cAp NUaC BEN TREcapnuocbentre.vn/admin/upload/hotro/Du_thao_dieu_le.pdfDi~u 2.Ten, hinh thlfc, tru...

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .Doc Hip- Til do - Hanh phuc

7

Dl1THAO•

- -DIEULE•A ~ ~

CONG TY CO PHAN

cAp THOAT NUaC BEN TRE

Bin Tre,Ngay ....thdng 08 nam 2015

tJiJu I?C6ng ty C6phan cdp thoat nuac Bin Tre

Ml)CLl)C

. "PRAN MO DAU 5

CHU<JN"G I. QUI DINH CHUNG 4-, Di~u 1. Dinh nghia va cac thu~t ngtr trong Di~u l~ 9.

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong d~ di~n va thai h\IDhoatdQng cua Cong ty 6

• A 3 .... .... 9 "Dieu . Muc tieu hoat dQng cua Cong ty 6

Di~u 4 : Pham vi kinh doanh va hoat dQng 7

CHUONG II. V6N DIEU L.E;- co pHAN 8Di~u 5.V6n di~u l~, c6 phdn 8." h' ",l..1.Dieu 6. C ung nh\IDco phieu 8

Di~u 7. Chung chi chirng khoan khac 9, l ..,

Dieu 8. Chuyen nhirong co phan 9., Th ;.,. l. ;.,Dieu 9. u hOIco phan 10

CHUONG III. co cAuT6 CHUC, QUAN TRl vA KIEM soxr 11

D·, 10 C ~ ~ h' • tri 'k' ~ , 11leu .' CJ cau to c UC, quan . va iem soat ..

CHUONG IV. co DONG vAD~I HOI DONG CO DONG 11Di~u 11. Quy~n cua c6 dong ; 1-1Di~u 12. Nghia vu cua c6 dong 12

Di~u 13. D~i hQidang c6 dong 13

Di~u 14. Quyen va nghla vu cua D~i hQi dang c6 dong 15

Di~u 15. Thgc hi~n quy~n dg hQPD~i hQi dang c6 dong 16

Di~u 16. Thay d6i cac quy~n 16

Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi dang c6 dong, chuang trinh hQp va thong bao hQpD(li hQi dang c6 dong 17

Di~u 18.Cac di~u ki~n tien hanh hQPD(li hQi dang c6 dong 18Di~u 19. Th~ thu-c tien hAnhhQPva bi~u quyet t(li D~i hQi dang c6 dong 19

Di~u 20. Thong qua quyet dinh ella D(li hQi d6ng c6 dong 20Di~u 21. Thdm quy~n va th~ thu-c ldy y kien e6 dong bfuIg van ban d~ thong

~ 'nh' . h" d' ~d' 21qua quyet d! eua D~I QI ong eo ong ..

Di~u 22. Bien ban hQPD(li hQi d6ng e6 dong 23

Di~u 23. Yeu cAuhlly b6 quyet dinh ella D(li hQi dang c6 dong 23

1

ou« l¢ C6ng ty C6ph&n cap thoa: nllac Bin Tre

Dieu 24. Hieu luc cac nghi quyet cua Dai hQi d6ng e6 dong 23

'.

CHUONGV. HQI DONGQUA.NTRJ 24Dieu 25. Thanh phdn va nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri 24

D'A 26 Q A h 'gh- . HA' dA ~-'leu . uyen an va n ia vu eua Ql ong quan tn 26

Dieu 27. Chu tich HQi d6ng quan tri 28

Dieu 28. Cac eUQehQP cua HQi d6ng quan tri 28

CHUONGVI. CO cAu TOCHUC I>IEUHANH 32Dieu 29. T6 chtrc bQmay quan ly 32

Dieu 30. Can bQquan Iy .32

Dieu 31. B6 nhiem, mi~n nhiem, nghia vu va quyen han cua T6ng Giam d6e 33

Dieu 32. Ph6 T6ng Giarn d6e 35

Dieu 33. Thir kY Cong ty 35

T~~ .,CnuON"G VII. BAN KIEM SOAT 36Dieu 34. Thanh vien Ban kiem soat 36

Dieu 35. Ban kiem soat 37

CHUONG VIII. NHltM VV ClJA THANH VIEN HDQT, BAN KIEMSoAT, TaNGGIAMDOCVAcANBQ QuAN LY KHAC 38

Dieu 36. Trach nhiem cAntrong 38

Dieu 37. Trach nhiem trung thuc va tranh cae xung dQt vB quyBn It;ri 38

Dieu 38. Traeh nhiem va thi~t hIli b6i thuimg 39

CHUONGIX. QUYENDIEUTRA SO sAcH VAHO SO CONG TY .40, "J. 'Dieu 39. Quyen dieu tra so saeh va ho sa 40

2

CHUONGX. cAc TO CHUCCHiNH TRJ 41Dieu 40. T6 ehue Dang CQng san Vi~t Nam va cae t6 ehue ehinh trj xii hQi

khae 41

CHUONGXI. MOl QUANHt VOl cAc CONG TY CON 40Dieu 41. Cong ty mit, Cong ty con 40Dieu 42. Quyen va traeh nhi~m cua BEWACO d6i vcri C6ng ty con .40

Dieu 43. Quyen va trach nhi~m eua nguai d\li dien quan ly phfut v6n euaBEWACO & C6ng ty con .40

Dieu 44. Quan he vcri cae Cong ty con .41

ou« If C6ng ty cliphlin cdp thoat nuac Bdn Tre

Di€u 45. Sir dung dich V\I chia se .42

CHUONG XII. CHE DQ TAl CHiNH - KE ToAN - KIEM ToAN vA,. -PHAN PHOI LQI NHU~•...........................................................................................42

..Di€u 46. Tai khoan ngan hang .44Di€u 47.Nam tai chinh 44Di€u 48.Chi! dQki! toan .45Di€u 49.Kii!m toan 45Di€u 50.Phan ph5i loi nhuan .45

CHUONG XIII. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHltM CONG BOTHONGTIN, THONGBAo RACONGCHUNG 46

Di€u 51.Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy .46Di€u 52.Bao cao thuong nien .47

CHUONGXIV. TO CHUCL~I CONGTY - GIAI THE .47Di€u 53.Cham dut hoat dQng .47Di€u 54.Thanh Iy .47

CHUONGxv. GIAI QUYETTRANHcHAp NQI BQ 48Di€u 55.Giai quyi!t tranh chApnQibQ 48

CHUONGXVI. arsu Ll/C CUADIEU Lt vA cAc QUI DJNHKHAc 49Di€u 56.Con diiu .49

." .:. ,...:....;1. I' 49Dieu 57.Bo sung va sua dOldleu c; ••.....•............•......•..•..••...........•..••.••..•.................Di€u 58.Ngay hieu luc .49

3

lJi€u l¢C6ng ty cciphdn cap thoat nuoc Bin Tre

pHANMOf)Au

Can cir:

- Lu~t Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc Qu6c hQi Nurre CQng H6a Xii hQiChu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 11 narn 2014;

- Lu~t Chung khoan s6 70/2006/QHli diroc QU6c hQi Nuoc Cong H6a Xa hQiChu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 6 nam 2006 va Lu~t sua d6i, b6sung mQt s6 di~u cua Lu~t Chung khoan s6 62/2010/QHli ducc Quoc hQiNuoc CQng Hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 24 thang 11 nam2010;

- Cac van ban quy pham Phap lu~t khac c6 lien quan.

Di~u l~ nay diroc thong qua theo quyet dinh hop l~ cua Dai hQi dAng e6 dong Congty cb phfuJ Cdp thoat mroc Ben Tre t6 chirc chinh thirc vao ngay ..... thang ..... nam2015.

4

fJi€u l~ C6ng ty cciphim cdp thoat marc Bin Tre

CHUONGIQUI DINH CHUNG

Di~u1.Dinh nghia va cae thu,t ngii'trong Di~uI~

1.Trong Dieu 1~nay, nhtrng thuat ngii duoi day duge hi~u nhu sau :

a. "Vi~tNam" la Nuoc Cong Hoa Xli h(li Chu nghia Vi~t Nam;

b. "Cong ty" la Cong ty C6 phan cAp thoat mroc B€n Tre

e. "V6n au« I?" la s6 v6n do tAt ca cac e6 dong g6p va quy dinh tai Dieu 5dieu 1~nay;

d. "Ludt Doanh nghiep" la Lu~t Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duge Qu6eh(li thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

d. "Ngay thanh ldp" la ngay Cong ty duge cAp giAy clnrng nhan dang Icydoanh nghiep (GiAy chimg nh~ dang Icy kinh doanh) 1§ndAu;

e. "Can hp quan ly" la bao gam Chu tich H(li dang quan tri, thanh vien H(lidang quan tri, Ban ki~m soat va cae vi tri quan ly khae trong Cong ty duge H(li dangquan tri phe ehu§n: T6ngGiiim d6e, Ph6 t6ng giam d6e, K€ toan tru<'mg;

g. "Ngua( co lien quan" la ea nhiin ho~e t6 ehue duge quy dinh tl;liKhoan 17Dieu 4 Lu~t Doanh nghi~p;

h. "Thai hq.nhogt dpng" la thOi gian hOl;ltd(lng ella Cong ty duge quy dinh tI;liDieu 2 Dieu 1~nay va thOi gian gia hl;lll(n€u e6) duge Dl;lih(li dang e6 dong ella Congty thong qua bfutg nghi quy€t;

i. "Cong ty con" la cae Cong ty do BEWACO g6p v6n vai tren 50% v6n dieu1~;

k. "cd dong chiin IUflc" la cae e6 dong dli Icy Hgp dang mua ban e6 ph§n nhadAutu ehi~n luge voi BEWACO

i. "Hpi d6ng qudn trt" vi€t cit la HDQT;

j. "Ban kiim soat" vi~t t~t la BKS.

k. "Dgi hpi d6ng ccidong" vi~t t~t la DHDCD.

2. Trong dieu 1~nay, cae tham ehi€u tai m(lt ho~e m(lt s6 quy dinh ho~e van bankhae bao g6m ea nhilng sua d6i ho~e van ban thay th~.

3. Cae tieu de (chuang, dieu ella dieu I~ nay) dU(Je su d\lng nh~m thu~ ti~n ehovi~e hi~u n(li dung va khong anh hu<'mgtoi n(li dung ella Dieu 1~nay.

5

Di€u l~ C6ng ty cdphdn cap thoat nuircBin Tre

Di~u 2. Ten, hinh thlfc, tru siY,Don vi true thuQc va thiri h,n hoat dQng ciia Congty

1.Ten Cong ty

Ten tieng viet: CONG TY CO PHAN cAp THOAT NUOC BEN TRE.

Ten tieng Anh: BEN TRE WATER SUPPLY AND SEWERAGEJOINTSTOCK COMPANY.

Ten vi~t t~t: BEWACO

2. BEWACO la Cong ty e6 phk co ill each phap nhan phil hop vei phap Iu~thien hanh cua Vi~t Nam.

3. TI'\l sa dang Icy cua Cong ty Ill:

TI'\l sa chinh: S6 103, Nguyen Hue, Phuong 1, thanh ph6 B~n Tre, tinh B~n Tre.

Di~n thoai: (075) 3835727 - Fax: (075) 3827781

Email: [email protected]:capnuocbentre.vn

4. Logo cua cong ty BEWACO

5. Nguoi dai di~n thea phap lu~t cua Cong ty : Chu tich HQi d6ng Quan tri

6. Cong ty co th~ thanh I~p dan vi true thuoc tai cac dia ban kinh doanh d~ thuchien cac muc tieu hoat dQng cua Cong ty phil hop voi quyet dinh cua HDQT va trongpham vi lu~t phap cho phep.

·7. Tnr khi cham dirt hoat dQng truac thm h\ill thea Khoan 2 Di~u 47 ho~c gia h\illhO\it dQng thea Di~u 48 Dic~uI~ nay, thai h\ill hO\it dQng eua Cong ty hfit dAu til ngaythanh I~p va keo dai vo thm h\ill.

Di~u 3. M\)c tieu ho,t dQng ciia C6ng ty

1. LInh V\lC kinh doanh eua Cong ty:

STT Ten nganhMingiinh

Khai thae, xu Iy va eung e~p nuae 360001

Chi ti~t: San xu~t va kinh doanh nuae s\ieh (ehinh)

02Ban huon do uong 4633Chi ti~t: Kinh doanh nuae u6ng dong ehai

03Xay d\lDgnha eac IO\ii 4100Chi ti~t: Xay d\lDgcong trinh dan d\lDg

04 San xuat do uong khong con, nuae khoang 1104Chi tiSt: San xuAtnuac uang d6ng chai

6

Di€u I~ Ctmg ty C6phdn cap thoat marc B€n Tre

STT Ten nganh Minganh

Xay dung cong trinh Icy thuat dan dung khac 4290

05Chi tiet: Xay dung cong trinh cong nghiep, Thi cong xayI~p cAp thoat mroc trong va ngoai cong trinh, ha tAng kythuat khu dan cu va khu cong nghiep.Gia cong co khi; xu Iy va trang phu kim loai 2592

06Chi tiet: Gia cong co khi cac san pham dung cho nganhmroc va nganh xay dung (khong gia cong co khi trong diaban nQi 0 thanh ph6 Ben Tre)Ban buon chuyen doanh khac chua du'lc phan vao dau 4669

07 Chi tiet: san xuAt kinh doanh cac v~t tu chuyen nganh cApthoat mroc.

08Sua chua thiet bi di~n tilva quang hoc 3313Chi tiet: Sua chua, kiern dinh d6ng h6 do mroc I~Lap d~t h~ thong cap, thoat mroc, 16sum va dieu hoa khong 4322

09 khiChi tiet: Thi cong xay I~p chuyen ngftnh cAp thoat nu&cThoat nuac va xu Iy nuac thai 3700

10 Chi tiet: Thoat nuac bAn, nl;!Ovet va thong cit c6ng ranh.Dich V\l thoat nu&c va xu Iy nuac thai.HOl;!tdQng kien trUc va tu van Icy thu~t co lien quan 7110Chi tiet: Dich V\l tu vAn, thiet ke, giam sat cong trinh

11 chuyen ngftnh cAp thoat nuac. Dich V\l tu vAn dAu tu xayd\ffig, quAn ly dg an, l~p bao cao kinh te Icy thu~t, l~p dg andAu tu xay d\ffig, khao sat, l~p thiet ke, dg toan, giam satcong trinh chuyen ngftnh cApthoat nuac.

2. M\lc tieu hOl;!td(lng cua Cong ty: Xay d\ffig va giu viing thuong hi~u, d6ngthai rna rQng va phat tri~n d6ng b(l cac linh V\IC hOl;!tdQng khac rna Cong ty dang couu the, t~o n~n tang phat tri~n mQt cach 6n dinh, lau dai va viing ch~c, t6i da hoa I'linhu~, dam bao quy~n lqi hqp phap cho cac c6 dong, lam tron nghia V\l vo; Nha nuac.

Dien 4 : Phfm vi kinh doanh va hOft dQng

I. Cong ty duqc phep I~p ke hOl;lchva tien hftnh tAt ca cac hOl;ltdi)ng kinh doanhtheo gi&ychUng nh~ dang k:Y doanh nghi~p va Di~u l~ nay, phil hqp VO; quy djnh cuaphap lu~t hi~n hftnh va thgc hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ dl;ltduqc cac m\lc tieu cuaCong ty.

7

f)i€u IeC6ng ty C6phdn cap thoat nuoc Bin Tre

2. Cong ty co th~ ti~n hanh hoat dQng kinh doanh trong cac linh Vl!C khac duocphap luat cho phep va duoc Dai hQi dbng c6 dong thong qua.

CHUONGIIYON DIEU Lt, CO PHAN

D'~ 5 yt ....~ lA l h1leu . on meu ~,co p an

1. Y6n di€u I~ cua Cong ty: 280.000.000.000 VND (Hai tram tam muoi 1)' VietNam dbng).

T6ng s6 v6n di€u I~ cua Cong ty duoc chia thanh 28.000.000 c6 ph~ v61 menhgill.la rmroi ngan Viet Nam dbng (10.000 VND/c6 phan).

2. Cong ty co th~ tang v6n di€u I~ khi diroc Dai hQi dbng c6 dong thong qua vaphil hop v61 cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Di€u I~ nay bao gbm c6 phanph6 thong, c6 phan chi phoi, c6 phan d~c biet va c6 phAn tru diii. Cac quyen va nghiaVI) kern theo tirng 10\lic6 ph~ duqc quy djnh t{liDi€u IIDi€.u I~ nay.

4. Cong ty co the phat hanh cac 10\li c6 ph~ uu dai khac sau khi co S\l chapthu~ CllaD\li hQi dang c6 dong va phil hqp v6'i cac quy djnh Cllaphap lu~t.

5. Khi chuyen d6i doanh nghi~p 100% v6n nha nu6'c thanh cong ty c6 phAn, congty khong co e6 dong sang I~p.

6. C6 ph~ ph6 thong phat hanh them (n~u co) phai duqc uu tien chao ban chocac c6 dong hi~n hilu theo tY I~ tu<mg (mg v6'i tY I~ sa hilu c6 ph~ ph6 thong clla hQtrong Cong ty, trir wang hqp D\li hQi dbng c6 dong quy~t djnh khac. Cong ty phaithong bao vi~c chao ban c6 phAn, trong thong bao phai neu r5 s6 c6 ph~ duQ'Cchaoban va thai h\lll dang ky mua phil hqp (t6i thi~u hai mum ngay lam vi~c) d~ cll dong coth~ dang kY mua. S6 c6 ph~ c6 dong khong dang kY mua h~t se do HDQT ella Congty quy~t djnh. HDQT co the phiin ph6i s6 c6 ph~ do cho cac d6i tugng theo cac di€uki~n va cach thuc rna HDQT thay la phil hqp, nhung khong duQ'c ban s6 c6 ph~ dotheo cac di€u ki~n thu~n IQ'ih<mso v6'i nhiing di€u ki~n da chao ban cho cac c6 donghi~n hilu trir wang hqp c6 ph~ duQ'cban qua Sa giao dich chUng khoan theo phu<mgthuc dau gill..

7. Cong ty co th~ mua c6 phdn do chinh Cong ty da phat hanh theo nhiing cachthuc duQ'cquy dinh trong Di€u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 phArrdo Cong ty muallilila c6 phieu quy va HDQT co the chao ban theo nhiing cach thuc phil hqp v6'i quydjnh clla Di€u l~ nay, Lu~t chUng khoan va van ban huang dfuI lien quan.

8. Cong ty co the phat hanh cac IO\lich(mg khoan khac khi duQ'cD\li hQi dbng c6dong thong qua va phil hqp v61 quy djnh Cllaphap lu~t.

8

ou« l¢ C6ng ty C6phdn cap thoat nuac Bin Tre

Di~u6.Clnmg nh,n c6 phi~uI. C6 dong cua Cong ty duge e~p chirng nhan e6 phieu nrong irng voi s6 e6 phfuJ

va loai e6 phfuJsa hiiu.2. Chung nh~ e6 phieu phai co d~u cua Cong ty va chit kY cua dai dien thea

phap lu~t cua Cong ty thea cac quy dinh tai Lu~t Doanh nghiep. Chung nhan e6 phieuphai ghi ro s6 hrong va loai e6 ph~n rna e6 dong nam giit, ho va ten, dia chi thuongtni, qu6e tich, s6 chirng minh nhan dan hoac chimg thuc ca nhan hop phap khac cuangirci nam giit, ten rna s6 doanh nghiep hoac quy~t dinh thanh l~p, dia chi tru sa ehinhcua e6 dong la t6 ehue va cae thong tin b~t bUQekhae thea quy dinh eua Lu~t Doanhnghi~p.

3. Trong thai hl,ill15 ngay k€ til ngay nQPd~y du h6 sa d~ nghi ehuy~n quy~n sahiiu e6 ph~n thea quy dinh eua Cong ty ho(ie trong thai hl,illkhae thea di~u khoan phathanh quy dinh, k€ til ngay thanh toan ~y du ti~n mua e6 phfuJthea nhu quy dinh tl,iiphucmg an phat hanh e6 phi~u eua Cong ty, e6 dong sa hiiu s6 e6 phfuJ duge e~pchUngnh~ e6 phi~u. C6 dong sa hiiu e6 phfuJkhong phai tra eho Cong ty chi phi inchUngnh~ e6 phi~u.

