目 錄

壹、致股東報告書 ........................................................................................ 4

貳、公司簡介 ............................................................................................... 10

一、設立日期............................................................................................ 11

二、公司沿革............................................................................................ 11

叁、公司治理報告 ........................................................................................ 13

一、組織系統............................................................................................ 14

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管

.......................................................................................................... 16

三、公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原

因 ...................................................................................................... 34

四、會計師公費資訊 ................................................................................. 48

五、更換會計師資訊 ................................................................................. 49

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年

內曾任職於簽證會計師所屬事務所或關係企業者 ............................... 49

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例

超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ........................... 50

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係

之資訊................................................................................................ 50

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業

對同一轉投資之持股數 ...................................................................... 51

肆、募資情形 ............................................................................................... 52

一、資本及股本 ........................................................................................ 53

二、公司債 ............................................................................................... 58

三、特別股 ............................................................................................... 58

四、海外存託憑證..................................................................................... 58

1

五、員工認股權憑證辦理情形................................................................... 58

六、併購或受讓其他股份發行新股辦理情形，應記載事項 ........................ 58

七、資金運用計劃執行情形 ...................................................................... 58

伍、營運概況 ............................................................................................... 59

一、業務內容............................................................................................ 60

二、市場及產銷概況 ................................................................................. 73

三、從業員工............................................................................................ 76

四、企業責任及道德行為 .......................................................................... 77

五、資訊設備............................................................................................ 77

六、勞資關係............................................................................................ 79

七、環保支出資訊..................................................................................... 80

八、重要契約............................................................................................ 80

陸、財務概況 ............................................................................................... 81

一、最近五年度簡明財務資料................................................................... 82

二、最近五年度財務分析 .......................................................................... 84

三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告.......................................... 86

四、最近年度財務報表 ............................................................................. 87

五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 ........................ 87

六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週

轉困難情事 ........................................................................................ 87

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險管理事項 .................................. 88

一、財務狀況............................................................................................ 89

二、經營結果............................................................................................ 89

三、現金流量............................................................................................ 90

2

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響.......................................... 91

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來

一年投資計畫..................................................................................... 91

六、最近年度及截至年報刊印日止，風險事項應分析評估之事項 ............. 92

七、其他重要事項..................................................................................... 95

捌、特別記載事項 ........................................................................................ 98

一、關係企業相關資料 ............................................................................. 99

二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 .................... 106

三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形 ...... 106

四、最近年度及截至年報刊印日止，如發生本法第三十六條第二項第二

款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明 ...... 106

五、其他必要補充說明事項 ...................................................................... 107

3

壹、致股東報告書

4

親愛的女士／先生：

回顧 98 年，各國政府為因應美國次貸所引發的金融風暴，積極推動擴張性財政政策

與超寬鬆貨幣政策，其中美國聯準會將聯邦基準利率降至歷史新低 0~0.25%的區間，歐

元區與英國也分別降至 1%與 0.5%，日本更將隔拆利率再度降至 0.1%，而中國則推出兩

年四兆擴大內需政策。在政策刺激之下，各國景氣陸續擺脫最壞的狀況，98 年第三季隨

全球市場需求回升，台灣對外貿易衰減幅度已明顯趨緩，台灣經濟已逐步恢復成長。

展望 99 年，雖然市場對經濟的信心已逐步回復，但在 CPI 偏低、經濟景氣未見明顯

復甦與失業率仍高等限制下，景氣復甦力道仍須持續觀察。總體而言，根據國際經濟預測

機構之預測，99 年全球經濟成長率將優於 98 年。國內經濟方面，國際經濟預測機構對

99 年台灣經濟成長率之預測，大都介於 4～5%，遠優於 98 年的負成長。

在資金寬鬆的環境下，活絡股市交易，本公司 98 年度也繳出亮麗成績。茲就 98 年

度營業結果報告如下︰

一.98 年度營業結果 (一)國內外金融環境、公司組織變化情形

1. 國內外金融環境變化

98 年全球經濟在 97 年的金融危機及流動性緊縮持續蔓延影響下，各國實

質需求下滑，導致世界貿易量劇減，儘管世界主要經濟體進行聯合降息，各國

政府及央行大規模注入流動性，啟動各種財政及貨幣手段刺激景氣，加上發展

中國家經濟增長趨勢，但市場信心仍然不足。根據國際經貿組織與經濟預測機

構之報告，98 年全球經濟成長率約為-4.1%~-1.1%之間。

國內經濟方面，根據行政院主計處統計資料顯示，受惠於中國大陸等新興

經濟體景氣復甦力道增強，出口減幅持續縮小，98 年商品及服務輸出衰退幅度

已見緩和，併計商品與服務貿易並剔除物價因素後，98 年輸出負成長 10.34％，

輸入負成長 14.42％，貿易順差 332 億美元；民間消費在新車掛牌數因貨物稅

優惠措施大增 58.8％之帶動下，於第 3 季起轉為正成長（各季分別為-1.4%、

5

-0.6%、2.2％、3.86%），終止衰退走勢，全年為 0.86%；民間投資因製造業生

產回穩以及產能利用率提高與資金寬鬆等激勵，第 3 季起已明顯改善(各季分別

為-35.5%、-30.8%、-13.3％、8.9%)，全年為-19.6%。隨全球景氣緩步復甦，

加以去年基數偏低，統計各季經濟成長率(YoY)為-9.06％、-6.85％、-1.29％、

6.89％，全年為-2.53％。

2. 公司組織變化

截至 98 年底，本公司擁有控制性持股之投資事業包括日盛期貨股份有限公

司、日盛證券投資顧問股份有限公司、日盛國際投資控股有限公司等三家子公

司，與 97 年相較，為整合資源，98 年 5 月日盛期貨經理股份有限公司結束營

業清算，同月份日盛期貨股份有限公司申請兼營期貨經理業務，其它子公司維

持不變。此外，本公司自 93 年開始，依循金控母公司事業群管理架構，將處級

單位納入財富管理、投資管理與法人金融等事業群。唯事業群組織未發揮預期

效果，為提昇經營績效，金控母公司於 98 年 4 月取消事業群組織，本公司回

歸傳統管理架構，區分業務單位及後勤單位等組織。

(二)營業計畫及經營策略實施成果

本公司之經營成果說明如下︰

1. 在證券市場轉趨活絡之下，整體公司 98 年度稅後純益達新台幣 15.53 億元。

2. 在經紀業務方面，現貨市占率自 97 年度 3.94%成長至 98 年度 4.43%，平均單

點經紀手續費收入第 1 名。

3. 在自營業務方面，98 年度同業獲利排名第 2 名。

4. 在承銷業務方面，98 年度 IPO 主辦掛牌數達 6 件為同業第 1 名；輔導本國企

業上市，申請成功案件數第 3 名。

5. 在新金融商品業務方面，98 年度權證發行 380 檔。

6. 在固定收益業務方面，98 年度債券交易量為新台幣 7,011 億元。

6

(三)重要業務目標達成情形

指標項目 98 年實際數 達成率 非經紀獲利比重 34.05% 97.29%

現貨市佔率 4.43% 103.09% 電子市佔率 1.35% 118.19%

(四)財務收支及獲利能力分析：

98 年度本公司及子公司合併之淨收益為 57.46 億元，扣除營業費用 34.92 億

元及少數股權淨損益 0.03 億元 、所得稅費用 6.98 億元後，合併稅後淨利為 15.53

億元，每股稅後淨利為 1.34 元。

98 年度本公司及子公司合併之資產報酬率為 3.54%，股東權益報酬率為

7.93%。本公司及各子公司 98 年度之財務收支及獲利能力，表列如下︰

單位︰新台幣

公司名稱 稅前淨利 (仟元) 稅後淨利

(仟元) 稅後 EPS

(元) ROA% ROE%

日盛證券 2,202,134 1,553,382 1.34 4.26 7.94 日盛期貨 214,562 164,447 2.36 2.18 13.18 日盛投顧 (2,948) (2,927) (0.29) (2.52) (2.70) 日盛國際 投資控股 (67,261) (67,261) (1.23) (3.94) (3.94)

