เอกสารเปิดบัญช ีลูกค ้า - Yuanta · 2017. 3. 28. ·...

เอกสารเปดบญชลกคาสาหรบนตบคคล

ขนตอนการเปดบญช

[Form: A-162-20160720(นตบคคล)]

1 กรณากรอกขอมลและลงนามในเอกสารเปดบญชลกคา หนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคารและ/หรอเอกสาร

ทเกยวของใหครบถวน 2 จดเตรยมเอกสาร/หลกฐานประกอบการเปดบญช ดงตอไปน

2.1. สาเนาหนงสอรบรองบรษท ยอนหลงไมเกน 1 เดอน

2.2. สาเนาหนงสอบรคณหสนธและบญชรายชอผถอหนลาสด (บอจ.5 ยอนหลงไมเกน 1 ป) 2.3. รายงานการประชมคณะกรรมการบรษท อนมตใหเปดบญชซอขายหลกทรพย/สญญาซอขายลวงหนา 2.4. งบการเงนปลาสด (ยอนหลงไมเกน 2 ป) 2.5. สาเนาบตรประจาตวผเสยภาษอากรนตบคคล และสาเนาใบ ภ.พ.20

2.6. สาเนาบตรประจาตวประชาชน และสาเนาทะเบยนบาน ของกรรมการผมอานาจลงนาม

2.7. หนงสอมอบอานาจผทาการซอขายหลกทรพยแทนบรษท

2.8. สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผรบมอบอานาจกระทาการแทนบรษท

2.9. สาเนาหนาแรกของสมดบญชธนาคารทมชอและเลขทบญชธนาคาร (สาหรบสมคร ATS)

3 นาสงเอกสารและหลกฐานการเปดบญชมาท

หมายเหต : - เพอลดระยะเวลาการสมครใชบรการหกบญชอตโนมต (ATS) ซงตามปกตจะใชระยะเวลาดาเนนการประมาณ 2 สปดาห

ทานสามารถสมครไดดวยตนเองโดยตรงกบธนาคารผานชองทางตางๆ อาท ATM, Online Banking, Call Center สอบถามขอมลเพมเตมท0 2680 2888 หรอทเวบไซต www.yuantathai.com

ศนยลกคาสมพนธ (Client Service)

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ชน 7 อาคารอมรนทรทาวเวอร 500 ถนนเพลนจต แขวงลมพน

เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330

สวนท 1 – ขอมลลกคา-นตบคคล วนท........./............/...........

1. ขอมลลกคา

ชอ (ไทย) ______________________________________________________________________________________ (“ลกคา” หรอ “ผขอใชบรการ”) (English) _____________________________________________________________________________________

เลขทะเบยนนตบคคล ____________________________________________

เลขประจาตวผเสยภาษ (กรณแตกตางจากเลขทะเบยนนตบคคล) ____________________________________________

ประเทศทจดทะเบยนจดตง ประเทศไทย ประเทศอน (โปรดระบ) _________________

โทรศพท_______________________________ โทรสาร ___________________________Email Address

_________________________________________

ทอยจดทะเบยน/ ทตงสานกงานใหญ เลขท __________________ หมท ________ หมบาน/อาคาร ____________________________________________ ชน __________

ซอย __________________________________ ถนน__________________________________แขวง / ตาบล ___________________________________

เขต/อาเภอ ______________________________ จงหวด_____________________ประเทศ ___________________ รหสไปรษณย __________________

สถานทตดตอทางไปรษณย เหมอนกบทอยจดทะเบยน ทอยตามทระบดานลาง เลขท __________________ หมท ________ หมบาน/อาคาร ____________________________________________ ชน __________

ซอย __________________________________ ถนน__________________________________แขวง / ตาบล ___________________________________

เขต/อาเภอ ______________________________ จงหวด_____________________ประเทศ ___________________ รหสไปรษณย __________________

2. ขอมลการประกอบธรกจ

ประเทศทประกอบกจการ ประเทศไทย ประเทศอน (โปรดระบ) _________________

ประเภทนตบคคล บรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (โปรดระบชอยอหลกทรพย ______ ) บรษทจากด อนๆ (โปรดระบ) ___________ ประเภทธรกจ

หนวยงานราชการ/รฐวสาหกจ สถาบนการศกษา กอสราง/อสงหารมทรพย

วศวกรรม/เทคโนโลย/ยานยนต พลงงาน/สาธารณปโภค สอ/สงพมพ/บนเทง

บรการดานความงาม/สขภาพ ขนสง/บรรจภณฑ ศาสนสถาน/องคกรทไมแสวงหากาไร/การกศล

สานกงานกฎหมาย บรการทางการแพทย ธรกจแลกเปลยนเงนตรา/โอนเงนระหวางประเทศ

บรการดานการทองเทยว/บรษททวร สงทอ/เสอผา/เครองแตงกาย คาทอง/โลหะมคา/อญมณ/เครองประดบมคา

บรการดานการจดหางาน คาของเกา/วตถโบราณ

การเงน/การธนาคาร/ประกนภย อนๆ (โปรดระบ) _______________________ 3. กรรมการหรอผมอานาจลงนามเพอทาธรกรรมกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด

1. 5.

2. 6.

3. 7.

4. 8.

โปรดทาเครองหมายตรงนหากมรายละเอยดมากกวาเนอททกาหนดไวและใหทารายละเอยดเพมเตมแนบมาพรอมเอกสารชดน 4. การเปดเผยขอมลเพมเตมตามทกฎหมายกาหนด

1) ประเทศทมาของรายไดหลกมาจาก ประเทศไทย ประเทศอน (โปรดระบ) _________________ 2) ทานอยระหวางการถกยบยงการทาธรกรรม ยดหรออายดทรพยสน หรอเปนผทศาลมคาสงใหทรพยสนตกเปนของแผนดนตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนหรอไม

ไมใช ใช โปรดระบ ____________

3) ทานเปนหรอเคยเปนบคคลทกระทาความผดเกยวกบความผดฐานฟอกเงน ความผดมลฐาน1 ตามกฎหมายฟอกเงน หรอความผดเกยวกบการกอการรายและสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายหรอไม

ไมเคย เคย โปรด ระบ __________

4) โปรดกรอกรายละเอยดบคคลทไดรบประโยชนจากการทาธรกรรมทแทจรง2 ในตารางดานลาง (ไมตองระบขอมลในสวนน กรณลกคาเปนหนวยงานราชการ รฐวสาหกจ องคการมหาชน หนวยงานอนของรฐ บรษทมหาชนทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย มลนธสายใจไทย มลนธชยพฒนา มลนธสงเสรมศลปาชพในสมเดจพระนางเจาสรกต กองทนรวมและกองทนสารองเลยงชพ และสถาบนการเงนตางๆ)

สวนท 1 – ขอมลลกคา-นตบคคล วนท........./............/...........

ชอ/สญชาต เลขประจาตวประชาชน/ หนงสอเดนทาง

ความสมพนธ 1. ผถอหน กรรมการ อนๆ __________

2. ผถอหน กรรมการ อนๆ __________



โปรดทาเครองหมายตรงนหากมรายละเอยดมากกวาเนอททกาหนดไวและใหทารายละเอยดเพมเตมแนบมาพรอมเอกสารชดน 1 ความผดมลฐาน หมายถง ฐานความผดทนาไปสการฟอกเงนตามทกฎหมายกาหนด เชน ความผดเกยวกบยาเสพตด ความผดเกยวกบคามนษย ความผดเกยวกบการพนน ความผดเกยวกบการลกทรพย ปลนทรพย ฉอโกงหรอยกยอกทรพย ความผดเกยวกบการฉอโกงประชาชน ความผดตอหนาทราชการ ความผดเกยวกบการกอการราย ความผดเกยวกบการปลอมแปลงเอกสารสทธ บตรอเลกทรอนกส หนงสอเดนทาง ความผดเกยวกบการกระทาอนไมเปนธรรมในการซอขายหลกทรพย 2 บคคลทไดรบประโยชนจากการทาธรกรรมทแทจรง หมายถง บคคลธรรมดาผเปนเจาของบญชทแทจรง หรอ มอานาจควบคมความสมพนธทางธรกจของลกคากบสถาบนการเงน หรอ บคคลทลกคาทาธรกรรมแทน หรอ บคคลผใชอานาจควบคมนตบคคล

5. คารบรอง / คายนยนของลกคาหรอผขอใชบรการ

ลกคาหรอผขอใชบรการรบรองวาขอมลและรายละเอยดทลกคาหรอผขอใชบรการใหไวแก บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ( “บรษท” ) ในเอกสารฉบบนทงหมด ถกตอง ครบถวน และเปนความจรง และหากขอมลทไดระบไวนแตกตางจากทเคยใหไวกบบรษท ใหถอวาลกคาหรอผขอใชบรการไดแจงความประสงคใหเปลยนแปลงขอมลดงกลาว และหากมการเปลยนแปลงขอมลใดๆ ลกคาหรอผขอใชบรการตกลงแจงใหบรษททราบทนท และลกคาหรอผขอใชบรการตกลงยนยอมใหบรษท เกบ รวบรวม ใช และ/หรอเปดเผย ขอมลของลกคาหรอผขอใชบรการทไดใหไวกอนหรอในขณะทาเอกสารฉบบนและทจะเกดมขนในภายหลง ตลอดทงขอมลเกยวกบการทาธรกรรมใดๆ กบบรษท รวมถง ขอมลการถอครองหนวยลงทนในบญชกองทนใดๆ ทไดมาจากการทาธรกรรมผานบรษท ตามทบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ จดทาและสงใหลกคาหรอผขอใชบรการในฐานะผถอหนวยลงทนเพอและในนามของลกคาหรอผขอใชบรกา ร แกบรษท รวมทง กรรมการ ลกจาง ผรบจาง ผแทน ตวแทน และผประกอบวชาชพในการใหคาปรกษาดานตางๆ ของบรษท และ/หรอบคคลอนใดตามทบรษทเหนสมควร เพออานวยความสะดวกแกลกคาหรอผขอใชบรการในการเรยกดขอมลของลกคาหรอผขอใชบรการทมอยกบบรษท และใหบรการตางๆ ทเกยวเนองกบบรการทลกคาหรอผขอใชบรการมหรอจะมอยกบบรษทได

ลงชอ

( )

ขอยนยนใหใชลายมอชอทไดใหไวขางตนน เปนตวอยางลายมอชอสาหรบการทาธรกรรมทกประเภท

ลกคา/ผขอใชบรการ (โดยผมอานาจกระทาการ)

1.สาหรบเจาหนาทผตดตอลกคา/ผรบเอกสาร

ชอ รหสพนกงาน___________ สาขา_________________ 2. สาหรบเจาหนาทผตรวจสอบเอกสาร

ชอ รหสพนกงาน___________

3. สาหรบเจาหนาทผบนทก / ผตรวจสอบ

ชอผบนทก รหสพนกงาน___________ / ผตรวจสอบ รหสพนกงาน_____________

ตราประทบ (ถาม)

สวนท 2 – แบบประเมนความเหมาะสมในการลงทน

6. แบบมาตรฐานในการประเมนความเหมาะสมในการลงทน

โปรดตอบคาถามใหครบถวนโดยการเลอกคาตอบทสะทอนระดบความเสยงทยอมรบไดของทานไดดทสดสาหรบการลงทนผานบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษท”) คาถามขอ 1-10 ใชเพอประเมนความเหมาะสมในการลงทนของทาน (สาหรบลกคาประเภทนตบคคล ใหเรมตงแตขอท 3 เปนตนไป) 1. ปจจบนทานอาย ก. มากกวา 55 ป ข. 45 – 55 ป ค. 35 – 44 ป ง. นอยกวา 35 ป 2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจา เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเลยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด

ก. มากกวารอยละ 75 ของรายไดทงหมด ข. ระหวางรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรายไดทงหมด

ค. ระหวางรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรายไดทงหมด ง. นอยกวารอยละ 25 ของรายไดทงหมด 3. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร ก. มทรพยสนนอยกวาหนสน ข. มทรพยสนเทากบหนสน ค. มทรพยสนมากกวาหนสน ง. มความมนใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอสาหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว 4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปนบาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) ก. เงนฝากธนาคาร ข. พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล

ค. หนก หรอกองทนรวมตราสารหน ง. หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอนทมความเสยงสง 5. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจาเปนตองใชเงนลงทนน ก. ไมเกน 1 ป ข. 1 ถง 3 ป ค. 3 ถง 5 ป ง. มากกวา 5 ป 6. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ ก. เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสมาเสมอแตตาได ข. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสมาเสมอ แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบาง ค. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมากขน

ง. เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเสยงทจะสญเงนตนสวนใหญได 7. เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใดมากทสด

ก. กลมการลงทนท 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย

ข. กลมการลงทนท 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1%

ค. กลมการลงทนท 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง 5%

ง. กลมการลงทนท 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15%

8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร ก. กงวลและตนตระหนกกลวขาดทน ข. ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง ค. เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหนง ง. ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอาจจะไดรบสงขน

9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด ก. 5% หรอนอยกวา ข. มากกวา 5%-10% ค. มากกวา 10%-20% ง. มากกวา 20% ขนไป

10. หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะทาอยางไร ก. ตกใจ และตองการขายการลงทนทเหลอทง ข. กงวลใจ และจะปรบเปลยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง ค. อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา ง. ยงมนใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพมเงนลงทนในแบบเดมเพอเฉลยตนทน

สวนท 2 – แบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนคาถามขอ 11-12 ใชเปนขอมลเพมเตมเพอประกอบการใหคาแนะนา ใชเฉพาะทจะมการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธโดยตรงเทานน

11. หากการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนทงหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด

ก. ไมได ข. ไดบาง ค. ได ใชเฉพาะทจะมการลงทนในตางประเทศ

12. นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนไดเพยงใด ก. ไมได ข. ไดบาง ค. ได

ลกคาตกลงใหบรษทฯ ถอเอาขอมลทลกคาไดใหไว ณ วนททาการประเมนความเหมาะสมในการลงทนเปนขอมลลาสด และรบทราบระดบความเสยงในการลงทนทเหมาะสมกบลกคาตามทปรากฏดานลาง การลงทนขนอยกบการตดสนใจของลกคา และลกคาตกลงยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการตดสนใจลงทนนนเอง หากมการเปลยนแปลงวตถประสงคในการลงทน ประสบการณในการลงทน ฐานะทางการเงน ความรความเขาใจเกยวกบการลงทน หรอสงใดๆ ทอาจกระทบตอรปแบบการจดสรรเงนลงทนหรอระดบความเสยงทยอมรบไดของลกคา ลกคาจะดาเนนการแจงตอบรษทฯ เพอขอทบทวนแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนใหม โดยทนท ทงน ในกรณทลกคามไดแจงตอบรษทฯ เพอขอทบทวนแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนใหม ลกคาตกลงยอมรบความเสยงและผลกระทบทอาจเกดขนจากผลการเปลยนแปลงดงกลาวซงรวมถงผลการขาดทนจากการตดสนใจลงทนทไมสอดคลองกบรปแบบการจดสรรเงนลงทนและระดบความเสยงทยอมรบไดของลกคา

ลงชอ .................................................................................................... ลกคา / ผขอใชบรการ( )

สวนท 1 เกณฑการคดคะแนน

ตอบ ก. = 1 คะแนน ตอบ ข. = 2 คะแนน ตอบ ค. = 3 คะแนน ตอบ ง. = 4 คะแนน

สาหรบขอ 4 หากตอบหลายขอใหเลอกขอทคะแนนสงสด สาหรบขอ 11 และ 12 ไมนามาคดคะแนน

รวม [ ] คะแนน

สวนท 2 ผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทน คะแนน

ระดบ

ความเสยง ประเภท

นกลงทน

สดสวนการลงทน

บคคลธรรมดา

นตบคคล เงนฝากและ ตราสารหนระยะสน

ตราสารหนภาครฐทมอายมากกวา 1 ป

ตราสารหนภาคเอกชน

ตราสารทน การลงทนทางเลอก*

นอยกวา 15 นอยกวา 13 1 เสยงตา >60% <20% <10% <5%

15-21 13-18 2 เสยงปานกลางคอนขางตา

<20% <70% <20% <10%

22-29 19-24 3 เสยงปานกลางคอนขางสง

<10% <60% <30% <10%

30-36 25-30 4 เสยงสง <10% <40% <40% <20%

37 ขนไป 31 ขนไป 5 เสยงสงมาก <5% <30% >60% <30%

หมายเหต - ทาเครองหมาย ในชอง ใหตรงกบระดบความเสยงของลกคาทไดจากผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทน

- * รวมถง สนคาโภคภณฑ สญญาซอขายลวงหนาหมายเหต สดสวนการจดสรรการลงทนทแสดงในแบบประเมนเปนเพยงตวอยางคาแนะนาเบองตนในการจดสรรการลงทนตามผลการประเมนทได ทงน ลกคาควรทา

ความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน

.สาหรบเจาหนาทการตลาด .สาหรบเจาหนาททมทะเบยนลกคา/ฝายปฏบตการหลกทรพย

ลงชอผตดตอกบลกคา.............................................. .................................... ................................... โทรศพท...........................................เวลา................ ผบนทก ผตรวจสอบ

วนท..............เดอน..................ป..................... วนท........เดอน...........ป............. วนท.......เดอน............ป................

สวนท 3 - ใบคาขอใชบรการการลงทนกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด

7. การสมครใชบรการการลงทน

ผลตภณฑการลงทน.

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษท”) ไดจดใหบรการการลงทนในหลกทรพย เปนบรการมาตรฐาน หากทานประสงคจะสมครใชบรการการลงทนอนเพมเตม โปรดระบดานลาง

บรการการลงทนในตราสารอนพนธ บรการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance)

บญชเงนฝากธนาคารเพอทาการหกบญชอตโนมต (ATS)

ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย ธนาคารไทยพาณชย ธนาคารธนชาต

ธนาคารทหารไทย ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารกรงไทย ธนาคารยโอบ

ธนาคารเกยรตนาคน

ชอบญช สาขา

เลขทบญช ประเภทบญช ออมทรพย กระแสรายวน

วธการชาระเงนคาซอขายหลกทรพย บญชวางเงนลวงหนา (Cash Balance Account)

บรษทจะทาการชาระคาซอขายดวยเงนสดททานฝากอยในบญชหลกประกนทบรษท โดยทานจะตองฝากเงนเขาบญชหลกประกนกอนทาการซอหลกทรพย ทงน วงเงนในการซอของทานจะเทากบจานวนเงนสดททานฝากไวเพอเปนหลกประกนในการซอขาย

บญชเงนสด (Cash Account)

บรษทจะทาการชาระคาซอขายกบบญชเงนฝากธนาคารททานใช เพอทาการหกบญชอตโนมต (ATS) โดยทานจะไดรบการพจารณาวงเงนซอตามเอกสารทางการเงนทยนประกอบ โดยทานตองฝากเงนสดหรอหลกทรพยไวเพอเปนหลกประกนในบญชซอขายหลกทรพยของทานในอตราทบรษทกาหนดกอนทาการซอขาย

บรการทเกยวของ. E-Document

เพอใหการบรการมประสทธภาพ และเปนการอานวยความสะดวกแกลกคา บรษทจะทาการสงข อมล รายงาน และเอกสารอนใด เชน รายงานการลงทนประจาเดอน (Monthly Statement) ในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) โดยจะจดสงตามทอยไปรษณยทางอเลกทรอนกส (Email Address) ททานไดแจงไวกบบรษท หากทานประสงคทจะรบเอกสารดงกลาวทางไปรษณย กรณาแจงความประสงคตอเจาหนาท สอบถามขอมลเพมเตมท Client Service โทรศพท 0 2680 2888

E-Dividend

เพ อให การบรการมประสทธภาพ และเปนการอานวยความสะดวกแกล กคา การจายเงนปนผล /ดอกเบย และสทธอนๆ ทเปน ตวเงนโดยบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และ/หรอ ธนาคารแหงประเทศไทย จะนาฝากเขาบญชเงนฝากธนาคารเดยวกนกบบญชททานใชในการหกบญชอตโนมต (ATS) ททานไดแจงไวกบบรษท บรการนใชสาหรบหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยของทานทมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เทานน หากทานประสงคทจะไมใชบรการ E-dividend กรณาแจงความประสงคตอเจาหนาท สอบถามขอมลเพมเตมท Client Service โทรศพท 0 2680 2888

สวนท 3 - ใบคาขอใชบรการการลงทนกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด

8. คารบรอง / คายนยนของลกคาหรอผขอใชบรการ

โดยการลงนามในเอกสารน ลกคาหรอผขอใชบรการขอใหบรษทดาเนนการเปดบญชในนามของลกคาหรอผขอใชบรการตามประเภทบญชทลกคาหรอ

ผขอใชบรการรองขอในแตละครง โดยลกคาหรอผขอใชบรการตกลงและยอมรบวาการใหบรการหรอการใหคาแนะนาแกลกคาหรอผขอใชบรการจะขนอยกบขอมลทไดรบจากลกคาหรอผขอใชบรการ และบรษทจะดาเนนการดงกลาวตอเมอบรษทยอมรบเอกสารฉบบนซงขอมลในเอกสารนอาจมการปรบปรงใหเปนปจจบนโดยลกคาหรอผขอใชบรการในเวลาใดๆ รวมถงสญญา และเอกสารประกอบอนๆ ทเกยวของกบการเปดบญช (ทงน จะถอวาบรษทยอมรบเอกสารดงกลาว เมอบรษทไดลงนามในสญญาทเกยวของกบการเปดบญชแลวเทานน ) นอกจากนลกคาหรอผขอใชบรการตกลงแตงตงและมอบหมายใหบรษทเปนนายหนาและตวแทนโดยชอบดวยกฎหมายของลกคาหรอผขอใชบรการตามขอกาหนดและเงอนไขทกาหนดไวในขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนและ/หรอ สญญาแตงตงตวแทนนายหนาเพอซอขายหลกทรพย และ/หรอ สญญาแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ระหวางลกคาหรอผขอใชบรการกบบรษท รวมถงขอกาหนดเพมเตมทเกยวกบการใหบรการแตละประเภท (รวมเรยกวา“ขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน”) ซงเอกสารนถอเปนสวนหนงของ 'เอกสารธรกรรม' ภายใตขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนดงกลาว รวมถงขอกาหนดและเงอนไขทจะมการแกไขเพมเตมตอไปตามทกาหนดไวในขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนนน โดยลกคาหรอผขอใชบรการไดอานและเขาใจขอความในขอกาหนดดงกลาว และตกลงยอมผกพนตามขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนดงกลาว

นอกจากน ลกคาหรอผขอใชบรการไดรบมอบ อาน และเขาใจการปฏบตตางๆ ตามทกาหนดในคมอนกลงทนของธรกรรมแตละประเภทตามทลกคาหรอผขอใชบรการตกลงเขาทาแลว รวมถงความเสยงจากการทาธรกรรมแตละประเภทตามทระบในรายงานการเปดเผยความเสยงของประเภท ธรกรรมทลกคาหรอผขอใชบรการตกลงเขาทา ทงน สาหรบการใชบรการการลงทนในตราสารอนพนธนน ลกคาหรอผขอใชบรการขอรบรองวา บรษทไดอธบายใหลกคาหรอผขอใชบรการรบทราบและเขาใจถงความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตราสารอนพนธ ตามทระบไวในเอกสารเปดเผยขอมลความเสยงเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาฟวเจอรและสญญาซอขายลวงหนาออปชนในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปนทเรยบรอยแลว

ลายมอชอลกคา (โดยผมอานาจกระทาการ) ลายมอชอพยาน

_______________________________________ ____________________________________

ชอผลงนาม__________________________________ ชอผลงนาม __________________________

ในกรณทลกคาใชบรการการลงทนในตราสารอนพนธนน บรษทไดอธบายถงความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตราสารอนพนธ ตามทระบไวในเอกสารการเปดเผยความเสยงจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา อนเปนสวนหนงของขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนเปนทเรยบรอยแลว

ลายมอชอผมอานาจลงนาม ____________________________________________

ชอผมอานาจลงนาม _________________________________________________

วนท _____________________________________________________________

แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกนสาหรบลกคานตบคคล Form for Declaration of Status as U.S. Person or Non-U.S. Person for Entity/Juristic Person

เลขทบญช/Account No

ชอองคกร/นตบคคล/บรษท ผขอเปดบญช (“ลกคา”) Name of Organization/Entity/Company of Applicant (The “Customer”)

หมายเลข GIIN ของลกคา / Customer GIIN

กรณลกคาเปนนตบคคลทไดรบการสนบสนน (Sponsored Entity)

โปรดระบชอและหมายเลข GIIN ของนตบคคลทสนบสนน (Sponsoring Entity) / If the

customer is Sponsored Entity, please provide the name and GIIN of Sponsoring Entity

ชอนตบคคลทสนบสนน / Name on Sponsoring Entity

………………………………………………………………………………………………..

หมายเลข GIIN ของผสนบสนน / GIIN of Sponsoring Entity

ประเทศทจดทะเบยน หรอ จดตง / Country of Incorporation /Registration or Organization

เลขทะเบยนนตบคคล / Entity Registration Number

เลขประจาตวผเสยภาษไทย / Thai Tax ID

เลขประจาตวผเสยภาษในประเทศอน (โปรดระบทกประเทศ ถาม) Foreign Tax Identification Number(s) (please outline all if any)

หมายเลข/ID……………………………..ประเทศ/Country………………………...



สวนท 1 Part 1

สถานะของลกคา Status of Customer

โปรดเลอกทาเครองหมายในชองทสอดคลองกบสถานะของทาน

Please check the appropriate boxes corresponding to your status

นตบคคลอเมรกน / US Person status

หากทานตอบวา ‘ใช’ โปรดกรอกแบบฟอรม W-9 และสนสดคาถาม (If you check ‘Yes’, please complete Form W-9. If you check ‘No’, please complete the next section.)

ทานเปนนตบคคลอเมรกน (นตบคคลทจดทะเบยนในประเทศสหรฐอเมรกา) ใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a U.S. entity (an entity that has registered or has been incorporated in the U.S.)?

สถาบนการเงน / นตบคคลทมรายไดหลกมาจากการลงทน Foreign Financial Institution / Passive Non-Financial Foreign Entity ( Passive NFFE)

หากทานตอบวา ‘ใช’ ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN-E และสนสดคาถาม (If you check ‘Yes’ in any one box, please complete Form W-8BEN-E.)

ทานเปนสถาบนการเงน ภายใตขอกาหนดของ FATCA ใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a financial institution under the definition of FATCA?

ทานเปนนตบคคลทมรายไดจากการลงทนในหลกทรพยตงแตรอยละ 50 ขนไป ใช/Yes ไมใช/No ของรายไดรวม หรอ มสนทรพยทสามารถนาไปลงทนในหลกทรพยไดตงแตรอยละ 50 ขนไปของสนทรพยรวม ในรอบบญชปลาสด

Are you a Passive NFFE of which at least 50% or more of the gross income for the preceding fiscal calendar year is a passive income or at least 50% or more of its assets are assets that produce or are held for the production of passive income?

ควรตอบ “ไมใช” หากทานเปนนตบคคลตามขอ 3.1–3.2 You should answer ‘No’ if you are an entity that falls within the definitions provided in items 3.1-3.2 below.

3.1 องคกร/หนวยงานของรฐบาลทไดรบการยกเวนภายใต FATCA เชน หนวยงานราชการ องคกรระหวางประเทศ หรอ ธนาคารกลาง เปนตน An Exempt Beneficial Owner under FATCA e.g., Governmental Entity, International Organization or Central Bank.

3.2 นตบคคลทไดรบการยกเวน ภายใต FATCA เชน บรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย นตบคคลทไมแสวงหากาไร สมาคม มลนธ นตบคคลใหมทเรม จดตงไมเกน 24 เดอน เปนตน An entity that is Excepted Non Financial Foreign Entity under FATCA e.g., a publicly traded entity, a non-profit organization, association, foundation, or an entity that is a non-financial start-up company that has been organized less than 24 months

3

สาหรบสถาบนการเงนภายใตขอกาหนดของ FATCA ทม GIIN For financial institutions under the definition of FATCA that have a GIIN

2

1


การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะ

Confirmation and Change of Status

1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณYou confirm that the above information is true, correct, accurate and complete.

2. ทานรบทราบและตกลงวาหากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกนแตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรมW-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทบรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จากดเหนสมควรYou acknowledge and agree that if you are a U.S. Person but the information provided on this form or Form W-9 is false, inaccurate or incomplete, YUANTA shall beentitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

3. ทานตกลงทจะแจงใหบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ทราบและนาสงเอกสารประกอบใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ภายใน 30 วนหลงจากมเหตการณเปลยนแปลงอนใหขอมลของทานทระบในแบบฟอรมนไมถกตองYou agree to notify and provide relevant documents to YUANTA within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be

incorrect.

4. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณททานไมไดดาเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการนาสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตองหรอไมครบถวนสมบรณเกยวกบสถานะของทาน บรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จากดมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทานไมวาทงหมดหรอบางสวนตามทบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากดเหนสมควรYou acknowledge and agree that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall entitle YUANTA to terminate,

at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.


การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญช

Authorization for information disclosure and account withholding

ทานตกลงใหความยนยอม ทไมอาจยกเลกเพกถอนแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ในการดาเนนการดงตอไปน You hereby consent to/irrevocably authorize YUANTA to:

1. เปดขอมลตาง ๆ ของทานใหแกนตบคคลภายในบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด และ/หรอ บรษทตวแทน และ/หรอ สถาบนการเงนอน เพอประโยชนในการทาธรกรรมทางการเงนของขาพเจา เพอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา(Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาวรวมถง ชอลกคา ทอย เลขประจาตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรอง FATCA(คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมใหความรวมมอ)จานวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา-ออกจากบญช รายการเคลอนไหวทางบญช จานวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงนและ/หรอทรพยสนอน ๆทมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ตลอดจนจานวนรายได และขอมลอน ๆ ทเกยวกบความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจทอาจถกรองขอโดยบรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จากด และ/หรอ ตวแทน และ/หรอ สถาบนการเงนอน และ/หรอ หนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวยdisclose to the entities under YUANTA and/or agents and/or other financial institutions for benefits of my financial transactions (for the benefit of FATCA compliance),

domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS) and/or , your name, address, taxpayer identification number, account number,

FATCA compliance status (compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the

type and value of financial products and/or other assets held with YUANTA, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the

banking/business relationship which may be requested or required by the entities under YUANTA and/or agents and/or other financial institutions, domestic and/or foreign

tax authorities, including the IRS;

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดททานไดรบจากหรอผานบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ในจานวนทกาหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอตางประเทศ ซงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตางๆ รวมถงขอตกลงใดๆ ระหวางบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด กบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาวwithhold from your account and/or the income derived from or though YUANTA in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS,

pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between YUANTA and such tax authorities; and

3. ใหบรษทจดการ (รวมถงกองทนทกกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ) ทแตงตงใหบรษทในบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เปนผสนบสนน/ตวแทน ในการขาย/รบซอ/แลกเปลยนหนวยลงทน และผเกยวของหรอตวแทนของบรษทจดการ/กองทนดงกลาว มสทธใชเอกสาร ขอมล คายนยน และคายนยอมใดๆเกยวกบการแสดงตนและการเปดเผยขอมล/หก ณ ทจาย (รวมถงเอกสารฉบบนและเอกสารทอางถง) (ซงตอไปนจะรวมเรยกวา“เอกสารและขอมล”) ตามกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ (รวมถงกฎหมายFATCA และกฎหมายฟอกเงน) เสมอนหนงวา ขาพเจาไดมอบเอกสารและขอมลนน กบบคคลดงกลาวทกราย และใหบคคลดงกลาวทกรายสามารถนาสง/ใชเอกสารและขอมลนนไดasset management companies (including all funds that managed by such asset management companies) who appoints any of the company in YUANTA as distributor/agent

for subscribing/redeeming/switching the investment unit(s) and any of related person or agent of the asset management companies or funds, to use any documents,

information, affirmation, consent related to identification and disclosure/withholding (including this document and reference document) (hereinafter referred to as “Document

and Information”) in accordance with any applicable laws (FATCA and AML) as if I have provided such Documents and Information to each of those aforesaid person(s)

myself and authorize those person(s) to use/provide/share such Document and Information.

