TONG CONG TY CN XI MANG V1]T NAM CONG HOA XA fbi CH[J NGHIA VIETNAM C6NGTYCPVICEMTHIJ0NGMIXIMANG Dic 1p - Ty- do — Hnh phüc

S: dj,j /BC-TMXM

Ha Nôi, ngàv 31 thang 01 nàin 2018

BAO CÁO TINH HtNH QIJAN TR! CONG TY NIEM YET Nim 2017

Kinh giri:

- Uy ban Chirng khoán Nhà nróc;

- S& Giao dch Chrng khoán Ha Ni.

- Ten Cong ty niêrn yet: Cong ty c6 phãn Vicem Thu'o'ng nlai xi rnäng.

- Da chi tru s chInh: 348 Dir&ng Giãi PhOng - Phthng P1nrGng Lit - Qun

Thanh Xuân - Thành ph6 Ha Ni.

- Diên thoai: 024 3 8643346 024 3 8643340 Fax: 024 3 8642586

- Email: xirnang.jsc@vnn.vn ; ximang.tmxgmai1.corn

- Von diu 1: 60.000.000.000 dông.

- Ma chirng khoán: TMX

I. Hoit dng cfla Di hi (tong cô (lOng:

Ngày 20/4/2017 Dal hi dng c0^ dông thuäng niCn Cong ty cO phân Vicem Thuang rnai xi rnng dä din ra ti Hi truO'ng tang 3 Hoa sen 6 - Khách sap Kim Lien — So 7 Dào Duy Anh, Dông Da. Ha Ni.

S 05 S Nghj quyt/ Quyêt Ng

TT d!nh Nii dung

01 401/NQ-DHDCD 20/4/2017 Nghi quvêt Dui hi dOng c6 dOng thung niên

I nãm 2017.

11. Hi (long quãn trj (Báo cáo nãm 2017):

1. Thông tin v& thành viCn Hci dng quán trj (HDQT):

Ngày bat S buôi T' lê

L' do dâu/ hçp không

so Thành vIêll HDQT Chirc vi khong cOn HDQT

tham dill

tham IT IA TV tham dtr

HDQT du h

hp

()n Le Narn Khanh Chu tich HDQT 27 01 2016 05'OS 100%

02 (.)ngNgô Dirc LULl Thãnh viCn HDQT 01/01/2015 05/05 100%

03 Ong VanQuangD0'c ThanhviCnHDQT 01/7/205 05/05 100%

04 Ba Phan Thi TO Oanh Thành viên HDQT 25/4/2012 05/05 100%

05 Oug D6_ NgoL Fhah i fhanh vlen HDQT i 254/2012 05,05 1 100%

—no

2. Hot dm giám sat cüa Hi dông quâii tn, d6 Oi Ban Uiám dOc:

Hi dOng quán trj Cong ty thuOng xuyên giárn sat hot dng ciia Ban Giárn dc và Ban diêu hành Cong ty thông qua các báo cáo hop giao ban hang thang, qu', närn ciia Giárn dOc; Thông qua các baa cáo cüa Giárn dôc trong cãc phiên hp cña Hi dông quãn tn: Thông qua báo cáo mt so cong vic trpng yêu ciia Cong ty: Thông qua két qua hot dãng san xuât kinh doanh cáa Cong ty.

Trong näm 2017 Ban Giárn doc và Ban diéu hành COng ty dã chap hành và thtrc hin tot các Nghi quyêt cüa Hi dOng quân tr, Nghi quyet cOa Di hi dông cô dông thuOng niên nãm 2016, 2017. Kêt qua nãm 2017 Cong ty da ihirc hin np ngân sách theo dung quy djnh, chi tiêu san lung và chi tiêu 1i nhun dêu vuut so vài kê hoach và viIçYt so vi cñng k nãrn 2016, thu nhp ct'ia CBCNV thrc cái thin, tang so vói ciing k näm 2016.

