กองทุนเปิด JUMBO 25 ปันผล หุ้นระยะยาว ·...

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว

0

กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม(Q&A)

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 14 สนสดวนท 31 ธนวาคม 2561

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน

ในกรณทกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานก าหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมค าสงไว

ผลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวไปจ าหนาย จาย โอน จ าน า หรอน าไปเปนประกน

ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาว จะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษหากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในก าหนดเวลา มฉะนนจะตองช าระเงนเพมและ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร ดงนน ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนของกองทนรวมหนระยะยาว และคมอการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว ใหเขาใจกอนตดสนใจลงทน ใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค า

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด


1

ยนยอม ขอมล และเอกสารเพมเตมจากผถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผถอหนวยลงท นโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอชชวนฉบบน

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน


2

ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ ชอกองทน : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว JUMBO 25 Dividend Long Term Equity Fund

(ชอยอ: JB25LTF)

อายโครงการ : ไมก าหนดอายโครงการ ผถอหนวยลงทนทซอหนวยลงทนโดยเปนไปตามเงอนไขสทธประโยชนทางภาษทกรมสรรพากร หรอกฎหมายอนใดทเกยวของก าหนด และลงทนตามเงอนไขของกองทนรวมหนระยะยาวเทานน จงเปนผมสทธทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ ทงน ผถอหนวยลงทนจะตองค านงถงเงอนไขสทธประโยชนทางภาษตามเงอนไขทกรมสรรพากรก าหนด โดยหากผถอหนวยลงทนมรายการขายคนหนวยลงทนกอนเงอนไขดงกลาว จะตองเสยสทธประโยชนทางดานภาษและจะตองช าระคนเงนภาษทไดรบลดหยอนและเงนเพม ใหแกกรมสรรพากร การจายเงนปนผล : ไมนอยกวาปละ 2 ครง วนทอนมตจดตงกองทนรวม : 29 ตลาคม 2547 วนทจดทะเบยนกองทน : 11 พฤศจกายน 2547

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม ประเภทกองทน : กองทนรวมหนระยะยาว

นโยบายการลงทนของกองทน : กองทนมนโยบายทจะเนนลงทนในหนเตมอตรา (Fully Invested) ตลอดเวลา โดยจะลงทนในหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษททจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 25 บรษทแรก ทเขาหลกเกณฑในการคดเลอกหลกทรพยเกณฑดงกลาวไดพจารณาถงมลคาหลกทรพยตามราคาตลาด (Market Capitalization) การจายเงนปนผลหรอประกาศทจะจายเงนปนผล สภาพคลองของหลกทรพย (Free Float) และการควบคมการกระจกตวของหลกทรพยในแตละอตสาหกรรม (Sector) โดยบรษทจดการจะท าการปรบเปลยนรายชอหลกทรพยปละ 2 ครงในวนท าการแรกของเดอนมนาคม และวนท าการแรกของเดอนกนยายน ทงน กองทนจะไมลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) และตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) แตอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด


3

หลกเกณฑในการคดเลอกหลกทรพย 1. เปนหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษทจดทะเบยนทมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาด (Market Capitalization)

สงสด 100 อนดบแรก โดยค านวณจากคาเฉลยมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดรายวน โดยใชราคาปด ณ สนวนทปรากฏบนกระดานหลกยอนหลง 1 เดอน โดยนบจากวนท าการแรกถงวนท าการสดทายของเดอนกมภาพนธและวนท าการแรกถงวนท าการสดทายเดอนสงหาคม ทงน หากหลกทรพยใดมมลคาตามราคาตลาดรายวนยอนหลงต ากวา 1 เดอน ใหใชคาเฉลยของมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดนบจากวนแรกทเขาท าการซอขายจนถงวนท าการสดทายของเดอนกมภาพนธและเดอนสงหาคมในการค านวณ

2. เปนหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษทจดทะเบยนทมการจายเงนปนผลหรอประกาศจายเงนปนผล ในชวง 1 ปปฏทนกอนวนท าการปรบรายชอหลกทรพย โดยนบจากวนท าการแรกของเดอนมนาคมปกอนหนาถงวนท าการสดทายของเดอนกมภาพนธปปจจบนและวนท าการแรกของเดอนกนยายนปกอนหนาถงวนท าการสดทายเดอนสงหาคมปปจจบน

3. เปนบรษทจดทะเบยนทม Free Float ตามนยามของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (กลต) ไมต ากวา 20% โดยใชขอมลทแสดงใน Website ของ ส านกงาน กลต. ในวนท าการปรบรายชอหลกทรพยเปนเกณฑ (สามารถดขอมล Free Float ไดจาก Website ของ ส านกงาน กลต. ท www.sec.or.th)

4. เปนบรษททไมอยในกลมบรษทจดทะเบยนทอยระหวางแกไขการด าเนนงาน 5. หนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษทจดทะเบยนทผานหลกเกณฑการคดเลอกทง 4 ขอขางตนจะถกจดล าดบอก

ครงโดยเรยงล าดบตามหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนทมมลคาตามราคาตลาดสงสดกอน จากนนจะท าการพจารณาหลกทรพยตามกลมอตสาหกรรม (Sector) โดยจะไมคดเลอกหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนทอยในกลมอตสาหกรรมเดยวกนเกน 3 บรษท ทงน หลกทรพยของบรษทจดทะเบยนตงแตล าดบท 4 ของบรษทจดทะเบยนทอยในกลมอตสาหกรรม (Sector) เดยวกนออก จะถกคดออกจากรายชอหลกทรพย ทงน เพอประโยชนในการกระจายการลงทนและปองกนการกระจกตวของกลมอตสาหกรรม (Sector)

6. กองทนจะเขาลงทนในหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนทผานเกณฑการคดเลอกขางตน 25 บรษทแรกเรยงล าดบตามมลคาตามราคาตลาดหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนสวนทเหลอจะน ามาใชเปนหลกทรพยในรายชอส ารอง ซงเตรยมไวในกรณทอาจมบรษทจดทะเบยนใดๆ ใน 25 ล าดบแรก ขอเพกถอนตวเองหรอถกเพกถอนจากการเปนหลกทรพยจดทะเบยนกอนวนปรบรายชอหลกทรพย

7. ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะปรบปรงหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอกหลกทรพยและความถในการปรบรายชอหลกทรพยโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ เชน ในกรณทเกดเหตการณอนท าใหหลกเกณฑดงกลาวไมเปนหลกเกณฑทเหมาะสมกบการลงทนอกตอไป หรอเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาหลกเกณฑดงกลาวขาดคณสมบตของการลงทนทด มการกระจายความเสยงไมเพยงพอ เชน เกดเหตการณทท าใหบรษทจดการไมสามารถคดเลอกหลกทรพยทเขาเกณฑไดครบ 25 บรษท หรอมหลกทรพยในกลมธรกจใดธรกจหนงมมลคาตลาดสงจนเกนสมควร (เชน เกน 50%) เปนตน อยางไรกตาม บรษทจดการจะแจงรายละเอยดของการปรบเปลยนหลกเกณฑตางๆ ใหผถอหนวยทราบลวงหนาไมต ากวา 3 วนท าการ

