समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा

करविीय लगानी ननवारणसमबनधी

राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना

(२०७६-२०८१)

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

नसिहदरबार काठमाडौ

1

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना (२०७६-२०८१)

११ परठभनम

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा हन करविीय लगानी करवशववयापी समसयाको रपमा रहको छ आपरानधक काययबाट आततजयत समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध नवीनतम परकनतका आनथयक अपराध हन यी अपराधहर ननयनरण गनय राततरिय र अनतरायततरिय रपमा न साझा परयासहर हद आएका छन नपाल सरकारल समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण गन काययलाई उचच पराथनमकतामा राखी तजयमा गरको परथम राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) कायायनवयन समपनन गरको छ यससग समबततनधत नीनत काननहर सिसथागत सियनर अनतरायततरिय सततनध समझौताहर कायायनवयन गरी यस कषरमा उललखय उपलततधधहर समत हानसल गररएको सनदभयमा यस काययलाई अझ वयवततसथत गनय दोसरो रणनीनत तथा कायययोजना (२०७६-८१) तजयमा गररएको छ

१२ वतयमान अवसथा

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण गनय अनतरायततरिय कषरबाट परयासहर हद आएका छन सन १९८९ मा समपतति शदधीकरण ननवारण गन समबनधमा करवततशरटीकत अनतर सरकारी सिसथाको रपमा करविीय कारबाही काययदल (Financial Action Task Force- FATF) गठन भयो र सन २००१ मा उकत काययदलको काययकषरमा आतङ कवादी करियाकलापमा हन करविीय लगानीलाई समत समावश गररएको छ यसल समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको करवशववयापी मापदणड ननधायरण गन कामका अनतररकत सदसय रारिहरबाट मापदणड पालनाको मलयाङकन सिसथागत सदढीकरणमा सहयोग र ननयमनसमबनधी कायय गद आएको छ एनसया परशानत कषरका मलकहरबीच समपतति शदधीकरण एवि आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी काययमा साझा अवधारणा करवकास गन र ऐकयबदध भई कारबाही अगानड बढाउन एनसया परशानत कषर समह (Asia Pacific Group on

Money Laundering- (APG) गठन भई काययरत रहको छ सन २००२ मा एनसया परशानत कषर समहको सदसय भएपनछ नपाल सरकारल समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण गनय आवशयक नीनतगत काननी र सिसथागत वयवसथाहर गद आएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध ननवारण गनय समपतति शदधीकरण (मनन लाउततनिङग) ननवारण ऐन २०६४ समपतति शदधीकरण

2

(मनन लाउततनिङग) ननयमावली २०७३ र समपतति शदधीकरण (मनन लाउततनिङग) ननवारण (सचीकत वयततकत समह वा सङगठनको समपतति वा कोष रोकका) ननयमावली २०७० लाग गररएको छ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८ndash२०७३) कायायनवयन गररसकरकएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध ननवारण गन नसलनसलामा नपालल सन २००२ मा एनसया पयानसकरिक गरप अन मनन लाउनिीङ (APG) सन २०१५ मा एगमनट गरप अि िाइनाततनसयल इनटनलजनस यननटस सन २०१७ मा एसटस ररकभरी इनटरएजनसी नटवकय -एनसया पयानसकरिक (ARIN-AP) जसता करवततशततरटकत अनतरायततरिय तथा कषरीय सिसथाको सदसयता नलएको छ नपाल सियकत रारिसिघको लाग औषध तथा मनोततिपक पदाथयको अवधाननक ओसारपरसार करवरदधको महासततनध १९८८ सियकत रारिसिघको आतङकवादमा करविीय लगानी दमनसमबनधी महासततनध

१९९९ सियकत रारिसिघको बहदशीय सङगठठत अपराध करवरदधको महासततनध २००० सियकत रारिसिघको भररटाचार करवरदधको महासततनध २००३ दततकषण एनसयाली कषरीय सहयोग सिगठनको आतङकवाद दमन करवरदधको महासततनध १९८७ र सोको आतङकवादमा करविीय लगानी दमनसमबनधी परोटोकल २००४ करवनमसटकको अनतरायततरिय आतङकवाद बहराततरिय सिगठठत अपराध तथा लाग औषधको गरकाननी ओसारपसारसमबनधी महासततनध २००९ जसता महासततनधहरको पकषरारि भएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी काययका लानग अनतर ननकाय नबच समनवय गनय र नपाल सरकारलाई आवशयक सझाव ठदन राततरिय समनवय सनमनत र राततरिय जोततखम मलयाङकन सकरहत सनमनतको काययलाई सहयोग पर याउन कायायनवयन सनमनतको वयवसथा गररएको छ साथ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग तथा पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारीको समत वयवसथा गररएको छ ननयमनकारी ननकायबाट आवशयक ननदशन जारी भई सपररवकषण कायय अगानड बढका छन नगद कारोबार वयवततसथत गनय कारोबारमा सीमाङकनको वयवसथा गररएको छ

१३ राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवःमलयाङकन २०१८

नपालल समपतति शदधीकरण तथा आतङ ककवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गररएका मलयाङकनबाट दततखएका जोततखम नयनीकरण गनय आवशयक कदमहर उठाएको छ यसका अनतररकत सवमलयाङकन परनतवदन (सन २०१८) ल समगर काननी सिसथागत र कायायनवयन कषरमा भएका बहत तथा सकषम अवसथालाई परनतनबततमबत गरको छ राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ को परनतवदनल दहायवमोततजम जोततखमका कषरहर पकरहचान गरको छः

3

क) उचच जोततखमका कषरहरः भररटाचार कर छली मानव बचनबखन तथा ओसारपसार

(वदततशक रोजगारीमा मानव तसकरीसमत) र तसकरी तथा कालोबजारी

ख) मधयम जोततखमका कषरहरः लागऔषध ओसार पसार सिगठठत अपराध जबरजसती चनदा असली ठगी बकरकङग कसर मरा अपचलन वातावरणीय अपराध शरीर बनधक तथा अपहरण चोरी-डकती बहमलय वसतहरको गरकाननी ओसार पसार करकत जालसाजी र नभरी कारोबार (Insider Trading)

ग) नयन जोततखमका कषरहरः हातहनतयारको अवध वयापार र आतङ कवाद

१४ चनौतीहर

नपालल पनछललो दशकमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका कषरमा उललखनीय परगनत हानसल गरको भएता पनन कषरगत वयापकता र साधनसरोतको सीनमतता करवशलषणका आधारमा ननमनानसार चनौतीहर दततखनछन

नीनतगत काननी सिसथागत एवि काययगत सधारका परयासलाइय जोततखमका आधारमा अततघ बढाउन

करविीय तथा गरकरविीय कषरमा ननरोधातमक उपायहरलाइय परभावकारी रपमा लाग गनय यससग समबततनधत समपणय सियनरहरलाई मजबत बनाउन

ननयमन तथा सपररवकषण परणालीलाइय परभावकारी र पररणाममखी बनाउन

सचक सिसथाको आनतररक सबलीकरण जोततखम पकरहचान तथा वयवसथापन अनगमन तथा शङ कासपद कारोबारको पकरहचान एवि परनतवदन परणालीलाई परभावकारी बनाउन

सचक सिसथाहरबाट करविीय जानकारी एकाइमा शङ कासपद कारोबारको परनतवदन गन वयवसथालाई परभावकारी बनाउन

करविीय जानकारी एकाइको सिसथागत तथा करवशलषणातमक कषमतामा अनभवततदध गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागलगायत अनय अनसनधान गन ननकायको करविीय अनसनधान र समनवयमा रणनीनतक सधार गन

अनभयोजन र नयाय ननरपणको कषरमा करविीय अपराधको परकनत र गमभीरताअनसारको सिरचनातमक सधार गन

करविीय अपराध ननयनरणमा राततरिय एवि अनतराततरिय सहयोग आदान परदान र समनवयलाई परभावकारी बनाउन

अनौपचाररक कषरलाइय अथयतनरको औपचाररक दायरामा लयाउन करवदयतीय कारोबारलाइय परोतसाहन गरी नगद कारोबारलाइय ननरतसाकरहत गन

4

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता र पदधनतलाइय समय सापकष रपमा आनतररकीकरण गद जोततखममा आधाररत बनाउन

साधनसरोतको पयायपत वयवसथा गरी जनशततकतको कषमता अनभवततदध गन

१५ रणनीनतको आवशयकता

नपालमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको काययलाई परभावकारी बनाउन करवगतदततख न करवनभनन नीनतगत काननी एवि सिसथागत वयवसथाहर लाग गररएका छन यी वयवसथाहरको कायायनवयनलाई सिल बनाउन समबदध ननकायलाई ततजममवार बनाउन र ननयनमत रपमा परगनतको समीकषा गद सधारका काययलाई अततघ बढाउन उददशयल जारी गररएको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) को समयावनध समापत भएको समत तीन वषय परा भइसकको छ

यसबीच करविीय कारबाही काययदल (FATF) ल सन २०१२ मा जारी गरको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी पररमाततजयत एवि एकीकत मापदणड र सो मापदणडको परभावकारी पालना एवि कायायनवयनका लानग सन २०१३ मा जारी गररएको नया पारसपररक मलयाङकन पदधनत (Assessment Methodology)

को पररनधनभर रहर आनतररक रपमा धर गहकायय गनयपन भएको छ यस सनदभयमा राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवमलयाङकन २०१८ का परनतवदनहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका समबनधमा नपालका जोततखमका कषरहर पकरहचान गररएको र सोही आधारमा सधारका काययहरलाई थप तीवरता ठदनपन भएकाल समत यो रणनीनत तथा कायययोजना जारी गररएको हो

२१ राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना

यो रणनीनत तथा कायययोजना समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता नीनतगत तथा काननी वयवसथा राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सव-मलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदन

हालसममका उपलततधध तथा चनौनतलाई आधार मानी तयार गररएको छ रणनीनतको सोच लकषय उददशय रणनीनत कायययोजना सिसथागत वयवसथा कायायनवयन एवि अनगमन परणाली ननमनअनसार ननधायरण गररएको छ

5

२२ सोच लकषय र उददशय

क) सोच

करविीय परणाली तथा समगर अथयतनरलाई करविीय अपराधको जोततखमबाट सिरकषण गद सथाकरयतव परवदधयन गन

ख) लकषय

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको ननयमन र सपररवकषणलाई जोततखममा आधाररत बनाउन

करविीय अपराधको परभावकारी करवशलषण अनसनधान तहकरककात र अनभयोजन सननततशचत गन

अपराध ननयनरण र करविीय परणालीको समवदधयनमा राततरिय एवि अनतरायततरिय कषरमा समनवय र सहकायय गन

ग) उददशय र रणनीनत

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

रणनीनतहर

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतराततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

रणनीनतहर

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङकलन तथा वयवसथापन गन

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

1

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना (२०७६-२०८१)

११ परठभनम

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा हन करविीय लगानी करवशववयापी समसयाको रपमा रहको छ आपरानधक काययबाट आततजयत समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध नवीनतम परकनतका आनथयक अपराध हन यी अपराधहर ननयनरण गनय राततरिय र अनतरायततरिय रपमा न साझा परयासहर हद आएका छन नपाल सरकारल समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण गन काययलाई उचच पराथनमकतामा राखी तजयमा गरको परथम राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) कायायनवयन समपनन गरको छ यससग समबततनधत नीनत काननहर सिसथागत सियनर अनतरायततरिय सततनध समझौताहर कायायनवयन गरी यस कषरमा उललखय उपलततधधहर समत हानसल गररएको सनदभयमा यस काययलाई अझ वयवततसथत गनय दोसरो रणनीनत तथा कायययोजना (२०७६-८१) तजयमा गररएको छ

१२ वतयमान अवसथा

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण गनय अनतरायततरिय कषरबाट परयासहर हद आएका छन सन १९८९ मा समपतति शदधीकरण ननवारण गन समबनधमा करवततशरटीकत अनतर सरकारी सिसथाको रपमा करविीय कारबाही काययदल (Financial Action Task Force- FATF) गठन भयो र सन २००१ मा उकत काययदलको काययकषरमा आतङ कवादी करियाकलापमा हन करविीय लगानीलाई समत समावश गररएको छ यसल समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको करवशववयापी मापदणड ननधायरण गन कामका अनतररकत सदसय रारिहरबाट मापदणड पालनाको मलयाङकन सिसथागत सदढीकरणमा सहयोग र ननयमनसमबनधी कायय गद आएको छ एनसया परशानत कषरका मलकहरबीच समपतति शदधीकरण एवि आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी काययमा साझा अवधारणा करवकास गन र ऐकयबदध भई कारबाही अगानड बढाउन एनसया परशानत कषर समह (Asia Pacific Group on

Money Laundering- (APG) गठन भई काययरत रहको छ सन २००२ मा एनसया परशानत कषर समहको सदसय भएपनछ नपाल सरकारल समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण गनय आवशयक नीनतगत काननी र सिसथागत वयवसथाहर गद आएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध ननवारण गनय समपतति शदधीकरण (मनन लाउततनिङग) ननवारण ऐन २०६४ समपतति शदधीकरण

2

(मनन लाउततनिङग) ननयमावली २०७३ र समपतति शदधीकरण (मनन लाउततनिङग) ननवारण (सचीकत वयततकत समह वा सङगठनको समपतति वा कोष रोकका) ननयमावली २०७० लाग गररएको छ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८ndash२०७३) कायायनवयन गररसकरकएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध ननवारण गन नसलनसलामा नपालल सन २००२ मा एनसया पयानसकरिक गरप अन मनन लाउनिीङ (APG) सन २०१५ मा एगमनट गरप अि िाइनाततनसयल इनटनलजनस यननटस सन २०१७ मा एसटस ररकभरी इनटरएजनसी नटवकय -एनसया पयानसकरिक (ARIN-AP) जसता करवततशततरटकत अनतरायततरिय तथा कषरीय सिसथाको सदसयता नलएको छ नपाल सियकत रारिसिघको लाग औषध तथा मनोततिपक पदाथयको अवधाननक ओसारपरसार करवरदधको महासततनध १९८८ सियकत रारिसिघको आतङकवादमा करविीय लगानी दमनसमबनधी महासततनध

