文物行政处罚听证程序

湖南省文物局 彭士奇

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听证前的准备工作

1 、发送听证告知书、书面告知当事人有听证权利。告知书应载明当事人违法事实和拟给予行政罚的依据、理由、种类以及当事人提出听证要求的期限，以及逾期不提出听证的后果。

听证告知书的格式一般为：

文物行政处罚听证告知书 　　　　湘（文物）罚听告字［ ］第 0001 号

：你单位 一案 ，

经调查，认为你（单位）的 行为已违反了《 》第 条和第 条的规定，根据《 》 的规定，本机关拟对你（单位） 的行政处罚。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，你（单位）有权要求举行听证。如你（单位）要求听证，应当在收到本通知后三日内将回执送寄到湖南省文物局。邮政编码： 410005 ，地址：长沙市蔡锷北路 153 号 , 联系电话： 0731-85793119 ，逾期视为放弃听证。 行政机关（印章） 年 月 日

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听证前的准备工作

听证告知书应制作送达回证。 当事人在规定期限内提出举行听证要求的，行政机关必须组织听证。当事人逾期不提出听证要求的，视为放弃举行听证的权利。

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2 、确定听证参加人员。行政机关决定举行听证，应当及时指定听证主持人。听证主持人确定后，案件调查人员应当将案卷移送听证主持人。 听证主持人一般由行政机关的法制机构或者承担法制工作的机构的工作人员担任。法制机构或承担法制工作的机构的工作人员是案件调查人员的，行政机关应指定其他非本案调查人员主持，也可聘请专业人员担任。主持人的作用是确保听证公平、公开、公正的举行，不得因为是行政机关工作人员或行政机关聘请的人员而偏袒案件调查人员，其作用类似民事诉讼中的法官。

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案件调查人员是指参与案件的调查、取证的人员。 听证员，如果案件较为复杂，除指定一名主持人以外，还可以指定 2名听证员。 确定 1名记录员，负责听证记录和有关准备工作。 听证主持人、听证员和记录员有下列情形之一的，必须回避，在听证过程中，当事人也有权要求其回避。（一）是本案调查人员的；（二）是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属的；（三）与本案当事人有其他利害关系，可能影响公正听证的。

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3 、确定听证日期和地点4、发送听证通知

听证主持人、听证员、记录员、听证的日期和地点确定以后，应当在举行听证的 7日前将举行听证的时间、地点通知当事人和案件调查人员，并告知其权利和义务（有委托律师参加的权利）。 听证通知的一般格式：

文 物 行 政 听 证 通 知 书 湘（文物）听通字［ ］第 00

1 号：

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，并应你单位（或者个人）的听证要求，我局决定于 年　 月 日 时 分，在湖南省文物局会议室就 一案举行行政处罚听证会，届时凭本通知参加。若无故缺席，视为你单位（或个人）放弃听证要求。 听证会可由你单位法定代表人（或本人）参加，也可委托１至２名代理人参加。

经本机关负责人指定，本次听证会由 担任主持人， 任听证员， 担任书记员。

文 物 行 政 听 证 通 知 书

在听证前，须做好以下准备：携带有关证据材料；通知有关证人出席作证；如委托代理人参加的，须办理委托代理手续；如申请主持人回避的，应及时向本局提出。　　　　　　　　　　　　　

行政机关（印章） 年 月 日

听证通知书应制作送达回证。

5 、认真整理案卷，作好相关准备 案件调查人员应将当事人违法的事实、证据、行政处罚的建议和依据作出归纳，制作证据目录，将证据进行分类和编号，逐一说明每个证据要证明的事实；制作案件调查书，写明调查的过程和主要事实。针对当事人可能要提出的问题列好辨论提纲，同时还要熟悉案件所涉及的所有法律、法规。

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听证的基本原则1 、听证不加重处罚原则。行政机关不得因为当事人要求听证而加重处罚。2 、公开原则。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。3 、便民原则。行政机关举行听证，应当方便公民、法人和其他组织，当事人不承担听证的费用。4 、保护当事人权利原则。在听证过程中应充分保证当事人的合法权利。5、对等原则。在听证中案件调查人员和当事人、第三人地位平等，享有同等的权利和义务。

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听证的举行听证大致按如下涉骤进行：（ 1 ）由听证主持人宣布听证会开始；（ 2 ）由调查取证人员宣读，提出当事人违法的事实、证据、行政处罚的建议和依据；（ 3 ）当事人、第三人及其代理人进行陈述；（ 4 ）主持人询问案件调查人、当事人、第三人；（ 5）当事人、第三人及其代理人申辩和查证；（ 6）辩论；

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听证的举行（ 7 ）辩论终结，主持人按照案件调查人员、当事人、第三人及其代理人的先后顺序征询各方最后意见；（ 8）听证结束，当事人、第三人和案件调查人员及主持人在听证笔录上签名。听证笔录是行政处罚的重要证据之一。在制作过程中对于参与当事人要有详细记录，对争议的问题要有详细的记录，对于笔录中改动的地方要有签名并加盖手印，对于当事人不愿签名的，主持人要详细说明并在听证记录中体现。听证记录每一页都要求当事人签名。

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听证报告听证结束后，主持人应当向行政机关负责人提出听证报告。听证报告应当载明以下内容：（一）案由；（二）案件调查人员原来认定的事实和行政处罚的建议；（三）当事人、第三人的申辩意见；（四）听证中认定的事实；（五）案件调查人员的行政处罚新建议；（六）主持人提出的处理建议。行政机关应当根据听证报告和听证笔录，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条的规定作出决定。

