2017 年深圳市科技计划软科学研究项目

科技报告密级 无

项目科技报告

项目名称：“科技悬赏”实施策略研究

项目负责人：庞弘燊

依托单位：深圳大学

项目完成日期：2019-03-27

摘要

本项目的主要研究内容为研究“科技悬赏”的内涵、特征、案例，

探讨深圳可以实行“科技悬赏”的技术领域和方向，研究深圳实行“科

技悬赏”的有关制度安排，提交《深圳“科技悬赏”实施方案（建议

稿）》。

本项目通过对“科技悬赏”国内外相关发展情况概述，分析了国

内外的“科技悬赏”案例，并进一步对深圳市实施“科技悬赏”的背

景、意义及其科技创新产业发展情况进行分析。探讨深圳市可以实施

“科技悬赏”的产业技术方向。同时还对科技悬赏制度实施关键内容、

政策库构建以及深圳市科技悬赏实施路径等内容进行了探讨和分析。

最终提出科技悬赏项目相关管理制度的建议稿。以期通过探索多种实

施“科技悬赏”的创新模式和体制机制，通过相关建议促使深圳市能

够通过创新驱动城市发展之路，让创新活动带动城市发展，并为深圳

的科技和产业创新发展提供一条新的路径。

目录 1 引言 ....................................................................................................................................... 1

1.1 “科技悬赏”含义 ....................................................................................................... 1

1.2 国家科研体制与科技悬赏制的比较 ............................................................................ 1

2 国际“科技悬赏”相关研究综述 ....................................................................................... 2

2.1“科技悬赏”国外发展情况概述 ................................................................................. 2

2.2 国外科技悬赏案例简介 ............................................................................................. 3

2.2.1 NASA空间技术任务理事会（Space Technology Mission Directorate）简介

........................................................................................................................................... 3

2.2.2 世纪挑战赛计划(NASA Centennial Challenge)简介 ..................................... 5

2.2.3 STMD的项目征集、遴选、入选流程与世纪挑战赛信息发布与成果征集过程 7

3 国内“科技悬赏”相关研究综述 ..................................................................................... 12

3.1 “科技悬赏”国内发展情况概述 ............................................................................. 12

3.2 国内科技悬赏案例简介 ........................................................................................... 12

4 深圳市实施科技悬赏的背景与意义及科技创新产业发展分析 ..................................... 15

4.1 深圳实施“科技悬赏”的背景 ................................................................................. 15

4.2 深圳实施“科技悬赏”的意义 ................................................................................. 16

4.3 深圳市科技创新产业发展情况分析 ......................................................................... 17

4.3.1 深圳市科研机构与科技创新载体分布情况 ..................................................... 18

4.3.2 深圳市近年国家科技奖项获得情况分析 .......................................................... 24

4.3.3 深圳市SCI论文发表情况 .................................................................................... 26

4.3.4 深圳市专利申请情况分析 .................................................................................. 31

4.3.5 深圳市新兴产业发展情况分析 .......................................................................... 37

5 科技悬赏制度实施关键内容辨析、政策库构建初探与深圳市科技悬赏实施路径分析

................................................................................................................................................. 42

5.1 科技悬赏制度实施关键内容辨析 .............................................................................. 42

5.1.1 科研体制与政府财政经费拨付的改革方式 ...................................................... 42

5.1.2 科技悬赏项目征集方式与项目资助领域遴选方式 .......................................... 43

5.1.3 专家评审机制 ...................................................................................................... 45

5.1.4 资助对象范围 ...................................................................................................... 47

5.1.5 管理委员会的设立 .............................................................................................. 47

5.2 科技悬赏制度政策库构建初探 .................................................................................. 50

5.3 深圳市科技悬赏实施路径分析 .................................................................................. 55

6 深圳市“科技悬赏”相关制度建议稿 ............................................................................. 56

6.1 深圳市科技悬赏赛管理办法(征求意见稿) .............................................................. 56

6.2 科技悬赏赛项目征集管理办法等配套办法和细则 ................................................. 60

7小结 ...................................................................................................................................... 64

承 诺 书

本人完全了解国家及本省科技报告的有关规定，同意深

圳市科技创新委员会及其授权机构按照规定审改、收藏、使

用科技报告，允许根据密级要求公开共享，并承诺本科技报

告中所有的研究内容和数据信息真实可靠，如有失实，本人

承担相关责任。

项目名称： “科技悬赏”实施策略研究

单 位 名 称： 深圳大学 （加 盖 公 章 ）

课题负责人： （签名或签章）

报告编制人： （签名或签章）

年 月 日

1

1 引言

自改革开放以来，我国逐步建立并且完善了一系列科研资助制度。目前我国

建立了由国家拨款给科学基金会或相应管理部门并委托其践行同行评议来进行

资助管理的国家科研资助制度。形成了以国家重大需求为主“大科学”项目和以

鼓励自由探索为主的“小科学”项目分离的双层结构1。但在促进科技创新活动

开展的同时，也存在着一些弊端，比如在经费使用和管理方面，近年来已经查出

多起科研腐败案件。科技悬赏作为一种为解决某一特定领域难题而专门征集科技

创新成果的奖励制度安排，在一定程度上能够化解国家科研资助制度中的一些问

题，并且在极大程度上刺激科技创新的发展，激发科技工作者的热情。科技悬赏

通常与公众的生活紧密相关，通过提供丰厚的奖金，引导社会各界人士进行定向

研发活动，营造出自主创新的环境氛围，这些性质使得科技悬赏的可实施性极强。

已经有越来越多的地区通过科技悬赏来解决地区科技发展中存在的难题，从成功

的实践中汲取有价值的经验，并结合当地情况，使科技悬赏的实施更加具有可行

性。

1.1 “科技悬赏”含义

科技悬赏奖是指为解决某一特定领域的难题，而专门征集科技创新成果的一

种非周期奖励制度安排。从科研资助的角度看，科技悬赏奖是一种以科研成果来

兑现的新型科研经费投入体制，科技悬赏奖更加强调对科技成果本身的关注，悬

赏奖金将会颁发给解决问题的最佳方案。科技悬赏奖设置的目的在于最大程度地

促进科技创新以及为最迫切的问题在最短时间内寻找切实可行的解决方案。其设

置的理念就是悬着一根萝卜，让智者们为它而竭尽所能地争夺。科技悬赏奖的设

置是一个复杂的过程，能否达到预期的目的受一系列因素的影响，具有整体性、

系统性、关联性等特征。曾婧婧将其总结为：悬赏任务发布主体的权威性，参与

悬赏的准入标准，参赛者动机与激励方式、风险及行为，解决悬赏难题所需运用

知识的隐性程度，悬赏设计标准具体化程度，悬赏过程的可沟通反馈性，悬赏结

束后技术成果的转化等2。

1.2国家科研体制与科技悬赏制的比较

现行的国家科研资助体制以科学基金制为主，科学基金制开始实行于 1985

年，在此之前行政拨款制为主要的科研资助体制。科技悬赏奖与现行的国家科研

资助体制在其资助主体、客体、对象、运作流程以及管理模式上均存在差异，如

表 1.13所示。

表 1.1 国家科研体制与科技悬赏制比较 题项 行政拨款制 科学基金制 科技悬赏制

资助主体 政府财政拨款 政府财政拨款，并可以接受国内外社会

团体、机构和个人的捐赠

政府、企业、非营利组织、个人，

亦可以是多个主体的融合

资助客体 基础研究以及应用基础研究 基础研究以及应用基础研究 应用研究和发展研究

1 宋旭璞. 中国国家科研资助制度研究[D].华东师范大学,2012.

2 曾婧婧,王巧. 科技悬赏奖设置关键因素研究:基于对国际上 135 项科技悬赏奖的内容分析[J]. 科技进

步与对策,2016,06:102-109.

3 曾婧婧. 国家科研资助体制下“科技悬赏奖”的制度架构研究[J]. 科技进步与对策,2014,08:107-111

2

资助对象 有门槛，对申请者资历有相应要求 有门槛，对申请者资历有相应要求 无门槛，对申请者无要求

运作流程 申请、评价、拨款、结题 申请、评价、拨款、结题 发布选题，组织评审，宣布获奖者

管理模式 过程跟踪式管理模式 过程跟踪式管理模式 目标管理模式

通过对两者进行比较，可以看出相对于国家科研体制来说，科技悬赏制更加

注重结果，唯最优成果可兑换奖金，将资助风险降到了最低。对申请者的背景资

历没有过多要求，提倡科研机会平等。运作流程也相对简单，应用发展方面的研

究也给了无背景资历的申请者一些优势，有利于最大限度的激发人们的潜能。

2 国际“科技悬赏”相关研究综述

2.1“科技悬赏”国外发展情况概述

在国际上，科技悬赏奖并不是一个陌生的概念。据记载，科技悬赏奖起源于

欧洲，且以英国和法国为主的欧洲国家为科技悬赏奖主要发起者，最早的科技悬

赏奖可以追溯到 1714 年英国政府设立的航海经度奖4。并在 19 世纪中期、20 世

纪初期、20世纪末 21 世纪初期这三个时期呈“井喷”式增长，这三个时期相对

应的是当时快速增长的技术创新需求。从空间上来看，美国、西班牙、英国、法

国、德国、瑞典、苏联、印度、澳大利亚、意大利等十余个国家先后设立了近百

项科技悬赏奖。在这些国家中，美国在科技悬赏奖的总数上占有绝对优势，近

30 年来，美国几乎囊括了所有的科技悬赏奖，法国和英国分居 2、3 位。同时，

科技悬赏奖的设置中心和世界科技活动中心的一致，也随之从早期的欧洲逐渐转

移至美国5。与此同时，随着科技全球化、经济全球化以及人力资源全球化的不

断加深，多国联合主办科技悬赏奖也成为一种新的形式。

国外有不少机构设置了科技悬赏奖，其中以美国各政府部门设立的科技悬赏

奖尤为突出。如美国国防部发起的能量衣奖（DOD Wearable Power Prize）以及

无人驾驶奖（DARPA Grand Challenge）；能源部发起的自由奖（Freedom Prize）、

氢气奖（Hydrogen Prize）、光明未来奖（Bright Tomorrow Lighting Prize）；

美国航空航天局发起的世纪挑战赛计划（NASA Centennial Challenge）等等。

还有一些世界著名的科技悬赏奖项，包括国际计算机大奖赛(International

Computer Go Championship) 6、照明设计大赛 ( Bright Tomorrow Lighting

Prizes)7和Google月球X大奖赛( Google Lunar X Prize)8等，表 2.1列出了一些

国外重大科技悬赏奖。

表 2.1 国外重大科技悬赏奖一览表（部分） 名称 主体 类别 奖励强度 目标

经度奖 英国政府 政府 £ 20,000 在海上准确的测量所在位置的经度

奥泰格奖 奥泰格 个人 $ 25,000 完成纽约与巴黎之间首次直飞的人

安萨里 X-大奖 X-大奖基金会 非政府组织 $ 10 million 进入 100公里亚轨道的第一架民间造飞船

4 Dash J．The longitude prize: The race between the moon andthe watch － machine ［M］．Farrar，

Straus and Giroux ( NewYork) ，1999．

5 曾婧婧. 1567 年以来世界主要科技悬赏奖研究[J]. 科研管理,2014,09:9-16.

6 赞助商是宏基电脑公司和台北应昌期的 wei－chi 教育基金会。奖项提供新台币 40 000 000元( 约 1 600

000 美元) 奖励在东方锦标赛中可以击败一个职业棋手的任何计算机程序。他们还设立 200000 元新台币

(约合 8 000 美元) 奖金，为进入竞赛的所有选手举办年度竞赛奖以选出最好的计算机程序。

7 照明设计大赛由飞利浦公司举办，从 2007 年至今，以照明设计论文征集、室内照明设计大赛、未来工程

师大赛等多种形式存在。

8 Google 月球 X 大奖是由谷歌公司和 X 大奖基金会联合推出的月球机器人竞赛。它的目的是推动商业太空

行业和非政府性登月项目的发展。该项无人登月比赛的奖金总额高达 3 000 万美元

3

可佩带能源奖 美国国防部 政府 $ 1.75 million 持久、耐用，适合战争使用的衣服

自由奖 美国能源部 政府 $ 1.5 million 降低美国对国外石油的依赖

氢气奖 美国能源部 政府 $ 1 million 更好的储存氢气能源

航空手套挑战赛 美国航空航天局 政府 $ 200,000 提高航空手套的性能

2.2 国外科技悬赏案例简介

世纪挑战赛计划(NASA Centennial Challenge)9由NASA的空间技术任务理

事会（Space Technology Mission Directorate，简称STMD）进行管理，STMD

是NASA在 2013 年成立的新部门，其将投资今日行业所不能解决的“大胆的、广

泛适用的颠覆性技术”。STMD的任务是通过开展快速研发以及技术融合，提高美

国的航天能力，提高NASA的任务能力。STMD目前开展了三项计划，包括：技术研

究与创新、小企业创新研究计划（SBIR）和小企业技术转移计划（STTR）、空间

技术研究与开发。这些项目都向全社会开放。

首批比赛内容在 2005 年 3 月 23 日亮相，NASA 与合作伙伴“面向太空基金

会”宣布了“世纪挑战”的首批内容——价值 40 万美元的比赛项目。首批的两

个比赛分别是：开发用于制造轻质高张力缆绳的材料——“缆绳挑战杯”和研发

无线能量传送技术——“能量束挑战杯”。这两个奖项有一个共同的目的：促进

“太空电梯”的开发。2006 年美国宇航局（NASA）“世纪挑战”项目组公布了 6

项有奖竞赛新项目。据称，解决这些从宇航服到航天器等方面的挑战性难题，将

有助于美国实现今后的太空探索计划。这 6项“世纪挑战”项目包括：航天燃料

库项目、人工全方位星球登陆器、低成本减压航天服、月球夜晚动力系统、微型

可多次入轨的航天器、航天站太阳帆飞行器。2007年 NASA官员宣布，NASA已决

定设立一项总奖金为 250万美元的大奖，希望用大奖赛的方式选出未来登陆月球

的飞行器设计方案，并选定“X大奖”基金会管理这项竞赛。这项大奖赛要求参

赛者设计出能在月球上飞行、着陆的飞行器。2016 年第一季度，该计划下设立

的竞赛项目包括：取样返回机器人挑战赛（150万美元）、3D 打印居住舱挑战赛

（225 万美元）、火星下降飞行器有奖竞赛与立方体卫星征集挑战赛（500 万美

元）。

STMD的项目征集、遴选、入选流程与世纪挑战赛信息发布与成果征集过程具

有正规系统的流程，在网站上都有详细的说明。包括 STMD负责相关项目管理、

对相关研究项目和成果进行征集、内设科技创新工程委员会、定期发布世纪挑战

赛项目、分阶段列明各奖励金额与要求等等。

国外还有许多著名的悬赏网站 Inno—Centive、Ideaconnection、OpenIDEO、

Coursolve等均以互联网为平台，提供便捷通畅、丰富多元的沟通渠道，以提升

悬赏的可沟通反馈性和公开透明度。参赛者与发布者之间可就悬赏规则、时限、

技术、成果分享等各种问题进行沟通，以提高答题成功率。如威斯康星(Wisconsin)

奖在实施过程中，参与者发现发明创造廉价可操作性强的马力和其它动物替代机

器，要使其在接下来的 5年之内接受不间断的试用和检验，这样既耗时又耗成本，

而且机器本身就具有磨损成本，所以发布者实时修改竞赛规则，将 5年持续检验

和使用改为两年，并在时间、速度及功能上增加了具体要求，最终达到了悬赏目

标。

2.2.1 NASA 空间技术任务理事会（Space Technology Mission Directorate）

简介

9 https://www.nasa.gov/directorates/spacetech/centennial_challenges/index.html

4

世纪挑战赛计划(NASA Centennial Challenge)由 NASA的空间技术任务理事

会（Space Technology Mission Directorate，简称 STMD）进行管理，STMD 是

NASA 在 2013 年成立的新部门，其将投资今日行业所不能解决的"大胆的、广泛

适用的颠覆性技术"。它与 NASA 的其它四个现有的理事会(directorate)一道，

并接手 NASA自 2011年 7月开始运营的投资项目。

按照 NASA的规定，STMD和任务是通过开展快速研发以及技术融合，提高美

国的航天能力，提高 NASA 的任务能力。太空技术领域的投资，能够提高进入太

空和航天飞行的能力；操作地球轨道及以远的卫星；能够将更多的系统更准确地

投放到太阳系中；提高深空和外行星生存能力。STMD 目前开展了三项计划，包

括：技术研究与创新、小企业创新研究计划（SBIR）和小企业技术转移计划（STTR）、

空间技术研究与开发。这些项目都向全社会开放。各个项目的预算如下表所示。

表 2.2 NASA空间技术任务理事会(亿美元)

