แผนการปรบปรงการควบคมภายใน

สายงานการไฟฟา ภาค 3

ประจ าป 2560

รายงานผลการประเมน

องคประกอบของการควบคมภายใน

(แบบ ปย.1)

1

ส านกรองผวาการ การไฟฟา ภาค 3 รายงานผลการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2559 องคประกอบการควบคมภายใน

(1) ผลการประเมน/ ขอสรป

(2) 1. สภาพแวดลอมของการควบคม

1.1 โครงสรางองคกร 1.2 ปรชญาและรปแบบการท างานของ

ผบรหาร 1.3 ความซอสตยและจรยธรรม 1.4 ความร ทกษะและความสามารถของ

บคลากร 1.5 การมอบหมายอ านาจและหนาทความ

รบผดชอบ 1.6 นโยบายวธการบรหารดานบคลากร 1.7 กลไกการตดตามการตรวจสอบการ

ปฏบตงาน

- มหนวยงาน/คณะท างานทก ากบดแล - ผบรหารมทศนคตทดและสนบสนนการปฏบตงาน มการมอบหมายอ านาจและหนาทอยางชดเจนและมการตดตามผลงานอยางตอเนอง สวนบคลากรมความรบผดชอบ และเขาใจขอบเขตอ านาจหนาทของตน มความร ความสามารถ และทกษะทจ าเปนตองใชในการปฏบตงานอยางเพยงพอ ยอมรบและปฏบตงานตามนโยบาย และแนวทางการปฏบตงาน ท าให สภาพแวดลอมของการควบคมเปนไปอยางเหมาะสม เพยงพอ และมสวนท าใหการควบคมภายใน มประสทธผล

2. การประเมนความเสยง 2.1 มการก าหนดวตถประสงคและเปาหมาย

ระดบหนวยงานทชดเจน 2.2 มการก าหนดวตถประสงคของการ

ด าเนนงานในระดบกจกรรมและสอดคลองกบวตถประสงคระดบหนวยงาน ทชดเจน ปฏบตไดจรง และบคลากรมสวนรวมก าหนด และใหการยอมรบ

2.3 ผบรหารทกระดบมสวนรวมในการระบและประเมนความเสยงทอาจเกดขน

มการประเมนความเสยงในภาพรวมทเหมาะสม โดยมการประเมนความเสยงในทกระดบ ตงแตระดบแผนก และมการประชมใหความคดเหนรวมกนของผบรหารและผเกยวของ ในการก าหนดวตถประสงค มการประเมนความเสยงทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคของหนวยงาน โดยมการระบปจจยเสยงและน ามาวเคราะหความเสยง และจดการความเสยง โดยก าหนดกจกรรมการปรบปรงการควบคมเพอปองกนหรอลดความเสยง

3. กจกรรมการควบคม 3.1 กจกรรมการควบคม ก าหนดขนตาม

วตถประสงคและผลการประเมนความเสยง 3.2 มการก าหนดจดท าแผนและคมอวธ

ปฏบตงานทท าใหมนใจวาเมอน าไปปฏบต

ในภาพรวม สายงานการไฟฟา ภาค 3 มการก าหนดกจกรรมการควบคมทมความสมพนธ และเหมาะสม เพยงพอ กบระดบความเสยงทจะกอใหเกดความเสยหายแกหนวยงานทรบผดชอบ

แบบ ปย.1

2

องคประกอบการควบคมภายใน (1)

ผลการประเมน/ ขอสรป (2)

แลวจะเกด ผลส าเรจตามวตถประสงค และผลการประเมนความเสยงทไดก าหนดไว

3.3 กจกรรมการควบคมจะชใหเหนความเสยงทอาจเกดขน ในการปฏบตงาน เพอใหเกดความระมดระวงและสามารถปฏบตงานใหส าเรจตามวตถประสงค

