BTC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG 2013 NỘI DUNG CHƯƠNG TRÌNH...

BTC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG 2013 NỘI DUNG CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN

NĂM 2013 (ngày 25/4/2013) TT T.gian Nội dung Người thực hiện 1 7:30 Đón tiếp đại biểu, kiểm tra tư cách cổ đông Lãnh đạo C.ty; Ban

KT 2 8:30 Khai mạc ĐH:

- Chào cờ, - Tuyên bố lý do, giới thiệu Đại biểu; - Giới thiệu Đoàn chủ tịch ĐH

Ban TC

3 Giới thiệu và xin ý kiến biểu quyết nhân sự: - Ban thư ký ĐH; - Ban kiểm phiếu - Thông qua chương trình ĐH; - Thông qua quy chế ĐH. - Thông qua thể lệ biểu quyết

Đoàn chủ tịch

4 Báo cáo kết quả kiểm tra tư cách Cổ đông tham dự Đại hội

Ban KT tư cách C.đông

5 Báo cáo tài chính năm 2012 Kế toán trưởng 6 Báo cáo kết quả kiểm toán 2012 của Kiểm toán viên

độc lập Đại diện công ty

kiểm toán Deloitte 7 Báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh năm 2012, kế

hoạch SXKD năm 2013. Tổng giám đốc

8 Báo cáo tình hình kiểm soát công ty năm 2012 của Ban kiểm soát; Đề xuất lựa chọn công ty kiểm toán độc lập cho năm 2013.

Trưởng Ban KS

9 Báo cáo của HĐQT về thực hiện nhiệm vụ quản trị công ty năm 2012 Chủ tịch HĐQT

10 Đề xuất mức cổ tức năm 2012, dự kiến mức cổ tức năm 2013 Tổng Giám đốc

11 Báo cáo tổng mức lương, thù lao của HĐQT, BKS năm 2012; Đề xuất mức lương, thù lao năm 2013 T.P Tổ chức - LĐ

12 Bầu HĐQT, BKS Đoàn CT 13 Đại hội thảo luận 14 Công bố kết quả bầu cử; HĐQT, BKS ra mắt Ban bầu cử 15 Đại hội biểu quyết thông qua:

- Phê chuẩn báo cáo tài chính năm 2012; - Thông qua kết quả SXKD năm 2012 và kế hoạch SXKD năm 2013. - Phê chuẩn phân phối lợi nhuận năm 2012 và dự kiến mức cổ tức năm 2013; - Thông qua mức lương, thù lao HĐQT và BKS năm 2012; Dự kiến mức lương, thù lao HĐQT và BKS năm 2013; - Phê duyệt lựa chọn công ty kiểm toán độc lập cho năm 2013.

Đoàn chủ tịch

16 Thông qua Nghị quyết Đại hội Ban Thư ký 12:00 Bế mạc, chào cờ BTC

BAN TỔ CHỨC

CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hải Dương, ngày 28 tháng 3 năm 2013

QUY CHẾ TỔ CHỨC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2013


CHƯƠNG I : NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi áp dụng: Quy chế này áp dụng cho việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại.

Điều 2. Quy chế này quy định cụ thể quyền và nghĩa vụ của các cổ đông/đại diện cổ đông tham gia Đại hội, điều kiện, thể thức tiến hành Đại hội.

Điều 3. Cổ đông/đại diện cổ đông tham gia Đại hội có trách nhiệm thực hiện theo các quy định tại Quy chế này.

CHƯƠNG II : QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ KHI THAM DỰ ĐẠI HỘI

Điều 4. Quyền và nghĩa vụ của các cổ đông phổ thông (đại diện uỷ quyền) khi tham gia dự Đại hội:

1. Cổ đông phổ thông có quyền tham dự, thảo luận và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông trong chương trình ĐHĐCĐ năm 2013; mỗi cổ phần phổ thông tương ứng một quyền biểu quyết.

Trường hợp Cổ đông vì lý do riêng không đến dự Đại hội đồng cổ đông được, nếu có nhu cầu uỷ quyền thì có thể uỷ quyền bằng Giấy ủy quyền (theo mẫu quy định) cho một người khác thay mặt mình tham dự và biểu quyết tại Đại hội.

Người trực tiếp tham dự Đại hội đồng cổ đông phải gửi Phiếu đăng ký tham dự họp Đại hội, (trường hợp người dự họp là người được uỷ quyền phải gửi kèm theo giấy uỷ quyền) đến Văn phòng Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại, trước 16 giờ 00 ngày 24/4/2013 (trực tiếp hay theo đường bưu điện hoặc Fax, nếu gửi bản Fax phải xuất trình bản chính khi đến dự họp);

2. Mỗi cổ đông hoặc đại diện cổ đông khi tới tham gia họp Đại hội đồng cổ đông phải mang theo: Thông báo mời họp và giấy tờ tùy thân (CMND hay Hộ chiếu…) trình Ban tổ chức Đại hội và được nhận Thẻ biểu quyết có ghi mã cổ đông và số cổ phần có quyền biểu quyết của mình. Giá trị

biểu quyết mà cổ đông hoặc đại diện cổ đông đó nắm giữ tương ứng với số cổ phần có quyền biểu quyết của các đại biểu có mặt tại Đại hội.

3. Ban Tổ chức Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại sẽ thông báo công khai chương trình Đại hội, báo cáo tài chính, báo cáo của Hội đồng quản trị, báo cáo của Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát, … Những ý kiến của các cổ đông hoặc thông qua đại diện ủy quyền tại Đại hội sẽ được thảo luận công khai.

4. Tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, các cổ đông sẽ nghe các báo cáo được nêu trong chương trình của Đại hội, cùng thảo luận và thông qua từng phần bằng hình thức biểu quyết giơ thẻ.

5. Cổ đông đến dự Đại hội sau khi cuộc họp đã khai mạc, phải thực hiện các thủ tục đăng ký tham dự Đại hội với Ban tổ chức và sau đó có quyền tham gia và biểu quyết ngay sau khi đăng ký, nhưng Chủ tọa không có trách nhiệm dừng Đại hội để cho họ đăng ký và hiệu lực của các đợt biểu quyết đã tiến hành sẽ không bị ảnh hưởng.

6. Nghiêm túc chấp hành nội quy tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, tôn trọng kết quả làm việc của Đại hội và sự điều hành của Đoàn Chủ tịch Đại hội;

Điều 5. Quyền và nghĩa vụ của Ban tổ chức Đại hội, Ban kiểm tra tư cách cổ đông dự Đại hội, Ban kiểm phiếu.

1. Ban tổ chức Đại hội do Hội đồng quản trị Công ty quyết định. Ban tổ chức Đại hội có trách nhiệm triệu tập, đón tiếp, bố trí chỗ ngồi, phát tài liệu và Thẻ biểu quyết cho những cổ đông/đại diện cổ đông có đủ tư cách tham dự Đại hội.

2. Ban kiểm tra tư cách cổ đông dự Đại hội (sau đây gọi là Ban kiểm tra tư cách cổ đông) do Ban tổ chức Đại hội chỉ định. Ban kiểm tra tư cách cổ đông tiếp nhận giấy tờ những người đến tham dự Đại hội xuất trình, kiểm tra và báo cáo trước Đại hội về kết quả kiểm tra tư cách các cổ đông dự Đại hội. Trường hợp người đến dự họp không có đầy đủ tư cách tham dự Đại hội thì Ban kiểm tra tư cách cổ đông có quyền kiến nghị việc từ chối cấp thẻ biểu quyết và phát tài liệu của Đại hội.

3. Ban bầu cử (Ban kiểm phiếu) do Đại hội biểu quyết thông qua; thành viên Ban kiểm phiếu là cổ đông nhưng không phải là người có tên trong danh sách đề cử hay ứng cử vào Hội đồng Quản trị (HĐQT) hay Ban Kiểm soát (BKS).

2

Ban Kiểm phiếu có nhiệm vụ thu Thẻ biểu quyết sau khi đã biểu quyết xong các nội dung, kiểm phiếu biểu quyết để công bố công khai kết quả kiểm phiếu.

Ban bầu cử có nhiệm vụ phát phiếu bầu thành viên HĐQT, BKS (trong trường hợp có bầu cử) cho các cổ đông, kiểm tra, giám sát việc bỏ phiếu bầu của các cổ đông và tổ chức kiểm phiếu (theo Quy chế bầu cử); lập biên bản kiểm phiếu và công bố trước Đại hội; xóa các dữ liệu liên quan đến bầu cử trên máy vi tính; giao lại biên bản và toàn bộ phiếu bầu cử đã được niêm phong cho Ban tổ chức Đại hội.

Mọi công việc kiểm tra, lập biên bản và công bố kết quả kiểm phiếu, phải được Ban kiểm phiếu tiến hành một cách trung thực, chính xác và phải chịu trách nhiệm về kết quả đó.

Điều 6. Quyền và nghĩa vụ của Đoàn chủ tịch và Thư ký Đại hội:

1. Đoàn chủ tịch Đại hội là một số thành viên HĐQT do HĐQT cử, Ban thư ký Đại hội do Ban Tổ chức Đại hội đề cử và được Đại hội biểu quyết thông qua.

2. Đoàn chủ tịch Đại hội có trách nhiệm chủ trì Đại hội. Quyết định của Đoàn chủ tịch Đại hội về vấn đề trình tự, thủ tục hoặc các sự kiện phát sinh ngoài chương trình của Đại hội sẽ mang tính phán quyết.

3. Đoàn chủ tịch tiến hành các công việc cần thiết để điều khiển Đại hội một cách hợp lệ, có trật tự và đảm bảo Đại hội phản ánh được mong muốn của đa số cổ đông tham dự.

4. Không cần lấy ý kiến của Đại hội, bất cứ lúc nào Đoàn chủ tịch Đại hội cũng có quyền trì hoãn Đại hội đến một thời điểm khác và tại một địa điểm khác nếu nhận thấy rằng:

a) Hành vi của những người có mặt cản trở hoặc có khả năng cản trở diễn biến có trật tự của cuộc họp;

b) Sự trì hoãn là cần thiết để các công việc của Đại hội được tiến hành một cách hợp lệ.

5. Ban Thư ký Đại hội thực hiện các công việc trợ giúp theo phân công của Đoàn chủ tịch, phản ánh trung thực, chính xác nội dung Đại hội trong Biên bản và Nghị quyết Đại hội.

3

CHƯƠNG III : TIẾN HÀNH ĐẠI HỘI

Điều 7. Cuộc họp Đại hội cổ đông được tiến hành khi có số cổ đông dự họp đại diện ít nhất 65% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của công ty.

Điều 8. Cách thức tiến hành Đại hội

1. Đại hội sẽ lần lượt được nghe các báo cáo theo chương trình của Đại hội và thảo luận biểu quyết thông qua các báo cáo trên. Việc biểu quyết thông qua từng nội dung trong Đại hội được thực hiện theo thể lệ biểu quyết.

2. Việc ứng cử và đề cử để bầu bổ sung hoặc bầu lại thành viên HĐQT/BKS được thực hiện theo Điều lệ công ty.

3. Bầu cử thành viên HĐQT/BKS được thực hiện theo Quy chế bầu cử.

Điều 9. Nghị quyết và Biên bản cuộc họp Đại hội đồng cổ đông

Tất cả các nội dung tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải được Thư ký Đại hội ghi vào biên bản của Đại hội. Nghị quyết của Đại hội được đọc và thông qua trước khi bế mạc cuộc họp và được lưu giữ tại Công ty.

CHƯƠNG IV : ĐIỀU KHOẢN KHÁC

Điều 10. Mọi vấn đề về tổ chức Đại hội, trì hoãn hay triệu tập lại đều được thực hiện theo Điều lệ công ty.

Điều 11. Chi phí cho việc đi lại, ăn nghỉ của các cổ đông đến dự Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty Nhiệt điện Phả Lại do các cổ đông tự túc.

CHƯƠNG V : ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Điều 12. Quy chế này gồm 5 Chương 12 Điều, được Ban Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại thông qua ngày 01 tháng 4 năm 2013 và có hiệu lực để thực hiện công tác chuẩn bị và tiến hành tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại. TM. BAN TỔ CHỨC TRƯỞNG BAN CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

(Đã ký)

Phạm Kim Lâm

4


CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lap - To do - Hạnh phúc


QUY ĐỊNH THỂ LỆ BIỂU QUYẾT TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

THƯỜNG NIÊN NĂM 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI

Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2005; Căn cứ Điều lệ của Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại; Căn cứ Quyết định số 1027/QĐ-PPC-HĐQT ngày 13/3/2013 về việc

thành lập Ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại,

BAN TỔ CHỨC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

THƯỜNG NIÊN NĂM 2013 CÔNG TY CP NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI QUY ĐỊNH:

Thông qua Thể lệ biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm

2013 của Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại như sau: 1. Sau khi đăng ký và có mặt tham dự Đại hội, mỗi cổ đông/đại diện cổ

đông sẽ được cấp Thẻ biểu quyết, trên Thẻ biểu quyết có ghi mã cổ đông, tên cổ đông và tổng số cổ phần có quyền biểu quyết, được tính bằng tổng số cổ phần mà người đó sở hữu và đại diện sở hữu.

