT), che decide, con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l’accesso è stato negato o differito a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il RPCT provvede sentito il Garante per la privacy, che si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l’adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comun-que per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.
Contro la decisione dell’amministrazione competente o, in caso di richiesta di riesame, contro la decisione del RPCT il richiedente può:1) proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale;2) nel caso in cui si tratti di atti di amministrazioni regionali o locali, il richiedente può
alternativamente presentare ricorso al difensore civico competente per ambito ter-ritoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l’ambito territoriale immediatamente su-periore. Il ricorso va altresì notificato all’amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all’amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l’accesso è consentito. Qualora il richiedente l’accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all’articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell’esito della sua istanza al difensore civico. Se l’accesso è stato negato o a tutela di interessi privati relativi alla protezione di dati personali (art. 5-bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni.
Infine, nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presen-tare richiesta di riesame al RPCT e presentare ricorso al difensore civico.
In ogni fase del procedimento, il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici dell’amministrazione informazioni sull’esito delle istan-ze. Inoltre, nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati oggetto di pubblicazione obbligatoria il RPCT ha l’obbligo di effettuare la segnalazione di cui all’articolo 43, comma 5 (segnalazione all’ufficio di disciplina, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento disciplinare, al vertice politico dell’amministrazione e al Nucleo di Valutazione).
273
LIMITI ALL’ACCESSO CIVICO (art. 5-bis D.lgs. n. 33/2013)
Come già sottolineato, il diritto di accesso civico deve contemperarsi con il rispetto di alcuni limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente rilevanti fissati dall’art. 5-bis D.lgs. n. 33/2013.
Innanzitutto l’esercizio del diritto di accesso civico non può creare un pregiudizio concreto alla tutela dei seguenti interessi pubblici:• la sicurezza pubblica e l’ordine pubblico;• la sicurezza nazionale;• la difesa e le questioni militari;• le relazioni internazionali;• la politica e la stabilità finanziaria ed economica dello Stato;• la conduzione di indagini sui reati e il loro perseguimento;• il regolare svolgimento di attività ispettive.
L’accesso non è altresì consentito al fine di evitare un pregiudizio concreto alla tutela di uno dei seguenti interessi privati:• la protezione dei dati personali, in conformità con la disciplina legislativa in materia;• la libertà e la segretezza della corrispondenza;• gli interessi economici e commerciali di una persona fisica o giuridica, ivi compresi la
proprietà intellettuale, il diritto d’autore e i segreti commerciali.
Il diritto è, inoltre, escluso nei casi di segreto di Stato e negli altri casi previsti dall’art. 24, comma 1, della legge n. 241 del 1990.
Ai fini della definizione delle esclusioni e dei limiti all’accesso civico, l’Autorità Nazionale anticorruzione, d’intesa con il Garante per la protezione dei dati personali e sentita la Conferenza Unificata Stato, Regioni e Autonomie locali di cui all’articolo 8 del decreto legi-slativo 28 agosto 1997, n. 281, ha recentemente adottato le Linee guida recanti indicazioni operative (determinazione n. 1309 del 28/12/2016).
Secondo la previsione normativa il nuovo accesso civico generalizzato può essere eser-citato a partire dal 23 dicembre 2016: il legislatore aveva previsto, infatti, un termine di
sei mesi dall’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 per l’adeguamento da parte delle pubbliche amministrazioni, anche in considerazione del fatto che l’Autorità Nazionale An-ticorruzione doveva approvare le suddette Linee guida operative, l’obiettivo di uniformare e standardizzare l’applicazione della nuova normativa.
Nel mese di dicembre, il Responsabile per la prevenzione della corruzione e il Responsa-bile per la trasparenza hanno inviato una specifica comunicazione sulla nuova procedura di accesso (Prot. Gen. n. 2016/184646) a tutti i Dirigenti responsabili di PEG, di Servizio o di Unità specialistica e a tutti i Titolari di Posizione Organizzativa, chiedendo loro, ciascuno per le proprie competenze, di informare i propri collaboratori e di dare massima diffusione alla comunicazione stessa, ciò al fine di adeguare le procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge.
Nei primi mesi del 2017, oltre a dare applicazione alle Linee guida fornite nella delibera dell’ANAC n. 1309/2016, verranno effettuati i necessari approfondimenti organizzativi e procedurali e verranno fornite ulteriori indicazioni operative di dettaglio, utili al fine di evitare inutile contenzioso e applicazioni distorte della nuova normativa.
5. DATI ULTERIORI
Con la delibera n. 1310/2016 l’Autorità Nazionale Anticorruzione ha ribadito quanto già rimarcato con la propria delibera n. 50/2013, ovverosia che ogni amministrazione, in base alle proprie caratteristiche strutturali e funzionali, può individuare dati “ulteriori” oltre a quelli espressamente indicati e richiesti da specifiche norme di legge da pubblicare sul proprio sito istituzionale. La pubblicazione dei “dati ulteriori” è prevista anche dalla legge n. 190/2012 come contenuto dei Piani triennali di prevenzione della corruzione (art. 1, c. 9, lett. f) e dallo stesso D.lgs. n. 33/2013 (art. 4, c. 3). I dati, le informazioni e i documenti ulteriori per i quali non sussiste un espresso obbligo di pubblicazione dovranno essere pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”, laddove non sia possibile ricondurli ad alcuna delle sotto-sezioni in cui si articola la sezione “Amministrazione trasparente”.
274
Le ulteriori azioni di trasparenza individuate consistono nella pubblicazione sul sito “Am-ministrazione trasparente” dei seguenti documenti e informazioni, anche in applicazione dell’Ordine del Giorno del Consiglio comunale di Modena n. 33/2011. L’elenco di seguito riportato indica i dati ulteriori oggetto di pubblicazione e le sotto-sezioni in cui sono reperibili all’interno della sezione “Amministrazione trasparente”:
1 Rendiconti dei gruppi consiliari - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Organizzazione”, sotto-sezione di secondo livello “Rendiconti dei gruppi consiliari”;
2 Informazioni su “altri organismi partecipati” (ovvero organismi partecipati diversi da enti pubblici vigilati, società partecipate e enti di diritto privato controllati), compresi i compensi degli amministratori espressi dal Comune di Modena in tali organismi - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secon-do livello “Altri organismi partecipati”;
3 Provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società: il Comune di Mo-dena non si limita alla pubblicazione dei provvedimenti relativi alle società partecipate, ma pubblica anche i provvedimenti degli altri organismi partecipati - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Provvedimenti relativi agli organismi partecipati”;
4 Curricula e compensi di tutti gli amministratori espressi dal Comune di Modena in enti pubblici vigilati, società partecipate, enti di diritto privato in controllo pubblico e altri organismi partecipati (si tratta di “dato ulteriore” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula) - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Enti controllati”, sotto-sezione di secondo livello “Com-pensi e curricula degli amministratori”;
5 Provvedimenti amministrativi: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma con riferimento alle deliberazioni degli organi di indirizzo politico e alle determinazioni dirigenziali pubblica i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Prov-vedimenti”, sotto-sezioni di secondo livello “Provvedimenti organi indirizzo politico” e “Provvedimenti dirigenti;
6 Albo dei beneficiari di provvidenze economiche - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici”, sotto-sezione di secondo livello “Albo beneficiari di provvidenze economiche”;
7 Comunicazioni ai fornitori - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Paga-menti dell’amministrazione”;
8 Elenco delle ditte fornitrici - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;
9 Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”;
10 Censimento autovetture di servizio - dati pubblicati nella sotto-sezione di primo livello “Altri contenuti”, sotto-sezione di secondo livello “Altri contenuti - Dati ulteriori”.
275
1
PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2017‐2019: SEZIONE II “TRASPARENZA” – Allegato PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”: INDICAZIONE DELLE ARTICOLAZIONI ORGANIZZATIVE RESPONSABILI (SETTORI, SERVIZI, UNITÀ SPECIALISTICHE, UFFICI), DEI TEMPI DI PUBBLICAZIONE E DELLA PERIODICITÀ DI AGGIORNAMENTO Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
DISPOSIZIONI GENERALI
Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza
Art. 10, c. 8, lett. a: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: a) il Piano triennale per la prevenzione della corruzione;”
Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Annuale e in caso di variazione dei dati pubblicati
A seguito delle modifiche introdotte dal D.Lgs n. 97/2016, il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità non esiste più come documento a sé stante, ma diventa una sezione del PTPCT. All’interno della sotto‐sezione “Disposizioni generali” si manterrà tuttavia una sotto‐sezione denominata “Programma triennale per la trasparenza e l'integrità” in cui sono consultabili i programmi approvati dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo di approvare il PTTI quale documento separato dal PTPC. Per quanto riguarda la nuova sotto‐sezione relativa al PTPCT, secondo le indicazioni dell’ANAC, si effettuerà un link alla sotto‐sezione “Altri contenuti ‐ Anticorruzione”.