4. TruOng hgp chUngnh~ e6 phi~u bi m~t, bi huy hOl).iho(ie bi hu hong duaihinh thue khae thi e6 dong duge Cong ty e~p ll).ithea d~ nghi eua e6 dong do, e6 dongphai thanh toan mQichi phi lien quan d~n vi~e e~p Il).igi~y chUng nh~ e6 phi~u. D~nghi eua e6 dong phai co cae nQidung sau day:

a. Neu ro 19do bi huy hol,iiho(ie bi hu hong duai hlnh thue khae. TruOng hgpchUngnh~ e6 phi~u bi m~t thi phai cam doan r!kg da ti~n hanh tim ki~m h~t mue van~u tim Il).iduge thi phai dem tra eho Cong ty d€ tieu hUy.

b. Chiu traeh nhi~m ve nhUng tranh eh~p phat sinh til vi~e e~p Il).ichUng nh~e6 phi~umai.

D6i vai e6 phi~u e6 t6ng m~nh gia tren muai tri~u Vi~t Nam d6ng, truae khiti~p nh~ d~ nghi e~p gi!lychUngnh~ e6 phi~u mai, ngm'ridl).idi~n thea phap lu~t euaCong ty co th~ yeu e~u ehu sa hiiu e6 phi~u dang thong bao v~ vi~e e6 phi~u bi m~t, bihuy hOl).iho(ie bi hu hong duai hinh thue khae va sau IS ngay k~ tix ngay dang thongbao se d~nghi Cong ty e~pgi!lychUngnh~ e6 phi~u maio

5. TruOng hgp e6 dong ehuy~n nhugng mQt s6 e6 phfuJthi e6 phi~u ell bi huytoan bi;)va Cong ty phat hanh e6 phi~u m6i ghi nh~ s6 e6 phfuJda ehuy~n nhugng vas6 e6 phfuJcon 11).i.

Di~u7.ChUng chi chUng khoan khac

ChUng chi trai phi~u hoi;iecae chUng chi chUng khoan khae eua C6ng ty (trixcae thu chao ban, cae chUngchi tl).ffithai va cae tai li~u tucmg t\l) dugc phat hanh cod~uva chit kY m§.ueua dl).idi~nthea phap lu~t eua Cong ty.

9

Diiu l¢ C6ng ty cci pht1n Cap thoat nude Bin Tre

Di~u8. Chuy~nnhirongc6 ph§n

1. TAtca cac c6 phfuJ dtrcc tv do chuyen nhuong tnr khi Di€u I~ nay va phap Iu~tco quy dinh khac, Viec chuyen nhuong diroc thuc hien b~g hop d6ng thea each thongthuong hoac thong qua giao dich tren thi tnrong chtrng khoan. Tnrong hop chuyennhuong b~g hop d6ng thi giAy ta chuyen nhuong phai duoc ben chuyen nhirong vaben nh~ chuyen nhuong hoac dl,lidi~n thea uy quyen cua ho Icy. Tnrong hop c6 phieuniem y~t tren Sa giao dich chirng khoan duoc chuyen nhuong thea cac quy dinh cuaphap Iu~t v€ clnrng khoan va thi tnrong chimg khoan,

2. C6 phfuJ chua duoc thanh toan d~y du khong dugc chuy€n nhugng va huangcac quy€n Igi lien quan nhu quy€n nh~ c6 rue, quy€n nh~ c6 phi~u phat hanh d€ tangv6n c6 phfuJ tiI ngu6n v6n chu sa hihl, quy€n mua c6 phi~u mai chao ban, quy€n bi€uquy~t va cac quy€n phat sinh illho\ic lien quan d~n c6 phfuJ do.

3. C6 dong chi~n Iugc khong dugc chuy€n nhugng s6 c6 phfuJ mua trong thaihl,lllt6i thi€u 05 nam k€ tiI ngay Cong ty dugc cAp giAy dang Icy doanh nghi~p lfuJ d~uhOl,ltd{>ngdurn hinh th(rc cong ty c6 phfuJ thea Lu~t Doanh nghi~p. TruOng hgp d\icbi~t efuJ chuy€n nhugng s6 c6 phfuJ nay truac thm hl,llltren thi phai dugc DI,lih{>id6ngc6 dong chAp thu~. .

4. Vi~c chuy€n nhugng c6 phfuJ uu diU thea cam k~t dugc th\lc hi~n thea quydinh rieng d6i vai tUng IOl,lic6 ph~n uu dai.

Di~u9.Th~ h6i c6 ph§n

1. TruOng hgp c6 dong khong thanh toan d~y du va dUng hl,llls6 ti€n phai tramua c6 phfuJ. H{>id6ng quan tri thong bao va eo quy€n yeu c~u c6 dong do thanh toan56 ti€n con Il,licling vai liii suAt tren khoan ti€n do va nhUng chi phi phat sinh do vi~ckhong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thm hl,lllthanh toan mOi (t6i thi€ula bay (07) ngay k€ tiI ngay gui thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phlii ghir5 truOng hgp khong thanh toan theo dung yeu c~u, s6 c6 phfuJ chua thanh toan h~t sebi thu h6i.

3. HDQT co quy€n thu h6i cac c6 ph~ chua thanh toan d~y du va dung hl,llltrong truOng hgp cac yeu du trong thong bao neu tren khong dugc th\lC hi~n.

4. C6 ph~ bi thu h6i dugc coi la cae c6 ph~ dugc quy€n chao ban. H{>id6ngquan tri co the tf\lc ti~p ho~c uy quy€n ban, t:ii phiin ph6i ho\ic gilii quy~t cho nguai dasa hihl c6 ph~n bi thu hili ho~c cac d6i tugng khac thea nhUng di€u ki~n va cach th(rcrna H{>id6ng qulin tri thiiy la phil hgp.

5. C6 dong n~m giil c6 ph~n bi thu h6i phlii illb6 tu cach c6 dong d6i vrn nhUngc6 ph~ do, nhung v~n phai thanh toan tiit cli cac khoan ti€n c6 lien quan ci;lng vai ti€nlai suAt huy d{>ng12 thang cua Ngiin hang Nha nuac qui dinh VaGthm diem thu h6itheo quy~t dinh cua HDQT k€ tiI ngay thu hili cho d~n ngay th\lc hi~n thanh toano

10

Di€u l~ C6ng ty C6phdn cap thoat nuoc Bin Tre

HDQT c6 toan quyen quyet dinh vi~c cuong ch~ thanh toan toan bQgia tri c6 phieuvao thai di€m thu h6i.

6. Thong bao thu h6i diroc giri d~n c6 dong nam giu c6 phclnbi thu h6i wacthai di€m thu h6i. Vi~c thu h6i vfuI c6 hi~u lire k€ cli trong wang hop c6 sai s6t hoacbAtcclntrong viec gui thong bao,

CHUONGIIICO cAu TO entre, QuANTRJ vA KIEM SOAT CUA CONG TY

Di@u10. CO"eiu t6 chirc, qulin tr] va ki~m S03t cua Cong ty

Co cAut6 clurc, quan tri va kiem soat cua Cong ty bao g6m

1.Dl;lihQid6ng c6 dong;2. HQid6ng quan tri;3. Ban ki€m scat; va4. T6ng Giam dac.

CHUONGIVCO DONG vA D~I H(H DONG CO DONG

Di@u11. Quy@n cua e6 dong

.1. C6 dong la t6 chirc, ca nhan sa htru it nhAtmQt c6 phclnph6 thong cua Congty, co cac quy~n va nghia V\l tuO"ngti"ngthea sa c6 phclnva 10l;lic6 ph§n rna hQsa hUll.C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ ng va cac nghia V\l tai san khac cua Cong ty trongphl;lffivi sa van da gop vao Cong ty.

2. C6 dong ph6 thong co cac quy~n sau:a. Tham d\l va phat bi€u trong cac cUQchQpDl;lihQid6ng c6 dong va th\lc hi~n

quy~n bi€u quy~t tf\lc ti~p tl;liDl;lihQid6ng c6 dong hoi/.cthong qua dl;lidi~n dugc uyquy~nhoi/.cth\lc hi~n b6 phi~u tir xa. M6i c6 phclnph6 thong co mQtphi~u bi€u quy~t;

b. Nh~ c6 ruc vai mirc thea nghi quy~t cua Dl;lihQid6ng c6 dong;c. T\l do chuy€n nhugng c6 ph§n da dugc thanh toan day du thea quy dinh cua

Di~u I~nay va phap lu~thi~nhanh;d. Dugc Uti tien mua c6 phi~u mai chao ban tUO"ngti"ngvai tY I~ c6 phclnph6

thong rna hQsa hUll;d. Xem xet, tra Clru va trich h,lC cac thong tin lien quan den c6 dong trong danh

sach c6 dong du tu cach tham gia Dl;lihQid6ng c6 dong va yeu c~u sila d6i cac thongtin khong chinh xac;

11

DiJu l~ C6ng Iy cdphdn cap thoat nuoc Bin Tre

e. Xem xet, tra CUll,trich h,IChoac sao chup Di€u I~ Cong ty, s6 bien ban hopDai hc)i dang c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hc)idang c6 dong;

g. Truong hop Cong ty giai the ho~c pha san, duoc nhan me)t phlin tai san conlai nrong irng voi s6 c6 phlin gop v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan chochu no va cac c6 dong nam giu loai c6 phan khac cua Cong ty thee quy dinh cua phapIUQ_t;

h. Yeu cau Cong ty mua lai c6 phlin cua ho trong cac tnrong hop quy dinh taikhoan 1 Di€u 129 cua LUQ_tdoanh nghiep;

i.Cac quyen khac thee quy dinh cua Di€u I~nay va phap luQ_t.3. C6 dong hoac nhom c6 dong nam giu it nhat 5% t6ng s6 c6 phlin ph6 thong

trong thai hl;llllien t\lC tiI (06) thang tr6 len co cac quy€n sau:a. D€ cit cae (mg vien He)i dang quan tri ho~c Ban ki€m soat thee quy dinh

mang (mg tl;licac khoan 2 di€u 25 va khoan 2 di€u 34 di€u I~ nay;b. Yeu cau Hc)i dang quan tri thl!c hi~n vi~c tri~u tQ.pDl;lihe)i dang c6 dong thee

cac quy dinh tl;lidi€u 114 va di€u 136 LUQ_tDoanh nghi~p;c. Ki€m tra va nhQ_nban sao ho~c ban trich dfut danh sach cac c6 dong co quy€n

tham dl! va b6 phi~u tl;liDl;lihc)i dang c6 dong;d. Yeu cau Ban ki€m soat kiem tra ti.rng vin d€ C\l the lien quan d~n quan Iy,

di€u hanh hOl;ltdc)ng clla Cong ty khi xet thiy clin thi~t. Yeu cau phai the hi~n bAngvan ban; phai co hQ; ten, dia chi thuemg trU, qu6c tich, s6 giAy ch(mg tninh nhan dan,.he) chi~u ho~c ch(mg thl!c ca nhan hqp phap khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, diachi thuemg trU, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh IQ_pho~c s6 dang k:Y kinh doanh d6i v&ic6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phlin va thai diem dang k:Y c6 phlin clla ti.rng c6 dong,t6ng s6 c6 phlin clla ca nhom c6 dong va tY I~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phlin clla Congty; vin d€ clin kiem tra, m\lc dfch ki€m tra;

d. Cac quy€n khac duqc quy dinh tl;liDi€u I~ nay.4. Ngoai cac quy€n neu tren, c6 dong chi8n luqc con co them cac quy€n hl;lllclla

nhu duqc quy dinh tl;liHqp dang mua ban c6 phlin nha dau m chi~n luqc duqc k:Y k~tgiua Cong ty va C6 dong chi~n luqc.

Di~u 12. Nghia vI}.eila e6 dong

C6 dong co cac nghla V\I sau:

1. Tuan thll Di€u I~ Cong ty va cac Quy ch~ clla Cong ty; chap hanh quy~t dinhclla Dl;lihe)idang c6 dong, HQi dang quan trio

2. Thanh toan du va dUng thai hl;lll s6 c6 phlin da cam k~t mua thee quy dinh.Khong duqc rut v6n ra kh6i Cong ty trai quy dinh. Truemg hqp co c6 dong rut mc)tphan ho~c toan bQv6n c6 phlin dl'!gop trai vai quy dinh tl;likhoan nay thi c6 dong dova nguai co lqi fch trong Cong ty phai cimg lien dai chiu trach nhi~m v€ cac khoan nqva nghla V\I tai san khac clla Cong ty trong phl;lm vi gia tri c6 phlin da bi rut va cacthi~t hl;lixay ra.

12

Di€u l~ Cong ty cdphdn Cap thoat nuac Bin Tre

-,

3. Cung clip dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan. Truong hop c6 dong cothay d6i dia chi thirong tni hoac dia chi lien h~ thi phai thong bao kip thai voi Cong tyd~ c~p nh~t vao s6 dang kY c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhiem vS vi~c khonglien lac dtroc voi c6 dong do khong duoc thong bao thay d6i dia chi cua c6 dong.

4. Hoan thanh cac nghia V\1khac thea quy dinh cua phap luat hien hanh.5. Bao cao vS sa hiiu cua c6 dong Ian:a. cli dong Ian la cli dong sa htru ill5% tra len s6 c6 phim co quyen bieu quyet

cua Cong ty. T6 clnrc, ca nhan tra thanh cli dong Ian cua Cong ty phai bao cao Congty, Uy ban chimg khoan nha nu6c va Sa Giao dich chUngkhoan nai cli phi~u Cong tyduQ'cniem y~t trong thai h~ 07 ngay, k€ illngay tra thanh cli dong Ian.

- C6 dong Ian khong dugc 19i d\IDgun th~ cua minh gay tlin h~i d~n cacquySn,19i ich cua Cong ty va eua cac cli dong khac.

- cli dong Ian co nghla V\l cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap lu?t.b. Bao cao vS sa hiiu cua cli dong Ian bao g6m cac nQidung sau day:- Ten, dia chi, rna s6 doanh nghi~p, nganh nghS kinh doanh d6i v6i cli dong

Ian la t6 chfrc; H<;>ten, tulii, qu6c tich, nai cu trU, ngh€ nghi~p, s6 chUngminh nhandan d6i vai cli dong la ca nhan.

- S6 lugng va ty I~ phim trlim cli phdn do cli dong sa hfru ho~c cling v6i t6chfrc, ca nhan khac sa hiiu tren t6ng s6 cli phim dang lun hanh.

c. Khi co S\l thay d6i quan tr<;>ngv€ thong tin neu trong bao cao quy dinh t~i _di~m b tren day ho~c co thay dlii v€ s6 lugng c6 phimvugt qua 0I% s6 higng cli phimcling lo~i dang lun hanh, thi trong thooh~ 07 ngay k€ illngay co S\l thay dlii tren, c6dong Ian phiti nQPbao cao sua dlii, bli sung_cho Cong ty, , Uy ban chUng khoan nhanu6c va Sa Giao dich chUngkhoan nai cli phi~u Cong ty dtrgc niem y~t.

d. Quy diM t~i di~m a, di~m b va di~m c tren day cling ap d\lng cho c6 dong colien quan sa hiiu ill5% tra len s6 cli phim co quy€n bi~u quychcua Cong ty.

6. cli dong chien lugc eon c6 them cac trach nhi~m va nghla V\l cua cli dongchi~n lugc nhu quy dinh t~iHQ'Pd6ng mua ban cli phim nha ddu ttl chi~n lugc dugc kYk~t giua Cong ty va c6 dong chi~n lugc.

Di~u 13. D,i hQidAngcil dong

I.D~i hQid6ng c6 dong la co quan co thAmquy€n cao nhlit cua Cong ty. D~i hQicli dong thuang nien dugc t6 chfrc m6i nlim mQt (01) lim. D~i hQi d6ng c6 dong phaih<;>pthuang nien trong thai h~ b6n (04) thang k~ ill ngay k~t thuc nam tai chinh.Twang hqp d~c bi~t thea d€ nghi cua HDQT, co quan dang kY doanh nghi~p co th~gia h~, nhung khong qua 6 thang k€ illngay k~t thuc nam tai chinh.

2. HQi d6ng quan tri t6 chuc tri~u t?P h<;>pD~i hQid6ng cli dong thuang nien val\la ch<;>ndia di~mphI) hgp. £)~ihQi d6ng c6 dong thuang nien quy~t dinh nhUngvAnd€ thea quy dinh cua phap lu?t va Di€u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai

13

DiJu l¢ C6ng ty cdphan cdp thoat nuoc Ben Tre

chinh nam va du toan cho nam tai chinh ti~p theo. Cac kit'\m toan vien dQc I~p co thSdiroc mot tham du dai hQi dS tu v:ln cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nam,

3. HDQT phai trieu t~p Dai h(\i c6 dong bAtthirong trong cac tnrong hop sau:a. HQi d6ng quan tri xet thAydn thi~t vi loi ich cua Cong ty;b. Bang can d6i k~ toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho~c quy hoiJ_cbao cao

ki~m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hiru da bi giam it nhst mQt mra (112)so voi s6 d§.uky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat con I~i it han s6thanh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c it han m(\t nua s6 thanh vien quy dinh trongDi~u I~;

d. C6 dong hoiJ_cnhom c6 dong quy dinh t~i khoan 3 Di~u II Di~u I~ nay yeuc§.u tri~u t~p D~i h(\i d6ng c6 dong bfuIg van ban. Yeu c§.u tri~u t~p D~i hi)i c6 dongphai neu r5 Iy do va m\lc dich cUQchQP, co du chit kY cua cac c6 dong lien quan hoiJ_cvan ban yeu c§.u duqc I~p thanh nhi~u ban, trong do m6i ban phai co chit kY cua t6ithi~u mQt c6 dong co lien quan;

e. Ban ki~m soat yeu c§.u tri~u t~p cUQchQP n~u Ban ki~m soat co Iy do tintuang r~ng cac thanh vien HQi d6ng quan tri hoiJ_ccan bQ.quan Iy cAp cao vi ph~nghiem trQng cac nghia V\I cua hQ thea Di~u 160 Lu~t doanh nghi~p hoiJ_cHQi d6ngquan tri hanh di)ng hoiJ_cco y dinh hanh dQng ngoai ph~ vi quy~n h~ cua minh;

f. Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ cua Cong ty ..4. Tri~u t~p D\li hi)i d6ng c6 dong bAtthuanga. H(\i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong trong thai h~ ba

muai (30) ngay k~ ill ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con I~i nhu quy dinh t~idi~m c khoan 3 di~u 13 hoiJ_cnh~ duqc yeu c§.uquy dinh t~i di~m d va di~m e khoan3 di~unay.

Truang hqp HQi dang quan tri khong tri~u t~p hQP cac cu(\c hQp neu tren thiChu tich HQi d6ng quan tri va cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai chiu trach nhi~mtruac phap lu~t va phai b6i thuang thi~t h~i phlit sinh d6i v6i Cong ty.

b. Truang hqp H(\i dang qulin tri khong tri~u t~p hQPD~i hQi dang c6 dong theaquy dinh t~i di~m a khoan 4 Di~u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p theo,Ban kiSm soat phai thay th~ H(\i dang quan tri tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong theaquy dinh.

Truang hqp Ban ki~m soat khong tri~u t~p hQP cac cUQchQP neu tren thi Banki€m soat phai chiu trach nhi~m truac phap lu~t va phai b6i thuang thi~t h~i phlit sinhd6i voi Cong ty.

c. Truang hqp Ban ki~m solit khong tri~u t~p hQP D~i hQi dang c6 dong theaquy dinh t~i di~m b khoan 4 Di~u 13 thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p theo, c6dong, nhom c6 dong co yeu c§.uquy dinh t(li dil~m d khoim 3 nay co quy~n thay th~HQi dang quan trt, Ban kiSm soat tri~u t~p hQP D~i hQi dang c6 dong thea quy dinhkhoan 6 Di~u 136 Lu~t doanh nghi~p.

