PL5-TT155/TT-BTC

CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VIJtT NAMDQc l~p- Tt}'do - H~nh phuc

UBND TiNH HA TINHCONG TY CP cApxuoc HA TiNH

S6: 04 /BC-HDQT Ha Tlnh, ngay 34 thang 03 ndm 2016

BAocAoTINH HINH QuAN TRJ CONG TY NA.M 2015

Kinh giri: Uy ban Chung khoan Nha mroc

- Ten cong ty dai chung: Cong ty c6 phan C~p mroc Ha TInh.

- Dia chi: S6 01, duong Nguyjn Hoanh Tir, thanh ph6 Ha TInh, tinh Ha TInh.

- S6 dien thoai: (84-39) 3685 868.

- S6 fax: (84-39) 3886 680.

- Website: www.capnuochatinh.vn

- V6n diSu l~: 196.995.880.000 d6ng

- Ma Chung khoan:

I. Ho~t dQng ella D~i hQi dang eB dong:

Thong tin vS cac cuoc hop va Nghi quyet cua Dai hQi dong c6 dong l~n thir nhat:

STT se Nghi quyet/ Ngay N<)idungQuyet dinh,

- Thong qua Di~u l~ t6 chirc va hoat dong cuacong ty

- K~t qua bftuHDQT va BKS

1 o IINQ-DHDCD 21/0512015- Thong qua k~ hoach SXKD 2015

- Thong qua TO' trinh niem y~tlDang ky giao dichc6 phieu.

- Thong qua mire tra thu lao HDQT, BKS

- Thong qua Iva chon don vi Ki€m toan,

II. Hoat dQng ella HQi dang quan tr]

1. D~e di~m tinh hinh

Tu thang 6/2015 Cong ty c6 ph~n C~p nuac Ha TInh ho~t dQng thea rno hinhcong ty c6 ph~n, danh d~u buac chuySn mai cua cong ty trong tiSn trinh phM triSn.Tuy nhien nam 2015 ho:;tt dQng SXKD cua cong ty dang con g~p nhiSu kh6 khan docac khoim chi phi d~u vao tang, tra lai vay cho giai do:;tn2 "Nang c~p va rna rQng h~th6ng c~p nuac cho thanh ph6 Ha TInh va vung ph\! can", gia ban cua nuac thuongph§.m con th~p han gia thanh ... Truac tinh hinh d6, HDQT cling Ban diSu hanh congty da dS ra cac chu truong, giai phap trong lanh d~o va chi d:;tocac ho:;ttdQng SXKD.

Hoi d6ng quan tri dfl cling voi ban diSu hanh trien khai d6ng b<)cac giai phap:Kien toan nhan su, t6 clnrc b<)may. Dira ra cac giai phap SXKD phu hQ'P,thao gO'kho khan, 6n dinh san xu~t sau c6 phan ~oa. Thuc hien ~iai phap quan l~ chat che,tiStkiem toi da cac chi phi, rna rong san xuat kinh doanh de nang cao doi song, dam baothu nhap cho ngiroi lao d<)ng.

2. Cac eUQehop ella HQi dAng quan tr] (HDQT):

Trong nam 2015 HDQT dfl co 4 phien hop dinh kY nham tang cuong cong tacquan tri, chi dao. Ngoai ra HDQT cfing thuong xuyen trao d6i, thao lu~n giira cacthanh vien, cling phoi hQ'Pgiai quyet cac v~n dS phat sinh ngoai cac l~n hop chinhthirc. Trong cac phien hQP, cac thanh vien tham gia d~y du va mai Ban kiSm soat thamd\l'. Cac quySt dinh thong qua t:;tiphien hQp dSu th6ng nh~t y kiSn 100% cua cac thanhvien tham d\l', dam bao ch~t lugng, n<)idung.