Atti generali Art. 12 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli atti di carattere normativo e amministrativo generale: “1. Fermo restando quanto previsto per le pubblicazioni nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana dalla legge 11 dicembre 1984, n. 839, e dalle relative norme di attuazione, le pubbliche amministrazioni pubblicano sui propri siti istituzionali i riferimenti normativi con i relativi link alle norme di legge statale pubblicate nella banca dati «Normattiva» che ne regolano l'istituzione, l'organizzazione e l'attività. Sono altresì pubblicati le
Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione,
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
L’art. 12 prevede il nuovo obbligo di pubblicare nella sotto‐sezione “Atti generali” gli atti degli organismi indipendenti di valutazione; la medesima pubblicazione è anche prevista dall’art. 31 “Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli sull’organizzazione e sull’attività
Allegato 1: PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI SUL SITO ISTITUZIONALE DEL COMUNE DI MODENA NELLA SEZIONE “AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE”: INDICAZIONE DELLE ARTICOLAZIONI ORGANIZZATIVE RESPONSABILI (SETTORI, SERVIZI, UNITÀ SPECIALISTICHE, UFFICI), DEI TEMPI DI PUBBLICAZIONE E DELLA PERIODICITÀ DI AGGIORNAMENTO
276
2
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
direttive, le circolari, i programmi e le istruzioni emanati dall'amministrazione e ogni atto, previsto dalla legge o comunque adottato, che dispone in generale sulla organizzazione, sulle funzioni, sugli obiettivi, sui procedimenti ovvero nei quali si determina l'interpretazione di norme giuridiche che le riguardano o si dettano disposizioni per l'applicazione di esse, ivi compresi i codici di condotta, le misure integrative di prevenzione della corruzione individuate ai sensi dell' articolo 1 , comma 2‐bis, della legge n. 190 del 2012, i documenti di programmazione strategico‐gestionale e gli atti degli organismi indipendenti di valutazione. 2. Con riferimento agli statuti e alle norme di legge regionali, che regolano le funzioni, l'organizzazione e lo svolgimento delle attività di competenza dell'amministrazione, sono pubblicati gli estremi degli atti e dei testi ufficiali aggiornati.
controlli e organismi partecipati (per i documenti di programmazione strategico‐gestionale)
dell’amministrazione”. Si precisa che su espressa indicazione dell’ANAC (Delibera n. 1310/2016 pag. 12), per ragioni di semplificazione, tali dati vengono pubblicati nella sola sotto‐sezione “Controlli e rilievi sull’amministrazione”.
Oneri informativi per cittadini e imprese
Art. 12 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli atti di carattere normativo e amministrativo generale: “1‐bis. Il responsabile della trasparenza delle amministrazioni competenti pubblica sul sito istituzionale uno scadenzario con l'indicazione delle date di efficacia dei nuovi obblighi amministrativi introdotti e lo comunica tempestivamente al Dipartimento della funzione pubblica per la pubblicazione riepilogativa su base temporale in un'apposita sezione del sito istituzionale. L'inosservanza del presente comma comporta l'applicazione delle sanzioni di cui all'articolo 46.”
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Annuale e in caso di variazione dei dati pubblicati
Il comma 1‐bis dell’art. 12 è stato inserito dall’ art. 29, comma 3, del D.L. 21 giugno 2013, n. 69, convertito, con modificazioni, dalla L. 9 agosto 2013, n. 98. Le modalità applicative sono state definite con D.P.C.M. 8 novembre 2013, pubblicato nella Gazz. Uff. 20 dicembre 2013, n. 298.
Poteri di conferimento degli incarichi in via sostitutiva
Art. 18, c. 2, del Decreto Legislativo 8 aprile 2013, n. 39 “Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico”
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
ORGANIZZAZIONE Titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di
Art. 13, c. 1, lett. a: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: a) agli organi di indirizzo politico e di amministrazione e
Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Entro il 31/12 e in caso di variazione dei dati pubblicati
277
3
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
governo(Organi di indirizzo politico‐amministrativo)
gestione, con l'indicazione delle rispettive competenze;” Art. 14 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo e i titolari di incarichi dirigenziali: “1. Con riferimento ai titolari di incarichi politici, anche se non di carattere elettivo, di livello statale regionale e locale, lo Stato, le regioni e gli enti locali pubblicano i seguenti documenti ed informazioni: a) l'atto di nomina o di proclamazione, con l'indicazione della durata dell'incarico o del mandato elettivo; b) il curriculum; c) i compensi di qualsiasi natura connessi all'assunzione della carica; gli importi di viaggi di servizio e missioni pagati con fondi pubblici; d) i dati relativi all'assunzione di altre cariche, presso enti pubblici o privati, ed i relativi compensi a qualsiasi titolo corrisposti; e) gli altri eventuali incarichi con oneri a carico della finanza pubblica e l'indicazione dei compensi spettanti; f) le dichiarazioni di cui all'articolo 2, della legge 5 luglio 1982, n. 441, nonché le attestazioni e dichiarazioni di cui agli articoli 3 e 4 della medesima legge, come modificata dal presente decreto, limitatamente al soggetto, al coniuge non separato e ai parenti entro il secondo grado, ove gli stessi vi consentano. Viene in ogni caso data evidenza al mancato consenso. Alle informazioni di cui alla presente lettera concernenti soggetti diversi dal titolare dell'organo di indirizzo politico non si applicano le disposizioni di cui all'articolo 7. 1‐bis. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati di cui al comma 1 per i titolari di incarichi o cariche di amministrazione, di direzione o di governo comunque denominati, salvo che siano attribuiti a titolo gratuito, e per i titolari di incarichi dirigenziali, a qualsiasi titolo conferiti, ivi inclusi quelli conferiti discrezionalmente dall'organo di indirizzo politico senza procedure pubbliche di selezione. 1‐ter. Ciascun dirigente comunica all'amministrazione presso la quale presta servizio gli emolumenti complessivi percepiti a carico della finanza pubblica, anche in relazione a quanto previsto dall'articolo 13, comma 1, del decreto‐legge 24 aprile 2014, n. 66,
278
4
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
convertito, con modificazioni, dalla legge 23 giugno 2014, n. 89. L'amministrazione pubblica sul proprio sito istituzionale l'ammontare complessivo dei suddetti emolumenti per ciascun dirigente. 1‐quater. Negli atti di conferimento di incarichi dirigenziali e nei relativi contratti sono riportati gli obiettivi di trasparenza, finalizzati a rendere i dati pubblicati di immediata comprensione e consultazione per il cittadino, con particolare riferimento ai dati di bilancio sulle spese e ai costi del personale, da indicare sia in modo aggregato che analitico. Il mancato raggiungimento dei suddetti obiettivi determina responsabilità dirigenziale ai sensi dell'articolo 21 del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165. Del mancato raggiungimento dei suddetti obiettivi si tiene conto ai fini del conferimento di successivi incarichi. 1‐quinquies. Gli obblighi di pubblicazione di cui al comma 1 si applicano anche ai titolari di posizioni organizzative a cui sono affidate deleghe ai sensi dell'articolo 17, comma 1‐bis, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché nei casi di cui all'articolo 4‐bis, comma 2, del decreto‐legge 19 giugno 2015, n. 78 e in ogni altro caso in cui sono svolte funzioni dirigenziali. Per gli altri titolari di posizioni organizzative è pubblicato il solo curriculum vitae. 2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati cui ai commi 1 e 1‐bis entro tre mesi dalla elezione, dalla nomina o dal conferimento dell'incarico e per i tre anni successivi dalla cessazione del mandato o dell'incarico dei soggetti, salve le informazioni concernenti la situazione patrimoniale e, ove consentita, la dichiarazione del coniuge non separato e dei parenti entro il secondo grado, che vengono pubblicate fino alla cessazione dell'incarico o del mandato. Decorsi detti termini, i relativi dati e documenti sono accessibili ai sensi dell'articolo 5.”
Sanzioni per mancata comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi politici, di
Art. 47 ‐ Sanzioni per la violazione degli obblighi di trasparenza per casi specifici: “1. La mancata o incompleta comunicazione delle informazioni e dei dati di cui all'articolo 14, concernenti la situazione patrimoniale complessiva del titolare dell'incarico al momento dell'assunzione in carica, la titolarità di imprese, le partecipazioni azionarie proprie, del coniuge e dei parenti entro il secondo grado, nonché
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Pubblicazione solo in caso di sanzioni.
Ogni qualvolta venga irrogata una sanzione
Il D.Lgs n. 97/2016 ha modificato il comma 3 dell’art. 47 e ha definitivamente stabilito che il soggetto che deve irrogare le sanzioni è l'Autorità nazionale anticorruzione, che disciplinerà il procedimento di irrogazione delle sanzioni con proprio regolamento.
279
5
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
amministrazione, di direzione o di governo
tutti i compensi cui dà diritto l'assunzione della carica, dà luogo a una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 10.000 euro a carico del responsabile della mancata comunicazione e il relativo provvedimento è pubblicato sul sito internet dell'amministrazione o organismo interessato. 1‐bis. La sanzione di cui al comma 1 si applica anche nei confronti del dirigente che non effettua la comunicazione ai sensi dell'articolo 14, comma 1‐ter, relativa agli emolumenti complessivi percepiti a carico della finanza pubblica, nonché nei confronti del responsabile della mancata pubblicazione dei dati di cui al medesimo articolo. La stessa sanzione si applica nei confronti del responsabile della mancata pubblicazione dei dati di cui all'articolo 4‐bis, comma 2. 2. La violazione degli obblighi di pubblicazione di cui all'articolo 22, comma 2, dà luogo ad una sanzione amministrativa pecuniaria da 500 a 10.000 euro a carico del responsabile della violazione. La stessa sanzione si applica agli amministratori societari che non comunicano ai soci pubblici il proprio incarico ed il relativo compenso entro trenta giorni dal conferimento ovvero, per le indennità di risultato, entro trenta giorni dal percepimento. 3. Le sanzioni di cui al comma 1 sono irrogate dall'Autorità nazionale anticorruzione. L'Autorità nazionale anticorruzione disciplina con proprio regolamento, nel rispetto delle norme previste dalla legge 24 novembre 1981, n. 689, il procedimento per l'irrogazione delle sanzioni.”
In questa sotto‐sezione sono pubblicati gli eventuali provvedimenti sanzionatori a carico dei titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo.
Rendiconti gruppi consiliari
Art. 28, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le regioni, le province autonome di Trento e Bolzano e le province pubblicano i rendiconti di cui all'articolo 1, comma 10, del decreto‐legge 10 ottobre 2012, n. 174, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 dicembre 2012, n. 213, dei gruppi consiliari regionali e provinciali, con evidenza delle risorse trasferite o assegnate a ciascun gruppo, con indicazione del titolo di trasferimento e dell'impiego delle risorse utilizzate. Sono altresì pubblicati gli atti e le relazioni degli organi di controllo.”
Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Annuale(entro il mese di febbraio dell’anno successivo a quello a cui sono riferiti), salvo variazioni in corso d’anno
“DATO ULTERIORE”. La pubblicazione è richiesta solo per le amministrazioni regionali e provinciali. Il Comune di Modena pubblica comunque questi dati a seguito dell’Ordine del Giorno n. 33/2011 adottato dal Consiglio comunale in data 11.4.2011, avente ad oggetto “Azioni concrete per la trasparenza, diffusione e fruibilità delle informazioni su eletti e sui designati nelle partecipate del
280
6
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
Comune di Modena”. Articolazione
degli uffici Art. 13, c. 1, lett. b, c: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: b) all'articolazione degli uffici, le competenze di ciascun ufficio, anche di livello dirigenziale non generale, i nomi dei dirigenti responsabili dei singoli uffici; c) all'illustrazione in forma semplificata, ai fini della piena accessibilità e comprensibilità dei dati, dell'organizzazione dell'amministrazione, mediante l'organigramma o analoghe rappresentazioni grafiche;”
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
Telefono e posta elettronica
Art. 13, c. 1, lett. d: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le informazioni e i dati concernenti la propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di riferimento. Sono pubblicati, tra gli altri, i dati relativi: d) all'elenco dei numeri di telefono nonché delle caselle di posta elettronica istituzionali e delle caselle di posta elettronica certificata dedicate, cui il cittadino possa rivolgersi per qualsiasi richiesta inerente i compiti istituzionali.”
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
CONSULENTI E COLLABORATORI
Art. 15, c. 1, 2: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e fermi restando gli obblighi di comunicazione di cui all'articolo 17, comma 22, della legge 15 maggio 1997, n. 127, le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano le seguenti informazioni relative ai titolari di incarichi di collaborazione o consulenza: a) gli estremi dell'atto di conferimento dell'incarico; b) il curriculum vitae; c) i dati relativi allo svolgimento di incarichi o la titolarità di cariche in enti di diritto privato regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione o lo svolgimento di attività professionali; d) i compensi, comunque denominati, relativi al rapporto di consulenza o di collaborazione, con specifica evidenza delle eventuali componenti variabili o legate alla valutazione del risultato. 2. La pubblicazione degli estremi degli atti di conferimento di incarichi di collaborazione o di consulenza a soggetti esterni a qualsiasi titolo per i quali
Risorse finanziarie e Affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati pubblicati
Aggiornamento costante
Comma 2: per “ammontare erogato “si intende “compenso affidato”, quindi il dato impegnato (al lordo degli oneri contributivi e fiscali a carico dell’Ente); Comma 2, Comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri ai sensi dell’art. 53, comma 14 del D.Lgs n. 165/2001: proseguono con le tempistiche disposte dal D.Lgs n. 165/2001 (inserimenti semestrali) e non contestualmente all’affidamento dell’incarico, pertanto la comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri si mantiene come adempimento che avviene secondo le scadenze fissate dal D.Lgs n. 165/2011 e richiamate nel sito PERLA PA, senza condizionare
281
7
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
è previsto un compenso, completi di indicazione dei soggetti percettori, della ragione dell'incarico e dell'ammontare erogato, nonché la comunicazione alla Presidenza del Consiglio dei Ministri ‐ Dipartimento della funzione pubblica dei relativi dati ai sensi dell'articolo 53, comma 14, secondo periodo, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni, sono condizioni per l'acquisizione dell'efficacia dell'atto e per la liquidazione dei relativi compensi. Le amministrazioni pubblicano e mantengono aggiornati sui rispettivi siti istituzionali gli elenchi dei propri consulenti indicando l'oggetto, la durata e il compenso dell'incarico. Il Dipartimento della funzione pubblica consente la consultazione, anche per nominativo, dei dati di cui al presente comma.”
l’efficacia dei provvedimenti. Si precisa infine che, anche in accordo con quanto più volte rimarcato da ANAC, in questa sotto‐sezione di 1° livello “Consulenti e collaboratori” sono pubblicati i dati relativi al Collegio dei Revisori dei Conti dell’Ente, le cui informazioni per maggiore chiarezza sono contenute in una apposita sotto‐sezione di 2° livello.
PERSONALE Titolari di incarichi dirigenziali amministrativi di vertice
Art. 14: vedi sopra. D.Lgs.39/2013, art.20, c.1, 2, 3: 1. All'atto del conferimento dell'incarico l'interessato presenta una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di inconferibilità di cui al presente decreto. 2. Nel corso dell'incarico l'interessato presenta annualmente una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di incompatibilità di cui al presente decreto. 3. Le dichiarazioni di cui ai commi 1 e 2 sono pubblicate nel sito della pubblica amministrazione, ente pubblico o ente di diritto privato in controllo pubblico che ha conferito l'incarico.
‐ Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione)
Dati già pubblicati.
Entro il 31/12 e in caso di variazione dei dati pubblicati
In questa sotto‐sezione si indicano i dati relativi a: 1) Direttore Generale 2) Segretario Generale.
Titolari di incarichi dirigenziali (Dirigenti)
Art. 14: vedi sopra. D.Lgs.39/2013, art.20, c.1, 2, 3: v. sopra
‐ Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione e ai curricula)
Dati già pubblicati.
Entro il 31/12 e in caso di variazione dei dati pubblicati
Sanzioni per mancata
Art. 47 ‐ vedi sopra. Direzione Generale ‐ U.S.
Pubblicazione solo in caso di
Ogni qualvolta venga irrogata una
Il D.Lgs n. 97/2016 ha modificato il comma 3 dell’art. 47 e ha
282
8
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi dirigenziali
Programmazione, controlli e organismi partecipati
sanzioni. sanzione definitivamente stabilito che il soggetto che deve irrogare le sanzioni è l'Autorità nazionale anticorruzione, che disciplinerà il procedimento di irrogazione delle sanzioni con proprio regolamento. In questa sotto‐sezione sono pubblicati gli eventuali provvedimenti sanzionatori a carico dei titolari di incarichi dirigenziali.
. Posizioni organizzative
Art. 14, c. 1‐quinquies: 1‐quinquies. Gli obblighi di pubblicazione di cui al comma 1 si applicano anche ai titolari di posizioni organizzative a cui sono affidate deleghe ai sensi dell'articolo 17, comma 1‐bis, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché nei casi di cui all'articolo 4‐bis, comma 2, del decreto‐legge 19 giugno 2015, n. 78 e in ogni altro caso in cui sono svolte funzioni dirigenziali. Per gli altri titolari di posizioni organizzative è pubblicato il solo curriculum vitae.
‐ Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche ‐ Risorse umane e strumentali (per i dati relativi alla retribuzione e ai curricula)
Dati già pubblicati.
Entro il 31/12 e in caso di variazione dei dati pubblicati
Dotazione organica
Art. 16, c. 1,2: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano il conto annuale del personale e delle relative spese sostenute, di cui all'articolo 60, comma 2, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, nell'ambito del quale sono rappresentati i dati relativi alla dotazione organica e al personale effettivamente in servizio e al relativo costo, con l'indicazione della sua distribuzione tra le diverse qualifiche e aree professionali, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. 2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni, nell'ambito delle pubblicazioni di cui al comma 1, evidenziano separatamente, i dati relativi al costo complessivo del personale a tempo indeterminato in servizio, articolato per aree professionali, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. Art. 16, c. 3‐bis:
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
Annuale
283
9
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
“3‐bis. Il Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei ministri assicura adeguate forme di pubblicità dei processi di mobilità dei dipendenti delle pubbliche amministrazioni, anche attraverso la pubblicazione di dati identificativi dei soggetti interessati.”
Personale non a tempo indeterminato
Art. 17 ‐ Obblighi di pubblicazione dei dati relativi al personale non a tempo indeterminato: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano annualmente, nell'ambito di quanto previsto dall' articolo 16, comma 1, i dati relativi al personale con rapporto di lavoro non a tempo indeterminato, ivi compreso il personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico. 2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano trimestralmente i dati relativi al costo complessivo del personale di cui al comma 1, con particolare riguardo al personale assegnato agli uffici di diretta collaborazione con gli organi di indirizzo politico.”
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
Comma 1: annualeComma 2: trimestrale
Tassi di assenza Art. 16, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano trimestralmente i dati relativi ai tassi di assenza del personale distinti per uffici di livello dirigenziale.”
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
Trimestrale
Incarichi conferiti e autorizzati ai dipendenti
Art. 18: ‐ Obblighi di pubblicazione dei dati relativi agli incarichi conferiti ai dipendenti pubblici: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano l'elenco degli incarichi conferiti o autorizzati a ciascuno dei propri dipendenti, con l'indicazione della durata e del compenso spettante per ogni incarico.”
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
Mensile Sono pubblicati i dati riferiti non solo agli incarichi che prevedono un compenso (con la precisazione che per "compenso spettante" si intende "compenso presunto o pattuito"), ma a tutti gli incarichi, compresi quelli di cui al comma 6 dell'art. 53 del D.Lgs. 165/2001 (esclusi dall’obbligo di autorizzazione), per i quali il regolamento sull'ordinamento degli uffici e servizi (Allegato 3, art. 8) prevede un obbligo di comunicazione.
Contrattazione collettiva
Art. 21, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano i riferimenti necessari per la consultazione dei contratti e accordi
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
284
10
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
collettivi nazionali, che si applicano loro, nonché le eventuali interpretazioni autentiche.”
