กองทุนรวม KFDIVERSE...รวมก บกองท นหล กจะม ส...

Fund

กองทนเป�ดกรงศรไดเวอร�ซไฟด�อนคม Krungsri Diversified Income Fund

กองทนรวม KFDIVERSE

Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพย�จดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร0 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท0 +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com

หนงสอชชวนสBวนขDอมลกองทนรวม

หนา 1

- กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม - *** บรษทหลกทรพย�จดการกองทน กรงศร จากด

สวนขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพน

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม รวมถงผลตอบแทนท$ผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารหน � ท�เนนลงทนในตางประเทศ และเปนกองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund สาหรบผลงทนท�วไป (retail fund) ประเภทรบซ �อคนหนวยลงทน ท�มการแบงชนดหนวยลงทน

นโยบายการลงทน :

1. กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�มเปาหมายใหผลตอบแทนในการถอครองหนวยลงทนในระยะยาว โดยจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว โดยเฉล�ยในรอบปบญชไมต�ากวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ช�อ PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) (“กองทนหลก”) ซ�งมนโยบายลงทนในตราสารหน �ของบรษทตางๆ ท�วโลกอยางนอย 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนของกองทน โดยจะกระจายการลงทนในตราสารหน �ท�มวนครบกาหนดอายของตราสารท�แตกตางกน ซ�งรวมถงตราสารหน �ท�จดอยในระดบท�สามารถลงทนได ตราสารหน �ท�ใหผลตอบแทนสง (High Yield) และตราสารหน �แปลงสภาพ (Convertible Securities) โดยกองทนหลกอาจมไวซ�งตราสารหน �ท�ไมใชสกลเงนดอลลารสหรฐฯ รวมถงตราสารหน �ของประเทศตลาดเกดใหม ท �งน � กองทนหลกดงกลาวบรหารจดการโดยบรษท PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited และเปนกองทนรวมท�จดต �งตามระเบยบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใตการกากบดแลของ Central Bank ประเทศไอรแลนด (Ireland) ซ�งเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund)

บรษทจดการจะลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐเปนสกลเงนหลก และกองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลายสกลเงน เชน สกลเงนเหรยญสหรฐ ดอลลารออสเตรเลย เปโซเมกซกน ซวอตโปแลนด สกลเงนยโร หรอปอนดองกฤษ เปนตน ท �งน � บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงสกลเงนหลกเปนสกลเงนยโร ปอนดองกฤษ สงคโปรดอลลาร หรอสกลเงนอ�นใดในภายหลงกได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ในกรณท�มการเปล�ยนแปลงสกลเงนท�ใชในการซ �อขายหนวยลงทนของกองทนหลก ซ�งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วน โดยจะตดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

อน�ง กองทนหลกขางตนมการเสนอขายในหลาย Class ซ�งสามารถลงทนไดท �งผลงทนท�วไป และ/หรอผลงทนสถาบน โดยแตละ Class ของหนวยลงทนอาจมความแตกตางกนในเร�องของนโยบายการจดสรรกาไร/ผลตอบแทน คาธรรมเนยม หรอคณสมบตของผลงทน เปนตน ซ�งบรษทจดการจะพจารณาเลอกลงทนใน Class Institutional - Income (USD) (เปน Class ท�เสนอขายใหกบผลงทนสถาบน ซ �อขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ และมการจายเงนปนผล) อยางไรกด บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปล�ยนแปลงประเภทของหนวยลงทนตามความเหมาะสมในภายหลงกได ท �งน � เพ�อประโยชนของผลงทนเปนสาคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซ�งบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วน โดยจะตดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ (รายละเอยดของประเภทของ Share classes สามารถดเพ�มเตมไดจากหนงสอช �ชวนของกองทนหลกจากเวบไซตของกองทนหลก)

2. สาหรบเงนลงทนสวนท�เหลอท �งในประเทศและตางประเทศ กองทนจะลงทนในตราสารหน � ตราสารก�งหน �ก�งทน เงนฝากธนาคาร และอาจลงทนในตราสารท�มสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (Structured note)

นอกจากน � กองทนอาจจะลงทนในตราสารหน �ท�มอนดบความนาเช�อถอต�ากวาท�สามารถลงทนได (Non - investment grade) หรอตราสารหน �ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) โดยมสดสวนการลงทนในตราสารดงกลาวรวมกนไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และเม�อรวมกบกองทนหลกจะมสดสวนการลงทนในตราสารดงกลาวไมเกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3. กองทนไทยจะทาสญญาซ �อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนเงน (Foreign Exchange Rate Risk) เกอบท �งหมด โดยไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ ณ ขณะท�ทาสญญาซ �อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศหรอลงทนในกองทนหลกตางประเทศเพ�มเตม อยางไรกด ในกรณท�สถานการณการลงทนในตางประเทศเกดเหตการณไมปกต เชน ภาวะตลาดท�กองทนหลกลงทนหรอมไวมความผนผวน เปนตน หรอในกรณท�มผ ถอหนวยลงทนส�งซ �อหรอขายคนหนวยลงทนเปนจานวนมาก และ/หรอในกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลท�จาเปนและสมควร กองทนอาจดารงสดสวนการปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศหรอเกนมลคาความเส�ยงเปนการช�วคราวได นอกจากน � กองทนอาจเขาทาสญญาซ �อขายลวงหนาเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (efficient portfolio management) โดยข �นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ เชน การทาสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดท�อางองกบอตราแลกเปล�ยน/ดานราคาตราสาร/อตราดอกเบ �ย ซ�งพจารณาจากสภาวะการณของตลาด กฎระเบยบ หรอขอบงคบ และปจจยอ�นๆ ท�เก�ยวของ เชน แนวโนมและทศทางราคาของหลกทรพยท�ลงทน การออกสญญาซ �อขายลวงหนาท�อางองกบดชนอางอง การคาดการณเหตการณท�อาจจะสงผลกระทบเชงลบอยางมนยสาคญของกองทน และคาใชจายในการเขาทาธรกรรมสญญาซ �อขายลวงหนา เปนตน

หนา 2


4. กองทนหลกอาจเขาทาสญญาซ �อขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน และ/หรอเพ�อวตถประสงคในการลงทน และ/หรอเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (efficient portfolio management) โดยข �นอยกบดลยพนจของผจดการกองทนหลก

5. ในกรณท�กองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทนหลก) มการลงทนในตราสารหน �ท�มการจดอนดบความนาเช�อถอต�ากวาอนดบท�สามารถลงทนได (Non - investment grade) และ/หรอตราสารหน �ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) ในอตราสวนท�มากกวารอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศ ซ�งรวมกบสดสวนการลงทนในตราสาร Non - investment grade / Unrated ของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และมผลทาใหสดสวนการลงทนในตราสารดงกลาวเกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก และสดสวนการลงทนในตราสาร Non - investment grade / Unrated ของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม เพ�อใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาว มอตราสวนไมเกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม ท �งน � การปรบลดสดสวนการลงทนดงกลาวจะดาเนนการภายใน 90 วนทาการนบแตวนท�รบทราบขอมลการลงทนในตราสาร Non - investment grade / Unrated เกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และ/หรอกองทนหลก ยกเวนกรณท�เกดจากปจจยท�ควบคมไมไดหรอกรณจาเปนและสมควรท�ทาใหไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจส �นโดยไมชกชา หากการดาเนนการปรบลดสดสวนการลงทนดงกลาวขางตน มผลทาใหการลงทนในกองทนหลก โดยเฉล�ยในรอบระยะเวลาบญชนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม บรษทจดการจะดาเนนการอยางใดอยางหน�งดงตอไปน � ท �งน � เพ�อประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

(5.1) บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหม เพ�อเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนท�สอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และมคณสมบตตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท �งน � บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจส �นโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบตอไป หรอ

(5.2) บรษทจดการจะดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมตามท�ระบไวในขอ 9. เพ�อประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน ท �งน � บรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทกองทนรวมดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน (ถาม)

6. ในกรณท�บรษทจดการเหนวา การลงทนในกองทนรวมตางประเทศ และ/หรอการลงทนในกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทนหลก) ไมเหมาะสมอกตอไป เชน มการลงทนไมเปนไปตามวตถประสงคหลกของกองทน หรอผลตอบแทนของกองทนดงกลาวไมเปนไปตามท�คาดไว หรอไมสามารถลงทนในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวไดอกตอไป หรอกองทนตางประเทศดงกลาวมการกระทาผดตามความเหนของหนวยงานกากบดแลของกองทนตางประเทศ และ/หรอเม�อเกดเหตการณหรอคาดการณไดวาจะเกดการเปล�ยนแปลงกฎระเบยบตางๆ จนอาจสงผลใหการลงทนในกองทนตางประเทศเปนภาระตอผลงทนโดยเกนจาเปน เปนตน และ/หรอในกรณท�กองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund ไดเลกโครงการในขณะท�บรษทจดการยงดาเนนการบรหารและจดการลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม

เม�อปรากฏกรณตามขอ 6. ขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนท�สอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และมคณสมบตตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยอาจเปนกองทนท�บรหารและจดการลงทนโดยบรษท PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited หรอไมกได และในการโอนยายกองทนดงกลาว บรษทจดการอาจพจารณาดาเนนการในคร �งเดยว หรอทยอยโอนยายเงนทน ซ�งอาจสงผลใหในชวงเวลาดงกลาวกองทนอาจมไวซ�งหนวยลงทนของกองทนตางประเทศมากกวา 1 กองทนกได

หากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธในการเลกโครงการจดการกองทนรวมของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผ ถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวท �งหมดของกองทน ท �งน � หากมการดาเนนการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผ ลงทนทราบโดยพลน โดยสงจดหมายแจงผ ถอหนวยลงทนทกรายโดยเรว และประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

7. ในกรณท�กองทนมการลงทนในกองทนหลกไมต�ากวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก และกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปน � บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

หนา 3


เง�อนไข ในกรณท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน �

(1) แจงเหตท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต

(2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผ ท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผ ท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของ กองทนรวม และบรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

อยางไรกด ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

8. กองทนอาจพจารณาลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�น ตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได

9. บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตใหเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) หรอกองทนรวมท�มการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศ หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) ได โดยไมทาใหระดบความเส�ยงของการลงทน (risk spectrum) เพ�มข �น ท �งน � ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซ�งข �นอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพ�อประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน อน�ง บรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทกองทนรวมดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน (ถาม)

10. ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงน �รวมดวย ท �งน � โดยจะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

(1) ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนท�จดทะเบยนเปนกองทนรวม

(2) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทนรวม

(3) ชวงระยะเวลาท�ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน�องจากไดรบคาส�งขายคน หรอสบเปล�ยนหนวยลงทน หรอเพ�อรอการลงทน ท �งน � ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ

หนา 4


สรปขอมลสาคญท$ผลงทนควรทราบเก$ยวกบกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) (กองทนหลก):

ช$อกองทน: PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD)

ลกษณะเฉพาะของ Class Institutional - Income (USD):

(1) เปน Class ท�ทาการซ �อขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ (2) ขายใหกบผลงทนประเภทสถาบน และมการจายเงนปนผล

วนท$จดทะเบยนกองทน: 8 กนยายน 2551

วตถประสงค และนโยบายการลงทน:

กองทนมวตถประสงคการลงทนเพ�อสรางผลตอบแทนโดยรวมสงท�สดและสอดคลองกบการบรหารการลงทนดวยความรอบคอบ กองทนลงทนในตราสารหน �หลากหลายประเภท ซ�งมอายของตราสารท�แตกตางกน ในสดสวนอยางนอยสองในสามของทรพยสนของกองทน โดยท�วไปแลวอายเฉล�ยของตราสารหน �ท�กองทนลงทนจะอยภายในระยะเวลา + 2 ป ของอายเฉล�ยของดชน 3 ดชนท�มการถวงน �าหนกเทาเทยมกน ไดแก Bloomberg Barclays Global Aggregate Credit ex-Emerging Markets, ICE BofAML BB-B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index, และ JPMorgan EMBI Global ซ�งท �ง 3 ดชนดงกลาวลวนมการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยนเม�อเทยบกบเงนดอลลารสหรฐฯ กองทนอาจลงทนในตราสารหน �ท�ออกโดยบรษทตาง ๆ ท�มอายของตราสารแตกตางกน และอาจนาทรพยสนท �งหมดของกองทนไปลงทนในหลกทรพยท�มอนดบเครดตต�ากวาระดบท�นาลงทนท�อยระหวางการผดนดชาระดอกเบ �ยหรอชาระคนเงนตน หรอมความเส�ยงวาจะผดนดชาระหน �ในระยะเวลาอนใกล ท �งน � กองทนอาจลงทนในหลกทรพยท�ไดรบการจดอนดบเครดตต�ากวา B โดย Moody’s หรอ S&P หรอ Fitch (หรอเปนหลกทรพยซ�งท�ปรกษาการลงทนเหนวามคณภาพท�ใกลเคยงกน ในกรณท�ไมมการจดอนดบเครดตสาหรบหลกทรพยดงกลาว) ไดไมเกน 10% ของทรพยสนของกองทน นอกจากน � กองทนยงอาจลงทนในตราสารหน �ท�ออกโดยบรษทท�มความเก�ยวของทางการเงนและธรกจกบหลกทรพยในตลาดหลกทรพยเกดใหมโดยไมจากดสดสวนการลงทน กองทนอาจลงทนในหลกทรพยท�สามารถแปลงสภาพเปนตราสารทนไดในสดสวนไมเกน 25% ของทรพยสนท �งหมด และอาจลงทนในตราสารทนในสดสวนไมเกน 10% ของทรพยสนท �งหมด ท �งน � กองทนมเพดานการลงทนโดยรวมไมเกนหน�งในสามของทรพยสนท �งหมดในหลกทรพยเหลาน � คอ (1) หลกทรพยท�สามารถแปรสภาพเปนตราสารทน (2) ตราสารทน (รวมถงใบสาคญแสดงสทธ�ในการแปลงสภาพเปนตราสารทน) (3) บตรเงนฝาก และ (4) ต�วแลกเงนท�ธนาคารรบรอง นอกจากน � กองทนอาจลงทนไมเกน 10% ของทรพยสนท �งหมดในหนวยลงทนของโครงการกองทนรวมอ�นๆ และอาจลงทนไมเกน 10% ของทรพยสนท �งหมดในหลกทรพยท�มสภาพคลองต�าและตราสารในตลาดเงน ไดแก Loan Participations และ Loan Assignments กองทนอาจมไวซ�งตราสารหน �ท �งในสกลเงนดอลลารสหรฐฯ และสกลเงนอ�น ๆ โดยตราสารในสกลเงนท�ไมใชดอลลารสหรฐฯ จะตองมสดสวนไมเกน 20% ของทรพยสนรวม ดงน �น การเคล�อนไหวของราคาตราสารหน �ท �งในสกลเงนดอลลารสหรฐฯ และสกลเงนอ�น ๆ จงอาจมผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทน กองทนอาจลงทนในตราสารอนพนธ เชน ฟวเจอรส, ออปช�น, สญญาสวอป (ซ�งอาจเปนตราสารท�อยในตลาดหลกทรพยหรอนอกตลาดหลกทรพย) และอาจเขาทาสญญาซ �อขายเงนตราตางประเทศลวงหนา โดยมวตถประสงคในการใชตราสารอนพนธเหลาน �เพ�อ (1) ปองกนความเส�ยง และ/หรอ (2) เพ�อวตถประสงคในการลงทน และ/หรอ (3) เพ�มประสทธภาพในการบรหารการลงทน (สามารถดรายละเอยดของนโยบายการลงทนเพ�มเตมไดจากหนงสอช"ชวนของกองทน PIMCO Funds: Global Investors Series plc)

ตวช Nวด (Benchmark): 1/3 each - Bloomberg Barclays Global Aggregate Credit ex Emerging Markets, USD Hedged; ICE BofAML BB-B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index, USD Hedged; and JPMorgan EMBI Global, USD Hedged

อายโครงการ: ไมกาหนด

บรษทจดการกองทน: PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited

ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน: State Street Custodial Services (Ireland) Limited

เวบไซต: สามารถดขอมลหนงสอช �ชวนฯ ของกองทนหลก และรายละเอยดอ�นเพ�มเตมไดท�เวบไซต: https://www.pimco.com.sg/en-sg/investments/gis/diversified-income-fund/inst-inc

ช$อกองทน: PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD)


(1) เปน Class ท�ทาการซ �อขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ (2) ขายใหกบผลงทนประเภทสถาบน และมการจายเงนปนผล

หนา 5


คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนหลก PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD):

1. คาใชจายท$เรยกเกบจากผซ Nอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

(1) คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมเกน 5.00% (ยกเวนไมเรยกเกบ)* (2) คาธรรมเนยมการรบซ �อคนหนวยลงทน ไมม

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม)

(1) คาธรรมเนยมการจดการ 0.69%** (2) คาธรรมเนยมและคาใชจายอ�นๆ ไมม คาธรรมเนยมและคาใชจายท �งหมด 0.69%

* กองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) ไดยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนใหกบกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม

** กองทนหลกอาจเพAมเตมหรอเปลAยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนได

หมายเหต :

(1) ขอความในสวนของกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนทAสาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงน Tน ในกรณทAมความแตกตางหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภาษาองกฤษ ใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ

(2) ในกรณทAกองทนหลกมการแกไขเพAมเตมโครงการจดการซAงบรษทจดการเหนวาไมมนยสาคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทAจะแกไขเพAมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลAยนแปลงของกองทนหลก โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

ผลตอบแทนท$ผลงทน จะไดจากเงนลงทน :

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา :

โอกาสท�จะไดรบจากผลกาไรสวนเกน (Capital Gain) อนเน�องมาจากมลคาท�เพ�มข �นของหลกทรพยท�ลงทน โดยจะไดรบเม�อผ ถอหนวยลงทนมการส�งขายคนหนวยลงทน

หนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต :

โอกาสท�จะไดรบจากผลกาไรสวนเกน (Capital Gain) อนเน�องมาจากมลคาท�เพ�มข �นของหลกทรพยท�ลงทน โดยจะไดรบเม�อผ ถอหนวยลงทนมการส�งขายคนหนวยลงทนแบบปกต และ/หรอการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

หนา 6


ขอมลการลงทนและผลการดาเนนงานของกองทน

PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) (กองทนหลก)


(1) ท�มา : Factsheet ของกองทนหลก PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) ณ วนท� 31 มนาคม 2563

(2) ผลตอบแทนในอดตของกองทนรวมมไดเปนส�งยนยนถงผลตอบแทนในอนาคต

หนา 7


คาถามและคาตอบเก$ยวกบกองทนรวม

1. ลกษณะท$สาคญของกองทน

• มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนเปนกองทนเพ�อผลงทนท�วไป โดยมการแบงชนดหนวยลงทนเปน 2 ชนด ไดแก

1. หนวยลงทนชนดสะสมมลคา (KFDIVERS-A): เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

2. หนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต (KFDIVERS-R): เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสใหผลงทนไดรบรายไดสม�าเสมอจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมต

• กองทนรวมน �มจานวนเงนทนโครงการ (Fund Size) เทาใด

- 3,000 ลานบาท (หรอ จานวน 300 ลานหนวย)

• กองทนรวมน �เหมาะสมท�จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด

- เหมาะสมสาหรบเงนลงทนของผ มเงนออมโดยเปนเงนลงทนสวนท�สามารถรบความผนผวนในระยะส �น และความเส�ยงในระดบท�สงได เพ�อโอกาสไดรบผลตอบแทนท�ดในระยะปานกลางถงระยะยาวโดยเทยบเคยงกบการลงทนในตราสารหน �ของบรษทตางๆ ท�วโลก

- ผลงทนควรลงทนในระยะปานกลางถงระยะยาว เปนระยะเวลาประมาณไมนอยกวา 1 ป

• ปจจยใดท�มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

เน�องจากกองทนน �จะนาเงนสวนใหญไปลงทนในกองทนรวมในตางประเทศเพยงกองทนเดยว ซ�งมนโยบายลงทนในตราสารหน �ของบรษทตางๆ ท�วโลก เงนลงทนของทานอาจไดรบผลกระทบอยางมนยสาคญจากปจจยดงตอไปน �

- ผลการดาเนนงานของกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทนหลก)

- การเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ

• กองทนรวมน �เปนกองทนรวมท�มผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท�มงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

- ไมมผประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

• กองทนรวมน �มรอบระยะเวลาบญชอยางไร

- วนท�ส �นสดรอบบญชคร �งแรกคอ วนท� 30 เมษายน 2564

- วนท�ส �นสดรอบบญชคอ ทกวนท� 30 เมษายน

2. ขอกาหนดในการซ Nอขายและโอนหนวยลงทน

• กองทนรวมน �มวธการขายและรบซ �อคนหนวยลงทนอยางไร

วธการขายหนวยลงทน

- มลคาข �นต�าของการส�งซ �อ 2,000 บาท ซ�งคานวณเปนหนวยลงทนไดโดยนาจานวนเงนท�ส�งซ �อหนวยลงทน หารดวย ราคาขายหนวยลงทนซ�งเทากบมลคาหนวยลงทน บวกดวย คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) เชน ส�งซ �อหนวยลงทน 10,000 บาท ในวนท�................ ซ�งมราคาขายหนวยลงทนเทากบ 10.15 บาทตอหนวย ทานจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 985.2217 หนวย (10,000 หารดวย 10.15) เปนตน

- ทานสามารถส�งซ �อหนวยลงทนในการชวงเสนอขายคร �งแรกได ระหวางวนท� 19 – 26 พฤษภาคม 2563 ท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต �งจากบรษทจดการ โดยอาจชาระเปนเชค หรอดราฟต โดยผจองซ �อท�ชาระเปนเชค ตองขดครอมการส�งจายในนาม “บญชจองซ �อหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม-สะสมมลคา” (กรณส�งซ �อหนวยลงทนชนดสะสมมลคา “KFDIVERS-A”) หรอ “บญชจองซ �อหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม-รบซ �อคนอตโนมต” (กรณส�งซ �อหนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต “KFDIVERS-R”) ซ�งบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนของ บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ “บญชจองซ �อหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซ�งบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนของ บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกสกรไทย ธนาคารซต �แบงก สาขากรงเทพฯ บมจ.ธนาคารยโอบ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารธนชาต บมจ.ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส เพ�อรายยอย บมจ.ธนาคารเกยรตนาคน บมจ.ธนาคารไทยเครดตเพ�อรายยอย ธนาคารออมสน บมจ.ธนาคารทสโก หรอท�บรษทจดการกาหนดเพ�มเตม

- ภายหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก ทานสามารถส�งซ �อได ต �งแตวนท� 4 มถนายน 2563 เปนตนไป ซ�งบรษทจดการจะเปดใหทารายการซ �อหนวยลงทนทกวนทาการซ �อขายของกองทน ภายในเวลา 15.30 น. โดยสงคาส�งทารายการไดท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต �งจากบรษทจดการ หรอผานส�ออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ เปนตน

หนา 8


วธการรบซ Nอคนหนวยลงทน

แบบดลยพนจของผลงทน

- โดยการส�งขายคนหนวยลงทนข �นต�า 2,000.00 บาท หรอ 200 หนวย (ท �ง 2 ชนดหนวยลงทน) ไดทกวนทาการซ �อขายของกองทน ภายในเวลา 15.30 น. โดยเร�มต �งแตวนท� 4 มถนายน 2563 เปนตนไป ท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต �งจากบรษทจดการ หรอผานส�ออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอบมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน

แบบอตโนมต (เฉพาะชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต)

(1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผ ถอหนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต ไมเกนปละ 12 คร �ง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนใหส�งขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ท �งน � การรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมตแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจายเงนคารบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะข �นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซ�งบรษทจดการจะดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากการจายปนผลของกองทนหลกท�กองทนไปลงทน หรอจากกาไรสทธและ/หรอกาไรสะสมของกองทน

(3) บรษทจดการจะรบซ �อคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตน โดยทาการสบเปล�ยนหนวยลงทนอตโนมตของผ ถอหนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมตทกราย ไปยงกองทนเปดกรงศรตราสารเงน (KFCASH) หรอกองทนรวมตลาดเงนอ�นภายใตการจดการกองทนใดกองทนหน�งโดยข �นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยทาการสบเปล�ยนหนวยลงทนอตโนมตใหผ ถอหนวยลงทนชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต ท�มรายช�อตามหลกฐานท�ปรากฎอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนโดยข �นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ท �งน � บรษทจดการจะจดสรรการทารายการตามลาดบกอนหลงของวนท�ส�งทารายการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนท�คานวณไดเม�อส �นวนทาการรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคาสบเปล�ยนหนวยลงทนออกจากกองทน และจะทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนเขาท�กองทนปลายทางในวนทาการกอนวนท�กองทนปลายทางจะไดรบเงนจากการสบเปล�ยนหนวยลงทนจากกองทนตนทาง ภายใน 5 วนทาการนบต �งแตวนถดจากวนท�คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน

(6) บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงวธการตามขอ (3) ขางตนในภายหลง โดยไมดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผ ถอหนวยลงทนรายใดท�จะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตต�ากวาจานวนเงนท�บรษทจดการกาหนดโดยข �นอยกบดลยพนจของบรษทจดการและถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซ�งบรษทจดการจะแจงการเปล�ยนแปลงดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

• กรณใดท�บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท �งหมด เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

- บรษทจดการมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข �นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการจงขอสงวนสทธท�จะปฏเสธหรอระงบการส�งซ �อ การจดสรร และ/หรอการโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออมสาหรบผลงทนท�เปนบคคลดงท�กลาวมาขางตน

• กองทนรวมน �มขอกาหนดเก�ยวกบการเล�อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ �อคนหนวยลงทนตามคาส�งท�รบไวแลว และการหยดรบคาส�งซ �อหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

- กองทนรวมน �มขอกาหนดเก�ยวกบการเล�อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ �อคนหนวยลงทนตามคาส�งท�รบไวแลว และการหยดรบคาส�งซ �อหรอขายคนหนวยลงทน ซ�งไดระบอยในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10. ขอ 11. และขอ 12. ตามลาดบ

• วธการสบเปล�ยนหนวยลงทนเปนอยางไร

- (1) ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก

เปดใหสบเปล�ยนเขากองทนไดเฉพาะการสบเปล�ยนจากกองทนเปดกรงศรตราสารเงน กองทนเปดกรงศรตราสารเงนพลส กองทนเปดกรงศรตราสารเพ�มทรพย และกองทนเปดกรงศรสมารทตราสารหน � ภายในเวลา 15.30 น. ของวนทาการเสนอขายฯ วนสดทาย

- (2) ภายหลงการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก

เปดใหสบเปล�ยนหนวยลงทนโดยใหเปนไปตามประกาศ “ตารางการสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนภายใตการจดการของ บลจ. กรงศร จากด” ซ�งบรษทจดการไดประกาศไวในเวบไซตของบรษทจดการ (www.krungsriasset.com)

หนา 9


บรษทจดการอนญาตใหมการสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางชนดหนวยลงทนภายใตกองทนเดยวกนได โดยมวธการสบเปล�ยนและเง�อนไขเชนเดยวกบการสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางกองทน ท �งน � บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเวนโดยไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางชนดหนวยลงทนภายใตกองทนเดยวกน ใหแกผ ถอหนวยลงทนท�ประสงคจะสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางชนดหนวยลงทนของกองทนน �

• กองทนรวมน �กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

- กองทนน �เปนกองทนรวมสาหรบผลงทนท�วไป ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนของกองทนไดตามปกต อยางไรกด บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทน และ/หรอปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณท�จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

- ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกา (US Citizen) ได ดงน �น บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนน �นเปนการโอนหรอจาหนายใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกา

- ผ ถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองย�นคาขอโอนหนวยลงทนท�บรษทจดการและ/หรอผานผ สนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน พรอมเอกสารหลกฐานตางๆ (ถาม)

- ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะดาเนนการโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการ นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและคาขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ

• ผ ถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ �อคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด

- ทานสามารถตดตามขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ �อคนหนวยลงทนไดจากเวบไซตของบรษทจดการ • ทานสามารถซ �อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนของกองทนน �ไดหรอไม ?

- ได ท �งน � การซ �อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอาจมขอกาหนด และวธปฏบตท�แตกตางไปจากผ ถอหนวยลงทนปกตท�ซ �อขายหนวยลงทนของกองทนน �เพยงอยางเดยว

3. สทธของผถอหนวยลงทน

• กองทนรวมน �มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนรวมน �จะใชระบบไรใบสาคญหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนบนทกช�อผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทน

- บรษทจดการจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ซ�งไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยางใดอยางหน�งเทาน �น โดยใหเปนไปตามความประสงคของผ ถอหนวยลงทน

• ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมน �อาจถกจากดสทธในเร�องใด ภายใตเง�อนไขอยางไร

- ผ ถอหนวยลงทนซ�งเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมสามารถถอครองหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท �งหมด เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

- ผ ถอหนวยลงทนซ�งเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด หรอบคคลอ�นท�ไดรบการยกเวนหรอผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท�เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช�อผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกน หรอบคคลอ�นท�ไดรบการยกเวนหรอผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท �งหมดและในกรณท�กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนชนดน �น เวนแตชนดหนวยลงทนน �นมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดน �น บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนท�ถออย ท �งน � เวนแตการเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทน

• ในกรณท�กองทนรวมลงทนหรอมไวซ�งหนของบรษทใด จะมชองทางและวธการท�ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการเพ�มเตม หรอไม อยางไร

- ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยวธท�บรษทจดการไดเปดเผยไวท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

หนา 10


• กองทนรวมน �มชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร - ผลงทนสามารถรองเรยนโดยตดตอกบบรษทจดการ โทรศพท 0-2657-5757 หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (SEC Help Center) โทรศพท 1207 หรอผดแลผลประโยชน - ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2128-2316 - กองทนรวมน �มนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาว ในกรณท�บรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน � และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท�เก�ยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถนาขอพพาทเขาสการพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

4. บคคลท$เก$ยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

• ขอมลเก�ยวกบบรษทจดการ

- กรรมการของบรษทจดการ ม 8 คน ตามรายช�อดงตอไปน �

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ (2) นายพยง ลวงศเจรญ (3) นายฐตวฒ สขพรชยกล (4) นายสรจกษ โกฏกล (5) นางวรรณา ธรรมศรทรพย (6) นายแดน ฮารโซโน (7) นางวรนช เดชะไกศยะ (8) นางสาวจราพร โพธ�ไพโรจน

- จานวนกองทนรวมท �งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เทากบ 117 กองทน

- มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 354,333 ลานบาท

• รายช�อคณะกรรมการการลงทน (Investment Committee)

ช$อ นามสกล ตาแหนง

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ กรรมการผจดการ (2) นางสภาพร ลนะบรรจง ประธานเจาหนาท�กลมการลงทน (3) นายศระ คลองวชา ประธานเจาหนาท�ฝายการลงทนตราสารหน � (4) นายวพธ เอ �ออานนท ประธานเจาหนาท�ฝายการลงทนตราสารทน (5) นายฑลต โชคทพยพฒนา รองประธานเจาหนาท�ฝายการลงทนตราสารทน (6) นางสาวจตอารย ฤทธพนธ ผ อานวยการฝายปฏบตการซ �อขายหลกทรพย (7) นางสาวรงอรณ สมเจรญ ประธานเจาหนาท�ฝายกากบและดแลการปฏบตงาน (8) ดร. ฐนตพงศ ช�นภบาล ประธานเจาหนาท�ฝายบรหารความเส�ยงดานการลงทน (9) นางสาวพรทพา หน�งน �าใจ ผจดการกองทนตราสารหน � (10) นายฑฆมพร วชยธรรมธร ผจดการกองทนตราสารหน � (11) นายธรภาพ จรศกยสกล ผจดการกองทนตราสารหน � (12) นางสาวรมภารจน ยธานหส ผจดการกองทนตราสารหน � (13) นายสาธต บวช ผจดการกองทนตราสารทน (14) นางสาวสาวณ สขศรวงศ ผจดการกองทนตราสารทน (15) นายปต ประตพทธ�พงษ ผจดการกองทนตราสารทน (16) นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย ผจดการกองทนตราสารทน (17) นายจาตรนต สอนไว ผจดการกองทนตางประเทศ (18) นายชศกด� อวยพรชยสกล ผจดการกองทนตางประเทศ (19) นายพลสทธ� อาหนย ผจดการกองทนตางประเทศ (20) นายพงศสณห อนรตน ผจดการกองทนตางประเทศ (21) นางสาววรดา ตนตสนทร ผจดการกองทนตางประเทศ (22) นายเกยรตศกด� ปรชาอนสรณ ผ อานวยการฝายการลงทนทางเลอก (23) นายธนยะ เภาส นกวเคราะห (24) นางสาวคณธดา ดนพพกษ นกวเคราะห (25) นายศภศษฎ เทยนสกใส นกวเคราะห

หนา 11


• รายช�อผจดการกองทน (Fund Manager) ประวตการศกษา และประสบการณการทางานท�เก�ยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมท �งหนาท�ความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

ช$อ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาท$ความรบผดชอบ

นายวพธ เอ �ออานนท - ปรญญาโท สาขาพาณชยศาสตรและเศรษฐศาสตร, The University of New South Wales - ปรญญาตร สาขาบรหารธรกจ มหาวทยาลยอสสมชญ

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. เอมเอฟซ จากด - บมจ. ธนาคารกรงไทย

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - นกคาเงนตราตางประเทศ

นายฑลต โชคทพยพฒนา - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาบรหารธรกจ (เกยรตนยม) Carnegie Mellon University, U.S.A.

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน

นายสาธต บวช - ปรญญาตร สาขาพาณชยศาสตรและการบญช (การเงน) (เกยรตนยม) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บล. ไซรส จากด (มหาชน) - บล. เค จ ไอ จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - นกวเคราะหการลงทน - นกวเคราะหการลงทน

นางสาวสาวณ สขศรวงศ - ปรญญาโท สาขาบญช (การเงน) จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - เจาหนาท�วเคราะห

นายปต ประตพทธ�พงษ - ปรญญาโท สาขาการเงน Rochester Institute of Technology, New York - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - เจาหนาท�ฝายลกคาบคคลเเละบรการ

นายจาตรนต สอนไว - ปรญญาโท สาขาการเงนและการตลาด University of LA VERNE, CA, USA - Bachelor of Science, Sirindhorn International Institute of Technology, Thammasat University, Thailand

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ไทยพาณชย จากด - Exxon Mobil Limited, U.S.

