普通股代碼：6024

104年度年報

刊印日期：2016年03月31日 年報查詢網址：http://mops.twse.com.tw

2015年 群益期貨 股份有限公司

群益期貨股份有限公司

一○四年度年報

一、發言人 姓名：陳文采 職稱：執行副總經理 電話：（02）2700-2888 電子郵件信箱：dan_chen@futures.capital.com.tw

二、代理發言人 姓名：林麗娟 職稱：資深協理 電話：（02）2700-2888 電子郵件信箱：lily.ll@futures.capital.com.tw

三、總公司、分公司之地址及電話 總公司 地址：台北市大安區敦化南路二段97號 B1 電話：（02）2700-2888 台中分公司 地址：台中市公益路299號地下一樓之一 電話：（04）2319-9909

四、股票過戶機構 名稱：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部 地址：（106）台北市大安區敦化南路二段97號 B2 電話：（02）2703-5000 網址： www.capital.com.tw

五、最近年度財務報告簽證會計師 事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所 會計師姓名：李逢暉、陳富煒 地址：台北市信義路5段7號68樓 電話：（02）8101-6666 網址： www.kpmg.com.tw

六、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊 之方式：無。

七、公司網址：www.capitalfutures.com.tw

目 錄 壹、致股東報告書 ........................................................................................... 1

一、2015年營業報告書 ........................................................................... 1 二、2016年營業計劃概要 ....................................................................... 2

貳、公司簡介 ................................................................................................... 4 一、設立日期 ........................................................................................... 4 二、公司沿革 ........................................................................................... 4 三、公司榮譽榜 ....................................................................................... 5

參、公司治理報告 ........................................................................................... 6 一、組織系統 ........................................................................................... 6 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支

機構主管資料 ................................................................................... 8 三、公司治理運作情形 ........................................................................... 22 四、會計師公費資訊 ............................................................................... 41 五、更換會計師資訊 ............................................................................... 42 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，

曾任職於簽證會計師所或其關係企業者之情形 ........................... 42 七、董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股

權移轉及股權質押變動情 ............................................................... 42 八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報

第六號關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊 .......... 44 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控

制之事業對同一轉投資事業之持股數、並合併計算綜合持

股比例 ............................................................................................... 45 肆、募資情形 ................................................................................................... 46

一、公司資本及股份 ............................................................................... 46 二、公司債、特別股、海外存託憑證及員工認股權憑證之辦理

情形 ................................................................................................... 50 三、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ................................... 50 四、資金運用計畫執行情形 ................................................................... 50

伍、營運概況 ................................................................................................... 51 一、業務內容 ........................................................................................... 51 二、市場及產銷概況－總體經濟環境及本公司所屬產業之趨勢

概況 ................................................................................................... 55

三、從業員工最近二年度及截至年報刊印日止從業員工人數、

平均服務年資、平均年齡及學歷分布比率 ................................... 58 四、環保支出資訊 ................................................................................... 58 五、勞資關係 ........................................................................................... 58 六、重要契約 ........................................................................................... 62

陸、財務概況 ................................................................................................... 63 一、最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 ................................... 63 二、最近五年度財務分析 ....................................................................... 71 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ........................................... 78 四、最近年度財務報告 ........................................................................... 78 五、最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 ....................... 78 六、最近年度及截至年報刊印日止，公司及其關係企業發生財

週轉困難情事 ................................................................................... 78 柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ....................................... 178

一、財務狀況 ........................................................................................... 178 二、財務績效 ........................................................................................... 178 三、現金流量 ........................................................................................... 179 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ................................... 179 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計

畫及未來一年投資計畫 ................................................................... 179 六、風險事項分析評估最近年度及截至年報刊印日止之事項........... 180 七、其他重要事項 ................................................................................... 186

捌、特別記載事項 ........................................................................................... 187 一、關係企業子公司相關資料 ............................................................. 187 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形........... 189 三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股

票情形 ............................................................................................... 189 四、其他必要補充說明事項 ................................................................... 189 五、最近年度及截至年報刊印日止，如發生證交法第三十六條第

二項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項....... 189 六、內部重大資訊處理作業程序 ........................................................... 189

壹、致股東報告書

一、2015年營業報告書(104年度) (一)營業計劃實施成果

回顧2015年，本公司持續以創新、穩健經營策略推展各項業務、加強風險管理、強化財務績效，並落實嚴謹公司治理及內部控制等，再次提升獲利能力及創造股東權益。更秉持永續經營的理念，實踐企業社會責任，公司股票於2015年被編列為[櫃買公司治理指數]成分股，並獲得證券暨期貨市場發展基金會第十三屆金彝獎「傑出加薪獎」的殊榮。 在公司全體同仁的努力下，2015年本公司國內期貨市場業績總口數達2,720萬餘口，相較2014年成長幅度達35.6%，超過全市場成長幅度30.7%的比例。海外期貨市場因為取得多家交易所會員資格與直接連線交易(DMA)及連續舉辨各項行銷活動，使得海外貨業績口數達503萬餘口，相較2014年大幅成長58.4%。2015年全年收益為1,561,286仟元，較2014年成長37.86%；稅前淨利為500,826仟元，與2014年相較，增加47.31%；稅後淨利為432,927仟元，較2014年增加47.28%，本公司獲利持續成長。 本公司在2015年的營業成果如下：

1.積極開發業務來源： 包括香港子公司，群益期貨目前是十一家國內外期貨交易所結算或是交易會員。本公司客戶可以 Direct Market Access 的方式，直接下單至國內外各期貨交易所，擁有交易較為快速、穩定及低成本的優勢。群益期貨目前是全台灣第二大期貨商交易海外期貨與選擇權商品。並建構香港為全球交易中心，提供『香港開戶，全球交易』的一站式服務。本公司於2015年1月，獲准兼營證券自營業務。以強化證、期自營及造市團隊，提高國內外證券自營交易、國內外期貨及造市自營交易的獲利。

2.加強行銷動能： 本公司連續舉辨「海期新春不打烊」、「2015海期世界大戰」、「群益菁英賽」及「CME 模擬交易競賽」等大型行銷活動，有效提昇本公司國內外期貨商品的交易業績，使得本公司2015年國內期貨市占率達到7.18%、選擇權4.38%及海外期貨商品18.2%的成績。

3.提昇研究素質： 本公司除自行開發的避險程式深獲法人機構青睞外，亦成功推出國內外多種金融商品行動平台 APP 程式，包括「全球交易贏家 APP」為業界首創手機超光速五檔下單，客戶可以迅速掌握全球金融市場脈動的下單系統、「群益快豹 APP」提供全球即時中文財經新聞訊息的推播，可望再次帶動期貨業新一波交易型態的轉型。

