BOLivAR VERGARAACOSTA

EL SISTEMA PROCESAL PENAL

C6DIGO ORGANICO INTEGRAL PENAL: LA NORMATIVA DEL PROCESO

VOLUMEN I

2015

MURILLO ED ITORES

•

iNDICE GENERAL

UNIDAD 1.-DERECHO PROCESAL PENAL Y PROCESO PENAL

Sumario N° 1. DELIMITACI6N DEL DERECHO PROCESAL PENAL. 101.1. Una vision actual de la realidad penal oooo ooooo ooo oooo ooooo oo ooooo 27 1.1020 Caracteres, fundamentos y autonomia. Mentefacto 00000 32 10102010 Caracteres oooooooo ooooo ooooooooooooooo ooo•oooo oooooooo oooooooooooooooo ooo oo ooooooooooo o 34 10102020 Fundamentos ooooooooooooooooooooooo ooooooooooooooooooooooooooo oooooooo ooooooooooooo o 35 101.2030 Autonomia ooooooooooooooo oooooooo oooooooooooooooooooooooooooo ooo oooooooooooooooooooooo 36 1.1030 Derecho procesal penal: concepto, definicion, objeto,

1.1.3.1. 1.1.3.20 1 .1 03030 1.1.3040 101.3050 101.3060 10103070 1.1.40

101.4010 1.1.4020

101.4030

finalidad, caracteres, fuentes, division y nueva clasificacion 0000 000000 000 00000 oooooooooooooooo ooooo oo oooooooooo 000 00 000 00 0000000 000000 41 Concepto 00000000000000000 0000 00 oooooooooooooo ooooooo oooo ooo oo oooo 0000000000000000 00 0000 41 Definiciones oooooooooooooooooooooooo o•••o oooooo oooooo oo ooooooooooooooooooooooooooooooo 41 Objeto, materia o contenido 0000000 ooooooooooooooooooooo oooooo oo ooooo oooooo 43 Finalidad 0 0 00 0 0 o• 00 0 0 0 0 00 00 00 00 0 00 0 0 0 00 0 0 0 0 0 00 0 0. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ooo 0 0 0 0 00 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 44 Caracteres del derecho procesal penal (naturaleza) 0 0 0 0 0 0 0 44 Las fuentes 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 o• 0. 0 0 0 0 0 00 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 00 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 45 Division y una clasificacion ooooooooooo ooooooo oooo oooo oo ooooooooooo ooo oooooo El Sistema Procesal Penal: ambito y componenteso Tipos: sistema inquisitive, sistema acusatorio y sistema

46

mixto ooooooooooooo•ooooooo oooooooooo ooooooooooo ooooooooooooooooooo•ooooooooooooooooooooooo 54 Origen y formaci on 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 00 0 54 Concepto, ambito y materia de los sistemas procesales penales oo ooooo ooooooooo oooooooo oo ooooooooooooooo ooo ooooooooo oooooooo ooooo ooo ooooooooo oooo 55 Clasificacion de los sistemas procesales penales, tipos: sistema inquisitive, sistema acusatorio y sistema mixto 59

Sumario N° 2. EL PROCESO PENAL 10201010 Concepto ooooooooooooooooooooooo oo ooooooooo ooooooooooo oooooooooooooooooooooooooooooooooo 79 1.201020 Definicion ooooooooooooo oooooooooooo oooo ooo oooooooooooooooooooooooooooo oo oooooooo ooooooo 81 10201030 Naturaleza o•o•ooooooooooooo• o• oooooooooooooooo ooooooo ooo oooo ooooo oooooooooo oooo ooooooo 86 10201040 Objeto ooooooooooooooooooo ooooo oooooooooo oooo••oooo oooooo ooooooooooooo ooooo oo oooooooooooooo 86 10201050 Sujetos •o•o•oo ooo oooooooooooooooo ooo oo oo ooooooooooooooooooooo ooooooooooooo ooo ooooooooooooo 94 10201060 Finalidad oooooo ooo oooo ooooooooooo oooooooooooooooo oo•oooooooo oooooo oo oooooo oo ooooooo ooooo 97

9

1.2.2. 1.2.3.

1.2.4.

2.1.1. 2.1.2. 2.1.3.

2.1.4. 2.1.5. 2.2.

2.2.1 . 2.2.2. 2.2.3. 2.2.4.