- ผจดการกองทนตราสารหน �และกองทนรวมตางประเทศ - Investment Product Manager - Downstream Coordinator

นายชศกด� อวยพรชยสกล, CFA

- ปรญญาโท การเงน บญชและการจดการ (เกยรตนยมอนดบหน�ง) Bradford University - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บมจ. ทสโกไฟแนนเชยลกรป

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - ผจดการกองทนตราสารทนและกองทนรวมตางประเทศ - นกลงทนสมพนธ

นายพลสทธ� อาหนย - ปรญญาโท การเงน Sasin Graduate Institute of Business Administration of Chulalongkorn University - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร University of British Columbia

- บลจ. กรงศร จากด - บ. พลงงานบรสทธ� จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทนตราสารหน �และกองทนรวมตางประเทศ - ผชวยผจดการฝายการลงทน

นายพงศสณห อนรตน, CFA -ปรญญาโท สาขาการเงน มหาวทยาลยธรรมศาสตร (หลกสตรนานาชาต, โครงการแลกเปล�ยนนกศกษาท� Louvain School of Management, ประเทศเบลเย�ยม) -ปรญญาตร สาขาคณตศาสตร (เกยรตนยมอนดบสอง) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทหารไทย

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - ผจดการฝายบรหารความเส�ยงดานการลงทน - ผจดการผลตภณฑธรกจตลาดเงน

นางสาววรดา ตนตสนทร -ปรญญาโท สาขาการเงน, University of Bath, UK -ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร (เกยรตนยม) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย - บมจ. ธนาคารไทยพาณชย

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - นกวเคราะหฝายธรกจตลาดทน - นกวเคราะหเศรษฐกจและตลาดเงน

หนา 12


• รายช$อผสนบสนนการขายหรอรบซ Nอคนหนวยลงทน (Selling Agent) นายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar) และผดแลผลประโยชน (Trustee)

- รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน (Selling Agent)

รายช$อผสนบสนนการขายหรอรบซ Nอคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท

1 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 1572 2 บรษท หลกทรพยกรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7000 3 บรษท หลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 0-2231-3777 4 บรษท หลกทรพยไทยพาณชย จากด 02-949-1000 5 บรษท หลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-658-6300 6 บรษท หลกทรพยโนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 02-638-5000 7 บรษท หลกทรพยเอเซย พลส จากด (มหาชน) 0-2680-1234 8 บรษท หลกทรพยเคท ซมโก จากด 02-695-5000 9 บรษท หลกทรพยภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000 10 บรษทหลกทรพย ซจเอส - ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 02-761-9000 11 บรษท หลกทรพยดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2657-7000 12 บรษท หลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8888 13 บรษท หลกทรพยฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2660-5429-30 14 บรษท หลกทรพยไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800 15 บรษท หลกทรพยทรนต � จากด 0-2343-9500 16 บรษท หลกทรพยเคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888 17 บรษท หลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000 18 บรษท หลกทรพยฟนนซา จากด 0-2660-5000 19 บรษท หลกทรพยเมอรช�น พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2660-6677 20 บรษท หลกทรพยฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700 21 บรษท หลกทรพยคนทร� กรป จากด (มหาชน) 02-205-7000 22 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด 02-672-5999 23 บรษท หลกทรพยเคทบ (ประเทศไทย) จากด 02-648-1111 24 บรษท หลกทรพยไอรา จากด (มหาชน) 02-684-8888 25 บรษท หลกทรพยกสกรไทย จากด (มหาชน) 02-696-0000 26 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด 02-648-3600 27 บรษท หลกทรพยอารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-088 9999 28 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 02-659-3390 29 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด 02-680-5000 30 บรษทหลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 02-861-4820 31 บรษทหลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช�น จากด 02-1038811 32 บรษทหลกทรพยแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 02-352-5100 33 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 02-009 8888 34 บรษท หลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 02-266 6697 35 บรษท หลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 02-0265100 36 บรษท หลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด 02-107-1664 37 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 02-022-1400 38 บรษทหลกทรพยเมอรช�น พารทเนอร จากด (มหาชน) 02-117-7878 39 บรษทเมองไทยประกนชวต จากด (มหาชน) 02-274-9400

- รายชAอนายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar) บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด โทรศพท 0-2657-5757

- รายชAอผดแลผลประโยชน (Trustee/ Fund Supervisor) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2128-2316 ท Tงน T นอกจากหนาทAตามทAกาหนดไวในสญญาแตงต Tงฯ ผดแลผลประโยชนยงมหนาทAตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย

5. ชองทางท$ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ$มเตมเก$ยวกบกองทนรวมน N

- ทานสามารถทราบขอมลเพ�มเตมเก�ยวกบกองทนรวมน �ไดท�สานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดการ

หนา 13


ปจจยความเส�ยงของกองทนรวม และแนวทางการบรหารความเส�ยง

ความเส$ยงของกองทนไทย

1. ความเส$ยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk):

ความเส�ยงจากภาวะธรกจและอตสาหกรรมท�เก�ยวของ ซ�งอาจสงผลกระทบตอผลการดาเนนงานของผออกตราสาร แนวทางการบรหารความเส�ยง กองทนจะพจารณาปจจยตางๆ ท�เก�ยวของ เชน การวเคราะหปจจยพ �นฐานของผออกตราสาร และ/หรอการจดอนดบความนาเช�อถอของผออกตราสารเพ�อประกอบการตดสนใจลงทน

2. ความเส$ยงจากความสามารถในการชาระหน Nของผออกตราสาร (Credit Risk):

ความเส�ยงจากตราสารหน �/เงนฝากท�กองทนรวมไปลงทน อาจมการผดนดชาระหน � โดยบรษทผออกตราสารหน �/เงนฝากน �น ๆ ไมสามารถชาระคนเงนตนหรอดอกเบ �ยใหกองทนเม�อถงวนท�ครบกาหนด แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะพจารณาเลอกลงทนในตราสารหน �/เงนฝากท�มคณภาพ โดยเงนฝาก/ตราสารหน �หรอผออกตราสารหน �ของบรษทเอกชนท�วไปจะตองไดรบการจดอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) ข �นไป รวมถงเงนฝากธนาคาร และตราสารหน �ภาครฐ ซ�งมความเส�ยงจากการผดนดชาระหน �ท �งเงนตนและดอกเบ �ยในระดบต�า กองทนจงมความเส�ยงประเภทน �ต�า

3. ความเส$ยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk):

เปนความเส�ยงท�เกดจากการเปล�ยนแปลงของราคาหนวยลงทนของกองทนหลกท�อาจจะเพ�มสงข �นหรอลดต�าลง ซ�งจะเปล�ยนแปลงไปตามราคาหลกทรพยท�กองทนหลกลงทนหรอมไว และอาจข �นอยกบแนวโนมของอตราดอกเบ �ย ความผนผวนของคาเงน ปจจยพ �นฐานทางเศรษฐกจ ผลประกอบการของบรษทผออกตราสาร ปรมาณการซ �อขายหน เปนตน ดงน �น หากราคาหลกทรพยท�ลงทนลดลงหรอปรบตวสงข �น จะสงผลใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงหรอเพ�มข �นไดเชนกน แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะพจารณาการลงทนในกองทนหลกโดยมสดสวนการลงทนท�เหมาะสมและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทน โดยคานงถงสถานการณทางเศรษฐกจ การเมอง และภาวะตลาดเงนซ�งอาจสงผลกระทบตอการลงทนในกองทนหลก

4. ความเส$ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk):

ไดแก ความเส�ยงจากการท�กองทนไมสามารถจาหนายหลกทรพยท�ลงทนไดในราคาท�เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร ท �งน � การท�กองทนนาเงนลงทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund ซ�งเปนกองทนรวมตางประเทศท�มนโยบายลงทนในตราสารหน �ของบรษทตางๆ ท�วโลก ในกรณท�เกดเหตการณขาดสภาพคลอง อาจมความเส�ยงท�ไมสามารถขายหลกทรพยหรอตราสารท�กองทนลงทนไวไดหรอขายในราคาท�ไมเหมาะสม สงผลใหผลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดราคาหรอตามระยะเวลาท�กาหนดไว แนวทางการบรหารความเส�ยง การท�กองทนอาจพจารณาลงทนในเงนฝากหรอตราสารแหงหน �ท�มลกษณะคลายเงนฝาก หรอตราสารหน �ระยะส �น เพ�อรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเส�ยงจากการรบชาระคน จงทาใหชวยลดความเส�ยงดานสภาพคลองของหลกทรพยท�กองทนลงทนได

5. ความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยนเงน (Exchange Rate Risk):

เน�องจากกองทนนาเงนลงทนซ�งเปนเงนบาทไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกในสกลเงนเหรยญสหรฐฯ จงอาจมความเส�ยงท�เกดจากความผนผวนของอตราแลกเปล�ยนเงนของท �งสองสกลเงนได กลาวคอ หากคาเงนบาทมคาแขงข �นจากวนท�กองทนเขาลงทนเม�อเทยบกบสกลเงนตางประเทศท�เขาลงทนน �น (เชน จาก 30.00 บาทตอ 1 เหรยญสหรฐ เปน 29.50 บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐ) จะทาใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเม�อคานวณเปนสกลเงนบาทนอยลง ในทางตรงกนขามหากคาเงนบาทมคาออนลง (เชน จาก 30.00 บาทตอ 1 เหรยญสหรฐ เปน 30.50 บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐ) จะทาใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเม�อคานวณเปนสกลเงนบาทมากข �น แนวทางการบรหารความเส�ยง กองทนจะทาสญญาซ �อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศเกอบท �งหมด โดยไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ ซ�งจะมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเส�ยง โดยทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนท�เพ�มข �น ท �งน � การปองกนความเส�ยงจากความผนผวนของอตราแลกเปล�ยนเงนดงกลาว อาจไมสามารถปองกนความเส�ยงไดท �งหมด และหากคาดการณผดจะทาใหเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนท�มากข �น

6. ความเส$ยงจากการเขาทาสญญาซ Nอขายลวงหนา (Leverage Risk):

การท�กองทนมการลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงน อาจมความเส�ยงทางดานเครดตของบรษทท�เปนคสญญาซ �อขายลวงหนาน �น แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะทาการวเคราะหสถานะหรออนดบความนาเช�อถอของบรษทท�เปนคสญญาซ �อขายลวงหนาอยางระมดระวง และสม�าเสมอ หากมการปรบตวในทางลบอยางมนยสาคญ บรษทจดการจะพจารณาปรบเปล�ยนแผนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณ

หนา 14


7. ความเส$ยงของคสญญาซ Nอขายลวงหนา (Counterparty Risk):

ในกรณมการลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนา โดยท�บรษทจดการเขาเปนคสญญาท�กระทานอกศนยสญญาซ �อขายลวงหนา (OTC) อาจมความเส�ยงท�คสญญา (Counterparty) ไมปฏบตตามสญญาดงกลาวได แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะเลอกคสญญากบสถาบนการเงนท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ 3 อนดบแรก หรอในกรณตางประเทศ บรษทจดการจะเลอกสถาบนการเงนตางประเทศท�มอนดบความนาเช�อถอในระยะยาวอยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) หรอสถาบนการเงนหรอผ ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซ �อขายลวงหนาจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

8. ความเส$ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and Political Risk):

เปนความเส�ยงท�เกดจากความม�นคงทางเศรษฐกจ สงคมและการเมอง ตลอดจนประสทธภาพขององคกรท�เก�ยวของกบตลาดเงนตลาดทน รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และการทาธรกรรมทางการเงนของประเทศท�กองทนไปลงทน ท �งน � ความเส�ยงดงกลาว อาจสงผลใหเกดความผนผวนของราคาตราสารท�ลงทน สภาพคลอง สภาวะตลาด อตราเงนเฟอ หรออตราแลกเปล�ยนท�เก�ยวกบประเทศน �นๆ เปนตน ซ�งอาจทาใหกองทนไมไดรบผลตอบแทนตามท�คาดหวงไว แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะพจารณาจากอนดบความนาเช�อถอของประเทศ (Country rating) ท�ไปลงทน รวมถงการวเคราะหปจจยตางๆ ท�อาจมผลกระทบตอความเส�ยงดงกลาวอยางถ�ถวนรอบคอบ

9. ความเส$ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk):

กองทนอาจไดรบผลกระทบหากมการเปล�ยนแปลงทางการเมอง ขอกาหนด กฏเกณฑหรอนโยบายตางๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ ซ�งรวมถงขอจากดของการเคล�อนยายเงนตราตางประเทศเขา-ออกโดยเสร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนาเงนลงทนกลบประเทศได แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปล�ยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพ �นฐานตางๆ ของประเทศท�กองทนลงทนอยางใกลชด เพ�อประเมนความเส�ยงจากการลงทนในประเทศน �นๆ ซ�งอาจชวยลดความเส�ยงในสวนน �ได

ความเส$ยงของกองทนหลก

• ความเส$ยงท$เกดจากการลงทนในหลกทรพยท$ใหผลตอบแทนสง (High Yield Risk)

กองทนลงทนในหลกทรพยท�มอนดบเครดตต�ากวาอนดบท�นาลงทนและหลกทรพยท�ไมไดรบการจดอนดบเครดตท�มคณภาพใกลเคยงกน (โดยท�วไปเรยกวา “Junk Bonds”) อาจจะมความเส�ยงดานอตราดอกเบ �ย ความเส�ยงดานเครดต ความเส�ยงจากการท�ผ ออกตราสารหน �ขอชาระคนหน �กอนครบกาหนด (Call Risk) และความเส�ยงดานสภาพคลองสงกวากองทนท�ไมไดลงทนในหลกทรพยดงกลาว หลกทรพยเหลาน �มการเกงกาไรสงตามความสามารถในการชาระคนเงนตนและดอกเบ �ยอยางตอเน�องของผออกหลกทรพย และอาจจะมราคาผนผวนมากกวาหลกทรพยท�มอายตราสารเทากนแตไดรบการจดอนดบเครดตสงกวา ภาวะเศรษฐกจตกต�าหรอชวงขาข �นของอตราดอกเบ �ยหรอเหตการณเปล�ยนแปลงท�เกดข �นกบบรษทผออกหลกทรพยอาจสงผลกระทบในเชงลบตอตลาดของหลกทรพยท�มอนดบเครดตต�ากวาอนดบท�นาลงทนและทาใหความสามารถของกองทนในการขายหลกทรพยเหลาน �ในจงหวะเวลาและราคาท�เหมาะสมลดลง และในกรณท�ผออกหลกทรพยผดนดชาระหน �ในรปดอกเบ �ยหรอเงนตน กองทนอาจตองสญเงนลงทนท �งจานวนกเปนได ผออกหลกทรพยท�ใหผลตอบแทนสงอาจมสทธ�ในการขอชาระหน �คนกอนกาหนดหรอไถถอนตราสารกอนครบอาย ซ�งอาจทาใหกองทนตองนาเงนท�ไดรบจากการน �ไปลงทนในหลกทรพยอ�นท�ใหดอกเบ �ยต�ากวา นอกจากน � Junk Bonds ยงมสภาพคลองต�ากวาหลกทรพยท�มอนดบเครดตสงกวาเน�องจากมตลาดท�แคบและมระดบการซ �อขายท�ต�ากวา มปรมาณหลกทรพยท�ออกนอยกวา และมขอมลสาธารณะท�เปดเผยตอนกลงทนนอยกวา

• ความเส$ยงท$เกดจากอตราแลกเปล$ยน (Currency Risk)

กองทนอาจมความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน โดยการเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนอาจสงผลใหมลคาเงนลงทนของกองทนเพ�มข �นหรอลดลง อตราแลกเปล�ยนเงนตราระหวางประเทศอาจผนผวนอยางมนยสาคญในชวงระยะเวลาส �น ๆ ซ�งโดยท�วไปจะถกกาหนดโดยอปทานและอปสงคในตลาดเงนตราระหวางประเทศ และมลคาการลงทนโดยเปรยบเทยบในประเทศตาง ๆ การเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบ �ยท �งท�เกดข �นจรงและแนวโนมท�คาดการณ และปจจยท�มความซบซอนอ�น ๆ นอกจากน � อตราแลกเปล�ยนเงนตรายงอาจไดรบผลกระทบโดยมไดคาดหมายจากการแทรกแซง (หรอการไมเขาแทรกแซง) โดยรฐบาลหรอธนาคารกลางของแตละประเทศ หรอจากการควบคมเงนตราระหวางประเทศ หรอจากสถานการณทางการเมอง ย�งไปกวาน �น ในกรณท�กองทนลงทนในสกลเงนท�มการยกเลกการใช หรอผ มสวนรวมในตลาดเงนตราสกลดงกลาวยตบทบาทในตลาด กมแนวโนมวาสถานการณดงกลาวจะสงผลกระทบเชงลบตอสภาพคลองของกองทน

• ความเส$ยงท$เกดจากการลงทนในตราสารอนพนธ (Derivatives Risk)

การลงทนในตราสารอนพนธจะมความเส�ยงท�แตกตางหรอสงกวาความเส�ยงท�เกดจากการลงทนโดยตรงในหลกทรพย โดยการลงทนในตราสารอนพนธอาจมความเส�ยง เชน ความเส�ยงดานสภาพคลอง ความเส�ยงดานอตราดอกเบ �ย ความเส�ยงดานตลาด ความเส�ยงดานเครดต และความเส�ยงในการบรหารจดการ รวมถงความเส�ยงท�เกดจากการเปล�ยนแปลงแปลงกฎเกณฑเก�ยวกบการวางหลกประกน (Margin Requirements) สาหรบสญญาอนพนธ นอกจากน � ยงมความเส�ยงจากการกาหนดราคาผดพลาดหรอการกาหนดมลคาท�ไมเหมาะสม และความเส�ยงจากการเปล�ยนแปลงในมลคาของตราสารอนพนธอาจไมสมพนธกบสนทรพย อตรา หรอดชนท�ใชอางอง โดยกองทนท�ลงทนในตราสารอนพนธอาจมผลขาดทนในจานวนท�สงกวาเงนตนท�ลงทน และตราสารอนพนธยงอาจทาใหกองทนมความผนผวนมากข �น โดยเฉพาะอยางย�งในภาวะท�ตลาดมความผดปกตหรอผนผวนอยางรนแรง

หนา 15


• ความเส$ยงจากการลงทนในตลาดหลกทรพยท$เกดใหม (Emerging Markets Risk)

กองทนท�มการลงทนในหลกทรพยของตลาดหลกทรพยท�เกดใหมจะมความเส�ยงดานการลงทนในตางประเทศสงเปนพเศษ โดยหลกทรพยในตลาดเกดใหมอาจมความเส�ยงดานตลาด ความเส�ยงดานเครดต กฎหมาย การเมอง และอ�นๆ และอาจมความเส�ยงท�สงกวาจากการลงทนในหลกทรพยและตราสารของประเทศท�พฒนาแลว นอกจากน � หลกทรพยในตลาดเกดใหมอาจมราคาผนผวนมากกวา มสภาพคลองนอยกวา และกาหนดมลคาไดยากกวาหลกทรพยท�มความสมพนธทางเศรษฐกจกบประเทศท�พฒนาแลว ระบบและวธการซ �อขายและสงมอบหลกทรพยในตลาดเกดใหมมระดบการพฒนาและความโปรงใสนอยกวาอกท �งใชเวลาในการทาธรกรรมนานกวา แนวโนมอตราดอกเบ �ยท�เพ�มสงข �นประกอบกบ Credit Spread ท�มชวงหางมากข �นอาจสงผลกระทบในเชงลบตอมลคาของตราสารหน �ในตลาดหลกทรพยเกดใหม และทาใหตนทนในการระดมทนของผออกหลกทรพยชาวตางชาตเพ�มสงข �น ภายใตสถานการณเชนน � ผ ออกหลกทรพยชาวตางชาตอาจไมสามารถชาระหน � ตลาดตราสารหน �อาจมสภาพคลองลดลง และกองทนท�ลงทนในหลกทรพยดงกลาวอาจตองประสบกบภาวะขาดทน

• ความเส$ยงดานอตราดอกเบ Nย (Interest Rate Risk) ความเส�ยงดานอตราดอกเบ �ยหมายถงความเส�ยงท�หลกทรพยประเภทตราสารหน � ตราสารทนท�จายเงนปนผล และตราสารทางการเงนอ�น ๆ ท�กองทนลงทนมมลคาลดลงเน�องจากการเพ�มข �นของอตราดอกเบ �ย เม�ออตราดอกเบ �ยท�เปนตวเงน (Nominal Interest Rate) เคล�อนไหวสงข �น มลคาของหลกทรพยท�เปนตราสารหน � ตราสารทนท�จายเงนปนผล และตราสารทางการเงนอ�น ๆ ท�กองทนลงทนมแนวโนมท�จะลดลง หลกทรพยท�มอายยาวกวามกจะมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบ �ยมากกวา และสงผลใหมราคาผนผวนมากกวาหลกทรพยท�มอายส �นกวา อตราดอกเบ �ยท�เปนตวเงนหมายถงอตราดอกเบ �ยท�แทจรงบวกดวยอตราเงนเฟอท�คาดหมาย การเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบ �ยอาจเกดข �นในทนททนใดและไมสามารถคาดเดาไดลวงหนา และอาจสงผลใหกองทนขาดทนได กองทนอาจไมสามารถปองกนความเส�ยงจากการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบ �ยหรออาจเลอกท�จะไมปองกนความเส�ยง เน�องจากมตนทนสงหรอดวยเหตผลอ�น ๆ นอกจากน � การปองกนความเส�ยงอาจไมมประสทธผลตามท�มงหวง หลกทรพยท�อางองกบเงนเฟอมกมมลคาลดลงเม�ออตราดอกเบ �ยท�แทจรงเคล�อนไหวสงข �น ในบางสถานการณ เชนเม�ออตราดอกเบ �ยท�แทจรงพงสงข �นรวดเรวกวาอตราดอกเบ �ยท�เปนตวเงน หลกทรพยท�อางองกบเงนเฟออาจใหผลขาดทนมากกวาหลกทรพยท�เปนตราสารหน �อ�น ๆ ท�มอายของตราสารเทากน

• ความเส$ยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

ความเส�ยงดานสภาพคลองเกดข �นเม�อการซ �อหรอขายหลกทรพยเพ�อการลงทนเปนไปดวยความยากลาบาก นอกจากน � หลกทรพยท�มสภาพคลองต�ายงกาหนดราคาไดยากในภาวะท�ตลาดมความผนผวน การลงทนในหลกทรพยท�มสภาพคลองต�าของกองทนอาจทาใหผลตอบแทนของกองทนลดลง เน�องจากกองทนอาจไมสามารถขายหลกทรพยเหลาน �ไดในเวลาและราคาท�เหมาะสม ทาใหกองทนเสยโอกาสท�จะไดรบผลตอบแทนท�ดจากการลงทนประเภทอ�น กองทนท�มกลยทธการลงทนท�เนนการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ตราสารอนพนธ หรอหลกทรพยท�มความเส�ยงดานการตลาด และ/หรอความเส�ยงดานเครดตสงมกจะเปนกองทนท�มความเส�ยงดานสภาพคลองมากท�สด

หมายเหต:

(1) ขอความในสวนของกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนท�สาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงน �น ในกรณท�มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภาษาองกฤษ ใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ

(2) ในกรณท�กองทนหลกมการแกไขเพ�มเตมโครงการจดการซ�งบรษทจดการเหนวาไมมนยสาคญ บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะแกไขเพ�มเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปล�ยนแปลงของกองทนหลก โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

หนา 16


อตราสวนการลงทนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม

อตราสวนการลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2.

ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข �นไป ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตต�ากวา 2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตามท�ระบในขอ 3.13.1 สวนท� 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท� 2 ขอ 1 ไมจากดอตราสวน

4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน � 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท �งน � เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เม�อเปนการลงทนในตางประเทศหรอ ผ มภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช

credit rating แบบ national scale) 5. ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน �

5.1 เปนตราสารหน � ตราสารก�งหน �ก�งทน ตราสารท�มสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง หรอ ศกก ท�ผออกจดต �งข �นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน � 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท�วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน � < 397 วน นบแตวนท�ลงทน และ

ไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน � 5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตาม

กฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน � > 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข �น

ทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน � แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น �าหนกของตราสารท�ลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสนดงน � 6.1 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน �

6.1.1 เปนตราสารหน � ตราสารก�งหน �ก�งทน ตราสารท�มสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง หรอศกกท�ผออกจดต �งข �นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน �นในตางประเทศ หรอผออกจดต �งข �นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธนาคารพาณชยตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธนาคารพาณชยในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

รวมกนไมเกนอตราดงน � แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น �าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 5%

หนา 17


6.1.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน � 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ �อขายหลกทรพย

ตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท�วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ

filing 6.1.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน � < 397 วน นบแตวนท�

ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองบคคลดงน � 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน � > 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตอง

ข �นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน � ท�คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

6.3 หนวย CIS ตามท�ระบในขอ 3.13.1. สวนท� 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2. สวนท� 2 ขอ 2 ท�จดทะเบยนซ �อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ �อขายในกระดานซ �อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท�วไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอของตลาดซ �อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ �อขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอในตลาดซ �อขายหลกทรพยตางประเทศ)

7. ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : สาหรบการลงทนในทรพยสนดงน � ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ Single Entity Limit ของผ รบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทน 2. Derivatives on Organized Exchange

อตราสวนการลงทนท$คานวณตามกลมกจการ (Group Limit)

ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน � แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น �าหนกของทรพยสนท�ลงทน ใน Benchmark + 10%

หมายเหต : สาหรบการลงทนทรพยสนดงน � ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ Group Limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. Derivatives on Organized Exchange

หนา 18


อตราสวนการลงทนท$คานวณตามประเภททรพยสน (Product Limit)

ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากต�วแลกเงนหรอต�วสญญาใชเงน ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส�งจาย หรอคสญญา ดงน � 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต �งข �น 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท�กองทนไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมท�มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท�อายโครงการคงเหลอ < 6 เดอน ท �งน � เฉพาะกองทนรวมท�มอายโครงการ > 1 ป

2. ทรพยสนดงน �

2.1 ต�วแลกเงน หรอต�วสญญาใชเงน ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 ตราสารท�มสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (แตไมรวมถงตราสารท�มสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงซ�งจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหน �ท�ออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน �

รวมกนไมเกน 25%

3. Reverse Repo ไมเกน 25%

4. Securities Lending ไมเกน 25%

5. total SIP ซ�งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน � ตราสารก�งหน �ก�งทน ตราสารท�มสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง ศกก หรอตราสาร Basel III ท�มลกษณะครบถวนดงน �

5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 สวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบต�ากวา investment grade หรอไมม credit rating


6. derivatives ดงน �

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging) ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง (non-hedging) global exposure limit

กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน

จากด net exposure ท�เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทน ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ Product Limit

หนา 19


ตารางแสดงคาใชจายท$เรยกเกบจากผซ Nอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนท �งหมด หกดวย มลคาหน �สนท �งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน และคาใชจายท�เก�ยวของกบการปฏบตการกองทน ณ วนท�คานวณ)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท Nงหมดท$ประมาณการได

- ชนดสะสมมลคา ไมเกน 4.6549 1.1556

- ชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต ไมเกน 4.6549 1.1556

� คาธรรมเนยมการจดการ



� คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน



� คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน



� คาธรรมเนยมท�ปรกษาการลงทน ไมม ไมม

� คาธรรมเนยมในการสอบบญช ตามท�จายจรง ตามท�จายจรง

� คาใชจายในการจดใหมผประกน ไมม ไมม

� คาใชจายท�เก�ยวของกบการปฏบตการกองทน ไมเกน 1.0700 ยงไมเรยกเกบ

� คาใชจายในการโฆษณาและประชาสมพนธ - ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก

ตามท�จายจรง และไมเกน 1.070

ของจานวนเงนทนจดทะเบยน

ยงไมเรยกเกบ

- หลงการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก ตามท�จายจรง แตไมเกน 1.070 ของ NAV ถวเฉล�ยตอป

ยงไมเรยกเกบ

� คาธรรมเนยมอ�นๆ ไมเกน 2.2470 -

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท$ประมาณการไมได

� คาใชจายท�เกดข �นเพ�อการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ หรอคาใชจายตางๆ อ�นใดท�เกดข �นจากการทารายการซ �อขายหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ตามท�จายจรง เชน คาธรรมเนยมในการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาสงเอกสารไปตางประเทศ เปนตน

ตามท�จายจรง ตามท�จายจรง

หนา 20


คาใชจายท$เรยกเกบจากผ ส$งซ Nอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

� คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน

- ชนดสะสมมลคา (1) ในชวงการเสนอขายคร �งแรก ตามแตยอดเงนลงทน

• นอยกวา 30 ลานบาท ไมเกน 2.00 1.00

• ต �งแต 30 ลานบาทข �นไป ไมเกน 2.00 0.75

(2) ภายหลงการเสนอขายคร �งแรก ทกยอดเงนลงทน ไมเกน 2.00 1.00

- ชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต (1) ในชวงการเสนอขายคร �งแรก ตามแตยอดเงนลงทน




� คาธรรมเนยมการรบซ &อคนหนวยลงทน

- ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.00 ยงไมเรยกเกบ

- ชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต ไมเกน 2.00 ยงไมเรยกเกบ

� คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนเขา

- ชนดสะสมมลคา (1) ในชวงการเสนอขายคร �งแรก ตามแตยอดเงนลงทน




- ชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต (1) ในชวงการเสนอขายคร �งแรก ตามแตยอดเงนลงทน




� คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนออก

- ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.00 ยงไมเรยกเกบ

- ชนดรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต ไมเกน 2.00 ยงไมเรยกเกบ

� คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมเกน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอ เศษของ 1,000

ไมเกน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอ เศษของ 1,000


(1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวม และ/หรอผส�งซ �อหรอผ ถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอ�นใดแลว

(2) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางชนดหนวยลงทนภายใตกองทนน �

หนา 21


คาเตอนเก$ยวกบการลงทนในหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอช �ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน �มไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช �ชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน �น

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด อาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด เชนเดยวกนกบท�บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนรวม ซ�งอาจกอใหเกดความขดแยงกบประโยชนของกองทนรวม ท �งน � ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดและสอบถามขอมลอ�นเพ�มเตมไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธ�สหสมพนธ (Absolute Correlation Coefficient) กองทนจงมความเส�ยง หากสนคาหรอตวแปรท�สญญาซ �อขายลวงหนาอางอง (Underlying) และทรพยสนท�ตองการลดความเส�ยงเคล�อนไหวในทศทางท�ไมเปนไปตามขอมลในอดต ซ�งอาจสงผลใหการเขาทาสญญาซ �อขายลวงหนาไมสามารถลดความเส�ยงไดอยางเตมประสทธภาพ

กองทนรวมน �ลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเส�ยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

ขอมล ณ วนท$ 29 เมษายน 2563

สวนรายละเอยดโครงการจดการกองทน และ

สวนรายละเอยดขอผกพน

กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม Krungsri Diversified Income Fund

(KFDIVERSE)

ขอมล ณ วนท 29 เมษายน 2563

สารบญ

หนา

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ....................................................................................................................................... 1

ค ำจ ำกดควำม / ค ำนยำม ......................................................................................................................................................................... 1

1. ชอ ประเภท และอำยของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ............................................................................................................................. 9

2. จ ำนวนเงนทนของโครงกำรจดกำรกองทนรวม มลคำทตรำไว จ ำนวน ประเภท รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำย ...................................... 10

3. วตถประสงคของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบำยกำรลงทน ลกษณะพเศษ กำรลงทนในตำงประเทศ

กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ ประเภทและอตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน ........ 11

4. กำรแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) ............................................................................................................................................ 37

5. กำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ....................................................................................................................................................... 38

6. กำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ........................................................................................................................................ 43

7. กำรรบซอคนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 51

8. กำรสบเปลยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................. 57

9. กำรช ำระคำรบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ............................................................................ 62

10. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ......................................................................................... 62

11. กำรไมขำยไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตำมสง ...................................................................................................................... 62

12. กำรหยดขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน............................................................................................................................................... 64

13. เงอนไขและขอจ ำกดในกำรจดสรรและกำรโอนหนวยลงทน ................................................................................................................. 64

14. กำรจำยเงนปนผล ............................................................................................................................................................................ 64

15. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน ........................................................................ 65

16. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน หลกเกณฑ

และวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง ...................................................................................................................... 71

17. ชอผ เกยวของ .................................................................................................................................................................................. 81

18. รอบระยะเวลำบญชประจ ำปของกองทนรวม...................................................................................................................................... 82

19. กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวม หรอแกไขวธกำรจดกำร ..................................................... 82

20. ขอก ำหนดอน ๆ ............................................................................................................................................................................... 84

21. กำรด ำเนนกำรกรณบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด ......................................................................... 89

22. ผลบงคบของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ........................................................................................................................................... 90

สวนท 2 ขอผกพน ..................................................................................................................................................................................... 91

1. บรษทจดกำร ..................................................................................................................................................................................... 91

2. ผดแลผลประโยชน ............................................................................................................................................................................. 94

3. ผสอบบญช ....................................................................................................................................................................................... 98

4. นำยทะเบยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 98

5. ผจดจ ำหนำย ..................................................................................................................................................................................... 98

6. ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน ......................................................................................................................................................... 99

7. ผดแลสภำพคลอง (Market Maker) (เฉพำะกอง ETF) .......................................................................................................................... 99

8. ผลงทนรำยใหญ (Participating Dealer) (เฉพำะกอง ETF) (เฉพำะรำยทไมไดเปนผดแลสภำพคลอง) .................................................. 100

9. ทปรกษำ ......................................................................................................................................................................................... 100

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) ..................................................................................................................................................... 100

11. ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) .................................................................................................................... 100

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) ............................................................................................................... 100

13. สทธหนำทและควำมรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน ........................................................................................................................ 100

14. กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ....................................................................................................................... 102

15. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ........................................................................................ 104

16. วธกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน ..................................................................................................................... 104