१९९९ सियकत रारिसिघको बहदशीय सङगठठत अपराध करवरदधको महासततनध २००० सियकत रारिसिघको भररटाचार करवरदधको महासततनध २००३ दततकषण एनसयाली कषरीय सहयोग सिगठनको आतङकवाद दमन करवरदधको महासततनध १९८७ र सोको आतङकवादमा करविीय लगानी दमनसमबनधी परोटोकल २००४ करवनमसटकको अनतरायततरिय आतङकवाद बहराततरिय सिगठठत अपराध तथा लाग औषधको गरकाननी ओसारपसारसमबनधी महासततनध २००९ जसता महासततनधहरको पकषरारि भएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी काययका लानग अनतर ननकाय नबच समनवय गनय र नपाल सरकारलाई आवशयक सझाव ठदन राततरिय समनवय सनमनत र राततरिय जोततखम मलयाङकन सकरहत सनमनतको काययलाई सहयोग पर याउन कायायनवयन सनमनतको वयवसथा गररएको छ साथ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग तथा पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारीको समत वयवसथा गररएको छ ननयमनकारी ननकायबाट आवशयक ननदशन जारी भई सपररवकषण कायय अगानड बढका छन नगद कारोबार वयवततसथत गनय कारोबारमा सीमाङकनको वयवसथा गररएको छ

१३ राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवःमलयाङकन २०१८

नपालल समपतति शदधीकरण तथा आतङ ककवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गररएका मलयाङकनबाट दततखएका जोततखम नयनीकरण गनय आवशयक कदमहर उठाएको छ यसका अनतररकत सवमलयाङकन परनतवदन (सन २०१८) ल समगर काननी सिसथागत र कायायनवयन कषरमा भएका बहत तथा सकषम अवसथालाई परनतनबततमबत गरको छ राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ को परनतवदनल दहायवमोततजम जोततखमका कषरहर पकरहचान गरको छः

3

क) उचच जोततखमका कषरहरः भररटाचार कर छली मानव बचनबखन तथा ओसारपसार

(वदततशक रोजगारीमा मानव तसकरीसमत) र तसकरी तथा कालोबजारी

ख) मधयम जोततखमका कषरहरः लागऔषध ओसार पसार सिगठठत अपराध जबरजसती चनदा असली ठगी बकरकङग कसर मरा अपचलन वातावरणीय अपराध शरीर बनधक तथा अपहरण चोरी-डकती बहमलय वसतहरको गरकाननी ओसार पसार करकत जालसाजी र नभरी कारोबार (Insider Trading)

ग) नयन जोततखमका कषरहरः हातहनतयारको अवध वयापार र आतङ कवाद

१४ चनौतीहर

नपालल पनछललो दशकमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका कषरमा उललखनीय परगनत हानसल गरको भएता पनन कषरगत वयापकता र साधनसरोतको सीनमतता करवशलषणका आधारमा ननमनानसार चनौतीहर दततखनछन

नीनतगत काननी सिसथागत एवि काययगत सधारका परयासलाइय जोततखमका आधारमा अततघ बढाउन

करविीय तथा गरकरविीय कषरमा ननरोधातमक उपायहरलाइय परभावकारी रपमा लाग गनय यससग समबततनधत समपणय सियनरहरलाई मजबत बनाउन

ननयमन तथा सपररवकषण परणालीलाइय परभावकारी र पररणाममखी बनाउन

सचक सिसथाको आनतररक सबलीकरण जोततखम पकरहचान तथा वयवसथापन अनगमन तथा शङ कासपद कारोबारको पकरहचान एवि परनतवदन परणालीलाई परभावकारी बनाउन

सचक सिसथाहरबाट करविीय जानकारी एकाइमा शङ कासपद कारोबारको परनतवदन गन वयवसथालाई परभावकारी बनाउन

करविीय जानकारी एकाइको सिसथागत तथा करवशलषणातमक कषमतामा अनभवततदध गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागलगायत अनय अनसनधान गन ननकायको करविीय अनसनधान र समनवयमा रणनीनतक सधार गन

अनभयोजन र नयाय ननरपणको कषरमा करविीय अपराधको परकनत र गमभीरताअनसारको सिरचनातमक सधार गन

करविीय अपराध ननयनरणमा राततरिय एवि अनतराततरिय सहयोग आदान परदान र समनवयलाई परभावकारी बनाउन

अनौपचाररक कषरलाइय अथयतनरको औपचाररक दायरामा लयाउन करवदयतीय कारोबारलाइय परोतसाहन गरी नगद कारोबारलाइय ननरतसाकरहत गन

4

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता र पदधनतलाइय समय सापकष रपमा आनतररकीकरण गद जोततखममा आधाररत बनाउन

साधनसरोतको पयायपत वयवसथा गरी जनशततकतको कषमता अनभवततदध गन

१५ रणनीनतको आवशयकता

नपालमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको काययलाई परभावकारी बनाउन करवगतदततख न करवनभनन नीनतगत काननी एवि सिसथागत वयवसथाहर लाग गररएका छन यी वयवसथाहरको कायायनवयनलाई सिल बनाउन समबदध ननकायलाई ततजममवार बनाउन र ननयनमत रपमा परगनतको समीकषा गद सधारका काययलाई अततघ बढाउन उददशयल जारी गररएको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) को समयावनध समापत भएको समत तीन वषय परा भइसकको छ

यसबीच करविीय कारबाही काययदल (FATF) ल सन २०१२ मा जारी गरको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी पररमाततजयत एवि एकीकत मापदणड र सो मापदणडको परभावकारी पालना एवि कायायनवयनका लानग सन २०१३ मा जारी गररएको नया पारसपररक मलयाङकन पदधनत (Assessment Methodology)

को पररनधनभर रहर आनतररक रपमा धर गहकायय गनयपन भएको छ यस सनदभयमा राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवमलयाङकन २०१८ का परनतवदनहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका समबनधमा नपालका जोततखमका कषरहर पकरहचान गररएको र सोही आधारमा सधारका काययहरलाई थप तीवरता ठदनपन भएकाल समत यो रणनीनत तथा कायययोजना जारी गररएको हो

२१ राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना

यो रणनीनत तथा कायययोजना समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता नीनतगत तथा काननी वयवसथा राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सव-मलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदन

हालसममका उपलततधध तथा चनौनतलाई आधार मानी तयार गररएको छ रणनीनतको सोच लकषय उददशय रणनीनत कायययोजना सिसथागत वयवसथा कायायनवयन एवि अनगमन परणाली ननमनअनसार ननधायरण गररएको छ

5

२२ सोच लकषय र उददशय

क) सोच

करविीय परणाली तथा समगर अथयतनरलाई करविीय अपराधको जोततखमबाट सिरकषण गद सथाकरयतव परवदधयन गन

ख) लकषय

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको ननयमन र सपररवकषणलाई जोततखममा आधाररत बनाउन

करविीय अपराधको परभावकारी करवशलषण अनसनधान तहकरककात र अनभयोजन सननततशचत गन

अपराध ननयनरण र करविीय परणालीको समवदधयनमा राततरिय एवि अनतरायततरिय कषरमा समनवय र सहकायय गन

ग) उददशय र रणनीनत

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

रणनीनतहर

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतराततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

रणनीनतहर

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङकलन तथा वयवसथापन गन

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

2

(मनन लाउततनिङग) ननयमावली २०७३ र समपतति शदधीकरण (मनन लाउततनिङग) ननवारण (सचीकत वयततकत समह वा सङगठनको समपतति वा कोष रोकका) ननयमावली २०७० लाग गररएको छ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८ndash२०७३) कायायनवयन गररसकरकएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी अपराध ननवारण गन नसलनसलामा नपालल सन २००२ मा एनसया पयानसकरिक गरप अन मनन लाउनिीङ (APG) सन २०१५ मा एगमनट गरप अि िाइनाततनसयल इनटनलजनस यननटस सन २०१७ मा एसटस ररकभरी इनटरएजनसी नटवकय -एनसया पयानसकरिक (ARIN-AP) जसता करवततशततरटकत अनतरायततरिय तथा कषरीय सिसथाको सदसयता नलएको छ नपाल सियकत रारिसिघको लाग औषध तथा मनोततिपक पदाथयको अवधाननक ओसारपरसार करवरदधको महासततनध १९८८ सियकत रारिसिघको आतङकवादमा करविीय लगानी दमनसमबनधी महासततनध

१९९९ सियकत रारिसिघको बहदशीय सङगठठत अपराध करवरदधको महासततनध २००० सियकत रारिसिघको भररटाचार करवरदधको महासततनध २००३ दततकषण एनसयाली कषरीय सहयोग सिगठनको आतङकवाद दमन करवरदधको महासततनध १९८७ र सोको आतङकवादमा करविीय लगानी दमनसमबनधी परोटोकल २००४ करवनमसटकको अनतरायततरिय आतङकवाद बहराततरिय सिगठठत अपराध तथा लाग औषधको गरकाननी ओसारपसारसमबनधी महासततनध २००९ जसता महासततनधहरको पकषरारि भएको छ

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी काययका लानग अनतर ननकाय नबच समनवय गनय र नपाल सरकारलाई आवशयक सझाव ठदन राततरिय समनवय सनमनत र राततरिय जोततखम मलयाङकन सकरहत सनमनतको काययलाई सहयोग पर याउन कायायनवयन सनमनतको वयवसथा गररएको छ साथ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग तथा पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारीको समत वयवसथा गररएको छ ननयमनकारी ननकायबाट आवशयक ननदशन जारी भई सपररवकषण कायय अगानड बढका छन नगद कारोबार वयवततसथत गनय कारोबारमा सीमाङकनको वयवसथा गररएको छ

१३ राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवःमलयाङकन २०१८

नपालल समपतति शदधीकरण तथा आतङ ककवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गररएका मलयाङकनबाट दततखएका जोततखम नयनीकरण गनय आवशयक कदमहर उठाएको छ यसका अनतररकत सवमलयाङकन परनतवदन (सन २०१८) ल समगर काननी सिसथागत र कायायनवयन कषरमा भएका बहत तथा सकषम अवसथालाई परनतनबततमबत गरको छ राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ को परनतवदनल दहायवमोततजम जोततखमका कषरहर पकरहचान गरको छः

3

क) उचच जोततखमका कषरहरः भररटाचार कर छली मानव बचनबखन तथा ओसारपसार

(वदततशक रोजगारीमा मानव तसकरीसमत) र तसकरी तथा कालोबजारी

ख) मधयम जोततखमका कषरहरः लागऔषध ओसार पसार सिगठठत अपराध जबरजसती चनदा असली ठगी बकरकङग कसर मरा अपचलन वातावरणीय अपराध शरीर बनधक तथा अपहरण चोरी-डकती बहमलय वसतहरको गरकाननी ओसार पसार करकत जालसाजी र नभरी कारोबार (Insider Trading)

ग) नयन जोततखमका कषरहरः हातहनतयारको अवध वयापार र आतङ कवाद

१४ चनौतीहर

नपालल पनछललो दशकमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका कषरमा उललखनीय परगनत हानसल गरको भएता पनन कषरगत वयापकता र साधनसरोतको सीनमतता करवशलषणका आधारमा ननमनानसार चनौतीहर दततखनछन

नीनतगत काननी सिसथागत एवि काययगत सधारका परयासलाइय जोततखमका आधारमा अततघ बढाउन

करविीय तथा गरकरविीय कषरमा ननरोधातमक उपायहरलाइय परभावकारी रपमा लाग गनय यससग समबततनधत समपणय सियनरहरलाई मजबत बनाउन

ननयमन तथा सपररवकषण परणालीलाइय परभावकारी र पररणाममखी बनाउन

सचक सिसथाको आनतररक सबलीकरण जोततखम पकरहचान तथा वयवसथापन अनगमन तथा शङ कासपद कारोबारको पकरहचान एवि परनतवदन परणालीलाई परभावकारी बनाउन

सचक सिसथाहरबाट करविीय जानकारी एकाइमा शङ कासपद कारोबारको परनतवदन गन वयवसथालाई परभावकारी बनाउन

करविीय जानकारी एकाइको सिसथागत तथा करवशलषणातमक कषमतामा अनभवततदध गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागलगायत अनय अनसनधान गन ननकायको करविीय अनसनधान र समनवयमा रणनीनतक सधार गन

अनभयोजन र नयाय ननरपणको कषरमा करविीय अपराधको परकनत र गमभीरताअनसारको सिरचनातमक सधार गन

करविीय अपराध ननयनरणमा राततरिय एवि अनतराततरिय सहयोग आदान परदान र समनवयलाई परभावकारी बनाउन

अनौपचाररक कषरलाइय अथयतनरको औपचाररक दायरामा लयाउन करवदयतीय कारोबारलाइय परोतसाहन गरी नगद कारोबारलाइय ननरतसाकरहत गन

4

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता र पदधनतलाइय समय सापकष रपमा आनतररकीकरण गद जोततखममा आधाररत बनाउन

साधनसरोतको पयायपत वयवसथा गरी जनशततकतको कषमता अनभवततदध गन

१५ रणनीनतको आवशयकता

नपालमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको काययलाई परभावकारी बनाउन करवगतदततख न करवनभनन नीनतगत काननी एवि सिसथागत वयवसथाहर लाग गररएका छन यी वयवसथाहरको कायायनवयनलाई सिल बनाउन समबदध ननकायलाई ततजममवार बनाउन र ननयनमत रपमा परगनतको समीकषा गद सधारका काययलाई अततघ बढाउन उददशयल जारी गररएको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) को समयावनध समापत भएको समत तीन वषय परा भइसकको छ

