CONG TY CO PHAN KHAI THAC, CHE BIEN CONG HOA xA HQI CHU NGHIA VIET NAM KHOANG SAN HA! DU'ONG DO 10p - Tu. do - Hph phtic

DI1THA.' 0) QUY CHE NO! BO VE QUAN

CONG TY CO PHAN KHAI TIIAC, CHE BIEN KHOANG SAN HAI DICONG

(Ban hanh theo Nghl guy& DHDCD s6: 04/NQ-DHDCD, ngdy 05 thang 4 narn 2018)

CHVONG I

QUY DINH CHUNG

Dieu 1: Phm vi dieu chinh

1. Quy cite' nay dirge xay dung can cir theo quy dinh

- Lust Doanh ngh4 s6 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014;

- Luat chimg khoan so 70/2006/QH11 ngay 29/6/2006; Luat s6 62/2010/QH12 sra d6i, b6 sung mOt s6 diL cüa luat chimg khoan so 70/2006/QH11 va cac van ban huOng dan thi hanh cUa Luat chimg khoan;

- Nght dinh s6 71/2017/ND-CP ngay 06/06/2017 cüa Chinh phü huang clan v6' quan tri ding ty ap ding d6i vai cac ding ty di chung;

- Thong ttr s6 95/2017/TT-BTC ngay 22/9/2017 Huang clan mOt s6diu cüa Nghi dinh 71/2017/ND-CP;

- Diu i th chirc va hoot dOng cna Cong ty c ph'an khai thác, chE bin khoang san Hai Duang.

2. Quy che' nay d ra nhimg nguyen tac ca ban v'e quan tri ,cong t3 d bao v quyL va lgi ich hgp phap cua co (long, thiet lap nhimg chuan mire ye hanh vi, do dire nghe nghie;p cüa cac thanh vien Hi dong quan tri, Ban kiem sok, Giam doe va ngirai dieu hanh khac cüa C6ng ty co phan khai thác, che bien khoang san Hai Duang.

3. Quy ch6,nay cling la co sa(d danh gia vi& thuc hiien quan tri cüa Cong ty e6 phan khai thac, che bien khoang san Hai Ducmg.

Dieu 2 : GEM thich tir net'

1. Trong Quy che' nay, cac tir ngir sau day dugc hiL nhir sau :

a. "Quart tri c6ng ty": la h" th6ng cac quy the a dam bao cho Cong ty dugc dinh huang dieu hanh va dugc kiem soat m6t each c6 hiL qua vi quyen lgi cüa c6 dong va nhfing nguad lien quan den Cong ty;

b. "Cong ty": la Cong ty C6 ph'an khai thac, ch6 bin khoang san Hai Dung;

c. "Diu la Diu l dugc DHDCD Cong ty thong qua 6. tirng thOi dim;

d. "C6 °tong": la nhang ca nhan, t6 chirc so hau c6 phiL cüa Cong ty;

d. "DHDCD" : la Di hi d6ng c6 dong;

e. "HDQT": la HOi (fang quan tri;

f. " BKS": la Ban ki6m sok;

1

g. "Nguad c6 1in quan": la cá nhan hoc t6 chile dugc quy dinh tai Khoan 34, Dieu 6 dm Lust Chimg khodn, cp the nhu sau :

- Cha, cha nuoi, me, me nuoi, vg, ch6ng, con, con nuoi, anh, chi em rut cila ca. nhan;

- T6 chirc ma tong, dO cO ca nhan la nhan ,vien, Giam d6c, chti sa hau tren mei phan tram (10%) s6 c6 phieu luu hanh co quyen bieu quyet;

- Thanh vien HDQT, BKS, Giam d6c, Pho Giam doe va cac chirc danh quail 1S7 khac cüa to chirc do;

- Nguad ma trong m6i quan he voi ngu6i khac true tiep, gian tiep kiem sok hoac bi kiem soat b6i nguai dO hoc ding vai nguiyi do chiu chung m6t sir kiem soat;

- Cong ty me, ding ty con;

- Quan h h9p &mg trong do m6t nguoi la dai din cho nguOri. kia. .

g. "Thanh vien HDQT kh8ng dieu hanh"(sau day g9i la thanh vien khong . dieu hanh): la thanh vien HDQT dugc quy dinh tai Diem 6, khoan 1, Dieu 2 Nghi dinh 71: khong phai la Giarn, d6c, 016 Giam doe, Ke toan tnrOng va nhang ngu6i dieu hanh khac theo quy dinh tai Dieu le Cong ty;

h. "Nuoi quail 1 doanh nghiep": sla ngued quan 1 C6ng ty dugc quy dinh tai Khoan 18 Dieu 4 Luat Doanh nghiep, bao Chir tich HDQT, thanh vien HDQT,, Giam doc va cá nhan giU chirc danh quan 1 khac CO tham quyen nhan danh cong ty k ket giao dich cfra cong ty theo quy dinh tai Dieu le cong ty.

• s"Ngutii dieu hanh doanh nghiep": la Giam d6c, Pho Giam (16c, K" toan truang va ngued dieu hanh khac dugc HDQT bo nhiem;

2. Trong quy che nay, cac tham chieu tth mOt hoc mOt s6 dieu khoan hoac van ban phap luat s bao gom ca nhitng sira doi 1)6 sung hoc van ban thay the cac van ban do.

CHVONG II

TRiNH T1J, THU TVC VE TRItU VA BIEU QUYET TI DAI HO! BONG CO.DONG

Di&I 3. Thong bao v vi4 eh& danh danh c &mg co quytn tham di y DHDCD.

Thong bao v viec ch6t danh sach c6 &ling có quyen tham dir hop DHDCD dugc thuc hien theo quy dinh tai Dieu le Cong ty vã quy dinh cüa phap luat chimg khoan áp dung cho cac Cong ty dai chung va niem yet(neu Cong ty thuc hien niem yet ten S& giao dich chirng khodn).

Dieu 4. Thong bao triO tp DHBCD.

1. Thong bao hp DHDCD dugc gui cho tAt ca cac c6 &mg bang phucmg thirc bao dam, Tong thed c6ng b6 tren trang thong tin din tir cUa C6ng ty va Uy ban chirng khoan Nha nu6c, S6 giao dich chimg khoan. Nguai trieu tap DHDCD phai giri thong bao m6i hp den tat ca cac c6 (long trong danh dach c6 dong c6 quyen du hop cham nhat mu6i lam (15) ngay tru6c ngay khai mac CuOc h9p DHDCD, tinh tr ngay th6ng bao dugc giri hoc chuyen di mOt each hgp le, dugc tra mac phi hoc dugc bO vao ham thu.

, 2. Chuong trinh h9p DHDCD, cac tai lieu lien quan den cac vSn d s dugc bieu quyet tai dai hi dugc giri cho cac c6 d8ng hoac/va dang ten trang thong tin din tir eüa Cong ty. Trong trueng hgp tai lieu khong dugc giri kern thong bao h9p DHDCD, thong

2

bao mâi h9p phai neu rO d&mg,dan de'n toan 1)0 tai li8u h9p d cac c6 dong c6 the''tMp can, bao

a. Chtrcmg trinh h9p, cac tai lileu sir dtmg trong cu'Oc hop;

b. Danh sach va thong tin chi tit cüa cac Ung vien trong truemg h9p bau thanh vien HDQT, BKS;

c. PhiL biL quyet;

d. ML chi dinh dai din theo üy guy& cltr h9p;

Dieu 5. Cach fink slang 147 tham cikr DHDCD.

