1

CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐA 7.04

‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾

Số: 01/BC-S74-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾ Hà Nội, ngày 30 thang 01 năm 2018

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT

REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(Năm 2017)

(Year 2017)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty niêm yết/Name of listing company:CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG ĐÀ 7.04

- Địa chỉ trụ sở chính/Address of headoffice: Thị trấn Ít Ong,Mường La,Sơn La

-Điện thoại/ Telephone:04.2023.6699Email: songda704jsc@gmail.com

- Vốn điều lệ/ Charter capital: 64.800.000.000 VNĐ

- Mã chứng khoán/ Securities code:S74

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông

(bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức

lấy ý kiến bằng văn bản)

Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung

1 10/NQ-ĐHĐCĐ-2017 26/4/2017 Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thường

niên năm 2017

II. Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2017):

1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt Thành viên HĐQT Chức vụ

Ngày bắt

đầu/không

còn là TV

HĐQT

Số buổi

họp HĐQT

tham dự

Tỷ lệ tham

dự họp

Lý do

không

tham dự

họp

1 Nguyễn Hữu Doanh Chủ tịch

HĐQT

19/4/2013 12 100%

2 Nguyễn Hữu Nhuận Ủy viên

HĐQT

01/6/2016 12 100%

3 Hoàng Nguyên Ngọc Ủy viên

HĐQT

22/6/2016

21/9/2017

9/10 90% Đi công tác,

xin thôi làm

TV HĐQT

4 Nguyễn Xuân Đức Ủy viên

HĐQT

19/4/2013

26/4/2017

5/5 100%

5 Nguyễn Văn Cường Ủy viên

HĐQT

19/4/2013

26/4/2017

5/5 100%

6 Nguyễn Anh Lam Ủy viên

HĐQT

26/4/2017

18/10/2017

6/6 100% Xin thôi làm

TV HĐQT

từ ngày

18/10/2017

Phụ lục số 05 Theo Thông tư155/2016/TT-BTC

ngày 06/10/2016của Bộ Tài chính

2

Stt Thành viên HĐQT Chức vụ

Ngày bắt

đầu/không

còn là TV

HĐQT

Số buổi

họp HĐQT

tham dự

Tỷ lệ tham

dự họp

Lý do

không

tham dự

họp

7 Nguyễn Trọng Khoa Ủy viên

HĐQT

26/4/2017 7/7 100%

8 Phạm Văn Huynh Ủy viên

HĐQT

21/9/2017 1/1 100%

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Giám sát việc thực hiện các

Nghị quyết, quyết định của HĐQT.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: không

4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (năm 2017):

Stt Số Nghị quyết/

Quyết định

Ngày Nội dung

1 01/NQ-S74-HĐQT 10/02/2017

Nghị quyết phê duyệt phương án chuyển nhượng quyền

khai thác khoáng sản và một số tài sản, vật kiến trúc tại dự

án đầu tư khai thác khoáng sản thuộc mỏ đá Núi Sui, xã

Bình Thanh, huyện Cao Phong, tỉnh Hoà Bình

2 02/NQ-S74-HĐQT 10/04/2017 Nghị quyết của HĐQT về việc chào bán 200 cổ phiếu Công

ty cổ phần Sông Đà 7.02

3 03/NQ-S74-HĐQT 17/04/2017

Nghị quyết của HĐQT về việc góp vốn vào Công ty cổ

phần Sông Đà 7.02 (Công ty cổ phần Sông Đà 7.02 phat

hành tăng vốn điều lệ)

4 04/NQ-S74-HĐQT 03/05/2017 Nghị quyết về việc nhượng bán 2.900.000 cổ phần Công ty

cổ phần Sông Đà 7.02 cho Công ty cổ phần Sông Đà 7

5 05/NQ-S74-HĐQT 16/05/2017 Nghị quyết về việc phê duyệt hạn mức vay vốn lưu động

tại ngân hàng BIDV – Chi nhánh Sơn La

6 06/NQ-S74-HĐQT 18/05/2017 Nghị quyết về việc thanh lý tài sản cố định không có nhu

cầu sử dụng (2 xe ben, 1 may xúc lật banh lốp Kawasaki)

7 07/NQ-S74-HĐQT 29/06/2017 Nghị quyết về việc chuyển trụ sở Công ty từ Sơn La về xã

Cao Dương, huyện Lương Sơn, tỉnh Hoà Bình

8 08/NQ-S74-HĐQT 29/06/2017 Nghị quyết về việc miễn nhiệm cán bộ (Phó TGĐ Nguyễn

Văn Cường)