2.2.4.1. 2.3. 2.4.

2.4.1.

2.4.1.1. 2.4.1.2. 2.4.1.3.

Diferencias entre el Proceso civil y el Proceso Penal ...... 98 Normas constitucionales rectoras para el proceso penal en el Ecuador .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. . 99 Mentefacto de proceso penal ............................................ 102

UNIDAD II EL DEBIDO PROCESO PENAL

Antecedentes ........................................................................ 107 Concepto ..... .......... ............ ........ .............................. .............. 111 Finalidad del debido proceso o Juicio Justo en materia penal ...................................................................................... 114 Definiciones del Debido Proceso Penal ............................ 114 Mentefacto del Debido Proceso Penal ............................. 117 Presupuestos del debido proceso penal: organa jurisdiccional; tutela jurfdica efectiva; y, los principios fundamentales (generales y espedficos penales): principia de igualdad ante la ley, principia de derecho de defensa y el corolario de la incoercibilidad del imputado, principia de derecho de impugnacion, principia de proporcionalidad de la pena y la infraccion, principia de unico juzgarniento, principia in dubio pro reo y el complemento el principia de favorabilidad, principia de interpretacion restrictiva, principia de derecho a plaza razonable de duracion y principia ....... 117 Presupuestos del debido proceso penal ........................... 117 El6rgano Jurisdiccional ..................................................... 118 Tutela Jurfdica Efectiva de los Derechos ...................... .. .. 130 Principios Fundamentales (Sustanciales generales y Espedfico Penales) ...... ........................................ ................ 132 Sustanciales generales y espedficas .. .... .. .. .. ...... .. .... .. ........ 136 El derecho al debido proceso .... .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. . 180 Otras garantfas basicas para el enjuiciamiento penal (constitucional, de derecho internacional y legal). Generales y espedficas .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . 185 Otras garantfas basicas para el enjuiciamiento penal: generales . . .. . . .. . . .. .. . ... . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .. .. . . . . . . . .. .. . . . . . .. .. . . . . . ... .. .. . . 185 Principia Dispositivo ........ ................ .. .. .... .......................... 185 Principia de Inmediacion .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. ... 189 Principia de Contradiccion (bilateralidad o controversia) 191

10

2.4.1.4. 2.4.1.5. 2.4.1.6. 2.4.2.

2.4.2.1. 2.4.2.2. 2.4.2.3.

2.5.

Principia de Concentracion .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. 194 Principia de Preclusion ....................................................... 197 Principia de Publicidad ...................... .. .............................. 199 Otras garantias basicas para el enjuiciamiento penal: especfficas . .. . . . . . . . . . .. . . . . . . . . ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . .. . . . . . .. . . . . . . .. . . . . . . .. . . . 204 Principia de Oralidad .......................................................... 204 Principia acerca de testimonios inadrnisibles .................. 208 Principia de Temporalidad de las medidas cautelares o de los limites temporales de la medida cautelar ............. 211 Otros principios procesales que regulan el proceso, establecidos en la legislacion secundaria yen la doctrina 215

UNIDAD III LA ACTUACION DEL ORGANO JURISDICCIONAL

PENAL DE ACUERDO A LA DOCTRINA Y LEGISLACION

Sumario N° 1 JURISDICCI6N PENAL 3.1. Generalidades ............. .... ............. ... ..................... .. ... ..... ...... 221 3.1.1 . Conceptos ............................................................................. 225 3.1.1.1. Concepto General de Jurisdiccion ..................................... 225 3.1.1.2. Concepto de Jurisdiccion Penal ......................................... 226 3.1.1.3. Definicion legal .................................................................... 228 3.1.2. Objeto .......... .......... .. ....... .............. ......................................... 229 3.1.3. Caracteres ....... .......................... .... ....... ....................... .......... 229 3.1.4. Variables para el ejercicio de la jurisdiccion en el campo

3.1.4.1. 3.1.4.2. 3.1.4.3. 3.1.4.4. 3.1.4.5. 3.1.4.6. 3.1.5. 3.1.6. 3.1.6.1.