Lydo

STT. Thanh vien HDQT ChuCV\lSa bu8i hQp

Tyl~ %khong

tham d" tham d"hQp

1 ang Vo NgQc Vinh Chu tich HDQT - 4/4 100%Ghim d6c

2 ang Ph~m Quang Son Uy vien HDQT - 4/4 100%Ph6 Giam d6c

3 ang Tran Van H6a Uy vien HE>QT- 4/4 100%Ph6 Giam d6c

4 Ba Tran Thi Kim Oanh Uy vien HDQT - 4/4 100%K~ toan tru6ng

5 Dng Nguy~n Hfru H~Uy vien HDQT -

4/4 100%Chu tich CD

3. Ho~t dQng giam sat ella HDQT dBi VOl Ban giam dBe:

Trong nam 2015, H<)id6ng qufm tri dfl th\l'c hi~n giam sat Ban giam d6c va caccan b<)quan ly trong vi~c:

T6 chuc th\l'c hi~n Nghi quySt D:;tih<)id6ng c6 dong thanh l~p nam 2015, vi~ctriSn khai cac Nghi quySt, QuySt dinh cua H<)id6ng qucin tri, cong tac diSu hanh ho:;ttd<)ngSXKD cua cong ty dam bao phil hQ'Pv6i cac quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~T6 chuc va ho:;ttd<)ngcua cong ty.

KSt qua giam sat cho th~y Ban giam d6c va cac can b<)quan ly trong cong tyluon hoan thanh nhi~m V\l duqc giao v6i tinh th~n trach nhi~m cao nh~t, dfl t6 chucva th\l'Chi~n nghiem tuc va co hi~u qua Nghi quySt D:;tih<)id6ng c6 dong, cac NghiquySt, QuySt dinh cua H<)i d6ng quan tq, vi S\l'6n dinh, an toan va bSn viing cuacong ty.

4. Hoat dQng ciia cac ti~u ban thuQc HQi dBng quan tr]:

HQi d6ng quan tri khong thanh l~p cac tiSu ban.

III. Cac Nghj quyet, Quy~t djnh ciia HQi dBng quan tr]:

STT s6 NQ/QD Ngay No, dung

1 01INQ-HDQT 2115/2015 Bfiu va b6 nhiem ong Vo Ngoc Vinh gift chirc vuChu tich HDQT kiem Giam d6c

Nghi quyet cuoc h9P HDQT Quy III/2015 v~ viec2 02INQ-HDQT 08/7/2015 d6i ten cac don vi tnrc thuoc, b6 nhiem cac clnrc

danh quan ly cong ty sau khi c6 phan hoa.

3 05/QD-HDQT 08/7/2015 Quyet dinh b6 nhiem ong Pham Quang Son gift clnrcPho giam d6c cong ty.

4 06/QD-HDQT 08/7/2015 Quyet dinh b6 nhiem ong Trfin Van Hoa gift clnrcPho giam d6c cong ty.

5 07/QD-HDQT 08/7/2015 Quyet dinh b6 nhiem ba Trfin Thi Kim Oanh giftchirc K~ toan twang cong ty.

6 28/QD-HDQT 24/7/2015 Quyet dinh v~ viec chi tra thu lao HDQT, BKS, thukY

Nghi quy~t cUQch9P HDQT Quy Ill/2015 v~ vi~c7 03INQ-HDQT 28/9/2015 s~p x~p l~i cac phong, ban va cong tac nhan Sl,Itrong

cong ty

Nghi quy~t cUQch9P HDQT Quy IV/20I5 v~ cong8 04INQ-HDQT 12/10/2015 tilc dfiu tu cac dl,Ian va ch~ dQchinh sach cho nguai

lao dQng, k~ ho~ch kinh doanh nam 2016.

III. Ban ki~m soat1. Thong tin v@thanh vien Ban KiSm saat (BKS):

Lydo

STT. Thanh vien BKS Chrrcv\Is6 buBi hQp

Tylf %khong

tham d1}' tham d1}'hQp

1 Ba Trfin Thi Thanh Hili TwangBKS 4/4 100%

2 Ong Nguy~n Chi Kien Thanh vien BKS 4/4 100%~

3 Ong D~ng Hfru Lan Thanh vien BKS 4/4 100%

2. Hoat dQng giam sat cua BKS d6i voi lIDQT, Ban Giam d6e diSu hanh vae6 dong:

Xem xet, danh gia hoat dong cua HQi d6ng quan tri, Ban diSu hanh va h~thong quan ly cua cong ty trong su6t nien dQ lien quan d@n viec thirc hien va k@hoach cua Cong ty nam 2015, da duoc Dai hQi e6 dong thong qua.