Trường hợp một người đại diện không phải là cổ đông mà đại diện cho nhiều cổ đông sở hữu số cổ phần khác nhau thì thẻ biểu quyết sẽ ghi mã cổ đông và tên của cổ đông sở hữu số cổ phần cao nhất.

2. Mọi Nghị quyết, Quyết định của Đại hội đồng cổ đông Công ty như: bầu Ban thư ký, Ban kiểm phiếu, Ban bầu cử, thảo luận thông qua phương án sản xuất kinh doanh, thông qua sửa đổi Điều lệ công ty (nếu có), quyết định mức cổ tức, thông qua mức thù lao của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát… và các Nghị quyết, quyết định khác đều phải biểu quyết công khai và trực tiếp.

3. Ban thư ký, Ban bầu cử (ban kiểm phiếu) chỉ được thông qua và có hiệu lực khi được đa số (trên 50%) cổ đông/đại diện cổ đông có mặt dự Đại hội thống nhất biểu quyết.

4. Các Nghị quyết, quyết định khác của Đại hội chỉ có giá trị khi có từ 65% trở lên số cổ phần có quyền biểu quyết của các cổ đông sở hữu và đại diện sở hữu cổ phần có mặt dự Đại hội chấp thuận (riêng thông qua sửa đổi Điều lệ Công ty phải được từ 75% trở lên).

5. Cách thức biểu quyết:

a) Việc bầu Ban thư ký, Ban bầu cử (Ban kiểm phiếu) Đại hội được biểu quyết bằng hình thức giơ tay.

b) Các Nghị quyết, quyết định khác được thực hiện biểu quyết bằng hình thức giơ thẻ biểu quyết. Các cổ đông sẽ thể hiện ý kiến của mình vào những ô thích hợp tương ứng với từng nội dung được ghi trong thẻ biểu quyết. Ban kiểm phiếu sẽ thu lại thẻ biểu quyết để kiểm đếm và công bố công khai tại Đại hội

6. Trong trường hợp có ý kiến thắc mắc về kết quả biểu quyết, Đoàn chủ tịch Đại hội sẽ xem xét và quyết định ngay tại Đại hội.

TM. BAN TỔ CHỨC

TRƯỞNG BAN CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

(đã ký) Phạm Kim Lâm

2




QUY CHẾ BẦU CỬ TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2013


Căn cứ Luật Doanh nghiệp được Quốc hội thông qua ngày 29/11/2005; Căn cứ Điều lệ Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại; Căn cứ Quyết định số 1027/QĐ-PPC-HĐQT ngày 13/3/2013 về việc

thành lập Ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại,

BAN TỔ CHỨC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI

QUYẾT ĐỊNH: Thông qua Quy chế bầu cử tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm

2013 Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại với các nội dung như sau: 1. Việc bầu bổ sung, bầu lại một số thành viên Hội đồng quản trị

(HĐQT)/Ban kiểm soát (BKS) của Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại phải được thực hiện thông qua hình thức bỏ phiếu kín tại Đại hội.

2. Mỗi cổ đông/đại diện cổ đông được phát 01 phiếu bầu cử, trên phiếu ghi rõ mã cổ đông, số cổ phần mà cổ đông đó đại diện tương ứng với tổng số phiếu biểu quyết (có đóng dấu của công ty phía trên bên trái) do Ban bầu cử phát.

3. Việc bầu thành viên HĐQT/BKS được thực hiện theo phương thức bầu dồn phiếu bằng phiếu kín. Cổ đông/ đại diện cổ đông có quyền bầu dồn hết tổng số phiếu cho một ứng cử viên hoặc bầu chia cho một số ứng cử viên một số phiếu biểu quyết nhất định trong phạm vi tổng số phiếu biểu quyết của mình. - Tổng số phiếu biểu quyết (phiếu được quyền bầu) thành viên HĐQT của mỗi cổ đông/đại diện cổ đông = Tổng số cổ phần sở hữu/đại diện sở hữu x số lượng thành viên HĐQT được bầu. - Tổng số phiếu biểu quyết (phiếu được quyền bầu) thành viên BKS của mỗi cổ đông/đại diện cổ đông = Tổng số cổ phần sở hữu/đại diện sở hữu x số lượng thành viên BKS được bầu.

4. Khi bầu cử, cổ đông lựa chọn ứng cử viên và ghi số phiếu biểu quyết mà mình bầu cho từng ứng cử viên. Những ứng cử viên mình không lựa chọn bầu thì cổ đông gạch họ và tên của ứng cử viên đó hoặc viết số không vào cột số phiếu bầu. Tổng số phiếu bầu cho các ứng cử viên không được lớn hơn tổng số phiếu biểu quyết.

1

2

Trường hợp do nhầm lẫn thì người bầu báo cáo Ban kiểm phiếu xin đổi phiếu bầu lại.

5. Phiếu bầu cử không hợp lệ: - Phiếu không theo mẫu quy định do Ban bầu cử phát ra; - Phiếu có tên người ngoài danh sách ứng cử đã được Đại hội thông qua; - Phiếu bầu cử có tổng cộng phiếu bầu lớn hơn tổng số phiếu được quyền

bầu ghi trên phiếu. - Phiếu gạch xoá hết tên những người ứng cử. 6. Các ứng viên chỉ trúng cử khi được số cổ đông sở hữu và đại diện sở

hữu từ 65% trở lên so với tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của tất cả cổ đông tham dự Đại hội tín nhiệm bầu và được chọn theo thứ tự từ người có số phiếu cao đến người có số phiếu thấp hơn cho đến đủ số thành viên cần bầu.

Trường hợp đạt số phiếu bằng nhau thì Đoàn chủ tịch Đại hội quyết định biểu quyết hoặc bầu lại đối với riêng những người đó.

7. Nếu bầu cử lần đầu không đủ số thành viên thì Đại hội sẽ tiến hành bầu cử tiếp trong số những người đề cử/ ứng cử còn lại. Việc bầu cử sẽ được tiến hành cho đến khi bầu đủ số thành viên theo quy định tại Điều lệ Công ty.

8. Đại hội bầu ra Ban bầu cử (ban kiểm phiếu) để điều khiển việc bầu cử theo quy định của Quy chế này. Ban kiểm phiếu phải đảm bảo tính trung thực của việc bầu cử và kiểm phiếu phải đảm bảo bí mật; nếu sai phạm Ban kiểm phiếu phải chịu trách nhiệm. Sau khi kiểm phiếu, Ban kiểm phiếu phải lập biên bản kết quả kiểm phiếu, công bố trước Đại hội, sau đó phải xóa các dữ liệu liên quan đến bầu cử trên máy vi tính, niêm phong các phiếu bầu cử, giao lại cho Ban tổ chức Đại hội.

9. Mọi khiếu nại về kết quả bầu cử chỉ được xem xét ngay tại Đại hội, Trường hợp có bất đồng về thủ tục bầu cử hoặc kết quả bầu cử, Ban kiểm phiếu sẽ kiểm tra lại và xin ý kiến Đại hội quyết định. TM. BAN TỔ CHỨC TRƯỞNG BAN

CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (đã ký)

Phạm Kim Lâm

CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI Phường Phả Lại, Thị xã Chí Linh Các thông tin bổ sung Tỉnh Hải Dương, CHXHCN Việt Nam Cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012

Số: 651 /Deloitte-AUDHN-RE

BÁO CÁO KIỂM TOÁN ĐỘC LẬP (Công ty mẹ)

Kính gửi: Các Cổ đông Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc

Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại Chúng tôi đã kiểm toán bảng cân đối kế toán tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 cùng với báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc cùng ngày và thuyết minh báo cáo tài chính kèm theo (gọi chung là "báo cáo tài chính") của Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (gọi tắt là "Công ty") được lập Ngày 19 tháng 3 năm 2013, từ trang 4 đến trang 28. Báo cáo tài chính kèm theo không nhằm phản ánh tình hình tài chính, kết quả hoạt động kinh doanh và tình hình lưu chuyển tiền tệ theo các nguyên tắc và thông lệ kế toán được chấp nhận chung tại các nước khác ngoài Việt Nam.

Trách nhiệm của Ban Giám đốc và Kiểm toán viên Như đã trình bày trong Báo cáo của Ban Giám đốc tại trang 1, Ban Giám đốc Công ty có trách nhiệm lập báo cáo tài chính. Trách nhiệm của chúng tôi là đưa ra ý kiến về báo cáo tài chính này dựa trên kết quả của cuộc kiểm toán. Cơ sở của ý kiến Chúng tôi đã thực hiện kiểm toán theo các Chuẩn mực kiểm toán Việt Nam. Các Chuẩn mực này yêu cầu chúng tôi phải lập kế hoạch và thực hiện công việc kiểm toán để đạt được sự đảm bảo hợp lý rằng báo cáo tài chính không có các sai sót trọng yếu. Công việc kiểm toán bao gồm việc kiểm tra, trên cơ sở chọn mẫu, các bằng chứng xác minh cho các số liệu và các thông tin trình bày trên báo cáo tài chính. Chúng tôi cũng đồng thời tiến hành đánh giá các nguyên tắc kế toán được áp dụng và những ước tính quan trọng của Ban Giám đốc, cũng như cách trình bày tổng quát của báo cáo tài chính. Chúng tôi tin tưởng rằng công việc kiểm toán đã cung cấp những cơ sở hợp lý cho ý kiến của chúng tôi.

Ý kiến Theo ý kiến của chúng tôi, báo cáo tài chính kèm theo đã phản ánh trung thực và hợp lý, trên các khía cạnh trọng yếu, tình hình tài chính của Công ty tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 cũng như kết quả hoạt động kinh doanh và tình hình lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc cùng ngày, phù hợp với các Chuẩn mực kế toán Việt Nam, Hệ thống kế toán Việt Nam và các quy định hiện hành có liên quan tại Việt Nam. Như trình bày tại Thuyết minh số 4, trong năm, Công ty đã không áp dụng hồi tố Thông tư số 179/2012/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành ngày 24 tháng 10 năm 2012 thay thế Thông tư 201/2009/TT-BTC ngày 15 tháng 10 năm 2009 của Bộ Tài chính. Cuộc kiểm toán của chúng tôi được tiến hành nhằm đưa ra ý kiến về các báo cáo tài chính theo luật định từ trang 4 đến trang 28 kèm theo. Các thông tin bổ sung được trình bày tại trang 29 và trang 30 không phải là một phần bắt buộc của báo cáo tài chính. Việc lập và trình bày các thông tin bổ sung này là trách nhiệm của Ban Giám đốc Công ty. Các thông tin bổ sung này không thuộc đối tượng của các thủ tục kiểm toán mà chúng tôi áp dụng trong trong quá trình kiểm toán báo cáo tài chính theo luật định, và vì vậy, chúng tôi không đưa ra ý kiến về những thông tin bổ sung này.

(Đã ký) (Đã ký)

Phạm Hoài Nam Phó Tổng Giám đốc Chứng chỉ Kiểm toán viên số Đ.0042/KTV Thay mặt và đại diện cho CÔNG TY TNHH DELOITTE VIỆT NAM Ngày 19 tháng 3 năm 2013

Vũ Mai Hương Kiểm toán viên Chứng chỉ Kiểm toán viên số 0897/KTV


Hà Nội, CHXHCN Việt Nam

BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (Công ty mẹ)

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 MẪU SỐ B 01-DN

Đơn vị: VND Mã số

Thuyết minh 31/12/2012 31/12/2011

A. TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 6,614,390,635,573 5,673,112,366,549

I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 5 993,911,295,000 1,178,261,959,849 1. Tiền 111 9,511,295,000 423,959,849 2. Các khoản tương đương tiền 112 984,400,000,000 1,177,838,000,000

II. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 6 3,465,051,965,073 2,826,901,965,073 1. Đầu tư ngắn hạn 121 3,465,051,965,073 2,826,901,965,073

III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 1,353,861,644,517 942,716,408,860 1. Phải thu khách hàng 131 7 1,234,884,193,926 895,099,760,932 2. Trả trước cho người bán 132 61,630,618,141 47,530,596,404 3. Các khoản phải thu khác 135 8 58,857,484,710 86,051,524 4. Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (1,510,652,260) -

IV. Hàng tồn kho 140 9 784,260,814,928 688,836,123,620 1. Hàng tồn kho 141 944,393,107,620 832,424,885,538 2. Dự phòng giảm giá hàng tồn kho 149 (160,132,292,692) (143,588,761,918)

V. Tài sản ngắn hạn khác 150 17,304,916,055 36,395,909,147 1. Thuế và các khoản khác phải thu Nhà nước 154 16,955,769,716 35,817,827,558 2. Tài sản ngắn hạn khác 158 349,146,339 578,081,589

