上海证券交易所会籍业务办理参考

交易单元租用、退租业务

2012 年 12 月

本分册主办单位：上海证券交易所 本分册协办单位：光大证券股份有限公司

交易单元租用、退租业务办理流程

第一部分：交易单元概念介绍

第二部分：租用流程涉及部门及审批事项

第三部分：交易单元租用办理流程

第四部分：交易单元租用办理注意事项

第五部分：交易单元退租办理流程

第六部分：交易单元退租办理注意事项

第一部分：交易单元相关概念介绍“ 交易单元”简称“ PBU”, 是指交易参与人据此参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。

“ 席位”具有财产权，“交易单元”具有交易权。交易单元通过接入服务系统（即报盘机）接入交易系统进行申报。

如何理解交易单元？

租用：会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订交易单元租用协议，会员向承租方提供所需交易单元的使用权。交易单元所产生的使用费、流量费、流速费等均由会员负责缴纳，但交易单元享有的免费流速仍保留在会员处。

退租：会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订解除交易单元租用协议，退租后使用权返还会员。

如何理解交易单元租用、退

租？

1 、使用费： 5万 / 每年按日计算，按年收取。（自交易单元新设完成后开始计费） 2 、流速费：每个交易单元享有一份流速额度，超出免费流速额度时，按每个标准流速每年 1 万元计收。每年收取一次。 3 、流量费：按照《关于调整本所席位年费收取模式有关问题的通知》（上证会字〔 2004 〕 45 号的有关规定计收。