3. Hot Ong cüa các tiêu ban thuc Hi dông quán tr: Không.

4. Các Nghj quyêt/Quyêt djnh cüa Hi dng quãn tr (Báo cáo nãm 2017):

S Nghj quyt/ Qut Ngãy Ni dung

TT dinh

01 36/NQ-HDQT 13/01/2017 Nahi quyêt phiên hp djnh kS' qu 4 nãm 2016

02 265/QD-TMXM 14/3/2017 Th (i ành lp Ban to chc chun bj Dai hi dông

co dong thi.rang nien nam 2017

299fNQ-1ADQ1 24/3/2017 Nghi qu\et phien hop dinh ky quy 1 nãm 2017 -

04 766/NQ-HDQT 20/6/2017 Lira chn dn vi cung cap djch vu kiëm toán

Bao cao tai chinh nam 2017

05 767/QD-TMXM 20/6/2017

06 849/NQ-HDQT 04/7/2017

07 1090/QD-TMXM 12/9/2017

08 1223/NQ-HDQT 10/10/2017

09 1603/NQ-HDQT 27/12/2017

10 1482/NQ-1IDQT 07/12/2017

11 1640Q-HDQT 31/12/2017

12 1653Q-HDQT 31/12/2017

13 1656/NQ-1-IDQT 3 1/12/2017

Trã co^ tirc nãrn 2016

Nghj quyt phiên hop djnh kS' qu 2 nãm 2017

Co doàn can b6 tham iWj 1-I1 nghj khách hang tiêu thi xi rnàng nãm 2017 ti Nh.t Bàn

Nghi quyt phiên hop djnh k' qu' 3 nãrn 2017

Phuong an ban thanh K, xe 0 to 29M-3 472

K hop dOng mua háii <i mang näm 20 18

K Ip dOng rnua ban xi mang NPP) närn 2018 vi Cong ty TNHH Thuang mai và xây dng Vucng Anh

l-lcip dng xut khâu xi rnâng nãm 2018

K hgp dOng tu van chuvn giao k nng quán 1 và phát trin thi truong

III. Ban Kim soát (Báo cáo nIm 2017):

1. Thông tin v thOnh viên Ban Kim soát (BKS): -01

- t5Q"t• *-;'

Niay bit SO bLIÔL Ty I& Lydo

So (la ti! 1101)

tharn khonu TT

Thanh vien BS Chuc vu khona BKS du' tham

con la thain TV BKS dir

hQp du. hop

01 Ba Trn Thi Hái Ná Tru&ng Ban KS 25/4/2012 03/03100% - 02 BàTOThi Minh Piiuong ThànhviênBKS 20/4/2017 01/03 33% hêtNK

03 Ba Lê Thi Thu Ha Thành viên BKS 20/4/20 15 03/03 100%

04 BA Nguyn Thi Thanh Hiên Thành viên BKS 20/4/2017 1 02/03 67% NK rnài

• 2. Hoat dông gám sat cüa Ban Kini soát dôi vOi Hi dông quàn trj, Ban Giárn dOc diêu hànli Va cO dOng:

- Kiêm tra cOng tic ké toán, rá soát thaw dnh báo cáo cjuyt toán tài chinh nãrn 2016 cOa Cong ty du- pc kiêrn toán bâi Cong ty kiêm toán dc lap, phôi hp vói Kiêrn toán dc lp xern xét ánh huâng cüa các sal sOt kê toán den báo cáo tài chInh; giárn sat vic thirc thi nhu'ng kiCn nghi do Cong ty kim toán dc 1p dua ra.

- Kim tra. giám sat viêc tuãn thLi các quy dinh cOa pháp Iut trong vic quãn 1, dicu hanh hoat dong kwh doanh cua HOi dOng quan tri. Ban Giarn dOc COng tv viêc triCn khai thc hin Nghi quyêt cüa Dai hi Ong cO (lông thuOng niên dOi vâi 1-1i (lông quân trj và Ban Giám dOc.

- Kirn tra cOng tác ké toán, rà soát thrn djnh báo cáo tài chInh nãm 2016 vâ Báo cáo soát xét 6 tháng dâu närn dã dtrç'c kiêrn toán bi Cong ty TNI-IH Kiêrn toán An Vit.

- Kiêm tra tInh hinh thyc hin các quy chê. quy dnh cOa COng ty; tInh hmnh cong no den 31/12/2016 va 30/06/2017, kiCrn tra hiên ban dOi chiCu cOng np xác nhn ny

3. Srphoi hap hot dng gicra BKS dâi vOi hoat (lông cOa Hi (lông quãn trj, Ban Giám dOc (lieu hành vá cãc can b6 quãn 1' khác:

- Ban Kim soOt da duc môi tharn du My dü, thaw gia kin ti cuc hop djnh k' cOa Hi (lông quail tri Cong ty.