หากทานไมใหขอมลทจาเปนตอการพจารณาสถานะบญชทตองรายงาน (U.S. Reportable Account) หรอขอมลทจาเปนตองรายงานใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด หรอไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทหามการรายงานขอมลได บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เหนสมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. Reportable Account, or to provide the information required to be reported to YUANTA, or if

you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, YUANTA shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you

or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

ขาพเจารบทราบและตกลงปฏบตตามขอกาหนดและเงอนไขตาง ๆ ในเอกสารฉบบนซงรวมถงตกลงยนยอมใหมการเปดเผยขอมล การหกบญช และการยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบขาพเจา เพอเปนหลกฐานแหงการน จงไดลงลายมอชอไวเปนสาคญ

By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the terms and conditions specified herein, which include permitting the disclosure of information, account withholding and termination of banking/business relationship.

วนท ลายมอชอผขอเปดบญช Signature of Applicant Date

หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก

เขยนท ______________________________

วนท_______________________________

เรยนผจดการธนาคาร________________________________________________________ สาขา ___________________________________________

ขาพเจา_____________________________________________________เจาของบญชเงนฝากประเภท_______________________________

บญชเลขท (10หลก)__________________________________________ ชอบญช ________________________________________________________

อยบานเลขท___________________ ตรอก/ซอย _________________________________ ถนน _____________________________________________

ตาบล/แขวง______________________________________ อาเภอ/เขต ________________________________ จงหวด __________________________

รหสไปรษณย ____________________________________ โทร _______________________________________________________________________

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชดงกลาวของขาพเจา เพอชาระหน และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแก บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (ซงตอไปนจะเรยกวา “บรษท”) ตามจานวนทปรากฏในใบแจงหนหรอแผนบนทกขอมล (DISKETTE/ TAPE) ทธนาคารไดรบจากบรษทและนาเงนดงกลาวโอนเขาบญชบรษท

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาเพอชาระหน และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทดงกลาว หากปรากฏในภายหลงวาจานวนเงนทบรษทแจงแกธนาคารนนไมถกตอง และธนาคารไดทาการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาตามจานวนทปรากฏในใบแจงหนหรอแผนบนทกขอมล (DISKETTE/ TAPE) เรยบรอยแลว ขาพเจาตกลงทจะดาเนนการเรยกรองเงนจานวนดงกลาวจากบรษทโดยตรง โดยทงน ขาพเจาขอสละสทธในการเรยกรอง หรอฟองรองใหธนาคารชดใชเงนทธนาคารไดหกโอนจากบญชเงนฝากของขาพเจาเพอชาระหนแกบรษทตามใบแจงหน หรอแผนบนทกขอมล (DISKETTE/ TAPE) ทธนาคารไดรบจากบรษท และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชของขาพเจาไดตอเมอเงนในบญชมเพยงพอในการหกบญชในขณะนนเทานน และในการหกบญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เนองจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวไดจากสมดคฝาก และ/หรอ STATEMENT ของธนาคาร หรอจากใบรบเงน/ใบเสรจรบเงนของบรษทอยแลว

ในกรณทเอกสารหลกฐานและเลขทบญชเงนฝากทกลาวในวรรคขางตนไดเปลยนแปลงไป ไมวาโดยเหตผลใดกตาม ขาพเจาตกลงใหหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากฉบบน คงมผลใชบงคบสาหรบบญชเงนฝากหมายเลขทไดเปลยนแปลงไปนนๆ ไดดวยทกประการ

การใหหกบญชเงนฝากดงกลาวขางตน ใหมผลบงคบทนทนบแตวนทาหนงสอน และใหคงมผลบงคบตอไปจนกวาขาพเจาจะไดแจงยกเลก โดยทาเปนลายลกษณอกษรใหธนาคารและบรษททราบอยางนอยลวงหนา 1 เดอน

ขอแสดงความนบถอ

ลงชอ ____ ผใหความยนยอม

(_______________________________________)

(ตามทใหไวกบธนาคาร)

รบรองลายมอชอผใหความยนยอม

ลงชอ_________________________________________

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ลงชอ____________________________________________

ผรบมอบอานาจสาขา

Yuanta Securities (Thailand) Company Limited usunKinnswli Nl:>UQ1 (llStlnF11nll) 01flQ 500 Amarin Tower, 7th Floor, Ploenchit Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330

500 ousunsm:::>1:ios itu 7 ouu1wau�C1 liij:ll>clUWU lijC1Uf'!U:5"u O�illOW"I 10330 � 0·2680-2888 §) 0·2680·2889 @I www.yuantathai.com

ขอก�ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

Terms and Conditions

[Form: A-203-20160720]

ยนดตอนรบสบรการของหยวนตา (ประเทศไทย)

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด (“บรษทฯ”) ขอขอบคณลกคาผ มเกยรตทไววางใจเลอกใชบรการของบรษทฯ บรษทฯ เปนสมาชกตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หมายเลข 19 ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจ

หลกทรพย 5 ประเภท นอกจากน บรษทฯ ยงไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา 1 ประเภท โดยไดเขาเปนสมาชกของบรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกลกคาผ มเกยรต บรษทฯ ขอสรปลกษณะทส าคญของการใหบรการดานการเงนของบรษทฯ ดงน

1. ขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน จะใชกบการใหบรการของบรษทฯ ทงหมด โดยจะก าหนดขอสญญาทส าคญ เชน 1.1 เอกสารธรกรรม 1.2 ค ารบรองและค ายนยน 1.3 ค าสงและรายงาน 1.4 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด 1.5 หลกประกนและทรพยสนของลกคา 1.6 การท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท 1.7 เหตแหงการผดนด 1.8 ความเสยง 1.9 การบอกเลกธรกรรม

2. นอกจากน ธรกรรมแตละประเภทจะมขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมเฉพาะของแตละธรกรรม ซงขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมดงกลาวจะรวมอยในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบนไวดวยกน ไดแก 2.1 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด 2.2 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา 2.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance)

3. ขอก ำหนดเฉพำะของธรกรรมแตละประเภทซงถอเปนสวนหนงของขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงนจะมผลผกพนระหวำงบรษทฯ และลกคำตอเมอลกคำไดเขำท ำธรกรรมนนๆ กบบรษทฯ โดยลกคำไมจ ำตองลงนำมในขอก ำหนดเพมเตมของธรกรรมนนอกครง หรออกนยหนงหำกลกคำไมไดใชบรกำรนนๆ ของบรษทฯ ลกคำกจะไมผกพนโดยขอก ำหนดเพมเตมเฉพำะของธรกรรมนนๆ ดงนนลกคำจงตองอำนขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงนประกอบกบขอก ำหนดเพมเตมเฉพำะของธรกรรมทลกคำใชบรกำรจำกบรษทฯ

4. เนองจำกธรกรรมแตละประเภทมควำมเสยงในกำรท ำธรกรรมแตกตำงกน ลกคำจงตองอำนและศกษำเอกสำรเปดเผยควำมเสยงทแนบอย กบขอก ำหนดเพมเตมของธรกรรมนนๆ กอนตดสนใจเขำท ำธรกรรม บรษทฯ หวงเปนอยางยงวา ทานลกคาจะพงพอใจในการใหบรการของบรษทฯ ทงน ในกรณททานมขอเสนอแนะ และ/หรอ ตองการ

รบทราบขอมลหรอค าแนะน าเพมเตม ทานสามารถตดตอกบบรษทฯ ไดท ศนยลกคาสมพนธ

สำรบญ

1. ขอความเบองตน ................................................................................................................................................................................. 1 2. ค าจ ากดความและการตความ .............................................................................................................................................................. 1 3. เอกสารธรกรรม ................................................................................................................................................................................... 3 4. ค ารบรองและค ายนยน ........................................................................................................................................................................ 5 5. กฎและระเบยบ ................................................................................................................................................................................... 7 6. ค าสงและรายงาน ............................................................................................................................................................................... 7 7. ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด ............................................................................................................................................ 9 8. หลกประกน ...................................................................................................................................................................................... 10 9. ทรพยสนของลกคา ............................................................................................................................................................................ 11 10. การท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท .................................................................................................................. 12 11. เหตแหงการผดนดของลกคา .............................................................................................................................................................. 13 12. การด าเนนการของบรษทฯ ................................................................................................................................................................. 15 13. เหตสดวสย ....................................................................................................................................................................................... 15 14. ความเสยง และการใชดลพนจของลกคาในการตดสนใจ ........................................................................................................................ 15 15. การบอกเลกธรกรรมและผลของการบอกเลกธรกรรม ............................................................................................................................. 16 16. ค าบอกกลาว .................................................................................................................................................................................... 17 17. การแกไขเพมเตม .............................................................................................................................................................................. 17 18. การแยกสวน และกรณทขอความในเอกสารธรกรรมขดแยงกน ............................................................................................................... 17 19. การเปดเผยขอมล .............................................................................................................................................................................. 17 20. คาธรรมเนยมและคาใชจาย ................................................................................................................................................................ 18 21. ขอก าหนดอนๆ .................................................................................................................................................................................. 19 22. การสละสทธ ..................................................................................................................................................................................... 19 23. การโอนสทธ ..................................................................................................................................................................................... 20 24. กฎหมายทใชบงคบและอนญาโตตลาการ ............................................................................................................................................ 20 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ................................................................................................. 21 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ............................................................................................................. 25 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ............................................................................................................. 32

1

ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

ขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน ท าขนเมอวนท โดยและระหวาง (1) บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด ซงมส านกงานจดทะเบยนตงอยท 500 อาคารอมรนทรทาวเออร (ชน 7) ถนนเพลนจต

แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 (ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเรยกวา “บรษทฯ”) ฝายหนง

กบ

(2) ซงมทอยอยท

(ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน เรยกวา “ลกคำ”) อกฝายหนง

คสญญาทงสองฝายไดตกลงกนดงตอไปน

1. ขอควำมเบองตน 1.1 ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ โดยทวไปทเกยวของกบธรกรรมตางๆ ท

ลกคาไดเขาท า หรอจะไดเขาท ากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของ

1.2 ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท และเอกสารอนใดทเกยวของถอเปนสวนหนงของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน 2. ค ำจ ำกดควำมและกำรตควำม

2.1 ค าดงตอไปน หากไมไดนยามไวเปนการเฉพาะ หรอมไดนยามไวในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนการเฉพาะ ใหมความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน

(ก) “กฎหมำย” หมายถง พ.ร.บ. หลกทรพยฯ พ.ร.บ. สญญาซอขายลวงหนา กฎกระทรวง ระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ หนงสอเวยนหรอค าสงทออกโดย ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ หนวยงานราชการ ธนาคารแหงประเทศไทย ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย สมาคมบรษทหลกทรพยไทย สมาคมตลาดตราสารหนไทย ส านกงานคณะกรรมการคมครองผบรโภค กรมสรรพากร หรอสมาคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย รวมตลอดจนกฎหมายและระเบยบอนใดทอาจเกยวของกบการลงทน การสงออก/น าเขาเงนหรอทรพยสนลงทน การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรอเรองอนๆ รวมถง กฎ ค าสง ประกาศ (ไมวาจะมผลเปนกฎหมายหรอไม) ทออกโดยรฐบาล ราชการ หรอหนวยงานทมอ านาจตามกฎหมาย (ทงในและตางประเทศ) ทใชบงคบอยในขณะทเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอทจะไดแกไขเพมเตมตอไป

(ข) “กำรท ำธรกรรมผำนระบบอนเทอรเนต” หมายถง การซอขายทกระท าผานระบบทมลกษณะดงตอไปน (1) มการเชอมผานระบบเครอขายทวไป (Public Network) (2) มผใหบรการอนเทอรเนต (Internet Service Provider) (ISP) ทใหบรการเปนการทวไป (Public Service) และ (3) มระบบคอมพวเตอรทใชในการรบหรอสงค าสงซอขายผานอนเทอรเนต (Order Management) แยกตางหากจากระบบ

คอมพวเตอรทใชในการรบหรอสงค าสงซอขายผานเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ (Broker Front Office) หรอการซอขายผานอนเทอรเนตในลกษณะอนใด และ/หรอ วธการทางอเลกทรอนกสใดๆ ทตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดอนพนธ และ/หรอ ส านกงาน ก.ล.ต. และ/หรอ ก.ล.ต. และ/หรอ คณะกรรมการก ากบตลาดทน ก าหนดใหเปนการซอ ขายผานอนเทอรเนต

(ค) “ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(ง) “คณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน” หมายถง คณะกรรมการก ากบตลาดทนตาม พ.ร.บ. หลกทรพยฯ

(จ) “ชอผใชบรกำร” (Username) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขทก าหนดขนโดยบรษทฯ ซงไดตกลงกบลกคาวา เปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซงจะตองใชชอผใชบรการรวมกบรหสผาน (Password)

(ฉ) “ตลำดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยซอขายหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา และแหลงกลางในการซอขายหลกทรพยอนๆ ทงในและตางประเทศ

(ช) “ตลำดอนพนธ” หมายถง บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรออนพนธ และแหลงกลางในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาอนๆ ทงในและตางประเทศ

(ซ) “ธรกรรม” หมายถง การซอขายหลกทรพย และ/หรอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) รวมถงธรกรรมอนๆ ซงบรษทฯ ไดก าหนดเพมเตมเพอใหใชบงคบตามขอตกลงและเงอนไขฉบบน และขอตกลงและเงอนไขเฉพาะตามขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทดงกลาว

(ฌ) “บญชของบรษทเพอลกคำ” หมายถง บญชเงนฝากตามขอ 3.2 (ข)

2

(ญ) “บญชเพอกำรท ำธรกรรม” หมายถง บญชซอขายหลกทรพย บญชซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอบญชอนใดทลกคาเปดไวกบบรษทฯ อนเกยวเนองกบการท าธรกรรมของลกคา เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะ

(ฎ) “บญชธนำคำรเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท” หมายถง บญชเงนฝากตามขอ 3.2 (ค) (ฏ) “บรษทฯ” หมายถง บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด (ฐ) “พ.ร.บ. ธรกรรมทำงอเลกทรอนกส” หมายถง พระราชบญญตวาดวยธรกรรมทางอเลกทรอนกส พ.ศ. 2544 ตามทไดมการ

แกไขเพมเตมเปนครงคราว (ฑ) “พ.ร.บ. สญญำซอขำยลวงหนำ” หมายถง พระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546 ตามทไดมการแกไขเพมเตม

เปนครงคราว (ฒ) “พ.ร.บ. หลกทรพยฯ” หมายถงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตามทไดมการแกไขเพมเตมเปน

ครงคราว (ณ) “รหสประจ ำตว” (PIN ID) หมายถง กลมตวเลขทบรษทฯ ไดสงมอบใหแกลกคา หรอกลมตวเลขทก าหนดขนโดยลกคาใน

ภายหลง โดยทลกคาและบรษทฯ ตกลงรวมกนวาจะเปนเครองบงชในการท ารายการของลกคาภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

(ด) “รหสผำน” (Password) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขทก าหนดขนโดยลกคา ซงไดตกลงรวมกนกบบรษทฯ วาเปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซงจะตองใชรหสผานรวมกบชอผใชบรการ (Username)

(ต) “ลกคำ” หมายถง บคคล กลมบคคล บรษท หางหนสวน หรอนตบคคล และในกรณทลกคาประกอบดวยกลมบคคลมากกวาหนงรายขนไป ค าวา “ลกคา” ใหหมายรวมถงบคคลใดบคคลหนงหรอทงหมดของกลมบคคลนน แลวแตกรณ และใหหมายความรวมถงบคคลซงลกคามอบหมายหรอยนยอมใหกระท าการซอหรอขายหลกทรพยหรอการอนใดตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน แทนหรอในนามของลกคาดวย

(ถ) “วนท ำกำร” หมายถง วนทธนาคารพาณชยเปดท าการโดยทวไปในกรงเทพมหานคร ซงมใชวนเสารหรอวนอาทตย หรอวนทธนาคารแหงประเทศไทยประกาศใหเปนวนหยดท าการของธนาคารพาณชย

(ท) “วงเงนกำรท ำธรกรรม” หมายถง มลคาวงเงนทก าหนดไวโดยดลพนจของบรษทฯ ในการทจะอนญาตใหลกคาสามารถกอหน และภาระผกพนใดๆ กบบรษทฯ ได ส าหรบการท าธรกรรมแตละประเภทและการท าธรกรรมโดยรวมทงหมด โดยวงเงนการท าธรกรรมของธรกรรมแตละประเภทอาจมการก าหนดใหแตกตางกนได

(ธ) “เวบไซต” (Website) หมายถง Website ของบรษทฯภายใต domain name ชอ www.yuantathai.com หรอในชอ domain name อนทอาจจะมการเพมเตมหรอเปลยนแปลงในอนาคต

(น) “ศนยรบฝำกหลกทรพย” หมายถง บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอบคคล นตบคคล หรอองคกรอนใดซงไดรบอนญาตตามกฎหมายใหเปนศนยกลางในการใหบรการรบฝากและถอนหลกทรพย รวมทงบรการทเกยวของเพอประโยชนในการหกบญชหลกทรพยและใหบรการอนๆ ทเกยวของทงในและตางประเทศ

(บ) “สมำคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย” หมายถง สมาคมอนใดทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย และ/หรอ สญญาซอขายลวงหนา ซงท าหนาทหลกในการเปนองคกรก ากบดแลสมาชก (Self-Regulatory Organization/ SRO) ทงในและตางประเทศ

(ป) “ส ำนกงำน ก.ล.ต.” หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ผ) “ส ำนกหกบญช” หมายถง บรษท ส านกหกบญช (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอบคคล นตบคคล หรอองคกรอนใดซงไดรบ

อนญาตตามกฎหมายใหเปนศนยกลางการช าระราคา รวมทงบรการทเกยวของเพอประโยชนในการช าระราคาและใหบรการอนๆ ทเกยวของทงในและตางประเทศ

(ฝ) “หนวยงำนก ำกบดแลตำงประเทศ” หมายถง หนวยงานทมอ านาจหนาทตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายอนใดในท านองเดยวกนทเกยวของกบตลาดทนของตางประเทศ

(พ) “เหตสดวสย” หมายถง เหตสดวสยตามทไดก าหนดไวในประมวลกฎหมายแพงและพาณชย (ฟ) “เหตแหงกำรผดนด” หมายถงเหตตามทก าหนดในขอ 11 (ภ) “เอกสำรธรกรรม” หมายถง เอกสารเปดบญชลกคา ขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแต

ละประเภท สญญาจ าน า คมอนกลงทน เอกสารชแจง เอกสารเปดเผยความเสยง รวมทงเอกสาร แบบฟอรมตางๆ ทเกยวของกบธรกรรมทงหมด

(ม) “เอกสำรรำยงำน” หมายถง ใบยนยนการซอขายหลกทรพย และ/หรอ เอกสารยนยนการซอขายสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอเอกสารยนยนการท าธรกรรมอนใด และ/หรอ รายงานการลงทนประจ าเดอน (Monthly Statement) รวมถงขอมล รายงาน และเอกสารอนใด

http://www.kktrade.co.th/

3

2.2 เวนแตจะไดนยามเปนอยางอนโดยชดแจงในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอปรากฏเจตนารมยเปนอยางอน ใหถอยค าทงหมดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนมความหมายตามทไดนยามไวในกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ในกรณทค านยามตามทก าหนดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนขดแยงหรอไมสอดคลองกบกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ใหค านยามตามทก าหนดไวในกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของมผลใชบงคบ

2.3 การอางถงกฎหมายหรอบทบญญตของกฎหมายใด ใหหมายความรวมถงการแกไขหรอการตรากฎหมายขนใหม หรอบทบญญตกฎหมายทออกและใชมผลบงคบใชแทนกฎหมายนนๆ รวมทงกฎเกณฑและกฎระเบยบตางๆ ทออกภายใตกฎหมายนน

2.4 หวขอทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน เพอประโยชนในการอางองเทานน ไมมผลตอการตความขอความในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนแตอยางใด

2.5 ในกรณทลกคาเปนกลมบคคลมากกวาหนงบคคลขนไป โดยการเปดบญชรวมเพอการท าธรกรรมกบบรษทฯ บคคลดงกลาวจะถอเปนลกหนรวม โดยจะตองรบผดรวมกนและแทนกนภายใตขอก าหนดเงอนไขของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

3. เอกสำรธรกรรม 3.1 กำรใชบงคบเอกสำรธรกรรม

(ก) ลกคาตกลงวาขอก าหนดและเงอนไขฉบบนจะใชบงคบกบธรกรรมทกประเภททลกคาไดเขาท ากบบรษทฯ (ไมวาจะเปนธรกรรมทไดเขาท าในวนทของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอในภายหนา) ในกรณทลกคาเขาท าหรอมค าสงใหบรษทฯ เขาท าธรกรรมใดๆ เพมเตม ลกคาตกลงวา ลกคายนยอมผกพนในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเฉพาะทก าหนดเงอนไขเพมเตมของธรกรรมแตละประเภทนนๆ โดยลกคาไมจ าเปนตองเขาท าหรอลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอเอกสารใดๆ เพมเตมอก อยางไรกด เพอเปนหลกฐานการยนยนธรกรรม บรษทฯ อาจก าหนดใหลกคาเขาท าหรอลงนามเอกสารยนยนธรกรรมดงกลาว กอนหรอในภายหลงการเขาท าหรอการมค าสงใหบรษทฯ เขาท าธรกรรมได

(ข) ลกคำตกลงวำลกคำยอมผกพนตำมขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก ำหนดเพมเตมส ำหรบธรกรรมแตละประเภทตำมทไดก ำหนดแนบทำยขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน โดยขอก ำหนดเพมเตมส ำหรบธรกรรมแตละประเภทจะใชบงคบกบลกคำเฉพำะในกรณท (ก) ลกคำไดมกำรตกลงเขำท ำและ/หรอเขำท ำธรกรรมทเกยวของดงกลำวดวยวธกำรทก ำหนดในขอก ำหนดเพมเตมส ำหรบธรกรรมแตละประเภท หรอตำมทบรษทฯ ก ำหนด และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม ทงน หำกมกำรก ำหนดขอก ำหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมประเภทอนเพมเตม นอกเหนอจำกทไดระบหรอรวมไวในขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน บรษทฯ จะสงเฉพำะขอก ำหนดเพมเตมดงกลำวใหแกลกคำ โดยขอก ำหนดเพมเตมดงกลำวจะใชบงคบกบลกคำเฉพำะในกรณทลกคำไดมกำรเขำท ำธรกรรมเพมเตมดงกลำวนนกบบรษทฯ

บรษทฯ ขอสงวนสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำรธรกรรมทงหมดหรอบำงประเภท หำกบรษทฯ เหนวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธในกำรเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ

(ค) ลกคาตกลงวา ขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมส าหรบธรกรรมแตละประเภททงหมด (ไมวาจะไดระบไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอทจะไดสงใหแกลกคาเพมเตมในภายหนา) เอกสารเปดบญช รวมทงเอกสาร แบบฟอรมตางๆ ทเกยวของกบธรกรรมทงหมด จะถอรวมเปนสญญาเดยวกนโดยจะระบรวมเรยกภายใตค านยามวา “เอกสำรธรกรรม”

(ง) ในการเขาท าธรกรรมระหวางคส ญญานน เมอไ ดมการตกลงและยนยนจากคสญญาทงสองฝายวาจะเขาท าธรกรรมดงกลาว (ไมวาการตกลงและยนยนดงกลาวจะท าเปนลายลกษณอกษร กระท าผานทางระบบอนเทอรเนต ทางโทรศพท หรอในรปแบบอนใดตามทบรษทฯ ก าหนด) จะถอวาธรกรรมดงกลาวนนมผลผกพนคสญญาทนทท ไดมการตกลงและยนยนดงกลาว และบรษทฯ มสทธยดถอและด าเนนการตามค าสงหรอความตกลงและยนยนทไดรบจากลกคาตามทบรษทฯ เหนสมควร แมวาในเวลาทไดยนยนและตกลงดงกลาวนน ลกคาอาจยงมไดลงนามในเอกสารใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม และแบบฟอรมตางๆ ทเกยวกบธรกรรมกตาม

(จ) ในกรณทขอความในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนขดแยงกบขอความใน ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมทลกคาเขาท า ใหขอความทก าหนดในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมทลกคาเขาท านนใชบงคบ ทงนใหใชบงคบเพยงเทาทเกยวของกบเฉพาะธรกรรมทลกคาเขาท านน อยางไรกดเพอมใหเกดขอโตแยง ในกรณทขอความใดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน เปนการขยายหรอเพมเตมขอตกลงในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท หรอขอตกลงใดในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนการขยายหรอเพมเตมขอตกลงในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน กรณดงกลาวไมถอวาขอตกลงนนขดกน

4

(ฉ) ในกรณทลกคาไดเขาท าหรอลงนามในสญญา แบบฟอรม หรอขอก าหนดและเงอนไขใดๆ เกยวกบการใหบรการดานการเงน หรอธรกรรมใดๆ กอนทจะเขาท าและลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมทงเอกสารธรกรรมทเกยวของ ใหถอวาขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมทงเอกสารธรกรรมทเ กยวของ เปนความตกลงทงหมดระหวางลกคาและบรษทฯ และใหใชบงคบแทนขอตกลงและความตกลงใดๆ ระหวางลกคาและบรษทฯ ทมขนกอนหนานทเกยวของ หรอเกยวกบการใหบรการดานการเงน หรอธรกรรมทเกยวของ

3.2 กำรเปดบญชเพอกำรท ำธรกรรม

(ก) เพอการด าเนนการในการท าธรกรรมภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน ลกคาตกลงกรอกแบบฟอรมและลงนามในเอกสารเปดบญชลกคา หนงสอมอบอ านาจ หนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร และเอกสารทเกยวของอนๆ ตามแบบทบรษทฯ ก าหนด รวมถง สงมอบเอกสารประกอบอนๆ ตามทบรษทฯ รองขอ ซงรวมถอเปนสวนหนงของ“เอกสำรธรกรรม” ใหครบถวน และเมอบรษทฯ ไดตรวจสอบเอกสารธรกรรม และตกลงเปดบญชใหลกคาแลว บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบพรอมจดสงเลขทบญชเพอใชในการท าธรกรรมของลกคาภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมถงเอกสารธรกรรมทเกยวของทงหมด (ซงตอไปนเรยกวา “บญชเพอกำรท ำธรกรรม”)

ลกคาไดอานและรบทราบการชแจงจากพนกงานบรษทฯ ถงกฎหมาย ขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมทงเอกสารธรกรรมอนๆ ทเกยวของทงหมดเปนอยางดแลวและตกลงปฏบตตามอยางเครงครด

(ข) ลกคาตกลงทจะโอนเงนสดของลกคามายงบรษทฯ ในบญชเงนฝากทอยในชอของบรษทฯ เพอลกคาหรอบญชอนของบรษทฯ ตามรายละเอยดของชอและหมายเลขบญชทบรษทฯ ไดแจงใหลกคา (ซงตอไปนจะเรยกวา “บญชของบรษทเพอลกคำ”) ตามจ านวน วธการ และภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด ไมวาจะเปนการน าฝากเพอเปดบญช หรอเปนการน าฝากเพมเตมครงใดๆ รวมถงเงนฝากเพมทมาจากเงนทไดรบจากการขายหลกทรพย หรอเงนอนๆ (ซงรวมถงดอกเบยทบรษทฯ ไดรบจากเงนทลกคาน ามาฝากหรอมอบไวกบบรษทฯ ดงกลาวดวย) รายละเอยดปรากฏตามหลกฐานการรบเงนซงบรษทฯ ไดออกใหแกลกคาเปนคราวๆ ไป

(ค) ลกคาตกลงใหมบญชเงนฝากธนาคารทอยในชอของลกคาตามรายละเอยดของชอและหมายเลขบญชเงนฝากธนาคารทลกคาไดแจงไวตอบรษทฯ ซงลกคาไดท าหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากมอบไวใหแกธนาคารหรอท าวธการอนใดเพอยนยอมใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาว และด ารงเงนฝาก ใหเพยงพอตอการช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ (ซงตอไปนจะเรยกวา “บญชธนำคำรเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท”) ตามวธการ และภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด และโดยทลกคาและบรษทฯ หรอฝายหนงฝายใดมภาระผกพนในการช าระหนและ/หรอภาระผกพนตอกนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนหรอสญญาหรอบญชอนใดทลกคาท าหรอมอยกบบรษทฯ ลกคาและบรษทฯ ตางตกลงยนยอมใหธนาคารทลกคาแจงไวตอบรษทฯ หกเงนจากบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทดงกลาวไดโดยถอวาเปนวธการช าระหนและ/หรอภาระผกพนของลกคาตอบรษทฯ หรอของบรษทฯ ตอลกคาโดยชอบตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน โดยคสญญาทกฝายตางทราบหลกเกณฑ วธการ และขอก าหนดตางๆ ทธนาคารก าหนดไวโดยชดเจนแลว ทงน ไมตดสทธคสญญาฝายหนงฝายใดทจะช าระหนโดยวธอน ในกรณทบรษทฯ ตองทดรองจายคาธรรมเนยมในการหกเงน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท และ/หรอหกจากเงนทบรษทฯ จะตองน าเขาบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท หรอช าระโดยวธอนตามทบรษทฯ จะเปนผก าหนด ทงน ใหถอวาเงนทลกคาไดรบเมอรวมกบคาธรรมเนยมและคาใชจายทบรษทฯ ไดหกไวเปนเงนทลกคาไดรบไวเตมจ านวน หรอใหถอวาเงนทหกจากบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทเขาบญชบรษทฯ เมอหกคาธรรมเนยมและคาใชจายทลกคาตองช าระแลวนน เปนจ านวนเงนทบรษทฯ ไดรบช าระหน แลวแตกรณ

(ง) บรษทฯ มสทธใชดลพนจในการตกลงหรอปฏเสธการเปดบญชเพอการท าธรกรรมใหกบลกคาและในการก าหนดจ านวนและประเภทบญชเพอการท าธรกรรมของลกคาโดยไมตองแจงเหตผลใหลกคาทราบ บรษทฯ มสทธใชดลพนจ (แตไมมขอผกพน) ทจะท าการเปลยนแปลงจ านวนและประเภทบญชเพอการท าธรกรรมของลกคา

3.3 วงเงนกำรท ำธรกรรม

เพอการท าธรกรรมภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท บรษทฯ จะก าหนดวงเงนการท าธรกรรมใหกบลกคา โดยลกคาจะด าเนนการท าธรกรรมไดภายในวงเงนการท าธรกรรมทบรษทฯ เปนผก าหนดโดยดลพนจของบรษทฯ ทงน บรษทฯ มสทธเปลยนแปลงวงเงนการท าธรกรรมดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองบอกกลาวแกลกคา การก าหนดวงเงนการท าธรกรรมขางตนมใหถอเปนการจ ากดความรบผดของลกคาทเกดขนจรงภายใตหรอเกยวเนองกบขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท

5

3.4 กำรใชสทธหกกลบลบหนใดๆ ภำยใตเอกสำรธรกรรม

คสญญามสทธหกกลบลบหน ส าหรบหนทกประเภททถงก าหนดช าระภายใตเอกสารธรกรรมเพอช าระหนใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรมทงหมด ทงน ไมวาหนระหวางคส ญญาดงกลาวจะตองท าการช าระ ณ สถานท หรอดวยเงนสกลใดๆ ในกรณทหน ระหวางคสญญาตองช าระเปนเงนสกลตางกน บรษทฯ อาจท าการหกกลบลบหนโดยเปลยนสกลเงนของหนใดหนหนงดงกลาวใหเปนสกลเงนเดยวกบหนอกรายโดยใชอตราตลาดทใชทางธรกจตามปกต และในกรณทเกดเหตแหงการผดนดภายใตเอกสารธรกรรม คสญญาตกลงใหหนของคสญญาทมตอกน ถงก าหนดช าระทนท และคสญญามสทธหกกลบลบหนส าหรบหนดงกลาวไดโดยทนท เมอคส ญญาด าเนนการหกกลบลบหนแลว หากคส ญญาทงสองฝายมหนาทตองช าระเงนจ านวนใดๆ ใหแกกนตามเอกสารธรกรรม ใหจ านวนเงนทตองช าระตอกนนนถอวาไดรบการช าระและปลดภาระหนสนในการช าระเงนระหวางกนโดยการหกกลบลบหนดงกลาว และใหคสญญาทมหนาทช าระเงนในจ านวนทเหลอ ช าระเพยงจ านวนเงนสทธทพงตองช าระตอคสญญาอกฝายหนง เวนแตคสญญาทงสองฝายจะตกลงกนเปนอยางอน

ทงน ขอ 3.4 นไมใชบงคบกบกรณทลกคามค าสงใหบรษทฯ ซอหลกทรพยและขายหลกทรพยนนโดยทยงมไดช าระราคาคา ซอหลกทรพยนน โดยลกคาจะตองช าระราคาคาซอหลกทรพยกอน บรษทฯ จงจะช าระเงนคาขายหลกทรพยใหแกลกคา

3.5 กำรใชสทธบงคบหลกประกนส ำหรบหนสนทงหมดของลกคำภำยใตเอกสำรธรกรรม

ตราบเทาทกฎหมายอนญาตใหกระท าได ภายใตขอตกลงเกยวกบหลกประกนทก าหนดในขอ 8 (หลกประกน) ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน คสญญาตกลงวาหลกประกน (รวมทง หลกทรพย เงนสด หรอทรพยสนอนใด) ทบรษทฯ ก าหนดใหน ามาวางเพอเปนประกนการซอขาย และ/หรอการช าระหนส าหรบการท าธรกรรมใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ ใหแกบรษทฯ นน ใหหลกประกนดงกลาวถอเปนหลกประกนการซอขาย และ/หรอการช าระหนของลกคาส าหรบหนสนทกประเภทของลกคาภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของทงหมด รวมถง คาใชจายตางๆ คานายหนา คาภาษอากร ดอกเบย เงนทดรองจาย คาด าเนนการ ตลอดจนคาอปกรณแหงหน และคาเสยหายทงปวงทลกคาตองรบผดชอบตอบรษทฯ ไมวาจะเปนภายใตบญชตามขอตกลงแหงเอกสารธรกรรมใดๆ และ/หรอสญญา หรอบญชอนใดทลกคาท าหรอมอยกบบรษทฯ และใหบรษทฯ สามารถด าเนนการเกยวกบหลกประกนดงกลาวตามเงอนไขทก าหนดในขอ 8

4. ค ำรบรองและค ำยนยน 4.1 ลกคามความรและความเขาใจเกยวกบกฎหมาย หลกเกณฑ เงอนไข และประเพณปฏบตในการท าธรกรรมใดๆ ตามขอก าหนดและ

เงอนไขฉบบน ตามทก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หนวยงานก ากบดแลตางประเทศ และ/หรอตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญชและ/หรอหนวยงาน องคกร สมาคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย และ/หรอตลาดหลกทรพยอนใด และหนวยงานทก ากบดแลอนใดของรฐ (ทงในและตางประเทศทเกยวของ) เชน หนวยงานทท าหนาทดแลตนเองและสมาชก (Self-Regulatory Organization) ก าหนดเปนอยางด และลกคาจะด าเนนการใดๆ ดวยความซอสตยสจรตตามปกตวสยของนกลงทนทวไปทควรกระท า ไมกอใหเกดความเสยหายตอระบบของการท าธรกรรมแตละประเภทไมวากรณใดๆ ไมอาศยชองทางหรอเหตการณอนผดปกตวสยทควรจะเปนหรอความบกพรองของระบบเพอหาประโยชนสวนตน (รวมเรยกวา “พฤตกรรมอนไมพงประสงค”)

4.2 ลกคาขอรบรองวาตนเองเปนผ มความสามารถในการเขาท า การช าระหน และการปฏบตตามหนาทตางๆ อนเกดขนภายใตเอกสารธรกรรมทงหมด และลกคาท าเพอตนเองมไดกระท าในฐานะตวแทนของบคคลอน

4.3 ลกคามความสามารถและอ านาจตามกฎหมาย และไดด าเนนการตางๆ ทจ าเปนเพอใหลกคาสามารถเขาท าและปฏบตภาระหนาทของตนภายใตขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารธรกรรมทงหมดไดโดยชอบดวยกฎหมาย

4.4 เอกสารธรกรรม เปนสญญาทมผลใชบงคบโดยสมบรณ และมผลผกพนทสามารถใชบงคบกบลกคาใหปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขของสญญา เวนแตกรณทการบงคบใชสญญาอาจถกจ ากดโดยกฎหมายวาดวยลมละลาย การฟนฟกจการหรอกฎหมายอนทเกยวของในลกษณะเดยวกนซงมผลกระทบตอสทธของลกคาโดยทวไป

4.5 ลกคาไดอานและรบทราบคมอ และ/หรอเอกสารชแจงเพอการท าธรกรรมแตละประเภทตามทปรากฏในเวบไซตของบรษทฯ และ/หรอทไดรบจากเจาหนาทของบรษทฯ และตกลงทจะปฏบตตามคมอ และ/หรอเอกสารชแจงดงกลาว

4.6 การเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบนหรอการปฏบตหนาทของลกคาตามเอกสารธรกรรมไมเปนการละเมดหรอจะไมเปนการละเมดหรอท าใหมผลเปนการขดหรอผดขอก าหนดขอใดขอหนงดงตอไปน (1) ขอก าหนดของกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ค าพพากษา ค าวนจฉยหรอค าสงหรอค าบงคบของหนวยงานใดๆ ของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ซงมผลผกพนตอลกคา (2) เอกสารหรอสญญาอนใดทลกคาเปนคสญญาหรอมผลผกพนลกคาหรอทรพยสนของลกคา

4.7 ในวนทมการสงมอบขอมลและเอกสารใหกบบรษทฯ ขอมลและเอกสารทงหมดทลกคาไดใหไวกบบรษทฯ เปนขอมลและเอกสารท เปนความจรง ครบถวน ถกตองทกประการและไมมขอความทจะท าใหบรษทฯ ส าคญผดแตประการใด และ ณ วนทท าเอกสารธรกรรม ขอมลและเอกสารทงหมดยงคงเปนขอมลและเอกสารทเปนความจรง ครบถวน ถกตองทกประการและไมมขอความทจะท าใหบรษทฯ

6

ส าคญผดแตประการใด บรษทฯ มสทธยดถอขอมลและเอกสารดงกลาวได ทงน ลกคาไมไดปกปดหรอบดเบอนขอเทจจรงหรอเหตการณใดๆ ทเปนสาระส าคญ ซงหากลกคาไดเปดเผยใหกบบรษทฯ แลว อาจมผลกระทบตอการตดสนใจของบรษทฯ ในการเขาท าเอกสารธรกรรม

4.8 ลกคามสทธโดยสมบรณและเปนเจาของผ รบประโยชนในทรพยสนของลกคาทงหมดทไดใหไวกบบรษทฯ ตาม เอกสารธรกรรม และทรพยสนของลกคาดงกลาวปราศจากการจ าน า จ านอง ภาระตดพน สทธยดหนวงหรอสวนไดเสยในทางหลกประกนอนๆ หรอภาระตดพนหรอสวนไดเสยอนใดเพอประโยชนของบคคลอนนอกจากตามทลกคาไดแจงเปนลายลกษณอกษรตอบรษทฯ และบรษทฯ ไดใหความเหนชอบเปนลายลกษณอกษรแกลกคาแลวลวงหนา

4.9 ไมมคดความ การด าเนนคด การพจารณาคดหรอการด าเนนการใดๆ ทอาจเกดหรอมขนกบลกคาหรอทรพยสนของลกคาในชนศาล ศาลยตธรรม อนญาโตตลาการ หรอการด าเนนการของหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ซงมผลหรออาจจะมผลกระทบตอความชอบดวยกฎหมาย ความสมบรณหรอการใชบงคบไดของเอกสารธรกรรม หรอความสามารถของลกคาทจะปฏบตตามภาระผกพนของตนทเกยวกบเอกสารธรกรรม

4.10 ไมมเหตแหงการผดนดหรอเหตอนใดทอาจกอใหเกดเปนเหตแหงการผดนดซงไดเกดขนและก าลงด าเนนอยในสวนของลกคา และการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบนหรอการปฏบตหนาทและภาระผกพนของลกคาภายใตเอกสารธรกรรมจะไมกอใหเกดหรออาจกอใหเกดเหตแหงการผดนด

4.11 ลกคาตกลงใหถอวาขอมลใดๆ ไมวาจะเปนขอมลทไดแจงตอหรอมอบไวแกบรษทฯ กอนวนทลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอหลงจากทมการลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ไมวาโดยการทบรษทฯ ไดรบจากลกคาหรอผกระท าการแทนลกคา หรอทบรษทฯ ไดรบผานชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคา มความถกตองสมบรณ และมผลผกพนลกคาทกประการ แมวาจะมการจดท า และ/หรอ จดสงขอมลหรอหลกฐานใดๆ ในรปแบบของเอกสารใหแกบรษทฯ หรอไมกตาม ตลอดจนยนยอมสละสทธในการเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบใดๆ หากปรากฏวาขอมลทบรษทฯ ไดรบดงกลาวผดพลาด คลาดเคลอน ไมครบถวน หรอไมเปนปจจบนไมวาดวยเหตประการใด

4.12 ลกคารบทราบและยนยอมวาบรษทฯ อาจก าหนดใหลกคาจดท าและลงนามในค าขอใชบรการ หนงสอแจงเปลยนแปลงขอมล หรอเอกสาร และ/หรอ หลกฐานใดๆ เพมเตมหรอเพอเปลยนแปลงขอมลตามเงอนไขและแบบทบรษทฯ ก าหนด พรอมทงจดสงค าขอใชบรการ หนงสอแจงเปลยนแปลงขอมล หรอเอกสาร และ/หรอ หลกฐานดงกลาว ใหแกบรษทฯ ภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนดกได

4.13 ลกคาเขาท าขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมทงธรกรรมตางๆ ในฐานะตวการและมใชในฐานะตวแทนของบคคลหรอนตบคคลใดๆ

4.14 ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรในทนท หากค ารบรองใดๆ ขางตนมการเปลยนแปลงไป หรอไมเปนความจรง ไมครบถวนหรอไมถกตองอยางมนยส าคญดวยประการใดๆ แตทงน หนาทของลกคาในการแจงใหบรษทฯ ทราบดงกลาวไมถอเปนเงอนไขบงคบกอนในการทบรษทฯ จะด าเนนการใดๆ เมอเกดกรณมการเปลยนแปลง ไมเปนความจรง ไมครบถวน หรอไมถกตองอยางมนยส าคญดงกลาวเกดขน

4.15 ลกคารบทราบวาบรษทฯ อาจก าหนดหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดเกยวกบการท าธรกรรม หรอการท าธรกรรมผาน ระบบอนเทอรเนต ซงเปนหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดทมากหรอสงกวาหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดเกยวกบการท าธรกรรม หรอการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ทก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ สมาคมบรษทหลกทรพยไทย ส านกหกบญช หรอศนยรบฝากหลกทรพยก าหนด ทงน บรษทฯ สงวนสทธทจะพจารณาแกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดเกยวกบการท าธรกรรม หรอการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตทบรษทฯ ก าหนดขนดงกลาวในเวลาใดกได โดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ ในการด าเนนการดงกลาวโดยไมจ าตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคากอนแตอยางใด และเมอบรษทฯ ไดแกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดดงกลาวแลว ใหหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดทมการแกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกดงกลาวมผลใชบงคบกบการท าธรกรรมของลกคาทด าเนนการภายหลงการนน

4.16 ในกรณทบรษทฯ ตกลงเขาท าธรกรรมใดๆ ในนามของลกคาโดยใชเงนสกลอนทไมใชเงนบาท ใหใชอตราแลกเปลยนตามอตราทตกลงกน ณ เวลาทท าการแลกเปลยนเงนของลกคา ระหวางบรษทฯ กบธนาคารของบรษทฯ คสญญาของบรษทฯ หรอส านกหกบญช เวนแตคสญญาจะตกลงกนเปนอยางอนเปนลายลกษณอกษร

4.17 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท าการบนทกการสนทนาทางโทรศพทหรออปกรณในลกษณะเดยวกน รวมถงการบนทกขอมลอเลกทรอนกสใดๆ โดยอาจมหรอไมมเสยงอปกรณเตอนโดยอตโนมต และยนยอมใหเทปเสยงหรออปกรณทใชในการบนทกการสนทนานนเปนหลกฐานยนยนเกยวกบขอเทจจรง การท าค าสง หรอด าเนนการใดๆ เกยวกบธรกรรม หรอเกยวของกบเอกสารธรกรรมของลกคา และใหบรษทฯ มสทธยดถอปฏบตและด าเนนการตามค าสง แนวทาง ค าบอกกลาวใดๆ ผานทางโทรศพท ทางจดหมายอเลกทรอนกส

7

หรอผานวธการ หรอสอกลางใดๆ ตามทบรษทฯ และลกคาไดตกลงกน ซงบรษทฯ เชอโดยสจรตวาไดสงมาจากลกคาหรอบคคล

ผซงไดรบมอบอ านาจใหกระท าการแทนลกคา ทงน บรษทฯ อาจสอบถามขอมลตางๆ ทเกยวของเพอยนยนตวตนของลกคา หรออ านาจของบคคลทไดรบมอบอ านาจจากลกคา (แตบรษทฯ ไมมหนาททจะตองด าเนนการดงกลาว) และลกคายอมรบและตกลงทจะผกพนตามค าสงของลกคาทกประการ ทงน ลกคารบทราบและตกลงใหบรษทฯ ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอหนวยงานก ากบดแลอนใด (ก) ใชเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกดงกลาวได เพอวตถประสงคใดๆ ตามทบรษทฯ ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอหนวยงานก ากบดแลเหนวาเหมาะสม (ข) น าเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกการสนทนาดงกลาวมาใชเปนหลกฐานในการด าเนนธรกรรม หรอในขอพพาททเกดขนหรอขอพพาททคาดวาจะเกดขนระหวางบรษทฯ กบลกคา และ (ค) เปดเผยเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกเพอใหบรษทฯ ปฏบตตามทกฎหมายก าหนด หรอปฏบตตามค าสงศาล หรอหนวยงานราชการทเกยวของ รวมทงเปดเผยตอก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หนวยงานก ากบดแล และทปรกษาของบรษทฯ เพอใชในการด าเนนการทเกยวกบธรกรรม หรอใชส าหรบบรษทฯ ในการปรบปรงระบบการด าเนนงานใดๆ ของบรษทฯ

4.18 เพอใหกำรบรกำรมประสทธภำพ และเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกแกลกคำ บรษทฯ จะประกำศรำยละเอยดเกยวกบกำรท ำธรกรรมตำงๆ ไวในเวบไซตของบรษทฯ โดยลกคำรบทรำบและเขำใจวำ ลกคำมหนำทจะตองเขำตรวจสอบรำยละเอยดเกยวกบกำรท ำธรกรรมนนๆ อยำงสม ำเสมอ

5. กฎและระเบยบ 5.1 การด าเนนการใดๆ ซงเกยวกบธรกรรมนนจะตองอยภายใตกฎหมาย และประเพณปฏบตทเกยวกบการท าธรกรรมดงกลาว โดยลกคาตก

ลงยอมรบทจะปฏบตตามกฎหมายและประเพณปฏบตดงกลาว

5.2 ในกรณทลกคาฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย ขอก าหนดใดๆ ตามทระบไวในเอกสารธรกรรมใดๆ และการฝาฝนดงกลาวสงผลใหบรษทฯ เสยหาย หรอตองรบผดในการช าระคาปรบ หรอถกลงโทษจากหนวยงานทก ากบดแล ลกคาตกลงรบผดชดใชคาเสยหายใหแกบรษทฯ ส าหรบคาปรบหรอความเสยหายทงหมดทเกดขน พรอมทงดอกเบยในอตราสงสดทบรษทฯ ก าหนด นบจากวนทถงก าหนดช าระหรอวนทบรษทฯ ไดช าระเงนดงกลาวจนถงวนทบรษทฯ ไดรบช าระเงนจากลกคาจนครบถวน

5.3 ในกรณทการด าเนนธรกรรมใดๆ หรอการใหบรการทางการเงนใดๆ นนกลายเปนการกระท าทไมชอบดวยกฎหมาย หรอกฎระเบยบทเกยวของ บรษทฯ อาจด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปน

(ก) แจงใหลกคาทราบ และยกเลกธรกรรมและ/หรอการด าเนนการทเกยวของดงกลาว และ/หรอ

(ข) บอกเลกธรกรรมทเกยวของนนโดยใหการบอกเลกธรกรรมนนมผลตามก าหนดเวลาทบรษทฯ ไดแจงใหแกลกคา โดยใหผลของการบอกเลกธรกรรมนนเปนไปตามเงอนไขทก าหนดในขอ 15 ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

6. ค ำสงและรำยงำน 6.1 ในการท าค าสง หรอการด าเนนการใดๆ ตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ขอก าหนดเพมเตมของแตละธรกรรม และเอกสารธรกรรมท

เกยวของอนใด ลกคาจะไดมค าสงดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร หรอไมวาจะโดยทางโทรศพท โทรสาร หรอโดยวธการอนใดซงเปนทยอมรบกนโดยทวไปในประเพณปฏบตของการท าค าสง เพอจะใหบรษทฯ ด าเนนการเปนครงคราวนน หรอโดยการบนทกค าสงผานอนเทอรเนต โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามค าสงของลกคาดงกลาว ทงน (ก) หากเปนค าสงโดยลายลกษณอกษร ลกคาจะตองปฏบตโดยท าเปนหนงสอตามแบบทบรษทฯ ก าหนดหรอยอมรบเปน

กรณไป (ข) หากเปนค าสงโดยวาจาหรอทางโทรศพท ลกคาจะตองมค าสงโดยตรงไปยงเจาหนาทของบรษทฯ และจะถอเปนค าสง

โดยชอบตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท เมอเจาหนาทของ บรษทฯ ไดรบทราบค าสงนนโดยชดเจนและปราศจากขอสงสยแลว

(ค) หากเปนการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ลกคาจะตองปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของแตละธรกรรม และขอก าหนดและเงอนไขในเวบไซต (ถาม) ทใชบงคบในระหวางอายของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท

(ง) การมค าสงดงกลาวเกดจากดลพนจและการตดสนใจของลกคาเอง

(จ) ลกคาตกลงรบทราบวา บรษทฯ มสทธใชดลพนจเพอปฏเสธการด าเนนการใดๆ และบรษทฯ ไมตองรบผดชอบอยางใดตอลกคาหากบรษทฯ ไมสามารถด าเนนการตามค าสงของลกคาไดไมวาทงหมดหรอบางสวน

6.2 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอน บรษทฯ จะด าเนนการจดสงเอกสารรายงานใหแกลกคา โดยบรษทฯ จะแจงเปนหนงสอใหแกลกคาทราบทางไปรษณยหรอในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) ตามทอยส าหรบ

8

จดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ตามทลกคาไดแจงความประสงคจะรบเอกสารรายงานดงกลาวในรปแบบอเลกทรอนกสตามวธการทบรษทฯ ก าหนด ในกรณดงกลาวลกคาตกลงและยอมรบวาการสงขอมลในรปแบบดงกลาว ถอเปนการสงเอกสารรายงานใหแกลกคาโดยชอบแลวโดยบรษทฯ ไมมหนาทในการจดสงเอกสารรายงานในรปแบบเอกสารทางไปรษณยใหแกลกคาอกครงหนง และลกคาตกลงผกพนตนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการรบเอกสารรายงานในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) ทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภททกประการ เมอลกคาไดรบเอกสารรายงานดงกลาวแลว ลกคาจะตองตรวจสอบรายการทงหมดและแจงการแกไขหรอโตแยงขอผดพลาดรายการใดๆ (ถาม) ภายในระยะเวลาทก าหนดไวในเอกสารรายงาน หากลกคาไมแจงแกไขหรอโตแยงขอผดพลาดรายการใดๆ ภายในระยะเวลาทก าหนดไวในเอกสารรายงานดงกลาว ใหถอวา เอกสารรายงานทบรษทฯ จดท าและสงมอบใหเปนหลกฐานทถกตอง และใหถอวาลกคาสละสทธทจะท าการโตแยงใดๆ ทงสน และไดยอมรบความถกตองของขอมลในเอกสารรายงานดงกลาว

การเปลยนแปลงวธการรบเอกสารรายงานจากวธการสงทางไปรษณยเปนรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email)

หรอกลบกน ใหท าโดยการทลกคาแจงความจ านงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ซงการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลตอเมอลกคาไดรบการอนญาตจากบรษทฯ ถงการเปลยนแปลงดงกลาวแลวเทานน

ในกรณทปรากฏแกบรษทฯ โดยชดแจงวาเอกสารรายงานไมสามารถสงไปยงทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ทลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ ไมวาดวยเหตใด (รวมถงกรณทลกคาแจงความจ านงขอรบเอกสารรายงานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email)

มากกวา 1 ทอยทางอเลกทรอนกส) บรษทฯ จะท าการสงเอกสารรายงานในรปแบบเอกสารทางไปรษณยเพยง 1 ฉบบ ตามทอยในการรบสงเอกสารทลกคาไดแจงไวตอบรษทฯ ลกคาตกลงยอมรบวาใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงานซงออกโดยบรษทฯ หลงจากทมการท าธรกรรมในบญชลกคา ถอเปนหลกฐานทเชอถอไดถงการท าธรกรรม จ านวนเงนทบรษทฯ ไดทดรองจายใหแกลกคาในการท าธรกรรม และเงนทไดรบจากการท าธรกรรมตามทระบไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงานดงกลาว ทงน เวนแตลกคาจะไดโตแยงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ภายในระยะเวลาทก าหนดไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงาน ในสวนของขอมลการซอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนนน ใหอางองจากรายงานทบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของเปนผจดท า โดยบรษทฯ ไมรบผดชอบในความถกตองครบถวนของขอมลและไมรบผดชอบวาลกคาจะไดรบรายงานขอมลดงกลาวหรอไม หรอไดรบรายงานขอมลดงกลาวลาชา

6.3 บรษทฯ มสทธปรบปรงเอกสารรายงานเปนครงคราว หากมความผดพลาดหรอขอผดหลงใดๆ ในเอกสารรายงานดงกลาว โดยบรษทฯ จะด าเนนการแจงใหลกคาทราบตอไป

6.4 ลกคามหนาทแจงใหบรษทฯ ทราบ หากลกคาไมไดรบเอกสารรายงานทลกคาควรไดรบตามปกต

6.5 ค าสงใดๆ ของลกคาจะมผลตอเมอบรษทฯ ไดรบค าสงนนแลว และค าสงใดๆ ของลกคาใหมผลใชบงคบจนกวาจะมการยกเลกหรอแทนทโดยค าสงอนในภายหลง ทงน ค าสงของลกคายงคงมผลบงคบใชจน ณ สนวนดงกลาว เวนแตจะไดตกลงกนไวเปนอยางอน ทงน ตามแตประเภทของธรกรรมตามทตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดอนพนธ และ/หรอส านกหกบญชก าหนด และเทาทบรษทฯ ไดแจงตอลกคาวาบรษทฯ มความพรอมทจะประกอบธรกจได และลกคาตกลงเปนผ รบความเสยงหรอความเสยหายใดๆ ทเกดขนจากการสงหรอค าสงของลกคา ไมวาโดยทางโทรศพท โทรสาร จดหมายอเลกทรอนกส หรอผานทางอนเทอรเนต หรอสออเลกทรอนกสใดๆ เองทงสน อยางไรกตาม บรษทฯ มสทธทจะระงบการด าเนนการตามค าสงดงกลาว จนกวาบรษทฯ จะไดรบการยนยนค าสงเปนลายลกษณอกษรจากลกคา และในกรณดงกลาวบรษทฯ ไมตองรบผดตอลกคาไมวากรณใดๆ

6.6 บรษทฯ มสทธในการยดถอค าสง แนวทาง ค าบอกกลาวใดๆ หรอการตดตออยางอนซงบรษทฯ เชอโดยสจรตวาไดสงมาจากลกคาหรอบคคลผซงไดรบมอบอ านาจใหกระท าการแทนลกคา ทงน ลกคาตกลงรบผดและชดใชบรรดาคาเสยหาย ความสญเสย คาใชจายในตนทน และคาใชจายใดๆ (รวมทงคาทนายความ) รวมถงการฟองรอง การเรยกรอง หรอการรองเรยนใดๆ ทบรษทฯ ได รบหรออาจมขนอนเนองมาจากการยดถอและการปฏบตตามค าสงดงกลาวโดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามค าสงของลกคาทกประการ

6.7 บรษทฯ มสทธใชดลพนจเพอปฏเสธการด าเนนการใดๆ เวนแตในกรณทลกคามค าสงใหบรษทฯ ด าเนนการช าระบญชของลกคา ท งน การปฏบตตามค าสงช าระบญชดงกลาวนนจะตองไมถกจ ากดโดยค าสงของศาล ค าสงของฝายปกครอง หรอค าสงอนใด และลกคา ตกลงยอมรบวาบรษทฯ มสทธทจะไมด าเนนการตามค าสงใดๆ ของลกคาในกรณทลกคามเงนในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทไมเพยงพอ หรอไมด าเนนการใดๆ ซงจะท าใหวงเงนส าหรบท าธรกรรมของลกคาเกนกวาวงเงนทบรษทฯ ก าหนด รวมถงกรณทค าสงของลกคามลกษณะคลมเครอ ขดแยงหรอขดกน หรอในกรณทบรษทฯ เหนวาการด าเนนการตามค าสงของลกคานนอาจสงผลใหบรษทฯ หรอลกคาฝาฝน อาจจะฝาฝน หรอคาดการณไดวาจะฝาฝนกฎหมาย บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบในกรณทบรษทฯ ใชดลพนจปฏเสธค าสงใดๆ ของลกคา โดยทบรษทฯ ไมมหนาทตองแสดงเหตผลในการใชดลพนจดงกลาว และบรษทฯ ไมจ าเปนตองรบผดในบรรดาความสญเสย การขาดก าไรหรอสวนตาง รวมตลอดถงความเสยหาย ความรบผด คาใชจายตนทนหรอคาใชจายใดๆ ทเกดขนกบลกคาไมวาโดยทางตรงหรอทางออมซงเปนผลมาจากกรณดงกลาว (Consequential Damage) เวนแตกรณ

9

ทเกดขนโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาทความเสยหายทเกดขนจรง

6.8 บรษทฯ มสทธระงบมใหลกคาสงค าสงการท าธรกรรมผานชองทางใดๆ ไดไมวาในเวลาใดๆ ตามแตดลพนจของบรษทฯ ทงน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหาย (รวมทงคาเสยหายหรอคาใชจายอยางใดๆ) ทเกดจากการระงบการสงค าสงดงกลาว เวนแตกรณทเกดขนโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาทความเสยหายทเกดขนจรง

6.9 เมอลกคาไดออกค าสงแลว ลกคาสามารถยกเลก เปลยนแปลงหรอเพกถอนค าสงได หากบรษทฯ ยงไมไดด าเนนการปฏบตตามค าสงนน ไมวาจะทงหมดหรอบางสวน ตามทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของก าหนด ทงน การยกเลก แกไขหรอเพกถอนค าสงจะมผลเมอไดรบการยนยนจากบรษทฯ และลกคาตองผกพนและรบผดชอบตอผลแหงการท าธรกรรมภายหลงจากทไดมการท าธรกรรมตามค าสงเดมทลกคาออกใหกบบรษทฯ ไปแลว

6.10 บรษทฯ มดลพนจในการพจารณาอนญาตใหลกคาท าธรกรรมในตลาดโดยตรง (Direct Markets Access) หรอชดค าสงคอมพวเตอรส าหรบการซอขายโดยอตโนมต (Program Trading) เปนกรณๆ ไป ทงน ตามทบรษทฯ เหนสมควรและลกคาตกลงทจะปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขทงหมดทบรษทฯ ก าหนด หรอจะก าหนดขนโดยอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

7. ขอตกลงในกำรรบผดชดใชและควำมรบผด 7.1 ลกคาตกลงทจะรบผดชดใชในความเสยหาย คาปรบ จ านวนเงน การด าเนนคด กระบวนพจารณา การฟองรอง การเรยกรอง

การทวงถาม คาเสยหาย คาฤชาธรรมเนยมและคาใชจายทงหลาย รวมตลอดถงคาใชจายทางกฎหมายหรอคาใชจายอนใดตามสมควรและจ านวนเงนอนใดกตามทบรษทฯ ไดชดใชไปหรอจะตองชดใชหรออาจเกดขนกบบรษทฯ อนเนองมาจากการฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย หรอขอก าหนดและเงอนไข การกระท าหรอการงดเวนกระท าการใดๆ ของลกคาตามเอกสารธรกรรมใดๆ หรอมพฤตกรรมอนไมพงประสงค พรอมดอกเบยทบรษทฯ จะเรยกเกบในอตราทบรษทฯ ก าหนดนบแตวนทบรษทฯ ไดช าระเงนดงกลาวไป หรอนบแตวนทเกดความเสยหายตอบรษทฯ จนกวาวนทลกคาช าระใหแกบรษทฯ ครบถวน รวมทง ลกคาตกลงทจะด าเนนการใดๆ ทสามารถกระท าไดเพอมใหบรษทฯ รวมถงกรรมการ พนกงาน ตวแทนและผ แทนของบรษทฯ ตองไดรบความเสยหาย สญเสยประโยชนทเกยวของ หรอคาใชจายใดๆ อนเนองมาจากการผดขอก าหนดและเงอนไข การกระท าหรอการงดเวนกระท าการใดๆ ของลกคาตามเอกสารธรกรรมใดๆ เชนกน ทงน เวนแตความเสยหาย คาใชจายดงกลาวจะเกดขนจากความจงใจหรอความประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยไมวาในกรณใดกตาม บรษทฯ ไมจ าเปนตองรบผดตอความเสยหายทเปนผลสบเนองหรอความเสยหายทางออม

7.2 ในกรณทลกคากระท าการหรองดเวนการกระท าการตามกฎหมาย หรอขอก าหนดใดๆ ในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการทางการเงนฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมส าหรบธรกรรมแตละประเภท หรอมพฤตกรรมอนไมพงประสงค และเปนเหตใหบรษทฯ ตองชดใชคาเสยหาย คาปรบ หรอเงนอนใดใหแก ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หนวยงานก ากบดแลตางประเทศ ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานทก ากบดแล องคกร สถาบนการเงนไมวาในหรอตางประเทศ หรอหนวยงานอนใดของรฐ (ทง ในและตางประเทศ) รวมถงบคคลใดๆ หรอเกดความเสยหายใดๆ กบบรษทฯ อนเนองมาจากการทบรษทฯ ไดปฏบตตาม หรอยดถอค าสงของลกคาผานทางอนเทอรเนต หรอทางโทรศพท ดงกลาว ลกคายนยอมรบผดชอบชดใชคาเสยหาย คาปรบ หรอเงนอนใดทบรษทฯ ตองจายไปคนแกบรษทฯ หรอคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ ทเกดขนกบบรษทฯ ทนท พรอมดอกเบยทบรษทฯ จะเรยกเกบในอตราทบรษทฯ ก าหนดนบแตวนทบรษทฯ ไดช าระเงนดงกลาวไปจนกวาวนทลกคาช าระใหแกบรษทฯ ครบถวน