(五)研究發展狀況 1. 資訊系統開發：HTS 簡訊平台、境外 ETF 交易系統、複委託美股下單系統、結

構型商品交易系統、WTS 行動下單延伸平台至 gPhone / iPhone 及興櫃電子下

單。

2. 新金融商品開發︰認購權證 322 檔，認售權證 58 檔，結構型商品共 424 件。

二.99 年度營業計畫概要 (一)經營方針

1. 追蹤兩岸金融政策，以香港為中介平台，爭取實質業務合作商機。

2. 企業整體獲利持續穩定成長，提高股東報酬率。

3. 提升電子/行動商務服務功能，擴大電子市佔率。

4. 企業文化再造：人文與效率兼具的組織文化，簡單的策略，認真的執行。

7

(二)預期營業目標 99 年度本公司以獲利持續成長為首要目標。本公司之營業目標表列如下︰

營業目標 項目 全年目標

稅後 ROE 9.32% 提高收益及獲利能力

稅前 EPS 同業排名 2 推展電子商務 電子市佔率 1.45%

(三)重要經營政策

1. 持續強化獲利結構的健全性及穩定性，EPS 維持同業前二名。

2. 建立聯合作戰的團隊，加強單位間銷售合作，擴大業務規模。

3. 嘉富香港作為兩岸的中介平台，具體化兩岸三地的經營成果，努力提早創造營

收。

4. 注意兩岸可能的購併機會。

5. 持續提高電子市佔率，加強虛擬通路經營競爭力。

6. 落實風險管理，健全 SOP。

7. 落實績效考核，目標、考核、獎勵、升遷、訓練之密切連結。

三.未來公司發展策略 (一)提升客戶關係管理，從平台、功能、通路等面向，分眾經營客戶。 (二)提升財富管理與國際(特別是大中華區)市場營收。 (三)擴大參與包銷額度，擴大興櫃股票交易市佔，建立優質興櫃部位。 (四)提升自營操作廣度，參與國際市場，強化經營資產管理業務基礎。 (五)嘉富香港組織再造，擴大經營規模與市佔。 (六)配合兩岸政策開放步調，調整上海代表處的組織及功能。 (七)提高電子平台穩定性，持續改善重要營運系統備援機制。

四.受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響 證券投顧預估，99 年日均量約落在 1,260 億元，台股指數有上看 9,000 點的空間，

