ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต....
Transcript of ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต....
![Page 1: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/1.jpg)
ตรวจราง
พ.ต.อ. .........................รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ....... ต.ค.57
พ.ต.ท.หญง .................รอง ผกก.ฯ ปรท.ผกก.ฝอ.3 บก.อก.ศชต. ....... ต.ค.57
ร.ต.อ.หญง. ..................สว.ฝอ.3 บก.อก.ศชต. ........ ต.ค.57
ร.ต.ท.หญง อรนช ฯ รอง สว.ฝอ.3ฯ ราง/พมพ
![Page 2: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/2.jpg)
แบบสอบถามการควบคมภายใน
ชดท 1 ดานการบรหาร
ผทจะตอบแบบสอบถามดานนไดดทสด คอ ผบรหารทรบผดชอบดานการบรหารของหนวยรบตรวจ
การสรปค าถามค าตอบในชอง “ค าอธบาย/ค าตอบ” จะน าขอมลจากการสงเกตการณการปฏบตงาน การ
วเคราะหเอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม
แบบสอบถามดานการบรหาร ประกอบดวยเรองตาง ๆ ดงน
1. ภารกจ
1.1 วตถประสงคหลก
1.2 การวางแผน
1.3 การตดตามผล
2. กระบวนการปฏบตงาน
2.1 ประสทธผล
2.2 ประสทธภาพ
3. การใชทรพยากร
3.1 การจดสรรทรพยากร
3.2 ประสทธผลของการใชทรพยากร
4. สภาพแวดลอมของการด าเนนงาน
4.1 การปฏบตตามกฎ ระเบยบและขอบงคบ
4.2 ความสอดคลองกบสภาพแวดลอมการด าเนนงาน
![Page 3: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/3.jpg)
แบบสอบถามการควบคมภายใน
ดานการบรหาร
ของศนยปฏบตการต ารวจจงหวดชายแดนภาคใต
ค าถาม ม / ใช ไมม /
ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ
1. ภารกจ
1.1 วตถประสงคหลก
มการก าหนดภารกจเปนลาย
ลกษณอกษร
ภารกจทก าหนดมความชดเจน
ก ะ ท ด ร ด แ ล ะ เ ข า ใ จ ง า ย สอดคลองกบภารกจของ ตร.
แ ล ะ เ ป น ไ ป ต า ม ก ฎ ห ม า ย
ระเบยบขอบงคบทเกยวของ มการประกาศใหบคลากรของ
หนวยทกคนทราบภารกจของ
องคกร มการก าหนดวตถประสงคและ
เปาหมายการด าเนนงานของ
หนวย วตถประสงคและเปาหมายการ
ด าเนนงานทก าหนดสอดคลอง
กบภารกจและสามารถวดผลส าเรจ ได วตถประสงคการ
ด าเนนงานมการแบงออกเปน
ว ตถ ป ร ะสงค ย อ ย ในระด บกจกรรม หรอสวนงานยอย
มการก าหนดวธการ เพอให
บคลากรเขาใจในงานทปฏบตวาจะชวยใหบรรลวตถประสงค
ข อ ง ก า ร ด า เ น น ง า น ข อ ง
สวนงานยอย ทเขาปฏบตงาน และบรรลวตถประสงคตาม
ภารกจขององคกร
1.2 การวางแผน มการจดท าแผนเพอใหบรรล
ตามวตถประสงคและเปาหมาย
![Page 4: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/4.jpg)
ค าถาม ม / ใช ไมม /
ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ
การด าเนนงานทก าหนด
แผนท จ ด ท า ม ก า รก า ห นด
วตถประสงค เปาหมาย วธการด า เ น น ง า น ง บ ป ร ะ ม าณ
อ ตราก าล งและระยะ เ วลา
ด าเนนงานไวอยางชดเจน มการสอสารใหกบบคลากรท
รบผดชอบปฏบตตามแผนทราบ
มการมอบหมายหนาทความ
รบผดชอบในการด าเนนการ
ตามแผนใหแกเจาหนาท
1.3 การตดตามผล
มการประเมนความคบหนาของ
การบรรลวตถประสงคการ
ด าเนนงานขององคกรเปนครง
คราว อยางไร
การประเมนความคบหนาไดรวม
การเปร ยบ เท ยบผลการใ ชจายเงนจรงกบงบประมาณและ
สาเหตของความแตกตางของ
จ านวนเง นท ใ ช จ ายจร งก บงบประมาณ
การประเมนความคบหนามการ
ด า เนนการใน ชวง เวลาและความถทเหมาะสม
มการแจงผลการประเมนให
บคลากรทรบผดชอบทราบและแกไขปรบปรงการด าเนนงาน
บคลากรทรบผดชอบไดรอง
ขอใหมการทบทวนหรอปรบปรงวตถประสงคการด าเนนงาน
แ ผ น แ ล ะ ก ร ะ บ ว น ก า ร
ด าเนนงาน
![Page 5: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/5.jpg)