8. ภายใน 10 วนท าการถดจากวนท าการปรบรายการหลกทรพยเพอใหเปนไปตามรายชอหลกทรพยใหมทไดรบการคดเลอกนน กองทนอาจมการถอครองหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนในชวงดงกลาวไดมากกวาหรอนอยกวา 25 บรษทได

http://www.sec.or.th/


4

การค านวณสดสวนการลงทนในหลกทรพย

ในการลงทนนน บรษทจดการมวตถประสงคทจะลงทนโดยจะพยายามใหสดสวนการลงทนในหนสามญ และ/หรอ หนบรมสทธของแตละบรษทใกลเคยงกบสดสวนมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดของบรษทนนๆ เมอเทยบกบผลรวมของมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดของทง 25 บรษท ณ วนทลงทน อยางไรกตามบรษทจดการจะลงทนในหนสามญและ/หรอหนบรมสทธ ของบรษทใดบรษทหนงไมเกนรอยละ 25 ของมลคาสนทรพยสทธของกองทน

ทงน บรษทจดการจะค านวณสดสวนการลงทนโดยใชมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดของหนสามญและ/หรอหนบรมสทธ ณ วนท าการกอนหนาวนทลงทนเปนเกณฑในการค านวณสดสวนการลงทน และบรษทจดการอาจท าการปรบสดสวนการลงทนเฉพาะในกรณทจ าเปน เชน เพอการสงค าสงซอขายหลกทรพยเปน Round Lot หรออาจใชวธ Optimization ในกรณทหลกทรพยบางตวมสภาพคลองต าในชวงกอนและหลงวนท าการปรบรายการหลกทรพย เปนตน

การปรบรายชอหลกทรพย บรษทจดการจะท าการปรบรายชอหลกทรพยทลงทนทก 6 เดอน โดยใชหลกเกณฑการคดเลอกหลกทรพยตามทไดกลาวมาแลวขางตน โดยจะเรมลงทนในรายชอหลกทรพยใหมในวนท าการแรกของเดอนมนาคม และวนท าการแรกของเดอนกนยายน

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน :

ก าไรจากมลคาหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะไดรบผลตอบแทนจากการลงทนหากมก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากดอกเบยหรอสวนตางของราคาของตราสารทกองทนเขาลงทน เชน หากทานซอหนวยลงทนทเสนอขายในครงแรกทราคา 10.0000 บาทตอหนวย และมลคาหนวยลงทนตอมาเพมขนเปน 11.0000 บาทตอหนวย แสดงวาผถอหนวยลงทนไดก าไรเปนจ านวน 1 บาทตอหนวย

เงนปนผล บรษทจดการจะด าเนนการพจารณาจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนไมนอยกวาปละ 2 ครง ซงการจายเงนปนผลจะจายกตอเมอกองทนรวมมก าไรสะสม และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมท าใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมขน ในงวดบญชทมการจายเงนปนผลนน ซงการจายเงนปนผลในแตละครง บรษทอาจเลอกจายตามหลกเกณฑอยางใดอยางหนง ดงตอไปน

- จายจากเงนปนผลหรอดอกเบยรบทไดจากทรพยสนของกองทนรวม - จายไดไมเกนรอยละ 30 ของก าไรสะสมดงกลาว หรอก าไรสทธในงวดบญชทจะจายเงนปนผลนน แลวแตจ านวน

ใดจะต ากวา

สทธประโยชนในการไดรบยกเวนภาษ ผถอหนวยลงทนสามารถน าเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาในปทลงทน โดยท ผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไข ในกฎหมายทเกยวของ


5

ตวชวดของ กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว (Benchmark) : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ลงทนในหน 25 ตว ตามนโยบายอยางเครงครด เนองจากเปนการลงทนในตราสารทนจงสามารถใชดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index) ในการเปรยบเทยบเนองจากกองทนนลงทนในหนเตมจ านวนเงนกองทนตลอดเวลา ดงนน ความเสยงจงสงแตกมโอกาสสรางผลตอบแทนทสงเชนกน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทนและ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาว ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม

Q: กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว เปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร

A: กองทนรวมนเปนกองทนส าหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: จ านวนเงนทนโครงการนเทากบ 4,000 ลานบาท

Q: กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว เหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และ

ผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: - เหมาะสมกบ :

นกลงทนทยอมรบความเสยงของการลงทนในหนได ไมตนตระหนกกบความผนผวนของตลาดหน

นกลงทนทเขาใจในลกษณะของกองทนรวมหนระยะยาว และกองทนนเหมาะกบผลงทนประเภทบคคลธรรมดาทไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว สามารถน าเงนลงทนไปลดหยอนจากเงนไดสทธ เพอประหยดภาษได

- ควรลงทนในระยะเวลา : กองทนนเปนกองทนหนระยะยาว เพอไดรบสทธลดหยอนภาษ นกลงทนตองลงทนในกองทนรวมในระยะเวลา ตามเงอนไขการลงทนของกองทนรวมน


6

Q: ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน A: กองทนนมนโยบายเนนลงทนในหนเตมอตรา 100% (Fully Invested) ตลอดเวลา หากราคาหนในตลาดทกองทนถออย

มการเปลยนแปลงลดลงตามสภาวะตลาด มลคาหนวยลงทนกจะลดลงตาม ซงในชวงตลาดขาลง กองทนอาจใหผลตอบแทนต ากวากองทนหนอนๆ ทอาจลดน าหนกการลงทนในหนไปถอเงนสดแทนได นอกจากนน การเปลยนแปลงของสภาพแวดลอมทางธรกจหรอการเปลยนแปลงจากปจจยภายในของบรษททกองทนลงทน กมผลกระทบเชนกน

Q: กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: ไมมผประกนเงนลงทนและไมไดเปนกองทนคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช คอ วนท 31 เดอน ธนวาคม

ขอก าหนดในการซอขายสบเปลยนและโอนหนวยลงทน

Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร? A: ผทสนใจลงทนสามารถซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ได ทกวนท าการ ดวยวธ

ก. ท ารายการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ข. ท ารายการผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส

ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ ATM ของธนาคารทหารไทย อนเทอรเนต ท www.tmbam.com

ค. การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ง. การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ จ. วธการอนใดทบรษทจดการจดใหมขนในอนาคต

ลงทนกบ บลจ.ทหารไทย

ผทสนใจลงทนในกองทนทบรหารโดย บลจ.ทหารไทย สามารถกรอกใบค าขอเปดบญชกองทน พรอมน าเอกสารประกอบมาตดตอขอเปดบญชกองทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของ บลจ.ทหารไทย (ถาม) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผทเปดบญชกองทนจะไดรบบตรกองทน (TMBAM Card) ทระบเลขบนบตร 13 หลก (ประกอบดวยเลขทผถอหนวยลงทน 10 หลก และเลขหมายบนบตรอก 3 หลก) ซงผลงทนจะไดรบบตรกองทนตามวธการและเงอนไขทบรษทจดการก าหนด พรอมกบรหสประจ าตว (PIN) 4 หลก เพอใชรวมกบบรการเสรมตาง ๆ ของ บลจ.ทหารไทย เชน บรการซอขายหนวยลงทนทางโทรศพท ฯลฯ ผถอหนวยลงทนสามารถใชเลขทผถอหนวยลงทนเดยวกนนในการซอขายหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ไดโดยไมตองเปดบญชกองทนใหม

http://www.tmbam.com/


7

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการและเงอนไขในการออกบตรกองทน รวมถงขอสงวนสทธในการยกเลกบตรกองทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการด าเนนการดงกลาวไมนอยกวา 7 วน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอประกาศใน www.tmbam.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ซงเปนผด าเนนการออกบตรกองทน ไดแจงใหบรษทจดการ ทราบวา เนองจากธนาคารแหงประเทศไทย ไดก าหนดใหบตรส าหรบการท าธรกรรมการเงนตางๆ ทออกโดยธนาคารทงหมด ตองเปนบตรประเภททม chip card แตบตรกองทนเปนชนดแถบแมเหลก ดงนน บรษทจดการจงขอยกเลกการออกบตรกองทนใหม ใหกบผถอหนวยลงทน ตงแตวนท 29 กมภาพนธ 2559 เปนตนไป จนกวาจะมการเปลยนแปลง ทงน ผถอหนวยลงทนทถอบตรเดมอยยงสามารถใชบรการผานบตรดงกลาวไดเชนเดม แตบรษทจดการจะไมมการออกบตรใหมทดแทนบตรเดม