對經紀獲利形成有力支撐。證券業基本面趨勢向上，台股成交量及融資餘額持續上升

有利於本業獲利提高；另因兩岸金融 MOU 於 99 年 01 月 16 日生效，大陸 QDII 可來

台投資，金融服務業也列入後續 ECFA 談判之早期收獲清單中，故無論在題材面或是

資金面，證券業皆為直接受惠之產業。

8

9

9

貳、公司簡介

10

一、設立日期： 民國 50 年 12 月 8 日

二、公司沿革：

（一）日盛證券前身為成立於台北漢口街的「日盛隆證券股份有限公司」，屬甲種證

券經紀商，歷經多次改組，「日盛隆」於民國 59 年更名為「日盛證券股份有

限公司」。並於民國 78 年創辦綜合證券商，以經紀、自營、承銷三大部門整

體運作，帶領日盛證券進入另一新的營運旅程。民國 90 年 12 月取得財政部

核准本公司與日盛國際商業銀行以股份轉換方式共同設立日盛金融控股股份

有限公司，以 91 年 2 月 5 日為股份轉換基準日及日盛金控股票掛牌上櫃。

98 年 4 月 15 日盛金控董事會推選陳棠先生擔任日盛金控董事長、趙永飛先

生擔任日盛金控總經理。

（二）本公司成立至今已屆 48 年，截至 98 年 12 月，總資產 352 億新台幣，資本

額 116 億新台幣，淨值為 203 億新台幣，員工人數 1,679 人，客戶數約 106

萬，管理客戶資產 7,991 億新台幣。98 年 4 月原「企劃處」更名為「總經理

室」並裁撤「公共事務處」，將其業務併入「總經理室」，裁撤「國外事業處」；

98 年 7 月裁撤「研究處」。在組織上，於董事會下設立稽核處及風險管理處，

總公司設有自營處、固定收益處、資本市場處、經紀事業處、新金融商品處、

財務處、結算處、資訊處、行政處、電子商務處及 43 個營業據點，提供客

戶專業、高效率及全方位理財服務，期許成為客戶最貼心的理財夥伴。

（三）九十八年度大事紀要

98 年 4 月 裁撤「公共事務處」，業務併入「總經理室」，裁撤「國外事業處」。

98 年 5 月 期貨經理公司結束營業。

98 年 7 月 裁撤「研究處」。

（四）最近年度及截至年報刊印日止辦理公司併購之情形：無。

11

（五）最近年度及截至年報刊印日止之董事、監察人或持股超過百分之十之大股東

股權之大量移轉或更換：無。

（六）最近年度及截至年報刊印日止經營權之改變及其他足以影響股東權益之重要

事項與其對公司之影響：無。

12

叁、公司治理報告

13

股

東

會

董

事

長

總

經

理

稽

核

處

董

事

會

資 本 市 場 處

經 紀 事 業 處

新 金 融 商 品 處

固 定 收 益 處

資 訊 處

財 務 處

行 政 處

結 算 處

自 營 處

電 子 商 務 處

分

公

司

風

險

管

理

處

總

經

理

室

一、組織系統 （一）組織結構

14

（二）各主要部門職掌

1. 股東大會為本公司之最高權力機構，依序下設董事會、董事長、總經理等。

2. 董事會下設稽核處及風險管理處，掌理本公司稽核、風險控管之工作，定

期向董事會報告。

3. 本公司設總經理一人，副總經理若干人，輔助總經理處理業務，總經理因

故不能執行職務時，由董事長於副總經理中指定一人代理之。

4. 總公司設下列各單位，受總經理指揮監督、分掌事務：總經理室、資本市

場處、經紀事業處、新金融商品處、自營處、固定收益處、資訊處、財務

處、行政處、結算處、電子商務處。各單位職掌如下：

主要部門 職掌

總經理室 負責公司策略規劃、營運績效管理以及公共關係等事務之辦理。

資本市場處

掌理上市(櫃)公司資金募集方案規劃與發行條件設計，公開發行公司申請上櫃或上市規劃、輔導及申請作業，有價證券股務

事項之代理，受託與自行買賣興櫃股票，企業財務規劃與諮詢

顧問服務。

經紀事業處 綜理各營業據點各項業務及管理，信用業務制度之擬定及法人經紀業務開發。

新金融商品處 負責衍生性金融商品及結構型商品的研發、發行及風險管理業務、期貨自營交易及選擇權造市業務、模型交易策略研發。

自營處 負責以自有資金從事國內公開發行市場之自行買賣業務及經主管機關核准之海外有價證券投資業務。

固定收益處 掌理債券交易、公司債與金融債券承銷業務資產證券化業務，利率衍生性商品交易及新種利率相關商品業務之研究與發展。

資訊處 掌理電腦化作業之規劃、推行管理。

財務處 掌理財務、會計及出納事務，並負責公司資金調度、運用及投資事宜。

行政處 掌理文書、物品採購、財產管理、各項法律事務、廣告宣傳設

計、人事任免、升遷考核、訓練培育、輪調、休假、褔利與待

遇。 結算處 掌理各項業務之後台結算交割作業規劃及執行。 電子商務處 掌理本公司電子金融業務之企劃、推展與管理等事宜。

15

二、

董事

、監

察人

、總

經理

、協

理、

各部

門及

分支

機構

主管

資料

（

一）

董事

1.

董事

資料

單位

：股

；%

99年

1月

31

日

選任

時持

有股

份現

在持

有股

數

配偶

、未

成年

子女

現在

持有

股份

利用

他人

名

義持

有股

份

具配

偶或

二親

等以

內關

係之

其他

主

管、

董事

或監

察人

職

稱

（註

1）

姓 名

選

(就)任

日 期

任

期

初次

選

任日

期

(註2)

股

數

持股

比率

股數

持

股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

主要

經

（學

）歷

（註

3）

目前

兼任

本公

司及

其他

公司

之職

務

職稱

姓名

關

係

董事

長

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

趙永

飛

98.0

4.15

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

致理

商專

1.

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

總經

理

2.日

盛嘉

富證

券國

際

有限

公司

董事

- -

-

獨立

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

林志

忠

97.0

6.23

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

東吳

大學

法學

碩士

1.

旭耀

會計

師事

務所

合夥

會計

師

2 公

道法

律事

務所

律

師

3.致

遠（

安永

）會

計

師事

務所

執業

會計

師

1.日

盛金

融控

股股

份

有限

公司

獨立

董事

2.日

盛國

際商

業銀

行

股份

有限

公司

獨立

董事

3.

安成

法律

事務

所主

持律

師

4.安

成會

計師

事務

所

會計

師

- -

-

獨立

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

葉銘

功

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

東吳

大學

法律

碩士

1.

太一

法律

事務

所

2.安

成法

律事

務所

1.日

盛金

融控

股股

份

有限

公司

獨立

董事

2.日

盛國

際商

業銀

行

股份

有限

公司

獨立

董事

3.

安成

法律

事務

所合

夥律

師

- -

-

16

獨立

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

唐登

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

香港

大學

社會

科學

學士

學位

；香

港中

文

大學

工商

管理

碩士

學位

；英

國特

許公

認

會計

師公

會之

資深

會員

1.

新鴻

基有

限公

司執

行董

事

2.新

鴻基

有限

公司

集

團營

運總

監

1.日

盛金

融控

股股

份

有限

公司

獨立

董事

2.日

盛國

際商

業銀

行

股份

有限

公司

獨立

董事

3.

新鴻

基有

限公

司執

行董

事、

行政

總裁

(財富

管理

、經

紀業

務及

資本

市場

)

- -

-

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

陳棠

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

政治

大學

企業

經理

班結

業

1. 台

灣土

地開

發信

託公

司董

事長

2.

台灣

土地

銀行

董事

長

1.日

盛金

融控

股股

份

有限

公司

董事

長

2.日

盛國

際商

業銀

行

股份

有限

公司

董事

長

- -

-

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

唐承

健

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

Juris

Doc

tor,

St

John

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翰大

學法

學院

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ess

哥倫

比亞

大學

商學

院企

業管

理碩

士

1. 美

林集

團全

球資

本投

資部

經理

2.

創投

公司

( Sili

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York

) 分

析師

3.

美國

紐約

州執

業

律師

4.

新生

銀行

國際

部

副總

經理

1.日

盛金

融控

股股

份

有限

公司

副董

事長

2.日

盛國

際商

業銀

行

股份

有限

公司

董事

3.新

生銀

行資

本投

資

本部

部長

- -

-

17

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

蔡裕

彬

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

中興

大學

企業

管理

研究

所

1. 日

盛金

融控

股股

份有

限公

司風

控

長

2. 日

盛投

信股

份有

限公

司董

事長

1. 日

盛證

券股

份有

限公

司總

經理

2.

日盛

金融

控股

股

份有

限公

司資

深

執行

副總

經理

3.

日盛

嘉富

證券

國

際有

限公

司董

事

4. 日

盛國

際投

資控

股

股份

有限

公司

董

事

5. 臺

灣集

中保

管結

算

所股

份有

限公

司董

事

- -

-

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

林佳

慶

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

中興

大學

地政

系

淡江

國際

商學

碩士

在職

專班

1.

荷蘭

商星

際資

產

管理

股份

有限

公

司資

深協

理

1. 日

盛國

際商

業銀

行董

事

2. 日

盛人

身保

險代

理人

股份

有限

公

司監

察人

3.

日盛

產代

保險

代

理人

股份

有限

公

司監

察人

4.

志貿

企業

有限

公

司董

事長

5.

旭富

資產

管理

股

份有

限公

司董

事

- -

-

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

楊智

光

98.0

4.15

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

MB

A of

Azu

sa

Paci

fic U

nive

rsity

阿

蘇莎

太平

洋大

學

企管

碩士

1.

Jack

Tam

Ac

coun

tanc

y C

orpo

ratio

n S

enio

r Ac

coun

tant

1. 日

盛金

融控

股股

份有

限公

司董

事

2. 日

盛國

際商

業銀

行股

份有

限公

司

董事

3.

Nic

kent

Gol

f. In

c.

Gen

eral

Man

ager

an

d S

enio

r D

irect

or o

f O

pera

tion

and

Fina

nce

- -

-

18

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

蘇立

德

98.0

4.15

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

台灣

大學

資訊

管理

學系

1.

荷商

星際

資產

管

理股

份有

限公

司

財務

長/協

理

1. 日

盛證

券投

資顧

問股

份有

限公

司

監察

人

2. 日

盛期

貨股

份有

限公

司監

察人

3.

日盛

國際

商業

銀

行股

份有

限公

司

董事

4.

新豐

資產

管理

股

份有

限公

司董

事

5. 永

盛資

產管

理股

份有

限公

司董

事

6. 旭

富資

產管

理股

份有

限公

司董

事

長

7. 荷

商星

際資

產管

理股

份有

限公

司

協理

8.