- 1 -

(二)財務收支及獲利能力分析 單位：新台幣仟元

項 目 2015年 2014年

收益 1,561,286 1,132,507

費損 1,231,736 950,305

營業外收益及費損 171,276 157,780

稅前淨利 500,826 339,982

稅後淨利 432,927 293,944

股東權益報酬率(%) 15.34% 12.32%

純益率(%) 27.73% 25.96%

資產報酬率(%) 2.50% 2.32%

稅後每股盈餘（元） 3.54 2.60

董事長： 經理人： 會計主管：

二、2016年營業計劃概要

(一)經營方針－短期業務發展計劃

1.發展海內外資產管理業務，國內成立期貨信託公司發行全球交易絕對報酬型基金。

2.辦理現金增資，國內成立期貨信託公司。 3.建構香港為全球交易中心，提供『香港開戶，全球交易』的一站式服

務，結合放債及風控優勢，提供 Trading company 及大陸私募基金，高度倚賴的交易平台。

4.增資擴大經營 CSC Futures (香港)，申請1號牌 EP，深耕兩岸三地之金融市場，加速成為區域型金融服務商。

5.運用大陸期貨市場的嚴格控管，結合群益期貨香港的交易環境及利基，提供大陸地區期貨業者及私募基金整合性金融服務，交易全球商品。

6.強化證、期自營及造市團隊，提高國內外證券自營交易、國內外期貨及造市自營交易的獲利。

7.設立美國子公司，引進歐美客戶進入亞洲市場。 8.全力推動海外市場業務：利用各項海外期貨 DMA 的優勢，大力推廣大

陸及台、港、新等大中華地區 CME Group、HK、SGX、Euronext、EUREX、ICE 等已取得會員資格之交易所商品，深耕海外。

9.香港子公司取得上海國際能源交易中心(INE)境外交易會員。 10.加強台、港、陸、新的法人業務，增加業務人力、開發能力及夜間服

務能力，強化系統，拓展兩岸四地中文及英文的法人客戶，積極擴增客戶數及交易量。

11.培養證期顧問老師，推廣台灣、大陸顧問服務業務及行銷活動。

- 2 -

12.推廣 IB 國內外期貨並服務 VIP 客戶，客制化策略下單增加業績及獲利。

13.引進價差交易、高頻交易及價值投資的自營操作人員，增加自營及顧問收入。

(二)2016年全年預期銷售數量及其依據

(單邊口數) TAIFEX

群益期貨 證券IB 合 計 指數期貨 選擇權 指數期貨 選擇權 指數期貨 選擇權

6,139,000 12,651,000 4,140,000 7,860,000 10,279,000 20,511,000

18,790,000 12,000,000 30,790,000

SGX CME-G NYSE Liffe

EUREX HKFX 日盤 其他 合 計

2,360,980 3,241,500 62,950 196,500 112,670 118,050 46,250 6,138,900

◎上列估算基礎之假設條件為： 1.全年國內市場日均量： 期貨174,831口、小台64,111口、選擇權689,039口。

2.全年交易天數247天。

(三)重要之產銷政策－長期業務發展計劃

1.建立多元化金融商品之交叉行銷業務網路。 2.針對重點客戶推薦交易模組策略。 3.研發績效穩定程式交易系統以吸收期顧會員，塑造專業形象以服務投資大眾。

4.期貨經理事業開發全權委託期貨交易業務，累積資產管理經驗及能力。

5.全力發展電子交易，並充實交易平台附加價值與建置國內外商品直接網路下單至各交易所，以期業務量目標達市場交易量前二名。

6.建立實力堅強之研究團隊，以提供充分的業務支援。 7.全力開發及維持及深耕國內外法人客戶，以落實市場業務量之績效。 8.穩固現有客源並積極拓展集團週邊相關客戶資源。 9.建立以服務第一、業務優先、效率最高及風險控管嚴謹之後勤部門。 10.兩岸三地期貨市場之整合與共同發展，領先同業於對岸期貨市場。

- 3 -

- 4 -

貳、公司簡介

一、設立日期：1997年02月26日

總公司 地址：台北市大安區敦化南路二段97號32樓及地下1樓

台中分公司：

地址：台中市公益路299號地下一樓之一

二、公司沿革：

1997 年 2 月 26 日設立群益期貨經紀股份有限公司。

1998 年 元月取得期交所個別結算會員資格。

3 月取得一般結算會員資格，提供兼營期貨商及 IB 結算服務。

2000 年 12 月成立群益期貨台中分公司。

2003 年 2 月取得期貨顧問事業之資格，提供客戶更多元之服務。

12 月開始經營期貨自營交易業務。

2004 年 5 月轉投資成立群益期貨經理(股)公司，經營全權委託業務。

2006 年 7 月取得台灣期貨交易所造市商資格。

2007 年 9 月正式核准成為全球國際性期貨組織 FIA 會員。

2008 年 5 月 15 日本公司股票登錄興櫃股票市場，掛牌交易。

9 月獲准至大陸地區推展期貨顧問業務與教育訓練。

2009 年 4 月 27 日本公司股票於櫃檯買賣中心掛牌交易。

2010 年 8 月獲准經營證券交易輔助人業務與兼營期貨經理事業。

11 月與中國財政部轉投資信達期貨簽署戰略合作意向書。

2011 年 7 月總公司搬遷至敦化南路二段現址。

2012 年 8 月獲准轉投資群益期貨(香港)有限公司。

9 月通過中華公司治理協會 CG6007 公司治理認證。

2013 年 2 月榮獲英國標準協會 BSI「BS 10012 個人資料保護認證」。

2014 年 4 月香港子公司取得聯交所股票選擇權造市交易權資格。

2014 年 5 月 15 日取得歐洲交易所造市商資格。

2014 年 7 月獲准兼營證券投資顧問事業。

2014 年 11 月獲准轉投資群益國際資訊及再轉投資群益志投科技(成都)。

2015 年 1 月獲准兼營證券自營業務。

2015 年 7 月獲准轉投資 True Partner Advisor (HK) 9 號牌資產管理業務。

- 4 -

三、公司榮譽榜： 時間 頒獎-核准單位 獎項-事蹟內容

1997.07 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第四屆金彝獎~傑出證券人才獎--孫天山董事長 2001.07 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第六屆金彝獎~傑出期貨人才獎--蔡鎮村副總經理 2005.07 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第八屆金彝獎~傑出企業領導人獎--孫天山董事長 2005.11 中華民國商業總會 金商獎優良商人--孫天山董事長 2009.03 台灣期貨期交所 2008 年台灣期貨市場專營期貨經紀商〈交易量優異獎〉2009.07 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第十屆金彝獎~傑出金融創新團體獎--群益期貨 2009.07 台灣期貨期交所 第四屆董事--孫天山董事長 2009.08 SGX-DT 新加坡衍生性商品交易所 台灣第一家期貨商成為 SGX-DT 經紀、自營雙交易會員2010.06 中華民國期貨公會 期貨公會常務監事召集人--孫天山董事長 2010.07 台灣期貨期交所 第五屆監察人--孫天山董事長 2010.10 CME 交易所集團 台灣第一家期貨商驗證通過直接交易下單(DMA)至 CME

交易所集團 2011.03 CME 交易所集團--CME 交易所 台灣第一家期貨商成為美國 CME 交易所集團--芝加哥商

品交易所會員公司 2011.03 CME 交易所集團--CBOT 交易所 台灣第一家期貨商成為美國 CME 交易所集團--芝加哥期

貨交易所會員公司 2011.06 CME 交易所集團--COMEX 交易所 台灣第一家期貨商成為美國 CME 交易所集團--紐約商品

交易所會員公司 2011.06 CME 交易所集團--NYMEX 交易所 台灣第一家期貨商成為美國 CME 交易所集團--紐約商業

交易所會員公司 2011.07 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第十一屆金彝獎~特殊貢獻獎--朱兆銓獨立董事 2011.07 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第十一屆金彝獎~傑出企業領導人獎--賈中道總經理 2011.07 NYSE Euronext 交易所集團--NYSE

Liffe 交易所 台灣第一家期貨商成為紐約泛歐交易所集團 倫敦國際金融期貨交易所會員公司

2011.10 台灣期貨期交所 股票期貨交易競賽活動營業據點平均交易量第一名 2012.07 CME 交易所集團選擇權商品電子交

易 全亞洲第一家期貨商提供客戶 CME Group 選擇權商品電子交易

2012.07 Eurex 歐洲交易所 獲准成為歐洲交易所會員並且建置直接交易下單(DMA)2012.11 中華民國商業總會 金商獎優良商人--賈中道總經理 2012.12 洲際交易所--ICE Futures US 獲准成為 ICE 洲際美國期貨交易所會員並且建置直接交

易下單(DMA) 2013.08 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第十二屆金彝獎~傑出金融創新團體獎--群益期貨 2013.08 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第十二屆金彝獎~傑出期貨人才獎--陳文采執行副總經理2013.08 FUTURES & OPTIONS WORLD FOW Awards for Asia 2013 -- 年度非金控最佳期貨商 2014.05 台灣期貨期交所 Eurex/TAIFEX Link 我國期貨自營商報價獎 2014.10 洲際交易所--ICE Futures Europe 獲准成為 ICE 洲際歐洲期貨交易所會員 2014.11 台灣期貨期交所 歐臺期及歐臺選交易推廣績效優良獎 2015.02 SGX-DT 新加坡衍生性商品交易所 2014 台灣最大交易量獎 2015.03 SGX-DT 新加坡衍生性商品交易所 香港子公司獲頒 2014 成長之星獎 2015.11 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 第十三屆金彝獎--傑出加薪獎