Thirc hien giam sat va phoi hQ'PBan diSu hanh Cong ty t6 clnrc kiem tra hoatdong san xu~t kinh doanh va tai ehinh cua cong ty. True ti@plam viec voi Ban lanhdao cong ty nh&m phat hien nhfrng rui ro hoac nhfrng thi@usot dS ki@nnghi nhfmggiai phap phu hQ'Pd6i voi Ban lanh dao, diSu hanh Cong ty va cac Chi nhanh,

Theo doi, kiSm tra, dong gop y ki@nxay dvng quy eh@quan ly nQi bQ, bQquytrinh kinh doanh nuac s?ch va vi~c thvc hi~n cae quy ch@,quy dinh da ban hanh.

Xem xet vi~e thvc hi~n quy trinh, trinh tv, thu tve h6 sa cae Dv an dfiu tu cuaCong ty.

Nam 2015 Iva ehQn cong ty kiSm toan la Cong ty TNHH KiSm toan va Th~mdinh gia Vi~t Nam (AVA) thea dung nghi quy@tD?i hQi d6ng c6 dong lfin thu nh~t.

Th~m dinh Bao eao tai chinh, bao cao tinh hinh kinh doanh tiT thai diSm c6phfin hoa d@nngay 31112/2015 cua cong ty, xem xet cae chi s6, ty trQng.

3. Ho?t dQng khac cua BKS: Khong

IV. Giao djch e&phieu ella nguot nQi bQva ngmri lien quan ella ngu(ri nQi bQ:1. Danh sach ngum nQi bQva ngum eo lien quan ella nguiri nQi bQ:

Tai sa sa c8

STT HQ, ten khoan Ch IfC V\I t~i CMNDI NgaydpNO'i

Dla chi lien h~phieu Ty I~ Ghi

GDCK cong ty HA h·,( dp sir huu sir hfru chu(J. , Qc leu cuaiIcyneu co

CM tichKP5, Phuong Bile Hi,

1 VoNgQcVinh Khong lIDQT kiern 184126996 12/3/2011 Ha TInh 8.000 0.04%Giam D6e TPHa TInh

B6: Vo Van Binh Khong 183753036 20/12/2006CAHa KP5, Phuong Bile Ha,TInh TPHa TInh

Mtf: r.e Thi Tuyet Khong 183753037 20112/2006CAHa KP5, Phuong Bile Hi,TInh TP Ha TInh

Vc: Dang Thi Kim Anh Khong Nhan vien 183097996 06/06/2012 Ha ImhKP5, Phuong Bile Hi,

2.500TPHa TInh

Con: Vo Ngoc Ha Khong 184399969 25/7/2014CAHa KP5, Phuong Bile Hi,TInh TPHa TInh

Con: Vo NMt Nam Khong KP5, Phuong Bile Ha,TPHa TInh

CATP114Duong Hoang Viet -

Em: ve Nh~t Quang Khong 025374278 07/9/2010HCM

Phuong 4 - Quan TanBlnh-TPHCM

Uy vienKP3, Phuong f)~i Nai,

2 Pham Quang Son Khong lIDQT kiem 183956152 25/6/2009 Ha TInh 6.000 0.03%Pho Gf) TP Ha TInh

B6: Ph~mD~n Khong 183927371 02/0112009 Ha TInhxs Trung LQc,Can LQc,

Ha TInh

Vq: Pham Thi H6ng Thao Khong 189956154 25/6/2009 Ha TInhKP3, Phuong D~i Nai,

TPHa TInh

Con: Pham Thanh Lam Khong Nhan vien 183776847 25/4/2014 Ha TInhKP3, Phuong D~i Nai,