Tnrarc khi khai mac cu6c h9p, Cong ty phai tin hanh thit tkic dang 14 c6 dong ,va phai thtrc hiL vi8c danglq, cho den khi cac co (long có quyen du h9p có mat dang 14 het.

Dieu 6. Cach fink bo phieu hien quyet trong DHDCD.

1. Khi, tien hanh,dang k co edong, C6ng ty së cap cho tiMg co dong hoac dai din dugc fly quyen Co quyen bieu quyet m6t,phi'L Mai quy6t, tren dO ghi h9 va ten dm c6 d'Ong hoac h9 va ten ngtroi dugc ity quyen, ma co &mg du h9p, s6 phieu bieu quyet cüa co dOng dO Wong img vài co phan ma c6 &mg dang nam giü, cac n6i dung biL quyet tai dai hi va cac phucmg an tan thanh, kh6ng tan thanh, khong 03'7 kien.

2. C6 dong hoac dai din ducic üy guy& d'en sau khi cu6c h9p dã khai mac có quyen clang k ngay va sau do cO quyen tham gia va biêu quyet tai dai hi ngay sau khi clang k. Chü toa khong có trach nhi8tn dimg dai h6i de cho co dOng den mu6n Tang 1c)", va hiL luc cüa nhimg nOi dung da &roc biL quyet truac do khong thay

Dieu 7. Cach thirc kiem phieu.

1. Tnrac khi tin hanh biL quy6t, dai hi bau ra Ban kie4m phiL theo d xuat cita ban, t6 chirc dai hi de, kie'm phieu cac nOi dung bieu ,quyet. S6 thanh vien dm ban kiem phial do DHDCD quyet dinh can cir de nghi dm ban to chirc.

2. Khi tin hanh biL guy& tai dai hcii, ban ki8rn phiL s htrang clan biL quy thu phieu biL quyet, ki8rn phieu, lap bien ban kiem phiL sau dO d9c bien ban kiem phieu ngay tai dai hi.

3. BL thanh vien HDQT va BKS phai thuc hiL theo quy dinh tai khoan 4 Diu 39 DiL 18 Cong ty.

Dieu 8. Thong bao ket qua kiem phieu.

Sau khi tin hanh ki6m phi'L, Ban ki8m phiL se lap bien ban ki6m phiL va thong qua ket qua kim phieu ngay tai cuOc h9p DHDCD. Bien ban ki8m phieu phai neu cu the s6 phieu tan thanh, so phieu khong tan thanh, s6 phieu khong c6 kien dôi vai tirng van de bi8'su quyet.

Dieu 9. Cach fink phan (161 guy& dinh ciia DHEICD.

Trong thai han chin muoi (90) ngay, k'd tir ,ngay nhan dugc bien ban h9p Dai hi &mg c6 dOng hoac bien ban ket qua kiem phieu lay SI kien CO (long bang van ban, thanh vien HDQT, Kiem sok vien, Giam d6c, co (Hog hoac nhOm co Tong quy dinh tai khoan 2 Dieu 17 Dieu 1 C6ng ty CO quy'en yeu cau Toa an hoac Tr9ng tai xem xet, hüy b6 quyet dinh cüa DHDCD trong cac truemg h9p sau day:

3

1. Trinh t,r va thtl,ttic trieu tap hgp DHDCD khong thuc hien dUng quy dinh cua Luat doanh nghiep va Dieu le Cong ty, trd cac truOng hgp quy dinh tai Khoan 6 Dieu 39 Dieu i C6ng ty.

2. Ni dung guy& dinh vi pham quy dinh cüa phap luat hoc Dieu 1 COng ty.

Trueng hgp quyet dinh cua DHDCD bi hay b6 theo guy& dinh cfia TOa an hoc Trgng tai, ngueti trieu tap hgp DHDCD bi hüy 1)6 c6 the xem xet to chirc lai cu6c hgp DHDCD trong vOng ba mtrai (30) ngay theo trinh tv, thU tpc quy dinh tad Luat doanh nghiep va Dieu le Cong ty.

Dieu 10. L4p hien ban kiem phieu.

1. Cu6c hp DHDCD phai dugc ghi bien ban \la co the dugc ghi am hoc ghi NIA km gift duoi hinh thirc din tir khac. Bien ban phai dugc lap bang tieng viet va c6 cac n6i dung chi' yeu sau day:

a) Ten, dia chi trp sa chinh, ma s6 doanh nghiep;

b) Then gian va dia diem hgp DHDCD;

c) Chucmg trinh va n6i dung cu6c hop;

d) HQ, ten chU tga va thu V;

d) Tom tit clie'n bin cu6c hgp va cac kin phk bieu tai DHDCD ve timg van de trong n6i dung chuang trinh hop;

e) S6 c6 &zing \fa t6ng s6,phieu bieu quyet cUa cac c6 dong du hop, phv hic danh sach clang IcS, co &mg, dai din co dong du hop vai so c6 phan va so phieu bau Wong ling;

g) T6ng s6 phieu bieu quyet di vai tirng vn d bieu quyet, trong do ghi rO phuong tilde bieu quyet, tong so phieu hgp le, khong hgp le, tan thanh, khong tan thanh va khong c6 kien; t3', le ttrong dng ten tong so phieu bieu quyet cUa cô dOng du hop

h) Cac van de da dugc thong qua va l'e phieu bieu quyet th6ng qua Wong frng;

i) Chd k dm chU tga va thu V.

2. Bien ban hp DHDCD phai lam xong va thong qua tru6c khi be mac cu6c h9p.

3. Ngtr6i chU tri DHDCD chiu trach nhiem t6 chdc luu tit cac bien ban DHDCD. Bien ban DHDCD phai dugc cong boo tren trang thong tin din tcr cUa Cong ty trong theri han hai magi bOn (24) gio. hoc gui cho tat ca cac c6 dong trong thai han muai lam (15) ngay ke tir ngay DHDCD ket thirc. Bien ban DHDCD dugc coi la bang chimg xac thuc ye nhiing cong viec dã dugc tien hanh tai DHDCD trir khi c6 kien phan dôi ye nOi dung bien ban dtrgc dtra ra theo thing the' tiic quy dinh trong yang mueri (10) ngay ke tr khi gUi bien ban. Bien ban phai dugc lap bang tieng Viet, CO chit xac nhan oda ChU tga dai hi va Thu V va dirge lp theo quy dinh cUa Luat Doanh nghiep va Dieu 1 C6ng ty. Cac ban ghi chdp, bien ban, s6 chik cUa cac co dong du flu va van ban uS, quyen tham dir phai dugc urn giU tai trii s6 chinh cUa Cong ty.

Dieu 11. Cong b6 Nghl quyet DHDCD.

Nghi guy& DHDCD phai dugc cong b6 thong tin theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va cac quy dinh cUa phap luat ve chimg khoan va thi tnreeng chimg khodn.

4

Dieu 12. DHDCD thOng qua Nghi quyet bang hinh thti.c lay y kien Wang van ban

1. HDQT cO quyen lay Si k,ien co dong bang van ban de thong qua guy& dinh cUa DHDCD bat cirhIc nao neu xet thay can thiet vi 10 ich ctia. Cong ty.