यसबीच करविीय कारबाही काययदल (FATF) ल सन २०१२ मा जारी गरको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी पररमाततजयत एवि एकीकत मापदणड र सो मापदणडको परभावकारी पालना एवि कायायनवयनका लानग सन २०१३ मा जारी गररएको नया पारसपररक मलयाङकन पदधनत (Assessment Methodology)

को पररनधनभर रहर आनतररक रपमा धर गहकायय गनयपन भएको छ यस सनदभयमा राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवमलयाङकन २०१८ का परनतवदनहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका समबनधमा नपालका जोततखमका कषरहर पकरहचान गररएको र सोही आधारमा सधारका काययहरलाई थप तीवरता ठदनपन भएकाल समत यो रणनीनत तथा कायययोजना जारी गररएको हो

२१ राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना

यो रणनीनत तथा कायययोजना समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता नीनतगत तथा काननी वयवसथा राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सव-मलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदन

हालसममका उपलततधध तथा चनौनतलाई आधार मानी तयार गररएको छ रणनीनतको सोच लकषय उददशय रणनीनत कायययोजना सिसथागत वयवसथा कायायनवयन एवि अनगमन परणाली ननमनअनसार ननधायरण गररएको छ

5

२२ सोच लकषय र उददशय

क) सोच

करविीय परणाली तथा समगर अथयतनरलाई करविीय अपराधको जोततखमबाट सिरकषण गद सथाकरयतव परवदधयन गन

ख) लकषय

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको ननयमन र सपररवकषणलाई जोततखममा आधाररत बनाउन

करविीय अपराधको परभावकारी करवशलषण अनसनधान तहकरककात र अनभयोजन सननततशचत गन

अपराध ननयनरण र करविीय परणालीको समवदधयनमा राततरिय एवि अनतरायततरिय कषरमा समनवय र सहकायय गन

ग) उददशय र रणनीनत

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

रणनीनतहर

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतराततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

रणनीनतहर

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङकलन तथा वयवसथापन गन

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

3

क) उचच जोततखमका कषरहरः भररटाचार कर छली मानव बचनबखन तथा ओसारपसार

(वदततशक रोजगारीमा मानव तसकरीसमत) र तसकरी तथा कालोबजारी

ख) मधयम जोततखमका कषरहरः लागऔषध ओसार पसार सिगठठत अपराध जबरजसती चनदा असली ठगी बकरकङग कसर मरा अपचलन वातावरणीय अपराध शरीर बनधक तथा अपहरण चोरी-डकती बहमलय वसतहरको गरकाननी ओसार पसार करकत जालसाजी र नभरी कारोबार (Insider Trading)

ग) नयन जोततखमका कषरहरः हातहनतयारको अवध वयापार र आतङ कवाद

१४ चनौतीहर

नपालल पनछललो दशकमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका कषरमा उललखनीय परगनत हानसल गरको भएता पनन कषरगत वयापकता र साधनसरोतको सीनमतता करवशलषणका आधारमा ननमनानसार चनौतीहर दततखनछन

नीनतगत काननी सिसथागत एवि काययगत सधारका परयासलाइय जोततखमका आधारमा अततघ बढाउन

करविीय तथा गरकरविीय कषरमा ननरोधातमक उपायहरलाइय परभावकारी रपमा लाग गनय यससग समबततनधत समपणय सियनरहरलाई मजबत बनाउन

ननयमन तथा सपररवकषण परणालीलाइय परभावकारी र पररणाममखी बनाउन

सचक सिसथाको आनतररक सबलीकरण जोततखम पकरहचान तथा वयवसथापन अनगमन तथा शङ कासपद कारोबारको पकरहचान एवि परनतवदन परणालीलाई परभावकारी बनाउन

सचक सिसथाहरबाट करविीय जानकारी एकाइमा शङ कासपद कारोबारको परनतवदन गन वयवसथालाई परभावकारी बनाउन

करविीय जानकारी एकाइको सिसथागत तथा करवशलषणातमक कषमतामा अनभवततदध गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागलगायत अनय अनसनधान गन ननकायको करविीय अनसनधान र समनवयमा रणनीनतक सधार गन

अनभयोजन र नयाय ननरपणको कषरमा करविीय अपराधको परकनत र गमभीरताअनसारको सिरचनातमक सधार गन

करविीय अपराध ननयनरणमा राततरिय एवि अनतराततरिय सहयोग आदान परदान र समनवयलाई परभावकारी बनाउन

अनौपचाररक कषरलाइय अथयतनरको औपचाररक दायरामा लयाउन करवदयतीय कारोबारलाइय परोतसाहन गरी नगद कारोबारलाइय ननरतसाकरहत गन

4

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता र पदधनतलाइय समय सापकष रपमा आनतररकीकरण गद जोततखममा आधाररत बनाउन

साधनसरोतको पयायपत वयवसथा गरी जनशततकतको कषमता अनभवततदध गन

१५ रणनीनतको आवशयकता

नपालमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको काययलाई परभावकारी बनाउन करवगतदततख न करवनभनन नीनतगत काननी एवि सिसथागत वयवसथाहर लाग गररएका छन यी वयवसथाहरको कायायनवयनलाई सिल बनाउन समबदध ननकायलाई ततजममवार बनाउन र ननयनमत रपमा परगनतको समीकषा गद सधारका काययलाई अततघ बढाउन उददशयल जारी गररएको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) को समयावनध समापत भएको समत तीन वषय परा भइसकको छ

यसबीच करविीय कारबाही काययदल (FATF) ल सन २०१२ मा जारी गरको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी पररमाततजयत एवि एकीकत मापदणड र सो मापदणडको परभावकारी पालना एवि कायायनवयनका लानग सन २०१३ मा जारी गररएको नया पारसपररक मलयाङकन पदधनत (Assessment Methodology)

को पररनधनभर रहर आनतररक रपमा धर गहकायय गनयपन भएको छ यस सनदभयमा राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवमलयाङकन २०१८ का परनतवदनहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका समबनधमा नपालका जोततखमका कषरहर पकरहचान गररएको र सोही आधारमा सधारका काययहरलाई थप तीवरता ठदनपन भएकाल समत यो रणनीनत तथा कायययोजना जारी गररएको हो

२१ राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना

यो रणनीनत तथा कायययोजना समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता नीनतगत तथा काननी वयवसथा राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सव-मलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदन

हालसममका उपलततधध तथा चनौनतलाई आधार मानी तयार गररएको छ रणनीनतको सोच लकषय उददशय रणनीनत कायययोजना सिसथागत वयवसथा कायायनवयन एवि अनगमन परणाली ननमनअनसार ननधायरण गररएको छ

5

२२ सोच लकषय र उददशय

क) सोच

करविीय परणाली तथा समगर अथयतनरलाई करविीय अपराधको जोततखमबाट सिरकषण गद सथाकरयतव परवदधयन गन

ख) लकषय

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको ननयमन र सपररवकषणलाई जोततखममा आधाररत बनाउन

करविीय अपराधको परभावकारी करवशलषण अनसनधान तहकरककात र अनभयोजन सननततशचत गन

अपराध ननयनरण र करविीय परणालीको समवदधयनमा राततरिय एवि अनतरायततरिय कषरमा समनवय र सहकायय गन

ग) उददशय र रणनीनत

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

रणनीनतहर

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतराततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

रणनीनतहर

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङकलन तथा वयवसथापन गन

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

4

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता र पदधनतलाइय समय सापकष रपमा आनतररकीकरण गद जोततखममा आधाररत बनाउन

साधनसरोतको पयायपत वयवसथा गरी जनशततकतको कषमता अनभवततदध गन

१५ रणनीनतको आवशयकता

नपालमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणको काययलाई परभावकारी बनाउन करवगतदततख न करवनभनन नीनतगत काननी एवि सिसथागत वयवसथाहर लाग गररएका छन यी वयवसथाहरको कायायनवयनलाई सिल बनाउन समबदध ननकायलाई ततजममवार बनाउन र ननयनमत रपमा परगनतको समीकषा गद सधारका काययलाई अततघ बढाउन उददशयल जारी गररएको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण रणनीनत तथा कायययोजना (२०६८-२०७३) को समयावनध समापत भएको समत तीन वषय परा भइसकको छ

यसबीच करविीय कारबाही काययदल (FATF) ल सन २०१२ मा जारी गरको समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी पररमाततजयत एवि एकीकत मापदणड र सो मापदणडको परभावकारी पालना एवि कायायनवयनका लानग सन २०१३ मा जारी गररएको नया पारसपररक मलयाङकन पदधनत (Assessment Methodology)

को पररनधनभर रहर आनतररक रपमा धर गहकायय गनयपन भएको छ यस सनदभयमा राततरिय जोततखम मलयाङकन २०१६ र सवमलयाङकन २०१८ का परनतवदनहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणका समबनधमा नपालका जोततखमका कषरहर पकरहचान गररएको र सोही आधारमा सधारका काययहरलाई थप तीवरता ठदनपन भएकाल समत यो रणनीनत तथा कायययोजना जारी गररएको हो

२१ राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना

यो रणनीनत तथा कायययोजना समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता नीनतगत तथा काननी वयवसथा राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सव-मलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदन

हालसममका उपलततधध तथा चनौनतलाई आधार मानी तयार गररएको छ रणनीनतको सोच लकषय उददशय रणनीनत कायययोजना सिसथागत वयवसथा कायायनवयन एवि अनगमन परणाली ननमनअनसार ननधायरण गररएको छ

5

२२ सोच लकषय र उददशय

क) सोच

करविीय परणाली तथा समगर अथयतनरलाई करविीय अपराधको जोततखमबाट सिरकषण गद सथाकरयतव परवदधयन गन

ख) लकषय

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको ननयमन र सपररवकषणलाई जोततखममा आधाररत बनाउन

करविीय अपराधको परभावकारी करवशलषण अनसनधान तहकरककात र अनभयोजन सननततशचत गन

अपराध ननयनरण र करविीय परणालीको समवदधयनमा राततरिय एवि अनतरायततरिय कषरमा समनवय र सहकायय गन

ग) उददशय र रणनीनत

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

रणनीनतहर

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतराततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

रणनीनतहर

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङकलन तथा वयवसथापन गन

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

5

२२ सोच लकषय र उददशय

क) सोच

करविीय परणाली तथा समगर अथयतनरलाई करविीय अपराधको जोततखमबाट सिरकषण गद सथाकरयतव परवदधयन गन

ख) लकषय

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको ननयमन र सपररवकषणलाई जोततखममा आधाररत बनाउन

करविीय अपराधको परभावकारी करवशलषण अनसनधान तहकरककात र अनभयोजन सननततशचत गन

अपराध ननयनरण र करविीय परणालीको समवदधयनमा राततरिय एवि अनतरायततरिय कषरमा समनवय र सहकायय गन

ग) उददशय र रणनीनत

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

रणनीनतहर

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतराततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

रणनीनतहर

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङकलन तथा वयवसथापन गन

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

6

रणनीनतहर

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तररकाल सङकलन गन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवषश अनगमन हन वयवसथा गन

३३ वासतकरवक धनीसमबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

रणनीनतहर

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

उददशय नि ५ आतङ कबाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

रणनीनतहर

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी वढाउन सचना परापत गन

५२ आम करवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारबाहीलाई परभावकारी बनाउन

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

रणनीनतहर

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङकलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

7

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

रणनीनतहर

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

७२ समबततनधत ननकायहर नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपर (Promissory Note) को घोषणा पदधनतको करवसतार गन

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

रणनीनतहर

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

रणनीनतहरः

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

९२ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनधसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

उददशय नि १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

रणनीनतहरः

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

8

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मल परवाहीकरण गन

१०४ AMLCFT पारसपररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

२३ रणनीनत कायायनवयनको कायययोजना

मानथ २२ मा उततललततखत उददशय र रणनीनतमा आधाररत भई तयार गररएको कायययोजना अनसची-१ मा समावश गररएको छ कायययोजनालाई कायायनवयन गनय करवनभनन तह अनतगयतका करियाकलाप नततवदायी ननकाय सहयोगी ननकाय तथा समयसीमा समत पररभाकरषत गररएको छ यी करियाकलापहरको कायायनवयन हदा रणनीनतको सोच लकषय र उददशयहर परा हन अपकषा गररएको छ

३ कायायनवयन अनगमन तथा मलयाङकन

३१ कायायनवयनको सिसथागत वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनलाई वयवततसथत र परभावकारी बनाउन समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐन २०६४ ल वयवसथा गरका सिरचनाहरको अनतररकत थप सिरचनाहर तथा सनमनतहरको वयवसथा गररएको छ ती सिरचनाहर ननमनानसार रहका छन

३११ पनरावलोकन पररषदको गठन काम कतयवय र अनधकार

क राततरिय पनरावलोकन पररषद

अथयमनरी- अधयकष

महानयायानधवकता- सदसय

मखयसततचव- सदसय

नपाल रारि बकका गभनयर- सदसय

सततचव अथय मनरालय - सदसय

राततरिय समनवय सनमनतका सियोजक - सदसय-सततचव

ख काम कतयवय र अनधकारः

राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको पनरावलोकन गन

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय दततरटकोण ननधायरण गन

परभावकारी कायायनवयनको लानग आवशयक ननदशन तथा सझाब ठदन

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

9

समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी वाकरषयक परनतवदन नपाल सरकारसमकष पस गन

३१३ ननयामक समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क ननयामक समनवय सियनर