9 09/NQ-S74-HĐQT 24/07/2017 NQ về việc lựa chọn Công ty kiểm toán và ủy quyền ký

hợp đồng thuê kiểm toán báo cáo tài chính năm 2017

10 10/NQ-S74-HĐQT 22/08/2017 NQ về việc hỗ trợ tài chính để Công ty cổ phần Sông Đà

7.02 thi công công trình thủy điện Nậm Thi

11 11/NQ-S74-HĐQT 07/09/2017

NQ về việc mua cổ phần phát hành thêm của Công ty cổ

phần Sông Đà 7.02 và thoái vốn một phần tại Công ty CP

thủy điện Cao Nguyên Sông Đà 7

12 12/NQ-S74-HĐQT 21/09/2017

NQ về việc thay đổi nhân sự nhiệm kỳ III (2017-2022).

Ông Hoàng Nguyên Ngọc xin từ nhiệm. Bầu bổ sung ông

Phạm Văn Huynh làm thành viên HĐQT

13 13/NQ-S74-HĐQT 21/09/2017

NQ về việc nhượng bán tài sản cố định không có nhu cầu

sử dụng (Hệ thống đường dây và 02 trạm biến ap

1000kVA) tại Hà Tĩnh

3

Stt Số Nghị quyết/

Quyết định

Ngày Nội dung

14 14/NQ-S74-HĐQT 18/10/2017 NQ về việc miễn nhiệm chức vụ thành viên HĐQT/Phó

TGĐ đối với ông Nguyễn Anh Lam

15 16/NQ-S74-HĐQT 13/11/2017

NQ về việc phê duyệt phương án thanh lý TSCĐ không có

nhu cầu sử dụng (Trạm trộn bê tông 60 m3/h tại Khu đô thị

Vườn Cam – Hoài Đức, Hà Nội; May nghiền côn của dây

truyền nghiền sàng 350.000 m3/năm tại Hà Tĩnh; 03 xe tự

trộn bê tông)

16 17/NQ-S74-HĐQT 21/11/2017 NQ về việc giao người đại diện phần vốn góp của Công ty

cổ phần Sông Đà 7.04 tại Công ty cổ phần Sông Đà 7.02

17 18/NQ-S74-HĐQT 01/12/2017

Về việc Phê duyệt phương án thanh lý tài sản cố định

không có nhu cầu sử dụng (Xe ô tô tự trộn bê tông

HYUNDAI BKS: 28H-3035 và máy xúc lật Kawasaki

85ZIV 2-No.3

III. Ban kiểm soát (Báo cáo năm 2017):

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt Thành viên BKS Chức vụ

Ngày bắt

đầu/không

còn TV viên

BKS

Số buổi họp

BKS tham

dự

Tỷ lệ tham

dự họp

Lý do

không

tham dự

họp

1 Phạm Minh Thuận Trưởng

BKS 26/4/2017 1/1 100%

Hết nhiệm kỳ

tại ĐHĐCĐ thường niên

2017

2 Nguyễn Trọng Tiêu TV BKS 30/6/2014 2/2 100%

3 Quất Văn Quang TV BKS 10/3/2016 2/2 100%

4 Nguyễn Như Huy Trưởng

BKS 26/4/2017 1/1 100%

2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ

đông: Theo Điều lệ Công ty

IV. Đào tạo về quản trị công ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS,

Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã

tham gia theo quy định về quản trị công ty: không.

4

V. Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo

năm 2017) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

V.1. Thay đổi danh sách về người có liên quan của Công ty theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật chứng khoán:

V.1.1. Ông Phạm Minh Thuận thôi làm thành viên Ban Kiểm soát. Danh sách người có liên quan đến ông Phạm Minh Thuận Như sau:

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Phạm Minh Thuận

Trưởng ban

kiểm soát 035076000110 04/06/2016

Cục cảnh sát

ĐKQL cư trú

&DLQG về

dân cư

P.203 - Nhà 17T10,

Khu đô thị Trung

Hòa Nhân Chính, P.