新鳳

資產

管理

股

份有

限公

司董

事

長

- -

-

董事

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

法人

代表

人：

黃啟

運

98.0

8.27

三年

97.

06.2

31,

157,

212,

760

100%

1,15

7,21

2,76

010

0%-

- -

-

Sim

on F

rase

r U

nive

rsity

西

蒙菲

沙大

學

1. T

D B

ank

/ TD

Tr

ust

財務

顧問

1. 日

盛金

融控

股股

份有

限公

司董

事

2. 日

盛國

際商

業銀

行股

份有

限公

司

董事

3.

香港

商C

AP

ITAL

TA

RG

ET

LIM

ITE

D副

總經

理

- -

-

註

1：法

人股

東應

將法

人股

東名

稱及

代表

人分

別列

示(屬

法人

股東

代表

者，

應註

明法

人股

東名

稱)，

並應

填列

下表

一。

註2：

填列

首次

擔任

公司

董事

或監

察人

之時

間，

如有

中斷

情事

，應

附註

說明

。

註

3：與

擔任

目前

職位

相關

之經

歷，

如於

前揭

期間

曾於

查核

簽證

會計

師事

務所

或關

係企

業任

職，

應敘

明其

擔任

之職

稱及

負責

之職

務。

19

2.本

公司

法人

董監

事股

東名

稱及

該法

人之

股東

股權

比達

百分

之十

以上

或股

權比

例佔

前十

名之

股東

名稱

99

年03

月08

日

法人

股東

名稱

（註

1）

法 人

股 東

之 主

要 股

東（

含普

股及

特別

股）（

註2）

持

股比

例

荷蘭

商SI

PF B

.V.公

司

36.1

7%

香港

商C

AP

ITAL

TAR

GET

LIM

ITE

D

23.8

0%

遠雄

人壽

保險

事業

股份

有限

公司

4

.17%

三盛

投資

股份

有限

公司

1

.45%

呂蔡

素靜

0

.71%

日勝

堂投

資股

份有

限公

司

0.6

6%

大通

託管

挪威

中央

銀行

投資

專戶

0

.64%

日盛

國際

租賃

股份

有限

公司

0

.60%

卓煥

庭

0.6

0%

日盛

金融

控股

股份

有限

公司

永豐

商銀

行託

管英

特閣

新紀

元基

金投

資專

戶

0.5

1%

註1：

董事

、監

察人

屬法

人股

東代

表者

，應

填寫

該法

人股

東名

稱。

註

2：填

寫該

法人

股東

之主

要股

東名

稱（

其持

股比

例占

前十

名）

及其

持股

比例

。若

其主

要股

東為

法人

者，

應再

填列

下表

二。

20

（1）

主要

股東

為法

人者

其主

要股

東

99

年03

月08

日

法

人

名

稱（

註1）

法

人

之

主

要

股

東（

註2）

持

股比

例

荷蘭

商SI

PF B

.V.公

司

Shi

nsei

Ban

k Li

mite

d

Shi

nsei

Tru

st&

Ban

king

Co.

,Ltd

.

-

香港

商C

AP

ITAL

TAR

GET

LIM

ITE

D

Bes

t For

tune

Inve

stm

ents

Lim

ited

-

遠雄

人壽

保險

事業

股份

有限

公司

遠東

建設

事業

(股)公

司

遠雄

建設

事業

(股)公

司

瑞奇

國際

投資

(股)公

司

哈佛

國際

投資

(股)公

司

遠雄

國際

投資

(股)公

司

趙藤

雄

東源

營造

工程

(股)公

司

遠見

投資

(股)公

司

信宇

投資

(股)公

司

遠來

企業

管理

顧問

(股)公

司

14.6

7%

8.10

%

7.89

%

7.89

%

7.55

%

7.52

%

7.39

%

6.69

%

4.31

%

2.92

%

21

法

人

名

稱（

註1）

法

人

之

主

要

股

東（

註2）

持

股比

例

三盛

投資

股份

有限

公司

財團

法人

日盛

教育

基金

會

日勝

堂投

資股

份有

限公

司

恆興

投資

股份

有限

公司

陳園

企業

股份

有限

公司

陳國

和

蔡淑

媛

日盛

投資

股份

有限

公司

詮富

投資

股份

有限

公司

日盛

建設

開發

股份

有限

公司

正弦

資訊

管理

股份

有限

公司

)

24.0

1%

19.9

9%

19.9

5%

9.14

%

2.98

%

2.02

%

1.87

%

1.29

%

1.26

%

1.2

4%

呂蔡

素靜

非

公司

組織

(不適

用)

-

註1：

如上

表一

主要

股東

屬法

人者

，應

填寫

該法

人名

稱。

註

2：填

寫該

法人

股東

之主

要股

東名

稱（

其持

股比

例占

前十

名）

及其

持股

比例

。

22

3. 董事及監察人資料（二）

是否具有下列專業資格 符合獨立性情形（註 2） 條件

姓名 （註 1）

具有五年以上商

務、法務、財務、

會計或公司業務

所須相關科系之

公私立大專院校

講師以上

具有五年以上法

官、檢察官、律

師、會計師或其他

與公司業務所需

之國家考試及格

領有證書之專門

職業及技術人員

具有五年以上商

務、法務、財務、

會計或公司業務

所須之工作經驗 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

備註

(註 3)

趙永飛 林志忠 2 葉銘功 2 唐 登 2 陳 棠 唐承健 蔡裕彬 林佳慶 楊智光 蘇立德 黃啟運 註 1：欄位多寡視實際數調整。 註 2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打

“ ”。 （1）非為公司或其關係企業之受僱人。 （2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表

決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或

持股前十名之自然人股東。 （4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或

持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。 （6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經

理人或持股百分之五以上股東。 （7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、

合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。

（8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9）未有公司法第 30 條各款情事之一。 （10）未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

註 3：擔任公司獨立董事或獨立監察人者，如有兼任其他公司獨立董事或獨立監察人情事，應備註說明兼任家數。

23

（二

）總

經理

、副

總經

理、

協理

、各

部門

及分

支機

構主

管資

料

9

8年

12月

31日

持有

股份

配

偶、

未成

年

子女

持有

股份

利用

他人

名義

持有

股份

具

配偶

或二

親等

以

內關

係之

經理

人

單位

職

稱

姓 名

選

(就)

任日

期

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

主要

經（

學）

歷

目前

兼任

其他

公司

之職

務

職

稱

姓

名

關

係

- 總

經理

蔡

裕彬

98

.04.

15

- -

- -

- -

中興

大學

企業

管理

研究

所

1. 日

盛證

券董

事

2. 日

盛金

控資

深執

行副

總經

理

3. 日

盛嘉

富證

券國

際董

事

4. 日

盛國

際投

資控

股董

事

無無

無

總經

理室

副

總經

理

鍾芳

程

91.0

5.02

-

- -

- -

- 東

海大

學社

會系

1.