Contrattazione integrativa
Art. 21, c. 2: “2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e dall'articolo 47, comma 8, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, le pubbliche amministrazioni pubblicano i contratti integrativi stipulati, con la relazione tecnico‐finanziaria e quella illustrativa certificate dagli organi di controllo di cui all'articolo 40‐bis, comma 1, del decreto legislativo n. 165 del 2001, nonché le informazioni trasmesse annualmente ai sensi del comma 3 dello stesso articolo. La relazione illustrativa, fra l'altro, evidenzia gli effetti attesi in esito alla sottoscrizione del contratto integrativo in materia di produttività ed efficienza dei servizi erogati, anche in relazione alle richieste dei cittadini.”
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
OIV Art. 10, c. 8, lett. c: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: c) i nominativi ed i curricula dei componenti degli organismi indipendenti di valutazione di cui all'articolo 14 del decreto legislativo n. 150 del 2009;”
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
In luogo dell'OIV (Organismo Indipendente di Valutazione) il Comune di Modena ha istituito il "Nucleo di Valutazione". Le informazioni pubblicate si riferiscono dunque ai componenti del Nucleo di Valutazione.
BANDI DI CONCORSO
Art. 19 ‐ Bandi di concorso: “1. Fermi restando gli altri obblighi di pubblicità legale, le pubbliche amministrazioni pubblicano i bandi di concorso per il reclutamento, a qualsiasi titolo, di personale presso l'amministrazione, nonché i criteri di valutazione della Commissione e le tracce delle prove scritte. 2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e tengono costantemente aggiornato l'elenco dei bandi in corso.”
Risorse umane e strumentali
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
Le informazioni relative ai criteri di valutazione della Commissione e alle tracce delle prove scritte, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs n. 97/2016, saranno pubblicate per i concorsi banditi a partire dall’anno 2017.
PERFORMANCE Sistema di misurazione e valutazione della Performance
Art. 20, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i criteri definiti nei sistemi di misurazione e valutazione della performance per l'assegnazione del trattamento accessorio e i dati relativi alla sua distribuzione, in forma aggregata, al fine di dare conto del livello di selettività utilizzato nella distribuzione dei premi e degli incentivi, nonché i dati relativi al grado di differenziazione nell'utilizzo della premialità sia per i dirigenti sia per i dipendenti.” Par. 1, delibera CIVIT n. 104/2010
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
285
11
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
Piano della Performance
Art. 10, c. 8, lett. b: “8. Ogni amministrazione ha l'obbligo di pubblicare sul proprio sito istituzionale nella sezione «Amministrazione trasparente» di cui all'articolo 9: b) il Piano e la Relazione di cui all'articolo 10 del decreto legislativo 27 ottobre 2009, n. 150;”
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Annuale e in caso di variazione del Piano in corso d’anno
Relazione sulla Performance
Art. 10, c. 8, lett. b: vedi sopra. Par. 2.1, delibera CIVIT n. 6/2012.
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Almeno due aggiornamenti all'anno
La sotto‐sezione comprende anche il documento del Nucleo di Valutazione di validazione della Relazione sulla performance.
Ammontare complessivo dei premi
Art. 20, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi all'ammontare complessivo dei premi collegati alla performance stanziati e l'ammontare dei premi effettivamente distribuiti.”
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche (per il personale incaricato di posizione organizzativa e il personale non dirigente) e U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati (per il personale dirigente)
Dati già pubblicati.
Annuale Le relative informazioni sono pubblicate sul sito mediante 3 distinti prospetti, riferiti rispettivamente al personale dirigente, al personale incaricato di posizione organizzativa e al personale non dirigente.
Dati relativi ai premi
Art. 20, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i criteri definiti nei sistemi di misurazione e valutazione della performance per l'assegnazione del trattamento accessorio e i dati relativi alla sua distribuzione, in forma aggregata, al fine di dare conto del livello di selettività utilizzato nella distribuzione dei premi e degli incentivi, nonché i dati relativi al grado di differenziazione nell'utilizzo della premialità sia per i dirigenti sia per i dipendenti.”
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche (per personale incaricato di posizione organizzativa e personale non dirigente) e U.S.
Dati già pubblicati.
Annuale Le relative informazioni sono pubblicate sul sito mediante 3 distinti prospetti, riferiti rispettivamente al personale dirigente, al personale incaricato di posizione organizzativa e al personale non dirigente. L’entità del premio mediamente conseguibile non veniva indicata perché la metodologia utilizzata per la quantificazione del premio di risultato prevede che il valore
286
12
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
Programmazione, controlli e organismi partecipati (per personale dirigente)
del premio base sia calcolato a consuntivo del processo di valutazione, in modo da distribuire l’intero fondo destinato a tale scopo. A seguito dell’entrata in vigore del D.Lgs n. 97/2016 la norma non richiede più la pubblicazione dell’entità del premio mediamente conseguibile.
Benessere organizzativo
[Art. 20, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano, altresì, i dati relativi ai livelli di benessere organizzativo.”]
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche
‐ ‐ Il D.Lgs n. 97/2016 ha eliminato l’obbligo di pubblicazione dei dati relativi ai livelli di benessere organizzativo. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.
ENTI CONTROLLATI
Enti pubblici vigilati
Art. 22, c. 1, lett. a: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: a) l'elenco degli enti pubblici, comunque denominati, istituiti, vigilati o finanziati dall'amministrazione medesima nonché di quelli per i quali l'amministrazione abbia il potere di nomina degli amministratori dell'ente, con l'elencazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate;” Art. 22, c. 2, 3: “2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, per ciascuno degli enti di cui alle lettere da a) a c) del comma 1 sono pubblicati i dati relativi alla ragione sociale, alla misura della eventuale partecipazione dell'amministrazione, alla durata dell'impegno, all'onere complessivo a qualsiasi titolo gravante per l'anno sul bilancio dell'amministrazione, al numero dei rappresentanti dell'amministrazione negli organi di governo, al trattamento economico complessivo a ciascuno di essi spettante, ai risultati di bilancio degli ultimi tre esercizi finanziari. Sono altresì pubblicati i dati relativi agli incarichi di amministratore dell'ente e il
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
Per effetto dell'articolo 29‐ter del DL 69/2013 le dichiarazioni di cui all'articolo 20 del Dlgs 39/2013 sono richieste dal Comune di Modena solamente a coloro i cui incarichi siano stati conferiti dopo il 4/5/2013.
287
13
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
relativo trattamento economico complessivo. 3. Nel sito dell'amministrazione è inserito il collegamento con i siti istituzionali dei soggetti di cui al comma 1.”
Società partecipate
Art. 22, c. 1, lett. b: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: b) l'elenco delle società di cui detiene direttamente quote di partecipazione anche minoritaria indicandone l'entità, con l'indicazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate; Art. 22, c. 2, 3: vedi sopra.
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
Per effetto dell'articolo 29‐ter del DL 69/2013 le dichiarazioni di cui all'articolo 20 del Dlgs 39/2013 sono richieste dal Comune di Modena solamente a coloro i cui incarichi siano stati conferiti dopo il 4/5/2013.
Enti di diritto privato controllati
Art. 22, c. 1, lett. c: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: c) l'elenco degli enti di diritto privato, comunque denominati, in controllo dell'amministrazione, con l'indicazione delle funzioni attribuite e delle attività svolte in favore dell'amministrazione o delle attività di servizio pubblico affidate. Ai fini delle presenti disposizioni sono enti di diritto privato in controllo pubblico gli enti di diritto privato sottoposti a controllo da parte di amministrazioni pubbliche, oppure gli enti costituiti o vigilati da pubbliche amministrazioni nei quali siano a queste riconosciuti, anche in assenza di una partecipazione azionaria, poteri di nomina dei vertici o dei componenti degli organi;” Art. 22, c. 2, 3: vedi sopra.
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
Per effetto dell'articolo 29‐ter del DL 69/2013 le dichiarazioni di cui all'articolo 20 del Dlgs 39/2013 sono richieste dal Comune di Modena solamente a coloro i cui incarichi siano stati conferiti dopo il 4/5/2013.
Altri organismi partecipati
‐ Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
“DATO ULTERIORE”.
Rappresentazione grafica
Art. 22, c. 1, lett. d: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: d) una o più rappresentazioni grafiche che evidenziano i rapporti tra l'amministrazione e gli enti di cui al
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
288
14
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
precedente comma.” partecipati Provvedimenti
relativi agli organismi partecipati
Art. 22, c. 1, lett. d‐bis: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, ciascuna amministrazione pubblica e aggiorna annualmente: d‐bis) i provvedimenti in materia di costituzione di società a partecipazione pubblica, acquisto di partecipazioni in società già costituite, gestione delle partecipazioni pubbliche, alienazione di partecipazioni sociali, quotazione di società a controllo pubblico in mercati regolamentati e razionalizzazione periodica delle partecipazioni pubbliche, previsti dal decreto legislativo adottato ai sensi dell'articolo 18 della legge 7 agosto 2015, n. 124.” Art. 19, c. 7 Decreto legislativo n. 175/2016 (Testo Unico in materia di società a partecipazione pubblica)
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Art. 22, c. 1, lett. d‐bis: dati già pubblicati. Art. 19, c. 7 D.Lgs. n. 175/2016: prima pubblicazione entro il 30/06/2017.
Aggiornamento costante
“DATO ULTERIORE” per quanto riguarda i provvedimenti relativi agli organismi partecipati diversi dalle società.
Compensi e curricula degli amministratori
Per quanto riguarda i compensi degli amministratori delle società il riferimento normativo è la Legge n. 296/2006.
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
“DATO ULTERIORE” per quanto riguarda i compensi degli amministratori degli altri organismi partecipati e tutti i curricula.
Piano di razionalizzazione delle società e delle partecipazioni societarie
Legge 23 dicembre 2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), articolo 1, comma 612
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
Relazione sui risultati conseguiti nell’applicazione del Piano di razionalizzazione delle società e delle partecipazioni societarie
Legge 23 dicembre 2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), articolo 1, comma 612
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
ATTIVITÀ E PROCEDIMENTI
Dati aggregati attività
[Art. 24, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni che organizzano, a fini
Direzione Generale ‐ U.S.
