ACTA DE CONFORMACION E INSTALACION DE LA COMISION DE...
Transcript of ACTA DE CONFORMACION E INSTALACION DE LA COMISION DE...
Anexo N° 1: Acta de conform ación e instalación de la Comisión de Transparencia de la Gestión.
ACTA DE CONFORMACION E INSTALACION DE LA COMISION DE TRANSPARENCIA DE LA GESTIÓN
En el Distrito de Samegua, siendo las 2:00 pm. a los 24 días de Noviembre del año 2014, en el local de la Municipalidad Distrital de Samegua se reunieron:
AUTORIDAD SALIENTECARGO NOM BRE Y APELLIDOS DNI
Presidente Regional / Alcalde Provincial o Distrital
Prof. Renso Milthon Florencio Quiroz Vargas 04425761
Gerente General Regional / Gerente Municipal Ing. Elias Filiberto Revollar Rodríguez 04742578
Representante 1 Ing. Rubén Porfidio Pare Huacán 04430492Representante 2 CPC Francisca Ysabel Villegas Villegas 04429494
AUTORIDAD ELECTACARGO NOM BRE Y APELLIDOS DNI
Presidente Regional / Alcalde Provincial o Distrital
Sr. José Hernán Martín Flores Vera 04421520
Gerente General Regional / Gerente Municipal Abog. Juan Fredy Machaca Chipana 41954643
Representante 1 Prof. Verónica Melania Rios Calizaya 01315042Representante 2 Prof. Pedro Gregorio Mamani Ramos 04416739
Con la finalidad de conform ar e Instalar la Comisión de Transferencia de la Gestión, luego del intercambio de opiniones y deblllberaclón de éstas, se acordó lo siguiente:
1. ACUERDOS ALCANZADOS
1.1 Reunión de Coordinación para propuesta de Sub Comisiones: 5 de Diciembre 20141.2 Remisión de los Integrantes de la Comisión por el Alcalde Electo: 9 de Diciembre 20141.3 Elaboración de Resolución de Sub comisiones: 10 de Diciembre 2014
1.4 Inicio de Transferencia: 15 de Diciembre 2014
1.5 Entrega de Inventarios: 15 de Diciembre 2014
1.6 Entrega de Rendición de Cuentas: el 10 de Diciembre 2014
1.7 Horario de Proceso de Transferencia: 7 :00 am - 04 :00 pm. Días hábiles
1.8 Culminación de Proceso de Transferencia: 30 de Diciembre 2014
En señal de conformidad suscriben la presente Acta de conformación e instalación de al Comisión de Transferencia de la Gestión, sus miembros.
A u to rid ad Sa lien te P ro f. Renso Q u iroz V argas
D N I'0 4 4 2 5 7 6 1
A u to rid ad E n tra n te S r. Jo sé H ern án M . F lo re s V era
DNI 0 4 4 2 1 5 2 0
K e p re se a tá p te A uto rid ad ba ílen te
CPC Francisca Y sab e l V illeg as V illegas DNI
0 4 4 2 9 4 9 4
R e p re sen tan te A u to rid ad E lecta
P ro f. V e ró n ica M e lan ia R íos Ca llzaya D N I0 1 3 1 5 0 4 2
R e p re sen tan te A u to rid a d E lecta
P ro f. P ed ro G reg o rio M am an i Ram os D N I0 4 4 1 6 7 3 9
ACTA FINAL DE LAS SUB COMISIONES DE TRANFERENCIA DE LA GESTIÓN
En la Ciudad de Samegua a los 31 dlás del mes de Diciembre del año 2014 se reunieron en el local de la Municipalidad Distrital de Samegua los miembros de la Sub comisión en la Oficina de Alcaldía de Tranferencia de Gestión conformado p o r :
NOMBRES Y APELLIDOS DOCUM ENTO DE IDENTIDAD CARGO
RENSO M ILTHO N FLO REN C IO Q U IR O Z V A RG A S 04425761 C O M ISIÓ N SA LIEN TE
JO SE HERNAN M A RTIN V ER A FLO RES 04421520 CO M ISIÓ N ELECTA
Ante en el presente acto la ( e ) CPCC ROXANA PAULINA CONDORI HUAHUACHAMPI, Auditor Representante de la OCI de la Municipalidad Distrital de Samegua
1. OBSERVACIONES
Como resultado de la validez de la sub comisiones que Formulan las siguientes Observaciones donde se detallan los bienes, recursos o documentos materia de Transferencia.
SUB COMISIONES DE TRANSFERENCIA DE GESTION DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL
DE SAM EGUAENCARGADO FOLIOS
1. Sub Comisión Archivo Central Téc. Angela María Mamani Mamani 1782. Sub Comisión Procuraduría Pública Abog. Carlos Luque Vizcardo 133. Sub Comisión Oficina de Comunicación e Imagen Institucional Lic. Karlna Ccaya Quispe 12
4. Sub Comisión Oficina de Supervisión y Liquidación de Obras
Ing. Gil Ramos ZaaTéc. Wuilson Noé Aparicio Yucra
105
5. Sub Comisión Secretaría Técnica de Defensa Civil jóse armando ibañez 7
6. Sub Comisión Unidad de Gestión Municipal de Servicios de Saneamiento
Bach. Ing. Juan Francisco Vargas Bravo Ing. M ercedes Palomino Aguirre
14
7. Sub comisión Almacén Central y Cochera CPC María Toledo Quispe Téc. Juan Carlos Torres Fernández
72
8. Sub Comisión Sub Gerencia de Logística y Servicios Generales (Patrimonio, Almacén Municipal)
CPC María Toledo Quispe Téc. Juan Carlos Torres Fernández Sr. José Antonio Zeballos Hurtado
8
8.1 Area de Adquisiciones Bach. Cont. Manuel Choque Vllca 188.2 Area de Procesos de Selección Bach. Cont. Deyvl Centeno Mamani 168.3 Area de Patrimonio José Antonio Zeballos Hurtado 329. Sun Comisión Secretaría General Abog. Eber Flores Roque 12
10. Sub Comisión Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano, Sub Comisión Sub Gerencia de Planeamiento y control Urbano, Sub Comisión Sub Gerencia de Estudios
Ing. Karin Cáceres Plantarrosa 144
13. Sub Comisión Sub Gerencia de Infraestructura y Obras Públicas (Inc. Serenazgo - Obras)
Ing. Karln Cáceres Plantarrosa Ing. Ysabel Huamán Zegarra
20
14. Sub Gerencia de Desarrollo Económico Social y de la Mujer
Abog. Julio Cesar Zeballos Salazar38
15. Sub Comisión Unidad Operativa de Servicios de Maquinaria y Equipo16. Sub Comisión Registro Civil
Bach. Der. Guido Roy Aranda Juárez
Sra. Carmen Cuela Laur^u—««a
r\50
documento, coiiim p ^ 1' . ..conform idad ni « L la n t o do op^ tóo ni | prejuzgam terto , por lo que no afecta e l contio i posterior a cargo rit J
17. Sub Comisión Gerencia de Planeamiento y Presupuesto Ing. Porfidio Rubén Pare Huacán
2918. Sub Comisión OPI Ing. Eric Cornejo 1519. Sub ComlsiónSub Gerencia de Contabilidad y Finanzas CPC Myrna Vera Khlen
32
20. Sub Comisión Sub Gerencia de Tesorería Abog. María Isabel Dávila Adam103
21. Sub Comisión Sub Gerencia de Personal y Bienestar Social Abog. Erlck Fñnojosa Mamani
3422. Sub Comisión Gerencia de Servicios a la Ciudad y Gestión Ambiental
Bach. Ing. Oscar Vargas Vargas44
23. Sub Comisión Sub Gerencia de Abastecimiento y Comercialización
Téc. Jesús Peñaloza Paripanca21
24. Sub Comisión Alcaldía Bach. Cont. Deysi Jahuira Jinchuña 1925. Sub Comisión Gerencia Municipal Ing. Elias Revollar Rodríguez 1326. Sub Comisión Oficina de Tecnología de la Información
Bach. Ing. Raúl Larlco Ramos30
27. Sub Comisión de Gerencia de Asesoría Jurídica
Abog. Leonilde Coahila Gámez14
28. Sub Comisicón Gerencia de Administración y Rentas
CPCC Francisca Villegas Villegas16
29. Sub Comisión Sub Gerencia de Administración Tributaria
Ing. Yelson Darwin Colana Villegas16
En señal de conformidad suscriben la presente Acta f in a l, la Comisión de Transferencia de la Gestión, sus m iembros.
A uto rid ad E n tra n te Sr. Jo sé H e r n á n jy t r T fo r é s V e r a ^ DNI
0 4 4 2 1 5 2 0
R e p re se n ta n te A u t p r id a ¿ E le c ta
tb o g . Ju ap F. M a c h a c a T h ip In a IN I 4 1 9 5 4 6 4 3
n tan te ¡dad S a lie n te
Porfideo P a re H uacanlijg . Rubén ------------D N Í 0 4 4 3 0 4 9 2
V e ró n ica M e lan ia R ío s Ca lizaya DNI 0 1 3 1 5 0 4 2
R e p re sen tan te A u to rid a d E lecta
P ro f. Ped ro G . M am an i Ram os DNI 0 4 4 1 6 7 3 9
CPCC R o xana C o nd ori H u ah uach am p i
/ O
La visación y su: documento, corno v conformidad ni ad
:ripdón del presenta Kidor, no es softal do danto do opinión ni
prejuzgamionto, nuc ¡¡o afecta el control posterior a cargo de P.Ú.C.
R e p re se irta n te A u to rid a d S a lie n te
CPC Franc isca Y sab e l V illeg as V illeg as DNI 0 4 4 2 9 4 9 4
0 h ¿ ¿ a n o Jfa w m
JUEZ DE PAZ a A i v i e e u A
Juez de P az /N o ta r lo Púb lico
ANEXO N” 2: Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia 77 > LA C O N T R A L O R ÍAV t' (,I:N IK A I D I IA REPÚBLICA
i ANEXO N° 2: Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA__________________________________________________________________________________________________________LINEAMIENTOS PARA LA REM ISIÓ N VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1 .-E s obligación de la Autoridad sa liente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, asi como del registro de los anexos que lo constituyen (anexos 4 al 14). En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organism os dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través de los anexos 4 al 14, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa especifica que las regula.2.- La Autoridad saliente culminado el reg istro del Anexo 2 y de los Anexos 4 al 14 debe en form a conjunta remitirlos via web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo inform ático que se ha diseñado para este fin.
S i usted culminó con e l registro de la información del presente form ato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un m ensaje de error, sírvase corregir o com pletar la Información registrada. Si el sistem a no detecta error, se creará un archivo de texto (* . txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
INFORM E DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA
1. Introducción.LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA TIENE COMO MISION, PRESTAR SERVICIOS ADMINISTRATIVOS QUE SATISFAGAN PLENAMENTE LAS EXPECTATIVAS DE LA POBLACION, PROMOVIENDO EL DESARROLLO LOCAL DE MODO INTEGRAL, EFICIENTE Y EFICAZ, GESTIONANDO CON TRANSPARENCIA EL USO DE SUS RECURSOS E INSTITUCIONALIZANDO UNA ESTRUCTURA ORGANICA DINAMICA CON PERSONAL CALIFICADO, MOTIVADO E IDENTIFICADO CON LA CULTURA DE LA CALIDAD._____________________LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA, TIENE COMO VISION SER UNA INSTITUCION LIDER EN GESTION LOCAL, PARTICIPATIVA, TRANSPARENTE, PROMOTORA DE LA INTEGRACION DISTRITAL, CONCERTADORA Y PARTIOPATIVA, CON SERVICIOS EFICIENTES E INNOVADORES Y RECURSOS HUMANOS DOTADOS DE UNA CULTURA DE TRABAJO DIRIGIDO A LA MEJORA CONTINUA, CON PRINCIPIOS VALORES ETICOS Y MORALES, PROMOTOR DEL DESARROLLO INTEGRAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA.LA PRESENTE GESTION INICIA SUS ACCIONES BAJO EL LIDERAZGO DEL PROF. RENSO MILTHON QUIROZ VARGAS, DESDE EL 23 DE AGOSTO DEL 2013, MEDIANTE ELECCIONES POPULARES, RECEPCIONANDO LA GESTION EDIL MEDIANTE ACTA DE TRANSFERENCIA. ________________NOTA : Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.
2. Contenido.LA PRESENTE GESTION ESTA A PUNTO DE CONCLUIR SU SEGUNDO PERIODO FISCAL, EL CUAL FUE CONFERIDO POR MANDATO POPULAR A TRAVES DE
VOTACIONES COMPLEMENTARIAS 2013. PODEMOS DECIR CON SATISFACCION QUE PRESENTAMOS UN EXCELENTE BALANCE DE LA GESTION QUE
HEMOS DESARROLLADO; DESPUES DE 16 MESES DE INTENSA LABOR REALIZADA, PODEMOS DECIR QUE HEMOS PROMOVIDO UNA INVERSION SOCIAL
SOSTENIDA, LA CUAL HA SIDO EL ELEMENTO PRIMORDIAL EN LA DESTINACION DE NUESTROS RECURSOS FINANCIEROS.HAN BASTADO 16 MESES DE GESTION PARA PODER DECIR QUE SE HAN TENIDO LOGROS SIGNIFICATIVOS, PRIORIZANDO E INICIANDO CON LA EJECUCION DE PROYECTOS Y MANTENIMIENTOS DE IMPACTO SOCIAL, DE ACUERDO AL SIGUIENTE DETALLE:PROYECTO: "AMPLIACION E INSTALACION DEL SERVICIO ELECTRICO DE LAS ASOC. BIOHUERTO JORGE FERNANDEZ DAVILA, NUEVA SAMEGUA Y BARRANCALES DEL DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA" CON UNA INVERSION DE S/. 542,276.21 NUEVOS SOLES ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 46.80% (INICIO OCTUBRE 2014)PROYECTO:INSTALACION DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LAS ASOCIACIONES DE VIVIENDA 10 DE MAYO Y NUEVA SAMEGUA, DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA", CON UNA INVERSION TOTAL DE S/. 335,172.39 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 69.44% - (INICIO AGOSTO 2014)PROYECTO: "MEJORAMIENTO Y CULMINACION DE LA PLAZA CIVICA DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO, MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 1,290,732.52 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 98.08% - (INICIO OCTUBRE 2013)PROYECTO: "MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD CIUDADANA - COMPONENTE DE TALLERES DE CAPACITACION ESPECIALIZADA", CON UNA INVERSION DE S/. 447,583.20 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 93.59% - (INICIO NOVIEMBRE 2013)
PROYECTO: MEJORAMIENTO Y FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES EN LA PRESTACION DE SERVICIOS PUBLICOS ADMINISTRATIVOS DE LA
MUNICIPALIDAD DE SAMEGUA - COMPONENTE N° 01 EQUIPAMIENTO DE LAS OFICINAS DE ALTA DIRECCCION, GERENCIAS Y SUB GERENCIAS", CON
UNA INVERSION DE S/. 3,230,401.62 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 22.46% - (INICIO JUNIO 2014)PROYECTO: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LOS PROGRAMAS CULTURALES EN LAS I.E. DE EDUCACION BASICA REGULAR DEL DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 1,122,375.71 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 11.38%- (INICIO JULIO 2014) _______________________________________________________PROYECTO: MEJORAMIENTO DE LAS CAPACIDADES TECNO OCUPACIONALES EN LOS GRUPOS VULNERABLES DEL DISTRITO DE SAMEGUA -
MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 299,116.80 NUEVOS SOLES, ESTANDO CON UN AVANCE FISICO DEL 21.93% - (IN ICIO JULIO 2014) PROYECTO: "INSTALACION FORESTAL Y REFORESTACION URBANA DEL SISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 366,199.17 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 100% - (INICIO AGOSTO 2014)"MANTENIMIENTO DEL ESTADIO MARACANA DEL DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO - MOQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL
DE S/. 252,260.84 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 73.16% - (INICIO DICIEM BRE 2013)"MANTENIMIENTO Y CONSERVACION DE VIAS EN EL DISTRITO DE SAMEGUA”, CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S / . 219,854.08 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 95.31% - (INICIO FEBRERO 2014)"MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA SOCIAL: BIBLIOTECA MUNICIPAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO - M OQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 138,202.79 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 85.56%" - (INICIO NOVIEMBRE 2013)
1 de 2 30/12/2014 09:50 p.m.
ANEXO N“ 3 Formato de Acta de Transferencia |_A CONTRALORÍAV .¿ - : LU N IK Al 1)1 I A IM.f’ÜBI.ICA
ANEXO N° 3 Formato de Acta de Transferencia2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUALINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego y presidente de la Comisión de Transferencia de la Gestión, el registro del Anexo 3.2.- Lo Autoridad saliente, luego de lo suscripción del Acta de Transferencia, debe remitirlo vio o web a la Contraloría General de lo República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.
Si usted culminó con el registro de la información del presente formato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto (*. txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
A C T A D E T R A N S FE R EN C IAEn la Ciudad de Samegua a los 30 días del mes de Diciembre del año 2014, se reunieron en el auditorio de la Municipalidad Distrital de Samegua, la Comisión de Transferencia conformada por:
Cargo /Representación (respecto Nombre(s) y Apellidos DNI
Alcalde_Distrital RENSO MILTHON FLORENCIO QUIROZ VARGAS04425761
Gerente Municipal ELIAS FILIBERTO REVOLLAR RODRIGUEZ04742578
Representante 1 PORFIDIO RUBEN PARE HUACAN04430492
Representante 2 FRANCISCA YSABEL VILLEGAS VILLEGAS04429494
Alcalde Electo JOSE HERNAN MARTIN FLORES VERA04421520
Gerente Municipal JUAN FREDY MACHACA CHIPANA41954643
Representante 1 VERONICA MELANIA RIOS CALIZAYA01315042
Representante 2 PEDRO GREGORIO MAMANI RAMOS04416739
NOTA : Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.
Asisten en el presente acto de transferencia el SEÑORA ROXANA CONDORI HUAHUACHAMPI Con Documento de Identidad (DNI) N” 29660301, EN CALIDAD DE REPRESENTANTE DEL ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA Y LA CONTRALORIA.
1. ObservacionesC o m o re su lta d o de la va lid ac ió n de la C o m isión de T ra n s fe re n c ia de la G estió n al In fo rm e de Ren d ic ió n de C u en tas y T ra n s fe re n c ia y d o c u m e n ta c ió n que lo su s te n ta , se fo rm u lan las s ig u ie n te s o b se rva c io n e s en las q ue se d e ta lla n la In e x is te n c ia o fa lta n te de b ien es , re cu rso s o d o cu m e n to s m a te ria de t ra n s fe re n c ia .
1NINGUNA OBSERVACION, NI FALTANTE DE BIENES Y/O DOCUMENTACION MATERIA DE TRANSFERENCIA, LO QUE FUE VERIFICADO POR EL SEÑOR WILFREDO GARCIA ALEJO ACREDITADO POR LA COMISION CENTRAL.
2 SE ADJUNTA EL INFORME EN 48 FOLIOS
3 NO SE VERIFICO LOS ITEM 138,139,140, 142 Y 162; LO CUAL QUEDA PENDIENTE POR VERIFICAR DEBIDO QUE LA QUE LA RESPONSABLE DE LA SUBCOMISION DE CONTABILIDAD ES PERSONAL NOMBRADA.
NOTA : Tara insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.
2. Asuntos PendientesLa A u to rid ad sa lie n te in fo rm a so b re los s ig u ie n te s a su n to s p e n d ien te s an te s que cu lm in e su m an dato .
" It ODOS LOS ASUNTOS PENDIENTES, ESTAN DEBIDAMENTE SUSCRITOS EN LAS ACTAS DE CADA SUB COMISION.
NOTA : Para insertar una fila deberá presionar los teclas CTRL t A y para eliminar una fila las teclas CTRL + F.
De a cu e rd o a e llo , am bas p a rte s d e jan co n s ta n c ia de la co n fo rm id a d del p roceso de tra n s fe re n c ia para cu yo e fe c to su sc rib e n e l p re se n te d o cum e nto .
0 JAutoridadsóflliente
e . c ( j o O c JU A J > ( j ú L c á j c r^ ,
d U L t l T H /
1 de 2-
Autoridad electa Nombre D N I N
Ó rgano d e Co N om bre
--------J n t u / r o -
JUEZ DE PAZ SAMEGUA
■itrol In s t itu c io n a l
cSJEto é JO tM S O íl
,onuoo |0 epoje ou efe 0| x* l \
31/12/2014 01:56 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos___________________________________Entidad :_________________ 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL PE SA M EG U A __________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 4 :
(1) Lo información o docum entación m ateria de entrega.(2) El estado de cumplimiento de de la inform ación o docum entación exig ida: S!(S), NO(N), NO APLICA (Na), para este caso se debe considerar los especificado en coda uno de los anexos.(3) Las razones del incumplim iento o la no aplicación de la exigencia, en caso m arque "NO" o "NO APLICA"registrándolo en el rubro de Comentario.
(4) La referencia en el informe de Rendición de Cuentas y Transferencia de los contenidos señalados en el A rt 7 de la Ley de Transferencia.
LINEAM IEN TO S PARA LA REM ISIÓ N VÍA W EB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsable de la entidad o pliego, el reg istro del Anexo 4. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con em presas u organism os dependientes, com plem entariam ente la A utoridad sa liente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perju icio de la información que po r su naturaleza o fina lidad les sea exigida por norm ativo específica que las regula,2.- La Autoridad saliente culm inado el reg istro de los Anexos 4 al 14 debe, rem itirlos conjuntam ente con el Anexo 2 Inform e de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que form an porte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo inform ático que se ha diseñado para este fin.
Si u sted culminó con el reg istro de la inform ación del presente fo rm ato , presione las teclas CTRL+Q, para validar la inform ación registrada. En caso, de que se m uestre un m ensaje de error, sírvase corregir o com pletar la inform ación reg istrada. Si el sistem a no detecta error, se creará un archivo de texto (*. tx tj e l cual debe se r cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos .7"^ l a CO N TRALO RÍAGENERAL DE LA REPÚBLICA
1.SISTEM A NACIONAL DE GESTIÓN DE RECURSO S HUM ANOS
# In fo rm ació n o docum entac ió n m a te ria de entrega con la que cuen ta la entidad (1)R espuesta( S / N / N a )
(2 )C o m en ta rio (3 ) C om ponente (4)
Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR
1Reglamento Interno de Trabajo - RIT o Reglamento Interno de los Servidores Civiles - RIS
SIResolución de Alcaldía N° 137- 2012-A/MDS
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
2Perfiles de puesto que han sido utilizados para los procesos de selección convocados desde el 02.01.2014
NONo se efectuó convocatoria publica para contratación - CAP
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
3Legajos (que incluya contratos, desplazamientos, sanciones, entre otros, conforme a la normativa vigente)
SI388 Legajos (Que constan de
71 Expedientes)
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
4Planillas de pago sustentadas con las boletas de pago correspondientes
SICorresponde a los años 2007 al 2014
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
5Planillas de pensiones sustentadas con las boletas de pago correspondientes (Ley N° 20530)
NO No existe personal pensionistaLiteral a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6Listado de Resoluciones de otorgamiento de pensiones (que corresponda según ley)
NONo se emitió Resoluciones para pensionistas
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
7
Presupuesto anual de Recursos Humanos que incluya PAP y capacitaciones
SIPAP aprobado con Resolución de Alcaldía N° 510-2014
Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
8Cuadro para Asignación de Personal - CAP Actualizado con puestos vacantes y ocupados
SICAP aprobado con Acuerdo de Concejo 014- 2014/CM/MDS
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
9
Reporte de contratos suscritos para el ingreso de personal durante su gestión según régimen laboral del D. Leg .728, 1057 y 30057 SI
Comprende desde Marzo2013 a Diciembre 2013 y de Marzo 2014 a Noviembre2014
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
10Reporte de resoluciones de Incorporación de personal según régimen del Decreto Leg. 276
NONo se emitió Resoluciones para pensionistas
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
11Registro de control de asistencia (físico o electrónico)
SIA través de marcación dactilar Literal a) del artículo 7 de
la Ley de Transferencia
12Registro de desplazamiento de personal
NORegistro en el legajo de personal.