ค าถาม ม / ใช ไมม /
ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ
2. กระบวนการปฏบตงาน
2.1 ประสทธผล
กระบวนการปฏบตงานทส าคญในการด าเนนงานตามภารกจ
ไดรบการพจารณาและก าหนด
โดยฝายบรหาร ฝ ายบรหารม การต ดตามผล
เก ย วก บ ประส ท ธ ผลขอ ง
กระบวนการปฏบตงาน
ในชวง 2 – 3 ป ทผานมามการ
ประเมนผลการด าเนนงานใน
ระดบผลผลต (Output) หรอ
ผลลพธ (Outcome) ขององคกร
วาบรรลตามวตถประสงคและ
เปาหมายทก าหนด
ขอ เสนอแนะจากมาตรการ
ปรบปรงประสทธผลของการ
ด าเนนงานไดมการน าไปปฏบต
แ ล ะ จ ด ท า เ ป น เ อ ก ส า ร ใ น
รปแบบทสามารถแกไขปรบปรง
ไดงายและเปนปจจบน
2.2 ประสทธภาพ
มการค านวณและเปรยบเทยบ
ตนทนของการด าเนนงานกบ
ผ ล ผ ล ต ห ร อ ผ ล ล พ ธ ว า ม
ประสทธภาพ
มการเปรยบเทยบประสทธภาพ
ด ง ก ล า ว ก บ อ ง ค ก ร อ น ท ม
ล ก ษ ณ ะ ก า ร ด า เ น น ง า น
เชนเดยวกน
ขอเสนอแนะไดน ามาปรบปรง
แกไขทนตอเหตการณและมการ
ด าเนนงานอยางเหมาะสม
![Page 6: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/6.jpg)
ค าถาม ม / ใช ไมม /
ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ
3. การใชทรพยากร
3.1 การจดสรรทรพยากร
ทรพยากรทมอยภายในองคกร
ไ ด ร บ ก า ร จ ด ส ร ร ใ ห ก บ
กระบวนการด าเนนงานทงหมด
ทรพยากรทมการใชประโยชน
นอยไดรบการแกไขปรบปรงให
ดขน
มการจดล าดบความส าคญของ
วตถประสงคการด าเนนงาน
การจดสรรทรพยากรไดถอ
ปฏบตอยางสม าเสมอเพอให
องคกรบรรลผลทดทสดในดาน
ประสทธผลกบประสทธภาพ
3 . 2 ป ร ะ ส ท ธ ผ ล ข อ ง ก า ร ใ ช
ทรพยากร
คณลกษณะเฉพาะต าแหนง
ของต าแหนงทส าคญ มการ
ก าหนดหนาท ไว ชด เจนและ
ปฏบตงานตามทก าหนด
มค มอแสดงการใ ชอปกรณ
เครองมอระบบสารสนเทศ และ
การบรหารเงนงบประมาณ
มการก าหนดวธปฏบตเกยวกบ
การจดสรรทรพยากรแตละ
ประเภท เพอสนบสนนการบรรล
วตถประสงคของการด าเนนงาน
กรณการด าเนนงานต ากว า
ระดบทก าหนด มการปฏบตท
เหมาะสม เพอปรบปร งการ
ด าเนนงาน
บคลากรยอมรบมาตรฐานการ
ปฏบตงานทก าหนดวาจะตอง
![Page 7: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/7.jpg)
ค าถาม ม / ใช ไมม /
ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ
ปฏบตไดในระดบทก าหนดหรอ
สงกวา
มแผนการฝกอบรมทเพยงพอ
ส าหรบบคลากรในการฝกฝน
ทกษะและความสามารถทจ าเปน
ตอการปฏบตงาน
มแผนการจ ง ใจใหบคลากร
พฒนาทกษะและความสามารถ
ของตนเอง
4. สภาพแวดลอมของการด าเนนงาน
4.1 การปฏบตตามกฎ ระเบยบและ
ขอบงคบ
มการระบกฎหมาย ระเบยบ
ขอบงคบและมาตรฐานทส าคญ
และจ าเปนตอการด าเนนงาน
มการก าหนดวธการปฏบตตาม
กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
และมาตรฐานทก าหนด
มกลไกการตดตามการปฏบต
ต า ม ก ฎ ห ม า ย ร ะ เ บ ย บ
ขอบงคบ และมาตรฐาน
4 . 2 ค ว า ม ส อ ด ค ล อ ง ก บ
สภาพแวดลอมการด าเนนงาน
มการระบปจจยภายนอกทม
ผลกระทบทมนยส าคญตอการ
ด าเนนงานในอนาคตขององคกร
หร อ ไม ( เ ช น แนว โน มการ
เปลยนแปลงดานเศรษฐกจ ดาน
เ ท ค โ น โ ล ย แ ล ะ ก า ร อ อ ก
กฎระเบยบใหมๆ)
![Page 8: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/8.jpg)
ค าถาม ม / ใช ไมม /
ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ
ม ก ารต ดต ามผลและวา งแผน
ปองกนหรอลดผลกระทบท จ ะ
เกดขนจากปจจยภายนอกหรอไม
สรป : การควบคมดานการบรหาร
...........(จากขอ 1 - 4 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวา การด าเนนงานดานการบรหารเปนไป
ตามภารกจ กระบวนการปฏบตงานและการใชทรพยากรและสภาพแวดลอมของการด าเนนงานทมประสทธภาพและ
ประสทธผลหรอไม).......
