第二部分 第二部分 ISO14001ISO14001 标准标准

环境方针

规划

实施与运行检查与纠正措施

管理评审

持续改进

图1 本标准环境管理体系(EMS)模式

引 言引 言1 1 范围范围2 2 引用标准 引用标准 3 3 定义定义4 4 环境管理体系要求 环境管理体系要求 4.1 4.1 总要求 总要求 4.2 4.2 环境方针环境方针4.3 4.3 规划（策划） 规划（策划） 4.4 4.4 实施与运行 实施与运行 4.5 4.5 检查和纠正措施 检查和纠正措施 4.6 4.6 管理评审 管理评审 附录附录 AA （提示的附录）规范使用指南（提示的附录）规范使用指南

标准结构

ISO14000标准的基本要求

*要求建立文件化的环境管理体系*制定环境方针，作出环境保护的承诺*识别企业的环境因素，制定目标指标以改善环境状况*要求污染预防，持续改进；遵守法律法规*针对企业的重要环境岗位，建立作业程序加以控制*注意各方面的信息沟通*要求对紧急突发事件，建立应急和响应计划

标准适用于任何有下列愿望的组织：a）实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）向外界展示符合性；d）寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；e）对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。

4 4 环境管理体系要求 环境管理体系要求 4.1 4.1 总要求 总要求 组织应按照本标准的要求建立、实施、保持并改进环境管理体系， 组织应按照本标准的要求建立、实施、保持并改进环境管理体系，并确定它是如何实现这些要求的。组织应确定环境管理体系覆盖的并确定它是如何实现这些要求的。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。 范围并形成文件。

建立环境管理体系

实施环境管理体系

保持环境管理体系

EMS

4.14.1 总要求总要求 理解要点： 1)‘ 建立’：从决定开始到形成体系，

包括策划、文件编写、机构配置和人员、资源的安排；

2)‘ 保持’：体系运行过程中对出现问题的改正、调整和修正。

4.2 4.2 环境方针 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：覆盖范围内：a)a) 适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b)b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c)c) 包括对遵守适用的环境法律法规要求和与其环境因素有关的包括对遵守适用的环境法律法规要求和与其环境因素有关的其他要求的承诺；其他要求的承诺；d)d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)e) 形成文件，付诸实施并予以保持；形成文件，付诸实施并予以保持；f)f) 传达到为组织工作或代表它工作的人员；传达到为组织工作或代表它工作的人员；g)g) 可为公众所获取。可为公众所获取。

环境方针的内容环境方针的内容

两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要

求；持续改进和污染预防。

环境方针制定的考虑事项环境方针制定的考虑事项1)   组织的任务、前景、价值观和信息；2)   相关方的要求；3)   持续改进；4)   污染预防；5)   与组织其他方针相协调 6 ）相关的环境法律、法规和其他应遵守

的准则 ；

环境方针的制定要求环境方针的制定要求应与组织活动、产品、服务相关；应描述所涉及的环境领域；既强调宏观的也强调微观的环境因素；可以包括职业健康和安全因素；

对环境方针的一个重要要求对环境方针的一个重要要求如果该组织从属于一个更大的组织，其

环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。

环境方针的公布环境方针的公布 内部： 内部简报、邮件 公告栏 会议 介绍性的培训课程

外部： 宣传小册子 企业年度报告 广告 会议

环境方针的实施环境方针的实施建立更详细的目标、指标、环境管理方

案，包括： 确定优先项 确认员工的责任 分配资源 确定可测量的目标、指标

环境方针的修订与改进环境方针的修订与改进 需要改变的条件： 市场情况变化 生产过程、产品的变化 重大的资产重组 符合环境管理体系标准的需要 公众与利益相关方面的意见 在管理评审中包括对方针和评审 对任何改变进行交流

4.3 4.3 规划（策划） 规划（策划） 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律与其他要求 法律与其他要求 4.3.3 4.3.3 目标、指标目标、指标和和管理管理方案方案

规划（策划）

4.3 4.3 规划（策划） 规划（策划） 4.3.1 4.3.1 环境因素 环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来： 组织应建立并保持一个或多个程序，用来：a)a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或控制或能够施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)b) 确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。素）。组织应将这些信息并形成文件并保持更新。组织应将这些信息并形成文件并保持更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。加以考虑。

●● 确定（识别）环境因素确定（识别）环境因素●评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）●评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）●环境目标要考虑重要环境影响因素●环境目标要考虑重要环境影响因素●内 部●内 部 更新方法与依据——新的环境因素 更新方法与依据——新的环境因素 外部社会 外部社会

环境因素

环境因素识别的重要性环境因素识别的重要性一个组织只有识别了全部的环境因素并

科学准确的确定了重大环境因素，其建立地环境管理体系才是有效的和可信的。

环境因素识别时考虑的问题环境因素识别时考虑的问题 1) 三种状态：正常、异常和紧急； 2) 三种时态：过去、现在和将来； 3 ）八个方面：向大气的排放、向水体的排放、

向土地的排放、 原材料和自然资源的利用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）废物和副产品、物理属性等；