गभनयर नपाल रारि बक - सियोजक

सियोजक अनसनधान समनवय सियनर - सदसय

अधयकष नपाल नधतोपर बोडय - सदसय

अधयकष बीमा सनमनत - सदसय

परमख सहकारी करवभाग - सदसय

परमख गरकरविीय वयवसायी तथा पसाकमॉका ननयामक

ननकायका (आवशयकतानसार आमततनरत गनय सकरकन)- सदसय

सहसततचव अथय मनरालय- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

नपाल रारि बक गभनयरको कायायलय ndash सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

ननरोधातमक तथा ननयामक कषरमा राततरिय नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी ननयामकीय दततरटकोण ननधायरण गरी ननरोधातमक एवि ननयनरणातमक करवनधको सननततशचत गन गराउन

करविीय जानकारी एकाइको साधन सरोत कषरगत परनतनननधतवसकरहतको पयायपत जनशततकत वयवसथा र कायायतमक सवायिताको सननततशचतता गन

ननयामकीय कषरको काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन सनमनतसमकष पस गन

३१४ अनसनधान समनवय सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क अनसनधान समनवय सियनर

नायब महानयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलय- सियोजक

सहसततचव अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग- सदसय

सहसततचव राततरिय सतकय ता कनर- सदसय

परमख कसरजनय समपतति वयवसथापन करवभाग- सदसय

परनतनननध िसला कायायनवयन ननदशनालय सवोचच अदालत- सदसय

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

10

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग- सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइ- सदसय

परनतनननध अनय अनसनधानकारी ननकाय (आवशयकतानसार)- सदसय

महानयायानधवकताको कायायलय - सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

अनसनधान अनभयोजन तथा नयाय ननरपण कषरमा नीनत रणनीनत तथा काननहरको कायायनवयनको समनवय गन

जोततखमका आधारमा मलकको करविीय अपराध करवरदधको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

जोततखमयकत कषरमा अनसनधान र अनभयोजनको करवनध सननततशचत गन

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३१५ आतङकवाद परनतरोध सियनरको गठन काम कतयवय र अनधकार

क आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सततचव ndash गह मनरालय सियोजक

रथी नपाली सनाः सदसय

परमख नपाल परहरीः सदसय

परमख सशसर परहरी बल नपालः सदसय

परमख राततरिय अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः सदसय

सहसततचव पररारि मनरालयः सदसय

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग सदसय

परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

नपाल परहरी- सततचवालय

ख काम कतयवय र अनधकारः

आतङ कवाद करवरदध मलकको दततरटकोण ननधायरण गरी ननयनरणातमक करवनध सननततशचत गन गराउन

आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण आम करवनाशका हातहनतयारको ननमायण करवसतार एवि लगानी परनतरोध सियकत रारिसिघ सरकषा पररषदका लततकषत करविीय कारवाही वा तयसत अनय सचीसग समबततनधत करवषयको कायायनवयनमा समनवय र सहजीकरण गन

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

11

कषरगत काययसमपादन मलयाङकन गरी वाकरषयक परनतवदन राततरिय पनरावलोकन पररषदसमकष पस गन

३२ रणनीनत तथा कायययोजनाको अनगमन तथा मलयाङकन

यो रणनीनत तथा कायययोजनालाई कायायनवयन गदाय यसको ननयनमत रपमा अनगमन मलयाङकन एवि तयसको परनतवदन गनय दहायबमोततजमको वयवसथा नमलाइएको छ

३२१ अनगमन वयवसथा

यो रणनीनतको कायायनवयनको ननयनमत अनगमनको कायय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयबाट हनछ परतयक ननयमनकारी ननकायल आफनो ननयमन कषरनभर ननयनमत अनगमन गनछन अनगमनबाट दततखएका सधार गनयपन कामहरको हकमा ननयामक ननकायहरल आवशयक ननदशन जारी गनछन

३२२ आवनधक मलयाङकन परनतवदनसमबनधी वयवसथा

यो रणनीनत तथा कायययोजनाल ननधायरण गरका करियाकलापहरको काययनवयनमा भएको परगनतका समबनधमा समपणय ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय एवि अनय समबदध ननकाय तथा सचक सिसथाहरको काययसमपादनको आवनधक रपमा समीकषा गन गराउन वयवसथा गररएको छ यी सब ननकायबाट मानसक तथा वाकरषयक परगनत करववरण राततरिय समनवय सनमनतमा पस गररनछ

३२३ वाकरषयक परनतवदन

मलतः ननयामक समनवय सियनर अनसनधान समनवय सियनर र आतङ कवाद परनतरोध सियनरबाट राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस भएका परनतवदनहर र समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबदध ननकाय र सचक सिसथाबाट पस भएको वाकरषयक परनतवदनका आधारमा राततरिय समनवय सनमनतल समगर वाकरषयक परनतवदन तयार गरी सवीकनतको लानग राततरिय पनरावलोकन पररषद मा पस गनछ

३३ अपततकषत उपलततधध

यो रणनीनत तथा कायययोजनाको सिल कायायनवयनल करविीय अपराधलाई कठोरतापवयक कारबाहीको दायरामा लयाई मलकमा करविीय अपराध हन नठदन अनौपचाररक कषरलाई

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

12

औपचाररक अथयतनरको मलपरवाहमा लयाउन करवदशी लगानीकतायको करवशवास वततदध गरी समदध नपाल र सखी नपालीको राततरिय आकािकषा साकार पान लगायत सशासनको अनभयानलाई टवा पर याउन अपकषा गररएको छ िलसवरप नपालको करविीय कषरको सथाकरयतवमा महततवपणय योगदान पगी मलकक अनतरायततरिय साखमा थप अनभवततदध हन करवशवास गररएको छ

३४ रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनमा सरोत साधनको वयवसथा

यस रणनीनत तथा कायययोजनाको कायायनवयनको लानग आवशयक पन रकम समबततनधत ननकायहरल आफनो आनतररक बजटबाट वयवसथापन गनयपनछ करवशष काययको लानग थप रकम आवशयक पन करवषयमा अथय मनरालयल सरोतको वयवसथापन गनछ

३५ रणनीनत तथा कायययोजनाको सिशोधन र पररमाजयन

यो रणनीनत तथा कायययोजना पाच वषयनभर (२०७६-२०८१) कायायनवयन गररनछ रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गद जादा कन करवषयमा सिशोधन वा पररमाजयन गनयपन भएमा नपाल सरकारल आवशयक सिशोधन वा पररमाजयन गनछ

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

13

अनसचीहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

14

अनसची-१

उददशय नि १ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको जोततखम मलयाङकन गरी जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गन

११ जोततखम मलयाङकनलाई ननयनमत रपमा अदयावनधक गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१११

राततरिय जोततखम मलयाङकन परयोजनका लानग आवशयकतानसार सिसथागत कषरगत जोततखम मलयाङकन उपसनमनत समहहर गठन गन वा गनय लगाउन

कायायनवयन सनमनत राततरिय समनवय सनमनत २०७६ भदौसमम उपसनमनतहर गठन भएको हन

११२

सचक सिसथाल सिसथागत जोततखम मलयाङकन समपनन गरको र उकत मलयाङकन जोततखम सापकष भएनभएको यकरकन गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय

वाकरषयक तथा आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको सपररवकषणबाट ननततशचत हन

11३ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र अनसनधानकारी ननकायल कषरगत जोततखम मलयाङकन गन र जोततखमका पररवनतयत आयामअनसार कषर थपघट गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक रपमा ननयनमत र आवशयकतानसार थप

जोततखम मलयाङकन तथा वयवसथापन ननयनमत रपमा भएको हन

११ ४ राततरिय जोततखम मलयाङकन अदयावनधक गरी

परनतवदन कायायनवयन सनमनतमा पस गन जोततखम मलयाङकन उपनसनमनतसमहहर

कायायनवयन सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत २०७७ असार र ननयनमत परनतवदन पस भएको हन

११५ राततरिय जोततखम मलयाङकन गदाय ननमनानसारका कषरको उचच पराथनमकताका साथ करवशष मलयाङकन गन

गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायीमधय घर जगगा खररद करविी तथा बहमलय

जोततखम मलयाङकन उपसनमनतहर

कायायनवयन सनमनत र राततरिय समनवय सनमनत

२०७७ असार र ननयनमत वाकरषयक

मलयाङकन परनतवदन पस भएको हन

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

15

धात तथा बसत खररद करवकरिको कषर

करवपरषण सहकारी अनौपचाररक अथयतनर हणडीलगायतका कषर

भररटाचार राजसव छली मानव बचनबखन

तसकरी लाग औषध कारोबार साइवर अपराध अनतरदशीय अपराध आतङकवाद आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी तथा सिगठठत अपराध

नया परकरवनध तथा अनय उचच जोततखम समभाकरवत कषर

गर नािामलक कषर ११६ जोततखम मलयाङकन एवि जोततखममा आधाररत

परणालीको आवशयकताका करवषयमा समबततनधत सबलाई सचतनामलक काययिम सञचालन गन गराउन

ननयमनकारी ननकाय र मलयाङकन उपसनमनत

राततरिय समनवय सनमनत र कायायनवयन सनमनत

ननयनमत रपमा काययिम सञचालन भएको सङखखया

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

16

१२ जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरको आधारमा नीनत तथा काययिम तयार गरी कायायनवयन गन गराउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१२१ सचक सिसथाको नीनत काययकरवनध तथा काययिम जोततखम सापकष हनगरी अदयावनधक गररएको र उकत परणालील परभावकारी ननतजा (Outcomes) हानसल भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी ननकाय ननयनमत र कमतीमा वाकरषयक

सपररवकषण परनतवदनबाट यकरकन

भएको हन

१२२ ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय तथा अनय समबदध ननकायल आ-आफनो ननयनमत काययमा जोततखम मलयाङकनबाट परापत पररणामहरलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन

समबततनधत ननकाय

राततरिय समनवय सनमनत र समबततनधत मनरालय

बाकरषयक परभावकारी कायायनवयन भएको ननतजा राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

१२३ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी राततरिय रणनीनत र काययकरवनधमा जोततखम मलयाङकनका पररणामलाई परनतनबततमबत गरी परभावकारी कायायनवयन गन गराउन परणाली सर गन

कायायनवयन सनमनत तथा राततरिय समनवय सनमनत

ननयमनकारी ननकाय

जोततखम मलयाङकन पनछ

वयवसथा तथा परणाली अदयावनधक गररएको हन

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

17

१३ जोततखममा आधाररत अनसनधान परणालीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१३१ करविीय अपराधको अनसनधान जोततखममा आधाररत बनाई समबदध कसरको अनसनधान सिग काननानसार समपतति शदधीकरणको अनसनधान हन परणाली करवकास गरी अनसनधान गन सिसथाहरको करविीय अपराध अनसनधान गन सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

- अनसनधानकारी ननकायहर

महानयायानधवकताको कायायलय

करविीय जानकारी एकाइ

ननरनतर परणालीको अभयास भएको हन

१४ जोततखममा आधाररत परणालीका आधारमा सरोतको करवननयोजन तथा वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१४१ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा सचक सिसथाल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भई सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

समबदध मनरालयहर

परतयक वषय अवसथा यकरकन गररएको सपररवकषण परनतवदन

१४२ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारण तथा समबदध कसरसग समबततनधत सरकारी ननकायल समपादन गनयपन काययहर जोततखमका आधारमा समपादन हनगरी वाकरषयक वजट तथा काययिम तय भइ सोको परभावकारी कायायनवयन भएनभएको सननततशचत गन

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

परतयक वषय

कायायनवयन भएको हन

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

18

उददशय नि २ काननी तथा सिसथागत सिरचनालाइय अनतरायततरिय मानयता सापततकषत बनाई सदढ गन

२१ सिसथागत कषमता सदढीकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२११ समपिी शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी कायय समपादन गनयपन सरकारी ननकाय सिसथाका लानग आवशयक करवततशततरटकत जनशततकत तथा अनय साधनसरोतको बारमा अधययन गरी एकीकत परनतवदन पस गनय सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय समबदध सरोकारवाला ननकाय

सनमनत गठन साउन २०७६ र परनतवदन पस २०७६ मङ नसर

राततरिय समनवय सनमनतमा परनतवदन पस भएको हन

२१२ एकीकत परनतवदनका आधारमा जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

२०७७ मङ नसर

जनशततकत र साधनसरोतको वयवसथा भएको हन

२१३ करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपरीवकषणको लानग कन सरकारी ननकायलाई तोकन वा समबततनधत ननकायम सवः अनगमन वयवसथा कायम गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७ मङ नसर ननयमनकारी ननकाय तोकरकएको हन

२१४ वयापार पारदततशयता एकाइ (Trade Transparency

Unit) सथापनाको अधययन गन उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय

२०७८ मङ नसर अधययन परनतवदन राततरिय समनवय सनमनतमा पस भएको हन

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

19

२१५ राततरिय पनरावलोकन पररषद ननयामक सिमनवय सियनर आतङ कवाद परनतरोध सियनर गठन भई काययसमपादन हन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

गह मनरालय

महानयायानधवकताको कायायलय

नपाल रारि बक

२०७६ मङ नसर गठन भई काययसमपादन भएको हन

२२ काननी सिरचनामा सधार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

२२१ परचनलत काननहरलाई AMLCFT का अनतरायततरिय मलय मानयता अनकल बनाउन अधययन गन र कानन मसयौदा गन काययका लानग अधययनमसयौदा सनमनत गठन गन

राततरिय समनवय सनमनत

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

साउन २०७६ सनमनत गठन भएको हन

२२२ काननको मसयौदा तयार गदाय ननमन करवषयहर समत समावश गनः समपतति शदधीकरण तथा आतङकवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी मलय मानयता राततरिय आवशयकता जोततखम मलयाङकन सवःमलयाङकन तथा पारसपररक मलयाङकनका परनतवदनलगायत अनय अधययनल दखाएका नबषयवसत

ननजी तथा गरसरकारी कषरमा हन भररटाचार ननवारणको काननी परबनध गन करवषय

समान परकार र परकनतका कसरको पररभाषामा समानता एकरपता सपरटता र आवशयकतानसार

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७६ मङ नसर राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