2. HDQT phai chuan bi phieu lay kin, dy thao nghi guy& cUa DHDCD NIA cac tai li8u giai trinh dy thao nghi quyet. Phieu lay Si kien kern theo dy thao nghi quyet va tai li8u giai trinh phai dirge giri bang phuang tilde bao dam den dugc dia chi dang tirng c8

HDQT phai dam bao gii, ding be) tai li8u cho cac c6 dong trong mOt thai gian hap lY de xem xet ,bieu guy& va phai glri it nhat mueri lam (15) ngay truck ngay het han nh'n phieu lay y kien.

3. Phieu lay Si 'den phai CO cac nOi dung chit yeti sau day:

a. Ten, dia chi try sa chinh, s6 va ngay cap . Giay chirng nhan clang k doanh nghi 8p;

b. Myc dich lay Y kin;

c. Hg, ten, dia chi thtrang tria, queic tich, se) Giay chirng minh nhan dan, 1-18 chieu hoc chting ,thyc ca nhan hop phap khac cüa c6 (long la cá nhan; ten, dia chi thuemg quoc tich, s6 quyet dinh thanh lap hoac so dang Icy kinh doanh cua c6 dong hoac dai di8n theo, uY quyen cUa ca dong la to chirc; s6 lugng ca phan cüa tirng loai va s6 phieu bieu quyet cüa c6 dong;

d. Van de an lay y kin a thong qua quyet dinh;

e. Phuang an,bieu %wet ,bao gm tan thanh, khong tan thanh va khong CO y kien doi vai tirng van de lay y kien;

f. Thai han phai ve C6ng ty phieu lay y kien da dugc tra

g. H9, ten, chit kycUa Chil tich HDQT va nguai dai din theo phap luat cUa C6ng

4. Phieu thy Sis kin da dugc tra Ru phai c6 chit V dm ce) dong la ca nhan, cüa nguai (Jai din theo uy quyen hoc nguai dai din theo phap luat cüa c6 (long IA ta chirc.

Phieu lay Y kin gIti ve Cong ty theo hinh thirc gi thu, giri Fax hoc thu din dr. Truang hap gmi thu thi phieu lay y kien phai &lac citing trong phong bi dan kin va khong ai dirge quyen m truck khi kiem phieu, truang hap giri fax hoc thu din tü phieu lay y kien phai dugc gift bi mat den thai diem kiem phieu.

Cac phieu lay y kin Cong ty nhan dugc sau thai han dã xac dinh tai nOi dung phieu lay y kien hoc dà bi m trong twang hap giri thu hoc duvc c6ng b6 truck thai diem kiem phieu trong, truang hgp giri, fax, thu din ttr' deu khong hap 18. Phieu lay Si kien khong dugc giri ye dugc coi la phieu 'thong tham gia bieu quyet.

5. HDQT kiem phieu va lap bien ban kiern phieu dual sir chirng kin cfia BKS hoc cüa c6 (long khong phai la nguai dieu hanh doanh nghi8p. Bien ban kiern phieu phai co cac nOi dung chil yeu sau day:

a. Ten, dia chi try s& chinh, s6 va ngay cAp Giay chirng nhan dang k doanh nghi8p, nai clang k kinh doanh;

b. Mc dich va cac van a can thy y kin a thong qua guy& dinh;

5

c. SO c6 clang vai tOng s6 phieu bieu Tiyet da tham gia bieu quyet, trong do phan bit so phieu biêu guy& hop 18 va so bieu quyet khong hap 18, kern theo phy lyc danh sach co 'Jong tham gia bieu quyet;

d. Tang so phiL tan thanh, khong tan thanh va khong có ki6n d6i tirng van de;

e. Cac van de dal dtrac thong qua;

f. H9, ten, chit 14cüa chu tich HDQT, ngtrai dai din theo phap luat cua Cong ty, nguai kiem phieu va ngued giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien HDQT, ngtrai kiern phieu va ngtroi giam sat kiem phieu phai lien &Si chiu trach nhie‘m ye tinh trung thgc, chinh xac ,cita bien ban kiem phieu; lien dcii chiu trach nhi8rn ve cac thi8t hai phat sinh tr cac quyet dinh duvc thong qua do kiem phial kh6ng trung thgc, khong chinh xac.

6. Bien ban kiem phieu phai dugc cong b6 tren trang th6ng tin din Cong ty trong th6i han hai muai tu (24) ,gia., ke tir ,khi ket thUc kiem phial hoc gri den cac co clang trong yang mubi lam (15) ngay, ke tr ngay ket thiic kiem phieu.

7. Phi'u lay 5, kin da dirac tra bien ban kiem phieu, toan van nghi guy& dã duvc thong qua va tai 1i8u Co lien quan giri kern theo phieu lay 5, kien deu phai duvc luu giü tai try sa chinh cüa Cong ty.

8. Quyet dinh duvc thong qua theo hinh thdc lay 5, kin cO dong bang van ban phai &rot so c6 dong di din it nhat 75% tong so co phan Co quyen bieu quyet chap thuan va c6 gia tri nhu quyet dinh dugc thong qua tai cuOc h9p DHDCD.

9. Cac tnreing hop khong dugc lay 5, kin bang van ban

a. Sira dOi, b6 sung cac nOi dung dm Dieu 18 Gong ty;

b. Dinh huang phat trien cong ty;

c. Loai cO plan va tOng so cO phan cüa tirng loai;

d. Bau, min nhi8m, bai nhie'm thanh vien HDQT \TA BKS;

e. Quyet dinh dau tu hoac ban sO tai san c6 gia tri bang hoc lan han 35% t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cüa Cong ty;

f. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

g. TO elide lai, giai the cong ty.

CHIXONG III

THANH VIEN HDQT

Dieu 13. Tien chuan thanh vien HDQT

Thanh vien HDQT phai la ngtrai Co dü tieu chuan va dieu kin sau:

1. La cO dong r-fdm gift it nhat la 0,65% vOn dieu 18 hoc ngtrai khac c6 trinh dO chuyen mOn, kinh nghi8m, tong quan 15, ,kinh doanh hoc trong nganh nghe kinh doanh chü yeu cüa C6ng ty c6 phan khai tilde che bien khoang san Hai Ducmg.

2. Thanh vien HDQT phai CO trinh dO trung cAp tr.& len v'e chuyen mOn nghi8p vii hoc chinh tr. Co nang luc kinh doanh va to chirc quan 15, doanh nghi8p.

6

, 3. Co dit sire khoe' dam duang cling viec, c6 pham chat dao dire t6t, trung thtrc, hem khiet va c6 hieu biet 141 phap.

4. Khong thuOc cac d6i Wong cam cUa phap luat.

5. Thanh vien HDQT cüa cong ty khong &roc d6rig thai la thanh vien HDQT tai qua 05 cong ty khac.

Dieu 14. each thirc c6 &Ong, nhOm c6 (long lung cir, dê ct'r vao vi tri thanh vien HDQT.

1. C6 dong (hoc nhom c6 dong) c6 ser hiru lan han hoc bang 5% s6 co' phan ph6 th6ng trong thei han lien tpc it nhat ,sau (06) thang theo so clang 14, CO dong Cong ty (trir truing ,hop di hi dong co dong Ian dau) c6 quyen de cir ngtroi vao HDQT, so ngtrei &roc de cir tuan theo quy dinh sau:

- Tr 05% den duoi 10% thi dugc dê cir t6i da 01 img cir vien.