项目 2015财年 2016财年 2017财年

技术研究与创新 0.313 0.343

SBIR和 STTR 1.907 2.130

太空技术研究与开发 3.783 3.864 5.794

总计 6.003 8.267

技术研究与创新项目由首席技术专家办公室提供资金支持，引导 NASA 的技

术研究和创新活动。首席技术专家办公室主要负责两项工作，一是制定技术路线

图和战略技术投资计划，二是负责技术转化。此外，该办公室还负责维护 NASA

的技术项目信息查询系统（TechPort）。

小企业创新研究计划（SBIR）和小企业技术转移计划（STTR），支持早期研

究以及中等技术成熟度的研究活动，从事研究活动的主体是美国小企业，具体方

式则是采用竞争性的奖励合同。SBIR和 STTR为高新技术和小企业提供了研究资

金，为 NASA 开发新的航天技术，并实现技术的商业化应用，以满足美国航空航

天产业的需求。SBIR 和 STTR 采用分阶段投资的方式，项目分为 3 个阶段进行：

第 1阶段要求研制方证明创新方案的科学、技术和经济价值，说明项目可行性以

及如何满足 NASA需求；第 2阶段重点进行创新方案的研制、演示验证以及交付，

这一阶段的合同要通过第 1阶段的众多方案竞争，对比各方案的科学技术和经济

价值以及商业化潜力等后再决定；第 3阶段是创新技术、产品以及服务的商业化，

这一阶段包括技术进一步研发以及向 NASA 项目的转化，其资金投入不再源于

SBIR/STTR计划。

太空技术研究与开发（STR&D）计划。它的内容是研制和验证近期和远期的

技术方案，实现 NASA 执行任务的能力更强、成本更低、可靠性更高。该计划下

的项目包括：

（1）早期项目投资孵化。该计划包括基础研究、应用研究和早期技术研发，

可以为能力革新奠定基础。这一过程是非线性的，而且需要花费大量时间。通常

情况下，早期项目在能否完成技术突破、能否显著提升效果以及能否探索出新途

径等，都没有明确的答案。因此，只有平衡早期项目、中等技术成熟度项目和技

术演示验证项目的投资之后，才能认为是一种合理的技术投资组合。

（2）改变游戏规则研发计划。该计划关注航天技术从早期方案设计到演示

验证之间的衔接过渡，所支持的技术研发项目采用竞争性项目征求的方式开展，

重点关注拥有明确目标用户群体的技术。典型项目包括以下 5 项：a.先进再入、

5

进场和着陆（AEDL），b.未来动力和能源系统，c.革命性机器人和自动化系统，

d.轻质材料和先进制造，e.用于探索目的地的系统和仪器。

（3）技术演示验证任务。建立起早期研制活动和任务需求之间的联系，实

现系统级太空技术的成熟化。开展的项目包括：a.Restore-L卫星服务，b.深空

光学通信，c.深空原子钟，d.绿色推进剂注入任务，e.太阳能电推进，f.激光通

信中继验证，g.精确着陆：低密度大气超声速减速器（LDSD），h.复合材料上面

级，i.进入太空和航天飞行，j.利用机器人进行太空制造装配。

（4）小型航天器技术。NASA通过在小型航天器上的投资，为新技术的在轨

验证提供了快速低成本的方案。重点发展“探路者”技术验证机，以验证小型化

电喷射推进系统，电推力器和其他创新推进系统和采用碘推进剂的霍尔推力器。

（5）“世纪挑战赛”计划(Centennial Challenge)。“世纪挑战赛”为创新

方案提供奖励支持，目标是支持 NASA 未来火星以远的探索任务。开展的项目包

括：采样返回机器人，利用立方体卫星开展月球以远的太空探索，3D 打印人类

栖息地，火星上升飞行器等。

（6）飞行机会。“飞行机会”项目利用现有的商业亚轨道飞行能力为新技术

提供进入太空的能力，完成技术飞行验证等活动。该项目首先从航天企业、大学

和政府机构，挑选出有良好应用前景的技术，之后利用商业亚轨道运载火箭提供

试验机会。这种方式既能够为新技术提供飞行试验机会，又能够为相关亚轨道飞

行器的研制提供资助。目前，飞行机会项目已经挑选出了 160个技术载荷，包括

机器人、3D 打印等。提供亚轨道飞行能力的公司包括 Mastern Space System、

UP Aerospace、维珍银河、山猫等。

上述 STR&D计划通过“创新先进概念”（NASA Innovation Advanced Concept，

NIAC）计划，向 NASA内外的个人和机构征集项目建议书，而不局限于 NASA本身。

2.2.2 世纪挑战赛计划(NASA Centennial Challenge)简介

（1）第一批挑战赛内容

2004 年 6 月 1 日，美国航空航天局（NASA）提出了“世纪挑战”计划，准

备组织一个系列有奖比赛，希望通过竞争和奖励形式激励学术界、工业界以及公

众，就太空探索和 NASA的太空计划提出创造性的解决措施。NASA强调，获奖项

目必须是实实在在的成果，而不是简单的提议。此后，NASA 开始寻求愿为该计

划提供资金或服务的组织伙伴，因为 NASA 计划在 2005 年为该计划提供 2000 万

美元，而美国参院只批准了 1000万美元。

首批比赛内容在 2005年亮相，3月 23日，NASA终于与合作伙伴“面向太空

基金会”宣布了“世纪挑战”的首批内容——价值 40 万美元的比赛项目。首批

的两个比赛分别是：开发用于制造轻质高张力缆绳的材料——“缆绳挑战杯”和

研发无线能量传送技术——“能量束挑战杯”。这两个奖项有一个共同的目的：

促进“太空电梯”的开发。

要想获得 5 万美元的“缆绳挑战杯”，参赛队需要依靠民间资金制成在特定

直径下张力最高的缆绳，而且他们的缆绳还必须满足一个条件——所能承受的张

力必须达到由 NASA研制的“房屋缆绳”张力的 50％以上。

“能量束挑战杯”的比赛内容是研究如何将能量以集束辐射的形式从发射源

无线传送到接收器。参赛队需要建造一个能够将辐射转换为电能的光电电池，并

以此为能源，使一个至少负重 25千克的攀登机器人沿缆绳向上爬行 50米。每个

小组拥有 3 次尝试机会，能在 3 分钟内举起最多重物并完成 50 米爬行距离的小

6

组，将获得 5万美元的奖金。

到 2005 年 8 月第一轮比赛结束时，两项比赛的获奖者将得到 5 万美元的奖

金，而第二轮比赛对技术提出了更高的要求：在 2006年 6月之前，“能量束挑战

杯”比赛的参赛队还需要完成能量发射器。在第二轮，两项比赛第一名的奖金都

提高到了 10万美元，第二名和第三名将分别获得 4万美元和 1万美元。

（2）历年挑战赛内容摘要

2006年美国宇航局（NASA）“世纪挑战”项目组公布了 6项有奖竞赛新项目。

据称，解决这些从宇航服到航天器等方面的挑战性难题，将有助于美国实现今后

的太空探索计划。NASA 有关官员表示，开展名为“世纪挑战”项目，目的在于

通过有奖竞赛形式，促进社会上更多科研单位参与研究未来宇航能力和技术的难

题，以促进航天技术创新。NASA 同时公布了项目竞赛的的初步规则，并向有兴

趣的参与者征求意见。

这 6项“世纪挑战”项目包括：

航天燃料库项目。该项目旨在建立运行超大规模的储存和生产液态氢和液态

氧的燃料库，为在地球轨道上运行的航天器提供燃料。这项目正如美宇航局局长

戈里芬所说的“它是未来太空任务中航天器赖以生存的关键”。项目奖金为 500

万美元。

人工全方位星球登陆器。项目内容在于研制灵敏的、耐用的、方便载人的星

球登陆器，让登陆器能载员到星球上的各地进行探测。这对于保证 NASA在 2017

年让宇航员重返月球极为重要。项目奖金为 100万美元。

低成本减压航天服。项目要求研制符合航天设计和测试要求的、低成本的新

型航天服，特别是有关航天服减压要求，以便于增加载人航天服装工业开发生产，

同时加速可商业化的航天服装的开发。

月球夜晚动力系统。项目要求发明者能研制出可提供超过 14 天时间的、可

充电的动力源，满足登月等航天器在苛刻环境下的动力需求。该项目奖金为 50

万美元。

微型可多次入轨的航天器。发明者研制的航天器，验收时必须保证将 12 个

鸡蛋中至少6个 鸡蛋安全无损地多次送入近地轨道。该项目奖金为200万美元。

航天站太阳帆飞行器。该项目中的第一项要求研制者成功布置太阳帆飞行器，

示范太阳帆飞行器的加速以及向指定目标飞行的情况；第二项要求太阳帆飞行器

维持在设计位置的时间长达 90 天。项目目的在于改善现有太阳帆飞行器，开发

新的航天轨道器。项目奖金为 250万美元。

2007 年 NASA 官员宣布，NASA 已决定设立一项总奖金为 250 万美元的大奖，

希望用大奖赛的方式选出未来登陆月球的飞行器设计方案，并选定“Ｘ大奖”基

金会管理这项竞赛。

这项大奖赛要求参赛者设计出能在月球上飞行、着陆的飞行器。“Ｘ大奖”

基金会说，它将比赛分成两个级别在地球上模拟月球飞行。第一阶段，要求参赛

飞行器从地球上的发射点发射到 50 米高度，盘旋飞行 90 秒钟，并在距发射点

100 米处的指定地点着陆。比赛的第一名将获得 35 万美元奖金。而第二级别的

难度高得多，要求参赛飞行器从发射点发射至 50 米高度，盘旋飞行 180 秒，并

在 100 米外类似月球表面的一处崎岖地点精确着陆。这项比赛的第一名将获得

125 万美元的奖金，而方案很可能被 NASA 采纳，作为未来登陆月球的飞行器的

原型。

7

“X大奖”基金会因举办私人设计航天器大奖赛而著名，著名航天设计师伯

特·鲁坦设计的“宇宙飞船一号”于 2004 年成功地飞入亚轨道，成为全世界第

一个私人设计建造的航天器，并赢得了 1000 万美元的“X 大奖”。此间评论称，

“Ｘ大奖”的成功使 NASA不少决策者确信，“重奖”能刺激民间的灵感与智慧为

航天计划做贡献。因此，NASA设立了类似的“世纪挑战赛”，项目包括航天器用

的载重缆索等的设计，月球登陆飞行器大奖赛是“世纪挑战赛”的一个项目。

2016 年第一季度，该计划下设立的竞赛项目包括：取样返回机器人挑战赛

（150 万美元）、3D 打印居住舱挑战赛（225 万美元）、火星下降飞行器有奖竞

赛与立方体卫星征集挑战赛（500 万美元）。

2.2.3 STMD 的项目征集、遴选、入选流程与世纪挑战赛信息发布与成果征集过

程

8

图 2.1 STMD世纪挑战赛设置流程（以 3D 打印居住舱挑战赛为例）

STMD 负责相关项目管理，如图 2.2 所示 （包括世纪挑战赛等项目）

https://www.nasa.gov/directorates/spacetech/programs

对相关研究项目和成果进行征集，如图 2.3所示

https://www.nasa.gov/directorates/spacetech/solicitations

STMD 内设科技创新工程委员会，该委员会支持 NASA的咨询需求，负责范围包括所有 NASA 的项目计划，

如图 2.4 所示 https://www.nasa.gov/directorates/spacetech/nac_ti_com

mittee/index.html

STMD 定期发布世纪挑战赛项目，如图 2.5 所示 https://www.nasa.gov/directorates/spacetech/centennial_

challenges/index.html

以 2016 年发布的 3D 打印居住舱挑战赛为例

https://www.nasa.gov/directorates/spacetech/centennial_challenges/3DPHab/about.html

分 3个阶段，列明各阶段奖励金额与要求；

提供具体规则与注册链接；

各阶段注册与提交时间提示；

提供竞赛联系方式，如图 2.6 所示

3D 打印居住舱挑战赛注册网站提供详尽的竞赛规则文

档与常见问题（如参赛人资格规定等），如图 2.7所示

http://www.bradley.edu/challenge/

9

图 2.2 STMD负责相关项目管理（包括世纪挑战赛等项目）

图 2.3 STMD对相关研究项目和成果进行征集

图 2.4 STMD内设科技创新工程委员会，该委员会支持 NASA的咨询需求，负责范围包括所有 NASA

的项目计划

10

图 2.5 STMD定期发布世纪挑战赛项目

图 2.6 以 2016年发布的 3D 打印居住舱挑战赛为例：分 3个阶段，列明各阶段奖励金额与

要求；提供具体规则与注册链接；各阶段注册与提交时间提示；提供竞赛联系方式

11

图 2.7 3D 打印居住舱挑战赛注册网站提供详尽的竞赛规则文档与常见问题

（如参赛人资格规定等）

12

3 国内“科技悬赏”相关研究综述

3.1 “科技悬赏”国内发展情况概述

与国外相比，我国在科技悬赏制度上起步较晚，近些年才有所发展。目前，

我国已有越来越多的地方政府通过科技悬赏来解决地区科技发展难题，如 2011

年武汉市政府悬赏 1000万元公开征集智慧城市顶层设计方案，2014年厦门市政

府悬赏 600万元解决一公里快递难问题。武汉东湖开发区出台的“黄金十条”于

今年 8月将到期，“新黄金十条中”第三条便是设立“光谷科技悬赏奖”，可以说

是我国首次正式设立科技悬赏奖项10。科技悬赏奖已经开始吸引我国学者和科研

人员的目光，逐渐成为推动我国科技发展的新途径。科技悬赏申请入口向全社会

开放、结果导向评审、唯成果兑奖、目标管理及出口竞争等优点能弥补我国现行

科学基金制存在的诸多问题。这些项目的成功实施推动了当地的科技发展，刺激

了当地科技创新，激发了公众的热情。

3.2 国内科技悬赏案例简介

与国外相比，我国在科技悬赏制度上起步较晚，目前，我国已有越来越多的

地方政府通过类似科技悬赏制度的方式来解决地区科技发展难题。

2000年 6月 18日，广东省科技厅向外界宣布，电子商务应用示范工程、鲍

鱼重大病害防治、现代农业机械化示范工程的三个重点、热点和难点问题开始向

社会求贤招标，中标者将得科技厅重大科技项目上百万元的经费支持。广东自

1999 年开始创立“科技创新百项工程”策略，把一些战略性、前瞻性和关键性

的课题面向社会招标，方案解决之后，由科技厅把成果转交给相应职能部门。11

2004年 5月 22日，2004中国（温州）科技成果交易会上，溫州市科技局

收集了 270多个技术难题，向院校寻求解決办法，并将其中 20多项公开向全国

招标，项目总价值达 3,900多万元。

2011 年年初，武汉市科技局召开新闻发布会，面向全球发布武汉智慧城市

顶层设计招标公告，决定投入 1000 万元，整合国内外一流机构的规划理念和技

术优势，编制智慧城市总体规划与设计方案。同年 8 月 10 日，中国航天科工集

团以第一名成绩中标。在方案形成过程中，包括李德仁、赵梓森、刘经南、程时

杰、宁津生、李建成等多位院士在内的国内近 50 位权威专家倾力指导、出谋划

策；武汉市发改委、经信委、交委、建委、信产办、公安局、民政局、教育局、

国土规划局等 20 余个部门共同参与，在武汉市科技局的统筹协调下，合力推动

规划设计方案的编制和优化完善工作。

2012年 7月 25日，共计 20册、200余万字的武汉智慧城市总体规划设计方

案出炉。武汉市科技局邀请李德仁、赵梓森等顶尖专家，组织武汉市相关委、办、

局共同完成了方案验收。12武汉市智慧城市总体规划与设计使用了政府招投标形

式对方案进行招标，据武汉市科技局介绍，本次公开招标具体分为两个步骤：首

先招标规划设计思路，选择前三名中标，以综合评定最优者牵头，另外两家配合

协助，形成智慧城市规划设计思路，并作为第二阶段招标的主要依据；在规划设

计思路形成后组织规划设计方案招标，由中标单位完成总体规划编制工作。

2013 年 6 月 7 日召开的“2013 第二届中国创新创业大赛(浙江赛区)新闻发

布会”宣布中国创新创业大赛，浙江赛区正式拉开帷幕。浙江省科技厅“悬

赏”150 万，并配备一系列的支持政策，征集社会上最智慧的科技项目。大赛将

10 刘志伟. 武汉首创“科技悬赏奖” 每年奖金 2 个亿[N]. 科技日报,2017-06-23001.

11 广东科技厅悬赏百万破解三大科技难题 http://tech.sina.com.cn/ology/2000-06-18/28450.shtml 12 武汉：智慧城市 敢为人先 http://scitech.people.com.cn/n/2012/1029/c1057-19414561.html

13

通过省科技项目补助的方式进行奖励，初创企业组和成长企业组各设 10家企业，

每组一等奖 1 名（30 万元）、二等奖 3 名（20 万元）、三等奖 6 名（10 万元）。

省科技厅相关负责人介绍，对获奖项目，符合其他浙江省科技计划项目（重大专

项、成果转化专项等）申报条件的，给予优先支持；获奖的创新团队项目，如在

浙江省省级以上孵化器落户，将获得一定面积的孵化场地租金优惠（前两年免费，

第三年减半）；为获奖企业的银行贷款提供贴息，政策性担保补助或保证保险补

助支持；获奖企业如在浙江省股权交易中心“科技板”挂牌，将给予一定补助资

金的支持。不过，想要参赛的企业或团队，必须要符合相应的条件。参赛企业应

为符合国家划型标准的中小企业，主要从事高新技术产品研发、制造、生产及服

务等方面的业务，至少拥有一项自主知识产权且无产权纠纷，社会信誉良好，无

不良记录。

2014 年 4 月 1 日，武汉“悬赏”3240 万元，向全社会征集农业科技企业遇

上的难题。 据武汉市科技局局长吴志振介绍，全市目前有 26家市级农业产业化

龙头企业，急需新产品开发和科技创新，但自身技术力量十分有限。武汉地区的

高校和科研院所有一定的农业和农产品深精加工研发优势，如果他们以企业需求

为导向开展研究，可实现合作共赢。武汉市科技局将面向全市农业重点产业链和

科技企业公开征集今年共性瓶颈技术和难题。

2014年 6月，厦门市政府悬赏共同配送，解决一公里快递难问题，申报企业

最高可获奖 600万。

2014 年 11 月 2 日，浏阳市为了更好地发挥科技对花炮产业发展的引领和支

撑作用，推动花炮技术创新、科学发展，浏阳市花炮局、工信局、科技局、安监

局等单位联合发文，面向社会广泛征集有关花炮的重大技术难题。征集的范围包

括花炮产业安全、环保方面技术难题，花炮生产、储存、运输方面难题，以及有

较大发展前景的新产品、新材料、新机械、新工艺课题。对于收集的难题、课题，

浏阳市将召集有关专家进行筛选后，遴选出十大共性课题，并“悬赏”一千万元

向全球有关科研机构和大专院校进行科研攻关。

2017年 6月 22日，武汉东湖高新区发布《支持创新创业发展新经济的政策

清单》，被誉为新“黄金十条”，“含金量”十足，并在全国首创“光谷科技悬赏

奖”。 新增设立的“光谷科技悬赏奖”，每年东湖高新区拿出 2 亿资金通过市场

导向支持重大应用型研究。将围绕高新区产业链、创新链的关键领域，由企业、

产业联盟、新型研发机构等提出需要解决的重大应用研究研发项目，每年遴选不

超过 10 个项目，面向全球招标，寻找项目研发人员和团队，按照项目实施金额

的 40%给予补贴，单个项目支持最高不超过 2000万元。13支持方式采取预研、验

证两个阶段，预研阶段按照项目实施金额的 20%分别支持不少于 3家的企业和团

队开展研究，验证阶段按照项目实施金额的 80%支持 1 家企业和团队实施研究。

科技悬赏奖已经开始吸引我国学者和科研人员的目光，逐渐成为推动我国科

技发展的新途径。科技悬赏申请入口向全社会开放、结果导向评审、唯成果兑奖、

目标管理及出口竞争等优点能弥补我国现行科学基金制存在的诸多问题。这些项

目的成功实施推动了当地的科技发展，刺激了当地科技创新，激发了公众的热情。

2018 年 9 月，广东省科学技术厅发布《关于征集适合揭榜制的重大科技项

目需求的通知》。揭榜制项目分为技术攻关类和成果转化类两大类别。技术攻关

13 武汉首创“科技悬赏奖” 每年奖金 2 个亿 --中国科技网

http://digitalpaper.stdaily.com/http_www.kjrb.com/kjrb/html/2017-06/23/content_372180.htm?di

v=-1

14

类主要由广东龙头、骨干企业提出技术难题或重大需求，在商报省科技厅发榜后，

由省内外高校、科研机构、科技型中小企业或其组织的联合体进行揭榜攻关。成

果转化类主要针对省内外高校、科研机构、科技型中小企业等已经比较成熟的且

又符合广东产业需求的重大科技成果，在商报省科技厅发榜后，组织省内有技术

需求和应用场景的企业进行揭榜转化。揭榜制项目以企业和社会投入为主，省财

政资金给予适当资助。要求项目投入总额不低于 1000 万元、实施周期不超过 3

年。项目需求应聚焦广东省重点领域关键核心技术和产业发展急需的重大科技成

果。重点瞄准以下主攻方向：1、新一代信息技术。包括计算与通信芯片、新一

代通信与网络、网络信息安全、新一代人工智能、量子科学、4K/8K超高清视频

等。2、高端装备制造。包括激光加工制造、高端医疗器械、伺服电机、工业机

器人用高性能伺服驱动器、减速机、模具、数控机床等。3、绿色低碳。包括新

能源、新能源汽车、节能环保等。4、生物医药。包括精准医学、干细胞与再生

医学、新药创制、中药现代化、脑科学与脑机工程等。5、数字经济。包括大数

据与云计算、智慧城市、物联网、区块链等。6、新材料。包括新型显示、第三

代半导体材料、增材制造（3D打印）、生物医用材料、石墨烯与碳纤维、高功能

陶瓷元器件等。 7、海洋经济。包括海洋装备、海洋环境保护与资源利用等。8、

现代种业和精准农业。包括现代种业、精准农业、食品安全、智能农机装备等。

9、现代工程技术。包括重大交通基础设施建设核心技术、枢纽性控制性水利工

程及水资源配置关键技术、城市深部空间利用和循环经济发展关键技术、新一代

绿色智能建筑关键技术、现代工程关键共性技术等。14

表 3.1科技悬赏国内案例概览 年份 省市 主体 科技悬赏项目 资金

1999 广东省 省科技厅 科技创新百项工程

2000 广东省 省科技厅 电子商务应用示范工程

鲍鱼重大病害防治

现代农业机械化示范工程

每个项目上百万

2004 温州市 温州市科技局 20多项技术难题 项目总价值 3900多万

2011 武汉市 武汉市科技局 武汉智慧城市顶层设计招标 1000万

2013 浙江省 浙江省科技厅 2013 第二届中国创新创业大赛

(浙江赛区)征集社会上最智慧

的科技项目

150万

2014 武汉市 武汉市科技局 向全社会征集农业科技企业遇

上的难题

3240万

2014 厦门市 市政府 悬赏共同配送，解决一公里快

递难问题

600万

2014 浏阳市 浏阳市花炮局、工信

局、科技局、安监局

等单位联合发文

面向社会广泛征集有关花炮的

重大技术难题，并遴选出十大

共性课题

1000万

2017 武 汉市

东 湖高

新区

光谷科技悬赏奖 每年 2亿，单个项目支

持最高不超过 2000万

2018 广东省 省科技厅 征集适合揭榜制的重大科技项

目需求

项目投入总额不低于

1000 万元、实施周期

不超过 3 年

14 广东省科学技术厅关于征集适合揭榜制的重大科技项目需求的通知http://www.gdstc.gov.cn/HTML/zwgk/tzgg/1537519017232781580967995535742.html

15

4 深圳市实施科技悬赏的背景与意义及科技创新产业发展分析

4.1 深圳实施“科技悬赏”的背景

创新发展，是深圳这座年轻城市的最大特色。深圳主动实施国家创新驱动战

略，自主创新能力不断提升，成为国家自主创新示范区，并通过强化创新基因和

夯实创新优势，在新起点上寻求新突破。近几年，深圳经济不仅继续保持高增长

态势，而且早已由投资驱动转为创新驱动，成为全球最具竞争力城市之一。深圳

自始至终以全球目标为发展定位，坚持走自主发展、自主创新之路15。

2016 年，深圳实现了质量型发展，经济保持了较快增长态势。初步核算，

2016年本市生产总值超过1.93万亿元，同比增长9%左右。创新型经济快速发展。

新增国家级高新技术企业 2513 家，是上年增量 3 倍以上，累计达 8037 家16。在

全面落实各项税费减免政策的基础上，辖区公共财政收入 7901 亿元，其中地方

一般公共预算收入 3136 亿元，增长 15%。战略性新兴产业和未来产业增加值增

长 10.5%17，详细见表 4.1所列。新兴的科技创新产业对GDP增长贡献率提高至 53%

左右。

表 4.1 深圳市战略性新兴产业和未来产业增长率

产业 增长率

互联网 16.2%

机器人、可穿戴设备和智能装备 20.2%

无人机 60%

新能源汽车 146%

在政策方面，深圳市发展改革委加快编制完成十大科技产业专项实施方案、

国家重大科技基础设施建设方案和创新创业基地建设方案并报市政府审议通过，

目前已启动各专项组织实施工作。深圳加快布局十大基础研究机构、十大诺贝尔

奖科学家实验室和十大海外创新中心，弥补科技基础设施不足短板，提升原始创

新能力。为了促进科技创新，深圳出台了 62 条措施，从“创新科技管理机制，

打造科技体制改革先行区”、“提升产业创新能力，打造新兴产业聚集区”、“强化

对外合作，打造开放创新引领区”、“优化综合创新生态体系，打造创新创业生态

区”四个方面，全力打造深圳创新驱动发展的升级版，加速深圳科技创新从“跟

跑”向“领跑”转变的进程18。

同时，深圳正在提速培育和吸引创新人才。目前，深圳加快深圳技术大学筹

设，与德国瑞士等 8 所知名应用技术大学、2 家深圳知名企业签署合作备忘录；

深圳墨尔本生命健康工程学院、深圳北理莫斯科大学、清华伯克利深圳学院等特

色学院建设进展顺利。深圳实施人才新政，发放产业发展与创新人才奖约 7亿元、

新引进人才租房补贴约 5亿元，确认海外高层次人才 240名，办理留学人员引进

3500 人次19。深圳在近几年建成了国家超级计算深圳中心、大亚湾中微子实验室

和国家基因库等重大科技基础设施，国家基因库位于深圳市大鹏新区，着眼于为

我国生命科学研究和生物产业发展提供基础性和支撑性服务平台，是具有国家水

平、服务国家战略需求的创新科研和产业基础项目。

深圳在加强科学技术创新建设方面取得的成果也是显著的，在 2016 年度国

15 刘奇洪. 深圳何以成就“创新之城”[J]. 群众,2017,02:19-22.

16 深圳商报记者 王海荣. 深圳着眼未来强补基础研究“短板”[N]. 深圳商报,2017-01-15A03.