‐ ‐ I dati aggregati dell'attività amministrativa non sono più
289
15
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
amministrativa conoscitivi e statistici, i dati relativi alla propria attività amministrativa, in forma aggregata, per settori di attività, per competenza degli organi e degli uffici, per tipologia di procedimenti, li pubblicano e li tengono costantemente aggiornati.”]
Programmazione, controlli e organismi partecipati
soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 24 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.
Tipologie di procedimento
Art. 35, c. 1,2: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi alle tipologie di procedimento di propria competenza. Per ciascuna tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni: a) una breve descrizione del procedimento con indicazione di tutti i riferimenti normativi utili; b) l'unità organizzativa responsabile dell'istruttoria; c) l’ufficio del procedimento, unitamente ai recapiti telefonici e alla casella di posta elettronica istituzionale, nonché, ove diverso, l'ufficio competente all'adozione del provvedimento finale, con l'indicazione del nome del responsabile dell'ufficio, unitamente ai rispettivi recapiti telefonici e alla casella di posta elettronica istituzionale; d) per i procedimenti ad istanza di parte, gli atti e i documenti da allegare all'istanza e la modulistica necessaria, compresi i fac‐simile per le autocertificazioni, anche se la produzione a corredo dell'istanza è prevista da norme di legge, regolamenti o atti pubblicati nella Gazzetta Ufficiale, nonché gli uffici ai quali rivolgersi per informazioni, gli orari e le modalità di accesso con indicazione degli indirizzi, dei recapiti telefonici e delle caselle di posta elettronica istituzionale, a cui presentare le istanze; e) le modalità con le quali gli interessati possono ottenere le informazioni relative ai procedimenti in corso che li riguardino; f) il termine fissato in sede di disciplina normativa del procedimento per la conclusione con l'adozione di un provvedimento espresso e ogni altro termine procedimentale rilevante; g) i procedimenti per i quali il provvedimento dell'amministrazione può essere sostituito da una dichiarazione dell'interessato, ovvero il procedimento può concludersi con il silenzio assenso
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche
Dati già pubblicati.
Annuale Si precisa che per quanto riguarda: ‐ comma 1, lettere d) ed e) e comma 2: i documenti richiesti sono presenti all'interno dei singoli siti di settore; ‐ comma 1, lettera i): nella homepage di Monet è presente un link ad una sezione (Servizi online) che raccoglie tutti i servizi online del comune.
290
16
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
dell'amministrazione; h) gli strumenti di tutela, amministrativa e giurisdizionale, riconosciuti dalla legge in favore dell'interessato, nel corso del procedimento e nei confronti del provvedimento finale ovvero nei casi di adozione del provvedimento oltre il termine predeterminato per la sua conclusione e i modi per attivarli; i) il link di accesso al servizio on line, ove sia già disponibile in rete, o i tempi previsti per la sua attivazione; l) le modalità per l'effettuazione dei pagamenti eventualmente necessari, con le informazioni di cui all'articolo 36; m) il nome del soggetto a cui è attribuito, in caso di inerzia, il potere sostitutivo, nonché le modalità per attivare tale potere, con indicazione dei recapiti telefonici e delle caselle di posta elettronica istituzionale. 2. Le pubbliche amministrazioni non possono richiedere l'uso di moduli e formulari che non siano stati pubblicati; in caso di omessa pubblicazione, i relativi procedimenti possono essere avviati anche in assenza dei suddetti moduli o formulari. L'amministrazione non può respingere l'istanza adducendo il mancato utilizzo dei moduli o formulari o la mancata produzione di tali atti o documenti, e deve invitare l'istante a integrare la documentazione in un termine congruo.”
Monitoraggio tempi procedimentali
[Art. 24, c. 2: “2. Le amministrazioni pubblicano e rendono consultabili i risultati del monitoraggio periodico concernente il rispetto dei tempi procedimentali effettuato ai sensi dell'articolo 1, comma 28, della legge 6 novembre 2012, n. 190.”]
Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente
‐ ‐ I dati relativi al monitoraggio dei tempi procedimentali non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 24 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.
Dichiarazioni sostitutive e acquisizione d’ufficio dei dati
Art. 35, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni pubblicano nel sito istituzionale: a) i recapiti telefonici e la casella di posta elettronica istituzionale dell'ufficio responsabile per le attività volte a gestire, garantire e verificare la trasmissione dei dati o
Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
291
17
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
l'accesso diretto agli stessi da parte delle amministrazioni procedenti ai sensi degli articoli 43, 71 e 72 del decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445;”
città intelligente
PROVVEDIMENTI Provvedimenti organi indirizzo politico
Art. 23 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i provvedimenti amministrativi: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e aggiornano ogni sei mesi, in distinte partizioni della sezione «Amministrazione trasparente», gli elenchi dei provvedimenti adottati dagli organi di indirizzo politico e dai dirigenti, con particolare riferimento ai provvedimenti finali dei procedimenti di: b) scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici, relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis; d) accordi stipulati dall'amministrazione con soggetti privati o con altre amministrazioni pubbliche, ai sensi degli articoli 11 e 15 della legge 7 agosto 1990, n. 241.”
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Elenchi dei provvedimenti: aggiornamento semestrale Provvedimenti per esteso: aggiornamento costante
“DATO ULTERIORE”: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma pubblica anche i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante.
Provvedimenti dirigenti
Art. 23: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante (sia degli elenchi dei provvedimenti, sia dei provvedimenti per esteso)
“DATO ULTERIORE”: il Comune di Modena non si limita alla pubblicazione del solo elenco dei provvedimenti, ma pubblica anche i provvedimenti per esteso, con aggiornamento costante.
CONTROLLI SULLE IMPRESE
[Art. 25 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i controlli sulle imprese: “1. Le pubbliche amministrazioni, in modo dettagliato e facilmente comprensibile, pubblicano sul proprio sito istituzionale e sul sito: www.impresainungiorno.gov.it: a) l'elenco delle tipologie di controllo a cui sono assoggettate le imprese in ragione della dimensione e del settore di attività, indicando per ciascuna di esse i criteri e le relative modalità di svolgimento; b) l'elenco degli obblighi e degli adempimenti oggetto delle attività di controllo che le imprese sono tenute a rispettare per ottemperare alle disposizioni normative.”]
Economia, promozione della città e servizi al cittadino
‐ ‐ I dati relativi ai controlli sulle imprese non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto l’articolo 25 è stato abrogato dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.
BANDI DI GARA E CONTRATTI
Art. 37 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i contratti pubblici di lavori, servizi e forniture: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis e
Risorse finanziarie e affari istituzionali
Dati già pubblicati.
Semestrale A seguito dell’entrata in vigore della Legge n. 69/2015, che ha modificato parzialmente la Legge
292
18
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
fermi restando gli obblighi di pubblicità legale, le pubbliche amministrazioni e le stazioni appaltanti pubblicano: a) i dati previsti dall'articolo 1, comma 32, della legge 6 novembre 2012, n. 190; b) gli atti e le informazioni oggetto di pubblicazione ai sensi del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50. 2. Ai sensi dell'articolo 9‐bis, gli obblighi di pubblicazione di cui alla lettera a) si intendono assolti, attraverso l'invio dei medesimi dati alla banca dati delle amministrazioni pubbliche ai sensi dell'articolo 2 del decreto legislativo 29 dicembre 2011, n. 229, limitatamente alla parte lavori.”
‐ Servizio Segreteria Generale
n. 190/2012, l’aggiornamento e la conseguente trasmissione dei relativi dati all’ANAC hanno periodicità semestrale.
SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, SUSSIDI, VANTAGGI ECONOMICI
Criteri e modalità Art. 26, c. 1: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti con i quali sono determinati, ai sensi dell'articolo 12 della legge 7 agosto 1990, n. 241, i criteri e le modalità cui le amministrazioni stesse devono attenersi per la concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari e per l'attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati.”
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
Atti di concessione
Art. 26, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti di concessione delle sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari alle imprese, e comunque di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati ai sensi del citato articolo 12 della legge n. 241 del 1990, di importo superiore a mille euro.” Art. 27 ‐ Obblighi di pubblicazione dell'elenco dei soggetti beneficiari: “1. La pubblicazione di cui all'articolo 26, comma 2, comprende necessariamente, ai fini del comma 3 del medesimo articolo: a) il nome dell'impresa o dell'ente e i rispettivi dati fiscali o il nome di altro soggetto beneficiario; b) l'importo del vantaggio economico corrisposto; c) la norma o il titolo a base dell'attribuzione; d) l'ufficio e il funzionario o dirigente responsabile del relativo procedimento amministrativo; e) la modalità seguita per l'individuazione del beneficiario; f) il link al progetto selezionato e al curriculum del soggetto incaricato. 2. Le informazioni di cui al comma 1 sono riportate,
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
Con riferimento a “link al curriculum del soggetto incaricato” (art. 27, comma 1, lettera f, seconda parte) si ritiene che nel caso di concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi e vantaggi economici non sussistano “soggetti incaricati”, come invece avviene nel caso di attribuzione di incarichi (pubblicati nella sotto‐sezione “Consulenti e collaboratori”). Pertanto non è possibile procedere alla pubblicazione di tale dato in questa sotto‐sezione.
293
19
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
nell'ambito della sezione «Amministrazione trasparente» e secondo modalità di facile consultazione, in formato tabellare aperto che ne consente l'esportazione, il trattamento e il riutilizzo ai sensi dell'articolo 7 e devono essere organizzate annualmente in unico elenco per singola amministrazione.”
Albo beneficiari di provvidenze economiche
Art. 22 Legge 30 dicembre 1991 n. 412, successivamente abrogato e sostituito dal D.P.R. 7 aprile 2000 n. 118.