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน

บคคลธรรมดา 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. บตรประจ าตวประชาชน 3. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการ เคลอนไหวของบญชธนาคารทตองการใช รวมกบบญชกองทน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 3. ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท 4. ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และ

เงอนไขการลงนาม 5. ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจ ลงนามแทนนตบคคล 6. หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ 7. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการเคลอนไหวของ บญชธนาคารทตองการใชรวมกบบญชกองทน

หมายเหต 1. เอกสารประกอบการแสดงตวตนของลกคา ลกคาตองลงลายมอชอรบรองส าเนาถกตองทกฉบบ

2. เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน อาจเปลยนแปลงหรอเพมเตมได ตามทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการยกเลกรายการซอ รายการขายคน รายการสบเปลยนหนวยลงทน หากรายการดงกลาวไดด าเนนการตามค าสงเสรจสมบรณแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ และถอวาไดรบความเหนชอบจาก

บตรกองทน TMBAM Card


8

ผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วนนบจากวนทมการเปลยนดงกลาว โดยผาน www.tmbam.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด ทงน เฉพาะผถอหนวยลงทนทเปดบญชกองทนรวมกบธนาคารทหารไทย (ลกคาของธนาคารทหารไทย) ในฐานะผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถผกบญชเงนฝากเพอท าธรกรรมซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมได ดงน

1.ตงแตวนท 15 กนยายน 2560 เปนตนไป ผถอหนวยลงทนทเปดบญชกองทนรวมกบธนาคารทหารไทย สามารถผกบญชเงนฝากไดเฉพาะกบธนาคารทหารไทยเทานน (ไมสามารถผกบญชเงนฝากกบธนาคารพาณชยอนๆ ได)

2.ส าหรบผถอหนวยลงทนทเปดบญชกองทนรวมกบธนาคารทหารไทย กอนวนท 15 กนยายน 2560 ยงสามารถท าธรกรรมซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมผานบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนๆ ตามทไดผกบญชไวกอนแลว แตไมสามารถผกบญชเงนฝากกบธนาคารพาณชยอนๆ เพมเตมได

การซอหนวยลงทน

มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) 1,000 บาท มลคาขนต าในการซอครงตอไป 1 บาท ขนไป* ราคาขายหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย บวกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) สวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย เครองฝากถอนเงนอตโนมต และทางอนเทอรเนต

** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน *** 0.10% เปนอตราในปจจบน วธการสงซอหนวยลงทน

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผสงซอสามารถซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการอน ๆ ทตองการใหครบถวนชดเจน และยนเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนพรอมหลกฐาน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผสงซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวย



9

ลงทนของกองทนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการหรอระบบอนใดทสามารถใหบรการได ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนบาทถวน)

ชองทางการท ารายการซอหนวยลงทน ระหวางวนท าการ

1. บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ช าระดวยเงนสด กอนเวลา 15.30 น. ช าระดวยเชค กอนเวลา 14.00 น. หรอตามเวลาทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ก าหนด 2. ระบบโทรศพทอตโนมต ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 3. ATM ของธนาคารทหารไทย ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 4. อนเทอรเนต www.tmbam.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 5. ค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 6. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.*

หมายเหต * ตามเงอนไขของแตละธนาคารทผถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน

กรณช าระดวยเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) ซอดวยตนเอง ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนนก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ และระบจ านวนเงนทสงซอใหชดเจน*

กรณช าระดวยเชค ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบ บรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน โดยกรณากรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ พรอมเชคขดครอมเปนจ านวนเงนใหชดเจน* และระบเลขทผถอหนวยลงทน 10 หลกลงบนดานหลงของเชค 1) กรณทสงซอผานส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของบรษทจดการ กรณาสงจาย "กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว” โดยผถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของบรษทจดการจนถงเวลา 14.00 น. หรอตามเวลาทก าหนด

2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย กรณาสงจาย "กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว” โดยผถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลา 14.00 น. (หรอตามเวลาทธนาคารก าหนด)


10

3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทมใชธนาคารพาณชย กรณาสงจาย "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. ทหารไทย โดย...........(ระบชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน)” โดยผถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จนถงเวลา 14.00 น. (หรอตามเวลาทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด)

ซอผานระบบโทรศพทอตโนมต (IVR) โทร.1725 ผถอหนวยลงทนสามารถท ารายการซอผานระบบโทรศพทอตโนมต ( IVR) ไดตลอด 24 ชวโมง ** เฉพาะกรณทม

บญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนได และไดลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหธนาคารหกเงนในบญชเพอเปนคาซอหนวยลงทน โดยรหสทใชในการท ารายการของกองทนน คอ 0502 (โปรดดวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนทางโทรศพทอตโนมตทปกหลงของหนงสอชชวน)

ซอผานเครอง ATM ของ บมจ.ธนาคารทหารไทย ผถอหนวยลงทนสามารถท ารายการซอหนวยลงทนผานเครอง ATM ของ บมจ. ธนาคารทหารไทยไดตลอดเวลาทเครองเปดใหบรการ ** โดยผถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนได

ซอผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbam.com ผถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงซอหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbam.com ไดตลอด 24 ชวโมง** โดยผถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ . ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ . ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ซอผานค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมต

ดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbam.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการ





11

ลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงน กอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ซอผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 ผถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการจะตองมบญชกองทนประเภทบคคลธรรมดา และจะตองไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ และผถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ผถอหนวยลงทนจะไดรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ในการซอครงแรก และสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาปรบใหเปนปจจบนไดทกวนท าการ ท บลจ.ทหารไทย หรอ ทท าการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวาการรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผถอหนวยลงทนหรอตอกองทน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย เครองฝากถอนเงนอตโนมต และทางอนเทอรเนต ** รายการซอทท ารายการหลงเวลาท าการ ระบบจะเกบค าสงไวเพอท ารายการในวนท าการถดไป ทงน เวลาท า

การอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช


12

การขายคนหนวยลงทน

การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตอง ศกษาและปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากรอยางละเอยด

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนเมอครบก าหนดตามเงอนไขของกองทนรวมหนระยะยาว ไดทกวนท าการ ภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการขายคนหนวยลงทน ดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 3. ATM ของธนาคารทหารไทย 4. อนเทอรเนต www.tmbam.com 5. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

มลคาขนต าในการขายคนแตละครง 1 บาท* หรอ 1 หนวยขนไป คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม

ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย หกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread)

สวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย เครองฝากถอนเงนอตโนมต และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5

ทง *** 0.10% เปนอตราในปจจบน

ขายคนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผถอหนวยลงทนตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาดวยทกครงทท าการสงขายคน กรณากรอกใบค าสงขายโดยระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบ หรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายใหชดเจน

ขายคนผานระบบโทรศพทอตโนมต (IVR) โทร.1725

ผถอหนวยลงทนสามารถท ารายการขายคนผานระบบโทรศพทอตโนมต (IVR) ไดตลอด 24 ชวโมง **โดยรหสทใชในการท ารายการของกองทนน 0502 (โปรดดวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนทางโทรศพทอตโนมตทปกหลงของหนงสอชชวนน)

ขายคนผานเครอง ATM ของ บมจ. ธนาคารทหารไทย ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเครอง ATM ของ บมจ. ธนาคารทหารไทย ไดตามเวลาทเครองเปดใหบรการ**



13

ขายคนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbam.com ผถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbam.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

ขายผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการจนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบการออกใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน ในกรณทผถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบจากการขายคนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายคนมากกวามลคาหนวยลงทนหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญช บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชกองทนนน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย เครองฝากถอนเงนอตโนมต และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงขายคนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายคนเพอท ารายการในวนท าการถดไป

การรบเงนคาขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนดวยวธการตามค าสงทระบไวในแบบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทแจงไวกบบรษทจดการ ซงสามารถเลอกวธทสะดวกดงตอไปน

โอนเงนเขาบญชเงนฝากของธนาคารทหารไทย บลจ.ทหารไทย จะโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนตามทระบไวในใบค าขอเปดบญชหรอตามทแจงไว ภายใน 2 วนท าการถดจากวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

น าเชคเขาบญชเงนฝากทธนาคารอน บลจ.ทหารไทย จะน าเชคคาขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของทานทธนาคารอน (ตามทระบในใบค าขอเปดบญช) ในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครเทานน โดยจะน าเชคเขาบญชหรอตามทแจงไวใหทานภายใน 2 วนท าการถดจากวนทค าสงขายสามารถด าเนนการไดภายในชวงเวลารบเชคตามประกาศของธนาคาร




14

รบเชคทางไปรษณย บลจ. ทหารไทย จะออกเชคในนามผถอหนวยลงทนและสงเชคใหตามทอยทใหไวในใบเปดบญชทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 4 วนท าการถดจากวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

โอนเงนดวยวธบาทเนต ผถอหนวยลงทนสามารถรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากการโอนเงนดวยวธบาทเนต โดยผถอหนวยลงทนตองระบ

ไวในใบค าสงขายใหชดเจน หรอตดตอสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 หรอ ธนาคารทหารไทยทกสาขา หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ทงน หากมการเปลยนแปลงจ านวนวนในการรบเงนคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาใน www.tmbam.com หรอปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอน

การสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ในการสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองท าการเปดบญชกองทนปลายทางกอน

การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอน ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการบรหารของ บรษทจดการหรอไมกตาม บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะน าสงเชค หรอโอนเงนหรอวธการอนใดในการช าระคาขายคนหนวยลงทนจะโอนเงนลงทนในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการของกองทนปลายทางภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทไดรบค าสงโอนออกจากผถอหนวยลงทนทสมบรณแลว รวมถงหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนระหวางปใหแกผถอหนวยลงทนระหวางปใหแกผถอหนวยลงทนภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดไปเพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดประจ าป บรษทจดการขอสงวนสทธ ดงน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของ บรษทจดการของบรษทจดการ กบ กองทนประเภทอนภายใตการจดการของบรษทจดการทไมใชกองทนรวมหนระยะยาว เพอปองกนการปฏบตผดเงอนไขในการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวทอาจเกดขนโดยมไดตงใจ หรอเพอเหตผลอนใด ทบรษทจดการเหนสมควร

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหผถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมหนระยะยาวภายใต การจดการของบรษทจดการ และภายใตการจดการของบรษทจดการอน หากการสบเปลยนนน ท าใหผถอหนวยลงทน

ไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


15

3. ในกรณทมเหตใหตองเลกกองทนรวมตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวย หลกเกณฑในการจดการกองทนรวมหนระยะยาว บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนของ กองทนรวมหนระยะยาวททานมอยไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอนตามทผถอหนวยไดแสดงความประสงคให บรษทจดการสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวททานมอยไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอน ภายใตดลยพนจของบรษทจดการตามรายละเอยดทระบไวในหวขอ “การซอหนวยลงทน”

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนไดทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน ดงตอไปน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. ระบบโทรศพทอตโนมต 3. ATM ของธนาคารทหารไทย 4. อนเทอรเนต www.tmbam.com 5. ค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 6. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

มลคาขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน 1 บาท* หรอ 1 หนวยขนไป คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม

ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน* ณ สนวนท าการซอขาย บวกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread)

ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนออก มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย หกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread)

สวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (โปรดดตารางกรณสบเปลยนหนวยลงทน)


** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน และมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

*** 0.10% เปนอตราในปจจบน

สบเปลยนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน* หรอ จ านวนหนวยทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางใหชดเจน



16

สบเปลยนผานระบบโทรศพทอตโนมต (IVR) โทร 1725

ผถอหนวยลงทนสามารถท ารายการสบเปลยนผานระบบโทรศพทอตโนมต (IVR) ไดตลอด 24 ชวโมง ** โดยรหสทใชในการท ารายการของกองทนน คอ 0502 (โปรดดวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนทางโทรศพทอตโนมตทปกหลงของหนงสอชชวน)

สบเปลยนผานเครอง ATM ของ บมจ. ธนาคารทหารไทย ผถอหนวยลงทน สามารถท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอง ATM ของ บมจ. ธนาคารทหารไทย ไดตามเวลาทเครองเปดใหบรการ **

สบเปลยนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbam.com ผถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbam.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

สบเปลยนผานค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbam.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

สบเปลยนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงจะสามารถท ารายงานสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางบญชกองทนในกลมกองทน “ทหารไทย” ภายใตเลขทผถอหนวยลงทนเดยวกนเทานน ทงน ผถอหนวยลงทนจะตองตดตอสวนลกคาสมพนธ ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนน เพอเปดบญชกองทนปลายทางกอนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท าการเปดบญชกองทนปลายทางดวยตนเองทางอนเทอรเนตท www.tmbam.com

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบออกใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน


** กรณทสงสบเปลยนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายเพอท ารายการในวนท าการถดไป




17

กรณสบเปลยนหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทย ราคาในการสบเปลยนออก*

ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา**

ณ วน กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว JUMBO PLUS ปนผล หนระยะยาว ไทย มด สมอล ผนผวนต า หนระยะยาว T T

ไทย มด สมอล ผนผวนต า หนระยะยาว JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว T T+2 ธนรฐ,ธนบด,ธนพลส,ธนเพมพน ธนวฒน,ธนไพศาล,ธนไพบลย,

จดทพลงทน ระยะสน, จดทพลงทน ระยะปานกลาง,

จดทพลงทน ระยะยาว, SET50, SET50 ปนผล, JUMBO 25, JUMBO PLUS ปนผล หนระยะยาว

JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว T T

Global Bond Fund, โกลบอล บอนด ปนผล, World Equity Index,

Emerging Markets Equity Index, US500 Equity,

โกลด สงคโปร, โกลดฟนด, ออยลฟนด

JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว T* T*+1

China Equity Index JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว T* T*

การสบเปลยนหนวยลงทนในระบบกองทนรวมหนระยะยาว (LTF) ททานถอครองครบระยะเวลาทกฎหมายก าหนด ไปยงหนวยลงทนอนทไมอยในระบบ LTF ผถอหนวยลงทนกองทนรวมหนระยะยาว ทไดปฏบตตามเงอนไขการลงทน ตามประมวลรษฎากรและไดถอครองหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายก าหนด(5 ป หรอ 7 ป แลวแตกรณ) แลว ทานสามารถ 1) ขายคนกองทนรวมหนระยะยาว หรอ 2) สบเปลยนหนวยลงทนกองทนรวมหนระยะยาว เขากองทนรวมอน(ทไมใชกองทนรวมหนระยะยาว)ได โดยไมเสยสทธประโยชนทางภาษ ดงน