Trung Hòa, Cầu giấy,

Hà Nội

26/4/2017 Hết

nhiệm kỳ

Người có liên quan đến ông Phạm Minh Thuận

1 Nguyễn Thị Hoàn Mẹ đẻ 168353582 03/25/2008 Hà Nam

2 Kiều Thanh Mai Vợ 013270287 15/4/2010 Hà Nội

3 Phạm Việt Hùng Anh ruột 012988991 11/5/2007 Hà Nội

4 Phạm Quốc Văn Anh ruột 168025829 25/3/2008 Hà Nam

5 Phạm Minh Hải Em ruột 168098622 26/8/2009 Hà Nam

V.1.2. Ông Nguyễn Văn Cường thôi làm thành viên HĐQT từ ngày 26/4/2017; thôi chức vụ Phó Tổng giám đốc Công ty từ ngày

01/7/2017. Danh sách người có liên quan đến ông Nguyễn Văn Cường Như sau:

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

III Nguyễn Văn Cường

TV

HĐQT-

Phó Tổng

giám đốc

113656871 18/08/2012 Hòa Bình P.Hữu nghị, TP

Hòa Bình 26/4/2017

Hết nhiệm

kỳ HĐQT;

Xin thôi

chức vụ

Phó TGĐ

Người có liên quan đến ông Nguyễn Văn Cường

5

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

1 Nguyễn Văn Khá Bố đẻ 110805036 03/11/1979 Hà Sơn Bình

2 Nguyễn Bích Nga Vợ 113361681 10/04/2006 Hòa Bình

3 Nguyễn Thái Hòa Con 113361682 21/12/2009 Hòa Bình

4 Nguyễn Thái Duy Con

5 Nguyễn Thị Hiển Chị ruột 113015904 09/06/1995 Hòa Bình

6 Nguyễn Thị Vinh Chị ruột 110827274 19/12/1979 Hòa Bình

7 Nguyễn Văn Quang Anh ruột 113051966 19/5/2009 Hòa Bình

V.1.3. Ông Nguyễn Xuân Đức thôi làm thành viên HĐQT. Danh sách người có liên quan đến ông Nguyễn Xuân Đức như sau:

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Nguyễn Xuân Đức

Chủ tịch

HĐQT 013567710 22/6/2002 Hà Nội

Tổ 7, Cầu Diễn, Từ

Liêm, Hà Nội

Hết nhiệm

kỳ

Người có liên quan đến ông Nguyễn Xuân Đức

1 Nguyễn Xuân Tùng Bố đẻ 170368765 27/11/2009 Thanh Hóa

2 Nguyễn Thị Lư Mẹ đẻ 170371334 27/11/2010 Thanh Hóa

3 Trương Thị Huế Vợ 172136983 08/12/2000 Thanh Hóa Tổ 7, Cầu Diễn, Từ

Liêm, Hà Nội

4 Nguyễn Xuân An Con

Tổ 7, Cầu Diễn, Từ

Liêm, Hà Nội

5 Nguyễn Thanh Hiền Con

Tổ 7, Cầu Diễn, Từ

Liêm, Hà Nội

6 Nguyễn Thị Hằng Chị ruột 171348860 11/10/2007 Thanh Hóa

7 Nguyễn Xuân Tuyên Anh ruột 171537183 16/10/2006 Thanh Hóa

8 Nguyễn Thị Tuyến Chị ruột 171589797 12/5/2005 Thanh Hóa

9 Nguyễn Xuân Long Anh ruột 171819445 07/04/2007 Thanh Hóa

10 Nguyễn Thị Sáu Em ruột 171805219 08/11/1996 Thanh Hóa

6

V.1.4. Ông Nguyễn Anh Lam được bầu làm thành viên Hội đồng quản trị từ ngày 26/4/2017; xin thôi làm thành viên HĐQT và Phó

Tổng giám đốc Công ty từ 18/10/2017. Danh sách người có liên quan đến ông Nguyễn Anh Lam như sau:

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công

ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Nguyễn Anh Lam Thành

viên

HĐQT/

Phó TGĐ

040081000284 02/06/2016 Cục Cảnh sát

ĐKQL cư trú và

DLQG về Dân

cư

Tòa nhà V2, CT9-

Đô thị mới Văn

Phú, Phú La, Hà

Đông, Hà Nội

26/4/2017

Người có liên quan đến ông Nguyễn Anh Lam:

Tổ chức

Công ty cổ phần

Sông Đà 7

Thành

viên BKS

5400105091 29/12/2005 Sơn La Tầng 7, tòa nhà

HH4, Đường Phạm

Hùng, Mỹ Đình Từ

Liêm, Hà Nội

25/4/2017

Cá nhân

1 Nguyễn Văn Trương Bố đẻ 182524938 25/02/2003 Nghệ An

Phú Sơn, Tân Kỳ,

Nghệ An

2 Nguyễn Thị Hiền Mẹ đẻ 181127612 12/07/1979 Nghệ An

Phú Sơn, Tân Kỳ,

Nghệ An

3 Nguyễn Hồng Sơn Em trai 186182013 07/01/2003 Nghệ An

Phú Sơn, Tân Kỳ,

Nghệ An

4 Nguyễn Thị Kiều

Thương

Em gái

040186000491 10/06/2016

Cục Cảnh sát

ĐKQL Cư trú

và DLQL về

dân cư

Phú La, Hà Đông,

Hà Nội

5 Hoàng Thị Huệ Vợ

035184001108 02/06/2016

Cục Cảnh sát

ĐKQL Cư trú

và DLQL về

dân cư

Phú La, Hà Đông,

Hà Nội

6 Nguyễn Hoàng Minh

Thu

Con Phú La, Hà Đông,

Hà Nội

7

V.1.5. Ông Nguyễn Trọng Khoa được bầu làm thành viên Hội đồng quản trị ngày 26/4/2017. Danh sách người có liên quan đến ông

Nguyễn Trọng Khoa như sau:

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công

ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

1 Nguyễn Trọng Khoa Thành

viên

HĐQT

112297465 02/12/2005 Hà Nội Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội 26/4/2017

Tổ chức

1 Công ty TNHH

ĐTTM Sông Đà

Miền Bắc

Giám đốc 0105362335 15/6/2011 Hà Nội TT7 KĐT Văn

Phú, P.Phú La,

Q.Hà Đông, HN

01/2015

Cá nhân

1 Nguyễn Trọng Huy Bố 112223221 09/4/2005 CA Hà Tây Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội

2 Nguyễn Thị Tuyết Mẹ 110932588 01/3/2012 CA Hà Nội Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội

3 Nguyễn Thị Dung Vợ 031579282 22/9/2005 CA Hải Phòng Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội 01/2017

4 Nguyễn Trọng Khuê Em 017045723 29/3/2013 CA Hà Nội Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội

V.1.6. Ông Nguyễn Như Huy được bầu làmTrưởng Ban kiểm soát. Danh sách người có liên quan đến ông Nguyễn Như Huy như sau:

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

Tài

khoản

GD

chứng

khoán

Chức vụ tại

Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Nguyễn Như Huy Trưởng Ban

kiểm soát 151625467 19/02/2003 Thái Bình Số 3, Ngõ 2, Phố Bà

Triệu, Hà Đông, Hà

Nội

26/4/2017

Tổ chức

1 Công ty cổ phần Sông

Đà phát triển hạ tầng

Giám đốc 0106324300 02/10/2013 Hà Nội Nam La Khê, Hà

Đông, Hà Nội

2014

2 Công ty TNHH MTV

Thạch Kim Hòa Bình

Kế toán

trưởng

5400366833 12/7/2011 Hòa Bình Cao Dương, Lương

Sơn, Hòa Bình

2017

8

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

Tài

khoản

GD

chứng

khoán

Chức vụ tại

Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Cá nhân

1 Nguyễn Như Hiến Bố Thụy Văn, Thái Thụy,

Thái Bình

2 Nguyễn Thị Vân Mẹ 0341630047

05

06/7/2017 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Thụy Văn, Thái Thụy,

Thái Bình

3 Nguyễn Thị Duyên Chị 0341820080

78

24/8/2017 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Thụy Văn, Thái Thụy,

Thái Bình

4 Nguyễn Thị Dung Chị Tiền Phong, TP Thái

Bình, Thái Bình

5 Vũ Thị Hằng Vợ 151761397 22/6/2012 Thái Bình Số 3, Ngõ 2, Phố Bà

Triệu, Hà Đông, HN

6 Nguyễn Như Nam Hải Con Số 3, Ngõ 2, Phố Bà

Triệu, Hà Đông, HN

V.1.7. Ông Hoàng Nguyên Ngọc thôi làm thành viên HĐQT. Danh sách người có liên quan đến ông Hoàng Nguyên Ngọc như sau:

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

Tài

khoản

GD

chứng

khoán

Chức vụ tại

Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Hoàng Nguyên Ngọc Thành viên