日盛

金控

副總

經理

無

無

無

總經

理室

資

深協

理

程如

牧

93.0

8.16

-

- -

- -

- 美

國南

卡萊

納企

管研

所碩

士

1. 日

盛金

控資

深協

理

2. 日

盛嘉

富證

券國

際董

事及

董事

總經

理

無無

無

自營

處

執行

副

總經

理

閻正

宇

98.0

5.21

-

- -

- -

- 卓

克索

(Dre

xel)碩

士

日盛

金控

執行

副總

經理

無

無

無

自營

處

協理

沈

建宏

98

.07.

27

- -

- -

- -

龍華

科技

大學

資管

系

無

無無

無

稽

核處

副

總經

理

蘇寶

秀

91.0

2.01

-

- -

- -

- 台

北大

學企

業管

理研

究所

碩士

無

無

無

無

資訊

處

資深

副

總經

理

鍾學

悌

96.0

5.22

政

治大

學應

數系

日

盛金

控資

深副

總經

理

無無

無

資訊

處

協理

王

碧霞

91

.02.

01

- -

- -

- -

銘傳

商專

電算

科

無

無無

無

資

訊處

協

理

陳仲

鋐

93.0

8.16

-

- -

- -

- 輔

仁大

學資

管系

日

盛金

控協

理

無無

無

資

訊處

協

理

蔡仕

隆

97.0

5.01

-

- -

- -

- 台

灣大

學數

學系

無

無

無

無

經紀

事業

處

副總

經理

江

燕琇

93

.08.

16

- -

- -

- -

逢甲

大學

財稅

學系

無

無

無

無

經紀

事業

處

副總

經理

黃

進明

95

.04.

01

- -

- -

- -

美國

維吉

尼亞

大學

管理

學碩

士

無

無無

無

經

紀事

業處

資

深協

理

寧瑞

祥

93.0

8.16

-

- -

- -

- 世

界新

專行

政科

無

無

無

無

經紀

事業

處

資深

協理

簡

光辰

93

.08.

16

- -

- -

- -

淡水

工商

國貿

科

無

無無

無

經

紀事

業處

資

深協

理

鄒俊

一

96.0

6.01

-

- -

- -

- 文

化大

學政

治系

無

無

無

無

經紀

事業

處

協理

陳

慶鴻

95

.10.

02

- -

- -

- -

中國

文化

大學

國際

貿易

學系

無

無

無

無

經紀

事業

處

協理

鄭

嘉賢

96

.08.

01

- -

- -

- -

淡江

大學

公共

行政

學系

無

無

無

無

經紀

事業

處

協理

詹

忠欽

96

.04.

01

- -

- -

- -

開南

管理

學院

企研

所(肄

) 無

無

無

無

經紀

事業

處

協理

張

秀月

98

.01.

06

- -

- -

- -

銘傳

商專

電算

科

無

無無

無

固

定收

益處

副

總經

理

高淑

惠

92.1

1.11

-

- -

- -

- 政

治大

學企

業管

理系

無

無

無

無

固定

收益

處

資深

協理

李

丹青

93

.08.

16

- -

- -

- -

政治

大學

銀行

系

無

無無

無

固定

收益

處

協理

賈

美玲

95

.03.

06

- -

- -

- -

英國

南安

普敦

大學

國際

金融

研究

所碩

士

無

無無

無

固定

收益

處

協理

洪

瑞敏

98

.10.

06

- -

- -

- -

淡江

大學

國際

貿易

學系

無

無

無

無

24

資

本市

場處

副

總經

理

張喬

翔

97.0

7.01

-

- -

- -

- 紐

約理

工學

院碩

士

無

無無

無

資

本市

場處

協

理

吳偵

96

.08.

01

- -

- -

- -

文化

大學

國貿

系

無

無無

無

電

子商

務處

資

深協

理

郭銘

汾

93.0

8.16

-

- -

- -

- 逢

甲大

學電

子計

算機

學系

日

盛金

控資

深協

理

無無

無

新

金融

商品

處 資

深協

理

鄭尚

浩

98.0

5.18

-

- -

- -

- U

nive

rsity

of I

owa

無

無無

無

新

金融

商品

處 資

深協

理

陳正

男

98.0

5.18

-

- -

- -

- 東

吳大

學數

學系

無

無

無

無

新金

融商

品處

資深

協理

夏

冠英

98

.11.

09

- -

- -

- -

德州

大學

阿靈

頓分

校企

管系

無

無

無

無

新金

融商

品處

資深

協理

曾

文琥

98

.11.

11

- -

- -

- -

Ste

vens

Inst

itute

of T

echn

olog

y C

ompu

ter S

cien

ce

無

無無

無

風險

管理

處

協理

楊

敦仁

97

.03.

16

- -

- -

- -

淡江

大學

國貿

系

日盛

金控

協理

無

無

無

財務

處

協理

許

牧群

96

.08.

01

- -

- -

- -

美國

天主

教大

學碩

士

1.日

盛金

控協

理

2.日

盛嘉

富融

資董

事

3.日

盛嘉

富證

券國

際董

事

無無

無

結算

處

經理

陳

香君

97

.08.

01

- -

- -

- -

逢甲

大學

合經

系

無

無

無

大墩

分公

司

資深

協理

邱

道宜

93

.08.

16

- -

- -

- -

實驗

中學

無

無

無

無

營業

處

協理

顏

謝雨

潤

96.0

8.01

-

- -

- -

- 華

南商

職會

統科

無

無

無

無

樹林

分公

司

協理

劉

坤松

96

.10.

01

- -

- -

- -

東海

大學

國貿

系

無

無無

無

信

義分

公司

協

理

邱啟

銘

98.0

1.23

-

- -

- -

- 台

北商

專電

子計

算機

科

無

無無

無

員

林分

公司

協

理

黃鴻

毅

95.1

0.16

-

- -

- -

- 淡

水工

商專

校工

管科

無

無

無

無

木柵

分公

司

協理

江

宏斌

96

.08.

01

- -

- -

- -

世界

新專

廣電

科

無

無無

無

園

區分

公司

協

理

王世

敬

93.0

6.03

-

- -

- -

- 淡

江大

學數

學系

無

無

無

無

台中

分公

司

協理

施

詠傑

95

.04.

01

- -

- -

- -

大同

工學

院事

業經

營學

系

無

無無

無

鳳

山分

公司

協

理

張國

清

95.0

5.01

-

- -

- -

- 成

功大

學工

管系

無

無

無

無

永康

分公

司

協理

林

永亨

93

.08.

16

- -

- -

- -

遠東

工專

電子

科

無

無無

無

南

京分

公司

資

深經

理

張琇

珍

94.0

9.15

-

- -

- -

- 台

灣大

學財

務金

融所

碩士

無

無

無

無

文化

分公

司

資深

經理

申

美美

96

.05.

15

- -

- -

- -

龍華

工專

工管

科

無

無無

無

忠

孝分

公司

資

深經

理

謝民

海

93.0

8.16

-

- -

- -

- 海

洋學

院航

海系

無

無

無

無

竹北

分公

司

資深

經理

林

明其

95

.09.

01

- -

- -

- -

中華

大學

經營

管理

研究

所(肄

) 無

無

無

無

台南

分公

司

資深

經理

李

瑋瑩

93

.08.