- lir 10% den duai 30% thi dugc de cir thi da 02 lung CI:T vien.

- Tir 30% den duai 40% thi duce de clIt thi da 03 lung

- Tir 40% den chroi 50% thi dugc dE cir ti da 04 img cir vien.

- TIt 50% den duoi 60% thi dugc de cir t6i da 05 lung cir vien.

- Tir 60% den dtrai 70% thi dtroc de cir thi da 06 img cir vien.

- Tir 70% den du6i 80% thi dugc d cir ti da 07 lung cir vien.

- Tir 80% d'en duai 90% thi ducYc de ca t& da 08 lung cir vien.

, 2. Truong hop s6 lugng *rig vien HDQT thong qua de cir va lung cir Van khong du so ltrong can thiet, HDQT &rang nhiem c6 the,de cir them lung cli vien hoc th chirc d cir theo ca che dugc Cong ty quy dinh tai Quy che nay. MU' tic HDQT ducmg nhiem giâi thieu *rig vien HDQT phai duoc citing b6 rO rang va phai &roc DHDCD th6ng qua tilt& khi tien hanh de cli theo quy dinh phap 141

Dieu 15. Cach thirc Wau thanh vien HDQT.

Vic Neu quyet bau thanh vien HDQT phai thtre hien theo phtrang thirc bau d6n phieu, theo d6 moi co clang c6 tong ,s6 phieu bieu quyet tuang lung voi tong so ,c6 phan sa hiku nhan vai so thanh vien dugc bau cIta HDQT va co &mg co quyen don het hoc mOt phan tong s8 phieu bau clua mirth cho mOt hoac mOt so lung cir vien. Ngtr&i trimg cir thanh vien HDQT throe xac dinh theo s6 phieu bau tinh tlr cao xuong thap, bat dau tlr lung cir vien CO s6 phieu cao nhat cho den khi dit s6 thanh, vien, quy dinh tai Dieu le Cong ty. Truang hop co tir 02 lung cIt vien tr& len dat cimg s6 phial bau nhtr nhau cho thanh vien cued cling cüa HDQT thi s tin hanh bau lai, tong so cac lung cir vien CO s6 phieu bau ngang nhau hoc la chon theo tieu chi quy che bau cir hoc Dieu le cong ty.

Dieu 16. Cac &tern Imp man nhitm, bai nh4m thanh vien HDQT.

Thanh vien HDQT ducrng nhien bi min nhiem, bai nhiem trong cac truarng hop sau day:

a. Da chet hoac bi toan an tuyen b6 la cid chit, mat tich;

b. Bi mat hoc bi han cite nang ltrc, hanh vi clan sir;

c. C6 (long phap nhan bi chant dirt tu each phap nhan;

7

d. Ca nhan,mat tlx each dai din cho cO (long phap nhan, hoac dai din cho phap nhan kitting can van co phan trong von dieu le Cong ty;

e. C6 don tir chirc;

f. Tir thodi tilde nhiem vu, hoac 1)6 nhiem sa 5 ngay trong mOt thang, hoac 10 ngay trong mOt nam ma khong dtrgc HDQT chap nhan dung doi vOi thanh vien kiem nhiem viec dieu hanh san xuat kinh doanh truc tiep tai Cong ty). Khong tham du cac cuOc hgp cüa HDQT trong yang sau (06) thang lien tic, trir tnxong hcp bat kha khang(ap di:mg doi vai tat ea cac thanh vien HDQT).

Dieu 17. Thong ban v viec bu, min nhiern, hal nhi?in thanh vien HDQT.

Thong bao .‘Ts viec bau, min nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va cac quy dinh pita') 1u4t hien hanh.

Dieu 18. Cach MIT gbh thieu frng vien thanh vien HDQT.

Twang hgp d xac dinh dugc truac cac drig vien, thong tin lien quan den cac frng vien HDQT dugc dtra vao tai lieu h9p DHDCD va cOng 1)6 ti thieu mtrai (10) ngay truck ngay khai macs cue h9p DHDCD ten trang th6ng tin d* ti r Cong ty dê ea dong c6 the tim hieu ye cac frng vien nay trtrac khi 1)6 phieu. Tfng vien HDQT phai Co cam ket bang van ban ye tinh trung thuc, chinh xac va 119p 13"/ caa cac thong tin ca nhan dugc cong 1)6 va phai cam ket thgc hien nhiem vu mOt each trung thgc neu dugc bau lam thanh vien HDQT. Thong tin lien quan den cac img vien HDQT dtrot c6ng 1)6 bao gorn cac nOi dung toi thieu sau day:

1. HQ ten, ngay, thang, nam sinh;

2. Trinh dO hoc van;

3. Trinh dO chuyen man;

4. Qua trinh cOng tac;

5. Cac cong ty ma irng viên dang nam gift chirc vu thanh vien HDQT va cac chirc danh quan 1 khac;

6. Cac lgi ich c6 lien quan tai Cong ty(ne'u c6);

7. HQ, ten dm cO clang hoac nhom c &Ong d cir tng vien(n6u c6);

8. Cac th6ng tin khac(neu c6).

CHU'ONG IV

HQP HO! BONG QUAN TRI

Dieu 19. Thong bac, h9p HDQT.

, 1. ThOng bdo hop HDQT phai ducat giri cho thanh vien HDQT trong thai han it nhat nam (05) ngay tn.rac ngay hop. Thanh vien HDQT c6 the tir choi thong bao h9p bang van ban, viec ttr choi nay ea, the duvc thay doi hoac hit), bó bang van ban dm thanh vien do. Thong bao hp HDQT phai dugc lam bang van ban bang tieng Viet va phai th6ng bao day gian, dia diem hop, nOi dung hoac chtrang trinh hop, cac van de thao 1u4n va quyet dinh, kern theo cac tai lieu sir dung tai cuOc hop dO.

2. Th6ng bao h9p dtrgc giri bang cluang btru dien, fax, thu din tir hoac phuang tin phii hop khac, nhung phai dam bao den dugc dia chi dm timg thanh vien HDQT da dirge clang 1c)", tai Cong ty.

8

Diu 20. Diu kin t chiic HDQT.

1. Cu6c hop HDQT dugc tin hanh khi c6 tir 3/4 t6ng s6 thanh vien HDQT tra len tham dtr. Thanh vien yang mat Co the uyr quyen bang van ban gUi den tnrgc phien h9p. Môi thanh vien chi dugc dai din cho m6t thanh vien HDQT yang mat.

2. Twang hop khong dU s6 thanh vien du hop, theo quy dinh, cu6c hop phai dugc tri8u tap Ian thir hai trong thad han bay (07) ngay ke tir ngay du dinh h9p lan thir nhat. Cu6c hop trie'u tap lan thir hai dugc tien hanh neu Co hurl m6t nira (1/2) thanh vien HDQT du h9p.