HĐQT

0010080002

257 02/7/2014

Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Thăng Long

Number1, P. Trung

Hòa, Cầu giấy, Hà

Nội

21/9/2017 Xin từ

nhiệm TV

HĐQT

Người có liên quan đến ông Hoàng Nguyên Ngọc

Tổ chức

1 Công ty CP Kansai

Việt Nam Cổ đông 0101951516 22/5/2006 Hà Nội

308C Minh Khai,

Hà Nội

Sở hữu

33% cổ

phần

2 Công ty CP Sông Đà

phát triển hạ tầng Cổ đông 0106324300 02/10/2013 Hà Nội

KĐT Nam La Khê,

Hà Đông, Hà Nội

Sở hữu

48% cổ

phần

9

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

Tài

khoản

GD

chứng

khoán

Chức vụ tại

Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Cá nhân

1 Hoàng Kim Chi Bố đẻ 011094783 16/07/2010 Hà Nội

2 Nguyễn Thị Lan mẹ đẻ 0011540017

26 26/03/2016 Hà Nội

3 Nguyễn Thanh Tú Vợ 0011800063

89 01/6/2016 Hà Nội

Thăng Long

Number1, P. Trung

Hòa, Cầu giấy, HN

4 Hoàng Đức Minh Con nt

5 Hoàng Đức Quang Con nt

6 Hoàng Thu Hà Em ruột 0011850015

20 04/07/2014 Hà Nội

V.1.8. Ông Phạm Văn Huynh được bầu làm thành viên Hội đồng quản trị ngày 21/9/2017. Danh sách người có liên quan đến ông Phạm

Văn Huynh như sau:

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công

ty/ Quan

hệ

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

Phạm Văn Huynh 002C

124844

111562840 02/06/2008 Hà Tây Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

Người có liên quan đến ông Phạm Văn Huynh:

Tổ chức

Công ty TNHH MTV

Thạch Kim Hòa Bình

Phó Giám

đốc

111562840 02/06/2008 Hà Tây Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

21/9/2017

Cá nhân

1 Trần Thị Tâm Vợ 001180014407 04/11/2016 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

2 Phạm Trần Quân Con nt

10

TT Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công

ty/ Quan

hệ

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Thời điểm

bắt đầu là

người có

liên quan

Thời điểm

không còn

là người có

liên quan

Lý do

3 Phạm Trần Hải Quân Con nt

4 Phạm Văn Hường Anh ruột 001072005519 08/9/2015 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

5 Phạm Văn Hãnh Anh ruột 001076016541 26/6/2017 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Ấp Bàu Chiên, Tân

Lâm Xuyên Mộc,

Bà Rịa - Vũng Tàu

6 Phạm Văn Hán Em ruột 001084018954 14/10/2016 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

VI. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người có liên quan (năm 2017)

