LOLIN JAUREGUI COSCO

MALLQUI SARAVIA BADIN HEISEN

CARLOS PAREJA RAMOS

Universidad nacional de ingeniería

Facultad de Ingeniería Civil

Departamento Académico de

Construcción

Gestión Tecnológica y Empresarial

ESTUDIO DEL AMBIENTE INTERNO

ADMINISTRACIÓN Y GERENCIA

COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA A LA ADMINISTRACIÓN/GERENCIA

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Existen líneas de carrera para los funcionarios y empleados? NO

¿Las medida de seguridad e higiene industrial se cumplen? SI

¿Los controles financieros, comerciales de inventarios, de calidad y

de costos son eficientes? SI

¿Se tiene una visión y objetivos estratégicos establecidos? SI

¿Se monitorea el entorno, la competencia, la demanda? SI

¿El diseño organizacional es el adecuado? NO

¿La especificación de las labores es clara y conocida por todos? SI

¿La moral y motivación de los trabajadores es alta? SI

¿El ambiente de trabajo y el clima organizacional es bueno? SI

¿Las comunicaciones son efectivas? SI

¿La administración de sueldos y salarios es efectiva? SI

¿Los gerentes han probado su capacidad gerencial y liderazgo? SI

MARKETING Y VENTAS

COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA A MARKETING Y VENTAS

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Se conocen claramente a los clientes y consumidores? SI

¿Los mercados están segmentados adecuadamente? SI

¿Los productos están óptimamente posicionados en dichos segmentos? NO

¿La participación de mercado se ha incrementado? SI

¿El alcance de las operaciones es sólo local? SI

¿La organización desarrolla investigación de mercados? SI

¿La calidad de los productos, bienes y servicios, es reconocida por los clientes y

consumidores? SI

¿La calidad del servicio posventa es reconocida como de calidad? SI

¿La gerencia y los funcionarios de marketing cuentan con la experiencia? SI

¿Se maneja un presupuesto de marketing? SI

¿Son los clientes y consumidores leales? SI

¿Están las marcas bien posicionadas? NO

¿Los depósitos, puntos de venta y transportes usados son eficientes y contribuyen a la

gestión? SI

OPERACIONES Y LOGÍSTICA

COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE OPERACIONES/PRODUCCIÓN /LOGÍSTICA

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Son los proveedores confiables y proveen insumos de calidad? SI

¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de inventarios? SI

¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control y calidad? SI

¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de costos? SI

¿La tecnología usada en los procesos es de punta? SI

¿Se hacen re– layouts con frecuencia? NO

¿El diseño de las labores es evaluado y revisado frecuentemente? SI

¿Se desarrollan estudios de tiempos y movimientos? NO

¿Están las instalaciones equipos, máquinas oficinas, almacenes y otros en buen estado? SI

¿Se realizan programaciones de la producción usando técnicas modernas de administración?

NO

¿La gerencia y funcionarios de operaciones cuentan con la experiencia necesaria? SI

¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de operaciones? SI

FINANZAS Y CONTABILIDAD COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE FINANZAS Y CONTABILIDADPREGUNTAS RESPUESTAS

¿Es buena la estructura de capital? SI

¿Se puede aumentar el capital a corto y/o largo plazo? SI

¿Cuentan con un adecuado capital de trabajo? SI

¿Son pertinentes y de ayuda los estados financiero que se usan? SI

¿Se mantiene una buena relación con accionista e inversionistas? SI

¿Se cotiza en bolsa? NO

¿Se efectúan análisis de riesgo? SI

¿La gerencia y funcionarios de finanzas y contabilidad cuentan con la

experiencia necesaria? SI

RECURSOS HUMANOS

COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE LOS RECURSOS HUMANOS

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Se tiene conocimiento de cultura organizacional? SI

¿Se conocen las capacidades distintivas de todo el personal? SI

¿Se cuenta con una política de capacitación y entrenamiento? SI

¿Se cuenta con una política de incentivos? SI

¿Se cuenta con una política de tercerizaciones o service? NO

¿Se cuenta con una política de control de ausentismo y puntualidad? SI

¿Se cuenta con una política de higiene y seguridad industrial? SI

Se cuenta con actividades de asesoramiento SI

SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES

COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Se cuenta con un sistema de información general? SI¿Está todo el personal familiarizado con el uso de los sistemas de información y comunicación? SI¿Los sistemas de seguridad son eficientes? SI¿Se hace conocer al personal sobre las ventajas e incremento de la productividad que se puede conseguir con el uso de los sistemas deinformación y comunicaciones? SI¿Se maneja un presupuesto de información y comunicaciones? SI

TECNOLOGÍA E INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO

COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA A DE TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN Y DESARROLLO

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Cuenta la organización con capacidades de investigación y desarrollo? NO

¿Se asignan los recursos necesarios para desarrollar esta actividad? NO

¿Son estas actividades productivas y contribuyen al desarrollo

de la organización? SI

Los productos y procesos son tecnológicamente competitivos? SI

¿Los procesos productivos y administrativos cuentan con el apoyo

tecnológico? SI

¿Se maneja un presupuesto de tecnología e investigación y desarrollo? NO