ชอผประเมน พ.ต.ท.หญง
( จนทรรตน ลลภสทว )
ต าแหนง รอง ผกก.ฯ ปรท.ผกก.ฝอ.3 บก.อก.ศชต.
วนท ต.ค.57
![Page 9: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/9.jpg)
แบบ ปย.1
รายงานผลการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน
ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2557
องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป
1. สภาพแวดลอมการควบคม
การก าหนดขอก าหนดทางดานจรยธรรม
โครงสรางการจดองคกรและสายการ
บงคบบญชา
จ านวนบคลากรในหนวยงาน
การมอบหมายอ านาจหนาท และความ
รบผดชอบ
- ศชต. มค าสง ระเบยบ ขอบงคบในการปฏบตงานและ
ขอก าหนดทางคณธรรม จรยธรรม ตาม กฎ ก.ตร. วา
ดวยประมวลจรยธรรมและจรรยาบรรณต ารวจ และ
บทลงโทษเปนลายลกษณอกษร มการยกยองเชดชเกยรต
และขาราชการต ารวจทมความประพฤตด มการก าหนด
หลกการและแนวทางในการจดสรรสงจงใจทชดเจน โดย
ไดมหนงสอแจงเวยนใหขาราชการต ารวจในสงกดได
รบทราบและถอปฏบต รวมทงมค าสง ตร. ท 1212/37
ลง 1 ต.ค.37 ใหขาราชการต ารวจยดถอปฏบต
- มการก าหนดโครงสรางและสายการบงคบบญชาไว
อยางชดเจน และมการจดท าแผนผงโครงสรางและสาย
งานการบงคบบญชา และแจงใหขาราชการต ารวจทก
นายทราบ
- มการบรรจก าลงพลตามกรอบอตราทก าหนด ซงใน
ปจจบนบคลากรในหนวยมจ านวนไมเพยงพอตอการ
ปฏบตงาน และสวนใหญเปนขาราชการต ารวจทมาชวย
ราชการ
- มการพจารณามอบหมายอ านาจและหนาทใหกบ
บคลากรอยางเหมาะสม รวมถ งมการออกค าส ง
มอบหมายหนาทและความรบผดชอบใหกบขาราชการ
ต ารวจไวอย าง ชด เจน เปนลายลกษณอกษรและ
ครอบคลมทกต าแหนง
- 2 -
![Page 10: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/10.jpg)
องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป
ความร ความสามารถ และทกษะของ
บคลากร
การฝกอบรมเพอพฒนาความร
ความสามารถ ของบคลากรทกระดบ
มาตรฐานการประเมนผลการปฏบตงาน
2. การประเมนความเสยง
การก าหนดภารกจ/วตถประสงคของ
องคกร
- มการสงเสรมใหขาราชการต ารวจเขารบการฝกอบรม
ตามหลกสตรตาง ๆ ท ตร. หรอหนวยอน ก าหนด เพอ
เสรมสรางความเขาใจ พฒนาและเพมพนความร
ความสามารถ และทกษะในการปฏบตงาน
- หนวยมนโยบายและมการวางแผนการฝกอบรม
ประจ าปใหกบขาราชการต ารวจในสงกดอยางชดเจน
- หนวย ไดก าหนดการตดตามประเมนผล ตาม
แผนปฏบตการ ศนยปฏบตการต ารวจจงหวดชายแดนใต
ประจ าป 2557 จ านวน 5 แบบ ดงน
1. การประเมนผลการปฏบตงานตามหวงระยะเวลา
ประกอบดวย 3,6,9 และ 12
2. การประเมนผลการปฏบตงานโดยผบงคบบญชา
ตามหวงระยะเวลา ประกอบดวย 6 และ 12 เดอน
3. การประเมนผลโดยคณะท างานตรวจตดตาม
ประเมนผลระดบ ภ.จว.และ ศชต..
4. การประเมนผลโดยหนวยงานหรอองคกรอสระ
(Third Party)
5. การประเมนผลตามแผนปฏบตการรกษาความ
ปลอดภยชวตและทรพยสน/ภยแทรกซอน จชต.