Di'eu 21. Cach thfrc bi&i quye't va thong qua Nghl quy6t oda HDQT.

a/ HDQT thong qua guy& dinh bang bieu quy8t tai cu6c hop, lay ST kien bang van ban hoc hinh thirc khac do Dieu,1 Cong ty quy dinh.

b/ HDQT th6ng qua cac nghi guy& va ra guy& dinh bang cach,tuan theo kien tan thanh cüa da so thanh vien HDQT c6 mat (teen 50%). Trugng hop so phieu tan thanh Ira phan doi ngang nhau, thi guy& dinh cuoi cang se do Chil tich HDQT.

c/ Bieu guy& tai cu6c hop HDQT

7 Mi thanh vien‘ HDQT co m6t ,phi leu bieu quyet. Thanh vien khong uvc tip dir hop (neu ,khOng uy quyen) co quyen bieu quy'e't thong qua b6 phie'u bang van ban. Phieu bieu quyet phai dung tong phong bi kin NT& phai dugc chuyen den Chil tich HDQT cham nhat m6t (01) gig tuft gig khai mac. Phieu bieu quyet chi dugc m& truac sir chimg kien cila tat ca nhiing nguai chr hop.

- Thanh vien Hi d6ng quan tri khong dugc bieu quye't ve cac hop d6ng, cac giao dich hoac de xudt ma thanh vien dO hoc ngugi lien quan tai thanh vien d6 CO lgi ich va lgi ich d6 mau than hoc c6 the mau than vai, Igi ich cüa Cong ty. Thanh vien Hi dong quan tri kh6ng dugc tinh vao tyT ,l8 thanh vien toi thieu CO mat de c6 the to chirc cu6c hp Hi dong quan tri ye nhimg quyet dinh ma thanh vien do kh6ng c6 quyen bieu quyet;

- Thanh vien HDQT nao khong th6ng that vai ket luan cüa HDQT Co quyen bao hru kien, nhung van phai thuc hi8n nghi quy6t, quyet dinh c6 hi8u hrc cüa kST hp HDQT.

d/ B6 phieu kin tai cu6c hop HDQT:

Cach thirc b6 phieu kin dugc áp dung d6i vai timg tnrOng hop cu the khi HDQT xet thy can thiet (nhung chi áp Ong doi vgi cong tac to chdc nhan sir, khen thugng, kST 141). Truang hop be) phieu kin, cac thanh vien HDQT kh6ng c6 quyen bao hru kien trong bien ban cu6c hop.

e/ Thong qua Nghi quye't bang hinh thirc thy Sr kin bang van ban:

Khi can thiet, ChU tich HDQT co the guy& dinh thy ST kien bang van ban theo cac thU tic sau:

- Giri thong bao lay ST kien bang van ban kern theo cac tai lieu co lien quan de'n viec can thong qua cho cac thanh vien HDQT;

- Cac thanh vien HDQT bieu guy& cac van d theo yeu can cUa Chia tich HDQT ghi trong thong bao lay yr kien;

- HDQT kiem phieu \TA lap bien ban kiem phieu duai sr chirng kin dm it nhat m6t thanh vien Ban kiem sok. Chil tich HDQT së giri ket qua kiem phieu cho cac thanh vien HDQT;

9

-,Cac Nghi guy& dugc thOng qua khi ca da s6 thanh vien HDQT (tren 50%) giri kin nhat tri bang van ban. Trong truamg hgp có 9 kien tan thanh va phan dal ngang nhau thi 9 kien ciaa Chu tich HDQT se la 9 kien quyet dinh;

- Can cir vao ket qua kiem phieu, Chü tjch HDQT thay mat HDQT kST ban hanh nghi quyet va 9uyet dinh cña HDQT ye cac van de da duce cac thanh vien HDQT thong qua. Nghi quyet nay có hieu 1rc va gia tri nhu m6t nghi guy& dugc cac thanh vien Hi HDQT thong qua tai m6t cuOc h9p dugc trieu tap va to chirc hop le.

f/ Di veri cac vAn d phai guy& dinh ngay ma khong the trieu tap h9p HDQT hoac khong the lay ST kien bang van ban, thi dugc xCr 19 kip thai bang che d6 hi 9 tren din thoai, hoac giri thu din tir, hoac fax Oa Chü tich HDQT va cac thanh vien.

Cac quyet dinh dugc thong qua trong cu6c h9p qua din thoai, hoac qua thtr din dr, hoac fax dugc to chirc m6t each hop thirc së ca hien lye ngay khi ket thuc cuOc h9p nhung phai dugc khang dinh bang cac chir kST trong bien ban cila tit ca cac thanh vien HDQT tham dir cu6c h9p nay.

Diu 22. Ghi bien ban hop HDQT.

, 1. Cac cu6c h9p cüa HDQT du phai dugc ghi vao s6 bien ban. Bien ban phai lp bang tieng Viet, có cac n6i dung chil yeu sau:

a. Ten, try sa• chinh, so' va ngay clang ky, kinh doanh, nai dang k9 kinh doanh.

b. Myc dich, chucmg trinh va n6i dung h9p.

c. Thai gian, dia diem h9p.

d. H9 \TA ten timg thanh vien h9p hoac nguai duoc fly quyen dii hop; ho va ten cac thanh vien khong dir h9p, 19 do.

d. Cac vAn d dugc thao luan va bieu guy& tai cu6c h9p

e. Tam tit phat Neu 9 kin cüa tirng thanh vien h9p theo trinh tir din bin cüa cu6c h9p.

g. Ket qua bieu quyet, trong do ghi rO nhang thanh vien ding ST, nhang thanh vien phan doi va nhirng thanh vien ba phieu tang.

h. Cac yin de da dugc thong qua.

i. Chit k9 ctia tht ca cac thanh vien hoac dal din theo üy quyen dir h9p.

k. Chü t9a va thu k9 phai chiu trach nhiem ve tinh trung thvc va chinh xac cüa n6i dung bien ban h9p HDQT.

2. Bien ban h9p HDQT phai dugc thong qua va bieu guy& nhat tri tai cuOc h9p HDQT.

3. Cac tai lieu sir ding trong cu6c h9p HDQT phai duge trir tai tri sa chinh cüa Cong ty trong thai han it nhat la muoi lam (15) nam.

4. ,Chd tich HDQT hoac Thu kST Cong ty CO trach nhiem chuyen bien ban h9p va nghi quyet HDQT cho cac thanh vien HDQT (bao gOm cac thanh vien dur h9p va cac thanh vien yang mat).

Diu 23. Thong ban ve nghi quye't HDQT

COng ty ca trach nhi'em citing b6 th6ng tin trong nOi b6 Cong ty va cho cac ca quan huu quan (neu &ITN yeu cau), hoac ten cac pinrcmg tien thong tin dai chüng, ten trang

10

thong tin din tfr cüa Cong ty theo trinh tu va quy dinh cüa phap 141 doanh nghiep va phap luat ye chUng khoan va thi throng chfrng khodn.

CHVONG V

MEM SOAT VIEN

Diu 24. Tieu chuin Kim soit vien.

Kim soat vien phai dap fing cac tieu chuan va dieu kin theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 164 Lust doanh nghiep, Di'eu 50, Dieu 1" Cong ty va khong thuOc cac tru6ng hop sau:

- Lam viec trong b0 phan k toan, tai chinh cüa Cong ty;

- La thanh vien hay nhan vien cüa ding ty kiem toan dc lap thuc hien kiem toan bao cao tai chinh cUa Cong ty trong ba (03) nam lien tnr6fc dO.

Di&I 25. Cach thtrc c Tong, nh6m c'6 dong frng dr, dt cu ngtroi vAo vi tri Kim sok vien.