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
Annuale “DATO ULTERIORE”. La norma è stata abrogata dall'art. 43, comma 2 del D.Lgs n. 97/2016. Le informazioni vengono tuttavia pubblicate come “Dati ulteriori”.
BILANCI Bilancio preventivo e consuntivo
Art. 29, c. 1: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi al bilancio di previsione e a quello consuntivo di ciascun anno in forma sintetica, aggregata e semplificata, anche con il ricorso a rappresentazioni grafiche, al fine di assicurare la piena accessibilità e comprensibilità. 1‐bis. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e rendono accessibili, anche attraverso il ricorso ad un portale unico, i dati relativi alle entrate e alla spesa di cui ai propri bilanci preventivi e consuntivi in formato tabellare aperto che ne consenta l'esportazione, il trattamento e il riutilizzo, ai sensi dell'articolo 7, secondo uno schema tipo e modalità definiti con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri da adottare sentita la Conferenza unificata.”
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio
Dati già pubblicati.
Annuale
Piano degli indicatori e risultati attesi di bilancio
Art. 29, c. 2: “2. Le pubbliche amministrazioni pubblicano il Piano di cui all'articolo 19 del decreto legislativo 31 maggio 2011, n. 91, con le integrazioni e gli aggiornamenti di cui all'articolo 22 del medesimo decreto legislativo n. 91 del 2011.”
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio
Dati già pubblicati.
Annuale
BENI IMMOBILI E GESTIONE PATRIMONIO
Patrimonio immobiliare
Art. 30 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i beni immobili e la gestione del patrimonio: “1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano le informazioni identificative degli immobili posseduti e di quelli detenuti, nonché i canoni di locazione o di affitto versati o percepiti.”
Lavori pubblici, patrimonio e manutenzione urbana ‐ Servizio Patrimonio
Dati già pubblicati.
Annuale Le informazioni relative agli immobili “detenuti”, la cui pubblicazione è stata resa obbligatoria dal D.Lgs n. 97/2016, saranno pubblicate a partire dall’anno 2017.
Canoni di Art. 30: vedi sopra. Lavori pubblici, Dati già Annuale
294
20
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
locazione o affitto patrimonio e manutenzione urbana ‐ Servizio Patrimonio
pubblicati.
CONTROLLI E RILIEVI SULL’AMMINI‐ STRAZIONE
Nucleo di Valutazione
Art. 31 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli sull'organizzazione e sull'attività dell'amministrazione: “1 Le pubbliche amministrazioni pubblicano gli atti degli organismi indipendenti di valutazione o nuclei di valutazione, procedendo all'indicazione in forma anonima dei dati personali eventualmente presenti. Pubblicano, inoltre, la relazione degli organi di revisione amministrativa e contabile al bilancio di previsione o budget, alle relative variazioni e al conto consuntivo o bilancio di esercizio nonché tutti i rilievi ancorché non recepiti della Corte dei conti riguardanti l'organizzazione e l'attività delle amministrazioni stesse e dei loro uffici.” Delibere CIVIT n. 50/2013, n. 71/2013 e n. 77/2013; Delibere ANAC n. 148/2014 e n. 43/2016.
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati per quanto attiene le attestazioni sugli obblighi di pubblicazione e le relazioni sulla performance. Dati di prossima pubblicazione per quanto attiene tutti gli altri atti del Nucleo di Valutazione (vedi nota a fianco).
Aggiornamento costante Per le attestazioni sull’assolvimento degli obblighi di pubblicazione: annuale e secondo la tempistica di volta in volta stabilita dall’ANAC
La struttura della sotto‐sezione è in corso di aggiornamento per adeguarla alle modifiche intervenute. I verbali del Nucleo di valutazione verranno pubblicati a partire dall’anno 2017.
Organi di revisione amministrativa e contabile
Art. 31: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio
Dati di prossima pubblicazione (vedi nota a fianco).
Aggiornamento costante
Le relazioni degli organi di revisione amministrativa e contabile verranno pubblicate con riferimento all’anno 2017 per bilancio di previsione e relative variazioni e all’anno 2016 per il conto consuntivo o bilancio di esercizio.
Corte dei Conti Art. 31: vedi sopra. Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Ufficio Bilancio
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
SERVIZI EROGATI Carta dei servizi e standard di qualità
Art. 32, c. 1: “1 Le pubbliche amministrazioni e i gestori di pubblici servizi pubblicano la carta dei servizi o il documento contenente gli standard di qualità dei servizi pubblici.”
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
Indagini sulla soddisfazione dell'utenza dei servizi comunali
[Art. 35, c. 1, lett. n): “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano i dati relativi alle tipologie di procedimento di propria competenza. Per ciascuna tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni:
Direzione Generale ‐ Ufficio Organizzazione, qualità e ricerche
‐ ‐ I dati relativi alle indagini sulla soddisfazione dell'utenza dei servizi comunali non sono più soggetti a pubblicazione obbligatoria, in quanto la lettera
295
21
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
n) i risultati delle indagini di customer satisfaction condotte sulla qualità dei servizi erogati attraverso diversi canali, facendone rilevare il relativo andamento.]
n) del comma 1 dell’articolo 35 è stata abrogata dal D.Lgs. n. 97/2016. Per ora si manterrà questa sotto‐sezione in cui sono consultabili i dati predisposti dall’Ente nel periodo di vigenza dell’obbligo.
Class action Art. 1 c. 2 e art. 4 c. 2 e 6 del D.Lgs. 198/2009 Direzione Generale ‐ U.S. Avvocatura Civica
La pubblicazione avverrà in caso vengano effettuate class action.
In caso siano effettuate class action
Costi contabilizzati
Art. 32, c. 2, lett. a: “2. Le pubbliche amministrazioni, individuati i servizi erogati agli utenti, sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, pubblicano: a) i costi contabilizzati e il relativo andamento nel tempo;” Art. 10, c. 5: “5. Ai fini della riduzione del costo dei servizi, dell'utilizzo delle tecnologie dell'informazione e della comunicazione, nonché del conseguente risparmio sul costo del lavoro, le pubbliche amministrazioni provvedono annualmente ad individuare i servizi erogati, agli utenti sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, del decreto legislativo 7 agosto 1997, n. 279. Le amministrazioni provvedono altresì alla contabilizzazione dei costi e all'evidenziazione dei costi effettivi e di quelli imputati al personale per ogni servizio erogato, nonché al monitoraggio del loro andamento nel tempo, pubblicando i relativi dati ai sensi dell'articolo 32.”
Risorse finanziarie e affari istituzionali
Dati già pubblicati.
Annuale
Tempi medi di erogazione dei servizi
[Art. 32, c. 2, lett. b: 2. Le pubbliche amministrazioni, individuati i servizi erogati agli utenti, sia finali che intermedi, ai sensi dell'articolo 10, comma 5, pubblicano: b) i tempi medi di erogazione dei servizi, con riferimento all'esercizio finanziario precedente.”]
Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente
‐ ‐ La lettera b) dell’art. 32, comma 2, è stata abrogata e dunque l’obbligo di pubblicazione dei tempi medi di erogazione dei servizi è stato eliminato. Al momento dell’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 l'Ente era in procinto di dotarsi di un sistema informatico che permetteva il calcolo automatico dei tempi medi di erogazione dei servizi.
296
22
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
Dal momento che la presente sotto‐sezione non contiene dati, essa viene eliminata definitivamente.
Servizi in rete Art. 7, c. 3 del D.Lgs n. 82/2005 (modificato dall’art. 8 c. 1 del D.Lgs. n. 179/2016)
Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente
Adeguamento entro il 31/12/2017.
Tempestivo
PAGAMENTI DELL’AMMINI‐STRAZIONE
Dati sui pagamenti
Art. 4‐bis ‐ Trasparenza nell'utilizzo delle risorse pubbliche: 1. L’Agenzia per l’Italia digitale, d’intesa con il Ministro dell’economia e delle finanze, al fine di promuovere l’accesso e migliorare la comprensione dei dati relativi all’utilizzo delle risorse pubbliche, gestisce il sito internet denominato “Soldi pubblici” che consente l’accesso ai dati dei pagamenti delle pubbliche amministrazioni e ne permette la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta e alle amministrazioni che l’hanno effettuata, nonché all’ambito temporale di riferimento. 2. Ciascuna amministrazione pubblica sul proprio sito istituzionale, in una parte chiaramente identificabile della sezione “Amministrazione trasparente”, i dati sui propri pagamenti e ne permette la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari. 3. Per le spese in materia di personale si applica quanto previsto dagli articoli da 15 a 20. 4. Dalle disposizioni di cui ai commi 1 e 2 non devono derivare nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica. Le amministrazioni interessate provvedono ai relativi adempimenti nell’ambito delle risorse umane, strumentali e finanziarie disponibili a legislazione vigente.
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati parzialmente pubblicati. Entro il 30/6/2017 pubblicazione dati riferiti a tutto il 2016. Entro il 31/7/2017 pubblicazione dati riferiti al primo semestre 2017. Entro il 31/1/2018 pubblicazione dati riferiti al secondo semestre 2017.
Semestrale per i dati relativi all’anno 2017. Trimestrale a partire dall’anno 2018.
Comma 1: l’obbligo di pubblicazione è stato assolto. Comma 2: i dati sono stati parzialmente pubblicati; in accordo con le indicazioni fornite al riguardo dall’ANAC nella delibera n. 1310/2016, in questa prima fase di attuazione si procederà progressivamente alla pubblicazione dei dati completi, prima di quelli relativi a tutto il 2016 (entro il 30/06/2017) e successivamente di quelli relativi al primo e al secondo semestre 2017 (rispettivamente entro il 31/07/2017 e entro il 31/01/2018). Per i dati relativi al 2018 la pubblicazione avverrà con cadenza trimestrale.
