Дотооддоо бүртгэх бүртгэл, тайлангийн...
Transcript of Дотооддоо бүртгэх бүртгэл, тайлангийн...
MONGOLIAN ASSOCIATION OF
SECURITIES DEALERS
Self-Regulatory Organization
Н.Төгөлдөр
Back office
Дотооддоо бүртгэх бүртгэл,
тайлангийн төрлүүд
Back Office
Дотоод бүртгэлийн төрлүүд
Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардлага
Тайлангийн төрлүүд
Тайланд тавих шаардлага
Mongolian Association of Securities Dealers SRO2
Агуулга
Mongolian Association of Securities Dealers SRO3
Back office
Санхүүгийн байгууллагын үйл ажиллагааны онцлог нь
тухайн цаг мөчид өөрийн харилцагчдын хөрөнгийн тухай
тодорхой мэдээлэлтэй байх шаардлагатай байдаг.
Уг мэдээллийг бүртгэх, боловсруулах үйл ажиллагааг эрхэлж
байгаа дотоод нэгжийг Back Office гэнэ.
Ажилтан
Техник хангамж
Програм хангамж
4
Back office
Зорилго:
Үнэт цаасны гүйлгээтэй холбоотой үнэн зөв, шуурхай, бүрэн мэдээллийг бий
болгох;
Үнэт цаастай холбоотой хэлцэл хийх баримтыг бэлдэх, бүрдүүлэх;
Тогтмол дотоод тайлан мэдээгээр удирдлагыг хангах;
Арилжаа хийхэд шаардлагатай мөнгөн хөрөнгө болоод үнэт цаасны
үлдэгдэлийг тулгах
Харилцагчдыг тогтмол тайлан, мэдээгээр хангах.
Бүртгэл хөтлөх, тайлан гаргах үйл явцыг автоматжуулах, хялбаршуулах,
найдвартай, түргэн шуурхай хийж гүйцэтгэхэд Back office системын үнэдсэн мөн
чанар оршино.
Mongolian Association of Securities Dealers SRO5
Арилжааны систем
MIT
Төлбөр тооцооны систем
ҮЦК
Хадгаламжийн систем
Т+1
Back office
Mongolian Association of Securities Dealers SRO6
Back office
ҮЦК
Арилжааны мэдээ /contact notes/
Арилжааны бус мэдээ
Мэдээ, тайлан
Данс нээх
Захиалга өгөх
Ханшын мэдээ
АТТ
Анхдагч ЗЗ-ийн арилжааны мэдээ
7
Дотоод бүртгэлийн төрлүүд
Харилцагчийн нэгдсэн бүртгэл
Арилжааны бүртгэл (үнэт цаас, мөнгөн хөрөнгө)
Захиалгын бүртгэл
Арилжааны бус гүйлгээний хэлцлийн бүртгэл
Стандарт / Хууль журам
8
Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага
Дотоодын иргэн Гадаадын иргэн ААН
Овог, Нэр Sure name, Given
name
Нэр
Регистр:
АБ90101010
Регистр:
MNG9010108M
Регистр: 1234567
Иргэний үнэмлэх Паспорт Гэрчилгээ
Холбоо барих:
Утас, мэйл, хаяг
Холбоо барих:
Утас, мэйл, хаяг
Холбоо барих:
Утас, мэйл, хаяг
Данс: ҮЦК-аас
харилцагчид
давхцахааргүй
үүсгэж өгнө.
Prefix / Account
Данс: ҮЦК-аас
харилцагчид
давхцахааргүй
үүсгэж өгнө.
Prefix / Account
Данс: ҮЦК-аас
харилцагчид
давхцахааргүй
үүсгэж өгнө.