20

करवततशरटीकरण गन करवषय

आतङ कवाद र सोसग समबततनधत अनय गनतकरवनध समतलाई कसर कायम गन करवषय

करवनभनन ऐनमा छररएर रहका समपतति रोकका ननयनरण जित (दवानीसकरहत) समपतति असलउपर र

वयवसथापनसमबनधी वयवसथामा एकरपता लयाउन करवषय

कसरसग समबततनधत समपतति वा साधन मलयाङकनसमबनधी पिनत ननधायरण गन करवषय

करविीय सिगठठत अपराधसमबनधी अनसनधान गन ननकायल सिगठठत अपराध ननयनरण ऐनको परयोग गन वयवसथा गन करवषय

पारसपररक काननी सहायताको दायरालाई पारसपाररकता तथा पकष भएको अनतरायततरिय महासततनधको आधारमा हन वयवसथा गन करवषय

घरजगगा खररद करविी बहमलय धात वा वसत

वयवसाय गरनािामलक कषरका सिसथाहरको दताय अनमनत र ननयमन गदाय AMLCFT का परावधानलाई समावश हन वयवसथा गन करवषय

वासतकरवक धनीको घोषणा र सोको सचना वयवसथापन हन वयवसथा गन करवषय

नडततजटल वा करवदयतीय अनभलख परमाणको रपमा परयोग गन वयवसथा गन करवषय

करिनटक भच यअल उतपादन उपकरण वयवसाय

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

21

सामाततजक सञजाल तथा तयसत अनय वसत वा सवाको ननयमन सपररवकषणको वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधमा पराकनतक तथा काननी वयततकतको दाकरयतवका करवषयमा सपरटता कायम गन करवषय

काननको परभावकारी कायायनवयनिारा दणडसजाय वयवसथा अनपानतक हन अपराध गनय ननरतसाकरहत हन परणाली करवकास गन र सिसथागत िौजदारी दाकरयतव बढाउन वयवसथा गन करवषय

समबदध कसरको अनसनधान गन अनसनधानकारी ननकायल समबदध कसरसग समपतति शदधीकरणसमबनधी कसर दततखएमा सोको समत अनसनधान गनय समबततनधत सकषम ननकायमा पठाउन करवषय

आतङ कवादी करियाकलाप र सोमा हन करविीय लगानीको अनसनधानको कायय नपाल परहरील गन काननी वयवसथा गन करवषय

करविीय अपराधको सनवाई गनय करवततशरटीकत अदालतइजालसको वयवसथा गन करवषय

ननयमनकारी ननकायल ननयमनको िममा भकरटएको शङ कासपद कारोबारको करववरण करविीय जानकारी एकाइमा पठाउन वयवसथा गन करवषय

शङ कासपद कारोवार परनतवदन गन हालको समय घटाउन वयवसथा गन करवषय

इनभरटमनट कमपनी र अनय तयसत सिसथालाइय AMLCFT को दायरामा लयाउन वयवसथा गन

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

22

करवषय

सहकारी कषरमा रहको दोहोरो ननयमनकारी वयवसथामा सपरटता लयाउन करवषय

नपाल पकष भएका अनतराततरिय कषरीय र उपकषरीय सिगठनिारा पाररत महासततनध कायायनवयन गनय आवशयकतानसार काननी वयवसथा गन करवषय

२२३ अपराध अनसनधानमा आधननक अनसनधान पदधनतका करवशष करवनधहर (जसत अनडर कभर अपरसन अरसट वभर इनटरसपसन कनिोल डनलभरी कमपयटर परणालीमा पहच वासतकरवक धनी पकरहचान करवशष अनगमनलगायत) को सहज परयोगको लानग कानन तजयमा गन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७८

राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

२२४ करविीय जानकारी एकाइको परभावकारी कायय सञचालनका लानग सिगठन सिरचना जनशततकत बजट वयवसथा जवािदकरहता परशासननक कायय सञचालन सवायिताका लानग करवननयमावली तयार गरी लाग गन

नपाल रारि बक

राततरिय समनवय सनमनत

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पष २०७६ २०७६ पससमम ननयमकरवननयम लाग भएको हन

२२५ कसरजनय समपतति तथा साधन (रोकका ननयनरण र जित) ऐन२०७० बमोततजम ननयमावली बनाउन

अधययनमसयौदा सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

िागन २०७६ राततरिय समनवय सनमनतमा मसयौदा पस भएको हन

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

23

२२६ यस पररचछदबमोततजम सिशोनधत ऐनबमोततजम आवशयक ननयमकरवननयमननदशन आठद तजयमा गन

समबदध ननकाय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय अधययनमसयौदा सनमनत

तथा राततरिय समनवय सनमनत

मङ नसर २०७७ तथा ननयनमत

ननयमकरवननयमननदशन तजयमा भएको हन

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

24

उददशय नि ३ वासतकरवक धनी (Beneficial Ownership) सग समबततनधत सचना सङ कलन तथा वयवसथापन गन

३१ वासतकरवक धनीसग समबततनधत सचना बहआयानमक तरीकाल सङ कलन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३११ परचनलत काननबमोततजम काननी वयततकतको दतायअनमनत नवीकरण सवानमतव पररवतयन गदाय गराउदा वासतकरवक धनी घोषणा गन गराउन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

काननी वयततकत दताय गन अनय ननकाय

मङ नसर २०७६ वासतकरवक धनी घोषणा िाराम लाग भएको हन

३१२ परचनलत काननबमोततजम काननी परबनध (Legal

Arrangement) वा गरनािामलक सिसथा वा वयततकतको सवानमतव नहन सिसथाको दताय अनमनत नवीकरण गदाय सटलर िरटी करहतानधकारी वगयकषर

उचच वयवसथापनमा रहन पदानधकारी आठदको करववरण घोषणा गन र तयसतो अवसथा पररवतयन भएमा समत घोषणा गन िारामको वयवसथा गरी करववरण सङ कलन गन परणालीको करवकास गन

गह मनरालय दताय गन ननकाय

वशाख २०७७ परणाली लाग भएको हन

३१३ सचना पकरहचान सङ कलन तथा तयसतो सचनाको अनभलख वयवसथापनको लानग मागयदशयन तयार गरी लाग गन

उदयोग वाततणजय तथा आपनतय मनरालय

गह मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत चत २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

25

३१४ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय र अनय सकषम ननकायमा रहका सचना सङ कलन गन

अदयावनधक गन र तयसको एकीकत र वयवततसथत करववरण राख न वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

ननमयनकारी ननकाय

साउन २०७७ सचना राखन काम वयवततसथत भएको हन

३२ वासतकरवक धनीसग समबततनधत परणालीको करवशष अनगमन हन वयवसथा गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३२१ ननयमनकारी ननकायल सचना पकरहचान सङ कलन

वयवसथापन जोततखम मलयाङकन आठद समबनधमा दहायबमोततजम गनः

करवशष ननदशन जारी गन

करवशष सपररवकषण मापदणड ननमायण गन

सपररवकषण परनतवदनमा यससमबनधी पररचछद थपन

ननयमनकारी ननकाय सचक सिसथा िागन २०७६ दततख ननरनतर

ननदशन जारी भएको हन सपररवकषण मापदणड बनको हन सपररवकषण पनतवदनमा सो करवषय समावश भएको हन

३२२ करलगायत अनय राजसवको परीकषण एवि ननधायरण गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

आनतररक राजसव करवभाग भनसार करवभाग र राजसव सङ कलन गन अनय ननकायहर

अथय मनरालय माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

३२३ कन पनन कसरको करवशलषण अनसनधान तथा अनभयोजन गदाय वासतकरवक धनी पकरहचानको करवततशरट करवनध लाग गन वयवसथा गन

अनसनधानकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ वासतकरवक धनी पकरहचानका करवनधहर लाग भएको हन

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

26

३३ वासतकरवक धनी समबनधी सचनामा पहच ठदन सियनरको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

३३१ सङ कनलत सचना वयवततसथत तवरल करवदयतीय माधयममा राखन वयवसथा नमलाउन

कमपनी रततजरिारको कायायलय

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ कमतीमा एकसल िमयायटमा

सचना राततखएको हन

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

27

उददशय नि ४ करविीय परणाली तथा अथयतनरको सरकषाका लानग ननरोधातमक तथा ननयमनकारी उपायहर सघन रपमा लाग गन

४१ सचक सिसथाल जोततखममा आधाररत परणाली अवलमबन गरको सननततशचत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४११ सचक सिसथाल गराहकको वयवसाकरयक काययमा AMLCFT समबनधी जोततखम मलयाङकनको आधारलाई एकीकत गरी ननयनमत रपमा कायय अगानड बढाए नबढाएको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

असार २०७७ र ननयनमत

AMLCFT समबनधी कायय एकीकत भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१२ ऐन ननयम र ननदशनको सीमा नभर रही सचक सिसथा आिल जोततखमको आधारमा गराहक पकरहचान करववरण तथा पदधनत ननधायरण गन वयवसथा गराउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर पदधनत ननधायरण भएको हन

४१३ सचक सिसथाल गराहक पकरहचानसग समबततनधत करववरण एकीकत रपमा करवदयतीय माधयममा राखी जोततखम सापकष हन गरी अदयावनधक गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

क दततख ग वगयका बक एवि करविीय सिसथा बीमा वयवसायी र नधतोपर वयवसायी २०७७ असारसमम र अनय सिसथाको हकमा २०७८ असारसमम

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४१४ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय एक गराहक एकीकत पकरहचान पदधनत अवलमबन गर नगरको सननततशचत गन

(िरक िरक सवा सकरवधा नलन गराहकको आवशयकतानसारको थप करववरणसमत एक ठाउमा थप गनय सकरकन गरी)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सपररवकषण सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

28

४१५ सचक सिसथाल गराहक पकरहचान गदाय बायोमकरिक तथा जोततखमको अधारमा आकरटयकरिनसयल इततनटनलजनस नलन परणालीलाई अवलमबन गराउन

ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

२०७७ साउननभर सरवात गररन

कायय भएको परनतवदन परापत भएको हन

४१६ जवाइनट भनचर परोजकट उपभोकता सनमनत आठदको गराहक पकरहचानका लानग आधार तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत

- २०८० साउन आधार तयार भएको हन

४१७ सचक सिसथामा आपरानधक तथा सोसग समबदध भएको वयततकतको सवानमततव वा ननयनरण हन नठदन सचक सिसथाको दतायअनमनतनवीकरण उललखय सवानमतव वा उचच वयवसथापनमा पररवतयन भएको अवसथामा लाग हन गरी उपयकत मापदणड बनाई वा पररमाजयन गरी लाग गन

ननयमनकारी ननकाय कमपनी रततजरटारको कायायलय

साउन २०७७ र ननयनमत

मापदणड जारी वा पररमाजयन भएको हन

४१८ नशनल बततङकङग इततनसचयटको कायय दायरा बढाई सवदशी उचच पदसथ वयततकत समपिी शदधीकरण (मनी लाउणडरीङग) ननवारण ऐन२०६४ को पररचछद ६ख बमोततजमको लततकषत करविीय कारबाही सची FATF

FSRBs OECD UNO TIA जसता सिसथाल परणानलगत कमजोरी भनी सचीकरण गरका मलक र दणड सजाय पाएका वयततकतको सची राखी सचक सिसथालाइ ठदन वयवसथा गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

नशनल बततङकङग इततनसचयट २०७७ असारनभर डाटा वस तयार हन

डाटा शयर गररएको हन

४१९ नशनल बकरकङग इततनसचयटमा मखय ननयमनकारी ननकायको सहभानगता हन गरी एक समनवय सनमनतको वयवसथा गन

नपाल रारि बक अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समबदध सरोकारवाला ननकाय

चत २०७६ सहभानगता भएको हन

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

29

४११० सचक सिसथा समबदध छाता सिगठनहरमा AMLCFT समबनधी सनमनतसमह गठन गरी सोसमबनधी अधययन अनसनधान गनय र असल अभयास करवकास गराउन आठद काययमा भनमका खलन काययमा परोतसाहन ठदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ सनमनतसमह गठन भएको हन

४१११

सचक सिसथाको अनगमन परणाली जोततखमका अधारमा सवचानलत भए नभएको अनगमन गन र तयसतो अनगमनमा लततकषत करविीय कारबाही उचच पदसथ वयततकत उचच जोततखम रहको मलक कषर तथा उचच जोततखमयकत उतपादन उपकरण सवा तथा कारोवारको अनगमन हन वयवसथा सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ जोततखमअनसार ननयनमत

कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परापत भएको हन

४११२

सचक सिसथाको सञ चालक सनमनतल आफनो AMLCFT परणालील परभावकारी रपमा काम गरको जोततखमको उततचत तवरल वयवसथापन गरको असवभाकरवक गनतकरवनधको परयापत अनगमन हन वयवसथा गरको र आवशयक परनतवदनहर समबततनधत ननकायमा पस हन गर नगरको ननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सचक सिसथाहर

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

४११३

सचक सिसथाल परनतवदन वा सचना ठदनका लानग उपयकत सचना परकरवनध परणाली र सोसमबनधी काययकरवनध तजयमा गरी समयम दहायका करवषयहरको गणसतरीय परनतवदन पस गन वयवसथा ननततशचत गनः ननयमनकारी ननकायमा ठदनपन सचना वा परनतवदन

करविीय जानकारी एकाइमा ठदनपन सचना वा परनतवदन अनय आवशयक सचना वा परनतवदन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ तथा सरोकारवाला ननकाय

२०७७ असारसमम कायय भएको सपररवकषण परनतवदन परनतवदन परापत भएको हन

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

30

४११४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल AMLCFT Systems को रणनीनतक र जोततखममा आधाररत कायायनवयन र शङ कासपद कारोवारको पकरहचान समबनधमा करवशष मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