7.3 ในกรณทบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมไดจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงในการด าเนนการของบรษทฯ ในฐานะผ ใหบรการภายใตการท าธรกรรมใดๆ ของลกคา บรษทฯ ไมจ าเปนตองรบผดในบรรดาความเสยหาย การขาดก าไร คาเสยหาย ตนทนหรอคาใชจายใดๆ ไมวาโดยทางตรงหรอโดยทางออม หรอคาเสยหายทเปนผลสบเนอง อนเนองมาจากภยธรรมชาตหรอภยพบตทเกดขนจากมนษย ความขดแยงทมการใชอาวธ การกอการราย การกอการจลาจล หรอขอพพาทแรงงาน หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ และท าใหบรษทฯ ไมสามารถปฏบตหนาทของบรษทฯ โดยสนเชง หรอไมสามารถท าการช าระเงนหรอสงมอบ หรอรบช าระเงนหรอรบมอบภายใตการท าธรกรรมดงกลาว หรอไมสามารถปฏบตตามบทบญญตทเปนสาระส าคญของเอกสารธรกรรมใดๆ ในสวนทเกยวกบการท าธรกรรมดงกลาวได ทงนเทาทกฎหมายจะอนญาต โดยเหตการณตามขอ 7.3 นใหหมายรวมถงแตไมจ ากดเพยง

(ก) ความลาชา หรอขอผดพลาดในการสอสารหรอสงค าสงของลกคาอนเนองมาจากกระแสไฟฟาขดของ หรออปกรณการสงหรอสอสาร และ/หรออปกรณโทรคมนาคม ไมวาจะเปนของบรษทฯ ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานหรอบคคลอนใดขดของและ/หรอใชการไมได

10

(ข) ความเสยหายและ/หรอคาเสยหายใดๆ ทไดรบอนเนองมาจากตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดอนพนธไมไดด าเนนการซอขายใหส าเรจ และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพยไมไดด าเนนการฝาก ถอน โอนหลกทรพย หรอบนทกบญชหลกทรพยใหส าเรจ และ/หรอส านกหกบญชไมไดด าเนนการสงมอบและ/หรอช าระราคาใหส าเรจ หรอเหตอนใดทเกดจากตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดอนพนธ และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอส านกหกบญช

7.4 ในกรณทบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมไดจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงในการด าเนนการของบรษทฯ ในฐานะผ ใหบรการภายใตการท าธรกรรมใดๆของลกคา ใหบทบญญตแตละขอทระบขางตนทก าหนดใหแกบรษทฯ ครอบคลมและคมครองถงกรรมการ พนกงาน ตวแทนและผแทนทกคนของบรษทฯ ทด าเนนการท าธรกรรมเพอลกคาดวย ทงน เทาทกฎหมายจะอนญาต

8. หลกประกน 8.1 ลกคาจะตองน าหลกประกน (รวมทง หลกทรพย เงนสด หรอทรพยสนอนใด) ทบรษทฯ ก าหนดมาวางเพอเปนประกนการช าระหนส าหรบ

การท าธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม รวมถง คานายหนา คาภาษอากร ดอกเบย เงนทดรองจาย คาด าเนนการ ตลอดจนคาอปกรณแหงหน คาใชจาย และคาเสยหายทงปวงทลกคาตองรบผดชอบตอบรษทฯ ไมวาจะเปนภายใตบญชตามขอตกลงแหงเอกสารธรกรรมใดๆ และ/หรอสญญา หรอบญชอนใดทลกคาท าหรอมอยกบบรษทฯ (ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขนจะเรยกวา “หนสนทมอยกบบรษทฯ”) ทนททบรษทฯ ไดแจงใหลกคาทราบ ทงน หลกประกนดงกลาวจะตองมมลคาไมต ากวาทบรษทฯ ไดก าหนดไวส าหรบการท าธรกรรมแตละประเภทของลกคา หากเมอใดทหลกประกนมมลคาลดลงนอยกวามลคาตามทบรษทฯ ก าหนดขางตน ไมวาจะดวยเหตประการใดกตาม ลกคาตกลงทจะน าหลกประกนมาเพมใหแกบรษทฯ จนครบถวนตามจ านวนดงกลาวภายในเวลาทบรษทฯ แจงใหลกคาทราบโดยทนท

8.2 หลกประกนทลกคาไดน ามาวางใหแกบรษทฯ นน บรษทฯ มสทธด าเนนการดงน (ตราบเทาทไมขดกบกฎหมายทเกยวของ) (ก) ยดถอไวเพอเปนประกนหนสนทมอยกบบรษทฯ (ข) ขาย บงคบขาย หรอด าเนนการใดๆ เพอน าเงนมาหกช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ (ค) ยดหนวงไวจนกวาบรษทฯ จะไดรบช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ครบถวน

(ง) น าเงนปนผล ก าไร หรอดอกเบย มาหกช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ

นอกจากนน บรษทฯ มสทธระงบการช าระเงนทลกคามสทธไดรบจากบรษทฯ ไมวาจากกรณใดๆ เพอน าเงนมาช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ กอน

8.3 ลกคาตกลงวาหากบรษทฯ บงคบหลกประกนหรอด าเนนการตามขอ 8.2 แลว ยงไมสามารถช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ไดครบถวน ลกคายงคงตองรบผดชอบชดใชในสวนทขาดภายใน 5 (หา) วน นบจากวนทไดรบแจงจากบรษทฯ

8.4 ในกรณทลกคาวางหลกทรพยทวางประกนเพอประกนการช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนสทธของบรษทฯ ทจะจดใหมการท าธรกรรมเกยวเนองกบหลกประกน หรอท าใหหลกประกนสมบรณ เชน การจดแจงรายการการใชหลกทรพยเปนประกนกบศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพย หรอการเพกถอนการใชหลกทรพยเปนประกน การจ าน า การระบชอบรษทฯ เปนผถอกรรมสทธ ผ รบโอนหลกทรพย หรอการท าและลงนามเอกสารอนใดทเกยวของกบกรณดงกลาว

8.5 โดยการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ลกคาตกลงโอนใหบรษทฯ และบรษทฯ ตกลงรบโอนจากลกคาซงสทธใดๆ ของลกคาภายใตบญชของบรษทเพอลกคา (ตามทไดนยามไวในขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท) ซงรวมถงสทธในการรบคนเงนจากบรษทฯ ทงหมดภายใตบญชดงกลาว เพอเปนประกนการช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ โดยถอวา ภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ลกคาไดแจงการโอนสทธไปยงบรษทฯ ในฐานะผ รบฝากเงนและบรษทฯ ตกลงใหถอวาไดรบทราบและยนยอมดวยกบการโอนสทธใดๆ ของลกคาในการรบคนเงนจากบรษทฯ ในบญชของบรษทเพอลกคาดงกลาวแลว

8.6 ลกคารบทราบวาขอก าหนดเกยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนทบรษทฯ ก าหนดขนนนอาจมจ านวนทมากหรอสงกวาขอก าหนดเกยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนท ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธหรอส านกหกบญชก าหนด แตไมวาในกรณใดกตาม อตราหรอมลคาของหลกประกนทบรษทฯ ก าหนดจะตองไมต ากวาขอก าหนดท ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธหรอส านกหกบญชก าหนด ทงน บรษทฯ สงวนสทธทจะพจารณาเพมหรอลดขอก าหนดเกยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนในเวลาใดกไดโดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ โดยไมจ าตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคากอนแตอยางใด และเมอบรษทฯ ไดมการเพมหรอลดขอก าหนดอตราหรอมลคาของหลกประกนดงกลาวแลว ใหอตราหรอมลคาหลกประกนทก าหนดขนใหมมผลใชบงคบกบธรกรรม และ/หรอฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทมอย รวมทงธรกรรม และ/หรอฐานะสญญาซอขายลวงหนาทจะเกดขนใหมภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอสญญาใดๆ ทไดรบผลกระทบจากการแกไขเปลยนแปลงดงกลาว

8.7 ลกคาตกลงยนยอมวา ในกรณทบรษทฯ ตองรบภาระคาใชจายใดๆ เกยวกบการด าเนนการจดใหมหลกประกน การจดแจงหรอการจดทะเบยน หรอการด าเนนการบงคบหลกประกนตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอเอกสารธรกรรมทเกยวของ หรอมคาด าเนนการ

11

และ/หรอคาใชจายใดๆ เกดขนโดยเหตอนเนองมาจากการปฏบตการใหเปนไปตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ลกคาจะเปนผ รบผดชอบคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวแตเพยงฝายเดยว ทงน ในกรณทบรษทฯ เหนเปนการจ าเปน ลกคายนยอมใหบรษทฯ ทดรองออกคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวแทนลกคาไปกอนกได โดยในกรณเชนน ลกคาจะชดใชคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวคนบรษทฯ ในทนททไดรบแจงจากบรษทฯ พรอมดอกเบยในอตราทบรษทฯ ก าหนด

8.8 ภาระหนาทของลกคาทจะตองสงมอบและวางหลกประกนใหกบบรษทฯ จะสนสดลงเมอขอก าหนดและเงอนไขฉบบนสนผลผกพน และลกคาไดช าระเงนทงหมดทพงตองช าระใหแกบรษทฯ จนครบถวน และลกคาไมมภาระหนาทใดๆ ทยงคางอยกบบรษทฯ

8.9 ตราบเทาทไมขดกบกฎหมายทเกยวของ หลกประกนใดๆ ทลกคาไดใหกบบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมลวงหนาตอบรษทฯ (ก) ใหถอวาหลกประกนดงกลาวเปนหลกประกนหนสนทมอยกบบรษทฯ ส าหรบธรกรรมทกประเภททลกคาไดตกลงเขาท ากบ

บรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอเอกสารอนๆ และ

(ข) ในกรณทเกดเหตแหงการผดนดทเกยวของกบธรกรรมใดๆ ใหบรษทฯ สามารถด าเนนการขาย บงคบขาย หรอด าเนนการใดๆ กบหลกประกนดงกลาวตามขอ 8.2 เพอน าเงนจากหลกประกนมาหกช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ส าหรบธรกรรมทกประเภททลกคาไดตกลงเขาท ากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอเอกสารอนๆ เพอช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ

ทงน บรษทฯ สามารถด าเนนการตามขอ (ก) และ/หรอ (ข) ไดโดยไมวาหลกประกนดงกลาวจะไดใหไวในปจจบนหรอในภายหนาและไมวาจะเปนหนสนภายใตธรกรรมทลกคาไดเขาท าในปจจบน หรอในภายหนากตาม โดยลกคาไมจ าเปนตองใหความยนยอม หรอลงนามในเอกสารใดๆ เพมเตมอก อยางไรกด ลกคาตกลงทจะด าเนนการใดๆ ตามทบรษทฯ อาจก าหนดเพมเตม เพอใหหลกประกนดงกลาวมผลสมบรณตามกฎหมาย) รวมทงตามความเหนของส านกงาน ก.ล.ต. (เพอเปนหลกประกนหนสนทมอยกบบรษทฯ ภายใตธรกรรมทกประเภทตามทก าหนดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน และเอกสารธรกรรมทเกยวของใดๆ (รวมถงการลงนามในเอกสารอนใดเพมเตมตามทบรษทฯ ก าหนด)

9. ทรพยสนของลกคำ 9.1 ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ จดการดแลทรพยสนของลกคาซงลกคาไดวางหรอมอบไวใหกบบรษทฯ หรอทบรษทฯ ไดรบไว หรอได

เกบไว เพอหรอในนามของลกคา (รวมถงหลกประกนทบรษทฯ หรอบคคลใดๆ ไดใหแกลกคา ซงลกคาไดมอบหมายใหบรษทฯ เปนผเกบรกษาไว) รวมตลอดถงสทธและประโยชนอนๆ ทเกดขนจากทรพยสนของลกคาดงกลาว โดยลกคาตกลงวา ตราบเทาทกระท าไดตามกฎหมาย บรษทฯ มสทธยดหนวง หรอครอบครองเหนอบรรดาทรพยสนของลกคาเพอเปนประกนการปฏบตตามภาระผกพนและความรบผดทกประการทลกคามตอบรษทฯ ตามเอกสารธรกรรม (ไมวาทไดเกดขนแลวหรอทอาจเกดขนในอนาคต) และในกรณทเกดเหตแหงการผดนดภายใตเอกสารธรกรรม ใหบรษทฯ มสทธด าเนนการตอทรพยสนของลกคาดงกลาว ตามทก าหนดในขอ 8.2

9.2 เวนแตบรษทฯ จะไดตกลงกบลกคาเปนประการอนเปนลายลกษณอกษร ลกคาจะตองไมกระท าการอนเปนการจ าน า จ านอง โอนหรอกอใหเกดสทธในทางหลกประกนอนใดเหนอทรพยสนของลกคา หรอกระท าการอนเปนการสนบสนนการกอใหเกดสทธในทางหลกประกนดงกลาว

9.3 ลกคายนยอมใหบรษทฯ ท าการหกกลบลบหน สทธหรอปรบ หก ใช น าไปใช ขายและ/หรอสงจายเงนจากทรพยสนของลกคาในบญชของลกคาในเวลาใดกไดโดยไมจ าเปนตองบอกกลาวกบลกคา ทงน เพอประโยชนและวตถประสงคดงตอไปน (1) การท าธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม (2) การปรบฐานะบญชหลกประกน (3) การช าระคาธรรมเนยม คาใชจายหรอเงนอนใดทลกคาพงตองช าระ หรอ (4) กรณอนใดเพอการปฏบตตามภาระผกพนและความรบผดของลกคาทเกยวกบการท าธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม หรอตามทก าหนดไวในกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ

9.4 ในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา บรษทฯ จะท าการจดเกบทรพยสนของลกคาแยกออกจากทรพยสนของบรษทฯ และบรษทฯ จะจดท าบญชแสดงทรพยสนของลกคาแตละรายแยกจากทรพยสนของบรษทฯ ตามกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ อยางไรกด ในกรณทลกคามบญชกบบรษทฯ หลายบญช บรษทฯ อาจด าเนนการจดเกบทรพยสนแตละบญชของลกคาหลายบญชดงกลาวโดยไมแยกออกจากกน หรออาจด าเนนการจดเกบทรพยสนของลกคาแตละบญชแยกออกจากกนกได ทงน ในกรณทบรษทฯ ด าเนนการจดเกบทรพยสนของลกคาแตละบญชแยกออกจากกนกไมท าใหทรพยสนของลกคาในบญชทลกคาผดนดกบบรษทฯ แยกออกจากบญชอนๆ ของลกคาได ในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา บรษทฯ จะจดท าและสงมอบบนทกบญชแสดงทรพยสนของลกคาตามขอก าหนดของกฎหมาย และกฎระเบยบทเกยวของ โดยใหถอวาบนทกและบญชแสดงทรพยสนของลกคาทบรษทฯ จดท าและเกบรกษาไวเปนหลกฐานเบองตนทถกตอง เวนแตลกคาจะพสจนเปนอยางอน

9.5 ลกคาตกลงยนยอมมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนผ เกบรกษาหรอเกบอารกขาไวอยางปลอดภย ซงทรพยสนของลกคา หรอตกลงยนยอมมอบอ านาจใหบรษทฯ น าทรพยสนของลกคาไปฝากไวกบธนาคารพาณชย หรอผ เกบรกษาหรอผดแลรกษาทรพยสนหรอสถานทอน หรอน าทรพยสนของลกคาไปลงทนแทนลกคา ตามทบรษทฯ เหนสมควรภายใตขอก าหนดของกฎหมายทเกยวของกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคา โดยบรษทฯ อาจฝากและ/หรอลงทนแทนลกคาในชอของบรษทฯ แตจะตองระบอยางชดแจงวาเปนด าเนนการโดยบรษทฯ เพอลกคาและประโยชนของลกคา นอกจากน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ น าทรพยสนของลกคาไปฝากหรอลงทนแทนลกคา

12

กบสถาบนการเงนหรอนตบคคลทเปนบคคลทเกยวของหรอบรษทในเครอ หรอนตบคคลทมความสมพนธกบบรษทฯ ในลกษณะบรษทใหญ บรษทยอยหรอบรษทรวมได อนง บรษทฯ ตกลงรบผดชอบตอความสญหายหรอเสยหายอนเกดขนโดยตรงแกทรพยสนของลกคาเฉพาะสวนทเกดจากการละเลยการปฏบตหนาทตามขอก าหนดขางตนของบรษทฯ

9.6 ลกคามสทธไดรบดอกเบยหรอสทธประโยชนอยางอนทเกดขนจากบญชของลกคาภายในระยะเวลาและวธการตามทบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนครงคราวไปในอตราไมเกนกวาทบรษทฯ ไดรบจรงหลงหกคาธรรมเนยมคาใชจายใดๆ และภาษทบรษทฯ พงตองช าระ

9.7 หากลกคาประสงคจะฝากหรอถอนทรพยสนของลกคา เพอประโยชนอนใดนอกจากทระบในขอ 9.3 ขางตน ลกคาจะตองปฏบตดงน

(ก) ในกรณฝากทรพยสน ลกคาจะตองกรอกรายละเอยดในแบบค าขอฝากทรพยสน และสงมอบแบบค าขอดงกลาวพรอมกบทรพยสนใหแกบรษทฯ หรอกรณอนใดทบรษทฯ เหนสมควร

(ข) ในกรณการถอนทรพยสน ลกคาจะตองกรอกรายละเอยดในแบบค าขอถอนทรพยสนของลกคา และสงมอบแบบค าขอดงกลาวใหแกบรษทฯ ลวงหนาอยางนอย 1 (หนง) วนท าการ กอนวนทประสงคจะถอนทรพยสนของลกคา หรอกรณอนใดทบรษทฯ เหนสมควร

กรณทลกคาประสงคจะฝากหรอถอนหลกประกน ลกคาจะตองปฏบตตามวธการและเงอนไขตามทบรษทฯ ก าหนด

9.8 เวนแตจะไดมการระบไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน บรษทฯ จะไมกระท าการใดอนมผลเปนการเปลยนแปลง โอน สงวนหรอระงบซงสทธในทรพยสนของลกคา และจะไมแสดงเจตนาทจะใชสทธและประโยชนของลกคาทมอยในทรพยสนของลกคาโดยขดกบค าสงของลกคา หรอไมไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบคคลทไดรบมอบหมายจากลกคากอน

9.9 ลกคาอาจขอรบคนหลกประกนและทรพยสนของลกคาทงหมดได เมอขอก าหนดและเงอนไขฉบบนสนผลผกพน และลกคาไดช าระเงนทพงตองช าระใหแกบรษทฯ ครบถวนแลว และลกคาไมมภาระผกพนทยงคางอย ในการนลกคาตกลงวาบรษทฯ อาจคนทรพยสนของลกคาใหกบลกคาดวยทรพยสนทมมลคาเทยบเทากบทรพยสนของลกคาทไดวางหรอมอบไวกบบรษทฯ หรอเกบไวโดยบรษทฯ ท งน แมวาทรพยสนทสงคนดงกลาวจะไมใชทรพยสนเดมของลกคา เวนแตบรษทฯ และลกคาจะตกลงกนเปนอยางอน

9.10 ลกคาตกลงช าระคาธรรมเนยม คาใชจายและคาด าเนนการในการเกบรกษาสนทรพยใหแกบรษทฯ ตามอตราและวธการทบรษทฯ ก าหนด

10. กำรท ำธรกรรมผำนระบบอนเทอรเนต และผำนทำงโทรศพท 10.1 ในการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ลกคาจะตองใชชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจ าตว (PIN ID)

ตามวธการทบรษทฯ ก าหนด ผานระบบอนเทอรเนตภายใตเอกสารธรกรรม ตามวธการและหลกเกณฑททางบรษทฯ ก าหนดเทานน โดยบรษทฯ จะแจงชอผใชบรการ (Username) และรหสผาน(Password) ใหแกลกคาทางทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ทลกคาไดใหไวแกบรษทฯ หรอสงดวยวธการอนใดตามทบรษทฯ เหนสมควร ในกรณทลกคาไมสามารถจ ารหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ได หรอรหสประจ าตว (PIN ID) สญหายหรอถกท าลาย ไมวาดวยเหตใด ลกคาจะตองท าการแจงตอบรษทฯ ตามขนตอนและวธการทบรษทฯ ก าหนดเพอใหบรษทฯ ด าเนนการระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) นนโดยทนท และเพอขอใหบรษทฯ ออกรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN

ID) ใหใหม ทงน ค าสงใดหรอการกระท าใดทไดมขนโดยการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคา กอนเวลาทบรษทฯ จะระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ถอวาเปนการด าเนนการของลกคา และลกคาตกลงวาบรษทฯ ไมตองรบผดชอบในความเสยหายใดๆ ทเกดขนหรอทลกคาไดรบกอนเวลาทบรษทฯ จะด าเนนการระงบการใชรหสผาน (Password)

หรอรหสประจ าตว (PIN ID)

10.2 ค าสงอนใดทเกยวของกบการท าธรกรรม หลกประกนหรอเงนในบญชของลกคาทบนทกผานระบบอนเทอรเนต โดยใชรหสประจ าตว (PIN ID) ถอเปนการบนทกค าสงเกยวกบการท าธรกรรมประเภทนนๆ หลกประกนหรอเงนในบญชของลกคาโดยลกคา ทงน การบนทกค าสงดงกลาวตองเปนไปตามวธการและแบบทบรษทฯ ก าหนด

อยางไรกด ในกรณทมเหตขดของท าใหลกคาไมสามารถบนทกการท าธรกรรมเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได (เชน ระบบคอมพวเตอรหรอเครองคอมพวเตอรของลกคาขดของ เปนตน) ลกคาสามารถท าการบนทกการท าธรกรรมกบเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ ทางโทรศพทหรอวธการอนใดทบรษทฯ ก าหนดแทนได

10.3 ลกคาตกลงทจะเกบรกษาชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคาไวเปนความลบ และจะใชชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจ าตว (PIN ID) เพอการบนทกค าสงเกยวกบการท าธรกรรม หลกประกน และเงนในบญชของลกคาภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภทโดยตนเองและเพอตนเองเทานน ลกคาจะตองไมใหบคคลอนน าชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจ าตว (PIN

ID) ไปใช หากมผใดน าชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคาไปใชในการดขอมล และ/หรอ สงค าสงไมวากรณใดๆ ลกคาตกลงรบผดชอบและผกพนในการกระท าดงกลาวนนเอง

13

10.4 ลกคาตกลงทจะไมใชชดค าสงคอมพวเตอรอนนอกจากชดค าสงคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอชดค าสงอนใดทบรษทฯ อนญาตหรอยนยอมเปนลายลกษณอกษรใหสามารถใชได ซงตอเชอมกบอปกรณคอมพวเตอรทใชในการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตตามทตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดอนพนธ และ/หรอส านกหกบญชอนญาต รวมทง ปองกนไมใหบคคลอนใดตอเชอมอปกรณคอมพวเตอรเขากบอปกรณคอมพวเตอรทลกคาใชในการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตซงท าใหบคคลดงกลาวสามารถบนทกค าสงเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได นอกจากน ลกคาตกลงทจะไมดดแปลง กระท าซ า หรอกระท าการแกไขอนใดในชดค าสงคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอชดค าสงอนใดทบรษทฯ อนญาตหรอยนยอมเปนลายลกษณอกษรใหสามารถใชไดโดยเดดขาด

10.5 ในกรณทระบบคอมพวเตอร หรอเครองคอมพวเตอรของบรษทฯ ระบบของตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช หรอระบบไฟฟา หรอระบบการสอสารหยดชะงกหรอขดของ หรอเหตอนใดทอยเหนอการควบคมของบรษทฯ เปนเหตใหลกคาไมสามารถท าธรกรรมผานอนเทอรเนตได หรอท ารายการไมครบถวน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหาย (รวมทงคาเสยหายและคาใชจายใดๆ ทเกดขน) ของลกคาทเกดจากเหตดงกลาว

10.6 ในกรณทการท าธรกรรมของลกคามลกษณะฝาฝน มความเปนไปไดวาจะฝาฝน หรอคาดการณไดวาจะฝาฝน หรอไมเปนไปตามกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของหรอหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดทก าหนดโดยบรษทฯ หรอบรษทฯ เหนวาค าสงทไดรบจากลกคานนไมชดเจน หรอขดแยงกน บรษทฯ จะด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทบรษทฯ ก าหนดเพอปองกน แกไข หรอระงบ การด าเนนการดงกลาว

10.7 ค าสงซอขาย จ าหนายจายโอน เกบรกษา สงมอบ รบมอบ หรอค าสงอนใดทเกยวของกบธรกรรม หรอเงนในบญชของลกคาทบนทกผานอนเทอรเนต โดยใชรหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคา ถอเปนการบนทกค าสงเกยวกบธรกรรม หรอเงนในบญชของลกคาโดยลกคา การบนทกค าสงดงกลาวตองเปนไปตามวธการและแบบทบรษทฯ ก าหนด โดยบรษทฯ จะท าการยนยนรายการการด าเนนการตามค าสงเกยวกบธรกรรมหรอเงนในบญชใหลกคาทราบทางทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ของลกคา และ/หรอ ทางอนใดทบรษทฯ เหนสมควร ลกคามหนาทตรวจสอบความถกตองของรายการดงกลาว ทงน หากลกคามไดโตแยงหรอคดคานการยนยนรายการดงกลาวเปนลายลกษณอกษรภายในระยะเวลาตามทก าหนดไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) นบจากเวลาทลกคาไดรบการยนยนรายการจากทางบรษทฯ แลว ใหถอวาลกคายอมรบและผกพนตามรายการทไดมการบนทกค าสงผานอนเทอรเนตแลว แมวาลกคาจะไมไดท าหรอลงลายมอชอในเอกสารใดๆ เพอเปนหลกฐานแหงการนนกตาม อยางไรกด ในกรณทมเหตขดของท าใหลกคาไมสามารถบนทกค าสงเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได (เชน ระบบคอมพวเตอรหรอเครองคอมพวเตอรของลกคาขดของ เปนตน) ลกคาสามารถท าการบนทกค าสงกบเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ ทางโทรศพทหรอวธการอนใดทบรษทฯ ก าหนดแทนได เมอบรษทฯ ไดท าการบนทกค าสงตามค าสงของลกคาแลว บรษทฯ จะยนยนรายการการท าธรกรรมดงกลาวใหแกลกคาทราบ ทงน ในกรณทลกคามไดโตแยงหรอคดคานการยนยนรายการการท าธรกรรมของบรษทฯ เปนลายลกษณอกษรภายในระยะเวลาทก าหนดไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) ใหถอวาลกคาไดตกลงผกพนตนตามรายการการท าธรกรรมของบรษทฯ ทไดกระท าการแทนลกคา

10.8 ลกคายอมรบวาการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตอาจมความเสยงในการไดรบไวรสเขามาสระบบ หรออปกรณคอมพวเตอรของลกคา หรอมความเสยงในการถกขดขวาง หรอรบกวนการใชบรการ โดยบคคลภายนอกทอยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ ทสามารถเขาถงระบบหรออปกรณคอมพวเตอรของบรษทฯ บรษทฯ ไมตองรบผดตอลกคาหรอบคคลอนหากเกดความสญเสยหรอความเสยหายเนองจากการไดรบไวรส หรอการถกขดขวางหรอรบกวนการใชบรการดงกลาว

10.9 ธรกรรมทลกคาเขาท าผานระบบอนเทอรเนตขางตน (ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง การยนยนธรกรรม การออกค าสงใดๆ การรบรองความถกตองส าหรบขอตกลงหรอธรกรรมใดๆ) จะถอวาเปน “ขอมลทางอเลกทรอนกส” ตาม พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส และใหขอความ ขอตกลง หรอธรกรรมใดทไดรบการยนยน รบรอง ตกลง หรอยอมรบ ใหสามารถใชเปนพยานหลกฐานทเปนทยอมรบตาม พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส

10.10 ลกคามความรและความเขาใจเกยวกบความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรม รวมถงการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตเปนอยางด ทงน ไมวาจะเปนความเสยงทเกดจากการสญหายของขอมลระหวางการสอสาร หรอสงผานขอมล หรอการสงหรอรบขอมล เปนไปอยางลาชา หรอไมอาจรบหรอสงขอมลได หรอการไมไดรบ execute order หากมความขดของทางเทคนค หรอถกลกลอบน าขอมลไปใช หรอไดรบไวรสเขามาสระบบของลกคา หรอกรณอนใดกตาม และลกคาตกลงและยอมรบในความเสยงดงกลาวและรบทราบและเขาใจวาบรษทฯ มไดรบรองหรอรบประกนวาสามารถปองกนหรอขจดความเสยงตางๆ ดงกลาวได

11. เหตแหงกำรผดนดของลกคำ 11.1 ลกคาตกลงวากรณใดกรณหนงดงตอไปนเปนเหตแหงการผดนด

(ก) ลกคาไมท าการช าระเงนหรอสงมอบ (ถาม) ตามทลกคาตองช าระหรอสงมอบเมอถงก าหนด

(ข) ลกคาไมปฏบตตามภาระหนาทขอใดขอหนงหรอทงหมดตามเอกสารธรกรรม รวมถงขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท และลกคาไมมการแกไขเยยวยาเหตการณดงกลาว ภายในระยะเวลาตามทบรษทฯ ก าหนด นบจากวนทเกด

14

กรณการไมปฏบตดงกลาว (รวมถงกรณทลกคาปฏเสธทจะยอมรบขอเสนอทไดขอแกไขขอตกลงทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภทโดยบรษทฯ) และ/หรอ ฝาฝนไมปฏบตตามขอเสนอดงกลาว และ/หรอ ขอก าหนดอนใดทบรษทฯ ก าหนด

(ค) เมอลกคา (1) เลกกจการ (2) ตกเปนผ มหนสนลนพนตว ลมละลาย หรอเขาสกระบวนการฟนฟกจการ ประนอมหนหรอเขาท าความตกลงเพอประโยชนของเจาหน ไมวาโดยสมครใจหรอโดยประการอนใด (3) เปนนตบคคลประเภทบรษท ไดมมตใหท าการช าระบญชหรอเลกกจการ (4) รองขอใหมการแตงตงหรอถกค าสงแตงตงผช าระบญช ผพทกษทรพยและผจดการ ผควบคมการจดการหรอเจาหนาทผจดการลกคาหรอทรพยสนของลกคา ไมวาทงหมดหรอบางสวน (5) มการเรยกประชมเพอพจารณามมตใหเลกกจการของลกคาดวยความสมครใจ หรอมการด าเนนการไมวาในลกษณะใดกตามโดยมวตถประสงคเพอหรออาจสงผลใหมการเลกกจการ การช าระบญช การพทกษทรพย หรอการควบคมจดการลกคาโดยผลทางศาล หรอ (6) ด าเนนการใดๆ หรอถกด าเนนการใดๆ ซงกอใหเกดผลใกลเคยงกนกบกรณใดกรณหนงดงกลาวขางตน ในกรณทลกคาเปนบคคลธรรมดา ใหหมายความรวมถงการทลกคาตาย หรอตกเปนผ วกลจรต หรอการทลกคาหรอกองทรพยสนของลกคาจะถกจดการในลกษณะใดๆ ตามกฎหมาย