- 5 -

參、公司治理報告

一、組織系統

(一)組織圖：

風險管理室 法令遵循暨法務室

台

中

分

公

司

業

務

部

IB

業

務

部

國

內

法

人

部

國

外

法

人

部

顧

問

事

業

部

研

究

發

展

部

經

理

事

業

部

交

易

結

算

部

管

理

部

證

券

自

營

部

自

營

部

總經理

董事會

董事長

副董事長

股東會

稽核室

審計委員會

薪資報酬委員會

- 6 -

(二)各主要部門所營業務：

單位 主要職掌

稽核室 衡量內部控制制度之有效性及遵循程度，並提出改善建議及追蹤缺失事項改善情形。

法令遵循暨 法務室

負責公司法令遵循制度之規劃、管理、執行及法務相關事宜之處理。

風險管理室 維護與監控公司所從事各項業務活動之風險辨識、衡量、控管與回應等機制的工作。

管理部 負責公司財會、總務、行政與網路資訊之維護管理作業。 交易結算部 負責接受投資人或期貨商委任從事期貨交易之執行與結算

交割業務、受理投資人開戶及出入金等作業。 研究發展部 提供國內外商品訊息，商品策略開發與各類期貨商品之研

究報告。 業務部 受託買賣主管機關公告之國內外期貨交易經紀業務、經營

證券交易輔助業務，以及其他主管機關許可之業務。 IB 業務部 辦理主管機關許可之業務，及協助期貨交易輔助人據點規

劃、執行、招攬、追繳、教育訓練進行。 國內法人部 受託國內法人買賣主管/機關公告許可業務；針對該業務的

客戶開發與客戶相關業務服務和維護。 國外法人部 參與國際性相關組織活動，開發外資法人客戶。協助國外

法人客戶介接主管機關公告核准之國內外市場並受託買賣商品等交易相關業務。提供國外法人相關之巿場資訊、研究報告、交易資訊等服務。

自營部 以公司自有資金從事主管機關公告核准之各類商品買賣等業務。

證券自營部 兼營證券自營業務，依相關法令之規定，以自有資金於證券市場從事主管機關核准之各類商品的買賣。

顧問事業部 招收期貨與證券顧問會員，對期貨與證券投資人提供專業之諮詢與建議。舉辦專業課程與增加附加價值之投資講座，依主管機關公告之顧問核可業務，包含建議、招攬、出版、講習。

經理事業部 辦理期貨全權委託交易業務相關之工作如研究、執行、交易、決定、招攬等相關工作。

分公司 受託買賣主管機關公告之國內外期貨交易經紀業務、經營證券交易輔助業務，以及其他主管機關許可之業務。偕同配合總公司各項業務之推廣。

- 7 -

二、

董事

、監

察人

、總

經理

、副

總經

理、

協理

、各

部門

及分

支機

構主

管資

料：

(一

)董事

及監

察人

資料

201

6年3月

31日

職稱

(註

1)

國籍或

註冊地

姓 名

選

(就)任

日期

任 期

初次

選任

日期

(註

2)

選 任

時

持有股份

現

在

持有股數

配偶、未成年

子女現在

持有股份

利用他人

名義持有

股份

主要經（學）歷

目前兼任本公司及其他

公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股 數持股

比率

職 稱 姓 名

關 係

董事長

中華民國

群益金鼎證券

(股)公

司

代表人：孫天山

10

4.05

.20

3年86

.07.

0886

.07.

0870

,900

,918

59.0

9%

72,2

27,1

3659

.01%

- -

-- 國

立政治大學企業家

經營管理研究班

群益金鼎證券資深執行

副總裁

群益期貨策略長

群益期貨

(香港

)董事

群益國際資訊董事

群益志投科技

(成都

)董事

- -

-

296,

105

0.24%

684,

278

0.56

%-

--

- -

副董

事長

中華民國

閎業投資

(股)公

司

代表人：賈中道

(註4)

10

4.05

.20

104.

08.1

03年

101.

06.1

910

4.08

.10

1,25

70.

00%

1,28

20.

00%

- -

-- 政

治大學經營管理碩士

群益金鼎證券執行副總裁

群益期貨資訊長

群益國際資訊董事

群益志投科技

(成都

)監事

- -

-

90.

00%

- -

--

- -

-

董事

中華民國

群益金鼎證券

(股)公

司

代表人：劉敬村

10

4.05

.20

3年86

.07.

0810

0.09

.19

70,9

00,9

1859

.09%

72,2

27,1

3659

.01%

- -

-- 美

國舊金山大學

行政管理碩士

群益金鼎證券董事

-

- -

--

- -

--

- -

-

董事

中華民國

群益金鼎證券

(股)公

司

代表人：王濬智

10

4.05

.20

3年86

.07.

0810

1.11

.22

70,9

00,9

1859

.09%

72,2

27,1

3659

.01%

- -

-- 中

華大學科技

管理研究所博士

群益金鼎證券董事長

群益國際控股董事

群益

(香港

)董事

群益證券

(香港

)董事

群益期貨

(香港

)董事

群益創業投資董事長

- -

-

--

- -

--

- -

-

獨立

董事

中華民國

許嘉棟

10

4.05

.20

3年10

4.05

.20

--

--

- -

--美

國史丹福大學

經濟學博士

中央銀行副總裁

財政部部長

中央信託局董事長

台灣金融研訓院董事長

無

- -

-

獨立

董事

中華民國

張耀彩

10

4.05

.20

3年10

4.05

.20

--

--

- -

--中

興大學法律系

台灣高等法院院長兼庭長

無

- -

-

獨立

董事

中華民國

莊志成

10

4.05

.20

3年10

1.06

.19

--

--

- -

--台

灣大學法律系

時代法律事務所律師

無

- -

-

註1：

法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列

示(屬

法人股東代表者，應註明法人股東名稱)，

並應填列下表一。

註2：

填列首次擔任公司董事或監察人之時間，如

有中斷情事，應附註說明。

註3：

與擔任目前職位相關之經歷，如於前揭期間

曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職，應敘明其擔任之職稱及負責之職務。

註4：

閎業投資

(股)公

司於民國

104年

8月10日改派賈中道擔任董事，原代表人陳秋如解任。

- 8 -

表一：法人股東之主要股東 2016年3月31日

法人股東名稱(註 1) 法人股東之主要股東(註2) 持股比率 (%)

群益金鼎證券股份有限公司

泰群投資股份有限公司（0.63%） 光星實業股份有限公司（0.40%） 泰聯投資股份有限公司（0.64%） 宏佳投資股份有限公司（2.51%） 三河實業股份有限公司（0.15%） 銀豐實業股份有限公司（0.33%） 一興開發股份有限公司（0.15%）

閎業投資股份有限公司

朝隆投資股份有限公司（41.25%） 泰發投資股份有限公司（18.58%） 泰翔投資股份有限公司（18.54%） 泰賀投資股份有限公司（ 9.73%） CYBER（1.76%） 泰和建築經理股份有限公司（ 1.74%） 泰聯投資股份有限公司（ 1.72%） 寶座投資股份有限公司（ 1.52%） 宏佳投資股份有限公司（ 1.52%） 富鼎投資股份有限公司（ 1.52%）

註1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。 註2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。若其主要股東為法人者，

應再填列下表二。

表二：表一主要股東為法人者其主要股東

2016年3月31日 法人股東名稱(註 1) 法人股東之主要股東(持股比率) (註 2)