B. TÀI SẢN DÀI HẠN (200=220+250+260) 200 5,453,288,373,228 6,104,303,409,965

I. Tài sản cố định 220 2,541,593,711,216 3,111,582,590,957 1. Tài sản cố định hữu hình 221 10 2,087,220,272,829 2,776,934,531,536 - Nguyên giá 222 13,279,380,058,041 13,303,554,674,059 - Giá trị hao mòn lũy kế 223 (11,192,159,785,212) (10,526,620,142,523)2. Tài sản cố định vô hình 227 11 21,209,719,306 26,963,601,521 - Nguyên giá 228 57,762,549,452 57,622,081,586 - Giá trị hao mòn lũy kế 229 (36,552,830,146) (30,658,480,065)3. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 230 12 433,163,719,081 307,684,457,900

II. Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250 2,731,516,100,050 2,689,372,100,050 1. Đầu tư vào công ty con 251 13 27,476,250,000 27,476,250,000 2. Đầu tư vào công ty liên kết 252 14 1,193,455,770,150 1,193,455,770,150 3. Đầu tư dài hạn khác 258 15 1,552,995,079,900 1,512,995,079,900 4. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn 259 15 (42,411,000,000) (44,555,000,000)

III. Tài sản dài hạn khác 260 180,178,561,962 303,348,718,958 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 5,101,598,246 11,553,779,432 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 16 175,076,963,716 291,794,939,526

270 12,067,679,008,801 11,777,415,776,514

TÀI SẢN

TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270=100+200)


BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (Công ty mẹ) (Tiếp theo)

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 MẪU SỐ B 01-DN

Đơn vị: VND Mã số

Thuyết minh 31/12/2012 31/12/2011

A. NỢ PHẢI TRẢ (300=310+330) 300 7,903,623,489,171 8,831,918,578,768

I. Nợ ngắn hạn 310 1,418,737,571,635 1,153,958,153,209 1. Vay và nợ ngắn hạn 311 17 447,233,514,089 495,304,569,014 2. Phải trả người bán 312 268,805,352,276 243,645,966,474 3. Người mua trả tiền trước 313 21,483,299 535,297,250 4. Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 314 18 145,706,997,205 7,277,463,730 5. Phải trả người lao động 315 59,619,794,013 26,431,063,631 6. Chi phí phải trả 316 19 492,757,976,494 372,371,064,061 7. Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 319 3,104,890,400 6,576,472,029 8. Quỹ khen thưởng, phúc lợi 323 1,487,563,859 1,816,257,020

II. Nợ dài hạn 330 6,484,885,917,536 7,677,960,425,559 1. Vay và nợ dài hạn 334 20 6,484,885,917,536 7,677,220,819,945 2. Dự phòng trợ cấp mất việc làm 336 - 739,605,614

B. NGUỒN VỐN (400=410) 400 4,164,055,519,630 2,945,497,197,746

I. Vốn chủ sở hữu 410 21 4,164,055,519,630 2,945,497,197,746 1. Vốn điều lệ 411 3,262,350,000,000 3,262,350,000,000 2. Vốn khác của chủ sở hữu 413 155,099,300,459 149,746,010,040 3. Cổ phiếu quỹ 414 (125,602,728,849) (125,602,728,849)4. Chênh lệch tỷ giá hối đoái 416 - (717,705,848,290)5. Quỹ đầu tư phát triển 417 263,367,426,362 268,720,716,781 6. Quỹ dự phòng tài chính 418 82,500,000,000 82,500,000,000 7. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 420 526,341,521,658 25,489,048,064

440 12,067,679,008,801 11,777,415,776,514

NGUỒN VỐN

TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN (440=300+400)

CÁC CHI TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN

31/12/2012 31/12/2011

1. Nợ khó đòi đã xử lý 107,261,329 107,261,329

(Đã ký) Nguyễn Quang Huy Người lập biểu Ngày 19 tháng 3 năm 2013

(Đã ký) Lê Thế Sơn Kế toán trưởng

(Đã ký) Phạm Kim Lâm Tổng Giám đốc


BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH (Công ty mẹ)

Cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012 MẪU SỐ B 02-DN

Đơn vị: VND Mãsố

Thuyết minh 2012 2011

1 Doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ 01 23 4,086,346,097,139 3,722,867,236,745

2 Doanh thu thuần về bán hàng và cung cấp dịch vụ (10=01)

10 4,086,346,097,139 3,722,867,236,745

3 Giá vốn hàng bán và dịch vụ cung cấp 11 24 3,662,128,754,553 3,262,171,164,003

4 Lợi nhuận gộp về bán hàng và cung cấp dịch vụ (20=10-11)

20 424,217,342,586 460,696,072,742

5 Doanh thu hoạt động tài chính 21 26 659,560,791,049 459,833,239,656

6 Chi phí tài chính 22 27 269,433,582,790 842,378,360,409 - Trong đó: Chi phí lãi vay 23 206,288,239,379 232,659,740,923

7 Chi phí quản lý doanh nghiệp 25 78,720,508,300 79,990,753,964 8 Lợi nhuận/(lỗ) thuần từ hoạt động kinh doanh

(30=20+(21-22)-25)30 735,624,042,545 (1,839,801,975)

9 Thu nhập khác 31 53,331,124,292 9,618,201,944 10 Chi phí khác 32 12,801,472,939 7,778,399,969

11 Lợi nhuận khác (40=31-32) 40 40,529,651,353 1,839,801,975

12 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (50=30+40) 50 776,153,693,898 -

13 Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành 51 28 144,583,244,494 -

14. Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hoãn lại 52 16 116,717,975,810 - 14 Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp

(60=50-51)60 514,852,473,594 -

CHỈ TIÊU

(Đã ký) Nguyễn Quang Huy Người lập biểu Ngày 19 tháng 3 năm 2013




BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ (Công ty mẹ)

Cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012 MẪU SỐ B 03-DN

Đơn vị: VND

CHỈ TIÊU Mãsố 2012 2011

I. LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH1. Lợi nhuận trước thuế 01 776,153,693,898 - 2. Điều chỉnh cho các khoản: - Khấu hao tài sản cố định 02 688,458,897,139 694,662,966,422 - Các khoản dự phòng 03 15,910,183,034 9,900,607,495 - (Lãi)/Lỗ chênh lệch tỷ giá hối đoái chưa thực hiện 04 (103,874,756,847) 544,201,187,100 - (Lãi) từ hoạt động đầu tư 05 (570,620,328,820) (459,456,152,906) - Chi phí lãi vay 06 206,288,239,379 232,659,740,923 3. Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh trước thay đổi vốn lưu động

08 1,012,315,927,783 1,021,968,349,034

- Biến động các khoản phải thu 09 (418,353,910,885) 229,141,573,080 - Biến động hàng tồn kho 10 (111,968,222,082) (27,112,392,351) - Biến động các khoản phải trả (không bao gồm lãi vay phải trả) 11 437,925,732,375 163,964,256,090 - Biến động chi phí trả trước 12 6,452,181,186 (9,805,736,707) - Tiền lãi vay đã trả 13 (215,778,839,379) (199,853,084,743) - Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 15 - 69,571,000 - Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh 16 (14,328,693,161) (16,800,842,914)Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động kinh doanh 20 696,264,175,837 1,161,571,692,489

II. LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ1. Tiền chi để mua sắm, xây dựng tài sản cố định 21 (375,825,478,673) (150,145,298,634)2. Tiền thu từ thanh lý, nhượng bán tài sản cố định 22 248,000,000 1,505,211,099 3. Tiền chi cho vay, mua công cụ nợ của đơn vị khác 23 (3,709,920,000,000) (3,432,338,000,000)4. Tiền thu hồi cho vay, bán lại các công cụ nợ của đơn vị khác 24 3,071,770,000,000 2,742,961,750,000 5. Tiền chi đầu tư góp vốn vào đơn vị khác 25 (40,000,000,000) (461,048,270,150)6. Tiền thu lãi cho vay, lãi tiền gửi, cổ tức và lợi nhuận được chia 27 580,472,609,191 398,541,311,777 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư 30 (473,254,869,482) (900,523,295,908)

III. LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH1. Tiền chi mua lại cổ phiếu đã phát hành 32 - (34,736,002,028)2. Tiền chi trả nợ gốc vay 34 (407,359,971,204) (418,825,354,710)Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động tài chính 40 (407,359,971,204) (453,561,356,738)

Lưu chuyển tiền thuần trong năm 50 (184,350,664,849) (192,512,960,157)

Tiền và tương đương tiền đầu năm 60 1,178,261,959,849 1,370,774,920,006 Tiền và tương đương tiền cuối năm 70 993,911,295,000 1,178,261,959,849

(Đã ký) Nguyễn Quang Huy Người lập biểu

Ngày 19 tháng 3 năm 2013



Số: 650 /Deloitte-AUDHN-RE

BÁO CÁO KIỂM TOÁN ĐỘC LẬP (BCTC hợp nhất) Kính gửi: Các Cổ đông Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc

Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại Chúng tôi đã kiểm toán bảng cân đối kế toán hợp nhất tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 cùng với báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh hợp nhất, báo cáo lưu chuyển tiền tệ hợp nhất cho năm tài chính kết thúc cùng ngày và thuyết minh báo cáo tài chính hợp nhất kèm theo (gọi chung là “báo cáo tài chính hợp nhất”) của Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (gọi tắt là “Công ty”) được lập ngày 19 tháng 03 năm 2013, từ trang 5 đến trang 32. Các báo cáo tài chính hợp nhất kèm theo không nhằm phản ánh tình hình tài chính, kết quả hoạt động kinh doanh và tình hình lưu chuyển tiền tệ theo các nguyên tắc và thông lệ kế toán được chấp nhận chung tại các nước khác ngoài Việt Nam. Trách nhiệm của Ban Giám đốc và Kiểm toán viên Như đã trình bày trong Báo cáo của Ban Giám đốc tại trang 1 và trang 2, Ban Giám đốc Công ty có trách nhiệm lập các báo cáo tài chính hợp nhất. Trách nhiệm của chúng tôi là đưa ra ý kiến về các báo cáo tài chính hợp nhất này dựa trên kết quả của cuộc kiểm toán. Cơ sở của ý kiến Chúng tôi đã thực hiện kiểm toán theo các Chuẩn mực Kiểm toán Việt Nam. Các Chuẩn mực này yêu cầu chúng tôi phải lập kế hoạch và thực hiện công việc kiểm toán để đạt được sự đảm bảo hợp lý rằng các báo cáo tài chính hợp nhất không có các sai sót trọng yếu. Công việc kiểm toán bao gồm việc kiểm tra, trên cơ sở chọn mẫu, các bằng chứng xác minh cho các số liệu và các thông tin trình bày trên báo cáo tài chính hợp nhất. Chúng tôi cũng đồng thời tiến hành đánh giá các nguyên tắc kế toán được áp dụng và những ước tính quan trọng của Ban Giám đốc, cũng như cách trình bày tổng quát của các báo cáo tài chính hợp nhất. Chúng tôi tin tưởng rằng công việc kiểm toán đã cung cấp những cơ sở hợp lý cho ý kiến của chúng tôi.

Ý kiến Theo ý kiến của chúng tôi, báo cáo tài chính hợp nhất kèm theo đã phản ánh trung thực và hợp lý, trên các khía cạnh trọng yếu, tình hình tài chính của Công ty tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 cũng như kết quả hoạt động kinh doanh và tình hình lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc cùng ngày, phù hợp với các Chuẩn mực kế toán Việt Nam, Hệ thống kế toán Việt Nam và các quy định hiện hành có liên quan tại Việt Nam. Như trình bày tại Thuyết minh số 4, trong năm, Công ty đã không áp dụng hồi tố Thông tư số 179/2012/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành ngày 24 tháng 10 năm 2012 thay thế Thông tư 201/2009/TT-BTC ngày 15 tháng 10 năm 2009 của Bộ Tài chính.