3.1.6.2. 3.1.6.3. 3.1.7.

penal ... ...... ........ .... ...... .... .. .. ........... ...................... .................. 230 Origen ......... .............................. .. .......................................... 231 Lugar ..................................................... ................................ 231 Materia de infraccion .......................................................... 231 Persona IInputada ............................................................... 232 Estructural y sectorializacion (instalaciones) ................... 233 Niveles o Instancias ............................................................. 234 6rganos de la Jurisdiccion Penal en el Ecuador .............. 234 Ambito de la Jurisdiccion Penal .. ... ...... ............................. 236 Principios orientadores del ambito de la Ley Penal ecuatoriana ........................................................................... 236 La jurisdiccion penal en el Ecuador .. ...... .. . .. ... .. . ..... ... .... .. . 239 Ambito de la Jurisdiccion Penal ........................................ 242 Mentefacto de la jurisdiccion penal .. .. .. .. . .. .. . ...... .... .. .. .... .. 244

11

Sumario No 2 COMPETENCIA PENAL 3.2. Competencia penal.- Generalidades y objeto .. ................ 247 3.2.1. Conceptos ... .. .... ...... .. .... .......... .. .......... ........ ..... .... ..... ... ......... 258 3.2.1.1. Concepto General de Competencia ................................... 258 3.2.1.2. Concepto: Competencia Penal ........................................... 258 3.2.1 .3. Definicion Legal de Competencia ........ .. .. .... ..................... 260 3.2.2. Caracteres ........ ..... .. .. .......... ... ...... .. ..... .. .. .................... ..... .. ... 261 3.2.3. Clases ..... .......... . .................................................. .. ................ 262 3.2.3.1. Por el origen .......................... ...... .... .. .......... ................ ......... 263 3.2.3.2. Por la fijeza .... ........................ ........ .... .......................... ......... 263 3.2.3.3. Por la Naturaleza .... ................ .. .... ................ ........ ............... 263 3.2.3.4. Por la Prevencion .......... .. ........ ...... ................ .... ............ .... .. . 264 3.2.3.5. Por Reg las Legales ................................................ .......... ..... 264 3.2.4. Reglas legales para fijar competencia penal y su

3.2.5. 3.2.6. 3.2.7.

aplicacion legislativa ................ .............. .... ......................... 267 Incidentes de Competencia: Positivo y Negativo ............. 273 El concurso de Infracciones: material e ideal .. ................ 278 Mentefacto de la competencia penal ............ .. .................. 284

UNIDADIV LA ACCION PENAL Y LOS ACTOS PROCESALES

Sumario N° 1 LA ACCI6N PENAL 4.1.1. 4.1.2. 4.1.3. 4.1.4. 4.1.5. 4.1.6. 4.1.7.

4.1.8. 4.1 .9. 4.1.10. 4.1.11 4.2. 4.2.1. 4.2.2.

Generalidades . . . . .. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . .. . . . . . . ... . . . . .. .. . . .. . .. . . . . . . . . . . . . . . . . 289 Elementos .. . . .. . . . . .. . .. . . . . .. . .. . . .. . . .... . . .. ... .. . . .. .. . . . . .. . . . . . .. . . . . . . .. . . .. . . . 290 Finalidad . . . . . .. . . . .. . . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . .. . .. . .. . . . . . . . . . . . . . .. . . .. .. . . . . . . .. .. . . . . 292 Principios . . .. . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . .. . . . . .. . . . . . 293 Conceptos de accion en general .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. ...... .... .. .. .. . 295 Conceptos de Accion Penal .... .... ............ .............. .... .. .. .. .. .. 296 Componentes de la definicion en disposiciones legales y mas concordancias .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... 298 Objeto ... .......... ............ .. ... ..... ....... ...... ... ............. ... .......... ....... 303 Naturaleza juridica .................. .. .............. ... .. ... ......... ........ ... 306 Caracteristicas de la Accion Penal .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . 308 Mentefacto de la accion penal .. .............. .. .... .. .. .......... ........ 312 La pretension punitiva y la pretension indemnizatoria . 313 Pretension punitiva ............................................................. 313 Pretension indernnizatoria ............................ .. ................... 316

12

4.3.

4.3.1. 4.3.2. 4.4. 4.5. 4.6.

4.7.

4.7.1. 4.7.2. 4.7.3.

4.7.5.

4.8.