泰群投資股份有限公司 泰發投資股份有限公司（30.63%）朝隆投資股份有限公司（19.71%） 泰翔投資股份有限公司（18.91%） 泰賀投資股份有限公司（15.98%） 泰群實業股份有限公司（ 2.91%） 漢寶實業股份有限公司（ 2.88%） 銀豐實業股份有限公司（ 2.74%） 凱達實業股份有限公司（ 2.49%） 潤祥實業股份有限公司（ 1.89%） 鴻勝實業股份有限公司（ 1.85%）

光星實業股份有限公司 光陽工業股份有限公司（100.00%）泰聯投資股份有限公司 泰翔投資股份有限公司（43.02%）

朝隆投資股份有限公司（16.65%） 泰發投資股份有限公司（15.27%） 泰賀投資股份有限公司（ 8.33%） 銀豐實業股份有限公司（ 3.26%） 漢寶實業股份有限公司（ 3.26%） 凱達實業股份有限公司（ 3.26%） 鴻勝實業股份有限公司（ 3.26%） 富泰建設股份有限公司（ 3.23%） 宏泰建設股份有限公司（ 0.44%）

宏佳投資股份有限公司 朝隆投資股份有限公司（24.20%）

- 9 -

法人股東名稱(註 1) 法人股東之主要股東(持股比率) (註 2) 泰賀投資股份有限公司（12.42%） 宏泰建設股份有限公司（ 9.97%） 富泰建設股份有限公司（ 9.97%） 泰盛投資股份有限公司（ 7.96%） 泰發投資股份有限公司（ 6.37%） 泰翔投資股份有限公司（ 6.37%） 連茂投資股份有限公司（ 4.78%） 瑞誠建設股份有限公司（ 3.18%） 凱達實業股份有限公司（ 3.18%）

三河實業股份有限公司 陳田文(41%)李阿雪(39%) 陳田興(20%)

銀豐實業股份有限公司 全億投資股份有限公司（17.49%）閎業投資股份有限公司（15.79%） 豐陽投資股份有限公司（11.63%） 威旺投資股份有限公司（ 9.22%） 泰建投資股份有限公司（ 7.58%） 震輝實業股份有限公司（ 6.38%） 寶慶投資股份有限公司（ 5.06%） 呈達投資股份有限公司（ 4.04%） 富鼎投資股份有限公司（ 3.67%） 寶盛投資股份有限公司（ 3.66%）

一興開發股份有限公司 陳田興(96%)林碧蕙(1%) 邱珮琳(1%) 吳玲蘭(1%) 李阿雪(1%)

朝隆投資股份有限公司 公益信託林堉璘宏泰教育文化公益基金 (99.76%） 陳娟薇（0.24%）

泰發投資股份有限公司 公益信託林堉璘宏泰教育文化公益基金 (100.00%） 泰翔投資股份有限公司 公益信託林堉璘宏泰教育文化公益基金 (100.00%） 泰賀投資股份有限公司 公益信託林堉璘宏泰教育文化公益基金 (99.92%）

堉寶實業股份有限公司（0.08%）泰和建築經理股份有限公司 鴻隆實業股份有限公司（18.71%）

凱達實業股份有限公司 (15.14%) 首達建設股份有限公司 (13.39%) 長鑫資產管理股份有限公司 (12.50%) 中隆科技股份有限公司（12.50%） 宏南實業股份有限公司 ( 9.82%) 民輝實業股份有限公司（ 8.93%） 財資企業股份有限公司（ 8.89%）

寶座投資股份有限公司

朝隆投資股份有限公司（21.83%） 泰翔投資股份有限公司（12.16%） 凱達實業股份有限公司 (10.55%) 鴻勝實業股份有限公司 (10.55%) 鴻隆實業股份有限公司 ( 9.91%) 泰發投資股份有限公司（ 7.74%） 宏南實業股份有限公司 ( 5.93%) 堉林實業股份有限公司 ( 5.93%) 首達建設股份有限公司 ( 5.93%) 仟盛建設股份有限公司 ( 5.93%)

- 10 -

法人股東名稱(註 1) 法人股東之主要股東(持股比率) (註 2) 富鼎資股份有限公司 朝隆投資股份有限公司（24.73%）

泰發投資股份有限公司（13.02%） 泰翔投資股份有限公司（ 9.76%） 寶慶投資股份有限公司（ 6.51%） 宏佳投資股份有限公司（ 6.51%） 堉群實業股份有限公司（ 6.03%） 富泰建設股份有限公司（ 5.80%） 泰賀投資股份有限公司（ 5.21%） 泰群實業股份有限公司（ 4.28%） 潤祥實業股份有限公司（ 4.27%）

註1：如上表一主要股東屬法人者，應填寫該法人名稱。 註2：填寫該法人之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。

- 11 -

(二)董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形 2016年 3月 31日

條件 姓名(註1)

是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）

兼任其他公開發行公司獨立董事家數

商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上

法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員

商務、法務 、 財務、會計或 公 司業 務 所須 之 工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

群益金鼎證券 ( 股 )公司代表人：孫天山 0

群 益 金 鼎 證 券 (股)公司代表人：劉敬村 0

群益金鼎證券 ( 股 )公司代表人：王濬智 0

閎業投資(股)公司 代表人：賈中道

0

許嘉棟 0

張耀彩 0

莊志成 0 註1：欄位多寡視實際數調整。 註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“＂ (1)非為公司或其關係企業之受僱人。

(2)非公司之關係企業之董事、監察人(但如為公司之母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。

(3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

(4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。 (5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法

人股東之董事、監察人或受僱人。 (6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)、經理人或持股百分之

五以上股東。 (7)非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或

機構之企業主、合夥人、董事(理事)、監察人(監事)、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。

(8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9)未有公司法第30條各款情事之一。

(10)未有公司法第27條規定以政府、法人或其代表人當選。

- 12 -

(三)總

經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

2016

年3月

31日

職稱

(註

1)

國籍

姓

名

(選)就

任日

期

持有

股份

配

偶、

未成

年子

女持

有股

份

利用他人

名義持有

股份

主

要經（

學）

歷

(註2)

目

前兼任

其

他公司

之

職務

具配偶

或二親

等以內

關係之

經理人

股

數

持股

比率

股數

持

股比

率股 數

持股

比率

職 稱

姓 名 關 係

策略長

中

華民

國孫

天山

97

/12/

1529

6,10

50.

24%

684,

278

0.56

%-

- 國立政治大

學企

業家

經營

管理

研究班

群益金鼎證

券資

深執

行副

總裁

群益期貨

(香港

)有限公司董事

群益國際資訊

(股)公

司董事長

群益志投科技

(成都

)公司董事

台灣期貨交易所監察人

--

-

資訊長

中

華民

國賈

中道

99

/03/

019

0.00

%-

--

- 政治大學經

營管

理碩

士

群益金鼎證

券執

行副

總裁

群益國際資訊

(股)公

司董事

群益國際資訊

(股)公

司總經理

群益志投科技

(成都

)公司監事

--

-

總經理

中

華民

國李

文柱

104

/10/

0114

,000

0.01

%-

--

- 政治大學經

營管

理碩

士華南期貨總

經理

無

--

-

執行副總

經理

中

華民

國陳

文采

95

/11/

0187

90.