กองทนเปดทหารไทย ราคาในการ

สบเปลยนออก* ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา**

ณ วน

กองทนตนทาง ในระบบ LTF (เมอทานปฎบตตามเงอนไขและถอครองครบระยะเวลา

ตามทกฎหมายก าหนด)

กองทนปลายทางปกต (ทไมอยในระบบ LTF)

JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ธนพลส, ธนเพมพน T T+1

JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว

ธนไพศาล, ธนไพบลย, SET50, JUMBO 25

Thai Mid Small Minimum Variance, พรอพเพอรต อนคม พลส

T T

หมายเหต : * ใชราคารบซอคน (Bid Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน ** ใชราคาขาย (Offer Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน T = วนท ารายการ (ภายในเวลาทก าหนด) T* = วนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+1 = วนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+1 = วนท าการถดจากวนท าการซอขาย T+2 = สองวนท าการถดจากวนทท ารายการ


18

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทน A: - บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ ค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

- บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวา การรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผถอหนวยลงทนหรอตอกองทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ(RMF) หรอกองทนรวมหนระยะยาว(LTF) หากการสบเปลยนนนท าใหผถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร A: การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน (1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล


19

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแล

ผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน (2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได (3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนน หากถงวนท าการซอขาย หนวยลงทนวนอน และมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน


20

(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซ อ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษท

จดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

(4) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ

ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศเพอเปนทรพยสนของกองทน และการก าหนดอตราสวนการลงทน เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน และกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหงเกนกวารอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต

บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนน


21

ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: หนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามทกฎหมายก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน

หนวยลงทน ไดจากชองทางใด A: ทานสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดดวย

วธดงน ก. หนงสอพมพ ข. Website ของบรษทจดการ ท www.tmbam.com ค. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 ง. โทรตดตอสอบถามทสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725

จ. สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน

สทธของผถอหนวยลงทน


22

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร A: ส าหรบผลงทนทท ารายการสงซอหรอขายกองทนนแลว จะไดเอกสาร ดงน

ก. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เมอซอกองทนครงแรก เวนแตเปนการซอครงแรกผานชองทางบางชองทาง เชน อนเตอรเนต ซงผถอหนวยลงทนจะตองไปตดตอขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ข. ใบยนยนการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เฉพาะผถอหนวยลงทนทแจงความประสงคตามวธการทบรษทจดการก าหนด

ค. หนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ใหแกผถอหนวยลงทน ภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดจากปทผถอหนวยลงทนท าธรกรรมการซอ หรอ ขาย หรอ สบเปลยนหนวยลงทน เพอใหผซอหนวยลงทนน าหนงสอรบรองนแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด

Q: เงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในกองทนน จะตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา

ตอกรมสรรพากร หรอไม

A: ผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนน มหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนได บคคลธรรมดาตอกรมสรรพากร เนองจากเงนไดในกรณขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว ถอเปนเงนไดพงประเมนตามประมวลรษฎากรตามมาตรา 40 (8) ซงผมเงนไดจะตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) ตอกรมสรรพากร เพอแสดงรายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน ภายในระยะเวลาทก าหนดใหยนแบบ (ภายในเดอนมนาคมของปถดจากปทไดขายคนหนวยลงทน) ไมวาผถอหนวยลงทนจะขายคนหนวยลงทนโดยไดรบสทธตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไวหรอไมกตาม

ทงน ผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทน และ เขาหลกเกณฑทไดรบยกเวนภาษเงนไดจากการขายคนหนวย

ลงทน ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไว ผถอหนวยลงทนมหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา เพอระบการไดรบยกเวนภาษรายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) ส าหรบผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทน แตไมเปนไปตามหลกเกณฑทไดรบยกเวนภาษเงนไดจากการขาย

คนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไว ผถอหนวยลงทนมหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา เพอน ารายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนไปรวมค านวณภาษ ในแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) พรอมกบยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90 หรอ ภ.ง.ด. 91) เพมเตมเพอคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบมา ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข อยางไร


23

A: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนจะถกจ ากดสทธในเรอง 1. สทธในการโอนหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามท กฎหมายก าหนด

2. สทธในการจ าน าหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวไมสามารถจ าน าได ตามทกฎหมายก าหนด

3. การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) (1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของ

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทน (ถาม) มสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบ เงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศ ก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยก

เงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

4. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและ


24

หลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขาย

ทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ


25

ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผถอ

หนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบ งคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน


26

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ไดท www.tmbam.com Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการ อนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร A: ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยตดตอ:

บลจ.ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800, www.tmbam.com หรอ

ส านกงาน ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 02-263-6000 หรอ www.sec.or.th

ผดแลผลประโยชน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ชน 3 อาคาร 2 เลขท 1060 ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0-2256-2300 โทรสาร 0-2256-2401

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฏบตไมเปนไป

ตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม A: บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด จดตงขนเมอวนท 16 ตลาคม 2539 ทนจดทะเบยน

100,000,000 บาท (หนงรอยลานบาทถวน) โดยมธนาคารทหารไทย เปนแกนน าของกลมผถอหน มวตถประสงคใหเปนบรษทจดการกองทนทเสนอทางเลอกในการลงทนใหกบประชาชนทวไปโดยยดแนวทางการท างานทสรางสรรค มความโปรงใสและมอสระในการด าเนนงาน

และเมอ วนท 24 เมษายน 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ไดท าการจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปน "บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ทตง ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 http://www.tmbam.com E-mail: [email protected]



mailto:[email protected]


27

รายชอกรรมการ คณโรนลด บารท ฮซแมน กรรมการ คณมาร แรมล กรรมการ คณฟรานซสคช เจอราดซ โรเคช กรรมการ คณชมภนช ปฐมพร กรรมการ คณเมธ กนกพบล กรรมการ ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการ และกรรมการผจดการ รายชอผบรหาร ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการผจดการ คณไพศาล ครฑด ารงชย รองกรรมการผจดการ - ฝายทปรกษาการลงทน คณวสทธ พนศร รองกรรมการผจดการ - ฝายบรหารความเสยง คณธดา โชตยานนท รองกรรมการผจดการ - ฝายสนบสนนธรกจองคกร

และฝายทะเบยน คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ – ฝายจดการลงทน คณศรภรณ ขอเกยรตวงศ รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาธรกจและเทคโนโลย จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ณ วนท 31 มกราคม 2561 มจ านวนกองทนรวมทงหมด 63 กองทน มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมเทากบ 433,255 ลานบาท

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. ดร. สมจนต ศรไพศาล กรรมการผจดการ

2. คณวสทธ พนศร รองกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 3. คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ / ฝายจดการลงทน 4. คณภารจ อรโสภณ ผชวยกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 5. คณธระศนส ทตยะโพธ ผจดการกองทนอาวโส