(đã ký) (đã ký)

Phạm Hoài Nam Phó Tổng Giám đốc Chứng chỉ Kiểm toán viên số Đ.0042/KTV

Thay mặt và đại diện cho CÔNG TY TNHH DELOITTE VIỆT NAM

Ngày 19 tháng 3 năm 2013 Hà Nội, CHXHCN Việt Nam

Vũ Mai Hương Kiểm toán viên Chứng chỉ Kiểm toán viên số 0897/KTV

1

CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI Phường Phả Lại, Thị xã Chí Linh Tỉnh Hải Dương, CHXHCN Việt Nam

Báo cáo tài chính hợp nhấtCho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012

THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH HỢP NHẤT (Tiếp theo) MẪU SỐ B 09-DN/HN Các thuyết minh này là một bộ phận hợp thành và cần được đọc đồng thời với báo cáo tài chính hợp nhất kèm theo

2

BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN HỢP NHẤT Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012

MẪU SỐ B 01-DN/HN Đơn vị: VND

Mã số

Thuyết minh 31/12/2012 31/12/2011

A. TÀI SẢN NGẮN HẠN 100 6,640,574,778,843 5,698,246,415,707 (100=110+120+130+140+150)

I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 5 1,006,797,429,788 1,182,518,046,893 1. Tiền 111 14,397,429,788 1,680,046,893 2. Các khoản tương đương tiền 112 992,400,000,000 1,180,838,000,000

II. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 6 3,466,051,965,073 2,831,901,965,073 1. Đầu tư ngắn hạn 121 3,466,051,965,073 2,831,901,965,073

III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 1,365,390,021,451 957,052,480,506 1. Phải thu khách hàng 131 7 1,245,715,489,317 909,092,142,759 2. Trả trước cho người bán 132 62,214,658,719 47,530,596,404 3. Các khoản phải thu khác 135 8 59,232,196,047 429,741,343 4. Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (1,772,322,632) -

IV. Hàng tồn kho 140 9 785,027,831,691 689,442,173,506 1. Hàng tồn kho 141 945,160,124,383 833,030,935,424 2. Dự phòng giảm giá hàng tồn kho 149 (160,132,292,692) (143,588,761,918)

V. Tài sản ngắn hạn khác 150 17,307,530,840 37,331,749,729 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 2,614,785 2,973,692 2. Thuế và các khoản khác phải thu Nhà nước 154 16,955,769,716 35,817,827,558 3. Tài sản ngắn hạn khác 158 349,146,339 1,510,948,479

B. TÀI SẢN DÀI HẠN (200=220+250+260) 200 5,431,961,943,277 6,096,888,950,543

I. Tài sản cố định 220 2,560,146,929,339 3,127,999,560,393 1. Tài sản cố định hữu hình 221 10 2,105,496,035,177 2,792,562,187,005 - Nguyên giá 222 13,319,249,952,185 13,336,120,732,787 - Giá trị hao mòn lũy kế 223 (11,213,753,917,008) (10,543,558,545,782)2. Tài sản cố định vô hình 227 11 21,209,719,306 26,963,601,521 - Nguyên giá 228 57,811,572,096 57,671,104,230 - Giá trị hao mòn lũy kế 229 (36,601,852,790) (30,707,502,709)3. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 230 12 433,441,174,856 308,473,771,867

II. Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250 2,690,648,447,259 2,664,188,930,641 1. Đầu tư vào công ty liên kết 252 14 1,177,771,286,768 1,193,455,770,150 2. Đầu tư dài hạn khác 258 15 1,555,288,160,491 1,515,288,160,491 3. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn 259 15 (42,411,000,000) (44,555,000,000)

III. Tài sản dài hạn khác 260 181,166,566,679 304,700,459,509 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 6,089,602,963 12,905,519,983 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 16 175,076,963,716 291,794,939,526

270 12,072,536,722,120 11,795,135,366,250

TÀI SẢN

TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270=100+200)




3

BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN HỢP NHẤT (Tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012

MẪU SỐ B 01-DN/HN Đơn vị: VND

Mã số

Thuyết minh 31/12/2012 31/12/2011

A. NỢ PHẢI TRẢ (300=310+330) 300 7,881,288,964,294 8,814,396,373,421

I. Nợ ngắn hạn 310 1,396,403,046,758 1,136,325,160,163 1. Vay và nợ ngắn hạn 311 18 447,233,514,089 495,304,569,014 2. Phải trả người bán 312 202,967,931,171 189,970,453,154 3. Người mua trả tiền trước 313 1,756,892,116 2,167,686,854 4. Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 314 19 156,909,348,527 17,742,792,161 5. Phải trả người lao động 315 86,545,557,484 46,916,501,915 6. Chi phí phải trả 316 20 492,757,976,494 372,371,064,061 7. Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 319 5,202,177,856 8,292,949,859 8. Quỹ khen thưởng, phúc lợi 323 3,029,649,021 3,559,143,145

II. Nợ dài hạn 330 6,484,885,917,536 7,678,071,213,258 1. Vay và nợ dài hạn 334 21 6,484,885,917,536 7,677,220,819,945 2. Dự phòng trợ cấp mất việc làm 336 - 850,393,313

B. NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU (400=410) 400 4,156,071,272,037 2,951,917,723,614

I. Vốn chủ sở hữu 410 22 4,156,071,272,037 2,951,917,723,614 1. Vốn điều lệ 411 3,262,350,000,000 3,262,350,000,000 2. Vốn khác của chủ sở hữu 413 155,099,300,459 149,746,010,040 3. Cổ phiếu quỹ 414 (125,602,728,849) (125,602,728,849)4. Chênh lệch tỷ giá hối đoái 416 - (717,705,848,290)5. Quỹ đầu tư phát triển 417 263,971,237,362 268,720,716,781 6. Quỹ dự phòng tài chính 418 82,781,058,500 82,500,000,000 7. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 420 517,472,404,565 31,909,573,932

C. LỢI ÍCH CỦA CỔ ĐÔNG THIỂU SỐ 439 35,176,485,789 28,821,269,215

440 12,072,536,722,120 11,795,135,366,250

NGUỒN VỐN

TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN (440=300+400+439) CÁC CHI TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN

31/12/2012 31/12/2011

1. Nợ khó đòi đã xử lý 107,261,329 107,261,329

(đã ký) Nguyễn Quang Huy Người lập biểu Ngày 19 tháng 3 năm 2013

(đã ký) Lê Thế Sơn Kế toán trưởng

(đã ký) Phạm Kim Lâm Tổng Giám đốc




4

BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH HỢP NHẤT Cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012

MẪU SỐ B 02-DN/HN

Đơn vị: VND

Mãsố

Thuyết minh 2012 2011

1. Doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ 01 24 4,130,557,827,173 3,738,172,128,116 2. Các khoản giảm trừ doanh thu 02 - - 3. Doanh thu thuần về bán hàng và cung cấp dịch vụ 10 4,130,557,827,173 3,738,172,128,116

(10=01-02)4. Giá vốn hàng bán và dịch vụ cung cấp 11 25 3,666,402,548,504 3,261,869,967,453 5. Lợi nhuận gộp về bán hàng và cung cấp dịch vụ 20 464,155,278,669 476,302,160,663

(20=10-11)6. Doanh thu hoạt động tài chính 21 27 658,193,920,825 461,438,051,020 7. Chi phí tài chính 22 28 269,433,582,790 842,378,360,409

- Trong đó: Chi phí lãi vay 23 206,288,239,379 232,659,740,923 8. Chi phí quản lý doanh nghiệp 25 97,219,222,549 83,952,172,983 9. Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 30 755,696,394,155 11,409,678,291

(30=20+(21-22)-25)10. Thu nhập khác 31 49,580,066,481 8,167,003,681 11. Chi phí khác 32 9,354,466,094 9,891,848,671 12. Lợi nhuận/ (Lỗ) khác (40=31-32) 40 40,225,600,387 (1,724,844,990)13. (Lỗ) trong công ty liên doanh, liên kết 45 29 (15,684,483,382) -

13. Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (50=30+40) 50 780,237,511,160 9,684,833,301 14. Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành 51 30 150,301,925,643 1,888,852,648 15. Thu nhập thuế thu nhập doanh nghiệp hoãn lại 52 30 116,717,975,810 - 16. Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp 60 513,217,609,707 7,795,980,653

(60=50-51)- Lợi nhuận sau thuế của cổ đông thiểu số 61 8,399,809,748 3,897,990,327 - Lợi nhuận sau thuế của cổ đông của Công ty mẹ 62 504,817,799,959 3,897,990,327

17 Lãi cơ bản trên cổ phiếu 70 31 1,587 12

CHỈ TIÊU







5

BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ HỢP NHẤT Cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012

MẪU SỐ B 03-DN/HN

Đơn vị: VND

CHỈ TIÊU Mãsố 2012 2011

I. LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH1. Lợi nhuận trước thuế 01 780,237,511,160 9,684,833,301 2. Điều chỉnh cho các khoản: - Khấu hao tài sản cố định 02 693,114,625,676 694,662,966,422 - Các khoản dự phòng 03 16,171,853,406 9,900,607,495 - (Lãi)/Lỗ chênh lệch tỷ giá hối đoái chưa thực hiện 04 (103,874,756,847) 544,201,187,100 - (Lãi) từ hoạt động đầu tư 05 (553,568,975,213) (459,785,232,906) - Chi phí lãi vay 06 206,288,239,379 232,659,740,923 3. Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh trước thay đổi vốn lưu động

08 1,038,368,497,561 1,031,324,102,335

- Thay đổi các khoản phải thu 09 (415,015,128,614) 213,869,660,852 - Thay đổi hàng tồn kho 10 (112,129,188,959) (27,718,442,237) - Thay đổi các khoản phải trả (không bao gồm lãi vay phải trả, thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp)

11 428,247,858,716 168,591,659,492

- Thay đổi chi phí trả trước 12 6,815,917,020 (11,157,477,258) - Tiền lãi vay đã trả 13 (215,778,839,379) (199,853,084,743) - Thuế thu nhập doanh nghiệp đã nộp 14 - (947,941,557) - Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 15 - 69,571,000 - Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh 16 (18,194,187,124) (3,239,797,828)Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động kinh doanh 20 712,314,929,221 1,170,938,250,056

II. LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ1. Tiền chi để mua sắm, xây dựng tài sản cố định 21 (383,129,314,089) (175,768,018,566)2. Tiền thu từ thanh lý, nhượng bán tài sản cố định 22 248,000,000 1,834,291,099 3. Tiền chi cho vay, mua công cụ nợ của đơn vị khác 23 (3,709,920,000,000) (3,412,154,830,591)4. Tiền thu hồi cho vay, bán lại các công cụ nợ của đơn vị khác 24 3,075,770,000,000 2,742,961,750,000 5. Tiền chi đầu tư góp vốn vào đơn vị khác 25 (40,000,000,000) (461,048,270,150)6. Tiền thu lãi cho vay, lãi tiền gửi, cổ tức và lợi nhuận được chia 27 579,105,738,967 398,541,311,777 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư 30 (477,925,575,122) (905,633,766,431)

III. LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH1. Tiền chi mua lại cổ phiếu đã phát hành 32 - (34,736,002,028)2. Tiền chi trả nợ gốc vay 34 (407,359,971,204) (418,825,354,710)3. Cổ tức, lợi nhuận đã trả cho cổ đông 36 (2,750,000,000) - Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động tài chính 40 (410,109,971,204) (453,561,356,738)

Lưu chuyển tiền thuần trong năm 50 (175,720,617,105) (188,256,873,113)

Tiền và tương đương tiền đầu năm 60 1,182,518,046,893 1,370,774,920,006

Tiền và tương đương tiền cuối năm 70 1,006,797,429,788 1,182,518,046,893




CÔNG TY CỔ PHẦN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: 1350 /BC-PPC-KHVT Hải Dương, ngày 29 tháng 3 năm 2013

BÁO CÁO CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY

Về: Kết quả sản xuất kinh doanh năm 2012; Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2013

PHẦN THỨ NHẤT KẾT QUẢ SẢN XUẤT KINH DOANH NĂM 2012

I. Đặc điểm tình hình

Năm 2012, Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại thực hiện nhiệm vụ kế hoạch năm trong bối cảnh tình hình kinh tế thế giới và trong nước bị khủng hoảng nặng nề. Nhu cầu sử dụng điện không căng thẳng như những năm trước, tình hình thuỷ văn có nhiều thuận lợi, do đó EVN ưu tiên phát công suất cao tại các nguồn thuỷ điện và huy động phát công suất thấp các nhà máy nhiệt điện. Có thời điểm, Công ty chỉ phát điện một tổ máy. Năm 2012, Công ty sản xuất được 5,427 tỷ kWh đạt 93,21% so với kế hoạch năm.

Tỷ giá giữa VNĐ/JPY giảm 25,89 đồng tại ngày 31/12/2012 so với với ngày 31/12/2011 đã giúp cho Công ty có lợi nhuận từ chênh lệch tỷ giá năm 2012 đạt 103,88 tỷ đồng. II. Kết quả thực hiện nhiệm vụ kế hoạch năm 2012

Căn cứ Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2012 đã được Hội đồng quản trị phê duyệt và Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012 thông qua, Ban điều hành Công ty đã đề ra những mục tiêu và các giải pháp trọng tâm để thực hiện kế hoạch.