1. C6 dOng (hoc nhOm c6 ,dong) c6 sâ hüu Ian han hoc bang 5% s6 c6 phan ph6 thong trong thai han lien tlic it nhat 6 thang theo s6 dang k3 c6 (long C6ng ty (trfr truong hap DHDCD lan dau) có quyen de cfr ngtroi vi tri Mem sok vien, so nguOi dugc de cfr tuan theo quy dinh sau:

- Tfr 05% den duoi 10% thi dtrac a cfr t6i da 01 irng cfr vien.

- Tr 10% den dueri 30% thi dirge d cfr ti da 02 frng cfr vien.

- Tr 30% den duai 40% thi dupe d cfr ti da 03 frng cfr vien.

- Tfr 40% den &rod 50% thi dirge d cfr thi da 04 frng cfr vien.

- Tr 50% den dtroi 60% thi duac d cfr t6i da 05 frng cfr vien.

2. Tnrong h9p s6 lugng cac frng vien BKS thong qua de cfr va frng cfr kh6ng dU s6 ltrang,can thiet, HDQT, &rang nhiem có the de cfr them frng vien hoc to chic de cfr theo ca che quy dinh tai Dieu le cong ty va Quy che nay. Ca che HDQT &rang nhiem de cfr frng vien BKS phai ducfc cong b6 r6 rang va phai duac DHDCD thong qua truck khi tien hanh dê cfr.

Diu 26. Cach thin bAu Kim soat vien.

Vic bieu_quyet bau Kim sok vier' phai thuc hien theo phmmg thirc, bau d6n phieu, theo do moi co &Ong co tong so phieu bieu quyet tuang fmg voi tong sO,c6 phan sâ hiru than voi so ,thanh vien Kiem soat vien duqc bau va co (long cc') quyen d6n het hoc m6t phan tong s6 phieu Mu cüa minh cho m6t hoc m6t s6 fmg cfr vien. Ngtroi tang cu. Kiern sok vien,dugc xac dinh theo s6 phieu bau tinh tir cao xtiong thap, bat dau tir frng cfr vien c6 s6 phieu cao nhat cho den khi dfi so thanh vien quy dinh tai Dieu le Cong ty. Twang lictp ,c6 tit 02 ang cir vier' tr& len clat ding so phieu bau nhu nhau cho vi tri Klein soat vien cu6i ding thi se tien hanh bau lai trong so cac irng cr vien c6 s6 phieu bau ngang nhau hoc lua ch9n theo tieu chi quy che bau hoc Dieu le cong ty.

Diu 27. Cac trterng hqp min nhim, bai nhitn Kim sok vien.

1. Kim soat vien bi infen nhiem trong cac truemg hap sau day:

a) Killing can dfi tieu chuan va dieu kien lam Kiem sok vien theo guy dinh tai Dieu 164 dm Luat doanh nghi'ep va Dieu le Cong ty;

11

b) Khong thvc hien quyen va nghia vv cña minh trong 06 thang lien tvc, trir tru6ng hop bat kha khang;

c) CO don tir chirc \fa throv chip thuan;

d) Cac trixong hop khac do Dieu le cong ty quy dinh.

2. Kim sok vien bi bãi nhiem trong cac tilting hop sau day:

a) Khong hoan thanh nhiem vv, cong viec dirge phan cong;

b) Vi pham nghiem tr9ng hoac vi pham nhieu lin nglifa vv cUa Kiem soat vien quy dinh cüa LuSt doanh nghiep va Dieu le cong ty;

c) Theo quyet dinh cUa Dai hi d6ng c6 dOng.

Diu 28. Thong bao v bAu, man nhiem, bãi nhiem Kim soat van.

ThOng bac) v viec biu, min nhiem, bdi nhiem Kim sok vien theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va the quy dinh phap luat hien hanh.

CHVONG VI

NG1Ut11 DIEU HANH DOANH NGHIV)

Dieu 29. Cac tfe'u chuAn ciia ngtriyi ditu hanh doanh nghiep.

1. He th6ng quail Cong ty phai dam bao b6 may quail 1)", chiu trach nhiem tnx6c HDQT va chiu sir githn sat, chi dao eüa HDQT trong cong viec kinh doanh hang ngay cüa Cong ty. Cong ty, CO Giam doe, cac pho Giam doe, Ke toan truong va ngveri dieu hanh khac do HDQT 1)6 nhiem. Vi'ec 1)6 nhiem, mien nhiem, bai nhi'em cac chirc danh neu ten phai ducfc th6ng qua bang Nghi quyet.

2. Nveri dieu hanh doanh nghiep phai Co trach nhiem min can de 118 tro. C6ng ty dat dtrot cac mvc tieu dê ra trong hog d6ng va tO chirc.

Diu 30. Giam dc.

1. HDQT b6 nhiem m6t thanh vien HDQT hoac m6t nguei khac lam Om d6c.

Giam dc la nguai dai din theo phap luat cüa Cong ty dieu hanh boat dOng hang ngay cüa C6ng ty va chiu trach nhiem truck HDQT ye viec thvc hien cac quyen va nhiem vv dtrot giao.

Gifip viec giam dc CO eac pho giam doe va ice toan truong do HDQT 1)6 nhiem theo de nghi cüa Giam doe C6ng ty. Nhiem vv, quyen han va trach nhiem cüa pho giam d6c, ke toan tnrong do giam doe quy dinh phii hop voi cac quy dinh cüa phap luat.

2. Tieu churan lva ch9n Giam d6c Cong ty.

Giam dc Cong ty phai co dü the dieu kin sau:

- CO trinh d6 nghiep vii chuyen mon t-ix dai h9c tra len, CO dU sire khoe dam throng ding viec,,cO trinh d6 quan 1 kinh doanh, co dü kien thirc va kinh nghiem quail IS, Cong ty, hieu biet phap luSt.

- Kh6ng thu6c cac di tugng cram tham gia quan 1 quy dinh tai Lust doanh nghiep va cac quy dinh khac cUa phap luSt.

- Kh6ng kiem nhiem bit cir mOt chirc vii quan1)", dieu hanh nao tai the f6 chikskinh te khac trir tnrong hop duov HDQT cir tham gia quan I the doanh nghiep CO von dau tu eüa Cong ty.