VI.1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

I Nguyễn Hữu Doanh Chủ tịch

HĐQT 111112275 03/09/2003 Hà Tây

Phường Hà Cầu,

Quận Hà Đông,

TP Hà Nội

5.400 0,083%

Người có liên quan đến ông Nguyễn Hữu Doanh

1 Đặng Thị Hồng Hạnh Vợ 017309404 08/11/2011 Hà Nội

Phường Hà Cầu,

Quận Hà Đông,

TP Hà Nội

1.600.000 24,69 %

2 Nguyễn Mai Hương Con

nt

3 Nguyễn Bảo Anh Con

nt

4 Nguyễn Tuấn Dũng Con

nt

5 Nguyễn Hữu Cường Anh ruột 110140343 03/07/2009 Hà Tây

6 Nguyễn Thị Hòa Chị ruột 110084746 04/08/1978 Hà Sơn Bình

7 Nguyễn Thị Tuyết Chị ruột 110932588 11/05/1983 Hà Sơn Bình

8 Nguyễn Thị Tuyết

Lan Em ruột 123366246 14/5/2006 Hà Tây

CC CT2 Xuân

Mai, P. Hà Cầu,

Hà Đông, HN

9 Nguyễn Hữu Nhuận Em ruột 111191736 09/08/2008 Hà Nội

11

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

II Nguyễn Xuân Đức Chủ tịch

HĐQT 013567710 22/6/2002 Hà Nội

Tổ 7, Cầu Diễn,

Từ Liêm, Hà Nội

Người có liên quan đến ông Nguyễn Xuân Đức

1 Nguyễn Xuân Tùng Bố đẻ 170368765 27/11/2009 Thanh Hóa

2 Nguyễn Thị Lư Mẹ đẻ 170371334 27/11/2010 Thanh Hóa

3 Trương Thị Huế Vợ 172136983 08/12/2000 Thanh Hóa Tổ 7, Cầu Diễn,

Từ Liêm, Hà Nội

4 Nguyễn Xuân An Con

nt

5 Nguyễn Thanh Hiền Con

nt

6 Nguyễn Thị Hằng Chị ruột 171348860 11/10/2007 Thanh Hóa

7 Nguyễn Xuân Tuyên Anh ruột 171537183 16/10/2006 Thanh Hóa

8 Nguyễn Thị Tuyến Chị ruột 171589797 12/5/2005 Thanh Hóa

9 Nguyễn Xuân Long Anh ruột 171819445 07/04/2007 Thanh Hóa

10 Nguyễn Thị Sáu Em ruột 171805219 08/11/1996 Thanh Hóa

III Nguyễn Hữu Nhuận Thành viên

HĐQT 111191736 29/10/2001 Hà Tây

Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội 0 0%

Người có liên quan đến ông Nguyễn Hữu Nhuận

Tổ chức

1 Công ty TNHH ĐT và

TM xây dựng Safico

Phó Giám

đốc 0105053506 16/12/2010 Hà Nội

LK3, KĐT Nam La

Khê, P.La Khê, Hà

Đông, HN

0 0%

2 Công ty CP Sông Đà

phát triển Hạ tầng

Chủ tịch

HĐQT 0106324300 02/10/2013 Hà Nội

LK3, KĐT Nam La

Khê, P.La Khê, Hà

Đông, HN

0 0%

Cá nhân

1 Khương Thị Việt Hoa Vợ 011177000012 06/4/2016 Cục CS ĐKQL cư

trú và DLQG về

dân cư

LK3, KĐT Nam La

Khê, P.La Khê, Hà

Đông, HN

2 Nguyễn Hữu Trung Con Học sinh. nt

3 Nguyễn Anh Đức Con Học sinh. nt

4 Nguyễn Hữu Cường Anh ruột 110140343 07/03/2009 Hà Tây Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội

12

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

5 Nguyễn Thị Hòa Chị ruột 110084746 08/04/1978 Hà Sơn Bình Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội

6 Nguyễn Thị Tuyết Chị ruột 110932588 05/11/1983 Hà Sơn Bình Thanh Văn, Thanh

Oai, Hà Nội

7 Nguyễn Hữu Doanh Anh ruột 111112275 03/09/2003 Hà Tây

Phường Hà Cầu,

Quận Hà Đông, TP

Hà Nội

5.400 0,083%

8 Nguyễn Thị Tuyết Lan Chị ruột 123366246 14/5/2006 Hà Tây

CC CT2 Xuân

Mai, P. Hà Cầu,

Hà Đông, HN

IV Hoàng Nguyên Ngọc

Thành

viên

HĐQT

001008000225

7 02/7/2014

Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Thăng Long

Number1, P. Trung

Hòa, Cầu giấy, Hà

Nội

Người có liên quan đến ông Hoàng Nguyên Ngọc

Tổ chức

1 Công ty CP Kansai

Việt Nam Cổ đông 0101951516 22/5/2006 Hà Nội

308C Minh Khai,

Hà Nội

Sở hữu

33% cổ

phần

2 Công ty CP Sông Đà

phát triển hạ tầng Cổ đông 0106324300 02/10/2013 Hà Nội

KĐT Nam La

Khê, Hà Đông,

Hà Nội

Sở hữu

48% cổ

phần

Cá nhân