28

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของ กบการบรหารจดการกองทนรวม

หนาทความรบผดชอบ ของผจดการกองทนรวม

ดร.สมจนต ศรไพศาล 2542 ปรญญาเอก การเงน. โครงการรวมระหวางมหาวทยาลยธรรมศาสตรจฬาลงกรณมหาวทยาลย และสถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตรและสนบสนน โดย CIDA 2532 ปรญญาโท บรหารธรกจ Chaminade University of Honolulu โดยทน Fujitsu Asian Scholarship Program 2531 ปรญญาโท บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร 2527 ปรญญาตร วศวกรรมศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด กรรมการผจดการ 2549 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จ ากด กรรมการผจดการ 2545 – 2549 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) ผอ านวยการอาวโส, ฝายตราสารอนพนธ 2542 – 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จ ากด ผอ านวยการอาวโส, ฝาย Venture Capital Fund Management 2541 – 2547 อาจารยประจ าคณะบรหารธรกจ สถาบนบณฑตพฒน บรหารศาสตร 2539 – 2540 ฝายวจยและพฒนา ชมรมผคาตราสารหน (ปจจบน คอ ศนยซอขายตราสารหนไทย), รองผจดการทวไป 2533 – 2536 Foreign Bond Department, Kankaku Securities Co.,Ltd. Tokyo ผชวยผจดการ

กรรมการผจดการ (CEO)


29

นายพพฒน พศณวงรกษ 2537 ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร 2530 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2551 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด รองกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2546 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผชวยกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2543 – 2546 ธนาคารแสตนดารดชารดเตอร (ประเทศไทย) ผชวยผอ านวยการจดการลงทน 2540 – 2543 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน

บรหารทมงานผจดการกองทน เพอใหการ จ ด ก า ร ก อ ง ท น มป ร ะ ส ท ธ ภ า พ แ ล ะก าหนดกลยทธการลงทนบรหารจดการกองทนของฝ ายจดการลงทนและมประสบการณการล ง ทน ในตลาดอ ต ร าแลกเปลยน

นายธระศนส ทตยะโพธ

2539 ปรญญาโท การเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) 2536 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทนอาวโส 2551 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอม เอฟ ซ จ ากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการลงทน 2549 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซมโก จ ากด ผอ านวยการอาวโส ฝายจดการลงทน 2547 – 2549 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน, ฝายจดการกองทน 2544 – 2547 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อยธยา จ ากด ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ดภาพรวมของกองทนท บรษทจดการ ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดต ร า ส า ร ห น แ ล ะหลกทรพยตางประเทศ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า รว เคราะหเปรยบเทยบ ต ด ต ามห ลกท รพ ย ทลงทน และบรหารการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวพรศจ วรสทธพศษฎ 2550 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2547 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน 2550 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ จากด เจาหนาทบรหารความเสยง

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เปน ขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และกาหนดกลย ท ธ ก า ร ล ง ท น ต า มกรอบการลงทนทกาหนด

นายรฐพล ขตตยะสวงศ

2555 ปรญญาโท Investment Management Cass Business School 2552 ปรญญาตร วศวกรรมศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2556 – 2558 ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) Investment Manager 2552 – 2553 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จ ากด Risk Management Officer

ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดตราสารหน และหลกทรพยตางประเทศ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า รว เคราะหเปรยบเทยบ ต ด ต า มห ล ก ท ร พ ย ทลง ทนและบรหารการลง ทนต ามกรอบกา รลงทนทก าหนด

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน


30

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbam.com

นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703

ผดแลผลประโยชน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2256-2300 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชน ของผถอหนวยลงทนดวย

Q: รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทนน A : นายพจน อศวสนตชย หรอนายพชย ดชณาภรมย หรอ นางสาวจนทรา วองศรอดมพร บรษท สอบบญช ธรรมนต จ ากด เลขท 267/1 ถนนประชาราษฎร สาย1 เขตบางซอ กรงเทพฯ 10800

โทรศพท. 0-2587-8080

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

Q: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจากทใด A: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม ไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 http://www.tmbam.com E-mail: [email protected]

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbam.com


mailto:[email protected]



31

ปจจยความเสยงของกองทนรวม

การลงทนในกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว นมความเสยงแตกตางกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกนอยางไร

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level)

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level) : ระดบ 6 ไดแก ประเภทเสยงสง (จากทงหมดแบงเปน 8 ระดบ) ประเภทนกลงทน (Fund Suitability Score) ทสามารถลงทนในกองทนนได : ประเภทเสยงสง (ระดบ 4) เปนตนไป

(จากทงหมดแบงเปน 5 ระดบ)


32

ความเสยงหลกของกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ม 5 ประเภท ดงน

1. ความเสยงของตลาด (Market Risk) หมายถง โอกาสทราคาหนในตลาดหลกทรพยโดยรวมจะเพมสงขนหรอลดต าลงในชวงระยะเวลาสนๆ หรอระยะยาวในบางครง ซงอาจเปนผลมาจากสภาวะเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง การคาดการณของนกลงทน ฯลฯ ปกตแลวตลาดหนมกจะขนลงเปนวฏจกร (Cycle) คลายคลงกบ วฏจกรเศรษฐกจ (Economic Cycle) มชวงขาขน (Bull Market) และชวงขาลง (Bear Market) รวมทงมความผนผวนในระหวางชวง แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว มนโยบายทจะใหน าหนกการลงทนไวในหนเตม 100% (Fully Invested) ตลอดเวลา ดงนนเมอราคาหนในตลาดทกองทนถออยมการเปลยนแปลงลดลง มลคาหนวยลงทน กจะลดลงตาม ซงในชวงตลาดขาลง กองทนอาจใหผลตอบแทนต ากวากองทนหนอนๆ ทอาจลดน าหนกการลงทนในหนไปถอเงนสดแทนได

2. ความเสยงของตราสารทน หนเปนตราสารทนซงมความเสยงสงกวาตราสารหน ทงน เนองจากล าดบชน จง

มความเสยงเชนเดยวกบการเปนเจาของกจการทอาจขาดทนหรอท าก าไรไดมากนอยในแตละป หรออาจขาดทนมากจนมความจ าเปนตองปดกจการกเปนได ควบคไปกบความเสยงทสงกวา ผลตอบแทนของการลงทนในหนหรอกองทนหนจะสงกวาผลตอบแทนของการลงทนในตราสารหน และมความผนผวนสงกวามากเชนเดยวกบราคาหนโดยทวไปของการรบช าระทรพยสนของผถอหนในกรณทบรษทปดกจการอยหลงผถอตราสารหนทกประเภท การลงทนในหน

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว จะลงทนในหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษททจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 25 บรษทแรกทเขาหลกเกณฑในการคดเลอกหลกทรพย โดยพจารณามลคา การจายเงนปนผล และสภาพคลองของหลกทรพย โดยบรษทจดการจะปรบเปลยนหลกทรพยปละ 2 ครง


33

3. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk) หมายถงความเสยงทเกดขนจากการเปลยนแปลงของสภาพแวดลอมทางธรกจหรอการเปลยนแปลงจากปจจยภายในของบรษทท าใหผลประกอบการของบรษทประสบภาวะขาดทน ซงจะสงผลท าใหมลคาของหลกทรพยของบรษทนนลดต าลง

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว มการลงทนในหลกทรพย 25 บรษท และจะลงทนในแตละกลมธรกจไมเกนกลมธรกจละ 3 บรษท ถอเปนการกระจายความเสยงทางธรกจไดเปนอยางด