12

3. Giam d6c có quyen va nghia Yu sau day

a/ Dieu hanh m9i hot dOng san xuat kinh doanh cUa Cong ty theo phap luat di'eu le Cong ty, to chirc thuc hien cac nghi quyk, quyet ,dinh cUa DHDCD va quyet dinh cUa C6ng ty, quyet dinh ye tat ca cac van de lien quan den hang ngay cUa C6ng ty.

b/ T6 cht'rc thtrc hien ke hoach kinh doanh va phuang an dAu tu cua Cong ty.

c/ Kin nghi phuong an b6 tri ca cau t6 chirc, quy ch quan 13"/ n6i 1)0 C6ng ty.

d/ Ltra ch9n va d nghi HDQT b6 nhiem, min nhiem va cach chirc cac chirc pho giam doc va ke toan throng Cong ty. B6 nhiem, mien nhiem, each chirc cac chirc danh quan khac trong C6ng ty, trir cac chirc danh do DHDCD va HDQT b6 nhiem, min

cach chirc.

d/ Quyet dinh luang va phi c'Ap (nu co) di voi nguad lao dOng trong Cong ty, ca can b6 quan IS7 thu6c tham quyen bo nhiem cUa giam doc.

e/ Tuyen dung, 14 luat, chp thoi viec d6i voi can be) c6ng nhan vien &roll quyen.

g/ Dugc bluing hieing theo quy dinh cüa HDQT phü hgp vâi quy dinh cUa nha nude.

h/ Dugc tham du cac cu6c h9p cüa HDQT doi vai twang h9p giam doc khong phai la thanh vien HDQT.

i/ Giam dc dieu hanh phai lap Ice hoach d HDQT thong qua cac van d'elien quan den viec tuyen dung, cho nguad lao d6ng th6i viec, luong , bao hien' xä hi, pink lgi, khen thuong va kSi luSt doi vâi ngtari lao d6ng va ngueri dieu hanh doanh nghiep.

k/ Giam dc dieu hanh phai lap k hoach d HDQT thong ,qua cac van de lien quan den quan he cila Cong ty vai cac to chirc ding doan theo cac chuan muc, thong l va chinh sach quan l tot nhat, nhang th6ng le va chinh sach quy dinh tai Dieu le Cong ty, cac quy the dm Cong ty va quy dinh phap lust hien hanh.

z/ Cac quyen va nhiem vi khac theo quy dinh cua 13114 lut, di'eu Le Cong ty va quyet dinh cUa HDQT.

Dieu 31. Vic bO nhi§m ngtroi dieu hanh doanh nghi§p.

Theo d'e nghi cüa Giam d6c va dugc sr chap thuan cUa HDQT, Cong,ty dugc tuy6n dung nguoi dieu hanh khac vi s6 lugng va tieu chuan phü hp vOi co cau va quy che quan 1S, cUa C6ng ty do HDQT quy dinh.

Dieu 32. KS, hop diing vói nguiri dieu hanh doanh nghi§p.

Cong ty lc)", hgp d6ng lao dOng vâi nguoi dieu hanh doanh nghiep theo quy dinh cUa phap luat lao dOng.

Dieu 33. Cac truirng hop min nhi§m nguiri dieu hanh qoanh ngh4.

Nguei dieu hanh doanh nghiep bi min nhi01 trong cac truOng hop theo quy dinh tai Dieu i Cong ty va hgp d6ng lao dOng dak ket.

Dieu 34. Thong bao b nhi§m, min nhi§m ngtroi dieu Wirth doanh nghi§p.

Thong bao ve viec 1)6 nhiem, min nhiem ngtroi dieu hanh doanh nghiO theo quy dinh tai Dieu le Cong ty va quy dinh phap luat chimg khoan.

13

CHIYONG VII

PHO1 HOP HOAT BONG GUITA HDQT, BKS VA GIAM DOC

Di&I 35. Phi hop hot Ong gift HDQT va BKS.

1. Trach nhi8rn cüa HDQT trong motii quan 118 pho'i h9p vai BKS

a. Thong bao mai h9p va cac tai 1i8u kern theo dugc giri den cac thanh vien BKS ding thOi gian giri den cac thanh vien HDQT;

, b. Cac,Nghi guy& cUa HDQT dugc giri den BKS trong thOi han quy dinh tai Quy che nay va Dieu 18 Cong ty;

c. Khi BKS 11;ra ch9n Kim toan dc lap. HDQT phai phan hi kien theo quy dinh tai Quy che nay va Dieu le Cong ty;

d. Cac nOi dung khac can xin kin cUa BKS phai clugc giri trong tiled han quy dinh va BKS c6 trach nhie‘rn phan hoi theo clang quy dinh tai Quy che nay va Dieu 18 COng ty;

2. Trach rrhi8m cUa BKS trong m6i quan h.8 phi hcp vai HDQT

a. Thuong xuyen th6ng bac) vOi HDQT ve ket qua hog d6ng, tham khdo kien cüa HDQT truoc khi trinh bao, ket luan va kien nghi len DHDCD;

b. Trong cac cu6c h9p cUa BKS, BKS c6 quyen yeu cu thanh vien HDQT tham dry va tra Ri cac van de ma thanh vien BKS quan tarn;

c. Cac cu6c kiem tra dinh IcSf, d6t xuat cüa BKS phai c6 ket luan bang van ban(khong tre' han 15 ngay kê tir ngay ket thric) gin cho HDQT de c6 thern ,ca so. giup HDQT trong cong tac quan 1 Cong ty. Thy mire d6, va ket qua dm cu6c kiem tra tren, BKS can phai ban bac thong nhat vai HDQT, Giarn doc truac khi bao cao tnr6c DHDCD. Tnrong hop kh6ng th6ng nhat quan diem thi chive quyen bao luu kien ghi vao bien ban va tnrang BKS c6 trach nhi8rn bao cao veri DHDCD gan nhat;

d. Trueng hop BKS phat hi8n nhiing hanh vi vi pham phap luat hoac vi pham Dieu 18 COng ty cüa cac, thanh vien HDQT, BKS thong bao bang van ban den HDQT trong vOng 48, gief, yeu cau nguei c6 hanh vi vi pham phap luat cham dirt vi pham va,c6 bin phap khac phryc ,hau qua citing theri BKS c6 trach nhi8rn bao cao trirac DHDCD (long then bao cao, c6ng 136 thong tin theo quy dinh cüa phap luat hi8n hanh;

e. DM vth cac kin nghi lien quan den tinh hinh hoat dOng va tai chinh cüa COng ty thi BKS phai giri van ban va tai 1i8u lien quan truck it nhdt 15 ngay so vai ngay dry dinh nhan dugc phan

f. Cac nOi dung khac can xin kin cUa HDQT phai dugc gui truck it nhat 7 ngay va HDQT se phan hôi trong yang 7 ngay Ice tir ngay nhan dugc kien &la BKS.

Ditu 36. Phi hop boat dOng gifra HDQT va Giam dc.

1. Thanh vien Ban giam d6c(khong phai la thanh vien HDQT) c6 the dugc triesu tap tham gia cac cu6c h9p cUa HDQT khi HDQT xet thay vi8c tham gia nay la can thiet. Trong truOng h9p nay thong bao mOi hop \fa cac tai HO kern theo dugc gui cho Ban giam doe nhu doi voi cac thanh vien HDQT. Ban giam doc c6 nghia vry tham dkr cu6c h9p cüa HDQT theo nhu giay tri8u tap. Thanh vien Ban giam doc dry h9p c6 the tham gia thao luan vã tham muu cho HDQT nhtmg khong c6 quyen bieu quyet.

14

, 2. Doi v6i cong tac to chirc DHDCD thuong nien, HDQT phai thong bao cho Giam doe ye viec phoi hop, sir dung nguon luc tong th6i han hop 1 theo quy dinh tai Dieu Cong ty.

3. Trong truong hop can thitt, HDQT c6 qu)4n yeu cdu Giam d6c, can b6 di&su hanh khac trong Cong ty cung cap thong tin ye hot dOng cüa Cong,ty. HDQT khong &roc sir dung cac thong tin chua dtroc phep cong b6 cUa Cong ty hoac tiet 10 cho ngu6i khac de thuc hien giao dich c6 lien quan.

, 4. Cac vdri d thu6c thAm quy'en cita HDQT phe duyet theo quy dinh cUa phap luat va Dieu l Cong ty ma dugc Giarn doe de xuat phai dirge HDQT phan hoi theo quy dinh.