Division de la acc10n penal segun la legislacion ecuatoriana ...... .. ......... .... .... ... ... ............. ............. .. .. .... .... ... ... 322 Delitos de accion publica .. .................. .............................. .. 325 Delitos de accion privada ................................................... 329 Pluralidad de pretensiones .... .............. .............................. 332 Las excepciones en materia penal y las clasificaciones .. . 334 Las condiciones de procedibilidad y su aplicacion en el Ecuador ..... ........................ .. .. ................................................ 341 La prescripcion, la extension de la accion penal con las formas de concluir Ia suspension condicional de la accion penal publica y la conciliacion .. .. .... .. .. .. .. .. .... .. ..... 350 Prescripcion ........... ...... ............... ......... ............. ...... .. ... ... ...... 350 Extincion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352 Cuadra sinoptico del acuerdo rep aratoria que extingue accion penal (d), en muchos aspectos aplicables al corregido en la conciliacion (art 663 COIP) .. ................... 360 Cuadra sinoptico de la suspension condicional en algunos aspectos aplicables a Ia revocatoria de la suspension del proceso hasta ~umplimiento de acuerdo 362 El acto procesal penal .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 364

UNIDAD V LAS PARTES PROCESALES Y OTROS INTERVINIENTES

(SUJETOS EN EL PROCESO PENAL)

Sumario N° 1 CONCEPTO DE PARTE PROCESAL Y RELACI6N PROCESAL EN EL ENJUICIAMIENTO PENAL 5.1.1. Parte Procesal .................................... .... .... ........................... 375 5.1.2. Relacion Procesal ................................................................. 380 5.2. El Ministerio Publico (fiscal): aspectos doctrinales, atri­

buciones y deberes del ministerio publico en materia procesal segun nuestra legislacion .. .. ................................ 381

5.2.1. Historia ..... ......... .. ...... ... ....... .............. ... ... ................. ............ 381 5.2.2. Generalidades ..... .... .... ... .... ........ ..... .......... ...... ........ .... .. ....... 384 5.2.3. Caracteristicas legales del Ministerio P6blico .................. 385 5.2.4. Atribuciones y deberes del MP (Fiscalia General) en

nuestra legislacion, preferente las de caracter procesal .. 390 5.2.5. Normas Reglament<uias .................................................. .. 393 5.3. La persona procesada: el imputado y el acusado

13

5.3.1. 5.3.2. 5.3.3. 5.4.

5.4.1. 5.4.2. 5.5.

5.5.1. 5.5.2. 5.5.3. 5.5.4. 5.6. 5.6.1 .

5.6.2. 5.6.3. 5.6.4.

5.6.5. 5.6.5.1. 5.6.5.2. 5.6.5.3. 5.7.

5.7.1. 5.7.2.

o el procesado, y la intervencion de "la defensa" previamente notificada. Aspectos doctrinales sabre el procesado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . .. .. . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . .. . . 399 El imputado . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .. . .. . . . .. .. . . . .. .. .. .. . . . . .. . . .. . . . . . . . . .. .. . . .. .. . . .. 400 El acusado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .. . .. . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . .. . . . . . . 409 El procesado ...... .... ..... .. ....... ...... ... ....... ... ... ......... .. ..... ........... 410 El acusador particular. La victima o el ofendido: la situacion procesal especial que presenta ... .. ... .......... ........ 411 Aspectos doctrinales .... ..... .. ... ... ... ..... ... .. ... ... ... .... .. ...... ...... .. 411 Victima u ofendido ..... .... ... .. .... .. ......... ...... ..... ........ .... ... .. ..... 414 La intervencion como parte procesal por mandata legal del procurador, contralor, superintendentes y Consejo de Participacion Ciudadana y Control Social ... .... ......... 417 El procurador general del Estado .. ... ... .. .... ..... ...... ..... ....... 417 El contralor general del Estado .. ................ ... .. .. ..... ....... ... 418 Superintendente de Bancos .... .. ... ... .... ......... ... ........ ...... .. .... 419 El Consejo de Participacion Ciudadana y Control Social. 419 Otros sujetos procesales .. .... .... ... .......... ..... ...... ......... ......... .. 419 El juez penal (juez de garantias penales, tribunal de garantias penales, sala especializada penal) ... ... .... ... .. .. ... 420 El actuario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 425 Los peritos . . . . . . .. . . . . . . . .. .. .. . .. .. . . . . .. . . . .. . . .. . . .. .. ... . . . . . . . . . . . . . . . ... . . . . .. . . 427 La Polida Judicial, redefinida en el sistema especializado integral de investigacion, de medicina legal y ciencias forenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 430 El defensor del imputado, acusado o procesado ... .......... 437 El defensor particular .. . . .. . . . .. . ... . . .. . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . ... . 440 El defensor publico .......... .... .... ...... .. .. ... ... ..... ... .... ... .......... ... 441 Defensor de oficio . . .. . ... .. . . . .. . .. . .. . . . . ... . . . . . . .. . . . . . . . .. .. . . .. .. . . .. . . .. .. 442 Intervencion de tercero perjudicado y tercero responsable civil, en el proceso penal .. .. . ... . .. . . .. . . . . . . ... . . . .. . . 443 El tercero perjudicado . . . . . . . . . . . . . .. . .. . . .. . . .. . . .. . .. . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . 443 El tercero civilmente responsable . .. . . .. .. . . . .... .. . . .. .... .. . . .. .. .. . . 444