17 深圳加快建设现代化国际化创新型城市[J]. 广东经济,2017,06:56-61.

18 陈搏. 深圳建设全球科学中心的战略评价[J]. 科研管理,2017,S1:216-222.

19 深圳特区报记者 吴德群. 创新发展助推深圳经济“开门红”[N]. 深圳特区报,2017-04-02A01.

16

家科学技术奖的评选中，由 19 家深圳高校、科研机构及企业主持或参与完成的

16 个项目获奖。深圳获奖项目涵盖三大奖种，其中国家自然科学奖 1 项、技术

发明奖 3项、国家科技进步奖 12 项。实现两项零的突破，获奖总量为历史第二，

凸显了企业创新主体地位20。表 4.2为整理出深圳在此次评选中所获奖项。

表 4.2 2016年度国家科学技术奖深圳获奖项目一览表

序号 编号 项目名称

1 Z-103-2-07 具有重要生物活性的复杂天然产物的全合成

2 F-302-2-02 多肽化学修饰的关键技术及其在多肽新药创制中的应用

3 F-30901-2-05 多界面光-热耦合白光 LED封装优化技术

4 F-30902-2-01 支持服务创新的可扩展路由交换关键技术、系统及产业化应

用

5 J-236-0-01 第四代移动通信系统（TD-LTE）关键技术与应用

6 J-236-1-01 DTMB系统国际化和产业化的关键技术及应用

7 J-210-2-01 南海北部陆缘深水油气地质理论技术创新与勘探重大突破

8 J-212-2-01 支持工业互联网的全自动电脑针织横机装备关键技术及产

业化

9 J-21702-2-02 新能源发电调度运行关键技术及应用

10 J-219-2-01 用于集成系统和功率管理的多层次系统芯片低功耗设计技

术

11 J-220-2-01 新一代立体视觉关键技术及产业化

12 J-220-2-06 高性能系列化网络设备研制与应用

13 J-221-2-01 大跨空间钢结构关键技术研究与应用

14 J-231-2-01 城市循环经济发展共性技术开发与应用研究

15 J-233-2-05 中国脑卒中精准预防策略的转化应用

16 J-25202-2-02 有色金属共伴生硫铁矿资源综合利用关键技术及应用

深圳在此次获奖项目中，有 7个与电子信息产业相关，约占获奖总数的 44%，

表明深圳重点推动的电子信息产业继续保持突出的优势。其余获奖项目覆盖了新

能源、新材料、生物医药、先进制造、资源环境、土木工程、生命健康等多个领

域，也折射出深圳在战略性新兴产业发展的辐射带动下，传统产业在不断进步。

作为首个国家创新型城市和首个以城市为基本单元的国家自主创新示范区，

深圳正由全球“跟跑者”向“并行者”、“领跑者”迈进，在 5G技术、基因测序、

新能源汽车、3D 显示、无人机等领域的创新能力跻身世界前沿，在全球为中国

赢得了声誉。

4.2 深圳实施“科技悬赏”的意义

深圳实施“科技悬赏”的意义在于：

（1）先进性:通过对国外科技悬赏制度的了解，从早期航海方面的经度奖，

到 19世纪的纺纱机奖、肺结核奖，到 20世纪诸多航天领域奖项等，都能够体现

出科技悬赏奖的设置与时代紧密相关。科技悬赏奖一般选取当下最热门最紧迫的

科学技术难题来设置奖项，并且科技悬赏奖更倾向于奖励应用研究与部分发展研

究，这些都体现出科技悬赏的先进性。深圳市一直以来都是我国改革的排头兵、

创新的先行者，更是务实的领头羊，深圳市高新技术、金融、物流、文化等支柱

20 闻坤. 深圳荣获 16 项国家科技奖[N]. 深圳特区报,2017-01-10A01.

17

产业增加值占GDP的 63%，科技进步贡献率达 60%，一直以来都对创新保持的敏锐

的嗅觉21。科技悬赏的实施能够吸引大量的高端人才和先进技术，进一步确保深

圳在全国创新城市中的领头羊地位。

（2）重要性：目前，深圳市正处于转型发展的关键时期。深圳无疑是靠工

业化起家的，并创造了世界城市化的奇迹。深圳的工业化造就了深圳城市化，而

深圳城市化又激发了深圳工业化，同时作为中国最早建立社会主义市场经济的城

市，它也是我国最早引进外资的城市之一，深圳在“四化协同”运作多年之后，

逐渐推动深圳做出如下演进：从“三来一补”转变为高新技术产业，从依赖外资

创新转变为自主创新，从自主创新局部战略转变为建设国家创新型城市主导战

略22。 创新是衡量深圳是否成为现代化国际化创新型城市和世界科技、产业创新

中心的关键标志。创新化意味深圳将从目前的以模仿创新和集成创新为主要方式

转变为在原始创新、源头创新方面大有作为，意味深圳能够在世界科技和产业高

端市场上占一席之地。从对深圳市近几年的作为也可以看出，科技创新产业的大

力发展是政府正在转移的目标。科技悬赏奖面向全社会的科研爱好者征集解决方

案，对于申请人的背景资历没有过多的要求，这就使得所有人在申请资格上具有

平等地位。这种不设门槛的制度，会激发原始创新思想大量涌现。深圳市科技悬

赏奖的实施能够极大的刺激城市的创新性，这对于正在转型之中的深圳市来说有

可能是非常关键的一个举措。

（3）必要性：勿容置疑，我国现行的国家科研资助体制存在一些问题。它

的体制模式使最为激烈的竞争发生在申请入口处，使得科学家不得不投入大量的

时间和精力参加各种项目的竞争，而投入到科研工作本身的时间和精力则被大大

压缩23。这对于深圳市的科技创新工作是非常不利的。而我国近几年屡屡出现的

科研腐败事件也是产生与原有体制下的漏洞。这种体制相对于针对性强、以结果

为导向、能集思广益的科技悬赏奖更加能够推动深圳市的改革创新工作。对于年

轻又充满活力，急需科技创新的深圳市来说，科技悬赏奖的实施是必要的。

（4）可行性：首先，科技悬赏奖自发布之日起，通过媒体的宣传以及丰厚

的奖金，可以产生“眼球效应”，企业和个人也愿意通过赞助或冠名的形式予以

资助。企业可以通过冠名科技悬赏的方式提高知名度，同时也可以承担部分奖金，

互惠互利之间可以有效推动经济发展。而深圳市作为一线城市之一，聚集了大量

的企业和科研机构，这就可以产生出巨大的溢出效应。其次，科技悬赏奖只在技

术能达到预期目标时才予以兑现，换句话说，如果技术没有达到目标，则奖金不

发出。种机制使得奖励风险几乎为零，唯一的成本仅来自于政府评奖过程中的行

政成本。而传统以科研经费拨款来支持研发活动，即使采用权威专家的同行评议，

也难以避免因无法预期的技术难度而造成的资助失败24。科技悬赏奖的这种制度

设置极大地降低了科技创新运行的风险。深圳市作为正在转型之中的城市，这种

低风险低成本又极具创新力的科技活动无疑是极具可行性的。

4.3 深圳市科技创新产业发展情况分析

创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭源泉。党的十八大

以来，习近平总书记高度重视科技创新，提出了一系列新思想、新论断、新要求。

21 深圳特区报记者 闻坤. 未来产业成为深圳经济新引擎[N]. 深圳特区报,2017-04-24A01.

22 中共深圳市直属机关工委副书记 林祥. “五化协同”：深圳经济发展系统性战略[N]. 深圳特区

报,2017-04-05A02.

23 曾婧婧. 科技悬赏奖:促进科技创新的利器[J]. 科学学研究,2013,01:30-35.

24 曾婧婧. 国家科研资助体制下“科技悬赏奖”的制度架构研究[J]. 科技进步与对策,2014,08:107-111.

18

在党的十九大报告中，习近平总书记指出，要加快建设创新型国家。要瞄准世界

科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破。

深圳作为首个国家创新型城市和国家自主创新示范区，近年来在创新驱动发

展上取得了积极成效。“十二五”期间深圳全社会累计投入研发经费 2829亿元，

年均增长 16.3%，2015年达 709.3亿元，总量实现 5年翻番，占GDP比重达到

4.05%(目前世界上只有以色列和韩国超过 4%)，是国家研发经费投入强度(即研

发经费投入占GDP比重)的近二倍，处于世界顶尖水平。科技进步贡献率超过 60%，

三次位居福布斯中国大陆创新城市榜首。25

创新成果密集涌现。4G技术、超材料、基因测序、新能源汽车、3D显示、

无人机等领域创新能力跻身世界前沿。实现国家技术发明一等奖“零”的突破，

获国家科学技术奖励 56项，比“十一五”增加 80%。获中国专利金奖、优秀奖

130项，PCT国际专利申请超 5万件，是“十一五”的 3.2倍。有效发明专利累

计近 8.4万件，约占全国十分之一。科研成果、科技人员入选《科学》和《自然》

杂志年度全球十大科学突破、十大科学界人物。

创新载体跨越发展。建设国家超算深圳中心、国家基因库、大亚湾中微子实

验室等国家重大科技基础设施。国家、省、市级重点实验室、工程实验室、工程

中心和企业技术中心等 1283家，约为 2010年的 3倍。中科院先进院、光启等

45家新型研发机构异军突起。建立云计算等 45个产学研资联盟和 10个专利联

盟。

创新人才加速集聚。引进“珠江人才计划”、“孔雀计划”创新团队 33个

和 63个，“海归”人才 1.8万余人。拥有全职在深工作院士 13名，“千人计划”

人才 154人，政府特殊津贴专家 916人。2014年陈嘉庚青年科学奖 5名得主中，

2人来自深圳。

创新体系更加开放。加快融入全球创新网络，与芬兰等 9个国家签署科技合

作协议，与硅谷、以色列等搭建 8条“创新创业直通车”，境外投资 1000万元

以上研发企业新增 255家。微软、英特尔、三星等 58个世界 500强项目落户深

圳。国家技术转移南方中心落户深圳。开展科技金融试点城市建设，VC/PE机构

4.6万家，注册资本超 2.7万亿元。柴火空间等一批众创空间蓬勃发展。高交会、

国际人才交流大会、IT领袖峰会和 BT领袖峰会等国际影响力进一步扩大。

4.3.1 深圳市科研机构与科技创新载体分布情况

要进一步提高自主创新能力，深圳需要大力建设一定规模并具备较强创新实

力的科研机构，包括重点实验室、工程中心、公共技术服务平台、科技企业孵化

器等创新载体，从而不断完善创新平台建设，优化资助创新环境，增强整体创新

实力。 近几年，深圳陆续建成国家超级计算深圳中心、大亚湾中微子实验室和国家

基因库，参与国家未来网络科技基础试验设施建设，这些载体已成为集聚创新人

才、产生创新成果尤其是源头创新成果的重要平台。同时，深圳还采取量身定制

的政策措施，培育了 93 家集科学发现、技术发明、产业发展“三发”一体的新

型研发机构，增强了深圳源头创新的能力。 从深圳市科创委网站可以查到目前深圳市科研机构有 20多所，下表 4.1列

出目前深圳市的主要科研机构和成立时间，图 4.1展示了目前深圳市高等教育资

源的分布情况，大部分都集中在南山区，而在龙岗区已经规划布局有多所新建高

25 深圳市科技创新发展报告（2016）深圳市华鼎科技发展战略研究院 2017.1[R]

19

校，此外，深圳北理莫斯科大学和深圳技术大学已在 2017年开始对外招生和运

作。

表 4.3 深圳市科研机构一览表（信息来源：深圳市科技创新委员会）26 序号 科研机构名称 成立时间

01 深圳大学 1983年

02 南方科技大学 2012年

03 北京大学深圳研究院 2007年

04 深港产学研基地 1999年

05 深圳清华大学研究院 1996年

06 深圳航天科技创新研究院 2007年

07 深圳先进技术研究院 2006年

08 北京大学深圳研究生院 2001年

09 清华大学深圳研究生院 2001年

10 哈尔滨工业大学深圳研究生院 2002年

11 香港大学深圳研究院 2011年

12 香港科技大学深圳研究院 2001年

13 香港浸会大学深圳研究院 2000年

14 香港理工大学深圳研究院 2000年

15 香港城市大学深圳研究院 2001年

16 香港中文大学深圳研究院 2007年

17 深圳华大基因研究院 2007年

18 深圳光启高等理工研究院 2010年

19 深圳市圆梦精密技术研究院 2013年

20 深圳市微纳集成电路与系统应用研究院 2013年

21 深圳市检验检疫科学研究院 2005年

22 深圳无线电检测技术研究院 2010年

图 4.1 深圳市高等教育资源构成与分布（信息来源：深圳未来城市整体规划前

26 深圳市科研机构一览表.http://www.szsti.gov.cn/kjfw/kyjg/szskyjgylb/

20

景）27 除了科研机构和高等教育资源日益丰富外，深圳市也在科技创新载体的建

设上加大了力度，表 4.4统计了 2010-2016年深圳市新增各类创新载体的数据。

而截至 2017年深圳已设立了 5家诺贝尔奖科学家实验室和 7家海外创新中心，

国家超级计算深圳中心、大亚湾中微子实验室和国家基因库建成使用，国家基因

库成为全球最大的基因库之一和生物技术产业发展的战略库；国家、省、市级重

点实验室、工程实验室、工程（技术）研究中心和企业技术中心等创新载体累计

达 1000多家，覆盖了国民经济社会发展主要领域，成为集聚创新人才、产生创

新成果的重要平台，累计引进“珠江人才计划”创新团队 44个、“孔雀计划”

创新团队101个；国家级高新技术企业11230家，形成强大的梯次型创新企业群；

4G及 5G技术、超材料、基因测序、3D显示、石墨烯太赫兹芯片、柔性显示、新

能源汽车、无人机等领域创新能力处于世界前沿，深圳正从应用技术创新向基础

技术、核心技术、前沿技术创新转变，从跟随模仿式创新向源头创新、引领式创

新跃升。

表 4.4 2010-2016 年深圳市各类创新载体数（数据来源：深圳统计年鉴 2017）28

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016

国

家

级

国家级重点实验室 8 11 11 12 12 14 14

国家工程实验室 5 5 5 7 7 7 7

国家工程（技术）研究中心 2 5 5 7 7 7 7

国家认定企业技术中心 13 16 17 19 20 20 24

国家地方联合工程研究中心

（工程实验室） 0 5 8 11 11 16 26

国家基因库 0 1 1 1 1 1 1

深圳超级计算中心 1 1 1 1 1 1 1

国家级孵化器 10 11 11 12 12 12 12

国家级平台 2 2 2 2 2 2 2

合计 41 57 61 72 73 80 94

省

级

省级重点实验室 7 13 17 17 18 22 24

省级工程实验室 0 2 5 5 7 10 10

省级工程（技术）研究中心 13 17 23 51 51 96 130

省级企业技术中心 0 0 0 0 0 1 1

合计 20 32 45 73 76 129 165

市

级

市级重点实验室 88 112 142 164 191 206 221

市级工程实验室 34 75 153 212 247 298 394

市级工程（技术）研究中心 102 111 135 154 166 183 186

市级企业技术中心 74 96 119 143 172 193 211

市级公共技术服务平台 52 71 96 112 124 136 144

市级孵化器 8 9 9 36 58 58 78

合计 358 474 654 821 958 1074 1234

总计 419 563 760 966 1107 1283 1493

27 深圳未来城市发展规划[EB/OL].https://m.baidu.com/tc?from=bd_graph_mm_tc&srd=1&dict=20&src=http%3A%2F%2Fwww.360doc.com%2Fcontent%2F16%2F0420%2F21%2F6052571_552404701.shtml&sec.2016-04-20 28 深圳市统计局.深圳统计年鉴 2017[EB/OL]. http://tjj.sz.gov.cn/xxgk/zfxxgkml/tjsj/tjnj/201712/P020181106396942527198.pdf

21

此外，为贯彻落实中共中央国务院印发的《国家创新驱动发展战略纲要》，

建立国家创新调查制度，准确了解和掌握深圳市企业、高校和科研机构的研发人

员情况（研发人员指直接从事科技研发和相关技术创新活动，以及专门从事上述

活动管理和提供直接服务的人员），深圳市科技创新委员会拟开展研发人员备案

工作，经备案的研发人员相关信息将作为科技计划、科学技术奖励、人才政策支

持；高新技术企业认定；研发费用加计扣除等重要参考。

《中国区域创新指数报告（2017）》29显示，广东省内入围全国创新综合指

数前 20 位的城市有：深圳、广州、东莞、珠海、中山、佛山，选取这 6 座城市

进行对比分析。 表 4.5 广东省内主要城市 2016 知识产权成果产出原始数据（数据来源：深圳统

计年鉴 2017）30 指标 深圳 广州 东莞 珠海 中山 佛山

国内专利申请量（件） 145294 99070 56653 18059 35248 56455 国内发明专利申请量（件） 56336 31850 17024 7642 7597 18273 国内专利授权量（件） 75043 48313 28559 9287 22128 28719 国内发明专利授权量（件） 17666 7668 3682 1796 1207 3348 每万人专利申请量（件） 122.01 70.55 68.58 107.80 109.13 75.65 每万人发明专利申请量（件） 47.31 22.68 20.61 45.62 23.52 24.49 每万人专利授权量（件） 63.02 34.40 34.57 55.43 68.51 38.48 每万人发明专利授权量（件） 14.83 5.46 4.46 10.72 3.74 4.49 每百亿元 GDP 专利申请量（件） 745.38 506.82 829.75 811.14 1100.54 654.17 每百亿元 GDP 发明专利申请量（件） 289.01 162.94 249.34 343.25 237.20 211.74 每百亿元 GDP 专利授权量（件） 384.98 247.16 418.28 417.14 690.90 332.78 每百亿元 GDP 发明专利授权量（件） 90.63 39.23 53.93 80.67 37.69 38.79 截至年底国内有效发明专利数（项） 95369 30305 11154 5470 4035 10014 PCT 专利申请量（项） 19648 1643 876 239 153 470

深圳的国内专利申请量、授权量、有效发明专利数、PCT专利申请量等多项

指标都处于领先地位。其中，2016 年深圳市PCT国际专利申请量 19648 件，同比

增长了 47.64%，申请量占广东省申请总量（23,574 件）的 83.35%，占国内企业

和个人申请总量的 46.59%，连续 13 年居全国各大城市的首位。31 发明专利授权较为集中的技术领域，可以认为是该地区的优势产业。在国内

知名知识产权信息服务平台——佰腾网进行各地区发明专利授权量的相关检索，

将专利申请人地址分别设定为深圳、广州、东莞、珠海、中山和佛山，根据检索

结果中发明授权专利的分类号（大类）确定专利技术领域，取前 10 名进行分析。

检索日期为 2018 年 5 月 20 日，结果如下：

29 中国社会科学网.中国区域创新指数报告（2017）[EB/OL]. http://www.cssn.cn/zx/bwyc/201712/t20171213_3779744.shtml.2017-12-13 30 深圳市统计局.深圳统计年鉴 2017[EB/OL]. http://tjj.sz.gov.cn/xxgk/zfxxgkml/tjsj/tjnj/201712/P020181106396942527198.pdf 31 深圳市 2016 年度知识产权统计分析报告[R].深圳知识产权局,2017:1-2

22

表 4.6 广东省内主要城市 2016 年专利分布技术领域排名

排名 深圳 广州

1 H04 电通信技术（58814） A61 医学或兽医学；卫生学（4749） 2 G06 计算；推算；计数（15828） G01 测量；测试（3859） 3 H01 基本电气元件（8090） H04 电通信技术（3603） 4 G01 测量；测试（5109） G06 计算；推算；计数（3460）

5 G02 光学（4001） C08 有机高分子化合物；其制备或化学加工；以其为

基料的组合物（2861）

6 H05 其他类目不包含的电技术（3848） C12 生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物

学；酶学；突变或遗传工程（2622） 7 H02 发电、变电或配电（3750） C07 有机化学（2194） 8 A61 医学或兽医学；卫生学（3489） H01 基本电气元件（2142） 9 F21 照明（2611） A01 农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼（1620） 10 G09 教育；密码术；显示；广告；印鉴（2097） H02 发电、变电或配电（1591）

东莞 珠海

1 H04 电通信技术（2010） F24 供热；炉灶；通风（1405） 2 H01 基本电气元件（1886） G06 计算；推算；计数（625） 3 G06 计算；推算；计数（1733） F04 液体变容式机械；液体泵或弹性流体泵（551） 4 G01 测量；测试（942） G01 测量；测试（488）

5 C08 有机高分子化合物；其制备或化学加工；以其为基料的

组合物（819） A61 医学或兽医学；卫生学（462）

6 A23 其他类不包含的食品或食料；及其处理（717） H04 电通信技术（426）

7 B23 机床；其他类目中不包括的金属加工（705） F25 制冷或冷却；加热和制冷的联合系统；热泵系统；

冰的制造或储存；气体的液化或固化（418） 8 A61 医学或兽医学；卫生学（647） H02 发电、变电或配电（397） 9 F21 照明（647） H01 基本电气元件（393） 10 B65 输送；包装；贮存；搬运薄的或细丝状材料（577） B41 印刷；排版机；打字机；模印机（343）

中山 佛山

1 H01 基本电气元件（1515） F24 供热；炉灶；通风（2023）

2 A61 医学或兽医学；卫生学（1406） A47 家具；家庭用的物品或设备；咖啡磨；香料磨；

一般吸尘器（1405） 3 C07 有机化学（1369） H01 基本电气元件（831） 4 G01 测量；测试（1352） A61 医学或兽医学；卫生学（644） 5 B01 一般的物理或化学的方法或装置（1107） G01 测量；测试（624） 6 H04 电通信技术（1057） H02 发电、变电或配电（596） 7 G06 计算；推算；计数（777） B65 输送；包装；贮存；搬运薄的或细丝状材料（556）