00%

--

-- 佛羅里達州

立大

學企

管碩

士群益金鼎證

券資

深副

總裁

群益國際資訊

(股)公

司董事

--

-

執行副總

經理

中

華民

國毛

振華

94

/09/

0626

,881

0.02

%-

--

- 東海大學國

際貿

易系

康和期貨協

理無

-

- -

專門委員

中

華民

國許

振宗

92

/06/

23-

--

--

- 逢甲大學合

作經

濟系

群益金鼎副

總裁

無

--

-

副總經理

中

華民

國曾

文俊

96

/10/

1125

,885

0.02

%-

--

- 嘉義農專森

林科

永昌期貨經

理無

-

- -

副總經理

中

華民

國楊

睿玲

100

/12/

2820

,400

0.02

%-

--

- 實踐大學企

業管

理系

元富期貨業

務副

總無

-

- -

資深協理

中

華民

國許

績慶

94

/01/

0115

,300

0.01

%-

--

- 淡江大學國

際貿

易系

元富期貨副

理無

-

- -

資深協理

中

華民

國林

麗娟

95

/06/

0158

,586

0.05

%-

--

- 靜宜大學商

學系

寶來曼氏期

貨經

理群益國際資訊

(股)公

司監察人

--

-

資深協理

中

華民

國李宗維

103

/07/

14-

--

--

- 紐

約哥

倫比亞

大學財務

工程

碩士

凱基證券業

務協

理無

-

- -

協理

中

華民

國林

孝謙

99

/06/

1010

,200

0.01

%-

--

- 加州拉文大

學企

管碩

士摩根大通證

券協

理無

-

- -

協理

中

華民

國彭

健城

101

/07/

02-

--

--

- 中興大學財

金所

統一期貨協

理無

-

- -

協理

中

華民

國郭

淑貞

102

/01/

01-

--

--

- 國立高雄第

一科

大金

融系

新際期貨協

理無

-

- -

- 13 -

職稱

(註

1)

國籍

姓名

(選

)就任

日期

持有股份

配偶、未成年

子女持有股份

利用他人

名義持有

股份

主要經（學）歷

(註

2)

目前兼任

其他公司

之職務

具配偶

或二親

等以內

關係之

經理人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股 數

持股

比率

職 稱

姓 名

關 係

協理

中華民國

陳啟豪

1

02

/10

/01

0

- -

- -

- 美國華盛頓大學法律博士

元大金控法務部副理

無

-

- -

協理

中華民國

陳威廷

9

8/0

8/0

1

12

,240

0.0

1%

-

- -

- 元智大學國際企業管理系

永豐期貨副理

無

-

- -

協理

中華民國

黃維本

1

03

/04

/01

5,1

00

0.0

0%

-

- -

-

國立高雄第一科技大學金融營

運所碩士

永豐期貨業務經理

台北市電腦公會投資規劃主任

無

- -

-

協理

中華民國

范振鴻

1

04

/10

/01

-

- -

- -

- 美國紐約市立大學財務金融

EM

BA

統一證券

業務協理

無

-

- -

資深經理

中華民國

練靜蓮

9

2/0

5/0

2

23

,313

0.0

2%

-

- -

- 淡江大學統計系

元大京華期貨副理

無

-

- -

資深經理

中華民國

岳承武

1

04

/04

/01

-

- -

- -

- 奧克拉荷馬州立中央大學財務

金融碩士

台灣人壽保險公司經理

無

-

- -

經理

中華民國

林昌興

1

00

/12

/28

20

,400

0.0

2%

-

- -

- 雲林科大財務金融碩士

元大期貨專業副理

無

-

- -

經理

中華民國

黃國榮

1

01

/06

/01

12

,240

0.0

1%

-

- -

- 國立清華大學經濟系學士

群益期貨經理事業副理

無

-

- -

業務專員

中華民國

黃啟榮

1

03

/12

/04

-

- -

- -

- 中央大學企業管理學系學士

群益期貨台中業務

無

-

- -

高級專員

中華民國

劉寶華

1

04

/04

/01

-

- -

- -

- 台灣大學財務金融系

金鼎期貨經理

無

-

- -

高級專員

中華民國

張麗嬌

1

04

/10

/01

-

- -

- -

- 政治大學企業經理人高級班

淡江大學國貿系

康和證券資深經理

無

-

- -

註1：

應包括總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料，以及凡職位相當於總經理、副總經理或協理者，不論職稱，亦均應予揭露。

註

2：與擔任目前職位相關之經歷，如於前揭期間曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職，應敘明其擔任之職稱及負責之職務。

- 14 -

(四)董

事(含

獨立董事

)之酬金（彙總配合級距揭露姓名方式）

20

15年

度，

單位：新台幣千元

職稱

姓名

董事酬金

A、

B、C及

D等四項總額

占稅後純益

之比例

(註11

)

兼任員工領取相關酬金

A、

B、C、

D、

E、F及

G等

七項總額占稅

後純益之比例

(註

11)

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

(註12

)

報酬

(A)

(註2)

退職退休金

(B)

董事

酬勞

(C

)(註3)

業務執行費

用(D

)(註4)

薪資、獎金

及特支費等

(E) (註

5)

退職退休金

(F)

員工酬

勞(G

)(註6)

員工認股權憑

證得認購股數

(H)(註

7)

取得限制員工

權利新股股數

(I)(註

13)

本

公

司

財務報告

內所有公

司(註

8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公

司(註 8)

本公司

財務報告

內所有公

司( 註

8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公 司

(註8)

本

公

司

財務

報告

內所

有公

司

(註8)

現金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

董事長

群

益金

鼎證

券(股

)公司

代表人：孫天山

16,49

9 20

,242

180

180

5,032

5,032

865

865

5.21%

6.08%

- -

- -

- -

- -

- -

- -

5.21%

6.08%

無

副

董事長

閎業

投資

(股)公

司（註

1）

代表人：

陳秋如

/賈中道

董事

群

益金

鼎證

券(股

)公司

代表人：王濬智

董事

群

益金

鼎證

券(股

)公司

代表人：劉敬村

獨立

董事

許嘉棟

獨立

董事

張耀彩

獨立

董事

莊志成

獨立

董事

朱兆銓（註

2）

獨立

董事

王偉霖（註

3）

註1：

閎業投資

(股)公

司於

2015年

8月10日

改派賈中道擔任董事，原代表人陳秋如解任。

註

2：第六屆獨立董事朱兆銓於

2015

年4月

27日辭任。

註

3：為第六屆董事、監察人任期至

2015年

5月20日股

東會

改選

後止

。

- 15 -

酬金級距表

給付

本公司

各個

董事

酬金

級距

董

事姓

名

前四

項酬金

總額

(A+B

+C+D

) 前

七項

酬金

總額

(A+B

+C+D

+E+F

+G)

本公

司(註

9)

財務

報告

內所

有公

司 (註

10) I

本

公司

(註9)

財

務報

告內

所有

公司

(註10

)J

低於

2,00

0,00

0元

朱兆

銓、王

偉霖

、莊

志成

、許

嘉棟

、張

耀彩

、陳

秋如

、王

濬智

、劉

敬村

、

閎業投資(股

)公司

朱兆

銓、王

偉霖

、莊

志成

、

許嘉棟、張耀彩、陳秋如、

王

濬智

、劉

敬村

、

閎業投資(股

)公司

朱兆

銓、王

偉霖

、莊

志成

、許

嘉棟

、張

耀彩

、陳

秋如

、王

濬智

、劉

敬村

、

閎業投資(股

)公司

朱兆

銓、王

偉霖

、莊

志成

、

許

嘉棟

、張

耀彩

、陳

秋如

、

王

濬智

、劉

敬村

、

閎業投資(股

)公司

2,00

0,00

0元(含

)~5,

000,

000元

(不含

) 群益金鼎證券(股

)公司

群益金鼎證券(股

)公司

群益金鼎證券(股

)公司

群益金鼎證券(股

)公司

5,00

0,00

0元(含

)~10

,000

,000元

(不含

) 孫

天山

、賈

中道

賈

中道

孫天

山、賈

中道

賈

中道

10,0

00,0

00元

(含)~

15,0

00,0

00元

(不含

)

孫天

山

孫

天山

15,0

00,0

00元

(含)~

30,0

00,0

00元

(不含

) 30

,000

,000元

(含)~

50,0

00,0

00元

(不含

)

50,0

00,0

00元

(含)~

100,

000,

000元

(不含

)