Indicatore di tempestività dei pagamenti
Art. 33 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti i tempi di pagamento dell'amministrazione: “1. Fermo restando quanto previsto dall’articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano, con cadenza annuale, un indicatore dei propri tempi medi di pagamento relativi agli acquisti di beni, servizi,
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
Comma 1:annuale, entro il 31/01 dell’anno successivo. Comma 2:
297
23
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
prestazioni professionali e forniture, denominato «indicatore annuale di tempestività dei pagamenti», nonché l'ammontare complessivo dei debiti e il numero delle imprese creditrici. A decorrere dall'anno 2015, con cadenza trimestrale, le pubbliche amministrazioni pubblicano un indicatore, avente il medesimo oggetto, denominato «indicatore trimestrale di tempestività dei pagamenti». Gli indicatori di cui al presente comma sono elaborati e pubblicati, anche attraverso il ricorso a un portale unico, secondo uno schema tipo e modalità definiti con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri da adottare sentita la Conferenza unificata.”
trimestrale, entro la fine del mese successivo al trimestre.
IBAN e pagamenti informatici
Art. 36 ‐ Pubblicazione delle informazioni necessarie per l'effettuazione di pagamenti informatici “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano e specificano nelle richieste di pagamento i dati e le informazioni di cui all'articolo 5 del decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82.”
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
Adempimenti Decreto Legge n. 35/2013
Decreto Legge 8 aprile 2013, n. 35 "Disposizioni urgenti per il pagamento dei debiti scaduti della pubblica amministrazione, per il riequilibrio finanziario degli enti territoriali, nonché in materia di versamento di tributi degli enti locali. Disposizioni per il rinnovo del Consiglio di presidenza della giustizia tributaria."
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
‐ ‐ Con l’approvazione del PTPCT 2017‐2019, si provvederà a eliminare questa sotto‐sezione, ponendo le informazioni e i dati in essa contenuti nell’apposita sotto‐sezione di “Archivio”.
Comunicazioni ai fornitori
Legge 23/12/2014 n. 190 (Legge di stabilità 2015), art. 1, commi 629‐633 Decreto Legge n. 66/2014, art.25
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
“DATO ULTERIORE”. In questa sotto‐sezione sono pubblicate le comunicazioni ai fornitori con particolare riferimento allo “Split payment” e alla fatturazione elettronica.
OPERE PUBBLICHE
Art. 38 ‐ Pubblicità dei processi di pianificazione, realizzazione e valutazione delle opere pubbliche: 1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9‐bis, le pubbliche amministrazioni pubblicano le informazioni relative ai Nuclei di valutazione e verifica degli investimenti pubblici di cui all' articolo 1 della legge 17 maggio 1999, n. 144, incluse le funzioni e i compiti specifici ad essi attribuiti, le procedure e i criteri di individuazione dei componenti e i loro nominativi. 2. Fermi restando gli obblighi di pubblicazione di cui all'articolo 21 del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, le pubbliche amministrazioni pubblicano tempestivamente gli atti di programmazione delle opere
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato ‐ Ufficio Bilancio
Dati già pubblicati.
Annuale e in caso di variazione dei dati pubblicati
Si precisa che in questa sotto‐sezione: ‐ per quanto riguarda gli atti di programmazione delle opere pubbliche sono pubblicati il Programma triennale dei Lavori Pubblici e il Piano Pluriennale degli Investimenti; ‐ per quanto riguarda le informazioni relative ai tempi, ai costi unitari e agli indicatori di realizzazione delle opere pubbliche in corso o completate,
298
24
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
pubbliche, nonché le informazioni relative ai tempi, ai costi unitari e agli indicatori di realizzazione delle opere pubbliche in corso o completate. Le informazioni sono pubblicate sulla base di uno schema tipo redatto dal Ministero dell'economia e delle finanze d'intesa con l'Autorità nazionale anticorruzione, che ne curano altresì la raccolta e la pubblicazione nei propri siti web istituzionali al fine di consentirne una agevole comparazione. 2‐bis. Per i Ministeri, gli atti di programmazione di cui al comma 2 sono quelli indicati dall'articolo 2 del decreto legislativo 29 dicembre 2011, n. 228.”
in attesa che il Ministero dell'economia e delle finanze, d'intesa con l'Autorità Nazionale Anticorruzione, rediga il preannunciato schema tipo, sono state pubblicate varie informazioni sui tempi e i costi delle opere tratte dai Rapporti di Attività 2014 e 2015.
PIANIFICAZIONE E GOVERNO DEL TERRITORIO
Art. 39 ‐ Trasparenza dell'attività di pianificazione e governo del territorio: “1. Le pubbliche amministrazioni pubblicano: a) gli atti di governo del territorio, quali, tra gli altri, piani territoriali, piani di coordinamento, piani paesistici, strumenti urbanistici, generali e di attuazione, nonché le loro varianti. 2. La documentazione relativa a ciascun procedimento di presentazione e approvazione delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in variante allo strumento urbanistico generale comunque denominato vigente nonché delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in attuazione dello strumento urbanistico generale vigente che comportino premialità edificatorie a fronte dell'impegno dei privati alla realizzazione di opere di urbanizzazione extra oneri o della cessione di aree o volumetrie per finalità di pubblico interesse è pubblicata in una sezione apposita nel sito del comune interessato, continuamente aggiornata. 3. La pubblicità degli atti di cui al comma 1, lettera a), è condizione per l'acquisizione dell'efficacia degli atti stessi. 4. Restano ferme le discipline di dettaglio previste dalla vigente legislazione statale e regionale.”
Pianificazione territoriale e trasformazioni edilizie
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
Per quanto riguarda la pubblicazione degli “schemi di provvedimento prima che siano portati all'approvazione”, fino all’entrata in vigore del D.Lgs n. 97/2016, il Comune di Modena pubblicava gli atti che venivano sottoposti alla competente commissione consiliare prima dell’approvazione definitiva in Consiglio comunale. Il D.Lgs n. 97/2016 ha abrogato l’obbligo di pubblicazione dei suddetti schemi.
INFORMAZIONI AMBIENTALI
Art. 40 ‐ Pubblicazione e accesso alle informazioni ambientali: “1. In materia di informazioni ambientali restano ferme le disposizioni di maggior tutela già previste dall'articolo 3‐sexies del decreto legislativo 3 aprile 2006 n. 152, dalla legge 16 marzo 2001, n. 108, nonché dal decreto
Ambiente, protezione civile, mobilità e sicurezza del territorio
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
299
25
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
legislativo 19 agosto 2005 n. 195. 2. Le amministrazioni di cui all'articolo 2, comma 1, lettera b), del decreto legislativo n. 195 del 2005, pubblicano, sui propri siti istituzionali e in conformità a quanto previsto dal presente decreto, le informazioni ambientali di cui all'articolo 2, comma 1, lettera a), del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195, che detengono ai fini delle proprie attività istituzionali, nonché le relazioni di cui all'articolo 10 del medesimo decreto legislativo. Di tali informazioni deve essere dato specifico rilievo all'interno di un'apposita sezione detta «Informazioni ambientali». 3. Sono fatti salvi i casi di esclusione del diritto di accesso alle informazioni ambientali di cui all'articolo 5 del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195. 4. L'attuazione degli obblighi di cui al presente articolo non è in alcun caso subordinata alla stipulazione degli accordi di cui all'articolo 11 del decreto legislativo 19 agosto 2005, n. 195. Sono fatti salvi gli effetti degli accordi eventualmente già stipulati, qualora assicurino livelli di informazione ambientale superiori a quelli garantiti dalle disposizioni del presente decreto. Resta fermo il potere di stipulare ulteriori accordi ai sensi del medesimo articolo 11, nel rispetto dei livelli di informazione ambientale garantiti dalle disposizioni del presente decreto.”
INTERVENTI STRAORDINARI E DI EMERGENZA
Art. 42 ‐ Obblighi di pubblicazione concernenti gli interventi straordinari e di emergenza che comportano deroghe alla legislazione vigente: “1. Le pubbliche amministrazioni che adottano provvedimenti contingibili e urgenti e in generale provvedimenti di carattere straordinario in caso di calamità naturali o di altre emergenze, ivi comprese le amministrazioni commissariali e straordinarie costituite in base alla legge 24 febbraio 1992, n. 225, o a provvedimenti legislativi di urgenza, pubblicano: a) i provvedimenti adottati, con la indicazione espressa delle norme di legge eventualmente derogate e dei motivi della deroga, nonché l'indicazione di eventuali atti amministrativi o giurisdizionali intervenuti; b) i termini temporali eventualmente fissati per l'esercizio dei poteri di adozione dei provvedimenti straordinari;
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
In questa sotto‐sezione vengono pubblicate tutte le ordinanze contingibili e urgenti ex articolo 54 del TUEL.
300
26
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
c) il costo previsto degli interventi e il costo effettivo sostenuto dall'amministrazione. 1‐bis. I Commissari delegati di cui all' articolo 5, della legge 24 febbraio 1992, n. 225, svolgono direttamente le funzioni di responsabili per la prevenzione della corruzione di cui all'articolo 1, comma 7, della legge 6 novembre 2012, n. 190 e di responsabili per la trasparenza di cui all'articolo 43 del presente decreto.”
ALTRI CONTENUTI
Altri contenuti – Prevenzione della corruzione
Art. 10, c. 8, lett. a: vedi sopra. Art. 1, c. 3, c. 8 e c. 14, Legge. n. 190/2012. Art. 18, c. 5, D.Lgs. n. 39/2013.
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Segreteria Generale
Dati già pubblicati.