17. กำรจดท ำทะเบยนหนวยลงทน กำรโอนหนวยลงทน และขอจ ำกดในกำรโอนหนวยลงทน .................................................................... 106

18. ขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน ............................................................................................................................................................ 106

19. หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ................................................................................................................... 106

20. วธกำรแกไขเพมเตมขอผกพน ......................................................................................................................................................... 107

21. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ....................................................................................................................... 107

22. กำรเลกกองทนรวม ........................................................................................................................................................................ 108

23. กำรช ำระบญชเมอเลกกองทน ......................................................................................................................................................... 109

กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม 29/04/2020 Page 1

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ค าจ ากดความ / ค านยาม : ในเอกสำรฉบบน เวนแตเนอควำมจะแสดงใหเหนเปนควำมหมำยอน ค ำจ ำกดควำมตำง ๆ ใหมควำมหมำยตำมทใหไวดงตอไปน กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมำยถง กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม กองทนหลก หมำยถง กองทนตำงประเทศทกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคมน ำเงนสวนใหญไปลงทน กองทนตำงประเทศ หมำยถง กองทนทจดตงและจดกำรในตำงประเทศ หรอกองทนอนใดทมลกษณะเชนเดยวกนน หนวยลงทน หมำยถง หนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม หนวยลงทนชนดสะสมมลคำ หมำยถง หนวยลงทนชนดสะสมมลคำของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม (ชอยอ : KFDIVERS-A) หนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต หมำยถง หนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม (ชอยอ : KFDIVERS-R) บรษทจดกำร หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผดแลผลประโยชน หมำยถง ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) นำยทะเบยนหนวยลงทน หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผ รบฝำกทรพยสนในตำงประเทศ หมำยถง ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศ และ/หรอผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศ ผสนบสนน หมำยถง ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผลงทนทมใชรำยยอย หมำยถง ผลงทนสถำบนและผลงทนรำยใหญตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวย กำรก ำหนดบทนยำมผลงทนสถำบนและผลงทนรำยใหญ และทแกไขเพมเตมหรอประกำศอนใดทก ำหนดเพมเตมในอนำคต บรษทจดทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทขนทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพยกรงเทพ ตลำดหลกทรพย หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท ำกำร หมำยถง วนเปดท ำกำรตำมปกตของบรษทจดกำร และ/หรอ วนท ำกำรของกองทนหลก วนท ำกำรซอขำย หมำยถง วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนตำมทบรษทจดกำรประกำศก ำหนดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญและ/หรอชองทำงอนใดตำมทก ำหนดไวในโครงกำร กำรสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (“กองทนปลำยทำง”) ในกลม “กรงศรไทยแลนด” ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร


ค ำเสนอซอ หมำยถง ค ำเสนอซอหลกทรพยของกจกำรเปนกำรทวไปทผท ำค ำเสนอซอตองปฏบตตำมประกำศวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำร ในกำรเขำถอหลกทรพยเพอครอบง ำกจกำร มลคำหนวยลงทน หมำยถง มลคำทรพยสนสทธหำรดวยจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดเมอสนวนท ำกำรทค ำนวณ รำคำขำยหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร บวกดวยคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำรบซอคนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร หกดวยคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร บวกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร หกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) แกไขรำคำยอนหลง หมำยถง แกไขรำคำหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนรำคำหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขรำคำยอนหลงตงแตวนทรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน กำรชดเชยรำคำ หมำยถง กำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขำยคนหนวยลงทนทมรำคำหนวยลงทนไมถกตอง หรอกำรจำยเงนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง แทนกำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทน กจกำร หมำยถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพย หรอบรษทมหำชน จ ำกด สถำบนกำรเงน หมำยถง สถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถำบนกำรเงน สมำคม หมำยถง สมำคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญำตและจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท ำกำรสงเสรมและพฒนำธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบกำรจดกำรลงทน คณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง คณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย วงเงนรบอนญำต หมำยถง วงเงนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอธนำคำรแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงำนทมอ ำนำจตำมกฎหมำยใดๆ อนญำตหรอเหนชอบใหกองทน โดยบรษทจดกำรสำมำรถเคลอนยำยเงนลงทนเพอไปลงทนในตำงประเทศได มตพเศษ หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวำ 3 ใน 4 ของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน มตเสยงขำงมำก หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขำงมำกของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน กรมธรรมประกนชวต หมำยถง กรมธรรมประกนชวตทไดรบกำรอนมตจำกกรมกำรประกนภย


กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หมำยถง กรมธรรมทบรษทประกนชวตออกใหผ เอำประกนภย เพอเปนหลกฐำนวำผ เอำประกนภยและบรษทประกนภยไดมกำรท ำสญญำประกนชวตและสญญำกำรลงทนในหนวยลงทน โดยมขอตกลงวำผ เอำประกนจะช ำระเงนคำเบยประกนชวตใหแกบรษทประกนชวตส ำหรบกำรใหควำมคมครองตอกำรมรณะหรอกำรจำยเงนเมอทรงชพ และผ เอำประกนภยจะช ำระเงนคำหนวยลงทนเพอลงทนในกองทนรวมโดยผำนบรษทประกนชวตในฐำนะตวแทนสนบสนน บรษทประกนชวต หมำยถง บรษทประกนชวตตำมกฎหมำยวำดวยประกนชวต ค าอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายค ายอและความหมายของค ายอ รวมถงค าศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย “กลมกจกำร” หมำยถง บรษทใหญและบรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชทสภำวชำชพบญชก ำหนดใหจดท ำงบกำรเงนรวม “กองทนฟนฟ” หมำยถง กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย “กองทนรวมพนธบตรเอเชย” หมำยถง กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมกำรพฒนำตลำดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภำคตำมโครงกำรจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตำมมตของทประชมกลมธนำคำรกลำงสมำชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP) “กองทน AI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย (Accredited Investor Mutual Fund) “กองทน buy & hold” หมำยถง กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบก ำหนดอำยของทรพยสน หรอครบอำยของรอบกำรลงทนของกองทนรวม หรอครบอำยของกองทนรวม “กองทน CIS ตำงประเทศ” หมำยถง กองทนทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมลกษณะเปนโครงกำรลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวำกองทนดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property กองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน ETF ตำงประเทศ” หมำยถง กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน infra” หมำยถง รปแบบกำรลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนของประเทศตำง ๆ ซงไดแก 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำกองทนโครงสรำงพนฐำนดงกลำวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด “กองทน LTF” หมำยถง กองทนรวมหนระยะยำว (Long Term Equity Fund) ทจดตงขนกอนวนท 1 มกรำคม พ.ศ. 2563 “กองทน private equity” หมำยถง กจกำรเงนรวมลงทน (private equity) ทอำจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจกำรอยำงใดอยำงหนงดงตอไปน 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน


(ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจกำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “กองทน property” หมำยถง กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “กองทน UI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) “กำรลดควำมเสยง” หมำยถง กำรลดควำมเสยงทอำจเกดขนจำกกำรลงทนโดยกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน 1. ไมมวตถประสงคเพอหำผลประโยชนโดยกำรเกงก ำไร (speculate) 2. มผลใหควำมเสยงในกำรลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนกำรลดควำมเสยงทวไปและควำมเสยงเฉพำะของทรพยสนทตองกำรลดควำมเสยง 4. สำมำรถลดควำมเสยงไดอยำงมประสทธภำพ “โครงกำร” หมำยถง โครงกำรจดกำรกองทนรวม “เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก” หมำยถง ทรพยสนดงน 1. เงนฝำก เงนฝำกอสลำม หรอตรำสำรอนทมลกษณะท ำนองเดยวกบเงนฝำก 2. สลำกออมทรพยทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 3. สลำกออมสนพเศษทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรออมสน “เงนฝำกอสลำม” หมำยถง ขอตกลงทเปนไปตำมหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝำก โดยคสญญำทเทยบเคยงไดกบผฝำกสำมำรถเรยกคนเงนตนจำกคสญญำฝำยทเทยบเคยงไดกบผ รบฝำกไดเตมจ ำนวน ณ เวลำใด ๆ “ดชนกลมสนคำโภคภณฑ” หมำยถง ดชนทมองคประกอบเปนสนคำโภคภณฑหลำยชนด “ดชนเงนเฟอ” หมำยถง ดชนทจดท ำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตรำเงนเฟอ “ตรำสำรกงหนกงทน” ตรำสำรทำงกำรเงนทมเงอนไขใหแปลงสภำพเปนหนได “ตรำสำรภำครฐไทย” หมำยถง ตรำสำรดงน 1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบำล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงกำรคลงหรอกองทนฟนฟเปนผ มภำระผกพน “ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ” หมำยถง ตรำสำรทมรปแบบท ำนองเดยวกบตรำสำรภำครฐไทยทรฐบำลตำงประเทศ กระทรวงกำรคลง ธนำคำรกลำง หรอหนวยงำนของรฐบำลตำงประเทศ หรอองคกำรระหวำงประเทศ เปนผออกหรอผค ำประกน แตไมรวมถงตรำสำรทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน “ตรำสำร Basel III” หมำยถง ตรำสำรเพอกำรนบเปนเงนกองทนของสถำบนกำรเงนไมวำตำมกฎหมำยไทยหรอตำงประเทศ ทมกำรอำงองจำกหลกเกณฑกำรก ำกบดแลสถำบนกำรเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)


“ตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” หมำยถง ศนยกลำงหรอเครอขำยใด ๆ ทจดใหมขนเพอกำรซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน 1. มกำรรวบรวมค ำเสนอซอเสนอขำยหลกทรพยจำกผ เสนอซอหลำยรำยและผ เสนอขำยหลำยรำย 2. มกำรก ำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก ำหนดเกยวกบวธกำรในกำรซอขำยหลกทรพยไวเปนกำรลวงหนำ โดยผ ใหบรกำรไมอำจใชดลยพนจในกำรจดกำรซอขำยเปนประกำรอน และผ เสนอซอเสนอขำยยนยอมทจะผกพนตำมหลกเกณฑหรอระบบนน “ธปท.” หมำยถง ธนำคำรแหงประเทศไทย “ธพ.” หมำยถง ธนำคำรพำณชย “บค.” หมำยถง บรษทเครดตฟองซเอร “บง.” หมำยถง บรษทเงนทน “บล.” หมำยถง บรษทหลกทรพย “บลจ.” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนรวม หรอกำรจดกำรกองทนสวนบคคล “บรษทจดทะเบยน” หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบกำรอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดใน SET “บรษทยอย” หมำยถง บรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “บรษทใหญ” หมำยถง บรษทใหญตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “แบบ filing” หมำยถง แบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพย “ใบแสดงสทธในผลประโยชน” หมำยถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจำกหลกทรพยอำงองซงก ำหนดใหเปนหลกทรพยตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6) “ผ มภำระผกพน” หมำยถง ผทมภำระผกพนในกำรช ำระหนตำมตรำสำรทำงกำรเงนในฐำนะผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน แลวแตกรณ “ศนยซอขำย derivatives” หมำยถง ศนยซอขำยดงน 1. ศนยซอขำย derivatives ทไดรบใบอนญำตตำมกฎหมำยวำดวยสญญำซอขำยลวงหนำ 2. ศนยซอขำย derivatives ซงจดตงขนและใหบรกำรไดตำมกฎหมำยตำงประเทศและไดรบกำรยอมรบจำกส ำนกงำน “หนวย CIS” หมำยถง หนวยของกองทนอยำงใดอยำงหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ


“หนวย infra” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำย ตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “หนวย private equity” หมำยถง หนวยของกจกำรเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตรำสำรหรอหลกฐำนแสดงสทธในทรพยสน ของกจกำรเงนรวมลงทนอยำงใดอยำงหนงดงน ทงน ไมวำกจกำรดงกลำวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจ กำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “หนวย property” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “หนก ระยะสน” หมำยถง หนกทมก ำหนดเวลำช ำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก “B/E” หมำยถง ตวแลกเงน (Bill of Exchange) “benchmark” หมำยถง ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมกำรเผยแพรอยำงกวำงขวำงและสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทนของกองทนนน “CIS operator” หมำยถง บคคลดงน 1. บลจ.ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอ 2. ผท ำหนำทบรหำรจดกำรกองทน CIS ตำงประเทศ “concentration limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน “counterparty limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทคสญญำ “CRA” หมำยถง สถำบนจดอนดบควำมนำเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน เวนแตทก ำหนดไวเปนกำรเฉพำะในภำคผนวก 5 สวนท 5 “credit derivatives” หมำยถง derivatives ทมลกษณะเปนกำรเคลอนยำยควำมเสยงดำนเครดตของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยงจำกคสญญำฝำยหนงไปยงคสญญำอกฝำยหนงตำมมำตรฐำนสำกล โดยคสญญำฝำยหนงซงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนใหแกคสญญำอกฝำยหนง เมอเกดเหตกำรณทมผลตอกำรช ำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคำธรรมเนยมส ำหรบกำรมภำระผกพนดงกลำว


“credit event” หมำยถง เหตกำรณทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมทระบในขอตกลงของตรำสำรหรอสญญำ “credit rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอทจดท ำโดย CRA ซงเปนกำรประเมนควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมตรำสำรหรอสญญำ “currency risk” หมำยถง ควำมเสยงดำน FX “delta” หมำยถง อตรำเปรยบเทยบกำรเปลยนแปลงของรำคำตรำสำรหรอสญญำ กบรำคำ underlying ของตรำสำรหรอสญญำ แลวแตกรณ “derivatives” หมำยถง สญญำซอขำยลวงหนำ “derivatives on organized exchange” หมำยถง derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives “discount rate” หมำยถง อตรำสวนลดของหลกทรพยหรอตรำสำรทมกำรลงทนทจะใชในกำรค ำนวณมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรนน “DW” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) “foreign REIT” หมำยถง กองทรสตหรอกองอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทน ในอสงหำรมทรพยหรอในกจกำรทประกอบธรกจพฒนำอสงหำรมทรพย ทงน ไมวำกองทรสตหรอกองดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “FX” หมำยถง อตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ (Foreign Exchange) “GMS” หมำยถง ประเทศกลมอนภมภำคลมแมน ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก รำชอำณำจกรกมพชำ สำธำรณรฐประชำธปไตยประชำชนลำว สำธำรณรฐแหงสหภำพเมยนมำร สำธำรณรฐสงคมนยมเวยดนำม และสำธำรณรฐประชำชนจน (เฉพำะมณฑลยนนำน) “group limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมกลมกจกำร โดยกำรน ำอตรำสวนกำรลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจกำรมำค ำนวณรวมกน “guarantor rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน “international scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวำงประเทศ “investment grade” หมำยถง credit rating ในระดบทสำมำรถลงทนได “IOSCO” หมำยถง International Organization of Securities Commissions “IPO” หมำยถง กำรเสนอขำยตรำสำรตอประชำชนเปนกำรทวไปในครงแรก (Initial Public Offering) “issue rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน “issuer rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ “market price” หมำยถง มลคำตำมรำคำตลำด “MF” หมำยถง กองทนรวม (Mutual Fund)


“MMF” หมำยถง กองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) “national scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภำยในประเทศ “NAV” หมำยถง มลคำทรพยสนสทธ (Net Asset Value) “net exposure” หมำยถง มลคำกำรลงทนสทธในทรพยสนไมวำเปนกำรลงทนโดยตรงหรอโดยออมผำนกำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำทใหผลตอบแทนโดยอำงองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมควำมเสยงในทรพยสนนน “Non-retail MF” หมำยถง กองทนรวมทมผ ถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถำบน ซงอยภำยใตบงคบของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล “notional amount” หมำยถง มลคำตำมหนำสญญำของ derivatives “obligation” หมำยถง ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตำม credit derivatives อำงองถง (obligation category & obligation characteristics) “options” หมำยถง สญญำทมลกษณะตำม (3) ของนยำม “สญญำซอขำยลวงหนำ” ในมำตรำ 3 แหงพระรำชบญญตสญญำซอขำยลวงหนำ พ.ศ. 2546 “OTC derivatives” หมำยถง derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives “P/N” หมำยถง ตวสญญำใชเงน (Promissory Note) “portfolio duration” หมำยถง อำยเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจำกกำรค ำนวณคำตำมมำตรฐำนสำกล “product limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน “PVD” หมำยถง กองทนส ำรองเลยงชพ (Provident Fund) “regulated market” หมำยถง ศนยกลำงทจดชองทำงกำรสอสำรระหวำงผ คำเพอใหเกดกำรเจรจำตอรองซอขำยตรำสำรระหวำงกนได รวมทงใหขอมลตำงๆ ทเกยวกบตรำสำรนน โดยศนยกลำงดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของทำงกำรหรอหนวยงำนทท ำหนำทก ำกบดแลดำนหลกทรพยหรอตรำสำรทมลกษณะท ำนองเดยวกบหลกทรพย “repo” หมำยถง ธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน (repurchase agreement) “retail MF” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” หมำยถง ธรกรรมกำรซอโดยมสญญำขำยคน (reverse repurchase agreement) “SBL” หมำยถง ธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) “securities lending” หมำยถง ธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย


“SET” หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย “share warrants” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน “single entity limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ “SIP” หมำยถง Specific Investment Products “SN” หมำยถง ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) “sovereign rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตรำสำรมถนทอย ซงเปนกำรประเมนควำมเสยงในกำรผดนดช ำระหนของรฐบำลของประเทศนน “TBMA” หมำยถง สมำคมตลำดตรำสำรหนไทย (Thai Bond Market Association) “TSFC” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย “TSR” หมำยถง ใบแสดงสทธในกำรซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right) “underlying” หมำยถง สนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง “WFE” หมำยถง World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงกำรจดกำร (ไทย) : กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม 1.2. ชอโครงกำรจดกำร (องกฤษ) : Krungsri Diversified Income Fund 1.3. ชอยอ : KFDIVERSE 1.4. ประเภทโครงกำร : กองทนเปด 1.5. ประเภทกำรขำย : ขำยหลำยครง 1.6. กำรก ำหนดอำยโครงกำร : ไมก ำหนด 1.7. อำยโครงกำร : - ป - เดอน - วน 1.8. อำยโครงกำรถงวนท (กรณก ำหนดอำยเปนชวงเวลำ) : - 1.9. เงอนไข (อำยโครงกำร) :

(1) บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนทอยระหวำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและยตกำรขำยหนวยลงทน ซงจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ เชน กรณเกดเหตกำรณทมผลกระทบในทำงลบตอกำรลงทนของกองทนซงพจำรณำแลวอำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอ


ผลงทนในระยะยำวได เปนตน โดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบถงกำรยตกำรขำยหนวยลงทนดงกลำวภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนทยตกำรขำยหนวยลงทนนน และใหกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลงในวนทแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 15 วนนบแตวนทกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลง และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน (2) ในกรณทภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกแลว ปรำกฏวำไมมตรำสำรทสำมำรถลงทนไดอยำงเหมำะสมเพอใหเกดประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนโดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกนน ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน (3) บรษทจดกำรอำจขยำยระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกออกไป โดยอยในกรอบระยะเวลำทบรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนท ำกำรสดทำยของรอบกำรเสนอขำยหนวยลงทนทก ำหนดไวแตแรก และจะประกำศกำรขยำยระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกใหผลงทนทรำบทำงเวบไซตของบรษทจดกำรโดยพลน ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ 1.10. ลกษณะโครงกำร : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะกำรเสนอขำย : เสนอขำยในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ ำนวนเงนทนของโครงกำร : 3,000,000,000.00 บำท 2.2. เงอนไข (จ ำนวนเงนทนของโครงกำร) :

ภำยหลงจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวม บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนโครงกำรโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว และไมถอวำเปนกำรแกไขเพมเตมโครงกำร ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด

2.3. มลคำทตรำไวตอหนวย : 10.0000 บำท 2.4. จ ำนวนหนวยลงทน : 300,000,000.0000 หนวย 2.5. รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก : 10.0000 บำท 2.6. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. KFDIVERS-A มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก 2,000.00 บำท

2. KFDIVERS-R มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก 2,000.00 บำท


2.7. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป :


1. KFDIVERS-A มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป 2,000.00 บำท

2. KFDIVERS-R มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป 2,000.00 บำท

2.8. มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน :


1. KFDIVERS-A มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน 2,000.00 บำท

2. KFDIVERS-R มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน 2,000.00 บำท

2.9. จ ำนวนหนวยลงทนขนตำของกำรสงขำยคน :


1. KFDIVERS-A จ ำนวนหนวยลงทนขนต ำของกำรสงขำยคน 200.00 หนวย

2. KFDIVERS-R จ ำนวนหนวยลงทนขนต ำของกำรสงขำยคน 200.00 หนวย

2.10. มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ :


1. KFDIVERS-A มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ ไมก ำหนด

2. KFDIVERS-R มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ ไมก ำหนด

2.11. จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ :


1. KFDIVERS-A จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ 200.00 หนวย

2. KFDIVERS-R จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ 200.00 หนวย

2.12. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงกำร :

เพอระดมทนจำกผลงทนทวไปและน ำเงนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนตำงประเทศทมนโยบำยลงทนในตรำสำรหน เพอโอกำสไดรบผลตอบแทนทเหมำะสมกบนโยบำยกำรลงทนของกองทน ทงน กองทนอำจมควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงทำงดำนเศรษฐกจ กำรเมอง และสงคมของประเทศทลงทนได 3.2. ประเภทกองทนตำมนโยบำยกำรลงทนรวม : ตรำสำรหน


3.3. ประเภทกองทนรวมตำมลกษณะพเศษ : - กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund ) ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : PIMCO GIS Diversified Income Fund กองทนหลกจดทะเบยนซอขำยในประเทศ : ไอรแลนด (IRELAND) เปนกองทน UCITS 3.4. ประเภทกองทนตำมกำรลงทนในตำงประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมควำมเสยงตำงประเทศ วงเงนกำรลงทนในตำงประเทศบำงสวน ไมเกน ลำนเหรยญ 3.5. นโยบำยกำรกยม (ถำม) :

บรษทจดกำรอำจกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนในนำมกองทนรวมได ตำมหลกเกณฑเงอนไข และวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยประกำศก ำหนด ทงน จะท ำเพอกำรบรหำรสภำพคลองของกองทนรวมเทำนน 3.6. กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของกำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ : ทมไดมวตถประสงคเพอลดควำมเสยง (Non-Hedging) มนโยบำยกำรลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน 3.6.2 วธกำรในกำรค ำนวน Global Exposure limit : Commitment approach อตรำสวนกำรลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00 3.7. กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธกำรบรหำรกองทน (Management Style) : อน ๆ - กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม มงหวงใหผลประกอบกำรเคลอนไหวตำมกองทนหลก (Passive Management) สวนกองทนหลก PIMCO GIS Diversified Income Fund มกลยทธในกำรบรหำรแบบเชงรก (Active Management) 3.9. ดชนชวด/อำงอง (Benchmark) :

1.Bloomberg Barclays Global Aggregate Credit ex Emerging Markets, USD Hedged Index สดสวน (%):33.34

2.ICE BofAML BB-B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index, USD Hedged Index สดสวน (%):33.33

3.JPMorgan EMBI Global, USD Hedged Index สดสวน (%):33.33

หมำยเหต: บรษทจดกำรจะใชตวชวดตำมกองทนหลกในสกลเงนเหรยญสหรฐฯ ปรบดวยตนทนกำรปองกนควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน เพอเทยบกบคำสกลเงนบำท ณ วนทค ำนวณผลตอบแทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในกำรเปรยบเทยบตำมทบรษทจดกำรเหนควรและเหมำะสม ซงอยภำยใตกรอบนโยบำยกำรลงทนทก ำหนด โดยบรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงชดเจนถงวนทมกำรเปลยนแปลงตวชวด ค ำอธบำยเกยวกบตวชวด และเหตผลในกำรเปลยนตวชวดดงกลำวผำนกำรลงประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได


อยำงไรกตำม ในกรณกำรเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตำมประกำศ เงอนไขและขอก ำหนดของสมำคมบรษทจดกำรลงทน และ/หรอ ประกำศ ขอก ำหนดของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบมำตรฐำนกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม และ/หรอ กำรเปลยนแปลงตวชวดในกำรใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท ำหรอเปดเผยขอมล/อตรำดงกลำวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำผำนกำรประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลกำรตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะกำรจำยผลตอบแทนของกองทน : จำยผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รำยละเอยดเกยวกบนโยบำยกำรลงทนและลกษณะพเศษ :

รำยละเอยดเพมเตม :

1. กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำงประเทศทมเปำหมำยใหผลตอบแทนในกำรถอครองหนวยลงทนในระยะยำว โดยจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำงประเทศเพยงกองทนเดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมต ำกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ชอ PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) (“กองทนหลก”) ซงมนโยบำยลงทนในตรำสำรหนของบรษทตำงๆ ทวโลกอยำงนอย 2 ใน 3 ของมลคำทรพยสนของกองทน โดยจะกระจำยกำรลงทนในตรำสำรหนทมวนครบก ำหนดอำยของตรำสำรทแตกตำงกน ซงรวมถงตรำสำรหนทจดอยในระดบทสำมำรถลงทนได ตรำสำรหนทใหผลตอบแทนสง (High Yield) และตรำสำรหนแปลงสภำพ (Convertible Securities) โดยกองทนหลกอำจมไวซงตรำสำรหนทไมใชสกลเงนดอลลำรสหรฐฯ รวมถงตรำสำรหนของประเทศตลำดเกดใหม ทงน กองทนหลกดงกลำวบรหำรจดกำรโดยบรษท PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited และเปนกองทนรวมทจดตงตำมระเบยบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภำยใตกำรก ำกบดแลของ Central Bank ประเทศไอรแลนด (Ireland) ซงเปนสมำชกสำมญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund) บรษทจดกำรจะลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐเปนสกลเงนหลก และกองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลำยสกลเงน เชน สกลเงนเหรยญสหรฐ ดอลลำรออสเตรเลย เปโซเมกซกน ซวอตโปแลนด สกลเงนยโร หรอปอนดองกฤษ เปนตน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธเปลยนแปลงสกลเงนหลกเปนสกลเงนยโร ปอนดองกฤษ สงคโปรดอลลำร หรอสกลเงนอนใดในภำยหลงกได โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ในกรณทมกำรเปลยนแปลงสกลเงนทใชในกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนหลก ซงบรษทจดกำรจะค ำนงถงประโยชนของกองทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 15 วน โดยจะตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร อนง กองทนหลกขำงตนมกำรเสนอขำยในหลำย Class ซงสำมำรถลงทนไดทงผลงทนทวไป และ/หรอผลงทนสถำบน โดยแตละ Class ของหนวยลงทนอำจมควำมแตกตำงกนในเรองของนโยบำยกำรจดสรรก ำไร/ผลตอบแทน คำธรรมเนยม หรอคณสมบตของผลงทน เปนตน ซงบรษทจดกำรจะพจำรณำเลอกลงทนใน Class Institutional - Income (USD) (เปน Class ทเสนอขำยใหกบผลงทนสถำบน ซอขำยหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ และมกำรจำยเงนปนผล) อยำงไรกด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำเปลยนแปลงประเภทของหนวยลงทนตำมควำมเหมำะสมในภำยหลงกได ทงน เพอประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 15 วน โดยจะตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร (รำยละเอยดของประเภทของ Share classes สำมำรถดเพมเตมไดจำกหนงสอชชวนของกองทนหลกจำกเวบไซตของกองทนหลก) 2. ส ำหรบเงนลงทนสวนทเหลอทงในประเทศและตำงประเทศ กองทนจะลงทนในตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน เงนฝำกธนำคำร และอำจลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured note) นอกจำกน กองทนอำจจะลงทนในตรำสำรหนทมอนดบควำมนำเชอถอต ำกวำทสำมำรถลงทนได (Non - investment grade) หรอตรำสำรหนทไมไดรบกำรจดอนดบควำมนำเชอถอ (Unrated) โดยมสดสวนกำรลงทนในตรำสำรดงกลำวรวมกนไมเกนรอยละ 20 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน และเมอรวมกบกองทนหลกจะมสดสวนกำรลงทนในตรำสำรดงกลำวไมเกนรอยละ 60 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน


3. กองทนไทยจะท ำสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) เพอปองกนควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยนเงน (Foreign Exchange Rate Risk) เกอบทงหมด โดยไมนอยกวำรอยละ 90 ของมลคำเงนลงทนในตำงประเทศ ณ ขณะทท ำสญญำซอขำยลวงหนำเพอปองกนควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศหรอลงทนในกองทนหลกตำงประเทศเพมเตม อยำงไรกด ในกรณทสถำนกำรณกำรลงทนในตำงประเทศเกดเหตกำรณไมปกต เชน ภำวะตลำดทกองทนหลกลงทนหรอมไวมควำมผนผวน เปนตน หรอในกรณทมผ ถอหนวยลงทนสงซอหรอขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนมำก และ/หรอในกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลทจ ำเปนและสมควร กองทนอำจด ำรงสดสวนกำรปองกนควำมเสยงจำกอตรำแลกเปลยนนอยกวำรอยละ 90 ของมลคำเงนลงทนในตำงประเทศหรอเกนมลคำควำมเสยงเปนกำรชวครำวได นอกจำกน กองทนอำจเขำท ำสญญำซอขำยลวงหนำเพอเพมประสทธภำพกำรบรหำรกำรลงทน (efficient portfolio management) โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร เชน กำรท ำสญญำสวอปและ/หรอสญญำฟอรเวรดทอำงองกบอตรำแลกเปลยน/ดำนรำคำตรำสำร/อตรำดอกเบย ซงพจำรณำจำกสภำวะกำรณของตลำด กฎระเบยบ หรอขอบงคบ และปจจยอนๆ ทเกยวของ เชน แนวโนมและทศทำงรำคำของหลกทรพยทลงทน กำรออกสญญำซอขำยลวงหนำทอำงองกบดชนอำงอง กำรคำดกำรณเหตกำรณทอำจจะสงผลกระทบเชงลบอยำงมนยส ำคญของกองทน และคำใชจำยในกำรเขำท ำธรกรรมสญญำซอขำยลวงหนำ เปนตน

4. กองทนหลกอำจเขำท ำสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนควำมเสยงจำกอตรำแลกเปลยน และ/หรอเพอวตถประสงคในกำรลงทน และ/หรอเพอเพมประสทธภำพกำรบรหำรกำรลงทน (efficient portfolio management) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดกำรกองทนหลก 5. ในกรณทกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทนหลก) มกำรลงทนในตรำสำรหนทมกำรจดอนดบควำมนำเชอถอต ำกวำอนดบทสำมำรถลงทนได (Non - investment grade) และ/หรอตรำสำรหนทไมไดรบกำรจดอนดบควำมนำเชอถอ (Unrated) ในอตรำสวนทมำกกวำรอยละ 60 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนตำงประเทศ ซงรวมกบสดสวนกำรลงทนในตรำสำร Non - investment grade / Unrated ของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และมผลท ำใหสดสวนกำรลงทนในตรำสำรดงกลำวเกนรอยละ 60 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม บรษทจดกำรจะปรบลดสดสวนกำรลงทนในกองทนหลก และสดสวนกำรลงทนในตรำสำร Non - investment grade / Unrated ของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม เพอใหอตรำสวนกำรลงทนในตรำสำรดงกลำว มอตรำสวนไมเกนรอยละ 60 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม ทงน กำรปรบลดสดสวนกำรลงทนดงกลำวจะด ำเนนกำรภำยใน 90 วนท ำกำรนบแตวนทรบทรำบขอมลกำรลงทนในตรำสำร Non - investment grade / Unrated เกนรอยละ 60 ของมลคำทรพยสนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และ/หรอกองทนหลก ยกเวนกรณทเกดจำกปจจยทควบคมไมไดหรอกรณจ ำเปนและสมควรทท ำใหไมสำมำรถด ำเนนกำรไดภำยในระยะเวลำขำงตน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหเสรจสนโดยไมชกชำ หำกกำรด ำเนนกำรปรบลดสดสวนกำรลงทนดงกลำวขำงตน มผลท ำใหกำรลงทนในกองทนหลก โดยเฉลยในรอบระยะเวลำบญชนอยกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงดงตอไปน ทงน เพอประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ (5.1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรพจำรณำคดเลอกกองทนตำงประเทศกองทนใหม เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม โดยกองทนตำงประเทศดงกลำวจะตองมนโยบำยกำรลงทนทสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และมคณสมบตตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหเสรจสนโดยไมชกชำ และจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบตอไป หรอ (5.2) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมตำมทระบไวในขอ 9. เพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 30 วน กอนด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทนรวมดงกลำว โดยประกำศผำนทำงเวบไซตของบรษทจดกำร และเวบไซตของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) 6. ในกรณทบรษทจดกำรเหนวำ กำรลงทนในกองทนรวมตำงประเทศ และ/หรอกำรลงทนในกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทนหลก) ไมเหมำะสมอกตอไป เชน มกำรลงทนไมเปนไปตำมวตถประสงคหลกของกองทน หรอผลตอบแทนของกองทนดงกลำวไมเปนไปตำมทคำดไว หรอไมสำมำรถลงทนในหนวยลงทนของกองทนดงกลำวไดอกตอไป หรอกองทนตำงประเทศดงกลำวมกำรกระท ำผดตำมควำมเหนของหนวยงำนก ำกบดแลของกองทนตำงประเทศ และ/หรอเมอเกดเหตกำรณหรอคำดกำรณไดวำจะเกดกำรเปลยนแปลงกฎระเบยบตำงๆ จนอำจสงผลใหกำรลงทนในกองทนตำงประเทศเปนภำระตอผลงทนโดยเกนจ ำเปน เปนตน และ/หรอในกรณทกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund ไดเลกโครงกำรในขณะทบรษทจดกำรยงด ำเนนกำรบรหำรและจดกำรลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม


เมอปรำกฏกรณตำมขอ 6. ขำงตน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะด ำเนนกำรพจำรณำคดเลอกกองทนตำงประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตำงประเทศดงกลำวจะตองมนโยบำยกำรลงทนทสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม และมคณสมบตตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด โดยอำจเปนกองทนทบรหำรและจดกำรลงทนโดยบรษท PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited หรอไมกได และในกำรโอนยำยกองทนดงกลำว บรษทจดกำรอำจพจำรณำด ำเนนกำรในครงเดยว หรอทยอยโอนยำยเงนทน ซงอำจสงผลใหในชวงเวลำดงกลำวกองทนอำจมไวซงหนวยลงทนของกองทนตำงประเทศมำกกวำ 1 กองทนกได หำกเกดกรณใด ๆ ทท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรคดเลอกกองทนตำงประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมของกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว โดยจะด ำเนนกำรจ ำหนำยหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตำมจ ำนวนทรวบรวมไดหลงหกคำใชจำยและส ำรองคำใชจำยทเกยวของของกองทน (ถำม) ใหแกผ ถอหนวยลงทน ตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทถอครองตอจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยแลวทงหมดของกองทน ทงน หำกมกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบโดยพลน โดยสงจดหมำยแจงผ ถอหนวยลงทนทกรำยโดยเรว และประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร 7. ในกรณทกองทนมกำรลงทนในกองทนหลกไมต ำกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลก และกองทนหลกมมลคำทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ และวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด (1) มลคำทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวำ 2 ใน 3 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลก (2) ยอดรวมของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลำ 5 วนท ำกำรใดตดตอกน คดเปนจ ำนวนเกนกวำ 2 ใน 3 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลก เงอนไข ในกรณทกองทนหลกมมลคำทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคำทรพยสนลดลง พรอมแนวทำงกำรด ำเนนกำรโดยค ำนงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทปรำกฏเหต (2) ด ำเนนกำรตำมแนวทำงกำรด ำเนนกำรตำม (1) ใหแลวเสรจภำยใน 60 วนนบแตวนทปรำกฏเหต (3) รำยงำนผลกำรด ำเนนกำรใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทด ำเนนกำรแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเกยวกบกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมตำม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขำใจเกยวกบสถำนะของกองทนรวม และบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหบคลำกรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบกำรด ำเนนกำรดงกลำวดวย อยำงไรกด ระยะเวลำในกำรด ำเนนกำรตำมขอ (2) บรษทจดกำรสำมำรถขอผอนผนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได 8. กองทนอำจพจำรณำลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได 9. บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนำคตใหเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) หรอกองทนรวมทมกำรลงทนโดยตรงในตรำสำร และ/หรอหลกทรพยตำงประเทศ หรอสำมำรถกลบมำเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) ได โดยไมท ำใหระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนไปตำมดลยพนจของผจดกำรกองทนซงขนอยกบสถำนกำรณตลำด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน อนง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 30 วน กอนด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทนรวมดงกลำว โดยประกำศผำนทำงเวบไซตของบรษทจดกำร และเวบไซตของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) 10. ในกำรค ำนวณสดสวนกำรลงทนของกองทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรอำจไมนบชวงระยะเวลำดงนรวมดวย ทงน โดยจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ (1) ชวงระยะเวลำ 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม (2) ชวงระยะเวลำ 30 วนกอนเลกกองทนรวม (3) ชวงระยะเวลำทตองใชในกำรจ ำหนำยทรพยสนของกองทนเนองจำกไดรบค ำสงขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอกำรลงทน ทงน ตองไมเกนกวำ 10 วนท ำกำร


สรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบเกยวกบกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทนหลก) :

ชอกองทน: PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD)


(1) เปน Class ทท ำกำรซอขำยหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ

(2) ขำยใหกบผลงทนประเภทสถำบน และมกำรจำยเงนปนผล

วนทจดทะเบยนกองทน: 8 กนยำยน 2551

วตถประสงค และนโยบายการลงทน:

กองทนมวตถประสงคกำรลงทนเพอสรำงผลตอบแทนโดยรวมสงทสดและสอดคลองกบกำรบรหำรกำรลงทนดวยควำมรอบคอบ

กองทนลงทนในตรำสำรหนหลำกหลำยประเภท ซงมอำยของตรำสำรทแตกตำงกน ในสดสวนอยำงนอยสองในสำมของทรพยสนของกองทน โดยทวไปแลว อำยเฉลยของตรำสำรหนทกองทนลงทนจะอยภำยในระยะเวลำ + 2 ป ของอำยเฉลยของดชน 3 ดชนทมกำรถวงน ำหนกเทำเทยมกน ไดแก Bloomberg Barclays Global Aggregate Credit ex-Emerging Markets, ICE BofAML BB-B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index, และ JPMorgan EMBI Global ซงทง 3 ดชนดงกลำวลวนมกำรปองกนควำมเสยงอตรำแลกเปลยนเมอเทยบกบเงนดอลลำรสหรฐฯ

กองทนอำจลงทนในตรำสำรหนทออกโดยบรษทตำง ๆ ทมอำยของตรำสำรแตกตำงกน และอำจน ำทรพยสนทงหมดของกองทนไปลงทนในหลกทรพยทมอนดบเครดตต ำกวำระดบทนำลงทนทอยระหวำงกำรผดนดช ำระดอกเบยหรอช ำระคนเงนตน หรอมควำมเสยงวำจะผดนดช ำระหนในระยะเวลำอนใกล ทงน กองทนอำจลงทนในหลกทรพยทไดรบกำรจดอนดบเครดตต ำกวำ B โดย Moody’s หรอ S&P หรอ Fitch (หรอเปนหลกทรพยซงทปรกษำกำรลงทนเหนวำมคณภำพทใกลเคยงกน ในกรณทไมมกำรจดอนดบเครดตส ำหรบหลกทรพยดงกลำว) ไดไมเกน 10% ของทรพยสนของกองทน นอกจำกน กองทนยงอำจลงทนในตรำสำรหนทออกโดยบรษททมควำมเกยวของทำงกำรเงนและธรกจกบหลกทรพยในตลำดหลกทรพยเกดใหมโดยไมจ ำกดสดสวนกำรลงทน

กองทนอำจลงทนในหลกทรพยทสำมำรถแปลงสภำพเปนตรำสำรทนไดในสดสวนไมเกน 25% ของทรพยสนทงหมด และอำจลงทนในตรำสำรทนในสดสวนไมเกน 10% ของทรพยสนทงหมด ทงน กองทนมเพดำนกำรลงทนโดยรวมไมเกนหนงในสำมของทรพยสนทงหมดในหลกทรพยเหลำน คอ (1) หลกทรพยทสำมำรถแปรสภำพเปนตรำสำรทน (2) ตรำสำรทน (รวมถงใบส ำคญแสดงสทธในกำรแปลงสภำพเปนตรำสำรทน) (3) บตรเงนฝำก และ (4) ตวแลกเงนทธนำคำรรบรอง นอกจำกน กองทนอำจลงทนไมเกน 10% ของทรพยสนทงหมดในหนวยลงทนของโครงกำรกองทนรวมอนๆ และอำจลงทนไมเกน 10% ของทรพยสนทงหมดในหลกทรพยทมสภำพคลองต ำและตรำสำรในตลำดเงน ไดแก Loan Participations และ Loan Assignments

กองทนอำจมไวซงตรำสำรหนทงในสกลเงนดอลลำรสหรฐฯ และสกลเงนอน ๆ โดยตรำสำรในสกลเงนทไมใชดอลลำรสหรฐฯ จะตองมสดสวนไมเกน 20% ของทรพยสนรวม ดงนน กำรเคลอนไหวของรำคำตรำสำรหนทงในสกลเงนดอลลำรสหรฐฯ และสกลเงนอน ๆ จงอำจมผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทน

กองทนอำจลงทนในตรำสำรอนพนธ เชน ฟวเจอรส, ออปชน, สญญำสวอป (ซงอำจเปนตรำสำรทอยในตลำดหลกทรพยหรอนอกตลำดหลกทรพย) และอำจเขำท ำสญญำซอขำยเงนตรำตำงประเทศลวงหนำ โดยมวตถประสงคในกำรใชตรำสำรอนพนธเหลำนเพอ (1) ปองกนควำมเสยง และ/หรอ (2) เพอวตถประสงคในกำรลงทน และ/หรอ (3) เพมประสทธภำพในกำรบรหำรกำรลงทน

(สามารถดรายละเอยดของนโยบายการลงทนเพมเตมไดจากหนงสอชชวนของกองทน PIMCO Funds: Global Investors Series plc)

ตวชวด (Benchmark): 1/3 each - Bloomberg Barclays Global Aggregate Credit ex Emerging Markets, USD Hedged; ICE BofAML BB-B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index,


USD Hedged; and JPMorgan EMBI Global, USD Hedged

อายโครงการ: ไมก ำหนด

บรษทจดการกองทน: PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited

ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน:

State Street Custodial Services (Ireland) Limited

เวบไซต: สำมำรถดขอมลหนงสอชชวนฯ ของกองทนหลก และรำยละเอยดอนเพมเตมไดทเวบไซต: https://www.pimco.com.sg/en-sg/investments/gis/diversified-income-fund/inst-inc

คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนหลก PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD):

1. คาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

(1) คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน ไมเกน 5.00% (ยกเวนไมเรยกเกบ)*

(2) คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน ไมม

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม)

(1) คำธรรมเนยมกำรจดกำร 0.69%**

(2) คำธรรมเนยมและคำใชจำยอนๆ ไมม

คำธรรมเนยมและคำใชจำยทงหมด 0.69%

* กองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) ไดยกเวนคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนใหกบกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม ** กองทนหลกอำจเพมเตมหรอเปลยนแปลงกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมและคำใชจำยตำงๆ ของกองทนได

ความเสยงของกองทนหลก

• ความเสยงทเกดจากการลงทนในหลกทรพยทใหผลตอบแทนสง (High Yield Risk)

กองทนลงทนในหลกทรพยทมอนดบเครดตต ำกวำอนดบทนำลงทนและหลกทรพยทไมไดรบกำรจดอนดบเครดตทมคณภำพใกลเคยงกน (โดยทวไปเรยกวำ “Junk Bonds”) อำจจะมควำมเสยงดำนอตรำดอกเบย ควำมเสยงดำนเครดต ควำมเสยงจำกกำรทผออกตรำสำรหนขอช ำระคนหนกอนครบก ำหนด (Call Risk) และควำมเสยงดำนสภำพคลองสงกวำกองทนทไมไดลงทนในหลกทรพยดงกลำว หลกทรพยเหลำนมกำรเกงก ำไรสงตำมควำมสำมำรถในกำรช ำระคนเงนตนและดอกเบยอยำงตอเนองของผออกหลกทรพย และอำจจะมรำคำผนผวนมำกกวำหลกทรพยทมอำยตรำสำรเทำกนแตไดรบกำรจดอนดบเครดตสงกวำ ภำวะเศรษฐกจตกต ำหรอชวงขำขนของอตรำดอกเบยหรอเหตกำรณเปลยนแปลงทเกดขนกบบรษทผออกหลกทรพยอำจสงผลกระทบในเชงลบตอตลำดของหลกทรพยทมอนดบเครดตต ำกวำอนดบทนำลงทนและท ำใหควำมสำมำรถของกองทนในกำรขำยหลกทรพยเหลำนในจงหวะเวลำและรำคำทเหมำะสมลดลง และในกรณทผออกหลกทรพยผดนดช ำระหนในรปดอกเบยหรอเงนตน กองทนอำจตองสญเงนลงทนทงจ ำนวนกเปนได ผออกหลกทรพยทใหผลตอบแทนสงอำจมสทธในกำรขอช ำระหนคนกอนก ำหนดหรอไถถอนตรำสำรกอนครบอำย ซงอำจท ำใหกองทนตองน ำเงนทไดรบจำกกำรนไปลงทนในหลกทรพยอนทใหดอกเบยต ำกวำ นอกจำกน Junk Bonds ยงมสภำพคลองต ำกวำหลกทรพยทมอนดบเครดตสงกวำเนองจำกมตลำดทแคบและมระดบกำรซอขำยทต ำกวำ มปรมำณหลกทรพยทออกนอยกวำ และมขอมลสำธำรณะทเปดเผยตอนกลงทนนอยกวำ


• ความเสยงทเกดจากอตราแลกเปลยน (Currency Risk) กองทนอำจมควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน โดยกำรเปลยนแปลงของอตรำแลกเปลยนอำจสงผลใหมลคำเงนลงทนของกองทนเพมขนหรอลดลง อตรำแลกเปลยนเงนตรำระหวำงประเทศอำจผนผวนอยำงมนยส ำคญในชวงระยะเวลำสน ๆ ซงโดยทวไปจะถกก ำหนดโดยอปทำนและอปสงคในตลำดเงนตรำระหวำงประเทศ และมลคำกำรลงทนโดยเปรยบเทยบในประเทศตำง ๆ กำรเปลยนแปลงของอตรำดอกเบยทงทเกดขนจรงและแนวโนมทคำดกำรณ และปจจยทมควำมซบซอนอน ๆ นอกจำกน อตรำแลกเปลยนเงนตรำยงอำจไดรบผลกระทบโดยมไดคำดหมำยจำกกำรแทรกแซง (หรอกำรไมเขำแทรกแซง) โดยรฐบำลหรอธนำคำรกลำงของแตละประเทศ หรอจำกกำรควบคมเงนตรำระหวำงประเทศ หรอจำกสถำนกำรณทำงกำรเมอง ยงไปกวำนน ในกรณทกองทนลงทนในสกลเงนทมกำรยกเลกกำรใช หรอผ มสวนรวมในตลำดเงนตรำสกลดงกลำวยตบทบำทในตลำด กมแนวโนมวำสถำนกำรณดงกลำวจะสงผลกระทบเชงลบตอสภำพคลองของกองทน • ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารอนพนธ (Derivatives Risk) กำรลงทนในตรำสำรอนพนธจะมควำมเสยงทแตกตำงหรอสงกวำควำมเสยงทเกดจำกกำรลงทนโดยตรงในหลกทรพย โดยกำรลงทนในตรำสำรอนพนธอำจมควำมเสยง เชน ควำมเสยงดำนสภำพคลอง ควำมเสยงดำนอตรำดอกเบย ควำมเสยงดำนตลำด ควำมเสยงดำนเครดต และควำมเสยงในกำรบรหำรจดกำร รวมถงควำมเสยงทเกดจำกกำรเปลยนแปลงแปลงกฎเกณฑเกยวกบกำรวำงหลกประกน (Margin Requirements) ส ำหรบสญญำอนพนธ นอกจำกน ยงมควำมเสยงจำกกำรก ำหนดรำคำผดพลำดหรอกำรก ำหนดมลคำทไมเหมำะสม และควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงในมลคำของตรำสำรอนพนธอำจไมสมพนธกบสนทรพย อตรำ หรอดชนทใชอำงอง โดยกองทนทลงทนในตรำสำรอนพนธอำจมผลขำดทนในจ ำนวนทสงกวำเงนตนทลงทน และตรำสำรอนพนธยงอำจท ำใหกองทนมควำมผนผวนมำกขน โดยเฉพำะอยำงยงในภำวะทตลำดมควำมผดปกตหรอผนผวนอยำงรนแรง • ความเสยงจากการลงทนในตลาดหลกทรพยทเกดใหม (Emerging Markets Risk) กองทนทมกำรลงทนในหลกทรพยของตลำดหลกทรพยทเกดใหมจะมควำมเสยงดำนกำรลงทนในตำงประเทศสงเปนพเศษ โดยหลกทรพยในตลำดเกดใหมอำจมควำมเสยงดำนตลำด ควำมเสยงดำนเครดต กฎหมำย กำรเมอง และอนๆ และอำจมควำมเสยงทสงกวำจำกกำรลงทนในหลกทรพยและตรำสำรของประเทศทพฒนำแลว นอกจำกน หลกทรพยในตลำดเกดใหมอำจมรำคำผนผวนมำกกวำ มสภำพคลองนอยกวำ และก ำหนดมลคำไดยำกกวำหลกทรพยทมควำมสมพนธทำงเศรษฐกจกบประเทศทพฒนำแลว ระบบและวธกำรซอขำยและสงมอบหลกทรพยในตลำดเกดใหมมระดบกำรพฒนำและควำมโปรงใสนอยกวำอกทงใชเวลำในกำรท ำธรกรรมนำนกวำ แนวโนมอตรำดอกเบยทเพมสงขนประกอบกบ Credit Spread ทมชวงหำงมำกขนอำจสงผลกระทบในเชงลบตอมลคำของตรำสำรหนในตลำดหลกทรพยเกดใหม และท ำใหตนทนในกำรระดมทนของผออกหลกทรพยชำวตำงชำตเพมสงขน ภำยใตสถำนกำรณเชนน ผออกหลกทรพยชำวตำงชำตอำจไมสำมำรถช ำระหน ตลำดตรำสำรหนอำจมสภำพคลองลดลง และกองทนทลงทนในหลกทรพยดงกลำวอำจตองประสบกบภำวะขำดทน • ความเสยงดานอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) ควำมเสยงดำนอตรำดอกเบยหมำยถงควำมเสยงทหลกทรพยประเภทตรำสำรหน ตรำสำรทนทจำยเงนปนผล และตรำสำรทำงกำรเงนอน ๆ ทกองทนลงทนมมลคำลดลงเนองจำกกำรเพมขนของอตรำดอกเบย เมออตรำดอกเบยทเปนตวเงน (Nominal Interest Rate) เคลอนไหวสงขน มลคำของหลกทรพยทเปนตรำสำรหน ตรำสำรทนทจำยเงนปนผล และตรำสำรทำงกำรเงนอน ๆ ทกองทนลงทนมแนวโนมทจะลดลง หลกทรพยทมอำยยำวกวำมกจะมควำมออนไหวตอกำรเปลยนแปลงของอตรำดอกเบยมำกกวำ และสงผลใหมรำคำผนผวนมำกกวำหลกทรพยทมอำยสนกวำ อตรำดอกเบยทเปนตวเงนหมำยถงอตรำดอกเบยทแทจรงบวกดวยอตรำเงนเฟอทคำดหมำย กำรเปลยนแปลงของอตรำดอกเบยอำจเกดขนในทนททนใดและไมสำมำรถคำดเดำไดลวงหนำ และอำจสงผลใหกองทนขำดทนได กองทนอำจไมสำมำรถปองกนควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำดอกเบยหรออำจเลอกทจะไมปองกนควำมเสยง เนองจำกมตนทนสงหรอดวยเหตผลอน ๆ นอกจำกน กำรปองกนควำมเสยงอำจไมมประสทธผลตำมทมงหวง หลกทรพยทอำงองกบเงนเฟอมกมมลคำลดลงเมออตรำดอกเบยทแทจรงเคลอนไหวสงขน ในบำงสถำนกำรณ เชนเมออตรำดอกเบยทแทจรงพงสงขนรวดเรวกวำอตรำดอกเบยทเปนตวเงน หลกทรพยทอำงองกบเงนเฟออำจใหผลขำดทนมำกกวำหลกทรพยทเปนตรำสำรหนอน ๆ ทมอำยของตรำสำรเทำกน


• ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) ควำมเสยงดำนสภำพคลองเกดขนเมอกำรซอหรอขำยหลกทรพยเพอกำรลงทนเปนไปดวยควำมยำกล ำบำก นอกจำกน หลกทรพยทมสภำพคลองต ำยงก ำหนดรำคำไดยำกในภำวะทตลำดมควำมผนผวน กำรลงทนในหลกทรพยทมสภำพคลองต ำของกองทนอำจท ำใหผลตอบแทนของกองทนลดลง เนองจำกกองทนอำจไมสำมำรถขำยหลกทรพยเหลำนไดในเวลำและรำคำทเหมำะสม ท ำใหกองทนเสยโอกำสทจะไดรบผลตอบแทนทดจำกกำรลงทนประเภทอน กองทนทมกลยทธกำรลงทนทเนนกำรลงทนในหลกทรพยตำงประเทศ ตรำสำรอนพนธ หรอหลกทรพยทมควำมเสยงดำนกำรตลำด และ/หรอควำมเสยงดำนเครดตสงมกจะเปนกองทนทมควำมเสยงดำนสภำพคลองมำกทสด หมายเหต: (1) ขอควำมในสวนของกองทน PIMCO GIS Diversified Income Fund ไดถกคดเลอกมำเฉพำะสวนทส ำคญและจดแปลมำจำกตนฉบบภำษำองกฤษ ดงนน ในกรณทมควำมแตกตำงหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภำษำองกฤษ ใหถอตำมตนฉบบภำษำองกฤษเปนเกณฑ (2) ในกรณทกองทนหลกมกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรซงบรษทจดกำรเหนวำไมมนยส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงกำรใหสอดคลองกบกำรเปลยนแปลงของกองทนหลก โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว

3.12. รำยละเอยดกำรลงทนในตำงประเทศ :

กองทนมนโยบำยลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบควำมเสยงตำงประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมต ำกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.1 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอ ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล


2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.1.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2.1.2 ธนำคำรออมสน 2.1.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 2.1.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 2.1.5 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 2.1.6 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 2.1.7 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 2.1.8 สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 2.1.1 - 2.1.7 ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย 2.2 กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) ตองเปนไปตำมเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง มกำรจำยผลตอบแทนโดยอำงองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตำมทระบในสวนท 6 ขอ 1 2.2.2 หำกกำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง จะมผลท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนนน ตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได เวนแตเปนไปตำมมำตรฐำนสำกลซงก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสำมำรถเปลยนมอได โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรลงทนทอำจท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงมขอก ำหนดหำมเปลยนมอ ผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงตองยนยอมใหกองทนสำมำรถไถถอนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงกลำวกอนครบอำยเมอบรษทจดกำรรองขอได 2.2.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเสนอขำยในประเทศ บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรจดใหมขอตกลงกบผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงตอไปนกอนกำรลงทน 2.2.4.1 ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงอยำงมนยส ำคญ ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงไปยง TBMA ทนท ควำมในวรรคหนงไมน ำมำใชบงคบกบกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงขนทะเบยนกบ TBMA และมกำรเสนอขำยตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยตรำสำรหนทออกใหม สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS


1.1. มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.2.1 มกำรลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน 1.3. ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1. 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกของผ รบฝำกดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) กำรลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 1. คสญญำ ตองเปนนตบคคลดงนทสำมำรถเขำเปนคสญญำใน reverse repo ไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ธนำคำรพำณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.7 กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย 1.8 นตบคคลทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.9 สวนรำชกำรและรฐวสำหกจตำมกฎหมำยวำดวยวธกำรงบประมำณ


2. ตรำสำรทใชในกำรท ำ reverse repo ตองเปนตรำสำรดงน 2.1 ตรำสำรภำครฐไทยและตรำสำรภำครฐตำงประเทศ โดยกรณเปนตรำสำรภำครฐตำงประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก ศกก หรอหนก ระยะสน ทธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน ซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 2.4 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอศกก ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอนตำมทส ำนกงำนก ำหนดเพมเตมโดยอำศยอ ำนำจตำมประกำศของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3. ระยะเวลำกำรรบช ำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอก ำหนดเพมเตมทบรษทจดกำรตองปฏบตส ำหรบกำรลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หำมน ำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอไปขำยหรอโอนตอ เวนแตเขำลกษณะดงน 4.2.1 เปนกำรขำยหรอโอนตำมขอก ำหนดใน reverse repo ดงกลำว 4.2.2 เปนกำรขำยตำม repo ทเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรในกำรกยมเงนในนำมของกองทนรวมและกำรกอภำระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ วนเรมตนสญญำ ตองมมลคำเปนไปตำมสมกำรกำรค ำนวณตำมวธกำรดงน มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (รำคำซอ x (1 + discount rate)) ทงน รำคำซอ เทำกบ รำคำทกองทนช ำระใหแกคสญญำอกฝำยหนงเปนคำซอหลกทรพยหรอตรำสำรตำม reverse repo 4.4 กำรด ำรงมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 4.4.1 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (มลคำ reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตำมสมกำรใน 4.4.1 บรษทจดกำรตองเรยกใหคสญญำโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตรำสำรทสำมำรถใชในกำรท ำ reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคำรวมของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอและทรพยสนทโอนมำดงกลำวเปนไปตำมวธกำรดงกลำว ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอลดลงกวำสมกำรใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตำม 4.4.3 4.4.3 ในกรณทผลลพธตำมสมกำรใน 4.4.1 แสดงผลวำมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน มมลคำนอยกวำมลคำ reverse repo x (1 + discount rate) เปนจ ำนวนไมเกน 5 ลำนบำท หรอไมเกน 5% ของรำคำซอ แลวแตจ ำนวนใดจะต ำกวำ และมกำรก ำหนดเรองดงกลำวไวในสญญำซงไดก ำหนดโดยพจำรณำถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมด ำเนนกำรตำม 4.4.2 กได 4.5 กำรค ำนวณมลคำ reverse repo ตำม 4.4 ใหค ำนวณดงน 4.5.1 ค ำนวณจำกรำคำซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจำก reverse repo จนถงวนทมกำรค ำนวณ


4.5.2 ค ำนวณเปนรำยธรกรรม หรอค ำนวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญำรำยเดยวกนและมขอตกลงก ำหนดใหสำมำรถบงคบช ำระหนตำมธรกรรมใดธรกรรมหนงจำกหลกทรพยหรอตรำสำรทซอหรอทรพยสนทโอนตำม 4.4.2 (ถำม) ของธรกรรมทเกดจำก reverse repo รำยกำรอนได 4.6 discount rate ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ ตองเปนกำรก ำหนดขนโดยค ำนงถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ หลกทรพย หรอตรำสำรทซอแลว สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. คสญญำ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนผ ไดรบใบอนญำตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) (“SBL”) โดยในกรณทคสญญำดงกลำวกระท ำกำรในฐำนะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสำมำรถประกอบธรกจหรอด ำเนนกจกำรไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ผ ไดรบใบอนญำตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.3 กองทนฟนฟ 1.4 ธนำคำรเพอกำรน ำเขำและกำรสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธนำคำรพำณชย 1.6 บรษทเงนทน 1.7 บรษทหลกทรพย 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคำทรพยสนของผลงทนแตละรำยตงแต 1 ลำนบำทขนไป 1.10 กองทนบ ำเหนจบ ำนำญขำรำชกำร 1.11 นตบคคลอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝำกหลกทรพยของศนยรบฝำกหลกทรพย หรอหลกทรพยทธนำคำรแหงประเทศไทยท ำหนำทเปนนำยทะเบยนหลกทรพย 3. กำรวำงหรอเรยกหลกประกน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำร ดงน 3.1 ด ำเนนกำรใหมกำรวำงหรอเรยกหลกประกนจำกผยมเพอเปนประกนกำรใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตรำสำรภำครฐไทย 3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก ศกก หรอหนก ระยะสน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผมภำระผกพน 3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.1.5 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอศกก ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 3.1.5.1 มอนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน (issue rating) หรอ อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ (issuer rating) อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.1.5.2 มอนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน (guarantor rating) อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตรำสำรหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค ำประกนทธนำคำรพำณชยเปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนกำรคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนวยลงทนของกองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) 3.2 ด ำเนนกำรใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตำม 3.1 หรอด ำเนนกำรโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สำมำรถบงคบช ำระหนเอำจำกหลกประกนดงกลำวไดโดยพลน


3.3 หำมน ำหลกประกนตำม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขำยตอหรอท ำใหไมสำมำรถบงคบตำมหลกประกนนนได เวนแตเปนกำรบงคบช ำระหน ตำมขอตกลงในธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย นนเอง 3.4 ด ำรงมลคำหลกประกน ณ สนวน มำกกวำหรอเทำกบ 100% ของมลคำหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน ำเงนสดดงกลำวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน 3.5.1 เงนฝำกในธนำคำรพำณชยหรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝำกหรอตวสญญำใชเงน ดงน 3.5.2.1 บตรเงนฝำก หรอ ตวสญญำใชเงน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.5.2.2 ตวสญญำใชเงนท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.5.2.3 ตวสญญำใชเงนทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงหนงอยำงใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตรำสำรภำครฐไทย 3.5.4 reverse repo ส ำหรบตรำสำรภำครฐไทย 4. ลกษณะและสำระส ำคญของสญญำ ใหใชสญญำทมลกษณะและสำระส ำคญของสญญำตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยขอก ำหนดเกยวกบระบบงำน สญญำยมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมกำรยมและใหยมหลกทรพย สวนท 6 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ดชนกลมสนคำโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคำหรอตวแปรตำม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7 1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตำม 1.5 1.7 underlying อนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดเพมเตม ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 ไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม


3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตำม 1.5 – 1.6 ดชนดงกลำวตองมลกษณะดงน 3.1 เปนดชนทมกำรก ำหนดวธกำรค ำนวณไวอยำงชดเจน โดยมกำรระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตำงๆ ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ และมกำรค ำนวณดชนใหเปนปจจบนตำมควำมเหมำะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลำวตองมกำรเคลอนไหวตำมสภำวะตลำดอยำงเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 3.2.1 ดชนทมกำรกระจำยตวอยำงเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน 3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน ำหนก นอยกวำหรอเทำกบ 20% ของน ำหนกทงหมด 3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน ำหนก นอยกวำหรอเทำกบ 35% ของน ำหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตำมสภำวะตลำด โดยองคประกอบตวอนตองมน ำหนกไมเกนอตรำทก ำหนดใน 3.2.1.1 กำรพจำรณำกำรกระจำยน ำหนกตำม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน ำองคประกอบทเกยวของกบทองค ำหรอน ำมนดบมำพจำรณำ 3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค ำหรอน ำมนดบ หรอเปนดชนรำคำทองค ำหรอน ำมนดบ 3.2.3 ดชนอนใดนอกจำก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตำมเงอนไขครบถวนดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตรำสำรหรอสญญำทกองทนสำมำรถลงทนไดโดยตรง 3.2.3.2 เมอค ำนวณเงนลงทนตำมสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวำกองทนลงทนในตรำสำรหรอสญญำนนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 3.3 เปนดชนทไดรบกำรพฒนำโดยสถำบนทมควำมนำเชอถอและท ำหนำทไดอยำงอสระจำกบรษทจดกำร ทงน หำกปรำกฏวำสถำบนดงกลำวเปนบรษทในเครอของบรษทจดกำร บรษทจดกำรนนตองจดใหมมำตรกำรปองกนควำมขดแยงทำงผลประโยชนอยำงมประสทธภำพดวย 3.4 มกำรแสดงดชนนน ๆ อยำงตอเนองเปนประจ ำทกวนท ำกำรผำนสอทมกำรเสนอขอมลอยำงทนเหตกำรณ 3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคำโภคภณฑ ดชนดงกลำวตองค ำนวณจำกตวแปรอยำงหนงอยำงใดหรอหลำยอยำงดงน 3.5.1 รำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) ของสนคำโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคำโภคภณฑทค ำนวณจำกรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) ของสนคำโภคภณฑสนคำใดสนคำหนง 3.5.3 รำคำสญญำซอขำยลวงหนำทอำงองกบดชนสนคำโภคภณฑตำม 3.5.2 3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลำวตองค ำนวณโดยใชแหลงขอมลอำงองจำกรำยงำนของหนวยงำนรำชกำรของประเทศไทยหรอตำงประเทศ หรอค ำนวณจำกรำคำสนคำและบรกำรทบรษทจดกำร แสดงใหเหนไดวำวธกำรค ำนวณของผพฒนำดชนดงกลำวสำมำรถสะทอนอตรำเงนเฟอไดอยำงเหมำะสม 4. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 6.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 6.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได


7. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน 7.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 7.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบยตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event) 7.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 7.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตำงประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมทประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหมควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ทงน กำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำในตำงประเทศ ตรำสำรหรอสญญำดงกลำวตองเสนอขำยหรอเปนกำรท ำสญญำในประเทศทมหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE หรอเปนตรำสำรของบรษททจดตงและเสนอขำยใน GMS สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.2 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล


2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.1.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2.1.2 ธนำคำรออมสน 2.1.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 2.1.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 2.1.5 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 2.1.6 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 2.1.7 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 2.1.8 สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 2.1.1 - 2.1.7 ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย 2.2 กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) ตองเปนไปตำมเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง มกำรจำยผลตอบแทนโดยอำงองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตำมทระบในสวนท 4 ขอ 1 2.2.2 หำกกำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง จะมผลท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนน ตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได เวนแตเปนไปตำมมำตรฐำนสำกลซงก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสำมำรถเปลยนมอได โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรลงทนทอำจท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงมขอก ำหนดหำมเปลยนมอ ผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงตองยนยอมใหกองทนสำมำรถไถถอนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงกลำวกอนครบอำยเมอบรษทจดกำรรองขอได 2.2.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเสนอขำยในตำงประเทศ ตองปรำกฎวำตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงนนมรำคำปรำกฏในระบบขอมลทนำเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสำกล และบรษทจดกำรตองด ำเนนกำรจดใหมขอตกลงกบผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงตอไปนกอนกำรลงทน 2.2.4.1 ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงสงรำคำทเปนมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเกดจำกวธกำรค ำนวณเดยวกบทใชในกำรค ำนวณรำคำทแสดงในระบบขอมลทนำเชอถอดงกลำว ใหบรษทจดกำรทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงอยำงมนยส ำคญ ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงสงรำคำทเปนมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงมำยงบรษทจดกำรทนท สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ในตางประเทศ กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยตำงประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมลกษณะดงน 1.2.1 กำรออกและกำรเสนอขำยอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนตำงประเทศทก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดซอขำยหลกทรพยซงเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE 1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนก ำกบดแลทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO 1.2.3 ในกรณทกองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทน CIS ตำงประเทศดงกลำวตองอยภำยใตหลกเกณฑกำรก ำกบดแล กำรออก กำรเสนอขำย และกำรจดกำรส ำหรบกองทนเพอผลงทนรำยยอยของประเทศนน 1.3 ประเทศทก ำกบดแลกำรเสนอขำยหนวยดงกลำวมมำตรกำรใหควำมคมครองผลงทนอยำงเพยงพอ ทงน ตำมรำยชอประเทศทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด 1.4 ในกรณเปนกำรลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทนดงกลำวตองมกำรจ ำกดกำรกยมไวเฉพำะกรณมเหตจ ำเปนในกำรบรหำรสภำพคลองเปนกำรชวครำวเทำนน และมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศซงเปนกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.4.1 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมนน ทงน หลกเกณฑดงกลำวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP 1.4.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน 1.4.3 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมนน ในกรณกองทน CIS ตำงประเทศทกองทนรวมลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสำมำรถลงทนได และเมอน ำทรพยสนทไมสำมำรถลงทนไดมำค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมดงกลำว 1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทน CIS ตำงประเทศดงกลำวตองไมใชกองทนทมลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมควำมจ ำเปนและเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมล เหตผลควำมจ ำเปน และคำธรรมเนยมทเกยวของกบกำรลงทนในลกษณะดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ตองเปนเงนฝำกในสถำบนกำรเงนตำงประเทศหรอตรำสำรตำงประเทศทเทยบเทำเงนฝำกตำงประเทศของผ รบฝำกดงตอไปน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 3. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1.- 2. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน ธรกรรมประเภท derivatives ทกองทนลงทน ตองเปนไปตำมหลกเกณฑกำรลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได


1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ดชนกลมสนคำโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคำหรอตวแปรตำม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7 1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตำม 1.5 1.7 underlying อนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดเพมเตม ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตำม 1.5 – 1.6 ดชนดงกลำวตองมลกษณะดงน 3.1 เปนดชนทมกำรก ำหนดวธกำรค ำนวณไวอยำงชดเจน โดยมกำรระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตำง ๆ ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ และมกำรค ำนวณดชนใหเปนปจจบนตำมควำมเหมำะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลำวตองมกำรเคลอนไหวตำมสภำวะตลำดอยำงเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 3.2.1 ดชนทมกำรกระจำยตวอยำงเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน 3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน ำหนก นอยกวำหรอเทำกบ 20% ของน ำหนกทงหมด 3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน ำหนก นอยกวำหรอเทำกบ 35% ของน ำหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตำมสภำวะตลำด โดยองคประกอบตวอนตองมน ำหนกไมเกนอตรำทก ำหนดใน 3.2.1.1กำรพจำรณำกำรกระจำยน ำหนกตำม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน ำองคประกอบทเกยวของกบทองค ำหรอน ำมนดบมำพจำรณำ 3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค ำหรอน ำมนดบ หรอเปนดชนรำคำทองค ำหรอน ำมนดบ 3.2.3 ดชนอนใดนอกจำก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตำมเงอนไขครบถวนดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตรำสำรหรอสญญำทกองทนสำมำรถลงทนไดโดยตรง 3.2.3.2 เมอค ำนวณเงนลงทนตำมสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวำกองทนลงทนในตรำสำรหรอสญญำนนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 3.3 เปนดชนทไดรบกำรพฒนำโดยสถำบนทมควำมนำเชอถอและท ำหนำทไดอยำงอสระจำกบรษทจดกำร ทงน หำกปรำกฏวำสถำบนดงกลำวเปนบรษทในเครอของบรษทจดกำร บรษทจดกำรนนตองจดใหมมำตรกำรปองกนควำมขดแยงทำงผลประโยชนอยำงมประสทธภำพดวย


3.4 มกำรแสดงดชนนน ๆ อยำงตอเนองเปนประจ ำทกวนท ำกำรผำนสอทมกำรเสนอขอมลอยำงทนเหตกำรณ 3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคำโภคภณฑ ดชนดงกลำวตองค ำนวณจำกตวแปรอยำงหนงอยำงใดหรอหลำยอยำง ดงน 3.5.1 รำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) ของสนคำโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคำโภคภณฑทค ำนวณจำกรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) ของสนคำโภคภณฑสนคำใดสนคำหนง 3.5.3 รำคำสญญำซอขำยลวงหนำทอำงองกบดชนสนคำโภคภณฑตำม 3.5.2 3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลำวตองค ำนวณโดยใชแหลงขอมลอำงองจำกรำยงำนของหนวยงำนรำชกำรของประเทศไทยหรอตำงประเทศ หรอค ำนวณจำกรำคำสนคำและบรกำรทบรษทจดกำร แสดงใหเหนไดวำวธกำรค ำนวณของผพฒนำดชนดงกลำวสำมำรถสะทอนอตรำเงนเฟอไดอยำงเหมำะสม 4. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 6.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 6.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 7. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน 7.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 7.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบยตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event)


7.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 7.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ 3.14. อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตำงประเทศ : บรษทจดกำรจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดดงตอไปน ในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนหรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศแกไขเปลยนแปลงอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรลงทนใหเปนไปตำมประกำศทแกไขดวย สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. ตรำสำรภำครฐไทย ไมจ ำกดอตรำสวน

2.

ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ำกดอตรำสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตต ำกวำ 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1

ไมจ ำกดอตรำสวน

4. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทผ รบฝำกหรอผออกตรำสำรมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนำคำรออมสน ทงน เฉพำะเงนฝำกหรอตรำสำรทรฐบำลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนกำรลงทนในตำงประเทศหรอผ มภำระผกพนมภมล ำเนำอยตำงประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ

national scale)

5. ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง หรอศกก ทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย หรอสำขำของธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจธนำคำรพำณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 5.2.3.2 ธนำคำรออมสน 5.2.3.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 5.2.3.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย

ไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ (2) น ำหนกของตรำสำรทลงทนใน benchmark + 5%


5.2.3.6 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย 5.3 เสนอขำยในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6. ทรพยสนดงน 6.1 ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง หรอศกกทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย และเสนอขำยตรำสำรนนในตำงประเทศ หรอผออกจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ (แตไมรวมสำขำของ ธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ ธนำคำรพำณชยในประเทศไทย) หรอเปนตรำสำร Basel III 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ 6.1.3.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตำมขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 6.1.3.3.3 สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำมขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญำม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1. สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2. สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอของตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลำวทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหต

รวมกนไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ (2) น ำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


ทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ)

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจำกทระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝำก ผออกตรำสำรหรอคสญญำ แลวแตกรณ 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทน 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. กำรลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจกำร

เดยวกนหรอกำรเขำเปนคสญญำในธรกรรมทำงกำรเงนกบบรษทดงกลำว

ไมเกนอตรำใดอตรำหนงดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 25% หรอ (2) น ำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทน 2. derivatives on organized exchange สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกตวแลกเงนหรอตว

สญญำใชเงน ทนตบคคลตำมกฎหมำยไทย (ไมรวมถงสำขำในตำงประเทศของนตบคคลดงกลำว) เปนผออก ผสงจำย หรอคสญญำ ดงน 1.1 ธนำคำรหรอสถำบนกำรเงนทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.2 ธนำคำรพำณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมำจำกคสญญำตำม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอำยโครงกำร < 1 ป ใหเฉลยตำมรอบอำยกองทน - อตรำขำงตนไมใชกบกองทนรวมทอำยโครงกำรคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพำะกองทนรวมทมอำยโครงกำร > 1 ป

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได 2.2 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (แตไมรวมถงตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงจดทะเบยนกบ TBMA และมกำรเสนอขำยตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยตรำสำรหนทออกใหม) 2.3 เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทมระยะเวลำกำรฝำกเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตำมขอ 5 ของสวนน



3. reverse repo ไมเกน 25% 4. securities lending ไมเกน 25% 5. total SIP ซงไดแก ทรพยสนตำมขอ 7 ของสวนท 1 : อตรำสวน

กำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) แตไมรวมถงตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง ศกก หรอตรำสำร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตำม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 สวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating


หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ product limit ประเภททรพยสน อตราสวน 6.

derivatives ดงน 6.1 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง (hedging)

ไมเกนมลคำควำมเสยงทมอย

6.2 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมใชเพอกำรลดควำมเสยง (non-hedging)

global exposure limit กรณกองทนไมมกำรลงทนแบบซบซอน จ ำกด net exposure ทเกดจำกกำรลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1. ตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำร Basel III

และศกก ของผออกรำยใดรำยหนง (ไมรวมถงตรำสำรหนภำครฐไทยหรอตรำสำรหน ภำครฐตำงประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำหนสนทำงกำรเงน (financial liability) ของผออกตรำสำรรำยนน ตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสด ทงน ในกรณทผออกตรำสำรมหนสนทำงกำรเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลำบญชถดไป และยงไมปรำกฏในงบกำรเงนลำสด บรษทจดกำรอำจน ำมลคำหนสนทำงกำรเงนดงกลำวมำรวมกบมลคำหนสนทำงกำรเงนตำมงบกำรเงนลำสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทำงกำรเงนนนจะตองเปนขอมลทมกำรเผยแพรเปนกำรทวไป และในกรณทผออกตรำสำรไมมหนสนทำงกำรเงนตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสดรวมถงกรณยงไมครบก ำหนดกำรจดท ำงบกำรเงนในครงแรกของผออกตรำสำร ใหใชอตรำสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรตำมขอนของผออกรำยนนเปนรำยครง เวนแตในกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร 1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตรำสำรตำมขอนโดยเปนตรำสำรทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating บรษทจดกำรจะลงทนเพอกองทนภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรรำยเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรดงกลำวเปนรำยครง เวนแตกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร


(อตรำสวนตำม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตรำสำรทออกโดยบคคลดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. บรษทหลกทรพย 10. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 11. สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำม 1. – 9.)

2. หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตำงประเทศ ทออกหนวยนน - อตรำขำงตนไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน 1. มขนำดเลก 2. จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป 3. เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

ทงน กำรค ำนวณสดสวนตำมนโยบำยกำรลงทนและอตรำสวนกำรลงทน ใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน 1. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนด แตตอมำทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขำดคณสมบตในกำรเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนไดอกตอไป บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนและวนททรพยสนขำดคณสมบต และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) จ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนกวำ 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขำดคณสมบต เวนแตเปนกรณตำมขอ 5 ในสวนน (1.3) เมอบรษทจดกำรสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบต หรอทรพยสนทขำดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดแลว บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทไดจ ำหนำยทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมกำรเปลยนแปลงคณสมบตแลวแตกรณ และจะจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตใหเปนไปตำมขอ (1.2) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมขอ (1.1) พรอมสำเหตทไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด แตตอมำกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน เปนเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกน โดยมไดเกดจำกกำรลงทนเพม บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน


(2.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำดงน เวนแตเปนกรณตำมขอ 5 ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำบญช ในกรณทไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน (product limit) ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ตำมสวนท 3 ในขอ 1. (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ส ำหรบกรณอนใดนอกเหนอจำกกรณตำมขอ (2.3) (ก) (2.4) เมอบรษทจดกำรแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแลว บรษทจดกำรจะจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน แลวแตกรณ และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนได ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขใหไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดตำมขอ (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมขอ (2.1) พรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 3. ในกรณทกองทนมกำรลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตำงประเทศไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน (concentration limit) เปนเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (3.2) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำวภำยในโอกำสแรก โดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำ 180 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว (3.3) หำกบรษทจดกำรกองทนรวมสำมำรถแกไขอตรำสวนกำรลงทนได ใหจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทอตรำสวนเปนไปตำมทก ำหนด และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชนภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำตำมขอ (3.2) ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขอตรำสวนกำรลงทนได หำมมใหบรษทจดกำรลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด และใหบรษทจดกำรจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนงพรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ทงน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำตำมขอ (3.2) 4. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแตตอมำมกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมขอ 2. หรอขอ 3. แลวแตกรณ โดยอนโลม (4.1) กรณทกองทนมกำรลงทนหรอไดสทธจำกกำรเปนผ ถอหลกทรพยตำมสดสวนทมอยเดมนน (4.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมำจำกกำรบรจำค 5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ ำเปนอนใดท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรแกไขเพอใหกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 1 (1.2) หรอขอ 2 (2.3) (ข) หรอบรษทจดกำรมควำมเหนวำกำรด ำเนนกำรดงกลำวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดกำรสำมำรถใชดลยพนจด ำเนนกำรตำมควำมเหมำะสมไดโดยตองค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ และตองสงรำยงำนเกยวกบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรในเรอง


ดงกลำวตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลำทตองแกไขใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงกลำว ทงน ในกำรจดสงรำยงำนดงกลำวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรโดยวธกำรเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดกำรแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนเกยวกบกำรลงทนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน พรอมทงเหตผลทท ำใหมกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) ด ำเนนกำรแกไขใหสดสวนกำรลงทนของกองทนเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน หรอด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทน ทงน ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 2 ในสวนน 2. ในกรณทกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนภำยใน 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน เวนแตบรษทจดกำรจะไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภำยในก ำหนดเวลำดงกลำว ในกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตำมวรรคหนง บรษทจดกำรตองจดใหมวธกำรในกำรใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในกำรทจะออกจำกกองทนรวมกอนทกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลบงคบใช โดยวธกำรดงกลำวตองมระยะเวลำเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดกำรตองงดเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทน(ถำม) ทกรำยจนกวำกำรเปลยนแปลงดงกลำวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก ำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน แตกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดกำรตองไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. กำรแบงชนดหนวยลงทน : ม 4.2. ประเภทกำรแบงชนดหนวยลงทน :

- ระยะเวลำกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน

4.3. รำยละเอยดเพมเตม (กำรแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน

ชอยอ ค าอธบายเพมเตม

1. หนวยลงทนชนดสะสมมลคำ KFDIVERS-A เหมำะส ำหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดำ เปดโอกำสใหผลงทนรบรำยไดจำกสวนตำงจำกกำรลงทน (Capital gain) และสะสมผลประโยชนจำกกำรลงทน (Total return)

2. หนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

KFDIVERS-R เหมำะส ำหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดำ เปดโอกำสใหผลงทนไดรบรำยไดสม ำเสมอจำกกำรขำยคนหนวยลงทนอตโนมต

รำยละเอยดเพมเตม : ผลงทนทเปนบคคลธรรมดำ และ/หรอผลงทนทเปนนตบคคล/สถำบน สำมำรถลงทนไดในหนวยลงทนทกชนดตำมเงอนไขทโครงกำรจดกำรก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเพมเตม เปลยนแปลง ปรบปรงรำยละเอยด หรอเปดขำยหนวยลงทนชนดอนๆ ทยงไมไดเปดใหบรกำร เพอเพมควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ โดยบรษทจดกำรจะประกำศแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำทำงเวบไซตของบรษทจดกำร


5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : 5.1. ชองทำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 5.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

5.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญทผลงทนควรทรำบ พรอมกบใบค ำสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทนและบรษทจดกำรจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำรไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจลงทนสำมำรถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำร ใบค ำสงซอหนวยลงทนและใบค ำขอเปดบญชกองทน ได ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทกวนในเวลำท ำกำร 5.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน เมอผจองซอเปดบญชกองทนแลว จะสำมำรถจองซอหนวยลงทนครงแรกได โดยจะตองเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรจองซอแตละครง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร กำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ทงน เพอประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบสบเปลยนหนวยลงทนจำกบำงกองทนมำยงกองทนน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผจองซอตองกรอกค ำสงซอหนวยลงทน พรอมทงสงค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน และเอกสำรประกอบกำรเปดบญชในขอ 5.2.5. เรอง“เอกสำรหลกฐำนในกำรเปดบญช” และช ำระเงนคำจองซอจนเตมมลคำทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ตำมวนและเวลำทระบไวในดำนหนำของหนงสอชชวนโดยมวธกำรช ำระเงน ดงน 5.2.2.1 กรณจองซอผำนบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผจองซออำจช ำระเปนเชค ดรำฟต ไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอกำรช ำระเงนดวยวธกำรอนใดทอำจเพมเตมในภำยหลงซงบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม-สะสมมลคำ” (กรณสงซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคำ “KFDIVERS-A”) หรอ “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม-รบซอคนอตโนมต” (กรณสงซอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต “KFDIVERS-R”) ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ บมจ.ธนำคำรไทยพำณชย บมจ.ธนำคำรกรงเทพ บมจ.ธนำคำรกสกรไทย ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ บมจ.ธนำคำรยโอบ บมจ.ธนำคำรกรงไทย บมจ.ธนำคำรทหำรไทย บมจ.ธนำคำรธนชำต บมจ.ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย บมจ.ธนำคำรเกยรตนำคน บมจ.ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย ธนำคำรออมสน บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม หลงจำกทไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกผจองซอแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวย


ลงทนจะมอบส ำเนำค ำขอเปดบญชกองทน และส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผจองซอหนวยลงทนเปนหลกฐำน ทงน กำรจองซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดกำรไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว และสทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจำกนำยทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลกำรซอหนวยลงทนของผจองซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทำนน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเปนเชค หรอ ดรำฟต ทไมสำมำรถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวำดวยเหตใด หรอกรณทเชคหรอดรำฟตดงกลำวถกปฏเสธกำรจำยเงน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกรำยกำรจองซอนนและแจงใหผจองซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผจองซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว จะเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนและขอคนเงนคำจองซอไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 5.2.2.2 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร


ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 5.2.2.3 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมงในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 5.2.2.4 กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 5.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน ผจองซอหนวยลงทนจะไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนตำมทจองซอ หลงจำกทบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนและใบจองซอทถกตองครบถวนแลว ในกรณทมกำรจองซอหนวยลงทนเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทจองซอคนละวน และในกรณทจองซอในวนเดยวกน ซงมจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำรไมเพยงพอตอกำรจดสรรในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรจะจดสรรใหแกผจองซอทกรำยในวนดงกลำวตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทจองซอของแตละรำย ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะตดสทธผจองซอทปฏบตไมเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนดเกยวกบวนและเวลำท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกในกรณทมยอดกำรจองซอในวนแรกเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกไดโดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ


ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 5.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนในกำรเสนอขำยครงแรกไมไดรบกำรจดสรรไมวำทงหมดหรอบำงสวนและหรอในกรณทบรษทจดกำรตองยตโครงกำรจดกำรเนองจำกไมสำมำรถจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกประชำชนไดถง 35 รำย หรอในกรณทกองทนรวมมกำรจดสรรหนวยลงทนไมเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร ท ำใหไมสำมำรถจดตงกองทนได บรษทจดกำรจะช ำระคำจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทน (ถำม) คนใหผจองซอหนวยลงทนโดยโอนเงนขำบญชเงนฝำก หรอ จำยเปนเชคขดครอมและสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน ภำยในหนงเดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนสดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตำมสดสวนของเงนคำจองซอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในเวลำทก ำหนดอนเนองจำกควำมผดพลำดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละเจดครงตอปนบตงแตวนถดจำกวนทครบก ำหนด ทงน ในกำรค ำนวณมลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวดงกลำว จะใชรำคำตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณ 5.2.5. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรไว เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำย สบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 5.2.6. บรษทจดกำรอำจจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน


(ข) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทำงกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน - หกบญช 6.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงตำงๆ ได ตำมทก ำหนดไวในหวขอ “วธกำรสงซอหนวยลงทน” ทงน บรษทจดกำรจะเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะระบวนเวลำดงกลำวทแนนอนไวใน “หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet)” และ “สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน” กอนเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตอไป ผลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำทบรษทจดกำรก ำหนดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet) ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรก ำหนดมลคำขนต ำของกำรสงซอกบผลงทนเฉพำะกลมไมเทำกน ซงจะเปดเผยขอมลดงกลำวไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet) และหำกมกำรเปลยนแปลงดงกลำว บรษทจดกำรจะปดประกำศแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงเวบไซตของบรษทจดกำร 6.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมทก ำหนดในขอ 5.2.1 บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรเสนอขำยหนวยลงทนเปนกำรชวครำวโดยไมตองแจงผ ถอหนวยลงทนลวงหนำ ในกรณทมผสงซอหนวยลงทนครบตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำร หรอตำมวงเงนลงทนในตำงประเทศของบรษทจดกำร หรอในกรณอนใดภำยใตดลยพนจของบรษทจดกำร 6.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน 6.2.2.1. บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถสงซอหนวยลงทน โดยช ำระเงนคำซอหนวยลงทนเปน เงนโอน ค ำสงหกบญช เชค หรอดรำฟต ของธนำคำรทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบส ำนกงำนของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบค ำสงซอ หรอกำรช ำระเงนดวยวธกำรอนใดทอำจเพมเตมในภำยหลงซงบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม-สะสมมลคำ” (กรณสงซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคำ “KFDIVERS-A”) หรอ “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม-รบซอคนอตโนมต” (กรณสงซอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต “KFDIVERS-R”) ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บมจ. ธนำคำรไทยพำณชย บมจ.ธนำคำรกรงเทพ บมจ.ธนำคำรกสกรไทย ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ บมจ. ธนำคำรยโอบ บมจ. ธนำคำรกรงไทย บมจ. ธนำคำรทหำรไทย บมจ. ธนำคำรธนชำต


บมจ. ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย บมจ. ธนำคำรเกยรตนำคน บมจ. ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย ธนำคำรออมสน บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม เมอเจำหนำทตรวจสอบเอกสำรและเงนคำสงซอวำครบถวนและถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงซอไวเปนหลกฐำนตอไป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำรในแตละครง และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช ำระคำซอหนวยลงทน และคำซอหนวยลงทนดงกลำวยงไมสำมำรถน ำเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนคร ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทเชค ดรำฟต หรอกำรช ำระดวยวธอนใดถกปฏเสธกำรจำยเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบกำรขำยหนวยลงทนใหกบผสงซอนนและจะด ำเนนกำรใหผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนแจงใหผสงซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนท ำกำรเพมจ ำนวนหนวยลงทนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำขำย และจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ อนง มลคำหนวยลงทนและรำคำขำยหนวยลงทนจะตองไดรบกำรรบรองจำกผดแลผลประโยชนแลว 6.2.2.2. วธกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ก) กำรขอใชบรกำร ผสงซอสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ โดยกรอกแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย บรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรใหมกำรหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนตำมจ ำนวนเงนรำยงวดในวนททผ ถอหนวยลงทนก ำหนดเพอเปนคำซอหนวยลงทน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำร และผ ถอหนวยลงทนมไดแจงกำรเลอนกำรหกบญชเงนฝำกไวตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกส ำหรบงวดดงกลำวในวนท ำกำรซอขำยถดไปทกครง ในกำรก ำหนดงวดกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเลอกซอหนวยลงทนแบบประจ ำทกสปดำห ทกเดอน หรองวดอนใดตำมควำมประสงค บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสงซอ ในกรณทบรษทจดกำรพบวำเอกสำรหรอขอมลทไดรบจำกผสงซอไมถกตองครบถวน หรอ ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกดงกลำวขำงตน 3 งวด ตดตอกน


ข) กำรใหบรกำร 1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรพจำรณำหกบญชเงนฝำกในงวดแรก หลงจำกทผสงซอกรอกและยนแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกครบถวนแลว ไมนอยกวำ 7 วน 2) ผสงซอหนวยลงทน สำมำรถสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำเปนรำยงวด ๆ ละ เทำ ๆ กน โดยระบจ ำนวนเงนทตองกำรสงซอในแตละงวดใหเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนด 3) บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน ไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนในงวดนน และจะยกเลกรำยกำรซอของงวดดงกลำว ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกส ำหรบงวดถดไปตำมปกต 4) บรษทจดกำร จะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนทสำมำรถผำนเงนคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ซงเปนรำคำทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ 5) นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร จะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรซอหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณยภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน 6) ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบ เมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำก ค) เงอนไขกำรใหบรกำร 1) ในกรณทบรษทจดกำรไดหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยแลว ผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถเพกถอนรำยกำรดงกลำวซงเปนรำยกำรซอหนวยลงทนได ไมวำสำเหตใด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 2) ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถยกเลกกำรใชบรกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำได โดยแจงยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ภำยใน 7 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบกำรแจงยกเลกดงกลำวจำกผ ถอหนวยลงทน ในกรณกำรขอแกไขรำยละเอยดเกยวกบกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกำรขอแกไขตอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขใหแลวเสรจโดยไมชกชำ 3) ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขขอผดพลำดใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตำมแนวทำงกำรแกไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด (ถำม) 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 5) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำผำนชองทำงอเลกทรอนกสของบรษทจดกำร รวมถงชองทำงอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยใหมวธกำรขอใชบรกำร ลกษณะของกำรใหบรกำร และเงอนไขกำรใหบรกำร เปนไปตำมขอก ำหนดของชองทำงนนๆ


6) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำโดยตดตอกบผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทมบรกำรรบค ำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ทงน กำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำดงกลำวอำจมวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำกบบรษทจดกำรโดยตรง ผลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใหเขำใจกอนกำรลงทน 6.2.2.3. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน จะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว


2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.4 วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน


บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน จะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลวและมควำมประสงคจะท ำกำรเพกถอนรำยกำร จะตองท ำกำรยกเลกรำยกำรนนภำยในเวลำท ำกำรของกองทนตำมทบรษทจดกำรก ำหนดของวนทท ำรำยกำรนน และกำรเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำวจะตองไมขดกบขอปฏบตในกำรหกบญชเงนฝำกของธนำคำรพำณชยทก ำหนดไว ในกรณทธนำคำรพำณชนไมสำมำรถยกเลกรำยกำรหกบญชดงกลำวได ผสงซอจะไมสำมำรถยกเลกรำยกำรสงซอนนได ทงน หำกเกนก ำหนดเวลำท ำกำรของกองทนดงกลำว ผสงซอจะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน อยำงไรกตำมบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.5. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนทกครง ผลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรสงซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ


ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน จะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.6. กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน ในกรณทมกำรสงซอหนวยลงทนมผลท ำใหจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ ำนวนหนวยทจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอนไดกอน” ตำมขอมลทไดมกำรบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนของบรษทจดกำร ทงน บรษทจดกำรสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ และบรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบกำรจดสรร พรอมดอกเบย (ถำม) ใหผสงซอตำมวธกำรรบเงนคำขำยคนหนวยลงทนทผสงซอไดระบไวในกำรเปดบญชกองทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงทำงโทรศพทหรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ทกครงแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนเตมตำมจ ำนวนทสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 6.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 6.2.3. 6.2.5. เงอนไขกำรขำยหนวยลงทน 6.2.5.1. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดรบค ำสงซอหนวยลงทนเปนกำรชวครำวหรอถำวรกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนกำรใชสทธปดรบค ำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน


6.2.5.2. บรษทจดกำรอำจจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน (ข) เพอรกษำผลประโยชนสงสดของกองทนและ/หรอผ ถอหนวยลงทนของกองทนทถอหนวยลงทนอยกอนแลว โดยพจำรณำจำกมลคำกำรสงซอหนวยลงทน และ/หรอระยะเวลำของกำรลงทนเปนหลก ซงอำจมผลกระทบตอประสทธภำพในกำรบรหำรและจดกำรลงทนได (ค) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน 6.2.5.3. ในกรณทบรษทจดกำรไดจ ำหนำยหนวยลงทนของโครงกำรจดกำรจนเตมตำมจ ำนวนหนวยลงทนทไดจดทะเบยนไว บรษทจดกำรสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทน ตงแตวนท ำกำรซอขำยถดจำกวนทจ ำหนำยหนวยลงทนไดเตมตำมจ ำนวนทจดทะเบยนไปจนกวำบรษทจดกำรจะเหนสมควรทจะท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงตอไป โดยจะประกำศลวงหนำไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.6. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ในกรณทยงมไดเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำร เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย เอกสำรเปดบญชทงของบคคลธรรมดำและนตบคคล ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน และเปนผ รบเงนทไดจำกกำรขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล (ถำม)


6.2.7. วนและเวลำท ำกำรขำยหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนทบรษทจดกำร ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร ไดทกวนท ำกำรซอขำยภำยในเวลำ 15.30 น. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำก ำหนดวนทมใชวนท ำกำรขำยหนวยลงทนเพมเตม ซงบรษทจดกำรจะก ำหนดวนดงกลำวโดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงวนทมใชวนท ำกำรขำยหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำโดยพลน โดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำรเชนเดยวกน

6.3. กำรสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนำ 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 7.2. รำยละเอยดชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน - แบบอตโนมต 7.4. รำยละเอยดวธกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1 กำรรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต ชนดสะสมมลคำ (KFDIVERS-A): ม ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (KFDIVERS-R): ม ผลงทนจะตองสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนเงนและ/หรอจ ำนวนหนวยไมต ำกวำทบรษทจดกำรก ำหนดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet) ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงขำยคนหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอต ำกวำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนต ำกวำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด


7.4.1.1. บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรขำยคนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงขำยคนนนไดเสรจสนสมบรณแลว ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรรบซอคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงขำยคนหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผสงขำยคนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ตำมวนและเวลำในขอ 7.6.1. เรอง “วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน” โดยกรอกรำยละเอยดตำง ๆ ในค ำสงขำยคนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรขำยคน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงขำยคนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงขำยคนหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงขำยคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน 7.4.1.2. วธกำรขำยคนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผสงขำยคนหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรโดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน” นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน


นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงขำยคน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.1.3. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร (Internet) ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผสงขำยคนหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน”


นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยใน 2 วนท ำกำรภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.1.4. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ (Internet) ผทมควำมประสงคจะสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตท บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน


หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน จะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.1.5. กำรขำยคนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.2. กำรรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต ชนดสะสมมลคำ (KFDIVERS-A): ไมม ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (KFDIVERS-R): ม (1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผ ถอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนใหสงขำยคนหนวยลงทนและมอบหมำยใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน กำรรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลำวจะท ำใหจ ำนวนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตแตละรำยลดลง (2) กำรพจำรณำจำยเงนคำรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ซงบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจำกกำรจำยปนผลของกองทนหลกทกองทนไปลงทน หรอจำกก ำไรสทธและ/หรอก ำไรสะสมของกองทน (3) บรษทจดกำรจะรบซอคนหนวยลงทนตำม (1) ขำงตน โดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตของผ ถอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตทกรำย ไปยงกองทนเปดกรงศรตรำสำรเงน (KFCASH) หรอกองทนรวมตลำดเงนอนภำยใตกำรจดกำรกองทนใดกองทนหนงโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร โดยถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว (4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตใหผ ถอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ทมรำยชอตำมหลกฐำนทปรำกฎอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรกำรท ำรำยกำรตำมล ำดบกอนหลงของวนทสงท ำรำยกำร (5) บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนทค ำนวณไดเมอสนวนท ำกำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน และจะท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำทกองทนปลำยทำงในวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง ภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน (6) บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงวธกำรตำมขอ (3) ขำงตนในภำยหลง โดยไมด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยใดทจะไดรบเงนคำขำยคนหนวยลงทนโดยอตโนมตต ำกวำจ ำนวนเงนทบรษทจดกำรก ำหนดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรและถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร


7.5. ระยะเวลำในกำรรบซอคน : ทกวนท ำกำรซอขำยของกองทน 7.6. รำยละเอยดระยะเวลำในกำรรบซอคน :

7.6.1. วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน : ผสนใจสำมำรถท ำกำรขำยคนหนวยลงทนทบรษทจดกำร ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร ไดทกวนท ำกำรซอขำย ภำยในเวลำ 13.00 น. ซงบรษทจดกำรจะเรมรบซอคนหนวยลงทนภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะระบวนเวลำดงกลำวทแนนอนไวใน “หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet)” และ “สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน” กอนเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตอไป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรขยำยเวลำรบซอคนหนวยลงทนใหเพมมำกขน ซงจะไมเกนภำยในเวลำ 15.30 น. โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หำกมกำรเปลยนแปลงดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร โดยปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำก ำหนดวนทมใชวนท ำกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ซงบรษทจดกำรจะก ำหนดวนดงกลำวโดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงวนทมใชวนท ำกำรรบซอคนหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำโดยพลน โดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำรเชนเดยวกน 7.6.2. กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน : (1) โอนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงใหโอนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำก โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน หรอวธอนใดอนจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต เชน E-Wallet หรอ กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ในกำรรบคำขำยคนหนวยลงทนโดยกำรโอนเงนเขำบญชเงนฝำกน ถำหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถโอนเงนเขำบญชทไดแจงไวไมวำดวยกรณใดๆ บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรออกเชค ขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนสงจำยผ ถอหนวยลงทนและจดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หรอตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน (2) รบเชคทำงไปรษณย ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมชอและทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนซงบรษทจดกำรจะน ำสงเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน (3) รบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนอน ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนอน ซงสำมำรถรบไดภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะไมนบรวมวนหยดท ำกำรในตำงประเทศของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนตำงประเทศทมลกษณะในท ำนองเดยวกบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม


ทงน ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนดงกลำว อำจมกำรเปลยนแปลงได ในกรณทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. มประกำศแกไขเพมเตมในภำยหลง โดยไมถอเปนกำรแกไขเพมเตมโครงกำรและถอวำไดรบควำมยนยอมจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 7.7. กำรขำยคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนำ 7.8. รำยละเอยดกำรขำยคนหนวยลงทนเพมเตม :

ไมม 7.9. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทำงกำรสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 8.2. รำยละเอยดกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

กองทนนจดอยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนไดภำยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ซงอยภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรเทำนน กำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวหมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (“กองทนปลำยทำง”) ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนซงไดหกคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) เพอน ำไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนปลำยทำง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนบำงกองทนกไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร สทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรขำยคนหนวยลงทนในกองทนตนทำง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรซอหนวยลงทนในกองทนปลำยทำง จะเกดขนหลงจำกทไดมกำรบนทกขอมลกำรสบเปลยนหนวยลงทนลงในระบบของนำยทะเบยนแลวเทำนน กำรสบเปลยนเขำกองทนในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนบำงกองทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร โดยจะระบรำยละเอยดเกยวกบรำยชอกองทนตนทำงและก ำหนดเวลำสบเปลยนเขำกองทนไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทนตอไป บรษทจดกำรอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนภำยใตกองทนเดยวกนได โดยมวธกำรสบเปลยนและเงอนไขเชนเดยวกบกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเวนโดยไมเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนภำยใตกองทนเดยวกน ใหแกผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนของกองทนน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรปดใหบรกำรสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก เปนกำรชวครำวและ/หรอถำวรในกรณทบรษทจดกำรเหนวำไมเปนประโยชนสงสด หรอมผลกระทบในทำงลบตอกองทนและ/หรอผ ถอหนวยลงทน หรอ ตอชอเสยง หรอตอควำมรบผดชอบทำงกฎหมำยของบรษทจดกำร และ/หรอเหตอนใดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยจะแจงใหทรำบลวงหนำกอนกำรใชสทธในกำรปดรบค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และส ำนกงำนของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน


8.2.1. วนและเวลำทท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนเขำหรอออกจำกกองทนไดทบรษทจดกำร ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนด ไดทกวนท ำกำรซอขำย (1) กรณสบเปลยนเขำกองทน ตองสงท ำรำยกำรภำยในเวลำ 15.30 น. (2) กรณสบเปลยนออกจำกกองทน ตองสงท ำรำยกำรภำยในเวลำ 13.00 น. ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรขยำยเวลำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทนใหเพมมำกขน ซงจะไมเกนภำยในเวลำ 15.30 น. โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หำกมกำรเปลยนแปลงดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร โดยปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร (3) กรณสบเปลยนระหวำงชนดหนวยลงทน ตองสงท ำรำยกำรสบเปลยนเขำและออกภำยในเวลำ 15.30 น. และ 13.00 น. ตำมล ำดบ ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงโดยขยำยเวลำสบเปลยนออกซงจะไมเกนเวลำ 15.30 น. บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร โดยปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดกำร และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำก ำหนดวนทมใชวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม ซงบรษทจดกำรจะก ำหนดวนดงกลำวโดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงวนทมใชวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำโดยพลน โดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำรเชนเดยวกน 8.2.2. รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในกำรก ำหนดรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน 1. กำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนนกบกองทนอนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร (1) กรณเปนกองทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำรบซอคนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทำง หกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) (2) กรณเปนกองทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำขำยของวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง บวกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) 2. กำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนภำยใตกองทนน (1) กรณเปนชนดหนวยลงทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออก จะใชมลคำหนวยลงทนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทำง (2) กรณเปนชนดหนวยลงทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำ จะใชมลคำหนวยลงทนของวนท ำกำรกอนวนทชนดหนวยลงทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกชนดหนวยลงทนตนทำง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเวนโดยไมเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนภำยใตกองทนนใหแกผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนของกองทนน โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว


8.2.3. วธกำรสบเปลยนหนวยลงทน ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนชองทำงตำง ๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรโดยจะตองระบเปนจ ำนวนหนวยหรอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด ในกรณทกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรสบเปลยน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน และในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทงหมด เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ภำยใตวธกำรทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณของกองทนปลำยทำง ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบกำรยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนตำมทระบในหวขอ “กำรสงซอหนวยลงทน” ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 8.2.3.1 วธกำรสบเปลยนทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทกวนท ำกำรซอขำยในเวลำท ำกำร โดยกรอกรำยละเอยดตำง ๆ ในค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรสบเปลยน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป 8.2.3.2 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำร โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน


ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 8.2.3.3 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว


2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกระบบอนเทอรเนตของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 8.2.3.4 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน 8.2.3.5 กำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ


9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได 10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1. บรษทจดกำรจะเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนของกองทนไวแลวได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณทเขำเหตดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำยโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยนอกเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร (2) ผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลำทบรษทจดกำรพบวำ รำคำรบซอคนหนวยลงทนไมถกตองตำมทระบไวในขอ 16.4.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ 10.2. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 10.1. บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนไดไมเกน 10 วนท ำกำรนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบเรองดงกลำวดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน (3) แจงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน พรอมทงจดสงรำยงำนทแสดงเหตผลของกำรเลอน และหลกฐำนกำรไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1. (1) หรอกำรรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1. (2) ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยพลน ทงน บรษทจดกำรจะมอบหมำยใหผดแลผลประโยชนด ำเนนกำรแทนกได (4) ในระหวำงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน หำกมผ ถอหนวยลงทนสงขำยคนหนวยลงทนในชวงเวลำดงกลำว บรษทจดกำรจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช ำระคำขำยคนแกผ ถอหนวยลงทนตำมล ำดบวนทสงค ำสงขำยคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดกำรจะไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตำมค ำสงทรบไวแลว หรอจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) ตลำดหลกทรพยไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต (2) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระท ำไดไมเกน 1 วนท ำกำร เวนแตจะไดรบกำรผอนผนเวลำดงกลำวจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยำงสมเหตสมผล


(ข) ไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทนรวมไดอยำงเปนธรรมและเหมำะสม (ค) มเหตจ ำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ และมเหตกำรณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยำงมนยส ำคญ (ก) ตลำดซอขำยหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยแหงนนเกนกวำรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตกำรณทท ำใหไมสำมำรถแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศไดอยำงเสร และท ำใหไมสำมำรถโอนเงนออกจำกประเทศหรอรบโอนเงนจำกตำงประเทศไดตำมปกต หรอ (ค) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนกำรไมขำยหนวยลงทนตำมค ำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนกำรหยดรบค ำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพำะรำย เนองจำกปรำกฏขอเทจจรงดงน (ก) บรษทจดกำรมเหตอนควรสงสยวำผลงทนรำยนน ๆ มสวนเกยวของกบกำรกระท ำอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กำรกระท ำทเปนควำมผดมลฐำนหรอควำมผดฐำนฟอกเงนตำมกฎหมำยเกยวกบกำรปองกนและปรำบปรำมกำรฟอกเงน ไมวำจะเปนกฎหมำยไทยหรอกฎหมำยตำงประเทศ 2. กำรใหกำรสนบสนนทำงกำรเงนแกกำรกอกำรรำย 3. กำรกระท ำทเปนกำรปฏบตตำมค ำสงเกยวกบกำรยดหรออำยดทรพยสนโดยบคคลผ มอ ำนำจตำมกฎหมำย (ข) บรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรรจกลกคำ และตรวจสอบเพอทรำบขอเทจจรงเกยวกบลกคำไดในสำระส ำคญ (5) อยในระหวำงด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำบรหำรจดกำรกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรของตนอนเนองมำจำกกำรทบรษทจดกำรรำยเดมไมสำมำรถด ำรงควำมเพยงพอของเงนกองทนไดตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรด ำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม กำรจดกำรกองทนสวนบคคล กำรเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพยและกำรคำหลกทรพยและกำรจดจ ำหนำยหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และกำรเปนผจดกำรเงนทนสญญำซอขำยลวงหนำ ซงใหกระท ำไดไมเกน 3 วนท ำกำร 11.2 เมอปรำกฏเหตตำมขอ 11.1 และบรษทจดกำรประสงคจะไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน และหำกเปนเหตตำมขอ 11.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลนดวย (2) รำยงำนกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรำยงำนแผนกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน (3) ในกรณทบรษทจดกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนตำมขอ 11.1 (1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท ำกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน กอนกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รำยงำนกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรำยงำนฐำนะกำรลงทนของกองทนรวม ณ วนท ำกำรสดทำยกอนวนรำยงำนนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยในวนท ำกำรกอนวนเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน


(ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเปดขำยหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.3 บรษทจดกำรจะหยดกำรขำยหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลำทบรษทพบวำรำคำขำยหนวยลงทนไมถกตองตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำขำยหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรหยดขำยหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.4 ในกรณทวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดประกำศก ำหนดใหเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน และค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนส ำหรบวนดงกลำว และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำเกยวกบกำรหยดรบค ำสงในกรณดงกลำวไมนอยกวำ 5 วนท ำกำรกอนถงวนหยดท ำกำรกรณพเศษนน โดยกำรปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกำศดงกลำวไว ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทน (ถำม) 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมควำมจ ำเปนเพอรกษำเสถยรภำพทำงเศรษฐกจและกำรเงนของประเทศ หรอเพอรกษำเสถยรภำพในระบบตลำดกำรเงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจประกำศใหบรษทจดกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนกำรชวครำวตำมระยะเวลำทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท ำกำรตดตอกน เวนแตจะไดรบควำมเหนชอบจำกคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ใหขยำยระยะเวลำหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

(1) ผ ถอหนวยลงทนไมอำจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) ได ดงนน บรษทจดกำรจะไมรบลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทน หำกกำรโอนนนเปนกำรโอนหรอจ ำหนำยใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (2) กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะไมจดสรรหนวยลงทน และ/หรอปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทจะท ำใหกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองยนค ำขอโอนหนวยลงทนทบรษทจดกำรและ/หรอผำนผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมเอกสำรหลกฐำนตำงๆ (ถำม) ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐำนะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนำยทะเบยนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซงนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบำยกำรจำยเงนปนผล :


1. KFDIVERS-A ไมจำย

2. KFDIVERS-R ไมจำย


14.2. หลกเกณฑกำรจำยเงนปนผล :

กองทนไมมนโยบำยจำยเงนปนผล 14.3. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

ไมม 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผ สงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คำธรรมเนยมรวม (เพดำนคำธรรมเนยมและคำใชจำยทประมำณกำรไดทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด) : รำยกำรคำธรรมเนยม (ตำม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 4.6549 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 4.6549 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

รำยละเอยดเพมเตม : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมดขำงตน ไดแก คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน 15.2. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม : 15.2.1. คำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป :


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 2.1400 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 2.1400 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยตำงๆ ดงน (1) คำจดท ำหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน คำพมพหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบพมพทใชในกำรท ำรำยกำรของกองทน (2) คำใชจำยในกำรจดเตรยมและเกบรกษำสถตและขอมล คำจดเตรยมและจดพมพหนงสอบอกกลำวขำวสำร หรอประกำศตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดรวมทงกำรจดท ำรำยงำนใดๆ แกผ ถอหนวยลงทนหรอบคคลทเกยวของกบกองทนโดยตรง


(3) คำใชจำยตำงๆ ทเกดขนเกยวเนองกบโครงกำรจดกำร เชน คำประกำศในหนงสอพมพ คำไปรษณยำกรส ำหรบกำรสงเอกสำรตำงๆ หรอหนงสอตดตอกบผ ถอหนวยลงทน คำอำกรแสตมป คำธรรมเนยมของธนำคำรทหกเกบจำกบญชกองทน เชน คำสมดเชค เปนตน 15.2.2. คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป :


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1070 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1070 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

15.2.3. คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป :


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

15.2.4. คำธรรมเนยมทปรกษำกำรลงทน :

ไมม 15.2.5. คำธรรมเนยมกำรจดจ ำหนำย :

ไมม 15.2.6. คำธรรมเนยมอน ๆ :

ประมำณกำรคำธรรมเนยมอนๆ ในอตรำไมเกนรอยละ2.2470ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : (1) คำนำยหนำซอขำยหลกทรพยทซอหรอขำยเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง (2) คำใชจำยในกำรสอบบญช คำทปรกษำกฎหมำย คำใชจำย หรอ คำธรรมเนยมทเกยวของในกำรจดกำรกองทน เชน คำใชจำยทเกดขนจำกกำรตดตำมทวงถำม หรอ กำรด ำเนนคดเพอกำรรบช ำระหนใดๆ ของกองทน ตำมทจำยจรง (3) คำใชจำย (ถำม) ในกำรด ำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทหรอเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง


(4) คำตอบแทนผช ำระบญช และผดแลผลประโยชน ในระหวำงกำรช ำระบญชกองทน ตลอดจนกำรจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (5) คำใชจำย คำธรรมเนยม และ/หรอ คำไปรษณยำกร คำภำษอำกร ทเกดขนหรอเกยวเนองกบกำรลงทนหรอมไวในทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตำงประเทศ เชน กำรจดหำ ใหไดมำ รบมอบ สงมอบ ดแล เกบรกษำ ปองกนผลประโยชน คำธรรมเนยมและคำใชจำยในกำรแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ กำรโอนเงน คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเกยวของกบกำรปองกนควำมเสยงในอตรำแลกเปลยนเงนตรำ หรอควำมเสยงทเกยวของกบกำรลงทนในหลกทรพยทงในและตำงประเทศ และคำใชจำยหรอคำธรรมเนยมอนๆ ตำมทจำยจรง รวมถงคำใชจำยและคำธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสำมำรถลงทนในหลกทรพยตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรได เปนตน (6) คำใชจำยในกำรเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมถวเฉลยตอป โดยบรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม (7) คำใชจำยในกำรจดท ำโฆษณำและประชำสมพนธ ในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และภำยหลงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ตำมทจำยจรง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเรยกเกบคำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธ โดยไมตองแจงใหทรำบลวงหนำ โดยบรษทจดกำรจะเรยกเกบดงน (7.1) คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก จะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 1.0700 ของจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน (7.2) คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก จะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 1.0700 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมถวเฉลยตอป คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธดงกลำว บรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม ในกรณทมเหตตองเลกกองทนกอนก ำหนดระยะเวลำดงกลำวและคำใชจำยตำง ๆ นน ยงตดจำยจำกกองทนไมครบจ ำนวน คำใชจำยในสวนทยงตดจำยไมหมดดงกลำว จะถอเปนคำใชจำยด ำเนนงำนของบรษทจดกำร (8) คำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทนเพอประโยชนในกำรด ำเนนกำรของกองทนตำมทจำยจรง ซงจะเรยกเกบในอตรำไมเกนรอยละ 1.0700 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ ซงไดแก (8.1) คำใชจำยทเกยวของกบกำรโอน/จำย/รบ เงน ในรปแบบใหมๆ เชน เทคโนโลยดจทล / Fintech เปนตน (8.2) คำใชจำยทเกดขนจำกกำรใชหรออำงองดชนหลกทรพย เครองหมำยกำรคำ และ/หรอเครองหมำยบรกำรของตลำดหลกทรพย และ/หรอ ของผค ำนวณและประกำศดชน (Index Provider) ซงรวมถง บทควำม ใบอนญำต เครองหมำยกำรคำ หรอขอมลอนใด จำก service provider เปนตน (9) คำใชจำยหรอคำธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบกำรลงทนเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง ทงน คำธรรมเนยมดงกลำว บรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม หมายเหต : คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว


15.3. คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน : 15.3.1. คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.2. คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.3. คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ (Switching In) :ม


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนเขำกองทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.3.2 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม


1. KFDIVERS-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFDIVERS-R ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนออกจำกกองทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม)


15.3.4. คำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรำ 10.00 บำท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนในวนทยนค ำขอโอนหนวยลงทน (เรยกเกบเทำกนทกชนดหนวยลงทน) 15.3.5. คำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ฉบบละ 50.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนหนวยลงทนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนในวนทยนค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทน (เรยกเกบเทำกนทกชนดหนวยลงทน) 15.3.6. คำปรบกรณขำยคนหนวยลงทนกอนระยะเวลำถอครองทก ำหนดในโครงกำร (Exit Fee) : ไมม 15.3.7. คำธรรมเนยมอน ๆ : ม ตำมทจำยจรง รำยละเอยดเพมเตม :

(ก) คำธรรมเนยมในกำรขอเปลยนชอ-สกล ทอย กำรออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผ ถอหนวยลงทน ในกรณหำยและอนๆ ทเกดขนจรงซงพสจนไดวำเปนควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน โดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนดเปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว (ข) คำธรรมเนยมและคำใชจำยใดๆ ทเกดจำกกำรใชบรกำรของธนำคำรพำณชย เชน กำรใชบรกำรบตร ATM ใหเปนไปตำมอตรำและเงอนไขททำงธนำคำรพำณชย ก ำหนด (ค) คำธรรมเนยมกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทตองช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทน เขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนตำมทธนำคำรพำณชยเรยกเกบจรง (ง) คำธรรมเนยมทเกดจำกกำรด ำเนนกำรใดๆ ตำมควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน เชน กำรโอนเงน นำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนด เปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว ทงน คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว

15.4. วธกำรค ำนวณและตดจำยคำธรรมเนยม :

คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน จะค ำนวณทกวนโดยใชมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ ในกำรค ำนวณและจะตดจำยจำกกองทนเปนรำยเดอนภำยในเวลำ 7 วนท ำกำรแรกของเดอนถดไป คำใชจำย ขอ 15.2.6. (1) (4) (5) และ (6) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชตดจำยครงเดยวในวนทเกดคำใชจำยนนๆ


คำใชจำย ขอ 15.2.6. (2) และ (3) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชจะทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอภำยในระยะเวลำไมเกน 5 ป ทงน กำรตดจำยคำใชจำยดงกลำว จะเปนไปตำมมำตรฐำนกำรบญชทก ำหนดโดยสมำคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญำตแหงประเทศไทย 15.5. กำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย :

15.5.1. กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.5.1.1 ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมทไดระบไวในโครงกำร และไดด ำเนนกำรดงกลำวแลว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทมกำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว ทงน กำรเปดเผยขอมลตองกระท ำโดยวธกำรทเหมำะสมอนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร หรอ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) เปนตน 15.5.1.2 กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยใหแตกตำงไปจำกโครงกำร ใหถอวำส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบกำรแกไขเพมเตมโครงกำรในเรองดงกลำวเมอบรษทจดกำรไดด ำเนนกำรตำมขอ 15.5.1.1. ขำงตนแลว 15.5.2. กำรเพมคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนตำมทไดระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรตองค ำนงถงควำมสมเหตสมผลกบสภำพปกตทำงธรกจและประโยชนของลกคำเปนส ำคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม อนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว โดยอยำงนอยตองจดใหมกำรเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร และ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำร และผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ทงน ตำมหลกเกณฑดงตอไปน 15.5.2.1 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขน 15.5.2.2 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวอยำงชดเจนในโครงกำรแลววำบรษทจดกำรสำมำรถกระท ำกำรดงกลำวได ทงน ในรอบระยะเวลำยอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดกำรประสงคจะขนคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ ดงน (ก) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 60 วนกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยทเพมขนดงกลำว (ข) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษ ทงน ในกำรเปดเผยขอมลตำมขอ 15.5.2 วรรคหนง มใหน ำมำใชกบกรณทบรษทจดกำรไดรบมตพเศษ อนง บรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมขอ 15.5.1.2 หรอขอ 15.5.2.2 ขำงตน ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.6. หมำยเหต :

ไมม


16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน : ตำงประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑ และวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด โดยควำมเหนชอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (1.1) มลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม (1.2) มลคำหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคำ (1.3) มลคำหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต กองทนมกำรแบงชนดของหนวยลงทนตำมชนด ดงนน มลคำหนวยลงทนแตละชนดอำจมมลคำไมเทำกน มลคำทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทำกบมลคำทรพยสนของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจำกกำรลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตำมสดสวนมลคำทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด วธการค านวณมลคาทรพยสนสทธ กองทนมกำรแบงชนดหนวยลงทน ท ำใหกำรปนสวนมลคำทรพยสนสทธจะตองมกำรแบงกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธตำมแตละชนดหนวยลงทน กำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนนน จะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนรำยไดและคำใชจำยใหเปนไปตำมแตละชนดหนวยลงทน ตำมสดสวนของมลคำทรพยสนสทธของวนกอนหนำของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคำหนวยลงทนทขำยไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน หลงจำกนน ปรบปรงรำยกำรทเกยวของเฉพำะกบหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รำยกำรขำยหนวยลงทน และรำยกำรรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และค ำนวณมลคำทรพยสนหลงหกคำธรรมเนยมและมลคำหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน ทงน มลคำทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทค ำนวณ จะตองมมลคำไมต ำกวำศนย ในกรณทหนวยลงทนชนดใดของกองทนรวมทมกำรแบงชนดหนวยลงทน ไมมจ ำนวนผ ถอหนวยลงทนเหลออยแลวส ำหรบหนวยลงทนชนดดงกลำว บรษทจดกำรอำจคงชนดหนวยลงทนนนไวตอไป และหำกมกำรขำยหนวยลงทนชนดนนเพมเตม บรษทจดกำรจะค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนของหนวยลงทนชนดดงกลำวโดยใชมลคำทรพยสนของกองทน หรอมลคำทรพยสนสทธของกองทน แลวแตกรณตำมควำมเหมำะสมของหนวยลงทนแตละชนดเปนเกณฑในกำรค ำนวณ ตวอยางการค านวณมลคาทรพยสนสทธ

วนท 1

กองทนรวมชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จ ำหนำยหนวยลงทนไดทงหมด 200,000 บำท มลคำทตรำไวตอหนวย 10 บำท โดยวนท 1 เปนวนค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ ณ วนแรก ซงมรำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน 1,500 บำท และในวนเดยวกนมยอดขำยหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตเพม 10,000 บำท และยอดรบซอคน 5,000 บำท

กองทนรวม

มลคำทรพยสนทจ ำหนำยไดหลงหกคำธรรมเนยมกำรขำย (ถำม) (บำท) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

200,000.00


= 20,000 หนวย x 10 บำท = 200,000.00

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสนในวนท 1 = 1,500 บำท

1,500.00

หก หนสนทเกดจำกกำรลงทน ไมม

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสน = ใชเปนฐำนในกำรปนสวนของกองทนรวมแตละชนด (1)

201,500.00

หรอค ำนวณกำรปนสวนเปนมลคำหนวยลงทนตอหนวย

จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) (2) 20,000.0000

มลคำหนวยลงทนตอหนวย (1)/(2) 10.075000

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

ชนดสะสมมลคา

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแตละชนดไดรบ

(20,000 หนวย x 10.0750) 201,500.00 -

หก รำยกำรคำธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (หำรดวยจ ำนวนวนจรงใน 1 ป)

หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (201,500x1%)/365 = 5.52

-5.52 -

หก : คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.3% ตอป

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (201,500 x 0.3%)/365 = 1.66

-1.66 -

รวมคำธรรมเนยมทงสน -7.18 -7.18 -

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 201,492.82 201,492.82 -

จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 20,000.0000 20,000.0000 -

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.0746 10.0746 -

วนท 2 เพม-ลดหนวยจำกกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนทเกดขนในวนท 1 (จำกรำยกำรขำยหนวยลงทนเพม 10,000 บำท คดเปนจ ำนวนหนวยทงสน = 10,000/10.0747 = 992.5853 หนวย และรบซอคนหนวยลงทน 5,000 บำท คดเปนจ ำนวนหนวยทงสน = 5,000/10.0746 = 496.2976 หนวย)


วนท 2 มลคำทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนำ (บำท)

201,492.82

กำรเพมขนหรอลดลงของทนไดรบจำกผ ถอหนวย (บำท)

- รำยกำรขำยหนวยลงทนเพม (+10,000 บำท) 10,000.00

- รำยกำรรบซอคนหนวยลงทน (-5,000 บำท) -5,000.00


มลคำทรพยสนหลงหกหนสนจำกกำรลงทนและหลงหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ

206,492.82

บวกกลบ คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ 7.18

มลคำทรพยสนหลงหกหนสนทงสนกอนหกคำธรรมเนยม 206,500.00


คำงจำยทงสนของวนกอนหนำ

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสนในวนท 2 = 1,200 บำท

1,200.00

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ = ใชเปนฐำนในกำรปนสวนของกองทนรวมแตละชนด (1)

207,700.00


จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 20,000.00

- หนวยลงทนเพมขนจำกชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

992.555831

- หนวยลงทนลดลงจำกชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

-496.277915

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) (2) 20,496.277916




มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแตละชนดไดรบ

(20,496.277916 หนวย x 10.133547) 207,700.00

หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-7.18 -7.18 -

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด = ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด

207,692.82 -


หก :คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (207,692.82 x 1%)/365 = 5.69

-5.69 -

หก :คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.3% ตอป

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (207,692.82 x 0.3%)/365 = 1.71

-1.71 -

รวมคำธรรมเนยมทงสน -7.40 -7.40 -

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 207,685.42 207,685.42 -

จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 20,000.0000 20,000.0000 -

- หนวยลงทนเพมขน 992.5853 992.5853 -

- หนวยลงทนลดลง -496.2976 -496.2976 -

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 20,496.2877 20,496.2877 -

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.1328 10.1328 -


วนท 3 สมมตกองทนขำยหนวยลงทนชนดสะสมมลคำในวนท 2 ไดจ ำนวน 50,000 บำท พรอมทงวนนก ำหนดใหมกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธกรณมกำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต โดยก ำหนดใหวนนเปนวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหกบผ ถอหนวยชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตในอตรำ 0.12 บำทตอหนวย


มลคำทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนำ (บำท) 207,685.42

กำรเพมขนหรอลดลงของทนไดรบจำกผ ถอหนวยแตละชนด (บำท)

- รำยกำรขำยหนวยลงทนเพม (+50,000 บำท) 50,000.00

มลคำทรพยสนสทธของวนกอนหนำหลงปรบรำยกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน (บำท)

257,685.42



257,685.42


มลคำทรพยสนหลงหกหนสนทงสนกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ

257,700.00

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน = 3,000 บำท 3,000.00


260,700.00


จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย)

- จ ำนวนยอดยกมำของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 20,496.277916

20,496.277916

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอชนดสะสมมลคำ

- หนวยลงทนเพมขนจำกชนดสะสมมลคำ (50,000/10.133547)

4,934.106488






- ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (20,496.277916 หนวย x 10.251516) 210,117.93 - ชนดสะสมมลคำ (4,934.106488 หนวย x 10.251516) 50,582.07 หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-14.58 -14.58 -

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด = ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแต

210,103.35 50,582.07


ละชนด


หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป -5.76 -1.39

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (210,103.35x1%)/365 = 5.76

ชนดสะสมมลคำ = (50,582.07x1%)/365 = 1.39

หก : คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.3% ตอป

-1.73 -0.42

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (210,103.35x0.3%)/365 = 1.73

ชนดสะสมมลคำ = (50,582.07 x 0.3%)/365 = 0.42

(ในกรณนคดอตรำเทำกนทกชนดหนวยลงทน)

รวมคำธรรมเนยมทงสน -9.30 -7.49 -1.81

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 260,676.12 210,095.86 50,580.26

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 20,496.2877 20,496.2877 -

- หนวยลงทนทเพมขนจำกกำรเปดเสนอขำยหนวยลงทน

ชนดสะสมมลคำ = 50,000/10.1329 = 4,934.4215 4,934.4215 4,934.4215

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 25,430.7092 20,496.2877 4,934.4215

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.2504 10.2504 10.2504

วนท 4 จำยเงนคำรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผ ถอหนวยชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต 0.12 บำทตอหนวย และในวนดงกลำว กองทนมรำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนจ ำนวน 8,000 บำท


มลคำทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนำ (บำท) 260,676.12

กำรเพมขนหรอลดลงของทนไดรบจำกผ ถอหนวย (บำท)

- จำยเงนคำรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

- ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 20,496.2877 x 0.12 = 2,459.55

-2,459.55

มลคำทรพยสนสทธของวนกอนหนำหลงปรบรำยกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน (บำท)

258,216.57



258,216.57


มลคำทรพยสนหลงหกหนสนทงสนกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ

258,240.45

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน = 8,000 บำท 8,000.00


266,240.45



จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย)

- จ ำนวนยอดยกมำของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 20,496.277916

20,496.277916

- หนวยลงทนลดลงจำกชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

(2,459.55/10.251516 = 239.920613) -239.920612

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

20,256.357304

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอชนดสะสมมลคำ 4,934.106488






- ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (20,256.357304 หนวย x 10.569097) 214,091.40 - ชนดสะสมมลคำ (4,934.106488 หนวย x 10.569097) 52,149.05 หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-23.88 -22.07 -1.81

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด = ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด

214,069.33 52,147.24


หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป -5.86 -1.43

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (214,069.33 x 1%)/365 = 5.86

ชนดสะสมมลคำ = (52,147.24x1%)/365

= 1.43

หก : คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

(+vat) = 0.3% ตอป

-1.76 -0.43

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = (214,069.33x0.3%)/365 = 1.76

ชนดสะสมมลคำ = (52,147.24 x 0.3%) /365 = 0.43

(ในกรณนคดอตรำเทำกนทกชนดหนวยลงทน)

รวมคำธรรมเนยมทงสน -9.48 -7.62 -1.86

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 266,207.09 214,061.71 52,145.38

จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 25,430.7092 20,496.2877 4,934.4215 - หนวยลดลงจำกกำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต - ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = -239.9467 -239.9467


2,459.55/10.2504 = 239.9467

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 25,190.7625 20,256.3410 4,934.4215

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.5676 10.5676 10.5676

ในกรณทมกำรลงทนในตำงประเทศ กำรค ำนวณมลคำยตธรรมของหลกทรพยหรอตรำสำรทเสนอขำยในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะใชหลกกำรโดยเทยบเคยงกบประกำศสมำคมบรษทจดกำรลงทนซงไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน กำรใชและกำรตรวจสอบขอมลเกยวกบรำคำและอตรำผลตอบแทนของตรำสำรดงกลำว บรษทจดกำรจะใชขอมลทเปดเผยตำมชองทำงดงตอไปน (1.1) บรษทจดกำรจะใชขอมลดงกลำว จำกระบบ Bloomberg เปนหลก (1.2) กรณทไมสำมำรถใชขอมลตำม (1.1) ได จะใชขอมลจำกระบบ Reuters (1.3) กรณทไมสำมำรถใชขอมลทง (1.1) และ (1.2) จะใชขอมลจำกระบบอนใดทมกำรเผยแพรขอมลสสำธำรณชนและสำมำรถใชอำงองได โดยควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชน ในกำรใชอตรำแลกเปลยนเงนตรำสกลตำงประเทศ เพอค ำนวณมลคำทรพยสนสทธเปนเงนบำท บรษทจดกำรจะใชอตรำแลกเปลยนฯ โดยใชรำคำปด (close) ทประกำศบนหนำจอ Bloomberg ประมำณเวลำ 16.00 น. ของวนทค ำนวณ เปนเกณฑในกำรค ำนวณ ในกรณทไมสำมำรถใชอตรำแลกเปลยนฯ ดงกลำวได บรษทจะใชอตรำแลกเปลยนฯ จำกแหลงขอมลอนๆ ทเปนไปตำมหลกเกณฑในขอ 2 (ก) ถง (ง) แหงประกำศสมำคม ท สจก.ร. 2/2554 ลงวนท 22 ธนวำคม 2554 และ/หรอประกำศ หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจทเกยวของ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต ทงน ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเปลยนแปลงกำรด ำเนนกำรขำงตน จะตองมควำมเหนชอบรวมกนระหวำงบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม 2. บรษทจดกำรจะค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตำมระยะเวลำดงตอไปน (2.1) ค ำนวณมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนทกสนวนท ำกำรภำยในวนท ำกำรถดไป (2.2) ค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ภำยในวนท ำกำรถดไป ทงน จะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำดงกลำว (2.3) ประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนของวนดงตอไปน (ก) วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอกำรจำยเงนปนผล (ถำม) โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป (ข) วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขำยหนวยลงทนทกวนท ำกำร จะประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย 1. วนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ทงน กรณกำรขอผอนผนและค ำนวณแบบ forward pricing บรษทจดกำรจะใชมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดกำรมอย ณ วนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสดมำประกำศ 2. วนท ำกำรสดทำยของแตละเดอน โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมก ำหนดวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนแตละครงหำงกนเกนกวำ 1 เดอน


3. วนทปรำกฏเหตกำรณทนำเชอไดวำจะมผลกระทบตอมลคำทรพยสนสทธหรอมลคำหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป (2.4) ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป กำรประกำศมลคำและรำคำตำมวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตำมทก ำหนดไวในขอ 16.2 ขอยอย 3. และตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงเวบไซตของบรษทจดกำร เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงชองทำงในภำยหลงกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร เชน กำรประกำศทำงหนงสอพมพ เปนตน ซงจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน โดยตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ (3) จดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน ทงน กองทนอำจด ำเนนกำรไมเปนไปตำมกรอบระยะเวลำตำมขอ (2.1) - (2.4) ขำงตนได ในกรณทกรอบระยะเวลำทก ำหนดตำมขอ (2.1) – (2.4) นนตรงกบวนหยดของกองทนหลกหรอประเทศทเกยวของกบกำรลงทนหรอตำมทบรษทจดกำรจะประกำศก ำหนด หรอในกรณอนใดๆ กตำมทเปนเหตใหกองทนไมไดรบขอมลรำคำหรอมลคำหนวยลงทนของกองทนหลก จนเปนเหตใหบรษทจดกำรไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทนได อยำงไรกด บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรไดรบขอมลรำคำหรอมลคำหนวยลงทนของกองทนหลก และประกำศขอมลดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธฯ 3. กำรใชตวเลขทศนยมของมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล (3.2) ค ำนวณมลคำหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล ส ำหรบมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต ำแหนงท 4 ขน สวนมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง (3.3) ประกำศมลคำหนวยลงทนตำมทค ำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง และประกำศรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน ตำมทค ำนวณไดใน (3.2) (3.4) ค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจำกกำรค ำนวณตำม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดกำรจะน ำผลประโยชนนนรวมเขำเปนทรพยสนของกองทนรวม 4. บรษทจดกำรจะไดรบยกเวนไมตองปฏบตตำมขอ 2. ขำงตน เมอมเหตกำรณดงตอไปน (4.1) เมอบรษทจดกำรไมขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพำะในชวงระยะเวลำดงกลำว


(4.2) เมอมเหตทบรษทจดกำรตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรำกฏเหตดงกลำว

ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและ/หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสดภำยใน 2 วนท ำกำร 16.3. แหลงขอมลกำรเปดเผยมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงเวบไซต หรอกำรประกำศทำงหนงสอพมพ เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได ซงบรษทจดกำรจะระบชองทำงทแนนอนไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ กอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงชองทำงในภำยหลงกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ซงจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน โดยตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และจดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน บรษทจดกำรจะจดใหมขอมลดงกลำวดวยหรอไมกได 16.4. หลกเกณฑและวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง :

16.4.1. ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำนอยกวำ 1 สตำงค หรอคดเปนอตรำไมถงรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) จดท ำและสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชนทรำบถงควำมไมถกตองภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง โดยรำยงำนดงกลำวตองมสำระส ำคญดงตอไปน (ก) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทถกตอง (ค) สำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (ง) มำตรกำรปองกนเพอมใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง ในกรณทควำมไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได (2) ในกรณทสำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองมผลตอเนองถงกำรค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนครงตอไป บรษทจดกำรจะแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองตงแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำไมถกตอง 16.4.2. ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) ค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงตงแตวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนถกตอง (2) ด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว (ก) จดท ำรำยงำนกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงใหเสรจสนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำวใหผดแลผลประโยชนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชน รำยงำนตำมวรรคหนงใหมสำระส ำคญตำมทก ำหนดไวในขอ 16.4.1. (1) โดยอนโลม เวนแตในกรณของรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงของกองทนรวม จะระบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตองไวแทนขอมลตำมขอ 16.4.1. (1) (ง)