14

UNIDADVI LA NOTITIA CRIMINIS Y LA ACCION PENAL, FORMAS

DE CONOCER LA INFRACCION PENAL.

ASPECTOS TE6RICOS GENERALES DE LA NOTITIA CRIMINIS 6.1. La denuncia ... .......... ... .... ... ..... ..... ... ..... ... ...... .... ..... .......... ..... 452 6.1.1. Concepto ............. .... .. .. .... ... .... ... ... ..... ... ........ ... ...... .... ....... ..... 452 6.1.2. Naturaleza Jurfdica ....... .... ..... .... ......... ........ .. ...... ... ....... ... ... 453 613 L ·r ., · 1 ·b·· . . . eg1 1macwn achva y pro u !Clones .. ... ...... ... ........ ........ ... 455 6 14 P t R . . t C d .. . . . resupues os, eqm s1 01> y on 1c10nes ... .. .... .. ..... ........ . 457 6.1.5. Clases .......... .... ... ... ...... ... ...... ... .... ......... .. .. .... ...... .. ... ... .... .... ... 459 6.1.6. Efectos .. ... ..... ...... ... .................. .. .. ... ... .. .......... ... .. ..... .... .... ... .. . 460 6.1.7. El trcimite de archivo de la denuncia y de otros

antecedentes que trasmiten la notitia criminis .... .... .. .. .... 461 6.1 .7.1. La derogada desestimacion .... ......... ...... ..... ....... ... .... ...... ... 461 6.1.7.2. El archivo de la investigacion previa en la unica

6.1.8 . 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.2.3.

6.2.4. 6.2.5. 6.2.6 . 6.2.7.

6.2.8. 6.2.9. 6.3. 6.3.1. 6.3.2. 6.3.3.

modalidad establecida . .. . .. . . . . . .. . . . . . . . . ... . .. . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . .. . ... 468 Mentefacto de la den uncia .... .. ... ..... .... ... .. ..... ... .. ... ........ .... . 476 L . ' . 1 l"d d a acusacwn parhcu ar: genera 1 a es .......... ....... ......... . 476 Concepto . . . . . . . . . .. . . .. .. .. . . . . . . .. . . . . . . . ... .. . . . . .. . .. . . . . . .. . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . 477 Naturaleza Jurfdica .... ...... ...... ............ ... .... .... .... ... ...... .... ... .. 477 Legitimacion activa, prohibiciones y legitimacion pasiva .... .. .. ............ ..... ... ......... ... .... ....... .. .............. ..... ......... ... 479 p t . "t d" . resupues os, reqms1 os y con 1c10nes ... .... ... .. .. ............ .. 484 Calificacion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489 Citacion ....... .... ..... ....... . .. ..... ... . ............ ... .. .. .. ........... .. ....... .... . 490 El Abandono insistencia injustificada a la audiencia d T ., . . e conCl 1acwn y Juzgam1ento ... ....... ... ...... ..... ..... .. .. ..... .... .. 492 Desistimiento . . . .. . .. . . ..... . .. . .. . .. . . . . . . . .. . .. . .. . . . .. . .. .. .. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . 494 Renuncia . . . . . . .. . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .. . . . . .. . .. . . . . .. . .. . . . .. 497 Otros antecedentes en delitos de accion publica ..... .. .. ... 499 El parte policial . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . .. . .. . . . . . . . .. . . . . . .. .. . . . . . . 500 La indagacion policial . . . ... . . . . . . . .. . .. . .. ... . .. . . .. . . . .. . . . .. . .. . . . . . . . . . ... . 501 Las providencias judiciales en los casas de prejudicialidad y de cosa juzgada y los informes de supervision en si tuaciones de investigacion que se han concluido ..... ... .. 502