8 C12 生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶

学；突变或遗传工程（564） F25 制冷或冷却；加热和制冷的联合系统；热泵系统；

冰的制造或储存；气体的液化或固化（528）

9 C08 有机高分子化合物；其制备或化学加工；以其为基料的

组合物（538） C04 水泥；混凝土；人造石；陶瓷；耐火材料（520）

10 C09 染料；涂料；抛光剂；天然树脂；黏合剂；其他类目不

包含的组合物；其他类目不包含的材料的应用（515） F04 液体变容式机械；液体泵或弹性流体泵（520）

23

从表 4.6 可以看出，深圳获得授权的发明专利主要集中在“H 电学”和“G物理”，尤其是电通信技术方面的发明专利授权量遥遥领先。作为专利申请人（专

利权人）的华为技术有限公司以 31552 项发明专利居首，中兴通讯股份有限公司

则以 21932 项紧随其后。这两大企业都具有强大的科研实力，发明专利产出量名

列世界前茅，对深圳打造具有全球竞争力的“创新之都”有巨大的助推作用。除

此之外，鸿海精密工业股份有限公司（7737 项）、鸿富锦精密工业（深圳）有限

公司（7573 项）、腾讯科技（深圳）有限公司（4581 项）、比亚迪股份有限公司

（3861 项）、深圳市华星光电技术有限公司（2958 项）、海洋王照明科技股份有

限公司（2737 项）等众多企业也展现出很强的创新创造能力，对广东省三大支

柱产业：电子信息、汽车制造和电气机械的高速发展做出了很大贡献。 广州则在“A人类生活必需（如医学、农业）”、“G物理”、“H电学”和“C

化学冶金”等领域有较多的发明专利授权量。广州不断探索与时俱进的发展道路，

在巩固汽车、石油化工、电子产品制造业这三大传统支柱产业的基础之上，于

2017 年 3 月发布战略性新兴产业蓝图：通过实施“IAB”计划，即发展新一代信

息技术、人工智能、生物医药等战略性新兴产业，打造若干个千亿级产业集群。32

广州的发明专利授权情况与当前的产业结构相吻合，区域产业结构调整效应正在

显现。就专利申请人（专利权人）而言，区别于深圳以企业申请为主的态势，广

州的发明专利申请量排名前 5 均是高校：华南理工大学（7381 项）、中山大学（2970项）、华南农业大学（1497 项）、广东工业大学（1344 项）、暨南大学（990 项）。

这在一定程度上反映出广州的高校整体科研实力强于深圳，但广州具有较强创新

创造能力的企业明显少于深圳。 东莞，起步于制造，发达于制造，扬名于制造，被誉为“世界计算机之都”、

“世界玩具之都”、“世界鞋业之都”和“南派服装名城”，传统的五大支柱产业

分别是电子信息制造业、电器机械及设备制造业、纺织服装鞋帽制造业、食品饮

料加工制造业和造纸及纸制品业。但数据显示，2016 年上半年，东莞五大支柱

产业实现增加值 871.63 亿元，增长 8.0%。其中，电子信息制造业实现 417.48 亿

元，增长 20.6%。由此可见，五大支柱产业增加值中，电子信息产业占比近半，

增长率几乎全由电子信息制造业带动，其余四大支柱产业几乎处于停滞状态。33

东莞的发明专利授权情况也能反映其电子信息产业的良好发展态势，发明专利主

要集中在“H电学”和“G物理”两大领域。获发明专利授权量前两名的申请人

（专利权人）分别是：广东欧珀移动通信有限公司（3218 项）、东莞宇龙通信科

技有限公司（495 项）。 珠海的六大支柱产业是家电电气、电子信息、石油化工、电力能源、生物医

药和精密机械制造，与发明专利所展现的优势领域不谋而合。从发明专利授权情

况来看，珠海最强势的产业集中在“F 机械工程；照明；加热；武器；爆破”和

“G 物理”，这得益于众多具有创新能力的企业：珠海格力电器股份有限公司

（3646 项）、珠海格力节能环保制冷技术研究中心有限公司（322 项）、珠海天威

飞马打印耗材有限公司（223 项）、炬力集成电路设计有限公司（160 项）、珠海

市君天电子科技有限公司（134 项）、珠海凌达压缩机有限公司（110 项）等。 从发明专利授权情况来看，中山与其他 5 座城市最明显的区别在于“C 化学；

32 陈思勤,昌道励.从三大支柱产业到 IAB 计划 广州发展动能升级[EB/OL].南方日

报.http://gz.leju.com/news/2017-07-03/10156287463553364705616.shtml?wt_source=news_dbxw_xx02. 2017-07-03 33 百家号,东莞的产业格局，又到了洗牌的时候.[EB/OL].东莞经济网. http://baijiahao.baidu.com/s?id=1553603261963158&wfr=spider&for=pc.2016-12-13

24

冶金”方面的专利数量，占 10 大技术领域中的 4 席，分别为：“C07 有机化学（1369项）”、“C12 生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或

遗传工程（564 项）”、“C08 有机高分子化合物；其制备或化学加工；以其为基

料的组合物（538 项）”，以及“C09 染料；涂料；抛光剂；天然树脂；黏合剂；

其他类目不包含的组合物；其他类目不包含的材料的应用（515 项）”。 佛山的 10 大专利技术领域中，占比最高的是“F 机械工程；照明；加热；武

器；爆破”，达到三成，这在很大程度上与美的集团强大的创新创造实力有关。

检索结果显示，佛山获得授权的发明专利申请人（专利权人）排名情况如下：美

的集团股份有限公司（1910 项）、广东美的制冷设备有限公司（1045 项）、佛山

市顺德区顺达电脑厂有限公司（378 项）、广东美的厨房电器制造有限公司（351项）、广东美的暖通设备有限公司（336 项）、广东溢达纺织有限公司（318 项）、

广东美芝制冷设备有限公司（318 项）、美的集团有限公司（306 项）等。可见，

实力雄厚的企业是一个国家或地区经济发展的强大助推力，而具备科技创新能力

的大型企业在产业结构不断调整的当代社会才能不被市场淘汰。 4.3.2深圳市近年国家科技奖项获得情况分析

作为我国首个以城市为单元的国家自主创新示范区，深圳已成为科技创新成

果不断孵化的沃土。据统计，自 2010年以来，深圳连年斩获包括国家技术发明

奖一等奖、科学技术进步奖特等奖在内的国家科技奖项达到 99项，城市的科技

创新能力实现了节节攀升。34

2011年，深圳首次获得国家技术发明一等奖，是在通讯领域，项目是华为

公司与东南大学移动通信国家重点实验室的《宽带移动通信容量逼近传输技术及

产业化应用》。

2013年，深圳获奖项目首次涵盖自然科学、技术发明、科技进步三大奖项。

2014年，由深圳的高校、科技机构及企业主持（第一完成人）或参与完成

的 17个项目获本年度国家科技奖，其中包括国家技术发明奖 6项，国家科技进

步奖 11项。同一年度斩获 17项国家科技奖，这一成绩创深圳市历史新高。本次

获奖项目凸显了一个重要的信号，就是深圳企业的“外脑”十分丰富。今年与深

圳企业合作获奖的大学包括南京医科大、北京交大、西安电子科大、北京邮电大

学、解放军信息工程大学、上海交大、中山大学、华南农大等。

2015年深圳企业和科研机构获得 14项国家科技奖，获奖项目的含金量持续

提高。其中科技进步奖 8项，技术发明奖 4项，体现了深圳的原始创新能力。据

了解，自主创新已经成为深圳发展的主引擎，2015年，深圳全社会研发投入占

GDP的比重达到 4.05%，比肩发达国家，比 2014年底的 4.02%又提高了 0.03%，

已经达到欧美发达国家水平。

2016年度国家科学技术奖共授奖 279个项目、7名科技专家和 1个国际组织。

其中，深圳 19家高校、科研机构及企业主持或参与完成的 16个项目获 2016年

度国家科学技术奖, 包括国家自然科学奖 1项、国家技术发明奖 3项、国家科技

进步奖 12项，值得一提的是，由华为、中兴、宇龙三家深企参与攻关的“第四

代移动通信系统（TD-LTE）关键技术与应用”项目，摘得国家科技进步奖特等奖，

这也是深圳首次荣获该奖。

2017年度国家科学技术奖励大会在北京召开，深圳交出一份亮丽的成绩单，

由 19家深圳高校、科研机构及企业主持或参与完成的 15个项目获本年度国家科

34 深圳商报.深圳已获 99 项国家科技奖

项.http://szsb.sznews.com/PC/content/201801/09/c277526.html[EB/OL][2018-01-24]

25

技奖。这些获奖项目中，技术发明奖 7项，占该奖项总授奖数的 10.6%，这是深

圳建市以来在该奖项取得的最好成绩，含金量十足，彰显深圳不断提升的原始创

新能力。35

深圳获奖项目不仅包括了新一代信息技术、互联网、新材料、生物、先进制

造等战略性新兴产业，还覆盖了土木工程、电力、海洋、资源环境、生命健康等

多个领域，可谓全面开花。获奖名单中华为是连续第 11年荣获国家科技奖，中

兴通讯今年独揽两个奖项（一项国家技术发明奖二等奖，一项国家科技进步奖二

等奖）。

19个获奖单位中企业有 13个，占 68%，企业在深圳科技创新事业中的主体

地位进一步凸显。华威环保、贝斯达医疗、微润灌溉等细分行业领域生力军，也

出现在了获奖名单中，折射出深圳科技创新勃勃的生机。

深圳人民医院参与攻关的“红斑狼疮诊治策略及其关键技术的创新与应用”

项目获得国家科技进步奖二等奖。该项目研发出新型红斑狼疮表观遗传诊断方法，

对红斑狼疮诊治意义重大。这是深圳医疗卫生机构首度获得国家科技奖项，证明

我市医疗卫生机构在创新驱动发展中取得了新进步。

深圳自 2010年以来，连年斩获国家技术发明奖一等奖、科技进步奖特等奖

等国家科技奖项，证明了深圳科技创新能力节节攀升，深圳的创新驱动发展实践

效果也充分证明了这一点。深圳市 2017年具体获奖项目名单如下：

表 4.7 深圳市 2017 年获国家科学技术奖名单 获奖等级 获奖项目 完成单位

国家技术发

明奖二等奖

建筑废弃物再生骨料关键技术及其规模化

应用项目 深圳大学邢锋主持完成

超声剪切波弹性成像关键技术及应用项目 中国科学院深圳先进技术研究院郑海荣主

持完成

高性能锂离子电池用石墨和石墨烯材料 清华大学深圳研究生院康飞宇主持完成

密集无线通信系统的网络化资源管控技术 参与单位：华为技术公司

智慧协同网络及应用 参与单位：中兴通讯

消能-承载双功能金属构件及其高性能减

震结构 参与单位：中建钢构公司

构造强磁共振系统的关键技术与成像方法 参与单位：深圳市贝斯达医疗股份有限公司

国家科技进

步奖一等奖

南海高温高压钻完井关键技术及工业化应

用项目

参与单位：深圳新速通石油工具有限公司和

深圳市远东石油钻采工程有限公司

国家科技进

步奖二等奖

大规模接入汇聚体系技术及成套装备 参与单位：中兴通讯

工业智能超声检测理论与应用关键技术 参与单位：中国广核集团有限公司、中广核

检测技术有限公司

中国节水型社会建设理论、技术与实践 参与单位：深圳市微润灌溉技术有限公司

我国检疫性有害生物国境防御技术体系与

标准

参与单位：深圳出入境检验检疫局动植物检

验检疫技术中心

流域水环境重金属污染风险防控理论技术

与应用 参与单位：南方科技大学

参重型压力容器轻量化设计制造关键技术

及工程应用

参与单位：中国国际海运集装箱（集团）股

份有限公司

红斑狼疮诊治策略及其关键技术的创新与

应用 参与单位：深圳人民医院

35 深圳新闻网. 深圳再摘 15 项国家科技

奖.http://www.sznews.com/mb/content/2018-01/09/content_18209830.htm[EB/OL][2018-01-24]

26

表 4.8 主要一线城市历年国家科学技术奖获奖情况（单位：项） 北京 上海 广州 深圳

2012 90 50 14 10 2013 75 50 15 9 2014 82 54 23 17 2015 71 42 17 14 2016 70 51 16 16 2017 78 56 38 15 从历年国家科学技术奖获奖情况来看，在主要一线城市中，北京所获国家科

学技术奖项最多，上海次之，广州和深圳的获奖数则远少于北京和上海。这在一

定程度上表明了北京的高校、科研机构及企业科技创新能力处于领先地位。 由中商产业研究院发布的《2017 年中国十大创新城市排行榜》入选城市按

先后顺序排名为：深圳、北京、上海、苏州、广州、杭州、南京、武汉、成都、

合肥；北京立言创新科技咨询中心牵头多个城市科技管理部门联合发布的《中国

创新城市评价报告 2016-2017》显示的综合得分排名情况为：北京、深圳、上海、

天津、南京、苏州、杭州、厦门、西安、广州；中国科学技术发展战略研究院发

布的《中国区域科技创新评价报告 2016-2017》得出的结论按先后排名则是：北

京、上海、天津、广东、江苏、浙江、湖北、重庆、陕西、山东。根据《中国区

域创新指数报告（2017）》显示，广东省内入围全国创新综合指数前 20 位城市有

深圳、广州、东莞、珠海、中山和佛山 6 座城市。

4.3.3深圳市 SCI论文发表情况

科技论文是科研活动新理论、新方法、新发现等研究成果直接产出的重要形

式，可以从侧面反映地区基础研究、应用研究等科研工作的现状，评价科研人员

的科研能力和科技创新水平等。国际公认的最具有代表性和权威性的检索工具是

SCI 论文。SCI 论文是指被数据库“Scientific Citation Index”收录的期刊所刊登的

论文，SCI 论文产出及其被引用率是国际上通用评价基础研究成果水平的重要指

标。 本文以深圳近 10 年产出的 SCI 论文为基础，提取作者、关键词、机构、年

份、领域、资助项目、被引用次数等关键字段，利用 Thomson Data Analyzer(TDA)等专业数据分析工具对其进行深入分析，以揭示深圳基础科学研究的发展轨迹和

趋势，把握深圳市科技发展方面的优势与不足，并针对深圳市的实际情况提出对

策建议，为相关部门合理配置科技资源，制定最优科技发展策略，提高区域竞争

力提供依据，为深圳市今后的科技合作与发展提供一定的参考。 （1）数据来源 研究数据的来源为 Web of ScienceTM 核心合集种的 SCI-EXPANDED 数据库，

检索策略：地址为“(shenzhen or “shenzhen”)”，时间跨度为 2008-2017 年(检索

时间为 2018 年 12 月 20 日），执行检索后，得到 35806 条记录，选择全记录格式

下载，按数据导入→数据清洗→数据统计→数据分析的流程完成研究工作，并得

出分析结果。 （2）发展阶段及整体趋势 如下图所示，整体呈逐年上升趋势，以 2012 年为界，大体可以分为两个阶

段：

27

图 4.2 深圳近 10 年 SCI 论文产出年度分布

逐步提高阶段：2008-2012，共产出 SCI 论文 6925 篇，占总量的 19.34%，年

度产出量由 2008 年的 835 篇增加到 2012 年的 2240 篇，但由深圳主导完成的比

例不高，该阶段产出 SCI 论文最多的前 6 个学科依次是：工程学、临床医学、化

学、材料科学、物理学、分子生物学/遗传学。 快速增长阶段：2012-2017，共产出 SCI 论文 28881 篇，占总量的 81.66%，

年度产出量由 2012 年的 2240 篇增加到 2017 年的 9064 篇，5 年时间翻了近 4 倍

年均增长率达到 80%，明显高于全国平均水平。同时，由深圳主导完成的比例有

所提升，显示出深圳研究机构和科研人员的角色发生了根本性改变，从以参与为

主变成以主持为主，充分说明深圳基础研究的整体水平得到快速、大幅提升。该

阶段产出 SCI 论文最多的前 6 个学科依次是：化学、工程学、临床医学、材料科

学、物理学、计算机科学 据了解，2012 年后，随着国家对科研工作的不断关注，各城市科技投入不

断加大，科技发展及交流的环境不断改善，科技基础设施不断提高，深圳科研机

构和科研人员对科研越来越重视，科技论文成果越来越多。 （3）学科发展趋势及影响力 对深圳近 10 年 SCI 论文累计产出前 20 的学科领域按时间序列发展变化进行

分析(如图 4.3)，可分为优势学科、新兴学科和间断学科 3 类。 1)优势学科：即持续有高水平论文产出且数量总体保持逐年增长的学科，这

类学科的典型代表就是材料科学、电气与电子工程、应用物理、化学及其交叉学

科。应用物理、化学都是从 2012 年开始快速增长，虽在数量上总体不及电气与

电子工程，但保持了稳步增长的发展趋势；材料科学的 SCI 论文产出量在

2008-2012 年保持低速增长，但在 2012-2017 年呈现迅猛增长的态势，年度发文

量从 2010 年的 96 篇增加到 2013 年的 1330 篇，年平均增长率高达 112%，成为

深圳目前 SCI 论文年度产出量最高的学科。 2)新兴学科：即近几年才有高水平论文产出且数量虽有波动但总体保持增长

的学科，这类学科的典型代表就是纳米科学、物理化学、肿瘤学、细胞生物学、

医药研究与试验、能源燃料科学、计算机科学与信息系统等。尤其是纳米科学和

远程通信，2013 虽然稍有下滑，但 2015 年后又开始大幅增长，发展势头强劲。

细胞生物学、能源燃料科学、医药研究与试验学，这 3 个领域起步相对较晚，但

835 974 1305 1571

2240

3142

4362

5424

6889

9064

0

1000

2000

3000

4000

5000

6000

7000

8000

9000

10000

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

28

近 2 年发展趋势较好。

图 4.3 深圳近 10 年 SCI 论文累计产出前 20 的学科领域

3)间断学科，即起步较早、中间某一时间段内由于某种原因导致增速减弱，

后期又逐步发展起来的学科。该类学科有代表性的是生物化学与分子生物学、光

学、基因与遗传学这 3 个学科。由上图可知，这 3 个学科一直有 SCI 论文产出，

但在中间的几年内出现了下降或零增长，其中，生物化学与分子生物学、光学真

正发展起来是在 2016 年以后，而基因与遗传学到 2017 年依旧呈现下降趋势。 （4）主要基础研究机构 统计显示，广东共有 56 个机构有署名地址含深圳的 SCI 论文产出。 a.主要产出高校 其中发文量或被引频次位列前 10 的高校如表 4.9 和图 4.4，图 4.4 的横坐标

为 SCI 发文量，纵坐标为 CNCI 值，圆圈大小代表被引频次的高低，圆圈越大，

被引频次越高。 不难发现，这些论文主要出自深圳的 4 所高校。其中深圳大学的发文量最高，

达到 8172 篇，含高被引论文 128 篇；深圳大学城的被引频次最高，达到 10 万次

以上；南方科技大学虽然建校较晚，累计数据不多，但引文影响力和 CNCI 值超

过深大，引文影响力仅次于深圳大学城，且发文量、被引频次和高被引论文数均

排第 3；香港中文大学(深圳)的各个指标也基本达到列表的中等水平。而位于广

州的中山大学、暨南大学、南方医科大学、华南理工、广东中医药大学、广州医

科大学则是深圳高校的主要省内合作机构，其中，与华南理工的合作绩效最高，

CNCI 值达到 2.10，其次为汕头大学，CNCI 值达到 1.84。

29

表 4.9 地址含深圳署名单位为广东高校的论文中发文量或被引频次位列前

10 的机构 广东

排名 名称

Web of Science 论文数

学科规范化的

引文影响力 被引 频次

高被引 论文

引文 影响力

4 Shenzhen University 8172 1.25 86387 128 10.57

1 University Town of Shenzhen 7314 1.38 103247

105 14.12

9 Southern University of Science & Technology

2067 1.68 27039 53 13.08

11 Sun Yat Sen University 1777 1.32 24157 32 13.59 17 Jinan University 1210 1.02 11509 6 9.51

25 Southern Medical University - China

879 0.92 8303 4 9.45

24 Chinese University of Hong Kong， Shenzhen

826 1.46 9042 15 10.95

10 South China University of Technology

815 2.10 26715 37 32.78

42 Guangdong Medical University 504 1.05 5394 4 10.70 52 Guangzhou Medical University 425 1.18 4535 3 10.67 39 Shantou University 263 1.84 5573 11 21.19

图 4.4 地址含深圳署名单位为广东高校的论文中发文量或被引频次位列前

10 的机构 b.主要产出科研机构或企业 在有署名地址含深圳的 SCI 论文产出的 56 个广东机构中，发文量或被引频

次位列前 10的科研机构或企业如表 4.10和图 4.5，图 4.5的横坐标为 SCI发文量，

纵坐标为 CNCI 值，圆圈大小代表被引频次。圆圈越大，被引频次越高。

30

不难发现，这些论文主要出自排名前 5 的深圳的 5 个机构。其中深圳先进研

究院的发文量最高，达到 2880 篇，被引频次为 1850 篇；华大基因的发文量虽然

不足 2000，但被引频次最高，接近 10 万次；深圳第二人民医院的发文量超过 500篇，被引频次也超过 5000 次，处于本学科领域的平均水平；华为科技的发文量

虽然不足 500 篇，但被引频次也超过 5000 次，CNCI 值达到 1.56，超过本学科领

域的平均水平。深圳北京大学香港科技大学医学中心的各个指标也基本达到列表

的中等水平。其他位于深圳的 ZTE、TCL Inc、China General Nuclear Power Group、Tencen、BYD、China BAK Battery 等因是企业，更注重带来经济价值的专利，发文

量相对较少，但影响力普遍较高，除 BYD 外均超过全球平均水平，中国广核集

团更是达到了 3.58。与此同时，位于广州的广东省人民医院、华南植物园、广州

生物医药与健康研究院、呼吸疾病国家重点实验室产学研基地、金发科技等则是

是深圳科研机构的主要省内合作机构，其中，与金发科技的合作绩效最高，CNCI值达到 3.61，其次为华南植物园，CNCI 值达到 2.47. 表 4.10 地址含深圳署名单位为广东科研机构或企业的论文中发文量或被引排名