2.500TP Ha TInh

Con: Pham Ngoc Ha Khong 183956153 25/6/2009 Ha TInhKP3, Phuong D~i Nai,

TPHa TInh

Con: Pham Quang Trong KhongKP3, Phuong D~i Nai,

TPHa TInh

Chi: Pham Thi Huang Khong 241405133 09/7/2010 D~c L~c Buon H6, D~c L~c

Em: Pham Thi Xuan Khong 183950832 14/5/2009 Ha TInhxs Trung LQc, Can LQc,

Ha TInh

Em: Pham QuangNam Khong 091596982 17/01/2008Thai TP Thai Nguyen, tinh

Nguyen Thai Nguyen

Uy vienKP7, Phuong Ha Huy

3 Trio Van Hoa Khong HDQTkiem 183311235 0111211999 Ha TInh 6.000 0.03%Ph6GD

T~p, TP Ha TInh

M~: Pham Thi Di@n KhongXii C~m Quan, CamXuyen, Ha TInh

Vc: v« Thi Thuy Khong 184029946 04/5/2010 Ha TInhKP7, Phuong Ha Huy

T~p, TP Ha TInh

Con: Tr~n Hoang Kim Anh KhongKP7, Phuong Ha Huy

T~p, TP Ha TInh

Con: Tr~n Hoang Ngoc Anh Khong KP7, Phuong Ha Huy

T~p, TP Ha TInh

Anh: Tr~n van D(> Khong S6 138, Hin Trung,Thc;tchTrung, Ha TInh

Chi: Tr~n Thj Hoa Khong Xa Cam Quan, C~mXuyen, Ha'lmb

Uy vienKP6, Phirong Nam Ha,4 Tr§n ruKim Oanh Khong HDQTkiem 184226738 04/0112013 Ha TInh 6.000 0.03%

KS toan tnrongTPHa TInh

Xa C~m Huy, huyenM~: Dang Thi Thanh Khong 184144289 17/8/2011 Ha TInh ck Xuyen, tinh Ha

TInh

Chong: Pham Xuan Tri Khong 183674500 22110/2005 Ha TInh KP6, Phuong Nam Ha,TPHa TInh

Can: Pham Minh Ph6 Khong 183774607 31103/2010 Ha TInh KP6, Phuong Nam Ha,TPHa TInh

Sinh vien tnrong DaiCan: Pham Thi Minh Quy Khong 184156854 24/10/2011 Ha TInh h9Ckinh tS quoc dan Ha

n(>i

Xa Cam Huy, huyenAnh: Tr~n Huy Hoa Khong ck Xuyen, tinh Ha

TInh

Anh: Tran Huy Hoang Khong Phuong Ha Huy T~p,TPHa TInh

Em: Tran Thi YSn Khong Thu vien tinh Phil Yen

xa C~m Huy, huyenEm: Tran Huy TiSn Khong Cam Xuyen, tinh Ha

TInh

Uy vien

5 Nguy~n Hfru H:.tnh KhongHDQTkiem

183244884 12/04/2013 Ha TInhKP2, Phuong Tran Phil,

4.000 0.02%Chu tich Cong TPHa TInh

doan

M\!: Nguyen Thi Phuong Khong 184228880 28/0112003 Ha TInhKP2, Phuong Trful Phu,

TPHa TInh

v« Nguyen Thj Tam Khong 183154863 2015/2013 Ha TInhKP2, Phuong Trful PM,

TPHa TInh

Con: Nguyen Hiru HiSu Khong 184061171 05/8/2010 Ha TInhKP2, Phuong Tnln Phu,

TPHa TInh

Con: Nguy~n Hiru Nhan Khong 184292573 03/7/2014 Ha TInhKP2, Phuong Trful Phu,

TPHa TInh

Em: Nguyen Th! Oanh Khong 183144923 15/4/2013 Ha TInhPhuong Ha Huy T~p,

TPHa TInh

Em: Nguyen Hiru DUng Khong 183000611 Ha TInhxs Th;;tehLUll, Th;;teh

Hi, Ha TInh

6 Tdn Thj Thanh Hili KhongTruong ban

183014690 22/0112011 Ha TInhX6m Tan TiSn, Th;;teh

4.000 0.02%Kiem scat Tan, Th;;tehHa

B6: Tr~n Van Tai Khong 184009900 26/12/2009 Ha TInhThon Thirong Linh, XaDue Hca, Due ThQ,