5. HDQT quy6t dinh khen thu6ng hoc ky luat di vài vice hoan thanh hoc khong hoan thanh thuc hien Nghi quyet va cac van de Ay quyen khac cüa HDQT dOi vai Giam d6c.

Di&I 37. Ph6i hop hoot dOng gifra BKS va Giam d6c.

1. Trong cac cu6c hop cUa BKS, BKS c6 quyen yeti cau Giam doe tham du \TA tra 16i cac van 6 ma thanh vien BKS quan tam;

2. Cac cu6c ki6m tra dinh ky, d6t xudt eüa BKS phai CO, k6t luan bang van ban(khong tre' hcm 15 ngay ke tir ngay ket thitc) giri cho Giam doc dê CO them ca sa giup Giam doe trong cong tac dieu hanh Cong ty. Thy mirc d6 va ket qua ph cu6c kiem tra ten, BKS can phai ban bac thong nhat vâi Giam doc truac khi bao cao tilt& DHDCD. TnrOrng hop khong thong nhat quan diem thi &rot quyen bao hru kien ghi vao bien ban va twang BKS c6 trach nhiem bao cao vai DHDCD gan nhat;

3. Tnrong hop BKS phat hien nhtIng hanh vi vi pham phap luat hoc vi pham Diu le Cong ty cüa Giam doe, BKS thOng bao bang van ban den Giam doe trong, vOng 48 06, yeu cau Giam doc chAm dirt vi pham va có bin phap khac phuc,hau qua dong theri BKS c6 trach nhiem bao cao tnrac DHDCD dong thoi bao cao, cong 1)6 thong tin theo quy dinh cüa phap luat hien hanh;

, 4. BKS Co quy&I yeu cdu Giam dc tao diu kin tip can h6 tai lieu lien quan den hog d6ng kinh doanh cUa Cong ty tai T sa chinh hoc noi hru tr ho so;

5. Cac n6i dung khac can xin kin cüa Giam dc phai duot gin truck it nhdt 7 ngay va Giam doe s phan hoi trong yang 7 ngay ke tir ngay nhan &roc kien cita BKS.

Diu 38. Tri0 t4p hop HDQT theo at nghi cita Clam d6c va Ban kitm sok , 1. Chit tich HDQT phai trieu tap hop HDQT theo 6 ngh cUa Giam dc hoac Ban

kiem sok Cong ty.

2. De nghi phai duoc lap thành van ban, trong do neu r0 mix dich, van de can thao luan va guy& dinh thu6c thdm quy'en cüa HDQT.

3. Cu6c hop cüa HDQT neu tai khoan 1 Diu nay phai dugc tin hanh trong tiled Ilan bay (07) ngay kê tir ngay nhan &roc de nghi. Tnrong hop cilia tich HDQT khong chip nhan trieu tap hop theo de nghi thi Chit tich phai triu trach nhiem v nhang thiet hai xay ra doi vai Cong ty.

CH-L.1'0M VIII

QUY DINH YE DANH GIA HANG NAM DO! VOI HOAT DONG, KHEN THUbNG VA KY LU2;kT DO! VOI THANH VIEN HDQT, KIEM SOAT VIEN,

GIAM DOC VA NG'U'Ol DIEU HANH KHAC

15

Dein 39. Dinh gia hot dOng di voi thanh vien HDQT, Kiem soit vien, Giant doe va ngtreti dieu hanh khac.

1. Hang nam, can dr vao chi= nang, nhiem vii dugc phan cong, HDQT t6 chirc danh gia mirc d6 hoan thanh nhiem vu phan cong cUa timg thanh vien HDQT va Giam d6c.

2. Tnrang BKS th chi:rc danh gia mdc dc) hoan thanh nhim vi phan cong cUa timg Kiem soat vien.

3. Giam dc ch tri cong the danh gia can b6 quan 1' trong c6ng ty tren ca sar can ci vao quy che hog d6ng cüa Cong ty vã ket qua hoat d6ng hang narn cüa tirng b6 phan/don vi cüa toan cong ty de phan loai danh gia mire d6 hoan thanh nhiem vi nhu sau:

a. Hoan thanh xuat sac nhiem

b. Hoan thanh t6t nhiem

c. Hoan thanh nhiem vu

d. Chira hoan thanh nhiem

Di'eu 40. Khen thtretng

1. Hang nam, can dr vao ket qua danh gia cüa HDQT, BKS, Ban, dieu hanh; Giam doe trinh HDQT (doi vai b6 may dieu hanh) de xuat mc khen thuong doi vai cac ca nhan theo mire d6 hoan thanh nhiem vu nhu khoan 3 Dieu 39.

2. Ch e d6 khen thiremg

a. Bang tin.

b. Bang c6 phieu theo chucrng trinh lira chon cho can b6 ding nhan vien (nu cO).

3. Ngu6n kinh phi khen thirerng dirge trich tir Quy khen thuang, quy thuang cüa c6 dong khi 19i nhuan 'mgt. Mua co phieu quydê khen thuang.

4. Mire khen thuang: Can dr vao tinh hinh thvc te cUa tang nam d xay dvng mire khen thirang CIA the.

Biu 41. Mk 1S7 vi phpn va kSr luOt

1. Hang nam, can cir vao ket qua danh gia hog dOng san xuat kinh doanh de xac dinh mirc d6 vã hinh thirc ky luat theo quy dinh cña phap luat va cüa Cong ty. Thanh vien HDQT, Giam doc va ngtrai dieu hanh khac khong hoan thanh nhiem vl cüa minh vai sly can tong, man can va nang chuyen mon se phai chiu trach nhiem ye nhang thiet hi do minh gay ra.

2. Thanh vien HDQT, Giam d6c va ngtrai dieu hanh khac khi thkrc hien nhiem vii ma ca hanh vi vi pham quy dinh phap luat va quy dinh cua cong ty thi tUy theo mire d6 vi pham ma bi xir 1y kY luat, xir phat hanh chinh, hoc truy ciru trach nhiem hin.h sr theo quy dinh cUa phap luat. Truang hop gay thiet hi den lgi ich cüa Cong ty, co (long hoc nguai khac thi bOi thuang theo quy dinh cUa phap luat.

CHVONG X

DIEU KHOAN THI HANH

Biu 42. Diu khoan thi hanh

Quy che nay bao gm 43 dieu d dugc DHDCD bieu quytt nhAt tri thong qua ngay

16

05, thang 4 nam 201,8. Trong qua trinh, thgc hien c6 nhang vAn d'e mai phat sinh ma xet thay can phai sira doi, bo sung quy che cho phi' hcip vai quy dinh cda phap luAt va tinh hinh hoat dOng thgc te cua cong ty, HDQT trinh DHDCD xem xet, quyet dinh.

Dieu 43. Hien Inv

Quy die' nay CO hieu lgc thi hanh ice' tir ngay Chii tich HDQT 1c)", ban hanh.

Cac thanh vien ,trong HDQT, Giam dc, Pho Giam dc, Truong cac ph6ng, Di twang cac di san xuat co trach nhiem huong dan, to chic thgc hien viec thi hanh Quy che nay den toan the can b6, cong nhan vien toan C6ng ty.

TM. HQI BONG QUAN TR! PHO CHU' TICH

Dao Van Dung

17