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听证应注意的问题１、关于证据认定案件主要事实的全部证据必须在听证中出示，并经认定，鉴定及辩论，未经听证记录的证据不得作为行政处罚的根据。因此，调查人员必须在调查取证过程中，尽可能详细地收集有关证据，否则，在听证会后再行收集的证据不能作为定案的依据。２、听证程序完毕后仍应依照法定程序作出处罚决定，制作处罚决定书的程序仍然适用一般程序的规定。适用听证程序的案件最后决定权在行政机关，而非主持听证的工作人员作出决定。 例：

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湖南省文物局行政处罚听证会程序安排

主持人宣布 听证会开始 主持人讲话： 湖南省文物局依照《中华人民共和国行政处罚法》第

四十二 条和 《 湖南省行政处罚听证程序规定》， 应当事人的听证要求，就湖南省文物局执法督察处查处的 一案，今天在这里公开举行行政处罚听证会。通过听证程序查明案件事实，充分保障当事人的合法权利，为行政机关公正、合法地做出行政处罚决定提供事实和法律依据。同时，对加强文物行政管理、确保国家历史文化遗产安全，提高行政执法机关的执法水平都有着重要的意义。受湖南省文物局的指派，本次听证会由 担任主持人、 担任听证员、 担任书记员。

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一、主持人核对听证参加人的身份和到场情况 1 、调查人员身份 2 、当事人的姓名、身份 3 、代理人姓名、职务及当事人签名或盖章的《授权委托书》，非律师代理人出示身份证 二、主持人宣布听证纪律

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听 证 纪 律

（ 1 ）听证双方参加人应听从听证主持人的主持； （ 2 ）听证双方参加人应相互尊重，使用文明语言，不得进行人身攻击。为保证听证顺利进行，双方要求发言或要求打断对方发言，应征得主持人同意； （ 3 ）旁听人不得发言、提问，如对听证会有意见，可在听证会后提出； （ 4 ）不准鼓掌，不准吵闹喧哗和进行其他妨碍听证的行为； （ 5 ）未经主持人许可，不准随意录音、录像、拍照；

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听 证 纪 律

（ 6 ）不准吸烟、饮食，不得随意走动或进出听证会场，请会场内人员关闭通讯工具； （ 7 ）对违反听证纪律的旁听人员，听证主持人有权劝告、制止；不听劝阻的，主持人可以指令维持秩序人员责令其退出会场。 （ 8 ）案件调查人员违反听证纪律不听劝阻的，主持人将报告上级给予纪律处分；当事人及其代理人违反听证纪律不听劝阻，致使听证无法正常进行的，按放弃听证的权利处理。

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三、告知当事人在听证中的权利和义务有权对案件涉及的事实，适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

有权对案件调查人员提出的证据进行质证并提出新的证据；

有申请回避的权利； 如实陈述案件事实和回答主持人的提问； 遵守听证纪律，服从听证主持人指挥。

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四、询问当事人是否提出回避申请 根据《 湖南省行政处罚听证程序规定》 第十一条规定， 听证主持人和记录员有下列情形之一的，必须回避，当事人也有权要求其回避； （一）是本案调查人员的； （二）是本案当事人或者本案当事人、代理人的近亲属的； （三）与本案当事人有其他利害关系，可能影响公正听证的。

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五、主持人宣布听证程序正式开始：（一）案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚的建议和依据； （二）当事人、第三人及其代理人进行陈述； （三）主持人询问案件调查人员、当事人、第三人；

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五、主持人宣布听证程序正式开始：

1 、向调查人员提问： （ 1 ）你们所查处的“ ”在什么地址、法定代表人是谁？ （ 2 ）你们在调查中是否发现 有违法问题？请详述具体违法情况。（ 3 ）你们在调查中是否对违法建设方进行过教育和告诫？

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五、主持人宣布听证程序正式开始：

2 、向当事人提问： 要围绕案件本身提问，如违法建设单位名你，施工单位名称，违法工程名称，何时开工建设，是否知道是文物或保护单位，是自动停工还是文物行政部门通知停工，根据保护文物是每个公民应尽义务的法律规定在停工后采取了哪些保护文物措施 ，等等。

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五、主持人宣布听证程序正式开始：

（四）当事人、第三人及其代理人申辩和质证； 1、质证：根据所收集的证据 ，逐一质证 2、当事人可提出新的证据和申辩。

（五）主持人按照案件调查人员、当事人、第三人及其代理人的先后顺序征询各方最后意见（最后陈述）。 （六）主持人宣布：听证程序结束，主持人将根据今天的听证向湖南省文物局 负责人提出《听证报告》。湖南省文物局将 根据听证报告和听证笔录，依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条的规定，做出决定。 湖南省文物局就“ ”行政处罚听证会到此结束。

谢谢大家。 散会。

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六、笔录由当事人、第三人和案件调查人员审核无误或者补正后签名或者盖章。

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听 证 报 告

年 月 日上午 分，应 的听证申请，湖南省文物局在 会议室就拟作出 的行政处罚举行听证。听证由 主持，听证员 ，书记员 ，案件调查人员 ，当事人 ，委托代理人 参加了听证。

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一、案件调查人员原认定 将调查取证情况写清楚二、当事人及委托代理人认为 将当事人的诉求写清楚三、听证会调查事实 简单写调查经过，陈述当事人违法事实，尤其是否存在明知故犯，故意或过失建设问题四、本听证会的认定 1. 对当事人的申辩是否支持？ 2. 执法人员调查及收集证据是否有违反行政执法程序。 3. 行政处罚内容是否合法？具体法律条文

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五、听证结论经听证会成员集体讨论一致认为：

行为，事实清楚，证据确凿，定性准确，适用法律法规得当，建议维持拟对其作出的 的行政处罚。

听证主持人：听 证 员：书 记 员：

年 月 日

谢 谢 大 家 ！

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