14

Di€u l~ C6ng ty C6phdn cap thodt nutrc Bin Tre

Trong tnrong hop nay, cb dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hop Dai hQidangcb dong co quyen d~ nghi co quan dilng kY kinh doanh giam sat trinh nr, thu rue trieu~p, ti~n hanh hop va ra nghi quyet cua Dai hQi dang cb dong. T~t ca chi phi cho viectrieu t~p va ti~n hanh hQPDai hQi dang cb dong diroc Cong ty hoan lai, Chi phi naykhong bao gam nhiing chi phi do cb dong chi tieu khi tham du D~ hQi dang cb dong,k~ ca. chi phi an a va di lai.Di~u 14. Quy~n va nghia vI} clla D\li hQidAng cOdong

I. Dai hQidang cb dong thuong nien co quyen thao lu~ va thong qua:a. Bao cao tai chinh nam duoc ki~m toan;b. Bao cao cua HQidang quan tri;c. Bao cao cua Ban kiem soat;d. K~ho~chphat tri~n ngfuth~ va dai h~ ctia Cong ty;

2. D~i hQidang cb dong thuang nien va b~t thuang thong qua nghj quy€t v~ cacv~d~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tfti ehinh nam;b. Mirc cb tirc thanh toan hang nam eho m6i lo~i eb phiin phil hgp voo Lu~t

doanh nghi~pva cac quy~n l<;rigfut li~nvoo lo~i cb phiin d6. Mirc cb tire nay khong eaohan mirc rna HQidang quan tri d~ nghj sau khi dii tham khao y ki€n eac cb dong ~iD~i hQidang cb dong;

c. 86 luqng thanh vien ctia HQidang qml.ritri;d. L\ra chQnCong ty ki~m toan;d. BAu,mien nhi~m, biii nhi~m va thay the thanh vien HDQT va Ban ki~m soat;e. Tbng s6 ti~n thillao ctia eac thanh vien HQidang quan tri, tbng s&ti~n thll lao

ho(ic tbng mirc ti~n luang ctia Ban ki~m soat va bao cao ti~n thll lao ctia HQi dangquan trj, ti~n thll lao ho(ie ti~n luang ctia Ban ki~m soat;

g. Bb sung va sua d6i Di~u I~Cong ty;h. Lo~i va s&luqng cb phiin mooduqe phat hanh d6i vui m6i lo~ cb phiin;i.Chia, tach, hgp nh~t, sap nh~p ho(ic chuy~n dbi Cong ty;k. Tb chirc I~iva giai th~ (thanh Iy) Cong ty va chi dinh nguai thanh Iy;1. Ki~m tra va xu Iy cac vi ph~ ctia HQidang quan tri ho(icBan ki~m soat gay

thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong ctia Cong ty;m. Quyet dinh dku tu ho(ic ban s6 tai san co gia trj bfutgho(ic Ian han 35% tbng

gia trj tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh giinnh~t duqc ki~mtoan ctia Cong ty;n. Cong ty mua I~itren 10% tbng s&eb phiin diiban ctia m6i lo~i ;o. Thong qua k~ho~ch kinh doanh hang nam ctia Cong ty;p. Thong qua bao cao cua HQid6ng quan tri va Ban ki~m smit;q. Cac v~ d~khae theo quy dinh Di~u I~nay va cae quy ch~khae cua Cong ty.

3. cb dong khong duqc tham gia b6 phieu trong cae truang hgp sau day:a. Thong qua cac hgp dang quy dinh ~idi~mm khoan 2 di~u nay khi cb dong

d6 ho(icnguai c6 lien quan den cb dong d6 la mQtben ctia hgp dang ho~c giao dich;15

DiJu l¢ C6ng ty C6phdn cap thoat nuac Bin Tre

b. Viec mua hilic6 ph~n cua c6 dong d6 hoac cua nguoi co lien quan toi c6 dongd6 tnr tnrong hop viec mua Iai c6 ph~ duoc thuc hien thea tY l~ sa httu cua t~t ca cac~_~~~~~~~~~~~~~=c~khai tren Sa giao dich clnrng khoan,

4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~ d~ da diroc dua vao chuang trinh h9P phaiduoc dua ra thao lu~ va bit'juquyet tai Dai hQid6ng c6 dong.

Di@u15. Thuc hi~n quy@nd,! hQpDl,lihqi dang c6 dong

I. C6 dong c6 th~ tnrc ti€p tham du h9P, uy quyen bang van ban cho mQtnguoikhac du h9P hoac thong qua mot trong cac hinh thirc quy dinh tai khoan 2 di~u nay.Truong hop c6 dong la t6 chirc chua c6 nguai d\li di~n thea uy quy~n quy djnh t\likhoan 4 di~u nay thi uy quy~nngu(rikhac d\l h9P D\li hQid6ng c6 dong.

2. Vi~c uy quy~n cho nguai d\lidi~n d\l h9P D\li hQid6ng c6 dong phai l~p thanhvan ban thea miiu do Cong ty phat hanh. Nguai dugc uy quy~n d\l h9P DIli hQi d6ngc6 dong phai xu~t trinh van ban uy quy~n khi dang kY d\l h9P truac khi vao phongh9p.

3. C6 dong dugc coi la tham d\l va bi~u quy€t t\li cUQch9P D\li hQid6ng c6 dongtrong truang hgp sau day:

a. Tham d\l va bi~u quy€t tr\lc ti€p t\li cUQch9P;b. -Oyquy~n cho mQtnguai khac tham d\l va bi~u quy€t t\li cUQch9P;c. Tham d\l va bi~u quy€t thong qua hQinghj trgc tuy€n, b6 phi€u di~n tu hoi[lc

hinh thuc di~n tu khac;d. Gui phi€u bi~u quy€t den cUQch9P thong qua gui thu, fax, thu di~n tu.

4. Vi~c chi djnh nguai d\li di~ntheo uy quy~n phai bfuIgvan ban, phai thong baocho Cong ty va chi c6 hi~u l\lc d6i vai Cong ty k~ tu ngay Cong ty nh~ dugc thongbao. Van bim uy quy~nphai c6 cac nQidung sau day:

a. Ten, rna s6 doanh nghi~p, dja chi tl1,l sa chinh cua chu sa hfru, thanh vien, c6dong;

b. sa lugng nguai d\li di~n thea uy quy~n va tY l~ c6 ph~, ph~ van g6p tuang(mg cua mai ngu(ri d\li di~n thea uy quy~n;

c. H9 ten, dja chi thuang tru, quac tjch, sa ch(mgminh nhan dan, hQchi€u hoi[lcch(mgthuc ca nhan hgp phap khac cua tUngnguai d\li di~n thea uy quy~n;

d. Thai h\lDuy quy~n tuang (mg cua tUng nguai d\li di~n thea uy quy~n, trongd6 ghi ra ngay b~t dAudUQ"cuy quySn;

d. H9 ten, chfrkY cua nguai d\li di~n thea phap lu~t cua chu sa hfru, thanh vien,c6 dong va nguai d\li di~n thea uy quy~n.

5. Truang hgp lu~t su thay mi[ltcho nguai uy quy~n kY gi~y chi djnh d\li di~n,vi~c chi dinh d\li di~n trong truang hgp nay chi dugc coi la c6 hi~u l\lc n€u gi~y chidinh d\li di~n d6 dugc xmlt trinh cimg vai gi~y uy quy~n cua lu~t su hoi[lcban sao hgpl~ eua gi~y uy quy~nd6 (n~utruae d6 chua dang kY vai Cong ty)

16

Di€u l~ Cong ty cciphan cap thoat nutrc Bin Tre

Di~u 16. Thay d6i cac quy~n

1. Vi~c thay d6i hoac huy bo cac quyen d~c biet gfut li~n vci mot loai c6 phfut IIUdai co hieu hrc khi duoc c6 dong niim giu it nhAt51% c6 phfut c6 thong co quyen bi€uquyet tham du hQPthong qua d6ng thai duoc c6 dong nam gitr it nhAt65% quyen bieuquyet cua loai c6 phan IIU diii noi tren bieu quy~t thong qua. Vi~c t6 chirc cUQChQPcuacac c6 dong nam giu mQt loai c6 phk IIU dai d€ thong qua viec thay d6i quyen neutren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai (02) c6 dong (ho~c dai di~n dugc uy quyen cuaho) va niim giu t6i thieu mQtphan ba (l/3) gia tri m~nhgia cua cac c6 phfut lo~i do daphat harm. Truang hgp khong co du s6 d\li bi€u nhu tren thl cUQchQPduqc t6 chuc l\litrong vong ba mum (30) ngay sau do va nhUng nguOi n~m giu c6 phk thuQc lo~i do(khong ph\! thuQcvao s6 luqng nguOi va s6 c6 phfut) co m~t tr\Ic ti~p ho~c thong quad~i di~n duqc uy quy~n d~u duqc coi la du s6 luqng d~ibi~u yeu cAu.

T\li cac cUQChQPcua c6 dong niim giUc6 phfut IIU dai neu tren, nhUng nguOiniimgiu c6 phk thuQclo~i do co m~t tr\Ic ti~p ho~c qua nguOi d~i di~n co th~ yeu cAub6phi~u kin. MQic6 phfut cung IO\lico quy~n bi€u quy~t ngang bfulg nhau t\li cac cUQChQPneu tren.

2. Thu tl,lcti~n hanh cac cUQchQprieng bi~t nhu v~y duqc th\IChi~n tuang t\I vaicac quy dinh t\liDi~u 18va Di~u20 Di~u I~nay.

3. Trir khi cac di~u khOlmphat harm c6 phfut quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~tgfut li~n vai cac lo~i c6 phfut co quy~n IIU dai d6i vai mQt s6 ho~c tAt ca cac van d~lien quan d~nvi~c ph§n ph6i Iqi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khiCong ty phat harm them cac c6 phk clIng lo~i.

Di~u 17. Tri~u t,p Dl;lihqi dang c6 dong, chu01lg trinh hqp va thong balo hqp Dl;lihqi dang c6 dong

I. HQid6ng quan tri tri~u t~p D\li hQid6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6 dongduqc tri~u ~p thea cac truang hgp quy dinh t\li di~m b ho~c di~m c khoan 4 Di~u 13Di~u l~nay (ngo\li trir D\li hQicOdong tharm l~p Cong ty).

2. NguOitri~u t~pD\li hQid6ng cOdong phlli th\Ic hi~nnhUngnhi(!mV\l sau daya. ChuAnbi danh sach cac cOdong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t\li D~i

hQi khong sam han 05 ngay truac ngay gai giAymOi hQPD\li hQi d6ng cO dong;chuang trinh hQP,va cac tai li~u thea quy dinh phil hgp vai lu~t phap va cac quy dinhcua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia di~m to chuc D~i hQi;c. Thong bao va gfri thong bao hQPD\li hQid6ng cOdong cho tAtca cac cOdong

co quy~nd\I hQP.3. Thong bao hQPD~i hQi d6ng cOdong duqc gui cho tAtcll cac cOdong d6ng

thOi cong b6 tren phuang ti~n thong tin cua Sa giao dich chfrng khoan (d6i vai caccong ty niem y~t ho~c dang leY giao dich), tren trang thong tin di~n t(r (website) cua

17

Di€u l~ C6ng ty cdph!m cap thoat nutrcBin Tre

Cong ty. Thong bao hQPDai hQi d6ng c6 dong phai duoc giri it nhAtmum (10) ngaytnroc ngay hop Dai hQi d6ng c6 dong, (tinh ill ngay rna thong bao duoc gui hoacchuyen di mQt each hop I~, duoc tra circe phi hoac duoc bo vao hom thu). Chuangtrinh hop Dai hQi d6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan d~n cac vAn d~ Sf dugc bieuquyet tai d{lihQi ducc giri cho cac c6 dong hoac/va dang tren trang thong tin di~n illcua Cong ty.

Trong tnrong hop tai lieu khong dugc giri kern thong bao hop Dai hQi d6ng c6dong, thong bao moi hop phai neu ra dia chi trang thong tin di~n illd~ cac c6 dong c6th~ ti~p c~.

4. C6 dong ho~c nh6m c5 dong dugc d~ c~p t{likhoan 3 Di~u 11 Di~u I~ nay c6quy~n d~ xuAt cae vAn d~ dua vao chuang trinh h<;>pD{li hQi d6ng c5 dong. D~ xuatphai dugc lam bfuIg van ban va phai dugc giri cho Cong ty it nhAt ba (03) ngay lamvi~c trucrc ngay khai m{lcD{lihQi d6ng c5 dong. D~ xuAt phai bao g6m h<;>va ten c5dong, s6 lugng va IO{lic5 ph§n ngucri d6 nihn gift, va nQi dung d~ nghi dua vao chuangtrinh hQP.

5. Ngum tri~u t~p h<;>pD{lihQi d6ng c5 dong c6 quy~n ill ch6i nhUng d~ xuAt lienquan d~n khoan 4 Di~u 17 trong cae truemg hgp sau:

a. D~ xuAt dugc giri d~n khong dung thm h{lllho~c khong du, khong dung nQidung;

b. Vao thcri di~m d~ xuAt, c6 dong ho~c nh6m c5 dong khong c6 du it nhAt 5%c6 ph§n ph5 thong trong thm gian lien t\lC it nhAt sau (06) thang thea quy dinh t~ikhoan 3 Di~u 11 Di~u I~nay;

c. vAn d~ d~ xuAtkhong thuQc ph~ vi thAm quy~n cua D~i hQi d6ng c6 dongban b~c va thong qua;

d. Cac truemg hgp khac.6. HQi d6ng quan tri phai chuAn bi dg thao nghi quy~t cho rung vAn d~ trong

chuang trinh h<;>p.7. Truemg hgp tAtca c6 dong d~i di~n 100% s6 c5 ph§n c6 quy~n bi~u quy~t tr\lc

ti~p tham dg ho~c tham dg thong qua d~i di~n dugc uy quy~n t{li D~i hQi d6ng c6dong, nhUng quy~t dinh dugc D~i hQi d6ng c5 dong nhAt tri thong qua d~u dugc coi lahgp I~ k~ ca trong truemg hgp vi~c tri~u t~p D{li hQi d6ng c6 dong khong thea dungtrinh t\l va thu tl,lcho~c nQidung bi~u quy~t khong c6 trong chuang trinh.

Diiu 18. Cae di@uki~n ti~n hanh hQp D",i hQi dang eAdong

1. D{lihQi d6ng c6 dong dugc ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dg h<;>pd{lidi~n cho itnhAt 51% c6 ph§.n co quy~n bi~u quy~t.

2. Truemg hgp khong c6 du s6 lugng d{libi~u c§n thi~t trong vong ba mum (30)phut k~ tu thm di~m Andinh khai m~c d~i hQi, ngucri tri~u t~p h<;>phuy cUQch<;>p.D~ihQi d6ng c5 dong phai dugc tri~u t~p l~i trong vong ba mum (30) ngay k~ illngay dgdinh t6 chll:cD~i hQi dllng c6 dong l§n thll: nhAt. D{lihQi d6ng c5 dong tri~u t~p l~i chi

18

Di€u l~ Cong ty cciph6n cap thoat nuac Bin Tre

duoc ti~n hanh khi co thanh vien tham du hI cac c6 dong va nhtrng d~i dien dugc uyquyen du hop d~i dien cho it nh~t35% c6 ph~n c6 quyen bieu quyet,

3. Truong hop d~i hQi Ik tlnr hai khong ducc ti~n hanh do khong c6 du s6 d~ibi~u ck thi~t trong vong ba mum (30) phut k~ til thai di~m ~ dinh khai mac d~i hQi,Dai hQidang c6 dong I~ thu ba co th~ dugc trieu t~p trong vong hai rmroi (20) ngayk~ til ngay du dinh ti~n hanh d~ihQiI~ hai va trong tnrong hop nay d~ hQiduoc ti~nhanh khong phu thuoc vao s6 luong c6 dong hay dai dien uy quyen tham dir va dugccoi la hgp I~va co quy~n quy~t dinh t~t cil cac v~ d€ dv ki~n dugc phe chu~ t~i f)~ihQidang c6 dong Ik thu nhAt.

Di@u19. Th@thllc ti@nbanh bqp va bi@uquy@t t,i D,i bc}idang c8 dong

1. Vao ngay t6 chuc f)~i hQidang c6 dong, Cong ty phili thvc hi~n thu 1\lcdangkY c6 dong va phili thvc hi~n vi~c dang kY cho d~n khi cac c6 dong co quyen dVhQPc6 m~t dang kY h~t.

2. Khi ti~n hAnhdang kY c6 dong, Cong ty c~p cho tirng c6 dong ho~c d~i di~ndugc uy quy€n c6 quy€n bi~u quy~tmQtthe bieu quy~t, tren do ghi s6 dang kY, hQvaten cua c6 dong, hQva ten d~i di~n dugc uy quy~n va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dongd6. Khi ti~n hAnhbi~u quy~t ~i d~i hQi, s6 the tan thAnhnghi quy~t dugc thu truac, s6the phan d6i nghi quy~t dugc thu sau, cu6i cilng d~m t6ng s6 phi~u tan thAnhhay phand6i d~ quy~t dinh. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u triing ho~c khong hgpI~ tlmg v~ de dugc Chu to~ thong bao ngay sau khi ti~n hAnhbi~u quy~t v~ d€ do.f)~i hQib~u nhUng ngum chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam sat ki~m phi~u theade nghi cua Chu to~. S6 thAnhvien cua ban ki~m phi~u do f)~i hQidang c6 dong quy~tdjnh can cu d€ nghi Clla Chu to~ nhung khong V\1gtqua s6 ngum theo quy djnh cuaphap lu~thi~n hAnh.

3. C6 dong d~ndVf)~i hQidang c6 dong mUQnc6 quy€n dang kY ngay va sau doc6 quy€n tham gia va bi~u quy~t ~i d~i hQi. Chu to~ khong c6 trach nhi~m dUng d~ihQid~ cho c6 dong d~n mUQndang kY va hi~u Ivc cua cac dgt bi~u quy~t dii ti~n hAnhtru6c khi c6 dong d~nmUQntham dVkhong bi Anhhuemg.

4. Chu tjch HQi dOng quan tIi lam chu to~ cac cUQchQp do HQi dang quan tritri~u ~p. Truemg hgp Chu tich viing m~t ho~c ~ thai m~t khil nang lam vi~c thi cacthAnhvien con I~ib~umQtngum trong s6 hQlam chu to~ cUQchQP.Truemg hgp khongco ngum co th~ lam chu tOihthAnhvien HQi dang quan tri co chuc Y\l cao nh~t di€ukhi~n de B~i hQidang c6 dong b~u chu to~ cUQchQPtrong s6 nhUngngum dVhQPvangum co phi~u b~ucao nhAtlam chu to~ cUQchQP·

Trong cac tr\1emghgp khac, ngum kY ten tri~u t~p hQPf)~i hQidang c6 dong di~u~~f)~~~~~~~~~~ri~~~~~~dugc ClI lam chu to~ cUQchQP.

5. Chu tQaClI mQtho~c mQts6 nguai lam thu kY cUQchQP·

19

Di€u l~ C6ng ty cdphdn Cap thoat marc Bin Tre

6. Chu toa la nguoi co quyen quyet dinh v~ trinh ttr, thu tuc va cac str kien phatsinh ngoai chuang trinh cua Dai h(>idang c6 dong.

7. Chu toa d\li h(>ico th~ hoan d~i h('>ikhi co S\l nhAt tri hoi;icyeu diu cua Dai h('>idang c6 dong da eo du s6 hrong dai bieu du hop can thiet.

8. Chu toa cua d\li h('>ihoac Thu ky dai h('>ico the ti~n hanh cac hoar d('>ngcdnthiet d~ di~u khien Dai h('>idang c6 dong met each hop I~va eo tr~t tl,r hoac d~ dai h('>iphan anh duoc mong muon cua da s6 dai bieu tham du,

9. H(,>idang quan tri co th~ yeu cAu cae c6 dong hoi;ic d~i di~n duc;rcuy quy~n~~~~~~_~~hl~~~~~~oo~~~dang quan tri eho lit thich hqp. Truang hqp eo c6 dong hoi;icd~i di~n duc;rcuy quy~nkhong chiu tuan thll nhUng quy dinh v~ hl~m tra hoi;ic cac bi~n phap 00 ninh neu tren,H('>idang quan tri sau khi xem xet m('>teach ean tr<;>ngco th~ til ch6i hoi;ictr1,lcxuAt c6dong hoi;ied\li di~n neu tren tham gia d~i h('>i.

10. H('>idang quan tri, sau khi da xem xet m('>tcach dn tr<;>ng,eo th~ ti~n hanhcac bi~n phap duc;rcH('>idang quan tri cho la thich hqp d~:

a. B6 tri ch6 ngai t~i dia di~m h<;>pDIri h('>idang e6 dong;b. Bao dam 00 toan eho m<;>ingum co mi;it~i cac dia di~m h<;>p;c. T\lo di~u hl~n cho c6 dong tham d\l (hoi;icti~p wc tham d\l) d\li h('>i.H('>idang quan tri co toan quy~n thay d6i nhUng bi~n phap neu tren va ap d\lllg

tAtcit cac bi~n phap n~u H('>idang quan tri thAy can thi~t. Cac bi~n phap ap dvng eo th~lit cApgiAyvao eira hoi;icsir d\lllg nhUng hinh thue l\la ch<;>nkhae.