1. Một số chỉ tiêu chính thực hiện năm 2012

TT Chỉ tiêu ĐVT Kế hoạch năm 2012

Thực hiện năm

2012

So sánh (%)

1 Sản lượng điện sản xuất tr.kWh 5.822,63 5.427,34 93,21

2 Sản lượng điện bán cho EVN tr.kWh 5.253,67 4.891,39 93,1

3 Tiền lương tỷ đồng 204,156 224,156 109,8

4 Đầu tư xây dựng tỷ đồng 125,83 8,65 6,9

Tổng doanh thu tỷ đồng 4.672,66 4.799,24 102,7

- Doanh thu sản xuất điện tỷ đồng 4.215,16 4.067,35 96,5

- Doanh thu từ sản xuất khác tỷ đồng 1,00 19,00 1900

- Doanh thu hoạt động TC tỷ đồng 450,00 659,56 146,6

5

- Doanh thu hoạt động khác tỷ đồng 6,50 53,33 820,5

Tổng chi phí tỷ đồng 4.241,09 4.023,08 94,86

- Chi phí sản xuất điện tỷ đồng 3.729,47 3.736,63 100,2

- Chi phí sản xuất khác tỷ đồng 0,50 4,22 844

- Chi phí hoạt động TC tỷ đồng 510,25 269,43 52,8

6

- Chi phí hoạt động khác tỷ đồng 0,86 12,80 1488

Tổng lợi nhuận trước thuế tỷ đồng 431,58 776,16 179,8

-Lợi nhuận từ sản xuất điện tỷ đồng 485,70 330,72 68,1

- Lợi nhuận từ sản xuất khác tỷ đồng 0,50 14,78 2956

-Lợi nhuận từ hoạt động TC tỷ đồng -60,25 390,13

7

-Lợi nhuận từ hoạt động khác tỷ đồng 5,64 40,53 718,6

8 Cổ tức % 4,5 10 (Dự kiến)

2. Tình hình hoạt động tài chính năm 2012 Trong năm 2012, Công ty vẫn tiếp tục đầu tư vào các sản phẩm tài

chính có độ an toàn cao như: gửi tiền có kỳ hạn tại Ngân hàng, ký các hợp đồng quản lý vốn với các tổ chức tài chính lớn trong nước với mức lãi suất cạnh tranh với các ngân hàng, và tiếp tục đầu tư vào trái phiếu có lãi suất cao hơn lãi suất của Ngân hàng (Trái phiếu ngân hàng đầu tư và phát triển Việt nam) … Do vậy hoạt động tài chính của Công ty vẫn mang lại hiệu quả cao.

* Doanh thu hoạt động tài chính đạt 659,56 tỷ đồng Trong đó: - Lãi gửi ngân hàng 475,86 tỷ đồng; - Lãi từ đầu tư hoạt động tài chính khác: 79,83 tỷ đồng; - Lãi chênh lệch tỷ giá 103,88 tỷ đồng.

2

* Chi phí tài chính 269,433 tỷ đồng Trong đó: - Chi phí trả lãi tiền vay 206,28 tỷ đồng; - Chênh lệch tỷ giá đã thực hiện 65,09 tỷ đồng; - Hoàn nhập dự phòng khoản đầu tư tài chính dài hạn: 2,14 tỷ đồng; - Chi phí tài chính khác 0,20 tỷ đồng. 2.1. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Tổng giá trị các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn và các khoản tương

đương tiền đến cuối năm 2012 là: 4.449,45 tỷ đồng, chi tiết như sau: - Đầu tư bằng hình thức tiền gửi 2.129,40 tỷ đồng - Đầu tư vào các tổ chức tín dụng, cho vay khác: 2.320,05 tỷ đồng . Năm 2012, Công ty đã tính toán và tận dụng tối đa nguồn vốn nhà rỗi

để uỷ thác đầu tư qua các tổ chức tài chính, các ngân hàng có lãi suất huy động cao, đảm bảo an toàn mang lại hiệu quả cao hơn so với năm 2011. Công ty đánh giá đây là một kênh đầu tư tốt góp phần làm gia tăng giá trị cho Công ty. Doanh thu hoạt động tài chính của Công ty năm 2012 là 659,56 tỷ đồng cao nhất từ trước đến nay.

2.2. Các khoản đầu tư tài chính dài hạn Đến ngày 31/12/2012, Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại đã thực

hiện đầu tư dài hạn bằng hình thức thực hiện hợp đồng góp vốn với tổng giá trị góp đã thực hiện là: 2.773,92 tỷ đồng. Trong đó:

- Góp vốn vào công ty con: Công ty đã đầu tư vào Công ty Cổ phần Dịch vụ Sửa chữa Nhiệt điện Miền Bắc với tổng giá trị 27,48 tỷ đồng tương đương với 2.500.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ nắm giữ là 50% vốn điều lệ;

- Góp vốn vào công ty liên kết: Công ty đã vào Công ty Cổ phần Nhiệt điện Hải Phòng từ năm 2009

đến năm 2011 với tổng số tiền là: 1.193,46 tỷ đồng tương đương với 107.450.000 cổ phần chiếm tỷ lệ nắm giữ là 21,49% vốn điều lệ;

- Đầu tư dài hạn khác: + Góp vốn vào Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh từ năm 2009

đến năm 2010 với tổng số tiền là: 817,30 tỷ đồng tương đương với 73.587.291 cổ phần, chiếm tỷ lệ nắm giữ là 16,35% vốn điều lệ;

+ Công ty đã góp vốn vào Công ty Cổ phần EVN Quốc tế từ năm 2010 đến nay thực hiện được 30% giá trị hợp đồng góp vốn với tổng số tiền là: 70,8 tỷ đồng tương đương với 7.080.000 cổ phần.

3

+ Công ty đã hoàn thành hợp đồng góp vốn vào Công ty Cổ phần Thuỷ điện Buôn Đôn với tổng số tiền góp vốn là: 50,25 tỷ đồng tương đương với 5.025.000 cổ phần chiếm tỷ lệ nắm giữ là 15% vốn điều lệ;

+ Công ty Công ty đã hoàn thành hợp đồng góp vốn vào Công ty Cổ phần Phát triển Điện lực Việt Nam với tổng giá trị góp vốn là 100 tỷ đồng tương đương với 10.000.000 cổ phần chiếm tỷ lệ nắm giữ là 10% vốn điều lệ.

+ Từ năm 2010, Công ty cho EVN vay lại số tiền là 350 tỷ đồng. Khoản vay chưa đến thời hạn thanh toán gốc;

+ Năm 2007, Công ty đầu tư mua cổ phiếu của Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa (BTP) với tổng số cổ phiếu là 670.000 cổ phiếu tương đương 46,498 tỷ đồng. Đến 31/12/2011, Công ty đã trích lập dự phòng giảm giá là 44,56 tỷ đồng. Tại thời điểm 31/12/2012 giá cổ phiếu BTP là 6.100 đồng/cổ phiếu. Công ty đã hoàn nhập lại dự phòng giá trị là 2,144 tỷ đồng.

+ Công ty đầu tư 118,15 tỷ đồng vào trái phiếu của Ngân hàng đầu tư phát triển Việt Nam với lãi suất cố định hàng năm là 10,2%/năm.

3. Đánh giá kết quả hoạt động sản xuất và kinh doanh năm 2012 - Với sự nỗ lực và tinh thần trách nhiệm cao của lãnh đạo và tập thể

người lao động trong Công ty, năm 2012 Công ty đã đáp ứng công suất yêu cầu của hệ thống. Do hệ thống không huy động phát công suất cao của các tổ máy nên sản lượng điện sản xuất chỉ đạt 93,21% so với kế hoạch nhưng vẫn có lợi nhuận từ sản xuất điện đạt 330,73 tỷ đồng góp phần làm tổng lợi nhuận sản xuất kinh doanh của Công ty đạt 776,16 tỷ đồng.

- Khoản nợ vay có nguồn gốc ngoại tệ của Công ty đến thời điểm 31/12/2012 là: 28,78 tỷ JPY; Tỷ giá giữa VNĐ/JPY do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo tại ngày 31/12/2012 là 240,87 VNĐ/JPY giảm 25,89 đồng so với 31/12/2011, Công ty đã thực hiện tính doanh thu chênh lệch tỷ giá từ việc đánh giá lại khoản nợ gốc vay có nguồn gốc ngoại tệ sau khi bù trừ hết chi phí chênh lệch tỷ giá chưa phân bổ của năm 2011 theo quy định của Nhà nước vào hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2012. Sau khi thực hiện bù trừ, lợi nhuận từ chênh lệch tỷ giá đánh giá lại nợ vay cuối kỳ đạt 103,88 tỷ đồng.

- Công ty luôn trú trọng công tác quản trị nguồn nhân lực: Bố trí luân chuyển và bổ nhiệm một số cán bộ chủ chốt; Thay thế thiết bị và công nghệ, tối ưu hóa việc phân công lao động trong dây chuyền sản xuất để không phải bổ sung nhân lực khi NLĐ về hưu hoặc chuyển công tác; Luôn quan tâm thường xuyên đến công tác đào tạo nâng cao chất lượng nguồn nhân lực: đào tạo công nhân kỹ thuật có tay nghề cao; đào tạo đại học và sau đại học.

- Luôn quan tâm đến đời sống vật chất, tinh thần của gần 1500 người lao động để người lao động luôn có điều kiện tập trung sản xuất, công tác, nâng cao năng suất lao động, đảm bảo an toàn và hiệu quả; tổ chức các hoạt động phong trào văn hoá, thể thao… 4

- Thu nhập của người lao động được đảm bảo, mức TNBQ tăng so với năm trước (cụ thể TNBQ năm 2012 là 12 triệu đồng/người/tháng).

- Công ty đã thực hiện đầy đủ nghĩa vụ đối với ngân sách Nhà nước với giá trị 151,42 tỷ đồng. Bên cạnh đó công ty tích cực tham gia các hoạt động xã hội từ thiện xã hội, hiện tại vẫn đang tiếp tục phụng dưỡng bà mẹ Việt Nam anh hùng.

- Thường xuyên tổ chức các phong trào thi đua giữa các đơn vị trong công ty và cả với một số đơn vị ngoài công ty nhằm góp phần nâng cao hiệu quả sản xuất. Tạo mối quan hệ thân thiện với địa phương, tăng cường công tác phối hợp bảo vệ an ninh trật tự, an toàn xã hội trên địa bàn Công ty.

PHẦN THỨ HAI KẾ HOẠCH SẢN XUẤT KINH DOANH NĂM 2013

I. Các chỉ tiêu chính sản xuất kinh doanh năm 2013 Căn cứ vào năng lực thiết bị và các nguồn lực hiện có, Tổng Giám đốc

Công ty trình Đại hội đồng cổ đông Công ty Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2013 với các chỉ tiêu chính như sau:

TT Chỉ tiêu ĐVT Kế hoạch 2013

1 Sản lượng điện sản xuất tr.kWh 5.770,23

2 Sản lượng điện bán cho EVN tr.kWh 5.179,54

Tổng doanh thu tỷ đồng 5.530,75

- Doanh thu SX điện tỷ đồng 5.046,75

- Doanh thu từ sản xuất khác tỷ đồng 13,00

- Doanh thu hoạt động TC tỷ đồng 462,00

3

- Doanh thu từ hoạt động khác tỷ đồng 9,00

Tổng chi phí tỷ đồng 5.130,46

- Chi phí SX điện tỷ đồng 4.768,58

- Chi phí sản xuất khác tỷ đồng 3,39

- Chi phí hoạt động TC tỷ đồng 350,00

4

- Chi phí từ hoạt động khác tỷ đồng 8,50

5

Tổng lợi nhuận trước thuế tỷ đồng 400,29

- Lợi nhuận từ sản xuất điện tỷ đồng 278,17

- Lợi nhuận từ sản xuất khác tỷ đồng 9,62

- Lợi nhuận từ hoạt động TC tỷ đồng 112,00

5

- Lợi nhuận từ hoạt động khác tỷ đồng 0,50

6 Đầu tư xây dựng tỷ đồng 185,15

7 Cổ tức % 8,0

Để đảm bảo hoàn thành được các chỉ tiêu và phấn đấu vượt mức kế hoạch ở một số chỉ tiêu chính, Công ty có một số giải pháp như sau:

1. Giải pháp về kỹ thuật và quản lý sản xuất

- Tận dụng thời cơ hiện nay hệ thống điện đang huy động các nhà máy nhiệt điện phát cao, Công ty tập trung cao độ để các tổ máy phát hết công suất, chuyển lịch sửa chữa bảo dưỡng vào mùa mưa khi hệ thống giảm huy động;

- Đẩy nhanh tiến độ sửa chữa đại tu thiết bị theo kế hoạch sửa chữa các thiết bị, hạng mục công trình đạt hiệu quả cao nhất. Cụ thể hoàn thành đại tu tổ máy 4 đúng tiến độ 90 ngày, rút ngắn thời gian đại tu tổ máy 6 hoàn thành trước 15 ngày; giảm xuất sự cố, đặc biệt là giảm suất tiêu hao nhiên liệu và điện tự dùng cho sản xuất điện. Nâng cao công suất khả dụng và sự ổn định của các tổ máy, đảm bảo vận hành an toàn, liên tục, ổn định và hiệu quả, nâng cao lợi nhuận từ sản xuất điện góp phần hoàn thành vượt mức kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2013;

- Tiến hành rà soát chỉnh sửa các định mức đã ban hành, hoàn thành và áp dụng bộ định mức sửa chữa lớn thiết bị tổ máy 300MW phục vụ công tác sửa chữa và sản xuất nhằm tiết kiệm chi phí, nâng cao hiệu quả sản xuất kinh doanh cho Công ty;

- Phấn đấu tiết kiệm chi phí giảm giá thành, tăng tính cạnh tranh. Thực hiện tốt chiến lược chào giá điện, tận dụng tối đa các cơ hội phát điện trên thị trường, đảm bảo mục tiêu trong bất kỳ tình huống nào các tổ máy của Công ty vẫn được bám lưới từ đó góp phần làm tăng doanh thu sản xuất điện.