Prefix / Account
ҮЦК-ийн оруулсан
нэмэлт нөхцөл байж
болно
9
Дотооддоо бүртгэх бүртгэл
Арилжааны бүртгэл (үнэт цаас, мөнгөн хөрөнгө)
Contract notes
Гүйлгээний мэдээ
XML / API
XML / PIX Protocol
10
Дотооддоо бүртгэх бүртгэл Арилжааны бус бүртгэл (Бэлэглэл, өв загамжлал, ногдол
ашиг)
Анхдагч зах зээлийн арилжааны бүртгэл
Арилжааны бус гүйлгээний мэдээ
Анхдагч ЗЗ-ийн арилжааны мэдээ
XML / API
XML / API / EXCEL SheetАТТ
XML – стандарт фарматтай
Анхан шатны баримт
11
Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага
- Данс нээх гэрээ / Харилцагчийн бүртгэл
Овог
Нэр
Регистр
Иргэний харъяалал
Хүйс
Эрхэлсэн ажил
Оршин суугаа хаяг
Утас
Цахим хаяг
Банкны данс
Гарын үсэг
Гэрээ нь стандарт/стандарт бус нөхцөлтэй байж болно
Анхан шатны баримт
12
Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага
- Захиалгын гэрээ
Овог
Нэр
Регистр
Дансны дугаар
Огноо (он, сар, өдөр, цаг, минут)
Захиалж буй үнэт цаасны нэр
Захиалгын төрөл
Тоо хэмжээ
Нэгжийн үнэ
Нийт үнэ
Гарын үсэг
Анхан шатны баримт
13
Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага
- Захиалгын гэрээ
Овог
Нэр
Регистр
Дансны дугаар
Огноо (он, сар, өдөр, цаг, минут)
Захиалж буй үнэт цаасны нэр
Захиалгын төрөл
Тоо хэмжээ
Нэгжийн үнэ
Нийт үнэ
Гарын үсэг
14
Дотоод бүртгэлд тавигдах шаардага
Найдвартай
Ойлгомжтой, хялбар
Цаг тухай бүрт нь
Мэдээллийн
аюулгүй байдал,
харилцагчийн
мэдээллийн
нууцлал өндөр
түвшинд байх
Бүртгэлийн
мэдээлэл
ашиглагчид цаг
тухай бүрт
түргэн шуурхай
мэдээлэл харах
авах боломжыг
олгох
Хэргэлхэд хялбар, энгийн ойлгомжтой байх буюу
хайлтын уян хатан нөхцөлтэй байх
15
Тайлангийн төрлүүд
-Харилцагчид өгөх тайлан
Харилцагч тус бүрт хэзээ ямар гүйлгээ хийгдсэн, хэдээр
ямар үнэт цаас авсан, зарсан, одоо байгаа үлдэгдэл
зэргийг гаргаж өгөх /мэйлээр, хэвэлмэлээр, онлайнаар/
-Удирдлагад өгөх тайлан
ҮЦК-ийн өөрийн дансаар хийсэн арилжаа, нийт
харилцагчдын хийсэн арилжаа, олсон шимтгэл орлого,
зарлага
Нягтлан бодох бүртгэлд шаардагдах мэдээлэл тайлан
Нэмэгдсэн харилцагчдын тоо, бүтэц
-СЗХ-нд өгөх тайлан
Зохицуулалттай этгээдийн мэдээллийн сангйин журмын
дагуу Дилерийн дансаар хийгдсэн арилжаа авсар зарсан
Нийт харилцагчдын тоо
Анхан шатны баримт хөтлөлт архив
16
Тайланд тавигдах шаардлага
Гүйлгээ / хугацаа: 2017.01.01-2017.03.31/
Огноо,Үнэт цаасны нэр, орлого, зарлага, үнэ, шимтгэл,
тайлбар
Үлдэгдэл /огноо: 2017.03.31/
Үнэт цаасны нэр төрөл, эхний үлдэгдэл, орлого, зарлага,
эцсийн үлдэгдэл
Мөнгөн гүйлгээ /дансны орлого, дансны зарлага,
худалдан авсан дүн, худалдсан дүн, шимтгэл/
Харилцагчийн дансны хуулга
17
Додоод бүртгэлийн систем
Front office
Арилжааны систем
Front office / Back office / Нягтлан бодох бүртгэл
Back office
Бүртгэл тайлангийн
систем
Нягтлан бодох
бүртгэлийн систем
Mongolian Association of Securities Dealers SRO18
Presented by
Н.Төгөлдөр
Стандарт инвестмент ҮЦК ХХК, Брокер
Mongolian Association of Securities Dealers
(Self-Regulatory Organization)
Phone: +(976) 7012-3339
Email: [email protected]
Thank you for you attention!