1 Hoàng Kim Chi Bố đẻ 011094783 16/07/2010 Hà Nội

2 Nguyễn Thị Lan mẹ đẻ 001154001726 26/03/2016 Hà Nội

3 Nguyễn Thanh Tú Vợ 001180006389 01/6/2016 Hà Nội

4 Hoàng Thu Hà Em ruột 001185001520 04/07/2014 Hà Nội

13

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

V Nguyễn Trọng Bắc 009C100

099 Phó TGĐ 001083006222 02/11/2016

Cục CS

ĐKQLCT và

DLQG về dân

cư

B2407, CC CT2

Xuân Mai, P. Hà

Cầu, Hà Đông,

HN

01/6/2016

Người có liên quan đến ông Nguyễn Trọng Bắc

Tổ chức

1 Công ty cổ phần Sông

Đà 7

Thành

viên

HĐQT

5400105091 29/12/2005 Phòng ĐKKD

tỉnh Sơn La

TT Ít Ong,

H.Mường La,

T.Sơn La

Cá nhân

1 Nguyễn Trọng Dy

Bố 001049001307 27/8/2016

Cục CSĐKQLCT

và DLQG về dân

cư

Thanh Văn,

Thanh Oai, Hà

Nội

2 Nguyễn Thị Hòa Mẹ 110084746 03/04/2012 CA Hà Nội nt

3 Nguyễn Thị Phương Vợ 111779986 21/3/2006 CA Hà Tây CC CT2 Xuân Mai,

P. Hà Cầu, Hà

Đông, HN

4 Nguyễn Phương Linh Con nt

5 Nguyễn Bảo Trang Con nt

6 Nguyễn Tùng Lâm Con nt

7 Nguyễn Thị Hà 10-Chị

ruột 013024893 01/04/2008 CA Hà Nội

8 Nguyễn Trọng Nam Anh ruột 111543092 07/04/2006 CA Hà Tây

VI Quất Văn Quang Thành

viên BKS 121332738 20/10/2012 CA Bắc Giang

Tân Triều, Thanh

Trì, HN 0 0%

Người có liên quan đến ông Quất Văn Quang

Tổ chức

1 Công ty cổ phần Sông

Đà 7

Thành

viên

HĐQT

5400105091 29/12/2005 Phòng ĐKKD

tỉnh Sơn La

TT Ít Ong, huyện

Mường La, tỉnh

Sơn La

14

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

Cá nhân

1 Quất Xuân Đài Cha 120248392 15/5/2000 CA Bắc Giang Thanh Lâm, Lục

Nam, Bắc Giang

2 Lê Thị Bằng Mẹ 120248347 25/9/1978 CA Bắc Giang Thanh Lâm, Lục

Nam, Bắc Giang

3 Chu Thị Chiến Vợ 113062957 21/11/2014 CA Hòa Bình Tân Triều, Thanh

Trì, HN 12.188 0,188 %

4 Quất Hải Đăng Con nt

5 Quất Khánh An Con nt

6 Quất Văn Điện Anh ruột 121466597 13/12/2000 CA Bắc Giang Thanh Lâm, Lục

Nam, Bắc Giang

7 Quất Thị Quyến Em ruột 121797559 30/5/2005 CA Bắc Giang Thanh Lâm, Lục

Nam, Bắc Giang

8 Quất Thị Quyển Em ruột 17474717 07/04/2013 CA Hà Nội Thạch thất, Hà

Nội

VII Nguyễn Trọng Tiêu TV Ban

kiểm soát 111639630 26/8/20013 Hà Nội

Khu ĐT Pháp Vân,

Hoàng Liệt, Hoàng

Mai, Hà Nội 432 0,007%

Người có liên quan đến ông Nguyễn Trọng Tiêu

Tổ chức

1 Công ty TNHH bê

tông Sông Đà

Giám

đốc/Chủ

sở hữu

0106384927 06/12/2013 Sở KH và ĐT

TP Hà Nội

Tổ 1, Phường Phú

La, Q. Hà Đông,

Hà Nội

Cá nhân

1 Nguyễn Trọng Tứ Bố đẻ 110084667 29/8/2012 Hà Nội

2 Hoàng Thị Nhữ Mẹ đẻ 110084684 29/8/2012 Hà Nội

3 Nguyễn Thị Thúy Vợ 125035384 16/3/2004 Bắc Ninh

4 Nguyễn Trọng Tẩm Anh ruột 111543007 01/3/2012 Hà Nội

5 Nguyễn Trọng Toàn Anh ruột 112264869 06/02/2014 Hà Nội

6 Nguyễn Trọng Tiễu Anh ruột 111325259 01/3/2012 Hà Nội

15

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

VIII Nguyễn Anh Lam UV

HĐQT/Phó

TGĐ 182151453 13/7/1995 Nghệ An

KĐT Văn Phú, Hà

Đông, Hà Nội

Người có liên quan đến ông Nguyễn Anh Lam

1 Nguyễn Anh Trương Bố đẻ 182524938 25/2/2003 Nghệ An

2 Nguyễn Thị Hiền Mẹ đẻ 181127612 12/07/1979 Nghệ An

3 Hoàng Thị Huệ Vợ 168117492 05/12/2001 Hà Nam KĐT Văn Phú, Hà

Đông, Hà Nội

4 Nguyễn Hoàng Minh

Thu Con

nt

5 Nguyễn Hồng Sơn Em ruột 186182013 07/01/2003 Nghệ An

6 Nguyễn Thị Kiều

Thương Em ruột 186182060 08/01/2003 Nghệ An

IX Trần Văn Tài Tổng

giám đốc 141884542 09/7/2011 Hải Dương