6

2. Giải pháp về tài chính

Sử dụng nguồn tài chính của Công ty một cách hợp lý và hiệu quả, bảo toàn và phát triển vốn bền vững.

3. Giải pháp về nguồn nhân lực

Tiếp tục đào tạo nâng cao năng lực quản trị doanh nghiệp; thực hiện việc định kỳ nhận xét, đánh giá, bổ nhiệm lại và luân chuyển đối với cán bộ lãnh đạo, quản lý đương chức. Thường xuyên quan tâm đào tạo bồi dưỡng đối với đội ngũ cán bộ trong diện quy hoạch.

Xây dựng Đội ngũ người lao động trong Công ty luôn đoàn kết một lòng, lao động sáng tạo, nỗ lực thi đua trong sản xuất, nêu cao tinh thần trách nhiệm, làm việc với năng suất, chất lượng và hiệu quả, cùng nhau vượt qua mọi khó khăn, thách thức trong lao động sản xuất kinh doanh. Thường xuyên đào tạo, bồi dưỡng nâng cao kiến thức chuyên môn, nghiệp vụ cho đội ngũ cán bộ kỹ thuật; tăng cường đào tạo, huấn luyện các kỹ năng nghiệp vụ cho CBCNV nhằm đáp ứng yêu cầu đòi hỏi ngày càng cao trong các lĩnh vực hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty thực hiện thắng lợi các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật.

Không ngừng cải tiến, đổi mới cơ cấu tổ chức, sắp xếp lại lao động nhằm từng bước năng cao năng suất lao động và phù hợp với trình độ công nghệ, trình độ quản lý của Công ty.

Xây dựng và phát triển văn hóa doanh nghiệp, từng bước hoàn thiện chính sách tiền lương và chế độ đãi ngộ với người lao động để nâng cao sức thu hút và động viên khích lệ người lao động của Công ty, nhất là đối với những kỹ sư, công nhân giỏi gắn bó lâu dài với Công ty.

4. Sản xuất kinh doanh khác

Tận dụng khai thác kinh doanh tro xỉ, tro bay và thạch cao để tăng thêm nguồn thu, đồng thời giải quyết được vấn đề môi trường và nâng cao tuổi thọ các bơm thải xỉ cho Công ty.

5. Kết luận

Với những giải pháp nêu trên, trong năm 2013 Ban điều hành Công ty tiếp tục tăng cường chỉ đạo và giám sát chặt chẽ hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty.

Để hoàn thành những mục tiêu chung, Ban điều hành Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại mong muốn nhận được sự ủng hộ của Quý cổ đông, các đối tác và toàn thể cán bộ công nhân viên Công ty.

7

Trên đây là báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2012 và kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2013 của Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại. Kính trình Đại hội đồng cổ đông Công ty.

Xin trân trọng cảm ơn! Nơi nhận:

- Đại hội đồng cổ đông; - Lưu VT, KHVT.

TỔNG GIÁM ĐỐC

(đã ký)

Phạm Kim Lâm

8


BAN KIỂM SOÁT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc


BÁO CÁO CỦA BAN KIỂM SOÁT Trình tại Đại hội cổ đông thường niên năm 2013

Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại

Căn cứ quyền hạn và nhiệm vụ của Ban Kiểm soát được quy định tại Điều 123 - Luật doanh nghiệp năm 2005 và Điều 37- Điều lệ của Công ty cổ phần nhiệt điện Phả Lại;

Ban Kiểm soát báo cáo tình hình hoạt động của Ban Kiểm soát và kết quả kiểm soát tại Công ty năm 2012 với các nội dung chủ yếu như sau:

I. Tình hình hoạt động của Ban Kiểm soát:

Ban Kiểm soát đã thực hiện việc giám sát Hội đồng quản trị (HĐQT)- , Tổng Giám đốc và Ban điều hành trong việc quản lý và điều hành Công ty, việc thực hiện nhiệm vụ do Đại hội đồng cổ đông giao; giám sát việc thực hiện Nghị quyết của HĐQT đối với Tổng Giám đốc và Ban điều hành;

- Kiểm tra tính hợp lý, hợp lệ, tính trung thực, mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh, trong công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính năm 2012 của Ban lãnh đạo Công ty, việc tuân thủ điều lệ, các quy chế, quy định của Công ty;

- Thẩm định báo cáo tình hình sản xuất kinh doanh, báo cáo tài chính của Công ty năm 2012;

II. Kết quả Kiểm soát:

1. Giám sát việc quản lý và điều hành của Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc thực hiện nhiệm vụ năm 2012 do Đại hội đồng cổ đông giao:

- Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc Công ty đã điều hành hoạt động của Công ty tuân thủ các quy định của pháp luật, thực hiện nghiêm túc Điều lệ của Công ty đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

- Hội đồng quản trị và Tổng Giám đốc công ty đã bám sát Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông năm 2012 để thực hiện quản lý và điều hành công ty, cơ bản thực hiện hoàn thành các nội dung Nghị quyết Đại hội cổ đông năm 2012.

- Hội đồng quản trị Công ty đã họp và ban hành 7 văn bản Nghị quyết HĐQT, các kỳ họp đều được ủy viên Hội đồng quản trị tham gia đầy đủ, biểu quyết thống nhất. Trên cơ sở Nghị quyết HĐQT, Tổng Giám đốc đã điều hành Công ty

thực hiện hoàn thành các Nghị quyết HĐQT giao.

2- Thẩm định Báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2012.

2.1- Kết quả thực hiện các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật chủ yếu năm 2012 của Công ty như sau:

Bảng 1: Các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật chủ yếu năm 2012 Công ty CP NĐ Phả Lại Số TT

Chỉ tiêu Đơn vị tính

KH TH Tỷ lệ HT (%)

1 Sản lượng điện sản xuất triệu kWh 5.822,64 5.427,34 93,212 Sản lượng điện bán cho EVN triệu kWh 5.254,00 4.891,39 93,103 Tỷ lệ điện tự dùng cho sản xuất % 9,5 9,3 97,94 Suất tiêu hao than tiêu chuẩn g/kWh 380,62 366,51 96,295 Suất dầu đốt kèm g/kWh 1,92 0.661 34,426 Tổng doanh thu tỷ đồng 4.672,66 4.799,24 102,77 Tổng chi phí tỷ đồng 4.241,85 4.023.08 94,868 Tổng lợi nhuận trước thuế tỷ đồng 431,575 776,153 179,89 Cổ tức % 4,5 10* 222,22

10 Số lao động bình quân người 1.510 1.428 94,5711 Tổng quỹ tiền lương tỷ đồng 204,156 224,156 109,8012 Tiền lương bình quân tháng triệu đồng 11,266 12,094 107,3513 Đầu tư xây dựng tỷ đồng 125.83 8,65 6,87

*Mức cổ tức dự kiến 2.2 Nhận xét, đánh giá:

Qua số liệu trên, Ban Kiểm soát nhận thấy: trong năm 2012, mặc dù sản lượng điện sản xuất và bán cho Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) thấp hơn kế hoạch đề ra nhưng Ban lãnh đạo Công ty đã cố gắng thực hiện hoàn thành và hoàn vượt mức các chỉ tiêu kế hoạch do Đại hội cổ đông năm 2012 biểu quyết thông qua, đặc biệt là chỉ tiêu lợi nhuận và cổ tức dự kiến chia cho các cổ đông.

Để đạt được mức lợi nhuận của năm 2012 như trên có nguyên nhân khách quan là do tỷ giá giữa đồng Việt Nam và Yên Nhật ngày 31/12/2012 do Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam công bố là 240,87 đ/JPY(tỷ giá mua vào bằng chuyển khoản), giảm 25,89 đ/JPY (so với tỷ giá ngày 31/12/2011 là 266,76 đ/JPY). Bên cạnh đó còn có sự nỗ lực phấn đấu của Ban Lãnh đạo và tập thể người lao động trong toàn công ty đã phấn đấu tiết kiệm chi phí, giảm suất tiêu hao than, dầu, giảm tỷ lệ điện tự dùng cho sản xuất, tăng doanh thu hoạt động tài chính …. . Ngoài ra, qua quá trình đàm phán đã đi đến thống nhất xác định được phần doanh thu của

năm 2011 do sản lượng điện thực tế sản xuất và bán cho EVN thấp hơn so với sản lượng điện bán bình quân/năm theo hợp đồng mua bán điện kí giữa Công ty và EVN/EPTC do nguyên nhân khách quan là: 20.854.878.800 đồng. Phần doanh thu này đã được phản ánh vào báo cáo tài chính năm 2012 của Công ty.

3- Kiểm tra tính hợp lý, hợp lệ, trung thực, mức độ cẩn trọng trong quản lý tài chính, tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính.

3.1- Thẩm định Báo cáo tài chính năm 2012: Ban Kiểm soát đã tiến hành xem xét Báo cáo tài chính của Công ty năm 2012,

kiểm tra sổ sách kế toán, kiểm tra chọn mẫu một số chứng từ thu, chi, chứng từ ngân hàng, phiếu nhập xuất vật tư, chứng từ thanh toán tạm ứng, thanh toán công nợ …trong năm 2012; Báo cáo chi tiết công nợ, báo cáo kiểm kê tài sản, vật tư, tiền vốn, báo cáo các khoản đầu tư, ủy thác đầu tư...

Trên cơ sở Báo cáo tài chính năm 2012 của Công ty mẹ và Báo cáo tài chính hợp nhất với Công ty CP dịch vụ sửa chữa nhiệt điện Miền Bắc(NPS) do Ban điều hành của Công ty lập, được kiểm toán bởi Công ty TNHH Deloitte Việt Nam, Ban Kiểm soát đã thẩm định và báo cáo Đại hội đồng cổ đông như sau:

- Ban Kiểm soát thống nhất với Báo cáo Tài chính năm 2012 của Công ty đã được kiểm toán bởi Công ty TNHH Deloitte Việt Nam.

- Báo cáo tài chính năm 2012 của Công ty đã phản ánh đầy đủ tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh và đầu tư tài chính của Công ty và được trình bày theo đúng các mẫu biểu quy định.

- Công ty đã ghi chép, phản ánh các nghiệp vụ kinh tế phát sinh trên sổ sách kế toán và báo cáo tài chính năm 2012 của Công ty một cách trung thực và hợp lý, tuân thủ các quy định về tài chính, kế toán, thuế hiện hành của Nhà nước cũng như của Tập đoàn Điện lực Viêt Nam, cơ bản đáp ứng được yêu cầu quản lý.

Một số chỉ tiêu cơ bản được phán ánh trên báo cáo tài chính năm 2012 của Công ty. Bảng 2: Các chỉ tiêu trên Báo cáo tài chính năm 2012

Đơn vị tính : Triệu đồng

Một số chỉ tiêu tổng hợp Mã số BCTC C.ty

CPNĐ Phả lại BCTC hợp

nhất A. Chỉ tiêu trên Bảng cân đối kế toán I- Tài sản ngắn hạn 100-BCĐKT 6.614.390,63 6.640.574,771- Tiền và các khoản tương đương tiền 110-BCĐKT 993.911,29 1.006.797,422- Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120-BCĐKT 3.465.051,96 3.466.051,96

3- Các khoản phải thu ngắn hạn 130-BCĐKT 1.353.861,64 1.365.390,004- Hàng tồn kho 140-BCĐKT 784.260,81 785.027,835- Tài sản ngắn hạn khác 150-BCĐKT 17.304,91 17.307,53II- Tài sản dài hạn 200-BCĐKT 5.453.288,37 5.431.961,941- Tài sản cố định 220-BCĐKT 2.541.593,71 2.560.146,92- Tài sản cố định hữu hình 221-BCĐKT 2.087.220,27 2.105.496,03- Tài sản cố định vô hình 227-BCĐKT 21.209,71 21.209,712. Chi phí XDCB 230-BCĐKT 433.163,71 433.441,173- Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250-BCĐKT 2.731.516,10 2.690.648,445- Tài sản dài hạn khác 260-BCĐKT 180.178,56 181.166,56TỔNG TÀI SẢN 12.067.679,00 12.072.536,72III- Nợ phải trả 300-BCĐKT 7.903.623,48 7.881.288,961- Nợ ngắn hạn 310-BCĐKT 1.418.737,57 1.396.403,042- Nợ dài hạn 330-BCĐKT 6.484.885,91 6.484.885,91IV- Nguồn vốn chủ sở hữu 400-BCĐKT 4.164.055,51 4.156.071,271- Vốn chủ sở hữu 410-BCĐKT 4.164.055,51 4.156.071,27Trong đó: - Vốn đầu tư của chủ sở hữu