(ง) เมอค ารบรองและค ายนยนของลกคาทลกคาไดใหไว หรอทลกคาไดรบรองและยนยนหรอถอวาไดรบรองหรอยนยนซ าอก ณ เวลาใดเวลาหนงตามทก าหนดในขอ 4 ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ หรอเอกสารและขอมลทลกคามอบใหแกบรษทฯ รวมถงขอมลในแบบค าขอเปดบญชลกคา ไมถกตอง ไมครบถวน กอใหเกดการส าคญผดหรอไมเปนความจรงในประการใดๆ หรอมการปกปดขอมลอนควรแจงไมวาทงหมดหรอบางสวน

(จ) เมอลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในท านองเดยวกนในสวนของลกคาภายใตเอกสารธรกรรม

(ฉ) เมอลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในท านองเดยวกนในสวนของลกคาภายใตขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมใดๆ ใหถอวาลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในท านองเดยวกนส าหรบธรกรรมทกประเภทตามเอกสารธรกรรม

(ช) เมอบรษทฯ พจารณาเหนควร เพอปองกนและยบยงสภาพการท าธรกรรมทผดปกต พฤตกรรมการท าธรกรรมของลกคาทไมเหมาะสมหรอไมชอบดวยกฎหมายหรอการกระท าของลกคาทฝาฝนกฎหมาย หรอการท าธรกรรมของลกคาซงขด หรออาจขดตอความสงบเรยบรอยหรอศลธรรมอนดของประชาชนในเรองทเกยวกบการท าธรกรรมใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม ไมวาเปนธรกรรมในตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดอนพนธ หรอการท าธรกรรมของลกคาทกอใหเกดหรออาจกอใหเกดความผนผวนแกราคาในการท าธรกรรมนนๆ ในตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดอนพนธใหแตกตางไปจากสภาพตลาดโดยปกต หรอลกคามการกระท าหรอพฤตกรรมทไมเหมาะสมหรออาจเปนการละเมดกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ

(ซ) เมอลกคามไดใหขอมล แสดงตน หรอกรอกแบบฟอรมภาษตางๆ (รวมถงแตไมจ ากดเพยงแบบฟอรมภาษของประเทศสหรฐอเมรกา) กบบรษทฯ ตามทบรษทฯ รองขอเพอใหบรษทฯ สามารถปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ทบรษทฯ ไดเขาท ากบหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) รวมถงแตไมจ ากดเพยงหนาทของบรษทฯ ในการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรอกฎหมายอนใดทมลกษณะเดยวกน ซงบรษทฯ มหนาทหรอขอผกพนทตองด าเนนการภายใตหลกเกณฑของกฎหมาย ระเบยบ ขอผกพน หรอขอสญญาดงกลาว ภายในระยะเวลาทก าหนด

(ฌ) เมอเกดการเปลยนแปลงซงมผลกระทบในทางลบอยางมนยส าคญตอฐานะการเงนของลกคา ซงบรษทฯ เหนวาอาจกระทบตอความสามารถของลกคาในการปฏบตตามภาระหนาทใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม

(ญ) ลกคามสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน หรอบรษทฯ มเหตอนควรสงสยวาลกคามสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน

(1) การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

(2) มพฤตการณกอการราย หรอใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอถกระงบการด าเนนการกบทรพยสนทงในสวนของตน ในกจการทตนมอ านาจควบคม หรอในฐานะผ รบมอบอ านาจกระท าการแทน ตามทก าหนดในกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

(3) ถกยดหรออายดทรพยสนตามค าสงโดยบคคลผ มอ านาจตามกฎหมาย

(ฑ) เหตการณอนใด ทก าหนดไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท

15

11.2 ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรในทนท เมอเกดหรออาจเกดเหตแหงการผดนดกรณใดกรณหนงขางตน แตทงนไมวาในกรณใดกตาม หนาทของลกคาในการแจงใหบรษทฯ ทราบดงกลาวไมถอเปนเงอนไขบงคบกอนในการทบรษทฯ จะด าเนนการใดๆ เมอเหตแหงการผดนดกรณใดกรณหนงขางตนดงกลาวเกดขน

11.3 หากเกดกรณหนงกรณใดตามทระบในขอ 11.1 บรษทฯ มสทธด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนได โดยไมตองมการบอกกลาวใดๆ ใหลกคาทราบ

(ก) ท าการระงบการท าธรกรรมในบญชของลกคาเปนการชวคราว หรอยกเลกบญชของลกคาและ/หรอ

(ข) น าบญชใดๆ ของลกคามารวมเขาดวยกน ทงน ไมวาจะเปนการรวมในลกษณะใดๆ หรอในเวลาใดๆ กตาม โดยไมจ าตองบอกกลาวใหลกคาทราบลวงหนา และหกกลบ หกไว โอน หรอใชเงน หลกทรพย หลกประกน หรอทรพยสนใดๆ ในบญชหนงบญชใดของลกคา และ/หรอบญชอนใดทลกคามอยกบบรษทฯ เพอหกช าระหนหรอเพอชดเชยความรบผดของลกคาทมตอบรษทฯ ไมวาจะเปนความรบผดทางภาษ หรอความรบผดตอหนวยงานใดๆ ของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ทงน ไมวาภาระหนและความรบผดดงกลาวไดเกดขนแลวหรอจะเกดมขนในภายหนา หรอมลกษณะเปนหนประธานหรอหนอปกรณ ไมวาหนและความรบผดนนจะมหรอไมมหลกประกน หรอเปนหนหรอความรบผดทรวมกนหรอแยกออกจากกนกตาม และ/หรอ

(ค) ขาย บงคบขาย หรอด าเนนการใดๆ กบหลกประกนตามเงอนไขทก าหนดในขอ 8 หรอกบทรพยสนของลกคาเพอน าเงนมาหกช าระหนสนทมคางอยกบบรษทฯ (ตราบเทาทสามารถด าเนนการไดตามกฎหมาย) และ/หรอ

(ง) บอกเลกธรกรรมระหวางบรษทฯ กบลกคาเกยวกบบญชการท าธรกรรมใดๆ และ /หรอบญชอนใดทลกคามอยกบบรษทฯ ทงหมดหรอบางสวน และเรยกรองใหลกคาช าระหนทงหมดจนครบถวนพรอมทงดอกเบยทงหมดทลกคาเปนหนอยภายใตหรอตามบญชดงกลาว โดยใหถอวาหนดงกลาวเปนหนทถงก าหนดช าระโดยพลน ซงลกคาจะตองช าระใหแกบรษทฯ ในทนท และ/

หรอ

(จ) ช าระบญชทงหมดทลกคาไดซอไว หรอทบรษทฯ ไดยดถอไวเพอลกคา หรอทลกคามอยกบบรษทฯ ในบญชใดๆ ทงน โดยบรษทฯ ไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาส าหรบการด าเนนการดงกลาว และ/หรอ

(ฉ) ในกรณทเหตแหงการผดนดของลกคาดงกลาวมผลใหบรษทฯ มหนาทภายใตกฎหมาย ระเบยบ รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ทบรษทฯ ไดเขาท ากบหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) รวมถงแตไมจ ากดเพยงหนาทของบรษทฯ ในการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ซงบรษทฯ มหนาทหรอขอผกพนทตองด าเนนการใดๆ โดยในกรณดงกลาวใหบรษทฯ มสทธ (1) ด าเนนการตามทก าหนดในขอผกพนหรอขอสญญาดงกลาวตอลกคาได (ซงรวมถงการหกจ านวนเงนจากผลประโยชน หรอการหกจากทรพยสนของลกคาทมอยกบบรษทฯ หรอจ านวนเงนใดๆ ทบรษทฯ มหนาทตองช าระตอลกคา ไมเกนกวาจ านวนเงนทบรษทฯ จะตองด าเนนการภายใตกฎหมาย ระเบยบ รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาดงกลาวนน) และ/หรอ (2) เลกธรกรรมทเกยวของกอนก าหนด ทงน บรษทฯ จะไมรบผดชอบความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ ทเกดขนกบลกคา ไมวาโดยทางตรงหรอทางออมกอนการเลกธรกรรมกอนก าหนดนน

12. กำรด ำเนนกำรของบรษทฯ บรษทฯ เปนบรษทหลกทรพยทประกอบธรกจหลกทรพย ไมวาจะเปนการด าเนนการโดยตรงหรอผานบรษทในเครอ(ถาม) โดยธรกจหลกทรพยทด าเนนงานโดยบรษทฯ รวมถงแตไมจ ากดเพยง การเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา การคาหลกทรพย การคาหลกทรพยอนเปนตราสารแหงหน การเปนทปรกษาการลงทน และการจดจ าหนายหลกทรพย บรษทฯ และบรษทในเครอ(ถาม)อาจท าการซอขายตราสารหน ตราสารทน หรอตราสารทางการเงนอนๆ (หรอตราสารอนพนธทเกยวของ) ของตนเองหรอของบคคลหรอนตบคคลทเปนลกคาของบรษทฯ และไมวาในเวลาใดๆ อาจด ารงสถานะซอหรอขายในหลกทรพยหรอตราสาร หรออาจเขาเปนคสญญาในการท าธรกรรมเพอลกคา ดงนน ผลประโยชนของบคคลตางๆ ทกลาวมาขางตนน จงอาจขดแยงกบผลประโยชนของลกคาได

13. เหตสดวสย คสญญาฝายใดฝายหนงไมตองรบผดชอบส าหรบความสญเสยใดๆ ไมวาโดยตรงหรอโดยออมทเกดขนแกคสญญาอกฝายหนง อนเนองมาจากการทคสญญาฝายนนไมสามารถปฏบตตามขอก าหนดภายใตเอกสารธรกรรมได เพราะเหตสดวสยซงรวมถงเหตอนเกดขนจากขอหามของทางราชการ การประกาศใชวธการฉกเฉนโดยรฐบาลหรอหนวยงานราชการ หรอการระงบการซอขายโดยตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดอนพนธ หรอเหตการณอนซงอยนอกเหนอการควบคมของคสญญาฝายนน

14. ควำมเสยง และกำรใชดลพนจของลกคำในกำรตดสนใจ 14.1 ลกคาไดรบทราบและไดเขาใจถงความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรมตามเอกสารรายงานการเปดเผยความเสยงทแนบทาย

ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนอยางดแลว โดยใหถอเปนสวนหนงของเอกสารธรกรรมทงหมด

14.2 ลกคาตกลงและยอมรบวา ในการลงทน การก าหนดวตถประสงคและระดบความเสยงทเหมาะสมถอเปนขนตอนทมความส าคญเปนอยางยง ลกคารบทราบวาชดค าถามเรองลกษณะของนกลงทนทบรษทฯ ไดจดท าขนเปนการชวยใหลกคาทราบถงความเสยงทตนเอง

16

ยอมรบได และรปแบบการจดสรรเงนลงทนทเหมาะกบลกคา และระบเปาหมายในการลงทนและประเมนทางเลอกในการลงทนทแตกตางกน ขอมลเหลานเปนพนฐานส าคญส าหรบการจดสรรเงนลงทนอยางเหมาะสมและก าหนดรายละเอยดของแผนการลงทนทชดเจน การตอบค าถามไมครบทกขออาจมผลใหลกคาไมสามารถสงค าสงจองซอ หรอค าสงซอขายเพอการท าธรกรรมบางประเภทได ทงน ตามประกาศของ ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. และคณะกรรมการก ากบตลาดทน และอาจมผลใหการลงทนของลกคาไมเปนไปตามรปแบบการจดสรรเงนลงทนทเหมาะสมของลกคา

ลกคารบทราบวาชดค าถามจดท าขนเพอประโยชนในการก าหนดวตถประสงคในการลงทนของลกคาและระดบความเสยงทเหมาะสมแกการลงทนเฉพาะของลกคา อยางไรกตาม การตดสนใจลงทน ณ ขณะใดขณะหนงของลกคาอาจไมเปนไปตามวตถประสงคในการลงทน และ/หรอระดบความเสยงทเหมาะสมของลกคาทเปนผลมาจากการท าชดค าถามทเกยวของ รวมถงผลการประเมนทจะไดรบแจงจากบรษทฯ ซงการตดสนใจลงทน ณ ขณะใดขณะหนงของลกคาทอาจไมสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอระดบความเสยงทไดรบจากผลการประเมนของชดค าถาม ลกคาตกลงยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการตดสนใจลงทนนนเอง นอกจากน ลกคาตกลงใหบรษทฯ ถอเอาขอมลทลกคาไดใหไว ณ วนทท าการประเมนตามชดค าถามเปนขอมลลาสด และหากมการเปลยนแปลงวตถประสงคในการลงทน ประสบการณในการลงทน ฐานะการเงน ความรความเขาใจเกยวกบการลงทน หรอสงใดๆ ทอาจกระทบตอรปแบบการจดสรรเงนลงทนหรอระดบความเสยงทยอมรบไดของลกคา ลกคาจะด าเนนการแจงตอบรษทฯ เพอขอทบทวนชดค าถามใหมโดยทนท ทงน ในกรณทลกคามไดแจงตอบรษทฯ เพอขอทบทวนชดค าถามใหม ลกคาตกลงยอมรบความเสยงและผลกระทบทอาจเกดขนจากผลการเปลยนแปลงดงกลาวซงรวมถงผลการขาดทนจากการตดสนใจลงทนทไมสอดคลองกบรปแบบการจดสรรเงนลงทนและระดบความเสยงทยอมรบไดของลกคา

14.3 ลกคายนยนวาในการเขาท าธรกรรมแตละธรกรรมโดยลกคานน ลกคาไดเขาท าเพอประโยชนของลกคา และโดยการใชดลพนจการตดสนใจของลกคาเอง (รวมถงการพจารณาวาธรกรรมทไดเขาท าดงกลาวนนจะเหมาะสมและเปนประโยชนกบลกคาหรอไม) ทงน แมวาลกคาอาจไดรบขอมล หรอไดรบการสอสารจากบรษทฯ เกยวกบธรกรรมใดๆ ลกคากมไดใชดลพนจหรอตดสนใจเขาท าธรกรรมใดๆ จากขอมลหรอการสอสารของบรษทฯ ดงกลาวนนเพยงปจจยเดยว หรอถอวาขอมล หรอการสอสารดงกลาว จะถอเปนค าปรกษาดานการลงทนหรอค าแนะน าเพอการลงทนใดๆ ตอลกคา นอกจากนลกคารบทราบวาการทบรษทฯ ใหขอมล หรอสอสารกบลกคาใดๆ เกยวกบธรกรรมใดๆ นน บรษทฯ มไดด าเนนการเพอยนยน หรอเปนการชกชวนเพอใหลกคาเขาท าธรกรรมกบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ ทเกยวของ นอกจากนลกคายนยนวาลกคามความสามารถ ความรและความเขาใจ ถงขอตกลง เงอนไขตางๆ รวมทงความเสยงของธรกรรมตางๆ (ไมวาโดยลกคาเอง หรอจากการไดรบค าปรกษาจากผ เชยวชาญทเกยวของของลกคา)

15. กำรบอกเลกธรกรรมและผลของกำรบอกเลกธรกรรม 15.1 เวนแตจะไดมการก าหนดไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท ธรกรรมระหวางบรษทฯ และลกคา

จะมผลสนสดลงเมอ (ก) เกดกรณเหตแหงการผดนดใดๆ เกดขนตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอตามทระบไวในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบ

ธรกรรมแตละประเภท และบรษทฯ ใชสทธในการบอกเลกธรกรรมใดๆ ทงน บรษทฯ มสทธบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหนง หรอทกธรกรรมทบรษทฯ ไดเขาท ากบลกคาภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของทงหมด หรอ

(ข) คสญญาฝายใดฝายหนงสงหนงสอแจงบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหน ง หรอทกธรกรรม ถงคสญญาอกฝายหนงเปนเวลา อยางนอย 14 (สบส) วน

15.2 การบอกเลกธรกรรมจะไมมผลกระทบตอการด าเนนการใดๆ ทไดด าเนนการไปโดยชอบแลว หรอทไมสามารถเพกถอนไดและก าลงอยในระหวางด าเนนการกอนหนาทจะไดรบหนงสอแจงบอกเลกธรกรรม โดยลกคายงคงตองผกพนด าเนนการดงกลาวตอไป และรบผดชอบตอผลแหงการด าเนนการดงกลาว (รวมถงความรบผด การชดใชภาระหนตางๆ หรอคาใชจายใดๆ ทเกยวของ)

15.3 การบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหนงภายใตเอกสารธรกรรม จะไมเปนการปลดหนาทคสญญาฝายใดจากภาระผกพนทมอยหรอความรบผดใดๆ (รวมถงความรบผดซงเปนผลมาจากการละเมด) ตามขอก าหนดของเอกสารธรกรรมใดๆ ทเกยวของ ซงไดเกดขนกอนหนานน จนกวาจะไดมการปฏบตตามภาระผกพนทงหมดและช าระเงนจนครบถวนแลว

15.4 เมอธรกรรมใดๆ สนสดลง บรษทฯ มสทธดงน

(ก) ช าระและปดบญชใดๆ หรอทงหมดของลกคาทลกคาซอไว หรอทบรษทฯ ไดยดถอไวเพอลกคา หรอทลกคามอยกบบรษทฯ ในบญชใดๆ ทเกยวกบธรกรรมทไดสนสดลงนน ทงน โดยบรษทฯไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาส าหรบการด าเนนการดงกลาว และเรยกรองใหลกคาช าระเงนทงหมดจนครบถวน พรอมทงดอกเบยทงหมดทลกคาเปนหนภายใตบญชทเกยวกบธรกรรมทไดสนสดลงนนๆ

(ข) น าเงนทไดจากการขาย การช าระบญชใดๆ หรอการจ าหนายทรพยสนในบญชอนใดทลกคามอยกบบรษทฯ ทเกยวกบธรกรรมทไดสนสดลงนน มาช าระหนทงหมดทถงก าหนดช าระแลวหรอถกถอวาถงก าหนดช าระโดยพลน ซงลกคาตองช าระใหแกบรษทฯ

17

(ค) ก าหนดใหหนภายใตธรกรรมทสนสดลงดงกลาวนนถงก าหนดช าระทนท และใหคสญญามสทธด าเนนการหกกลบลบหนส าหรบหนระหวางบรษทฯ และลกคาทงหมดภายใตธรกรรมทสนสดลงดงกลาว โดยใหด าเนนการหกกลบลบหนตามเงอนไขทก าหนดในขอ 3.4 ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน และเงอนไขภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของกบธรกรรมดงกลาว และเมอคสญญาด าเนนการหกกลบลบหนแลว ใหจ านวนเงนทไดหกกลบลบหนกนแลวนนถอวาไดรบการช าระและปลดภาระหนสนในการช าระเงนระหวางกนจากการหกกลบลบหนดงกลาว และใหคสญญาทมหนาทช าระเงนในจ านวนทเหลอ ช าระเพยงจ านวนเงนสทธทพงตองช าระตอคสญญาอกฝายหนง เวนแตคสญญาทงสองฝายจะตกลงกนเปนอยางอน

16. ค ำบอกกลำว 16.1 จดหมาย ค าบอกกลาว และเอกสารใดๆ ทบรษทฯ จดสงใหแกลกคาตามทอย หรอทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address)

ของลกคา ซงลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ และ/หรอจดสงใหแกลกคาตามวธการอนใดทบรษทฯ เหนสมควรตามทอย หรอทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ทลกคาไดแจงตอบรษทฯ ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลว แมวาสถานทอยของลกคามการเปลยนแปลง หรอถกรอถอน ถกทงราง หรอไมมผ รบ หรอมผ อนรบไวแทน หรอเจาพนกงานแจงวาหาทอยไมพบ ซงในกรณดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหถอวาลกคาไดรบจดหมาย ค าบอกกลาว หรอเอกสารใดๆ โดยชอบแลว

16.2 ในกรณทลกคาเปลยนแปลงหรอแกไขทอย หรอทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ของลกคา ซงไดแจงไวกบบรษทฯ ตามขอ 16.1 ลกคาจะตองแจงใหบรษทฯ ทราบเปนหนงสอหรอดวยวธการอนใดตามทบรษทฯ ก าหนดโดยทนท

17. กำรแกไขเพมเตม 17.1 เวนแตจะไดก าหนดไวเปนอยางอนในเอกสารธรกรรมทเกยวของ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนดลพนจของบรษทฯ ในการแกไขเพมเตม

ขอก าหนดในเอกสารธรกรรมได โดยบรษทฯ จะตองสงค าบอกกลาวใหแกลกคาตามวธการทบรษทฯ เหนสมควรอยางนอย 14 (สบส)วนลวงหนากอนวนทบรษทฯ จะท าการแกไขเพมเตมขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ทงน (ก) หากการแกไขเพมเตมดงกลาวเปนการแกไขเพอใหเปนไปตามกฎหมาย ใหถอวาลกคาไดยนยอมในการแกไขเพมเตมดงกลาวเมอค าบอกกลาวดงกลาวไดสงถงลกคา และ (ข) หากเปนการแกไขเพมเตมในกรณอนนอกจากทก าหนดในขอ (ก) ขางตนใหถอวา หากลกคาไมมหนงสอโตแยงคด คานการแกไขเพมเตมอยางสมเหตสมผล ดงกลาวมายงบรษทฯ กอนวนทบรษทฯ จะท าการแกไขเพมเตมตามระยะเวลาทก าหนดขางตน ใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพมเตมขอก าหนดและเงอนไขดงกลาว

17.2 ส าหรบการแกไขเพมเตมคมอ และ/หรอเอกสารชแจงส าหรบการท าธรกรรม เพอใหเกดความสะดวก รวดเรว และมประสทธภาพ ลกคาและ บรษทฯ ตกลงใหบรษทฯ มสทธทจะแกไขคมอ และ/หรอเอกสารชแจงส าหรบการท าธรกรรมใดๆ เพอใหเปนไปตามทกฎหมายก าหนด หรอเพอใหเหมาะสมกบการท าธรกรรมแตละประเภททเกยวของ ท งน บรษทฯ จะประกาศรายละเอยดของคมอและ/หรอเอกสารชแจงส าหรบการท าธรกรรมทไดแกไขเพมเตมไวในเวบไซตของบรษทฯ และใหถอวาลกคาไดรบทราบคมอ และ/หรอเอกสารชแจงทแกไขดงกลาวแลวนบแตวนทบรษทฯ ประกาศในเวบไซตของบรษทฯ ในกรณทการแกไขดงกลาวเปนการแกไขเพอใหเปนไปตามทกฎหมายก าหนด หรอเพอใหเปนไปตามการแกไขของกฎหมาย ใหคมอและ/หรอเอกสารชแจงทแกไขดงกลาวมผลใชบงคบทนทท บรษทฯ ประกาศในเวบไซตของบรษทฯ ในกรณการแกไขอนๆ หากลกคาไมไดคดคานภายในระยะเวลา 1 5 (สบหา) วน นบแตวนทบรษทฯ ประกาศบนเวบไซต หรอลกคายงคงเขาท าธรกรรม หรอใชบรการของบรษทฯ ตอไป ใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพมเตมคมอ และ/หรอเอกสารชแจงดงกลาว

17.3 บรษทฯ จะสงขอก าหนดในเอกสารธรกรรมทไดแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกลกคา ไมวาลกคาจะไดตกลงเขาท าธรกรรมทมการแกไขเพมเตมขอก าหนดดงกลาวนนกบบรษทฯ หรอไม

18. กำรแยกสวน และกรณทขอควำมในเอกสำรธรกรรมขดแยงกน ความไมสมบรณ หรอความไมสามารถบงคบใชของขอตกลงใดๆ ใหมผลเฉพาะสวนทไมสามารถบงคบได หรอไมสมบรณดงกลาว โดยไมมผลกระทบตอการบงคบใชและความสมบรณของขอตกลงในสวนอนของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

19. กำรเปดเผยขอมล 19.1 ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลเกยวกบลกคา บญชเพอการท าธรกรรมของลกคา บญชกองทนใดๆ ทลกคาม

หรอจะมอยกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ และธรกรรมตางๆ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอธรกรรมของลกคาตามธรกจหลกทรพยอนๆ ทบรษทฯ ไดรบและเกบรกษาไวไมวาในรปแบบใดๆ ตามทกฎหมายก าหนดใหแกหนวยงานทก ากบดแลบรษทฯ ได นอกจากน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลดงกลาวใหแกผ สอบบญชหรอทปรกษาทเกยวของของบรษทฯ เพอวตถประสงคในการบรหารความเสยงของบรษทฯ หรอใหแกบรษทในเครอหรอบรษททเ กยวของกบบรษทฯ หรอตวแทนของบรษทฯ หรอบรษทคส ญญากบ บรษทฯ เพอการวเคราะหและบรการสนเชอ จดฐานขอมล เกบรวบรวมสถตการใหบรการ พฒนาบรการ หรอการสงเสรมการขายของบรษทฯ บรษทในเครอหรอบรษททเกยวของกบบรษทฯ รวมทงการเปดเผยขอมลตามทกฎหมายก าหนดไมวาจะเปนกฎหมายไทย หรอกฎหมายตางประ เทศ หากเกยวของกบบรษทฯ รวมถงค าสงศาล องคกร หรอหนวยงานใดๆ ทบรษทฯ มภาระผกพนทจะตองใหขอมลดงกลาว (ไมวาในปจจบนหรอในอนาคต) ซงรวมถงแตไมจ ากด

18

เฉพาะการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรอกฎหมายอนใดทมลกษณะเชนเดยวกน ซงบรษทฯ มหรออาจมขอผกพนใดๆ ทจะตองด าเนนการเปดเผยขอมลดงกลาว อกทง ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลดงกลาวใหแก ตวแทน บรษทยอย บรษทรวมของบรษทฯ หรอบรษทภายนอกทบรษทฯ จดจางเพอใหบรการแกบรษทฯ เพอวตถประสงคในการใหบรการของบรษทภายนอก รวมถงเพอการด าเนนการตรวจสอบหรอจดท ารายงานตามทก าหนดในกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act

(FATCA))

19.2 นอกเหนอจากขอตกลงยนยอมเกยวกบการเปดเผยขอมลตามทก าหนดในขอ 19.1 ลกคาตกลงจะด าเนนการทกวถทางเพอจดใหม แจง และจะสงมอบหรอจดใหมการสงมอบบรรดาขอมลและเอกสารทงหมดทเกยวของกบการด าเนนการเกยวกบธรกรรมใดๆ ตามทรองขอโดยบรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานก ากบดแล หรอบคคลทมสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวแกบรษทฯ

การเปดเผยขอมลของลกคาตามทก าหนดในวรรคกอนและในขอ 19.1 ใหขอมลของลกคาดงกลาวหมายรวมถงแตไมจ ากดเพยง (ก) ขอมลทสามารถระบความมตวตนทแทจรงของลกคาและผ รบประโยชนจากการท าธรกรรมของลกคาทกรายทกทอด (ข) วตถประสงคในการท าธรกรรมของลกคา (ค) ขอมลเกยวกบการท าธรกรรมของลกคา ไมวาการท าธรกรรมดงกลาวจะกระท าผานบรษทฯ หรอไมกตาม ในกรณทลกคาท าธรกรรม

เกยวกบสญญาซอขายลวงหนา ใหรวมถงขอมลเกยวกบการซอขายสนคาของสญญาซอขายลวงหนาทลกคาซอขายดวย (ง) ในกรณทลกคาเปนผด าเนนการสงซอขายเพอบคคลอนหลายรายหรอหลายทอดผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (Omnibus Account)

ลกคาตกลงยนยอมทจะแจง จดหา จดท าและใหขอมลตาม (ก) ถง (ค) ของบคคลอนซงเปนลกคาทแทจรงทกรายและทกทอด ทงน เฉพาะทลกคารหรอควรรเนองจากการเปนผด าเนนการเชนนน

พรอมทงจดท าค าชแจงเพออธบายรายละเอยดเกยวกบขอมลดงกลาวใหแก บรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานก ากบดแล หรอบคคลทมสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวในกรณทบรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานก ากบดแล หรอบคคลทมสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวไดมการรองขอ หรอเพอใหเปนไปตามหลกเกณฑทหนวยงานดงกลาวก าหนด

20. คำธรรมเนยมและคำใชจำย 20.1 ลกคาตกลงจะช าระคาธรรมเนยมทเกยวของทงหลาย รวมถงคาบรการในอตราทบรษทฯ ก าหนดในเอกสารธรกรรมทเกยวของ หรอ

ตามทบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนครงคราวไป โดยคาธรรมเนยมและคาตอบแทนนน ใหรวมถงแตไมจ ากดเพยงจ านวนเงนทบรษทฯ พงตองช าระใหแกตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญชหรอหนวยงานก ากบดแลอนๆ และลกคาตกลงช าระเงนประเมน เงนเรยกเกบ ภาษและอากรแสตมปทเกยวของ และคาใชจายอนๆ ทเกยวของหรอเกยวเนองกบหรอเกดขนจากขอก าหนดและเงอนไขฉบบนซงบรษทฯ เขาท าในนามของลกคา และคาใชจายทางกฎหมายทงหมดทเกดขนกบบรษทฯ ในการบงคบภาระผกพนใดๆ ของลกคาตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ทงน เวนแตจะตกลงกนเปนอยางอน โดยลกคาตกลงช าระคาธรรมเนยมใหบรษทฯ ตามวธการ เงอนไข และระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด

20.2 ลกคาตองช าระคาธรรมเนยมและคาใชจายทก าหนดในขอ 20.1 ใหแกบรษทฯ ทนท โดยจะตองช าระเปนเงนทสามารถโอนตอไปไดโดยไมมขอจ ากด การช าระคาธรรมเนยมและคาใชจายใหกบบรษทฯ จะตองช าระใหกบบรษทฯ ณ ทอยของบรษทฯ และภายในระยะเวลาและวธการทบรษทฯ แจงใหลกคาทราบ ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายจะตองไมมการหกหรอหก ณ ทจายใดๆ

20.3 หากลกคาไมช าระเงนจ านวนใดใหแกบรษทฯ เมอถงก าหนด บรษทฯ มสทธคดดอกเบยบนจ านวนเงนทคางช าระไดในอตราทบรษทฯ ไดตกลงไวกบลกคา และในกรณทไมมการตกลงกนดงกลาว ใหอตราดอกเบยผดนดช าระหนของลกคาเปนอตราเทากบอตราทบรษทฯ แจงตอลกคาครงลาสดโดยใหบรษทฯ มดลพนจในการก าหนดอตราดอกเบยผดนดดงกลาวเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาต ทงน ในการค านวณดอกเบยดงกลาว ใหคดตามจ านวนวนทถดจากวนทก าหนดช าระตามวธปฏบตทเปนมาตรฐานทางธนาคารและใหค านวณโดยนบจากวนทถงก าหนดช าระเงนจ านวนดงกลาวจนถงวนทบรษทฯ ไดรบช าระเงนจากลกคาจนครบถวน

20.4 ค าบอกกลาวช าระหนหรอค าบอกกลาวใดๆ ของบรษทฯ ทลงนามโดยกรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทนหรอผ แทนทมอ านาจของบรษทฯ ทระบจ านวนเงนทถงก าหนดตองช าระโดยลกคา ใหถอเปนหลกฐานเบองตนของค าบอกกลาวช าระหนหรอค าบอกกลาวใดๆ ของบรษทฯ ทถกตอง

20.5 ในกรณทบรษทฯ มหนาทตามกฎหมาย (ไมวาในหรอตางประเทศ) (รวมถงแตไมจ ากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ทบรษทฯ ไดเขาท ากบหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) (รวมถงแตไมจ ากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ทจะตองหกภาษ หรอหกเงนจากจ านวนเงนใดๆ หรอการช าระเงนใดๆ ทบรษทฯ จะตองช าระใหแกลกคา ลกคาตกลงใหบรษทฯ มสทธ