100,

000,

000元

以上

總

計

10

10

10

10

註

1：董事姓名應分別列示(法

人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示)，

以彙總方式揭露各項給付金額。若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及下表(3-1)或

(3-2)。

註

2：係

指最

近年

度董

事之

報酬

(包括

董事

薪資

、職

務加

給、

離職

金、

各種

獎金

、獎

勵金

等等

)。

註3：

係填

列最

近年

度經

董事

會通

過分

派之

董事

酬勞

金額

。

註4：

係指

最近

年度

董事

之相

關業

務執

行費

用(包

括車

馬費

、特

支費

、各

種津

貼、

宿舍

、配

車等

實物

提供

等等

)。如

提供

房屋

、汽

車及

其他

交通

工具

或專

屬個

人之

支出

時，

應揭

露所

提供

資產

之性

質及

成本

、實

際或

按公

平市

價設

算之

租金

、油

資及

其他

給付

。另

如配

有司

機者

，請

附註

說明

公司

給付

該司

機之

相關

報酬

，但

不計

入酬

金。

註

5：係

指最

近年

度董

事兼

任員

工（

包括

兼任

總經

理、

副總

經理

、其

他經

理人

及員

工）所

領取

包括

薪資

、職

務加

給、

離職

金、

各種

獎金

、獎

勵金

、車

馬費

、特

支費

、各

種津

貼、宿

舍、

配車

等實

物提

供等

等。

如提

供房

屋、

汽車

及其

他交

通工

具或

專屬

個人

之支

出時

，應

揭露

所提

供資

產之

性質

及成

本、

實際

或按

公平

市價

設算

之租

金、

油資

及其

他給

付。

另如

配有

司機

者，

請附

註說

明公

司給

付該

司機

之相

關報

酬，

但不

計入

酬金

。

註6：

係指

最近

年度

董事

兼任

員工（

包括

兼任

總經

理、

副總

經理

、其

他經

理人

及員

工）取

得員

工紅

利（

含股

票紅

利及

現金

紅利

）者

，應

揭露

最近

年度

經董

事會

通過

分派

員工

酬勞

金額

，若

無法

預估

者則

按去

年實

際分

派金

額比

例計

算今

年擬

議分

派金

額，

並另

應填

列附

表一

之三

。

註7：

係指截至年報刊印日止董事兼任員工

(包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工

)取得員工認股權憑證得認購股數

(不包括已執行部分

)，除填列本表外，尚應填列附表十五。

註

8：應

揭露

合併

報告

內所

有公

司(包

括本

公司

)給付

本公

司董

事各

項酬

金之

總額

。

註9：

本公

司給

付每

位董

事各

項酬

金總

額，

於所

歸屬

級距

中揭

露董

事姓

名。

註

10：

應揭

露合

併報

告內

所有

公司

(包括

本公

司)給

付本

公司

每位

董事

各項

酬金

總額

，於

所歸

屬級

距中

揭露

董事

姓名

。

註11

：稅

後純

益係

指最

近年

度之

稅後

純益

；已

採用

國際

財務

報導

準則

者，

稅後

純益

係指

最近

年度

個體

或個

別財

務報

告之

稅後

純益

。

註12

：a.本

欄應

明確

填列

公司

董事

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

相關

酬金

金額

。

b.公司董事如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司董事於子公司以外轉投資事業所領取之酬金，併入酬金級距表之

J欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。

c.酬

金係

指本

公司

董事

擔任

子公

司以

外轉

投資

事業

之董

事、

監察

人或

經理

人等

身分

所領

取之

報酬

、酬

勞(包

括員

工、

董事

及監

察人

酬勞

)及業

務執

行費

用等

相關

酬金

。

註13

：係

指截

至年

報刊

印日

止董

事兼

任員

工（

包括

兼任

總經

理、

副總

經理

、其

他經

理人

及員

工）

取得

限制

員工

權利

新股

股數

，除

填列

本表

外，

尚應

填列

附表

十五

之一

。

＊本

表所

揭露

酬金

內容

與所

得稅

法之

所得

概念

不同

，故

本表

目的

係作

為資

訊揭

露之

用，

不作

課稅

之用

。

- 16 -

(五)監

察人

之酬

金（彙總配合級距揭露姓名方式）

20

15年

度，

單位

：新台

幣千

元

職稱

姓名

(註

1)

監察人酬金

A、

B及

C等三項總額

占稅後純益之比例

(註8)

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

(註

9)

報酬

(A)

(註2)

酬勞

(B)

(註3)

業務執行費用

(C)

(註4)

本公司

財務報告內

所有公司

(註5)

本公司

財務報告內

所有公司

(註5)

本公司

財務報告內

所有公司

(註5)

本公司

財務報告內

所有公司

(註

5)

監察人

豐

陽投資

(股)公

司

代表人：

苗紫

晴(註

1)

- -

1,29

81,

298

210

210

0.35

%

0.35

%

無

監察人

豐

陽投資

(股)公

司

代表人：

蔡文

娟(註

1)

監察人

增

懋投資

(股)公

司

代表人：

王鶴

柔(註

1)

註1：

為第六屆

董事、

監察

人任期

至20

15年

5月20

日股

東會

改選

後止

。

酬金

級距

表

給付

本公司

各個

監察

人酬

金級

距

監察人

姓名

前四項酬金總額

(A+B

+C)

本公司

(註6)

財

務報

告內

所有

公司

(註7)

D

低於

2,00

0,00

0元

豐陽

投資

(股

)公

司、

增懋

投資

(股

)公

司、

苗紫

晴、

蔡文

娟、

王鶴

柔

豐陽投資

(股)公

司、增

懋投

資(股

)公司

、

苗紫晴、

蔡文

娟、王

鶴柔

2,00

0,00

0元（含

）～

5,00

0,00

0元（

不含

）

5,00

0,00

0元（含

）～

10,0

00,0

00元

（不

含）

10,0

00,0

00元（

含）

～15

,000

,000元

（不含

）

15,0

00,0

00元（

含）

～30

,000

,000元

（不含

）

30,0

00,0

00元（

含）

～50

,000

,000元

（不含

）

50,0

00,0

00元（

含）

～10

0,00

0,00

0元（不

含）

100,

000,

000元

以上

總計

3

3 註

1：監

察人姓

名應

分別

列示

(法人

股東應

將法人股東名稱及代表人分別列示

)，以彙總方式揭露各項給付

金額

。

註2：

係指

最近

年度

監察

人之

報酬

(包括監

察人薪資、職務加給、離職金、各種獎金獎勵金等等

)。

- 17 -

註3：

係填

列最

近年

度經

董事

會通

過分

派之

監察人酬勞金額。

註

4：係

指最近

年度

給付

監察

人之

相關

業務

執行費用

(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物

提供

等等

)。如提

供房

屋、汽車

及其

他交

通工

具或

專屬

個人

之支

出時，應

揭露

所提

供資

產之

性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如

配有司機

者，請

附註說

明公

司給

付該

司機

之相

關報

酬，

但不

計入

酬金

。

註5：

應揭

露合

併報

表內

所有

公司

(包括本

公司

)給付本公司監察人各項酬金之總額。

註

6：本

公司給

付每

位監

察人

各項

酬金

總額

，於所歸屬級距中揭露監察人姓名。

註

7：應

揭露合

併報

告內

所有

公司

(包括本

公司

)給付本公司每位監察人各項酬金總額，於所歸屬級距中揭

露監

察人

姓名

。

註8：

稅後

純益

係指

最近

年度

之稅

後純

益；

已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別

財務

報告

之稅

後純

益。

註

9：a.本

欄應

明確

填列

公司

監察

人「

有」

或「無」領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金。

b.公司

監察人如

有領

取來

自子

公司

以外

轉投資事業相關酬金者，應將公司監察人於子公司以外轉投

資事

業別

所領

取之

酬金，併

入酬

金級

距表

D欄，並

將欄

位名

稱改

為「

所有

轉投

資事

業」

。

c.酬

金係

指本公

司監

察人

擔任

子公

司以

外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬

勞(包

括員工、董事及監察人酬勞

)及業

務執行

費用

等相

關酬

金。

＊本

表所揭

露酬

金內

容與

所得

稅法

之所

得概

念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

(六)總

經理及副總經理之酬金（

彙總配合級距揭露姓名方式）

20

15年度

，單

位：新

台幣

千元

職稱

姓名

薪資

(A)

（註

2）

退職

退休

金(B

)獎

金及

特支

費等

(C)

（註

3）

員工酬勞金額

(D

) （

註4）

A、

B、

C及

D等

四項總

額占

稅後純益

之比

例（％）（註

9）

取得員工

認股

權憑證

數額

（註

5）

取得限制

員工權利

新股股數

(註11

)有

無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

(註

10)

本公司

財

務報

告內所

有公司

（註

6）本

公司

財務報

告內所

有公司

（註

6）本

公司

財務報

告內所

有公司

（註

6）

本公司

財

務報告

內所

有公司

（註

6）本

公司

財務報

告內所

有公司

（註

6）本

公司

財務

報告

內所

有公

司 (註6)

本 公 司

財務

報告

內所

有公

司

(註6)

現金

金額

股票

金額

現金

金額

股

票金

額

策略長

孫天山

9,80

7 9,

807

546

546

7,61

47,

614

995

- 99

5-

4.37

%4.