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
13
Procedimientos disciplinarios en trámite
NO
La presente información esta a cargo de la comisión de procesos administrativos disciplinarios
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
14Reporte de sanciones impuestas
NOno existe sanción por proceso
disciplinario
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
15Usuario y clave del aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido
SIUso exclusivo del Sub Gerente de personal y bienestar social
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
16Aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido actualizado
SI Se cuenta con usuario y claveLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
1 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO N° 2: Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia “7 > l a CONTRALORÍAv S (jf.N'IRAl 1)1 IA REPUBLICA
"MANTENIMIENTO DEL MIRADOR Y AREAS RECREATIVAS DE LA INMACULADA CONCEPCION DEL DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO - MOQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 162,478.54 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE DEL 100% - (INICIO OCTUBRE 2013)"MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE LA AV. ANDRES AVELINO CACERES DEL DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA" , CON UNA
ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 144,747.52 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE DEL 98.85% - (INICIO ABRIL 2014)"MANTENIMIENTO DE LA RED MEDIA TENSION 10 KV , EN LA APERTURA VIAL SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/.18,654.81 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 100% - (INICIO JULIO 2014)"MANTENIMIENTO DE LA LOSA DEPORTIVA DE LA ASOCIACIÓN DE VIVIENDA VILLA INGENIERÍA, DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NNIETO - MOQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 85,582.00 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 97.22% - (INICIO OCTUBRE 2013)"MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE POZOS - YUNGUYO Y DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/.
256,571.45 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 13.90% - (INICIO NOVIEMBRE 2013) - (INICIO NOVIEM BRE 2014)"MANTENIMIENTO DE LAS AREAS VERDES DEL AMBITO URBANO Y RURAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 449,264.93 NUEVOS SOLES - (INICIO ENERO 2014)"MANTENIMIENTO Y CONSERVACION DE LAS AREAS VERDES DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 405,176.28 NUEVOS SOLES - (INICIO JULIO 2014)"MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO SECTOR TUMILACA, CHIRILO Y ESCAPALAQUE, DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 200,128.63 NUEVOS SOLES - (INICIO SEPTIEM BRE 2014)"MANTENIMIENTO DE PARQUES Y JARDINES DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 88,959.28 NUEVOS SOLES - (INICIO OCTUBRE 2014)"MANTENIMIENTO DE VIAS Y LIMPIEZA RUTINARIA DEL ORNATO URBANO Y RURAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 41,739.28 NUEVOS SOLES - (INICIO ENERO 2014)"MANTENIMIENTO Y LIMPIEZA DE ESCOMBROS DE LAS VIAS PUBLICAS DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 468,145.08 NUEVOS SOLES - (INICIO FEBRERO 2014)"MANTENIMIENTO DE CAMINOS Y PASAJES RURALES DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 147,447.43 NUEVOS SOLES - (INICIO JUNIO 2014)"MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA VIAL DEL AMBITO URBANO Y RURAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 323,642.54 NUEVOS SOLES - (INICIO AGOSTO 2014)ES PRECISO SEÑALAR QUE LA PRESENTE GESTION MUNICIPAL A INICIOS DE SU PERIODO HA EFECTUADO UN ORDENAMIENTO DE TODOS LOS DOCUMENTOS DE GESTION, ACTUALIZANDO Y ADECUANDO LAS FUNCIONES Y PROCEDIMIENTOS DE CADA ACTO ADMINISTRATIVO. (ROF, MOF, CAP, PAP, PEI, POI, TUPA)ASI MISMO, DURANTE ESTOS 16 MESES DE GESTION, SE HAN ATENDIDO 43 CASOS SOCIALES; 39 SOLICITUDES DE APOYO; EN COORDINACION CON EL AREA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SE HA EJECUTADO SIMULACROS DE SISMO DENOMINADOS "PREVENIR PARA VIVIR", SE HA EJECUTADO 02 TALLERES DE CAPACITACION DENOMINADOS "FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LOS TRABAJADORES MUNICIPALES" Y "MODERNIZACION DE LA GESTION PUBLICA". ASI MISMO SE HAN EJECUTADO 03 TALLERES INFORMATIVOS DENOMINADOS "MEDICINA COMPLEMENTARIA", "DERECHOS Y DEBERES DEL TRABAJADOR" Y "VIDA SALUDABLE"ASI MISMO, PRECISAR LA GESTION QUE SE REALIZO ANTE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL MARISCAL NIETO, MEDIANTE CONVENIO DE TRANSFERENCIA FINANCIERA, POR UN MONTO QUE ASCIENDE A S/. 1,558,268.00 NUEVOS SOLES, PARA SER UTILIZADO EN LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA; DICHA GESTION SE TRADUCE COMO UN LOGRO QUE INCREMENTA EL DESARROLLO SOCIO ECONOMICO DE NUESTRO DISTRITO.NOTA : Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL r A y para eliminar una fila las tedas CTRL + E.
3. Anexos.ANEXO N° 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Adm inistrativos.ANEXO N° 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos.ANEXO N° 6: Listado de las cartas fianza o de la póliza de caución otorgadas a favor de la entidad.ANEXO N° 7: Relación de Bienes Inmuebles de la entidad.ANEXO N° 8: Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Incremento de los ingresos del personal,autorizado por el pliego.ANEXO N° 9: Informes sobre articulación entre el Plan de Desarrollo Concertado y los objetivos estratégicos del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional.ANEXO N° 10: Expedientes de Procesos Legales.ANEXO N° 11: Relación de obras gestionadas durante el período ejercido. ¡ ANEXO N° 12: Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control.ANEXO N° 13: Obligados a la presentación de Declaraciones Juradas de Ingresos,y de Bienes y Rentas en el año 2014.ANEXO N° 14: Cuestionario para la medición del nivel de madurez del Sistema de Control Interno 2014.
NOTA: Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las tedas CTRL + E.
Firma Autoridad saliente :
RENSO MILTHON FLORENCIO QUIROZ VARGASNombre :
DNI N " :04425761
Fecha :15/12/2014
2 de 2 30/12/2014 09:50 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos 7T~^ LA CO N TRALO RÍA— GENERA! DE IA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
17Planilla de compensaciones
NONo existe planilla por
compensaciones
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
18Reporte de compensaciones por pagar conforme a la Ley N°30057
NONo se cuenta Personal por Ley
30057
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
19Reporte de compensaciones no económicas conforme a la Ley N"30057
NONo se cuenta Personal por Ley
30057
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
20Aplicativo electrónico de compensaciones de acuerdo al D.S N° 001-98-TR
NONo se ha generado ninguna Compensación
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
21Registro de sindicatos ( Ley N°30057)
NONo se cuenta Personal por Ley
30057
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
22Registro pliegos de reclamos y convenios colectivos (Ley N°30057)
NONo se cuenta Personal por Ley
30057
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
23Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)
SIResolución de Alcadía N° 221-
2014-A/MDS
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
24Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)
NOEn proceso de
Implementación
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
25Plan de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)
NOEn proceso de
Implementación
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
26Documento de Identificación de peligros y evaluación de riesgos IPER
NOEn proceso de
Implementación
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
27
Mapeo de puestos (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de tránsito al nuevo régimen del servicio civil)
No Aplica
No aplica, porque nuestra institución no esta incorporada en la ley del servicio civil
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
28
Manual de Perfiles de Puesto - MPP (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de tránsito al nuevo régimen del servicio civil)
No Aplica
No aplica, porque nuestra institución no esta incorporada en la ley del servicio civil
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
2 .SISTEM A NACIONAL DE ABASTECIM IEN TO
OSCE(l.FASE DE PROGRAMACIÓN Y DE
ACTOS PROGRAMATORIOS).
# In fo rm ació n o docum entac ió n m ate ria de en trega con la que cuen ta la entidad (1) C o m en ta rio (3 ) C om ponente (4)
30
Evaluación del avance de los procesos de selección en trámite del año anterior.
SIPendiente 02 procesos de selección correspondientes al año 2014
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
31Listado de procesos excluidos en el PAC del presente año, precisando si se ha programado contratar para el año siguiente NO ningún proceso excluido
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
32El Cuadro de Necesidades de la entidad para el año siguiente.
NO PIA - 2015 sin aprobarLiteral a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
33
Listado de profesionales y/o técnicos de la entidad que cuenten con certificación de órgano encargado de las contrataciones del Estado (OEC)
SI
02 profesionales (CPC. María Milagros Toledo Quispe -
BACH. Deyvi Ever Centeno Mamani)
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
34Listado del personal de la entidad que tenga asignado claves de acceso al Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado SI
A cargo de la Sub Gerente de Logística y Servicios Generales
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
OSCE(2. FASE DE SELECCIÓN).
35Listado de los procesos de contratación correspondiente a los doce últimos meses, según detalle de Anexo 5 SI
21 procesos correspondientes al año 2014
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
36Listado de procesos de selección por encargo, concluidos y en trámite convocados en el marco de la normatividad de contrataciones del Estado (indicando la entidad encargada sea privada, nacional o internacional), según detalle de Anexo 5
NO No se realizo ningún proceso por encargo
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
37
Documentos que sustenten la delegación por parte del Titular en materia de contrataciones del Estado durante todo el período de su gestión, de corresponder
No Aplica
El titular del pliego no ha delegadoDOCUMENTALMENTE a ningún personal en materia de contrataciones
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
OSCE(3.FASE DE EJECUCIÓN
CONTRACTUAL).
38Listado de contratos de los doce últimos meses, según detalle del Anexo 5
Si15 contratos (Se adjunta lista de contratos)
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
39Declaración Jurada mediante la cual se indica que en el acervo documentarlo de la entidad constan los expedientes físicos de contratación correspondientes a todo el periodo de gestión de la Autoridad saliente SI Se adjunta declaración jurada
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
40Listado de las cartas fianza o pólizas de caución otorgadas a favor de la entidad en los últimos doce meses, según Anexo 6 SI
Se adjunta listado de cartas fianza
.¡teral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
41Relación de bienes inmuebles de la entidad según detalle del Anexo 7
No AplicaNo existe información de areas construidas de bienes muebles
Literal b) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
2 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos ,7 > LA CO N TRALO RÍAV " — C IIN fRAI Ot !A REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
42Software Inventario Mobiliario Institucional SIMI, versión 3.5, actualizado por lo menos a la fecha de cierre al 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
43Copia del CD que incluya el Inventario patrimonial que se genera a través del software SIMI y que fuera remitido a la SBN No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
44
Copia de Informe Final de Inventarlo al cierre del 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo
SIPresentado con informe N° 001-2013-CIAFBND/MDS,
(consta de 04 folios)
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
45Acta de Conciliación debidamente suscrita entre la Comisión de Inventario y la Oficina de Contabilidad al cierre del 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo. SI Acta con 01 folio
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
46Resolución que designa la Comisión de Inventarlo al cierre del 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo. SI Resolución con 02 folios
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
47Resoluciones de alta, los informes técnicos y los documentos que las sustentan (copia de Actas de entrega, recepción por reposición, Notas de Entrada al Almacén, declaraciones juradas, y otros.) No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
48Declaración Jurada de que los bienes muebles se encuentran debidamente identificados con etiquetas o códigos patrimoniales SI Declaración Jurada de 01 folio
Literal b) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
49Registro con Ficha o Formato de Asignación de bienes muebles, suscrito por el servidor o funcionarlo público y el responsable de la unidad de control patrimonial SI
Registro de asignación de bienes con 156 folios
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
50Resoluciones de baja, con los informes técnicos y demás documentos que la sustentan, acorde con la normatividad vigente No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
51Relación de bienes muebles dados de baja en custodia, en proceso de donación o transferencia
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal b) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
52Relación de bienes muebles dados de baja en custodia, pendientes de disposición
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal b) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
53Resoluciones que aprueban: la aceptación de la donación en caso de haber sido evaluados o generados por la unidad de control patrimonial No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
54Resoluciones que aprueban: afectación en uso, cesión en uso o arrendamiento, acompañados con los informes técnicos respectivos y la documentación que la sustenta No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
55Resoluciones que aprueben los actos de disposición con los informes técnicos y documentación que la sustentan No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
56Resoluciones que aprueban la donación, con los informes técnicos y documentación que la sustentan.
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
57Resoluciones que aprueban: los actos de disposición con los informes técnicos y documentación que la sustentan, No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
58Resoluciones que aprueban: la baja y venta de bienes muebles en calidad de chatarra, con los informes técnicos y documentación que la sustenta. No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
59Resoluciones que aprueban: la baja y donación de los bienes muebles calificados como Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos-, con los informes técnicos y documentación que la sustenta No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
60Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles sobrantes de inventario con los informes técnicos, de tasación y documentación que los sustentan No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
61Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles faltantes de inventario, con los informes técnicos, de tasación y documentación que los sustentan No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
62Informes técnicos que determinen la situación de los bienes sobrantes o faltantes (bienes muebles perdidos o robados con o sin denuncia policial), pendientes de proceso de saneamiento, de ser el caso No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
63Relación de bienes sobrantes o faltantes, pendientes de proceso de saneamiento de ser el caso
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal b) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
64
Registro de copia de las Tarjetas de Propiedad de los vehículos de la entidad pública y de aquellos que se encuentren en su posesión SI
Registro en 21 folios (20 tarjetas de propiedad existentes y 01 extraviada)
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
65Registro de los bienes muebles que se encuentran en condición de sobrantes de inventario, pendientes de saneamiento No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal b) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
66Registro de los Contratos de Seguros de los bienes muebles, con la relación de bienes con cobertura
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
67nventario anual de bienes muebles de años pasados generados mediante el Software Inventario
Mobiliario Institucional SIMI, incluyendo oficio de remisión a la SBN No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal b) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
68nformes Técnicos emitidos por la Subdlrección de Supervisión (SDS) de la SBN, en caso de fiscalización
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
.¡teral (d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
69Relación de bienes muebles afectados en uso a otras Instituciones de corresponder
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del articulo 7 de a Ley de Transferencia
SBN(Superintendencia de Bienes
Nacionales).
3 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos ¡7 ) LA CO N TRALO RÍAV? GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
70Relación de bienes muebles afectados en uso por otras instituciones o particulares, de corresponder
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
71Relación de bienes muebles Incautados de ser el caso
No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
72Registro con Fichas o Formatos de Control de Comisión de Servicios por salida de bienes muebles de la sede institucional No Aplica
No existe información al respecto de ninguna gestión anterior
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
AGN(Archivo General de la Nación)
73Cumple con las normas técnicas del Sistema General de Archivos
SISe tiene el inventario General en digital
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
74Cumple con las normas para la formulación del Plan Anual de Archivos Administrativos del sector público
SIEsta oficina si cuenta con un "Plan Anual de Archivos"
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
75
Cumple con las normas para la formación del programa de control de documentos para los archivos administrativos del sector público
SI
Con Informe N° 161-2014- MDS, Se ha remitido el formato para la formulación del programa de control de Documentos para los Archivos Administrativos del Sector Publico, a la Presidenta del CED.
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
76Cumple con las normas para la eliminación de documentos de los archivos del sector público
NOA la fecha no se ha realizado eliminación de documentos
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
77
Cumple con las normas para la transferencia de documentos administrativos de los archivos del sector público
No Aplica
Hasta la fecha la entidad no ha aplicado transferencia de documentos al archivo general de la nación.
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
78
Cumple con las normas para la conservación de documentos de los archivos del sector público
SI
La Municipalidad si cumple con asegurar la integridad física de los documentos
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
79
En el caso de Municipalidades se cumple con la norma sobre Implementación de los Procedimientos Técnicos Archivísticos para Municipalidades
SI
La municipalidad cuenta con Resolución de Alcaldía N2 135 - 2014 - A/MDS, "Tabla de Retención de Documentos"
Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
80
Cuenta con el cronograma de Transferencia (Plan anual) de coordinación con Archivo de Gestión y Archivos Periféricos NO
Se cuenta con un Plan anual de coordinación con archivos de gestión y archivos periféricos
Literal c) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
3.SISTEM A NACIONAL DE PRESU PUESTO.
FASE DE PROGRAMACIÓN Y FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te ria de entrega con la q ue cuenta la entidad (1 ) C o m en tario (3) C om ponente (4)
82
Comunicación del MEF sobre el techo presupuestario por la Fuente de Financiamiento de Recursos Ordinarios para el periodo en el que inicia su gestión
SI
El techo presupuestario por recursos ordinarios fue comunicado a través del SIAF solo para el programa Vaso de Leche
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
83
Informe sobre los techos presupuestarios por las otras fuentes de financiamiento (distintos a Recursos Ordinarios) para el periodo en el que inicia su gestión
NO
Los techos presupuestarios distintos a recursos ordinarios son comunicados a través del SIAF
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
84
Considero en su programación los índices de Distribución de los ingresos: Regalías Mineras, Canon Minero, Canon Hidroenergético, Canon Pesquero, Canon Gasífero, Canon y Sobrecanon Petrolero, Canon Forestal, FONCOMUN y Participación Renta de Aduanas para el período en el que inicia su gestión SI
La Municipalidad tomo en cuenta los índices de distribución, de acuerdo a los techos presupuéstales enviados pOr el MEF
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
85
Documento de trabajo que sustentó el proceso de distribución de los techos presupuestarios entre las unidades ejecutoras (caso de GR) o entre las unidades orgánicas (caso de GL, por cada fuente de financiamiento
NO
.a Distritbucíon del techo presupuestario se realizo de acuerdo a la priorizaciones del presupuesto participativo y de acuerdo a los gastos corrientes de la unidad ejecutora
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
86
Informe que sustentó la distribución de los techos por Recursos Ordinarios y por las Otras Fuentes de Financiamiento entre las categorías presupuestarias (Programas Presupuestarios, Acción Central y Asignaciones Presupuéstales que No Resultan en Producto) que han considerado para el periodo en el que inicia su gestión
NO
Se encuentra en las actas de priorización de Acuerdo al Presupuesto Participativo 2013 y 2014
Literal d) del artículo 7 de á Ley de Transferencia
4 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos '7~^ LA C O N TRALO RÍA GEN I RAI DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG UA
87Informe que sustentó la estimación de la demanda global de gasto para planillas, bienes y servicios, otros gastos corrientes, contrapartidas, servicio de deuda, sentencias judiciales y similares, operación y mantenimiento de infraestructura e inversiones
NO No se efectuó ningún informeLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
88
Proyecto de Presupuesto Anual presentado a la DGPP acompañado del resumen ejecutivo
SISe Presento el Proyecto del PIA a la MPMN ; consta de Anillado en 49 Folios.
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
FASE DE EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN PRESUPUESTARIA: INFORMACIÓN DE
LOS TRES ÚLTIMOS AÑOS
89
Resoluciones de modificación presupuestaria en el nivel funcional programático
SI
Se encuentran en Archivadores de color Celeste Tomo 1 y II en 632 Folios.
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
90Resoluciones de modificación presupuestaria en el nivel institucional
SISe encuentran en archivadores, Tomo II con 21 Folios
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
91
Informes que sustentan las modificaciones presupuestarias en el nivel funcional programático entre y dentro de programas presupuéstales a su cargo, acompañando el informe previo de la DGPP
SI
Los Informes se encuentra en Copia Archivador Tomo 1 584 folios, Tomo II 121 folios. Originales en el Archivo General de la GPP
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
92
Documentos (Informes) de la DGPP remitidos al pliego para habilitar la partida 2.1.1
No Aplica
La entidad no solicito, ni realizo ninguna habilitación de la partida 2.1.1
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
93Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego con indicación de la norma legal que exonera según detalle del Anexo 8 NO
Esta información no ha sido elaborada
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
94Relación del personal al que se le incrementó los ingresos, autorizado por el pliego con indicación de la norma legal que autoriza según detalle del Anexo 8 SI
Esta información se detalla en el anexo 8
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
95
Convenios firmados con otros pliegos del gobierno nacional, gobierno regional y gobierno local relacionados a transferencia de recursos para ejecutar proyectos de inversión pública
SI
Convenio Interinstitucional aprobado, entre la Municipalidad Provincial Mariscal Nieto y la Municipalidad Distrital de Samegua, Anillado Color Rojo en 10 Folios
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
96
Informes sobre control presupuestal de los gastos (seguimiento periódico del gasto)
SI
Se realiza a través del Sistema de Afectación Presupuestal Instalado en 02 PC de la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
97
Informe sobre las partidas de gasto, cuya ejecución no supera el 70% de su asignación anual
NO
No se presento informes, respecto a partidas que superaron el 70% de su asignación anual
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
98Documentos de certificación presupuestal emitidos por el pliego para convocar procesos de selección
SISe encuentra en folder celeste, con 13 folios
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
99
Documentos que sustentan los Compromisos en el marco del art. 34 de la Ley N° 28411
No Aplica
Los compromisos asumidos son generados por la Sub gerencia de logística
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
100Relación de convenios con el Fondo de Promoción de la Inversión Pública Regional y Local
NONo se realizo ningún Convenio con FONIPREL
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
101
Evaluación semestral y anual del pliego
SI
Evaluación Anual 2013 en Anillado Color Rojo en 73 Folios, Evaluación 1 Semestre 2014, Anillado Color Transparente en 31 folios, esta información se encuentran el la GPP
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
4 .SISTEM A NACIONAL DE TESO RERIA
# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m ate ria de entrega con la que cuen ta la entidad (1) C om entario (3) C om ponente (4)
(DGETP)Dirección General de Eneudamiento
103Relación de los montos comprometidos para honrar obligaciones con el Banco de la Nación o con terceros con cargo a recursos centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Público No Aplica
La municipalidad no mantiene obligación con ninguna entidad financiera
iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
y Tesoro Público
104nformación de los recursos disponibles que mantiene en cuentas corrientes en entidades financieras y los centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Público SI
La Municipalidad cuenta con 37 cuentas corrientes activas
iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
105nformación de las Operaciones de ingresos y gastos registrados en el SIAF-SP, así como las pendientes de egistro. Conforme al D.S.N°224-2013-EF, D.S.N°098-2014, Obras por impuestos, entre otros SI
ngresos obtenidos de acuerdo al TUPA y por ransferencias.
iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
5 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos T "^ [_A CO N TRALO RÍAV S r r - CEN I RAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EG UA
5.SISTEM A NACIONAL DE EN D EUD AM IEN TO
1. OPERACIONES DE ENDEUDAMIENTO
# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te r ia de entrega con la que cuen ta la entid ad (1 ) Co m entario (3) C om ponente (4)
106
Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Externo con garantía del gobierno nacional, adjuntando la documentación correspondiente
No Aplica
La institución no gestiono operaciones de endeudamiento externo
Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
107Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Interno con garantía del gobierno nacional adjuntando la documentación correspondiente No Aplica
La institución no gestiono operaciones de endeudamiento interno
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
108Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Interno sin garantía del gobierno nacional adjuntando la documentación correspondiente No Aplica
La institución no gestiono operaciones de endeudamiento interno
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
109
Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Internas o Externas concertadas por el gobierno nacional, traspasadas mediante un Convenio de Traspaso de Recursos adjuntando la documentación correspondiente No Aplica
La institución no gestiono operaciones de endeudamiento interno ni externo
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
2. OPERACIONES DE ENDEUDAMIENTO DE CORTO PLAZO 110
Informe sobre el estado de situación de las operaciones de Endeudamiento de Corto Plazo Concertadas y por Concertar. Conforme al artículo 65° de la Ley N° 28563, TUO de la Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento No Aplica
La institución no gestiono operaciones deendeudamiento de corto plazo
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
3. INFORMACIÓN TRIMESTRAL REMITIDA A LA DGETP 111
Información trimestral remitida a la DGETP, en caso no se tenga operativo el módulo de deuda del SIAF-SPNo Aplica
La institución si cuenta con el modulo SIAF-SP
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
4. REPRESENTANTES AUTORIZADOS 112Relación del personal autorizado para solicitar desembolsos de las operaciones de endeudamiento, precisando el documento de autorización No Aplica
La institución no gestiono operaciones de endeudamiento
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
5. PROGRAMACIÓN DE DESEMBOLSOS 113
Información sobre la programación de Desembolsos de las operaciones de endeudamiento Concertadas y Por Concertar remitida por la DGETP No Aplica
La institución no gestiono operaciones de endeudamiento
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6. CONCILIACIÓN DE DESEMBOLSOS 114Información referida a las conciliaciones de desembolsos realizadas por la DGETP
No AplicaLa institución no gestiono operaciones de endeudamiento
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
7. CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE ASESORÍA TÉCNICA 115
Información sobre la contratación de asesorías técnicas especializadas con los Organismos Financieros Multilaterales en los que la República del Perú es miembro
No Aplica
La institución no contrato asesorías técnicas especializadas con organismos financieros
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
8. OBLIGACIONES PENDIENTES DE PAGO CON EL MINISTERIO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS116
Información respecto a los montos que deben ser reembolsados al Ministerio de Economía y Finanzas, derivadas de la aplicación de normas legales y operaciones específicas (DS. N° 224-2013-EF; DS. N° 098- 2014-EF, Obras por Impuestos, entre otros) No Aplica
La institución no tiene montos pendientes de reembolso al MEF
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6.SISTEM A NACIONAL DE CONTABILIDAD
tí In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te r ia de entrega con la que cuenta la entidad (1) C o m en tario (3) C om ponente (4)
118
Información contable financiera, presupuestaria y complementaria anual, incluyendo el oficio de presentación de información a la DGCP y la Hoja de Recepción de cierre (de los 10 últimos años)
SIEstados financieros desde el año 2006 hasta el 2013
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
119Informes de Auditoría Interna y Externa de la información financiera y examen especial a los estados presupuestarios No Aplica
\Jo se han llevado a cabo Drocesos de auditorias nternas ni externas
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
120Información contable financiera, presupuestaria y complementaria trimestral y semestral, incluyendo el Oficio de presentación de información a la DGCP de los 10 últimos años SI
Oficios de presentación de nformacion desde el año 2006 hasta el 2013
Literal a) del articulo 7 de a Ley de Transferencia
121Actas de Conciliación del Marco Legal del Presupuesto con la Dirección General de Contabilidad Pública y la documentación que sustenta el PIA y las modificaciones de dicho Marco SI
Fotocopia del oficio presentado para el prim er semestre 2014
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
122Información presentada del Presupuesto de Gastos por Resultados - PPR; Presupuesto de Inversión - Pl y Presupuesto en Gasto Social - GS, acompañados del análisis y comentarios SI
Estados financieros del 1 semestre 2014
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
123
nformación presentada sobre saldos de fondos públicos a través del aplicativo Saldo de Fondos Públicos
SInformacion presentada vía web, periodo 2013 - oficio N° 337-2014-RMQV/AMDS
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
124Documentación que sustenta los registros contables debidamente numerados y foliados del presente ejercicio y de años anteriores 51
Se encuentra debidamente oliada
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
125Análisis de las cuentas por cada concepto del Estado de Situación Financiera
SIos análisis están archivados
j n carpetas
Literal a) del articulo 7 de a Ley de Transferencia
126
Actas de conciliación de saldos de cuentas corrientes bancarias, asignaciones financieras, arqueos de óndos y valores con la Oficina de Tesorería, incluyendo los informes finales presentados a la Dirección General de Administración o a la oficina que haga sus veces SI
sta ¡nformacion se alcanza on Informe N° 371-2014- VIIDA/SGT/MDS
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
6 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos "7~^ l a CO N TRALO RÍAV * GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
127Análisis de cuentas por cobrar y otras cuentas por cobrar pendientes y estimaciones de cuentas de cobranza dudosa SI
Análisis de cuentas de años 2006-2010
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
128Conciliaciones de saldos contables contrastados con los inventarios valorados del área de almacén
SIConciliación de saldos de años 2007-2010
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
129Información sobre Anticipos Otorgados y Encargos Internos pendientes de rendición a la fecha del proceso de transferencia, Indicando el monto y la fecha en que han sido otorgados NO Todos están rendidos
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
130
Información sobre encargos generales otorgados y/o recibidos de ejercicios anteriores no rendidos a la fecha de la transferencia, indicando el monto, la fecha en que han sido otorgados y las acciones administrativas efectuadas No Aplica
La institución no ha otorgado ni recibido encargos generales de ejercicios anteriores
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
131
Información sobre encargos entre unidades ejecutoras y sus unidades operativas y de las cuentas relacionadas con su ejecución
No AplicaLa institución no ha ejecutado encargos entre unidades ejecutoras
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
132
Información de inversiones en empresas financieras y no financieras, internas o externas, públicas o privadas y documentos valorados registrados en la contabilidad
No AplicaLa institución no ha efectuado inversiones en empresas financieras o no financieras
Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
133Relación de construcciones en curso registradas, indicando la fecha de inicio del proyecto
SIRelación de construcciones están archivadas
Literal e) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
134Información sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras, concluidas por reclasificar, indicando las acciones desarrolladas para su regularización y traslado a la cuenta definitiva
SIVer Informe N° 1670-2014- KYCP/G/GIDU/MDS
Literal e) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
135Información sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras, concluidas por transferir, indicando las acciones desarrolladas para su transferencia definitiva a las entidades que correspondan
SIVer Informe N° 1670-2014- KYCP/G/GIDU/MDS
Literal e) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
136Listado de Resoluciones y documentación que sustenta el traslado contable de las obras concluidas a sus cuentas definitivas SI Se adjunta listado
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
137
Conciliación de saldos contables de Propiedades, Planta y Equipo con la Oficina de Control Patrimonial sobre los inventarios físicos valorados y sus Depreciaciones, incluyendo bienes no depreciables
NO
Esta información fue solicitada a la sub gerencia de logística (Hasta la fecha sin respuesta)
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
138Relación y registros contables de Propiedades de Inversión y Bienes en administración funcional
SIAnálisis de cuentas 1504, de años 2009 al 2013
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
139Información de saldos contables de Inversiones Intangibles que no van a generar formación bruta de capital
SI Análisis de cuentas 1504, de años 2009 al 2013
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
140Información de Estudios y Proyectos, detallando sus componentes y especificando aquellos que no van a formar parte del costo de las obras SI
Análisis de cuentas 1505, de años 2009 al 2013
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
141
Informe de obras que se vienen ejecutando por administración directa y por contrata
NO
Información requerida a la Gerencia de Inversiones con Informe N° 230-2014-SGCF- MDS
Literal e) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
142Relación y registros contables de Activos Intangibles y su amortización
SIAnálisis de cuentas 1505, de años 2009 al 2013
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
143
Relación y registro contable de Bienes Agropecuarios, Mineros y Otros y su agotamiento
No AplicaLa entidad no cuenta con bienes agropecuarios ni mineros
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
144
Carpeta con los Convenios suscritos que tienen incidencia contable con entidades del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
No Aplica
La institución no mantiene convenios con incidencia tributaria y/o contable con entidades del gobierno nacional, regional ni local.
Literal a) del artículo 7 de á Ley de Transferencia
145
Carpetas de contratos con entidades públicas o privadas y sus registros contables
No AplicaLa institución no mantiene contratos con entidades publicas o privadas
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
146nformación sobre cuentas por pagar a la SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, indicando los años a los que
corresponden No Aplica.a institución no tiene deudas con SUNAT, ESSALUD, ONP, AFPs
.iteral a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
147
Carpeta de convenios de fraccionamiento tributario suscritos con la SUNAT, indicando la fecha de inicio y echa de culminación del pago de la deuda
No Aplicaa institución no tiene
convenios de fraccionamiento ributario con SUNAT
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
148
Carpeta con convenios de fraccionamiento suscritos con las AFP, indicando el monto y composición de la deuda, la fecha de inicio y fecha de culminación del pago
No Aplicaa institución no tiene onvenios de fraccionamiento on AFPs
Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
149nformación sobre el cálculo y registro contable de la compensación por tiempo de servicios y relación del personal de la entidad SI
e adjunta Informe N° 246- 014-REM/SGPBS/MDS
Jteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
150
nformación sobre el cálculo actuarial de las obligaciones previsionales de sus trabajadores activos y pensionistas del Régimen D.L N® 20530 con el sustento del informe alcanzado por la ONP y su registro :ontable No Aplica
a institución no cuenta con bligaciones previsionales de us trabajadores activos
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
Dirección General de Contabilidad Pública- MEF
7 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos LA CO N TRA LO RÍACENT RAI DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
151
Información sobre saldos de Deudas a Largo Plazo, indicando el monto de la deuda principal, intereses, otros cargos, cronograma de pagos, entidad con la que se contrajo la obligación y fuente de financiamiento que sustenta el pago de la obligación, informados a la DGETP a través del módulo de Deuda
No AplicaLa institución no tiene saldos de deudas a largo plazo
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
152
Información recibida del Procurador Público de la entidad sobre demandas iniciadas, sentencias en primera, segunda y tercera instancia y las sentencias en calidad de cosa juzgada, multas, intereses y costos, laudos arbitrales y otros, indicando los registros contables efectuados
NO
Información se requirió a procuraduría municipal, con Informe N° 232-2014-SGCF- MDS
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
153
Información sobre Operaciones Recíprocas entre entidades y empresas del sector público y las cuentas relacionadas a la fecha de transferencia en forma detallada SI
Información presentada en el 1 semestre 2014
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
154
Información de la Conciliación de transferencias financieras recibidas y otorgadas, indicando las entidades relacionadas No Aplica
La Municipalidad no ha recibido ni otorgado transferencias de otras entidades
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
155
Información sobre Importes y Rubros de los recursos otorgados a las Municipalidades de Centro Poblado Menor, indicando datos de los Alcaldes de dichas Municipalidades No Aplica
La Municipalidad no tiene Centros poblados dentro de su jurisdicción
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
156
Carpeta con los datos de empresas financieras y/o no financieras, así como de Organismos Públicos Descentralizados, que pertenezcan a la entidad, confirmando su estado operativo, no operativo o en liquidación
No Aplica
La Municipalidad no tiene bajo su cargo empresas financieras ni otras que le pertenezcan
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
157
Informe sobre Saneamiento Contable, indicando el grado de avance de las acciones administrativas y contables realizadas con sus respectivas resoluciones de aprobación e informe del comité con su respectivo cronograma sobre las acciones pendientes a desarrollar para concluir el proceso de saneamiento, indicando las cuentas y saldos comprometidos, así como la resolución de aprobación de haber concluido el proceso de saneamiento contable
SIInforme presentado por el CPC. Emanuel Roberto Molina Mamani
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
158
Informe sobre la aplicación de la Directiva de Revaluación de Edificios y Terrenos y las acciones efectuadas para el ingreso de la información correspondiente en el Módulo de Revaluación y los registros contables efectuados
NO
Información requerida a la oficina de logística, con Informe N° 233-2014-SGCF- MDS
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
159Relación de activos entregados en concesión e Informe sobre aplicación de la Directiva de Contratos de Concesión No Aplica
La Municipalidad no ha entregado activos en concesión
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
160Manual de Organización y Funciones del personal de la Oficina de Contabilidad
SI Aprobado en el año 2014Literal c) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
161Plan Operativo Institucional de la Oficina de Contabilidad
SIEl POI corresponde a la Sub Gerencia de Contabilidad
Literal c) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
162
Cronograma de actividades a desarrollar para el cierre contable del ejercicio, indicando las áreas obligadas a proporcionar información, con plazos y nombres de los funcionarios responsables por área; de Unidades Ejecutoras y del Pliego SI
Presentado con Informe N° 237-2014-SGCF-MDS
Literal c) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
163Presentación de la última información registrada en el módulo SIAF-SP indicando el número y fecha del Expediente SIAF NO
Se presentara antes de culminar la transferencia
Literal f) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
164
Informe de lo actuado o pendiente de la oficina a su cargo
SIPresentación antes de culminar la transferencia de gestión administrativa
Literal f) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
7.SISTEM A NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Dirección General de Inversión Pública. MEF
# In fo rm ació n o docum entac ió n m a te r ia de en trega con la que cuenta la entidad (1) C o m entario (3) C om ponente (4)
166
Documentación técnica elaborada o gestionada por las Oficina de Programación e Inversiones, Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras correspondiente a sus Proyectos de Inversión Pública en el marco del SNIP entregada por la Oficina de Programación e Inversiones
SI
La Unidad Ejecutora presenta información del 2007 al 2014; La Unidad Formuladora presenta información del 2013 al 2014; La OPI presenta información del 2011 al 2014
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
8 .SISTEM A NACIONAL DE PLANEAM IEN TO ESTRATÉGICO
Centro Estratégico de Planeamiento-
# In fo rm ació n o docum entac ió n m a te ria de en treg a con la que cuenta la entidad (1) C o m entario (3) C om ponente (4 )
168Plan Estratégico Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobación)
SIResolución de Alcaldía N°509- 2014-A/MDS - fecha 28/11/2014
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
169Plan Operativo Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobación)
SIResolución de Alcaldía N°508- 2014-A/MDS- fecha 28/11/2015
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
8 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos 71"^ LA CO N TRALO R!/nS GENERAL DE LA KH 'ÚBIICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
CEPLAN170
Otros Planes formulados por el gobierno regional o local (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobación) NO
La municipalidad no cuenta con otros planes formulados
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
171
Informes sobre articulación entre los Planes de Desarrollo Concertado Regional o Local y los objetivos estratégicos del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional según detalle del Anexo 9
No Aplica
La municipalidad no ha gestionado la articulación de su plan de desarrollo concertado con el PDC Provincial, Regional y Naciona
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
9 .SISTEM A NACIONAL DE DEFEN SA JUDICIAL DEL ESTADO
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
# In fo rm ac ió n o d ocum entac ió n m a te ria de entrega con la q ue cuenta la entid ad (1) Co m entario (3 ) C o m po nente (4)
173
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales (constitucionales, civil, contencioso administrativo, laboral, arbitraje y conciliaciones) en que el Estado es el demandado. Precisando el monto demandado, monto a ejecutar por sentencia firma y el monto pendiente de pago, en lo que corresponda. Precisando las relacionadas a contrataciones con el Estado. Según detalle del Anexo 10 SI 143 Procesos en giro
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
174
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado es el denunciante. Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de agraviado) Según detalle del Anexo 10 SI 03 procesos culminados
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
175
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado está en calidad de denunciado. Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de tercero civilmente responsable) Según detalle del Anexo 10 No Aplica
La Municipalidad no tiene procesos judiciales penales en
calidad de denunciado
Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
176
Cuenta con Procuraduría
SICargo de confianza, nombrado con Resolución de Alcaldía N° 556-2013-A/MDS
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
10.SISTEM A NACIONAL DE CONTROL
CGR - Contraloría General de la República
U In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te ria de entrega con la que cuenta la entidad (1 ) C o m entario (3) C o m po nente (4)
178
Registro de ¡nformación de Obras Públicas gestionadas durante el periodo de ejercicio, según detalle del Anexo 11
SI
La unidad ejecutora tiene un registro de obras gestiionadas durante todo el periodo de gestión
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
179
Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control, según detalle del Anexo 12
SI
El titular del pliego ha implementado las recomendaciones de los informes de control
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
180
Obligados al cumplimiento de la presentación y remisión de los formatos del Sistema de Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas, según detalle del Anexo 13
SI
La entidad cuenta con una relación de obligados a presentar declaración jurada de bienes y rentas
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
181Presentación de la encuesta sobre el Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno 2014, según detalle del Anexo 14 SI
Ver Anexo N° 14 (Informe de Rendición de Cuentas)
Literal d) del artículo 7 de á Ley de Transferencia
182
La estructura orgánica vigente de la entidad cuenta con una unidad de control Institucional
SI
Estructura orgánica aprobada con Ordenanza Municipal - Verificar ROF
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
183
El OCI se encuentra ubicado en el mayor nivel jerárquico de la estructura orgánica de la entidad
SI
Estructura orgánica aprobada con Ordenanza Municipal - Verificar ROF
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
184Las funciones del OCI establecidas en el Reglamento de Organización y Funciones de la Entidad se encuentran acordes a las señaladas en el Reglamento de OCI SI Se puede verificar en el ROF
aprobado - 2014
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
de Control Institucional (OCI).
185
El OCI cuenta con un Jefe designado por la Contraloría General de la República
SI
Acreditado mediante Resolución de Alcaldía N°
0358-2012-A/MDS y Oficio N" 142-2012-CG/COP
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
186
•L OCI cuenta con una asignación presupuestaria específica indicar el monto anual
SI
a Municipalidad asigna un nonto de Treinta y tres mil ien y 00/100 nuevos soles
Jteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
9 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos LA CONTRALOR!/*— G EN I RAI DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
187Se ha dado cobertura a todas las plazas para el OCI. Si la respuesta es positiva precisar en número de personal de auditores y apoyo SI Solo establece 01 personal en
calidad de encargado
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
11. SISTEM A NACIONAL DE M ODERN IZACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA
# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te r ia de en trega con la que cuen ta la entidad (1) C o m en tario (3 ) C om ponente (4)
188
In fo rm e sobre la adecuación de los p roced im ientos transferidos por el Gob ierno Nacional al G ob ie rno Regional, en el m arco de la transferencia de funciones sectoria les, m ediante las d ife ren te s reso luciones secto ria le s de acuerdo al D.S 079-2007-PCM
No Aplica
La adecuación de procedimientos es del gobierno nacional al gobierno regional
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
189
Reporte de los p roced im ien tos p rio rizados que han sido sim plificados según m etodología de s im p lificación ad m in istra tiva . Ind icar cuá les de los priorizados se encuentran en proceso
No AplicaLa Municipalidad no ha priorizado procedimientos de simplificación administrativa
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
1. GESTIÓN POR PROCESOS, SIM PLIFICACIÓN
A D M IN ISTRATIVA Y ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
190
Inform e sobre el estado situacional de la adecuación del TUPA a la m etodología determ inación de costos y uso del ap licativo Mi Costo
SI
Se esta tomando en cuenta los procedimientos establecidos en el aplicativo Mi Costo
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
191Inform e de cum p lim iento de los gob iernos locales tipo A, sobre la M eta 34 (s im p lificar al m enos el 20% de los p roced im ien tos adm in istrativos) del Plan de Incentivos M unicipales aprobado m ed iante D .S .N °015-2014-EF
No AplicaLa Municipalidad corresponde a gobierno local tipo B
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
192
Inform e sobre el personal que ha sido capacitado en los dip lom ados de Sim plificación A dm in istra tiva
No Aplica
La Municipalidad no ha realizado procesos de capacitación en temas de simplificación administrativa
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
193
Inform e sobre la conform ación del equipo de m ejora continua para la im plem entación de la S im p lificación A dm in istra tiva , activ id ad es desarro lladas y resu ltados
No Aplica
La Municipalidad no ha implementado procedimientos de simplificación administrativa
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
2. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
194
Inform e de procesos de re-organización cu lm inados y en proceso , y p ropuestas en el m arco de la M odern ización y gestión de procesos
No Aplica
La Municipalidad no ha llevado a cabo procesos de reorganización, en el marco de la modernización publica
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
3 .S ISTEM A DE INFORMACIÓN, SEG U IM IEN TO , M ONITOREO,
195Inform e sobre la m etodología para la eva luación del Plan de Desarro llo Concertado y de los dem ás p lanes, ind icando los s istem as y m ecan ism os de evaluación NO
No se ha evaluado el Plan de Desarrollo Concertado
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
EVALUACION Y GESTION DEL CONOCIM IENTO 196
Inform e sobre las eva luaciones rea lizadas , las b rechas cerradas y e l avanceNO
No se ha evaluado el Plan de Desarrollo Concertado
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
4 .G O BIERN O A BIERTO
197
Registro de la entidad que acred ite que cuenta con un responsable de Acceso a la Inform ación Pública y un responsab le del Portal de T ransparencia Estándar
SI
Existe un encargado acreditado con Resolución de Alcaldía para el portal de transparencia y uno para acceso a la información publica
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
198
Registro que acred ite que la entidad ha im plem entado el Portal de T ransparencia Estándar, y reporte del n ivel de cum p lim iento
SI
Se puede verificar a través del enlace:http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=l
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
5.ARTICULACIÓNINTERINSTITUCIONAL
199
Inform e sobre los m ecan ism os de coord inación in tergubernam enta l en los que participan y los tem as que se han ven ido trabajando
No Aplica
La municipalidad no ha levado a cabo mecanismos
de coordinación ntergubernamental
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
# El P o rta l de T ran sp a re n c ia e s tán d ar cuenta con la sig u iente in fo rm ac ión (1) C o m en tario (3) C om ponente (4)
200
D irectorio
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ ista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=l
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 1.Datos Generales
201
Marco Legal
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
ittp ://www.peru.gob.pe/tran 5parencia/pep_transparencia_ ista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=l
Jteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
10 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos LA CO N TRALO RÍA— GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALID AD DISTRITAL DE SA M EG U A
202
Normas emitidas por la entidad
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=l
Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
203Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas
NO En procesoLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización
(Instrumentos de gestión actualizados y la norma que lo
aprueba)
204
Reglamento de Organización y Funciones- ROF
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
14818tid_tema=5
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
205
Manual de Organización y Funciones- MOF
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
1481&¡d_tema=5
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
206
Manual de Clasificación de Cargos
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparenc¡a_ lista_planes.asp?ld_entidad=l
1481&id_tema=5
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
207
Cuadro de Asignación de Personal-CAP o el Cuadro de Puestos de la Entidad una vez ¡mplementado
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparenc¡a_ lista_planes.asp?¡d_ent¡dad=l
1481&¡d_tema=5
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
208Manual de Procedimientos- MAPRO
NOEsta información esta en proceso de implemnetacion
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
209
Texto Único de Procedimientos Administrativos- TUPA, registrado en el MÓDULO TUPA de servicios al ciudadano
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=5
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
210
Indicadores de Desempeño
No Aplica
La municipalidad no elabora indicadores de desempeño en su gestión
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización (
Estructura de la entidad).211
Versión actualizada de su Organigrama y de sus dependencias si fuere el caso
NOLa versión publicada en el portal no esta actualizada
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización
(Planes y Política).
212Políticas Nacionales (De ser aplicables a la Entidad)
No AplicaEsta información no aplica a la Municipalidad
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
213Plan Estratégico Sectorial Multianual - PESEM (De ser aplicable a la Entidad)
No AplicaEsta información no aplica a la Municipalidad
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
214
Plan Estratégico Institucional - PEÍ
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
14818tid_tema=5
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
215
Plan Operativo Institucional - POI
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencla_ l¡sta_planes.asp?id_ent¡dad=l
14818(¡d_tema=5
Literal d) del articulo 7 de a Ley de Transferencia
216Los informes de seguimiento y evaluación de los planes y políticas mencionados en los incisos anteriores, una vez que hayan sido elaborados y aprobados NO
Aprobado recientemente, noviembre 2014
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
217En el caso de los gobiernos regionales, además de los documentos de gestión que les son aplicables y que se mencionan en los incisos precedentes, se debe publicar: No Aplica
La presente entidad corresponde a un gobierno ocal
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
218Plan de Desarrollo Regional Concertado
No Aplica.a presente entidad corresponde a un gobierno ocal
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
11 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos "7TD LA C O N TRA l O RIAGENERAL DE LA REPÚBLICA
AIMEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización
(Informe de gestión anual)
219
Plan Anual y Presupuesto Participativo Anual
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=:
1481&id_tema=28
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
220Plan de Desarrollo Municipal Concertado
NO la oficina no cuenta con el PDCLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
221
Presupuesto Participativo
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=]
1481&id_tema=28
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización (Las recomendaciones de los informes de
auditoría)
222
El estado de ¡mplementación . Esta información se actualizará semestralmente y se sujetará a los lineamientos o disposiciones que considere emitir la Contraloría General de la República
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=28
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 3.Información presupuesta!,
actualizado
223
Información Presupuestal
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=19
Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
224Los saldos de balance
SICargado en el portal de transparencia, mas no aparece enlace alguno.