- หลงจากการประชมคณะท างานของสายงานฯ ไดจดท าหนงสอแผนควบคมภายในเพอใหน าไปปฏบตทสอดคลองกบกระบวนการบรหารความเสยง โดยผรบผดชอบไดปฏบตตามกจกรรมการควบคมครบถวน - มกจกรรมการควบคมทเพยงพอในกระดาษท าการ 8 ชอง ทท าใหเหนความเสยงทอาจจะเกดขนได

4. สารสนเทศและการสอสาร 4.1 มระบบขอมลสารสนเทศทเกยวของกบ

การบรหารจดการและการปฏบตงานเหมาะสมตอความตองการของผใช

4.2 มการสอสารไปยงฝายบรหารและผ เกยวของในรปแบบทชวยใหผรบขอมลสารสนเทศปฏบตหนาทไดตามความรบผดชอบไดอยางบรรลวตถประสงคขององคกร 4.3 มการสอสารอยางชดเจนใหพนกงานทกระดบทราบและเขาใจเกยวกบการควบคมภายใน

มระบบสารสนเทศเพอการบรหารและการตดสนใจของผบรหาร เหมาะสม เพยงพอ ทนเวลา ตลอดจนสนบสนนดานการปฏบตงานของพนกงานไดอยางเหมาะสม เชน ระบบ Information Management (IM) , Drop Box , Line ผบรหาร และมการสอสารใหพนกงานรบทราบทางชองทางตางๆ เชน เวบไซตของสายงานฯ, FTP

5. การตดตามประเมนผล 5.1 มการตดตามผลการด าเนนงานเปรยบเทยบแผนและรายงานใหผบงคบบญชาทราบเปนลายลกษณอกษรเปนประจ า 5.2 มการตดตามและตรวจสอบการปฏบตตามระบบการควบคมภายในทก าหนดไวอยางสม าเสมอ 5.3 มการประเมนผลความเพยงพอและประสทธผลของการควบคมภายใน ในลกษณะการประเมนการควบคมดวยตนเอง หรอการ

มการตดตามผลการด าเนนการกจกรรมควบคมอยางตอเนอง โดยเปรยบเทยบกบเปาหมาย และมการปรบปรงแกไข ในกรณไมเปนไปตามเปาหมาย คณะท างานมการประเมนผลความเพยงพอของการควบคมภายใน พบวายงมผลการด าเนนงานทไมเปนไปตามเปาหมาย ยงพบจดออนทตองมการปรบปรงการควบคมภายใน ซงไดรายงานไวในแบบ ปย.2 แลว

ประเมนการควบคมอยางเปนอสระ อยางนอย ปละ 1 ครง

รายงานผลการประเมนผล

และการปรบปรงการควบคมภายใน

(แบบ ปย.2)

สายงานการไฟฟา ภาค 3 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 31 เดอนธนวาคม พ.ศ. 2559

กระบวนการปฏบตงาน / โครงการ/ กจกรรม/ ดานของงานทประเมนและวตถประสงค

ของการควบคม

(1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย (O,F,C)*

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

1.คาดชนการประสบอบตภย ( ) วตถประสงค เพอลดอบตเหตในการปฏบตงานใหเปนศนย และ ดชนการประสบอบตภย( ) ใหเปนไปตามเปาหมาย

1) จดอบรมใหความรเกยวกบความปลอดภยในการปฏบตงานและจตส านกดานความปลอดภยใหกบพนกงานชางและคนงานทปฏบตงานดานระบบไฟฟาทกคนอยางนอยปละ 1 ครง 2) ผบรหาร/หวหนาหนวยงาน มกจกรรม Safety talk กบผปฏบตงาน/คนงาน/ลกจาง อยางนอยเดอนละ 1 ครง ใหหวหนาแผนกทมชดปฏบตงาน จดกจกรรม Safety talk กบผปฏบตงาน/คนงาน/ลกจาง อยางนอยสปดาหละ 1 ครง ดงน - การปฏบตงานบนเสาไฟฟา - การแกกระแสไฟฟาแรงสง - การแกกระแสไฟฟาแรงต า - การควบคมชดปฏบตงานดานกอสรางระบบไฟฟา - การควบคมรถเครน