37%

- -

--

無

資訊長

賈中道

總經理

李文柱

專門委員

許振宗

執行副總經理

陳文采

執行副總經理

毛振華

副總經理

曾文俊

副總經理

楊睿玲

*不論

職稱，凡

職位相

當於

總經理

、副

總經

理者

(例如

：總

裁、

執行

長、

總監

…等

等)，

均應

予揭露

。

- 18 -

酬金級距表

給付本公司各個總經理及副總經理

酬金級距

總經理及副總經理姓名

本公司

(註7)

財務報告內所有公司

(註8)

E 低於

2,00

0,00

0元

孫天山、賈中道、李文柱

孫天山、賈中道、李文柱

2,00

0,00

0元（含）～

5,00

0,00

0元（不含）

許振宗、陳文采、毛振華、曾文俊、楊睿玲

許振宗、陳文采、毛振華、曾文俊、楊睿玲

5,00

0,00

0元（含）～

10,0

00,0

00元（不含）

-

- 10

,000

,000元（含）～

15,0

00,0

00元（不含）

-

- 15

,000

,000元（含）～

30,0

00,0

00元（不含）

-

- 30

,000

,000元（含）～

50,0

00,0

00元（不含）

-

- 50

,000

,000元（含）～

100,

000,

000元

（不含）

- -

100,

000,

000元

以上

-

- 總計

8

8 註1：

總經理及副總經理姓名應分別列示，以彙總方式揭露各項給付金額。若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及上表(1-1)或

(1-2)。

註2：

係填列最近年度總經理及副總經理薪資、職務加給、離職金。

註3：

係填

列最

近年

度總

經理

及副

總經

理各

種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實

物提

供及

其他

報酬

金額。如

提供

房屋、汽

車及

其他

交通

工具

或專屬

個人

之支

出時，應

揭露

所提

供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資

及其

他給

付。另

如配有

司機

者，請附

註說

明公

司給

付該

司機

之相

關報

酬，

但不

計入

酬金

。

註4：

係填

列最

近年

度經

董事

會通

過分

派總

經理及副總經理之員工酬勞金額（含股票及現金），若無法預估

者則

按去

年實

際分

派金

額比

例計

算今

年擬

議分

派金

額，

並另

應填列

附表

一之

三。

稅後

純益

係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純

益係

最近

年度

個體

或個

別財

務報

告之

稅後

純益

。

註5：

係指截至年報刊印日止總經理及副總經理取得員工認股權憑證得認購股數(不

包括已執行部分)，

除填列本表外，尚應填列附表十五。

註6：

應揭露合併報告內所有公司(包

括本公司)給

付本司總經理及副總經理各項酬金之總額。

註7：

本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名。

註8：

應揭露合併報告內所有公司(包

括本公司)給

付本公司每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名。

註9：

稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。

註10：a.本欄應明確填列公司總經理及副總經理領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公

司總經

理及

副總

經理

如有

領取

來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司總經理及副總

經理

於子

公司

以外

轉投

資事

業所

領取

之酬

金，

併入

酬金

級距

表E欄

，並

將欄

位名

稱改

為「

所有轉投資事業」。

c.酬

金係指

本公

司總

經理

及副

總經

理擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所

領取

之報

酬、

酬勞

（包

括員

工、

董事

及監

察人

酬勞

）及

業務

執行費

用等

相關

酬金

。

註11：係指截至年報刊印日止董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）取得限制員工權利新股股數，除填列本表外，

尚應填

列附

表十

五之

一。

＊本

表所揭

露酬

金內

容與

所得

稅法

之所

得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

- 19 -

(七) 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 2015年度，單位：新台幣千元

職稱 （註1）

姓名 （註1） 股票金額 現金金額 總計

總額占稅後純益之比例(％)

經理人

策略長 孫天山

- 3,481 3,481 0.80%

資訊長 賈中道 總經理 李文柱

執行副總經理 陳文采 執行副總經理 毛振華 專門委員 許振宗 副總經理 曾文俊 副總經理 楊睿玲 資深協理 許績慶 資深協理 林麗娟 資深協理 李宗維

協理 林孝謙 協理 彭健城 協理 郭淑貞 協理 陳啟豪 協理 陳威廷 協理 黃維本 協理 范振鴻

資深經理 練靜蓮 資深經理 岳承武

經理 林昌興 經理 黃國榮 專員 黃啟榮

高級專員 劉寶華 高級專員 張麗嬌 高級專員 蕭媚月 高級專員 曹淑惠 高級專員 林文敬

註1：應揭露個別姓名及職稱，但得以彙總方式揭露獲利分派情形。 註2：係填列最近年度經董事會通過分派經理人之員工酬勞金額（含股票及現金），若無法預估者則按去

年實際分派金額比例計算今年擬議分派金額。稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務

報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註3：經理人之適用範圍，依據本會92年3月27日台財證三字第0920001301號函令規定，其範圍如下：

(1)總經理及相當等級者 (2)副總經理及相當等級者 (3)協理及相當等級者 (4)財務部門主管 (5)會計部門主管 (6)其他有為公司管理事務及簽名權利之人

註4：若董事、總經理及副總經理有領取員工員工酬勞（含股票及現金）者，除填列附表一之二外，另應再填列本表。

- 20 -

(八)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公 司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務 報告稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、 訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。

1.董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析)

最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金資訊 單位：仟元 ；%

項目 2015 年 2014 年

本公司 合併報表內

所有公司 本公司

合併報表內 所有公司

董事(含獨立董事)之酬金

酬金總額 22,576 26,319 13,562 13,562 占稅後純益比例% 5.21% 6.08% 4.61% 4.61%

監察人之酬金 酬金總額 1,508 1,508 2,005 2,005

占稅後純益比例% 0.35% 0.35% 0.68% 0.68% 總經理及副總經

理之酬金 酬金總額 18,962 18,962 20,911 20,911

占稅後純益比例% 4.37% 4.37% 7.11% 7.11%

2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來

風險之關聯性。

(1)董事、監察人酬勞之政策、標準，係依本公司章程規定辦理，董事長、副董事長及董事之報酬，授權董事會依其對本公司營運參與之程度

及貢獻之價值及同業通常之水準議定之。另按實際出席情形支領車馬

費。

(2)總經理及副總經理部份：係依職能及一般薪資水準，經提報董事會同意，並依相關法令規定，成立薪資報酬委員會進行薪資、獎金等報酬

給予的監督事宜。

(3)與經營績效及未來風險：績效獎金則依部門損益對全公司參與之程度及貢獻價值，並參酌同業水準，授權由董事長議定之。

對未來風險之管控，必要時提交薪資報酬委員會審議之，進行內部控制

，以防止錯誤發生，每年亦依據法令規定於年報中揭露給付金額，未來

風險應屬有限。

- 21 -

三、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形 最近年度(2015年)董事會開會 10 次（A），董事、監察人出列席情形如下：

職稱 姓名(註1) 實際出(列)席次數(Ｂ)

委託出席次數

實際出(列)席率(%)