II. Trong truang hqp t~i D\li h('>idang c6 dong c6 ap dVng eac bi~n phap neutren, H('>idang quan tri khi xac dinh dja di~m d~i h('>ico th~:

a. Thong bao d~i h('>iduc;rcti~n hanh t~i dja di~m ghi trong thong bao va chu tOIldlri h('>ico mi;itt~i do ("Dja di~m chinh ella d~i h('>i");

b. B6 tri, t6 chuc d~ nhUng e6 dong hoi;icd~i di~n duc;reuy quy~n khong d\l h<;>pduc;retheo Di~u khoan miy ho\ie nhUng ngum mu6n tham gia {J dia di~m khac vui diadi~m chinh eua d\li h('>ico th~ dang thai tham d\l d~i h('>i;

Thong bao v~ vi~c t6 chue d~i h('>ikhong can neu chi tii!t nhUng bi~n phap t6chfrc theo Dieu khoan nay.

12. Trong Dieu I~ nay (trir khi hom eanh yeu eAukhac), m<;>ie6 dong duc;rccoi latham gia d~i h('>i{J dja di~m ehinh ella d~i h('>i.

Hang nam Cong ty t6 ehuc D~i h('>idang c6 dong it nhAt m('>t(01) Ian. D\li h(>id6ng c6 dong thuang nien khong duc;ret6 ehuc duai hinh thuc lAy y ki~n bfutg vanban.

Diiu 20. Thong qua nghj quy~t eiia D~i hQidAng e6 dong

1. Hinh thuc thong qua nghi quy~t eua D~i h('>idang c6 dong:a. D\li h('>idang c6 dong thong qua cac quy~t dinh thu('>cthAm quy~n bfutg hinh

thfre bi~u quy~t t~iCll(\C hQphoi;icI~yy ki~n bfutg van ban.

20

DiJu If C6ng ty C6phdn cap thoat nutrc Bin Tre

b. Cac v§n d€ sau day phai diroc thong qua bimg hinh thirc bit~u quyet tai DaihQi dang ea dong:

- Sua dai, ba sung cac nQi dung cua di€u l~ Cong ty;- Dinh huang phat trien Cong ty;- Loai ea phiin va tang s6 ea phiin cua timg loai;- BAu,mi€n nhiem, ba:inhiem thanh vien HQi dang quan tri va Ban kiem soat;- Quy~t dinh dAu nr ho~e ban s6 tai san e6 gia tri bang hoac Ian han 35% tanggia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai ehinh giin nhAt cua Cong ty;

- Thong qua bao cao tai ehinh nam;- Ta chirc lai, giai the Cong ty.e. Di€u kien de nghi quy~t duqe thong qua:d. Nghi quy~t v€ nQi dung sau day duqe thong qua n~u ducc s6 ea dong dl;li

dien it nhAt 65% tang s6 phi~u bieu quy~t eua tAt ea ea dong d\l hQp tan thanh:- Lo~i ea phiin va tang s6 ea phiin eua timg lo~i;- Thay dai nganh ngh€ va linh V\le kinh doanh;- Thay dai ea eAuta ehue quan ly Cong ty;- D\l an dAu tu ho~e ban s6 tlii san e6 gia tri bAng ho~e Ian han 35% tang gia tritai san duqe ghi trong bao eao illehinh giin nhAt eua Cong ty;

- Ta ehue l~i, giai the Cong ty.e. Cae nghi quy~t khae duqe thong qua khi duqe s6 ea dong d~i di~n eho it rihAt

51% tang s6 phi~u bieu quy~t eua tAt ea ea dong d\l hQp tan thanh, trir truemg hqp quydinh ~i diem a va diem e khoan 2 di€u nay.

f. Vi~e bieu quy~t bAu thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem soat phai th\lehi~n theo phuang thue bAu dan phi~u, theo d6 m6i ea dong e6 tang s6 phi~u bieuquy~t tuang lIng vm tang s6 ea phiin sa hfru nhiin vm s6 thanh vien duqe bAu eua HQidang quan tri ho~e Ban kiem soat, va ea dong e6 quy€n dan h~t ho~e mQt phiin tang s6phi~u b~u eua minh eho mQt ho~e mQt s6 lIng ell vien. NguUi trUng cu thanh vien HQidang quan tri ho~e Ban kiem soat duqe xae dinh theo s6 phi~u b~u tinh ill eao xu6ngthAp, b~t d~u illlIng eu vien co s6 phi~u b~u eao nhAt eho d~n khi du s5 thanh vien quydinh t~i Di€u l~ Cong ty. Truemg hqp e6 2 (mg ell vien tra len d~t eimg s5 phi~u b~unhu nhau eho thanh vien eu6i eimg eua HQi dang quan tri ho~e Ban ki€m soat, thi seti~n hanh b~u ll;litrong s6 cae lIng eu vien e6 s5 phi~u b~u ngang nhau ho~e l\la ehQntheo tieu chi quy eh~ bAu cu.

3. Truemg hqp thong qua nghi quy~t dum hinh thue lAyy ki~n bimg viin ban thinghi quy~t eua D~i hQi dang ea dong duqe thong qua n8u duqe s6 ea dong d~ di~n itnh§t 51% tbng s6 phii\u bi€u quyi\t tan thanh.

21

DiJu l~ Cong ty C6phi'in cap thoat nuac B€n Tre

Di@u21. Th§m quy@nva th@thuc liy y ki@nc6 dong bing van ban d@thong quaquy@t dinh ciia Dl.lihQi dAng c6 dong

Thfun quyen va th€ thirc ldy 9 ki~n e6 dong bing van ban d€ thong qua nghiquyet ella Dai hQid6ng e6 dong diroc thirc hien thea quy dinh sau day:

1. HBQT co quyen Idy9 ki~n c6 dong bing van ban d€ thong qua quyet dinh ellaDai hQid6ng e6 dong bdt cir luc nao n~uxet thdy eAnthi~t vi lei ich ella Cong ty.

2. HQi d6ng quan tri phai chuan bi phieu Idy 9 kien, du thao quyet dinh ella DaihQid6ng c6 dong va cac tai lieu giai trinh dg thao quyet dinh. Phieu Idy 9 kien kernthea du thao quyet dinh va tili li~u giai trinh phai dugc gfrib~ng phuang thire bao damd~n dugc dia chi dang kY clla timg c6 dong. HQid6ng quan tri phai dam bao gui, congb6 tai li~u eho eae c6 dong trong mQtthm gian hqp 19d€ xern xet bi€u quy~t va phaigui it nhdt rnuai (10) ngay truac ngay h~t h\lllnh~ phi~u Idy9 ki~n.

3. Phi~u Idy9 ki~nphai co cac nQidung ehll y~u sau day:a. Ten, dia chi tn,I sa chinh, s6 va ngay edp Gidy ehirng nh~ dang kY doanh

nghi~p, nai dang kY kinh doanh ella Cong ty;b. M\lc dich Idy9 ki~n;c. HQ, ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6 CfidYchirng rninh nhan dan, HQ

chi~u ho{icchirng thge ea nhan hqp phap khae ella e6 dong la ca nhan; ten, dia chithuang trU, qu6c tieh, s6 quy~t dinh thanh I~pho{ies6 dang kY kinh doanh eua c6 dongho{icd\li di~n thea uy quy~n ella c6 dong la t6 chuc; s6 luqng e6 phAnclla tirog 10llivas6 phi~u bi€u quy~t ella e6 dong;

d. vin d~ cAnIdy9 ki~n d€ thong qua nghi quy~t;d. Phuang an bi€u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thlinh va khong eo 9

ki~n d6i vai timg vin d~ Idy9 ki~n;e. Thai h\lllphai gui v~ Cong ty phi€u Idy9 ki€n dil dugc tra 1m;g. HQ,ten, chu kY ella Chll tich HQid6ng quan tri va nguai d\li di~n thea phap

lu~t clla Cong ty.4. Phi€u Idy 9 ki€n dil duge tra 1mphai co chu kY clla e6 dong la eli nhan, clla

ngum d\li di~n thea uy quy~n ho~c nguai d\li di~n thea phap lu~t ella cb dong la t6ehire. Phi€u Idy 9 ki€n gfri v~ Cong ty phai duge d\l'llg trong phong bi dan kin vakhong ai dugc quy~nrna truuc khi ki€rnphi€u.

Cac phi~u lay 9 ki~n Cong ty nh~ duge sau thai h\lll dil xac djnh t\li nQidungphi€u lay 9 ki€n ho{icdilbi rna d~ukhong hqp I~.

5. H(ii d6ng quitn tri ki~rnphi€u va l~p bien ban ki~rnphi€u duui sg chirng ki€nella Ban ki€rn soat ho{icclla cb dong khong nb giu ehue V\l quan 19Cong ty. Bienban ki€rnphi€u phai eo eae nQidung chll y€u sau day:

a. Ten, dia chi tn,I sa chinh, s6 va ngay cdp Gidy chirng nh~ dang kY doanhnghi~p, nai dang kY kinh doanh;

b. M\le dieh va cae vin de cAnlay 9 ki~n de thong qua quy~t dinh;

22

Di€u l~ C6ng ty cciphdn cap thoat nutrc Bin Tre

e. S6 ell dong voi tllng s6 phieu bieu quyet da tham gia bi€u quyet, trong dophan biet s6 phieu bi€u quyet hop I~ va s6 bi€u quyet khong hop I~, kern thee phu lucdanh sach ell dong tham gia bi€u quyet;

d. Tllng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voi tirngvkd~;

e. Cac quyet dinh da dUQ"ethong qua;g. HQ, ten, ehii kY ella Chu tich HQi dang quan tri, nguoi dl,lidien thee phap lu~t

ella Cong ty va ella nguoi giam sat kiern phieu,Cac thanh vien HQi dang quan tri va nguoi giam sat ki€m phieu phai lien d6-i

chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien dOi chiutrach nhiem v~ cac thiet hai phat sinh illcac quy€t dinh dUQ"cthong qua do ki€m phi€ukhong trung thgc, khong chinh xac.

6. Bien ban ki€m phi€u phai dUQ"ccong b6 tren website clla Cong ty trong thmhl,lllhai mum tu (24) gia va gui d€n cac c6 dong trong vong mum lam (15) ngay, k€ tilngay k€t thuc ki€m phi€u.

7. Phi€u Idy y ki€n da dUQ"ctra 1m, bien ban ki€m phi~u, toan van nghi quy€t dadUQ"ethong qua va tlii li~u co lien quan gIii kern thee phi~u Idy y ki~n d~u phai dUQ"cllIUgiii tl,litr1,l sa chinh CllaCong ty.

8. Nghi quy~t dUQ"cthong qua thee hinh th(rc Idy y ki~n e6 dong bfutg van banphai dUQ"cs6 e6 dong dl,lidi~n it nhdt 75% t6ng s6 c6 phfut co quy~n bi€u quy~t chdpthu~ va co gia tri nhu quy€t dinh dUQ"cthong qua tl,licUQchQPDl,lihQi dang c6 dong.

Di@u22. Bien ban hqp D,i hl}i Clang e6 Clong

Ngum chll tri DI,lihQi d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 ch(rc llIUtrii cac bien banDl,lihQi d6ng c6 dong. Bien ban Dl,lihQi dang c6 dong phai dUQ"ccong b6 tren websiteclla Cong ty trong thai hl,lllhai muai b6n (24) gia va giri cho tdt ca cac c6 dong trongthm hl,lllmum Him (15) ngay k€ til ngay Dl,lihQi dang c6 dong k€t thuc. Bien ban Dl,lihQi d6ng ell dong dUQ"ccoi la bfutg chUng xac thgc v~ nhiing cong vi~e da dUQ"cti~nhanh tl,liDl,li hQi d6ng cll dong trir khi co y ki€n phan d6i v~ nQi dung bien ban dUQ"cdua ra thee dUng thll t\lC quy dinh trong vong muai (10) ngay k€ til khi giri bien ban.Bien ban phai dUQ"cI~p b~g ti€ng Vi~t, co chii kY xac nh~ clla Chll tQa dl,li hQi vaThu kY va dUQ"cI~p thee quy dinh ella Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~ nay. Cac ban ghichep, bien ban, sll chii kY ella cac c6 dong dg hQp va van ban uy quy~n tham dg phaiduqc llIUgiii tI,litr1,l sa chinh ella Cong ty.

Di@u23. Yeu diu huy bi) nghi quy@t eua D,i hl}i Clang e6 dong

Trong thai hl,lnchin mum (90) ngay, k€ til ngay nh~ dUQ"ebien ban hQP Dl,lihQid6ng cB dong hoi).ebien ban k~t qua kiem phi~u Idy y ki~n Dl,lihQi dang ell dong, c6dong, thanh vien HQi dang quan trj, thanh vien Ban ki€m soat, Gilim d6c di~u hanh co

23

f)i€u l~C6ngty C6phdn cdp thoat nutrc Bin rre

quyen yeu c~u Toa an ho~c Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai hi)i d6ng c6dong trong cac tnrong hop sau day:

1. Trinh nr va thu tuc trieu t~p hQPDai hQid6ng c6 dong khong thuc hi~n dungtheo quy dinh cua Lu~tDoanh nghiep va Di~u I~Cong ty, trir tnrong hop qui dinh taikhoan 2, di~u24, di~uI~nay..

2. NQidung nghi quyet vi phamphap lu~t.Truong hop nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dong bi huy bo theo quyet dinh cua

Toa linho~cTrong tai, ngiroi trieu t~p cuec hQPDai hi)i d6ng c6 dong bi huy bo co th~xem xet t6 chirc lai Dai h<)id6ng c6 dong trong vong ba muai (30) ngay theo trinh tlJ,thu Wcquy dinh t(iiLu~tDoanh nghi~pva Di~u I~nay.

Di~u 24. Hi~u Iqe cae nghj quy~t eiia D,i hQidAng e6 dong

1. Cac nghi quy€t cua D(ii h<)id6ng c6 dong co hi~u IlJck~ tir ngay dUQcthongqua ho~c tir thai di~mhi~u IlJcghi t(iinghi quy€t do.

2. Cae nghi quy€t cua D(iih(\i d6ng c6 dong dUQcthong qua bfutg 100% t6ng s6cAphfut co quy~n bi~u quy€t la hgp phap va co hi~u IlJengay ca khi trinh tIJ, thu Wcthong qua nghi quy€t do khong dUQethlJchi~n dUngnhu qui dinh.

3. TruOnghgp co c6 dong, nhom cAdong yeu c~u Toa linho~e TrQngtili huy benghi quy€t theo quy dinh t(ii di€u 23 Di€u I~nay, thi cac nghi quy€t do vfut co hi~u IlJcthi hanh cho d€n khi Toa an ho~cTrQngtai co quy€t dinh khae, trir truOng hgp ap d\lIlg .bi~n phap khfutc~p t(im thai theo quy€t dinh cua ca quan co thAmquy€n.

CHUONG VHQI DONG QuAN TRJ

Di~u 25. Thanh phin va nhi~m kYeiia thanh vien HQidAngquin trj

I. S6 Iuqng thanh vien H(\i d6ng qulin trj la nam (05) nguai. Nhi~m Icy cua H(\id6ng qulin tri la nam (05) nam. Nhi~mky cua thanh vien H(\i d6ng qulin tri khong quanam (05) nam; thanh vien H(\i d6ng qulin tri co th~ dUQcbiu l(ii vai s6 nhi~m kykhong h(inch€. T6ng s6 thanh vien H(\i d6ng qulin tri khong di€u hanh ho~c thanh vienH<)id6ng qulin tri d(\c I~p(d6i VO; Cong ty d(iichUngquy mo Ian va Cong ty niem y€t)phai chi€m it nh~t mQtphfut ba (1/3) tAngs6 thanh vien H(\i d6ng qulin tri. S6 Iuqngt6i thi~u thanh vien H<)id6ng qulin tri khong di€u hanh/d<)cI~p duqe xae dinh theophuong thue lam tron xu6ng.

2. Cae e6 dong niim gift eAphfut co quy€n bi~u quy€t trong thai h(in lien We itnh~t sau (06) thllng co quy€n g(\p s6 quy€n bi~u quy€t cua tUngnguai l(iivm.nhau d€d€ cir cac irng vien H(\i d6ng qulin trioC6 dong ho~c nhom c6 dong niim gift tir 5% d€nduai 10% tang s6 ca phfut co quy€nbi~u quy€t dUQcd€ cir m(\t (01) ung vien; tu 10%

24

Di€u l~ Cong ty cdphdn cap thoat nutrc Bin Tre

d~n dum 30% duoc de cu t6i da hai (02) irng vien; tir 30% d~n dum 50% duqc de cut6i da ba (03) irng vien; tir 50% tra len duqc de cu t6i da b6n (04) irng vien;

3. Truong hop s61uqng cac ung vien H<)idang qulin tri thong qua de cu va irngcu van khong du s6 hrong cfut thi~t, H<)i dang qulin tri dirong nhiem co th~ de cu themirng cu vien hoac t6 chirc de cu theo co ch~ duoc Cong ty quy dinh tai Quy ch~ n<)ib<)ve qulin tri cong ty. Co ch~ de cu hay each thirc H<)idang quan tri duong nhiem de cuirng cu vien H<)idang qulin tri phai duoc cong b6 r5 rang va phai diroc Dai h<)i dangc6 dong thong qua wac khi ti~n hanh de cu.

4. Thanh vien H<)idang qulin tri khong con tu cach thanh vien H<)idang qulin tIitrong cac wOng hqp sau:

a. Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien H<)idang qulin tIi theo quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap c~ khong duqc lam thanh vien H<)idang qulin tri;

b. Thanh vien do gui dan b~g van blin xin til chuc d~n tI'\l So' chinh cua Congty;

c. Thanh vien do bi r6i IO\llltam thfut va thanh vien khac cua H<)idang qulin tIico nhilng b~g chl'rng chuyen mon chUng to nguOi do khong con nling l\lc hanh vi;

d. Thanh vien do khong tham d\I cac cu<)chQP Clla H<)idang qulin tIi lien tl,lctrong vong sau (06) thling rna khong co s\!' chAp thu~ cua H<)idang qulin tri va H<)idang qulin tIi quy~t dinh chuc V\l cua nguOi nay bi bo tr6ng;

. d. Thanh vien do bi bili nhi~m theo quy~t dinh cua D\li h<)idang c6 dong.e. Thanh vien do khong con la dIli di~n theo uy quyen Clla c6 dong la t6 chuc

theo quy~t dinh cua t6 chuc do;g. Thanh vien do con IIId\li di~n theo uy quyen Clla c6 dong la t6 chuc, nhung t6

chuc do khong con la c6 dong cua Cong ty ho~c tuy con la c6 dong nhung t6 chuc doSo' hihI it han 5% c6 phfut co quyen bi~u quy~t.

5. H<)i dang qulin tri co th~ b6 nhi~m nguai khac t\lm thai lam thanh vien H<)idang qulin tIi d~ thay th~ ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien mm nay phai duqc chApthu~ t\li D\li h<)idang c6 dong ngay ti~p sau do. Sau khi duqc D\li h<)idang c6 dongch~p thu~n, vi~c b6 nhi~m thimh vien mm do duQ'c coi 1ftco hi~u I\!'c vllo ngay duqcH<)idang qulin tIi b6 nhi~m. Nhi~m IcY cua thimh vien H<)idang qulin tIi mai duqc tinhtir ngay vi~c b6 nhi~m co hi~u l\lc d~n ngay k~t thuc nhi~m IcY cua HQi dang qulin trio

Trong wOng hqp thimh vien mai khong duQ'cD\li h<)idang c6 dong chAp thu~,mQi quy~t dinh cua H<)idang qulin tri cho d~n wac thai di~m di~n ra D\li h<)idang c6dong co S\l tham gia bi~u quyth cua thanh vien H<)idang qulin tIi thay th~ van duqc coiIIIco hi~u l\Ic.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thimh vien H<)idang qulin tIi phai duqc cong b6 thong tintheo cac quy dinh cua phap lu~t ve chUng khoan va thi wOng chl'rng khoan.

7. Thanh vien HQi dang qulin tIi co th~ khong phai la nguai n~m giiI c6 phfut cuaCong ty.

25

DiJu l~ C6ng ty cdphdn cap thodt nuoc Bin Tre

Di~u 26. Quy~n han va nghia vI}. eua HQidang quan tr]

1. Hoat dQngkinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu Sl!giam sat vachi dao cua HQid5ng qulin trioHQid5ng quan tri la co quan co d~y du quyen han d~thirc hien t~t ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhfing th§m quyen thuoc v€ Dai hQid5ng c6 dong.