Ngô Quyền, Thanh

Miện, Hải Dương 4.860 0,075%

Người có liên quan đến ông Trần Văn Tài

Tổ chức

1 Công ty CP Sông Đà 7

Thành

viên

HĐQT

5400105091 29/12/2005 Sơn La

TT Ít Ong,

Mường La, Sơn

La

Cá nhân

1 Trần Văn Ánh Bố đẻ 1414000002 24/9/2011 Hải Dương Ngô Quyền, Thanh

Miện, Hải Dương

2 Đặng Thị Lý Mẹ đẻ 140694175 17/02/2014 Hải Dương nt

3 Nguyễn Thị Huyên Vợ 111821661 15/10/2001 Hà Tây Ngô Quyền, Thanh

Miện, Hải Dương 108 0,002 %

4 Trần Hà Thái Dương Con nt

5 Trần Minh Trí Con nt

6 Trần Gia Phát Con

nt

7 Trần Thị Hiền Em ruột 141935424 13/5/1997 Hải Dương 3.456 0,053%

8 Trần Thị Hợi Em ruột 142101446 20/01/2000 Hải Dương

16

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

X Ngô Quốc Thế Kế toán

trưởng 012172224 10/9/1998 Hà Nội

KĐT Văn Phú,

Hà Đông, Hà Nội 5.400 0,083%

Người có liên quan đến ông Ngô Quốc Thế

1 Ngô Sỹ Liên Bố đẻ 011456038 11/19/2004 Hà Nội TT Yên Viên, Gia

Lâm, Hà Nội

2 Nguyễn Thị Hương Mẹ đẻ 011456039 08/23/2007 Hà Nội TT Yên Viên, Gia

Lâm, Hà Nội 0 0%

5400 CP ngày

24/10/2017

3 Nguyễn Thị Thu

Trang Vợ 125504949 13/08/2009 Bắc Ninh

KĐT Văn Phú,

Hà Đông, Hà Nội

4 Ngô Trung Thành Con

KĐT Văn Phú,

Hà Đông, Hà Nội

5 Ngô Thị Thu Hiền Chị ruột 011853842 07/11/2009 Hà Nội

6 Ngô Quốc Quân Em ruột 012172432 06/16/2011 Hà Nội

XI Phạm Văn Huynh 002C

124844

111562840 02/06/2008 Hà Tây Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

1.836 0.028%

Người có liên quan đến ông Phạm Văn Huynh:

Tổ chức

1 Công ty TNHH MTV

Thạch Kim Hòa Bình

Phó Giám

đốc

5400366833 03/11/2016 Hòa Bình Thôn Om Làng, xã

Cao Dương, Lương

Sơn, Hòa Bình

10/10/2017

Cá nhân

1 Trần Thị Tâm Vợ 001180014407 04/11/2016 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

2 Phạm Trần Quân Con nt

3 Phạm Trần Hải Quân Con nt

4 Phạm Văn Hường Anh ruột 001072005519 08/9/2015 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

17

TT Tên Tổ chức/Cá nhân

TK GD

chứng

khoán

Chức vụ

tại Công ty

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp

CMND/

ĐKKD

Nơi cấp

CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ

phiếu sở

hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu cuối

kỳ

Ghi chú

5 Phạm Văn Hãnh Anh ruột 001076016541 26/6/2017 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Ấp Bàu Chiên, Tân

Lâm Xuyên Mộc,

Bà Rịa - Vũng Tàu

6 Phạm Văn Hán Em ruột 001084018954 14/10/2016 Cục CS ĐKQL cư

trú &DLQG về

dân cư

Đồi 2, Đông

Phương Yên,

Chương Mỹ, HN

VI.2. Giao dịch cổ phiếu:

Giao dịch của cổ đông nội bộ: Không có

Giao dịch của cổ đông lớn:

- Ông Nguyễn Văn Hùng đa ban 500.000 CP S74. Số lượng cổ phiếu S74 còn nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: 300.000 CP

(tỷ lệ 4,63%), không con la cổ đông lớn tư ngày 13/3/2017.

- Ô ng Phạm Đức Thuận đa ban 1.100.000 CP S74. Số lượng cổ phiếu S74 còn nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: 22.596 CP

(tỷ lệ 0,35%) không con la cổ đông lớn tư ngày 13/3/2017.

- Bà Đặng Thị Hồng Hạnh đã mua 1.600.000 CP S74 (tỷ lệ 24,69% VĐL), trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà

7.04 từ ngày 13/6/2017.

VI.3. Giao dịch khác: Không

VII. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không

CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

Nguyễn Hữu Doanh