(ข) แกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองภำยในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) (ค) ด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนสำมำรถรบทรำบชอกองทนรวมทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน และวน เดอน ปทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน ภำยใน 3 ท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) 16.4.3. นอกจำกกำรปฏบตตำมหลกเกณฑในขอ 16.4.2. แลว ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว (1) จดท ำรำยงำนกำรชดเชยรำคำไวในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนตำมขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ก) ดวย โดยใหอยในสวนของกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (2) ชดเชยรำคำตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 16.4.4 ใหแลวเสรจ และด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลำทรำคำหนวยลงทนไมถกตองทรำบถงกำรแกไขรำคำตำมขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ข) และกำรชดเชยรำคำ ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ (3) จดท ำมำตรกำรปองกนเพอมใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำว พรอมทงส ำเนำรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงตำมขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ก) ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำว เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได บรษทจดกำรจะสงส ำเนำเอกสำรทผดแลผลประโยชนรบรองวำกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมไดมำพรอมส ำเนำรำยงำนดงกลำวแทน 16.4.4. ในกำรชดเชยรำคำตำมขอ 16.4.3. (2) บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองต ำกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเอง เปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน แตหำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดกำรจะจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน (2) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองสงกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผซอหนวยลงทน


(ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว ในกรณทบรษทจดกำรตองชดเชยรำคำเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนรำยใดมมลคำไมถงหนงรอยบำท บรษทจดกำรอำจน ำเงนชดเชยรำคำไปรวมจำยในโอกำสแรกทมกำรจำยเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถำบคคลดงกลำวไมมสถำนะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดกำรจะชดเชยรำคำใหแลวเสรจภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ กำรจำยเงนของกองทนรวมเพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทนตำมวรรคหนง (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตำมวรรคหนง (2) (ก) บรษทจดกำรอำจจำยเงนของบรษทจดกำรเองแทนกองทนรวมกได 16.4.5. บรษทจดกำรจะจดใหมส ำเนำรำยงำนตำมขอ 16.4.1. (1) และขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ก) ไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำร เพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 16.4.6. บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยทเกดขนจำกมลคำหนวยลงทนหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจำกกองทนรวม เวนแตในกรณทควำมไมถกตองดงกลำวมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดกำร : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษำ : 17.5.1. ชอทปรกษำกำรลงทน :

ชอ :


17.5.2. ชอทปรกษำกองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นำย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นำงสำว ชมภนช แซแต

ชอ : นำย ประวทย ววรรณธนำนตร

ชอ : นำย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นำงสำว ชตมำ วงษศรำพนธชย

ชอ : นำงสำว รฐำภทร ลมสกล

รำยละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบควำมเหนชอบตำมประกำศวำดวยกำรใหควำมเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ 17.7. กำรแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรจะระบวนทสนสดรอบบญชและวนทสนสดรอบบญชครงแรกทแนนอน ไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทนกอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยมรอบระยะเวลำบญชครงแรกเปนระยะเวลำไมเกน 12 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และขอสงวนสทธในกำรปรบปรงแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรโดยระบวนทสนสดรอบบญชและวนทสนสดรอบบญชครงแรกทชดเจนในภำยหลงในโอกำสแรกทท ำได และถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

19.1 ในกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนตองเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ


19.2 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษมจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมกำรแบงชนดหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษเมอค ำนวณเฉพำะหนวยลงทนแตละชนด มจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 บรษทจดกำรจะสงเอกสำรหลกฐำนเกยวกบกำรขอมตและกำรนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลกำรนบมตนน 19.3 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำร บรษทจดกำรตองไดรบมตเสยงขำงมำก เวนแตในกรณดงตอไปน ตองไดรบมตพเศษ (1) กำรเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนรวมทท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยำงมนยส ำคญ (2) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (3) กำรควบรวมกองทนรวมระหวำงกองทนรวมทมนโยบำยกำรลงทน ควำมเสยงและระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) แตกตำงกน (4) กำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (5) กำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวลำสดในโครงกำร 19.4 บรษทจดกำรอำจแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมได โดยถอวำไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก ำหนดอนในท ำนองเดยวกน โดยกระท ำไดเฉพำะในกรณดงตอไปน (1) กำรแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (2) กำรแกไขเพมเตมทตองด ำเนนกำรใหเปนไปตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว (3) กำรแกไขเพมเตมชอและรำยละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) กำรแกไขเพมเตมทไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.5 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรในกรณดงตอไปน บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบแทนกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนกได ทงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจก ำหนดเงอนไขใหบรษทจดกำรปฏบตเพอประโยชนในกำรแกไขโครงกำรกอนใหควำมเหนชอบกได (1) กำรเปลยนแปลงขอก ำหนดเกยวกบกำรขำยและกำรรบซอคนหนวยลงทน (2) กำรเพมชนดหนวยลงทนทไมท ำใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) กำรเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตรำสวนกำรลงทนทสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทน (4) กำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทมเหตจ ำเปนและสมควร (5) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนใหแกกองทนส ำรองเลยงชพ และกองทนส ำรองเลยงชพดงกลำวจะน ำหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบไปลงทนในกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรจดตงและจดกำรของกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพ (6) กรณอนใดนอกเหนอจำก (1) (2) (3) (4) และ (5) ทงน กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมขำงตน ตองไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทน และควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.6 ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 19.7 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอวธกำรจดกำรซงกระท ำตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หรอภำยใตกรอบกำรพจำรณำของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทจดกำรจะแจงกำรแกไขเพมเตมโครงกำรดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ รวมทงแจงไปยงผ ถอหนวยลงทนทกรำย และเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถเขำตรวจดได ภำยใน 15 วนนบแตวนถดจำกวนทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอวนทมผลบงคบใช หรอวนทมมตใหแกไขเพมเตมโครงกำร แลวแตกรณ


19.8 บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 19.9 ในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทนครงใด ไมวำจะโดยกำรจดประชมผ ถอหนวยลงทนหรอโดยกำรสงหนงสอขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกผ ถอหนวยลงทนเหนวำมตของผ ถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมำยหรอบรษทจดกำรฝำฝนหรอไมปฏบตตำมมำตรำ 129/2 หรอฝำฝนหรอไมปฏบตตำมหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธกำรทก ำหนดตำมมำตรำ 129/3 ผ ถอหนวยลงทนไมนอยกวำ 5 คน และมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวำ 1 ใน 5 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำรกองทนรวมนน จะรองขอใหศำลสงเพกถอนมตของผ ถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศำลภำยใน 45 วนนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลำว ใหเปนไปตำมขอก ำหนดในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรเปนไปตำมทก ำหนดไวในมำตรำ 129 มำตรำ 129/1 มำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1. กำรรบผลประโยชนตอบแทนเนองจำกกำรทกองทนใชบรกำรบคคลอน (soft commission) บรษทจดกำรอำจรบผลประโยชนตอบแทนในรปทรพยสนทมมลคำเพอกองทนจำกบคคลทเปนผ ใหบรกำรอนเนองมำจำกกำรใชบรกำรของบคคลดงกลำวในกำรจดกำรกองทน (soft dollar or soft commission) โดยใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต ทเกยวกบกำรกระท ำทอำจกอใหเกดควำมขดแยงทำงผลประโยชนในกำรจดกำรกองทนและหลกเกณฑในกำรปองกน ดงตอไปน (1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคำในทำงเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบำทโดยตรงของควำมเปนกองทนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และ (2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวำบรษทจดกำรใชบรกำรของบคคลนนบอยครงเกนควำมจ ำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจำกบคคลดงกลำว (churning) ในกำรจดสรรผลประโยชนตำมวรรคหนงใหแกกองทน บรษทจะกระท ำดวยควำมเปนธรรมและค ำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอำจมไวไดของกองทนนนดวย ทงน กรณทบรษทจดกำรมกำรรบผลประโยชนตอบแทนดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรรบผลประโยชนดงกลำวไวในรำยงำนรอบปบญชหรอรอบระยะเวลำหกเดอนดวย 20.2. ขอก ำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมำยภำษตำงประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกำไดออกกฎหมำยทเรยกวำ Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวำ FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 กฎหมำยฉบบดงกลำวก ำหนดใหสถำบนกำรเงนทไมใชสญชำตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกำ (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รำยงำนขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภำษใหกบประเทศสหรฐอเมรกำ (ซงรวมถงบคคลธรรมดำ/นตบคคล สญชำตอเมรกน ผซงมถนทอยถำวรในสหรฐอเมรกำ และผซงมถนทอยทำงภำษในสหรฐอเมรกำ) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจำกนยงปรำกฎดวยวำในปจจบนมรฐบำลในหลำยประเทศก ำลงด ำเนนกำรออกกฎหมำยทมขอก ำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลำยคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมำยดงกลำววำ “กฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดกำรถอวำเปน FFI ตำมบทนยำมของ FATCA ซงถกก ำหนดใหตองเขำผกพนตนกบหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำโดยมหนำทตองรำยงำนขอมลและธรกรรมทำงกำรเงนของบคคลสญชำตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตำมหลกเกณฑท FATCA ก ำหนด หนำทในกำรตรวจสอบขอมลลกคำเพอหำควำมสมพนธของลกคำกบประเทศสหรฐอเมรกำ และรวมถงหนำทในกำรก ำหนดใหลกคำบำงประเภทตองจดท ำเอกสำรยนยนตนตำมหลกเกณฑของ FATCA เปนตน


ภำยใตขอก ำหนดของ FATCA หำกกองทนรวมใดไมเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑของ FATCA (กลำวคอ มสถำนะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส ำคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรำ 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจำกรำยได ผลประโยชนหรอเงนจำกกำรขำยทรพยสนทำงกำรเงนในประเทศสหรฐอเมรกำ (เงนลงทนทำงตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทำงออมในทรพยสนทำงกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำ (Pass-thru) ซงอำจรวมถงเงนฝำกและเงนลงทนกบสถำบนกำรเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกำ ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก ำหนดใหสถำบนกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำและ FFI ทเขำรวมผกพนตนตำมขอก ำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนำคำรและสถำบนกำรเงนในประเทศไทย ผ รบฝำกทรพยสน ผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) มหนำทด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยดงกลำวกอนช ำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนำคำรและสถำบนกำรเงนทงในประเทศไทยและตำงประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน ทเขำรวมผกพนตำมขอก ำหนดของ FATCA อำจจะปฏเสธหรอระงบกำรท ำธรกรรมทำงกำรเงนหรอยตควำมสมพนธทำงธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดกำร ซงอำจท ำใหกองทนรวมไมสำมำรถด ำเนนกำรลงทนตอไปได และ/หรอด ำเนนกำรลงทนไดอยำงไมมประสทธภำพ รวมถงอำจท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถท ำรำยกำรผำนทำงผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดกำรและกองทนรวมไดรบผลกระทบในกำรด ำเนนงำนรวมทงเพอเปนกำรรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดกำรและกองทนรวม (โดยบรษทจดกำร) จงเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดกำรและกองทนรวมสำมำรถปฏบตตำมภำระผกพนภำยใตขอก ำหนดและหลกเกณฑของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของได บรษทจดกำรและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบกำรปฎบตงำนของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) ใหค ำยนยอมบรษทจดกำรและกองทนและตวแทนในกำรน ำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ ำตวผ เสยภำษของสหรฐอเมรกำ จ ำนวนและมลคำหนวยลงทนคงเหลอ จ ำนวนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดกำร ใหกบหนวยงำนของรฐทงในและตำงประเทศ ตำมขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน ำสงขอมล เอกสำร และ/หรอค ำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทรำบควำมเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกำ เชน หนงสอแสดงกำรเสยสทธในสญชำตอเมรกนหรอกำรใหขอมลตำมหวขอทก ำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำ หรอกำรแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมกำรเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน ำสงหลกฐำนเพอยนยนกำรเขำรวมใน FATCA หรอกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคำสถำบนกำรเงน) ทงน เปนไปตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยดงกลำว (3) ด ำเนนกำรอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ เพอเปนกำรปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธกำรด ำเนนกำรหรอไมแสดงเจตนำตอบรบภำยในระยะเวลำทบรษทจดกำรก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงตอไปนตำมควำมจ ำเปนและควำมเหมำะสม โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรแจงนแลว และ/หรอไดด ำเนนกำรตำมขอตกลงทไดระบไวในค ำขอเปดบญช (1) ไมรบค ำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (2) ระงบหรอหยดใหบรกำร และด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (3) ด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยจำกรำยไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช ำระคำขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรำยนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมำยของประเทศไทย (4) ด ำเนนกำรอนใดอนเปนกำรปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท ำใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน กำรด ำเนนกำรดงกลำวถอเปนควำมจ ำเปน และเปนกำรรกษำผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพรำะเปนกำรกระท ำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดกำรและกองทนมกำรด ำเนนกำรทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของอนจะท ำใหกองทนอำจตองถกหก ณ ทจำย หรอถกปดบญชธนำคำรตำมทกลำวแลวขำงตน ซงในทำงปฏบตบรษทจดกำรจะเลอกด ำเนนกำรเฉพำะผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) เทำนน


ทงน ในกรณทกฎหมำยไทยมกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดเพอรองรบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรไดสงวนสทธไวขำงตน บรษทจดกำร (รวมถงผทเกยวของ) จะด ำเนนกำรตำมขอก ำหนดของกฎหมำยภำยในประเทศ โดยอำจน ำสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงำน หรอด ำเนนกำรอนใดทรำชกำรก ำหนด โดยไมจ ำเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน 20.4. กำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวตไดภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก ำหนด ทงน กำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอำจมขอก ำหนด และวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอขำยกองทนเพยงอยำงเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรขำยกรมธรรมประกนชวตควบกำรลงทนกอน อนง บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยกเลกกำรใหบรกำรซอขำยกรมธรรมชวตควบหนวยลงทนได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทกรำย และ/หรอผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 30 วน โดยบรษทจดกำรจะปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำรและบรษทประกนชวต รวมถงเวบไซตของบรษทจดกำร และบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนทเรมปดประกำศดงกลำว ขอก ำหนดเกยวกบกำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน มดงน 20.4.1 มลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน มลคำขนต ำของกำรขำยคนหนวยลงทน มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ และจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ เนองจำกกำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมขอก ำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน กำรเวนคนกรมธรรม สดสวนกำรเลอกลงทนแตละกองทน กำรด ำเนนกำรสบเปลยนกองทน ตลอดจนกำรหกคำใชจำยทเกยวของกบกรมธรรม เชน คำกำรประกนภย เปนตน ดงนน กำรสงซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงมขอก ำหนดในเรองมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน จ ำนวนหนวยลงทนขนต ำของกำรสงขำยคน มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ และจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ ซงอำจแตกตำงจำกกำรซอขำยหนวยลงทนเพยงอยำงเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถศกษำขอก ำหนดดงกลำวได ตำมเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสำรประกอบกำรขำยกรมธรรมชวตควบหนวยลงทนซงจดท ำโดยบรษทประกนชวต 20.4.2 กำรซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ผลงทนสำมำรถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผำนบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก ำหนด โดยช ำระเปนแคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนำคำรทบรษทประกนชวตก ำหนด ทงน บรษทประกนชวตอำจก ำหนดมลคำขนต ำในกำรสงซอหนวยลงทน วนและเวลำท ำกำรในกำรสงซอหนวยลงทน วธกำรในกำรสงซอ วธกำรช ำระเงนเพมเตม ตำมทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสำรกำรขำยทผลงทนไดรบจำกบรษทประกนชวต โดยระยะเวลำในกำรสงซอจะตองอยภำยใตกรอบระยะเวลำกำรเสนอขำยหนวยลงทนทก ำหนดไวในโครงกำร โดยค ำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดกำรไดรบเอกสำรและไดรบช ำระเงนครบถวนจำกบรษทประกนชวตแลว บรษทจดกำร หรอบรษทประกนชวตในกรณของกำรสงซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอำจปฏเสธค ำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หำกค ำสงดงกลำวอำจเขำขำยลกษณะกำรท ำธรกรรมฟอกเงน หรอกำรกอกำรรำย หรอเขำขำยบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในกำรพจำรณำรบประกน บรษทจดกำรจะเปนผออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (confirmation note) ใหแกบรษทประกนชวต ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผออกและจดสงใบยนยนกำรสงซอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอดงกลำว


20.4.3 กำรขำยคนหนวยลงทน ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผำนบรษทประกนชวต โดยผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทนผำนบรษทประกนชวตไดตำมจ ำนวนขนต ำและเงอนไขทระบในกรมธรรม ซงอำจแตกตำงจำกจ ำนวนขนต ำทก ำหนดไวส ำหรบกำรสงขำยคนหนวยลงทนเพยงอยำงเดยว กำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตอำจสงค ำสงขำยคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจ ำทกเดอนเพอน ำเงนคำขำยคนมำช ำระคำกำรประกนภย คำใชจำยในกำรด ำเนนกำร และคำธรรมเนยมกำรบรหำรกรมธรรม ซงมลคำดงกลำวอำจต ำกวำทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทประกนชวตจะสรปคำใชจำยดงกลำวและจดสงใหผ ถอหนวยลงทนอยำงนอยปละ 1 ครง ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบคำใชจำยลำสดไดทำงโทรศพท หรอชองทำงอนทบรษทประกนชวตจะเปดเผยเพมเตมในเอกสำรประกอบกำรขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตอำจก ำหนดเงอนไขในกำรขำยคนหนวยลงทน วนและเวลำท ำกำรในกำรขำยคนหนวยลงทน วธกำรน ำสงเงนคำขำยคนหนวยลงทน เพมเตมตำมทก ำหนดไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสำรในกำรขำย ทผ ถอหนวยลงทนไดรบจำกบรษทประกนชวต ภำยใตกรอบระยะเวลำกำรรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดกำรก ำหนดในหนงสอชชวน และค ำสงขำยคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดกำรไดรบเอกสำรหลกฐำนจำกบรษทประกนชวตครบถวนแลว ทงน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะขำยคนหนวยลงทน สำมำรถขำยคนหนวยลงทนโดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตำมจ ำนวนขนต ำและเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเปนผออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (confirmation note) ใหแกบรษทประกนชวต ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงขำยคนหนวยลงทน ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงขำยคนดงกลำว กำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน ในกรณกำรขำยคนกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนซงเปนบญชแบบไมเปดเผยรำยชอผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) บรษทจดกำรจะช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ทงน เพอใหเปนไปตำมขอก ำหนดของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทประกนชวตมหนำทตองช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนทไดรบจำกบรษทจดกำรใหกบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน โดยมวธกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนซงเปนไปตำมทบรษทประกนชวตก ำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะไมนบรวมวนหยดท ำกำรในตำงประเทศของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนตำงประเทศทมลกษณะในท ำนองเดยวกบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม 20.4.4 กำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผำนบรษทประกนชวต ตำมจ ำนวนขนต ำ จ ำนวนเงนคงเหลอขนต ำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงค ำสงตำมแบบฟอรมทบรษทประกนชวตก ำหนด ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวำงกองทนรวมภำยใตกรมธรรมประกนชวตตำมทบรษทประกนชวตก ำหนดไวเทำนนโดยตองเปนกำรท ำรำยกำรผำนบรษทประกนชวต กำรสบเปลยนกำรถอหนวยลงทนดงกลำว หมำยถง กำรทบรษทประกนชวตขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (กองทนเปดตนทำง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (กองทนเปดปลำยทำง) ใหกบผ ถอหนวยลงทนตำมเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสำรกำรขำยกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทำง ซงไดหกคำธรรมเนยมกำรขำยคนหนวยลงทน (ถำม) เพอน ำไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนเปดปลำยทำง


ทงน กำรด ำเนนกำรสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน (1) กำรสบเปลยนกองทน คอ กำรสบเปลยนจำกกองทนเปดตนทำงกองหนงไปกองทนเปดปลำยทำงกองหนงหรอหลำยกองทน (2) กำรสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ กำรสบเปลยนกองทนเปนประจ ำตำมค ำสงทผ ถอหนวยลงทนระบใหมกำรขำยคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทำงกองทนหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลำยทำงอกกองทนหนงหรอหลำยกองทนตำมเงอนไขทผ ถอหนวยลงทนแสดงควำมประสงค (3) กำรปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ กำรสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตทกไตรมำสตำมปกรมธรรมใหมสดสวนกำรลงทนเปนไปตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงค บรษทประกนชวตอำจระงบกำรสบเปลยนกำรถอหนวยลงทนเปนกำรชวครำว และ/หรอถำวรในกรณทบรษทประกนชวตเหนวำไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทำงลบตอผ ถอหนวยลงทนหรอกรณทจ ำนวนทขำยคนหนวยลงทนตนทำงต ำกวำจ ำนวนขนต ำทบรษทประกนชวตก ำหนดในกำรสบเปลยนหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะเปนผออกและจดสงหนงสอยนยนกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำร นบแตวนทไดด ำเนนกำรสบเปลยนหนวยลงทน ส ำหรบกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และกำรปรบสดสวนกำรลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรำยงำนยนยนกำรรบค ำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรำยงำนอยำงนอยปละ 1 ครง แลวแตกรณ ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโทรศพทสอบถำมสถำนะกำรลงทนไดทำงโทรศพทตำมทบรษทประกนชวตก ำหนด 20.4.5 กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน กรณทผ ถอหนวยลงทนสงซอ/ขำยคนกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเปนผออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (confirmation note) ใหแกบรษทประกนชวต ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอหรอขำยคนหนวยลงทน ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนกำรสงซอหรอขำยคนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอหรอขำยคนดงกลำว 20.4.6 สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธแตกตำงจำกผ ถอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยำงเดยว ดงตอไปน (1) ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวำกรณใดทงสน (2) ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน ำหนวยลงทนไปจ ำน ำเปนหลกประกน (3) ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธในฐำนะผ เอำประกนในกำรยกเลกกำรท ำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภำยใน 15 วนหลงจำกวนทไดรบกรมธรรมจำกบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด ำเนนกำรขำยหนวยลงทนกบบรษทจดกำรในสวนของกำรลงทนในหนวยลงทนตำมรำคำขำยคนหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดรบค ำสงขำยคนและไดท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนแลว (4) สทธของผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจะแตกตำงจำกผ ถอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยำงเดยว เนองจำกบรษทประกนชวตจะท ำหนำทเปนตวแทนในกำรรวบรวมและน ำสงค ำสงซอและขำยคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดกำรในนำมของบรษทประกนชวตโดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus account) เชน กำรไดรบขอมลกองทนอำจลำชำกวำไดรบจำกบรษทจดกำรโดยตรง เปนตน


20.4.7 กำรจดสงรำยงำนใหผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (1) กำรจดสงรำยงำน 6 เดอน และรำยงำนประจ ำปของกองทน บรษทประกนชวตจะเปนผด ำเนนกำรจดสงรำยงำน 6 เดอน และรำยงำนประจ ำปใหแกผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต หลงจำกทไดรบขอมลหรอเอกสำรดงกลำวจำกบรษทจดกำร (ถำม) (2) รำยงำนแสดงสถำนะกำรเงนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทประกนชวตจะจดสงรำยงำนแสดงฐำนะกำรเงนใหผ ถอหนวยลงทนเปนรำยป ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบฐำนะทำงกำรเงนดงกลำวไดทำงโทรศพท หรอชองทำงอนทบรษทประกนชวตก ำหนด หรอรองขอรำยงำนแสดงฐำนะกำรเงนเพมเตมจำกบรษทประกนชวตไดไมเกนเดอนละ 1 ครงโดยไมเสยคำธรรมเนยม 20.5. บรษทจดกำรจะมวธปฏบตและ/หรอวธด ำเนนกำรดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตำมกฏเกณฑของกองทนหลก โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ในกรณทบรษทจดกำรพบวำมผ ถอหนวยลงทนรำยใด ถอครองหนวยลงทนตงแตรอยละ 25 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทน บรษทจดกำรจะรำยงำนกำรถอครองหนวยลงทนดงกลำว และน ำสงขอมลสวนตวหรอขอมลอนทเกยวของของผ ถอหนวยลงทนไปยงผ มอ ำนำจหนำทของกองทนหลกโดยพลน ซงไดแก ชอ ประเภทของผลงทน แหลงทมำของเงนลงทน (เชน รำยได หรอเงนสะสม เปนตน) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน หรอส ำเนำหนงสอเดนทำง รวมถงผ ถอหนวยลงทนจะตองน ำสงเอกสำรหลกฐำนแสดงทอยของผ ถอหนวยลงทนทออกโดยหนวยงำนหรอองคกรอนทเชอถอไดซงมใชบรษทจดกำร (เชน บลคำสำธำรณปโภค บลคำโทรศพท บลบตรเครดต ทมอำยไมเกน 6 เดอน ซงแสดงทอยเดยวกนกบบตรประชำชนหรอหนงสอเดนทำง เปนตน) และ/หรอขอมลอนใดทเกยวกบผ ถอหนวยลงทนตำมทกองทนหลกรองขอ ใหกบบรษทจดกำร ทงน กองทนหลกอำจสงตอขอมลดงกลำวใหกบหนวยงำนรำชกำรทเกยวของหรอก ำกบดแลกองทนหลก พนกงำนเจำหนำท ศำล หรอ ตำมกฎหมำยของประเทศทเกยวของ โดยถอวำไดรบกำรยนยอมจำกผ ถอหนวยลงทนแลว อยำงไรกด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงหลกเกณฑเกยวกบกำรรำยงำนหรอน ำสงขอมลสวนตวของผ ถอหนวยลงทนขำงตน ใหกบผ มอ ำนำจหนำทของกองทนหลก เพอใหสอดคลองกบกำรเปลยนแปลงหลกเกณฑหรอวธกำรของกองทนหลกในภำยหลง (ถำม) ซงจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ โดยปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และประกำศผำนทำงเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกผ ถอหนวยลงทนรำยใดปฏเสธกำรใหขอมลหรอเอกสำรเพมเตมตำมทกองทนหลกรองขอภำยในเวลำทเหมำะสมตำมแตบรษทจดกำรพจำรณำเหนสมควร หรอมพฤตกรรมเขำขำยและ/หรอมควำมผดตำมกฎหมำยอนมผลท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถปฏบตตำมกฎเกณฑของกองทนหลกได จะถอวำผ ถอหนวยลงทนมเจตนำกระท ำผดเงอนไขตำมทระบไวในโครงกำรจดกำร ซงบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรกำรและด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบและใหควำมยนยอมแกบรษทจดกำรไวลวงหนำ อกทง ผ ถอหนวยลงทนจะไมสำมำรถน ำเรองดงกลำวมำใชเปนสทธเรยกรองควำมเสยหำยจำกเหตดงกลำวจำกบรษทจดกำรไดแตอยำงใด 21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำจดกำรกองทนรวมแทนดวยวธกำรขอรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนหรอ ขอมตโดยเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนมำกกวำรอยละ 50 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมภำยใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวำไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนได ทงน หำกมเหตจ ำเปนและสมควร บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนพจำรณำขยำยระยะเวลำออกไปได โดยกำรคดเลอกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมจะค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในกรณทมคำใชจำยเกดขนจำกกำรเปลยนบรษทจดกำร บรษทจดกำรรำยเดมจะเปนผ รบผดชอบคำใชจำยดงกลำว หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรไดภำยในระยะเวลำทก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตอไป


22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวม ขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม และกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในโครงกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตำมโครงกำรแลว บรษทจดกำรกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตำมทระบไวในโครงกำรจดกำรกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ ำนำจลงนำมในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรลงนำมในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงโดยชอบ ใหถอวำผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม


สวนท 2 ขอผกพน 1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย (ภำษำไทย) : 898 อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 1 - 2 โซนเอ, ชน 12 และชน 18 โซนบ ถนนเพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected] ทอย (ภำษำองกฤษ) : 898 Ploenchit Tower 1st - 2nd Floor Zone A, 12th Floor and 18th Floor Zone B, Ploenchit Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมสทธดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอ พระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หนงสอเวยน หนงสอผอนผน และหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต (กฎหมำย ก.ล.ต.) 1.1. ไดรบคำตอบแทนในกำรจดกำรโครงกำร คำธรรมเนยม และคำใชจำยหรอเงนตอบแทนอนใดตำมทระบไวในโครงกำร 1.2. มอบหมำยกำรจดกำรในสวนทเกยวกบกำรลงทน กำรปฏบตกำรดำนงำนสนบสนน (back office) และงำนอนใดทกฎหมำย ก.ล.ต. อนญำตใหบรษทจดกำรมอบหมำยใหบคคลอนกระท ำกำรแทนได 1.3. แตงตงบคคลใดๆ เพอมำปฏบตหนำทใหแกกองทน เชน ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผตดตอกบผลงทน ทปรกษำกำรลงทน ทปรกษำกองทน ผ เชยวชำญ ผใหบรกำรดำนขอมล ขำวสำร (Information Service Provider / Technical Advisor) เปนตน ทงน ตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร 1.4. รบช ำระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนแทนกำรช ำระหนดวยเงนสดตำมตรำสำรแหงหน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.5. ช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน 1.6. จดสรรหนวยลงทน ปฏเสธ ระงบ หรอหยดกำรสงซอ-ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเลอนก ำหนดกำรช ำระคนคำขำยหนวยลงทน ทงน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.7. กระท ำนตกรรมหรอสญญำใดๆ ในนำมของกองทน ซงบรษทจดกำรมอ ำนำจกระท ำไดภำยในขอบเขตทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 1.8. สทธทจะละเวนไมปฏบตตำมมตของผ ถอหนวยลงทน เมอบรษทจดกำร และ/หรอ ผจดกำรกองทนมเหตอนสมควรเชอไดวำมตดงกลำว ไมเปนไปตำม ขด หรอฝำฝนกฎหมำย ก.ล.ต. 1.9. ปฏบตกำรอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษำไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภำยใตขอบเขต หนำท และควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร


2. หนำทและควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมหนำทและควำมรบผดชอบดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอกฎหมำย ก.ล.ต. 2.1. กำรจดตงเปลยนแปลง เพมเตม จดทะเบยนกองทน และกำรเลกกองทน 2.1.1. ยนค ำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจำกกำรขำยหนวยลงทนของโครงกำรเปนกองทนรวมตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนปดกำรเสนอขำยหนวยลงทน 2.1.2. ด ำเนนกำรขอเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนหรอขอจดทะเบยนเปลยนแปลงเงนทนโครงกำรของกองทนรวม ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 2.1.3. แกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน/กำรเพมเงนทนโครงกำรและกำรแกไขเพมเตมจ ำนวนและมลคำหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนใหแกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน 2.1.4. เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำรตำมหวขอ "วธกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธจดกำร" 2.1.5. ด ำเนนกำรเลกกองทนตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในหวขอ "กำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม" 2.1.6. จดใหมกำรช ำระบญชตำมหวขอ "กำรช ำระบญชกองทนรวมและวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร" 2.2. กำรบรหำรกองทน 2.2.1. จดกำรลงทนโดยใชควำมสำมำรถเพอพทกษประโยชนของผ ถอหนวยลงทนอยำงเตมท โดยค ำนงและรกษำผลประโยชนสงสดใหแกผ ถอหนวยลงทน และตงอยบนหลกแหงควำมซอสตยสจรตและควำมรอบคอบระมดระวง 2.2.2. จดกำรกองทนใหเปนไปตำมโครงกำรทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนทท ำไวกบผ ถอหนวยลงทน 2.2.3. แยกทรพยสนของกองทนไวตำงหำกจำกทรพยสนของบรษทจดกำร และน ำทรพยสนของกองทนไปฝำกไวกบผดแลผลประโยชน 2.2.4. จดใหไดมำซงผลประโยชนทไดจำกกำรน ำทรพยสนของกองทนไปลงทน 2.2.5. สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภำพ จ ำหนำย จำย โอน ตลอดจนช ำระและรบช ำระรำคำคำหลกทรพย 2.2.6. จดใหมกำรรบและจำยคำธรรมเนยม คำใชจำย หรอเงนตอบแทนอนใด ใหเปนไปตำมวตถประสงคของกำรจดกำรของกองทนตำมทก ำหนดไวในหวขอ "คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนและกองทนรวม" 2.2.7. เขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจกำรหรอบรษททกองทนถอหลกทรพยอย ในเรองทอำจสงผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผลประโยชนของกองทนรวม เพอรกษำผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน 2.2.8. ดแล ตดตำม รกษำสทธของกองทน ด ำเนนกำรฟองรอง บงคบคด หรอกระท ำกำรอนใดอนเกยวเนองกบกฎหมำย เพอประโยชนของกองทนรวม 2.2.9. พจำรณำจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมเงอนไขและวธกำรทก ำหนดไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล" และ "ก ำหนดเวลำและวธกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน" (ถำม) 2.2.10. ขอมตพเศษจำกผ ถอหนวยลงทนในกำรด ำเนนกำรเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน


2.2.11. จดใหมกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนอยำงสม ำเสมอและเปดเผยผลกำรด ำเนนงำนตลอดจนขอมลอนทเกยวกบควำมเปนไปของกองทนนนในแตละชวงเวลำ 2.3. กำรจดท ำบญช กำรรำยงำน และกำรเปดเผยขอมล 2.3.1. จดท ำงบกำรเงนของกองทนรวมใหเปนไปตำมแนวปฏบตทำงกำรบญชทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด 2.3.2. จดท ำรำยงำนทกรอบปบญชหรอปปฏทนเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบปบญชหรอปปฏทน และสงรำยงำนดงกลำวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 3 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช หรอในกรณของกองทนรวมเปด หำกเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมปปฏทนใหสงรำยงำนภำยใน 4 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปปฏทน รวมทงจดท ำรำยงำนทกรอบระยะเวลำ 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลำ 6 เดอนนน และสงรำยงำนดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 2 เดอน นบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว หรอเมอผถอหนวยลงทนรองขอ ในกรณเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมรอบปบญช ใหบรษทไดรบยกเวนไมตองจดท ำและสงรำยงำนดงกลำวในรอบระยะเวลำ 6 เดอนหลงส ำหรบปบญชนน บรษทจดกำรจะจดใหมรำยงำนของรอบระยะเวลำลำสดไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดไดและจดส ำเนำใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ 2.3.3. จดท ำรำยงำนฐำนะกำรลงทนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.4. จดท ำรำยงำนกำรซอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.5. ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทน 2.3.6. จดท ำรำยงำนโดยระบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนทมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด ซงมไดเกดจำกกำรลงทนหรอไดหลกทรพยหรอทรพยสนอนมำเพมเตม พรอมทงวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดพรอมสำเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนนนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด พรอมทงจดท ำส ำเนำไวทบรษทจดกำรเพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 2.3.7. จดท ำหนงสอชชวนใหเปนปจจบนทกรอบปบญชและจดสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 60 วนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช 2.3.8. ประกำศขอมล รำยงำน รำยละเอยด กำรด ำเนนกำรตำงๆ ทเกยวกบกองทน 2.4. กำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนและงำนทะเบยนหนวยลงทน 2.4.1. จดใหมเอกสำรทเกยวของกบกำรซอขำยหนวยลงทน ซงมลกษณะเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด รวมทงจดใหมกำรแจกจำยขอมลทเปนสำระส ำคญเกยวกบหนวยลงทนและกองทนรวมใหแกผลงทนอยำงเพยงพอ และจดเตรยมขอมลทเปนรำยละเอยดของโครงกำรไวเพอใหผ ลงทนตรวจดหรอรองขอได 2.4.2. ด ำเนนกำรในกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ใหเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.4.3. ขำย รบซอคน และจดสรรหนวยลงทนตำมวธกำรทระบในโครงกำร 2.4.4. จดใหมและเกบรกษำไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดกำรมอบหมำยใหผ อนเปนนำยทะเบยน จะเกบรกษำทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ ทท ำกำรของนำยทะเบยนผ ถอหนวยลงทน


2.4.5. เปดบญชกองทนและจดใหมเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน 2.4.6. ขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนในกรณทจะด ำเนนกำรตำมขอ "กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน" หรอขอมตพเศษจำกผ ถอหนวยลงทนในกรณทจะด ำเนนกำรเกยวกบกำรช ำระคำรบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 2.4.7. ด ำเนนกำรเพมหรอยกเลกจ ำนวนหนวยลงทนทไดรบกำรจดสรรแลว โดยเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนจำกกำรขำย สบเปลยนเขำกองทน รบซอคน หรอสบเปลยนออกจำกกองทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน 2.5. กำรแตงตงบคคลอน 2.5.1. จดใหมผดแลผลประโยชน นำยทะเบยนหนวยลงทน ผสอบบญช ผช ำระบญชของกองทน ซงมคณสมบตตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.5.2. แจงใหนำยทะเบยนหนวยลงทนทรำบถงขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร (ถำม) ในกรณทนำยทะเบยนหนวยลงทนลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนโดยฝำฝนขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนเพกถอนกำรลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนนนโดยไมชกชำ 2.5.3. แจงหรอขอควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบกำรแตงตงหรอเปลยนแปลงบคคลหรอนตบคคลทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนรวม 2.6. กำรด ำเนนกำรอนๆ ด ำเนนกำรอนใดเพอใหเปนไปตำมโครงกำรและขอก ำหนดของกฎหมำย ก.ล.ต. บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมขอผกพน โครงกำรจดกำรกองทนรวม กฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนไดปฏบตใหเปนไปตำมขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมแลว เงอนไขกำรเปลยนบรษทจดกำร :

ในกรณทมกำรเปลยนบรษทจดกำรกองทนรวม ไมวำโดยค ำสงของส ำนกงำน หรอโดยเหตอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดกำรกองทนรวมตองด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมเขำท ำหนำทตอไปได ซงรวมถงกำรสงมอบเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ใหแกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) ทอย : เลขท 9 ถนนรชดำภเษก เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2128-2316 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคำธรรมเนยมตำมอตรำทก ำหนดไวในหวขอ 15.2.2 คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนของโครงกำรจดกำร และในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน


(2) บอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ตำมเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำ ทงนโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (3) แตงตงผท ำหนำทเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศทกองทนไดไปลงทนไว 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝำก และเกบรกษำทรพยสนของกองทน รบเงนตำงๆ ทกองทนจะพงไดรบจำกกำรจดตงและด ำเนนงำนของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผลและดอกเบยจำกหลกทรพย เงนไดจำกกำรจ ำหนำยหรอเวนคนหลกทรพยและเงนอนใดของกองทนและน ำเขำไวในบญชเงนฝำก และหรอบญชทรพยสนของกองทน (2) จดใหมกำรรบมอบ เปลยนแปลง จ ำหนำย สงมอบและโอนหลกทรพยตำงๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช ำระหรอช ำระรำคำคำหลกทรพยดงกลำว ทงนใหเปนไปตำมค ำสงของบรษทจดกำร (3) จำยหรอโอนเงนจำกบญชเงนฝำกของกองทนเพอเปนคำใชจำยของกองทนตำมค ำสงของบรษทจดกำรโดยบรษทจดกำรจะแจงใหผดแลผลประโยชนทรำบลวงหนำตำมสมควร (4) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบถงรำยละเอยดของสทธในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย กำรรบเงนปนผลและหรอดอกเบย กำรจองซอหลกทรพย กำรเปลยนแปลงมลคำหลกทรพย และกำรเปลยนแปลงอนใดทมผลตอกำรถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขำวเปนลำยลกษณอกษรจำกตลำดหลกทรพยและหรอศนยซอขำยหลกทรพย (5) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบเปนหนงสอถงสถำนะของหลกทรพยทจะตองปดโอนหรอก ำลงอยในระหวำงท ำกำรปดโอนในชอของกองทนเพอประโยชนในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย รบเงนปนผลและหรอดอกเบย และอนๆ (6) จดท ำรำยงำนและบญชดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดกำร ก) รำยงำนเปนลำยลกษณอกษรถงผลในกำรด ำเนนกำรตำมค ำสงของบรษทจดกำรเกยวกบกำรรบและจ ำหนำยหลกทรพย กำรรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ ข) จดท ำบญชและรบรองควำมถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝำกไว ค) จดท ำบญชแสดงกำรรบจำยทรพยสนของกองทน ง) จดท ำรำยงำนเกยวกบเงนสด และรำยละเอยดกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนของกองทน (7) รบรองควำมถกตองในกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำรบซอคน รำคำขำยหนวยลงทน และกำรค ำนวณหนวยลงทนทเพมขนจำกกำรออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ ำนวนหนวยลงทนทลดลงจำกกำรขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไดค ำนวณไวและสงใหผดแลผลประโยชนรบรองเมอเหนวำถกตองแลว (8) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรก ำหนดวธค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทน ตำมรำคำทเปนธรรม ในกรณทวธกำรค ำนวณมลคำทรพยสนตำมปกตท ำใหมลคำทรพยสนไมเหมำะสมกบสภำวกำรณในขณะค ำนวณมลคำ หรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจำกทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (9) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน กำรไมขำย ไมรบซอคนหนวยลงทน ตำมค ำสงซอ หรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน แลวแตกรณตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร และด ำเนนกำรแจงกำรเลอนก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนและจดท ำรำยงำนแสดงเหตผลในเรองก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร (10) ใหควำมเหนเกยวกบกำรจดกำรกองทนของบรษทจดกำรเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดกำรเปนผจดหำในกำรจดท ำรำยงำนทกรอบปบญชและทกรอบระยะเวลำหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทนและสงใหบรษทจดกำร ภำยใน 60 วนนบแตวนสนปบญชนนหรอภำยใน 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว แลวแตกรณ


(11) ดแลใหบรษทจดกำรปฏบตกำรใหเปนไปตำมโครงกำรจดกำร ภำยใตมำตรำ 125 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทออกตำมพระรำชบญญตดงกลำวโดยเครงครด หำกบรษทจดกำรมไดปฏบตตำมใหแจงบรษทจดกำรโดยทนท ในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนหรอไมปฏบตหนำทตำมมำตรำ 125 ผดแลผลประโยชนจะท ำรำยงำนเกยวกบเรองดงกลำวโดยละเอยด และสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตกำรณดงกลำว (12) ด ำเนนกำรฟองรองบงคบคดใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทของตนหรอฟองรองเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. คำใชจำยในกำรฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจำกทรพยสนของกองทน (13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตำมหลกเกณฑและวธกำรทพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศไวโดยเครงครด (14) ในกรณทมกำรเลกโครงกำรจดกำร เมอเลกโครงกำรจดกำรแลว หนำทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช ำระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลำทกำรช ำระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนำทตำงๆ ดงน ก) รบฝำกทรพยสนของกองทนจนกวำจะจดทะเบยนเลกกองทน ข) ดแลและตรวจสอบใหผช ำระบญชปฏบตตำมมำตรำ 130 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผช ำระบญชกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรตำมมำตรำดงกลำว ผดแลผลประโยชนจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยไมชกชำ (15) ใหควำมเหนชอบเกยวกบคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม ซงเปนคำใชจำยตำง ๆ อนใดทเกดขนจำกกำรด ำเนนกำรเพอผลประโยชนของโครงกำรจดกำร (16) ด ำเนนกำรอนๆ ตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ตองไมขดตอกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ผดแลผลประโยชนมอ ำนำจหนำทและควำมรบผดชอบตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนำทดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรำยเดมมหนำทด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรำยใหมสำมำรถปฏบตหนำทตอไปได ซงกำรด ำเนนกำรดงกลำวรวมถงกำรลงลำยมอชอในหนงสอเพอรบรองควำมถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรำยใหมหำกมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท ำกำร งดเวนกระท ำกำร หรอละเลยไมปฏบตหนำท ในกำรดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอำจใชสทธตำมมำตรำ 132 ประกอบกบมำตรำ 47 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกำรฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท ำกำรอนเปนกำรขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวำกำรกระท ำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนกำรเรยกคำตอบแทนในกำรท ำหนำทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนกำรด ำเนนกำรในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทรำบกอนอยำงเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทรำบขอมลดงกลำวมไดแสดงกำรคดคำน ในกรณทกำรด ำเนนกำรใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไมด ำเนนกำรขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ ำนำจด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขกำรเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดกำรจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนได ภำยใตเงอนไขสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำไดตอเมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กอน


(1) เมอบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนง มควำมประสงคจะบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลำวใหอกฝำยหนงทรำบลวงหนำเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วนหรอนอยกวำ 90 วนในกรณทเปนควำมยนยอมรวมกน โดยท ำเปนลำยลกษณอกษรเพอแจงใหอกฝำยหนงทรำบ (2) ในกรณทบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนงไมปฏบตหนำทและควำมรบผดชอบทไดตกลงไว อนเปนสำระส ำคญของสญญำน คสญญำอกฝำยหนงอำจบอกเลกสญญำได โดยบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 30 วน (3) ในกรณทมกำรเปลยนแปลงเงอนไขในโครงกำรจดกำรหรอมกำรแกไขเปลยนแปลงกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอ กฎหมำยอนใดและบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนทงสองฝำยไมสำมำรถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงสญญำใหสอดคลองกบประกำศค ำสงระเบยบและขอบงคบดงกลำว ทงน เนองจำกกำรเปลยนแปลงดงกลำวมผลเปนกำรเพมภำระหนำทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนำทดงกลำว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลำวใหบรษทจดกำรทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณทผดแลผลประโยชนน ำขอมลตำงๆ ทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผยหรอใชในทำงทกอหรออำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดกำรสำมำรถบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน กำรบอกเลกสญญำจะตองบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขำดคณสมบตขอหนงขอใดตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “คณสมบตผดแลผลประโยชนของกองทนรวม” บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผดแลผลประโยชนจดกำรแกไขใหถกตองภำยใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดกำรตรวจพบเอง หรอปรำกฏจำกกำรตรวจสอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนไดท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำทก ำหนดแลวใหบรษทจดกำรแจงกำรแกไขดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนนบตงแตวนทไดแกไขเสรจสนหำกผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภำยในเวลำก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรขออนญำตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนครบก ำหนดเวลำใหแกไข เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว บรษทจดกำรจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน (7) ในกรณทมเหตตองเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทน ไมวำเพรำะเหตใด ใหกระท ำไดตอเมอบรษทจดกำรไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว ในกรณผดแลผลประโยชนกระท ำกำรอนเปนกำรขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขำขอยกเวนใหกระท ำได หำกเปนกรณทมนยส ำคญและไมสำมำรถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดกำรกองทนรวมมอ ำนำจบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนได ในกรณผดแลผลประโยชนกระท ำกำรอนเปนกำรขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขำขอยกเวนใหกระท ำได หำกเปนกรณทมนยส ำคญและไมสำมำรถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดกำรกองทนรวมมอ ำนำจบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนได สถำนทเกบรกษำทรพยสนกองทนรวม :

ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) เลขท 9 ถนนรชดำภเษก เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2128-2316 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด และ/หรอ หนวยงำนอนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต.อนญำต และ/หรอ ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน เชน Euroclear เปนตน และ/หรอ ผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของทบรษทจดกำร และ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษำทรพยสนในตำงประเทศ


3. ผสอบบญช :

ชอ : นำย เทอดทอง เทพมงกร ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำงสำว ชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำย ประวทย ววรรณธนำนตร ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำย อดม ธนรตนพงศ ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำงสำว ชตมำ วงษศรำพนธชย ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำงสำว รฐำภทร ลมสกล ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

เปนไปตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำวในสวนทเกยวของกบผสอบบญชและขอตกลงในกำรแตงตงผสอบบญชระหวำงบรษทจดกำรและผสอบบญช 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย : 898 ถนนเพลนจต อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 12 แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected] 5. ผจดจ าหนาย :

ชอ : ทอย :



6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ทอย : ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบรำยชอของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปนปจจบนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ค ำถำมและค ำตอบเกยวกบกองทนรวม) หมายเหต: บรษทจดกำรอำจแตงตงผสนบสนนเพมเตมหรอยกเลกกำรแตงตงผสนบสนนในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณของกำรแตงตงผสนบสนนเพมเตม ผสนบสนนดงกลำวอำจเปนบคคลธรรมดำหรอนตบคคลทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดใหควำมเหนชอบเพอท ำหนำทเปนผสนบสนนของกองทน โดยผสนบสนนทไดรบกำรแตงตงจะตองปฏบตงำนไดภำยใตระบบงำนเดยวกนกบผสนบสนนทปฏบตหนำทอยกอนแลว สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (1) ไดรบคำธรรมเนยมกำรขำย (ถำม) ตำมอตรำทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร (2) บอกเลกกำรเปนผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนตำมขอก ำหนด และเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (1) จดสงหนงสอชชวนของกองทน ค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน ค ำสงขำยคนหนวยลงทนและค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเอกสำรตำงๆ ในกำรสงเสรมกำรขำย (2) รบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรบช ำระคำซอหนวยลงทนจำกผสงซอหนวยลงทนและช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงนตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (3) สงมอบบตรกองทนและรหสประจ ำตว (ถำม) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทยนค ำขอใชบรกำรกองทนกบบรษทจดกำร (4) คนเงนคำซอหนวยลงทนใหแกผสงซอทไมไดรบกำรจดสรรตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (5) ยนยนกำรซอ ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน (6) ท ำกำรอนใดทเกยวของกบหนำทดงกลำวขำงตน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :




8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :



9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษำกำรลงทน :



หมำยเหต (ทปรกษำกำรลงทน) :

9.2.ทปรกษำกองทน :


หมำยเหต (ทปรกษำกองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมำยเหต (ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในกำรขำยคนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทน ทงนใหเปนไปตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 13.2. สทธในกำรรบเงนปนผล :

ตำมทระบไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล"


13.3. สทธในกำรโอนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดอยำงเสร อยำงไรกตำม ผ ถอหนวยลงทนไมอำจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) ได ดงนน บรษทจดกำรจะไมรบลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทน หำกกำรโอนนนเปนกำรโอนหรอจ ำหนำยใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน (1) กำรโอนหนวยลงทนใหบดำ มำรดำ บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน (2) กำรโอนหนวยลงทนตำมค ำสงศำล หรอ โดยผลของกฎหมำย (3) กำรโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดกำรเหนสมควรและอนมตใหโอนได

วธกำรโอนหนวยลงทน (1) ผ โอนจะตองมำยนค ำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทส ำนกงำนนำยทะเบยนหนวยลงทน หรอส ำนกงำนผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปดบญชกองทนไว ในกรณทผ รบโอนยงไมมบญชกองทนกบบรษทจดกำร ผ รบโอนจะตองด ำเนนกำรตำมขนตอน ในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนแลวผ โอนจงท ำกำรโอนหนวยลงทนใหผ รบโอนได (2) ผ โอนจะตองเสยคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน” (3) หลงจำกทไดรบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนแลว นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบใบเสรจรบเงน และใบก ำกบภำษพรอมส ำเนำค ำขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐำน (4) ในกรณทผ โอนมใบส ำคญหนวยลงทนและตองกำรโอนหนวยลงทน จะตองน ำสงใบส ำคญหนวยลงทนคนใหนำยทะเบยนหนวยลงทนกอนเพอท ำกำรโอนหนวยลงทนในระบบไรใบส ำคญหนวยลงทน (Scripless) หำกผ รบโอนตองกำรไดใบส ำคญหนวยลงทนจะตองยนเรองกำรขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ" นำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทน ภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ ทงน ผ รบโอนหนวยลงทนจะใชสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไดตอเมอนำยทะเบยนหนวยลงทนด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.4. ขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทน :

(1) ผ ถอหนวยลงทนไมอำจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) ได ดงนน บรษทจดกำรจะไมรบลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทน หำกกำรโอนนนเปนกำรโอนหรอจ ำหนำยใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (2) กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 13.5. สทธในกำรลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรลงทนหรอแกไขวธจดกำร :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอแกไขวธกำรจดกำรได ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำตำมหลกเกณฑและวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธกำรจดกำร”


(2) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด หรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจำของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนหรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด และในกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน หำกเปนกำรขอมตรำยชนดหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรำยเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดกำรจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลำวเตมตำมจ ำนวนทถออย ทงน เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 13.6. สทธในกำรไดรบเงนคนเมอเลกโครงกำร :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดกำรเลกโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญช ตำมหลกเกณฑ และวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรช ำระบญชกองทน และวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร” 13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน เมอผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงสนของโครงกำรจดกำรและ เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว (2) กำรจดกำรกองทนอยภำยใตกำรดแลของผดแลผลประโยชน ซงเปนสถำบนกำรเงนทมนคงมชอเสยงและควำมรควำมสำมำรถ อนจะเปนกำรควบคมใหบรษทจดกำรปฏบตตำมรำยละเอยดโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และตำมขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรอยำงเครงครด โดยผ ถอหนวยลงทนไมจ ำเปนตองตดตำมดวยตนเองตลอดเวลำ (3) กำรรวมลงทนในกองทนน ผ ถอหนวยลงทนตกลงมอบใหบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนเปนตวแทนของตนในกำรจดกำร และดแลทรพยสนทงปวงของกองทนดงนน จงไมจ ำเปนตองมกำรประชมผ ถอหนวยลงทนเพอกำรใดๆ เวนแตบรษทจดกำรผดแลผลประโยชน หรอตำมมตเสยงขำงมำกของผถอหนวยลงทน ซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำร 13.8. อน ๆ :

ผ ถอหนวยลงทนมควำมรบผดจ ำกดเพยงไมเกนคำหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดกำรกองทนรวมไมครบ กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในขอผกพนซงลงนำมโดยผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงจำกบรษทจดกำรกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดกำรกองทนรวมจำยผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวำสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมกำรแบงชนดของหนวยลงทน สทธในกำรไดรบประโยชนตอบแทนหรอกำรคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตำมขอก ำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ระบบไรใบหนวยลงทน - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน - หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน


14.2. เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ :

14.2.1. โครงกำรจดกำรจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตำมรำยละเอยดในค ำขอเปดบญชกองทน ซงในกรณผ ถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกนบรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนนเปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 14.2.2. กำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดกำรจะออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ซงไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยำงใดอยำงหนงเทำนน โดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน (1) หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทกครงทมกำรจองซอ ซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนกำรยนยนจ ำนวนหนวยลงทน และ/หรอ จ ำนวนเงนทไดรบใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงน กรณทเปนกำรจองซอหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก กรณกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน โดยถอวำหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทไดรบทำงสออเลกโทรนกสดงกลำว สำมำรถใชแทนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนตำมปกตได บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) เปน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร (2) สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เมอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบค ำขอเปดบญชกองทน รวมทงเอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช และ/หรอค ำสงซอหนวยลงทน และผสงซอไดช ำระเงนคำซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภำยในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองเปนผ รบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง และผ ถอหนวยลงทนจะตองลงลำยมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนภำยในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผ สงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนกตอเมอบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนจำกบรษทจดกำรเรยบรอยแลว และใหถอวำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ออกใหในนำมบรษทจดกำรแกผสงซอเปนกำรออกแทนกำรออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐำนในกำรซอหรอขำยคนหนวยลงทน


ผ ถอหนวยลงทนมหนำททจะตองน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำใหบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสำมำรถน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำบนทกรำยกำรใหเปนปจจบนไดตงแตวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน โดยรำยกำรทปรำกฏอยในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะถอวำถกตองเมอรำยกำรดงกลำวตรงกนกบขอมลทบนทกไวในระบบนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เปน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 14.2.3. บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน (Statement of Holding) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนใหแกผ ถอหนวยลงทน (1) ในกรณทมกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะน ำสงโดยทำงไปรษณยหรอสออเลกทรอนกสใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน ทมชอปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน (2) ในกรณทไมมกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนแทนรำยงำนกำรถอหนวยลงทนได หำกปรำกฏขอผดพลำดในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนตองท ำกำรทกทวงขอผดพลำดภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทไดรบหนงสอรบรองสทธ หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน มฉะนน บรษทจดกำรจะถอวำขอมลดงกลำวถกตอง บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำหลกฐำนแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชอำงองตอบรษทจดกำรกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ ำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมตองจดท ำใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน 15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ไมม 16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หำกมกำรผดนดช ำระหนหรอมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. วำดวยหลกเกณฑและวธกำรในกำรจดกำรกองทนรวมในกรณทผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองผดนดช ำระหน ดงน 16.1. กรณทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน 16.1.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะไมน ำทรพยสนดงกลำวและเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน มำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนตกลงรบช ำระหนดวยทรพยสนดงกลำวแทนเงน ทงน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.


ในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนนนได และในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกเงนส ำรองรำยไดหรอผลประโยชนทไดจำกกำรบรหำรทรพยสนนน 16.1.3. เมอมเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดกำรจะเฉลยเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภำยใน 45 วนนบตงแตวนถดจำกวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรำยละเอยดเกยวกบกำรเฉลยเงนคนไปยงส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทบรษทจดกำรไดเฉลยเงนคน เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลำกำรเฉลยเงนคนเปนอยำงอน ในกำรเฉลยเงนคนแตละครงตำมขอ 16.1.3 หำกบรษทจดกำรมเหตผลแสดงใหเหนวำ เงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวไปรวมจำยในโอกำสแรกทกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภำระคำใชจำยกได ทงน หำกไดมกำรจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนจนครบถวนแลว และปรำกฏวำเงนไดสทธนนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมกได 16.1.4. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมำปรำกฎวำกองทนรวมไดรบช ำระหนตำมตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลำวเปนเงน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมควำมในขอ 16.1.3. โดยอนโลม 16.2. กรณทบรษทจดกำรไมไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1. กอนกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดกำรจะตองไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมมตพเศษ ในกำรขอควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมวรรคหนง บรษทจดกำรจะระบรำยละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจำกกำรรบช ำระหน มลคำของทรพยสน ประมำณกำรคำใชจำย พรอมเหตผลและควำมจ ำเปนในกำรรบช ำระหน 16.2.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะน ำทรพยสนดงกลำวมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก ำหนดรำคำทรพยสนนนเพอใชในกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑและวธกำรทสำมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และจะด ำเนนกำรกบทรพยสนดงกลำวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรอำจมไวซงทรพยสนดงกลำวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรจะจ ำหนำยทรพยสนดงกลำวในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนดงกลำว ในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกทรพยสนของกองทนรวม 16.3. ในกรณทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผ ถอหนวยทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได เปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนอนทไดจำกกำรรบช ำระหนกได ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรไมตองน ำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม 16.4 วธกำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได


กำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมจะช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอตำมทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลำทก ำหนด เทำนน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตำมหลกเกณฑทออกตำมมำตรำ 125(5) แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐำนไวกอนวำทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงกำรใหสทธหรอกำรจ ำกดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏรำยชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หำกไดกระท ำตำมขอก ำหนดในขอผกพนหรอตำมกฎหมำยแลว ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรตำมอ ำนำจหนำทแลว บรษทจดกำรกองทนรวมหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธกำรลงทะเบยนกำรโอนและกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณทกำรถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (ข) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนทมใชรำยยอย และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผ ลงทนสถำบน ผลงทนรำยใหญ หรอผ มเงนลงทนสง ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ค) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ง) กำรโอนหรอกำรจ ำน ำหนวยลงทน ดงน 1. หนวยลงทนทบรษทจดกำรกองทนรวมขำยใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกรำคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยำวทจดตงขนกอนวนท 1 มกรำคม พ.ศ. 2563 2. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอกำรเลยงชพ 3. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอกำรออมตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

กำรด ำเนนกำรใดทโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอกฎหมำยก ำหนดใหตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรไปตำมมตของผ ถอหนวยลงทนทไดรบมำโดยชอบแลว ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด ำเนนกำรดงกลำวและมผลผกพนตำมมต มตของผ ถอหนวยลงทนทใหด ำเนนกำรใดอนเปนกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำย ใหถอวำมตนนเสยไป ในกรณทเปนกำรขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน (มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวำสำมในสของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศนแลว ใหเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ


(2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

กำรแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตำมวธกำรทก ำหนดไวในขอผกพน และมสำระส ำคญทเปนไปตำมและไมขดหรอแยงกบพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอำศยอ ำนำจของกฎหมำยดงกลำว ใหถอวำขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญำ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ใหรวมถง (ก) ขอก ำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและกำรคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก ำหนดเกยวกบกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตำมขอ 6 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก ำหนดเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก ำหนดเกยวกบกำรประกนตำมขอ 3/1 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก ำหนดเกยวกบกำรแกไขเพมเตมสญญำประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวำกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนกำรแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสำระส ำคญสอดคลองกบโครงกำรจดกำรกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงควำมเหนวำกำรแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมำะสม มควำมจ ำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนไมวำกรณใด ตองกระท ำเปนหนงสอลงลำยมอชอโดยบคคลผ มอ ำนำจลงนำมผกพนบรษทจดกำรกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตรำบรษท (ถำม) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท ำกำรและเวบไซตของบรษทจดกำรกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดได รวมทงจดสงสรปกำรแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและควำมจ ำเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบกำรสงรำยงำนประจ ำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร : ม 21.2. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรตกลงใหมกำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ในกรณทบรษทจดกำรปฎบตไมเปนไปตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดควำมเสยหำยแกผถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสำมำรถน ำขอพพำทเขำส กำรพจำรณำตำมกระบวนกำรอนญำโตตลำกำรของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได


22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในกำรเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมเมอปรำกฏกรณดงตอไปน 22.1.1. หำกปรำกฏวำกองทนเปดใดมมลคำหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ ำนวนดงน (1) จ ำนวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวำ 35 รำยในวนท ำกำรใด (2) มลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดโดยค ำนวณตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวำ 50 ลำนบำทในวนท ำกำรใดและบรษทจดกำรประสงคจะเลกกองทนเปดนน 22.1.2. เมอส ำนกงำนคณะกรรมกำรก.ล.ต. สงใหบรษทจดกำรเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดกำร กระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตำมหนำทของตน 22.1.3. เมอไดรบควำมเหนชอบตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดเเลวทงหมดของโครงกำรจดกำรใหเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม 22.1.4. ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หำกปรำกฏวำ (1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขำขอยกเวนตำมทส ำนกงำนฯ ประกำศก ำหนด (2) ในกรณทปรำกฏพฤตกำรณวำบรษทจดกำรด ำเนนกำรใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนกำรปกปดหรออ ำพรำงลกษณะทแทจรงในกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป (3) มกำรจ ำหนำยหนวยลงทนโดยบรษทจดกำรมไดปฏบตหรอดแลใหมกำรปฏบตตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตำมทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑในกำรจดสงหรอแจกจำยหนงสอชชวนและกำรเสนอขำยหนวยลงทน (4) บรษทจดกำรไมปฏบตหรอไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมค ำสงของส ำนกงำนฯ ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 22.1.5. ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวำอำจมกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอกำรแสวงหำประโยชนจำกกำรลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ หรอเพอเปนเครองมอในกำรบรหำรจดกำรทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส ำนกงำนฯ ไดด ำเนนกำรแจงใหบรษทจดกำรหรอบคคลทเกยวของท ำกำรชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐำน ซงในกรณทไมมกำรชแจง หรอชแจงแลวแตไมอำจพสจนหรอท ำใหเชอไดวำกำรจดตงกองทนรวมเปนกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง และส ำนกงำนฯ สงใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไข หรอด ำเนนกำรใด ๆ และบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมทส ำนกงำนฯ สงได หรอด ำเนนกำรแลวแตไมสำมำรถท ำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง 22.1.6. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเลกกองทน โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนทกรำยแลว หำกเปนกรณท (1) ผจดกำรกองทนพจำรณำแลวเหนวำสถำนกำรณกำรลงทนในตำงประเทศไมเหมำะสม เชน ตลำดมควำมผนผวนอยำงรนแรง เปนตน (2) กรณทมกำรเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบทเกยวของกบวงเงนรบอนญำตใหน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศ ท ำใหกองทนไมสำมำรถน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศตำมวตถประสงคโครงกำร (3) กรณทไมสำมำรถลงทนในกองทนหลกไดหรอไมสำมำรถสรรหำ และ/หรอลงทนในกองทนรวมตำงประเทศใด ๆ ทมนโยบำยกำรลงทนสอดคลองกบวตถประสงคหรอนโยบำยกำรลงทนใกลเคยงกนกบของโครงกำรไดอยำงเหมำะสม (4) กรณทกองทนรวมมจ ำนวนเงนทไดจำกกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอกำรจดตงกองทนเพอสงเงนไปลงทนในตำงประเทศไดอยำงเหมำะสม (5) กรณมเหตใหเชอไดวำเพอเปนกำรรกษำผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม


22.2. กำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำร เมอเลกกองทนรวม :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน 22.2.1 ยตกำรรบค ำสงซอและค ำสงขำยคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 22.2.2 แจงใหผทเกยวของทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 โดยวธกำรดงน (ก) แจงผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนโดยทำงไปรษณยลงทะเบยน (ข) แจงเปนหนงสอถงผดแลผลประโยชน (ค) แจงคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ผำนระบบทจดไวบนเวบไซตของคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 22.2.3 จ ำหนำยทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมดงกลำว ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 เพอรวบรวมเงนเทำทสำมำรถกระท ำไดเพอช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต 22.2.4 ช ำระคำขำยคนหนวยลงทนตำมสดสวนจ ำนวนเงนทรวบรวมไดตำมขอ 22.2.3 ใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 10 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 และเมอไดด ำเนนกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแลวจะถอวำเปนกำรเลกกองทนรวมนน 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญชโดยจะแตงตงผช ำระบญชทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบเพอด ำเนนกำรรวบรวมทรพยสน จดท ำบญช จ ำหนำยทรพยสนของกองทนรวม ช ำระหนสน และคำใชจำยตำง ๆ ของกองทนรวม รวมทงท ำกำรอยำงอนตำมทจ ำเปนเพอช ำระบญชกองทนรวมใหเสรจสน ทงน ตำมหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ส ำหรบคำใชจำยและเงนคำตอบแทนในกำรช ำระบญชของกองทนรวมจะหกจำยจำกทรพยสนของกองทนรวมและผช ำระบญชจะด ำเนนกำรเฉลยคนเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมมลคำทรพยสนสทธคงเหลอตำมสดสวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตำมหลกฐำนทปรำกฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงกำร เมอไดช ำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช ำระบญชจะท ำกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผช ำระบญชจะโอนทรพยสนคงคำงใดๆ ทเหลออยภำยหลงจำกกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวใหตกเปนกรรมสทธของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน บรษทจดกำรก ำหนดใหทท ำกำรของบรษทจดกำรเปนสถำนทช ำระเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทไมมำรบเงนหรอเปนผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไมสำมำรถสงมอบเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยนนได หรอในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล ำเนำในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยำงอน บรษทจดกำรจะอำงองทอยของบรษทจดกำรเปนภมล ำเนำ เพอบรษทจดกำรจะไดน ำทรพยดงกลำวไปวำงทรพย ณ ส ำนกงำนวำงทรพย และด ำเนนกำรจดทะเบยนเลกกองทนตำมขนตอนใหเสรจสนได โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม

- กองทนเปดกรงศรไดเวอรซไฟดอนคม - บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จ ากด

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จ ากด (“บรษทจดการ”) ไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองครบถวน ไมเปนเทจ ไมท าใหผ อนส าคญผด และไมขาดขอมลทควรตองแจงในสาระส าคญ

ผ มอ านาจลงนาม…………………………………

(นางสาวสดาภรณ งามวไลกร) ประธานเจาหนาทฝายพฒนาธรกจ

กองทุนรวม KFDIVERSE...รวมก บกองท นหล กจะม ส...

Documents

Transcript of กองทุนรวม KFDIVERSE...รวมก บกองท นหล กจะม ส...