2. HQid5ng qulin tri co trach nhiem giam sat Giam d6c di€u hanh va cac can bQqulin 19khac.

3. Quyen va nghia vu cua HQid5ng qulin tri do lu~t phap va Di€u I~Cong ty vaquyet dinh cua Dai hQi d5ng c6 dong quy dinh. Cu th~, HQid5ng qulin tri co nhfingquyen han va nhi~mV\lsau:

a. Quy~t dinh k~ hO\ichphat tri~n slin xu~t kinh doanh va ngan sach hling niim;Th§m dinh va trinh D\ii hQid5ng c6 dong bao cao quy~t tom tili chinh hling niim cuaCongty;

b. Xae diM cac m\lc tieu hO\itd(>ngtren co sa cae m\lc tieu chi~n luQ'cduQ'cD\iihQid5ng c6 dong thong qua;

C. B6 nhi~m va bili nhi~m cae can bQqulin 19 Cong ty thea d€ nghi cua Gilimd6c di€u hanh va quy~t dinh milc luang cua h9;

d. B~u, mi~n nhi~m, bili nhi~m Chu tich HQi d5ng qulin tri; B6 nhi~m, bilinhi~m, cach chilc T6ng giam d6c di€u hanh, quy~t dinh milc luang, thai h\ill tuy~nd\lllgva lQifehkhac cua T6ng giam d6c; .

d. Quy~tdinh co c~u t6 chilc cua Cong ty;e. Giai quy~t cac khi~u n\ii cua Cong ty d6i vo; can b(>qulin 19 ciing nhu quy~t

dinh Il!a ch9n d\ii di~n cua Cong ty d~ giai quy~t cac v~ d€ lien quan t6i cac thu t\).cphap 19 d6i v6i can bQqulin Iy do;

g. D€ xu~t cac IO\iic6 phi~u co th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phi~uphat hanh theatimg IO\ii;

h. D€ xuAtvi~c phat hanh trai phi~u chuy~n d6i va cac chUngquy€n cho phepnguai sa hihi mua c6 phi~u thea milc gia dinh tru6c;

i. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phi~u va cac chUngkhom chuy~n d6itrong truang hQ'PduQ'cD\ii hQid5ng c6 dong uy quy€n;

k. Bao cao D\ii hQi d5ng c6 dong vi~c HQi d5ng qulin tri b6 nhi~m Gilim d6cdi€uhanh;

I.D€ xuAtmilc c6 ruc hling niim va xac dinh milc c6 ruc t(imUng;t6 chilc vi~cchi tra c6 tilc;

m. D~xuAtvi~c t6 chilc l\iiho~c gild th~ Cong ty.4. Nhfing v~ d~ sau day phai duQ'cHQid5ng qulin tri phe chu~:a. Thanh I~pchi nhanh ho;:iccac van phong d\ii di~n cua Cong ty;b. Quy~t dinh co cAut6 chilc, quy ch~ qulin Iy nQibQ cua cong ty; Thanh I~p

cac cong ty con cua Cong ty va gop v6n, mua c6 ph~ cua doanh nghi~pkhac;

26

Di€u l~ C6ng ty C6phdn cap thoat nude Bin Tre

c. Thong qua hop d6ng mua, ban, vay, cho vay va hop d6ng khac co gia tri banghoac Ian han 35% t6ng gill tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh gan nh§t cuacong ty, ngoai trir cac quyet dinh thuoc thk quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong;

d. Chi dinh va bai nhiem nhiing nguoi duqc Cong ty uy nhiem la d\li di~nthirong mai va Lu~t su cua Cong ty;

d. Vi~c vay nq va viec thuc hien cac khoan the ch§p, bao dam, bao liinh va b6ithuong cua Cong ty;

e. Cac khoan dau nr khong thuQc ke hoach kinh doanh va ngan sach virot qua10% gia tri ke hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua hoac ban c6 phlin, phlin v6n gop t\li cac cong ty khac duqc thanhI~p a Vi~t Nam hay nuac ngoili;

h. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang ti€n lien quan denvi~c phat hanh c6 phieu ho~c trai phieu cua Cong ty, bao g6m vang, quy€n su d\mgd§t, quyen sa hilu tri tu~,cong ngh~ va bi quyet cong ngh~;

i.Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10% m6i 10\lic6 phlin;k. Quyet dinh muc gia mua ho~c thu hai c6 phlin ctia Cong ty;1. Quyet dinh chien luqc, ke hO\lch phat trien trung h\lll va ke hOl}.chkinh doanh

hang nam cua Cong ty;m. Quyet djnh ban c6 phlin mai trong phl}.mvi s6 c6 phlin duqc quyen chao ban

ctia timg lol}.i;quyet dinh huy dQng them vim vm hinh thuc khac;n. Quyet dinh gia ban c6 phlin Clla cong ty;o. Quyet dinh phuang an dau tu va dl,f an dau tu trong thk quy€n thea quy€t

djnh tl}.iDi€u I~ nay va thea quy dinh ctia phap lu~t;p. Quyet dinh giai phap phat trien thi truimg, tiep thi va cong ngh~.

5. HQi d6ng qulin tri phai bao cao Dl}.ihQi d6ng c6 dong v€ hOl}.tdQng ctia minh,C\l the la v€ vi~c giam sat ctia HQi d6ng quan tri d6i vm Giam d6c di€u hanh va nhiingcan bQ quan Iy khac trong nam tIli chfnh. Truang hgp HQi d6ng quan tri khong trinhbao cao cho D\li hQi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam ctia Cong ty bi coi la khongco gia tri va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua.

6. Trir khi lu~t phap va Di€u 1~quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co the uy quy€ncho nhan vien cdp duai va cac can bQ quan Iy d\li di~n xu Iy cong vi~c thay m~t choCong ty.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cae d\li di~n duqc uy quyen thayth€) duqc nh~ thil lao cho cong vi~c ctia minh dum tu cach la thanh vien HQi d6ngquan trioT6ng muc thil lao cho HQi d6ng qulin tri do Dl}.ihQi d6ng c6 dong quy€t dinh.Kholin thil lao nay duqc chia cho cac thanh vien HQi d6ng qulin tri thea thoa thu~ntrong HQi d6ng qulin tri ho~c chia deu trong truang hgp khong tholi thu~ duqc.

8. T6ng s6 tien tra cho timg thanh vien HDQT bao g6m thil lao, chi phi, hoah6ng, quy€n mua c6 phlin va cac Iqi ich khac duqc huang tlr Cong ty, cong ty con,

27

Di€u I? C6ng ty cdphdn cap thodt nuoc Bin Tre

cong ty lien k€t cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HDQT la d\li dienphan v6n gop phai dugc cong b6 chi ti€t trong bao cao thirong nien cua Cong ty.

9. Thanh vien HQi d6ng qulin tri n~m gifr chirc V\I di~u hanh hoac thuc hiennhtrng cong vi~c khac rna thea HQi d6ng qulin tri la nam ngoai pham vi nhiem V\Ithong thuong cua mQt thanh vien HQi d6ng qulin tri, co th€ duoc tra them ti~n thu laodum dang mot khoan ti~n cong tron goi thea timg lfu!, luang, hoa h6ng, phfu! tram IQ'inhuan hoac duoi hinh thirc khac thea quyet djnh cua HQi d6ng qulin tri,

10. Thanh vien HQi d6ng qulin tri co quyen duoc thanh toan tAt ca cac chi phi dilai, an, a va cac khoan chi phi hop Iy khac rna hQ da:phai chi tra khi th\lC hi~n trachnhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trongvi~c tm tham d\l cac cUQchQPD\li hQi d6ng cll dong, HQi d6ng quan tIi .

11. Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nhUng nghum co lien quan khi th\lC hi~ngiao djch cll phfu! cua Cong ty phai bao cao -Oyban chUng khoan Nha nu&c va th\lchi~n cong b6 thong tin v~ vi~c giao dich nay thea quy djnh cua phap lu~t.

12. Cong ty co thS mua bao hiSm trach nhi~m cho cac thanh vien H(>id6ng quantrj khi co 5\l chAp thu~n cua D\li h(>id6ng cll dong. Bao hiSm nay khong bao g6m baohiSm cho nhUng trach nhi~m Clla thanh vien HQi d6ng quan tri lien quan d€n vi~c viph\lm phap lu~t va Di~u I~ cua Cong ty.

Di@u27. Chii tjeh HQi dang quin trj

1. HQi d6ng quan trj l\la chQntrong s6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri dS bAuramQt Chu tjch. TriI khi D\li h(>id6ng cll dong quy€t djnh khac, Chu tjch HQi d6ng quantrj khong kiem nhi~m chuc V\I Giam d6c di~u hanh cua Cong ty.

2. Chu tjch HQi d6ng quan tri Ja ngum d\li di~n thea phap lu~t cua cong ty3. Chu tjch HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m tri~u ~p va lam chu to\l D\li hQi

d6ng cll dong va cac cUQchQp cua HQi dang quan trj, d6ng thai co nhUng quy~n vatrach nhi~m khac quy djnh t\li Di~u I~nay va Lu~t Doanh nghi~p.

4. Chit tjch HQi d6ng quan tri phai co trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng quantrj giti bao cao tai chinh nam, bao cao hO\lt dQng cua Cong ty, bao cao ki€m toan vabao cao kiSm tra CllaHQi d6ng quan tri cho cac cll dong t(li D\li hQi d6ng c6 dong.

5. Chit tjch HQi d6ng quan trj co th€ bj biii nhi~m thea quy€t djnh cua H(\i dangquan trj.

6. TruOng hgp Chu tjch H(>id6ng quan trj tir chuc ho~c bj ba:i nhi~m, H(>id6ngquan tri phiti bAu nguai thay th€ trong thai h\lll muai (10) ngay.

Di@u28. Cae eUQchQp cua HQi dang quin trj

1. Chit tjch HQi d6ng quan trj se dugc bAu trong cUQchQP dAu tien cua nhi~m IcyHQi d6ng quan trj trong thm h\lll bay (07) ngay lam vi~c kS til ngay k€t thuc bAu CllHQi d6ng quan trj nhi~m Icy do. CUQCh<;>pnay do thanh vien co 56 phi€u bAucao nhAtho~c tY I~ phi€u bAucao nhftt tri~u t~p va chit trl.

28

DiJu l~ Cong ty C6phdn cap thoat nuac Bin Tre

Truong hop c6 nhieu han mQt (01) thanh vien c6 s6 phieu bAu cao nhAt hoac tY I~phieu bAu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien nay bAu mQt nguoi trong s6 hotrieu ~p hQPHQi d6ng qulin tri thee nguyen tic da s6.

2. Chu tich HQi d6ng qulin tri phai trieu t~p cac cUQc hQP HQi d6ng qulin trithuong ky, I~p chuang trinh nghi su, thoi gian va dia di~m hop it nhAt nam (05) ngaylam viec truce ngay hQP du kien. Chu tich co th~ trieu t~p hQP bAt kY khi nao thAy cAnthi~t, nhung it nhAt la m6i quy phai hQPmQt (01) IAn.

3. Chu tich HQi d6ng qulin tri trieu t~p cac cuoc hop bAt thirong khi thAy cAnthi~tvi loi ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng qulin tri phai tri~u t~p hQP HQid6ng quan tri, khong duqc trl hoan n~u khong c6 Iy do chinh dling, khi mQt trong s6cac d6i tuqng du(ri day d~ nghi bfutg van blin trinh bay m\lc dich cUQchQp va cac vand~ cAnblin:

a. Giam d6c di~u hil.nhho~c it nhAt nam (05) can bQqulin Iy khae;b. it nhAt hai (02) thanh vien HQi d6ng qulin tri;c. Ban ki~m soat.

4. Cac cUQchQPHQi d6ng qulin tri neu ~i kholin 3 Di~u 28 phai duqc ti~n hil.nh.trong thm h{ln07 ngay sau khi co d~ xuAt hQP. Truang hqp Chu tich HQi d6ng qulin trikhong chAp nh~ tri~u ~p hQp thee d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhiem v~nhiing thiet h{lixay ra d6i v(ri Cong ty; nhiing ngum d~ nghi t5 chtrc cUQchQP duqc d~c~p d~n a kholin 3 Dieu 28 c6 th~ tl,lminh trieu t~p hQpHQi d6ng quan tri

5. Truang hqp c6 yeu cAucuaki~m tolin vien dQCI~p, Chu tich HQi d6ng qulin triphai trieu ~p hQPHDQT d~ ban v~ bao cao ki~m toan va tinh hinh Cong ty.

6, Cac cUQchQPHQi d6ng qulin tri dugc ti~n hanh adia chi da dang kY cua Congty ho~c nhiing dja chi khac a Viet Nam ho~c a nuac ngoai thee quyet diM cua Chutich HQi d6ng qulin tri va dugc Sl,lnhAttri cua HQi d6ng qulin tri.

7. Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai duqc gi:citruac cho cac thil.nh vien HQid6ng qulin trj it nhAt ba (03) ngay lam viec truac khi t5 chtrc hQP, cae thanh vien HQid6ng c6 th~ til ch6i thong bao mm hQPbfutg van blin va viec til ch6i filly c6 th~ c6 hieuIl,lc h6i t6. Thong bao hQP HQi d6ng phai duqc lam bfutg van blin ti~ng Viet va phaithong bao dAy du chuang trinh, thm gian, dia di~m hQP, kern thee nhiing tai lieu cAnthi~t v~ nhiing van d~ duqc ban b{lcva bi~u quy~t t{licUQchQp HQi d6ng va cac phi~ubAu cho nhiing thil.nhvien HQi dang kh6ng th~ dl,lhQP.

Thong bao mm hQP duqc gi:cibfutg buu dien, fax, thu dien ttl hoi.ic phuang tienkhac, nhung phai bao dam d~n duqc dia chi Clla tUng thil.nh vien HQi dang qulin triduqc nang kY t{liC6ng ty.

8. Cac cUQchQP cua HQi dang qulin tri IAnth(r nhAt chi duqc ti~n hil.nh cac quy~tdinh khi c6 it nhAt ba phAn tu (3/4) s6 thil.nh vien HQi dang qulin tri c6 mi.it trl,Ic ti~phoi.ic thong qua ngum d{lidien (nguai duqc uy quy~n).

Truang hqp khong dli s6 thanh vien dl,l hQP thee quy dinh, cUQchQp phai duqctri~u t~p I{litrong thm h{lllbay (07) ngay k~ t\1 ngay dl,l dinh hQP IAn th(r nhAt. CUQC

29

fJi€u l~ C6ng ty cdphdn cdp thoat nutrc Bin Tre

hop trieu t~p lai diroc ti€n hanh n€u co han m(\t mra (1/2) s6 thanh vien Hoi d6ng quantri du hQP.

9. Bi~u quyet,a. Trir quy dinh tai Di~m b Khoan 9 Dieu 28, m6i thanh vien H(\i d6ng quan tri

hoac ngiroi diroc uy quyen true ti€p co mat voi nr each ca nhan tai cuoc hQPH(\i d6ngquan tri co m(\t (01) phieu bi~u quyet;

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong diroc bieu quyet ve cac hQ'Pd6ng, cacgiao dich hoac de xu~t rna thanh vien do hoac ngiroi lien quan toi thanh vien do co IQ'iIch va IQ'iIch do mau thudn ho~c co th~ mau thudn voi IQ'iich cua Cong ty. Thanh vienH(\i d6ng quan tri khong duQ'ctinh vao s6 IUQ'llgdl;libi~u t6i thi~u din thi€t co m~t d~co th~ t6 chuc cu(\c hQP HQi d6ng quan tri ve nhiing quy€t dinh rna thAnh vien dokhong co quyen bi~u quy€t;

c. Theo quy djnh tl;liDi~m d Khoan 9 Dieu nay, khi co v~ de phat sinh trongmQt cu(\c hQp cua HQi d6ng quan trj lien quan den lqi ich cua thAnh vien HQi d6ngquan trj ho~c lien quan den quyen bi~u quy€t mQt thAnh vien rna nhiing v~ de dokhong duQ'cghii quy€t bAngvi~c t1,l nguy~n til b6 quyen bi~u quy€t cua thAnh vien HQid6ng quan trj co lien quan, nhiing v~ de phat sinh d6 duQ'Cchuy~n tai cho chu tOl;lcUQchQp quy€t djnh. Phan quy€t Clla chu tOl;llien qUan den v~ de nay co gia tri laquy€t dinh cu6i cung trir truOng hQ'ptinh ch~t ho~c phl;lmvi IQ'ifeh cua thAnh vien H(\id6ng quan tri lien quan chua dUQ'ccong b6 day du;. d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang IQ'itu m(\t hQ'pd6ng duQ'c quy dinh t~Di~m a va Di~m b Khoan 4 Dieu 37 Dieu I~ nay duQ'c coi la c6 lqi ich dang k~ tronghQ'Pd6ng d6.

10. Thanh vien HQi d6ng quan tri trl,lc ti€p ho~c gian ti€p duQ'chuang lqi til m(\thQ'pd6ng ho~c giao dich da duQ'ckY k€t ho~c dang d\l ki€n kY k€t vai Cong ty va bi€tban than la ngum co IQ'ifeh trong do c6 trach nhi~m cong khai ban ch~t, n(\i dung Cllaquyen lQ'id6 trong cUQchQPrna HQi d6ng quan tri 1c1nddu tien xem xet v~ de kY k€thQ'p d6ng ho~c giao dich nay. TruOng hQ'p mQt thAnh vien HQi d6ng quan tri khongbi€t ban than va ngum lien quan co IQ'ifeh vao thai di~m hQ'Pd6ng, giao dich duQ'ckyvai Cong ty, thanh vien H(\i d6ng quan tri nay phai cong khai cae IQ'ifeh lien quan tl;licUQchQPdau tien cua H(\i d6ng quan tri duQ'c t6 chuc sau khi thanh vien nay bi€t rAngminh co IQ'ifeh ho~c Sf co IQ'iich trong giao dich ho~c hQ'Pd6ng lien quan.

11. H(\i d6ng quan tri thong qua cac quy€t dinh va ra nghi quy€t tren co sa y ki€ntan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan trj co mi,it (tren 50%). TruOng hQ'Ps6phi€u tan thanh va phan d6i ngang bAng nhau, phi€u bi~u quy~t cua Chu tich HQi d6ngquan tri la phi~u quy~t dinh.

12. Cu(\c hQP cua HQi d6ng quan trj co th~ t6 chuc thea hinh thuc nghi S\l giuacac thAnh vien eua H(\i d6ng quan trj khi t~t ea hoi,icmQt s6 thAnh vien dang a nhiingdia di~m khac nhau vai dieu ki~n la m6i thAnh vien tham gia hQp deu c6 th~:

30

Didu l~ C6ng ty cciphdn cap thodt nUr7CBin Tre

a. Nghe tirng thanh vien Hoi d6ng quan tri khac cung tharn gia phat bieu trongcuoc hQP;

b. Phat bieu vci cit d. cac thanh vien tham du khac rnQteach d6ng thoi,Vi~c trao d6i gitra cac thanh vien c6 th~ thuc hi~n rn(lt each true ti~p qua di~n

thoai hoac bfuIgphirong ti~n lien lac thong tin khac (k~ ca viec sir dung phirong ti~nnay di~n ra vao thoi di~rn thong qua Di€u I~hay sau nay) hoac la k~t hop cit ca nhtmgphirong thuc nay. Thanh vien H(li d6ng quan tri tham gia cucc hQPnhu v~y duoc coila "c6 mat" tai cuec hQPd6. Dia di~rn cu(lc hQPduoc t6 chirc theo quy dinh nay la djadi~rnrna nh6rn thanh vien H(li d6ng quan tri dong nh~t ~p hqp Ilj.i,ho~c n~u khong c6rnQtnh6rn nhu v~y, la dja di~rnrna Chll tOIj.cUQchQphi~n di~n.

Cac quy~t djnh dugc thong qua trong rnQtcUQchQPqua di~n tholj.idugc t6 chfrcva ti~n himh rn(lt cach hqp thuc c6 hi~u l\lc ngay khi k~t thuc cu(lc hQPnhung phaidugc khfuIgdjnh bfuIgeac chit kY trong bien ban clla t~t ca thimh vien H(li d6ng quantrj tham d\l eUQehQpnay.

13.Nghj quy~t theo hinh thue I~yy ki~n bkg van ban dugc thong qua tren cc]say ki~n tan thanh ella da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 quy€n bi~u quy~t. Nghjquy~t nay e6 hi~u l\le va gia tri nhu nghj quy~t dugc cac thanh vien HQi d6ng quan trjthong qua tlj.ieu(le hQpdugc tri~ut~p va t6 ehue theo thong I~.

14. Chll tjch HQi d6ng quan tri c6 traeh nhi~rn chuy~n bien ban hQpHQid6ngquan trj cho eac thanh vien va bien ban do la bkg chUng xae th\le v€ eong vi~c dadugc ti~n hanh trong cae eu(lchQpd6 trir khi co y ki~n phan d6i v€ n(li dmi.gbien bantrong thai hlj.llrnuai (10) ngay k~ til khi ehuy~n di.