ไมเพยงพอ ความเสยง (O) : Operation

- เครองมอไมครบ เชน มการจดสรรอปกรณความปลอดภยไมครบ, ไมมอปกรณความปลอดภยทดแทนเนองจากช ารด

1. ส ารวจ ตรวจสอบ เครองมอและอปกรณดานความปลอดภยใหครบทกชดปฏบตงาน ตาม มาตรฐานเครองมอเครองใชและอปกรณความปลอดภยส าหรบงานแกไฟฟาขดของ กฟฟ.1-3 (บนทก ฝสส.311/2558 ลว.4 ม.ย. 2558) 2. จดหาเครองมอและอปกรณดานความปลอดภยใหครบถวนตามขอ 1

ม.ค.-ม.ค. 2560 กวว. ฝวบ.,

กฟฟ.ชน 1-3

ม.ค.-ก.ย. 2560 กวว. ฝวบ.,

กฟฟ.ชน 1-3

DI

DI

แบบ ปย.2

สายงานการไฟฟา ภาค 3 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 31 เดอนธนวาคม พ.ศ. 2559

กระบวนการปฏบตงาน /

โครงการ/ กจกรรม/ ดานของงานทประเมนและวตถประสงค

ของการควบคม

(1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย (O,F,C)*

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

1.คาดชนการประสบอบตภย ( ) วตถประสงค เพอลดอบตเหตในการปฏบตงานใหเปนศนย และ ดชนการประสบอบตภย( ) ใหเปนไปตามเปาหมาย

3) ทก กฟฟ.ชน 1-3 ตงผเชยวชาญดานความปลอดภยในการปฏบตงานแกไฟฟาขดของ แรงสง,แรงต า เพอเปนวทยากรในการปฏบตงานแกไฟฟาขดของ แรงสง,แรงต า เพอเปนวทยากร ในการ OJT,Safety Talk ประจ า กฟฟ. และรวม Safety Talk เปนประจ าทกเดอนและมการรายงานผลการปฏบตงาน 4) มการตรวจสอบและสรปรายงานผล การตรวจสอบแรงดนและท ากราวดทกครงทมการดบไฟปฏบตงานในระบบจ าหนายแรงสง ทกเดอน 5) จดท าแผนการส ารองอปกรณดานความปลอดภยทจ าเปน เชน Voltage Detector, ชดชอตกราวด เปนตน 6) จป.หรอผไดรบมอบหมาย ทก กฟฟ.ตรวจความพรอมของอปกรณความปลอดภยและขนตอนการปฏบตงานของชดปฏบตงานทกทม เปนประจ าทกเดอน เดอนละ 1 ครง และรายงานผลให ผจก.ทราบปฏบตงานทกทม เปนประจ า

ความเสยง (O) : Operation

- ผปฏบตงาน ขาดความร ความช านาญและจตส านกดานความปลอดภย

3. จดใหมสนามฝกทกษะทางชาง ครบทก กฟฟ.จดรวมงาน

ม.ค.-ธ.ค. 2560 กวว. ฝวบ.,

กฟฟ.ชน 1-3

DI

DI

แบบ ปย.2

สายงานการไฟฟา ภาค 3 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 31 เดอนธนวาคม พ.ศ. 2559

กระบวนการปฏบตงาน / โครงการ/ กจกรรม/ ดานของงานทประเมนและวตถประสงค

ของการควบคม

(1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย (O,F,C)*

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

1.คาดชนการประสบอบตภย ( ) วตถประสงค เพอลดอบตเหตในการปฏบตงานใหเปนศนย และ ดชนการประสบอบตภย( ) ใหเปนไปตามเปาหมาย

ความเสยง (O) : Operation

- ผปฏบตงาน ขาดความร ความช านาญและจตส านกดานความปลอดภย

4. จดท าแผน ฝกทบทวนการปฏบตงานดานความปลอดภย (OJT) ดงน - การปฏบตงานบนเสาไฟฟา - การแกกระแสไฟฟาแรงสง - การแกกระแสไฟฟาแรงต า - การควบคมชดปฏบตงานดานกอสรางระบบไฟฟา - การควบคมรถเครน - การใชงานบนไดและการท างานบนทสง 5. ตดตามและรายงานผลการประเมนทกษะการปฏบตงาน ครบทกชดปฏบตงาน อยางนอยปละ 1 ครง

ม.ค.-ม.ค. 2560 ฝวบ., ฝปบ.,

กฟฟ.ชน 1-3

ม.ค.-ธ.ค. 2560 กวว.ฝวบ.