前 20 的机构

名称 Web of Science 论文数

学科规范化的

引文影响力 被引频次

Beijing Genomics Institute (BGI) 1850 3.31 94731 Shenzhen Institute of Advanced Technology， CAS 2880 1.55 37428 Second People's Hospital of Shenzhen 741 1.04 7759 Huawei Technologies 425 1.56 5076 Shenzhen PKU-HKUST Medical Center 199 1.31 4279 Guangdong General Hospital 117 1.96 2142 South China Botanical Garden， CAS 60 2.47 1978 Guangdong Academy of Medical Sciences 75 1.97 1878 Guangzhou Institute of Biomedicine & Health， CAS 68 1.53 1326 State Key Laboratory of Respiratory Disease 113 1.21 1283 South China Sea Institute of Oceanology， CAS 113 0.89 1137 Guangzhou Institute of Geochemistry， CAS 49 1.13 901 ZTE 77 1.59 879 TCL Inc. 18 2.15 519 China General Nuclear Power Group 23 3.58 480 Guangdong Academy of Agricultural Sciences 15 1.76 179 Tencent 43 1.09 147 Kingfa Sci. & Tech. 2 3.61 87 China Southern Power Grid 22 0.68 81 Guangzhou Institute of Energy Conversion， CAS 6 0.59 56 BYD 10 0.91 52 China BAK Battery 1 1.22 35 China International Marine Containers 2 1.03 19 China Merchants Bank 4 0.49 12

31

图 4.5 地址含深圳署名单位含广东科研机构或企业的论文中发文量或被引排名

前 20 的机构 综上所述，深圳高水平基础研究领域已经形成了结构鲜明的研究梯队，其中

深圳大学、深圳大学城以绝对优势组成第一梯队，南方科技大学、中科院深圳先

进研究院、华大基因为第二梯队，这 3 所高校+2 所科研机构是高水平基础研究

的主力军和中坚力量，他们 SCI 论文产出量占深圳总量的 30%以上。香港中文大

学（深圳）、深圳第二人民医院均归为第三梯队，这些机构近年来有不少 SCI 论文产出，且在某些特色优势领域开始逐步与国际接轨。 4.3.4深圳市专利申请情况分析

专利是知识产权产业的基础，专利的申请量和授权量是最能体现城市经济发

展水平和创新发展程度的重要指标。发明专利既是一种无形的知识财产，又可以

通过工业生产和制造转化成现实财富，因而也成为衡量一个地区自主创新能力、

科研产出质量和市场应用水平的非常重要的综合指标。鉴于此，本节主要对深圳

市 2008-2017 近 10 年国内专利申请总量、国内专利授权总量、发明专利申请量、

发明专利授权量的发展变化情况进行分析，以揭示深圳科技创新的发展轨迹和趋

势，把握深圳市创新发展方面的优势与不足，并针对深圳市的实际情况提出对策

建议，为相关部门合理配置资源，制定最优创新发展策略，提高区域竞争力提供

依据，为深圳市今后知识产区强市建设提供一定的参考。 （1）数据来源 数据的时间跨度为 2008-2017 年，主要通过以下四种途径收集：一是查阅深

圳市的统计年鉴、科技统计年鉴、国民经济与社会发展统计公报；二是访问深圳

市市场监督管理局、统计局、知识产权局、人民政府的官方网站；三是对专门数

据库进行检索。

32

（2）国内申请量及授权量分析 由下图不难看出，从 2008 年 2017，4 条曲线整体均呈上升趋势，申请量的

上升幅度略大于授权量的幅度，并且此趋势在近几年愈发明显。2018 年前半年

（1 月—5 月）专利的申请量与授权量已分别达到了 85724 件与 57894 件，分别

占 2017 年全年数量的 48.4%与 61.43%。若按此发展趋势，2018 年的专利申请量

和授权量将分别高于 2017 年 16 个、47 个百分点左右。 进一步分析，在深圳近 10 年专利产出趋势图中，深圳国内专利申请量和授

权量都出现两个快速增长期：一是 2008-2012 年，5 年时间翻了 1 倍，申请量从

最初的每年 8 万多件增长到每年 17 万多件，授权量从最初的每年 3 万多件增长

到每年 7 万多件。之后 2 年、一直到 2014 年二者增长幅度变缓，申请量维持在

每年 18 万左右，而授权量维持在每年 9-10 万件；二是 2014-2017，短短 3 年时

间就翻了 1 倍，申请量从每年 17 万件增长到 35 万件，授权量从每年 8 万件增长

到 17 万件。

图 4.6 深圳市近 10 年专利申请授权总量及发明专利申请授权数量的发展变

化 因创新性要求较高，近 10 年来，深圳市的发明专利申请量和授权量增长相

对缓慢，且授权量相比申请量来说更加平缓。在 2014 年之前增幅较小且稳定，

2014 年之后出现大幅增长，2015 年发明专利申请量增长近 35%，2016 年增长近

40%，相同的情况也出现在实用新型和外观设计专利上。 据了解，2008 年-2009 年间，深圳市制定了《关于加强自主创新促进高新技

术产业发展的若干政策措施》、国务院在《深圳市综合配套改革总体方案》的批

0

100000

200000

300000

400000

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

专利

数量

深圳2008-2017年专利申请与授权年度变化

国内申请总

量 国内授权总

量

-40.00%

-20.00%

0.00%

20.00%

40.00%

60.00%

80.00%

100.00%

120.00%

140.00%

160.00%

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

增长

率

深圳2008-2017年专利申请与授权增长率年度变化

国内申请增长率

国内授权增长率

发明专利申请增长率

发明专利授权增长率

33

复中提出“深圳要争当科学发展示范区、自主创新领先区的激励作用”，这些政

策从一定程度上激发了企业及科研机构申报专利的积极性；2014 年，国务院批

准深圳建设国家自主创新示范区，助力深圳的产业结构升级，进一步促进企业申

请专利、研发新产品的热情。此后，深圳市又相继出台了一系列知识产权政策措

施，设立知识产权专项资金，促进科技创新，支持企业提升竞争力，取得丰硕成

果。 在这些利好政策的推动下，深圳市的知识产权工作保持平稳快速增长态势，

科技创新实力逐步提升。如表 4.11 所示，2017 年，深圳国内专利申请 177,103件，占广东省专利申请量 627819 件的 28.21%，在广东省排名第 1，同比增长

21.89%；国内专利授权 94,250 件，占广东省专利授权总量 332648 件的 28.33%，

在广东省排名第 1，同比增长 25.59%。发明专利申请量 60,258件，同比增长 6.96%，

发明专利授权量 18,926 件，同比增长 7.13%。同时，深圳 PCT 国际专利申请量突

破 2 万件，占全国申请总量的 43.07%，首次超过上海，排名第 1，同比增长 4.1%，

连续 14 年位居全国大中城市之首，其中华为、中兴位列全球 PCT 申请量前两位。

在有效发明方面，数据显示，截至 2017 年底，深圳累计国内有效发明专利量达

106,917 件，同比增长 12.11%，占全国有效发明专利总量（1,413,911 件）的 7.56%。

每万人口发明专利拥有量为 89.78 件，为全国平均水平（9.8 件）的 9.2 倍。发明

专利密度在全国起到了示范、引领与带头作用。 据了解，在我国，发明专利保护期限为 20 年，维持年限越长则维持年费越

高，通常真正有价值的专利才会一直维持有效。截止到 2017 年底，深圳有效发

明专利维持 5 年以上的比例达 86.72%，居全国大中城市首位，足见其高质量专

利的比例。 表 4.11 深圳市 2017 年专利产出情况

专利产出相关指标 数量值 同比增长 排名 国内专利申请量 177,103 21.89% - 国内专利授权量 94,250 25.59% - 发明专利申请量 60,258 6.96% 2 发明专利授权量 18,926 7.13% 3 PCT 国际专利申请 20,457 4.1% 1 累计发明专利申请 397,380 - 累计国内有效发明专利 106,917 12.11% 2 每万人国内有效发明专利 89.78 - 2

图 4.7 全国主要城市 2017 年发明专利授权量及授权量增长率对比 2018 年前三季度，深圳 PCT 国际专利申请量将近 1.3 万件，继续居全国各大

中城市的第一；每万人发明专利拥有量达 93.4 件，远高于全国、全省平均水平；

涌现出了华为、中兴通讯、腾讯、比亚迪、大疆、传音等一批领先世界的创新型

企业。

34

（2）专利申请人分析 如下图所示，将深圳近10年申请的近90万件专利按照申请人进行分组统计，

可以得到排名前 20 的申请人的分布情况。排在前两名的是华为技术和中兴，均

超过 7 万件；之后依次为鸿海、鸿富锦、比亚迪和腾讯科技，申请量从 3 万件逐

渐降低到 1.5 万件，接下来的华星光电技术、海洋王照明科技等基本都在 1 万件

以下。唯一一所进入 TOP20 的高校为深圳大学，申请量为 4433 件，唯一一所进

入 TOP20 的科研机构为中科院深圳先进技术研究院，申请量为 3382 件。

图 4.8 深圳近 10 年专利申请量排名前 20 的申请人 （3）国际专利产出分析 PCT 是《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty）的英文缩写。根据 PCT

的规定，专利申请人可以通过 PCT 途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。

如下图所示，近 10 年来，深圳 PCT 申请量与国内申请量相似，也出现两个快速

增长期：一是 2008-2011 年，4 年时间都翻了 2 倍多，申请量从最初的每年仅 3千多件增长到每年近 8 千多件。之后 2 年增长幅度变缓，申请量维持在每年 8千件左右；二是 2012-2015 年，4 年时间翻了近 2 倍，申请量从每年 8 千件增长

到 1 万 3 千多件。2016 年后进入爆发式增长期，1 年的申请量已接近或达到 2万件。

图 4.9 深圳近 10 年 PCT 申请量变化

0100002000030000400005000060000700008000090000

100000

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

2709 3800 5584 7933 8024 10049 11646 13308 19648 20457

0

5000

10000

15000

20000

25000

PCT专

利申请量

35

2017 年，我国 PCT 国际专利申请量达到 48,882 件，同比增长 13.4%，超越

日本，成为全球申请量第二的国家，仅次于美国的 56,624 件。其中，深圳的 2017年 PCT 专利申请量达 20,457 件，占全国申请总量的 43.07%，但同比增长 4.12%，

低于全国的增长率 13.4%，说明深圳的增幅已逐渐趋缓。与此同时，深圳的 PCT专利公开量为 16,616 件，同比增长 27.64%。除了 PCT 以外，深圳的境外发明专

利公开量为 16,573 件，排名靠前的境外地区分别是欧洲、美国、印度、日本；

增长率较高的是欧洲与日本。 表 4.12 2017 年排名前 10 的境外地区及发明专利公开量36

境外专利地区 发明专利公开量 同比增长率 PCT 16,616 27.64% 欧洲 5,808 24.88% 美国 5,753 3.94% 印度 1,113 -33.15% 日本 995 54.74% 中国台湾 442 -13.62% 德国 269 0.75% 中国香港 231 -13.16% 加拿大 150 -42.53% 韩国 126 -78.61%

从申请量的角度看， 2017 年深圳 PCT 专利申请量排名前三名依次为华为、

中兴、深圳大疆创新科技有限公司。其中，华为 PCT 申请量超过 3,000 件，遥遥

领先其它企业。在 PCT 申请量排名前 10 的企业中，中兴、华星光电的申请量大

幅下滑，都是负增长；但 2016 年的 PCT 申请量不足 10 件，且不在深圳前 100名的惠科、传音通讯、平安科技(深圳)、华星光电半导体显示技术有限公司，在

2017 年却异军突起，海外布局意图相当明显。这 10 名企业的 PCT 申请量已经占

到全市 PCT 申请总量的 50.64%，可见大中型企业也是深圳 PCT 专利申请的主体。 表 4.13 2017 年深圳 PCT 专利申请量及公开量排名前 10 名企业

排名 申请人名称 专利申

请量 同比增长

率 申请人名称

专利公

开量 同比增

长率 1 华为技术有限公司 3,850 3.33% 华为技术有限公司 4,025 8.93% 2 中兴通讯股份有限公司 2,477 -27.10% 中兴通讯股份有限公司 2,966 -28.22%

3 深圳大疆创新科技有限公司 851 54.17% 深圳市华星光电技术有限

公司 972 -16.35%

4 腾讯科技(深圳)有限公司 620 38.70% 腾讯科技(深圳)有限公司 566 223.43%

5 惠科股份有限公司 564 - 宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司

517 103.54%

6 深圳市华星光电技术有限公司 475 -20.83% 深圳大疆创新科技有限公

司 239 21.32%

7 深圳传音通讯有限公司 449 - TCL 数码科技(深圳)有限责

任公司 193 221.67%

36 WIPO http://www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2018/article_0002.html

36

8 平安科技(深圳)有限公司 446 - 努比亚技术有限公司 192 82.86%

9 深圳华星光电半导体显示技术

有限公司 316 -

深圳市中兴微电子技术有

限公司 178 28.06%

10 深圳柔宇科技有限公司 311 43.98% 比亚迪股份有限公司 159 23.26% 从公开量的角度看，2017 年深圳 PCT 专利公开量前三名是华为、中兴、华

星光电技术。其中，华为与中兴的公开量在全球排前两名。在 PCT 公开量排名前

10 的企业中，腾讯科技(深圳)有限公司与 TCL 数码科技(深圳)有限责任公司的增

长率都超过 200％。 从专利质量角度看，以被引用数作为专利质量的重要参考指标，截止到 2017

年底，深圳的 PCT 专利申请被引用数最高的前 10 名如下表所示，最高引用数为

93，是华为的专利。前 10 名中，有 7 件都是华为的通讯类专利，另有一件是比

亚迪的电动汽车专利。

图 4.10 不同技术领域的主要申请人分析 1995 年，深圳提出把高新技术产业作为第一支柱产业；2000 年前后，深圳

推出了“高新技术产业三个一批”战略(一批重点产业、一批大型企业、一批名

牌产品)，重点培育本土自主创新企业，扶持华为、中兴等 26 家重点高新技术企

业以及 19 个知名高新技术产品来带动高新技术产业发展。经过近 10 年发展，自

主创新成为深圳高新技术产业发展的主要力量，大部分高新技术产品拥有自主知

识产权，科技企业逐步挑起自主创新的大梁。 聚焦到 2017 年，深圳国内发明专利申请量前 10 名企业如下表所示，其中有

8 个企业超过 1,000 件。排名前 3 名依次为华为技术有限公司、努比亚技术有限

公司、中兴通讯股份有限公司。其中，华为技术有限公司的发明专利申请量超过

3,000 件。深圳国内发明授权量前 10 名企业如表 4.14 所示，排名前 3 名依次为

华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、腾讯科技(深圳)有限公司。其中，

华为技术有限公司的发明专利授权量超过 3,000 件。

37

表 4.14 2017 年深圳国内发明专利申请量、授权量排名前 10 的企业

排名 申请人名称 发明专利

申请量 申请人名称

发明专利

授权量 1 华为技术有限公司 3,948 华为技术有限公司 3,293 2 努比亚技术有限公司 2,827 中兴通讯股份有限公司 1,699 3 中兴通讯股份有限公司 2,538 腾讯科技(深圳)有限公司 788 4 腾讯科技(深圳)有限公司 2,282 深圳市华星光电技术有限公司 778 5 比亚迪股份有限公司 1,386 比亚迪股份有限公司 405 6 深圳市华星光电技术有限公司 1,241 华为终端有限公司 267 7 平安科技(深圳)有限公司 1,179 宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司 261 8 深圳天珑无线科技有限公司 1,007 鸿富锦精密工业(深圳)有限公司 211 9 宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司 648 努比亚技术有限公司 166 10 深圳金立通信设备有限公司 643 深圳海洋王照明工程有限公司 162

4.3.5深圳市新兴产业发展情况分析

近年来，深圳市通过创新激发新活力，因为只有提早谋划布局，才能激发深

圳这座创新城市的新活力，供给侧结构性改革才能真正落到实处。实际上，深圳

早已从提早谋划布局中尝到了“甜头”。

早在 2008年金融危机给深圳传统出口导向型经济带来严重冲击时，深圳就

开始思考对经济增长方式进行调整。2009年，深圳在全国率先规划布局了生物、

新能源和互联网产业，2011年以后又陆续出台了新材料、文化创意、新一代信

息技术产业和节能环保等四大战略性新兴产业振兴发展规划。为抢占未来科技竞

争制高点，2013年起，深圳又先后布局了海洋、航空航天、生命健康、军工以

及机器人、可穿戴设备和智能装备等五大未来产业。同时，深圳还设立了战略性

新兴产业和未来产业发展专项扶持资金，每年安排 50亿元财政资金支持企业和

科研机构建设创新载体、核心技术攻关、技术创新及产业化、市场准入认证、新

产品应用示范、“创新链+产业链”等创新活动。截至 2015年底，已累计支持项

目超过 10000个。37

创新谋划布局，抢占了先机，如表 4.15 所示，深圳战略性新兴产业增加值

从 2010年的 1484.5亿元增长至 2015年的 7003.5亿元，涌现了华为、中兴、腾

讯、比亚迪、华大基因、大疆等一批领军企业。

37 深圳战略性新兴产业增加值年均增速 17.4%。人民

网.http://sz.people.com.cn/n2/2016/0520/c202846-28368738.html[EB/OL]

38

表 4.15 2010-2016年深圳市新兴产业和未来产业增加值发展情况（单位:亿元）

4.3.5.1 科睿唯安《中国大陆创新企业百强名单》深圳上榜企业分析

2018年科睿唯安发布的《中国大陆创新企业百强名单》中，深圳有 19家企

业上榜，其中进入第一梯级的有 8家。华为、腾讯、TCL、比亚迪等自 2016年以

来持续上榜，并一直位于第一梯级，体现了深圳企业创新的健康态势。38上榜企

业的研发方向涉及新能源、智能设备、微型元器件、医疗器械、新型材料、互联

网技术等。

表 4.16 《中国大陆创新企业百强名单》深圳上榜企业

38 科睿唯安《中国大陆创新企业百强名单》

2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 新兴产业合计 1484.5 1809.8 887.2 5002.5 5695.2 7003.5 3905.2

1 新一代信息技

术产业 ------- ------- ------- 2180.3 2569.8 3173.1 -------

2 文化创意产业 ------- ------- ------- 1357.0 1553.6 1757.1 1949.7 3 互联网产业 1161.0 1380.7 356.9 590.6 576.4 756.1 767.5 4 新能源产业 182.4 254.1 325.3 336.0 368.6 405.9 592.3 5 新材料产业 ------- ------- ------- 310.4 384.0 329.2 373.4 6 节能环保产业 ------- ------- ------- ------- ------- 327.4 ------- 7 生物产业 141.1 175.0 205.0 228.3 242.8 254.7 222.4 8 海洋产业 ------- ------- ------- ------- ------- ------- 382.8 9 可穿戴设备和