- Ban Kim soat duçc cung cap diy dO ye các BiCn ban hpp, Nghj quyêt. Quyët dinh cOa Hi dOng iuOn tri lien quan den cOng tOc quán N diCu hánh hoat dng cOn Cong ty, các thông tin tai 1iu, Báo cáo tài chInh cOa COng ty.

- Thaw gia kién, dua ra các kin nghj vài HDQT. Ban giárn dôc ye cac van dê lien quan den hot dçng ciiia Cong ty và ni dung các d9't kiêm tra cOa Ban Kiêm soOt.

4. Hoat (lông khOc cOa BKS (nCu cO): KhOng.

1\'. Dào to ye qu:in Ir! COng ty:

Các thânh viCo E-IEQT, thành viCn BKS. Giárn dOc (lieu hành, các can b6 quãn 1' khOc và Thu k' COng tv di tharn dir cácklióa hoc bôi duong can b6 quán 1 do TOng cOng ty, COng nghip Xi mng Vit Nam tO chrc.

V. Dinh sOch ye ngtrOi có lien quan cOa COng ty niêm vet theo quy dInh tai khoOn 34 Dieu 6 Luilt ChOng khoan (BOo cáo 6 thOng iim 2017) vO gino cljch cOa nguOi có Iftil quan cnn COng iv ' Oi chInh COng t\:

1. Danh sách \e nguw cO liCn quan cLia Cong ty: Co Mn clii tiCt so 01 kern then.

2. Giao dich giOa COng ty vOi ngubi cO lien quan cOa Cong ty hoic giüa Cong ty vói cô (lông ion, ngu&i nOi b. ngui cO lien quan cOn ngui ni hi: KhOng Co. ,

3. Giao dich gifa ngithi ni b6 COng ty niêm vet. nguii cO lien quan cfia ngui nOi hO vói COng ty con. COng tv do cOng ty niCm yet närn quyên kiCrn soát: Không CO.

4. Giao dich a ,--Ong ty vOi các di aivng khác:

4.1. Giao dich gina Cong ty vó'i Cong ty ma thãnh viCn HDQT, thành viCn Ban Kiêm soát, Giárn dOc diCu hành dâ và clang là thành viên sang lp hoc thành viên HDQT. Giárn doe diêu hành trong thOi gian ba (03) näm tró' lai dày (tInh ti th&i diem hp háo cáo):

soTn don vi Ten thành viCn HDQT

vr

1 Tong cong tv COng nghip xi mãng Ong Lê Nam Khánh hin là thàrih viên Viêt Narn (Vicem) HDTV Vicem

Cong ty Tài chInh câ phân xi mãng Ong Lê Nam Khánh hin là thành viên (CFC) HDQT CFC

Cong ty TNHH h{O Nçi - Chcr LOn Ong Do Ngpc Thçtch hin là TGD HC (HC)

4.2. Giao dich giOaCông ty vài Cong ty ma nguO'i có lien quan cüa thành viên HDQT. thành viên Ban Kiêm soát, Giáni dôc diêu hành là thành viên HDQT, Giám dôc (IiCu hành:

so - Ten don vi Ten thành viên HDQT I

Cong ty TNHH Tliuong mi Xây BA Trân Phuang Li là me dé bà Phan Thj I

dung Vung Anh (Giárn dôc: Ba Trân TO Oanh hin là thành viên HDQT COng Phwng 1* 1) ty CP Vicern Thu'ong rni Xi rnang

4.3.Các giao dich khác cUa Cong ty (nêu cO) CO the man,-, lçti Içi Ich vt chat hoac phi vat chat dôi vOi thành viên HDQT, thành viën Ban Kiêm soát, Giám dOe diêu hành: Khong CO.