Aggiornamento costante
In questa sotto‐sezione sono pubblicate le informazioni relative a: ‐ Piano triennale di prevenzione della corruzione e della trasparenza; ‐ Responsabile della prevenzione della corruzione; ‐ Responsabile della trasparenza; ‐ Relazione del responsabile della corruzione; ‐ Atti di adeguamento a provvedimenti CIVIT‐ANAC; ‐ Atti di accertamento delle violazioni; ‐ Consultazione pubblica finalizzata a raccogliere proposte e suggerimenti sul Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione; ‐ Procedura di segnalazione di illeciti o di irregolarità ‐ Disciplina della tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (cd whistleblower).
Altri contenuti ‐ Accesso civico
Art. 5 – Accesso civico a dati e documenti “1. L'obbligo previsto dalla normativa vigente in capo alle pubbliche amministrazioni di pubblicare documenti, informazioni o dati comporta il diritto di chiunque di richiedere i medesimi, nei casi in cui sia stata omessa la loro pubblicazione. 2. Allo scopo di favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle funzioni istituzionali e sull'utilizzo delle risorse pubbliche e di promuovere la partecipazione al dibattito pubblico, chiunque ha diritto di accedere ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche
Direzione Generale ‐ U.S. Programmazione, controlli e organismi partecipati
Dati già pubblicati.
In caso di variazione dei dati pubblicati
Il diritto di accesso civico è stato ampliato e il procedimento per effettuare richiesta di accesso civico è stato specificato e dettagliato dal nuovo articolo 5, completamente rivisto. Le modifiche normative relative al diritto di accesso civico, così come descritte nel Capo I‐bis del Decreto legislativo n. 33/2013, sono state recepite adeguando le
301
27
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
amministrazioni, ulteriori rispetto a quelli oggetto di pubblicazione ai sensi del presente decreto, nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi giuridicamente rilevanti secondo quanto previsto dall'articolo 5‐bis. 3. L'esercizio del diritto di cui ai commi 1 e 2 non è sottoposto ad alcuna limitazione quanto alla legittimazione soggettiva del richiedente. L'istanza di accesso civico identifica i dati, le informazioni o i documenti richiesti e non richiede motivazione. L'istanza può essere trasmessa per via telematica secondo le modalità previste dal decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, e successive modificazioni, ed è presentata alternativamente ad uno dei seguenti uffici: a) all'ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti; b) all'Ufficio relazioni con il pubblico; c) ad altro ufficio indicato dall'amministrazione nella sezione "Amministrazione trasparente" del sito istituzionale; d) al responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, ove l'istanza abbia a oggetto dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto. 4. Il rilascio di dati o documenti in formato elettronico o cartaceo è gratuito, salvo il rimborso del costo effettivamente sostenuto e documentato dall'amministrazione per la riproduzione su supporti materiali. 5. Fatti salvi i casi di pubblicazione obbligatoria, l'amministrazione cui è indirizzata la richiesta di accesso, se individua soggetti controinteressati, ai sensi dell'articolo 5‐bis, comma 2, è tenuta a dare comunicazione agli stessi, mediante invio di copia con raccomandata con avviso di ricevimento, o per via telematica per coloro che abbiano consentito tale forma di comunicazione. Entro dieci giorni dalla ricezione della comunicazione, i controinteressati possono presentare una motivata opposizione, anche per via telematica, alla richiesta di accesso. A decorrere dalla comunicazione ai controinteressati, il termine di cui al comma 6 è sospeso fino all'eventuale opposizione dei controinteressati. Decorso tale termine, la pubblica amministrazione provvede sulla richiesta, accertata la ricezione della
procedure dell’Ente entro il termine previsto dalla legge. A seguito dell’approvazione delle Linee guida dell’Autorità Nazionale Anticorruzione (delibera n. 1309 del 28/12/2016), l’Ente effettuerà tutti gli adeguamenti richiesti nel minor tempo possibile, compatibilmente con i dovuti e necessari approfondimenti organizzativi e procedurali.
302
28
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
comunicazione. 6. Il procedimento di accesso civico deve concludersi con provvedimento espresso e motivato nel termine di trenta giorni dalla presentazione dell'istanza con la comunicazione al richiedente e agli eventuali controinteressati. In caso di accoglimento, l'amministrazione provvede a trasmettere tempestivamente al richiedente i dati o i documenti richiesti, ovvero, nel caso in cui l'istanza riguardi dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto, a pubblicare sul sito i dati, le informazioni o i documenti richiesti e a comunicare al richiedente l'avvenuta pubblicazione dello stesso, indicandogli il relativo collegamento ipertestuale. In caso di accoglimento della richiesta di accesso civico nonostante l'opposizione del controinteressato, salvi i casi di comprovata indifferibilità, l'amministrazione ne dà comunicazione al controinteressato e provvede a trasmettere al richiedente i dati o i documenti richiesti non prima di quindici giorni dalla ricezione della stessa comunicazione da parte del controinteressato. Il rifiuto, il differimento e la limitazione dell'accesso devono essere motivati con riferimento ai casi e ai limiti stabiliti dall'articolo 5‐bis. Il responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza può chiedere agli uffici della relativa amministrazione informazioni sull'esito delle istanze. 7. Nei casi di diniego totale o parziale dell'accesso o di mancata risposta entro il termine indicato al comma 6, il richiedente può presentare richiesta di riesame al responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, di cui all'articolo 43, che decide con provvedimento motivato, entro il termine di venti giorni. Se l'accesso è stato negato o differito a tutela degli interessi di cui all'articolo 5‐bis, comma 2, lettera a), il suddetto responsabile provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronunci entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per l'adozione del provvedimento da parte del responsabile è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni. Avverso la decisione dell'amministrazione competente o, in caso di
303
29
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
richiesta di riesame, avverso quella del responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, il richiedente può proporre ricorso al Tribunale amministrativo regionale ai sensi dell'articolo 116 del Codice del processo amministrativo di cui al decreto legislativo 2 luglio 2010, n. 104. 8. Qualora si tratti di atti delle amministrazioni delle regioni o degli enti locali, il richiedente può altresì presentare ricorso al difensore civico competente per ambito territoriale, ove costituito. Qualora tale organo non sia stato istituito, la competenza è attribuita al difensore civico competente per l'ambito territoriale immediatamente superiore. Il ricorso va altresì notificato all'amministrazione interessata. Il difensore civico si pronuncia entro trenta giorni dalla presentazione del ricorso. Se il difensore civico ritiene illegittimo il diniego o il differimento, ne informa il richiedente e lo comunica all'amministrazione competente. Se questa non conferma il diniego o il differimento entro trenta giorni dal ricevimento della comunicazione del difensore civico, l'accesso è consentito. Qualora il richiedente l'accesso si sia rivolto al difensore civico, il termine di cui all'articolo 116, comma 1, del Codice del processo amministrativo decorre dalla data di ricevimento, da parte del richiedente, dell'esito della sua istanza al difensore civico. Se l'accesso è stato negato o differito a tutela degli interessi di cui all'articolo 5‐bis, comma 2, lettera a), il difensore civico provvede sentito il Garante per la protezione dei dati personali, il quale si pronuncia entro il termine di dieci giorni dalla richiesta. A decorrere dalla comunicazione al Garante, il termine per la pronuncia del difensore è sospeso, fino alla ricezione del parere del Garante e comunque per un periodo non superiore ai predetti dieci giorni. 9. Nei casi di accoglimento della richiesta di accesso, il controinteressato può presentare richiesta di riesame ai sensi del comma 7 e presentare ricorso al difensore civico ai sensi del comma 8. 10. Nel caso in cui la richiesta di accesso civico riguardi dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione obbligatoria ai sensi del presente decreto, il responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza ha l'obbligo di effettuare la segnalazione di cui all'articolo
304
30
Denominazione sotto‐sezione 1° livello
Denominazione sotto‐sezione 2° livello
Contenuti in riferimento al Decreto legislativo n. 33/2013 e ad altre disposizioni (normative, regolamentari, etc.)
ARTICOLAZIONE ORGANIZZATIVA RESPONSABILE
TEMPI DI PUBBLICAZIONE
PERIODICITÀ AGGIORNAMENTO
NOTE ED EVENTUALI CRITERI INTERPRETATIVI
43, comma 5. 11. Restano fermi gli obblighi di pubblicazione previsti dal Capo II, nonché le diverse forme di accesso degli interessati previste dal Capo V della legge 7 agosto 1990, n. 241.”
Altri contenuti ‐ Accessibilità e Catalogo di dati, metadati e banche dati
Art. 53, c. 1‐bis, D.Lgs. 82/2005. Art. 9, c. 7, D.L.. n. 179/2012. Art. 63, cc. 3‐bis e 3‐quater, D.Lgs. n. 82/2005.
Risorse umane e strumentali ‐ Servizio Progetti telematici, comunicazione e città intelligente
Dati già pubblicati.
Annuale e in caso di variazione dei dati pubblicati
Altri contenuti ‐ Dati ulteriori
Art. 7‐bis, c. 3: “3. Le pubbliche amministrazioni possono disporre la pubblicazione nel proprio sito istituzionale di dati, informazioni e documenti che non hanno l'obbligo di pubblicare ai sensi del presente decreto o sulla base di specifica previsione di legge o regolamento, nel rispetto dei limiti indicati dall'articolo 5‐bis, procedendo alla indicazione in forma anonima dei dati personali eventualmente presenti.” 1) Ordine del Giorno del Consiglio Comunale n. 33/2011 2) Legge 24.12.2007, n. 244 “Legge Finanziaria anno 2008”, art. 2, commi 594‐599 3) DPCM 25 settembre 2014 (GU n. 287 del 11/12/2014)
Risorse finanziarie e affari istituzionali ‐ Servizio Finanze ed Economato
Dati già pubblicati.
Annuale Il Comune di Modena pubblica in questa sotto‐sezione i seguenti “Dati ulteriori”: 1) Elenco delle ditte fornitrici; 2) Piano triennale per il contenimento e la razionalizzazione delle spese di funzionamento; 3) Censimento autovetture di servizio.