智能设备产业 ------- ------- ------- ------- ------- ------- 486.4

10 生命健康产业 ------- ------- ------- ------- ------- ------- 72.4

企业

名称

所属行业 2018 年所属

梯级

历年上

榜情况

研发方向

1 比亚迪 汽车 梯级 I 2016 2017

新能源汽车

2 创维 电子消费

品

梯级 I 2017 智能电视、智能电器（冰箱、洗衣机、空调、厨电等）、

智能电视应用系统、汽车智慧系统、智能人居系统业

务 3 华为 通信设备 梯级 I 2016

2017

智能手机、终端路由器、交换机

4 酷派集团 电子消费

品

梯级 I 2016

2017

利用自主研发的手机操作系统进行二次开发，包括工

商、公安、证券、交警、航空、气象、物流以及政府

移动办公等；专注于以智能手机为核心的无线数据一

体化解决方案。 5 瑞声科技 电子消费

品

梯级 I 2016

2017

微型元器件包括手提设备所需的声学、无线射频、光

学、虚拟触觉元件及聚合物锂离子电池， 6 TCL 家用电器 梯级 I 2016

2017

LCD 电视产品（包含商用显示器）、液晶玻璃基板

投片、空调、洗衣机、智能产品制造、互联网服务

39

4.3.5.2 深圳主要科研机构的优势学科、高被引论文及研究前沿分析

ESI 前 1%优势学科，是 ESI对全球所有高校及科研机构的 SCI-E、SSCI库中

近 11年的论文数据进行统计，按被引频次的高低确定出衡量研究绩效的阈值，

按学科排出居世界前 1%的研究机构。表 4.17可见深圳主要科研机构优势学科的

基本情况。

7 腾讯 媒体与互

联网

梯级 I 2016

2017

集新闻信息，区域垂直生活服务、社会化媒体资讯和

产品为一体的互联网媒体平台 8 中兴 通信设备 梯级 I 2016

2017

2G/3G/4G/5G 无线基站与核心网、IMS、固网接入与

承载、光网络、芯片、高端路由器、智能交换机、政

企网、大数据、云计算、数据中心、手机及家庭终端、

智慧城市、ICT 业务，以及航空、铁路与城市轨道交

通信号传输设备。 9 大族激光 机械制造 梯级 II 2017 激光及相关产品、机电一体化设备的技术、光伏太阳

能相关生产设备及产品、LED 等新光源产品及电光

源设备、风力发电机零部件及并网设备。 10 光启 电子消费

品

梯级 II 2017 超材料技术、智能光子技术和新型空间技术光启在全

球率先研制、推广了特种电磁超材料航空结构、超级

WiFi 系统、光子认证系统、光子支付、“云端”号高

空平台、“旅行者”号临近空间飞行平台、个人飞行喷

射包等系列产品，业务领域涉及航空航天工业、新型

空间服务、智能装备、智慧城市、新型无线通信等。 11 迈瑞医疗 医疗器械 梯级 II 2017 生化分析仪关键技术，流式技术、超声剪切波弹性成

像关键技术及应用 12 欧菲光 电子元器

件

梯级 II 2016

2017

光电产品和智能汽车业务：如 3D 图像、AR/VR、自

动驾驶、生物识别等 13 中集集团 其它运输

设备

梯级 II 2016

2017

集装箱、道路运输车辆、能源化工及食品装备、海洋

工程、物流服务、空港设备等 14 国民技术 电子元器

件

梯级 III 2017 网络身份认证；RCC 限域通信技术；国民安全服务；

可信计算；国产智能卡芯片 15 康佳集团 家用电器 梯级 III 2016

2017

消费电子（家电、数码产品、智能穿戴产品、智能健

康产品等）、半导体、环保科技、供应链金融、 16 天威控股 消费品 梯级 III 2016

2017

传输视频信息和开展网上多功能服务

17 中广核 电力生产

与供应

梯级 III 2016

2017

核电和其他清洁能源

18 比克电池 电子消费

品

梯级 IV 2016 锂离子电芯、新能源汽车

19 理邦精密仪

器

医疗器械 梯级 IV -- 专业型医疗电子仪器设备

40

表 4.17 深圳主要科研机构优势学科情况

深圳大学 深圳大学城 华大基因 深圳先进

院

南方科技

大学

进入 ESI

前 1%的优

势学科数

量

6 6 4 3 2

进入 ESI

前 1%的优

势学科名

称

材料、化学、生物

与生物化学、工程

学、计算机、临床

医学

材料、化学、工

程学、计算机、

临床医学、环境

生态学

生物与生物化学、

临床医学、分子生

物学基因学、动植

物科学

材料、工

程学、临

床医学

材料、化学

ESI 高被引论文（High Cites Papers）指近 10年内发表，且被引次数在相

应学科领域排名全球前 1%的论文。ESI 研究前沿(Research Front)是由聚类分析

得到的关于一些特定主题的一组高被引论文（仅包括最近五年间的高被引论文）。

当高被引论文之间的两两相关性（即共被引次数）超过某个阈值时，这些论文就

被会被放在在同一聚类中，产生一个研究前沿。表 4.18可见深圳主要科研机构

在优势学科领域发表的高被引论文数、研究前沿情况。深圳在材料、化学、生物

与生物化学、工程学、计算机、临床医学、环境生态学、分子生物学基因学、动

植物科学等学科领域的科学研究，已经跻身世界前列。

表 4.18深圳主要科研机构在优势学科领域发表的高被引论文、研究前沿情况

高被引论文数/

研究前沿数

深圳大学 深圳大学城 华大基因 深圳先进院 南方科技大学

材料科学 16/3 24/7 -- 10/4 16/8

化学 21/8 23/10 -- -- 31/13

生物与生物化学 5/3 -- 38/14 -- --

工程学 25/17 12/1 -- 8/4 --

计算机 34/20 6/4 -- -- --

临床医学 3/2 3/1 17/7 4/2 --

分子生物学基因学 -- -- 55/19 -- --

动植物科学 -- -- 24/8 -- --

环境生态学 -- 4/1 -- -- --

合计（所有领域） 161 115 147 55 72

4.3.5.3 科睿唯安 2018年“高被引科学家”深圳上榜科学家研究领域分析

2018年 11月 27日，科睿唯安发布 2018年度“高被引科学家”名单，全球

来自 21个自然科学与社会科学领域的 4000多（人次）高被引科学家入榜。

深圳大学光电工程学院的时玉萌、张文静、张晗教授，医学部的何前军教授；

香港中文大学（深圳）的崔曙光、 张大鹏教授；南方科技大学的材料科学与工

程系梁永晔、王海江教授都成功入选。八位教授的研究领域见表 4.19。

41

表 4.19 科睿唯安 2018 年“高被引科学家”深圳上榜科学家研究领域 高被引科学家 研究领域

时玉萌 二维纳米光电材料

张文静 新型二维光电材料的制备、表征和器件应用的研究

张晗 二维材料信息光电子与生物光子技术研究、黑磷光电技术

何前军 功能纳米材料的生物医学应用研究、功能纳米材料的合成研究、纳米生

物学效应研究

崔曙光 网络信息处理，特别是传感器网络和物联网领域的权威学者

张大鹏 模式识别，图像处理以及生物特征识别研究，是掌纹识别，中医四诊量

化及人脸美学等研究领域的开创者和领军人。

梁永晔 功能分子设计和合成为核心，协同表征与应用探索，发展先进分子功能

材料。已取得成果包括高量子产率近红外二区生物成像染料、高性能纳

米碳复合电催化剂以及高灵敏度有机光探测器。 王海江 电化学能源与能量存储包括质子交换膜燃料电池、双极板设计及加工、

燃料电池系统集成、金属-空气电池、微生物燃料电池、直接醇燃料电

池、储能电池、电解制氢、电化学氢气压缩及高压储氢

42

5 科技悬赏制度实施关键内容辨析、政策库构建初探与深圳市科技悬赏实施路径

分析

5.1科技悬赏制度实施关键内容辨析

科技悬赏作为一种较为新颖的项目资助或项目奖励的方式，在制度制定以及

实施过程中，其在资金投入、管理运作、评审制度等各方面的过程和机制都存在

较多的创新，因此其在颁布和实施过程中将不可避免地会出现一些障碍或风险。

为了尽可能避免科技悬赏制度实施后出现的风险或问题，本研究对科技悬赏制度

实施过程中的一些关键内容进行辨析，力求完善科技悬赏制度的政策库，并为深

圳市科技悬赏制度的出台提供良好的建议和实施策略。

5.1.1科研体制与政府财政经费拨付的改革方式

科技悬赏与传统的科研项目资助和科研奖励的资助模式不完全一样，其代表

性例子与财政资助特点如表 5.1所示。

表 5.1 科研资助模式及其代表性例子和财政资助特点

科技悬赏的财政资助模式可以采用后补助（类似科研奖励方式，如诺贝尔奖、

国家科学技术奖、以及国外的世纪挑战赛资助方式），或者采取前期小额资助+

后期大额补助方式。资金主要来源于政府财政，也可以探索资金主要来源于政府

财政+部分来源于社会（与基金会合作、与社会资本合作等）。

此外，由于政府对财政资金拨付和使用有限制，并且由于科技悬赏“优中选

优”的评审规格和达成获资助的条件非常高，最终可能只有为数不多的项目（个

人或机构组织）获得资助，有可能会出现奖励空缺情况（类似有些年份国家最高

科学技术奖出现空缺），或者预期立项 10个项目，但最终只有几个项目达标能够

领取资助，这样将会导致当年拨付的财政资金无法使用，被政府回收；此外也有

可能出现某年科研实力增长迅速，预期立项 10个项目，最终有超过 10多个项目

达标需要领取资助，这样财政资金将不能足额支付资助费用，进一步导致平均资

助金额的降低。由此看来，为解决这类问题，可采用建立资金池的方式对科技悬

赏的奖励资金进行运维。对于财政资金的管理，可以采用类似诺贝尔基金会（诺

贝尔奖励资金全部依托基金会进行管理）、或者广东省部分科技项目资金管理方

科研资助模式 代表性例子 财政资助特点

科研项目 国家科学基金项目（自科、社

科）、各部委项目（科技部、

教育部）、各省市项目（科技

项目、人文社科项目等）

大部分属于前期补助（一次性拨款、分批拨款），

小部分属于后补助形式。无论前期补助还是后补

助项目，都需要把当年立项项目与资助总经费报

政府财政审批后，根据政府财政批复的经费来公

示立项和实际资助金额。财政拨付资助的资金大

部分有使用时间限制（要求当年或在几年内使用

完毕）

科研奖励 诺贝尔奖、国家科学技术奖、

各部委各省市科技奖励（科技

奖、哲学人文社科奖励等）

属于后补助形式，由相应的基金会（如诺贝尔基

金会）或政府财政拨款，使用资金范围和时间无

严格规定

科技悬赏 国外世纪挑战赛计划、武汉的

“光谷科技悬赏奖”

国外的世纪挑战赛项目采取的是后补助形式，资

金来源于美国航空航天局（NASA）与合作伙伴“面

向太空基金会”，其中 NASA的资金来源于美国国

会。武汉的“光谷科技悬赏奖”采取的是前期小

额资助+后期大额补助的形式，资金来源于政府财

政（武汉东湖高新区）

43

式（科技财政资金拨付至广东省粤科金融集团有限公司39进行管理）的资金管理

方式，比如每年预设 10 个科技悬赏项目奖励资金，可以先把财政资金可以拨付

到科技悬赏基金会（或者依托深圳市某家资金管理集团）中进行资金的管理，并

加强相应的资金使用管理的监督职责，这样可以大幅提高科技悬赏资金的运维效

率，不会因出现项目资助的“大小年”而影响资金的拨付效果。

科技悬赏的后补助方式，其实也可以参照国家科技计划后补助的方式进行拨

付与管理，根据国家科技计划及专项的管理办法、经费管理办法，结合我国财政

科技经费管理的相关要求，并根据后补助的支持对象、管理程序和研发成果与国

家目标的结合程度，国家科技计划后补助分为事前立项事后补助、奖励性后补助

和共享服务后补助三种类型40。

（1）事前立项事后补助是国家科技计划或专项根据国家科技战略和产业发

展规划提出需求，单位结合自身研发需要自愿提出申请，经过立项程序签订任务

书后，先行投入资金开展研发活动，通过验收后给予补助。

（2）奖励性后补助是对单位先行研发取得科技成果，满足特定国家需要，

经单位申请，按照规定程序审查通过后，给予奖励。此资助模式主要面向解决重

大经济社会发展问题的技术成果，并要求该技术成果必须实际应用，未实际应用

的，将收回奖励经费，将切实提高国家科技计划或专项解决突发性、应急性重大

问题的能力。主要管理环节有，发布公告、提交申请、审查验收、实施奖励等。

（3）共享服务后补助主要为支持科技部、财政部认定的国家科技基础条件

平台发展、提高科技资源开放共享服务水平而实施的补助。通过共享服务后补助，

进一步促进科技条件资源整合和高效利用，推动科技资源的市场化、社会化共享，

提高科技资源利用效率，达到促进创新主体实现技术进步、推动产业发展的目的。

主要管理环节有，发布通知、绩效考核、实施补助等。

科技悬赏作为一种为解决某一特定领域难题而专门征集科技创新成果的后

补助奖励制度安排，在一定程度上能够化解国家科研资助制度中的一些问题，并

且在极大程度上刺激科技创新的发展，激发科技工作者的热情。科技悬赏通常与

公众的生活紧密相关，通过提供丰厚的奖金，引导社会各界人士进行定向研发活

动，营造出自主创新的环境氛围，这些性质使得科技悬赏的可实施性极强。已经

有越来越多的地区通过科技悬赏来解决地区科技发展中存在的难题，从成功的实

践中汲取有价值的经验，并结合当地政府财政经费拨付情况和科技资助发展模式，

使科技悬赏的经费资助实施更加具有可行性。

5.1.2科技悬赏项目征集方式与项目资助领域遴选方式

科技悬赏项目征集方式可以采取类似一般科技项目的征集方式，征集范围可

以包括 4个方面：

（1）从国际权威机构/组织/期刊发布的前沿技术难题中遴选（如 2016 年

39 广东省粤科金融集团有限公司（简称“粤科集团”）是广东省政府授权经营的国有独资企业，是国内最

早成立的创投机构之一，也是国内首家省级科技金融集团。近年来，粤科金融集团通过构建基金业务、创

投业务、金融业务、资产管理等业务体系，初步形成“创投为主、多业联动”的发展格局。

粤科集团受托管理省政府政策性引导基金，同时组建设立和管理运作各类子基金，目前已建立起覆盖

种子基金、天使基金、风险投资基金、私募基金、产业基金、Pre-IPO 等全生命周期的基金体系。截至 2017

年底，管理资金规模超过 500亿元。

按照省委省政府有关部署和工作要求，粤科集团有计划、按步骤地推进基金募资及组建。受托管理 71

亿元的广东省创新创业基金，通过国家、省、市财政三级联动，引导社会资本有效参与战略性新兴产业领

域的投资，使财政资金获得 3倍以上的放大效果，更好地服务于我省创新驱动发展大局。参考网址：

http://www.gvcgc.com/index.php?lhy=list&cs=jjyw&

40 邵函.国家科技计划项目引入后补助机制的现状分析和对策研究[J].科技创新导报,2015,12(30):1-2.

44

Science公布了 125个最具挑战性的科学问题41、美国《2016-2045年新兴科技趋

势》 42，科技部颁布的科技规划；科技部国家中长期科学和技术发展规划纲要

（2006-2020）科技发展中长期规划43；《中国制造 2025》44等） （2）国内外顶尖科研机构及专家的建议

（3）深圳市内的科研机构/高新技术企业及专家的建议

（4）深圳市内科研机构/高新技术目前所面临的创新技术难题（需要借助国

际或者国内顶尖机构协助解决的）

在项目征集流程上，可以参考Xprize挑战赛项目征集方式及流程45:

XPrize 基金会内部的概念孵化项目 Visioneers，该孵化项目为 VXPrize

提供了许多科技悬赏项目的初步建议。其具体操作为：每年 Xprzie 基金会都会

推出 6 个月的孵化课程，并挑选数个国际问题，交由几个团队分别负责设计相

应的解决方案，形成挑战赛提案交给 Xprize。Xprize 基金会则提供相应的补贴

资金以及人力资源的支持。这些提案再经过一个 250 人的专家团队进行审议，

然后从 10 个角度分别进行打分，包括需求，公众参与度等，高分项目获胜，Xprize 基金会会寻找合作伙伴继续完善该项目，最终形成大赛提纲。

以前，Xprize 基金会的挑战赛的孵化范围只侧重太空、环境、人类等方面。

但是现在 Xprize 基金会想进一步扩展领域，逐渐向居住、海洋健康等更多的项

目倾斜。Xprize基金会本身则是一家教育性非营利奖金机构，成立于 1995 年。

其使命是实现根本性突破，为人类造福。为实现此目标，设立了有明确、客观目

标的大型（$1000 万美元及以上）科技悬赏竞赛，从而激发世界各地的个人、公

司和组织机构解决目前限制人类进步的重大问题。从创立伊始，Xprize基金会

发起的挑战从私人航天到月球登陆，从能源节约到海洋探索，从基因组的破解到

挑战现有医疗模式，他的探索领域涵盖学习、探索、能源与环境、全球发展、与

生命科学等世界五大科学领域。Xprize基金会的创始人兼主席是皮特.迪亚曼提

斯（Peter Diamandis）。在 Xprize基金会的董事会成员名单中，不乏有像谷歌

联合创始人 Larry Page、特斯拉创始人 Elon Musk 等科技界知名人物。

美国科技奖励体系的成功，很大程度上得益于其强大的科研实力。获奖成果

的先进性也赋予了奖项本身崇高的学术权威性。目前我国科技实力在全球的地位

明显攀升，科技进步日新月异，某些领域已经处于国际领先位置。因此，我国可

以考虑遴选一些具有世界先进水平的学科领域，设立新的科技奖励，以深厚的科

研能力带动奖励体系的影响力。这同时也是减少奖励的马太效应和边际递减效应、

提高奖励效率的有益尝试。另外，根据“中国制造 2025”的发展需要，可以在

智能制造、新能源、新材料、环保科技等方面，设立更多的社会奖励。

再者，探索面向国际的科技奖励方式。在科技飞速发展的今天，一个国家的

科研不可能仅凭借自己国家的科研力量完成，在全球竞争中所需的是全面的科学

技术研究。科技奖励作为科学技术促进手段，应充分重视对外的交流，利用国外

已有的技术和科学家掌握的技术，促进本国的经济和社会的健康发展。因此建议

在某些奖励奖项设置可以向外国人开放，在全球范围内征集提名。同时科技奖励 41 Science 公布的 125 个科学前沿问

题.http://www.360doc.com/content/17/0528/03/30774303_657862238.shtml

42 美国《2016-2045 年新兴科技趋势》报告解

读.http://tech.163.com/16/1226/07/C96PU9N600097U80.html 43 http://www.most.gov.cn/kjgh/ 44 国务院关于印发《中国制造 2025》的通知http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-05/19/content_9784.htm 45 https://www.xprize.org/visioneering

45

项目在评奖过程中，除本国专家外，一些奖项也可以尽可能的邀请国际专家参与

评审，特别是面向全球科研人员颁发的奖项，进而打造全球知名的国际化科技奖

励，引领世界科技的发展。46

而在项目资助领域、资助范围、资助数量、资助金额等的遴选上，应当根据

深圳市的新兴产业发展的情况和其相应的规模进行合理的分配，同时也应考虑对

短板以及有潜力的研究发展方向进行扶持。具体可以根据深圳市科技发展的成果

数量（如领域发表论文数+领域申请专利数量+各领域申报国家/广东省科技奖励

数量+……）以及成果质量（如领域 SCIQ1区论文数+领域发明专利授权数量+获

国家/广东省科技奖励数量+……）等来进行加权计算对资助的数量进行合理分配，

除了针对成果数量和质量外同时也要考虑各类产业的发展规模以及国家科技战

略发展需要来对相关产业进行适当的倾斜和支持。

5.1.3专家评审机制

科技悬赏的评审机制，一般应是达标（达成项目选题规定的技术要求）即可

获奖，但是如果出现多个获奖主体同时达标的情况，则需要有优中选优的评审机

制或者明确最先达标（申报）者获奖的规定。

从美国方面来看，美国科学技术领域的奖项繁多，在其科技奖励体系中，除

国家科学奖和国家技术与创新奖等少数奖项外，其他奖项基本由社会力量设立。

各学科优秀科技成果的奖励多数由民间科技咨询机构（如美国科学院等）、专业

协会、基金会、科研院所、大专院校等组织设奖、评审和颁发47。 美国众多的奖励评选中，候选人的产生方式主要有提名、申报、推荐和自荐

等，但绝大多数科技奖候选人是以同行专家或机构提名的方式产生的。如美国政

府奖中最具影响力的国家科学奖、国家技术与创新奖、总统青年科学家和工程师

奖的候选人均是以提名推荐方式产生的。各奖项对提名专家和机构都有明确的要

求，例如国家技术与创新奖，提名人除了需要了解被推荐人的贡献外，还要求与

被推荐人同龄。此外，在美国社会力量设奖中最具影响力的奖项，如美国国家科

学院（NAS）、美国工程院（NAE）、美国科学促进会（AAAS）、美国化学学

会（ACS）、美国物理学会（APS）等权威机构和部门的奖项，候选人也多为提

名推荐产生，大多数科技奖不接受候选人自荐（如下表所示） 表 5.2 美国具有国际影响力的科技奖项及评选方式

设奖机构 奖励名称 奖励对象 评选方式

美国国会设立

(政府奖)

美国国家科学奖 (National Medal of

Science Award)

特理学、化学、生物学、数学、

工程科学、 行为科学及社会

科学方面的卓越科学家,美国

公民

专家及机构提名

美国国家技术与创新奖(National Medal

of Technology and Innovation)

通过技术产品、方法和概念为

国家做出突出贡献的个人,团

队或公司及其分支机构,美国

公民、本国或本国控股企业

同行、同龄专家提名

总 统 青 年 科 学 家 和 工 程 师 奖 (The

Presidential Early Career Awand for

Scientists and Engineers)

在生物、医学、物理等科学技

术领域从事研究并取得突出

成绩的青年科学家,美国公民

专家及机构提名

46 林雪萍.借鉴美国科技奖励体系，打造本土化的国际化科技奖励制

度.http://www.chinatimes.net.cn/article/69225

47 王学评,陈杨,兰晓双.中美两国科技奖励评审制度的比较与思考[J].中国科技资源导刊,2018,50(03):76-81

46

费米奖(Enrico Fermi Award) 在能源科技研究方面取得杰

出成就的 科学家、工程师,不

限国籍

同行专家提名

美国国家科学

院

美国国家科学院化学奖、数学奖、生物

物理、海洋、生物医学奖、研究创新奖

公共福利奖等 35 个奖项

在各学科领域贰款突出的科

技人员, 不限国箱

同行提名

美国国家工程

院

戈登奖(Gordon Prize) 在工程与科技教育方法领域

有创新及突出贡献的个人,美

国公民

任何人均可提 名

拉斯奖(Fritz).and Dolores H.Russ Prize),

德雷珀奖(Charles stark Draper Prize)、创

业者奖(Simon Ramo Founders Award)、

布歇奖(Arthur M.Bucche Award)