- ไดจดท าแผนปฏบตราชการประจ าป 2557 ซง
ประกอบดวย กรอบสายงานปกต กรอบสายงานความ
มนคง และกรอบการประเมนผล โดยมวสยทศน พนธกจ
คานยมองคกร นโยบาย ยทธศาสตร ก าหนดไวใน
แผนปฏบตราชการประจ าปฯ ไวอยางชดเจน
- 3 –
![Page 11: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/11.jpg)
องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป
วตถประสงคของแตละกจกรรม
สอดคลองกบภารกจ/วตถประสงคขององคกร
การประมาณการทรพยากรทจ าเปนตอง
ใชในการด าเนนการตามวตถประสงค
การก าหนดใหมการประเมนความเสยง
ในกจกรรมทตนรบผดชอบอยาง
สม าเสมอ
3. กจกรรมการควบคม
การก าหนดแนวทางการปฏบตงานอยาง
ชดเจนและครอบคลมในทกกระบวนการ
ปฏบตงาน
การทบทวนแนวทางการปฏบตงานให
สอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลงไป
- วตถประสงคของแตละกจกรรมกบภารกจและ
วตถประสงคขององคกร ทบรรจในแผนปฏบตราชการ
ประจ าป 2557 มความสอดคลองกนตามกรอบท ศชต.
และ ตร. ก าหนด โดยมงเนนผลการส าเรจของงาน
- หนวยงานในสงกดมการวเคราะหแผนปฏบตงาน
ประจ าป เพอจดท าค าของบประมาณ และก าหนดตวชวด
โดยยดหลกตามระเบยบ หลกเกณฑทก าหนด โดยให
สอดคลองกบวสยทศน พนธกจ คานยม องคกร นโยบาย
ยทธศาสตร และกลยทธ
- มการก าหนดวธการบรหารความเสยงและก าหนด
ระดบความเสยง โดยวเคราะหจากสภาวะแวดลอม
องคกร ทงภายใน – ภายนอก
- ศชต. ก าหนดใหทกหนวยงานในสงกด วเคราะหและ
จดท าแผนบรหารความเสยง มการจดท าการประเมนการ
ควบคมภายใน โดยก าหนดใหกจกรรมควบคม เปนสวน
หนงของการปฏบตงานตามปกต โดยผบรหาร และ
หวหนาหนวยในแตละระดบ มการก ากบดแลการปฏบต
อยางเครงครด
- มการทบทวนและตดตามระเบยบ ค าสง กฎหมาย
และสถานการณทเปลยนแปลงอยเสมอ รวมถงการ
ปรบปรงแนวทางการปฏบต, ค าสง และแผนปฏบตการ
เฉพาะเร อง / เหตการณท เก ยวของ กจกรรมตาม
แผนปฏบตงานประจ าปใหเหมาะสมกบสถานการณท
เปลยนแปลงไป
- 4 -
![Page 12: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/12.jpg)
องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป
การก าหนดระดบและขอบเขตของ
อ านาจหนาทในการอนมต
การก าหนดขอบเขตของงานอยางชดเจน
วาเรมตนและสนสด ณ จดใด
4. สารสนเทศและการสอสาร
การรวบรวมขอมลทจ าเปนตองใชในการ
วางแผนการตดสนใจ และการปฏบตงานท
สอดคลองกบความตองการของผใช
การน าขอมลทรวบรวมมาใชในการวาง
แผนการตดสนใจและการปฏบตงานในเรอง
ตาง ๆ
การจดใหมการประชมระหวางหวหนา
หนวยงาน
- หนวยมการมอบหมายอ านาจหนาท และความ
รบผดชอบอยางเปนระบบ เพอความคลองตวในการ
ปฏบตงานและทนตอสถานการณ ซงรวมถงมการก าหนด
ระบบการตรวจสอบ และแนวทางการแกไขปญหา
- หน วยงาน ในส งกด ก าหนดอ านาจตามความ
เหมาะสมในแตละบทบาท หนาท และมการก าหนด
ระเบยบปฏบตประจ าในแตละกจกรรม รวมถงมการ
ก าหนดหมายเลขหนวยงานเจาของเรอง และก าหนด
ชองทางการตดตอประสานงานไวอยางชดเจน
- มการก าหนดวธการจดเกบขอมลอยางเปนระบบ ม
การจดท าระบบสารสนเทศ เพอใชในการจดเกบ รวบรวม
ขอมล/เอกสาร ทางการเงน ขอกฎหมาย ระเบยบ
ขอบงคบ มตคณะรฐมนตรไวอยางครบถวน จดเปน
หมวดหม และมการสอสารไปยงผบรหาร และบคลากร
ในหนวยงานทราบ
- ศชต. ไดก าหนดใหมการประชมเปนรายวน/สปดาห/
เดอน เพอน าขอมล ปญหา และอปสรรคตาง ๆ ทไดรบ
มาวเคราะห เพอน ามาวางแผน และชวยในการตดสนใจ
ของผบงคบบญชาในทกระดบ รวมทงมการรวบรวม และ
การจดเกบอยางเปนระบบ สามารถสบคน เพอน ามาใช
ในการวเคราะหตอไป
- หนวยไดจดใหมการประชมรวมกนระหวางผบรหาร
ของหนวยงานเปนรายงาน/สปดาห/ทกเดอน/ทกไตรมาส
และรอบป หรอทนททเกดสถานการณไมสงบในพนท