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 4 .Proyectos de Inversión Pública 225
Información actualizada
NOLa información publicada esta actualizada hasta el año 2013
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
i 6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 5.Participación Ciudadana,
actualizado
226
Información del Proceso de Presupuesto Participativo en curso (convocatoria, agenda del proceso, agentes participantes, equipo técnico, comité de vigilancia, proyectos priorizados)
SI
Como enlace en el Portal Transparencia.
http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l
1481&id_tema=28
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
227Información sobre Audiencias Públicas de Rendición de Cuentas (convocatorias, agenda, registro de los participantes, actas, documentos o informes presentados) NO Esta información no esta
actualizada
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
228
Consejo de Coordinación Regional o Municipal (composición, convocatorias, agenda, actas de elección de representantes de la sociedad civil en el CCR/CCLA, actas de sesiones ordinarias y extraordinarias entre otra información que el Consejo considere importante que la ciudadanía conozca SI
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&¡d_tema=28
Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 6 .Información de personal,
actualizado229
Información de personal, actualizadoNO En proceso
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
230
Procesos de Selección para la contratación de bienes, servicios y obras
SI
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_menu_contrataciones.asp?id_entidad=11481&id_tema=34
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
231Exoneraciones aprobadas
NOInformación no cargada en el portal
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
232Penalidades aplicadas
NO Información no cargada en el portal
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
233Órdenes de Compra
NO En procesoLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
234Órdenes de Servicio
NO En procesoLiteral d) del artículo 7 de á Ley de Transferencia
235Gastos de Telefonía
NO En proceso.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
7 .Información de Contrataciones, actualizado 236
Uso de VehículosNO
No se cuenta con esta nformación
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
237Gastos por Publicidad
NONo se cuenta con esta nformación
.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
238
5lan Anual de Contrataciones
SI|
ittp ://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_menu_contrataciones.asp?id_antidad=11481&id_tema=34
Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia
12 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistem as Adm inistrativos Vi LA C O N T R A L O R ÍAGENERAL DE LA REPÚ BLICA
ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A
239
Los nombres de los miembros de los Comités de Contrataciones, así como de los funcionarios que realizan el requerimiento de bienes y servicios
SI
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparenc¡a_menu_contrataciones.asp?id_entidad=11481&id_tema=34
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
240Los montos por concepto de adicionales de las obras, liquidación final de obra e Informes de supervisión de contratos, según corresponda NO No se cuenta con esta
¡nformación
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
241Los laudos y procesos arbitrales, así como las actas de conciliación y procesos de conciliación
NONo se cuenta con esta información
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
| 6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 8.Act¡v¡dades Oficiales, actualizado 242
Agenda del titular de la entidad y de los cargos subsiguientes de la Alta DirecciónNO
En proceso de implementación
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 9 .Información sobre Obras Públicas,
actualizado243
Enlace a la consulta de INFOBRAS
SI
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_infoObras.asp?id_entidad=114818iid_tema=200
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 10.Registro de Visitas a Funcionarios
Públicos, actualizado244
Registro electrónico en funcionamiento
NO No ¡mplementado
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA ll.O tra Información relevante de la
entidad
245
Comunicados
SI
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=49
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
246
Formato de solicitud de Acceso a la Información Pública
SI
http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=49
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
247
Otra información
- - _____________________________ ______________ ...
SI
ittp ://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_ista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=49
Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia
13 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.
ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e ¡nformación de contratos a
ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos de los últimos doce(12) meses________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA____________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _______________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO S:P e a fodUtoi t i registro de lo información tn este añero se han incorporado las ítems de las lerendos de la Directiva en listos desplegadles v notas de ayuda.
LINCAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB OE LA INFORMACION REGISTRADA:X - Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de lo entidad o pliega, el registro del Anexo 5. En e¡ coso que e l Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientecom plementariam ente la Autoiídod sediente deberá de reportar infamación correspondiente de cada una de ellas a través de! atada anexo, en ¡a que correspondo, sin perjuicio de la información que por su naturaieza o finalidad íes seo exigida par normativa especifico que les reguío.2 - Lo Autoridad soliente culminado e l registro de los Anexos - oi 1-i debe remitirlas conjuntamente con t í Anexo 2 informe de Rendición de Cuentas v Transferencia. de'< que forman porte, vio web a lo Contraloría General de ¡o República utilizando e! opUcotivo informático que se ha diseñado poro este fin
£i usted culmine- co r t í registro de lo información dei presente fórmate-, presione ¡os tedas CTRL-Z para validar ig información registrado. En coso, de que se muestre un mensaje de error. simase corregir o completar la información registrada, i» e¡ Sistema nc detecto error, se creara un archive de teste-1 ‘ .ixr¡ t í cu di debe ser cargado en ei apUcatiw Transferencia de Gestión.
N*
Tipo de
Proceso (1)
Modalidad
(2)
Número de Proceso
Año del Proceso
Sigla Objeto del Proceso (3) Síntesis del proceso
Moneda delValor Referencial
; N' del docum
ento con
el que se
aprobó el
expediente de
contratación
. N- del docum
ento con
el que se
aprobó las Bases
del proceso, de corresponder
Entidad encargada del proceso
Acuerdo del Consejo
Regional o M
unicipal que aprueba
el convenio con
la entidad
internacional (Sólo
en caso
que la
entidad encargada
sea Internacional)
N' del Informe de
la Oficina de Presupuesto
y de
la Oficina de
Administración
para adoptar la
[ decisión de
encargo. (Sólo en
caso que
la entidad
encargada sea internacional)
MontoAdjudicado
Nombres de
conformantes
del Comité de
Selección a
cargo del proceso
N" de contrato
Área usuaria
responsable del contrato
RUC del cotrantista/Cod.
Consorcio según SEACE
Nombre o Razón Social del Contratista
Plazo de ejecución en meses
Estado o
situación de
la ejecución de
la prestación
(5)
Informe del arbitraje
o conciliación
incluyendo: Instancias; pretensión; situación
(medida
cautelar)
AMC 01- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORANO MUNICIPALID MARIA TOLEDO, MARIO QUICAÑA, DEYVI CENTENO.
SUBGERENCIA DE
1 AMC Clásico 1 2014 Bienes ADQUISICION DE AGREGADOS Nuevos soles 37825.00 0 N'09-
2014-O N*105- 2014-
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
\0 CORRESPONDE NO CORRESPONDE 37385.00 0/C 189 LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
20405065437 SERVICIOS MUTIPLES ROFLOVI EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
GM/MDS GM/MDS
2 AMC Clásico 2 2014AMC 02-
2014- CEP/MDS
Bienes ADQUISICION DE PETROLEO 0-2
Nuevos soles 27000.00
MEMORAND 0 N’ 100- 2014-
MEMORAND 0 N*106- 2014-
MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 27000.00MARIA TOLEDO, MARIO QUICAÑA, DEYVI CENTENO.
0/C 168
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
20321698302ESTACION DE SERVICIOS
MAURICIO REVILLA SALAS SRL.
1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
GM/MDS GM/MDS
AMC 03- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, MARIO QUICAÑA, DEYVI CENTENO.
SUBGERENCIA DE
3 AMC Clásico 3 2014 BienesADQUISICION DE
VALVULAS Nuevos soles 33972.00 O N"098-2014-GM/MDS
O N*107-2014-GM/MDS
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 33972.00 0/C 188 LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20S32681961 INVERSIONES FARANDAS
EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
4 AMC Clásico 4 2014AMC 04-
2014- CEP/MDS
BienesADQUISICION DE
EMULSION ASFALTICAS PARA IMPRIMACION
Nuevos soles 39760.00
MEMORAND O N’ 114- 2014- GM/MDS
MEMORAND O N’ 143- 2014- GM/MDS
MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 39676.00MARIA TOLEDO, GIL RAMOS ZAA, DEYVI CENTENO
0/C 212
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20514831620 TDM ASFALTOS SAC. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
CONTRATACION DEL SERVICIO DE
CONFECCION E INSTALACION DE
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID SUBGERENCIA DE0 N"116- O N"189- AD DISTRITAL LOGISTICA Y SERVICIOS
5 AMC Clásico 5 2014AMC 05-
2014- Servicios Nuevos soles 18000.00
2014-GM/MDS
2014-GM/MDS
DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 16750.00MARIA TOLEDO, GIL RAMOS ZAA, DEYVI
O/S 606 /CONTRATO N* 005-
GENERALES
20532815836 CORPORACION PLUPART SRL.
1 Contrato pagado NO CORRESPONDECEP/MOS PUERTAS METALICAS Y
CERCO PERIMETRICO, A TODO COSTO.
CENTENO 2014-M0S
CONTRATACION DEL SERVICIO DE
CONFECCION E INSTALACION DE
PUERTAS Y VENTANAS
MEMORAND 0 N*203-
MEMORAND O N‘233-
MUNICIPALID AD DISTRITAL
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS
AMC 06- 2014-
CEP/MDS
2014- 2014- DE SAMEGUA MANUEL CHOQUE VILCA, O/S 639 /CONTRATO N' 008- 2014-MDS
GENERALES
6 AMC Clásico 6 2014 Servicios Nuevos soles 36495.00 GM/MDS GM/MDS NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 36450.00 KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
20405244285 COMERCIO Y SERVICIOS MULTIPLES UCAYALI EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
EN MADERA CEDRO, ATODO COSTO.
AMC 07- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MANUEL CHOQUE VILCA, O/C 369 / CONTRATO N' 006- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE
7 AMC Clásico 7 2014 Bienes ADQUISICION DE POSTES Y CRUCETAS Nuevos soles 35052.50 0 N‘231-
2014-0 N‘ 234- 2014-
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 35000.00 KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI
LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
20100218SS1 POSTES AREQUIPA SA. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
GM/MDS GM/MDS CENTENO
AMC 08- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MANUEL CHOQUE VILCA.0/C 370/ CONTRATO N* 007- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE
8 AMC Clásico 8 2014 Bienes ADQUISICION DE CONDUCTORES Nuevos soles 16128.70 O N*230-
2014-0 N’235- 2014-
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 16128.70 KARIN CACERES PLANTARROSA. DEYVI
LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO
ROJESAN EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
GM/MDS GM/MDS CENTENO
9 AMC Clásico 9 2014AMC 09-
2014- CEP/MDS
BienesADQUISICION DE
AISLADORES Y ACCESORIOS
Nuevos soles 25986.00
MEMORAND 0 N‘ 229- 2014- GM/MDS
MEMORAND 0 N*25S- 2014- GM/MDS
MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 25209.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
O/C 429 /CONTRATO N’ 009- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20532681961 INVERSIONES FARANDAS
EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
10 AMC Clásico 10 2014AMC 10-
2014- CEP/MDS
BienesADQUISICION DE
CEMENTO PORTLAND TIPO IP
Nuevos soles 33000.00
MEMORAND 0 N‘ 254- 2014- GM/MDS
MEMORAND 0 N*257-2014-GM/MDS
MUNICIPALID AD DISTRITALDE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 31500.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
O/C 424 / CONTRATO N‘ 010- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20532392854
COMERC1AUZADORA FCS EIRL 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE
AMC 11- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
O/C 499 /CONTRATO N’ 016- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE
11 AMC Clásico 11 2014 Bienes ADQUISICION DE TRANSFORMADORES
Nuevos soles 38326.4C O N‘ 256-2014-GM/MDS
O N‘ 298-2014-GM/MDS
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 38140.0C LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO
ROJESAN EIRL. 1Contrato en
ejecuciónNO CORRESPONDE
1 de 3 30/12/2014 10:16 p.m.
ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e ¡nformación de contratos LA C O N TRAIO KÍA
ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos de los últimos doce(12) mesesEntidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUAPARA E l REGISTRO DEL ANEXO S:Pota facilita' el registro de ¡a Información en este ■
UNEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VIA WEB DE LA INFORMACION REGISTRADA:1.- E í obligación J e ‘a Au:o>1dad saliente del Gobierna Regional o Gobierno Local como responsable Je la entidad o pliega, el regí perjuicio de la información que par su naturaleza a finalidad ¡es sea exigida par normativa especifica auc ¡os reguk . - Lo Autoridad soliente culminado el registro de los Anexos 4 ai 14 debe remitirlos conjuntamente con ei Ane/o 2 . -forme de Rendición de Cuentas y Transferencia, de! que form an ,
Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementa'¡ámente ¡a Autor ¡dad saliente deberá de reportar información correspondiente de codo una de ellas o través <
o lo Controlaría General de lo República utilizando el api ¡cativo informático que se ha diseñado para este fin.
c que corresponda, sin
z
zCL
5 ÍF• § o. 3
N‘ del documente
del proi
I
Acuerdo del Con
aprueba el convei (Sólo
en caso
c
| o 1 • * | S" * g- i S Ü a. »
z1
® 5 ¡» o.
r
Estado o
situ
% ° =■ i■o re_ » us 1
N-
>o de
Proceso (1)
Modalidad (2)
imero de
Proceso í
Sigla Objeto del Proceso (3) Síntesis del proceso
Moneda del Valor Referencial
■nto con
el que se
aprobó el
ente de
contratación
i con el que
se aprobó
las Bases :eso, de corresponder
1
sejo Regional o
Municipal que
ilo con
la entidad
internacional iue
la entidad encargada
sea internacional)
g S í f o
; * | á3 O 3 f#“ ! J ;
J c « |
s i l1 " 1 o. n
MontoAdjudicado
¡informantes
del Comité de
in a
cargo del proceso
N" de contrato
i
RUC del cotrantísta/Cod.
Consorcio según SEACE
Nombre o Razón Social del Contratista
Plazo de ejecución en meses
ación de
la ejecución de
la prestación
(5)
raje o
conciliación incluyendo:
ión; situación (m
edida cautelar)
ADQUISICION DE MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID SUBGERENCIA DE
AMC 12- 2014-
CEP/MDS
ACCESORIOS O N’ 269- O N‘ 279- AD DISTRITAL MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
O/C 465 / CONTRATO N‘ 016- 2014-MDS
LOGISTICA Y SERVICIOS
12 AMC Clásico 12 2014 Bienes METALICOS PARA POSTES Y PARA CONDUCTORES
AUTOPORTANTES
Nuevos soles 19990.40 2014-GM/MDS
2014-GM/MDS
DE SAMEGUA NO CORRESPONDÍ NO CORRESPONDE 19884.10 GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO ROJESAN EIRL. 1
Contrato de conformidad
NO CORRESPONDE
13 AMC Clásico 14 2014AMC 13-
2014- CEP/MDS
Bienes
ADQUISICION DE FERRETERIA PARA
RETENIDAS Y PUESTA A TIERRA
Nuevos soles 26450.80
MEMORAND O N’ 268- 2014- GM/MDS
MEMORAND O N*278- 2014- GM/MDS
MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 26370.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA. DEYVI CENTENO
O/C 466 / CONTRATO N" 012- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830
CENTRO ELECTRICO ROJESAN EIRL. 1
Contrato de conformidad NO CORRESPONDE
AMC 14- 2014-
CEP/MDS
ADQUISICION DE MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA. DEYVI CENTENO
O/C 467 / CONTRATO N" 013- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE
14 AMC Clásico 13 2014 Bienes FERRETERIA PARA RETENIDAS Y PUESTA A
TIERRA
Nuevos soles 18542.00 O N* 271-2014-GM/MDS
O N* 277-2014-GM/MDS
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 18464.00 LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO
ROJESAN EIRL 1Contrato de conformidad
NO CORRESPONDE
AMC 14- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
SUBGERENCIA DE
15 AMC Clásico 15 2014 BienesADQUISICION DE
LUMINARIAS Nuevos soles 27646.00 O N’ 270-2014-GM/MDS
O N’ 281-2014-GM/MDS
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 27646.80 CONTRATO N‘ 018- 2014-MDS
LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
20519753830 CENTRO ELECTRICO ROJESAN EIRL 1
Contrato en ejecución
NO CORRESPONDE
AMC 16- 2014-
CEP/MDS
MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
O/C 494 / CONTRATO N‘ 015- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE
16 AMC Clásico 16 2014 BienesADQUISICION DE CONDUCTORES Nuevos soles 36S32.50 O N* 267-
2014-GM/MDS
O N- 280-2014-GM/MDS
AD DISTRITAL DE SAMEGUA NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 35926.50 LOGISTICA Y SERVICIOS
GENERALES 20532681961 INVERSIONES FARANDAS EIRL 1 Contrato de
conformidadNO CORRESPONDE
17 AMC 0isl“ 17 2014AMC 17-
2014- CEP/MDS
Servicios
SERVICIO DE SANEAMIENTO DE LA
INFORMACION CONTABLE DE LA MDS
Nuevos soles 22500.00
MEMORAND O N* 283- 2014- GM/MDS
MEMORAND O N' 290- 2014- GM/MDS
MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 22500.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
O/S 910 /CONTRATO N' 014- 2014-MDS
SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
10007963144 EMANUEL ROBERTO MOLINA MAMANI 1 Contrato en
ejecuciónNO CORRESPONDE
ADS 01- 2014-
CEP/MDS
ADQUISICION DE MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, MARIA DURAN OSNAYO, GLADYS APAZA TICONA
CONTRATO N* 003- SUBGERENCIA DE
18 ADS Clásico 1 2014 Bienes INSUMOS PARA EL PROGRAMA VASO DE
LECHE
Nuevos soles 50905.68O N- 623-2014-GM/MDS
O N* 015-2014-GM/MDS
AD DISTRITAL DE SAMEGUA
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 50180.302014-M0S / CONTRATO N- 004- 2014-MDS
LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
20467539842 - 20405610729
DEPRODECA SAC- PROATEL SAC 1
Contrato de conformidad NO CORRESPONDE
19 ADS Clásico 2 2014ADS 02- 2014-
ADQUISICION DE POSTES DE CAC INCL Nuevos soles 46860.00
MEMORAND O N’ 262- 2014- GM/MDS APROBACIO
MEMORAND 0 N* 282- 2014- GM/MDS EXPEDIENTE
MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA
MUNICIPALID
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 46230.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA.
O/C 500/ CONTRATO N’ 017-
SUBGERENOA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES
SUBGERENCIA DE
20100218551 POSTES AREQUIPA SA. 1Contrato en
NO CORRESPONDECEP/MDS PERILLA DE CONCRETO DEYVI CENTENO 2014-MDS
ADS 03- 2014-
CEP/MDS
ADQUISICION DE N EXP. DE EN AD DISTRITAL MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO
LOGISTICA Y SERVICIOS
20 A0S Clásico 3 2014 Bienes INSUMOS PARA TRATAMIENTO DE
AGUA
Nuevos soles 45342.25 CONTRATACION12/11/2014
APROBACIO
CERTIFICACIONPRESUPUESTALMEMORAND
DE SAMEGUA
MUNICIPALID
NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE GENERALES
SUBGERENCIA DE
Contrato en ejecución
NO CORRESPONDE
ADS 04- ADQUISICION DE N EXP. DE UM N' 395- AD DISTRITAL MARIA TOLEDO, MARIA LOGISTICA Y SERVICIOS Contrato en ejecución21 ADS Clásico 2014 2014-
CEP/MDSBienes INSUMOS PARA EL
PROGRAMA DE LECHENuevos soles 61072.80 CONTRATACI
ON12/11/2014
2014-GM/MDS
DE SAMEGUA NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE DURAN OSNAYO, GLADYS APAZA TICONA
GENERALES NO CORRESPONDE
2 de 3 30/12/2014 10:16 p.m.
ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos \ LA c o n t r a l.ORÍA
ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos de los últimos doce(12) meses____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUAPARA EL REGISTRO DEL ANEXO S : ~ ' '------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------PO'C facilitar e l registro de ¡a información en este arteia se han incorporado ¡as ítems de !as leyendas de la Directiva en listas desplegadles y notas de ayuda.
LINCAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB OE LA INFORMACION REGISTRADA:
1. Es obligación de ic. Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno loca l como responsable de lo entidad o pliega, el registro de! Anexo 5. En e! coso que e ' Gobierno Regional o Gobierno cocal cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad sahente deb ito de reportar infamación correspondiente de codo una de ellas o tim es del atado anexo, en la que correspondo. sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida p e r normativa especifica que los reguío
Lo Autoridad sóbente culminado ehegistro de los Anexos-i oí i-i debe remitirlos conjuntamente con ei Anexo 2 ¡r,forme de Rendición de Cuentas i- Transferencia, del que forman porte, vio web a ¡o Controlada Genero! de ¡o República Utilizando e l aplicativo informático que se ha diseñado paro este fin
usted culmino con e! regisdo ne la información ~e¡ presente formato, presione los tedas CTRI.+Q. paro validar h intotmotión registrado. £r, coso, de que se muestre un mensaje de enor, sírvese corregir o completar la información registrado. SI el sistemo nc detecto error, se c re a o un archivo de texto ( \ tx t i s i cuo'< debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
N"
Tipo de
Proceso (1)
Modalidad
(2)
Número de
Proceso
Año del Proceso
Sigla Objeto del Proceso (3) Síntesis del proceso Moneda del
Valor Referencial
N* del documento
con el que
se aprobó
el expediente
de contratación
. N' del docum
ento con
el que se
aprobó las Bases
del proceso, de corresponder
Entidad encargada del proceso
Acuerdo del Consejo
Regional o M
unicipal que aprueba
el convenio con
la entidad
internacional (Sólo
en caso
que la
entidad encargada
sea internacional)
? N
‘ del Informe de
la Oficina de
Presupuesto v de
' la Oficina
de Adm
inistración para
adoptar la i
decisión de
encargo. (Sólo en
caso que
la entidad
encargada sea internacional)
MontoAdjudicado
i Nom
bres de conform
antes del Comité
de Selección
a cargo del proceso
s
N" de contrato
Área usuaria responsable
del contrato
RUC del cotrantista/Cod.
Consorcio según SEACE
Nombre o Razón Social del Contratista
Plazo de ejecución
Estado o
situación de
la ejecución
de la
prestación (5)
Informe
del arbitraje o
conciliación incluyendo:
instancias; pretensión; situación (m
edida cautelar
3 de 3 30/12/2014 10:16 p.m.
ANEXO 6 : Listado de las cartas fianza o de la póliza de caución otorgadas a favor de la entidad . ' LA C O N TR A LO R ÍAV S GENERAL DE LA REPUBLICA
ANEXO 6 : Listado de las cartas fianza o de la póliza de caución otorgadas a favor de la entidad__________________________________E n tid ad : 2363 . M U N IC IP A LID A D D ISTRITA L DE S A M E G U A ________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REG ISTRO DEL A N EXO 6:
Para fa c ilita r el reg istro de la inform ación en este anexo se han incorporado no tas de ayuda.
L IN EA M IEN TO S PARA LA R EM IS IÓ N VÍA W EB DE LA INFO RM ACIÓ N REG ISTRA D A :
1.- E s obligación de la A u to ridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la entidad o pliego , el reg istro del A nexo 6. En e l caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuen te con em presas u o rgan ism os dependientes, com plem entariam ente la A u to ridad sa lien te deberá de rep orta r inform ación correspond iente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que co rresp on d a ; sin perju icio de la in form ación que po r su natura leza o fin a lida d les sea exig ida p o r norm ativa específica que las regula.