सरोकारवाला ननकाय ननयनमत मागयदशयन जारी भएको हन

४११५ ननयमनकारी ननकाय तथा सचक सिसथाको कायायतमक कषमता वढाउन वाकरषयक काययिमहरको आयोजना जोततखमका आधारमा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ सचक सिसथाहर

बाकरषयक काययिम समपनन भएको हन

४२ जोततखममा आधाररत ननयमन र सपररवकषण परणाली परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४२१ जोततखममा आधाररत परणाली परभावकारी बनाउन मौजदा ननदशनहरको समीकषा गरी पररमाजयन गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत ननदशन पररमाततजयत भएको हन

४२२ सचक सिसथाको सिसथागत कषमता र काययसमपादनको सतरका आधारमा जोततखम मापन गरी ननतजा अदयावनधक गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ ननयनमत करववरण अदयावनधक भएको हन

४२३ परणालीको पालनामा कमजोर भएका सिसथालाई परभावकारी आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई तीवर बनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

४२४ जोततखमका आधारमा दहायअनसार वहत सपररवकषण परणाली अवलमबन गनः सपररवकषण ठदगदशयन तजयमा गन वा भइरहका ठदगदशयनहरको अदयावनधक गन

सचक सिसथाको वयवसायको परकनत (साइज)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ चत र ननयनमत

सपररवकषण परणाली अवलमबन भएको हन

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

31

भौगोनलक उपततसथनत जकरटलता आठदका आधारमा जोततखम मापन परणालीको अवलमबन गन

परतयक सचक सिसथाको पराकरवनधक पकष तथा कायायनवयनमा परभावकाररताको आधारमा अवसथा मलयाङकन गन

सचक सिसथाको सिसथागत जोततखमको आधारमा सपररवकषणको कषर मारा घनतव परकार पदधनत आठद बढाउन वा घटाउन

जोततखमका आधारमा AMLCFT सपररवकषण परनतवदनको करवसतत ढाचा (Template) बनाई लाग गन

जोततखमका अधारमा सचक ससथाको सपररवकषण रणनीनत अवलमबन गन

४२५ मरा मलय सथानानतरण मरा मलय वयवसाय

घरजगगा वयवसाय बहमलय धात वा वसत वयवसायको करवशष ननयमन सपररवकषण वयवसथा नमलाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ २०७६ मङ नसर र ननयनमत

सपररवकषण परभावकारी भएको हन

४२६ करवपरष समबनधी दहायका करवषयहर समावश भएको करववरणसचना नपाल रारि बकको ववसाइटमा राखनः नपालमा करवपरषणको कायय गन कमपनी कमपनीका एजनट सहायक एजनट तथा परनतनननधको अदयावनधक सची

करवपरषण पठाउन परापत गन सोध खोज गन तररका र माधयम

नपाल रारि बक वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

२०७६ माघ वबसाईटमा करववरण परकाशन भएको हन

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

32

नपाली वा करवदशी मरा वा धारक करवननमय अनधकारपर नपाल बाकरहर लान वा नभर लयाउन समबनधी वयवसथाहर

करवपरषणसग समबततनधत गरकाननी काम कारबाही सतकय हनपन करवषयहर छाननबन तथा कारबाही गररएका उदाहरणहर

हणडी हवालाका समभाकरवत जोततखमहर ४२ ७ नपाल रारि बकको ववसाइट दहायका ननकायको

होम पजमा नलततङकङग गन गराउनः वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय (ननयोगसमत)

गरआवासीय नपाली सिघ र सोका दशगत सिगठन

अधयागमन करवभाग

वदततशक रोजगार करवभाग

पररारि मनरालय

गर आवासीय नपाली सिघ अधयागमन करवभाग

नपाल रारि बक चत २०७६ वबसाईट नलिक सथाकरपत भएको हन

४२८ वदततशक रोजगार करवभागल शरम सवीकनत ठददा करवपरषणसमबनधी अनभमखीकरण तानलम ठदन वयवसथा गन

वदततशक रोजगार करवभाग

शरम रोजगार तथा सामाततजक सरकषा मनरालय

चत २०७६ र ननरनतर

तानलम शर भएको हन

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

33

४३ करविीय कषरको सदाचाररता परवदधयनका उपायहर अवलमबन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

४३१ ननयमनकारी ननकायल आ-आफनो कषरसग समबततनधत करवषयमा सदाचार नीनत तजयमा गरी लाग गन र सचक सिसथाहरलाई पनन तयसत परकारको नीनत तजयमा गरी लाग गनय ननदशन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत

सचक सिसथाहर

२०७६ पस सदाचार नीनत जारी गररएको हन

४३२ सदाचार नीनतको अनगमन ननयनमत रपमा गन ननयमनकारी ननकाय राततरिय सिमनवय सनमनत २०७६ पस पनछ

अनगमन भएको हन

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

34

उददशय नि ५ आतङ कवाद आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा हन करविीय लगानी रोकावट दमन तथा ननवारण गन

५१ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी सकषम ननगरानी बढाउन सचना परापत गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५११ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी हन सकन समभाकरवत सब कषरहरमा सकषम ननगरानी परणाली सदढ गन

गह मनरालय पररारि मनरालय आतङ कवाद परनतरोध सियनर ननयमनकारी ननकाय

ननरनतर सकषम ननगरानी परणाली सथाकरपत भएको परनतवदन

५१२ आतङ कवाद करियाकलाप समबदध समभाकरवत जोततखम कषरको सचना गह मनरालयमा पठाउन

करविीय जानकारी एकाइ पररारि मनरालय

नपाल परहरी सससर परहरी बल नपाल राततरिय अनसनधान करवभाग

ननरनतर सचना पठाउन वयवसथा नमलाइएको हन

५२ आम करवनासकारी हातहनतयारको ननमायण तथा ओसारपसारमा सकषम ननगरानी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५२१ सचक सिसथाको नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननयनरण समबनधमा थप पररचछद राततखएको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ नीनतकाययकरवनधमागयदशयनमा अनतररकत पररचछद राततखएको हन

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

35

५२२ सचक सिसथाको आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतार ननवारणसमबनधी काययको सपररवकषणका लानग छटट पररचछद थप गन (सथगलतगर सथलगत दवमा)

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ र ननयनमत

अनतररकत पररचछद थप गरी परयोग भएको हन

५२३ सचक सिसथासग आतङ कवादी करियाकलाप आमकरवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानीसग समबततनधत करवषयहरको पकरहचान अनगमन तथा परनतवदनका लानग आवशयक सघन काययपरणाली रहको सननततशचत गन

ननयमनकारी ननकाय

गह मनरालय समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

करविीय जानकारी एकाइ

िागन २०७६ र ननयनमत

परणालीबाट तयार भएको हन

५२४ ननयमनकारी ननकाय र करविीय जानकारी एकाइल आ-आफनो अनधकारकषर नभर रही आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी आमकरवनाशकारी हातहनतयारको करवसतारमा लगानी समबनधी छटट ननदशन जारी गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयमनकारी ननकाय राततरिय समनवय सनमनत गह मनरालय

साउन २०७७ ननदशन जारी भएको हन

५२५ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण समबनधमा गर नािामलक सिघ ससथाको लानग सचतनामलक काययिम सञचालन गन

गह मनरालय राततरिय सिमनवय सनमनत वाकरषयक वाकरषयक रपमा सचतनामलक काययिमको आयोजना भएको हन

५२६ आमकरवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारका कायय ननवारणमा उदयोग वाततणजय भनसार राजसव

आपनतय तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

समबततनधत मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत कषमता अनभवततदध भएको हन

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

36

५२७ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा करवसतार ननवारण समबनधमा नपाल परहरी तथा अनय समबततनधत ननकायको कषमता अनभवततदध गन

गह मनरालय नपाल परहरी सशसर परहरी बल नपाल सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

कषमता करवकास काययिम सञचालन भएको हन

५२८ आमकरवनाशकारी हातहनतयारको ननमायण तथा नबसतार ननवारणसमबनधी काययमा सिलगन ननकायनबच समनवय गनय गह मनरालयमा आतङ कवाद परनतरोध सियनर सथापना गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय मङ नसर २०७६ सियनर सथापना भएको हन

५३ आतङ कवादी करियाकलापका करवरदध परनतरोधातमक कषमता अनभवततदध गरी ननयनरणातमक कारवाहीलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

५३१ सततचकत वयततकत वा समहसमबनधी गह मनरालयको वबसाइटमा रहको सचनालाई मनरालयहरका अनतररकत दहायका ननकायको वबसाइटसग पनन नलिक गनगराउन दताय तथा ननयमनकारी ननकाय

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी वा तयसत कषरानधकार भएका सकषम ननकाय

सचक सिसथा नशनल बकरकङ इततनसटचयट

करियाकलापमा तोकरकएका ननकाय

गह मनरालय

माघ २०७६ वबसाइट आबदध भएको हन

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

37

५३२ नपाल सरकारल पकरहचान गरबमोततजम आतङ ककारी आतङ कवादी सिगठन तथा आतङ कवाद वा सोमा करविीय लगानी गनहर तथा आम करवनाशका हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी गनहरको समपतति कोष तथा साधानहरबाट वततञचत गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

समपतति शदधीकरण करवभाग

ननयमनकारी ननकाय

नपाल परहरी

ननयनमत पकरहचानपनछ कायायनवयन भएको हन

५३३ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारण परणालीलाई परभावकारी बनाउन मागयदशयन जारी गन

आतङ कवाद परनतरोध सियनर

सरोकारवाला ननकाय असार २०७७ मागयदशयन जारी भएको हन

५३४ आतङ कवादी करियाकलाप तथा आम करवनाशकारी हातहनतयार ननमायण तथा करवसतारमा करविीय लगानी ननवारणका लानग सचक सिसथाहरको अनपालना तथा कायायनवयनसतर सननततशचत गनय र ननयमन तथा सपररवकषणका उपायलाई परभावकारी बनाउन गरी मागयदशयन जारी गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ आतङ कवाद परनतरोध सियनर

चत २०७६

सपररवकषणसमबनधी मागयदशयन जारी भएको हन

५३५ आतङ कवाद वा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीमा गरनािामलक सिसथाको दरपयोग हनबाट रोकन उकत कषरको ननयमन तथा सपररवकषणका उपायहरको सतरोनननत गन

गह मनरालय सरोकारवाला ननकाय २०७८ साउन उपायहरको सतरोनननत भएको हन

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

38

५३६ गरनािामलक सिसथाको पारदततशयता तथा सशासनका लानग मापदणड करवकास गरी लाग गन

गह मनरालय राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ मापदणड लाग भएको हन

५३७ गरनािामलक सिसथाहरमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी परणाली लाग गराउन र सचतनासमबनधी काययिम सञ चालन गन

गह मनरालय समाज कलयाण पररषद

असार २०७७ परणाली लाग भएको हन

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

39

उददशय नि ६ करविीय जानकारी एकाइको कायायतमक सवायिता र करवशलषणातमक कषमता अनभवततदध गरी परभावकाररता बढाउन

६१ करविीय जानकारी एकाइलाई सरोत साधन समपनन बनाई वयवसथापकीय सवयिता परदान गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६११ करविीय जानकारी एकाइलाई राततरिय तथा अनतरायततरिय काययिम आयोजना सहभानगता गनय गराउन आि सकषम हन गरी पयायपत बजट जनशततकत र सरोत साधन उपलधध गराई सशततकतकरण गन र कायायतमक सवयिता परदान गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

२०७६ साउन दततख

सकषम भएको हन

६१२ ननयमनकारी अनसनधानकारी र अनय समबदध ननकायको सहभानगता सकरहत करविीय जानकारी एकाइलाई AMLCFT को राततरिय उतकरट कनरको रपमा करवकास गन

राततरिय समनवय सनमनत नपाल रारि बक र अथय मनरालय

ननरनतर उतकरट कनरको रपमा करवकास भएको हन

६२ करविीय जानकारी एकाइल करवनभनन करवषय करवजञहरको सवा नलन सकन वयवसथा नमलाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६२१ करविीय जानकारी एकाइमा कन करवशष परकनतका जोततखम पकरहचान गररएका शङकासपद कारोबार करवशलषण गनय समबदध कषरका करवशषजञ तथा कमयचारीको सहभानगता र सवतनर करवजञको सवा नलन सकन वयवसथा गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक

मङ नसर २०७६ सवा नलइएको हन

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

40

६३ करविीय जानकारी एकाइको सचना सङ कलन एवि करवशलषणको कषमता अनभवततदध गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

६३१ Software ररपोकरटङग परणालीमा सव कषरका सचक सिसथा आबदध हन वयवसथा गन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ र सरोकारवाला ननकाय

ननरनतर कषरगत आबदधता वततदध भएको हन

६३२ क ख र ग बगयका बक तथा करविीय सिसथा र करवपरषण वयवसायीका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ क वगयको लानग २०७६ साउन ख र ग वगयको लानग २०७७ साउन

Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३३ नधतोपर बीमाका कषरमा Software System पणय रपमा लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७७ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३४ घ वगयका करविीय सिसथा सञ चय कोष नागररक लगानी कोष र १० करोड़भनदा बढीको ननकषप वा पजी भएका बचत तथा ऋणको कायय गन सहकारी सिसथाहरमा Software System लाग गराउन

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ साउन २०७८ Software मा ररपोकरटङग भएको हन

६३५ सब गरकरविीय पसाकमॉ तथा वयवसायी कषरलाई ररपोकरटयङमा पणय करियाततशल गराउन

गह मनरालय

समाजकलयाण पररषद करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङगमा वततदध भएको हन

६३६ बाकी सब सचक सिसथालाई ररपोकरटयङमा पणय

करियाशील बनाउन (सामाततजक सरकषा कोष अनय

ननवततिभरण कोषलगायत)