411-BCĐKT 3.262.350,00 3.262.350,00

- Vốn khác của chủ sở hữu 413-CĐKT 155.099,30 155.099,30- Cổ phiếu quỹ 414-BCĐKT (125.602,73) (125.602,73)- Chênh lệch tỷ giá hối đoái 416-BCĐKT - Quỹ đầu tư phát triển : 417-BCĐKT 263.367,42 263.971,23- Quỹ dự phòng tài chính : 418-BCĐKT 82.500,00 82.781,05- Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 420-BCĐKT 526.341,52 517.472,40Cộng nguồn vốn 12.067.679 12.072.536,72 B. Chỉ tiêu trên Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh

Doanh thu bán hàng &cung cấp dịch vụ 01-KQKD 4.086.346,09 4.130.557,82Giá vốn hàng bán và dịch vụ cung cấp 11-KQKD 3.662.128,75 3.666.402,54Lợi nhuận gộp về bán hàng và cung cấp dịch vụ

20-KQKD 424.217,34 464.155,27

Doanh thu hoạt động tài chính 21-KQKD 659.560,79 658.193,92Chi phí hoạt động tài chính 22-KQKD 269.433,58 269.433,58Chi phí quản lý doanh nghiệp 25-KQKD 78.720,50 97.219,22Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 30-KQKD 735.624,04 755.696,39Thu nhập khác 31-KQKD 53.331,12 49.580,06

Chi phí khác 32-KQKD 12.801,47 9.354,46Lợi nhuận khác 40-KQKD 40.529,65 40.225,60(Lỗ) trong công ty liên kết 45-KQKD - (15.684,48)Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 50-KQKD 776.153,69 780.237,51Chi phí thuế thu nhập hiện hành 51-KQKD 144.583,24 150.301,92Chi phí thuế thu nhập hoãn lại 52-KQKD 116.717,95 116.717,95Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp 60-KQKD 514.852,47 513.217,6-Lợi nhuận sau thuế của cổ đông thiểu số 61-KQKD 8.399,81-Lợi nhuận sau thuế của Công ty 62-KQKD 504.817,79

Bảng 3: So sánh một số chỉ tiêu tài chính Công ty CP nhiệt điện Phả Lại

Chỉ tiêu Đvị

Tính Năm trước Năm nay

So sánh (%)

V- Kết quả kinh doanh

1- Tổng doanh thu Triệu đồng 4.192.318,66 4.799.238,01 114,5

- Doanh thu thuần về bán hàng cung cấp DV

Triệu đồng 3.722.867,23 4.086.346,10 109,76

Trong đó: Doanh thu bán điện cho EVN Triệu đồng 3.710.025,53 4.064.421,37 109,55

- Doanh thu hoạt động tài chính Triệu đồng 459.833,23 659.560,79 143,43

- Thu nhập khác Triệu đồng 9.618,20 53.331,12 554,48

2- Tổng chi phí Triệu đồng 4.192.318,66 4.023.084,32 95,96

Trong đó: - Chi phí SXKD điện Triệu đồng 3.340.995,00 3.736.630,63 111,84

- Chi phí hoạt động tài chính Triệu đồng 842.378,36 269.433,58 31,98

3- Tổng lợi nhuận trước thuế Triệu đồng 0 776.153,694- Thuế TNDN hiện hành Triệu đồng 0 144.583,244- TN thuế TN hoãn lại Triệu đồng 0 116.717,975- Lợi nhuận sau thuế TNDN Triệu đồng 0 514.852,47 -

VI- Các chỉ tiêu khác 1- Tổng phát sinh phải nộp NSNN Triệu đồng 124.388 308.537,30 248,04

2- Tổng quỹ lương (tr.đ) Triệu đồng 173,18 224,156 129,43

3- Số lao động Bình quân (người) người 1.482 1.428 96,35

4- Tiền lương bình quân (người/tháng) Triệu đồng 9,73 12,09 124,54

Bảng 4- Một số chỉ tiêu đánh giá khái quát tình hình hoạt động của Công ty CP nhiệt

điện Phả Lại:

Chỉ tiêu ĐV tính

Năm trước Năm nay

1- Bố trí cơ cấu tài sản và cơ cấu nguồn vốn 1.1- Cơ cấu tài sản - Tài sản ngắn hạn/ Tổng tài sản % 48,17 54,81- Tài sản dài hạn/Tổng tài sản % 51,83 45,191.2- Cơ cấu nguồn vốn - Nợ phải trả/ Tổng nguồn vốn % 74,99 65,49- Nguồn vốn chủ sở hữu/ tổng nguồn vốn % 25,01 34,512- Khả năng thanh toán 2.1- Khả năng thanh toán chung lần 4,92 4,662.2- Khả năng thanh toán nhanh lần 4,19 4,112.3- Khả năng thanh tức thời lần 3,47 3,143- Tỷ suất sinh lời 3.1- Tỷ suất lợi nhuận trên doanh thu - Tỷ suất lợi nhuận trước thuế /doanh thu % 0 16,17- Tỷ suất lợi nhuận sau thuế / doanh thu % 0 10,733.2- Tỷ suất lợi nhuận / tổng tài sản - Tỷ suất lợi nhuận trước thuế / tổng tài sản % 0 6,43- Tỷ suất lợi nhuận sau thuế /tổng tài sản % 0 4,273.3- Tỷ suất lợi nhuận sau thuế / nguồn vốn chủ sở hữu

% 0 12,36

3.4 Lãi cơ bản trên 1 cổ phiếu 0 1.618 * Nhận xét, đánh giá: Qua xem xét, phân tích các số liệu phản ánh trên báo cáo tài chính của Công ty,

Ban Kiểm soát nhận thấy: - Nhìn chung, Công ty có tình hình tài chính lành mạnh, luôn đảm bảo khả năng

thanh toán, thường xuyên có lượng tiền (gồm tiền mặt và tiền gửi) lớn. - Việc quản lý và sử dụng vốn, tài sản của Công ty tuân thủ theo chế độ quản lý

tài chính hiện hành, điều lệ của Công ty và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông. Tuy nhiên lượng hàng tồn kho cuối năm 2012 của Công ty còn lớn: số liệu tồn kho vật tư đến 31/12/2012 của Công ty là: 944,39tỷ đồng, tăng lên so với 31/12/2011 là 111,97 tỷ đồng, Công ty phải trích lập dự phòng giảm giá hàng tồn kho tăng thêm 16,5 tỷ đồng, lũy kế đến thời điểm 31/12/2012 là 160,132 tỷ đồng. Đây là vấn đề công ty cần xem xét.

3.2- Về tình hình đầu tư tài chính của Công ty:

* Về hoạt động đầu tư tài chính ngắn hạn và gửi tiền có kỳ hạn tại các ngân hàng và tổ chức tài chính:

Tính tại thời điểm ngày 31/12/2012, tổng số tiền đầu tư tài chính ngắn hạn của Công ty là: 4.449,45 tỷ đồng.

Bao gồm: - Các khoản tiền gửi tiết kiệm có kỳ hạn từ 1 tuần đến 3 tháng của Công ty là

984,4 tỷ đồng(Các khoản tương đương tiền trên BCTC) - Tiền gửi tiết kiệm kỳ hạn từ trên 3 tháng đến 1 năm là: 1.445 tỷ đồng, - Cho Tập đoàn Điện lực Việt Nam vay: 2.000 tỷ đồng - Ủy thác đầu tư với Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt (BVFMC): 20 tỷ

Tổng số lãi tiền gửi, tiền cho vay thu được trong năm 2012 là 475,86 tỷ đồng. * Về hoạt động đầu tư tài chính dài hạn: Tại thời điểm 31/12/2012, tổng số tiền công ty đầu tư tài chính dài hạn là:

2.773,93 tỷ đồng. Bao gồm: - Đầu tư vào công ty con (NPS): 27,476 tỷ đồng - Đầu tư vào công ty liên kết(Công ty CP Nhiệt điện Hải phòng): 1.193,45 tỷ

đồng - Đầu tư góp vốn vào các công ty khác(Công ty nhiệt điện Quảng ninh, Công ty

CP EVN Quốc tế, Công ty CP Phát triển Điện lực Việt Nam, Công ty CP thủy điện Buôn Đôn): 1.038,35 tỷ đồng

- Đầu tư trái phiếu Ngân hàng TMCP Đầu tư & Phát triển Việt Nam: 118,15 tỷ đồng

- Cho EVN vay: 350 tỷ đồng - Đầu tư mua cố phiếu của Công ty CP nhiệt điện Bà Rịa: 46,498 tỷ đồng Trong năm 2012, Công ty tiếp tục đầu tư góp vốn vào Công ty CP Phát triển

Điện lực Việt Nam 40 tỷ đồng, nâng tổng số vốn góp vào công ty này lên 100 tỷ đồng.

Riêng khoản mua 670.000 cổ phiếu của Công ty CP nhiệt điện Bà Rịa với giá trị là 46,498 tỷ đồng, giá cổ phiếu BTP ngày 31/12/2012 là 6.100 đ/CP tăng lên 3.200 đồng so với thời điểm 31/12/2011, công ty đã hoàn nhập dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán số tiền là 2,144 tỷ đồng, làm cho khoản trích lập dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán còn 42,411 tỷ đồng.

Doanh thu hoạt động tài chính từ các khoản đầu tư dài hạn năm 2012 của Công ty là 79,826 tỷ đồng.

• Nhận xét, đánh giá: Việc đầu tư tài chính ngắn hạn và dài hạn đã mang lại khoản doanh thu tương

đối lớn cho Công ty trong năm 2012 (555,686 tỷ đồng). Tuy nhiên, việc đầu tư tài chính dài hạn chưa mang lại hiệu quả cao cho Công ty do các đơn vị mà Công ty góp vốn đang trong quá trình đầu tư xây dựng hoặc đã đi vào hoạt động nhưng chưa có lợi nhuận hoặc lợi nhuận thấp chưa có cổ tức chia cho cổ đông như Công

ty CP nhiệt điện Hải Phòng, Công ty CP nhiệt điện Quảng Ninh…. 4. Kiến nghị: - Công ty cần tăng cường công tác quản lý vật tư từ việc xác định nhu cầu, mua

sắm và sử dụng vật tư; Kiểm tra, soát xét ngay từ khâu lập dự toán vật tư phục vụ cho công tác chữa thường xuyên, sửa chữa lớn; Tích cực rà soát số lượng, chủng loại vật tư tồn kho, xem xét phân loại đánh giá các loại vật tư tồn đọng, kém mất phẩm chất để có phương án xử lí kịp thời, thu hồi vốn; Nghiên cứu, xây dựng định mức tồn kho vật tư, tồn kho than, dầu hợp lý vừa đảm bảo phục vụ kịp thời cho sản xuất kinh doanh vừa nâng cao được hiệu quả sử dụng vốn; Thường xuyên xem xét lại định mức vật tư đã ban hành để đảm bảo tính hợp lý và phù hợp với thực tế hơn.

- Trong bối cảnh kinh tế thế giới đang gặp nhiều khó khăn, khủng hoảng nợ ở Châu Âu vẫn tiếp tục lan rộng, kinh tế trong nước vẫn còn chưa hết khó khăn; Thị trường tài chính tiền tệ trong và ngoài nước có thể có những biến động khó lường; nợ xấu của hệ thống ngân hàng và các tổ chức tài chính trong nước ở mức cao, đề nghị công ty thường xuyên đánh giá, xem xét các khoản đầu tư tài chính đảm bảo nguyên tắc cẩn trọng, đầu tư an toàn và có hiệu quả.

5. Kế hoạch công tác kiểm soát năm 2013:

Thực hiện chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của Ban Kiểm soát được quy định tại Luật doanh nghiệp và Điều lệ của Công ty.

TM. BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN

Nơi nhận: - Như trên; - HĐQT, TGĐ Công ty; (đã ký) - Ban KSNB-HĐTV EVN; - Lưu Ban KS. Đoàn Thị Dung


BAN KIỂM SOÁT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc


TỜ TRÌNH V/v Lựa chọn đơn vị kiểm toán báo cáo tài chính năm 2013

Công ty CP nhiệt điện Phả lại

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại.

Căn cứ Điều 37- Điều lệ hoạt động của Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả lại; Sau khi cùng với Ban Lãnh đạo Công ty CP nhiệt điện Phả lại xem xét về việc lựa chọn công ty kiểm toán độc lập kiểm toán Báo cáo Tài chính năm 2013 của Công ty, Ban Kiểm soát kính trình Đại hội cổ đông như sau:

Xét thấy Công ty TNHH Deloitte Việt Nam là một công ty kiểm toán có uy tín, có nhiều kinh nghiệm trong việc kiểm toán báo cáo tài chính cho các công ty ngành điện, đã thực hiện tốt việc kiểm toán báo cáo tài chính của Công ty các năm vừa qua, Ban Kiểm soát đề xuất Đại hội đồng cổ đông phê duyệt lựa chọn Công ty TNHH Deloitte Việt Nam tiếp tục là công ty kiểm toán độc lập thực hiện việc kiểm toán Báo cáo Tài chính năm 2013 của Công ty. Mức phí kiểm toán sẽ giao cho Ban Lãnh đạo Công ty thương thảo cụ thể dựa trên yêu cầu về khối lượng và chất lượng công việc kiểm toán, đảm bảo mức phí kiểm toán cạnh tranh, thấp nhất với chất lượng tốt nhất.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét quyết định./.