(Ｂ/Ａ) (註2) 備註

董事長 群益金鼎證券(股)公司代表人：孫天山 10 0 100% 2015.05.20連任

副董事長 閎業投資(股)公司 代表人：賈中道(註3) 3 0 100%

2015.05.20連任 2015.08.10改派

新任

董事 閎業投資(股)公司 代表人：陳秋如(註3) 7 0 100%

2015.05.20連任2015.08.10改派

後卸任

董事 群益金鼎證券(股)公司代表人：劉敬村 7 3 70% 2015.05.20連任

董事 群益金鼎證券(股)公司代表人：王濬智 10 0 100% 2015.05.20連任

獨立董事 許嘉棟 5 1 83% 2015.05.20新任 獨立董事 張耀彩 6 0 100% 2015.05.20新任 獨立董事 莊志成 9 1 90% 2015.05.20連任 獨立董事 朱兆銓(註4) 2 0 67% 2015.04.27辭任

獨立董事 王偉霖(註5) 4 0 100% 201505.20改選 後卸任

監察人 豐陽投資(股)公司 代表人：蔡文娟(註5) 4 0 100%

2015.05.20改選 後卸任

監察人 豐陽投資(股)公司 代表人：苗紫晴(註5) 4 0 100%

2015.05.20改選 後卸任

監察人 增懋投資(股)公司 代表人：王鶴柔(註5) 4 0 89%

2015.05.20改選 後卸任

其他應記載事項：

一、 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董

事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董

事意見之處理：無。

二、 董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及

參與表決情形。

期 董事姓名 議案內容 應利益迴避原因/表決情形

104.3.25 莊志成 獨立董事

審查 104 年股東常會之獨立董事候選人案

莊志成獨立董事本案關係人 主席徵詢其餘全體出席董事無異議通過

104.6.9 許嘉棟 獨立董事

聘任第三屆薪資報酬委員會委員案

許嘉棟獨立董事本案關係人 主席徵詢其餘全體出席董事無異議通過

104.7.20 孫天山董事長 103 年度員工紅利發放案

孫天山董事長本案關係人 其餘全體出席董事同意本案照案通過

- 22 -

日期 董事姓名 議案內容 應利益迴避原因/表決情形

104.7.20 獨立董事 非獨立董事

董事會車馬費、出席費及其他功能委員會出席費案

本案關係人 獨立董事廻避後，其餘全體出席董事同意本案照案追認通過 非獨立董事廻避後，其餘全體出席獨立董事同意本案照案追認通過

104.8.26 賈中道董事 本公司新聘總經理、資訊長聘用及其薪資條件案

賈中道董事本案關係人 其餘出席董事同意通過

104.8.26 孫天山董事長 賈中道董事

104 年上半年節慶獎金發放案

孫天山董事長、賈中道董事本案關係人其餘出席董事同意本案照案通過

三、 當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）

與執行情形評估。 (一)為強化公司治理，本公司訂定「董事會議事規範」以資遵循。 (二)本公司設置「審計委員會」、「薪資報酬委員會」，以協助董事會執行其職責，請參

閱本年報審計委員會及薪酬委員會組成、職責及運作情形。 (三)本公司為促進各董事具備公司治理相關能力，並視實務需要持續推薦適當進修課程予

董事及監察人參考。

註1.董事、監察人屬法人者，應揭露法人股東名稱及其代表人姓名。 註2.(1)年度終了日前有董事監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出(列)席率(%)則以

其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。 (2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填列，並於備註

欄註明該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。

註3：閎業投資(股)公司於2015年8月10日改派賈中道擔任董事，原代表人陳秋如解任。 註4：第六屆獨立董事朱兆銓於2015年4月27日辭任。 註5：為第六屆董事、監察人任期至2015年5月20日股東會改選後止。

- 23 -

(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊：

審計委員會運作情形資訊

最近年度(2015年)審計委員會開會 4 次(Ａ)，獨立董事出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出席次數(Ｂ)

委託出席 次數

實際出席率(%) (Ｂ/Ａ)(註) 備註

獨立董事 許嘉棟 4 0 100% 2015.05.20新任 獨立董事 張耀彩 4 0 100% 2015.05.20新任 獨立董事 莊志成 4 0 100% 2015.05.20連任 其他應記載事項： 一、證交法第14條之5所列事項暨其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意

之議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無。

三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等）。

1.內部稽核主管每月定期呈送稽核報告給審計委員查閱，平日亦可以電話聯繫溝通。 2.稽核主管列席公司定期性董事會並作稽核業務報告，審計委員並無反對意見。 3.審計委員定期每半年審查財務報告。

註：＊年度終了日前有獨立董事離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以其在職期間審計委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

＊年度終了日前，有獨立董事改選者，應將新、舊任獨立董事均予以填列，並於備註欄註明該獨立董事為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率(%)則以其在職期間審計委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

監察人參與董事會運作情形 最近年度(2015年)董事會開會 4 次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數(Ｂ)

實際列席率 (%)(Ｂ/Ａ)(註) 備註

監察人 豐陽投資(股)公司 代表人:蔡文娟 4 100% 104.05.20改選後卸任

監察人 豐陽投資(股)公司 代表人:苗紫晴 4 100% 104.05.20改選後卸任

監察人 增懋投資(股)公司 代表人:王鶴柔 4 100% 104.05.20改選後卸任 其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責：

(一)監察人與公司員工及股東之溝通情形：本公司設有專職窗口或以郵寄書件方式及 E-mail 皆可與監察人聯繫溝通。

(二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形： 1.內部稽核主管每月定期呈送稽核報告給各監察人查閱，平日亦可以電話聯繫溝通。

2.稽核主管列席公司定期性董事會並作稽核業務報告，監察人並無反對意見。 3.監察人定期每半年審查財務報告。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及

公司對監察人陳述意見之處理：無。

註：＊年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以其在職期間實際 列席次數計算之。

＊年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註明該監察人 為舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算之。

- 24 -

(三)公

司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因：

評估項目

運作情形

(註1)

與上市上櫃公司

治理實務守則

差異情形及原因

是

否

摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂

定並揭露公司治理實務守則？

V

本

公司依「上市上櫃公司治理實務守則」及「期貨商公司治理實務

守則」訂定公司治理實務守則並揭露於公司網站及公開資訊觀測站

。

無重大差異

二、公司股權結構及股東權益

(一

)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義

、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

(二

)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股

東之最終控制者名單？

(三

)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及

防火牆機制？

(四

)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市

場上未公開資訊買賣有價證券？

V V V

V

(一

)本公司除指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露工作，並設有發

言人及代理發言人，公司網站並設有「投資人關係聯繫窗口」

專區，供股東進行聯繫溝通事宜，亦有股務代理部處理股東之

相關問題及建議，若涉及法律問題，則由本公司法令遵循暨法

務室進行處理。

(二

)本公司係依股東名冊及每月持股申報確認作業，以掌握股東持

股及名單。

(三

)本公司與關係企業之往來依資訊系統差異化來達成風險控管及

建立防火牆機制並執行之。其餘細項爰依主管機關規定辦理。

(四

)本公司訂有「關係人交易管理作業要點」，以規範內部人等交

易情事。禁止內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券，並

訂有「內部重大資訊處理作業程序」。查詢網址：

ht

tps:

//www.ca

pitalf

utur

es.c

om.tw/Ca

pitalg

roup

/org

aniz

ation.

asp?xy=1

5&xt=1

無重大差異

無重大差異

無重大差異

無重大差異

三、董事會之組成及職責

(一

)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執

行？

(二

)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外

，是否自願設置其他各類功能性委員會？

(三

)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式

，每年並定期進行績效評估？

(四

)公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

V V

V V

(一

)本公司董事會成員依考量多元化，並就本身運作、營運型態及

發展需求組成。

(二

)本公司為健全監督功能及強化管理機能，得考量董事會規模及

獨立董事人數，設置審計、薪資報酬、風險管理、提名或其他

各類功能性委員會。

(三

)董事會成員皆具備執行職務所必須之知識、技能及素養，為達

到公司治理之理想目標。

(四