19

ด าเนนการหกภาษ หรอหกจ านวนเงนดงกลาว โดยบรษทฯ จะไมมหนาทรบผดชอบชดเชยภาษ หรอจ านวนเงนดงกลาวใหแกลกคาเพมเตม

20.6 ในกรณทลกคามหนาทตามกฎหมาย (ไมวาในหรอตางประเทศ) (รวมถงแตไมจ ากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ทจะตองหกภาษ หรอหกเงนจากจ านวนเงนใดๆ จากคาธรรมเนยม หรอการช าระเงนใดๆ ทลกคาจะตองช าระใหแกบรษทฯ ลกคาจะตองแจงใหแกบรษทฯ ทราบถงภาระดงกลาว และจะตองรบผดชอบช าระจ านวนเงนในสวนทหกออกดงกลาว เพมเตมใหแกบรษทฯ เพอใหบรษทฯ ไดรบช าระเงนเตมจ านวน เสมอนมไดมการหกภาษ หรอหกจ านวนเงนใดๆ และจะตองน าสงหลกฐานใหแกบรษทฯ เพอแสดงวาลกคาไดช าระภาษและน าสงภาษตามกฎหมายทเกยวของนนแลว

20.7 จ านวนเงนและอตราทงหลายทระบไวในเอกสารธรกรรมเปนจ านวนทไมรวมภาษมลคาเพม (ถาม) นอกจากน คสญญาฝายทไดรบการช าระเงนจากคสญญาอกฝายหนงจะตองจดเตรยมใบก ากบภาษใหแกคสญญาอกฝายหนงเพอเปนหลกฐานการเรยกเกบภาษมลคาเพมตามแบบและขอความทก าหนดไวในประมวลรษฎากร

21. ขอก ำหนดอนๆ 21.1 ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทราบตามวธการทบรษทฯ ก าหนด ในกรณทมการเปลยนแปลงขอมลใดๆ ในเอกสารการเปดบญชลกคา

หรอขอมลใดๆ ทลกคาไดแจงมายงบรษทฯ กอนหนาน ทงน ลกคาตกลงและรบทราบวาในการตดตอและผกพนตนระหวางลกคาและบรษทฯ บรษทฯ จะยดถอขอมลใดๆ ซงบรษทฯ ถอวาลกคาไดใหไวแกบรษทฯ ในกรณทบรษทฯ เหนสมควร บรษทฯ มสทธตรวจสอบรายละเอยด และ/หรอขอมลใดๆ ทลกคาไดใหไวแกบรษทฯ และ/หรอขอมลทเกยวของกบบญชของลกคา

21.2 ลกคาตกลงยอมรบทจะปฏบตตามระเบยบ ขอก าหนด และ วธปฏบตทบรษทฯ และ/หรอเจาของขอมลจะก าหนดหรอไดแจงไวในเวบไซตของบรษทฯ ทงน บรษทฯ อาจแกไขเพมเตมขอก าหนดและเงอนไขของบรษทฯ ไดโดยประกาศแกไขเพมเตมไวในเวบไซต

21.3 ในการช าระหนหรอการด าเนนการใดๆ ในบญชของลกคาใหกระท าโดยใชเงนสกลบาท ซงเปนสกลเงนทถกตองตามกฎหมายของประเทศไทยในขณะน หรอสกลเงนอนใดทบรษทฯ อาจก าหนดเพมเตมในภายหลง โดยลกคาตกลงและยนยอมช าระหนใดๆ ทลกคามอยกบทางบรษทฯ ตามวธการ เงอนไข และภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด

ในกรณทจะตองด าเนนการเพอแลกเปลยนเงนระหวางสกลเงนบาทกบสกลเงนตางประเทศ ลกคาตกลงใหบรษทฯ ด าเนนการแลกเปลยนเงนตราหรอใชอตราแลกเปลยนของสถาบนการเงนทบรษทฯ เปนผ ก าหนดได ลกคาตกลงยอมรบความเสยงใดๆ ตอผลขาดทน ความสญเสย หรอความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ อนเปนผลมาจากการแลกเปลยนเงนสกลหนงไปเปนเงนในอกสกลหนงทอาจเกดขนในบญชของลกคา

21.4 ในกรณทลกคาน าเชค และ/หรอ ตราสารอนใด มาวางไวแกบรษทฯ โดยมเจตนาใหบรษทฯ นบเปนเงนสดนน บรษทฯ จะถอวาเชค และ/หรอ ตราสารอนใดนนเปนเงนสดกตอเมอบรษทฯ สามารถเรยกเกบเงนตามเชค และ/หรอ ตราสารอนใดนนไดเสยกอน โดยบรษทฯ จะถอวาเชค และ/หรอ ตราสารอนใดเปนเงนสดไดในวนทบรษทฯ สามารถเรยกเกบเงนหรอขนเงนไดแลว นอกจากน ในกรณทลกคาโอนเงนจากบญชของลกคาทเปดไวกบสถาบนการเงนอนมายงบรษทฯ บรษทฯ จะถอวาเปนเงนสดกตอเมอการโอนเงนดงกลาวเสรจสมบรณและบรษทฯ ไดรบเงนนนๆ แลวเทานน

21.5 บรษทฯ มสทธยดหนวงหรอหกกลบลบหนในเงน หลกทรพย หลกประกน และทรพยสนใดๆ ของลกคาทบรษทฯ ยดถอไว ไมวาจะเปนการยดถอไวเพอเกบรกษาหรอเพอวตถประสงคอนกตาม เพอใชเปนหลกประกนและภายใตบงคบของสทธยดหนวงทวไปเพอประโยชนของบรษทฯ หรอเพอหนวยงานใดๆ ของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ทงน จนกวาลกคาจะช าระหนใหแกบรษทฯ จนครบถวน

21.6 ในกรณทบญชของลกคาไมมการท ารายการ และ/หรอมทรพยสน และ/หรอหลกทรพย และ/หรอหลกประกน ในบญชของลกคาไมเปนไปตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทฯ ก าหนด บรษทฯ มสทธเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการรกษาบญชตามอตราทบรษทฯ ก าหนดเปนคราวๆ โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มอ านาจหกเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) ทงน เวนแตลกคาจะไดช าระคาธรรมเนยมดงกลาวใหแกบรษทฯ ภายใน 14 (สบส) วน นบจากทไดรบแจงจากบรษทฯ ถงการเรยกเกบคาธรรมเนยมนน หากบรษทฯ ไมสามารถหกเงนหรอลกคาไมช าระคาธรรมเนยมดงกลาว ภายใน 14 (สบส) วน นบจากทไดรบแจงจากบรษทฯ บรษทฯ อาจใชดลพนจทจะปดบญชใดๆ ของลกคา โดยบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบ และในกรณททรพยสนของลกคาทเหลอเปนเงนสด (หลงจากหกคาท าธรกรรม คาธรรมเนยม และคาใชจายอนๆ รวมถงหนสนทมอยกบบรษทฯ จนครบถวนแลว) บรษทฯ ขอสงวนสทธในการคนเงนสดดงกลาวโดยการโอนเงนเขาบญชของลกคา หรอโดยเชค (แลวแตกรณ) ตามทลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ ทงน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหายใดๆ อนเนองมาจากการด าเนนการดงกลาวขางตน (หากม)

22. กำรสละสทธ การทลกคา หรอบรษทฯ ไมไดเรยกใหคส ญญาอกฝายหนงปฏบตตามเอกสารธรกรรม หรอเรยกใหคสญญาอกฝายหนงปฏบตตามเอกสารธรกรรมลาชา ไมถอเปนการสละสทธ หรอการไดรบการชดใช หรอสละซงขอก าหนดใดๆ ในเอกสารธรกรรม

20

23. กำรโอนสทธ ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเปนประโยชนและผกพนบรษทฯ ลกคา รวมถงผ รบโอนและผ สบสทธของบรษทฯ และลกคา อยางไรกตาม

ลกคาจะโอนหรอจ าหนาย สทธ หนาท และ/หรอภาระผกพนตามขอก าหนดและเงอนไขมได หากไมไดรบความยนยอมเปนลายลกษณอกษรจากบรษทฯ กอน และการโอนทขดกบขอก าหนดนจะไมมผลสมบรณ

24. กฎหมำยทใชบงคบและอนญำโตตลำกำร 24.1 ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนใหใชบงคบและตความตามกฎหมายไทย

24.2 ในกรณทมขอพพาททางกฎหมายระหวางบรษทฯ และลกคาซงเกดขนจากหรอเกยวของกบขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท คสญญาทงสองฝายตกลงวาบรษทฯ หรอลกคาอาจยนค า รองตอส านกงาน ก.ล.ต. เพอขอใหมการชขาดขอพพาทโดยอนญาโตตลาการแลวแตกรณ ตามหลกเกณฑและวธการทกฎระเบยบทเกยวของประกาศก าหนด โดยสงค าบอกกลาวเปนลายลกษณอกษรถงคสญญาอกฝายหนงลวงหนา

21

-ขอก าหนดเพมเตมฉบบนจะบงคบใชกบลกคากตอเมอลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาท าธรกรรมนเทานน-

ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพยดวยเงนสด 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะ ทเกยวกบการใหบรการเปนตวแทน/นายหนา ซอขายหลกทรพยดวยเงนสด

1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพยดวยเงนสดฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำมค ำสงซอขำยหลกทรพยมำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองให บรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสดน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพย” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)

2. ค ำจ ำกดควำม 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ค าดงตอไปนใหมความหมาย

ตามทไดนยามไวดงตอไปน

(ก) “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยดวย (ข) “บญชซอขำยหลกทรพย” หรอ Securities Trading Account หมายถง บญชซอขายหลกทรพยทลกคาเปดกบบรษทฯ ไมวาจะ

เปนการซอขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอไมกตาม (ค) “หลกทรพย” หมายถง หลกทรพยตามประเภททระบไวในพ.ร.บ.หลกทรพยฯ และใหหมายความรวมถงแตไมจ ากดเฉพาะตรา

สารหนอนๆ หรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม และตราสารหรอสทธอนใดตามทก าหนดไวในหรอทไดรบอนญาตตามพ.ร.บ.หลกทรพยฯ หรอกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ทงน ค าวา “หลกทรพย” ใหหมายรวมถงหลกทรพยทอยในระหวางการออกและเสนอขาย ดอกผล เงนปนผล และสทธอนๆ ของหลกทรพยนนๆ ดวย

(ง) “เอกสำรกองทนรวม” หมายถง คมอผลงทน หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ขอมลภาษหรอเงอนไข ภาระและประโยชนทางภาษทเกยวของ และ/หรอเอกสารอนใดทเกยวกบหรอใชในการเสนอขายหนวยลงทนทบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของไดจดท าขนแลวรวมถงรายละเอยดในใบค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทน

3. กำรแตงตง 3.1 ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนตวแทน และ/หรอ นายหนาโดยชอบดวยกฎหมายของลกคา รวมทงใหมอ านาจ

แตงตงตวแทนชวง ในการด าเนนการใดๆ ทเกยวกบหลกทรพยในทกกรณไมวาในหรอนอกตลาดหลกทรพย ซงรวมถงการซอขาย การจ าหนาย จายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพย หรอการด าเนนการเกยวกบหลกประกน ตลอดจนท าการช าระเงนคาซอหลกทรพย รบเงนคาขายหลกทรพย ช าระและรบช าระคาธรรมเนยม คาอากรแสตมป และคาใชจายใดๆ อนเกยวกบการซอขายหลกทรพย การจ าหนายจายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพยของลกคา การรบ และ/หรอ การปฏบตตามค าสงของลกคาไมวาดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร และค าสงอนใดทเกยวของ หรอเกยวเนองกบการซอขายหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยใดๆ ของลกคาทไดเปดไวกบบรษทฯ ภายในวงเงนซอขาย การเปดบญชกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของเพอการซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนและรายการตางๆ ทเกยวเนองกบหนวยลงทนในกองทนรวม และบรษทฯ ตกลงรบท าการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาในการด าเนนการตางๆ ขางตนใหแกลกคา ภายใตขอก าหนดและเงอนไขทระบไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยฉบบน

3.2 ลกคาตกลงใหสตยาบนและยอมรบทจะผกพนในการใดๆ ทบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนชวงไดกระท าไปในฐานะตวแทน/นายหนาของลกคาตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน /นายหนาซอขายหลกทรพยฉบบน

22

3.3 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอน ลกคาจะตองท าการซอขายหลกทรพยหรอด าเนนการใดๆ เกยวกบหลกทรพยผานทางบญชเพอการท าธรกรรมเทานน

4. กำรสงมอบและกำรช ำระเงน

4.1 ลกคาตกลงสงมอบหลกทรพยใหบรษทฯ เพอการสงมอบหลกทรพยทขาย และลกคาตกลงช าระเงนแกบรษทฯ เพอการช าระเงนคาหลกทรพยทซอหรอยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจ านวนทลกคาจะตองช าระเพอการช าระเงนคาหลกทรพยทซอ หรอน าหลกทรพยจากบญชซอขายหลกทรพยของลกคาไปสงมอบในกรณทลกคาสงขายหลกทรพยดงกลาว เพอใหบรษทฯ สามารถท าการสงมอบหลกทรพยและช าระเงนคาซอหลกทรพยไดตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของโดยลกคาตกลงรบทราบวาการด าเนนการดงกลาวจะเปนไปตามขอก าหนด ระยะเวลา และเงอนไขทบรษทฯ ก าหนด และบรษทฯ จะไมด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยเปนบางสวน (Partial Settlement)

4.2 ในกรณทลกคาไมสามารถจดหาหลกทรพยมาสงมอบใหแกบรษทฯ เพอการสงมอบหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย หรอไมสามารถช าระเงนส าหรบหลกทรพยทซอตามหลกเกณฑทก าหนดไวขอ 4.1 ขางตน บรษทฯ มสทธด าเนนการดงตอไปน

(ก) ในกรณของการขายหลกทรพย บรษทฯ มสทธด าเนนการซอหลกทรพยเพอการสงมอบตามราคาทบรษทฯ เหนสมควร และเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายในการด าเนนการดงกลาวจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) แลวด าเนนการสงมอบหลกทรพยเพอปฏบตตามภาระผกพนของลกคา และน าเงนทไดรบมานนเครดตเขาในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) หรอบรษทฯ อาจด าเนนการยมหลกทรพยในนามของลกคาเพอสงมอบและเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดขนเนองจากการยมหลกทรพยหรอการจดหาหลกประกน หรอบรษทฯ อาจด าเนนการยมหลกทรพยใดๆ ในบญชซอขายหลกทรพย ทงน ในการด าเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธด าเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา

(ข) ในกรณของการซอหลกทรพย บรษทฯ มสทธยอมรบการสงมอบหลกทรพย และเรยกเกบเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจ านวนทลกคาจะตองช าระส าหรบคาใชจายใดๆ อนเนองมาจากหลกทรพยทลกคาซอไว โดยบรษทฯ อาจด าเนนการขายหลกทรพยดงกลาวในราคาทบรษทฯ เหนสมควร และน าเงนทไดรบเครดตเขาในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) ทงน ในการด าเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธด าเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา

ในกรณดงกลาวขางตน ไมวาจะเปนกรณใดกตาม บรษทฯ จะเรยกเกบจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) และส าหรบจ านวนเงนทลกคายงคางช าระอยนนจะถอวาเปนหนทถงก าหนดช าระแลวในวนนน ซ งลกคาตองช าระคาปรบตามอตราทตลาดหลกทรพยก าหนด และดอกเบยแกบรษทฯ ตามอตราดอกเบยทบรษทฯ ไดก าหนดไวเปนคราวๆ ไป โดยบรษทฯ จะค านวณดอกเบยไปจนกวาบรษทฯ จะไดรบช าระหนครบถวนแลว

4.3 นอกเหนอไปจากกรณตามขอ 4.1 ในกรณทลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนรวมโดยใหบรษทฯ น าเงนทไดรบจากการขายหลกทรพยไปซอหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดเพอการบรหารผลตอบแทน หรอใหบรษทฯ ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดเพอน าเงนไปช าระคาซอหลกทรพยของลกคา หรอในกรณทลกคามหนงสอแจงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบกองทนรวมทใชในการช าระคาซอขายหลกทรพย หรอมค าสงในภายหลงตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนรวมดงกลาว เวนแตลกคาจะมค าสงเปนอยางอน การช าระคาซอขายหลกทรพยจะเปนไปดงตอไปน

(ก) ในการช าระเงนคาซอหลกทรพยของลกคา ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ด าเนนการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด และน าเงนทไดรบมาช าระคาซอหลกทรพยของลกคา ในกรณทเงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนไมเพยงพอทจะช าระคาซอหลกทรพย ลกคาตกลงวาลกคายงคงมภาระผกพนตองช าระคาซอหลกทรพยใหแกบรษทฯใหเพยงพอกบมลคาหลกทรพยทซอทงจ านวนตามทก าหนดไวในขอ 4.1

(ข) ในกรณลกคาขายหลกทรพย ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ น าเงนทไดรบจากการขายหลกทรพยทงจ านวนมาซอหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด

ในกรณทบรษทหลกทรพยจดการกองทนปฏเสธค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด ลกคารบทราบวา บรษทฯ จะด าเนนการช าระราคารายการซอขายหลกทรพยตามทก าหนดไวในขอ 4.1

ลกคาตกลงวาบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทและบญชธนาคารทลกคาใชในการรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนตองเปนบญชเดยวกน ในกรณทตอมาภายหลงลกคามการเปลยนแปลงบญชธนาคารทลกคาใชในการรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดกบบรษทหลกทรพยจดการกองทน

23

ลกคาตองแจงเปลยนแปลงขอมลตอบรษทฯ เปนลายลกษณอกษรเพอขอเปลยนแปลงบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท ซงการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลตอเมอลกคาไดรบการยนยนจากบรษทฯ ถงการเปลยนแปลงดงกลาวแลวเทานน

ลกคารบทราบวาการด าเนนการเพอการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนรวมโดยวธการตามขอ 4.3 น มคาใชจายทเกยวของอาทเชน คานายหนาซอขายหลกทรพย คาธรรมเนยมในการซอหรอขายคนหนวยลงทน และ/หรอ คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเกยวของ (ซงตอไปนจะรวมเรยกวา “คำใชจำยเกยวกบกำรด ำเนนกำรซอขำยหลกทรพยผำนกองทน”) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกเงนในบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทเพอช าระคาใชจายเกยวกบการด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนนนได

ในการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด หากภายหลงการขายคนหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทนของลกคาทเหลออยมจ านวนนอยกวาจ านวนหนวยลงทนขนต าทผ ถอหนวยลงทนตองถอไวตามทเอกสารกองทนรวมก าหนด (ถาม) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดทเหลอทงหมดและใหโอนเงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทตอไป

5. กำรด ำเนนกำรของบรษทฯ

5.1 ลกคารบทราบและตกลงวา บรษทฯ อาจท ารายการเกยวกบหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยของลกคาได ทงในฐานะตวการหรอในฐานะตวแทน บรษทฯ มสทธทจะซอหรอขายหลกทรพยทบรษทฯ ถออย และ/หรอทบรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของผ อนใหกบลกคาได

5.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ในกรณทเปนการสงซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนในกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ การช าระคาซอหรอรบช าระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนการอนใดทเกยวของกบหนวยลงทนดงกลาว ลกคาไดมอบหมายและแตงตงบรษทฯ ใหเปนตวแทนและผ รบมอบอ านาจของลกคาในการกระท าการทงหลายขางตนตามขอบอ านาจทระบไวในหนงสอมอบอ านาจในเรองนถงบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของ ลกคาไดรบทราบ อานและเขาใจเอกสารกองทนรวม และยอมรบวาการเพม/ลดทรพยสนของกองทนรวม การคนผลประโยชนของกองทนรวม การสงมอบทรพยสนของกองทนรวมและการจดท าและจดสงรายงานตาง ๆ ซงเกยวของกบหนวยลงทนของกองทนรวม รวมทงกรณอนๆ จะตองอยภายใตขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารกองทนรวมดวย ลกคาไดรบทราบและเขาใจค าเตอนและการเปดเผยในเรองตางๆ เชน ความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน ความเสยงในการลงทนของกองทนรวม หรอความขดแยงทางผลประโยชน เปนตน และตกลงยนยอมผกพนตนและปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารกองทนรวมดงกลาวทกประการ

ลกคารบทราบวาการซอหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทนหนงๆ อาจไมสามารถด าเนนการไดในกรณทลกคาและบคคลทมสวนเกยวของกบลกคาไดถอหนวยลงทนในกองทนรวมเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม หรอเกนกวาหลกเกณฑตามทกฎหมายก าหนด

5.3 ลกคาตกลงยนยอมผกพนและปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทฯ ประกาศก าหนดเปนครงคราวไป

24

รำยงำนกำรเปดเผยควำมเสยง

รายงานฉบบนจดเตรยมขนเพอชวยใหทานมความเขาใจถงความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรมซอขายหลกทรพย (รวมถง การขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง) และทานควรเขาใจในภาระภาษทเกดขนจากการเขาท าธรกรรมดงกลาวครบถวนดแลว ทงน ในกรณททานมขอสงสยประการใด ทานควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมาย ธรกจ และภาษ เกยวกบการท าธรกรรมซอขายหลกทรพยดงกลาว

โดยการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ถอวาลกคาไดรบทราบและเขาใจในขอความทปรากฏในรายงานฉบบน กอนทจะเรมท าการซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย และ/หรอ แหลงกลางซอขายหลกทรพยอนใด

ในการซอขายหลกทรพยอาจมความเสยงสง เนองจากความผนผวนของตลาดหลกทรพย และความเสยงในเรองของการขาดทนกเปนสงทเ ปนสาระส าคญ ท านองเดยวกบราคาของหลกทรพยซงมความผนผวน และอาจท าใหราคาหลกทรพยตวใดตวหนงไมมมลคาเลย ดงนน ทานจงตองพรอมทจะรบความเสยงน นอกจากน ทานควรเขาท ารายการซอขายตอเมอทานไดเขาใจถงลกษณะและขอบเขตของสทธ ภาระผกพน และความเสยงทเกยวของอยางครบถวนเสยกอน ยกตวอยางเชน ในกรณของใบส าคญแสดงสทธอนพนธซงทานไมสามารถทจะใชสทธตามใบส าคญแสดงสทธอนพนธไดหลงวนทหมดอาย นอกจากน ทานควรตองพจารณาดวยวารายการซอขายนนๆ เหมาะสมกบทานหรอไมอยางไร โดยพจารณาจากวตถประสงคการลงทนและสถานะทางการเงนของทานเอง รวมทง ควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมายธรกจ และภาษของทานกอนท าธรกรรมซอขายหลกทรพยใดๆ อกทงทานไดรบทราบถงลกษณะความเสยงตางๆ อนอาจเกดไดจากการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง เชน ความผนผวนขนลงของดชนตลาดหลกทรพย ความผนผวนของมลคาหลกทรพย ความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงกฎหมาย กฎระเบยบ และประกาศทเกยวของตางๆ กบธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพยและการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครองน

ส าหรบบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผ ถอและคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอนน บคคลดงกลาวอาจไมมสทธในการลงทะเบยนเปนผ ถอกรรมสทธในหนดงกลาวในนามของตนได ทงน ขนอยกบสดสวนการถอกรรมสทธของบคคลตางดาวของบรษทผ ออกหลกทรพยนนๆ และในกรณทหนนนไมไดลงทะเบยนในชอของบคคลดงกลาว บคคลดงกลาวกจะไมมสทธไดรบประโยชนใดๆ จากผออกหลกทรพยนน อนไดแก เงนปนผล และสทธในการออกเสยงลงคะแนน เปนตน และส าหรบบคคลทกระท าการใดๆ เพอประโยชนของบคคลตางดาวในการรบสทธดงกลาวอาจไดรบโทษทางอาญา และหากทานเปนบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผ ถอ หรอเปนคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอ ทานตองยอมรบถงบรรดาความเสยงทงหมดทอาจเกดขนจากการถอครองหนดงกลาว อกทงตองยอมรบดวยวา ไมวากรณใ ดกตาม บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ไมสามารถชวยเหลอทานไมวาโดยวธการใดๆ เพอใหทานไดมาซงสทธใดๆ ในหนดงกลาวจากผออกหลกทรพย

นอกจากน บรรดาทรพยสนและมลคาของทรพยสนในบญชของทานนนจะไมไดรบความคมครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝากหรออยภายใตการคมครองจากหนวยงานรฐบาลอนใด หรอการประกนภยใดๆ

ส าหรบผ ถอบญชมารจน (ระบบเครดตบาลานซ) นอกเหนอจากความเสยงขางตน ทานไดรบแจงและรบทราบถงเรองดงตอไปน การก ยมเงนเพอการลงทน ถอไดวาเปนการด าเนนการอยางหนงเพอเพมผลทางการเงน วธการทจะท าใหไดรบก าไรจากการเพมผล

ทางการเงนนน ผลตอบแทนทไดรบจากการลงทนดงกลาวจะตองสงกวาตนทนของเงนทก ยมมา นอกจากน กลวธในการเพมผลทางการเงนกอาจท าใหเกดผลก าไรหรอขาดทนในการลงทนกได ทงน หากตองการผลตอบแทนทางการเงนสงมากเทาใด ความเปนไปไดทจะเกดผลก าไรหรอผลขาดทนกจะยงเพมมากขนเทานน

มลคาของหลกทรพยทวางเปนหลกประกน จะถกท าการปรบปรงใหเปนปจจบนตามราคาปดของหลกทรพยนนๆ ซงการปรบปรงมลคาหลกทรพยดงกลาวอาจจะสงผลใหอ านาจซอของทานเพมขนหรอลดลงได

รายงานฉบบน มไดจดท าขนโดยมวตถประสงคเพอเปดเผยบรรดาความเสยงและแงมมทเปนสาระส าคญทงหมดทเกยวของกบการท าธรกรรมซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอแหลงกลางซอขายหลกทรพยอนใด

25


ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการใหบรการเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ จะใหบรการแกลกคา

1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำ ทนท เมอ (ก) ลกคำมค ำสงซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำมำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ

ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)

2. ค ำจ ำกดควำม 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ค าดงตอไปนใหมความหมาย

ตามทไดนยามไวดงตอไปน

(ก) “กำรซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ” หมายถง การซอขายสญญาซอขายลวงหนา การจบคค าสงซอและค าสงขายซงด าเนนการโดยบรษทฯ และไดรบการยนยนจากตลาดอนพนธและส านกหกบญช

(ข) “จ ำนวนกำรถอครองสญญำซอขำยลวงหนำสงสด” (Position Limit) หมายถง จ านวนฐานะสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลายแบบรวมกนทลกคาพงถอครองหรอทลกคาพงมภาระหนสน ตลอดจนมค าสงซอขายสญญาซอขายลวงหนาทยงไมไดมการสงมอบหรอช าระเงนหรอทลกคาพงมภาระหนาทความรบผดชอบโดยประการอนตอบรษทฯ ได ตามทบรษทฯ ก าหนด ไมวาจะอยในรปของการก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดเปนมลคาตวเงนหรอจ านวนของสญญาซอขายลวงหนาสงสดทถอครองได โดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ ในการก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดดงกลาวแตเพยงผ เดยว

(ค) “ฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ” หมายถง ภาระผกพนหรอสทธของบคคลหนงอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ณ เวลาใดเวลาหนง

(ง) “ทรพยสนของลกคำ” หมายถง ทรพยสนอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงตอไปนซงบรษทฯ ยอมรบใหเปนทรพยสนของลกคา และเทาทกฎหมายทเกยวของอนญาตใหเปนทรพยสนของลกคา (1) ทรพยสนทบรษทฯ ไดรบมาหรอมไวเพอเปนหลกประกนหรอประกนในการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนาทลกคาไดซอ

ขายไว (2) ก าไรหรอสทธประโยชนอนใดของลกคาอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคา (3) ใบรบของคลงสนคา ใบตราสงหรอตราสารอนใดทแสดงสทธในทรพยสนทบรษทฯ ถอไวเพอลกคา เพอประโยชนในการสง

มอบหรอเนองมาจากการรบมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาของลกคา (4) เงนสด หลกทรพย หรอทรพยสนอนทบรษทฯ ไดรบจากลกคาเพอการช าระราคาสนคาทจะรบมอบตามสญญาซอขาย

ลวงหนาของลกคา หรอทบรษทฯ ไดรบไวเพอลกคาอนเนองมาจากการสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาของลกคา (5) เงนทเหลอจากการขายหลกทรพยของลกคาทบรษทฯ ถอไวเพอลกคา อนเนองมาจากการผดขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบ

การใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนของลกคา

(6) ทรพยสนอนใดทมสภาพคลองตามท ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

26

(จ) “ลำงฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ” (Close Out) หมายถง การปลดสทธและภาระหนาทตามสญญาซอขายลวงหนาทมอยใหหมดไปโดยการเขาท าความตกลงขนใหมเพอเปนการลางผลของสญญาซอขายลวงหนานน ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง การเขาท าสญญาซอขายลวงหนาขนใหมซงมผลในทางตรงกนขาม หรอโดยวธการอนใดตามทส านกหกบญชก าหนด ทงน ไมรวมถงการสงมอบและการช าระเงนทถงก าหนดช าระแลวซงคสญญาฝายใดฝายหนงตองด าเนนการกบคสญญาอกฝายหนงในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว

(ฉ) “เวลำปดท ำกำรซอขำยภำคปกต” หมายถง เวลาปดท าการซอขายสญญาซอขายลวงหนาภาคบาย (Afternoon Session) ตามทตลาดอนพนธก าหนด

(ช) “หลกประกน” (Margin) หมายถง หลกประกนในรปของเงนสด พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง หรอทรพยสนอนใดตามท ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดใหเปนหลกประกนในการปฏบตตาม ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนานของลกคา ซงบรษทฯ ไดยอมรบใหเปนหลกประกน และเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาตใหเปนหลกประกน

(ซ) “หลกประกนเรมตน” (Initial Margin) หมายถง จ านวนหลกประกนขนต าทลกคาตองวางไวหรอมอบใหเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ในอตราและมลคาทบรษทฯ ก าหนด ทงน การก าหนดอตราและมลคาของหลกประกนเรมตนดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

(ฌ) “หลกประกนรกษำสภำพ” (Maintenance Margin) หมายถง จ านวนหลกประกนขนต าทลกคาตองด ารงไวตลอดเวลาเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ในอตราและมลคาทบรษทฯ ก าหนด ทงน การก าหนดอตราและมลคาของหลกประกนรกษาสภาพดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

3. กำรรบทรำบและควำมเขำใจของลกคำ ลกคารบทราบและเขาใจวา 3.1 ในกรณทบรษทฯ ใหขอมล ค าปรกษาหรอค าแนะน าใดๆ บรษทฯ ไมไดใหค ายนยน ค ารบรองหรอรบประกนเกยวกบผลตอบแทน

ผลก าไรหรอขาดทนจากการลงทน ความเหมาะสมหรอความเสยงทเกยวกบการลงทน ความถกตองครบถวนของขอมลหรอค าแนะน าทใหดงกลาว หรอผลทางภาษจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ลกคารบทราบและเขาใจวา (ก) การใหค าปรกษาของบรษทฯ นนเปนการใหค าปรกษาทเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทมกบบรษทฯ และ

มวตถประสงคเพอใหลกคาสามารถประเมนการลงทนและตดสนใจลงทนดวยตนเองเทานน (ข) ลกคาไมไดยดถอหรออาศยขอมล ค าแนะน าหรอการสอสารใดๆ ของบรษทฯ ในลกษณะเปนค าปรกษาทเกยวกบการลงทนหรอ