VI. Giao dich co phiCu cfla ngirOi nii bt và ngirOi lien quan cilia nguO'i ni b (Báo cào näm 2017):

1. Danh sàch nguOi ni b6 và nguOi cO lien quan cilia ngirOi ni h6: Co bàn chi tiCt so 02 kern thco.

2. Giao dich cilia ngi.rO'i ni b6 và nguO'i có lien quan dôi vi co phiêu cilia Cong ty niêrn yet: KhOng Co.

VII. Cac vn de^ can urn ' khác: KhOng.

\uiiiht'in: GIAM DOC,, - Nhu trén; C

/' coNGñ' A :' - Các TVHDQT; Co PHAN °

MA THUCING *

xi MANG,.

ii u VT T I) Ct) u c L u U

CONG TV CO PHAN VICEM THUONC MA! XI MANG

MI chting lhoan: TMX

DANH SACH yE NGUO1 CO LIEN QUAN CUA CONG TY

(Chi tit so^ 01 kern theo van ban s6: I 16/BC-TMXM ngày 31/01/2018)

Tai khoän CMND/HC/DKKD diem TI I

ThÔI dirn

SIT Ten tO ChuC/Ca

giao djch Chüt vy ti bat dãu Ia không con

L do

So NgAy cap Noi CAP nhan

chOng khoan COng ty nguôi có 10 nguOi cO

lien quan lien quan

T6ng cong ty Cong Sâ Ke^ hoach và nghip xi mang Vit 0100106320 29/11/13 DAu tu Thành 20/06/07 Nam (Vicem) pho Ha Ni

ChO tich NgLrbi dti din üy

2 LC Nam KhAnh 030940888 14/11/06 CA Hãi PhOng 27/01/16 quyên quàn l' phân HDQT

von cCia Vicem

Ngri dai din Oy 3 NgoDrcLuu

TV 1-IDQT, 171417324 05/04/06 CAThanhHóa 01/01/15 quyn quan 1 phân

GiOmdc von cOa Vicem

!V 1IDQT. Ngisäi dti din Oy

4 VAn Quang Dcrc 012076560 13/07/01 CA HàNci 01/07/15 quyên quân I phân KT truàng

von ctia Vicem

AN

o1

CONG TY CO PHAN VICEM THUUNG MI Xl MANG

Ma chfrng khoãn: TMX

DANH SACH NGTYOI NO! BO VA NGU'OL cO LIEN QUAN CUA NGU'OI NQI BO

(Chi tit so 02 kern theo van ban st: 116/BC-TMXM ngày 31/01/2018)

STT Ho ten Quan

A hç vo'i NNB

•

Chu'c vu tai A Congty

S c phiu sr hu'u CUO1

T 1 s& hü'u Co phieu cuol Ghi chu

Lé Nam Khánh

Lé Dinh Hu Bo

Chü tich HDQT 0 0,00%

0,00%

0,00%

Dã mat

Nguyn Thj Hão

Nguyen Thi Anh

Lé Thj Thu Thüy

Mc

Vçi 0

Da mat

Con gái 0

Lé Thj Yn

Lê Hng Soii

Chi gái

Em trai

0 0,00%

0,00% 0

Lé Thj Kim Oanh

Lê Thj Lan

Lé Dinh Hoan

Em gái 0 0,00%

0,00%

00%

Em gái

Em trai

Em dâu

0

0

Nguyn Thj Binh

Lé Thj Hnh

Dtrong Xuân Tin

0 0,00%

Em dâu

Em re^

0

0

0,00%

0,00%

2

TrAn Ngçc Cong

Ngô Dcrc Lull

Ngô Dtc K9

Pham Thi Mai

Em re

BO

Me

TVHDQT, Giam doc

0

0

0

0,00%

0,00%

0,00%

0,00% 0

Quan . S6 cô phiêu T5' lê s& h€tu

STT Ho ten he vo'i Chuc vu tai

so' hu'u cuoi ..

co phieu cuoi Ghi chu

NNB Cong ty

Tong Thj Thu Lan Vç 0 0,00%

Ngô Di:i'c Ph,ic Con trai 0 0,00%

Ngô Drc Hiu Con trai 0 0,00%

Em gái 0 0,00%

0,00%

Ngô Thj Thüy

Ngô Dire Vit Em trai 0

3 Van Quang Du e TVHDQT,KT

, 0 0,00% truong

Van Quang Hi B6 0 0500%

Trn Thj Ngpc Hi Me 0 0,00%

Lé Thj Thanh Dung Vq 0 0,00%

Van Qu'nh Plurong Con gái 0 0,00%

Van Quang Hiu Anli trai 0 0,00%

4 Phan Thj TO^ Oanh TV HDQT,

11.700 0,20% P.pli ong BH

Phan Duy Vucmg B6 0 0,00%

TrAn Phuong Lai Me 0 0,00%

Di.ro'ng Doân Cong Chng 3.200 0,05%

Du'ang Phan Anh Con trai 0 0500%

Du'ang Phan Ha My Con gái 0 0,00%

Phan Thj TO^ Quyën Chi gái 0 0,00%

5 Z

DNg9eThcI1 i6 Th?mhvn

10.03% 601.500 FIDQT

DO^ Nggc Giài Bo 0 0,00%

STT Ho ten Quan hç voi NNB

. Chuc vu tai

Congty

S c phiu so' hu'u cuoi

k's'