M\!: NguySn Th! Khuong Khong 183993421 19/02/2009 Ha TInhThon Thuong Linh, XaDue Hca, Due ThQ,

Chong: Chu Van Hoang Khong 183107845 22/0112011 Ha TInhX6m Tan TiSn, Th;;teh

2.900Tan, Th;;tehHa

Con: Chu Huy Phu Khong 184104259 01102/2016 Ha TInhX6m Tan TiSn, Th;;teh

Tan, Th;;tehHa

Con: Chu Huy Phong Khong 184299931 13/02/2015 Ha TInhX6m Tan TiSn, Thach

Tan, Th;;tehHa

Chi: Tr~n Thj Minh Huong Khong 011037549 19/07/2006 HaNQi S6 16-Ngo 74,dirongTruOng Chinh, phuOng

Phuong Mai, QuanD6ng Da, Ha N9i

Chi: Tr~n Thi Thanh Thuy KhOng 183191297 08/0111998 Due Thon Thirong Tir, C~uTh9 doi I, Bui xs, Due Th9

Biens6 59D, t6 35, KP 5,

Em: Tr~n Viin Nam Khong 270930560 16/08/2010 Phuong Trang Dai, TPHoa

Bien Hoa

DaT6 17, Phuong Hoa

Em: Tr~n Viin Thai Khong 201648242 23/06/2009Nang

Thuan Tay, Quan HiliChau , TP Da NAng

7 Nguy~n Chi Kien KhOngThanh vien

183580019 06/07/2009 Ha TInhKP4, Phuong Nguyen

2.500 0.012%Kit~mscat Du, TP Ha TInh

B6: Nguyen Van Quy Khong 183814856 0111112007 Ha TInhKP4, Phuong Nguyen

Du, TP Ha TInh

Me: r.e Thi Soa Khong 184116015 03/0312011 Ha TInhKP4, Plurong Nguyen

Du, TP Ha TInh

Vg: Nguyen Thi Huy€n Trang Khong 183452283 15/08/2002 Ha TInhKP4, Phuong Nguyen

Du, TP Ha TInh

Can: Nguyen Chi Baa Khong Ha TInhKP4, Phuong Nguyen

Du, TP Ha TInh

Anh: Nguyen Chi Trung Khong 183376633 29/05/2010 Ha TInhKP4, Phuong Nguyen

Du, TP Ha TInh

Chi: Nguyen Tbi Thu Trang Khong 183211286 26/4/2014 Ha TInhKP3, phuong f)~i Nai,

TP Ha TInh

8 D~ng"fro Lan KhongThanh vien

183580349 23/07/2004 Ha TInhTh~eh Lam, Th~eh Ha,

2.500 0.012%Kiem soat Ha TInh

B6: Dang Ba Ty KhOng 183408825 24112/2001 Ha TInh Thach Lam, Thach Ha,Ha TInh

M~: Nguyen Thj Van Kh6ng 183955498 18/6/2009 Ha TInh Th<;lchLam, Th<;lchHa,Ha TInh

Em: Dang Ba Long Kh6ng 183580348 23/7/2004 Ha TInh Th<;lchLam, Thach Ha,Ha TInh

Em: Dang H6ng Quan Kh6ng 183724157 02/8/2006 Ha TInh Th<;lchLam, Th<;lchHa,Ha TInh

Em: Dang Tu~n Nghla Kh6ng 184271510 13/1112013 Ha TInh Th<;lchLam, Th<;lchHa,Ha TInh

V. Cac yin d~ ein hru y khac:

Noi nh~n:

UBCKNNLiru VT, Thtr ky HDQT /7_

_/1~

ve NgQe Vinh