ค าแนะน าใหเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (ค) ขอมลทใหแกลกคารายอนๆ อาจแตกตางไปจากค าปรกษาทใหแกลกคา และ (ง) ขอมลดงกลาวอาจไมสอดคลองกบขอมลการลงทนเพอประโยชนของบรษทฯ เองหรอการลงทนของกรรมการ พนกงาน ตวแทน

หรอผแทนของบรษทฯ 3.2 บรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ บรษทยอยหรอ บรษทในเครอแหงใดแหงหนงของบรษทฯ (ถาม) อาจมฐานะ

สญญาซอขายลวงหนา และอาจมความประสงคทจะเขาท าการซอขายสญญาซอขายลวงหนาซงเปนสญญาตามรายการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ ด าเนนการในนามของลกคา ในกรณดงกลาว บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบและขอรบความยนยอมจากลกคา

3.3 บรษทฯ อาจโอนบญชของลกคาไปยง (ก) บญชอนของลกคา (ถาม) ทงน ไมวาบรษทฯ จะเปนผด าเนนการหรอจดการบญชของลกคาดงกลาวหรอไมกตาม (ข) บญชของบรษทฯ หรอ (ค) บญชของตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนารายอนซงเปนสมาชกของตลาดอนพนธและส านกหกบญช โดยใหเปนไปตาม

กฎหมาย หรอตามขอตกลงอน หรอค าสงทลกคาไดใหไว ในกรณตามขอ (ค) นใหบรษทฯ หลดพนจากภาระหนาทของบรษทฯ ตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน เมอไดมการโอนบญชของลกคา

3.4 ภายใตบงคบของกฎหมาย บรษทฯ อาจมดลพนจทจะพจารณาไมรบการโอนหรอจดสรรสญญาซอขายลวงหนาทตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนารายอนจะไดโอนหรอจดสรรใหแกบรษทฯ ซงหากบรษทฯ ไดพจารณาตดสนใจยอมรบการโอนหรอการจดสรรสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว จากตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนารายอน ใหสญญาซอขายลวงหนารายการนนๆ มผลผกพนลกคาในทนททบรษทฯ ไดรบการโอนหรอจดสรรสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวเพอการสงมอบและ/หรอการช าระเงน ไมวาจะไดมการยนยนจากลกคาแลวหรอไมกตาม ทงน บรษทฯ ไมจ าตองรบผดในบรรดาความเสยหาย ตนทน คาใชจาย หรอความเสยหายใดๆ ทเกดขนจากการโอนหรอจดสรรสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว เวนแตเปนกรณทเกดขนจากการจงใจหรอความประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ

27

3.5 บรษทฯ อาจด าเนนการ หรอมค าสงใหบคคลภายนอกด าเนนการเกยวกบสญญาซอขายลวงหนาและการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดอนพนธในนามของลกคา และบรษทฯ อาจแบงคาธรรมเนยมหรอจ านวนเงนอนๆ ทเกยวของกบสญญาซอขายลวงหนาและการซอขายสญญาซอขายลวงหนาใหกบบคคลดงกลาว ตามทบรษทฯ เหนวาเหมาะสมและเทาทกฎหมายอนญาต โดยบรษทฯ รวมทงกรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผ แทนของบรษทฯ ไมจ าตองรบผดตอลกคาส าหรบการกระท าหรอการงดเวนกระท าใดๆ ของบคคลภายนอกทจดการแทนลกคา เวนแตเปนกรณทเกดขนจากการจงใจหรอความประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ ซงเกยวกบการจดจาง การมอบหมายหรอมค าสงตอบคคลภายนอกในการจดการแทนลกคาดงกลาว

3.6 ลกคาไมมความสมพนธโดยตรงกบตลาดอนพนธหรอส านกหกบญชแตอยางใด และการซอขายสญญาซอขายลวงหนาจะด าเนนการผานทางบรษทฯ ทงน ไมวาในการเขาท ารายการซอขายสญญาซอขายลวงหนานน บรษทฯ ไดกระท าการตามค าสงเพอหรอในนามของลกคา

3.7 ลกคาไดรบเอกสารดงตอไปนจากบรษทฯ และรบรองวาบรษทฯ ไดอธบายถงความเสยงทอาจเกดขนจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาแลว (ก) เอกสารเปดเผยขอมลความเสยง (Risk Disclosure Statement) หรอเอกสารเปดเผยขอมลความเสยงเฉพาะ (Product Risk

Disclosure Statement) ทบรษทฯ ไดจดท าตามทกฎหมายก าหนดใหบรษทฯ ตองสงใหแกลกคาตามพ.ร.บ. สญญาซอขายลวงหนา และกฎหมายทเกยวของ

(ข) เอกสารชแจงการเปดบญชเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา 3.8 เพอประโยชนในการจดสงเอกสารหรอรายงานใดๆ การค านวณมลคาฐานะสญญาซอขายลวงหนาดวยการปรบมลคาใหสอดคลองกบ

มลคาตลาดทเปนจรง การค านวณมลคาหลกประกน การเรยกและวางหลกประกน หรอการอนใดอนจ าเปนตอการปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน และ/หรอ กฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ คสญญาตกลงใหถอวาการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทเกดขนหลงเวลาปดท าการซอขายภาคปกต เปนการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทเกดขนในวนท าการถดไป

4. จ ำนวนกำรถอครองสญญำซอขำยลวงหนำสงสด (Position Limit) 4.1 บรษทฯ มสทธทจะก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลาย

แบบรวมกน ทลกคาอาจกอหนและภาระผกพนตอบรษทฯ ในระยะเวลาใดๆ ในดลพนจของบรษทฯ ทงน บรษทฯ มดลพนจแตเพยงผเดยวทจะก าหนดหรอเปลยนแปลงจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสด ในเวลาใดกไดโดยไมจ าเปนตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคาเปนการลวงหนา ทงน การก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดของลกคาดงกลาว ไมเปนการจ ากดความรบผดของลกคาทเกดขนจรงภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนหรอทเกยวเนองกบขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาน

4.2 ลกคาตกลงวามลคาของหนและภาระผกพนทงหมดทลกคาอาจกอขนหรอมอยกบบรษทฯ ภายใตขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ไมวาส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลายแบบรวมกนจะตองไมเกนจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสด

4.3 บรษทฯ จะค านวณมลคาฐานะสญญาซอขายของลกคาทกวนท าการ ณ เวลาปดท าการซอขายภาคปกตดวยการปรบมลคาใหสอดคลองกบมลคาตลาดทเปนจรง (Mark to Market) ตามแนวทางและวธการทบรษทฯ ก าหนดและเทาทกฎหมายทเกยวของอนญาต

4.4 บรษทฯ อาจตรวจสอบฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทคงคางอยกบบรษทฯ ตามทเหนสมควร และในกรณทฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคามจ านวนเกนกวาจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดทบรษทฯ ก าหนดไว ไมวาในเวลาใดๆ บรษทฯ มสทธทจะใชดลพนจพจารณาสทธหรอปรบ (Netting) ฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ปฏเสธค าสงของลกคา เรยกหลกประกนเพม ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาทงหมดทมขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน หรอด าเนนการอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางทบรษทฯ พจารณาวาเหมาะสมเพอใหลกคามจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาตามทบรษทฯ ก าหนด โดยการด าเนนการของบรษทฯ ดงกลาวใหถอเปนคาใชจายของลกคาเอง และลกคาตกลงวาลกคาจะไมคดคานการด าเนนการของบรษทฯ และจะไมเรยกรองความเสยหายหรอคาเสยหายใดๆ ทเกดขนจากบรษทฯ แตอยางใด

5. หลกประกน 5.1 เพอเปนประกนการช าระหนและการปฏบตตามภาระหนาททลกคามอยกบบรษทฯ ลกคาตกลงมอบหลกประกนเรมตน (Initial Margin)

และหลกประกนเพมเตมอนใดใหแกบรษทฯ ในจ านวน อตรา รปแบบ วธการและภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนดและอาจเรยกรองจากลกคาเปนครงคราว โดยอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว ในการก าหนดเรยกรองหลกประกนเอาจากลกคา โดยหลกประกน

28

ทลกคาตกลงสงมอบใหกบบรษทฯ นน จะตองเปนหลกประกนทปราศจากขอจ ากดหรอเงอนไข และสทธซงไมมการหกลดใดๆ ทงสน และหลกประกนทบรษทฯ ก าหนดหรอเรยกเอาจากลกคาดงกลาวอาจเปนหลกประกนส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลายแบบรวมกนกได ลกคาตกลงวาลกคาไมมสทธทจะยกเลก เพกถอนหรอขอรบคนหลกประกนดงกลาว เวนแตบรษทฯ จะตกลงเปนประการอน

5.2 บรษทฯ จะค านวณมลคาหลกประกนทกวนท าการ ณ เวลาปดท าการซอขายภาคปกตตามแนวทางและวธการทบรษทฯ ก าหนดและเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาต

5.3 ลกคาตกลงวาลกคาจะด ารงอตราหรอมลคาหลกประกนรกษาสภาพ (Maintenance Margin) ตามทบรษทฯ ก าหนดไวตลอดเวลา และหาก ณ เวลาปดท าการซอขายภาคปกตของวนท าการใดๆ อตราหรอมลคาของหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาลดลงนอยกวาหลกประกนรกษาสภาพไมวาจะดวยเหตประการใดกตาม ลกคาตกลงทจะจดหาและสงมอบหลกประกนเพมเตมใหกบบรษทฯ ตามทบรษทฯ เรยกรอง โดยลกคาจะตองวางหลกประกนเพมเตมตามทบรษทฯ รองขอดงกลาวกอนเวลาปดท าการซอขายภาคปกตไมนอยกวาหนงชวโมงในวนท าการถดจากวนทหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาลดลงนอยกวาหลกประกนรกษาสภาพและบรษทฯ ไดเรยกใหลกคาวางหลกประกนเพมเตม ทงน เพอใหหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาไมต ากวาอตราหรอมลคาหลกประกนเรมตน

5.4 บรษทฯ อาจเรยกรองใหลกคามอบหลกประกนเพมเตมใหแกบรษทฯ ในระหวางวนท าการซอขายส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแตละประเภทหรอบางประเภทในจ านวนอตราหรอมลคาและภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนดโดยการพจารณาก าหนดดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

5.5 ภาระหนาทของลกคาทจะตองสงมอบและวางหลกประกนใหกบบรษทฯ จะสนสดลงเมอขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนสนผลผกพน และลกคาไดช าระเงนทงหมดทพงตองช าระใหแกบรษทฯ จนครบถวน และลกคาไมมภาระหนาทใดๆ ทยงคางอยกบบรษทฯ

6. กำรสงมอบและกำรช ำระเงน 6.1 ลกคาตองช าระเงนหรอสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาใหแกบรษทฯ เพอใหบรษทฯ สามารถปฏบตตามภาระหนาทในการ

ช าระเงนหรอสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาทเกยวของตามทตลาดอนพนธ ส านกหกบญช หรอกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของก าหนดตอไป

6.2 การช าระเงนภายใตสญญาซอขายลวงหนา ใหลกคาช าระเงนในวนทครบก าหนดช าระ ในมลคา ณ วนก าหนดช าระเงนดงกลาว ณ สถานททบรษทฯ ก าหนด โดยเงนทช าระจะตองเปนเงนทสามารถโอนตอไปไดโดยไมมขอจ ากด และไมมการหกทอนใดๆ ตามวธการทเปนหลกปฏบตในการช าระเงนในตลาดอนพนธและส านกหกบญช เวนแตบรษทฯ จะก าหนดเปนอยางอน ในกรณการสงมอบสนคาภายใตสญญาซอขายลวงหนา (ซงเปนกรณทไมใชการช าระเงน) ลกคาจะตองสงมอบสนคาในวนทครบก าหนด โดยปราศจากขอจ ากดหรอเงอนไขใดๆ และไมมการหกทอนตามวธการทเปนหลกปฏบตส าหรบภาระผกพนทเกยวของในตลาดอนพนธและส านกหกบญช เวนแตบรษทฯ ก าหนดเปนประการอน

7. กำรด ำเนนกำรเมอมกำรผดนด 7.1 เมอเกดเหตแหงการผดนด บรษทฯ มสทธทจะด าเนนการอยางใดอยางหนง หรอหลายอยางตามทก าหนดไวในขอ 11.3 ของขอก าหนด

และเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ซงรวมถงการด าเนนการดงตอไปน (ก) ยกเลก ปฏเสธหรอเพกถอนค าสงทยงไมไดด าเนนการ หรอสงใหมการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาตามค าสงนน (ข) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทงหมดทท าขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถง

ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน 7.2 เมอเกดเหตแหงการผดนดและบรษทฯ ด าเนนการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทงหมดทท าขนตามขอก าหนดและเงอนไข

เกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนตามขอ 7.1 (ข) ใหบรษทฯ เลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาทงหมดทมขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน

7.3 เมอมการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาทงหมดทมขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน

(ก) คสญญายงไมจ าตองช าระเงนหรอด าเนนการสงมอบใดๆ ภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนทมการบอกเลกและช าระบญช และใหภาระผกพนในการช าระเงนหรอสงมอบของคสญญาภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ทมการบอกเลกและช าระบญชดงกลาวเปนไปตามขนตอนการด าเนนการช าระหนในขอ 7.3 น

29

(ข) เมอมการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนา ใหบรษทฯ ท าการค านวณจ านวนหรอมลคาของสทธภาระหนาทคสญญาทงสองฝายมตอกนภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนทมการบอกเลกและช าระบญชดงตอไปนในทนททสามารถจะด าเนนการไดภายหลงจากทมการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนา (1) ใหบรษทฯ ค านวณหาจ านวนตนทน ผลขาดทนหรอก าไรทงหมด ภายใตสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ มขอผกพนตองสงมอบหรอช าระเงนใหกบลกคาเพอการช าระหนหากมไดมการบอกเลกหรอช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาแตละสญญาดงกลาว และ (2) ใหบรษทฯ ค านวณหาจ านวนของตนทน ผลขาดทนหรอก าไรทงหมด ภายใตสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ จะมสทธไดรบการสงมอบหรอช าระเงนจ านวนดงกลาวจากลกคาเพอการช าระหนหากมไดมการบอกเลกหรอช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาแตละสญญา ทงน บนสมมตฐานวาไดมการปฏบตตามเงอนไขบงคบกอนแตละขอทเกยวของกบสญญาซอขายลวงหนาเปนทเรยบรอยแลว และไดพจารณาถงราคาตลาดทประกาศหรอราคาทก าหนดเปนทางการโดยตลาดอนพนธหรอส านกหกบญชในวนทท าการค านวณหรอวนทถดจากวนทท าการค านวณตามความเหมาะสม

(ค) หากผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (1) สงกวาผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (2) ใหถอวาสวนตางดงกลาวคอผลขาดทนจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา และหากผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (2) สงกวาผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (1) ใหถอวาสวนตางคอผลก าไรจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา

(ง) ภายหลงจากการค านวณในขอ (ข) และ (ค) ใหบรษทฯ รวมผลก าไรหรอขาดทนทค านวณไดจากการค านวณในขอ (ข) และ (ค) ทงหมดเขาดวยกนเปนจ านวนยอดสทธจ านวนเดยวทลกคาพงตองจายใหแกบรษทฯ หรอจ านวนทบรษทฯ พงตองจายใหแกลกคา (“มลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา หรอ Close Out Amount”)

(จ) หากจ านวนยอดสทธของมลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาเปนจ านวนบวก (Positive Amount) ใหลกคามหนาทจะตองจายเงนจ านวนดงกลาวใหแกบรษทฯ และหากจ านวนยอดสทธของมลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาเปนจ านวนตดลบ (Negative Amount) ใหบรษทฯ มหนาทจะตองจายเงนจ านวนดงกลาวใหแกลกคา ณ สนวนท าการถดจากการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนา โดยบรษทฯ จะตองแจงใหลกคาทราบถงมลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาทคสญญาฝายหนงฝายใดมสทธไดรบช าระเงน ในทนทหลงจากทท าการค านวณแลวเสรจ

30

กำรเปดเผยควำมเสยงจำกกำรซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ ลกคาตกลงรบทราบวาการซอขายสญญาซอขายลวงหนามความเสยง และลกคาจะเขาท ารายการซอขายสญญาซอขายลวงหนาตอเมอลกคา

ไดเขาใจถงหลกการรายละเอยดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาและพจารณาไตรตรองโดยรอบคอบแลววาการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเหมาะสมกบประสบการณ ฐานะการเงน วตถประสงค แหลงเงนทน และปจจยอนทเกยวของของตน นอกจากน ลกคาควรจะเขาใจเงอนไขและรายละเอยดขอก าหนดของสญญาซอขายลวงหนาซงลกคาจะเขาท าการซอขายและผกพนตน เชน ประเภทหรอชนดของสนคาหรอตวแปรอางอง (underlying assets/variables) ขนาดของสญญา (contract size/ unit/ multiplier) ประเภทของสญญา อาท พท ออปชน (put options) หรอ คอล ออปชน (call options) และเงอนไขในการใชสทธ เปนตน วาเหมาะสมกบความตองการและความเสยงทพจารณาไวหรอไม โดยลกคาควรค านงผลตอบแทนจากการถอครองสถานะ และผลขาดทนทอาจเกดขน รวมถงเขาใจอยางถองแทเกยวกบคาธรรมเนยมการใหบรการ หรอคาธรรมเนยมอนใดทลกคามหนาทตองช า ระ นอกจากน ลกคารบทราบวาในการซอขายสญญาซอขายลวงหนานน ลกคาอาจประสบปญหาการขาดทนเกนกวาจ านวนทลกคาไดฝากไวกบบรษทฯ ควำมเสยงเกยวกบหลกประกน การซอขายสญญาซอขายลวงหนามความเสยงสง โดยในกรณการซอขายสญญาซอขายลวงหนาฟว เจอรสนน

จ านวนหลกประกนเบองตน (initial margin) ทวางไวมมลคานอยกวามลคาของสญญาซอขายลวงหนา หากตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงเพยงเลกนอย ลกคาอาจมโอกาสไดรบผลก าไรจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปนจ านวนมากภายในระยะเวลาอนรวดเรว แตในทางกลบกน ลกคาอาจไดรบผลกระทบอยางมากจากการวางหลกประกนทวางไวหรอจะไดวางไวกบบรษทฯ ซงลกคาอาจตองรบภาระการขาดทนจากการวางหลกประกนเรมตนและหลกประกนรกษาสภาพใดๆ ทลกคาวางไวกบบรษทฯ เพอรกษาฐานะสญญาซอขายลวงหนาของตนอยางไมจ ากด และหากตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเคลอนไหวในทางตรงกนขามกบฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา หรอสงผลใหอตราหลกประกนเพมสงขน บรษทฯ อาจเรยกใหลกคาวางหลกประกนรกษาสภาพเพมเตมภายในระยะเวลาอนสนเพอการรกษ าฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา หากลกคาไมสามารถวางหลกประกนเพมเตมไดภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด บรษทฯ อาจด าเนนการลางสถานะของลกคา และอาจสงผลใหลกคาตองรบภาระการขาดทน นอกจากน ลกคายงคงตองรบผดตอจ านวนเงนสวนทขาดอยใหครบถวนดวย นอกจากน ในกรณทลกคามฐานะสญญาซอขายลวงหนาไมวาดวยตนเองหรอผานบคคลอนเกนกวาจ านวนทตลาดอนพนธก าหนด และลกคาไมด าเนนการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาตามทไดรบแจงจากบรษทฯ บรษทฯ อาจด าเนนการลางฐานะของลกคาและอาจสงผลใหลกคาตองรบภาระขาดทนอยางไมจ ากด โดยบรษทฯ อาจก าหนดมาตรการในเรองจดบงคบขาย (force close) เพมเตมตามเงอนไขทไดตกลงกนไวในสญญาแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาผานระบบอนเทอรเนตหรอระเบยบวธปฏบตในการซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยทหากมลคาหลกประกนของลกคาลดลงจนถงจดบงคบขาย บรษทฯ จะเรยกใหลกคาวางหลกประกนเพมในระหวางเวลาท าการซอขาย ซงหากลกคาไมน าหลกประกนมาวางเพมภ ายในระยะเวลาทไดตกลงกนไวตามเงอนไขหรอระเบยบวธปฏบตดงกลาว บรษทฯ มสทธทจะด าเนนการ ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ซงลกคายงคงตองรบผดชอบตอผลขาดทนทเกดขนจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนานนเชนกน

ในสวนของการซอขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนนน ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนไดรบคาพรเมยมจากผซอสญญาซอขายลวงหนา และมภาระผกพนทจะตองท าตามสญญาหากผซอเลอกทจะใชสทธ ผขายสญญาซอขายลวงหนามหนาทตองวางเงนหลกประกน (margin) โดยหากผขายสญญาซอขายลวงหนายงไมไดท าการลางฐานะ เมอผซอสญญาซอขายลวงหนาใชสทธ ผขายสญญาซอขายล วงหนาจะตองช าระเงนเทากบจ านวนเงนทค านวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชสทธกบราคาหรอมลคาของสนคาหรอตวแปรทเปนอย ณ เวลาใดเวลาหนง หรอชวงเวลาใดเวลาหนงในอนาคตตามทก าหนดไวในสญญา (cash settlement) หรอ ในกรณทสามารถด าเนนการไดภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ผ ขายสญญาซอขายลวงหนาตองท าการรบหรอสงมอบสนคาอางองตามทก าหนดไวในสญญา (physical delivery) โดยตองจายหรอรบเงนส าหรบสนคาอางองทท าการรบ และสงมอบสนคาอางองดงกลาวตามราคาใชสทธทก าหนดไวในสญญา และกรณทสญญาซอขายลวงหนาออปชนหมดอายลงโดยไมมมลคา ผขายสญญาซอขายลวงหนาจะไดก าไรเทากบคาพรเมยม ดวยเหตทผซอสญญาซอขายลวงหนาออปชนมผลขาดทนจ ากดสงสดเทากบคาพรเมยมนน ผซอสญญาซอขายลวงหนาออปชนจงไมตองวางหลกประกนใดๆ คงจายช าระพรเมยมเทานน ในทางตรงกนขาม ผ ขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนนน อาจมผลขาดทนไมจ าก ดในลกษณะเดยวกบการซอขายลวงหนาฟวเจอรส ดงนน ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชน จงตองวางทรพยสนไวกบบรษทฯ เพอเปนประกนการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนา และเชนเดยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาฟวเจอรส ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนกมโอกาสไดรบผลขาดทนเปนจ านวนมากภายในเวลาอนรวดเรว ซงอาจเกนมลคาหลกประกนเรมตนทวางไวกบบรษทฯ ได กรณทราคาตลาดของสญญาซอขายลวงหนาเปลยนแปลงไป

นอกจากน เกยวกบความเสยงทเกดจากการขาดทนในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนนน ผซอสญญาซอขายลวงหนาออปชนสามารถเลอกทจะลางฐานะ (offset) หรอใชสทธ (exercise) หรอปลอยใหสญญาหมดอายลง ในกรณทผซอสญญาซอขายลวงหนาเลอกทจะใชสทธ ผซอสญญาซอขายลวงหนาจะไดรบเงนเทากบจ านวนเงนทค านวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชสทธกบราคา หรอมลคาของสนคาหรอตวแปรทเปนอย ณ เวลาใดเวลาหนง หรอชวงเวลาใดเวลาหนงในอนาคตตามทก าหนดไวในสญญา (cash settlement) หรอในกรณทสามารถด าเนนการไดภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ผซอสญญาซอขายลวงหนาตองท าการรบหรอสงมอบสนคาอางองตามทก าหนดไวในสญญา (physical delivery) โดยตองจายหรอรบเงนส าหรบสนคาอางองทท าการรบ และสงมอบสนคาอางองดงกลาวตามราคาใชสทธทก าหนดไวในสญญา และกรณทสญญาซอขายลวงหนาออปชนหมดอายลงโดยไมมมลคา ผซอจะมผลขาดทนเทากบคาพรเมยม

31

ควำมเสยงจำกกำรซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ ในการสงค าสงใดๆ เพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเพอจ ากดผลขาดทน เชน ค าสงซอขายประเภท stop loss หรอ stop limit เปนตน อาจไมสามารถกระท าได เนองจากสภาวะของตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาและการปฏบตงานของตลาดอนพนธและส านกหกบญช รวมถงการรวมประเภทของสถานะ (combinations of position) อาจมความเสยงเชนเดยวกบการมสถานะ long หรอ short อยางเดยว นอกจากน ความสมพนธของราคาซอขายปกตระหวางผลประโยชนทลกคาควรจะไดรบ (underlying interest) กบสญญาซอขายลวงหนาอาจไมมอยจรง และภายใตสถานการณบางสถานการณรายละเอยดคงคางของสญญาซอขายลวงหนา อาจมการปรบเปลยนโดยตลาดอนพนธหรอส านกหกบญช เพอใหสะทอนถงการเปลยนแปลงในผลประโยชนทลกคาควรจะไดรบ

การซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตางประเทศ มความเสยงแตกตางจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในประเทศ และในบางกรณการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตางประเทศ มความเสยงสงกวาความเสยงจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในประเทศ

ควำมเสยงจำกกำรจ ำกดสถำนกำรณซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ บรษทฯ จะมการก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนา (position limit) ในกรณทฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาเกนกวาจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ ก าหนด บรษทฯ อาจพจารณาด าเนนการดงตอไปนได )1( หกกลบฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา )2 ( ปฏเสธค าสงของลกคา )3 ( เรยกใหมการวางหลกประกนเพมเตม )4 ( ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาส าหรบสญญาซอขายลวงหนาใดๆ หรอทงหมดของลกคา หรอ )5 ( ด าเนนการใดๆ ทบรษทฯ พจารณาเหนสมควร ดงนลกคาอาจไดรบผลขาดทนจากการมฐานะสญญาซอขายลวงหนาคงคางอยจนครบก าหนดของสญญาซอขายลวงหนาได

ควำมเสยงจำกกำรไมสำมำรถลำงฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ ในกรณทลกคาไมสามารถลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาไดกอนวนครบก าหนดของสญญาซอขายลวงหนา ไมวาดวยเหตเนองจากตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาขาดสภาพคลอง หรอตลาดอนพนธสงงดการซอขา ยสญญาซอขายลวงหนา หรอดวยเหตอน ลกคาอาจไดรบผลขาดทนจากการมฐานะสญญาซอขายลวงหนาคงคางอยจนสญญาครบก าหนดได

ควำมเสยงจำกระบบคอมพวเตอร การซอขายสญญาซอขายลวงหนาโดยทวไปจะใชระบบคอมพวเตอรเพออ านวยความสะดวกในการจดล าดบค าสงซอขาย การสงค าสงซอขาย การจบคค าสงซอขาย การจดทะเบยนหรอการลางการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ระบบคอมพวเตอรอาจไดรบการรบกวนหรอไมสามารถใชการไดเปนการชวคราว ดงนน ความสามารถในการชดเชยผลขาดทนของลกคาอาจมอยางจ ากดขนอยกบระบบคอมพวเตอรของผ ใหบรการคอมพวเตอร ตลาดอนพนธ ส านกหกบญช หรอสมาชกรายอน การจ ากดความสามารถดงกลาวอาจแตกตางกนตามสถานการณ ลกคาควรปรกษาบรษทฯ ในรายละเอยด นอกจากน การทระบบคอมพวเตอรไมสามารถใชงานไดอาจสงผลใหบรษทฯ ไมสามารถสงค าสงซอขายไดตามทลกคามค าสง

ควำมเสยงจำกปจจยทไมเกยวของกบตลำดอนพนธ (Off-Exchange Risk) บรษทฯ อาจกระท าการเปน counterparty ของลกคาในการท าธรกรรมภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ทงน การลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทมอย การประเมนมลคา (assess the value) การก าหนดราคายตธรรม (fair price) หรอการประเมนความเสยง อาจเปนการยากหรอไมสามารถกระท าได การท าธรกรรมโดยมปจจยทไมเกยวของกบตลาดอนพนธอาจไดรบการก ากบดแลไมเขมงวดหรอมการก ากบดแลโดยหนวยงานอน ลกคาจงควรศกษาและเขาใจถงกฎและระเบยบทเกยวของ รวมถงเขาใจความเสยงทอาจมขนได

ควำมเสยงจำกอตรำแลกเปลยน การซอขายสญญาซอขายลวงหนาอาจเกยวของกบอตราแลกเปลยน ผลก าไรและผลขาดทนสญญาซอขายลวงหนาในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศอาจไดรบผลกระทบจากการผนแปรของอตราแลกเปลยนใดๆ ทระบวาตองมการแปลงเปนอตราแลกเปลยนอกอตราหนง

ควำมเสยงจำกกฎระเบยบทเกยวของ การท าธรกรรมซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปนไปตามกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ การแกไขเปลยนแปลงกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอาจสงผลกระทบตอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคา และ/หรอบรษทฯ ในการเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ดงนนลกคาจงควรศกษาขอมลทเกยวของจากบรษทฯ หรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของอยเสมอ นอกจากน ตลาดอนพนธ ส านกหกบญช ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน ก.ล.ต. อาจสงการใหบรษทฯ จ ากดฐานะสญญาหรอสงหามสรางฐานะสญญาเพมใหแกลกคา ปดบญชซอขาย รวมทงอาจสงใหลางฐานะสญญาได หากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคาม หรอนาจะมผลกระทบตอความเปนระเบยบเรยบรอยในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดอนพนธ หรอท าใหหรอนาจะท าใหราคาสญญาซอขายลวงหนาในตลาดอนพนธ ไมตรงตอสภาพปกตของตลาดหรอลกคามพฤตกรรมการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทไมเหมาะสมหรออาจฝาฝนกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา หรอลกคาไมด าเนนการแจง จดหาขอมล หรอจดท าค าชแจงหรอใหขอมลอนเปนเทจ หรออาจกอใหเกดความส า คญผดในสาระส าคญแกบรษทฯ ตลาดอนพนธ ส านกหกบญช หรอส านกงาน ก.ล.ต. ในกรณตลาดอนพนธ ส านกหกบญช หรอส านกงาน ก.ล.ต. รองขอ นอกจากน ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทน อาจสงใหตลาดอนพนธ หรอส านกหกบญช งดการซอขาย จ ากดฐานะ หรอลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ในกรณทมเหตจ าเปนเพอประโยชนในการรกษาความมนคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอด ารงไวซงเสถยรภาพของระบบการซอขายและการช าระหนในตลาดซอขายสญญาซอขายลวงหนา

32


ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) 1. ขอควำมเบองตน

1.1. ขอก าหนดเพมเตมฉบบนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการก ยม เงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance)

1.2. ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำแสดงควำมประสงคทจะใชบรกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) มำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3. ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance)” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)

2. ค ำจ ำกดควำม 2.1. เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ค าดงตอไปนใหมความหมายตามทได

นยามไวดงตอไปน (ก) “หลกทรพย” ในทนหมายถง

(1) หลกทรพยจดทะเบยน แตไมรวมถงหลกทรพยประเภทใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ และใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองไทยทมหลกทรพยอางองเปนใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน

(2) หนเพมทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ซงหนจ านวนดงกลาวยงไมไดจดทะเบยนกบตลาดหลกทรพย (3) หลกทรพยอนใดทจะไดมการประกาศแกไขเพมเตมเปนครงคราว

(ข) “หลกประกน” ไดแกทรพยสนดงตอไปน (1) เงนสด (2) หลกทรพยจดทะเบยน นอกจากนยงใหหมายความรวมถงทรพยสนอนใดตามท ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดใหเปนหลกประกนในการปฏบตตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ฉบบนของลกคาทงในปจจบนและตามทไดมการประกาศแกไขเพมเตมเปนครงคราว ซงบรษทฯ ไดยอมรบใหเปนหลกประกน และเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาตใหเปนหลกประกน

(ค) “บญชมำรจน หมายความวา บญชทบนทกรายการการใหลกคาก ยมเงนเพอการซอหลกทรพย และใหหมายความรวมถงรายการ ดอกเบยเงนก ยม เงนก ยมหรอสนเชอทเกดขนจากการถอนทรพยสนสวนเกนของลกคาและคาธรรมเนยม และคาใชจายอนใดทลกคาตองช าระใหกบบรษทฯ

(ง) “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยดวย (จ) “อตรำมำรจนเรมตน” (Initial Margin Rate) หมายความวา อตราสวนขนต าของจ านวนเงนทลกคาตองช าระเพอซอหลกทรพย

หรอทรพยสนสวนเกนของลกคาทลกคาตองมในบญชมารจนตอมลคาซอหลกทรพยรายการใดรายการหนงกอนทจะซอหลกทรพยรายการนน

(ฉ) “ทรพยสนสวนเกนของลกคำ” (Excess Equity) หมายความวา ทรพยสนของลกคารายใดรายหนงในสวนทเกนกวาจ านวนทลกคาตองด ารงไวตามอตราสวนทบรษทฯ ก าหนด

(ช) “ทรพยสนของลกคำ” หมายความวา มลคาสทธของเงน หลกทรพย และทรพยสนอนทเปนประกนการช าระหนในบญชมารจนของลกคารายใดรายหนง เมอหกภาระหนทเกดจากการซอหรอขายหลกทรพยในบญชมารจนของลกคารายนนแลว

(ซ) “ภำระหน ” ใหหมายความถง หนทเกดจากการซอหรอขายหลกทรพย รวมคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพยและภาษมลคาเพม ดอกเบยเงนก ยม เงนก ยม อากรแสตมป คาปรบ คาไปรษณยากร คาธรรมเนยมอนทเกยวของ เชน คาธรรมเนยม

33

การจดแจงจ าน า รวมทงสนเชอทเกดขนจากการถอนทรพยสนสวนเกนของลกคา ตลอดจนคาใชจายอนใดทลกคาตองช าระใหแกบรษทฯ

(ฌ) “มลคำซอ” หมายความวา จ านวนเงนคาซอหลกทรพยแตละรายการทซอจากบญชมารจน ซงรวมคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพมและคาภาษอนๆ ของรายการนนดวย

(ญ) “อ ำนำจซอ” หมายความวา จ านวนเงนสงสดทลกคาอาจสงซอหลกทรพยจากบญชมารจนได ณ ขณะใดขณะหนง ซงรวมคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย และภาษมลคาเพมแลว

(ฎ) “มลคำหลกประกนทตองด ำรงไว (Maintenance Margin Requirement)” หมายถง ระดบมลคาของทรพยสนรวม (Equity) ทลกคาตองด ารงไว ซงการค านวณมลคาของหลกประกนใหเปนไปตามวธการตามท (1) บรษทฯ ประกาศก าหนดใหทราบเปนคราวๆ ซงปจจบนเทากบอตรารอยละ 35 (สามสบหา) ของมลคาตลาดของหลกทรพยทงหมดทลกคามอยในบญชของลกคา หรอ (2) มลคาตลาดของหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยคณดวยอตราทบรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยก าหนดเปนคราวๆ ซงในกรณทบญชของลกคามมลคาต ากวามลคาทก าหนดดงกลาวแลว ลกคาจะตองน าหลกประกนมาวางเปนประกนเพมใหครบมลคาหลกประกนทตองด ารงไวตามทบรษทฯ ก าหนด

ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา (ฏ) “มลคำหลกประกนขนต ำ (Minimum Margin Requirement)” หมายถง ระดบมลคาของทรพยสนรวม (Equity) ขนต าทใชเปน

เกณฑในการบงคบช าระหน ซงการค านวณมลคาหลกประกนขนต าจะเปนไปตามท (1) บรษทฯ จะไดประกาศก าหนดเปนคราวๆ ซงปจจบนตลาดหลกทรพยก าหนดใหเทากบอตรารอยละ 25 (ยสบหา) ของมลคาตลาดของหลกทรพยทงหมดทลกคามอยในบญชของลกคา หรอ (2) มลคาตลาดของหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย คณดวยอตราทบรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยก าหนดเปนคราวๆ ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

3. ขอตกลงเกยวกบวงเงนกยมเพอซอหลกทรพย 3.1. โดยทลกคามความประสงคขอเปดบญชก ยมเงนเพอซอหลกทรพยกบบรษทฯ ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะเปนผพจารณาอนมตวงเงน

ใหก ยม โดยมวงเงนก ยมไมเกนกวาจ านวนทลกคาขอไวในค าขอใชบรการเปดบญชเพม ซงการก ยมเงนเพอซอหลกทรพยในบญช มารจนนจะถอเปนการก ยมเงนในลกษณะบญชเดนสะพดตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชยโดยลกคาจะน าเงนมาวางเปนประกนการช าระหนกบบรษทฯ กอนการซอขายหลกทรพย และเงนทวางประกนดงกลาวนจะไมอยภายใตความคมครองของกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอสถาบนอนใดทท าหนาทรบประกนเงนฝาก โดยลกคาจะไดรบผลตอบแทนจากการวางเงนประกนในสวนทเกนกวาภาระหนในบญชมารจนเปนดอกเบยตามหลกเกณฑและในอตราทบรษทฯ จะประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาวไดตามทบรษทฯ ประกาศก าหนด โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน

3.2. ลกคาตกลงยนยอมซอขายหลกทรพยผานบรษทฯ ภายในวงเงนทก าหนดในบญชมารจนตามทบรษทฯ อนมตใหแกลกคา

3.3. ลกคาตกลงรบทราบและยนยอมใหบรษทฯมดลพนจแตเพยงผเดยวในการเพมหรอลดวงเงนซอขาย โดยมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน เมอบรษทฯไดสงซอหลกทรพยตามค าสงของลกคาแลว ใหถอวาลกคาไดรบการสงมอบเงนทก ยมตามสญญานแลว

3.4. ลกคาตกลงยนยอมและรบทราบวาลกคาสามารถท าค าสงซอหลกทรพยไดเพยงเทาทไมเกนกวาวงเงนในบญชมารจนทบรษทฯ ก าหนดให ในกรณทลกคาท าการซอหลกทรพยใดๆ เกนกวาวงเงนทก าหนดไวในบญชมารจน และหากบรษ ทฯ ตกลงยนยอมใหลกคาท าการซอหลกทรพยเกนกวาวงเงนดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหถอวาค าสงซอหลกทรพยเกนวงเงนดงกลาวเปนการขอเพมวงเงนในบญชมา รจน และใหถอวาลกคายอมรบการซอหลกทรพยนนๆ และลกคาตกลงยนยอมช าระเงนคาซอหลกทรพยดงกลาว โดยถอวาเงนทลกคาไดก ยมเกนกวาวงเงนทก าหนดเปนหนก ยมเงนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทงสน ทงน ก าหนดเวลาช าระหนก ยมเงน การช าระดอกเบย และอตราดอกเบย ใหเปนไปตามทก าหนดไวในขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทกประการ

3.5. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มสทธใชดลยพนจทจะไมด าเนนการสงซอหลกทรพยตามค าสงซงเกนกวาวงเงนในบญชมารจนของลกคา และลกคาสละสทธทจะเรยกรองคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ ทงปวงอนเนองมาจากการไมด าเนนการตามค าสงซอหลกทรพยเกนวงเงนดงกลาว

4. หลกประกน 4.1. ลกคาตกลงทจะก ยมเงนเพอซอหลกทรพย และตกลงยนยอมทจะวางเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอนในบญชมารจน รวมทงสง มอบ

หลกทรพยทลกคาซอผานบญชมารจนทงหมดใหแกบรษทฯ เพอใหบรษทฯ ยดถอหลกทรพยทงหลายทซอจากบญชมารจน และทรพยสนทงปวงทลกคาน ามาวางกบบรษทฯ ไวเปนประกนการช าระหนในบญชมารจนและหนอนใดของลกคา รวมไปถงภาระหนทงปวงทลก คามกบบรษทฯ

4.2. ประเภทของทรพยสนทลกคาสามารถน ามาวางเพมเตมเพอเปนประกนการช าระหนในบญชมารจนนน ใหเปนไปตามทบรษทฯ จะไดประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป แตทงนภายใตหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด

34

4.3. ลกคาตกลงรบทราบวาวธการค านวณมลคาของหลกทรพยและหลกประกนจะเปนไปตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทฯ ก าหนด 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการปรบปรงมลคาของหลกทรพยและ/หรอหลกประกนตามราคาตลาด (Mark to Market) และ

ค านวณมลคาของหลกทรพยและ/หรอทรพยสนของลกคาอยางนอย 1 ครงในทกสนวนท าการ ตามราคาทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและ/หรอบรษทฯ ก าหนด ซงการปรบปรงมลคาของหลกทรพยและ/หรอทรพยสนจะท าใหทราบผลการเปลยนแปลงอ านาจซอของลกคา ตลอดจนมลคาทรพยสนของลกคาและทรพยสนสวนเกนของลกคาทอาจจะเพมขนหรอลดลง ทงน การปรบปรงมลคาของหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทฯ ประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป

4.5. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) ทกสนวนท าการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงต ากวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) บรษทฯ จะไมใหลกคาซอหลกทรพยเพมและลกคาตกลงน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมกบบรษทฯ ภายในวนท าการถดไป จนท าใหทรพยสนรวมของลกคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) หากลกคาไมน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมเตมตามความในวรรคกอนภายในระยะเวลาทบรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยจะไดก าหนดเปนคราวๆ ไป (ซงปจจบนมก าหนดเวลา 5 (หา) วนท าการนบแตวนทบรษทฯ เรยกใหลกคาน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพม) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธทจะบงคบช าระหนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทวางเปนประกนไดในวนท าการถดไป จนท าใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin) ทงน บรษทฯ จะเรยกหลกประกนประเภทใดเพมเตมเพอลดความเสยงของบรษทฯ กได แตหลกประกนทสามารถน าไปใชค านวณระดบ Maintenance Margin ได จะตองเปนหลกประกนทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอบรษทฯ ประกาศก าหนด แตบรษทฯ จะไมนบรวมมลคาทรพยสนดงกลาว เพอประโยชนในการค านวณอ านาจซอของลกคา

4.6. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) ทกสนวนท าการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงจนเทากบหรอต ากวามลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธทจะบงคบช าระหนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทวางเปนประกนไดในวนท าการถดไป จนท าใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาสงกวามลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) อยางไรกตาม ลกคายงคงมหนาทตองน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมตามทบรษทฯ เรยกเพอใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนทตองด ารงไวตามเงอนไขทตลาดหลกทรพยก าหนดไวในขอ 4.5. หากลกคาไมน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมตามทบรษทฯ เรยกภายในระยะเวลาตามขอ 4.5. วรรค 2 ยอมไมกระทบสทธของบรษทฯ ทจะด าเนนการตามเงอนไขของขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นตอไป ทงน หากมการบงคบช าระหนจากหลกประกนหรอทรพยสนแลวไดเงนไมพอช าระหนทงหมด ไมวากรณใดๆ ลกคาตกลงยนยอมรบผดช าระในสวนทขาดใหบรษทฯ จนครบถวน

4.7. ในกรณทบรษทผออกหลกทรพยใหสทธแกผ ถอหลกทรพยในการจองซอหลกทรพยใดๆ หากหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยทไดวางเปนประกนการช าระหนของลกคา และลกคาไดช าระราคาการจองซอหลกทรพยใดๆ ดงกลาว ลกคาตกลงใหบรษทฯ ยดถอหลกทรพยทไดรบจากการจองซอดงกลาวเปนประกนการช าระหนเพมเตม

4.8. ในกรณทบรษทผออกหลกทรพยจายเงนปนผลและ/หรอหนปนผลใหแกผ ถอหลกทรพย หากหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยทไดวางเปนประกนการช าระหนของลกคา ในกรณทไดรบดอกผลเปนหนปนผล ลกคาตกลงใหบรษทฯ ยดถอหนปนผลดงกลาวไวเปนประกนการช าระหนดวย

4.9. ลกคารบทราบวาในกรณทลกคาประสงคจะถอนหลกทรพยจากบญชมารจน และ/หรอหลกทรพยทน ามาวางเปนหลกประกน ลกคาตองแจงใหบรษทฯ ทราบลวงหนาภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด ทงน ลกคาตกลงใหเปนดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยวในการทจะใหถอนทรพยสนดงกลาวหรอไมกได

5. ขอตกลงเกยวกบกำรซอขำยหลกทรพย และกำรกอภำระหนในบญชมำรจน 5.1. ลกคารบทราบวาบรษทฯ จะเปนผ ก าหนดรายชอหลกทรพยทจะอนญาตใหลกคาซอจากบญชมารจนได พรอมทงก าหนดอตรามารจน

เรมตนทเหมาะสมส าหรบแตละหลกทรพย (Multiple Margin Rate) โดยบรษทฯ จะไดประกาศรายชอหลกทรพยพรอมทงอตรามารจนเรมตนเพอใหลกคาทราบเปนคราวๆ ไปภายใตหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. หรอตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด ซงลกคาตกลงยนยอมและรบทราบวาบรษทฯ มสทธเปลยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

5.2. ในกรณทลกคาสงซอหลกทรพยเปนจ านวนทมมลคาซอต ากวาเงนทวางประกน ลกคาตกลงใหบรษทฯ หกเงนทลกคาวางเพอช าระคาซอหลกทรพยไดกอน โดยบรษทฯ จะหกเงนของลกคาเปนจ านวนนอยลงอยางนอย 10 (สบ) บาท เพอใหลกคาก ยมเงนจากบรษทฯ ในแตละรายการส าหรบค าสงซอหลกทรพยทมมลคาซอต ากวาเงนทวางประกนนน และลกคาตกลงยนยอมใหถอวาการซอหลกทรพยทกรายการในบญชมารจน ของลกคาเปนการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย

35

5.3. ในกรณทลกคาสงซอหลกทรพยในบญชมารจนเปนจ านวนเงนทมมลคาซอสงกวาเงนทวางประกน บรษทฯ สามารถหกเงนทลกคาวางเพอช าระคาซอหลกทรพยกอนได และหากเงนทวางดงกลาวไมเพยงพอช าระคาซอหลกทรพย จ านวนเงนสวนทขาดนใหถอวาลกคาก ยมเงนจากบรษทฯ โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ คดดอกเบยจากจ านวนหนดงกลาวไดในอตราสงสดทบรษทฯ ไดประกาศก าหนดเปนคราวๆ โดยจะค านวณตงแตวนทซอหลกทรพยไปจนกวาจะไดมการช าระหนเสรจสน ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาวไดตามทบรษทฯ ประกาศก าหนด โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน

5.4. ในกรณทลกคาท าการจองซอหลกทรพยผานบญชมารจน และลกคาไมไดช าระราคาจองซอหลกทรพยดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ช าระราคาจองซอหลกทรพยนนแทนลกคา และใหถอวาเงนจ านวนดงกลาวเปนเงนทลกคาก ยมจากบรษทฯ ซงอยภายใตหลกเกณฑ/เงอนไขทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนและขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทกประการ

5.5. ในกรณทลกคาสงขายหลกทรพย หรอถกบงคบขายหลกทรพย หรอถกบงคบช าระหนและไดรบเงนคาขายหลกทรพยดงกลาว หรอไดรบเงนในกรณอนใด หรอการทลกคาน าเงนมาวางเพม บรษทจะน าเงนทไดรบดงกลาวมาหกหนเงนกยมเพอซอหลกทรพยทมอยเดมกอน หากจ านวนหนคงคางลดต าลงกวาเงนทลกคาน ามาวางเปนประกน ลกคาตกลงยนยอมใหมจ านวนหนก ยมเงนเพอซอหลกทรพยดงกลาวคงเหลอไวในบญชมารจนอยางนอย 10 (สบ) บาท และใหถอวาหลกทรพยทงหลายในบญชมารจนยงคงเปนประกนการช าระหนก ยมเงนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทกประการ

5.6. ลกคารบทราบวาหากลกคาประสงคจะท าการการถอนเงนจากบญชมารจน ลกคาสามารถถอนเงนจากบญชมารจนไดเพยงเทาทไมเกนกวาจ านวนทรพยสนสวนเกนของลกคา (Excess Equity) และหากลกคาประสงคจะถอนเงนเปนจ านวนเงนสงกวายอดเงนคงเหลอของลกคา (Cash Balance) ทลกคามอยในขณะนน ลกคาตกลงใหถอวาจ านวนเงนสวนทเกนยอดเงนคงเหลอเปนการใหก ยมเงนเพอซอหลกทรพยจากบรษทฯ เพมขน โดยการถอนเงนจากบญชมารจนดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑ ก าหนดเวลา และสดสวนทจะถอนเงนไดตามทบรษทฯ จะประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป ทงน ใหเปนดลยพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยวในการทจะใหถอนเงนจากบญชมารจนหรอไมกได

6. กำรช ำระหนเงนกยมเพอซอหลกทรพย 6.1. ลกคามหนาทตองช าระหนเงนก ยมเพอซอหลกทรพยใหแกบรษทฯ พรอมดอกเบยตามอตราดอกเบยทบรษทฯ ประกาศก าหนด ภายใน

6 (หก) เดอน นบจากวนทซอหลกทรพยรายการนนๆ เวนแตจะไดรบการขยายระยะเวลาช าระหนดงกลาวจากบรษทฯ โดยบรษทฯ จะแจงเปนลายลกษณอกษรใหลกคาทราบ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทฯ ทจะพจารณาขยายระยะเวลาใหหรอไมกได ลกคามหนาทคนเงนกภายในระยะเวลาตามวรรคแรกใหแกบรษทฯ โดยบรษทฯ ไมมหนาทตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา หากลกคามไดด าเนนการช าระหนกยมเงนและดอกเบยภายในระยะเวลาดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มอ านาจสงขายหลกทรพยนนๆ ไดในวนเวลาและราคาทบรษทฯ เหนสมควร

6.2. ในกรณททรพยสนสวนเกนของลกคา (Excess Equity) มมลคาต ากวามลคาตามราคาตลาดของหลกทรพยทซอมาโดยใชเงนก ยมตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) น ลกคาจะใชวธคนเงนก โดยการขายหลกทรพยนน หรอโดยวธอนใดทบรษทฯ เหนชอบภายใตกฎ ขอบงคบของตลาดหลกทรพยและส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

6.3. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ น าเงนปนผล ดอกเบย หรอดอกผลอนใดทอาจเกดขนจากหลกทรพย หรอหลกประกนทลกคาไดน ามาวางเปนประกนการช าระหนกบบรษทฯ หรอทบรษทฯ ไดครอบครองอยมาลดยอดหนในบญชมารจนของลกคาทมอยในขณะนนได ทงน หากมเงนคงเหลอหลงจากการลดยอดหนดงกลาวแลว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ โอนเงนคงเหลอนนไปบนทกในบญชมารจนเสมอนวาลกคาไดน าเงนมาวางเปนประกนเพมเตม

6.4. ในกรณทบรษทฯ ประกาศเปลยนแปลงประเภทของหลกทรพยจากทอนญาตใหซอในบญชมารจนได (Marginable) เปนประเภทหลกทรพยทไมอนญาตใหซอในบญชมารจน (Non-Marginable) ลกคามหนาทตองขายหลกทรพยทถกเปลยนแปลงประเภทดงกลาวเพอช าระหน รวมถงคานายหนา คาธรรมเนยม และคาใชจายอนเปนอปกรณทงหมดทเกยวกบหลกทรพยนนภายในระยะเวลา 7 (เจด) วนนบจากวนทลงในหนงสอแจงของบรษทฯ หากลกคาไมด าเนนการภายในระยะเวลาตามวรรคกอน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ด าเนนการขายหลกทรพยทงหมดหรอบางสวนและ/หรอด าเนนการใดๆ ตามทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน และ/หรอโอนหลกทรพยนนทงหมดหรอบางสวนไปไวในบญชอนใด และ/หรอด าเนนการอนใดตามทบรษทฯ เหนสมควร

7. กำรแตงตง 7.1. ในการก ยมเงนเพอซอหลกทรพยตามสญญาน ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ มอ านาจกระท าการโดยทวไปแทนลกคาดงน

(1) ท า และ/หรอ ลงนามในหนงสอ เอกสาร สญญา หรอตราสาร หรอด าเนนการใดๆ เชน จดแจงจ าน าหรออนใดเพอเปนประกนการช าระหน ปดโอน ลงทะเบยน อนเกยวของกบหลกทรพยและ/หรอทรพยสน ตลอดจนการซอขายหลกทรพย

(2) มอบอ านาจชวงเพอกระท าการใดๆ แทนลกคาตามอ านาจทใหไวในสญญานและเพกถอนการมอบอ านาจชวง (3) กระท าการอนใดตามทจ าเปนหรอสมควร เพอใหบรรลวตถประสงคของการมอบอ านาจทใหไวในสญญาน

36

7.2. ลกคาตกลงแตงตงและมอบหมายใหบรษทฯ มอ านาจกระท าการแทนลกคาในการจองซอหลกทรพยหรอรบโอนหลกทรพยโดยใชชอของบรษทฯ หรอผ ทบรษทฯ มอบหมายใหเปนผจองซอ และ/หรอ ถอหลกทรพยแทนลกคา

7.3. ลกคาตกลงแตงตงและมอบหมายใหบรษทฯ มอ านาจกระท าการแทนลกคาในการรบเงนปนผล และ/หรอหนปนผลจากบรษทผ ออกหลกทรพยทลกคาไดน ามาวางเปนประกนการช าระหนกบบรษทฯ โดยใชชอของบรษทฯ หรอผ ทบรษทฯ มอบหมายเปนผ ถอหลกทรพยแทนลกคา

8. ขอตกลงอนๆ 8.1. ลกคาตกลงรบทราบวาในการค านวณอ านาจซอของลกคา ณ ขณะใดขณะหนง บรษทฯ จะค านวณจากทรพยสนสวนเกนของลกคา

ณ ขณะนนตออตรามารจนเรมตนของหลกทรพยทลกคาประสงคจะซอ กรณทลกคาไมมทรพยสนสวนเกน หากบรษทฯ ยนยอมใหลกคาน าเงนมาวางเปนประกนการซอขายหลกทรพยเพมเปนครงคราว บรษทฯ จะค านวณอ านาจซอจากจ านวนเงนทลกคาน ามาวางไวเฉพาะคราวนนๆ ทงน เมอสนวนท าการของวนทลกคาน าเงนดงกลาวมาวางไวแลวภายหลงจากการหกทอนบญช หากมเงนคงเหลอบรษทฯ จะท าการโอนเงนคงเหลอนนไปบนทกบญชมารจนของลกคาทมอยกบบรษทฯ เสมอนวาลกคาไดน าเงนมาวางเพม หรอหากลกคาไดแจงความตองการใหบรษทฯ ทราบลวงหนา ณ เวลาทน าเงนมาวางเปนประกน บรษทฯ จะคนเงนคงเหลอนนใหแกลกคากได

8.2. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกทอนบญชทกสนวนท าการ โดยบรษทฯ ค านวณจากยอดสทธในแตละวน ซงไดจากการเปรยบเทยบยอดเงนคงเหลอของลกคากบยอดเงนก ยมเพอซอหลกทรพย

8.3. บรษทฯ จะจายดอกเบยส าหรบเงนคงเหลอของลกคาในสวนทเกนกวาเงนก ยมเพอซอหลกทรพย และเรยกเกบดอกเบยเงนก ยมเพอซอขายหลกทรพยในสวนทเกนกวาเงนคงเหลอของลกคาอยางนอยเดอนละ 1(หนง) ครง เวนแตจะตกลงกนไวเปนอยางอน ทงน บรษทฯ จะคดค านวณและหกภาษอากร ณ ทจายไว (ถาม) กอนทจะท าการหกทอนบญชระหวางดอกเบยทจะตองจายกบดอกเบยทจะตองเรยกเกบ ณ วนสนเดอน และลกคายนยอมใหบรษทฯ หกทอนโดยวธปรบปรงรายการดอกเบยดงกลาวจากบญชมารจนของลกคา เสมอนวาลกคาไดถอนเงนหรอน าเงนมาเพมแลวแตกรณ

8.4. ลกคาตกลงวา หากมการบงคบช าระหนจากหลกประกนหรอทรพยสนแลวไดเงนไมพอช าระหนก ยมเงน ลกคาตกลงยนยอมรบผดช าระในสวนทขาดใหกบบรษทฯ พรอมดอกเบยจนกวาจะครบถวน

8.5. นอกเหนอจากการเปดเผยขอมลตามขอ 19 ของขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท าการเปดเผยหรอตรวจสอบขอมลเกยวกบลกคาและการซอขายหลกทรพยของลกคากบบรษท ขอมลเครดตแหงชาต จ ากด (National Credit Bureau)

8.6. ลกคาตกลงรบทราบวา การผอนผนการปฏบตตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) หรอการละเวนการใชสทธตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) น โดยบรษทฯ ในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการละเวนดงกลาวเปนการผอนผนหรอการละเวนเฉพาะคราวนนเทานน

37

รำยงำนกำรเปดเผยควำมเสยง

รายงานฉบบนจดเตรยมขนเพอชวยใหทานมความเขาใจถงความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรมซอขายหลกทรพย (รวมถง การขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง) และทานควรเขาใจในภาระภาษทเกดขนจากการเขาท าธรกรรมดงกลาวครบถวนดแลว ทงน ในกรณททานมขอสงสยประการใด ทานควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมาย ธรกจ และภาษ เกยวกบการท าธรกรรมซอขายหลกทรพยดงกลาว

โดยการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ถอวาลกคาไดรบทราบและเขาใจในขอความทปรากฏในรายงานฉบบน กอนทจะเรมท าการซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย และ/หรอ แหลงกลางซอขายหลกทรพยอนใด

ในการซอขายหลกทรพยอาจมความเสยงสง เนองจากความผนผวนของตลาดหลกทรพย และความเสยงในเรองของการขาดทนกเปนสงทเ ปนสาระส าคญ ท านองเดยวกบราคาของหลกทรพยซงมความผนผวน และอาจท าใหราคาหลกทรพยตวใดตวหนงไมมมลคาเลย ดงนน ทานจงตองพรอมทจะรบความเสยงน นอกจากน ทานควรเขาท ารายการซอขายตอเมอทานไดเขาใจถงลกษณะและขอบเขตของสทธ ภาระผกพน และความเสยงทเกยวของอยางครบถวนเสยกอน ยกตวอยางเชน ในกรณของใบส าคญแสดงสทธอนพนธซงทานไมสามารถทจะใชสทธตามใบส าคญแสดงสทธอนพนธไดหลงวนทหมดอาย นอกจากน ทานควรตองพจารณาดวยวารายการซอขายนนๆ เหมาะสมกบทานหรอไมอยางไร โดยพจารณาจากวตถประสงคการลงทนและสถานะทางการเงนของทานเอง รวมทง ควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมายธรกจ และภาษของทานกอนท าธรกรรมซอขายหลกทรพยใดๆ อกทงทานไดรบทราบถงลกษณะความเสยงตางๆ อนอาจเกดไดจากการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง เชน ความผนผวนขนลงของดชนตลาดหลกทรพย ความผนผวนของมลคาหลกทรพย ความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงกฎหมาย กฎระเบยบ และประกาศทเกยวของตางๆ กบธรกรรมการก ยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) น

ส าหรบบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผ ถอและคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอนน บคคลดงกลาวอาจไมมสทธในการลงทะเบยนเปนผ ถอกรรมสทธในหนดงกลาวในนามของตนได ทงน ขนอยกบสดสวนการถอกรรมสทธของบคคลตางดาวของบรษทผ ออกหลกทรพยนนๆ และในกรณทหนนนไมไดลงทะเบยนในชอของบคคลดงกลาว บคคลดงกลาวกจะไมมสทธไดรบประโยชนใดๆ จากผออกหลกทรพยนน อนไดแก เงนปนผล และสทธในการออกเสยงลงคะแนน เปนตน และส าหรบบคคลทกระท าการใดๆ เพอประโยชนของบคคลตางดาวในการรบสทธดงกลาวอาจไดรบโทษทางอาญา และหากทานเปนบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผ ถอ หรอเปนคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอ ทานตองยอมรบถงบรรดาความเสยงทงหมดทอาจเกดขนจากการถอครองหนดงกลาว อกทงตองยอมรบดวยวา ไมวากรณใดก ตาม บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ไมสามารถชวยเหลอทานไมวาโดยวธการใดๆ เพอใหทานไดมาซงสทธใดๆ ในหนดงกลาวจากผออกหลกทรพย

นอกจากน บรรดาทรพยสนและมลคาของทรพยสนในบญชของทานนนจะไมไดรบความคมครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝากหรออยภายใตการคมครองจากหนวยงานรฐบาลอนใด หรอการประกนภยใดๆ

ส าหรบผ ถอบญชมารจน (ระบบเครดตบาลานซ) นอกเหนอจากความเสยงขางตน ทานไดรบแจงและรบทราบถงเรองดงตอไปน การก ยมเงนเพอการลงทน ถอไดวาเปนการด าเนนการอยางหนงเพอเพมผลทางการเงน วธการทจะท าใหไดรบก าไรจากการเพมผล

ทางการเงนนน ผลตอบแทนทไดรบจากการลงทนดงกลาวจะตองสงกวาตนทนของเงนทก ยมมา นอกจากน กลวธในการเพมผลทางการเงนกอาจท าใหเกดผลก าไรหรอขาดทนในการลงทนกได ทงน หากตองการผลตอบแทนทางการเงนสงมากเทาใด ความเปนไปไดทจะเกดผลก าไรหรอผลขาดทนกจะยงเพมมากขนเทานน

มลคาของหลกทรพยทวางเปนหลกประกน จะถกท าการปรบปรงใหเปนปจจบนตามราคาปดของหลกทรพยนนๆ ซงการปรบปรงมลคาหลกทรพยดงกลาวอาจจะสงผลใหอ านาจซอของทานเพมขนหรอลดลงได

รายงานฉบบน มไดจดท าขนโดยมวตถประสงคเพอเปดเผยบรรดาความเสยงและแงมมทเปนสาระส าคญทงหมดทเกยวของกบการท าธรกรรมซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอแหลงกลางซอขายหลกทรพยอนใด

38

คสญญาทงสองฝายไดอานและเขาใจขอความในขอก าหนดและเงอนไขนแลว จงไดลงลายมอชอไวตอหนาพยานเปนส าคญในวนททระบไวขางตน ทงน หากลกคาประสงคจะขอส าเนาของขอก าหนดและเงอนไขน ลกคาสามารถรองขอไดทบรษทฯ

ลกคำ ลายมอชอลกคา ลายมอชอพยาน

ชอ ชอ

วนท บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด ลายมอชอผ มอ านาจลงนาม ลายมอชอพยาน

วนท ชอ

39

บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด

บตรตวอยำงลำยมอชอลกคำ

เลขทบญช...................................... ชอลกคา

.

ตวอยางลายมอชอ ตราประทบบรษท (ถาม)

บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด

บตรตวอยำงลำยมอชอผรบมอบอ ำนำจ

(กรณทมกำรมอบอ ำนำจ)

ชอลกคา (ผมอบอ านาจ)......................................................................................เลขทบญช......................................

ชอผ รบมอบอ านาจ

.

ตวอยางลายมอชอ ตราประทบบรษท (ถาม)

เอกสารเปิดบัญช ีลูกค ้า - Yuanta · 2017. 3. 28. ·...

Documents

Transcript of เอกสารเปิดบัญช ีลูกค ้า - Yuanta · 2017. 3. 28. ·...