Compliance in de energiesector Dwangbuis versus Flexibiliteit Jan Cuppen Manager Compliance Essent...
Transcript of Compliance in de energiesector Dwangbuis versus Flexibiliteit Jan Cuppen Manager Compliance Essent...
Compliance in de energiesectorDwangbuis versus Flexibiliteit
Jan CuppenManager ComplianceEssent NV
Compliance - The Corporate Meltdown? Utrecht - 7 juni 2007
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 2
Onderwerpen:
• Het bedrijf Essent
• Ontwikkelingen in de energiesector
• Liberalisering en compliance: vrijheid of dwang?
• Parallellen met financiële wereld
• Compliance bij Essent: van model naar dagelijkse praktijk
• Afronding
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 3
Het bedrijf Essent (1)
• Essent: een in Nederland geworteld energiebedrijf; Nederland thuismarkt en groeimarkten in Duitsland en België
• Aandeelhouders: provincies en gemeenten:
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 4
Het bedrijf Essent (2)
• Aantal klanten: Elektriciteit: 2,2 miljoen klanten (incl. 805.000 Groene stroom) Gas: 1,8 miljoen klanten Warmte: 56.000 klanten
• Energieketen:
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 5
Het bedrijf Essent (3)
Producten: 1. leveren van elektriciteit, gas en warmte en additionele producten en
diensten (bijv. onderhoud van CV- en warmwatertapapparatuur)2. milieudiensten, zoals het verwerken van afval
Omzet en winst:Kerncijfers groep (in miljoenen euro’s) 2006 2005Netto-omzet 6.442 5.890Brutomarge 2.975 2.584Resultaat vóór rente en belastingen (EBIT) 968 812
Ambitie: Behoren tot top-5 van Noordwest Europa
Beoogde (eerste) stap: Fusie met NUON
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 6
Ontwikkelingen in de energiesector (1)
• Van 'gebonden-ongereguleerd' naar 'ongebonden-gereguleerd'
• Energie was 'monopolie'-product: 'gebonden-ongereguleerd'
• EU: einde aan energie als 'uitgesloten sector', liberalisering dringend gewenst
• Liberalisering in drie stappen: 1-1-1999: grote industriële klanten vrij en ook het product 'Groene stroom'
(voor alle klanten);
1-1-2002: ook middelgrote zakelijke klanten vrij;
1-7-2004: markt van elektriciteit en gas volledig vrij voor alle klanten.
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 7
Ontwikkelingen in de energiesector (2)
• Liberalisering = concurrentie: bestaande energiebedrijven en toetreders (vooral internetbedrijven).
• Vrije markt een feit: 'ongebonden-gereguleerd': (Beleids-)regulering eerlijke concurrentie:
Ministerie van Economische Zaken Toezicht en uitvoeringsregels:
Directie Toezicht Energie (DTe), onderdeel van de Nederlandse Mededingingsautoriteit (NMa)
• Maar nog méér toezichthouders: NEa en AFM; en vanaf 2010 ook DNB
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 8
Liberalisering en compliance: vrijheid of dwang?
• Liberalisering: strengere eisen aan naleving van wet- en regelgeving
• Faillissement EnergyXS bewustwording neemt toe
• Liberalisering was ook: introductie van energie(groot)handel in commodities en commodity-derivaten compliance-eisen
• Artikel 5 Bedrijfscode Essent: "Wij handelen integer. Wij stimuleren integer gedrag om daarmee het vertrouwen in Essent te vergroten."
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 9
Compliance-parallellen met andere sectoren
• Ontstaan van besef dat 'compliance' een thema is: Financiële wereld: affaires Farmaceutische en voedingsindustrie: veiligheidsvragen Energiesector: EnergyXS-faillissement
• Compliance draagt bij aan borgen van vertrouwen in de betreffende sector
• Groeiende rol voor compliance: Toenemende wet- en regelgeving Scherper 'zeilen aan de wind' en Grotere bewustwording
• Leren van 'best practices' leidt tot een zelfde compliance-'taal'
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 10
… om het in een plaatje te zeggen:
Compliance Services
FinancialsCorporate
Non-financials
Essent Niet-gereguleerd
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 11
Compliance bij Essent: model en toepassing
Uitgangspunten:In kaart brengen van best practices en lessons learned elders
Strategie: Wat willen we bij Essent 'neerzetten' in termen van:
Visie en missie Cultuur Operationeel model Inrichting
Operationalisering: … …
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 12
Compliance verantwoordelijkheden: model
Waarden en normen
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 13
Risico-benadering als uitgangspunt
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 14
Risico-benadering als uitgangspunt, omdat…
het de business helpt awareness te creëren of vergroten, ter voorkoming van:
1. Beschadiging van Essent’s reputatie2. Juridische of regulatory sancties3. Financieel verlies of zelfs4. Het verlies van de license to operate.
Hoofddoel: Het bewaken van de integriteit van Essent, haar activiteiten énhaar medewerkers
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 15
'Principles-based' of 'rules-based'?
• Geen eenduidige typering mogelijk binnen energiesector
• Sommige onderdelen van de energiesector worden (nog) erg rules-based benaderd: Netwerk-bedrijf verwachting: blijvend Retail-bedrijf verwachting: licht afnemend
• Andere sectoren zijn (al) wel meer principles-based (of beter: risks-based) georiënteerd: Energiehandel verwachting: verder toenemend
• Toenemend belang van riskmanagement introductie van ERM volgens COSO-model
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 16
Een vooruitblik…
‘Toenemend Europees perspectief'• Voortdurende ontwikkelingen in de energiesector, reguleringsgolf blijft
Maatschappelijke discussie• Afnemende energievoorraden • Klimaatverandering en • Alternatieve energiebronnen (voorbeeld: emissiehandel)
Productontwikkeling• Energieproducten met financiële kenmerken
Nieuw level playing field• Sectoren groeien meer naar elkaar toe; financiële sector kijkt zeker ook
belangstellend naar energie.
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 17
Afronding: wat is nieuw?
• Overgang van oude, gezamenlijk afgesproken spelregels naar nieuwe, door 'derden' opgelegde regels
• Er bleven spelregels, ze zijn alleen anders
• Grootste uitdaging is eerder de nieuwe mindset óver de regels dan de regels zelf
• Naleving van regels was en is onderdeel van de dagelijkse praktijk; was het ooit anders?
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 18
Vragen / discussie