Bien ban hQpHQi d6ng quan trj duge I~p bkg ti~ng Vi~t va phili c6 ehu kY cllacit ca cac thanh vien H(li d6ng quan tri tham d\l cUQchQPho~c Bien ban dugc I~pthanh nhi€u ban va rn6i bien ban co ehu kY ella it nh~t rn(lt (01) thimh vien H(li d6ngquan tri tham gia cu(le hQP.

15. H(li d6ng quan trj c6 th~ thimh I~p va uy quy€n eho cae ti~u ban trl,lcthu(lc.Thanh vien clla ti~u ban c6 the g6rn rnQtho~e nhi€u thanh vien ella HQid6ng quan trjva rnQtho~c nhi€u thimh vien ben ngoili theo quy~t djnh clla H(li d6ng quan trio Trongqua trinh th\lChi~n quy€n hlj.lldugc uy thae, cac tieu ban phAi tuan thll eac quy djnhrna HQid6ng quan trj d€ ra.

Cac quy dinh nay co th~ di€u ehinh ho~e cho phep k~t nlj.pthem nhUng nguaikhong phai la thanh vien H(li d6ng quan tri vao cae ti~u ban neu tren va cho phepnguai d6 duge quy€n bi~u quy~t vUi ill each thimh vien clla ti~u ban nhung (a) phaidAmbao s6 lugng thimh vien ben ngoai It han rn(lt nira t6ng s6 thanh vien clla ti~u banva (b) nghi quy~t ell;i cae ti~u ban chi co hi~u l\le khi c6 da s6 thanh vien tham d\l vabi~u quy~t tlj.iphien hQPella ti~uban la thanh vien H(li d6ng quan trio

16. Vi~c th\le thi quy~t djnh ella HQi d6ng quan tri, ho~c ella tieu ban trl,lcthu(leHQid6ng quan trj, ho~e clla ngum c6 ill each thanh vien ti~u ban HQi d6ng quan trj

31

Di~u l¢ C6ng ty cciphdn clip thoat nutrcBin Tre

diroc coi Ia co gUI tri phap Iy k~ cit trong trong tnrong hop viec bAu, chi dinh thanhvien cua ti~u ban hoac H(>id6ng quan tri c6 th~ co sai s6t.

17. Thanh vien H(>id6ng quan tri diroc coi la tham du va bi~u quyet tai cuoc hoptrong tnrong hop sau day:

a. Tham du va bieu quyet tai cuoc hQP;b. Uy quyen cho ngiroi khac den du hQP, thanh vien duqc uy quyen cho nguoi

khac du hop phai duqc da s6 thanh vien H(>id6ng quan tri chAp thuan;c. Tham du va bieu quyet thong qua h(>inghi tnrc tuyen hoac hinh thirc nrong t\I

khac:,d. GUi phieu bi~u quyet den cu(>c hop thong qua thu, phieu bi~u quy€t phai

d\Illg trong phong bi kin va phai duqc chuy~n den H(>id6ng quan trj ch~ nhAt m(>tgia wac khi khai m\lc. Phi€u bi~u quy€t phiti duqc rna truac S\I chirng ki€n clla tAt canhUng ngum d\I hQP.

18. NhUng nguai duqc mai d\I thinh: Thu kY H(>id6ng quan tri, Ban tang giamd6c, Ki~m soat vien, nhUng can b(>quan Iy khac (n€u khong phiti la thanh vien H(>idang quan tri) va cac chuyen gia clla m(>tben thir ba c6 the d\I hQp H(>id6ng quan trithee thu mai clla H(>id6ng quan trj, c6 quy€n thito lu~ nhung khong duqc bi~u quy€ttrir khi ban thiin hQ c6 quy€n duqc bi~u quy€t nhu thanh vien H(>id6ng quan trio

19.Chll tjch H(>id6ng quan trj ho~c nguai tri~u t~p giri thong bao mai hQP va cactai li~u kern thee deen cac ki~m soat vien nhu d6i vai cac thanh vien H(>id6ng quan trj

Ki~m soat vien c6 quy€n d\I cac c~(>chQP clla H(>id6ng quan trj; c6 quy€n thaolu~ nhung khong duqc qy€n bi~u quy€t.

CHUONGVIco cAu TO CHUC DIEU HANH

Di@u29. Til chirc bi}may quan IyH~ th6ng quan Iy clla Cong ty phiti dam bito b(>may quan Iy chju tnkh nhi~ffi

1ruac H(>i d6ng quan tIi va tr\Ic thu(k S\I lanh d\lo clla H(>i d6ng quan trj. Cong ty c6ffi(>t(01) Tang Giam d6c di€u hanh, cac Ph6 t6ng giam d6c va ffi(>tK€ toan wang doH(>id6ng quitn tIi ba nhi~m. Tang Giam d6c va cac Ph6 t6ng giam d6c c6 th~ d6ngthm la thanh vien H(>id6ng quan trj.

Vi~c b6 nhi~ffi mien nhi~ffi, biii nhi~m cac chirc danh neu tren phai duqc th\Ichi~n bfuIg nghj quy€t H(>id6ng quim trj dugc thong qua ffiQtcach hqp thuc.

Di@u30. Can bi} quan IyTheo d€ nghj clla Tang Giam d6c va duqc S\I ch~p thu~ clla H(>id6ng quan trj,

Cong ty duqc tuy~n d\mg can bQquan Iy cAnthi€t, vai s6 luqng va chdt luqng phil hqp

32

Di~u l~ C6ng ty C6phdn cdp thoat nuac Bin Tre

voi co cilu va thong I~ quan Iy cua cong ty. Can bQ quan Iy phai c6 su mfuI can canthiet d~ cac hoat dQng va t6 chirc cua Cong ty dat duoc cac muc tieu d~ ra.

Muc luang, ti~n thu lao, lei ich va cac di~u khoan khac trong hop d6ng lao dQngd6i voi T6ng Giam d6c do HQi d6ng quan tri quyet dinh va hop d6ng voi nhtrng canbQ quan Iy khac do HQi d6ng quan tri quyet dinh tren co sa d~ nghi cua T6ng giarnd6c.

Di~u31. Ba nhi~m, mi@nnhi~m,nghia V\l va quy~n han cua Tang Giam dAc.

1. Hl)i d6ng quan tri b6 nhiem ml)t thanh vien trong Hl)i d6ng ho~c thue ml)tnguOi khac lam Gilim d6c dieu hanh; Icy hqp d6ng (n~u t6ng gilim d6c thue) trong d6quy dinh muc luang, thu lao, Iqi fch va cac di~u khoan lien quan khac. Thong tin v~muc luang, trq cilp, quy~n Iqi cua T6ng Gilim d6c di~u hanh phai duqc bao cao 1f.iiDf.lihl)i d6ng c6 dong thuang nien va duqc neu trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. T6ng gilim d6c la nguai di~u hanh hOf.ltdl)ng hang ngay cua Cong ty, chiu s\!,gilim sat cua Hl)i d6ng quan tri va chiu trach nhi~m trvc ti~p truac Hl)i d6ng quan triva truac phap I~t v~ vi~c t6 chuc, di~u hanh cac hOf.ltdQng tic nghi~p hang ngay cuaCo6gn ty; sir d\lllg c6 hi~u qua cac ngu6n I\!,cva thi hanh cac nghi quy~t cua Df.\ihQid6ng c6 dong, nghj quy~t Clla HQi d6ng quan tri thea nghia V\l va quy~n hf.lll duqcgiao. Nhi~m Icy cua T6ng Gilim d6c khong qua nam nam va c6 th~ duqc tii b6 nhi~mvai s6 nhi~m ky khong hf.lllch~.

3. T6ng gilim d6c c6 th~ uy quy~n cho cac Ph6 t6ng gilim d6c thay m~t mlnh giaiquy~t mQt s6 cong vi~c cua Cong ty va chiu trach nhi~m phap Iy v~ vi~c uy quy~n cuaminh. NguOi duqc T6ng gilim d6c uy nhi~m, uy quy~n phai chiu trach nhi~m phap Iytruac T6ng gilim d6c va truac phap lu~t v~ nhiing cong vi~c minh lam va khong duqcuy nhi~m, uy quy~n if.licho ngum khac.

4. T6ng gilim d6c phai c6 cac tieu chuAn va di~u ki~n sau:a. C6 du nllng I\!,c hanh vi dan s\!, va khong thuQc d6i tuqng hi cfun quan Iy

doanh nghi~p thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p;b. C6 trinh dQ chuyen mon va kinh nghi~m th\!'c t~ trong quan trj kinh doanh

ho~c trong cac nganh ngh~ kinh doanh chu y~u cua Cong ty5. T6ng Gilim d6c c6 nhiing quy~n hf.lllva trach nhi~m sau:a. Quy~t dinh tilt ca cac vAn d~ lien quan d~n hOf.ltdQng hang ngay cua Cong ty

va cac V!ln de khong thul)c nhi~m V\l va quy~n hf.lllcua Df.lihQi d6ng c6 dong va HQid6ng quan tri;

b. Quy~t dinh tilt cll cae vAn d~ rna vAn d~ d6 khong cAnphlli e6 nghi quy~t cuaHQi d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty Icy k~t cac hqp d6ng tai ehinh vathuang m~i con If.li,trir cac hqp d6ng duqe quy dinh phai thong qua Df.li hQi dling e6dong ho~c HQi d6ng quan trio T6 ehuc va di~u hanh hOf.ltdQng san xu§t kinh doanhthuang nh~t cua Cong ty thea nhiing thong I~ quan Iy t6t nhilt;

33

Di€u I¢ Cong ty C6phdn cap thodt nuac Bin Tre

c. T6 chirc thuc hien cac nghi quyet cua Hi)i d6ng quan tri va Dai h{li d6ng c6dong. T6ng giam d6c co quyen til ch6i thuc hien nhtrng nghi quyet cua H{li d6ng qulintri n~u cac nghi quyet nay trai voi phap lu~t, trai voi Di~u I~ cua Cong ty va trai voicac quyet dinh cua Dai h{li d6ng c6 dong. Vi~c til ch6i nay phai gui cho H{li d6ngqulin tri bfutg van ban va phai neu ro Iy do;

d. T6 chtrc thuc hien k~ hoach kinh doanh va phirong an d~u ur cua Cong ty dllduQ'cHi)i d6ng qulin tri ho~c Dai h{lid6ng c6 dong thong qua

d. Ki~n nghi phuong an CCI c~u t6 chirc, quy ch~ qulin Iy n{libi) cua Cong ty;e. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc cac chuc danh qulin Iy trong cong ty, trir

cac chuc danh thu{lc thfun quy~n cua H{li d6ng qulin tri;g. D~ xu~t H{li d6ng qulin tri v~ vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~m cac chuc

danh Pho T6ng giam d6c, k~ toan tru<'mg; D~ xu~t H{li d6ng qulin tri phe duy~t mucluong, thillao, cac IQ'ifch va cac di~u kholin khac trong hQ'pd6ng lao d{lng cua PhoT6ng giam d6c, K~ toan truang;

h. Tuy~n d\mg lao d{lng: chfun dl'rt hQ'pd6ng lao d{lng, quy~t dinh luong va phI)c~p (n~u co) d6i vUi nguai lao d(lng trong Cong ty ke ca nguai qulin Iy thu(lc thfunquy~n b6 nhi~m cua T6ng giam d6c;

i. Thl,lc hi~n cac quy~n va nhi~m VI) khac then quy dinh cua phap I~t, di~u I~cua Cong ty, hQ'pd6ng lao d(lng va quy~t dinh cua H(li d6ng qulin tri nhu sau:

- Trinh H(li d6ng qulin tri Kt! hOI;lChd~u tu va cac dl,l an hQ'pmc d~u tu vui cacd6i tac trong va ngoai nuuc.

- Thl,lc hi~n phan cong va uy nhi~m Pho T6ng giam d6c phI) trach tUng linh V\fCho~t d(lng.

- Thl,lc hi~n cht! d{l bao cao cho H(li d6ng qulin tri va Ban kiem soat. Chuan bid~y du cac bao cao theo chuong trinh nght Sl,lrna H{li d6ng qulin tri va Ban kiem soatyeu c~u.

- Ch~ nh~t dt!n ngay 30 thang 11 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh Hi)id6ng qulin tri phe chuan k~ hOl;lchkinh doanh chi tit!t cho nam tlii chfnh tit!p then trenCCI sa phil hQ'pvUi tinh hinh thl,lc tt! va kt! ho~ch tai chfnh cua Cong ty.

- D~ xu~t nhiing bi~n phap nang cao hOl;ltd{lng va qulin Iy cua Cong ty;- D~ nghi H(li d6ng quan tri tri~u t~p cu{lc hQP b~t thubng de giai qyt!t nhiing

van d~ vuqt qua quy~n hl;lllT6ng giam d6c ho~c nhiing bi~n d(lng Ian trong Cong ty.- DuQ'c dua ra nhiing quyt!t dinh vuqt qua thfun quy~n cua minh trong truang

hQ'Pkhan d.p nhu: Thien tai, dich hQa, hoa hOI;lll,Sl,lca, ...va phfli chiu trach nhi~m v~nhiing quy~t dinh do; d6ng thai phfli bao cao ngay cho H(li d6ng qulin tri de giai quyetti~p.

- Thl,lChi~n t~t ca cac hOl;ltdi)ng khac then quy dinh cua Di~u I~ nay va cac quyche cua Cong ty, cac nghi quyt!t cua H{li d6ng quiln trj va quy dinh cua phap lu~t.

34

Di~u l~ C6ng ty C6phdn cdp thoat nutrc Bin Tre

T6ng Giam d6c dieu hanh chiu trach nhiem truce HQi d6ng quan tri va Dai hQid6ng c6 dong ve vi~c thuc hien nhiem vu va quyen han duoc giao va phai bao cao cacC(]quan nay khi duoc yeu duoDi@u 32. Pho TAng giam dAc

1. Ph6 t6ng giam d6c la nguoi giup viec cho T6ng giam d6c. Ph6 Tong giamd6c duqc T6ng giam d6c pharr cong va uy nhiem hoac uy quyen dieu hanh mQt hoacmQt 56 linh V\lChoat dQng cua Cong ty. Ph6 T6ng giam d6c chiu trach nhiem tnrocT6ng giam d6c va phap lu~t ve cac phan viec duoc phan cong hoac uy nhi~m. Ph6t6ng giam d6c c6 th€ kiem nhi~m ph\! trach cac bQph~ ho~c dan vi trl,lc thuQc.

2. Muc luang, tien thil lao, lQi fch va cac dieu khoan khac cua Ph6 T6ng giamd6c do HQi d6ng quan tri quy~t dinh tren C(]sa de nghi cua T6ng giam d6c.

Di@u 33. Thll ky Cong ty

HQi d6ng quan tri chi djnh mQt (01) ho~c nhieu ngum lam Thu kY Cong ty vainhi~m Icy va nhilng dieu khoan theo quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri. HQi d6ng quantri c6 th€ biii nhi~m Thu kY Cong ty khi cAn nhung khong trai vai cae quy djnh phaplu~t hi~n hanh ve lao dQng. HQi !16ng quan tri ciing c6 th€ b6 nhi~m mQt hay nhieu J'rqIy Thu kY Cong ty tu}' tUng thm di€m. Vai tro va nhi~m V\l cua Thu kY Cong ty baog6m:

1. ChuAn bi cac cUQchQP cua HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat va B~i hQi d6ngc6 dong theo yeu cau cua HQid6ng qu{m tri ho~c Ban ki€m soat.

2. Tu vAnve thu wc cua cac cUQchQp.3. Tham d\l cac cUQchQpquy dinh ~i khoan 1 Bieu nay, ghi chep bien ban.4. Bam bao cac nghi quy~t CllaHQi d6ng quan tri phil hqp vai Iu~t phap.5. H6 trq thanh vien HQi d6ng quan tri trong vi~c th\lC hi~n quyen va nghia V\l

duqc giao.6. HQ trc;rHQi d6ng quan trj trong ap d\lllg va th\lC hi~n nguyen tic qulin trj cong

ty.7. H6 trq cong ty trong xay dvng quan h~ c6 dong va bao v~ quyen va lQi feh hqp

phap cua c6 dong.8. H6 trq cong ty trong vi~c tuan thu dUng cac nghia V\l cung cdp thong tin, cong

khai h6a thong tin va thu wc hanh chfnh.9. Cung cdp cac thong tin tAi chfnh, ban sao bien ban hQPHQi d6ng quan tri va

cac thong tin khac cho thAnhvien cua HQi d6ng quan tri va Ban ki€m soat.Thu kY cong ty co trach n_hi~mbaD m~t thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t

va Bieu I~ Cong ty.

35

Di€u l~ C6ng ty cdphdn cap thoat marc Bin Tre

CHUONGVIIBANKIEMSoAT

Di~u 34. Thanh vien Ban ki~m soat

I. S6 hrong thanh vien Ban ki€m soat cua Cong ty Iii 03 thanh vien. Cac thanhvien Ban kiem soat khong phai Iii ngiroi trong bQphan k~ toan, tai ehinh cua Cong tyvii khong phai Iii thanh vien hay nhan vien cua Cong ty ki€m toan dQeI~p dang thuchien vi~e kiem toan bao cao tili ehinh cua Cong ty. Ban ki€m soat phai co it nhAtmQt(0I) thanh vien Iiik~ toan vien hoac ki€m toan vien.

Cac thanh vien Ban ki€m soat khong phai Iii nguoi co lien quan voi cac thanhvien HDQT, Giam d6e di~u hanh vii cac can bQquan 19khac cua Cong ty. Ban kiemsoat phai b~umQtthilnhvien IilmTwang ban theo nguyen t~e da s6. Twang ban ki€msoat phai Iii nguCrico ehuyen mon v~ k~ toan ho(ie ki€m toan ehuyen nghi~p vii phaililm vi~e ehuyen traeh ~i eong ty. Twang ban ki€m soat co cae quy~nvii traeh nhi~msau:

a. Tri~u t~p eUQehQpBan ki€m soat;b. Yeu e~u HQidang qulin tri, Giam d6e di~u hilnh vii cae can bQqulin 19khae

eung cApcae thong tin lie~ quan d€ bao eao Ban ki€m soat; .e. L~p vii kY bao eao eua Ban ki€m soat sau khi da tham khao 9 ki~n eua HQidang quiln tri d€ trinh D~i hQidang e6 dong.

2. Cae e6 dong co quy~n gQPs6 phi~u bi€u quy~t eua timg nguai I~iv&inhau d€d~ eli cae ling vien Ban ki€m soat. C6 dong ho(ie nhom e6 dong nk gift ill 5% d~ndu&i30% t6ng s6 e6 ph~ co quy~nbi€u quy~t duge d~ eli t6i da mQt(01) ling vien; ill30% d~n du&i50% duge d~ eli t6i da hai (02) ling vien; ill 50% trIYlen duge d~ eli t6ida ba (03) ling vien.

3. Twang hgp s6 lugng eae ling vien Ban ki€m soat thong qua d~ eli vii ling elivdn khong du s6 lugng e~ thi~t, Ban ki€m soat duang nhi~m eo th€ d~ eli them lingeli vien ho(ie t6 ehue d~ eli theo e(Jeh~ duge eong ty quy diM t~i Quy eh~ nQibQv~qulin tri eong ty. Co eh~ Ban ki€m soat duang nhi~m d~ eli ling vien Ban ki€m soatphai duge eong b6 ro rilngvii phai duge D~i hQidang e6 dong thong qua truae khi ti~nhilnh d~ eli.

4. Cae thilnh vien eua Ban ki~m soat do D~i hQidang e6 dong b~u, nhi~m ky euaBan ki~m soat khong qua nam (05) nam; thilnh vien Ban ki€m soat eo th€ duge bAuI~iv6i s6 nhi~m kY khong h~ eh~.Ki~m soat vien phai eo tieu ehuAilvii di~u ki~n eo blinsau:

- Co nang l\Iehilnhvi dan S\I d~y du va khong thuQed6i tugng bi eAmthilnh I~pvii qulin19doanh nghi~ptheo quy diM eua Lu~t doanh nghi~p;

- Khilng phili Iiivg, chang, eha ruQt, eha nuoi, m((ruQt,m((nuoi, con ruQt, eonnuoi, anh ruQt,chi ruQt,em ruQteua thilnh vien HQidang qulin tri, T6ng giam d6e di~uhanh va nguCriqulin19khae;

36

ou« l~ C6ng ty C6phdn Cdp thoat nuoc Bin Tre

- Khong duoc gift cac chirc V\I quan Iy cua cong ty; khong nh~t thiet phai la e&dong hoac nguoi lao dQng cua Cong ty.