จชต. เพอรวมกนหารอและพจารณาหาวธแกไขปญหา
- 5 -
![Page 13: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/13.jpg)
องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป
การจดใหมชองทางการสอสาร เพอให
ทราบความคดเหน และเรองรองเรยนเกยวกบ
การปฏบตงานในเรองตาง ๆ
5. การตดตามประเมนผล
การตดตามความกาวหนาของการ
ปฏบตงาน
การก าหนดใหมการชแจงสาเหตทการ
ด าเนนงานคลาดเคลอนไปจากเปาหมาย
หรอตวชวดทก าหนด
การก าหนดแนวทางในการปรบปรงแกไข
ขนตอนการปฏบตงานทมความบกพรองให
สอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลงไปอยาง
สม าเสมอ
การประเมนผลโดยหนวยงานตรวจสอบ
ภายใน หนวยงานประเมนผล และผตรวจสอบ/
ผประเมนจากภายนอก
- มกลไกชองทางในการรบขอคดเหน หรอขอเสนอแนะ
การรบเรองรองเรยนตาง ๆ โดยใหหนวยงานในสงกดจดตง
ตรบเรองรองเรยน/รองทกข จดใหมชองทางการรบฟง
ความคดเหนผานระบบอนเทอรเนต และจดตงศนยรบ
เรองราวรองทกขของหนวย
- มการตดตามและรายงานผลการปฏบตตามแผน
ประจ าป ในวงรอบ 1 เดอน รอบไตรมาส และรอบป
- มการตงคณะกรรมการเพอตดตามความกาวหนาของ
การปฏบตงานและหาสาเหตและหาทางแกไข/ผลกระทบท
สงผลใหการด าเนนงานไมเปนไปตามเปาหมายหรอตวชวด
ทก าหนดไว
- มการต งคณะกรรมการเพ อพ จารณาปรบปร ง
แผนปฏบตงาน เมอพบปญหา อปสรรค หรอขอบกพรองท
เกดขน ใหสอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลงไป
- หนวยงานในสงกดจะไดรบการตดตามและประเมนผล
การปฏบตจากหนวยงานระดบ ตร. และหนวยงานอนๆเชน
ตส., สตง., ก.พ.ร. และ ศปป.5 กอ.รมน.
ผลการประเมนโดยรวม
ศนยปฏบตการต ารวจจงหวดชายแดนภาคใต (ศชต.) มโครงสรางการควบคมภายในครบ 5 องคประกอบ
เพอใหการปฏบตงานเปนไปอยางมประสทธภาพ และประสทธผล และบรรลตามวตถประสงค อยางไรกตาม
มบางกจกรรมทตองปรบปรงกระบวนการควบคมภายใน เพอใหการปฏบตงานมประสทธภาพมากยงขน จงได
ก าหนดวธการและแผนการปรบปรงการควบคมภายในทเหมาะสมไวแลว
ตรวจแลวถกตอง
ลงชอ
( ............................................ )
ต าแหนง
วนท เดอน พ.ศ.
![Page 14: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/14.jpg)
แบบฟอรมท ๑
แบบฟอรมรายงานการประเมนผลการควบคมภายในดวยตนเอง
ของหนวยงานในสงกดส านกงานต ารวจแหงชาต
ตามแนวทาง : การจดวางระบบการควบคมภายในและการประเมนผลการควบคมภายใน
หนวยงาน ………………………………………………..
การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน
ขนตอนท ๑ : ขนเตรยมการ
ผบรหารของหนวย แตงตง/มอบหมายให
คณะท า ง าน / เ จ าหน าท ร ะด บอาว โ ส
ร บผ ดชอบการก า หนดแนวทา งก า ร
ประเมนผลการควบคมภายใน ในภาพรวม
ของหนวยงาน
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• ค าสงแตงตง พรอมระบอ านาจหนาท
• หนงสอมอบหมายความรบผดชอบ
คณะท า งาน / เจ าหน าท ร ะด บอาว โส /
ผรบผดชอบ มการสอสารสรางความรความ
เขาใจในแนวทางการประเมนผลการควบคม
ภายในในภาพรวมของหนวยงานใหกบทก
หนวยงานในสงกดทรบผดชอบไดรบทราบ
และสามารถด าเนนการประเมนการควบคม
ดวยตนเองไดตามแนวทางการประเมนผล
การควบคมภายในทก าหนด
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• แนวทางการประเมนผลการควบคม
ภายในในภาพรวม
• ชองทางการสอสารตาง ๆ เชน
- การจดอบรมสมมนา
- หนงสอซอมความเขาใจ
- หนงสอเวยนหลกเกณฑแนว
ทางการปฏบตในการประเมนผล
เกยวกบการควบคมภายใน
ขนตอนท ๒ : ก าหนดงานในความรบผดชอบของหนวยงานในสงกด ศชต. ออกเปนกจกรรม/งาน
ทกหนวยงานใน ศชต. มการก าหนดงาน
ออกเปนก จกรรมหล กหร อก จกรรมท
สนบสนนใหสอดคลองกบวตถประสงคของ
ตร.