在工程技术创新、社会科学技

术普及、科学技术事业及相关

科技管理政策方 面取得突出

成就的个人,不限国籍

任何人均可提名

美国科学促进

会

克利夫兰奖(Newcomb Cleveland

Prize)、科学公众参与奖 (Award for

Public Engagement with Science).青

年科学公众参与奖(Early Career

Award for Public Engagement with

Science) 科学外交奖(Award for

Science Diplomacy),科学自由与责任

奖(Award for Scientific Freedom

and Responsibility),科学新闻奖(Kavli

Science Journalism Awards),导师奖

(Mentor Award)等 10 余个奖项

美国科学促进会(AAAS)赞助

科学家,工程师,作家,新闻工作

者和公务员,同行、公众、 为

科学和公众对科学重大贡献

的个人,机关提名 不限国籍

同行、公众、机关提名

美国不同类型的科技奖项有各自独立的评审委员会。评审委员会专家在对

获得提名的候选人广泛评议的基础上，进行筛选和审定。一般是以候选人获得推

举的频率或以投票方式最终确定获奖者。大多数评审为评审委员会一级评审，评

审过程保密，评审程序简单，没有任何申诉、复审、公示及进一步上报主管部门

审批等过程和环节。 美国科技奖励推荐人或推荐单位是相互独立的，不存在上下级隶属关系。评

审机构在向国内外知名专家学者发出邀请函时，只对被推荐人需要满足的基本条

件提出明确要求，不对推荐地域或推荐部门分配指标数量，评审过程中也不考虑

部门、机构、地域间的平衡。我国科技奖励的评审程序一般较为复杂。一般采取

3～4 级评审模式，即由推荐单位组织初评；完成推荐后，由授奖部门奖励办公

室对推荐候选者的材料进行形式审查；形式审查合格者，经过专业评审组网评、

会审，并将评选结果报评审委员会；评审委员会对各专业组推荐结果进行终评。

对于终评结果，国家科技奖需要报科技部审定，而一些行业协会则设有奖励委员

会，对评审委员会的评审结果进行审定。另外，从评审的形式审查到评审委员会

终评，各个环节一般都实行公示制度。 比较中美两国评审程序，美国科技奖励的评审程序简单，多为一级评审，提

名推荐不考虑指标平衡，人为影响因素较少；而我国整个评审周期较长，评审程

序较复杂，评审工作成本高。

47

5.1.4资助对象范围

深圳市科技悬赏的资助对象包括个人、团体、组织、机构。但需要从制度

上防止个人使用集体成果或单位的职务发明来申报，同时申报奖励的成果必须是

申报人原创的成果且无知识产权纠纷。

深圳市科技悬赏的资助对象范围应当主要奖励深圳市本土的个人、团体以

及机构组织等，以促进本地科技创新的发展。但考虑有些领域的创新深圳市本土

不一定可以自行创造（或出于培育某些短板领域的发展），资助对象的范围可以

延展到国内或者国际范围，但是深圳市科技悬赏资助国内或国际的成果，必须提

供其对深圳市有科技创新发展促进作用的证明（例如科技悬赏资助国内外的成果，

可由深圳市本土机构进行申报，提供与国内外合作的证明以及该成果在深圳市的

应用证明等）

5.1.5管理委员会的设立

为更有效地对科技悬赏项目进行征集和评审管理，深圳市应当设立深圳市科

技悬赏奖励管理委员会。具体可以参照参照国家科学技术奖办公室、诺贝尔奖励

办公室、国外世纪挑战赛管理方式）

（一） 国家科学技术奖组织机构简介

国家科学技术奖组织机构包括国家科学技术奖励工作办公室、国家科学技术

奖励评审机构、国家科技奖励监督机构48。

其中国家科学技术奖励工作办公室的职责包括：

1．贯彻执行国家科学技术奖励政策和法规,承担国家科技奖励工作。

2．研究国家科技奖励、科技成果管理与科技保密工作的状况、趋势和重大问题,

为科技部宏观决策提出建议和对策;研究起草国家科技奖励、科技成果管理、科

技保密的政策与法规。

3．负责省部级科技奖励备案,对地方、部门系统的科技奖励工作进行业务指导 。

4．负责社会力量设奖登记与管理。

5．负责科技成果登记、评价、鉴定等的组织管理工作。

6．承担国家科技保密管理的具体工作。

7．负责国家科技奖励及相关工作的信息化建设。

8．开展国家科技奖励及相关工作的宣传、国际合作与交流工作。

9．承担有关司局委托的工作。

其中国家科学技术奖励评审机构包括各类评审委员会，如下图所示。

48 组织机构.国家科学技术奖励工作办公

室.http://www.nosta.gov.cn/web/detail.aspx?menuID=60&contentID=1

48

图 5.1 国家科学技术奖励评审机构

（2）诺贝尔委员会简介

诺贝尔大会的执行委员会被称为“诺贝尔委员会”（Nobel Committee），它

由 5名成员与 1名执行秘书组成。每名委员会的成员任期三年，可连任一次；秘

书最多可连任三次。此外，新委员加入的年份各不相同，不会出现一年内大换血

的情况。这样以来，委员会能兼顾稳定与更新49。

在每年的 9月，次年诺贝尔获奖人的提名活动就会展开。全球 2500-3000

名和医学有关的教授们会收到特别的提名邀请。如果一些科学家被许多国家的专

家们独立提名，就说明他们的研究的确造成了广泛的影响。但值得注意的是，被

提名的总次数多少，并不是获奖与否的关键因素；此外，去年获得的提名，并不

能被带到今年使用。换句话说，如果想要在 2016年获得生理学或医学奖，这些

科学家必须在最近一次提名中入选提名榜单。

提名的截至日期是每年的 1月 31日。随后，评估工作就开始了。所有的获

提名者都将接受诺贝尔大会成员的审评。如果一名科学家是首次被提名，诺贝尔

大会的成员还会为他们撰写一份新的书面报告。这些报告会被送给不同的专家做

进一步评审。那些表现最出色的潜在获奖人员则需要多名专家的多年、多次审评。

因此，很少有科学家能够在获提名的当年捧得大奖而归（当然，也有例外）。最

终的审评结果会在每年 8月返回到委员会手里。

49 诺奖|今年为什么是他获奖？诺贝尔奖评选流程揭

秘.https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzAwMDA5NTIxNQ==&mid=2649955781&idx=2&sn=df6c6c2ad6b9552

ec6af55ca7a028179&chksm=82e99b45b59e1253b82ffbb7c9423fa7fb1955a69a4205122835497c291a77e63a9d

e1840e40&mpshare=1&scene=23&srcid=0126KLvuzjkOccKZQ2CO5MiI#rd2

评审委员会

国家最高科学技术奖

评审委员会

国家自然科学奖

国家科学技术奖励委员会

（内设专用项目小组）

评审委员会

国家技术发明奖

（内设专用项目小组）

评审委员会

国家科学技术进步奖

评审委员会

国家科学技术合作奖

中华人民共和国

9 个学科评审组 29 个专业评审组

49

在拿到评审结果后，5名委员会正式成员与多名委员会临时成员会开始做最

后的评估工作。这些临时成员不一定是诺贝尔大会的成员。这样一来，诺贝尔委

员会就能保证他们有足够的能力去找出在当年最适合获奖的人员。

诺贝尔大会与委员会将召开多次会议，来确定获奖候选人所做科研的重要性。

在了解了所有的受提名者所做的贡献后，诺贝尔大会的成员会在每年的 10月上

旬做出投票。投票为少数服从多数制，获得票数最高的科学家们就能获得当年的

诺贝尔生理学或医学奖。

（3）NASA空间技术任务理事会（Space Technology Mission Directorate）简

介

世纪挑战赛计划(NASA Centennial Challenge)由 NASA的空间技术任务理事

会（Space Technology Mission Directorate，简称 STMD）进行管理，STMD 是

NASA在 2013年成立的新部门，其将投资今日行业所不能解决的”大胆的、广泛

适用的颠覆性技术”。它与 NASA 的其它四个现有的理事会(directorate)一道，

并接手 NASA自 2011年 7月开始运营的投资项目。

按照 NASA的规定，STMD和任务是通过开展快速研发以及技术融合，提高美

国的航天能力，提高 NASA 的任务能力。太空技术领域的投资，能够提高进入太

空和航天飞行的能力；操作地球轨道及以远的卫星；能够将更多的系统更准确地

投放到太阳系中；提高深空和外行星生存能力。STMD 目前开展了三项计划，包

括：技术研究与创新、小企业创新研究计划（SBIR）和小企业技术转移计划（STTR）、

空间技术研究与开发。这些项目都向全社会开放。各个项目的预算如下表所示。

表 5.3 NASA空间技术任务理事会(亿美元)

项目 2015财年 2016财年 2017财年

技术研究与创新 0.313 0.343

SBIR和 STTR 1.907 2.130

太空技术研究与开发 3.783 3.864 5.794

总计 6.003 8.267

技术研究与创新项目由首席技术专家办公室提供资金支持，引导 NASA 的技

术研究和创新活动。首席技术专家办公室主要负责两项工作，一是制定技术路线

图和战略技术投资计划，二是负责技术转化。此外，该办公室还负责维护 NASA

的技术项目信息查询系统（TechPort）。

小企业创新研究计划（SBIR）和小企业技术转移计划（STTR），支持早期研

究以及中等技术成熟度的研究活动，从事研究活动的主体是美国小企业，具体方

式则是采用竞争性的奖励合同。SBIR和 STTR为高新技术和小企业提供了研究资

金，为 NASA 开发新的航天技术，并实现技术的商业化应用，以满足美国航空航

天产业的需求。SBIR 和 STTR 采用分阶段投资的方式，项目分为 3 个阶段进行：

第 1阶段要求研制方证明创新方案的科学、技术和经济价值，说明项目可行性以

及如何满足 NASA需求；第 2阶段重点进行创新方案的研制、演示验证以及交付，

这一阶段的合同要通过第 1阶段的众多方案竞争，对比各方案的科学技术和经济

价值以及商业化潜力等后再决定；第 3阶段是创新技术、产品以及服务的商业化，

这一阶段包括技术进一步研发以及向 NASA 项目的转化，其资金投入不再源于

SBIR/STTR计划。

太空技术研究与开发（STR&D）计划。它的内容是研制和验证近期和远期的

技术方案，实现 NASA 执行任务的能力更强、成本更低、可靠性更高。该计划下

50

的项目包括：

a.早期项目投资孵化。该计划包括基础研究、应用研究和早期技术研发，可

以为能力革新奠定基础。这一过程是非线性的，而且需要花费大量时间。通常情

况下，早期项目在能否完成技术突破、能否显著提升效果以及能否探索出新途径

等，都没有明确的答案。因此，只有平衡早期项目、中等技术成熟度项目和技术

演示验证项目的投资之后，才能认为是一种合理的技术投资组合。

b.改变游戏规则研发计划。该计划关注航天技术从早期方案设计到演示验证

之间的衔接过渡，所支持的技术研发项目采用竞争性项目征求的方式开展，重点

关注拥有明确目标用户群体的技术。典型项目包括以下 5项：a.先进再入、进场

和着陆（AEDL），b.未来动力和能源系统，c.革命性机器人和自动化系统，d.轻

质材料和先进制造，e.用于探索目的地的系统和仪器。

c.技术演示验证任务。建立起早期研制活动和任务需求之间的联系，实现系

统级太空技术的成熟化。开展的项目包括：a.Restore-L卫星服务，b.深空光学

通信，c.深空原子钟，d.绿色推进剂注入任务，e.太阳能电推进，f.激光通信中

继验证，g.精确着陆：低密度大气超声速减速器（LDSD），h.复合材料上面级，

i.进入太空和航天飞行，j.利用机器人进行太空制造装配。

d.小型航天器技术。NASA 通过在小型航天器上的投资，为新技术的在轨验

证提供了快速低成本的方案。重点发展“探路者”技术验证机，以验证小型化电

喷射推进系统，电推力器和其他创新推进系统和采用碘推进剂的霍尔推力器。

e.“世纪挑战赛”计划(Centennial Challenge)。“世纪挑战赛”为创新方

案提供奖励支持，目标是支持 NASA未来火星以远的探索任务。开展的项目包括：

采样返回机器人，利用立方体卫星开展月球以远的太空探索，3D 打印人类栖息

地，火星上升飞行器等。

f.飞行机会。“飞行机会”项目利用现有的商业亚轨道飞行能力为新技术提

供进入太空的能力，完成技术飞行验证等活动。该项目首先从航天企业、大学和

政府机构，挑选出有良好应用前景的技术，之后利用商业亚轨道运载火箭提供试

验机会。这种方式既能够为新技术提供飞行试验机会，又能够为相关亚轨道飞行

器的研制提供资助。目前，飞行机会项目已经挑选出了 160个技术载荷，包括机

器人、3D 打印等。提供亚轨道飞行能力的公司包括 Mastern Space System、UP

Aerospace、维珍银河、山猫等。

上述 STR&D计划通过“创新先进概念”（NASA Innovation Advanced Concept，

NIAC）计划，向 NASA内外的个人和机构征集项目建议书，而不局限于 NASA本身。

5.2科技悬赏制度政策库构建初探

通过构建政策储备库，对相关因素进行分析并形成优化的策略和路径组合，

探索多种实施“科技悬赏”的创新模式和体制机制，通过相关建议促使深圳市能

够通过创新驱动城市发展之路，让创新活动带动城市发展，并为深圳的科技和产

业创新发展提供一条新的路径。该部分是项目研究中重点的内容，同时因为需要

搜集数据和资料建立政策库，工作量占比较大，也是本项目研究中的难点之一。

51

图 5.2 构建深圳市实施“科技悬赏”发展政策储备库

如图 5.2所示，深圳市实施“科技悬赏”发展政策储备库内容组合包括各类

宏观、中观、微观的政策，同时考虑目标规划、财政性资金投入、人才和技术投

入、政策倾斜等各种政策类别，并针对各种类别的政策提供具体的政策措施。通

过构建该政策库，实现类似国家调控房地产的政策库和政策组合拳的调控效果，

这将有利于从中优选政策组成科技悬赏相关制度措施，有利于保障深圳市科技悬

赏相关制度的顺利实施，促进深圳市的科技产业发展。

本研究项目组已通过资料调研、实地调研和专家咨询等方式研讨提出一系列

的具体政策措施，科技悬赏相关的政策库列表如下表所示：

按不同标准的

政策分类

宏观政策

科技项目、科研奖励、科

技券等政策倾斜

中观政策

微观政策

供给型政策

需求型政策

环境型政策

政策类别 具体政策措施

目标规划

财政性资金投入

人才和技术投入

公共服务

政策倾斜

策略性措施

监督和评价机制

建设目标与远景规划

风险及奖励性资金支持

后续固定或补贴资金支持

…………

………… …… ……

从政策储备库中形成多种类型的政策

组合，研究具体可以采取的政策措施

并分析其政策组合的优缺点

分析国内外在科技悬赏

方面已采取的政策措施

组合及其效果影响

通过构建深圳实施“科技悬赏”的

政策储备库，形成优化的政策组合

52

表 5.4政策库具体政策列表

政策类别 政策内容 具体政策方式

宏观政策 相关政策支持 （1）国家层次的政策（如《国务院办公厅关于印发

促进科技成果转移转化行动方案的通知》(国办发

〔2016〕28 号)、《国务院关于改进加强中央财政科

研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11 号)

等）

（2）各相关部委的政策（发改委、科技部、工信部

等）

（3）省市相关的政策

中观政策/供给型

政策

财政性资金投入方式 （1）财政资金

（2）财政资金+社会资金

中观政策/供给型

政策

项目资金资助方式 （1）全额后补助

（2）部分额度后补助

（3）前期小额资助+后期大额补助方式

中观政策/供给型

政策

科技悬赏资金管理方

式

（1）财政资金直接拨付到获奖单位

（2）新设立运营机构（基金会）进行管理

（3）委托机构管理，拨付到深圳市某家资金管理集

团中进行管理

微观政策/需求型

政策

项目指南征集方式 （1）从国际权威机构/组织/期刊发布的前沿技术难

题中遴选

（2）国内外顶尖科研机构及专家的建议

（3）深圳市内的科研机构/高新技术企业及专家的建

议

（4）深圳市内企业、产业联盟、新型研发机构等提

出重大应用研究项目，全球招标

微观政策/需求型

政策

资助领域、资助范围、

资助数量、资助金额

遴选方式

（1）根据深圳市各领域科技发展的成果数量（如领

域发表论文数+领域申请专利数量+各领域申报国家/

广东省科技奖励数量+……）来遴选分配

（2）根据深圳市各领域科技发展的成果质量（如领

域SCI Q1区论文数+领域发明专利授权数量+获国家/

广东省科技奖励数量+……）来来遴选分配

（3）考虑各类产业的发展规模以及国家科技战略发

展需要来对相关产业进行适当的倾斜和支持

中观政策 资助对象 （1）深圳市科技悬赏的资助对象包括个人、团体、

组织、机构

（2）申报奖励的成果必须是申报人原创的成果且无

知识产权纠纷

中观政策 资助对象地域范围 （1）主要奖励深圳市本土的个人、团体以及机构组

织等

（2）资助对象的范围可以延展到国内或者国际范围，

其必须提供对深圳市有科技创新发展促进作用的证

明，并由深圳市本土机构进行合作申报，并提供与国

53

内外合作的证明以及该成果在深圳市的应用证明等

（3）资助地域范围可以延伸至深圳与其他地域的合

作区（如深汕合作区等）

中观政策 科技悬赏管理委员会

的设置

（1）设立深圳市科技悬赏奖励管理委员会。（分管

市长任管委会主任，相关科技管理与财政部门的主要

负责人任组委会成员）

（2）制定组委会职能及工作:

（3）设立组委会办公室（为科技悬赏的主要执行部

门）

（4）制定组委会办公室职能：

微观政策 专家评审方式 （1）达成项目选题规定的技术要求即可申报奖项，

专家进行评审认定

（2）如果出现多个获奖主体同时达标的情况，则需

要有优中选优的评审机制或者明确最先达标（申报）

者获奖的规定

微观政策 科技悬赏赛事的流程

设置

（1）机构根据自身研发过程中的技术需求，提出悬

赏需求、悬赏金额以及技术指标;悬赏需求由企业自

身或经行业协会、第三方科技中介服务机构报至组委

会办公室。

（2） 组委会办公室组织专家组对悬赏需求进行选题

评审，确定并发布入选悬赏项目名单。

（3）参赛者通过深圳科技悬赏赛官方网站进行报名，

提交悬赏项目解决方案。

（4） 专家组对解决方案进行评审，最终与提出科技

悬赏需求的机构共同确定最佳解决方案

（5）组委会审议通过最佳解决方案名单，并向社会

公告。

微观政策 区域倾斜政策 （1）对高新技术产业、战略性新兴产业、GDP 基数

与增速、专利申请量和授权量等方面发展较快的深圳

市区域或提出科技悬赏需求的机构等可给予科技悬

赏资金投入的倾斜。

（2）对这几方面发展具有一定潜力的区域或机构，

也应给予适当的政策来培育和支持。

微观政策 风险控制机制 （1）科技悬赏资金在运作过程中需要投入到机构研

发相关的费用当中，不得从事高风险的业务或投资，

如从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、

评级 AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产

品、保险计划及其他金融衍生品;向任何第三方提供

赞助、捐赠;吸收或变相吸收存款，或向第三方提供

贷款和资金拆借;等等。

（2）科技悬赏项目在运作过程中要设立风险控制方

式，如设定

获得科技悬赏的机构必需有一定比例的自有资金投

54

入；如果科技悬赏资金通过受托管理运营机构对运营

资金进行管理的方式，则需要在运营基金管理过程中

设置独立的风控人员以及银行托管保障资金安全；等

等。

微观政策 奖惩激励措施

（1）组委会向获奖团队颁发奖牌、证书等，对获奖

团队进行表彰。

（2）设定获得科技悬赏奖励的机构，如果未定期报

告、不配合监督、未履行相关职责等方面的惩罚措施。

（3）设定获得科技悬赏奖励的机构（或对应解决方

案的提出机构），如果在实施过程中取得良好成果，

给予相关的奖励措施，如优先给予人才引进政策等扶

持、优先支持申报深圳市科技计划项目，等。

微观政策 监督考核措施 （1）设立一个多方沟通、监督检查的机制，其中包

括相关科技管理和财政管理的部门等的参与。

（2）根据资金投入规模和时间长短，设定一个定期

考核和监督的时限，如每季度、每半年等对科技悬赏

奖励资金的运行情况等进行考核监督。

（3）设立定期审计和第三方绩效实施评价机制。

55

5.3深圳市科技悬赏实施路径分析

根据以上对科技悬赏制度实施关键内容的辨析和政策库的构建，深圳市科技

悬赏实施路径可遵循如下图所示的路径来循序推进。

图 5.3 深圳市科技悬赏实施路径

发布深圳市科技悬赏奖励管理办法

成立深圳市科技悬赏奖励管理委员会

每年定额拨款至获奖机构或个人/成立深圳市科技悬

赏奖励基金会/或委托金融管理集团对科技悬赏奖励

经费进行托管

年度科技悬赏奖励项目征集

专家评审

获奖名单公示与颁布

奖励金额拨付

深圳市科技创新委员会作为

深圳市科技悬赏奖励制度的行政管理与监督机构

深圳市财政每年定额对奖励资金进行拨付

制定各项相关奖励管理细则

科技悬赏奖励项目实施后评估

风险控制机制、奖惩激励措施、监督考核措施等

再进一步完善深圳市科技悬赏奖励管理办法

以及各项相关奖励管理细则

56

6 深圳市“科技悬赏”相关制度建议稿

6.1深圳市科技悬赏赛管理办法(征求意见稿)50

《深圳市科技悬赏赛管理办法(征求意见稿)》等 24个文件均来源于《深圳市

科技计划管理改革方案(征求意见稿)》中为加快构建“基础研究+技术攻关+成果

产业化+科技金融”的全过程科技创新生态链提出的主要任务，其中科技悬赏赛

为“完善科技专项资金管理，创新财政科研经费投入方式”。在原有“事前竞争

立项资助”、“事后补贴”等基础上，增加“科技悬赏”等创新投入方式。51

深圳市科技创新委员会为深化科技计划管理改革，规范各类科技计划项目管

理制定了 24个规范性文件，于 2018年 12月 27日向社会大众公开征求意见。

实施背景：为引导国内外优秀科研资源聚焦深圳产业发展，破解重大科研难

题，助推深圳现代化国际化创新型城市和国际科技、产业创新中心建设，根据国

务院办公厅 2016 年印发的《促进科技成果转移转化行动方案》(国办发〔2016〕

28 号)要求，在课题研究及考察调研的基础上，结合深圳实际，制订了《深圳科

技悬赏赛管理办法》。

在《促进科技成果转移转化行动方案》中提及，鼓励以企业技术创新需求为

导向发布一批科技成果包，发挥财政资金引导作用和科技中介机构的成果筛选、

成果推介等作用，开展企业技术难题竞标等“研发众包”模式探索，促进科技成

果转移转化。

深圳科技悬赏赛是为满足企业日益增长的技术需求，由深圳市人民政府主办、

深圳市科技创新委员会承办的国际性科技悬赏赛事，是充分利用国内外先进技术

资源，有效解决全市企业在自身研发过程中遇到的各种技术困难和技术需求的公

益性平台。

悬赏课题要求：在战略性新兴产业、未来产业以及涉及民生改善的科技领域，

优先关注可落地以及可培养经济增长新动能的项目;鼓励企业、产业联盟、行业

协会提出具有国际视野、重点产业交叉以及深圳应用研发短板的技术需求。

资助额度：赛事结束后，需求企业与参赛者于三个月内签订技术开发技术转

让或技术合作合同的，每个合同按不高于合同实际成交额的 50%进行补助，每家

企业最高补助不超过 1000万元;