5. Thanh vien Ban kiern soat khong con nr each thanh vien trong cac wang hQ'Psau:

a. Thanh vien d6 bi phap lu~t e~ him thanh vien Ban kiem soat;b. Thanh vien d6 illchirc bang mot van ban thong bao duoc gfri d~n tru sa chinh

cua Cong ty;e. Thanh vien d6 bi r5i loan tam thim va cac thanh vien khac cua Ban kiem soat

e6 nhtmg bang chirng chuyen mon chirng to ngiroi do khong con nang hrc hanh vi dansir;

d. Thanh vien d6 vang m~t khong tham d\l cac cuoc hQP cua Ban kiem seat lienWe trong vong sau (06) thang lien We khong dlIQ'esu chap thu~ eua Ban kiem soat vaBan ki€m soat ra quy~t dinh rkg ehue V\I eua ngum nay bi bo tr5ng;

e. Thanh vien d6 bi each ehue thanh vien Ban kiem soat theo quy~t dinh euaD~i hQi dang e&dong.

Di~u35. Ban ki@msolit

I.Cong ty phai e6 Ban ki€m soat va Ban Id€m soat e6 quy~n h;m va traeh nhi~mtheo quy dinh t~i Di~u 165 va Di~u 166 Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~ nay, ehu y~u lanhfrng quy~n h;m va traeh nhi~m sau day:

a. D~ xu~t l\la ehQn eong ty ki€m toan dQe I~p, mue phi Idem toan va mQi v~d~ e6 lien quan;

b. Thao lu~ vai ki€m toan vien dQe I~p v~ tfnh eh~t va ph~ vi Id€m toan wackhi b~t dAuvi~c ki€m toan;

e. Xin y ki~n tu v~ ehuyen nghi~p dQe I~p ho~e yeu eAu ki€m toan nQi bQ h6trQ'ho~e sir d\l1lg tu v~ v~ phap Iy va dam bao S\l tham gia eua nhfrng ehuyen gia benngoai eong ty vm kinh nghi~m trlnh dQ ehuyen mon phil hQ'Pvao eong vi~e eua eongty n~u th~y eim thi~t;

d. Ki€m tra cae bao eao tAi ehfnh nam, sau thang va quy;d. Thao lu~n v~ nhfrng v~ d~ kh6 khan va tan t~i phlit hi~n ill cae k~t qua ki€m

toan gifta kY ho~e eu5i Icy eilng nhlI mQi v~ d~ rna ki€m toan vien dQc I~p mu5n banb~e;

e. Xem xet thlI quan Iy eua ki€m toan vien dQe I~p va y ki€n phan h6i eua bandi~u hanh eong ty;

g. Xem xet bao eao eua eong ty v~ cae h~ th5ng ki€m soat nQi bQ truae khi H(\idang quan tri eh~p thu~;

h. Xem xet nhfrng k~t qua di~u tra nQi b(\ va y Id~n phan h6i eua ban quan IY.i. Ra soat, ki~m tra va danh gia hi~u h.re, hi~u qua eua h~ th5ng ki€m soat nQi

bQ, Id€m toan nQi bQ,quan Iy rui ro va eanh bao sam.

37

Di€u l¢ C6ng ty cdphan cap thoat nuuc Bin Tre

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6e va can bQ quan 19 khac phaieung e~p t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quan d€n hoat dQng ella Cong ty theo yeud.u ella Ban kiem soat, Thu ky Cong ty phai bao dam fling toan bQ ban sao cac thongtin tai chinh, cac thong tin khac eung e~p eho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va bansao cac bien ban hQPHQi d6ng qulin tri phai diroc eung e~p eho thanh vien Ban kiemsoat vao cung thai diem chung duqe eung e~p eho HQi d6ng qulin trio

3. Ban kiem soat co the ban hanh cac quy dinh v€ cac cuoc hQP ella Ban ki€msoat va each thirc hoat dQng cua Ban kiern soat, Ban ki€m soat phai hQP t6i thieu hai(02) lfut mQt nam va s6 luqng thanh vien tham gia cae eUQehQp t6i thi€u la hai (02)nguai.

4. Mue thu lao eua cae thanh vien Ban ki€m soat do D\li hQi d6ng e6 dong quy€tdinh. Thimh vien ella Ban kiem soat duqe thanh tolin cae kholin chi phi di I\li, khaehS\lll va cae chi phi phat sinh mQt each hqp Iy khi hQ tham gia cae eUQehQP eua Bankiem soat ho~e th\le thi cae hO\ltdQngkhae eua Ban kiem soat.

5. Ban ki€m soat co the tham khao y ki€n eua HQi d6ng quim tri truae khi trinhbao eao, k€t lu~ va ki€n nghi len D\li hQi d6ng e6 dong.

CHUONGVIIINHq:M VV CVATHANHVIENHDQT, THANHVIENBANKIEM SOAT,

T6NG GIAMD6c vA.cAN BQ QuAN LYKHAc

Di~u36. Trach nhi~m din trl}ng

Thanh vien HQi d6ng qulin tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giam d6e va eimbl) quan 19khae co traeh nhi~m th\le hi~n cae nhi~m V\I eua minh mQt each trung th\levi Iqi ieh eao nh~t ella Cong ty va v6-i mue dQ efut trQng rna mQt nguai th~ trQng phaico khi dam nhi~m vi tri mang duang va trong hoan eanh mang t\l.

Di~u37. Trach nhi~m trung th'1Cva tranh cac xung c1i}tv~ quy~n Ic}"i

I. Thlinh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giam d6e vaeim bQ quim 19khae khong duqe phep sfr d\lIlg nhihlg co hQi kinh doanh co the mangI\li Iqi ich eho Cong ty vi m\le dieh ea nhan; d6ng thai khong duqe sir dl,lng nhihlgthong tin co duqe nha ehue V\I eua minh d€ tu lqi ea nhiin hay de ph\le V\I lqi ich ellat6 ehue ho~e ea nhan khae.

2. Thanh vien HQi d6ng quim tri, thlinh vien Ban kiem soat, T6ng Gillm d6e vacan bQ quan 19khae co nghia V\I thong bao eho HQi d6ng quan tri t~t ea cae Iqi ich cothe gay xung dQtvai Iqi ich ella Cong ty rna hQ co the duqe huang thong qua cae phapnhan kinh t€, cae giao dieh ho~e ea nhiin khae.

3. Cong ty khong e~p cae kholin vay ho~e bao lanh eho cae thanh vien HQi d6ngqUlin tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng Giam d8e, can b6 quan ly khae va nhting

38

ou« IeCiing ty C6phdn cap thoat nuac Bin Tre

"

nguoi c6 lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhiing nguoi nay c6cac lei ich tai chinh, trir tnrong hop cac khoan vay hoac bao lanh neu tren da duoc DaihQi d6ng c5 dong chap thuan,

4. Hop d6ng ho~c giao dich gitra Cong ty voi rnQt hoac nhieu thanh vien HQid6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T5ng Giam d6c, can bQ qulin Iy khac ho~cnhiing ngiroi lien quan d~n ho hoac cong ty, d6i tac, hiep hQi, ho~c t5 chirc rna thanhvien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T5ng Giam d6c, can bQ quan Iykhac hoac nhiing ngtroi lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c c6 lien quan IQ'ifeh taichinh khong bi vo hi~u hoa trong cac truang hqp sau day:

a. D6i vCtihqp d6ng c6 gia tri ill duCti 35% t5ng gia tri tai san duqc ghi trongbao cao tai chinh gik nhat, nhiing y~u t6 quan trQng v€ hqp d6ng ho~c giao dich ciingnhu cac rn6i quan h~ va Iqi feh cua cim bQ quan Iy ho~c thanh vien HQi d6ng quan trida duqc bao cao cho HQi d6ng quan tri .

D6ng thai, HQi d6ng quim tri da cho phep th\1Chi~n hqp d6ng ho~c giao dich d6rnQt cach trung th\1c bAng da s6 phi~u tan thanh Clla nhiing thanh vien HQi d6ng khongc6 Iqi ich lien quan;

b. D6i vCtinhiing hqp d6ng c6 gia tri Ian hon 35% Clla t6ng gia tri tai sim duqcghi trong bao cao tai chinh gik nhat, nhiing y~u t6 quan trQng v€ hqp d6ng ho~c giaodich mly ciing nhu rn6i quan h~ va IQ'i ich cua can bQ qulin Iy ho~c thanh vien HQid6ng quim tri da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 IQ'iich lien quari c6 quy€nbi€u quy~t v€ van d€ d6, va nhiing c5 dong d6 da b6 phi~u tan thanh hqp d6ng ho~cgiao dich nay;

c, Hqp d6ng ho~c giao dich d6 duqc rnQt t5 chuc tu van dQc I~p cho la congbiing va hqp Iy xet tren rnQi phuong di~n lien quan d~n cac c6 dong eua cong ty vaothm di€rn giao dich ho~c hqp d6ng nay duqc HQi d6ng quim tri hay cac c5 dong chophep th\1Chi~n.

Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€rn soat, T6ng Giarn d6c, canbQ quim Iy khac va nhiing ngum c6 lien quan vai cac thanh vien neu tren khong duqcsir d\lIlg cac thong tin chua duqc phep eong b6 cua cong ty ho~c ti~t 19 cho ngum khacd€ th\1Chi~n cac giao dich c6 lien quan.

IH@u38,Trach nhi~mva thi~th,i b8i thlli'tng

I. Thanh vien HQi d6ng quim tri, thanh vien Ban ki€rn soat, T5ng Gilim d6c vllcan b9 quim Iy khac vi ph~ nghia V\l, trach nhi~m trung th\1c va can tr9ng, khonghoan thllnh nghia V\l cua mlnh vCtiS\l rnfut can va nang l\1c chuyen mon phai chiu trachnhi~rn v€ nhiing thi~t h~i do hanh vi vi ph~m cua mlnh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhiing nguai da, dang ho~c c6 th~ tra thilnh m9t benlien quan trong cac VII khi~u n~i, ki~n, khai t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\1,hanhchinh va khong phai la cac V\l ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n~u nguai d6 daho~c dang III thilnh vien H9i d6ng quan tri, can b9 quan Iy, nhan vien ho~c IIId~i di~n

\

39

Di€u l¢ Cong ty cdphdn cdp thoat nuac Bin Tre

duoc Cong ty uj quyen hoac ngiroi d6 da hoac dang hun thea yeu diu cua Cong ty veitu each thanh vien H{li d6ng quan tri, can b{l quan 19,nhan vien hoac dlli di~n thea ujquyen cua Cong ty voi di€u kien nguoi d6 dii hanh d{lng trung thirc, cfut trong, mfutcan vi loi Ich hoac khong ch6ng lai lei Ich cao nhilt cua Cong ty, tren co so tuan thulu~t phap va khong c6 bkg chirng xac nhan rkg ngiroi d6 da vi pham nhtrng trachnhiem cua minh. Khi thuc hien chirc nang, nhiern vu hoac thirc thi cac cong vi~c theauy quyen cua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, can b{lquan 19, nhfu!. vien ho(ic la dlli di~n thea uy quy€n cua Cong ty du'lc C6ng ty b6ithuang khi tr6 thAnh m{lt ben lien quan trong cac V\l khi~u nlli, ki~n, kh6i t6 (trir cacV\l ki~n do Cong ty la nguCrikhm ki~n) trong cac truang hqp sau:

a. Dii hanh dQng trung th1Je, cfut trQng, mfut can vi I'li feh va khong mau thufutvai I'li ich cua Cong ty;

b. Tufu!.thu lu~t phap va khong co bkg chUng xac nh~ da khong th\IC hi~ntrach nhi~m eua minh.

3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue I~t su), chiphi phan quy~t, cac khoan ti€n phllt, cac khoan ph::Uthanh tom phat sinh trong th\IC t~ho(ic du'lc coi la muc hqp 19 khi giai quy~t nhilng V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu~tphap cho phep. Cong ty co th~ mua bao hi~m cho nhilng nguCri d6 d~ trlinh nhilngtrach nhi~m b6i thuang neu tren.

"

CHUONGIXQUYEN DIEU TRA so SACH vAHO so CONG TY

Di@u39, Quy@n ili@utra sa sach va h6 sO'

1. C6 dong ho(ie nh6m c6 dong d€ c~p tlli Khoan 2 Di€u 25 va Khoan 2 Di€u 34Di~u I~ mly c6 quy€n 1r1Jcti~p ho(ic qua nguCri du'lc uj quyen, giri van ban yeu c§udu'lc ki~m tra danh sach c6 dong, cae bien ban hQp Dlli h{li d6ng c6 dong va sao ch\lpho(ic trieh l\lc cae h6 sa d6 trong gia lam vi~c va tlli tr\l s6 chinh CllaCong ty. Yeu c§uki~m tra do dlli di~n du'lc uy quy€n cua c6 dong phai kern thea giiiy uj quyen cua c6dong rna nguCrid6 dlli di~n ho(ic m{ltban sao cong chUng cua giiiy uj quyen nay.

2. Thanh vien H{li d6ng quan trj, Ban kiem soat, T6ng Giam d6e va can b{l quan19 khac c6 quy€n ki~m tra s6 dang kY c6 dong eua Cong ty, danh saeh c6 dong vanhiing s6 sach va h6 sa khae eua Cong ty vi nhilng m\lC dich lien quan tai chuc V\l cuaminh vai dieu ki~n cac thong tin mly phai du'lc bao m~t.

3. Cong ty phai luu Dieu I~ nay va nhilng ban sua d6i b6 sung Dieu I~, GiiiychUng nh~ dang kY doanh nghi~p, cae quy ch€, cac tai li~u chUng minh quyen s6 hilutai sim, nghi quy€t Dlli hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, bien ban hQP Dlli hQi

40

Di€u l~ C6ng ty cdphdn Cap thoat nuoc Bin Tre

d6ng c6 dong va H(>id6ng quan tri, cac bao cao cua Hci d6ng quan tri. cac bao caocua Ban Idem soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach ke toan va bilt cu giily ta nao khacthea quy dinh cua phap lu~t tai tru sa chinh hoac m(>tnoi khac v61dieu kien la cac c6dong va co quan dling ky kinh doanh duoc thong bao ve dia diem hru trii cac giily tanay.

4. Dieu I~Cong ty phai ducc cong b3 tren website cua Cong ty.,

CHUONGXcAc TO CHUC CHiNH TRJ xA HQI

Diiu 40. Ta chuc Ding Cqng sin Vi~t Nam va cac ta chuc chinh tr] xii hqi trongCdng ty

1. T6 clnrc Dang Cong san Vi~t Nam trong Cong ty hoat d(>ngthea Hien phap,phap lu~t cua nuac C(>nghoa Xii h(>iChu Nghia Vi~t Nam, cac quy djnh, Dieu I~cuaDang C(>ngSan Vi~t Nam.

2. T6 chuc Cong doan va cac t6 chuc chinh tri xii h(>ikhac hotit d(>ngthea Hienphap, phap lu~t cua nuac C(>nghoa Xii h(>iChu Nghia Vi~t Nam, va Dieu I~cua t6chuc do.

3. Cong ty ton tr<;>ngva tti0 dieu ki~n thu~ 19i cho cac t6 chuc -tren hOtitd(>ngtheo Hien phap, phap lu~t va Dieu I~Clla mlii t6 chuc.

CHUONGXIMOl QUAN H:e:v(n cAc CONG TY CON

Diiu 41. Cong ty m\!,Cong ty con

1. Cong ty BEWACO la Cong ty me;:cua cac cong ty c6 phfut co sa hihI tren 50%v3n dieu 1~cua Cong ty do g<;>ila cong ty con.

2. Cong ty con khong dugc dAutu gop v3n, mua c6 phfut cua Cong ty. Cac congty con cua cilng m(>tcong ty me;:khong dugc cilng nhau gop v3n, mua c6 phfut d€ sahihI cheo lfulnhau.

Diau 42. Quyan va trach nhi~m ctia Cong ty d6i vOiCong ty con

1. Cong ty BEWACO thgc hi~n quyen va nghia V\I cua minh v61 tu cach la chusa hihI trong quan h~v61Cong ty con thea quy dinh.

2. Hgp d6ng, giao dich va quan h~ khac giua Cong ty va Cong ty con deu phaidugc thiet l~p va thgc hi~n d(>cl~p, binh dikg.

41

Di€u l¢ Cong ty C6phdn cdp thodt nutrc Bin Tre

3. Cong ty khong ducc can thiep ngoai (vuQ1)thfun quyen cua chu sa htru bU9CCong ty con thuc hien hoat d9ng kinh doanh trai voi thong I~ kinh doanh binh thuong(giAy phep dang Icy doanh nghiep) ho~c thuc hien hoat d9ng khong sinh IQ"irna khongd~n bu hQ"P19trong nam tai chfnh co lien quan, gay thiet hai cho Cong ty con thi Congty phai chiu trach nhiern v~ thiet hili do.

4. Truong hQ"PCong ty khong d~n bu cho Cong ty con thee quy dinh tai khoan 3di~u nay thi chu no hoac c6 dong co it nhAt 1% v5n di~u I~ cua Cong ty con co quyennhan danh chinh rninh ho~c nhan danh Cong ty con doi Cong ty d~n bu thi~t hai choCong ty con.

S. Truong hQ"Phoat d9ng kinh doanh nhir quy dinh tai khoan 3 di~u nay do Congty con thuc hi~n dern lai lei Ich cho Cong ty con khac cua cilng Cong ty thi Cong tycon dUQ"chuang IQ"ido phai lien d&icilng Cong ty hoan tra khoan Ic;ridUQ"chuang d6cho Cong ty con bi thi~t hili.

Di@u43. Quy@nva trach nhi~m cua nguM d~i di~n quan ly phin vAncua Cong tyi:J Cong ty con

1.Quyen, trach nhi~rn cua NguOi dl;lidi~n:

a. NguOi dili di~n th\IC hi~n quy~n, trach nhi~rn cua Cong ty dAu til tl;lidoanhnghi~p khac c6 trach nhi~rn tulin thu phap lu~t; th\IChi~n dung cac nhi~rn V\l dUQ"cchusi'Jhfru giao. Kip thai bao cao cho Cong ty v~ tinh hinh doanh nghi~p hOl;ltd9ng' thua16,khong dam bao kha nang thanh toan, khong hoan thanh rn\lc tieu, nhi~rn V\l do Dl;lih9i dbng c6 dong giao ho~c nhiing truOng hQ"Psai phl;lffikhac.

b. NguOi dl;lidi~n phai xin 9 kien chu si'Jhfru b~g van ban tru6c khi tham gia 9kien, bi€u quyet va quyet dinh rnQi vAn d~ tl;li cac Icy hQP DI;Iih9i dbng c6 dong, cacCU9ChQPcua H9i dbng quan tri, HQi dbng thanh vien (v~ nganh nghe kinh doanh, rn\lCtieu, nhi~rn V\l, chien IUQ"c,ke hOI;lChsan xuAt kinh doanh, ke hOl;lchdAu til phat trien,vi~c t6 chuc lili, giai the, pha san; ban hanh di~u I~, sua d6i - b6 sung dieu I~; vi~c tangho~c giarn v5n di~u I~; d~ cu de bAu, rni~n nhi~rn, bili nhi~rn, khen thuang, xu 19 viphl;lffid5i v6i thanh vien HDQT, T6ng Giiim d5c va cac can b9 quan 19;phlin ph5i IQ"inhu~ va trich I~p, su d\lllg cac quy, chia c6 tuc hang nam.

2. Tien luang, thuang va quyen Ic;ricua Nguai dl;lidi~n:

a. Nguai dl;li di~n, dieu hanh tl;licac Cong ty con dUQ"chuang luang, ph\! cAptrach nhi~rn (neu c6), ti~n thuang va cac quy~n lQ"ikhac quy dinh tl;lidi~u I~ cua congty d6 va do cong ty do tra thee quy dinh cua phap lu~t. Ngm\i ra, hang nam nguai dl;lidi~n con dUQ"cthuang thee quy che quan 19 Nguai dl;li di~n v5n cua Cong ty tI;Iicaccong ty con.

b. Nguai dl;lidi~n kiern nhi~rn, khong tham gia chuyen trach trong Ban quan 19,di~u hanh doanh nghi~p khac thi thi! lao,ti~n luang, ti~n thuang, phv cAp trach nhiern

j

42

DiJu l~ C6ng ty C6phdn cap thodt marc Bin Tre

(neu c6) va cac quyen loi khac duqc huang do Cong ty chi tra theo quy dinh cua phaplu~t;

,

c. Ngiroi dai dien khi duoc quyen mua c6 phk phat hanh them, trai phieuchuyen d6i theo quyet dinh cua cong ty c6 phk (tnr wang hop dircc mua theo quyencua c6 dong hien htru) thi phai bao cao bkg van ban cho Cong ty. Cong ty quy~t dinhbkg van ban s5 hrong c6 phan cua Nguoi d\1i dien duqc mua theo mire d{>d6ng g6pva k€t qua thuc hien nhiem vu cua Nguoi d\1i dien. Phk con lai thuec quyen mua cuachu sa htru v5n. Truong hop Nguoi d\1i dien duoc cu lam dlli dien phfu-tv5n cua congty tai nhieu dan vi, thi duqc Uti tien Il,la chQn thl,lChi~n quy€n mua t\1i 01 dan vi.Ngum d\1idi~n t\li cong ty c6 phk c6 trach nhi~m chuy~n quy€n mua c6 phk con l\1icho chu sa hfiu v5n.