16

- -

- -

- -

逢甲

大學

企管

系

無

無無

無

士

林分

公司

資

深經

理

童錕

仁

93.0

8.16

-

- -

- -

- 政

治大

學企

管系

無

無

無

無

景美

分公

司

資深

經理

崔

麗雲

93

.08.

16

- -

- -

- -

銘傳

商專

國貿

科

無

無無

無

新

莊分

公司

資

深經

理

林治

洪

96.0

6.01

-

- -

- -

- 龍

華工

專化

工科

無

無

無

無

三峽

分公

司

資深

經理

孫

謝強

97

.07.

01

- -

- -

- -

台灣

大學

數學

系

無

無無

無

中

和分

公司

資

深經

理

葉麗

蓁

93.0

8.16

-

- -

- -

- 醒

吾商

專銀

保科

無

無

無

無

板橋

分公

司

資深

經理

許

瓊文

96

.06.

01

- -

- -

- -

嘉義

農專

農經

科

無

無無

無

新

竹分

公司

資

深經

理

鍾月

英

96.0

6.01

-

- -

- -

- 中

華大

學企

管系

無

無

無

無

二林

分公

司

資深

經理

朱

婉芳

93

.08.

16

- -

- -

- -

嶺東

商專

會計

科

無

無無

無

頭

份分

公司

資

深經

理

林祺

雄

93.0

8.16

-

- -

- -

- 成

功大

學企

管系

無

無

無

無

高雄

分公

司

資深

經理

劉

向麗

93

.08.

16

- -

- -

- -

中山

大學

財務

金融

所碩

士

無

無無

無

北

高雄

分公

司 資

深經

理

吳淑

賢

93.0

8.16

-

- -

- -

- 淡

江大

學統

計系

無

無

無

無

三重

分公

司

經理

秦

德蘭

95

.05.

01

- -

- -

- -

育達

商職

綜商

科

無

無無

無

25

板

橋中

山分

公

司

經理

劉

衍念

93

.06.

01

- -

- -

- -

致理

技術

學院

企管

科

無

無無

無

內湖

分公

司

經理

王

建達

95

.07.

01

- -

- -

- -

景文

高職

電工

科

無

無無

無

雙

和分

公司

經

理

林信

達

95.0

8.01

-

- -

- -

- 輔

仁大

學物

理系

無

無

無

無

復興

分公

司

經理

林

建勳

96

.08.

15

- -

- -

- -

淡江

大學

企管

系

無

無無

無

宜

蘭分

公司

經

理

薛明

富

95.0

1.01

-

- -

- -

- 逢

甲大

學經

濟系

無

無

無

無

豐原

分公

司

經理

賴

尚宏

97

.08.

08

- -

- -

- -

中正

大學

勞工

研究

所

無

無無

無

桃

園分

公司

經

理

柏霞

君

94.0

4.13

-

- -

- -

- 靜

宜大

學商

學系

無

無

無

無

花蓮

分公

司

經理

楊

環綠

94

.12.

15

- -

- -

- -

大漢

工專

財政

稅務

科

無

無無

無

中

壢分

公司

經

理

曾文

涓

97.1

2.01

-

- -

- -

- 世

新學

院編

輯採

訪科

無

無

無

無

八德

分公

司

經理

莊

淑雅

96

.02.

01

- -

- -

- -

東海

大學

企管

系

無

無無

無

斗

六分

公司

經

理

吳志

賢

94.0

1.03

-

- -

- -

- 中

正大

學企

管研

究所

碩士

無

無

無

無

嘉義

分公

司

經理

蔡

明輝

93

.06.

01

- -

- -

- -

東石

高中

機工

科

無

無無

無

龍

潭分

公司

經

理

陳信

立

95.0

2.01

-

- -

- -

- 四

海工

專電

子工

程科

無

無

無

無

土城

分公

司

副理

鄭

治平

98

.08.

25

- -

- -

- -

輔仁

大學

數學

系

無

無無

無

屏

東分

公司

副

理

虞敏

琪

98.0

8.25

-

- -

- -

- 永

達技

術學

院國

際企

業系

無

無

無

無

26

（三

）董

事（

含獨

立董

事）、

監察

人、

總經

理及

副總

經理

之酬

金

(

1)董

事（

含獨

立董

事）

之酬

金（

個別

揭露

姓名

及酬

金方

式）

: 不

適用

。

(

2)董

事（

含獨

立董

事）

之酬

金（

彙總

配合

級距

揭露

姓名

方式

）

單

位：

元

董事

酬金

兼

任員

工領

取相

關酬

金

報酬

(A)

退

職退

休金

(B)

盈餘

分配

之酬

勞(C

) (擬

議數

)業

務執

行費

用(D

)

A、B、

C及

D等

四項

總額

占稅

後純

益之

比例

（%

）薪

資、

獎金

及特

支費

等(E

) 退

職退

休金

(F)

盈餘

分配

員工

紅利

(G)

(擬議

數)

員工

認股

權憑

證得

認購

股數

(H)

A、

B、

C、

D、

E、F

及G

等七

項總

額占

稅後

純益

之比

例（

%）

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

職稱

姓

名

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司 本 公 司

合併

報表

內所

有公

司本

公司

合併

報表

內所

有公

司本

公司

合併

報表

內所

有公

司本

公司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司合

併報

表內

所有

公司

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司 有

無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

董事

長

趙永

飛

董事

長

蔡淑

媛

董事

蔡

裕彬

董

事

林佳

慶

董事

黃

啟運

董

事

陳棠

董

事

蘇立

德

董事

楊

智光

董

事

唐承

健

董事

江

燕琇

董

事

施純

鎰

董事

黃

冠豪

董

事

鍾學

悌

董事

黃

進明

董

事

王芝

芳

獨立

董

事

葉銘

功

獨立

董

事

唐登

獨立

董

事

林志

忠

866,

667

866,

667

0 0

0 0

1,36

9,56

61,

398,

583

0.14

480.

1467

15,2

40,1

6015

,240

,160

29

1,30

029

1,30

011

0,00

00

110,

000

0 0

0 1.

1575

1.15

94

無

註：

司機

支領

報酬

共計

588,

882

元整

。

27

(3)酬

金級

距表

董

事姓

名

前四

項酬

金總

額(A

+B+C

+D)

前七

項酬

金總

額(A

+B+C

+D+E

+F+G

) 給

付本

公司

各個

董事

酬金

級距

本公

司

合併

報表

內所

有公

司 (

I) 本

公司

合

併報

表內

所有

公司

(J

)