T Jé s& hflu •

co phieu cuoi Ghi chu

Dinh Th1)' Anh Vcr 177.700 2,96%

Do Thüy Trang 0 0,00% Con gái

0500% Doz NgQc Trng Con trai 0

Do Thj Tuyt Chi gái 0 0,00%

6 Nông Tun Dung Pilo' Giáindc 6.000 0,10% Tam dInh chi

Nông Hái Triêu Bo DA mat

Nguyn Thj Mmli Hâi Vcr 0 0,00%

Nâng Ngc Quang Con trai 0 0,00%

Nông Minh Tri Con trai

Chi gái

0

0

0,00%

0,00% Nông Thu Hill

NôngTunGiang Em trai 0 0500%

7 Dng Phác Tan Phó Giárn dc 12.300 0,21%

Ding Van Dtróc Bo 0 0,00%

Nguyn Thj Ui Me 0 0,00%

P1i6ng Thj Mai Lan Vcr 0 0,00%

Dng Kliánli Linli Con gái 0 0500%

Dng DIn T Co trai 0 0,00%

Dng Thu Hoài Clijgái 0 0,00%

Dng Tlii Thu Uyên Em (),ái 0 0,00%

Däng Thu Trang Em gái 0 0500%

Quan So co, phiu T Iê s& hfru

STT HQ ten hç vo'i Chu'cvutai .

so htru CUOI co phieu cuoi Ghi chu

NNB CO^nu ty

S TrAn Thi Hãi Nà Tnr&ng Ban

1.000 0,02% Kiern soat

Trn Dtrc TInh B6 0 0,00%

Hoàng Thi Ng9c Mc 0 0,00%

Lé Quôc Khánh Chng 0 0,00%

Chi gal 0,00% TrAn Thi Van Anh 0

TrAn Mmli Drc Em trai 0 01)00%

IrAn Hoàng Thi Ngân Em gái 0 0,00%

TrAn Hoàng Thi Ngoan Em gái

Thãnh vién Ban

0 0,00%

0 5 00% 9 Lê Thi Thu Ha 0 Kiem soat

B6 Lê Qu 0 0,00%

TrAn Thi Lien No,--a Mc 0 0,00%

Lé Thanh Son Cling 0 000%

Lê Phi.rong Linh Con gái 0 0,00%

Con gal 0 Lê Phtroiig Anh 0,00%

Lê Thanh Hãi Anh trai 0 0,00%

10 Nguyn Thi Thanh Hin Thàfl viên Ban

1.300 0,02% - . Kieni soat

Nguyen Van Nhiimn Bo 0 0,00%

Lê Thi Hkn Me Dãmãt

Nguyn H&u Thành Chng 0 0,00%

Nguyn Thanh Fluong Con gái 0 1 000%

Quan So co phiêu T5' Iê sO' hüu

STT HQ ten hç -*,&i Chu'c vu tai ,,

so' hu'u CUOI Co phieu cuoi Ghi chu

NNB Cong ty

k' k

Nguyn HOu Minh Con trai 0 0,00%

Nguyn Dóc LItii Auth trai 0 0,00%

Nguyen Van Hu Em trai 0 0,00%

Biii Bich Thuãn Em dâu 0 0,00%

Ii Lé Kim Phuong Nhãn \'Ien cong

300 0,01% bo thong tin

Lé Dông B6 0 0,00%

0 0,00% Kim Tlij Cy Me

Truo'ng Quang Hçp

Tnro'ng Quang Huy

Chong 0

0

0,00%

0,00% Con trai

Tnwng Kim Khánh Con gái 0 0,00%

Chi gái Kim Tlij Ngçc Minh 0 0,00%

Lé Kim Thnh Chi gái 0 0,00%

Lé Kim Vung Chi gái 0 0,00%

0 0,00% Lê Hung Em trai

Lê Kim Dung Em gái 0 0,00%