3. Ch~ d{>bao cao cua Ngum d\1idi~n:

Tren co sa bao cao tai chinh va cac bao cao khac cua Cong ty con duqc cu lamNgum d\1idi~n, dinh IcY hang quy va k~t thiic nam tai chinh ho~c d{>txullt theo yeu cAucua chu sa hfiu. Ngum d\1idi~n phai t6ng hqp, danh gia tinh hinh san xu~t kinh doanh,titi chinh, ki~n nghi cac bi~n phap xu 1.9,thao go kh6 khan nhim nang cao hi~u quavon cua Cong ty dAuillt\li cac Cong ty con

4. Nhilng quy dinh v€ ngum d\1idi~n ql,lan 1.9phk v5n eua Cong ty t\1icac Congty con se duqc C\lth~ h6a t\li Quy eh€ quan 1.9Nguai d\1idi~n v5n eua Cong ty.

Di@u44. Quan h~ vOi eae Cong ty con

1. Cong ty thl,le hi~n quyen, nghla V\l va trach nhi~m cua c6 dong ho~c thanh vienben gop v5n chi ph6i t\1iCong ty con theo quy djnh eua phap lu~t va di€u I~ cuacongty d6.

2. Cong ty trl,le ti€p quan Iy c6 phk, v6n g6p chi ph6i a Cong ty con thong quangum d\1idi~n phk v6n ella Cong ty t\1icae Cong ty con.

3. Cong ty c6 cae quy€n va nghla V\l sau:

a. CU, bai mi~n, khen thu&ng, ky lu~t nguai d\1idi~n phk v6n gop chi ph5i euaCong ty t\li cac Cong ty con. Ngum d\1i di~n duqc trl,le ti€p tham gia ling cu vao cacehuc danh di€u hanh quan 1.9t\1icac Cong ty con, phil hqp vOi phap lu~t hi~n hanh vadi€u I~ eua cong ty d6.

b. Thu lqi tfrc va chiu rlii ro tir phfu-tv6n g6p cua minh a cac Cong ty con;

c. Gilim sat, kiem tra vi~c su d\lllg, bao toan va phat tri~n phk v5n da g6p vaocac Cong ty con;

d. Yeu cAuCong ty con cung e~p cae bao cao, tai li~u, thong tin cAn thi€t nhuquy dinh de I~p bao cao tai chinh hqp nhllt va bao cao t6ng hqp cua Cong ty;

43

DiJu l~ C6ng ty csphJn cap thoat nuac Bin Tre

e. Cong ty co quyen chi ph6i cac Cong ty con thong qua ngtroi dl)i dien phanv6n a cac Cong ty con phil hop voi Di€u I~ ella Cong ty. Di€u I~ ella Cong ty con bichi ph6i cac vAn d€ sau: dinh huang phat tri~n nganh va hra chon cong nghe moi, xaydung k~ hoach dai han v€ phat trien san xu~t, kinh doanh, d~u til, tlnrong mai, dich vu;Ph6i hop nghien ciru khoa hoc cong nghe; dinh huang phat trien nguon nhan hrc;nghien CUukhai thac thi wang; Slr dung thirong hieu chung ella Cong ty trong kinhdoanh; va cac cong viec khac thea quy dinh ella phap luat.

f. Cac quyen, nghia vu khac thea phap lu~t va di€u I~ ella Cong ty do.

4. Quyen va nghia vu cua Cong ty con:

a. Thuc thi t~t ea cae nghia V\l thea quy dinh v~ quy~n ella ehll sa hfru tl)i khoan3 di~u nay;

b. Quan Iy va Slr dgng hi~u qua ngu6n v6n gop ella Cong ty BEWACO ;

c. Thge hi~n tra 19i rue eho Cong ty BEWACO thea dUng cae quy dinh ellaphap lu~t hi~n himh;

d. Cung c~p cae bao eao, tai li~u, thong tin e~ thi~t d~ I~p bao eao tai ehinhhqp nh~t va bao eao tbng hqp ella Cong ty BEWACO;

Di~u 45. Sir d\1ng djch v\1chia se

Cong ty xay dgng va thge hi~n quy eh~ Slr dgng dieh V\l chia sil chung trong caelinh vge dao tl)O,nghien eUu khoa hQe, kY thu~t eong ngh~ tl)Oea sa cho sg phat tri~nd6ng d~u ella cac dan vi thimh vien va ti~t ki~rn chi phi, nang eao hi~u qua san xu~tkinh doanh.

,

CHUONGXIICHE DQ TAl CHINH - KE ToAN - KIEM ToAN

VApuANPH6ILQINHU~N

Di~u 46. Tai khoan ngin hang

1.Cong ty rna tai khoan tl)i cae ngan hang Vi~t Nam ho~c tl)i cae ngan hang nuaengoai du<;rephep hOl)tdQng tl)i Vi~t Nam.

2. Theo sg eh~p thu~ wac ella ca quan co thb quy~n, trong wang hqp e~nthi~t, Cong ty co the rna tai khoan ngan hang a nuae ngoai thea cae quy dinh ella phaplu~t.

3. Cong ty ti~n hanh t~t ca cae khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong quacae tai khoan tien Vi~t Narn hoi).cngol)i t~ tl)i cae ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.

44

Di€u l¢ C6ng ty C6phdn clip thoat marc Bin Tre

,

f)i~u47. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty b~t d~u til ngay d~u tien cua thang mQt(01) hang namva k~t thuc vao ngay thil ba muai m6t (31) cua thang mum hai (12). Nam tai chfnh d~utien b~t d~u tU ngay c~p Gi~y chirng nhan dang Icy doanh nghiep va k~t thuc vao ngaytlur ba mum m6t (31) cua thang mum hai (12) ngay sau ngay c~p Gi~y clnrng nhandang Icy doanh nghiep do.

f)i~u 48. chi dqki toan1. Ch~ dQk~ toan Cong ty sir dung la ch~ dQk~ toan Vi~t Nam (VAS) hoac ch~

dQk~ toan khac duoc BQTai chinh ch~p thuan.2. Cong ty I~p s6 sach k~ toan bAng ti~ng Vi~t. Cong ty lUll gift h6 sa k~ toan

theo lo~i hinh cua cac ho~t dQngkinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 sa nayphai chinh xac, c~p nh~t, co h~ th6ng va phai du d~ chUngminh va giai trinh cac giaodich CllaCong ty.

3. Cong ty sir d\illg d6ng Vi~t Nam (ho~c ngo~i t~ tv do chuy~n d6i trong truemghgp dugc ca quan nha nu6c co thfun quy~n ch~p thu~) lam dan vi ti~ t~ dimg trongk~toan. .

f)i~u49. Ki@mtoan

. 1. D~i hQid6ng c6 dong thuemgnien thong qua dimbsach cac Cong ty ki~m toandQcI~p va uy quy~n cho HQid6ng quan tri quy~t dinh b,rachQnmQttrong s6 cac danvi nay ti~n hanh cac ho~t dQngki~m toan Cong ty cho nam tili chinh ti~p theo d\la trennhfrng di~u khoan va di~u ki~n thoa thu~ vOi HQid6ng quan trioCong ty phai chuAnbi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty ki~m toan d(lc I~psau khi k~t thuc nam taichinh.

2. Cac ki~m toan vien cua dan vi ki~m toan dQcI~pth\lChi~n vi~c ki~m toan choCong ty phai co chUngchi hanh ngh~ do BQtili chinh c~p.

3. Ban sao cua bao cao ki~m toan dugc glii dinh kern bao cao tai chinh nam cuaCong ty.

4. Ki~m toan vien th\lc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty dugc phep tham d\l cac cUQchQpD~i hQi d6ng c6 dong va dugc quy~n nh~ cac thong bao va cac thong tin khaclien quan d€n D~i hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong dugc quy~n nh~ va dugc phatbi~uy ki€n t~i d~i hQiv~ cac van d~ co lien quan d~nki~mtoano

f)i~u 50. Phin ph6i IQinhu,n

1. D~i hQid6ng c6 dong quy€t dinh milc chi tra c6 ruc va hinh thilc chi tra c6 ruehang nam tU 19inhu~ dugc gift I~i cua Cong ty. C6 ruc sil dugc thanh toan ddy dutrong thm h~ 6 thang k~ til ngay k€t thuc hQPD~i hQid6ng c6 dong thuemg nien.

..

45

Di€u l¢ Cong ty cdphdn cap thoat nuac Bin Tre

2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Hl)i dang quan tri co the quyet dinhtarn irng cll tire gina ky n€u xet th~yviec chi tra nay phil hop voi kha nang sinh loi cuaCong ty.

3. Cong ty khong thanh toan 11iicho khoan ti~n tra cll nrc hay khoan ti~n chi tralien quan toi ml)t loai cll phieu.

4. Hl)i dang quan tri co the d~ nghi Dai hl)i dang cll dong thong qua viec thanhtoan toan bl) hoac ml)tphfutcll tire bang cll phieu va Hl)i dang quan tri la CCJquan thircthi quyet dinh nay.

5. Truong hop cll nrc hay nhtrng khoan ti~n khac lien quan toi mot loai cll phieuduoc chi tra bkg ti~nmat, Cong ty phai chi tra bkg ti~n dang Vi~tNam. Vi~c chi traco the th\l'Chi~n tr\l'c ti€p hotic thong qua cac ngan hang tren CCJ56 cac thong tin chiti€t v~ ngan hang do cll dong cung c~p.

TruUng hqp Cong ty d1ichuy€n khoan thea dung cac thong tin chi ti€t v~ nganhang do cll dong cung c~p rna cll dong do khong nh~ duQ'cti~n, Cong ty khong phaichiu trach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy€n cho cll dong thV huang. Vi~c thanhtoan cll ruc d6i v6i cac cll phi€u niem y€t 1\IiS6 giao dich chUng khoan co the duQ'cti€n hanh thong qua cong ty chUng khoan hotic Trung tam luu IcY chUng khoan Vi~tNam.

6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, Hl)i dang quan tri thong qua.nghi quy€t xac dinh ml)t ngay cv the d€ ch6t danh sach cll dong. Can cu thea ngay do,nhUngnguai dang IcY v6i ill cach cll dong hotic nguai 56 hil'u cac chUngkhoan khacduQ'cquy~n nh~ cll ruc, 11iisu~t, phan ph6i IQ'inhu~n, nh~ cll phi~u, nh~ thong baohoticrei li~u khac.

7. Cac vk d~ khac lien quan d~n phan ph6i IQ'inhu~ duQ'cth\l'Chi~n theo quydinh cua phap lu~t.

.'•

CHUONG XIIIBAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI:e:MCONG BO THONG TIN,

THONG BAo RA CONG CHUNG

Di@u51. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phili l~p ban bao cao tai chinh nam (bao gam bao cao tai chinh hqpnh~t) thea quy dinh cua phap lu~t cung nhu cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoanNha nu6c va bao cao phili duQ'cki€m toan thea quy dinh t\li Di~u 48 Di~u I~ nay, vatrong thai h\lll90 ngay k€ til khi k€t thuc m6i nam tai chinh, phlii nl)pbao cao titi chinhhang nam da:duQ'CD\li hl)i dang c6 dong thong qua cho CCJquan thu€ co thilm quy~n,Uy ban ChUngkhoan Nhit nu6c, S6 giao dich chUngkhoan (d6i v6i cac cong ty nierny€t) va CCJquan dang IcY kinh doanh.

46

ou« l~ C6ng ty C6phdn cap thodt nuac Bin Tre

I

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k€t qua hoat dQng kinh doanhphan anh mQteach trung thuc va khach quan tinh hinh v€ liii va 16cua Cong ty trongnam tai chinh, bang can d6i ke toan phan anh mQteach trung thuc va khach quan tinhhinh hoat dQngcua Cong ty tinh den thai diem I~pbao cao, bao cao hru chuyen ti€n t~va thuyet minh bao cao tai chinh.

3. Cong ty phai I~pva cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy dinhcua Uy ban Chirng khoan Nha mroc, Sa giao dich chirng khoan (d6i voi cac cong tyniem yet) va nQPcho cc quan thu€ httu quan va cc quan dang kY kinh doanh theo cacquy dinh cua Lu~t Doanh nghiep

4. Cac bao cao tai chinh dugc kiem toan (bao g6m y ki€n cua kiem toan vien),bao cao sau thang va quy clla Cong ty phai dugc c6ng b6 tren website eua Cong ty.

5. Cac t6 chfrc, ca nhan quan tam d€u dugc quy€n kiem tra ho~e sao ch\lp banbao cao rei chinh nilm dugc kiem toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~ccua Cong ty, ~i tr\l s6 chinh cua C6ng ty va phai tra ml)t mfrcphi hgp Iy cho vi~c saoch\lp.

Di@u52. Bao cao thtrirng nien

Cong ty phai I~p va cong be, Bao cao thui'Yngnien theo cac quy dinh cua phaplu~t v€ chUngkhoan va thi truang chUngkhoan.

CHUONGXIVT6 CWC L~ CONG TY - GIA.I THE

Di@u53. ChAm dU1:ho,t dqog

I. Cong ty c6 the bi giai the ho~c chb dfrt ho~t dl)og trong nhiing trui'Ynghgpsau:

a. Toa an tuyeo be,Cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;b. Giai the truac thOih~ theo quy€t dinh CllaD~ hQid6ng c6 dong;c. Cac trui'Ynghgp khac theo quy dinh Cllaphap lu~t.

2. Vi~c giln the Cong ty do D~i hQid6ng c6 dong quy€t dinh. Quy€t dinh giai thenay phai thong bao hay xin chApthu~n Clla ca quan c6 thdm quy€n (neu bilt bUQe)theo quy dinh.

Di@u54. Thanh lyI. Te,i thi€u sau (06) thang truac khi ket thuc thai h~ ho~t dQng eua C6ng ty

ho~e sau khi c6 mQtquychdinh giai th€ C6ng ty, HQid6ng quan tri phili thanh I~pBanthanh Jyg6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do D~i hQid6ng c6 dong chi dinhva mQt (01) thanh vien do HQid6ng quan tri chi dinh illmQtC6ng ty ki€m toan dQcI~p. Ban thanh Iy ehudn bi cac quy che ho~t dQng ella minh. Cae thanb vien ella Ban

47

DiJu l¢ C6ng ty cdphdn cap thotit nuac Bin Tre

thanh 19co th€ diroc hra chon trong s5 nhan vien Cong ty hoac chuyen gia dQc I~p. T~tca cac chi phi lien quan d~n thanh 19dugc Cong ty Uti tien thanh toan tnroc cac khoanno khac cua Cong ty.

2. Ban thanh 19co trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v€ ngaythanh I~p va ngay bAtd~u hoat dQng. K€ tir thai di€m do, Ban thanh 19 thay m?t Congty trong cit ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 19Cong ty tnrcc Toa an va cac coquan hanh chinh.

3. Ti€n thu duoc tir vi~c thanh 1:9duoc thanh toan thea thir tv sau:a. Cac chi phi thanh 19;b. Ti€n luang va chi phi bao hi€m cho cong nhan vien;c. Thu~ va cac khoan nQPcho Nha mroc;d. Cac khoan yay (n~u co);d. Cac khoan no khac cua Cong ty;e. S5 du con lai sau khi dii thanh toan t~t ca cac khoan ng tir m\lc a d~n d tren

day dugc phan chia cho cac c6 dong.Cac c6 ph~ Uti diii dugc Uti tien thanh toan truac

..

CHU'ONGXVGIA.I QUYET TRANH cHAP N()I BO

f)i~u 55. Giii quy~t tranh chip nQibQ

I. Truimg hqp phlit sinh tranh ch~p hay khi~u n\li co lien quan tai hO\lt dQng cuaCong ty hay tai quy€n va nghia V\l cua cac c6 dong thea quy dinh 1\liDi€u 1~ cong ty,Lu~t Doanh nghi~p, cac lu~t khac ho?c cac quy dinh hanh chinh quy dinh giila:

a. C6 dong v61 Cong ty;b. C6 dong voi HQi dang quan tri, Ban ki€m soat, Giam d5c di€u hanh hay can

bQquan 19cao c~p,Cac ben lien quan c5 gAng giai quy~t tranh ch~p do thong qua thuang luqng va

hoa giai. Trir truimg hqp tranh ch~p lien quan tai HQi dang quan tri hay Chu tich HQidang quan trio Chu tich HQi dang quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va yeu c~utirng ben trinh bay cac y~u t5 thl,Ic ti~n lien quan d~n tranh ch~p trong vong 30 ngaylam vi~c k€ tir ngay tranh ch~p phat sinh. Truimg hqp tranh ch~p lien quan t61 HQidang quan tri hay Chu tich HQi dang quan tri, b~t ClI ben nao cling co th€ yeu c~u Bankiem soat chi dinh mQt chuyen gia dQc I~p d€ hanh dQng v61 tu cach la trQng tai choqua trinh giai quyet tranh ch~p.

2. Truimg hqp khong d\lt duQ'c quy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~ tirkhi bAt d~u qua trinh hoa giai ho?c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong dugccac ben ch~p nh~, b~t ClI ben nao cling co the dua tranh ch~p do ra trQng tai kinh t~ho?c Toa an kinh t~.

48

Di€u l¢ Cting Iy cciphdn cap thoat nuoc Bin Tre

3. Cac ben tl,r chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu tuc thuong IUQ11gva hoagiai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an ducc thirc hien thea phan quyet cua Toaan.

cHlfONGXVIHI~U LVC CUADIEUL~ vA cAc QUYDJNHKHAc

Di~u 56. Con dAu

I. HQi dang quan tri quy€t dinh thong qua con dAu chinh thuc cua Cong ty va condAudiroc khac thea quy dinh cua lu~t phap.

2. HQi dang quan tri, T6ng Giam d6c sir dung va quan Iy con dAu thea quy dinhcua phap lu~t hien hanh,

Di~u 57. B6 sung va Slla d6i di@uI~

I. Vi~c b6 sung, sua d6i Di~u I~ nay phai dtroc Dai hQi dang c6 dong xem xetquyet dinh.

2. Trong tnrong hop c6 nhtmg quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d€n hoat dQngcua Cong ty chua dtroc d~ c~p trong ban Di~u I~ nay hoi;ic trong truemg hqp c6 nhUngquy dinh mm cua phap lu~t khac vai nhUng di~u khoan trong Di~u 1~nay thl nhUngquy dinh cua phap lu~t d6 duang nhien dUQ"cap d\mg va di~u chinh hOl;ltdQng cuaCongty.

Di@u58. Ngay hifu l\1'c

I.Ban di~u I~nay gam 16 Chuang 58 Di~u dugc Dl;lihQi dang c6 dong Cong tyc6 phfuI nhAttri thong qua ngay ... !hang ... nam 2015 tI;li Ben Tre va eimg chApthu~hi~u Igc toan van eua Di~u I~nay.

2. Di~u I~dUQ"cI~p thanh mum (10) ban, c6 gia tri nhu nhau, trong do:a. MQt (01) ban nQPtI;liPhong eong chUng Nha nuac cua dja phuang;b. MQt (01) ban dang kY tI;lico quan dang Icy kinh doanh;c. Tam (08) ban lUllgilt tI;liTf\l sa chinh eua Cong ty.

3. Di~u I~nay la duy nhAtva ehinh thirc cua Cong ty.4. Cac ban sao hoi;ic trich h,lC Di~u I~ Cong ty co gia tri khi e6 chlt kY cua Chu

tich HQidang quan tri ho~c Nguo-i dl;lidi~n thea phap lu~t.

TM.HOI DONGQUANTRJ NGU61 D~I DI:E:NTHEO PHAp LU~T

CHUTJCH TONG GIAMDOC

49

cAp NUaC BEN TREcapnuocbentre.vn/admin/upload/hotro/Du_thao_dieu_le.pdfDi~u 2.Ten, hinh thlfc, tru...

Documents

Transcript of cAp NUaC BEN TREcapnuocbentre.vn/admin/upload/hotro/Du_thao_dieu_le.pdfDi~u 2.Ten, hinh thlfc, tru...