6.3 .4. La accion popular ........ .. ...... ..... ..... ..... ........ .... ..... . .. .. ... ..... ... 504 6.4. El derogado tnimite de la conversion y la transformacion

d l " ""d l . , 1 e eJerClClO e a accwn pena . . . . . . .. . . . . . . .. . . . .. . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . 505

15

UNlOAD VII LA PRUEBA PENAL

Sumario N° 1 ASPECTOS GENERALES DE LA PRUEBA PENAL 7.1.1. Concepto general de pruebas (medias probatorios) y

de la actividad probatoria; y, definiciones de prueba en materia penal .. ................. ..... ......... .......... ....... .. ...... .. ........... 517

7.1.2. Objeto, finalidad e intervinientes en la prueba ... ............ 523 7.1.3. Diversas clasificaciones de los medias probatorios o

pruebas penales .. ...... .. ............ .. .. .............. .. ..... ........ ........... . 529 7.1.4. Otros aspectos teoricos acerca de la prueba en la

legislacion procesal penal del sistema acusatorio ..... ...... 534 7.1.5. El hecho illcito y la prueba en la Litigacion Oral,

7.1.6. 7.1.7. 7.1.8.

mediante proposiciones facti cas ....... ........ ..... .......... .. ...... .. La carga de la prueba (onus probandi) .. ........ ....... .......... .. La presuncion de dolo y la prueba ............. .. ... .. .. ... ... .. ..... . Relevancia e importancia de los hechos del suceso illcito penal y la prueba .................. .. ... ................................ .

7.1.9. Los elementos de Conviccion y la Prueba penal segun la

538 541 550

556

legislacion procesal penal ecuatoriana ..... ..... .... ............... 560 7.1.10. Principios que regulan la prueba en materia penal .. ...... 567 7.1.11. Valoracion Probatoria y Sistemas Evaluatorios de

Prueba en materia penal ... ... ... .. .. ...... ... ...... .... ................... . 7.1.12. Prueba illcita y prueba ilegal ........ ... ........ ..... ..... ...... ...... .... .

7.1.12.l.Prueba ilicita ··· ····· ··· ··· ········· ··· ··· ···· ··· ··· ··················· ····:·········· 7.1.12.2. La prueba ilegal ................ ..... ... ........ .... .. .............. ....... . 7.1.12.3.Mentefacto de prueba ilicita y prueba ilegal ........... . 7.1.13. Calificacion de nulidad, ineficacia e ilegalidad proba-

toria, y la £alta de valor probatorio ............ ................ ..... .. . 7.1.14. Nuevas formas de practicar algunas pruebas en el

proceso penal .. ................................... .............. ............ .. ..... .

Sumario N° 2 LA PRUEBA TESTIMONIAL 7.2.1 . Aspectos teoricos y concepto .. .............. .. ........ .................. . 7.2.2. Etapas de formacion del testimonio ........ ... ............ .......... . 7.2.3. Clasificacion de los testigos y requisites para la eficacia

juridic a del testimonio .... ... ......... ............. .......................... . 7.2.4. Division legal del testimonio .............. ............. .. ... .... .. ...... .

16

581 588 589 601 606

608

614

625 631

632 635

l

7.2.5.

7.2.6. 7.2.7. 7.2.8.

7.2.9.

7.2.10 7.2.11.

7.2.12. 7.2.13.

Caracteres generales de la prueba testimonial y peculiaridades del testimonio propio . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . 635 Intervinientes en el testimonio . . .. . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .. .. . .. . 638 Otros testimonies autorizados ... ....... .. ..... .. ..... .. .. .... .... .... .. . 640 Testimonio Propio. el interrogatorio legal al testigo y el contrai~terrogatorio . . . . . .. ... . . . . . . . . .. .. .. .. . .. . . . . . . . .. .. . . . . .. . ... . . . .. . ... . 641 El testimonio instructive o testimonio de la vfctima. Preguntas al ofendido y contrainterrogatorio ........ ... .. .. .. 651 La identificacion del procesado o sospechoso . . . . . . . . . . . ... .. . 655 El testimonio indagatorio o testimonio de la persona procesada. Preguntas al acusado y contrainterrogatorio. 657 Etapas procesales de recepcion de la Prueba Testifical ... 663 Valor probatorio de la prueba testifical .... ........................ 664