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• มการก าหนดกจกรรมและรายงานไว
ในแบบ ปย. ๒
![Page 15: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/15.jpg)
การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน
มการก าหนดวตถประสงคของกจกรรม
หลกหรอกจกรรมทสนบสนนใหสอดคลอง
กบวตถประสงคของ ตร.
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• มการก าหนดวตถประสงคและรายงาน
ไวในแบบ ปย. ๒
การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน
ขนตอนท ๓ : จดเตรยมเครองมอการประเมนผล
ศชต . ม ก ารจ ด เตร ยม เคร อ งม อการ
ประเมนผล การควบคมภายในไวลวงหนา
เชน
1) จดท าแบบประเมนองคประกอบของการ
ควบคมภายใน
๒) จดท าแบบสอบถามการควบคม
ภายใน
๓) อน ๆ ไดแก
☐ ตารางแผนการด าเนนงาน
☐ การประชมระดมสมอง
☐ ........................................................
☐ ม ก า รด าเนนการ (ตอบไดมากกว า ๑ ขอ)
❍ ขอ ๑)
❍ ขอ ๒)
❍ ขอ ๓)
☐ ไมมการด าเนนการ
• แบบประเมนองคประกอบของ
การควบคมภายใน (ดภาคผนวก ก ตาม
หนงสอแนวทาง : การจดวางระบบ
การควบคมภายในและการประเมนผล
การควบคมภายใน ของ สตง.)
• แบบสอบถามการควบคมภายใน
(ดภาคผนวก ข ตามหนงสอแนวทาง :
การจดวางระบบการควบคมภายในและ
การประเมนผลการควบคมภายใน ของ
สตง.)
• ตารางแผนการด าเนนงาน
• การประชมและระบประเดนในการ
ระดมสมอง
• ฯลฯ
ขนตอนท ๔ : การด าเนนการประเมนผลการควบคมภายใน
การประเมนผลระดบหนวยงานยอย (ศชต.) โดยวธการขอใดขอหนงดงตอไปน
ศชต. น าแบบประเมนองคประกอบของ
การควบคมภายในทจดเตรยมไวมาท าการ
ประเมน เก ยวกบการมอย และความ
เหมาะสมของ ๕ องคประกอบของการ
ควบคมภายใน แลวน าผลทไดมาจดท าเปน
รายงานผลการประเมนองคประกอบของ
การควบคมภายในของหนวยงานยอย
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• แบบประเม นองค ประกอบของ
การควบคมภายในของ ศชต.
• รายงานผลการประเมนองคประกอบ
ของ การควบคมภายในของ ศชต .
(แบบ ปย.๑)
• รายงานการประเมนผล และการ
ปรบปรง การควบคมภายในของ ศชต.
![Page 16: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/16.jpg)
การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน
(แบบ ปย.๑) และน าจดออน/ความเสยงท
เกดขนมาจดท าเปนแผนการปรบปรงการ
ควบคมภายในซ งจะเปนสวนหนงของ
รายงานการประเมนผลและการปรบปรง
การควบคมภายใน (แบบ ปย. ๒)
(แบบ ปย. ๒)
การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน
ศชต. ประ เม นก จกรรมต าง ๆ ด วย
แบบสอบถามการควบคมภายในทจดเตรยม
ไว เพอคนหาขอบกพรอง/จดออน/ความ
เสยงของการควบคมภายในทเปนอย แลว
น าผลทไดมาจดท าเปนสวนหนงของรายงาน
การประเมนผลและการปรบปรงการควบคม
ภายใน(แบบ ปย. ๒)
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• แบบสอบถามการควบคมภายในของ
ศชต..
• ร า ย ง า น ก า ร ป ร ะ เ ม น ผ ล แ ล ะ
การปรบปร งการควบค มภาย ใน
(แบบ ปย. ๒)
ศชต. ประเมนผลการควบคมดวยตนเอง
แลวน าผลทไดมาจดท าเปนรายงานผล
การประเมนองคประกอบของการควบคม
ภายใน (แบบ ปย.๑) และรายงานการ
ประเมนผลและการปรบปรงการควบคม
ภายใน (แบบ ปย. ๒) โดยใชเครองมอการ
ประเมนผลอน ๆ ไดแก
☐ ตารางแผนการด าเนนงาน
☐ การประชมระดมสมอง
☐ ..................................................