赛事流程

(一)科技悬赏题目征集：成立 3年以上的深圳企业根据自身研发过程中未来

会投入的真实技术需求，提出悬赏需求、悬赏金额以及技术指标;悬赏需求由企

业自身评估申请或经行业协会、第三方科技中介服务机构组织开展需求解决方案

挖掘报至科创委组委会办公室。

(二)悬赏题目评审及确定：专家组在悬赏选题阶段评选出可以发布的悬赏项

目名单;

征集解决方案：国内外优秀企业、大学、研究院的科研团队选手报名参赛;(参

赛资格：悬赏赛面向全球接受参赛团队报名，包括企业、高等院校、研究机构以

及其他有志于解决悬赏难题的组织或个人);

(三)入围评选(初评)：评选出基本符合条件的解决方案，确定晋级终评名单;

(四)现场评审(终评)：专家组对初评晋级解决方案进行现场评审(终评)，形

成评审意见，选择最终达到预定目标的优胜者 2-3 名，评定符合企业要求的解

决方案名单，提交悬赏企业确定最佳解决方案。

50 深圳市科技悬赏赛管理办法(征求意见稿) http://sz.shenkexin.com/news/info-policy-3269.html 51 解读《深圳市科技悬赏赛管理办法(征求意见稿)》http://sz.shenkexin.com/news/info-skill-3281.html

57

(五)企业确定最佳解决方案：需求方在终评推荐名单内确定最佳解决方案;

赛事特点

互惠共赢：对科研院校来说是成果转化，对有技术需求的企业来说是技术攻

关招标;利用全球资源提升深圳企业技术实力，加快深圳现代化国际化创新型城

市和国际科技、产业创新中心建设。

模式创新：围绕企业技术难题竞标的“研发众包”模式探索，包括不限于产

学研，促进科技成果转移转化;企业与企业合作开发;企业与深圳本土或国内外研

究机构(包含粤港澳大湾区)合作研发;

参与主体：深圳市人民政府主办;深圳市科技创新委员会承办;企业发布需求;

行业协会及第三方科技中介开展需求解决方案挖掘;国内外优秀企业、大学、研

究院的科研团队选手报名参赛。

深圳市科技创新委员会拟定的深圳市科技悬赏赛管理办法(征求意见稿)

全文如下：

深圳市科技悬赏赛管理办法

(征求意见稿)

第一章 总则

第一条 为了推动高端人才和技术项目的引进，发现并吸引尖端技术攻关和

产业技术人才，使科技成果与社会需求无缝对接，解决科技成果转换难题，助力

深圳全球科技产业创新中心建设，根据《国务院办公厅关于印发促进科技成果转

移转化行动方案的通知》(国办发〔2016〕28 号)、《国务院关于改进加强中央财

政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11 号)有关规定，结合深圳

市实际，制定本办法。

第二条 深圳科技悬赏赛(以下简称“悬赏赛”)是为满足企业日益增长的技

术需求，由深圳市人民政府主办、深圳市科技创新委员会承办的国际性科技悬赏

赛事，是充分利用国内外先进技术资源，有效解决全市企业在自身研发过程中遇

到的各种技术困难和技术需求的公益性平台。

第三条 悬赏赛围绕战略性新兴产业、未来产业以及涉及民生改善的科技领

域，优先关注可落地以及可培养经济增长新动能的项目;鼓励企业、产业联盟、

行业协会提出具有国际视野、重点产业交叉以及深圳应用研发短板的技术需求。

第四条 市科技创新委在部门预算中安排工作经费用于悬赏赛的组织工作，

经费预算根据赛事规模确定;深圳市科技计划对悬赏成功并在深圳或深汕合作区

实施的项目给予资助。

第二章 组织管理

第五条 成立悬赏赛组委会，市政府分管市领导任主任，市政府分管副秘书

长任副主任，市发改委、市经贸信息委、市科技创新委和市财政委主要负责人任

组委会成员。

第六条 组委会职能及工作:

(一)组委会定期(每半年)或由主任决定临时召开全体会议;

(二)确定全体会议的组织召开方式、议事规则;

(三)研究部署悬赏赛工作计划，解决推进重大工作事项;

(四)总结相关情况。

第七条 组委会下设办公室，办公室设在市科技创新委。

市科技创新委分管委领导任办公室主任，市科技创新委技术转移责任处室负

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责人、市技术转移促进中心负责人任办公室副主任，相关执行单位、协办单位负

责人为办公室成员。

第八条 组委会办公室职能：

(一)对规则作出解释、维护科技悬赏赛公正的形象;

(二)负责赛事宣传，最大化媒体曝光率，吸引公众眼球;

(三)遴选有资质的专家设立评审专家库;

(四)负责赛事活动组织,组织行业协会、产业技术联盟、服务机构开展悬赏

需求挖掘,组织开展需求解决方案挖掘等;

(五)组织需求真实性调查，确保需求真实可信;

(六)负责知识产权归属、悬赏风险管理，确保科技悬赏符合地方、国家以及

国际相关法律规定等.

第九条 组委会办公室日常工作:

(一)办公室定期(每月)或由办公室主任决定临时召开工作会议;

(二)负责起草相关制度和工作方案;

(三)筹办组委会全体会议;

(四)根据组委会全体会议的决议，印发工作计划，编制工作经费预算;

(五)编制工作简报通报相关工作进展和工作成效;

(六)组织专家遴选悬赏赛选题及评审工作;

(七)根据工作需要开展调研活动及组织研讨;

(八)完成组委会交办的其他工作。

第三章 赛事流程

第十条 企业根据自身研发过程中的技术需求，提出悬赏需求、悬赏金额以

及技术指标;悬赏需求由企业自身或经行业协会、第三方科技中介服务机构报至

组委会办公室。

第十一条 组委会办公室组织专家对悬赏需求进行选题评审，确定并发布入

选悬赏项目名单。

对未进入名单的，由组委会办公室反馈评审结果。

第十二条 参赛者通过深圳科技悬赏赛官方网站进行报名，提交悬赏项目解

决方案。

第十三条 专家组对解决方案进行入围评选(初评)，评选出基本符合悬赏项

目需求目标的入围名单。

第十四条 专家组对初评晋级解决方案进行现场评审(终评)，形成评审意见，

选择最终达到预定目标的优胜者 2-3 名，提交悬赏企业确定最佳解决方案。

第十五条 组委会审议通过最佳解决方案名单，并向社会公告。

第四章 评审管理

第十六条 组委会办公室负责按技术领域组建专家组。专家组由 7 人组成，

实行专家组组长负责制。

第十七条 专家组的职责是：

(一)遵循“公平、公正、公开”的评审原则，确保评审结果客观、真实;

(二)对征集到的悬赏技术需求进行选题评审，重点审议悬赏金额的合理性，

确定悬赏项目;

(三)对悬赏项目技术解决方案进行评审，提出解决方案的晋级名单以及最佳

解决方案推荐名单;

(四)撰写评审报告;

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(五)其他有关事项。

第十八条 悬赏评审分为选题评审、解决方案评审(初评、终评)。选题评审、

初评以书面评审方式进行，终评以现场评审方式进行。

第十九条 解决方案终评的评审时间 40 分钟(30 分钟陈述展示时间、10 钟

评委提问时间)。

第二十条 评审专家独立打分，按去掉最高、最低分后的平均分为解决方案

最后得分，推荐名单按分数高低排序决定。

第二十一条 专家组在悬赏选题阶段评选出可以发布的需求名单(悬赏项目

名单);在初评阶段评选出基本符合条件的解决方案，确定晋级终评名单;在终评

环节评定符合企业要求的解决方案名单;需求方在终评推荐名单内确定最佳解决

方案。

第五章 提出需求企业资格

第二十二条 提出悬赏需求的企业应该满足如下条件：

(一)在深圳或深汕合作区登记注册，具有独立法人资格，且合法经营 3 年

以上;

(二)企业主营业务须为符合深圳重点发展的战略性新兴产业、未来产业以及

涉及民生改善的科技产业;

(三)企业参照研发投入预算提供资金作为科技悬赏金。

(四)企业承诺无正当理由不撤回、撤销悬赏项目。

第六章 参赛资格

第二十三条 参赛者是指为悬赏项目提供解决方案的团队，且应符合以下条

件：

(一)悬赏赛面向全球接受参赛团队报名，包括企业、高等院校、研究机构以

及其他有志于解决悬赏难题的组织或个人;

(二)报名参赛人员年龄、国籍不限，一名参赛人员仅允许参与一支参赛队伍;

(三)参赛解决方案需拥有知识产权且无产权纠纷;

(四)参赛者不得与需求提供企业存在生产经营等关联关系;

(五)参赛者社会信誉良好、无不良记录;

(六)参赛者承诺不中途退赛;中途退赛者视为主动放弃大赛的所有权益。

第七章 悬赏需求

第二十四条 悬赏的技术需求应满足以下要求：

(一)需求由企业提出，有明确的技术指标，并且是企业真实的技术需求，在

未来时期确定会投入研发的技术;

(二)提出需求的企业已经研发出来或者将要研发出来的技术不能作为需求;

(三)悬赏需求一经发布，不得修改、撤回和撤销。

第八章 激励政策

第二十五条 组委会向获奖团队颁发奖牌、证书等，对获奖团队进行表彰。

第二十六条 悬赏赛激励政策：

(一)设立科技悬赏资助计划，用于需求企业的资助。赛事结束后，需求企业

与参赛者于三个月内签订技术开发技术转让或技术合作合同的，每个合同按不高

于合同实际成交额的 50%进行补助，每家企业最高补助不超过 1000万元;

(二)对符合申请条件的参赛者，优先给予人才引进政策扶持，自赛事结束之

日起两年内有效。

(三)符合申请条件的最佳方案提供者，申报深圳市科技计划项目的，给予优

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先支持。

第二十七条 本办法自 年 月 日起施行，有效期五年。

6.2 科技悬赏赛项目征集管理办法等配套办法和细则

除了由出台深圳市科技悬赏奖励管理办法外，还需配套出台科技悬赏项目征

集管理办法等、项目资金管理办法等相关管理办法和细则。

深圳市科技创新委员会关于征集适合科技悬赏赛的项目需求的通知

（建议稿）

科技悬赏赛项目分为基础研发类和应用技术类两大类别。

一、 基础研发类科技悬赏项目条件

此类项目的悬赏需求主要由龙头、骨干、大型企业提出。凡国内外符合条件

且有研究开发能力的企业、高等院校、研究机构以及其他有志于解决悬赏难题的

组织或个人可主动参赛，经悬赏供需对接达成协议后，开展攻关任务，由悬赏需

求方和市财政资金提供相应的研发资助。

(一) 基础研发类需求方

需求方主要为有基础研发技术难题或重大需求的深圳市内（或深汕合作

区）具有独立法人资格的行业龙头、骨干、大型企业，须符合下列条件：

1、须承诺并有能力保障科技悬赏赛项目科研投入，且能够提供项目研

发实施的支持和配套条件，在项目攻关成功后能率先在本企业推广应用；

2、应具备良好的社会信用，合法经营三年以上；

3、企业主营业务须为符合深圳重点发展的战略性新兴产业、未来产业

以及涉及民生改善的科技产业,需求内容应聚焦企业、产业发展卡脖子的关键核

心技术、前沿技术、关键零部件、材料及工艺等，能够显著提升企业核心竞争力，

带动我市乃至国家相关产业的技术应用水平。

4、应明确指标参数、时限要求、产权归属、资金投入及其他对科技悬

赏提供方的条件要求等需求内容。

(二)基础研发类提供方

提供方为国内外有企业、高等院校、研究机构以及其他有志于解决悬赏

难题的组织或个人(关联交易方除外)，须满足下列条件：

1、有较强的研发实力、科研条件和稳定的人员队伍等，有能力完成悬

赏任务；

2、具有良好的科研道德和社会诚信，近三年内无不良信用记录；

3、能对悬赏项目需求提出攻克关键核心技术的可行方案，掌握自主知

识产权；

4、优先支持具有良好科研业绩的单位和团队，鼓励产学研合作研发攻

关。

二、应用技术类科技悬赏项目条件

此类项目的悬赏需求主要由拥有重大科技成果的科技型中小企业、独角兽企

业、初创企业提出。凡国内外符合条件且有重大科技成果技术需求、应用场景且

符合应用条件的国内外企业可主动参赛，经供需对接达成协议后，开展成果推广

转化应用实施，获得相应市财政资金支持。

(一) 应用技术类需求方

需求方主要为具有已经比较成熟且又符合深圳市产业需求重大科技成

61

果的深圳市内（或深汕合作区）科技型中小企业、独角兽企业、初创企业，须符

合以下条件：

1、具有承担或参与国家及省部级、深圳市重大重点科研项目的基础条

件和成功案例，在卡脖子的关键核心技术攻关中已取得重大突破，拟转化成果具

备产业化和推广应用条件，且符合深圳市企业和产业创新发展需求；

2、具有拟转化成果的自主知识产权，市场用户和应用范围明确，对深

圳市产业转型升级能够发挥关键推动作用；

3、拥有成果转化的支撑队伍，能主动参与和协助推广应用方案的实施；

4、应明确应用实施的指标参数、时限要求、应用产量要求及其他对科

技悬赏提供方的应用实施条件要求等需求内容。优先支持产业共性技术和首台

（套）重大装备，以及公益性、辐射带动效应显著的重大成果。

(二) 应用技术类提供方

提供方为有技术需求和应用场景的国内外具有独立法人资格的企业(关联

交易方除外)，须符合以下条件：

1、拥有较强的成果推广应用队伍，能够提出科学合理的成果转化方案；

2、能够提供技术成果应用转化所需的资金、场地、市场等配套条件；

3、积极开展示范应用，努力扩大社会应用效益；

4、优先支持行业龙头、骨干、大型企业。

三、项目要求

科技悬赏赛项目以企业和社会投入为主，市财政资金给予适当资助。要求

项目投入总额不低于 1000 万元、实施周期不超过 3 年。项目需求应聚焦深圳市

战略性新兴产业、未来产业以及涉及民生改善的科技领域。重点瞄准以下主攻方

向：新一代信息技术产业、互联网产业、新能源产业、新材料产业、节能环保产

业、生物产业、海洋产业、可穿戴设备和智能设备产业、生命健康产业。

四、工作流程

1、需求征集。需求方通过深圳市科技悬赏赛项目平台，填报科技悬赏

项目需求，经所属主管部门审核通过后提交至市科创委。需求应明确指标参数、

时限要求、产权归属、资金投入及对科技悬赏提供方其他条件要求等内容。

2、论证悬赏。市科创委（或委托第三方专业机构）组织行业专家对项

目需求进行论证筛选，重点遴选出影响力大、带动性强、应用面广的关键核心技

术或推广难度较大、辐射带动作用较好的重大科技成果，统筹确定后向社会公开

悬赏发布。

3、对接供需。悬赏提供方按悬赏项目要求主动与需求方对接，细化落

实相关具体内容，达成双方认可的共识。市科创委委托第三方专业机构，组织专

家对提供方的资质条件、悬赏方案可行性、需求方满意度等进行论证，并根据专

家论证意见提出拟中标悬赏项目名单，向全社会进行公示。公示无异议的项目，

由需求方、提供方、市科创委共同签订三方协议，各自履行职责，并及时发布成

功悬赏公告。

4、悬赏奖励。项目资金主要由需求方、提供方按协议落实。市财政资

金拟给予项目投入不超过总额 50%的资金支持，根据项目投入和进展情况分两期

拨付，一是在企业第一期投入到位后进行匹配投入，二是在中期评估检查达到考

核要求后进行后续投入。对单个项目的市财政资助额度最多不超过 1000万元。

5、项目管理。市科创委委托第三方专业机构对目标进展、阶段任务、

资金使用等情况，重点开展中期评估、项目验收等阶段性管理与监督核查工作。

62

6、责任追究。对故意串通作假等行为，将严肃追究相关责任。

五、申报说明

1、需求报送。申报单位登录深圳市科技业务管理系统，通过“市科技

创新委—科技计划—项目征集-科技悬赏”进行填报，经所属主管部门审核通过

后提交至市科创委。

2、申报时间。市科创委常年面向社会征集科技悬赏项目需求，并统一

入库管理。2019年 月 日前提交的科技悬赏项目需求将首批启动实施。

六、联系方式

业务咨询电话：0755-XXXXXXXX

技术支持电话：0755-XXXXXXXX

请各有关单位认真组织申报、严格审核把关，请深圳市龙头骨干大型企业以

及各类科技型中小企业、独角兽企业、初创企业等企业主动沟通联系、积极谋划

参与，大力促进科技悬赏项目管理对深圳市建设成为国家创新型城市和具有世界

影响力的创新创意之都的支撑作用。

附件：深圳市科技悬赏赛项目需求表

深圳市科技创新委员会

2019年 月 日

附件

深圳市科技悬赏赛项目需求表

一、需求方情况

单位名称

注册时间 注册地区 注册资金 万元

所属产业 技术领域 主营业务

单位总人数 本科以上人数 高级职称人数

法人类型 ○企业法人 ○机关法人 ○社会团体法人

○事业单位法人 ○其他：

经济性质 ○国有 ○集体 ○私营 ○其他

企业性质 ○龙头骨干大型企业

○科技型中小企业 ○独角兽企业 ○初创企业

关联/控股

企业情况

是否有关联/控股企业： ○有 ○无

关联/控股企业名称：

关联情况/控股比例：

单位主营产品

及简介

法定代表人 姓名 职务

手机 电子邮箱

联系人 姓名 职务

电话 手机

63

传真 电子邮箱

单位地址 邮编

单位网址

近 3年

财务状

况

(万元)

年份 技工贸

总收入 年产值

年销

售额 年利税

年净

利润

研发

经费

资产负债率

(%)

2018

2017

2016

近 5年

成果情

况

年份 SCI论文

数

EI论文

数

发明专

利数

实用新

型专利

数

国家级科

技奖励数

省部级

科技奖

励

市级科技奖

励数

2018

2017

2016

2015

2014

二、项目需求信息

需求类别 ○基础研发类 ○应用技术类

项目需求名称

需求背景、国内外相关情况介绍（限 500字）

需求内容描述（技术指标参数或成果转化条件等）（限 1000 字）

64

对悬赏提供方要求（限 500 字）

产权归属、利益分配等要求（限 500字）：

时限要求 年

项目拟投入总额

/除市财政悬赏经费外,需求方预

计可另外悬赏支付给提供方的经

费额度

万元

万元

7小结

本研究报告通过探索多种实施“科技悬赏”的创新模式和体制机制，通过相

关建议促使深圳市能够通过创新驱动城市发展之路，让创新活动带动城市发展，

并为深圳的科技和产业创新发展提供一条新的路径。

预计深圳实施“科技悬赏”可达成的预期目标包括：

（1)科技进步：改革开放三十多年来，深圳科学技术产业从无到有，逐渐成

长起来，获得了较快速度的发展，现已成为推动深圳经济增长的第一支柱产业。

目前深圳市高技术企业主要从事电子信息、新材料及新能源、光机电一体化、生

物技术、环保等领域的高技术及其产品的研发、生产和销售或者技术服务，其产

品技术在国内处于先进水平。深圳的科学技术优势产业主要是通信产业、数字视

听产业、计算机及外设产业、集成电路和新型平板显示产业、软件与服务外包产

业、装备制造产业，高技术新兴产业包括互联网产业、新能源产业、新材料产业、

生物医药产业、LED产业、航天产业、航空产业和环保产业。其中，新一代移动

通信、超材料、基因测序和基因组分析等技术全球领先。 虽然深圳大多数企业

颇具规模，但由于核心技术仍掌握在国外厂商手里，深圳科学技术产业核心竞争

力仍然不足。深圳只有少数企业如华为、中兴通讯等拥有自己的核心技术。深圳

市可在生物、互联网、新能源、新材料、文化创意、新一代信息技术、节能环保

等七大战略性新兴产业多设置科技悬赏奖项。科技悬赏奖的实施，刺激公众的科

技创新潜力，有助于深圳市产生自己的核心技术。预期在科技悬赏奖实施之后能

给深圳的高科技产业注入新的血液，增添新的属于自己的技术，提高深圳科学技

术产业的核心竞争力。

（2)经济发展：深圳市目前的经济发展走向可以概括为创新驱动，质量引领。

在创新的驱动下，深圳经济增长新动能不断涌现。深圳市发展改革委加快编制完

成十大科技产业专项实施方案、国家重大科技基础设施建设方案和创新创业基地

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建设方案并报市政府审议通过，目前已启动各专项组织实施工作。同时，深圳组

织实施战略性新兴产业和未来产业扶持计划，第一批共计 40个项目，拟安排补

助资金 3.67亿元。目前，深圳加快实施“科技创新十大行动计划”，提高源头

创新能力，壮大新兴产业，努力推动创新生态再优化、创新能力再突破、创新经

济再升级。依赖创新要素汇聚所带来的扩散效应，深圳市全年战略性新兴产业在

2015年增长 7003.48亿元，同比增长高达 23％，创新驱动已经名副其实地成为

引领深圳发展的第一动力。实施科技悬赏所产生的创新驱动也是不容小觑的，它

所连带的一系列投资方之间的资金流动也能够促进深圳的经济发展。而科技悬赏

具有成本低，风险小的特点，预期在实施科技悬赏之后能够带动深圳的经济更贴

合创新驱动，质量引领的路线。原有的科研基金可以进行投资周转，进一步促进

深圳的经济发展。

（3)社会管理：根据报道记载，高校科研领域乱象频出已成普遍现象：立项

申报，不拼实力拼“关系”；经费花不完，报销靠造假；验收走过场，成果没人

管等等现象层出不穷。全国高校每年科研经费以千亿元计，其中有不少被套现。

目前很难保证深圳的高校与机构没有这种情况的出现，对于这种现象，我国改革

和制度的推行还没有做的很完善，科研腐败仍然存在。但预期深圳市科技悬赏的

实施可以在一定程度上抑制深圳的科研腐败。对于申请人来说，在没有做出结果

之前并没有可以让其腐败的资金。申请科技悬赏奖项的人越多，在一定程度上也

就减少了科技腐败，并且能够调动真正有能力的人的积极性。预期对改善社会风

气有一定的帮助作用。