Sumario N° 3 LA PRUEBA DOCUMENTAL 7.3.1. Aspectos teoricos ................ ... .. .. ... ... .... ....... ... ................... ... 675 7.3.1.1. La prueba documental y los documentos: definiciones,

caracteres y clasificaciones ........................................ ........ 675 7.3.1.2. Definiciones .. ... ........................... .... ...... ..... ...... .... .. ... ............ 678 7.3.1.3. Caracteres .. .... ... .. ......... .... .......................... .. ...................... ... 679 7.3.1 .4. Clasificaciones ....... .......... ....... .. ............... ...... ...... ..... .......... . 680 7.3.2. Documentos escritos: instrumento publico e instru-

mento privado ..... ....... ... .... ..... ........ ... .. .......... ... ..... .. ... .... .. ... 682 7.3.2.1. Instrumento Publico ............................................................ 682 7.3.2.2. Instrumento Privado ........ .. .. ...... .. ....... ... .... ... .. ...... . .... .. ..... .. 682 7.3.3. Las pruebas documentales en el proceso penal . ....... .. .... 683 7.3.4. Valor probatorio y garantfas establecidas para la prueba

documental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 694

Sumario N° 4 LA PRUEBA PERICIAL 0 PRUEBA MATERIAL 7.4.1. Aspectos teoricos y definicion ..... .. ... ......................... ....... . 701 7.4.2. Necesidad y obligacion de practicarla ... .. ......................... 703 7.4.3. Sujetos intervinientes ... .... ................... .. ..... ......................... 705 7.4.4. Peticion y evacuacion de la prueba pericial o prueba

material .. ... .... ...... ..... ................. ..... ...... .. ...... ... .. ......... ........... 714 7.4.5. La contrariedad e inmediacion de la prueba material en

el sistema procesal acusatorio .... .............. ....... ............. ...... 716 7.4.6. La cadena de custodia y el reconocimiento de objetos,

17

7.4.7. 7.4.7.1. 7.4.7.2. 7.4.7.3. 7.4.7.4. 7.4.7.5. 7.4.7.6.

7.4.7.7. 7.4.7.8. 7.4.7.9.

armas e instrumentos por el perito en la litigaci6n oral. Actos de prueba material (pericial) ........ ...................... .... . El reconocimiento del lugar .......................... .. .................. . Ellevantamiento del cadaver .......................... .... ............ .. La identificaci6n del cadaver .................. .... .... ............ ...... .

719 723 724 728 729

El reconocimiento exterior y autopsia o necropsia . . .. .. .. 730 La exhumaci6n del cadaver .................... ........................... 731 El reconocimiento por muerte en aborto o de lesiones por el aborto ............. .. ...................................... ...... ..... ...... ... 731 El reconocimiento por envenenamiento ......................... 732 El reconocimiento de lesiones .. .... .. .. .. .. .... .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. . 732 La preexistencia de lo sustraido, ha sido derogada en el vigente ordenamiento como prueba en las infracciones contra el derecho de propiedad .. .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .. . 734

7.4.7.10.El avaluo de la cosa sustraida .......................... ...... ...... .... .. 736 7.4.7.11. El reconocimiento de instrumentos ................................... 738 7.4.7.12. La reconstrucci6n del hecho ...... ............ .......... .... ............. 739 7.4.7.13. La obtenci6n de fluidos u obtenci6n de secreciones .. .... . 740 7.4.7.14. Examen de ingesta de alcohol y de sustancias

catalogadas sujetas a fiscalizaci6n o sea prueba de alcotes o alcoholemia, y de estupefacientes ..................... 744

7.4.7.15. El examen (analisis) y destrucci6n de sustancias catalogadas sujetas a fiscalizaci6n .................................... 746

7.4.7.16.Reconocimiento de video, filmaciones y grabaciones .... 747 7.4.7.17.Reconocimiento de soportes informaticos ....................... 749 7.4.8. Valor probatorio del informe pericial en la prueba

rna terial . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . .. . .. .. . .. . . .. . . .. . . .. . .. . . . . .. . . . . . . . . . . . . . .. . . 750

BIBLIOGRAFfA....................................................................... ..... .. .... 759

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