2 .- La A u to rid ad sa lien te culm inado e l reg istro de los Anexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que form an parte , vía web a la C ontraloría Genera l de la República utilizando e l ap licativo in form ático que se ha d iseñado pa ra este fin .
S i u sted culm inó con el reg istro de la in form ación de l presen te fo rm ato , p resione las teclas CTRL+Q, pa ra validar la inform ación reg istrada . En caso , de que se m uestre un m ensa je de error, sírvase corregir o com pleta r la ¡n form ación reg istrada . S i el sistem a no de tecta error, se crea rá un archivo de texto ¡* .tx t ) el cual debe se r cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.
N°N° de carta fianza o de
póliza de cauciónIm porte en Nuevos Soles S/.
Referencia del proceso de contratación
Fecha de vencim ientoFecha de
renovaciónIndicar el área que corresponde ejecutarla
1 D-193-1376855 19565.00Adjudicación Directa Publica N° 003-
2013-CEP/M DS30/10/2014 01/08/2014 Sub Gerencia de Tesoreria
2 010429480-00226150 .00
Adjudicación Directa Publica N °003- 2013-CEP/M DS
16/10/2014 09/07/2014 Sub Gerencia de Tesoreria
3 2014/00567-004623 .00
Adjudicación Directa Publica N° 003- 2013-CEP/M DS
30/12/2014 Sub Gerencia de Tesoreria
1 de 1 30/12/2014 10:20 p.m
ANEXO 7 : Relación de B ienes Inm uebles de la entidad______________________________________________________________________________________________________________En tid ad : 23 63 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U A _________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL R EG ISTRO DEL A N EXO 7 :Paro fa c il ita r e l reg istro de la in fo rm ación en e s te an exo se han inco rp ora do lo s ítem s de las leyen das de la D irectiva en lis ta s desp leg a b les y n o ta s de ayuda.
LIN EAM 1EN TO S P A R A LA R EM IS IÓ N VÍA W EB D E LA IN FO RM AC IÓ N R EG IST R A D A :
1.- E s ob ligación de la A u to rid a d sa lie n te de l G ob ierno R eg ion a l o G ob ierno Loca l com o re spo n sa b le de la en tida d o p liego , e l reg istro del A n exo 7. En el caso que e l G obierno Reg iona l o Gobierno Loca l cuen te con em presa s u o rga n ism o s d epen d ien tes , com p lem en ta ria m en te la A u to rid a d sa lien te deberá de re p o r ta r in fo rm ación co rre sp on d ien te de cada una de e lla s a tra vés de l c itado anexo , en lo que co rresp on d a ; sin perju ic io de la in fo rm ación que p o r su n a tu ra leza o f in a lid a d les sea ex ig ido p o r n o rm a tiva espec ífica que las regu lo .
2 .- La A u to rid a d sa lien te cu lm inado e l reg istro de los A n exos 4 al 14 debe rem itir lo s con jun ta m en te con el A n exo 2 In fo rm e de R end ic ión de Cuentas y T ransferen cia , de l que fo rm a n pa rte , vía w eb a la Contra loría G enera l de la R epú b lica u tilizando e l ap lica tivo in fo rm á tico que se ha d iseñ ado pa ra e s te fin .
ANEXO 7 : Relación de Bienes Inmuebles de la entidad LA C O N TR A LO R ÍAvis G EN ERAL DE tA REPUBLICA
Si u s te d culm inó con e l reg istro de la in fo rm a ció n de l p re se n te fo rm a to , p re s io n e la s tec la s CTRL+Q, pa ra va lida r la in fo rm ación reg istra d a . En caso , de que se m u estre un m en sa je de error, s írva se co rreg ir o com p le ta r la in fo rm ación reg istra d a . S i el s is tem a no d e te c ta e rro r, se c rea rá un a rch ivo de tex to ( * .t x t ) el cua l debe se r cargado en el ap lica tivo Tran sfe ren cia de Gestión .
N° T itu laridad Ubicación del bien Á rea de Te rren o m2 Área Constru ida m2 N° Partida reg istral y sede SUNARPO bservaciones (P rec isar la situación del Saneam iento
del Bien Inm ueble)1 1 Calle Tah uan tin su yo Mz 18 Lt 01 746 1 P08011976 Terren o sin construcción - A rea Verde2 2 Calle Tu pac Yupanqu i Mz X Lt 01 600 1 P08011996 T e rren o sin construcción - Area Verde3 3 Calle Tu pac Yupanqui Mz P" Lt 16 85 1 P08011987 T e rren o sin construcción - Area Verde4 4 Calle M isti M z S"-Lt. 12 41 1 P08011994 Terren o sin construcción - A rea Verde
5 5 Psje .D an ie l B ecerra O cam po Mz E" Lt. 10 491
P08011982 Terren o sin construcción - Area Verde6 6 Calle A tah ua lpa Mz U Lote 09 343 1 P08011973 Te rren o sin construcción - A rea Verde7 7 Calle Santa Rosa de Lim a Mz 20 Lt. 1 1433 1 P08011978 T e rren o sin construcción - Area Verde8 8 Calle Tu p ac Yupanqui Mz D' Lt. 28 31 1 P08026690 Terren o sin construcción - Area Verde9 9 Calle T u p ac Yupanqu i Mz W " Lote 1 215 1 P08011995 Te rren o sin construcción - Area Verde10 10 Calle T u p ac Yupanqu i M z Y " Lote 1 250 1 P08011998 Te rren o sin construcción - Area Verde
11 11 Pro longación San A nto n io M z. E '" Lote 01 48811
P08012035 T erren o sin construcción - Area Deportiva12 12 Pasaje D M z. 19 Lote 1 4700 1 P08011977 Terren o sin construcción - Area Deportiva13 13 Calle M anco Capac M z. J' Lote 01 1920 1 P08003740 T erren o sin construcción - A rea Deportiva14 14 Psje San A nton io M z. H1 Lote 01
Ca lle Inm acu lada Concepción M z 17 Lote839 1
1
P08011984 T e rren o sin construcción - A rea Deportiva
15 15 01 33141
P08011975 Terren o sin construcción - Area Deportiva16 16 Calle Sam egua M z 1 Lote . 1 518 1 P08027129 Construcción Term inada17 17 A ven ida Em ancipación M z V Lote 01 2252 1 P 0 8 0 0 4 8 8 8 Construcción Term inada18 18 A V .A nd res A . Cáceres Mz G Lote 12 431 1 P08027094 Construcción Term inada19 19 AV. Los Incas Mz N Lote 01A 3048 1 P08041207 Construcción Term inada
20 20 AV . Los Incas Mz N Lote 01 7408 1 P08004889 Te rren o sin construcción21 21 Pasaje 1 M z. P" Lote 13 1674 1 P08011986 Terren o sin construcción22 22 A V . A nd rés A . Cáceres Mz H Lote 6 1848 1 P08027104 T erren o sin construcción23 23 Calle Sam egua Mz G Lote 16 1259 1 P 08027098 T erren o no se sabe area constru ida - Plazuela
1 de 2 30/12/2014 10:21 p.m.
ANEXO 7 : Relación de B ienes Inm uebles de la entidad
N° T itu laridad Ubicación del bien Á rea de Te rren o m 2
24 24 Calle T ah ua n tln su yo M z X' Lote 02 Ca lle Inm acu lada Concepción Mz 15 Lote
747
25 25 01 448326 26 Calle Cesar V a lle jo Mz 10 Lote 01 81327 27 Calle 4 Mz G Lote 10 Secto r Cerrillo s 1332
28 28 AV . N2 02 Mz B Lote 05 Secto r Cerrillos 154629 29 Calle 1 Mz 16 Lote 01 188630 30 Calle Tu pac Yupanqu l M z Z L o te O l 55431 31 A soc. V iv . El H lm alaya Mz C 6532 32 Psje Tu pac A m aru Mz D" Lote 08 181133 33 A soc. de V Iv . San V a len tín 121634 34 A soc. de V iv . San V a len tin 346835 35 Asoc. de V iv . San V a len tin 4560
36 36 Pro longación San A ntonio M Z. D" Lote 11 31837 37 A soc. de V iv . El H im alaya M Z D 46938 38 Tu m ilaca M z JL o te 0 2 51239 39 A soc. de V iv . San Cristóbal 93640 40 Asoc. de V iv . San Cristóbal 266041 41 A soc. de V iv . San Cristóbal 147442 42 A soc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 56043 43 A soc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 63344 44 Asoc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 133245 45 A soc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 1019
2 de 2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
LA CO N TRALO RIAGENERAL DE LA R EPÚBLICA
N° Partida reg istra l y sede SUNARPO bservaciones (P rec isa r la situación del Saneam iento
del Bien Inm ueble)P 08011997 Terreno no se sabe area constru ida - Parque
Te rren o no se sabe area constru ida - P lanta deP08003490 tra tam ien toP08003442 Terren o sin construcción, otros usos11023557 Saneam ien to en proceso
11023487Saneam iento en proceso
P 0 8 0 0 3 4 9 1 Saneam iento en procesoP08011999 Terren o sin construcción - A rea Verde11023386 Saneam iento en proceso
P 08011980 Saneam iento en proceso11022306 Saneam iento en proceso11022309 Saneam iento en proceso11022308 Saneam iento en proceso
P 08012034 Terreno sin construcción11023387 Terren o sin construcción
P 08037780 Terren o sin construcción11021076 Saneam iento en proceso11021080 Saneam iento en proceso11021077 Saneam iento en proceso11021391 Saneam iento en proceso11021392 Saneam iento en proceso11021393 Saneam ien to en proceso11021394 Saneam iento en proceso
30/12/2014 10:21 p.m.
ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Increm ento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego. " í LA C O N T R A L O R ÍAV T G EN ER A L DE LA R EP Ú B LIC A
ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Incremento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________En tidad : 23 6 3 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U APARA EL R EG ISTRO DEL AN EXO 8 :
Para fa c ilita r el reg istro de la ¡n form ación en este anexo se han incorporado los ítem s de las leyendas de lo D irectiva en listas desp lega b les y no tas de ayuda.
LIN EA M IEN TO S PARA LA REM IS IÓ N VÍA W EB DE LA INFO RM ACIÓ N REG ISTRA D A :
1.- Es obligación de la A u to ridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la en tidad o pliego , el reg istro del Anexo 8. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con em presas u
organism os depen d ien tes , com plem entariam ente la A u to ridad sa lien te deberá de rep o rta r in form ación correspond iente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda ; sin perju icio de la in form ación que
p o r su na tura leza o fin a lida d les sea exig ida p o r norm ativa específica que las regula .
2 - Lo A u to rid ad sa lien te culm inado el reg istro de los Anexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia , del que fo rm an parte , vía web a la Contraloría General de la
República utilizando e l aplicativo in form ático que se ha diseñado para este fin .
S i u sted culm inó con el reg istro de la ¡n form ación del p resen te fo rm ato , p resione las teclas CTRL+Q, para validar la in form ación reg istrada . En caso, de que se m uestre un m ensa je de error; sírvase correg ir o com pleta r la
in form ación reg istrada . S i el sistem a no de tecta error, se creará un arch ivo de texto (* .tx t ) el cual debe se r cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.
Fecha de
N° Tipo Nom bre(s) y ApeliidosM onto Asignado Anual/Aum ento
en Nuevos SolesUnidad Orgánica
Ingreso / Efectiva del
Aum ento
Norma que Exonera / Autoritativa
UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE1 Increm ento M ERCEDES EVANGELINA AGUIRRE DE VILLASANTE 3 ,600 .00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO
UNIDA OPERATIVA DEL SERVICIO DE01/01/2014 R.A. N° 10-2014-A/MDS
2 Increm ento MARY LUS SILVA ISLA 18.00 MAQUINARIA Y EQUIPO UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE
01/10/2014 R.G .M . N° 53-2014-A/M DS
3 Increm ento JUAN FRANCISCO VARGAS BRAVO 2,332 .00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO 01/09/2014 R.A. N° 384-2014A/M D S4 Increm ento BLANCA ROSA COAYLA COAYLA 3 ,600 .00 SUB GERENCIA DE TESORERIA
UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE01/01/2014 R.A. N° 034-2014-A/M DS
5 Increm ento GUIDO ROY ARANDA JUAREZ 1,800 .00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE
01/01/2014 R.A. N° 015-2014-A/M DS
6 Increm ento ANSELM O BUTRON SIRENA 649.80 SERVICIOS DE SANEAM IENTO UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE
01/09/2014 RESOLUCION Nro 27
7 Increm ento HECTOR ELOY MAMANI FLORES 600.00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD
01/09/2014 R.A. N° 367-2014-A/M DS
8 Increm ento RENE INCHUÑA CALLATA 900 .00 Y GESTION AM BIEN TAL GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD
01/12/2013 R.A. N° 5S2-2013A /M D S
9 Increm ento JESUS ARTURO PONCE SOSA 2 ,747 .52 Y GESTION AM BIEN TAL GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD
01/12/2013 R.A. N° 549-2013-A/MDS
10 Incremento ELIOT ARTURO CACERES HURTADO 1 ,800 .00 Y GESTION AM BIEN TAL GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD
01/12/2014 R.A. N° 529-2014-A/M DS
11 Increm ento GUZMAN MAMANI NINA 1 ,800 .00 |Y GESTION AM BIEN TAL 01/12/2014 R.A. N° 529-2014-A/M DS
1 de 2 30/12/2014 10:23 p.m.
ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Increm ento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego. LA C O N T R A L O R ÍA --------- GEN ERAL DE I A REPÚBLICA
ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Incremento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________En tid ad : 23 6 3 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U APARA EL REG ISTRO DEL AN EXO 8 :
Para fa c ilita r el reg istro de la inform ación en este anexo se han incorporado los ítem s de las leyendas de la D irectiva en listas desp legad les y no tas de ayuda.
LIN EA M IEN TO S PARA LA R EM IS IÓ N VÍA W EB D E LA INFO RM ACIÓ N R EG ISTRAD A :
1.- Es obligación de la A u toridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la en tidad o pliego , el reg istro del Anexo 8. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con em presas u organ ism os dependientes , com plem entariam ente la A u to rid ad sa lien te deberá de rep o rta r ¡n form ación correspond ien te de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda ; sin perju icio de la inform ación que p o r su natura leza o fin a lida d les sea exig ida p o r norm ativa específica que las regula.
2.- La A u to rid a d sa lien te culm inado el reg istro de los Anexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia , del que fo rm an parte , vía web a la Contraloría General de la República utilizando el ap licativo in form ático que se ha diseñado para este fin .
S i u sted culm inó con e l reg istro de lo inform ación del p resen te fo rm ato , presion e las teclas CTRL+Q, pa ra validar la inform ación reg istrada . En caso, de que se m uestre un m ensaje de error, sírvase corregir o com pletar la in form ación reg istra da . S i el sistem a no detecta error, se crea rá un archivo de texto (* .tx t ) el cual debe se r cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.
N° Tipo Nom bre(s) y ApeiiidosM onto Asignado Anual/Aum ento
en Nuevos Soles Unidad Orgánica
Fecha de Ingreso /
Efectiva del Aum ento
Norma que Exonera / Autoritativa
12 Increm ento TICONA PUM A M AURO HERNAN 1,800 .00GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD Y GESTION AM BIEN TAL 01/12/2014 R.A. N° 529-2014-A/M DS
2 de 2 30/12/2014 10:23 p.m.
A N EXO 9 : In fo rm es so b re a rticu lac ió n en tre el Plan de D esarro llo C oncertado y los ob jetivos estra tég ico s del Plan Estratég ico de D esarro llo N acional.
A N E X O 9 : In fo rm e s so b re a rt ic u la c ió n e n tre el P lan d e D e sa rro llo C o n ce rta d o y los o b je t iv o s e s tra té g ic o s del P lan E stra té g ico de D e sarro llo N acio nal
LA C O N T R A LO R ÍA"O GENERAl DE IA Utl'GtfllCA
Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUAPARA EL REG ISTRO DEL A N EXO 9:
Paro facilitar el registro de la información en este anexo se han incorporado listas desplegables y notos de ayuda.REF: Podrá encontrar información referido ol "Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021, las políticas de Estado del Acuerdo Nacional" en la página Web del CEPLAN: http://www.ceplon.gob.pe.
LIN EAM IEN TO S PARA LA REM ISIÓ N VIA W EB DE LA IN FORM ACIÓN REGISTRADA:
1.- Es obligación de la Autoridad soliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de lo entidad o pliego, el registro del Anexo 9. En el caso gue el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de codo una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les seo exigido por normativa específico que las regula.2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, dei que forman parte, vía web a ia Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñadopara este fin.
Si usted culminó con el registro de la información del presente formato, presione las tedas CTRL+Q, para validar la información registrada. En coso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistemo no detecta error, se creará unarchivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
N° O b je tivo N acional O b je tivo N acional específico Ind icador Línea Base M eta al 2021 O b jetivo Estratég ico del PDCR/ PDCL Ind icador Línea Base M etaC um plim iento de la M eta en función a la
unidad de m edida del ind icador1
2
3
2. O p o rtu n id ades y acceso a los se rv ic io s
1 . D erecho s fu nd am e nta le s y dignidad de las p erso nas4 . E con o m ía , co m p etit iv id ad y em pleo
2 .6 Seguridad ciudadana
1 .4 D esarro llo hum ano y pobreza
4 .2 Com petitiv id ad y es tru ctu ra económ ica
m e jo ra r la seguridad ciudadana del d istrito de sam eguam e jo ra r las cond ic iones de hab itab ilidad de la poblaciónm e jo ra r los n ive les de p roductiv idad
4 6. R ecu rso s n atu ra le s y am b ien te 6 .2 G estión de la ca lidad am b ien ta l m e jo ra r la lim pieza en zonas u rb anas y ru ra le s
1 de 1 Contraloría General de la República 30/12/2014 10:24 p.m.
a
11
!1 !
iI ! !
líi i i i1 1 ! it iI! ? ií,
’j l i !! i l i l i
H i
! l í ! :¡ i
!¡l
I
P
¡ps
i!S -5
II¡I
I I
i r
TTTI
I
g 8 « i 8 i i i 8 S 8 8 S S i 8 8 i 8___ i___ 8 S 8 i i 8 S 8--- 8--- i--- i
I iII i iü l i l i
i I 1 ¡ : I : II Il l l l l ! I I I I! S i i l l t f i I 111111i! I 1 IH U I ! ! 1 l i l f l l f l i l l I f l i l i I I I ! I 1m m i i i i i 1 1 1 1 1 1 1 1 i 11 j 11111 i ! i >iiiii ) i ni i 11 ¡ 111 ¡ i 11 n n 11 i i ii i 11 i 11 ¡ ni l í i m n i i m m i 111
8 g 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8___ 8___ 8 8 8 8 g g 8 g.
g g g g g g 8 g S g i g i 8 g 8 8 S 8 i g 8 8 8 8 g 8 8--- 8--- 8--- i
g g 8 g g g i 8 8 8 8 g g g g g 8 g g 8 8 1 8 8 8 8 8 _| i 1 1
II. I '■ *■ I ! I ¡. J l l ü l¡¡ li j i i 1 111« i ! i i ! 1 , , ! ¡ i ¡
1 i n i I ! i 11; l: ; i i 1! 11 i m m ; I i ! !i i
| | 1 | | | I I i i = •£ ■£ •£ -s £ •£ -a '5 a a •£ a •£ •£ •£ a •£ £ £
m i l i i ¡ m mi mi i ü i i i i i mn i uÜ l H i i 1
l i l i l í I 1 l i s 3 1 1 1 1 1 1 1 1 l i l i l i
i l l i l l i 1¡ 1; l i li l i l l j i l i ! i| i ! i ! l | s | i i i l í ! ! j [| i| lj
W
1 1
H
IIII
ilii¡i
¡ i i
1 s * r
i i ¡
I 8 8 8 8 S S 8 i 8 S 8 8 8___ i___ i___ 8 8 8 8 8 8 . 8 8 8 8 8--- 1--- 8---- 8 8 8 8
I I Ii l i i
I iI I i : ! : i 1
I I I i I I I I I I I I I I I I ! 1 1 1 ! I ! I i 1 1 1 I I l i l iI I I i ! I I i ! ! I I I ! í ! ¡ i ! ¡ i ! i I ! ¡ i i 1 1 l i l i ! ! I I i i 1 1 i I I ii i 1 i I 1 i i I I l i l i i I i í
m n i l;i il h I11 HHirlI I I 1111 li i I I I i ¡ i i l i i i i m i i i j i l i l i
i i i i i i i i i i i i i ii
i i i mi
g g g g g 8 8 8 § 8 § § 8 8 g S g g g g S S S g g g g g ___ g___ 8_____8 8 8 8
8 8 8 8 8 8 8 8 S i S i 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8___ 8___ |-----8 8 8 .._8
8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8_____8____ 8____ | ____ 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8_____8-----8-------8 8 8 8
l l f Iu
!11
n i j i i ! ■í j j
! ! ! 1 ! ! ! ! ! ! ! ! ! 1 1 1 ! I ! 1 1 ! ! ! ! 1 1 1 ! I í i í !
n i i i i i n 1 1 1 liiiiii i m i m i m m 1 1 m il i l I * * * M 1 3 H 1 í 1 I I I I I I I I I I I I I I l i l i
81'T T T T I
¡ i i 8 8 i i I s i 1 8 8 8 8___ §_S___ |___ i_____8 g-i___ i___ i___ ¡_ ! _ §--- i--- i 8 8 8 8 J.
II
|ilji
ílÜ
i i i i; J :I NI ü ! i I 11! l i l i ! i l i ! I I N I l i l i l íi S li l i l i 1 I I I 1 I I I i I I I ¡ 1 I I I i l i l i l í
li-l t i l 1 1L I l:i 1 l;il 1 1 11 I 1III ] S11 im u
1 1 1 1 1 1 1 i 1 ¡ H i 1 l ¡ n
1 1 1 1 i f 1 1 f m í m u 1 1 1 i a 1 1 1 - L - L
1 1 1 1 1L i
H
g g g g g g g g g g g g 8 ü8 8 8 i 8 8 S i i I 8 g 8__!__i____|____|____ 8 I... j____ i___¡___ 8 8 8---8--- i 8 8 g 8 1
g 8 g g 8 g i g i 8 g 8 8 8 8____|___ |____ i 8 8____ |___8--- i— i— i--- i--- 8 8 8 8 8__8
s s 5
s mu »lililí
M UIi!¡ i ili
IH i l l ill ¡I i ili illll- í !.! i ! I í 11 l!l i li 1 Ii l i
m i l ! ! ! ! ! i i ü l l l ! ! ! l i l i l í ! ! ! ! ! !
l i l i l i l i h l l i M I I I I l i l i Mili M i l lili m i l! I I I I I ! I Í J I I I I I I I I ! i I I 1 I i I í I * * 1 H
= S 5 5 5 £ S 5 5 5 5 5 5 5 5 S S S g 5 £ 5 £ S 5 £ 5 S S S § s * § i s § 2 8 » s
m m m i m m m m m w m w m B
z.
i
I i 2 i i i 2 2 I f 2 2 £ 1 i I \ | [ f 1 | i 2 2 i i 1 2 | | 1 1 l l l l l l l li
i
im i m i 1 1 1 1 ! [ [ [ 1 ( í [ [ 1 1 1 1 ! ( 1 1 1 ( ( ( l l l l l l l l
l l l l l l l i i í i i i i n i l l l l t l l l l l l l l i i i i i i i i l l '32.
! í i I I ! I í S í 1 I S í ¡ ' f í I ! í I í ■ ? ?
[ i i t i í i i i i i i i ! f r i i i i i í
!