低於

2,00

0,00

0元

趙永

飛、

蔡淑

媛蔡

裕彬

、林

佳慶

黃啟

運、

陳

棠蘇

立德

、楊

智光

唐承

健、

江燕

琇施

純鎰

、黃

冠豪

鍾學

悌、

黃進

明王

芝芳

、葉

銘功

唐

登、

林志

忠

趙

永飛

、蔡

淑媛

蔡

裕彬

、林

佳慶

黃

啟運

、陳

棠

蘇

立德

、楊

智光

唐

承健

、江

燕琇

施

純鎰

、黃

冠豪

鍾

學悌

、黃

進明

王

芝芳

、葉

銘功

唐

登

、林

志忠

趙永

飛、

蔡淑

媛

林佳

慶、

黃啟

運

陳

棠、

蘇立

德

楊智

光、

唐承

健

施純

鎰、

黃冠

豪

王芝

芳、

葉銘

功

唐

登、

林志

忠

趙永

飛、

蔡淑

媛

林佳

慶、

黃啟

運

陳

棠、

蘇立

德

楊智

光、

唐承

健

施純

鎰、

黃冠

豪

王芝

芳、

葉銘

功

唐

登、

林志

忠

2,00

0,00

0元

（含

）～

5,00

0,00

0元

（不

含）

江

燕琇

、鍾

學悌

黃

進明

江

燕琇

、鍾

學悌

黃

進明

5,

000,

000

元（

含）

～10

,000

,000

元（

不含

）

蔡裕

彬

蔡裕

彬

10,0

00,0

00元

（含

）～

15,0

00,0

00元

（不

含）

15,0

00,0

00元

（含

）～

30,0

00,0

00元

（不

含）

30,0

00,0

00元

（含

）～

50,0

00,0

00元

（不

含）

50,0

00,0

00元

（含

）～

100,

000,

000

元（

不含

）

100,

000,

000

元以

上

總計

18

18

18

18

28

2.(1

)監察

人之

酬金

（個

別揭

露姓

名及

酬金

方式

）：

不適

用。

(2)監

察人

之酬

金（

彙總

配合

級距

揭露

姓名

方式

）

監察

人酬

金

報酬

(A)

盈

餘分

配之

酬勞

(B)

(擬

議數

) 業

務執

行

費用

(C)

A、

B及

C等

三項

總額

占稅

後純

益之

比例

％

職稱

姓

名

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

監察

人

李瑞

鶴

監察

人

李美

齡

監察

人

林文

進

0 0

0 0

236,

001

236,

001

0.01

530.

0153

無

(3)酬

金級

距表

監

察人

姓名

前三

項酬

金總

額(A

+B+C

) 給

付本

公司

各個

監察

人酬

金級

距

本公

司

合併

報表

內所

有公

司(D

)

低於

2,00

0,00

0元

李

瑞鶴

、李

美齡

、林

文進

李

瑞鶴

、李

美齡

、林

文進

2,

000,

000

元（

含）

～ 5

,000

,000

元（

不含

）

5,00

0,00

0元

（含

）～

10,0

00,0

00元

（不

含）

10

,000

,000

元（

含）

～15

,000

,000

元（

不含

）

15,0

00,0

00元

（含

）～

30,0

00,0

00元

（不

含）

30

,000

,000

元（

含）

～50

,000

,000

元（

不含

）

50,0

00,0

00元

（含

）～

100,

000,

000

元（

不含

）

100,

000,

000

元以

上

總計

3

3

＊

本表

所揭

露酬

金內

容與

所得

稅法

之所

得概

念不

同，

故本

表目

的係

作為

資訊

揭露

之用

，不

作課

稅之

用。

29

3.(1

)總經

理及

副總

經理

之酬

金（

個別

揭露

姓名

及酬

金方

式）

：不

適用

。

(2)總

經理

及副

總經

理之

酬金

（彙

總配

合級

距揭

露姓

名方

式）

薪資

(A)

退職

退休

金(B

) 獎

金及

特

支費

等等

(C)

盈

餘分

配之

員工

紅利

金額

(D)

(擬

議數

)

A、

B、

C及

D等

四項

總額

占稅

後純

益之

比例

（％

）

取得

員工

認股

權憑

證數

額

本公

司

合併

報表

內所

有公

司職

稱

姓名

本公

司

合併

報

表內

所

有公

司

本公

司

合併

報

表內

所

有公

司

本公

司

合併

報

表內

所

有公

司

現金

紅利

金額

股

票紅

利

金額

現

金紅

利

金額

股

票紅

利

金額

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

有無

領

取來

自

子公

司

以外

轉

投資

事

業酬

金

總經

理

蔡裕

彬

代理

總經

理

蔡淑

媛

執行

副總

經理

閻

正宇

執行

副總

經理

龐

元愷

執行

副總

經理

王

芝芳

資深

副總

經理

鍾

學悌

副總

經理

蘇

寶秀

副

總經

理

江燕

琇

副總

經理

黃

進明

副

總經

理

鍾芳

程

副總

經理

高

淑惠

副

總經

理

張喬

翔

副總

經理

詹

美琴

24,1

26,7

7824

,126

,778

72

3,68

8 72

3,68

8 18

,440

,387

18,4

40,3

8719

7,50

0 0

197,

500

0 2.

8156

2.81

560

0 無

註：

司機

支領

報酬

共計

924,

755

元整

。

30

(3)酬

金級

距表

總

經理

及副

總經

理姓

名

給付

本公

司各

個總

經理

及副

總經

理酬

金級

距

本公

司

合併

報表

內所

有公

司 (

E)