ननयामक ननकाय करविीय जानकारी एकाइ मङ नसर २०७६ ररपोकरटङग शर भएको हन

६३७ करवशलषणको दायरालाई अनसनधानकारी ननकायको आवशयकता अनरप हन गरी वहत बनाई सम परकरषत सचनाल अनसनधान सरवात गनय र

करविीय जानकारी एकाइ

अनसनधानकारी एवि कायायनवयनकारी ननकाय

ननरनतर कायय गररएको हन

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

41

कसरजनय समपतति पकरहचान गनय सकन बनाउन दहायको कायय गनः जोततखममा आधाररत करवशलषण परणालीलाई अवलमबन गनय मागयदशयन तयार गरी लाग गन

समबदध ननकायको सचना सञजालमा आबदध भई एकाइको करवशलषणातमक कषमता अनभबततदध गन

करवशलषणका लानग आवशयक सचना परतयकष अपरतयकष वा खलला सरोतबाट समत नलन वयवसथा गरी उपयकत डाटाबस परणाली करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकारनभर रहन गरी अनसनधानकारी ननकायको समनवयमा STRTTR को गणसतरका साथ सोको करवशलषणातमक मापदणडहर ननधायरण गन

परठपोषणको आधारमा करवशलषणातमक मापदणडहरको समीकषा गन

उचच जोततखमयकत परकनतका अपराधसमबनधी करवषयमा वहत तथा वयापक मापदणडहर करवकास गन

६३८ अनसनधानकरी एवि समबदध ननकायमा गणसतरीय करविीय सचना तथा जानकारी परवाहमा वततदध गनय दहायबमोततजम गन

करविीय सचना समपरषण र सचना आदानपरदान गनय ननततशचत परणाली करवकास गन

करविीय सचनाको उपयोनगता समबनधमा सचना

करविीय जानकारी एकाइ राततरिय समनवय सनमनत मङ नसर २०७७ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

42

परयोगकतायको परठपोषण नलन वाकरषयक सममलन आयोजना गन

सचक सिसथाल पस गरका शङ कासपद कारोबार तथा अनय परनतवदन समबनधमा परठपोषण ठदन सियनर सिसथागत गन

सचक सिसथाबाट परापत शङ कासपद कारोबार करववरणको गणसतर अनभवततदध गन

सचक सिसथाहरको अवसथा तथा ननयमनकारी आयाम समबनधमा परठपोषण ठदन ननयमनकारी ननकायसग सहकायय गन

६३९ दहायका कायय गरी रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गनः सरकारी र गरसरकारी कषरमा रहका समबदध सचना तथा तथयाङ क सरोत पकरहचान गन

आवशयक सचना तथा तथयािकको परकनत पकरहचान गन

तथयाङ क सङ गरह परणाली करवकास गन

सचनातथयाङ क ननयनमत रपमा परापत गन परणालीको करवकास गन

जोततखम र नया कषरअनसार रणनीनतक करवशलषणको दायरा करवसतार गन

शङ कासपद कारोबारको परवनत तथा परकारका समबनधमा नीनत तथा कायायनवयन तहका ननकाय एवि सचक सिसथाहरलाई जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ ननयामक ननकाय साउन २०७७ मागयननदशन तयार भई लाग भएको हन

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

43

६३१० ननयमनकारी ननकाय अनसनधानकारी ननकाय तथा समबदध सरोकारवाला ननकायसगको साझदारीको दायरा िराकरकलो पानय समपकय करवनद कायम गन

आपसी समझदारीपरमा हसताकषर गन शङ कासपद कारोबार पकरहचान परनतवदन तथा गणसतर वयवसथापनसमबनधी ननयामकीय आयाम करवकासलगायतका करवषयमा सहयोग गन

करविीय जानकारी एकाइ

समबततनधत सरोकारवाला ननकाय र राततरिय समनवय सनमनत

२०७६ पस र ननरनतर

काययहर अनभलख गररएको हन

६३११ करवदशी समककषी ननकायसग सचना आदानपरदान गनय अनसनधानकारी तथा अनय ननकायलाई करविीय जानकारी एकाइको कषरानधकार सचना आदानपरदान सिरचना सचनाको परकनत सचना पराततपतको अनरोध तथा सोको परयोगको आधार करवदशी अनरोधमा समबदध ननकायको भनमका आठदका बारमा जानकारी गराउन

करविीय जानकारी एकाइ समबततनधत सरोकारवाला ननकाय

साउन २०७७ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१२ ननयामक ननकाय सचक सिसथा र कानन कायायनवयनकारी ननकायमा सचना वयवसथापन र Software सञचालनसमबनधी कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन गन

करविीय जानकारी एकाइ नपाल रारि बक र अथय मनरालय

साउन २०७६ र ननरनतर

काययिमहर सञ चालन गररएको हन

६३१३ सीमा कारोबार र शङ कासपद कारोबारको सचना नठदन तथा गणसतरीय सचना नठदन सचक सिसथा उपर गररन आनपानतक र ननरोधातमक कारबाहीलाई परभावकारी र नतवर वनाउन

ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ

ननयनमत कारबाही भएको हन

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

44

उददशय नि ७ करविीय अपराध अनसनधान तथा अनभयोजनको लानग सघन रपमा कषमता अनभवततदध गन

७१ अनसनधानमा सिलगन जनशततकतको कषमता अनभवततदध गरी वजञाननक अनसनधान पदधनतको करवकास गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७११ जोततखममा आधाररत करविीय अपराध समबदध कसरको अनसनधान गद जादा समपतति शदधीकरण ननवारण ऐनको दिा २५ र २५क बमोततजम समत अनसनधान गनयपन दततखएमा समानानतर करविीय अनसनधान पदधनतको अवलमबन गन

अनसनधान समनवय सियनर कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

समानानतर करविीय अनसनधान शर भएको हन

७१२ अनसनधानकारी ननकायको कषमता अनभवततदध गनय परथम चरणमा भररटाचार राजसव चहावट समपतति शदधीकरण आतङकवाद लागऔषध साइबरकरिनटक समबनधी ननकाय र दोसरो चरणमा सब अनसनधान ननकायको सकषमता करवकास गनय आवशयक सरोत साधनको वयवसथा गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

ननयनमत कषमता करवकासको ननतजा पस भएको हन

७१३ आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीसमबनधी समपणय मददाको अनसनधान समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागसग समनवय गरी समपनन गनय नपाल परहरीको कषमता अनभवततदध गन

नपाल परहरी समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

गह मनरालय माघ २०७६ नपाल परहरी र समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग नबच समझदारीपरमा हसताकषर भएको हन

७१४ नपाल परहरीको राततरिय अपराध सचना कनरलाई कानन कायायनवयन ननकाय तथा अनय सकषम ननकाय नबच अपरानधक सचना आदानपरदान पलटिमयको रपमा परयोग गनय नीनत तथा रणनीनतको करवकास गन तथा उकत कनरलाई अपरानधक सचना अनभलखालयको रपमा करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

माघ २०७६ पलटिमयको परयोग सर भएको हन

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

45

७१५ अपरानधक सचना अनभलखालयको उपयोगसमबनधी काययकरवनधको करवकास गन

नपाल परहरी गह मनरालय माघ २०७६ काययकरवनध सवीकत भएको हन

७२ समबततनधत ननकाय नबच समनवय अनभवततदध गरी अनसनधान तथा अनभयोजन काययलाई परभावकारी बनाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७२१ समबदध कसरको अनसनधान सगसग समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवषयमा अनसनधान गदाय समबदध कसरको अनसनधान गन कषरानधकार भएका परतयक अनसनधानकारी वा तयसत ननकायको परयोजनका लानग सचकसकरहतको िारामको करवकास गन

अनसनधान समनवय सियनर अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

माघ २०७६ र ननरनतर

िारामको परयोग भएको हन

७२२ गमभीर परकनतका तथा उचच जोततखमयकत मददाहरमा काननबमोततजम सियकतसमह अनसनधान सियनरको उपयोग गन

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

ननरनतर सियकतसमह अनसनधान सियनर परयोग भएको हन

७२३ अनसनधान तथा अनभयोजन काययको परभावकाररता अनभवततदध गनय दहायका कायय गनः

अनसनधान तथा अनभयोजन काययमा सहयोग गन गरी महानयायानधवकताको कायायलयको नततवमा करविीय अपराध अनसनधानसमबनधी करवजञ समहको करवकास गन

समानानतर करविीय अनसनधानको परयोग गनय

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

चत २०७६ तोकरकएको काम भएको हन

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

46

समबदध कसर हन ननकाय तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीको कसर हन ननकायनबच समझदारी गन

समपतति शदधीकरण (मनी लाउणडररङग) ननवारण ऐनको दिा २५ र २५ क को परचलनको लानग दोहोरो (Cross Check) परीकषण परणालीको करवकास गन

७२४ उचच जोततखमका कषर वासतकरवक धनी आपरानधक करियाकलापमा काननी वयततकतको परयोग तथा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका करवकरवध परकारलाई कततनरत गरी अनसनधान कषरलाई वहत समनवयातमक र उचच जोततखमयकत कसर कततनरत बनाउन करविीय अपराध अनसनधान अनभयोजन र नयाकरयक ननरपण मागयदशयन करवकास गरी लाग गन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग सकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

७२५ करविीय अपराधसमबनधी मददा वयवसथापन परणाली (CMS) सथाकरपत गरी कायायनवयनमा लयाउन

अनसनधान समनवय सियनर

महानयायानधवकताको कायायलय

अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोगसकरहत अनय अनसनधानकारी ननकाय

असार २०७७ कायायनवयन भएको हन

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

47

७३ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा पदधनतको करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

७३१ मरा तथा धारक करवननमय अनधकारपरको घोषणा जोततखमका आधारमा पराथनमकतासकरहत लाग गनय कायययोजना करवकास गन

भनसार करवभाग करविीय जानकारी एकाइ माघ २०७६ कायययोजना सवीकत भएको हन

७३२ वासतकरवक समय म ररपोकरटयङ हन परणालीको करवकास गन

भनसार करवभाग अथय मनरालय मङ नसर २०७७ ररपोकरटङग शर भएको हन

७३३ अनतरायततरिय समनवय र सहयोग आदान परदानको लानग समपकय करवनद तोकन

भनसार करवभाग अथय मनरालय ननयनमत तोकरकएको हन

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

48

उददशय नि ८ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काययको वयवसथापन गन

८१ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी काननी वयवसथालाई परभावकारी कायायनवयन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८११ कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय सथापना गनतोकन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय मङ नसर २०७६ करवभाग सथापना भएको वा तोकरकएको हन

८१२ समपतति असल उपर काययको राततरिय रपमा समनवय गनय करवदयमान पदधनतको पनयसिरचना गरी उपयकत परणाली ननमायण गन

अथय मनरालय कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय अनसनधानकारी ननकाय

वशाख २०७७ परणाली ननमायण भएको हन

८२ कसरजनय समपतति रोकका ननयनरण र जितसमबनधी अनभलख वयवसथापन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

८२१ असल उपर गररएका कसरजनय समपतति तथा साधनको वयवसथापनको लानग सिघीय अनभलखन परणालीको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय माघ २०७६ र ननरनतर

परणाली करवकास भएको हन

८२२ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित र वयवसथापनसमबनधी मागयदशयन तय गन

अथय मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

असार २०७७ मागयदशयन तयार भएको हन

८२३ अलपकालीन रपमा परयोग गनय समपतति पकरहचान िारामको करवकास तथा परयोग गन

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम करवकास गरी करवतरण भएको हन

८२४ परतयक अनसनधानकारी ननकायमा अनसनधान काययमा सहयोग पर याउन गरी कसरजनय समपतति पकरहचान र मलयाङकन एकाइ वा करवजञ समहको सथापना गन

अनसनधानकारी ननकाय परम तथा मप को कायायलय

मङ नसर २०७८ एकाइसमह गठन भएको हन

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

49

८२५ कसरजनय समपतति तथा साधन रोकका ननयनरण जित तथा वयवसथापनसमबनधी कनरीय अनभलख तयार गनय सफटवयरको करवकास गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय २०७७ मङ नसरसमम

सफटवयरको करवकास तथा परयोग भएको हन

८२६ अनसनधानकारी ननकायमा कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकायको समपकय करवनद सथापना गन

कसरजनय समपतति वयवसथापन ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय मङ नसर २०७६ समपकय करवनदहर सथापन भएको हन

उददशय नि ९ अपराध ननयनरणको लानग पारसपररक काननी सहायता सपदयगी तथा अनय अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको सियनरलाई िराकरकलो बनाउन

९१ अपराध ननयनरणमा करवदशी मलक तथा अनतरायततरिय सिसथाहरसग सहकायय र सहयोग करवसतार गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९११ करविीय अपराध ननयनरण गनय जोततखमका आधारमा नछमकी मलक तथा अनय मलक र अनतराततरिय सिघ सिसथासग सहयोग आदान परदान गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको हन

९१२ करविीय अपराध ननयनरणसग समबततनधत अनतरायततरिय र कषरीय सिसथासग समपकय बढाउन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

गह मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत समबनध कायम वा सदसयता पराततपत भएको हन

९१३ पररारि मनरालयको ततजममवारीमा पारसपररक काननी सहायतासमबनधी वदततशक सिसथा समनवयका काययहर समत सिसथागत गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ काययहर सिसथागत भएका हन

९१४ पररारि मनरालयल पारसपररक काननी सहायतासमबनधी समनवय डसक तोकन वा सथापना गन

पररारि मनरालय पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

मङ नसर २०७६ डकसल कायय शर गरको हन

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

50

९२ जोततखमका आधारमा अनतरायततरिय सहयोगका सियनरहरको परभावकारी पररचालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९२१ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी महानयायानधवकताको कायायलय र अनसनधानकारी ननकायनबच सथायी कायायतमक सञ जालको करवकास गन

पारसपररक सहायता कनरीय अनधकारी

महानयायानधवकताको कायायलय पररारि मनरालय अनसनधानकारी ननकाय

मङ नसर २०७६ र ननयनमत

सञजाल ननमायण भएको हन

९२२ पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी कायायलयको कषमता अनभवततदधका लानग काययिम सञ चालन गन

कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय

अथय मनरालय चत २०७६ र ननयनमत

कषमता अनभवततदध काययिम सञ चालन भएको हन

९२३ करविीय अपराधसमबनधी इनटनलजनस सङ कलन मा करवदशततसथत ननयोगको भनमकामा थप गन

पररारि मनरालय करविीय जानकारी एकाइ राततरिय अनसनधान करवभाग

असार २०७७ अभयास सर भएको हन

९३ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सनधीसमझौताको परकरिया अगानड बढाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

९३१ पारसपररक काननी सहायतासमबनधी सततनध समपनन गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

पररारि मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

एक बषयमा कततमतमा २ दश

वाताय भएको तथा सततनधको सङ खया वततदध भएको हन

९३२

अनसनधान अनभयोजन पपयकष तथा अनय काननी कारबाहीका ततशलनसलामा पारसपररक काननी सहायतालगायतका अनय सिभावय सहकायय एवि समनवयसमबनधी मागयदशयन लाग गन

पारसपररक काननी सहायता कनरीय अनधकारी

अनसनधान समनवय सियनर असार २०७७ मागयदशयन लाग भएको हन

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

51

९३३ करविीय सचना (इनटनलजनस) अनसनधान तथा ननयमन सपररवकषणसमबनधी सचना जोततखमको गामभीययताको आधारमा समयम आदान परदान हनसकन सियनर ननमायण गन

करविीय जानकारी एकाईः करवदशबाट परापत गनयपन इनटनलजनस सचनाको आदान परदान र सोको परयोगको सीमा समबनधमा मागयदशयनपर तयार गन र करवदशी FIU हरसग समझदारी कायम गन

ननयामक ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय

अनतरायततरिय सहयोग आदान परदानको लानग करवदशी समककषीसग समपकय सथाकरपत गरी जोततखमको आधारमा समझदारी कायम गन

गरनािामलक सिसथाको ननयामक कर भनसार तथा अनय सकषम ननकायिारा करवदशी समककषीसग ततिपकषीय समपकय करवकास गन

करविीय जानकारी एकाइ

ननयामक ननकाय

अनसनधानकारी ननकाय

पररारि मनरालय

अथय मनरालय ननयनमत सहयोग आदान परदान भएको

हन

९३४ सपदयगीसमबनधी परणालीको समीकषासकरहत आवशयक काननी सिसथागत र कायायनवयन सिरचनाका करवषयमा अधययन गरी सझाव पस गन

गह मनरालय कानन नयाय तथा सिसदीय मानमला मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०८० परनतवदन पस भएको हन

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

52

उददशय १० रणनीनत तथा कायययोजना कायायनवयन गरी समगर परणालीलाई सिल बनाउन समपणय परयास कततनरत गन

१०१ परवदधयनातमक काययिमहर सञ चालन गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०११ बकरकङग परणाली परवदधयन गनय दहायबमोततजम गनः

एक वयततकत एक बकखाता अननवायय गन

राजयका तिय बाट हन जनसक भकतानी बकखातामा मार गन

नगद कारोबारलाई नयनीकरण गनय र एक लाख वा सोभनदा बढी रकमको भकतानी नडततजटल परणालीमािय त मार गन

बक खाता खोलदा र अदयावनधक गदाय गराहक पकरहचानसमबनधी नयनतम करववरण मोबाइल एततपलकसन वा सचना परकरवनधमािय त हन वयवसथा गरी परभावकारी कायायनवयन गन

नपाल रारि बक

अथय मनरालय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ र ननरनतर

तोकरकएका कायय भएको हन

१०१२ अथयतनरलाई समपणयरपमा औपचाररक कषरमा रपानतरण गनय राततरिय अनभयान सञ चालन गन

अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

२०७७७८ अनभयान सञ चालन भएको हन

१०१३ AMLCFT समबनधी करवषयको पाठयिम ननमायण गरी सावयजननक कषरका सव तानलमकाययिममा अननवायय रपमा समावश गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय तानलम परदायक सिसथाहर

माघ २०७६ पाठयिम करवकास भएको तथा वाकरषयक पनरावलोकन भएको हन

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

53

१०१४ सथानीय सरकारी कायायलय करवदशततसथत नपाली कटनीनतक ननयोग पराततजञक कषर सञचार कषर सामाततजक सञजाल दरसञ चार सवा परदायक गरआवासीय नपाली सिघ र सामाततजक सिघसिसथा मािय त AMLCFT

समबनधी सचनाहर परवाह गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय

समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग करविीय जानकारी एकाइ समबदध सरोकारवाला ननकाय

वाकरषयक र ननयनमत

सचना परवाह भएको हन

१०१५ पराततजञक कषर सञचार माधयम र नागररक समाजलाई AMLCFT समबनधी अधययन अनसनधान काययमा परोतसाहन गन

ततशकषा करवजञान तथा परकरवनध मनरालय

राततरिय समनवय सनमनत वाकरषयक र ननयनमत

अधययन अनसनधान भएको हन

१०१६ AMLCFT समबनधी समवदध ननकायहरको वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह गन

समबदध ननकायहर राततरिय समनवय सनमनत असार २०७७ वबसाइटमा पयायपत सचना परवाह भएको हन

१०२ कायायनवयन तहको समनवय परणाली र सियनरहरलाई मजबत तलयाउन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०२१ AMLCFT राततरिय रणनीनत तथा कायययोजना र मौजदा वयवसथाको कायायनवयनको समनवय र सहजीकरण गनय तथा परगनतको समीकषा अधयवाकरषयक र वाकरषयक रपमा हन वयवसथा गन

राततरिय समनवय सनमनत

- ननयनमत समीकषा भएको हन

१०२२ AMLCFT का कषरमा कषमता अनभवततदध गनय अनतरायततरिय सिघ सिसथासग सहकायय गन

पररारि मनरालय राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत सहकायय भएको हन

१०२३ AMLCFT परणालीसग समबततनधत जकरटल परकनतका बहकषरीय नीनतगत समसयाका समबनधमा अधययन गरी ननयनमत रपमा सझाव ठदन करवजञहरको समह ननमायण गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

अथय मनरालय माघ २०७६ र ननयनमत

कायय शर भएको हन

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

54

१०२४ AMLCFT समबनधी करवषयको काययसमपादनलाई परभावकारी बनाउन समबततनधत सरकारी ननकायका अनधकारीसग काययसमपादन करार गरी कायय समपादन मलयाङकन गदाय यस करवषयलाई समत मलयाङकनको आधार बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय पनरावलोकन पररषद मङ नसर २०७६ र ननयनमत

करार भई सोहीबमोततजम कायय समपादन मलयाङकन भएको हन

१०२५ यस रणनीनत तथा कायययोजनाको ननयनमत अनगमन गन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत ननयनमत ननयनमत अनगमन भएको हन

१०२६ रणनीनत तथा कायययोजनाको परभावकारी कायायनवयनमा पराकरवनधक सहयोग उपलधध गराउन दहायबमोततजमको पराकरवनधक सहयोग समह रहन सहसततचव परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलयः

सियोजक

परमख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभागः सदसय

सहसततचव-अथय मनरालयः सदसय

सहनयायानधवकता महानयायानधवकताको कायायलयः सदसय परमख करविीय जानकारी एकाइः सदसय

करवजञ(सियोजकल तोक बमोततजम) सदसय

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

राततरिय समनवय सनमनत २०७६ साउन पराकरवनधक सहयोग उपलधध भएको हन

१०२७ समबततनधत सब ननकायमा AMLCFT करवषय हन समपकय करवनद तोकी ननजमािय त समनवयको काययलाई वयवततसथत बनाउन

परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

समपणय समबदध ननकाय २०७६ साउन समपकय करवनदहरको एकीकत करववरण सङ कलन भएको हन

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

55

१०३ रणनीनत तथा कायययोजनालाई मलपरवाकरहकरण गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०३१ समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानी ननवारणसमबनधी नीनत रणनीनत तथा कायययोजनालाई समबततनधत ननकायको राततरिय कषरीय सिसथागत नीनत रणनीनत काययिम कायययोजनासग आबदध गन तथा नतनको कायायनवयन एवि परभावकाररता सननततशचत गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत ननरनतर मखय नीनतकाययिम आबदध भएको हन

१०३२ सरकारी कायायलयका अनतररकत समपणय ननयमनकारी ननकायको आनतररक र बाहय लखापरीकषणमा समपतति शदधीकरण तथा आतङ कवादी करियाकलापमा करविीय लगानीका परयासको परीकषणलाई समत आनतररकीकरण गन

महालखा परीकषकको कायायलय महालखा ननयनरकको कायायलय

- परीकषण काययहर आनतररकीकरण भएको हन

१०३३ सचक सिसथा ननयमनकारी ननकाय करविीय जानकारी एकाइ अनसनधानकारी ननकाय र अनय समबततनधत ननकायको उपलततधध मापन गनयको लानग उपलततधध मापक मकरिकस तथा सोसग समबततनधत िाराम तयार गन

राततरिय समनवय सनमनत अथय मनरालय परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ िाराम तयार भएको हन

१०३४ उपलततधध मापक मकरिकसमा आधाररत भई कायायनवयनको मलयाङकन गन

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

ननयनमत मलयाङकन भएको हन

१०३५ AMLCFT समबनधी राततरिय परनतवदन तयार गरी नपाल सरकारसमकष पस गन

राततरिय पनरावलोकन पररषद

राततरिय समनवय सनमनत आनथयक वषय समपनन भएको ३ मकरहनानभर

नपाल सरकारसमकष पस भएको हन

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

56

१०४ AMLCFT पारसपाररक मलयाङकन २०७७७८ को तयारी गन

िसि करियाकलाप ततजममवार ननकाय सहयोगी ननकाय समयावनध सचक

१०४१ AMLCFT सवमलयाङकन सनमनतल पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनतको रपमा काम थालनी गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत करविीय जानकारी एकाइ समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

राततरिय समनवय सनमनत साउन २०७६ तयारी कायय सर भएको हन

१०४२ पारसपररक मलयाङकन सिलतापबयक समपनन गनय मलयाङकन काययकरवनधबमोततजम हन गरी अनय सिरचना तयार गन

पारसपररक मलयाङकन आयोजक सनमनत

राततरिय समनवय सनमनत परधानमनरी तथा मततनरपररषदको कायायलय

मङ नसर २०७६ सिरचना तयार भएको हन

नोटः यो कायययोजनामा ननयमनकारी ननकाय भननाल अनसची -२ मा उततललततखत ननयमनकारी ननकाय र अनसनधानकारी ननकाय भननाल अनसची -३ मा उततललततखत ननकाय बझनपदयछ

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

57

अनसची-२

१ ननयमनकारी ननकायहर सो मातहतका सचक सिसथाहर

११ नपाल रारि बकः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क बक तथा करविीय सिसथासमबनधी ऐनअनतगयत क ख ग घ वगयका वाततणजय बक तथा करविीय सिसथाहर

ख मरा करवपरषकसथानानतरणकताय ग मरा सटहीकताय घ वयापाररक भकतानी साधनहरसकरहत भकतानी सवा परदायक

ङ कमयचारी सञचय कोष

च नागररक लगानी कोष

छ सावयजननक ऋण तथा नधतोपरहर

ज नपाल रारि बकबाट इजाजतपरापत अनय ननकायहर

१२ नपाल नधतोपर बोडयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क नधतोपर वयवसायी

ख नधतोपर बजार

ग मचनट बकसय

घ शयर बजार (ओटीसी बजार र अनय समबततनधत) ङ ननकषपकताय

च नसनडएस र ततकलयररङग ननकाय

छ िनडट रकरटङग एजनसी ज सचीकत नधतोपर कमपनी झ कोमोनडटी ततकलयरनस र सटलमनट हाउस

ञ वयरहाउस एकसचनज

१३ बीमा सनमनतः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहर दहायअनसार रहका छन

क जीवन नबमा कमपनी

ख ननजॉवन नबमा कमपनी ग पननबयमा कमपनी

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

58

१४ सहकारी करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सहकारी सिसथाहर पदयछन

१५ आनतररक राजसव करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा सवीकत अवकाश कोष र बहमलय धात र पतथरसमबनधी कारोबार गन वयवसायीहर पदयछन

१६ सिसकनत पययटन तथा नागररक उडडयन मनरालयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा कयानसनो वा कयानसनो वयवसायीहर पदयछन

१७ भनम वयवसथापन तथा अनभलख करवभागः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा घरजगगा खररद करविी वयवसायीहर पदयछन

१८ नपाल नोटरी पततधलक पररषदः यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथामा नोटरी पततधलक पदयछन

१९ चाटडय एकाउनट सिसथाः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथामा लखापरीकषण वयवसायी लखापरीकषक र लखा वयवसायीहर पदयछन

११० कमपनी रततजरिारको कायायलयः यसल ननयमन गनयपन सचक-सिसथाहरमा कमपनी वा िरट सवा परदायकहर पदयछन

१११ नपाल कानन वयवसायी पररषद यसल ननयमन गनयपन सचक सिसथाहरमा कानन वयवसायीहर पदयछन

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर

59

अनसची-३

अनसनधानकारी ननकायहर

क अततखतयार दरपयोग अनसनधान आयोग

ख समपतति शदधीकरण अनसनधान करवभाग

ग नपाल परहरी घ राजसव अनसनधान करवभाग

ङ वन तथा भ-सिरकषण करवभाग

च राततरिय ननकञज तथा वनयजनत सिरकषण करवभाग

छ वदततशक रोजगार करवभाग

ज लागऔषध ननयनरण वयरो झ आनतररक राजसव करवभाग

ञ भनसार करवभाग

ट अनसनधान काययसग समबततनधत अनय सकषम ननकायहर