OBLIGACIÓN DE
DAR
OBLIGACIÓN DE
DAR
ABUSO DE
AUTORIDAD
Y HONORES
Y OTROS
SUMA DE
DINERO
OBLIGACIÓN DE
DAR
3 | i l S 5 S 3 i 3 5 8 3 5 1 8 5 5 S S B l i i g S § 1 5 3 B B B i 5 5 S i i i B (El¿opeis] |.» uoj tauofidtnuoD
3 S S 5 S 1 i 8 S 5 i i i i 8 S S 1 1 S S 5 8 1 i 8 8 5 S 5 1 S 5 5 5 i i 8 i B 5 (►lElonuoj
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI
OCI S I - " . - * — *
i !
¡ í i
i h l l l l l l t t t t h l t t l l
n ; s 1 1 s í i s i í i ; n i f i
; í ! ! ! r ! i f ' I M U I
1 1 n i i i i i i i
I I
l ¡
1 1 1 1 ! 1 f 1 í 1 i f 1 1 1 1 1 1 f f ! i 1 ( ( 1 1 f f 1 1 f ! I l ü l l t lI
i3
m m m m m m m m m m m m r r m
I í f 1 1 1 i S 1 1 f ! [ í ( f f f ! 1 ! i 1 1 1 i ! i i í í 1 ! f 1 1 í 1 ! ¡ 1
I
í3
1 ! I ! ¡ ! ! i ¡ 1 1 1 ¡ i 1 S ! I i i 1 ! i ¡ i i 1 ! I ! ! 1 ! I ! ! I ! ! ! Íi l l í
*■
1 1 1 ! ! ! S 1 1 i 1 S 1 1 1 ! I i ! ¡ ! 1 1 ! ! 1 i 1 1 ! 1 1 1 1 ! ! ! ! ! ! ¡
í
l
f
; ; i
, !
; í í ;
- n
; m í í ; í ¡ m ;
! ¡ i H 1 1 i 1 H " 1 1
i u i i i i ; m ; ; í
1 ■ 1 1 ! ü ! ! 1 1 1 i !
3 3 3 3 g g g g 3 S g g S S 3 i 3 3 S o o o S o S ó o o o ó ó o o i 5 g S B S 3 5
¡
?
i f 1 ! 1 ! ! 1 ! I í 1 1 1 i I i i í I ! i ! i ! I ! ! ¡ ! ¡ ¡ ! í H
i I 1 1 i n i i i í ii
¡ I ! ¡ s i l i 1 1 ¡S i l !
ANEXO 10: Expedientes de Procesos LegalesA CONTRALORÍA
Estado Procesal (8) iresentación de demanda /
Reparación Civil, Monto
Demandado’ S/.
Reparación Ovil, Monto a Ejecutar*
(Por sentencia firme) S/.
Reparación Ovil, Monto pendiente de
pago* S/.
256-2013-0-2801-JP-LA-01273-2013-0-2801-JP-LA-01318-2013-0-2801-JP-LA-01358-2013-0-2801-JP-LA-01400-2013-0-2801-JP-LA-01
Demandado
Demandado
Demandado
OBLIGACIÓN DE DAR SUMA DE DINERO
Juzgado de paz letrado
Juzgado de paz letrado
Juzgado de paz letrado
Juzgado de paz letrado
Juzgado especializado mi
Moquegua
Moquegua
Moquegua
Moquegua
Segunda Instancia
Primera Instancia
;ra Instancia
Primera Instancia
24/04/2013
24/05/2013
24/06/2013
25/07/2013
07/08/2013
irador público
Procurador público
Procurador público
Procurador público
167365.00
13890.00
20094.00
1789.00
17790.00
S de 80230/12/2014 10:26 p.m.
ANEXO 11: Relación de obras gestionadas!*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:Para facilitar el registro de la información en este anexo se han incorporado los ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:
1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa específica que las regula.
2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que forman parte, vio web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.
Si usted culminó con el registro de la información del presente form ato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
Nombre de la Obra (1,2)
(1) Aquellas en proceso de ejecución al inicio de la gestión, ejecutadas, concluidas y en proceso.
(2) Contrucción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edifidcaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrata, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, mixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.
ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido TT"^ l a CONTRALORÍA GENERAL DE IA REPÚBLICA
Entrega de Aprobación del Expediente Técnico
N° Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N° de Documento Fecha del
Documento
Estado de Obra (4) Comentarlo
11
181740 11416 SI 096-2012-A/MDS 09/03/2012 Finalizada Inicio en Junio del 2012 A. 1 S/.77,661.02,RA. 423/2012; 50 dias RA. 300/2012 A. 2 65 Días
2 2 274676 11384 SI 416-2012-A/MDS 04/10/2013 Finalizada La obra Inicio en en febrero 2014
33 189581 11423 SI 301-2012-A/MDS 07/09/2012 Finalizada la obra Inicio en setiembre 2012 con 4
ampleaciones, e Informe final
44 198769 26428 SI 244-2014-A/M DS 23/06/2014 Paralizada la obra ¡nielo en junio del 2013 paralizado por
transferencia de gobierno municipal
55 198769 26428 SI 244-2014-A/MDS 23/06/2014 Paralizada la obra ¡nielo en junio del 2013 paralizado por
transferencia de gobierno municipal
66
79644 11424 SI 319-2011-A/MDS 04/08/2011 Finalizada la obra inicio en setiembre del 2011, ampliaciones 5, adicionales 4
77 190916 11419 SI 467-2011-A/MDS 16/12/2011 Paralizada la obra Inicio en junio del 2013 paralizado por
transferencia de gobierno municipal
88 190916 11419 SI 467-2011-A/MDS 16/12/2011 Paralizada la obra ¡nido en junio del 2013 paralizado por
transferencia de gobierno municipal
99 197596 11430 SI 108-2013-A/M DS 13/03/2013 Paralizada La obra inicio en junio del 2013 paralizada por
falta de presupuesto.
1010 197596 11430 SI 108-2013-A/MDS 13/03/2013 Paralizada La obra Inicio en junio del 2013 paralizada por
falta de presupuesto.
1 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.
ANEXO 11: Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:Para facilitar el registro de la ¡nformación en este anexo se han incorporado los Ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa especifica que las regula.
2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 informe de Rendición de Cuentos y Transferencia, del que forman parte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.
Si usted culminó con el registro de la información del presente form ato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
Nombre de la Obra (1,2)
(1) Aquellas en proceso de ejecución al inicio de la gestión, ejecutadas, concluidas y en proceso.
(2) Contrucción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificicaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrata, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, mixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.
ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido > LA CONTRALORÍAVS- GENERAL DE LA K! PUBLICA
Entrega de Aprobación del Expediente Técnico
N’ Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N° de Documento Fecha del
Documento
Estado de Obra (4) Comentarlo
1111 181149 11426 SI 280-2012-A/MDS 17/08/2012 En Ejecución La obra inicio en sep. 2012 se encuentra
ejecutándose
1212 181149 11426 SI 280-2012-A/MDS 17/08/2012 En Ejecución La obra inicio en sep. 2012 se encuentra
ejecutándose, 4 ampliaciones
1313 175963 11385 SI 197-2012-A/MDS 30/05/2012 Paralizada La obra Inicio febrero 2011, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno
1414 286563 31256 SI 377-2014-A/MDS 05/09/2014 Paralizada La obra ¡nielo febrero 2011, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno
1515 189358 11429 SI 206-2014-A/MDS 31/05/2013 Paralizada La obra inicio junio 2013, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno
1616 283463 26568 SI 337-2014-A/MDS 12/08/2014 Paralizada La obra inicio agosto 2014, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno
1717 11111 SI 441-2012-A/MDS 14/12/2012 En Ejecución el proyecto Indo en abril 2013, es un plan de
trabajo, sin codigo SNIP El proyecto inicio en noviembre 2013
1818
273348 SI 432-2013-A/MDS 21/10/2013 En Ejecución programado hasta el mes de dicembre componente 03
19 19 225383 SI 360-2012-A/MDS 31/10/2012 Finalizada El proyecto ¡nido en octubre 2012 se encuentra en la etapa de elab de inf, final
2 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.
ANEXO 11: Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:
Para facilita r el registro de la información en este anexo se han incorporado los ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de lo Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa específica que las regula.
2 . - La Autoridad soliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que forman parte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.
Si usted culminó con el registro de la información del presente form ato, presione las tedas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
Nombre de la Obra (1,2)
(1) Aquellas en proceso de ejecución al inicio de la gestión, ejecutadas, concluidas y en proceso.
(2) Contracción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificicaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrato, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, m ixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.
ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido LA CONTRALORÍA GENERAL Dt IA REPÚBLICA
Entrega de Aprobación del Expediente Técnico
N° Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N" de Documento
Fecha del Documento
Estado de Obra (4) Comentario
2020
289203 SI 238-2014-A/MDS 19/06/2014 En Ejecución El proy. Inlco en junio 2014: programado hasta el mes de diciembre comp. 01 comp 02
2121
289203 SI 238-2014-A/M DS 19/06/2014 En Ejecución El proy. Inlco en junio 2014: programado hasta el mes de diciembre comp. 01 comp 02
2222 204065 SI 242-2014-A/MDS 26/06/2014 Paralizada La obra inicio julio 2014, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno
2323 224772 SI 337-2014-A/M DS 21/10/2014 Paralizada La obra ¡nielo julio 2014, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno
2424 300974 SI 336-2014-A/M DS 12/08/2014 Paralizada La obra ¡nielo agosto 2014, paralizada por
transferencia de cambio de gobierno el mantenimiento Inicio en febreo 2013,
2525
11111 NO 11111 11111 Finalizada documentación existente Of. De Supervisión - sin codigo SNIP
2626
11111 SI 437-2013-A/MDS 23/10/2013 Paralizada El mantenimiento Inicio en noviembre 2013 - sin codigo SNIP
2727 11111 SI 437-2013-A/M DS 23/10/2013 Finalizada El mantenimiento Inicio en dlc. 2013 etapa
liquidación tec. Financiera en la of sup.
2828 11111 SI 143-2014-A/M DS 14/04/2014 Finalizada El mantenimiento Inicio en jul. 2014 etapa
liquidación tec. Financiera en la of sup.
3 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.
ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido LA CONTRALORÍAVS - G íN ÉR Al Ot LA REPÚBLICA
ANEXO 11: Relación de obras gestíonadas(*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:Para facilita r el registro de la información en este anexo se han incorporado los ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:
1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa especifica que las regula.
2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que formon parte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.
Si usted culminó con el registro de lo información del presente form ato, presione los teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistem a no detecta error, se creará un archivo de texto (* .txt) el cual debe se r cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
Nombre de la Obra (1,2)
(1) Aquellas en proceso de ejecución al inicio de la gestión, ejecutadas, concluidas y en proceso.
(2) Contrucción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificicaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrato, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, mixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.
Entrega de Aprobación del Expediente Técnico
N° Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N° de Documento Fecha del
Documento
Estado de Obra (4) Comentario
2929
11111 SI 309-2014-A/M DS 15/07/2014 Paralizada El mto. Inicio en Noviembre 2014; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal
3030
11111 SI 064-2013-A/MDS 07/02/2013 Paralizada El mto. Inicio en Noviembre 2014; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal
3131
11111 SI 202-2014-A/MDS 09/07/2014 Paralizada El mto. Inicio en el 2013; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal
3232 11111 SI 12-2014-A/MDS 10/01/2014 Finalizada El mantenimiento Inicio en jul. 2014 etapa
liquidación tec. Financiera en la of sup.
3333 11111 SI 126-2014-A/M DS 02/04/2014 Finalizada El mantenimiento Inicio en oct. 2014 etapa
liquidación tec. Financiera en la of sup.
3434 11111 SI 029-2014-A/M DS 03/09/2013 Finalizada Se inicio en octubre 2013, en etpa de liq. Tec. -
fine.
3535
11111 SI 121-2014-A/MDS 27/03/2014 ParalizadaEl mto. Inicio en el abril 2014; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal
36 36 11111 SI 253-2014-A/MDS 27/06/2014 Finalizada Se finalizo 14 agosto del 2014, en etpa de liq. Tec. -fine.
4 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.
ANEXO 12 : Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control > CONTRALORÍA
A N EXO 12 : Im p lem e n ta c ió n de las R eco m en d a cio n es de los In fo rm es de Control_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ____________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 12:Para fac ilita r e l reg istro de la in form ación en este anexo se han incorporado los ítem s de las leyendas de la D irectiva en listas desplegadles y notas de avada.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsable de lo entidad o pliego , e l reg istro de! Anexo 12. En e l caso que el Gobierno Regional o Gobierno Loca l cuente con em presas u organism os dependientes, com plem entariam ente la Autoridad saliente deberá de reportar ¡nformación correspondiente de coda una de ellas a través tíe l c itado anexo, en lo que corresponda ; sin perju icio de la in form ador, que p o r su naturaleza o fina lidad les sea exigida p o r norm ativo especifico que las regula.
2.- La Autoridad saliente culm inado el reg istro de los Anexos 4 a! 14 debe rem itíaos conjuntam ente con e l Anexo 2 Inform e de Rendición de Cuentas y Transferencia, de! que form an porte, vía w eb a la Contraioria General de la República utilizando el ap licativo inform ático que se ha diseñado paro este fin.
S i usted culminó con e l reg istra de la inform ación del presente form ato , p resione las le d a s CTRL+Q. para validar la inform ación registrada. En caso . de que se m uestre un m ensaje de error, s írvase correg ir o com pletar la inform ación registrada. S i el s istem a no detecta error, se creará un archivo ríe texto (* . txt) e l cual debe ser cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.
Fecha del Informe
Tipo deRecomendación del Informe
Situación del proceso
N" N° Informe órgano Auditor (1) N* Texto
Tipo de la Recomendación (2) Disposición del Titular (3) Número del documento de disposición documento de
disposición
administrativo a iniciarse por la
entidad (4)
Nombre servidor (res) Involucrados
1 003-2008-2-2363 40906 OCI 1
El Alcalde disponga que la Sub gerencia de Logística cumpla tácitamente con la normativa de las compras públicas,
adoptando las medidas necesarias para su adecuación lo que sera supervisado por la gerencia municipal.
Proc_Sancionador_lnf_leve Oficio OFICIO N° 473-2014- RMFQV A/MDS 41845 Concluida
ALONSO ARAGON C.. JUBENCIO CHECALLA CENTENO, MARCO A. FLORES MANZANO, WALTER LINARES MAYO,
TILER M.
2 003-2008-2-2363 40906 OCI 2
Disponer a la oficina de Inversiones (Gerencia de Infraestructura y desarrollo Urbano) que instruya y verifique que los residentes de obra no formulen requerimientos en
forma fraccionada muy por el contrario realicen una planificación adecuada, para cumplir los objetivos. En el
marco de una ejecución técnica que garantice la correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos
y bienes del estado, pues la entidad esta inmerso en Ejecución Presupuestaria Directa de Obras Públicas, (obras
por administración directa)
Proc_Sancionador_lnf_Leve Oficio OFICIO N’ 473-2014- RMFQV A/MDS 41845 Concluida
ALONSO ARAGON C., JUBENCIO CHECALLA CENTENO, MARCO A. FLORES MANZANO, WALTER LINARES MAYO,
TILER M.
3 005-2011-2-2363 40906 OCI 1
Poner en conocimiento del Pleno del Concejo Municipal el contenido del presente informe, a efecto que teniendo en cuenta las deficiencias detectadas y las responsabilidades administrativas funcionales identificadas ai ex funcionario
público elegido por votación popular, dicho Órgano adopte los acuerdos y/o acciones que correspondan en el marco de la Ley n9 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades, acto que deberá constar en el Acta de Sesión de Concejo convocada
para dicho efecto. (Conclusiones n? 3, 4, 7 y 8)
Proc_Sancionador_lnf_Leve Resolución
DIRECTIVA MEDIANTE RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N* 294-2014- A/MDS DE FECHA 07 DE JULIO DEL 2014.
41827 ConcluidaRUBEN PARE HUACAN, NELLY SALAZAR T., MARCO A.
MARTINEZ P., JESSICA QUISPE VALDIVIA, PATRICIA TITO A.
4 005-2011-2-2363 40906 OCI 2
En aplicación al articulo 112 de la Ley N2 27785 Ley orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraioria General de la República; y el articulo 259 del Decreto legislativo N9 276 y el articulo 1529 de su reglamento aprobado por D.S. N9 005-90-PCM; disponer las acciones para el deslinde de
responsabilidades administrativas y disciplinarias que corresponden aplicar a los funcionarios y servidores que estén relacionados con los hechos comprendidos en las
observaciones números 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7,y 8; según su grado de participación y nivel funcional, así como, la aplicación de
las sanciones a que hubiere lugar a través de la Comisión Especial y/o permanente de Procesos Administrativos para
los fines que se contrae la normativa pertinente.
Proc_Sancionador_lnf_Leve
Resolución
DIRECTIVA MEDIANTE RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N’ 294-2014- A/MDS DE FECHA 07 DE JULIO DEL 2014.
41827 Concluida
RUBEN PARE HUACAN, NELLY SALAZAR T., MARCO A. MARTINEZ P„ JESSICA QUISPE VALDIVIA, PATRICIA TITO
A.
1 de 3 30/12/2014 10:39 p.m.
ANEXO 13 : O bligados a p resen tac ió n de D ecla rac io nes Ju rad as de in g resos, y de b ienes y ren tas en el año 2014 " '7 > l a C O N T R A L O R IA G EN ER AL ÜE LA R íP Ú B L IC A
ANEXO 13 : Obligados a presentación de Declaraciones Juradas de Ingresos, y de Bienes y Rentas en el año 2014___________________________En tid a d : 2 3 6 3 . M U N IC IP A LID A D D IST R ITA L DE S A M E G U A
P A R A EL R E G IST R O D EL A N EX O 1 3 :
P ara fa c i l ita r e l re g is tro d e la in fo rm a ció n en e s te a n exo se han in co rp o ra d o lo s ítem s de la s leyen d a s de la D irectiva en lis ta s d e sp leg a b le s y n o ta s d e ayuda .
C abe in d ica r qu e un fu n c io n a r io p u ed e h a b e r o cu p a d o m ás de un ca rg o p o r e l cua l s e en co n trab a o b ligado a p re se n ta r de c la rac ió n ju ra d a de In g re so s y de b ien e s y ren ta s d u ra n te e l 2 014 . A sim ism o , p o r cad a ca rgo e x is te m ás de una o p o rtu n id a d de p re se n ta c ió n . En ta l se n tid o , s e d e b e lle n a r e l n ú m ero de re g is tro s qu e co rre sp o n d a .
L IN EA M IEN TO S P A R A LA R E M IS IÓ N VÍA W EB D E LA IN FO RM A C IÓ N R E G IST R A D A :
1 .- E s o b lig ac ión de la A u to r id a d sa lien te d e l G o b ie rn o R eg io n a l o G o b ie rn o Lo ca l com o re sp o n sa b le de la e n t id a d o p lieg o , e l reg istro de l A n exo 13. En e l caso qu e e l G ob ie rn o R eg ion a l o G ob ierno Lo ca l cu en te con em p re sa s u o rg a n ism o s d e p en d ien te s , co m p lem en ta ria m e n te la A u to r id a d sa lie n te d e b e rá de re p o r ta r in fo rm a ció n co rre sp o n d ie n te de cad a una de e lla s a tra vé s d e l c ita do an exo , en lo que co rre sp o n d a ; sin pe rju ic io de la in fo rm a ción qu e p o r su n a tu ra le za o fin a lid a d le s se a ex ig id a p o r n o rm a tiva e sp ec ífica qu e la s regu la .
2 .- La A u to rid a d sa lie n te cu lm in a do e l reg istro de lo s A n exo s 4 a l 14 d eb e rem itir lo s co n ju n ta m en te con e l A n e x o 2 In fo rm e de R end ic ión de C u en tas y T ran sfe ren cia , de l qu e fo rm a n p a rte , vía w eb a la Contra loría G en era l d e la R ep ú b lica u tiliza n do e l ap lica tivo in fo rm á tico q u e se ha d iseñ a d o p a ra e s te f in .
S i u sted cu lm in ó con e l re g is tro de la in fo rm ación de l p re se n te fo rm a to , p re s io n e la s te d a s CTRL+Q, p a ra va lid a r la in fo rm a ció n reg istra d a . En caso , de qu e se m u es tre un m en sa je de erro r, s írv a se co rreg ir o co m p le ta r la in fo rm a ció n re g is tra d a . S i el s is te m a no d e te c ta e rro r, se c rea rá un a rch ivo de te x to (* .t x t ) e l cua l d e b e s e r ca rg a d o en e l a p lica tivo T ran sfe ren c ia de G estión .
N° Cargo Nombre de Obligado DNI Fecha que asumió el cargo
Estado del funcionario (1)
¿Presentó D D JJ? (2 )
Oportunidad de presentación (3)
1G e re n te de In fraestructu ra y
D esarro llo UrbanoKarin Yan e t C aceres P lan tarro sa 0 4 42919 7 02/0 7 /2 0 1 4 A ctivo NO Al Inicio
2 Je fe de Proceso s Deyvi E ve r Centeno M am ani 4 1 06558 6 02/09/2013 A ctivo SI Al Inicio
3Regidor M un ic ipa lid ad D istrita l
Sam eguaKaren Yu liana Chavez Cham billa 4 5 86995 1 22/08/2013 A ctivo Si Al Inicio
4 Je fe de A dqu isic iones M anuel Angel Choque V ilca 4 1 0 6 8 9 4 4 0 2 /09/2013 A ctivo SI Al Inicio5 G e re n te de A seso ría Ju ríd ica Leon ilde C eferina Coahila Gam ez 0130408 9 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio
6Sub G eren te de A dm in istrac ión
Trib u tariaYe ison D arw in Co lana Juárez 4 5 2 2013 4 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
7 Sub G eren te de Estud ios Rocío E lixand ra Co lque Salinas 4 0 9 1114 8 10/03/2014 A ctivo NO Anual8 Sub G eren te de Teso rería M aría Isabel Davila Adam 0442905 1 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio9 S ecre ta r io G enera l Eber Flo res Roque 4 3 5 2483 1 22/08/2013 A ctivo SI A l Inicio
10Regidor M un icipa lidad D istrita l
Sam eguaJu lián M anuel Flo res M anchego 0 4 42849 6 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio
11Sub G e re n te de Personal y
B ie n e sta r SocialE rick A lb erto Flinojosa M am ani 4 5 08047 7 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio
12 P ro cu rad o r M unicipal Ca rlo s Gu ido Luque V izcardo 0442975 7 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio
13Sub G e re n te de Contab ilidad y
F inanzasYessica lisb e th M anzano Flores 4 5 2 7487 4 22/08/2013 Inactivo SI Al Inicio
14 Je fe de Contro l in terno M áxim o Rubén M erm a López 0122893 2 01/11/2012 A ctivo NO Al Inicio
1 de 2 30/12/2014 10:42 p.m.