☐ มการด าเนนการ
☐ ไมมการด าเนนการ
• แบบ เคร อ งม อการประ เม นผล
การควบคมภายในตาง ๆ เชน
- ตารางแผนการด าเนนงานของ
หนวยงานยอย
- การประชมและระบประเดนใน
การระดมสมองของหนวยงาน
ยอย
- ฯลฯ
• รายงานผลการประเมนองคประกอบ
ของการควบคมภายในของหนวยงาน
ยอย (แบบ ปย.๑)
• รายงานการประเมนผลและการปรบปรง
การควบคมภายใน (แบบ ปย. ๒)
ลงชอ
( ....................................... )
ต าแหนง
![Page 17: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/17.jpg)
ปย.2
รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน
ส าหรบงวดตงแตวนท ........................................ พ.ศ. 2556 ถงวนท .....................................
กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/
กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ
วตถประสงคของการควบคม
(1)
การควบคมภายใน
ทมอย
(2)
การประเมนผล
การควบคม
(3)
ความเสยง
ทยงมอย
(4)
การปรบปรงการควบคม
(5)
ก าหนดเสรจ
ผรบผดชอบ
(6)
หมายเหต
(7)
1. กจกรรมดานการปองกน
ปราบปรามอาชญากรรม
วตถประสงค
เพอใหสามารถตดตามจบกมผกระท า
ผดมาลงโทษ และปองกนเหตใหเกด
นอยทสด และรกษาความปลอดภยใน
ชวตและทรพยสนของประชาชน
- มแผนการฝกอบรม
บคลากรอยางเหมาะสมตาม
แผนยทธศาสตรทก าหนดไว
ตามสายงานและระดบ
ต าแหนงอยางสม าเสมอ
- จดขาราชการต ารวจตรวจ
เยยมผน าชมชน และ
ประชาชนอยางสม าเสมอ
- จดท าขอมลบคคลทองถน
หมายจบ อยางเปนระบบ
- ใหประชาชนเขามามสวน
รวมในการท างานของต ารวจ
- การควบคมทมอยสามารถลด
ระดบความเสยงไดระดบหนง แต
ยงไมเพยงพอ เนองจากม
ขอจ ากดเกยวกบสถานการณ
ความไมสงบในพนท จชต. ท าให
การปฏบตงานลงพนทของ
ขาราชการต ารวจมความ
ยากล าบากมากยงขน และยงขาด
ความรวมมอจากประชาชนใน
พนท
- ประชาชนไมไววางใจ
เจาหนาทรฐ
- สถานการณความไม
สงบใน จชต. ท าใหการ
การปฏบตงานดานปองกน
ปราบปรามอาชญากรรม
ยงไมเปนไปตามเปาหมาย
ตามท ตร. ก าหนด
- ระบบขอมลการขาวไม
ชดเจน
- มการท างานแบบบรณาการทง
3 ฝายใหมากขน เพอสรางความ
เชอมนใหกบประชาชนในพนท
- จดขาราชการต ารวจตรวจเยยม
ในชมชนใหมากขน เพอสามารถ
สบสวนหาขาวไดมากขน
- แสวงหาความรวมมอจาก
ประชาชน ชมชนและทองถน และ
ใหประชาชนมสวนรวมกบ
หนวยงานใหมากขน เชน ก.ตร.
ประจ า สภ., เหยยวขาว เปนตน
-ปงบประมาณ
พ.ศ. 2557
- ศชต. เปน
ผรบผดชอบ
![Page 18: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/18.jpg)
- 2 -
กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/
กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ
วตถประสงคของการควบคม
(1)
การควบคมภายใน
ทมอย
(2)
การประเมนผล
การควบคม
(3)
ความเสยง
ทยงมอย
(4)
การปรบปรงการควบคม
(5)
ก าหนดเสรจ
ผรบผดชอบ
(6)
หมายเหต
(7)
3. กจกรรมดานการจราจร
วตถประสงค
- ต ารวจจราจร มภาพลกษณทดใน
สายตาประชาชน
- ต ารวจจราจร สามารถบงคบใช
กฎหมายจราจร ไดอยางมประสทธภาพ
- ประชาชน เขาใจกฎหมาย และมวนย
จราจร โดยค านงถงความปลอดภย
ของตนเองและผอนในการใชรถใชถนน
- จดโครงการอบรมใหความร
แกประชาชนในพนทเกยวกบ
กฎหมายจราจร
- มการประชาสมพนธ ให
ประชาชนในพนททราบ
เกยวกบนโยบาย ตร. ดาน
การจราจร เชน มาตร 5 จอม
- ก าชบเจาหนาทต ารวจ
จราจรปฏบตงานดวยความ
ซอสตย ไมแสวงหาประโยชน
โดยมชอบ เปนมตรกบ
ประชาชน
- การควบคมทมอยสามารถลด
ระดบความเสยงไดระดบหนง แต
ยงไมเพยงพอ เนองจาก
สถานการณความไมสงบในพนท
จชต. ท าใหการบงคบใชกฎหมาย
เปนไปไดยาก ตองใชความ
ละเอยดออนในการปฏบตงาน
เนองจากสามารถกระทบกระทง
กบประชาชนไดงาย
- ประชาชนสวนใหญม
ทศคตทไมดแกเจาหนาท
ต ารวจจราจร
- ประชาชนไมใหความ
รวมมอ ขาดวนยไมเคารพ
กฎหมายจราจร
- ประชาชนขาดความร
เรองกฎหมายจราจร
- เนองจากเหตการณ
ความไมสงบในพนท จชต.