5. ความเสยงจากการขาดสภาพคลอง (Liquidity Risk) หมายถงความเสยงจากการทตราสารทกองทนลงทนไมมสภาพคลองเพยงพอ ท าใหกองทนไมสามารถซอหรอขายตราสารในปรมาณมาก ๆ ในชวงเวลาหรอราคาท

ตองการ แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว จะท าการลงทนในหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนทม Free Float อยางนอย 20% ถอเปนการพจารณาการลงทนในตราสารทมสภาพคลอง ท าใหสามารถลดความเสยงจากการขาดสภาพคลองได

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ประเภททรพยสน อตราสวนการลงทน

(%ของNAV)

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน 2. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 10 % 3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทม credit rating อยในระดบ investment grade หรอ

เงนฝากธนาคารออมสน ไมเกน 20%*

4. ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน ทมลกษณะครบถวนดงน 4.1 ผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบ

อนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทยและเสนอขายในประเทศไทย 4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.3 เปนตราสารทอยในระบบ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 20% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

5. ทรพยสน ดงน ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด


34

5.1 ตราสารทน / หนวย property ทจดทะเบยน หรอ รอจดทะเบยนในกระดานผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

6.2 ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

6.3 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.4 ธรกรรมทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade ไดแก ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

จะสงกวา (1) 15%* หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ1 – 5 (SIP) ไมเกน 5% อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark +10%

อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit) 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของนตบคคลตาม

กฎหมายไทย ไดแก ธนาคาร หรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอ 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP

รวมกนไมเกน 25%

3. หนวย property ไมเกน 15% 4. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 20% 5. ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25% 6. ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25% 7. ตราสารดงน (total SIP) ทกประเภทรวมกน


35

7.1 ตราสาร ทไมไดจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) และในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 7.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทไมไดอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา แตไมรวมตวแลกเงน และตวสญญาใชเงน

ไมเกน 15%

8. ตราสาร Non-investment grade/Unrated ทงทอยในระบบของ organized market และไมไดอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกน 15%

* ไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบ จากกองทนรวม และผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญช ตงแตวนท 1 มกราคม 2560 สนสดวนท 31 ธนวาคม 2560

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

อตราตามโครงการ

เรยกเกบจรง ม.ค 58 – ธ.ค 58



1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวม ทงหมดทประมาณการได ไมเกน 1.4500 1.3818 1.3780 1.3817

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.2500 1.2460 1.2426 1.2460

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0400 0.0268 0.0267 0.0267 คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.1094 0.1090 0.1087 0.1090

คาใชจายอนๆ ไมเกน 0.0500 0.0000 0.0000 0.0000

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด 1.3818 1.3780 1.3817


36

หมายเหต 1. อตราตามโครงการ / ทเรยกเกบจรงรวมภาษมลคาเพมแลว 2. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว

คาใชจายในการ ซอขายหลกทรพย

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง ม.ค 58 – ธ.ค 58



ตามทจายจรง 0.02 (847,392.94 บาท)

0.03 (1,573,403.73 บาท)

0.01 (780,898.96)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ




คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ทเรยกเกบจากผท ารายการน เมอมการสงซอ ขาย หรอ สงสบเปลยนหนวยลงทน(เกบเขากองทน)

ไมเกนรอยละ 0.3 0.10 0.10 0.10

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมม 0.10 ไมม ไมม

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) 0.11 ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ

สรปขอมลการลงทน


37

มลคาตามราคา

ตลาด (บาท)

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตรรฐวสาหกจ 0.00 0.00%

(ข) ตราสารททกฏหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก 282,158,426.70 3.80%

ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ Investment Grade 0.00 0.00%

(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได 0.00 0.00%

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

(จ) ตราสารทน 7,380,550,865.75 99.46%

(ฉ) ตราสารหน 0.00 0.00%

กลมของตราสาร % of NAV


รายงานสรปเงนลงทน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560


38

มลคาตามราคา

ตลาด (บาท)

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 7,662,709,292.45 103.26%

เงนฝากธนาคาร 282,158,426.70 3.80%

หนสามญ 7,380,550,865.75 99.46%

พลงงานและสาธารณปโภค 1,498,830,000.00 20.20%

ธนาคาร 1,165,475,200.00 15.71%

ขนสงและโลจสตกส 954,977,570.00 12.87%

พาณชย 903,153,004.00 12.17%

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 601,350,750.00 8.10%

ปโตรเคมและเคมภณฑ 532,505,285.00 7.18%

วสดกอสราง 466,769,600.00 6.29%

พฒนาอสงหารมทรพย 408,338,750.00 5.50%

อาหารและเครองดม 404,829,235.00 5.46%

การแพทย 370,885,490.00 5.00%

ชนสวนอเลกทรอนกส 73,435,981.75 0.99%

อนๆ -242,255,634.37 -3.26%

ทรพยสนอน 23,800,293.35 0.32%

หนสนอน -266,055,927.72 -3.59%

มลคาทรพยสนสทธ 7,420,453,658.08 100.00%

% of NAV


ขอมลรายละเอยดการลงทน



39

จ านวนเงนตนและ มลคาตามราคา

จ านวนหน/หนวย ตลาด (บาท)

เงนฝากธนาคาร

บมจ. ธนาคารไทยพาณชย 282,158,426.70 3.80%

รวมเงนฝากธนาคาร 282,158,426.70 3.80%

หนสามญ

พลงงานและสาธารณปโภค 20.20%

บมจ. ปตท. 2,295,600 1,010,064,000.00 13.61%

บมจ. ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม 3,190,674 319,067,400.00 4.30%

บมจ. ไทยออยล 1,639,600 169,698,600.00 2.29%

ธนาคาร 15.71%

บมจ. ธนาคารกสกรไทย 1,923,500 446,252,000.00 6.01%

บมจ. ธนาคารไทยพาณชย 2,728,900 409,335,000.00 5.52%

บมจ. ธนาคารกรงเทพ 1,534,100 309,888,200.00 4.18%

ขนสงและโลจสตกส 12.86%

บมจ. ทาอากาศยานไทย 11,481,400 780,735,200.00 10.52%

บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 12,284,600 94,591,420.00 1.27%

บมจ. บทเอส กรป โฮลดงส 9,596,500 79,650,950.00 1.07%

พาณชย 12.17%

บมจ. ซพ ออลล 7,219,700 555,916,900.00 7.49%

บมจ. เบอรล ยคเกอร 3,211,300 211,945,800.00 2.86%

บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร 10,569,555 135,290,304.00 1.82%

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 8.10%

บมจ. แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 2,389,500 456,394,500.00 6.15%

บมจ. ชน คอรปอเรชน 2,577,000 144,956,250.00 1.95%

ปโตรเคมและเคมภณฑ 7.18%

บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล 3,623,756 308,019,260.00 4.15%

บมจ. อนโดรามา เวนเจอรส 4,215,700 224,486,025.00 3.03%

% of NAV


ขอมลรายละเอยดการลงทน



40

จ านวนเงนตนและ มลคาตามราคา

จ านวนหน/หนวย ตลาด (บาท)

วสดกอสราง 6.29%

บมจ. ปนซเมนตไทย 964,400 466,769,600.00 6.29%

พฒนาอสงหารมทรพย 5.50%

บมจ. เซนทรลพฒนา 3,607,000 307,496,750.00 4.14%

บมจ. แลนดแอนดเฮาส 9,604,000 100,842,000.00 1.36%

อาหารและเครองดม 5.46%

บมจ. เจรญโภคภณฑอาหาร 6,920,880 166,101,120.00 2.24%

บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 3,712,220 162,409,625.00 2.19%