AN EXO 13 : O b ligados a p resen tac ión de D ecla rac iones Ju rad as de ing resos, y de b ienes y ren tas en el año
N° C a rg o N o m b re d e O b lig a d o
15G e re n te de P laneam lneto y
P resupuestoPorfid io Rubén Pare Huacan
16G e re n te de In fraestructu ra y
D esarro llo UrbanoBertin M ario Q uicaña G aray
17 Sub G e re n te de D esarro llo U rbano G eln io Carlos Q u in tan illa Q u in tan illa
18A lca ld e M un icipa lidad D istrita l de
Sam eguaRenso M ilthon F lo rencio Q uiroz Vargas
19Je fe de Superv isión y Liqu idación
de O brasGil Abad Ram os Zaa
20 G eren te M unicipal E lias F lllberto R e vo lla r Rodríguez
21Regidor M un icipalidad D istrita l
Sam eguaW ilm e r A lexe Su casa ire M am ani
22Sub G eren te de Logística y Ss
G en era lesM aria M ilagros To ledo Q uispe
23G e re n te de S erv ic io s a la C iudad y
G estión Am bienta lO scar R icardo V argas Vargas
24Regidor M un icipalidad D istrita l
Sam eguaM iriam M ilagros vera A lcá za r
25Sub G eren te de Contab ilidad y
FinanzasM ym a M ilagros Vera Kihien
26 G e re n te de A dm in istrac ión y Rentas Francisca Ysabel V illegas V illegas
27Regidor M un icipa lidad D istrita l
Sam eguaJorge Isidro V lzcarra M am ani
28 Je fe de Patrim onio Jo sé A nton io Zeballos Flurtado
29G e re n te de D esarro llo Económ ico ,
Social y de la M u je rJu lio C esar Zeballos Sa lazar
30G e re n te de D esarro llo Económ ico ,
Social y de la M u je rCh rlstian M arco Zeballos Be jarano
2 de 2
2014 LA CO N TR A LO RIAG EN ER AL DE LA REPÚBEICA
DNIF e c h a que asum ió
el ca rg oE sta d o del
funcionario (1)¿ P re se n tó D D J J ?
(2)Oportunidad de p rese n tació n (3)
04430492 03/09/2013 Activo NO Al Inicio
40609765 22/08/2013 Inactivo NO Al Inicio
40768227 22/08/2013 Activo NO Al Inicio
04425761 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
04439664 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
04742578 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
29617183 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
42118673 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
04425722 01/01/2013 Activo SI Al Inicio
29671040 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
29671040 02/01/2013 Activo SI Al Inicio
04429494 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
04417315 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
08803183 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
40845289 02/04/2014 Activo NO Al Inicio
40030496 22/08/2013 Activo SI Al Inicio
30/12/2014 10:42 p.m.
ANEXO 14 : Cuestionario para la Medición del Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno_____________________________________________________________2014__________________________________________________________Entidad : 2 3 6 3 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U APARA EL REGISTRO DEL AN EXO 14:
Para fa cilita r el reg istro de la in fo rm ación en es te anexo se han inco rporado los ítem s de las leyendas de las respuesta s en listas desp legables.
L IN EAM IEN TO S PARA LA R EM IS IÓ N VÍA W EB OE LA IN FO RM ACIÓ N REG ISTRA D A :
1.- Es obligación de la A u toridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la entidad o p liego , e l reg istro de l Anexo 14. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Loca l cuen te con em presa s u o rgan ism os dependientes, com plem entariam ente la A u to ridad sa liente deberá de rep orta r inform ación correspond iente de cada una de ellas a través del c itado anexo , en lo que corresponda ; sin perju ic io de la ¡nform ación que p o r su natura leza o fin a lida d les sea exigida po r norm ativa especifica que las regula .
2.- La Autoridad sa lien te cu lm inado e l reg istro de los A nexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia , del que fo rm an pa rte , vio w eb a la Contraloría Genera l de la República utilizando el aplicativo in fo rm ático que se ha d iseñado para este fin .
S i u sted culm inó con el reg istro de la in form ación del p resen te fo rm a to , p resion e las teclas CTRL+Q, para validar la in form ación reg istrada . En caso , de que se m uestre un m ensa je de error, s írva se co rreg ir o com pleta r la ¡n form ación reg istrada . S i el sistem a no de tecta error, se crea rá un archivo de texto (* .tx t ) e l cual debe se r cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.
BLOQUE PARA LA MEDICIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ DEL SCI
Componente I: Ambiente de Control
Principio 1: Entidad comprometida con integridad y los valores éticos
1. Precise el nivel de compromiso mostrado por el Titular y la Alta Dirección con el Control InternoNo existe 0 El Acta de Com prom iso no ha sido elaboradaCl Inicial 1 El Acta de Com prom iso ha sido elaborada pero aún no está suscrita por el T itu lar
Cl interm edio 2El Acta de Com prom iso ha sido elaborada y suscrita por el T itu lar y Alta Dirección, y se dispone la conform ación del Com ité de Control Interno
No existe
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se d ifunde a la entidad
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el T itu la r y Alta Dirección brindan facilidades adm in istrativas y técnicas para el adecuado funcionam iento del Comité de Control Interno
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás hay una adecuada participación de la Alta Dirección para evaluar, re tro a lim entar y m ejo rar el funcionam iento del Com ité de Control Interno
2. Precise el estado del Comité de Control InternoNo existe 0 El Com ité de Control Interno no ha sido constituido
Cl óptimo
Cl inicial 1El Com ité de Control Interno está constituido e integrado por el nivel d irectivo de la entidad para la toma de decisiones
Cl Interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el Comité convoca y realiza las sesiones de trabajo contando con las Actas suscritas respectivas
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el Comité ha elaborado y aprobado su Plan de trabajoCl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás sesiona con asistencia del nivel directivo y toma decisionesCl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás cum ple con acuerdos establecidos en actas anterio res
3. Señale cuál es el nivel de difusión dado por el Titular y la Alta Dirección al Sistema de Control Interno (directivas, normas, implementación, etc.)No existe 0 No existe ningún tipo de difusión
Cl avanzado
Cl inicial 1 La d ifusión es muy poco frecuente y sin ob jetivos clarosCl Interm edio 2 La difusión se hace bajo objetivos ¡dentificables pero no a toda la entidadCl avanzado 3 La difusión se hace bajo objetivos ¡dentificables y a todo nivel en la entidad
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se reciben o solicitan sugerencias para m ejo rar la im plem entación del Sistema de Control Interno
Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se im plem entan cam bios a partir de las sugerencias recibidas
4. Señale el estado de la promoción de la capacitación en Control Interno dirigida al personalNo existe 0 No se brinda capacitación en Control Interno
Cl inicial 1Se han realizado o realizan charlas de sensib ilización o capacitaciones cortas y/o generales pero que no están ligadas a un Plan de Capacitación en Control Interno en la entidad
Cl interm edio 2Se han realizado o realizan charlas de sensib ilización o capacitaciones cortas pero tam bién actividades de capacitación especializadas pero en ninguna está enm arcada en un Plan de Capacitación en Control Interno
Cl avanzado 3
Se han realizado o realizan charlas de sensib ilización o capacitaciones cortas pero tam bién activ idades de capacitación especializadas pero las actividades de sensib ilización y capacitación sí form an parte de un Plan de Capacitación en Control Interno
Cl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se ha cum plido con todos los objetivos del Plan de Capacitación
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y la capacitación se realiza en form a perm anente con la finalidad de retroalim entar los conocim ientos adquiridos.
5. Sobre el Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno Cl IntermedioNo existe 0 No se cuenta con Inform e de Diagnóstico
Cl inicial 1
Se cuenta con Inform e de Diagnóstico elaborado de m anera general pero no se ha seguido la Guía M etodológica de la Contraloría ni las políticas nacionales en relación a las norm as nacionales (M odernización de la Gestión Púb lica, Sim plificación A dm in istrativa , Gobierno Electrónico, norm ativa del Organism o Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, Presupuesto por Resultados, otros)
Cl interm edio 2
El Inform e de Diagnóstico fue elaborado considerado la Guía Metodológica de la Contraloría General de la República, as í com o las po líticas nacionales re lacionadas (M odernización de la Gestión Pública, Sim plificación A dm in istrativa , Gobierno E lectrónico , norm ativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, Presupuesto por Resultados, otros)
No existe
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y habiéndose realizado a nivel de entidad y a nivel de procesos.
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Inform e de Diagnóstico se ha realizado con las sugerencias y aportes de todas las unidades orgánicas.
Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se realiza el seguim iento perm anente al Inform e de Diagnóstico
6. Sobre el nivel de elaboración del Plan de Trabajo Implementación del Sistema del Control InternoNo existe 0 No existe Plan de Im plem entación del Sistem a de Control Interno
No existe
Cl inicial 1 El Plan de Im plem entación del Sistem a de Control Interno ha sido elaborado en base al Inform e de Diagnóstico
Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el Plan de Im plem entación está relacionado a los planes estratégicos y operativos de la entidad
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás para e laborar el Plan de Im plem entación se consideró el m odelo propuesto por la Contraloría General de la República
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Plan de Im plem entación fue aprobado por el Com ité de Control Interno, el T itu la r y A lta Dirección
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se e jecutan las actividades del Plan de Im plem entación de acuerdo a lo program ado
7. Sobre el Informe de Avance del Plan de Implementación del Sistema de Control InternoNo existe 0 No se cuenta con el Inform e de Avance del Plan de Im plem entación
Cl inicial 1La entidad ha designado el área responsable de elaborar el inform e de Avance del Plan de Im plem entación del Sistem a de Control Interno
Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el área responsable de e laborar el Inform e de Avance del Plan de Im plem entación lo entrega periód icam ente
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el Inform e de Avance del Plan de Im plem entación m uestra un alto grado de cum plim iento (m ás del 70% de sus actividades) pero no identifica problem as ni propone m edidas correctivas
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Inform e de Avance sí identifica problem as existentes y propone medidas correctivas
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el titu lar y la Alta Dirección tom an medidas correctivas en base a los problem as identificados en el inform e de Avance
8. Señale las facilidades (personal, local, equipos informáticos, presupuesto, etc.) dadas por la Alta Dirección al trabajo del Órgano de Control Institucional Cl óptimoNo existe 0 No se brinda ningún tipo de facilidad
Cl inicial 1Las facilidades son pocas en aspectos v incu lados a: in form ación, presupuesto, logística, personal, in fraestructu ra y otros
Cl interm edio 2 Las facilidades solam ente cubren adecuadam ente algunos aspectos pero no otros
Cl avanzado 3Las facilidades están cub iertas adecuadam ente para aspectos de: inform ación, presupuesto, logística, personal, in fraestructura y otros
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás los requerim ientos del OCI son Incorporados al Plan O perativo Institucional u a otros docum entos de gestión
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el T itu lar y A lta Dirección m uestran preocupación e Interés por las actividades realizadas por el OCI (consultas, reuniones, solicitudes, entre otros)
9. Sobre la importancia del Código de Ética para el Control Interno (Ley del Código de Ética de la Función Pública-Ley 27815) Cl avanzadoNo existe 0 No se cuenta con el Código de Ética InstitucionalCl inicial 1 El Código está en proceso de elaboraciónCl interm edio 2 El Código está aprobado m ediante norm a em itida por la entidad
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás ha sido difundido en medios que perm iten llegar a toda la entidad
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se reciben y tram itan quejas y/o denuncias relacionadas al Incum plim iento del Código
Cl mejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas correctivas para evitar la reiteración de que jas y denuncias relacionadas al incum plim iento del Código
10. Señale el estado del Reglamento Interno de Trabajo (RIT) Cl mejora continua
No existe 0 No se cuenta con Reglam ento de Trabajo
Cl inicial
Cl inicial 1 El Reglam ento de Trabajo está en proceso de elaboraciónCl interm edio 2 El Reglam ento de Trabajo ha sido aprobado m ediante norma em itida por la entidad
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el Reglam ento de Trabajo es em pleado para regular (sancionar, prom over, e tc .) la labor del personal
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Reglam ento de Trabajo se em plea para la ap licación de incentivos y sanciones
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas correctivas para ev itar que se re iteren las faltas al Reglam ento de Trabajo
Principio 2: Independencia de la supervisión del Control Interno
11. Señale el grado de independencia de la supervisión hecha a la implementación del Control Interno en la entidad
No existe 0No realiza ninguna acción de Supervisión a la im plem entación del Sistem a de Control Interno ni se cuenta con Com ité o equipo que adm in istre el Control Interno en la entidad
Cl inicial 1El Com ité o quien adm in istra el Control Interno de la entidad ha dispuesto la conform ación de un equipo de trabajo o un responsable para la supervisión del Control Interno en la entidad
Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás al equipo de trabajo o el responsable se le otorga las facilidades técnicas y adm in istrativas para su labor
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el equipo de trabajo o el responsable fue designado por norm a em itida por la entidad
Cl óptimo 4
Cum ple con la opción 3 y adem ás el equipo de trabajo o el responsable eleva Inform es de supervisión periódicos al Com ité de Control Interno , T itu la r y Alta Dirección relevando d iversos aspectos observados y/o que requieren acciones
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y disponen m ejoras para el Com ité o para quien adm inistra el Control Interno de la entidad
Principio 3: Estructura Organizaclonal apropiada para objetivos
12. Señale el estado de la gestión estratégica institucional en relación al Plan Estratégico Institucional (PEI), Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM), Plan de Desarrollo Concertado (PDC) Cl intermedio
No existe 0 No se cuenta con PEI o, según corresponda, con PESEM o PDC
Cl ¡n idal 1Se cuenta con PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC, aprobados y/o actualizados, y no Incluyen al año actual de gestión
Cl Interm edio 2Se cuenta con PEI y, según corresponda, con PESEM o PDC, aprobados y/o actualizados, e incluyen al año actual de gestión
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se cuenta con un m ecanism o de m onitoreo del cum plim iento del PEI y, según corresponda , con PESEM o PDC
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se tom an m edidas correctivas que perm iten el cum plim iento del PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC
Cl mejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta el PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC para m ejorarlos en el futuro
13. Sobre el Plan Estratégico Institucional (PEI), según corresponda, con el Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) o Plan de Desarrollo Concertado (PDC) Cl avanzado
No existe 0 No se cuenta con PEI y, según corresponda, con PESEM o PDC
Cl avanzado
Cl inicial 1La Oficina General de P laneam iento y Presupuesto o equivalente ha desarrollado d irectivas y procedim ientos (que ya están aprobados) para e laborar el PEI y, según corresponda, con PESEM o PDC
Cl interm edio 2El PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC contienen el desarrollo de la metodología ind icada: visión, m isión, llneam ientos estratégicos, ob jetivos generales y específicos
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás incorporan el m arco lógico, Indicadores, m etas, línea de base, cronogram a y recursos
Cl óptimo 4
Cumple con la opción 3 y adem ás ha sido realizado de m anera conjunta por la Oficina G eneral de Planeam iento y Presupuesto, personal designado y capacitado, y/o apoyo de consultoría externa , y a la vez está ligado a las políticas nacionales (m odernización de la Gestión Pública, Descentralización, Sim plificación A dm inistrativa, Gobierno Electrónico , Gobierno Abierto , Anticorrupción , Com petitividad, entre otros)
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta el PEI para m ejorarlo
14. Precise el estado del seguimiento y evaluación al PESEM y PEINo existe 0 No se hace seguim iento ni evaluación
Cl Inicial 1Se cuenta con d irectivas y/o procedim ientos aprobados para realizar seguim iento y evaluación , pero no se ejecutan
Cl Interm edio 2Se realizan actividades de seguim iento y evaluación (inform es de avances sem estra les y/o anuales), pero los inform es no son entregados al T itu lar ni la Alta Dirección
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se inform a al T itu lar y la Alta Dirección sobre los resultados del seguim iento y evaluación (nivel de cum plim iento y/o desfases, problem as observados, e tc .)
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el T itu la r y la Alta Dirección dictan m edidas Inm ediatas para m ejorar los problem as detectados en el seguim iento y evaluación
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el T itu la r y la Alta Dirección dictan m edidas de m ediano y largo plazo para ev ita r los problem as detectados en el seguim iento y evaluación
15. Señale el grado en que el Plan Operativo Institucional contribuye a la gestión institucional Cl avanzado
No existe 0No se cuenta con Plan O perativo Institucional o no fue elaborado en función del PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC
Cl inicial 1 El Plan O perativo Institucional fue elaborado en función del PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC
Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el Plan O perativo Institucional cuenta con ob jetivos, m etas e Indicadores, cronogram a y recursos financ ie ros, y fue elaborado con participación de todas las áreas de la institución
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se realiza el seguim iento y evaluación (trim estra l o m ensual, según corresponda) de acuerdo a norm ativa del M inisterio de Economía y Finanzas
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás, incorpora las políticas nacionales aprobadas (M odernización de la Gestión Púb lica, S im plificación A d m in istrativa , Gobierno Electrónico, C o m p e tiv id a d , Gobierno Abierto , entre otras)
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás hay retroallm entación y se tom an las m edidas correctivas de manera oportuna
16. Señale el estado de desarrollo del Reglamento de Organización y Funciones (o el instrumento de gestión que haga sus veces)Cl mejora continua
No existe 0 No se cuenta con Reglam ento de Organización y Funciones
Cl inicial 1 El Reglam ento de Organización y Funciones se encuentra aprobado, sin em bargo se encuentra desactuallzado
Cl Interm edio 2 El Reglam ento de O rganización y Funciones está aprobado y refle ja la estructu ra real vigente en la entidad
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el Reglam ento de Organización y Funciones y se ha realizado tom ando en consideración los lineam ientos em itidos por la PCM
Cl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se encuentra vinculado al PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el Reglam ento de Organización y Funciones se retroalim enta y se aplican las m ejoras necesarias
17.Señale el estado del Manual de Perfiles de Puestos MPP (antes denominado Manual de Organización y Funciones) o el instrumento de gestión que haga sus veces Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con M anual de Perfiles de Puestos (M PP) de acuerdo a D irectiva SERVIRCl Inicial 1 El M anual de Perfiles de Puestos está desactualizado (frente a la realidad actual en la Institución)
Cl interm edio 2
El M anual de Perfiles de Puestos está aprobado, actualizado y vinculado al, según corresponda a su entidad, Reglam ento de Organización y Funciones, la estructura orgánica y el Cuadro para Asignación de Personal (CAP) o Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) de acuerdo a norm ativa de SERVIR
Cl avanzado 3 Cumple con la opción 2 y se Incluyen los procedim ientos de control (previo , sim ultáneo y posterior)
Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás el M anual de Perfiles de Puestos (M PP) se aplica y es puesto en conocim iento del personal
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta y se aplican las m ejoras necesarias
18. Señale el estado del Cuadro de Asignación de Personal Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con Cuadro de Asignación de Personal
Cl inicial 1 El Cuadro de Asignación de Personal está desactuallzado (frente a la realidad actual en la Institución)Cl interm edio 2 El Cuadro de Asignación de Personal está aprobado y actualizado
Cl avanzado 3
Cumple con la opción 2 y adem ás el Cuadro de Asignación de Personal está vinculado a los siguientes instrum entos de gestión (según corresponda a su entidad): Reglamento de Organización y Funciones, M anual de Perfiles de Puestos, PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC
Cl óptimo 4 Cumple con la opción 3 y adem ás el Cuadro de Asignación de Personal se aplicaCl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta y mejora el Cuadro de Asignación de Personal
19. Señale el estado del Manual de Procesos y Procedimientos (Ley de Procedimientos Administrativos-Ley 27444) Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con M anual de Procesos y Procedim ientosCl inicial 1 El M anual de Procesos y Procedim ientos está en elaboración pero aún no ha sido aprobadoCl interm edio 2 El M anual de Procesos y Proced im ientos está aprobado y actualizado
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el M anual Incluye procedim ientos de control (previo , sim ultáneo o posterior)
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el personal responsable es capacitado en la política de Sim plificación Adm in istrativa (SA) y lo aplica
Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta y proponen m ejoras
20. Señale el estado del Texto Único de Procedimientos Administrativos Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con Texto Único de Procedim ientos Adm inistrativosCl inicial 1 El Texto Único de Proced im ientos A dm inistrativos está desactuallzadoCl Interm edio 2 El Texto Único de Procedim ientos A dm inistrativos está aprobado y actualizado
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás fue elaborado en coordinación con todas las unidades orgánicas de la entidad involucradas
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se cuenta con m apeo de los principales procesos en aplicación de la política de Sim plificación A dm in istrativa , y se aplica la metodología de costos aprobada para el sector público
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el Texto Único de Procedim ientos Adm inistrativos recoge m ejoras en procedim ientos, plazos y costos observados en versiones anterio res
Principio 4: Competencia Profesional
21. Respecto al Plan de Desarrollo de Personas (PDP) Quinquenal y Anualizado, de acuerdo a Directiva de SERVIR (o al que haga sus veces) No existe
No existe 0 No cuenta con el Plan Q uinquenal ni con el Plan Anual de Desarrollo de las Personas Anualizado (PDP)
Cl inicial 1Se ha form ado el Com ité que form ulará el Plan Q uinquenal y Plan Anual de Desarrollo de las Personas A nualizado , encontrándose d ichos planes en proceso de e laboración.
Cl interm edio 2El Plan Q uinquenal de Desarrollo de las Personas está elaborado pero no el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado
Cl avanzado 3Am bos P lanes están e laborados y adem ás ambos están vinculados al Plan Estratégico Institucional y a los planes y resultados de capacitación y evaluación realizadas en los últim os dos años
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado se e jecuta de acuerdo a lo program ado
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás las nuevas versiones o actualizaciones del Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado se retroallm entan de Planes anterio res y de sus respectivas evaluaciones
22. Señale el avance en la aplicación del modelo de gestión de Recursos Humanos en el marco de la política de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en caso sea aplicable de acuerdo a Ley del Servicio Civil - Ley 30057 No existe
No existe 0 No se aplica o no se conoce dicho modelo en la entidad
Cl inicial
Cl inicial 1El modelo de gestión en Recursos Hum anos en el m arco de la política de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR) está en proceso de im plem entación
Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás es aplicado ¡nlclalm ente en d iferentes aspectos como CAS, procesos de se lección , brechas, perfiles u otros
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se han desarrollado d irectivas internas para su cum plim iento
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se cuenta con personal capacitado en gestión por com petencias de Recursos Hum anos y se m ejoran los procesos y los resultados de d iversos procedim ientos
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás tales m ejoras han perm itido la m odificación de la norm ativa interna que regula la gestión de recursos hum anos
23. Señale el estado de los procedimientos y/o directivas relacionadas al personalNo existe 0 No cuenta con procedim ientos ni d irectivas relacionadas al personal
Cl Inicial 1
Existen procedim ientos para algunos aspectos relacionados al personal (selección de personal, Inducción al personal nuevo , capacitación y/o actualización de personal, form ación de d irectivos, gerentes y líderes, evaluación del desem peño, prom oción, ascenso , rotación, otorgam iento de licencias, prem ios e incentivos, o sanciones d iscip linarias) pero no siem pre son aplicados
Cl in term edio 2
Existen procedim ientos para algunos aspectos relacionados al personal (selección de personal, Inducción al personal nuevo , capacitación y/o actualización de personal, form ación de d irectivos, gerentes y líderes, evaluación del desem peño, prom oción, ascenso, rotación, otorgam iento de prem ios e Incentivos, o sanciones d iscip linarias) y siem pre son aplicados
Cl avanzado 3
Existen procedim ientos para todos los aspectos relacionados al personal (selección de personal, Inducción al personal nuevo , capacitación y/o actualización de personal, form ación de d irectivos, gerentes y líderes, y evaluación del desem peño, prom oción, ascenso y rotación de personal, otorgam iento de licencias, prem ios e Incentivos, y sanciones d iscip linarias) y siem pre son aplicados
Cl óptim o 4Cumple con la opción 3 y adem ás hay registro docum ental sobre la p lanificación , el proceso y el resultado de cada procedim iento
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás los procesos relacionados al personal son evaluados, retroalim entados y m ejorados
24. Mencione el estado de los procesos de selección de personal No existe
No existe 0 No existen procedim ientos y/o d irectivas in ternas respecto de los procesos de selección de personal
Cl inicial 1Existen procedim ientos y/o d irectivas in ternas actualizados y aprobados que regulan los procesos de selección de personal.