交易单元涉及哪些费

用？

所有交易单元业务审批在每日 14:30 前全部结束，收盘后处理，次日生效。

第二部分：租用流程流转部门及审批事项

会员部

系统运行部

交易管理部

中登上海分公司 交收

部

会员部

交易管理部

审批部门

审核协议及资格等材料

设置盘后数据发送 IP 地址 包括基金公司和托管行

设置交易单元联通 设置交易单元关闭状态

设置交易单元清算路径

接受中登公司二次确认

设置交易单元开通

审批事项

开通

开通

关闭

关闭

关闭

开通

交易单元状态

此过程称为二次确认

交易管理部有两岗，每日初审约10 点截止，复审约 2 点前结束。

第三部分：交易单元租用办理流程

• 向上交所申领交易单元号

交易单元租用申请

• 1 、需求部门申请交易单元租用；

• 2 、交易单元号分配；• 3 、告知需求部门所使用交易

单元号；• 4 、需求部门与租用方签署交

易单元租用协议。

分配交易单元号

• 1 、查询交易单元租用审批结果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”；

• 2 、告知需求部门。

审批结果查询

一、券商端：交易单元租用 ----- 全业务流程

第三部分：交易单元租用办理流程

• 联系券商，要求租用交易单元。

交易单元租用申请

• 券商向上交所申领交易单元号

• 基金公司与券商签署交易单元租用协议。

分配交易单元号• 1 、查询交易单元租用审批结

果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”；

• 2 、查询确认交易单元状态为开通。

审批结果查询

二、基金公司端：交易单元租用—全业务流程

第二部分：交易单元租用办理流程

三、券商交易单元出租 ----- 会籍系统操作流程（租用方以基金公司为例）

基金公司发起操作流程：

证券公司协办操作流程：

基金公司租用会员交易单元

申请

申请材料上传提交

填写基金专用

交易单元登记表

填写基金专用 交易单元联通 申请

表

证券公司协办

完成后确认提交

填写基金专用交易单元登记表

填写交易单元联通申请表 提醒对方

出租方协办（证券公司）

租用方发起 / 提交

（基金公司）

出租方协办

（证券公司）

第三部分：交易单元租用办理流程

三、券商交易单元出租 ----- 会籍系统操作界面展示 ----- 基金公司办理

租用和退租交易单元的流程都由基金公司发

起。

第三部分：交易单元租用办理流程

三、券商交易单元出租 ----- 会籍系统操作界面展示 ----- 基金公司办理

交易单元号与托管银行等项目为必填项。

第三部分：交易单元租用办理流程

三、券商交易单元出租 -- 会籍系统操作界面 ----- 基金公司办理

如拟租用的交易单元打算单独设立，则此处也填写拟租用的交易单元

号。

如拟租用的交易单元打算联入其他联通圈，则此处填写拟联入的联通圈的主交易单元号。

第三部分：交易单元租用办理流程

三、券商交易单元出租 -- 会籍系统操作界面展示 ----- 基金公司办理

上述步骤完成后，点击此处，流程转为券商协办。

第三部分：交易单元租用办理流程

三、券商交易单元出租 -- 会籍系统操作界面展示 ----- 证券公司办理

1 、基金公司发起操作完成后，券商可查询该条请求信息；2 、点击“填写”进行协办操作；3 、协办完成提交后，此处便无该请求信息。

第三部分：交易单元租用办理流程界面展示 ----- 证券公司办理

操作时核对：租用方名称、租用交易单元号、托管银行名称、转让前所属营业部名称。

“ 交易单元指定交易帐户转至何交易单元”：应填写其他非租用交易单元，不能选择本次拟出租的交易单元。

第三部分：交易单元租用办理流程

界面展示 ----- 证券公司办理“交易单元联通申请表”填写

1 、“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟出租交易单元；2 、“备注”中写明交易单元用途。

第三部分：交易单元租用办理流程

界面展示 ----- 证券公司 “提醒对方”

1 、点击“提醒对方”即完成协办操作；2 、基金公司将收到“协助填写反馈”。3 、基金公司进行业务“提交” 。

第三部分：交易单元租用办理流程

界面展示 ----- 基金公司“提交”

基金公司进行业务“提交”

第四部分：交易单元租用办理注意事项

流速

费用

密码

主交易单元

状态交易单元状态为“已开通”可用于租用，并需迁出全部指定证券账户

交易单元流速额度须恢复为 1 份

交易单元出租后，该交易单元的使用费、流量费由出租方券商承担。

务必记录好交易单元密码，并通过需求部门告知租用方。

提醒租用方：租用方将租用交易单元做为主交易单元使用，需产品终止三个月后，才能办理交易单元退租。

注意事项

交易单元租用

第五部分：交易单元退租办理流程

一、券商交易单元退租业务办理流程

申请退租 核对退租交易单元情况

交易单元退租协办 审批确认 密码登

记、测试

1 、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。2 、退租后如自用，就交易单元宽带广播小站、交易单元联通等情况，征询信息技术部门与清算部门的意见。

1 、租用方会籍系统发起交易单元退租业务2 、出租方券商协办确认

1 、退租审批完成确认2 、“交易单元查询”菜单查询交易单元状态为“已开通”

1 、通过需求部门向租用方了解退租交易单元操作员代码、操作密码2 、测试密码的准确性3 、密码登记

1 、业务部门签署解除租用协议 2 、业务部门申请退租

第五部分：交易单元退租办理流程

二、券商交易单元退租 -- 会籍系统操作流程（退租方以基金公司为例）

基金公司发起操作流程：

证券公司协办操作流程：

出租方协办（证券公司）

退租方发起（基金公司）

出租方协办（证券公司）

基金公司停止租用会员交易单元申请

填写基金专用

交易单元登记表

填写基金专用交易单元联通

登记表

证券公司协办完成确认提交

填写基金专用交易单元登记表

填写交易单元联通表 提醒对方

第五部分：交易单元退租办理流程三、券商交易单元退租 -- 会籍系统操作界面（退租方以基金公司为例）界面展示——“基金专用交易单元登记表”

需勾选该交易单元退租后“经纪”或“自营”性质，以明确退租后交易单元的结算路径。

提醒：自营交易单元上的交易仅能通过申请人自营结算备付金账户结算，客户交易单元上的交易仅能通过申请人客户结算备付金账户结算。

第六部分：交易单元退租办理注意事项

交易单元退租

注意事项

“ 基金租用交易单元登记表” 中，“现属营业部”应该填写“原挂靠营业部”

“ 基金租用交易单元登记表” ：退租后继续租用，转出方宽广接收 PC 端地址、宽带广播小站登记编号

按规定填写。“ 基金租用交易单元登记表” ：退租后自用，转出方宽广接收 PC 端地址与转出方宽带广播小站登记编号按实际使用情况填

写，需由信息技术部门提供相关宽带广播小站信

息。

“ 交易单元联通申请表”：退租后继续租用，“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟停租交易单元；退租后自用，“交易主交易单元号”按实际使用情

况填写。

退租后的交易单元归券商自用，处于开通或停用状态，继续占用 1 份流速额度。