บมจ. ไทยยเนยน โฟรเซน โปรดกส 3,835,100 76,318,490.00 1.03%

การแพทย 5.00%

บมจ. กรงเทพดสตเวชการ 12,450,100 260,207,090.00 3.51%

บมจ. โรงพยาบาลบารงราษฎร 585,600 110,678,400.00 1.49%

ชนสวนอเลกทรอนกส 0.99%

บมจ. เดลตา อเลคโทรนตส 1,002,539 73,435,981.75 0.99%

รวมหนสามญ 7,380,550,865.75 99.46%

ทรพยสนอน 23,800,293.35 0.32%

หนสนอน -266,055,927.72 -3.59%

มลคาทรพยสนสทธ 7,420,453,658.08 100.00%

จานวนหนวยลงทน 286,711,750.46

มลคาทรพยสนสทธตอหนวย 25.8831

% of NAV


41

ผลการด าเนนงานระหวางงวดปของกองทนโดยสรปและขอมลทางการเงนทส าคญ

งวดปบญชสนสดวนท 29 ธ.ค. 60 30 ธ.ค. 59 30 ธ.ค. 58 30 ธ.ค. 57 27 ธ.ค. 56

มลคาหนวยลงทน ณ ตนงวด (บาท/หนวย) 21.9093 17.9730 22.0995 20.5264 22.7093

มลคาหนวยลงทน ณ สนงวด (บาท/หนวย) 25.8831 21.9093 17.973 22.0995 20.5264

ผลตอบแทนสทธจากเงนลงทนระหวางงวดป +15.83% +25.10% -16.79% +12.66% -5.27%

ผลตอบแทนสทธของเกณฑมาตรฐาน ระหวางงวดป +15.00% +22.66% -16.03% +16.95% -3.53%

มลคาทรพยสนสทธ ณ ตนงวด (ลานบาท) 6,418 5,208 5,937 5,060 5,243

มลคาทรพยสนสทธ ณ สนงวด (ลานบาท) 7,421 6,418 5,208 5,937 5,060

มลคาทรพยสนสทธเฉลยระหวางงวดป (ลานบาท) 6,441 5,829 5,627 5,464 5,056

มลคาซอขายสทธรวมระหวางงวดป (Net cash flow) (ลานบาท) -98 +71 +381 +502 +379

อตราขายคนเฉลยระหวางงวดป* (Average redemption rate) 0.07% 0.06% 0.04% 0.04% 0.06%

* เปนสดสวนของมลคาขายคนและสบเปลยนออกตอมลคาทรพยสนสทธเฉลย

ผลการด าเนนงานของกองทนเปด JUMBO 25 ปนผลหนระยะยาว ณ วนท

ยอนหลง 3 เดอน ยอนหลง 6 เดอน ยอนหลง 1 ป ยอนหลง 3 ป ตงแตจดตงกองทน

รอยละตอป (30 ก.ย. 60) (30 ม.ย. 60) (31 ธ.ค. 59) (31 ธ.ค. 57) (11 พ.ย. 47)

กองทนเปด JUMBO 25 ปนผลหนระยะยาว +4.80% +11.68% +15.83% +20.83% +211.69%

เกณฑมาตรฐาน ** +4.48% +10.82% +15.00% +18.72% +213.08%

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ทงนผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน

** เกณฑมาตรฐาน คอ ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index)

29 ธนวาคม 2560

บาท

50,000

100,000

150,000

200,000

250,000

300,000

350,000

400,000

450,000

พ ย ก ค ก พ ต ค ม ย ม ค ก ย พ ค ธ ค

กองทน

เกณฑมาตรฐาน

เปรยบเทยบจากเงนลงทน 100 000 บาท ตงแต 11 พ.ย. 47


42

ขอมลทนาสนใจ (เพมเตม)

การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของ กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง(ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท http://www.tmbam.com)


43

ค าเตอนและขอแนะน าเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

“กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทน JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด” “ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย” “บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ตามหลกเกณฑทส านกงานก าหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผทสนใจจะลงทนทตองการทราบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการในรายละเอยดสามารถขอดขอมลไดทบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย” “ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (connected person) และการลงทนตามอตราสวนทก าหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานคณะกรรมการ ก .ล .ต . (http://www.sec.or.th)” “บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษททราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได” “ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน” “ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเ สยงของกองทนไดท www.tmbam.com” “ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว รวมทงสอบถามรายละเอยดเพมเตมและขอรบคมอการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวไดทบรษทจดการกองทนรวม หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน” “โปรดเกบเอกสารยนยนการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวตามเงอนไขทระบไวในคมอการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวใหครบถวน เพอประโยชนในการยกเวน หรอขอคนภาษหก ณ ทจายของทาน ในกรณททานขายคนหนวยลงทน” “การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนม ไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวมหรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน”

วน เดอน ป ทรวบรวมขอมลไวในหนงสอชชวน 23 มนาคม 2561



44

บรการซอขายและสอบถามขอมลทางโทรศพท บรการพเศษระบบอตโนมตเพอเพมความสะดวกสบายใหกบผถอหนวยลงทนของ บลจ.ทหารไทย โดยไมคดคาบรการผถอหนวยลงทน ทไมไดเปดบญชเงนฝากกบ บมจ.ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ.ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ.ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ.ธนาคาร กรงศรอยธยา หรอ บมจ.ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ.ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ.ธนาคารยโอบ หรอธนาคารธนชาตหรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนได ไมสามารถใชบรการสงซ อหนวยลงทนทางโทรศพทได แตสามารถใชบรการอนๆ รวมทงบรการสงขายกองทนไดตามปกต

หากบตรกองทนหรอรหสถกลกขโมยหรอสญหาย กรณาน าหลกฐานการแจงความไปทสาขาธนาคารทหารไทยหรอตวแทนททานเปดบญชไว การสงซอหรอสงขายหนวยลงทนทางโทรศพทสามารถด าเนนการไดไมเกนครงละ 50,000,000 บาท หรอกรณสงขายเปนจ านวนหนวย สามารถด าเนนการไดไมเกนครงละ 5,000,000 หนวย ในกรณทผถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธมากกวามลคาหนวยลงทนทถออย (อางองจากมลคาทรพยสนสทธของวนท าการกอนหนาหรอวนท าการซอขายกอนหนาวนท ารายการขายคนหนวยลงทน) ระบบรบค าสงลงทนทางโทรศพทจะไมสามารถรบค าสงดงกลาวได ผถอหนวยลงทนจงอาจตองปรบจ านวนเงนสทธทประสงคจะขายคนลดลง หรอตดตอเจาหนาทสวนลกคาสมพนธ โทร.1725 เพอสอบถามขอมลเพมเตม ในกรณทระบบรบค าสงลงทนทางโทรศพทไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนโดยระบจ านวนเงนสทธทประสงคจะขายคนเรยบรอยแลว หากปรากฏวาจ านวนเงนสทธทระบมมลคาสงกวา มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชทอางองจากมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท ารายการขายคน บรษทจดการจะท ารายการขายคนหนวยลงทนโดยถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนเทาทมอยทงหมดในบญชกองทนนน

กองทุนเปิด JUMBO 25 ปันผล หุ้นระยะยาว ·...

Documents

Transcript of กองทุนเปิด JUMBO 25 ปันผล หุ้นระยะยาว ·...