ท าใหการบงคบใช
กฎหมายเปนไปไดยาก
- ปรบทศนคตประชาชนใหเขาใจ
การปฏบตงานของขาราชการ
ต ารวจมากยงขน
- จดขาราชการต ารวจชดมวลชน
สมพนธเขาตรวจเยยม ชแจงการ
ปฏบตงานของต ารวจ ให
ประชาชนในพนทมากยงขน
- ปลกฝงจตส านกใหกบ
ขาราชการต ารวจใหปฏบตหนาท
ดวยความซอสตย ท างานเพอ
ประชาชนเปนหลก
-ปงบประมาณ
พ.ศ. 2557
- ศชต. เปน
ผรบผดชอบ
![Page 19: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/19.jpg)
- 3 -
กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/
กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ
วตถประสงคของการควบคม
(1)
การควบคมภายใน
ทมอย
(2)
การประเมนผล
การควบคม
(3)
ความเสยง
ทยงมอย
(4)
การปรบปรงการควบคม
(5)
ก าหนดเสรจ
ผรบผดชอบ
(6)
หมายเหต
(7)
4. กจกรรมดานการใชเทคโนโลย
สารสนเทศ
วตถประสงค
พฒนาระบบสารสนเทศและฐานขอมล
ใหทนสมยและเปนปจจบน สามารถน า
ขอมลน ามาใชการปฏบตงานไดอยางม
ประสทธภาพมากยงขน
- สงเจาหนาทเขารบการ
ฝกอบรมดานสารสนเทศตาม
หลกสตรตาง ๆ ของ ตร. และ
ทหนวยงานอนจด อยาง
ตอเนองและสม าเสมอ เพอ
เพมพนความรความสามารถ
- มการปรบปรงสถานทและ
จดหาอปกรณใหเพยงพอกบ
ผใชงาน
- จดเจาหนาทดแลเรองการ
รวบรวมและจดเกบขอมลให
ระบบและเปนปจจบน
- การควบคมทมอยสามารถลด
ระดบความเสยงไดระดบหนง แต
ยงไมเพยงพอ เนองจากม
ขอจ ากดเรองบคลากร เพราะ
ขาราชการต ารวจทปฏบตหนาท
สวนใหญเปนขาราชการทชวย
ราชการ ท าใหการปฏบตงาน
บางอยางไมตอเนอง
- สามารถตรวจสอบขอมลได
อยางรวดเรว และถกตองมาก
ยงขน
- เจาหนาทยงขาดความร
ดานการใชเทคโนโลย
สารสนเทศ
- ระบบอนเทอรเนตยงไม
ครอบคลมในทกพนท
- ระบบสารสนเทศและ
ฐานขอมลยงไมเปนระบบ
และไมเปนปจจบน
- ขาดงบประมาณในการ
จดหาอปกรณททนสมย
- ขาดแคลนเจาหนาททม
คณสมบตเฉพาะต าแหนง
ทางดานเทคโนโลย
สารสนเทศ
- ก าหนดคณสมบตเจาหนาท
ปฏบตงานดานสารสนเทศ ตองม
ความรพนทดานคอมพวเตอร
- เนองจากววฒนาการดานการ
สอสารมการพฒนาอยางตอเนอง
และรวดเรว ไดมขอตง
งบประมาณเพอจดหาอปกรณ
ตาง ๆ ททนสมย เพอจะไดมการ
พฒนาระบบสารสนเทศตอไป
-ปงบประมาณ
พ.ศ. 2557
- ศชต. เปน
ผรบผดชอบ
![Page 20: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/20.jpg)
![Page 21: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/21.jpg)
![Page 22: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/22.jpg)
![Page 23: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/23.jpg)
![Page 24: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/24.jpg)
![Page 25: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/25.jpg)
![Page 26: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/26.jpg)
![Page 27: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/27.jpg)
![Page 28: ตรวจร่าง พ.ต.อ. รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ต.ค.57 ร.ต.ท. ... fileแบบสอบถามการควบคุมภายใน](https://reader030.fdocument.pub/reader030/viewer/2022041223/5e0dbee520a76f69d47bb8e4/html5/thumbnails/28.jpg)