TM. BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN

Nơi nhận: - Như trên; (Đã ký) - Lưu Ban KS. Đoàn Thị Dung

CÔNG TY CỔ PHẦN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI Độc lập - Tự do -Hạnh phúc Số: 1272 /BC-PPC-HĐQT Hải Dương, ngày 21 tháng 3 năm 2013

BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

V/v: Thực hiện nhiệm vụ của Hội đồng quản trị và đánh giá thực trạng công tác quản trị kinh doanh của Công ty năm 2012.

PHẦN THỨ NHẤT THỰC HIỆN NHIỆM VỤ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ NĂM 2012

Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2005;

Căn cứ Điều lệ Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại và Điều lệ bổ sung, sửa đổi ngày 29/6/2010;

Căn cứ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 18/4/2012;

Căn cứ Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2006,

Hội đồng quản trị xin báo cáo về việc thực hiện nhiệm vụ của HĐQT năm 2012 như sau:

Từ sau Đại hội cổ đông thường niên ngày 18/4/2012 đến nay, HĐQT Công ty (PPC) đã tiến hành năm (06) phiên họp thường kỳ với những nội dung chính như sau:

1. Thực hiện cử Ông Nguyễn Văn Thịnh, người đại diện tổng số cổ phần của PPC tại Công ty CP Phát triển điện lực Việt Nam (VNDP) tham gia ứng cử là Thành viên HĐQT VNDP;

2. Thực hiện cử bà Đinh Thị Diễm Quỳnh, CV Kế toán Phòng TCKT tham gia ứng cử là Thành viên BKS VNDP;

3. Phê duyệt việc chậm thanh toán tiền điện giữa Công ty Mua bán Điện và PPC;

4. Quyết định chuyển cổ tức bằng tiền năm 2011 tại Công ty CP phát triển điện lực Việt Nam thành Cổ phiếu của VNDP;

5. Bổ nhiệm ông Nguyễn Văn Thuỷ là Quản đốc Phân xưởng Vận hành 1 là Phó Tổng giám đốc phụ trách Sản xuất PPC từ ngày 01/7/2012;

6. Quyết định ngày chốt danh sách cổ đông để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản việc Chủ tịch HĐQT tạm thời kiêm Tổng giám đốc PPC là ngày 23/11/2012;

7. Chưa xem xét điều chỉnh Kế hoạch SXKD năm 2012;

8. Nghe Báo cáo Kế hoạch SXKD năm 2013;

9. Quyết định để ông Nguyễn Khắc Sơn thôi là Thành viên HĐQT, thôi Tổng giám đốc Công ty CP nhiệt điện Phả Lại kể từ ngày 08/12/2012 để nhận công tác khác;

10. Trong thời gian ông Nguyễn Khắc Sơn thôi là Thành viên HĐQT, thôi Tổng giám đốc Công ty CP nhiệt điện Phả Lại và PPC đang xin ý kiến cổ đông v/v Chủ tịch HĐQT tạm thời kiêm Tổng giám đốc, việc điều hành công ty hằng ngày được giao cho ông Phạm Kim Lâm Chủ tịch HĐQT phụ trách đến hết ngày 13/12/2012;

11. Quyết định Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc (Nghị quyết số 02/2012 của ĐHCĐ ngày 15/12/2012;

12. Thông qua kết quả SXKD năm 2012;

13. Thông qua Báo cáo tài chính năm 2012;

14. Ngày chốt danh sách cổ đông dự Đại hội cổ đông thường niên năm 2013 là ngày 18/3/2013;

15. Ngày chính thức đại hội CĐTN năm 2013 là 25/4/2013;

16. Thông qua phương án hoàn thiện chức danh Phó chánh Văn phòng đối với Thư ký HĐQT, Thư ký Tổng hợp và bổ sung thêm một phó Chánh văn Phòng;

17. Quyết định trích thêm số tiền 20 tỷ đồng vào Quỹ Tiền lương năm 2012 (theo điều 20 – Quy chế tài chính của PPC).

PHẦN THỨ HAI ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY NĂM

2012

Căn cứ Báo cáo tài chính năm 2012 đã được phê duyệt;

Căn cứ Báo cáo kiểm toán của Công ty TNHH Deloitte Việt Nam;

Căn cứ Báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh năm 2012 của Tổng Giám đốc PPC,

Sau khi đã xem xét toàn diện các mặt hoạt động của Công ty, HĐQT thống nhất đánh giá thực trạng công tác quản lý điều hành năm 2012 như sau:

1. Công tác điều hành năng động, các mặt quản lý được nâng cao, an ninh được giữ vững; góp phần vào đảm bảo an ninh năng lượng Quốc gia.

2. Hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2012 ổn định, hiệu quả. Sản lượng điện sản xuất đạt: 5,823 tỷ kWh, đạt 93,2% so với kế hoạch; Doanh thu từ sản xuất điện: 4.067,3 tỷ đồng, đạt 96,55% so với kế hoạch (Tỷ lệ Điện sản xuất và Doanh thu từ SX Điện chưa đạt Kế hoạch ĐHCĐ 2012 giao vì Hệ thống lưới điện Quốc

gia huy động thấp); Doanh thu hoạt động tài chính: 659,56 tỷ đồng, đạt 146,00 % so với kế hoạch; Tổng doanh thu 4.799,238 tỷ đồng đạt 102,7% so với kế hoạch; Tổng lợi nhuận trước thuế: 776,15 tỷ đồng, đạt 179,8%.

3. Công tác chuẩn bị triển khai công việc đại tu tổ máy 6 của Dây chuyền 2 đã sẵn sàng, đảm bảo tiết kiệm, hiệu quả để đảm bảo việc sản xuất kinh doanh của Công ty;

4. Công tác đầu tư tài chính linh hoạt, cố gắng nhiều nên Doanh thu tài chính năm 2012 là tốt;

5. Lưu ý giám sát việc xuất nhập hàng hoá, vật tư thiết bị, tránh để tình trạng làm gia tăng giá trị của kho; xây dựng danh mục các vật tư thiết bị là hàng dự phòng chiến lược.

6. Lưu ý việc khai thác các sản phẩm phụ (tro xỉ, thạch cao) đảm bảo an toàn, vệ sinh môi trường và đúng pháp luật;

7. Ban điều hành cần chủ động trong thời gian tới về vấn đề nhân lực (đặc biệt là người lao động của Dây chuyền 1).

Trên đây là toàn bộ nội dung mà HĐQT báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông Công ty.

Trân trọng!

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Đại hội đồng; (đã ký) - Lưu VT, HĐQT. Phạm Kim Lâm



Số : 1290/TTr-PPC-HĐQT Hải Dương, ngày 22 tháng 3 năm 2013

TỜ TRÌNH V/v: Phân phối lợi nhuận năm 2012

và dự kiến mức cổ tức năm 2013

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại

Căn cứ điều lệ Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại và Điều lệ bổ sung, sửa đổi ngày 29/6/2010.

Căn cứ Báo cáo tài chính hợp nhất và của Công ty mẹ năm 2012 đã kiểm toán và dự kiến Kế hoạch năm 2013 của Công ty cp Nhiệt điện Phả lại.

Hội đồng quản trị xin trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 về việc phân phối lợi nhuận năm 2012 và dự kiến mức chia cổ tức năm 2013 như sau:

1- Phân phối lợi nhuận 2012 Đơn vị tính: đồng

Dự kiến1. Lợi nhuận sau thuế (BCTC hợp nhất) 504.817.799.959 2. Lợi nhuận không được phân phối. 103.874.756.847 - Lãi c/l tỷ giá đánh giá lại khoản vay ngoại tệ cuối năm 103.874.756.847 3. Lợi nhuận còn lại được phân phối (3=1-2) 400.943.043.112 4. Dự kiến phân phối lợi nhuận 388.654.614.000 - Trích quỹ dự phòng Tài chính 30.000.000.000 - Trích quỹ khen thưởng, phúc lợi 30.000.000.000 - Trích quỹ thưởng ban điều hành 500.000.000 - Trích quỹ ĐTPT 10.000.000.000 - Lợi nhuận dự kiến chia cổ tức 318.154.614.000 + Tỷ lệ chia cổ tức 10%

2- Dự kiến mức chia cổ tức năm 2013 là: 8% Xin kính trình Đại hội đồng cổ đông Công ty xem xét và phê chuẩn.

TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như trên; (đã ký) - Lưu VT, HĐQT.

Phạm Kim Lâm



Số : 1351 BC/PPC-HĐQT Hải Dương, ngày 29 tháng 3 năm 2013

BÁO CÁO

Mức tiền lương, Thù lao của HĐQT và Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại năm 2012 - Dự kiến năm 2013

I- Tiền lương đối với Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc Công ty và

Thù lao HĐQT và Ban kiểm soát năm 2012

Thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012, trong đó có nội dung thông qua mức lương của Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc Công ty và mức thù lao của Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát, Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại đã chi trả tiền lương cho Chủ tịch Hội đồng quản trị và Tổng Giám đốc công ty ; tiền thù lao của Hội đồng quản trị và Ban Kiểm soát Công ty năm 2012 với tổng số tiền là 1.619.703.000 đồng, cụ thể như sau:

1. Tổng số tiền lương đối với Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc Công ty năm 2012 là : 1.151.703.000 đồng, trong đó :

a) Tiền lương theo kế hoạch là : 1.035.896.000 đồng,. b) Tiền lương được trích thêm trong trường hợp lợi nhuận trước thuế

TNDN thực tế đạt được lớn hơn lợi nhuận kế hoạch là : 115.807.000 đồng.

2. Tổng số tiền thù lao của thành viên HĐQT, BKS năm 2012 là : 468.000.000 đồng.

II - Đề xuất KH tiền lương của Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc công ty và mức thù lao của HĐQT, Ban Kiểm soát năm 2013. Căn cứ vào kết quả sản xuất kinh doanh năm 2012 và kế hoạch SXKD năm 2013 của Công ty, Công ty xin kính trình Đại hội đồng cổ đông mức tiền lương của Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc công ty và mức thù lao HĐQT, BKS năm 2013 cụ thể như sau:

1. Tiền lương của Chủ tịch Hội đồng quản trị và Tổng Giám đốc Công ty năm 2013 (bao gồm cả thưởng an toàn điện) : - Chủ tịch Hội đồng Quản trị (chuyên trách): 590 triệu đồng. - Tổng Giám đốc : 472 triệu đồng

Hàng tháng công ty tạm ứng tối thiểu bằng 85% mức tiền lương KH tháng. Cuối năm, căn cứ vào kết quả sản xuất kinh doanh và quy chế quản lý tài chính của công ty, công ty sẽ quyết toán như sau:

+ Trường hợp lợi nhuận trước thuế TNDN thực tế đạt được bằng kế hoạch, Chủ tịch HĐQT và Tổng Giám đốc sẽ được hưởng 100% mức lương trên.

+ Trường hợp lợi nhuận trước thuế TNDN thực tế đạt được lớn hơn lợi nhuận kế hoạch, công ty được trích thêm tiền lương (theo Quy chế Quản lý tài chính của công ty) thì Chủ tịch HĐQT và Tổng Giám đốc cũng được chi thêm tiền lương trong số quỹ lương được trích thêm của công ty, mức chi được tính như sau : Σ Quỹ tiền lương được trích thêm ---------------------------------------------- x Σ lương CTHĐQT, lương TGĐ Σ (Tổng quỹ lương KH công ty, lương CTHĐQT, lương TGĐ) + Trường hợp lợi nhuận trước thuế TNDN thực tế đạt được thấp hơn kế hoạch, Chủ tịch HĐQT và Tổng Giám đốc phải giảm trừ mức tiền lương trên tương ứng với tỉ lệ không đạt. Số giảm trừ không vượt quá 80% số tiền lương còn lại chưa chi hết (không bao gồm tháng lương cuối cùng của năm tài chính chưa chi trả).

2. Thù lao của thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát năm 2013: - Tiền thù lao của thành viên HĐQT (không chuyên trách): 6 triệu đồng/người/tháng. - Tiền thù lao của thành viên Ban Kiểm soát : 5 triệu đồng/người/tháng Tổng mức tiền lương của Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc công ty và tiền thù lao của thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát Công ty năm 2013 là 1.530.000.000 đồng (một tỷ năm trăm ba mươi triệu đồng). (Chưa bao gồm khoản tiền lương được trích thêm theo Quy định trên (nếu có)

Hội đồng Quản trị Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại kính trình Đại hội đồng cổ đông.

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH

(đã ký)

Phạm Kim Lâm

BTC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG 2013 NỘI DUNG CHƯƠNG TRÌNH...

Documents

Transcript of BTC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG 2013 NỘI DUNG CHƯƠNG TRÌNH...