Cl interm edio 2 Cum ple con la opción 1 y adem ás los procedim ientos y/o d irectivas se aplican y son d ifundidos
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el área de recursos hum anos responsable o equivalente supervisa su cum plim iento
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se verifica que la Institución cuente con personal calificado y com petente y los resultados de ta les evaluaciones se elevan al T itu lar y Alta Dirección
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás los procesos de selección de personal son evaluados, retroallm entados y m ejorados por el T itu lar y Alta Dirección
Principio 5: Responsable del Control Interno
25. Señale el estado de apoyo del OCI al Control Interno en la entidad Cl avanzadoNo existe 0 El OCI no desarro lla ningún tipo de acción de promoción o controlCl Inicial 1 El OCI desarrolla acciones de prom oción del Control Interno en la entidad
Cl interm edio 2 El OCI evalúa el Control Interno a través de las acciones y actividades de control pero no em ite recom endaciones
Cl avanzado 3 El OCI evalúa el Control Interno a través de las acciones y actividades de control y em ite recom endaciones
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el OCI eleva las recom endaciones al T itu la r y a la A lta D irección, y realiza el seguim iento a las recom endaciones para verifica r su cum plim iento
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás las recom endaciones que dio el OCI se im plem entan en plazos ¡n idalm ente concordados con el T itu la r para la tom a de acciones correctivas
Componente II: Evaluación de Riesgos
Principio 6: Objetivos Claros
26. Especifique el nivel de desarrollo de la política de evaluación de riesgos en la entidad No existeNo existe 0 No existe ningún tipo de política de evaluación de riesgos
Cl inicial 1
La política de evaluación de riesgos ha sido parcial o totalm ente desarrollada (p lanes, m etodologías, estrategias y/o procedim ientos para el análisis y adm inistración de riesgos institucionales) pero no se encuentra aprobada por la Alta Dirección
Cl Interm edio 2 Cumple con la opción 1 y adem ás se encuentra aprobada por la Alta DirecciónCl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el Com ité de riesgos sesiona en form a continuaCl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se em iten reportes o Inform es de evaluación de riesgos
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran los procesos de evaluación de riesgos de la entidad
Principio 7: Gestión de los Riesgos que afectan los objetivos
27. Señale el estado de los elementos de Identificación, valoración y respuesta del Análisis de Riesgos de la entidad No existeNo existe 0 No se realizan actividades para analizar riesgos
No existe
Cl inicial 1Se realiza análisis de riesgos pero sin seguir una metodología aprobada por el T itu la r y la Alta Dirección para la Identificación , valoración y respuesta a riesgos
Cl interm edio 2Se realiza análisis de riesgos en base a la metodología aprobada por el T itu la r y la Alta Dirección para la identificación , valoración y respuesta a riesgos
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás los resultados de la identificación , valoración y respuesta a los riegos son Inform ados al T itu lar, Alta Dirección y/o Instancias correspondientes
Cl óptimo 4 Cumple con la opción 3 y adem ás se disponen acciones para m itigar los riesgos identificados
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se adoptan medidas preventivas para ev itar futuros riesgos identificados
Principio 8: Identificación de fraude en la evaluación de riesgos
28. Mencione el estado de los criterios para evaluar posibles fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionalesNo existe 0 No cuenta con lineam ientos para Identificar posibles fraudes en la evaluación de riesgos
Cl Inicial 1Existen lineam ientos (para eva lua r posibles fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionales) pero no se aplican
Cl Interm edio 2Existen lineam ientos (para eva lua r posibles fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionales) y se aplican a la evaluación de riesgos
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás están docum entados los resultados de la Identificación de fraude durante la evaluación de los riesgos institucionales
Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás son d ifundidos a la Alta Dirección los resultados de la identificación de fraude durante la evaluación de los riesgos Institucionales
Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran los m ecanism os de identificación de fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionales_________________________________________________________________Cl m ejora continua
Principio 9: Monitoreo de cambios que podrían impactar al Sistema de Control Interno
29. Mencione el estado del monitoreo de los cam bios externos (no controlables por la entidad: políticos, sociales, climáticos, etc.) que puedan impactar en el Sistema de Control Interno No existe
No existe 0No cuenta con eva luaciones de los cam bios externos (no contro lables por la entidad) que pueden a fectar el Sistem a de Control Interno
Cl Inicial 1 Las eva luaciones de los cam bios externos realizadas son deficientes
Cl interm edio 2Las eva luaciones son adecuadas y han perm itido identificar los cam bios externos (no contro lables por la entidad) que pueden afecta r el Sistem a de Control Interno
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se realiza el seguim iento a dichos cam bios externos
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se Inform a de los cam bios externos que puedan im pactar en el Sistem a de Control Interno , a la A lta Dirección
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas preventivas para m in im izar el Impacto de los cam bios externos en los ob jetivos de la Institución
30. Mencione el estado del monitoreo de los cam bios internos (modelos de gestión, institucionales o tecnológicos) que pueden impactar en el Sistema de Control Interno No existe
No existe 0No cuenta con eva luaciones de los cam bios internos (m odelos de gestión, institucionales o tecnológicos) que pueden afecta r el S istem a de Control Interno
Cl inicial 1 Las evaluaciones de los cam bios internos realizadas son deficientes
Cl interm edio 2Las evaluaciones son adecuadas y han perm itido identificar los cam bios Internos que pueden afectar el Sistem a de Control Interno
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se realiza el seguim iento a dichos cam bios internos
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se Inform a de los cam bios Internos que puedan im pactar en el Sistem a de Control Interno , a la A lta Dirección
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas preventivas para m in im izar el Impacto de los cam bios Internos en los ob jetivos de la institución
Componente III: Actividades de Control Gerencial
Principio 10: Definición y desarrollo de actividades de control para mitigar riesgos
31. Señale el estado de los procedimientos de autorización y aprobación de procesos y actividades Cl mejora continua
No existe 0 No se cuenta con procedim ientos de autorización y aprobación do procesos y actividades
Cl avanzado
Cl in icial 1 Los procedim ientos de autorización y aprobación de procesos y activ idades aún no han sido aprobados
Cl in term edio 2Los procedim ientos de autorización y aprobación de procesos y actividades están aprobados en m anuales y/o d irectivas
Cl avanzado 3 Cumple con la opción 2 y adem ás son aplicadosCl óptim o 4 Cumple con la opción 3 y adem ás se m onitorea su cum plim ientoCl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran
32. Señale el estado de la segregación de funciones en las áreas adm inistrativas y financierasNo existe 0 No se practica la segregación de funciones en las áreas adm in istrativas y financieras
Cl in icial 1La segregación de funciones se realiza en la práctica en las áreas adm in istrativas y financieras pero sin contar con m anuales y procedim ientos aprobados para este fin
Cl in term edio 2Cumple con la opción 1 y adem ás dicha segregación ha sido aprobada en m anuales y procedim ientos específicos aprobados por la Alta Dirección y el T itu lar
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás se cum ple con la segregación de funciones en aplicación de los m anuales y procedim ientos aprobados
Cl óptim o 4Cumple con la opción 3 y adem ás se inform a a las áreas responsables sobre posibles incum plim ientos, observaciones y/o defic iencias
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora la segregación de funciones
33. Señale el estado de los procedimientos de contrataciones y adquisiciones (estudio de mercado, análisis de precios, convocatoria, selección y otorgamiento de buena pro, suscripción de contrato, etc.) Cl óptimo
No existe 0
Los procedim ientos de contratación y adquisiciones no siguen la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglam ento, ni la norm ativa interna del Organism o Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), ta les com o d irectivas, m anuales y/o procedim ientos de la entidad
Cl Inicial 1
Los procedim ientos para las contrataciones y adquisiciones siguen la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglam ento, y la norm ativa Interna del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), ta les como d irectivas, m anuales y/o procedim ientos de la entidad
. . . . -Cumple con la opción 1 y adem ás tales procedim ientos son d ifundidos en la entidad para asegurar el adecuado
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás siem pre se deja constancia docum ental de cada procedim iento realizado
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se evalúan los procedim ientos de contrataciones y adquisiciones en función del cum plim iento eficiente del Plan Anual de Contrataciones
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim entan y m ejoran los procedim ientos de contrataciones y adquisiciones
34. Mencione el estado de las com petencias del personal encargado de contrataciones y adquisiciones Cl avanzadoNo existe 0 El personal encargado de contrataciones y adquisiciones no está capacitado
Cl inicial 1 El personal encargado de contrataciones y adquisiciones tiene conocim ientos generales en el tem a
Cl interm edio 2El personal encargado de contrataciones y adquisiciones tiene conocim ientos específicos o especializados (certificación OSCE)
Cl avanzado 3
Cum ple con la opción 2 y adem ás se aplica la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglam ento, y la norm ativa interna del Organism o Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), tales com o d irectivas , m anuales y/o procedim ientos de la entidad, reduciendo significativam ente los procesos desfasados, suspendidos y/o cancelados (desiertos)
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el personal encargado de contrataciones y adquisiciones cum ple de m anera e ficiente (en térm inos de procesos y plazos) el Plan Anual de Contrataciones
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim entan , evalúan y m ejoran los procesos de contrataciones y adquisiciones
35. Mencione el estado de la segregación de funciones en los procesos de contrataciones y adquisiciones (Logística y Abastecimiento)Cl óptimo
No existe 0 No se practica la segregación de funciones en los procesos de contrataciones y adquisiciones
Cl Inicial 1La segregación de funciones se realiza en la práctica en los procesos de contrataciones y adquisiciones pero sin m anuales ni procedim ientos aprobados para este fin
Cl interm edio 2
La segregación de funciones se realiza en la práctica en los procesos de contrataciones y adquisiciones y adem ás d icha segregación ha sido aprobada en m anuales y procedim ientos específicos aprobados por la Alta Dirección y el T itu lar
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se cum ple con la segregación de funciones en aplicación de los m anuales y procedim ientos aprobados
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se Inform a a las áreas responsables sobre posibles incum plim ientos, observaciones y/o deficiencias
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora la segregación de funciones
36. Mencione el estado de la segregación de funciones en planeamiento, presupuesto, inversiones y seguimiento y evaluaciónNo existe
No existe 0No se practica la segregación de funciones para las funciones de p laneam iento, presupuesto, inversiones y seguim iento y evaluación
Cl inicial 1La segregación de fundo nes se realiza en la práctica para las funciones de p laneam iento , presupuesto, Inversiones y seguim iento y evaluación pero sin m anuales ni procedim ientos aprobados para este fin
Cl Interm edio 2
La segregación de funciones se realiza en la práctica para las fundones de p laneam iento , presupuesto, inversiones y seguim iento y evaluación y adem ás dicha segregación ha sido aprobada en m anuales y procedim ientos específicos aprobados por la Alta Dirección y el T itu lar
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás se cum ple con la segregación de fundones en aplicación de los m anuales y procedim ientos aprobados lo que prom ueve la eficiencia en los procesos y cum plim iento de productos
Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás se inform a a las áreas responsables sobre posibles incum plim ientos, observaciones y/o deficiencias
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora la segregación de fundones
37. Señale si se han identificado las áreas, procesos y/o actividades relevantes para los logros de los objetivos de la entidad Cl inicial
No existe 0No se ha realizado ninguna actividad para identificar las áreas, procesos y/o actividades que generan valor y/o constituyen cuellos de botella
Cl avanzado
Cl inicial 1Se conocen pero no se han realizado estudios sobre las áreas, procesos y/o actividades que crean valor y/o cuellos de botella
Cl Interm edio 2Se han realizado estudios específicos en aquellas áreas, procesos y/o actividades que crean valor y/o cuellos de botella
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás los resultados de los estudios específicos realizados han sido inform ados al T itu lar y la Alta Dirección
Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás se han tom ado m edidas para fo rta lecer las áreas, procesos y/o actividades que crean va lo r y/o m itigar los riesgos en las áreas, procesos y/o actividades que generan cuellos de botella
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se m onitorea la aplicación de las medidas de mejora
38. Mencione el estado de los controles para el acceso, uso y verificación de los recursos (físicos, económicos, tecnológicos, bienes uNo existe o|No existen contro les para el acceso a los d iversos recursos en la entidad
Cl inicial 1
Existen procedim ientos estab lecidos pero no aprobados para utilizar, custod iar, contro lar y acceder a los recursos de la en tidad : instalaciones, recursos económ icos, tecnología de in form ación, bienes y equipos patrim onia les
Cl Interm edio 2
Existen p roced im ientos estab lecidos y aprobados para utilizar, custod iar, contro lar y acceder a los recursos de la entidad : insta laciones, recursos económ icos, tecnología de in form ación, bienes y equipos patrim onia les, y se aplican
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se realizan labores de verificación y conciliación de los registros contables con la inform ación adm in istrativa de soporte (bancos, inventarios físicos, arqueo de fondos y reporte de personal)
Cl avanzado
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás otras tareas de verificación y conciliación se realizan con ¡nform ación externa a través de conven ios para uso de base de datos con: RENIEC, RRPP, SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, otros
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se eva lúan , retroalim entan y m ejoran los controles para el acceso a los recursos
39. Señale el estado de la evaluación del desem peño institucionalNo existe 0 No se realiza evaluación de desem peño Institucional
Cl inicial
Cl inicial 1Se realiza la evaluación del desem peño Institucional pero no se cuenta con un procedim iento aprobado para realizarlo .
Cl interm edio 2Se realiza la evaluación de desem peño institucional, a través de Indicadores de gestión de desem peño de algunas unidades orgán icas, contándose con procedim iento aprobado para efectuarlo .
Cl avanzado 3
Se realiza m edición y evaluación de desem peño a través de Indicadores de desem peño a todas las unidades orgánicas, contándose con procedim ientos aprobados y en concordancia con el Presupuesto Institucional, PEI, y , según corresponda, con el PESEM o el PDC
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 adem ás el T itu la r y la Alta Dirección disponen la Im plem entación de las recom endaciones resu ltantes de la evaluación del desem peño Institucional
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se, hace seguim iento, se retroalim entan y m ejoran los aspectos evaluados en la evaluación del desem peño Institucional
40. Señale el estado de la evaluación del desem peño de personalNo existe 0 No existen procedim ientos de evaluación de desem peño del personalCl inicial 1 Existen procedim ientos para la evaluación del desem peño de personal pero no están aprobadosCl in term edio 2 Existen procedim ientos aprobados para la evaluación del desem peño de personalCl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás tales procedim ientos se dan a conocer al personal
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás la evaluación del desem peño de personal sirve para Identificar necesidades de capacitac ión , prom oción y ascenso, prem ios, incentivos, becas, entre otros aspectos
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora el proceso de evaluación del desem peño de personal
41. M encione el estado de la rendición de cuentas del titular de la entidad hacia la Contraloría General de la República Cl óptimoNo existe 0 No existe práctica de rendición de cuentas del titu lar de la entidadCl inicial 1 El titu lar de la entidad cum plió con haber rem itido la últim a rendición de cuentas.
Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y existe una política y/o procedim ientos de rendición de cuentas del titu lar pero no están aprobados.
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y la política y los procedim ientos de rendición de cuentas del titu lar están aprobados en d irectivas
Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se em plean medios institucionales (portal de transparencia) para rendir cuentas sobre los aspectos que señala la Ley de Transparencia y Acceso a Inform ación pública
Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y la rendición de cuentas se realiza en form a continua en el tiempo
Principio 11: Controles para las TIC para apoyar la consecución de los objetivos institucionales
42. Especifique el nivel de alineamiento de las Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC) institucionales respecto a la política nacional de Gobierno Electrónico o la que haga sus veces en la Entidad No existe
No existe 0 No se cuenta con Plan Institucional de Gobierno Electrónico o de TICs, o la que haga sus veces en la entidad
Cl in icial 1El Plan Institucional de Gobierno Electrónico o de TICs, o la que haga sus veces en la entidad, está elaborado pero no aprobado
Cl Interm edio 2El Plan Institucional de Gobierno Electrónico o de TICs o la que haga sus veces en la entidad, está aprobado y está en concordancia con la Política Nacional de Gobierno Electrónico
Cl avanzado 3 Cumple con la opción 2 y adem ás el Plan se está ¡m plem entado o está en proceso de Im plem entaciónCl óptimo 4 Cumple con la opción 3 y adem ás se ha realizado el m onitoreo del Plan
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás se han evaluado, retroalim entado y m ejorado las Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC) en función de las recom endaciones resu ltantes del m onitoreo
43. Mencione el estado de los controles en Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC) Cl avanzadoNo existe 0 No se cuenta con controles en Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC)
Cl Inicial 1Se cuenta con llneam ientos para el control en Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC), pero tales lineam ientos no ha sido aprobados
Cl interm edio 2 Se cuenta con lineam ientos aprobados para el control de las Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC)Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se aplican los contro les de las TIC señalados en los lineam ientos
Cl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se realiza seguim iento y m onitoreo al cum plim iento de los lineam ientosCl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran los lineam ientos
Principio 12: Despliegue de las actividades de control a través de políticas y procedimientos
44. Respecto a la revisión de procedimientos, actividades y tareas de los procesos existentes Cl inicialNo existe 0 No se ha m apeado los procesos existentes
Cl intermedio
Cl inicial 1Existen política y d irectivas in ternas para la revisión periódica de los procesos, procedim ientos, activ idades y tareas por parte de las je fatu ras de áreas, pero no están aprobadas
Cl interm edio 2Existen política y d irectivas in ternas para la revisión periódica de los procesos, procedim ientos, actividades y tareas por parte de las je fatu ras de áreas, y están aprobadas
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se aplica contando con form atos y/o docum entos de revisión establecidosCl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás los resultados son Inform ados al T itu lar y Alta DirecciónCl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroallm entan , evalúan y m ejoran las políticas y d irectivas
Componente IV: Información y Comunicación
Principio 13: Información de calidad para el control interno
45. Respecto de los sistemas de ¡nformación (físicos y electrónicos) de la entidadNo existe 0 No existen sistem as de inform ación (físicos y electrónicos) en la entidad
Cl inicial
Cl inicial 1 Existen procedim ientos aprobados para el funcionam iento de los sistem as de inform ación.
Cl Interm edio 2Cumple con la opción 1 y adem ás la ¡nform ación es preservada en medios físicos (archivos, b ib liotecas, centros docum entación) y/o digitales
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás la ¡nform ación es revisada, analizada y sintetizada para la tom a de decisiones
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se han tom ado m ejores decisiones gracias a los sistem as de ¡nform ación y se contribuye al logro de objetivos y resu ltados de la entidad
Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se han evaluado, retroallm entado y m ejorado los sistem as de inform ación
46. Señale el estado de los atributos (calidad, suficiencia y responsabilidad) del Sistema de Información de Gestión Administrativa (o el equivalente en la entidad) para las áreas de contabilidad, tesorería, logística, presupuesto y personalNo existe 0 No existe sistem a de inform ación
Cl óptimo
Cl inicial 1El sistem a de inform ación integrado (SIGA o el sistem a equivalente) existe y articula la Inform ación de las áreas adm in istrativas de contabilidad, tesorería , logística, presupuesto y personal
Cl interm edio 2Cumple con la opción 1 y adem ás el sistem a de ¡nform ación integrado cuenta con norm ativa y procedim ientos específicos estab leciendo usos y responsabilidades
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás el área responsable realiza el registro, clasificación , m anejo tecnológico e in form ático , y publicación y difusión perm anente de la ¡nform ación
Cl óptimo 4
Cumple con la opción 3 y adem ás las áreas acuden al Sistem a Integrado de Gestión A dm inistrativa (o el sistem a equivalente) para la revisión, estudio, consulta y detección de duplicidad de trabajos, lecciones aprendidas, experiencias exitosas, entre otros
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás la entidad aprovecha la inform ación generada para evaluar, re troallm entar y m ejorar las funciones de las áreas de contabilidad, tesorería , logística, presupuesto y personal
47. Señale el estado del Archivo institucionalNo existe 0 No se cuenta con archivo Institucional
Cl inicial 1Se cuenta con archivo Institucional pero no se siguen los lineam ientos establecidos por el A rchivo General de la Nación
Cl interm edio 2Se cuenta con archivo institucional y se siguen los lineam ientos establecidos por el Archivo General de la Nación.
Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás se cuenta con una unidad orgánica o equivalente que adm in istra la docum entación y arch ivos físicos y/o d igitales generados.
Cl óptimo 4Cumple con la opción 2 y adem ás se cuenta con un sistem a de registro de docum entación (ingreso, salida) manual o parcia lm ente digitalizado
Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se cuenta con un sistem a de búsqueda y consulta que perm ite ub icar y acceder fácilm ente a toda la ¡nform ación del arch ivo Institucional
Cl inicial
Principio 14: Comunicación de la información para apoyar el Control Interno
48. Señale el estado de la comunicación interna de apoyo al Control InternoNo existe 0 No existe com unicación interna de apoyo al Control Interno
Cl avanzado
Cl Inicial 1La entidad cuenta con procedim ientos o m edios que facilitan la com unicación interna (correo e lectrónico , In tranet) pero no con d irectivas ni procedim ientos internos aprobados para su uso
Cl interm edio 2La entidad cuenta con procedim ientos o m edios que facilitan la com unicación interna (correo e lectrónico , In tranet), y cuenta adem ás con d irectivas y procedim ientos de uso aprobados con norm a Institucional
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás los medios de com unicación Interna son em pleados en form a regular
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás las áreas adm in istrativas y operativas Inform an a la Alta Dirección sobre desem peño institucional, resu ltados e in iciativas de la gestión institucional
Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan, retroalim entan y m ejoran las com unicaciones in ternas
Principio 15: Comunicación a terceras partes sobre asuntos que afectan el Control Interno
49. Señale el estado de los medios de comunicación externosNo existe 0 No cuenta con Portal de Transparencia
Cl inicial 1Se cuenta con Portal de T ransparenc ia , pero no cuenta con procedim ientos específicos aprobados para el desarro llo y uso de los medios de com unicación externa (página web y Portal de Transparencia)
Cl interm edio 2La Entidad cuenta con Portal de Transparencia y con procedim ientos específicos aprobados para el desarro llo y uso de los m edios de com unicación externa
Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el Portal de Transparencia cuenta con funcionario responsable
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás está actualizado con ¡nform ación com pleta según los requerim ientos de la Ley de Transparencia y Acceso a Inform ación Pública
Cl mejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y realiza m ejoras al Portal de Transparencia
Componente V: Actividades de Supervisión
Principio 16: Evaluación para comprobar el control Interno
50. Señale el estado de medidas de evaluación para comprobar el avance del Sistema de Control Interno No existeNo existe 0 No se cuenta con medición de avances del Sistem a de Control Interno
No existe
Cl in icial 1 La organización realiza el seguim iento y evaluación del Sistem a de Control Interno
Cl interm edio 2 Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 1, está norm ado y cuenta con procedim ientos específicos
Cl avanzado 3Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 2, se ¡m plem enta y determ inan Instrum entos com o línea de base, indicadores y resu ltados
Cl óptimo 4Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 3, se inform a, a los niveles correspondientes, al T itu la r y a la Alta Dirección
Cl mejora continua 5 Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 4 , se adoptan las m edidas correctivas necesarias
Principio 17: Comunicación de deficiencias de control interno
51. Señale el estado de las acciones de Prevención y Monitoreo del cumplimiento del Sistema de Control InternoNo existe 0 No se practican acciones de prevención y m onitoreo
Cl Inicial 1Se practican acciones de prevención y m onitoreo pero sin un m arco (diseño y m etodología) aprobado por la entidad
Cl interm edio 2Se practican acciones de prevención y m onitoreo bajo lineam ientos (diseño y m etodología) aprobados por la entidad
Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se Inform a oportunam ente sobre los resultados de las actividades de prevención y m onitoreo
Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se registran deficiencias y/o problem as que son com unicados form alm ente para las m edidas correctivas necesarias
Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y se brindan m ejoras al proceso de prevención y m onitoreo
Nombre del titu lar de la entidad
Firma y sello del titu lar de la entidad
Fecha de térm ino del cuestionario__________________________________________________________30/12/2014 22:44