จป.กฟฟ.ชน 1-3

DI

DI

แบบ ปย.2

สายงานการไฟฟา ภาค 3 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 31 เดอนธนวาคม พ.ศ. 2559

กระบวนการปฏบตงาน / โครงการ/ กจกรรม/ ดานของงานทประเมนและวตถประสงค

ของการควบคม (1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย (O,F,C)*

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

2.การควบคม ดแลการจดท าสญญา ตงหนคาใชจายการขออนญาต การตรวจนบ และจดเกบคาพาดสายสอสาร และอปกรณสอสารโทรคมนาคมกบเสาไฟฟาของ กฟภ. วตถประสงค เพอใหการจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายฯครบถวน

1) ระเบยบ หลกเกณฑในการขออนญาตพาดสายสอสาร 2) คมอการปฏบตงาน (Work Manual) งานใหบรการธรกจ การพาดสายสอสาร และอปกรณสอสารโทรคมนาคม 3) ผธท.กบล. มหนาทรบผดชอบงานขออนญาตพาดสายสอสารทกประเภท,งานจดท าสญญาฯ และการตงหนคาใชจายเกยวกบงาน ขออนญาตพาดสายสอสาร

ไมเพยงพอ เนองจากยงมโอกาสทจดท า

สญญาการอนญาตพาดสายสอสารและการตงหนคาใชจายลาชาหรอไม

ครบถวน

ความเสยง O : Operation

ดานการด าเนนงาน ดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ฯลฯ - ไมจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายสอสาร - ตงหนคาใชจายลาชาไมครบถวน C : Compliance

ดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ฯลฯ - ไมจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายสอสาร - ตงหนคาใชจายลาชาไมครบถวน

1. เวยนย าแนวทางและกระบวนการปฏบตงานในการจดท าสญญาใหบรการพาดสายและหรอตดตงอปกรณสอสารโทรคมนาคมบนเสาไฟฟาของ กฟภ. 2. เรงรดตงหนและเรยกเกบคาบรการพาดสาย และอปกรณสอสารฯ ป 2560ใหครบถวน เพอน าขอมลมาจดท า (สญญาหลก) ทกบรษท 3. จดท าสญญาใหบรการพาดสายและหรอตดตงอปกรณสอสารโทรคมนาคมบนเสาไฟฟาของ กฟภ. (สญญาหลกของป 2560)

ม.ค.-ม.ค.2560 กบล. ฝวบ.,

กฟฟ.ชน 1-3, กฟส.

ม.ค.2560

กบล. ฝวบ., กฟฟ.ชน 1-3,

กฟส.

ม.ค.-ม.ค.2560 กบล. ฝวบ.,

กอก.

แบบ ปย.2

สายงานการไฟฟา ภาค 3 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 31 เดอนธนวาคม พ.ศ. 2559

กระบวนการปฏบตงาน / โครงการ/ กจกรรม/ ดานของงานทประเมนและวตถประสงค

ของการควบคม (1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย (O,F,C)*

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

2.การควบคม ดแลการจดท าสญญา ตงหนคาใชจายการขออนญาต การตรวจนบ และจดเกบคาพาดสายสอสาร และอปกรณสอสารโทรคมนาคมกบเสาไฟฟาของ กฟภ. วตถประสงค เพอใหการจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายฯครบถวน

ความเสยง O : Operation

ดานการด าเนนงาน ดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ฯลฯ - ไมจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายสอสาร - ตงหนคาใชจายลาชาไมครบถวน C : Compliance

ดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ฯลฯ - ไมจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายสอสาร - ตงหนคาใชจายลาชาไม

ครบถวน

4. เรงรดการช าระเงนคาบรการพาดสายและตดตงอปกรณสอสารฯ พรอมวางหลกประกนการปฏบตตามสญญาประจ าป 2560 ใหครบถวน 5. ตรวจสอบและบนทกหลกประกนการปฏบตตามสญญาลงในระบบ SAP พรอมความครบถวนของการช าระคาบรการและหลกประกนฯ 6. แจงผประกอบการลงนามในสญญาหลก 7. ผประกอบการลงนามในสญญาหลกและเสนอ อข. ลงนามในสญญาฯ 8. จดประชมชแจงขนตอนหลกเกณฑ การอนญาตพาดสายและจดท าสญญาใหผประกอบการ (รายเดม/รายใหม) อยางนอยปละ 1 ครง

ม.ค.-17 ม.ค.2560 กบล. ฝวบ.,

กฟฟ.ชน 1-3, กฟส.

ม.ค.-20 ม.ค.2560

กบญ. ฝบพ., กบล. ฝวบ.

ม.ค.-21 ม.ค.2560 กบล. ฝวบ.

ม.ค.-31 ม.ค.2560

กบล. ฝวบ.

ม.ค.-ม.ย.2560 กบล. ฝวบ.,

กอก.

แบบ ปย.2

สายงานการไฟฟา ภาค 3 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท 31 เดอนธนวาคม พ.ศ. 2559

กระบวนการปฏบตงาน / โครงการ/ กจกรรม/ ดานของงานทประเมนและวตถประสงค

ของการควบคม (1)

การควบคมทมอย

(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย (O,F,C)*

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

2.การควบคม ดแลการจดท าสญญา ตงหนคาใชจายการขออนญาต การตรวจนบ และจดเกบคาพาดสายสอสาร และอปกรณสอสารโทรคมนาคมกบเสาไฟฟาของ กฟภ. วตถประสงค เพอใหการจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายฯครบถวน

ความเสยง O : Operation

ดานการด าเนนงาน ดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ฯลฯ - ไมจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายสอสาร - ตงหนคาใชจายลาชาไมครบถวน C : Compliance

ดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ฯลฯ - ไมจดท าสญญาการขออนญาตพาดสายสอสาร - ตงหนคาใชจายลาชาไม

ครบถวน

9. ตรวจสอบลกหนคาเชาพาดสายคางช าระในระบบ SAP กรณพบลกหนทครบก าหนดช าระเงน (เกน 45 วน) และ/หรอกรณผดเงอนไขตามหลกเกณฑ กฟภ. และรายงานผลเปนประจ าทกไตรมาส 10. ด าเนนการทางกฎหมายส าหรบลกหนทคางช าระเกนจากหลกเกณฑท กฟภ. ก าหนด และรายงานผลเปนประจ าทกไตรมาส 11. จดชดเฉพาะกจตรวจสอบการพาดสายสอสารใหเปนไปตามมาตรฐานทก าหนด

- ขออนมต ตงชดเฉพาะกจของ กฟข. และ กฟฟ.ชน1-3

- จดท าแผนตรวจสอบการจดเกบคาบรการรายป, มาตรฐานการพาดสายตดตงอปกรณสอสารของ กฟฟ.ชน 1-3 และ กฟส.

- จดท ารายงานผลการตรวจสอบทกไตรมาส

ม.ค.-ธ.ค.2560 กซข.ฝบพ.

ม.ค.-ธ.ค.2560 กอก.

ม.ค.-ม.ค.2560 กบล. ฝวบ.

ม.ค.-ม.ค.2560 กบล. ฝวบ.

ม.ค.-ธ.ค.2560

กบล. ฝวบ.

แบบ ปย.2

แบบประเมนองคประกอบ

ของการควบคมภายใน

(ภาคผนวก ก)

แบบสอบถามการควบคมภายใน

และค าแนะน าการใชแบบสอบถาม

(ภาคผนวก ข)