低於

2,00

0,00

0元

王

芝芳

、詹

美琴

、蔡

淑媛

王

芝芳

、詹

美琴

、蔡

淑媛

2,00

0,00

0元

（含

）～

5,00

0,00

0元

（不

含）

閻

正宇

、龐

元愷

、鍾

學悌

、蘇

寶秀

江燕

琇、

黃進

明、

鍾芳

程、

張喬

翔

閻正

宇、

龐元

愷、

鍾學

悌、

蘇寶

秀

江燕

琇、

黃進

明、

鍾芳

程、

張喬

翔

5,00

0,00

0元

（含

）～

10,0

00,0

00元

（不

含）

蔡

裕彬

蔡

裕彬

10,0

00,0

00元

（含

）～

15,0

00,0

00元

（不

含）

高

淑惠

高

淑惠

15,0

00,0

00元

（含

）～

30,0

00,0

00元

（不

含）

30,0

00,0

00元

（含

）～

50,0

00,0

00元

（不

含）

50,0

00,0

00元

（含

）～

100,

000,

000

元（

不含

）

100,

000,

000

元以

上

總計

13

13

＊本

表所

揭露

酬金

內容

與所

得稅

法之

所得

概念

不同

，故

本表

目的

係作

為資

訊揭

露之

用，

不作

課稅

之用

31

4. 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形

98 年 12 月 31 日

職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總 額 占 稅 後 純 益之 比 例 （ ％ ）

資深副總經理 鍾學悌

資深副總經理 王芝芳

副總經理 鍾芳程

副總經理 高淑惠

副總經理 江燕琇

副總經理 蘇寶秀

副總經理 黃進明

資深協理 顏建華

資深協理 李丹青

資深協理 簡光辰

資深協理 鄒俊一

資深協理 寧瑞祥

資深協理 鄭李雪珍

資深協理 郭銘汾

資深協理 邱道宜

協理 吳偵

協理 陳慶鴻

協理 賈美玲

協理 陳仲鋐

協理 林慎之

協理 鄭嘉賢

協理 蔡仕隆

協理 張秀月

協理 楊敦仁

協理 林仁祥

協理 詹忠欽

協理 顏謝雨潤

協理 施詠傑

協理 江宏斌

協理 黃鴻毅

協理 林永亨

協理 張國清

經

理

人

協理 劉坤松

0 1,312,468 1,312,468 0.0850

32

職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總 額 占 稅 後 純 益

之 比 例 （ ％ ）

專案協理 邱啟銘

資深經理 謝民海

資深經理 李瑋瑩

資深經理 許瓊文

資深經理 童錕仁

資深經理 劉向麗

資深經理 崔麗雲

資深經理 鍾月英

資深經理 張琇珍

資深經理 朱婉芳

資深經理 林治洪

資深經理 葉麗蓁

資深經理 孫謝強

資深經理 林明其

資深經理 林祺雄

資深經理 吳淑賢

資深經理 申美美

經理 王建達

經理 蔡明輝

經理 劉衍念

經理 曾文涓

經理 莊淑雅

經理 秦德蘭

經理 楊環綠

經理 林信達

經理 柏霞君

經理 吳志賢

經理 薛明富

經理 賴尚宏

經理 林建勳

經理 陳信立

經理 徐雅淇

經理 陳靖雄

經理 陳香君

經

理

人

副理 何美珠

( 同 前 頁 ）

33

（四）分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監

察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之

政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性

97 年總額占稅後

純益之比例(%)

97 年總額占稅後

純益之比例(%)-合併

98 年總額占稅後

純益之比例(%)

98 年總額占稅後

純益之比例(%)-合併

董事之酬金 2.9121 2.9121 0.1448 0.1467

監察人之酬金 0.6477 0.6477 0.0153 0.0153

總經理及副總之酬金 4.5906 4.5906 2.8156 2.8156

1. 給付酬金之政策及訂定酬金之程序： (1)本公司委請專業機構進行同業薪資調查，並參酌同業水準訂定本公司薪資制度與薪資政

策。 (2)總經理、副總經理酬金依公司薪資政策及薪資制度给付，董事酬金係參酌同業水準作為給

付之參考。 (3)酬金之政策訂於本公司章程內，並由股東會同意通過。

2. 酬金給付之標準與組合、與經營績效及未來風險之關聯性： (1)酬金給付依對公司營運參與程度、貢獻價值、盈餘狀況、績效表現及未來風險之考量，並

參酌同業水準給付之。 (2)酬金項目包含報酬、盈餘分配之酬勞及業務執行費用（僅適用董事）等。

三、公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

（一）董事會運作情形資訊 最近年度董事會開會 13 次(98/01/01~99/02/25)，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名(註 1) 實際出（列）

席次數(Ｂ)

委託出席

次數(C)

實際出（列）席率(%)

【(Ｂ+C)/Ａ】(註 2) 備註

董事長 趙永飛 9 0 100% 98.04.15 上任 任期期間董事會

開會次數九次

董事長 蔡淑媛 4 0 100% 98.04.14 卸任 任期期間董事會

開會次數四次

董事 陳 棠 4 0 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

董事 唐承健 4 0 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

董事 蔡裕彬 4 0 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

34

董事 林佳慶 4 0 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

董事 楊智光 8 1 100% 98.04.15 上任 任期期間董事會

開會次數九次

董事 蘇立德 9 0 100% 98.04.15 上任 任期期間董事會

開會次數九次

董事 黃啟運 0 4 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

董事 王芝芳 9 0 100% 98.08.27 卸任 任期期間董事會

開會次數九次

董事 鍾學悌 8 1 100% 98.08.27 卸任 任期期間董事會

開會次數九次

董事 江燕琇 9 0 100% 98.08.27 卸任 任期期間董事會

開會次數九次

董事 黃進明 4 0 100% 98.04.15 卸任 任期期間董事會

開會次數四次

獨立董事 林志忠 9 2 85% 任期期間董事會

開會次數十三次

獨立董事 葉銘功 4 0 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

獨立董事 唐 登 2 1 100% 98.08.27 上任 任期期間董事會

開會次數四次

獨立董事 黃冠豪 4 1 56% 98.08.27 卸任 任期期間董事會

開會次數九次

獨立董事 施純鎰 4 0 44% 98.08.27 卸任 任期期間董事會

開會次數九次

其他應記載事項：

一、 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決

事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：無。

35

二、 董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決

情形。

(1)第十二屆第十六次董事會討論事項案由(二)：

本公司與日盛期貨(股)公司簽訂期貨交易輔助業務委任契約及附約案，謹提請 公決。

決議：茲因蘇立德董事為本案之利害關係人依法為利益迴避，未參與本案之討論及表決；經其

餘出席董事決議一致通過。

(2)第十二屆第十六次董事會討論事項案由(十一)：

本公司擬續指派子公司日盛證券投資顧問股份有限公司董事及監察人之代表人，謹提請 公決。

決議：茲因蘇立德董事為本案之利害關係人依法為利益迴避，未參與本案之討論及表決；經其

餘出席董事決議一致通過。

(3)第十二屆第十八次董事會討論事項案由(六)：

本公司擬與日盛證券投資顧問股份有限公司簽訂證券投資顧問委任契約案，謹提請 公決。

決議：茲因蘇立德董事為本案之利害關係人依法為利益迴避，未參與本案之討論及表決；經其

餘出席董事決議一致通過。

三、 當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形

評估。

本公司於 98 年 09 月 30 日之第十二屆第十五次董事會通過設立審計委員會，本公司審計委員會由

全體獨立董事組成，並已於本公司第一屆第一次審計委員會選任葉銘功獨立董事擔任召集人，遵照

本公司章程所訂事項召開審計委員會議，完成審查後提交董事會進行決議。

註：＊年度終了日前有獨立董事離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以其在職期間審計委

員會開會次數及其實際出席次數計算之。 ＊年度終了日前，有獨立董事改選者，應將新、舊任獨立董事均予以填列，並於備註欄註明該獨立董事

為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率(%)則以其在職期間審計委員會開會次數及其實際出席

次數計算之。

36

（二）審計會運作情形：

最近年度審計委員會開會 4 次 (Ａ)(98/09/30-99/02/25)，獨立董事出列席情形如

下：

職稱 姓名 實際出席次數

(Ｂ)

委託出席次數

(C)

實際出席率(%)

((Ｂ+C)/Ａ)(註) 備註

獨立董事 林志忠 3 1 100% 獨立董事 葉銘功 4 0 100%

獨立董事 唐 登 3 0 75%

第 12 屆第 15 次董事會，設置審

計委員會取代監

察人制度 其他應記載事項：

一、證交法第 14 條之 5 所列事項暨其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

無。

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參

與表決情形。 無

三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及

結果等。

(1) 依「日盛證券股份有限公司審計委員會組織規則」，本公司審計委員會得請本公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席並提供相關之必要之資訊。

(2) 本公司年度財務報告及半年度財務報告須經審計委員會全體成員二分之一以上同意後，始得提送董事會決議，審計委員會進行財務報告審閱時，均會邀請會計師列席作一完整性報告。

註：＊年度終了日前有獨立董事離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以其在職期間審計委

員會開會次數及其實際出席次數計算之。 ＊年度終了日前，有獨立董事改選者，應將新、舊任獨立董事均予以填列，並於備註欄註明該獨立董事

為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率(%)則以其在職期間審計委員會開會次數及其實際出席

次數計算之。

37