4 ）为组织提供材料、服务的供方的环境因素；

识别评价环境因素的步骤识别评价环境因素的步骤步骤 1 ：选择活动、产品和服务（规模要合适）

步骤 2 ：确定活动、产品或服务中的环境因素（尽可能全面详细，应考虑异常、紧急状况；）

步骤 3 ：确定环境影响（考虑显现的、潜在的两方面影响，考虑正面及负面的两方面影响）

步骤 4 ：评价环境影响的重要程度（实施环境影响评价，进行环境危害评价）

确定环境因素的依据确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响法律法规 及要求有明确规定积极和或负面的相关方有要求的其他

识别环境因素的方法识别环境因素的方法物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析

问卷评审问卷评审 产生哪些大气污染物、污染总量是多少 产生哪些水污染物、污染物总量是多少使用哪些有毒有害化学品？数量是多少 有哪些紧急状态？采取哪些预防措施 水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？

主要噪声源有哪些？厂界是否达标？ 有否居民投诉情况？有否做调查 产生哪些固体废弃物？如何处置的？

重大环境因素评价依据——环境重大环境因素评价依据——环境

环境影响的规模；环境影响的严重程度；发生的概率；环境影响的持续时间；有关的法律、法规要求；

重大环境因素评价依据 ——商业重大环境因素评价依据 ——商业

改变环境影响的难度；改变环境影响的费用；改变对其他活动和过程的影响；相关方的关注；对组织的公关形象的影响；

环境影响的评价方法环境影响的评价方法集思广益法专家评估法类比法计算法

多因子评价法多因子评价法

AA 发生频率发生频率连续发生至每日一次 5每日一次至每周一次 4每周一次至每月一次 3每月一次至每年一次 2一年以上时间一次 1

BB 排放与法规标准值之比排放与法规标准值之比大于或等于 90% 580%---90% 450%---80% 330%---50% 2小于 30% 1

CC 环境影响规模环境影响规模全球性严重破坏 5国家范围的破坏 4重大地区性破坏 3较轻的地区性破坏 2非严重破坏（或无） 1

DD 环境影响的可恢复性持续性环境影响的可恢复性持续性不可恢复 5半年以上可以恢复 41周至半年内可以恢复 31天至 1周内可以恢复 21天内可以恢复 1

EE 公众和媒介的关注程度公众和媒介的关注程度社会极度关注的 5地区性极度关注的 4地区性关注的 3地区性一般关注的 2不为关注的 1

评价得分评价得分评价得分：频率 *（最高得分）影响频率： A影响： B 、 C 、 D 、 E取最大值 M得分： X=A*M

优先项评价优先项评价M=5或 X 大于等于 15为重要环境因素M=5或 X 大于等于 25为紧急优先项X=20 高度优先项X=16 中度优先项X=15 低度优先项

应提供的证据应提供的证据环境因素清单：组织应有一个总清单，各部门应有本部的清单；

重大环境因素清单；环境因素的识别、评价记录；

应注意的问题应注意的问题环境因素识别易遗漏的几个方面： 1 ）与相关方有关的环境因素 2 ）异常和紧急状况的环境因素 3 ）环境因素的更新不及时环境因素识别的准则和方法的选择不合

理在新项目、新产品的开发中，应注重程序的及时运行；

4.3.2 4.3.2 法律和其他要求 法律和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的的法律法规要识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道；求和其他要求并建立获取这些要求的渠道；b)b) 确定这些要求如何应用于组织的环境因素。确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑律、法规要求和其他环境要求加以考虑

法律

● 确定法律法规

● 确定要求

● 建立渠道

法规

条例规章制度

产品标准 上级规定 设计规范 与官方协议

政府环保部门 媒体 咨询机构 网络下载

公约

国家法律、法规及其他要求

1. 中华人民共和国宪法（摘录） 1982.12.04 2. 中华人民共和国刑法（节录） 1999.10.01 3. 中华人民共和国环境保护法 1989.12.26 4. 中华人民共和国大气污染防治法 2000.09.01 5. 中华人民共和国水污染防治法 1984.11.01 6. 中华人民共和国环境噪声污染防治法 1997.03.01 7. 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 1996.04.01 8. 中华人民共和国节约能源法 1998.01.01 9. 中华人民共和国土地管理法 1999.01.01 10. 中华人民共和国消防法 1998.09.01 11. 中华人民共和国建筑法（摘录） 1998.03.01 12. 中华人民共和国城市规划法 1990.04.01 13. 建设项目环境保护条例 1998.11.29 14. 化学危险物品安全管理条例 1987.02.17

15. 中华人民共和国水污染防治法实施细则 2000.03.20 16. 城市市容和环境卫生管理条例 1992.06.28 17. 城市绿化条例 1992.06.22 18. 建设工程施工现场管理规定 1992.01.01 19. 建筑装饰装修管理规定 1995.08.07 20. 机动车尾气排放、监测管理制度（暂行） 1991.02.22 21. 建设项目环境保护设施竣工验收管理规定 1994.12.22 22. 城市生活垃圾管理办法 1993.09.01 23. 城市节约用水管理规定 1989.01.01 24. 危险废物转移联单管理办法 1999.10.01 25. 国家危险废物名录 1998.07.01 26. 善于加强化学危险物品管理的通知 1999.12.29 27. 仓库防火安全管理规则 1990.04.10 28. 常用化学危险品贮存通则

国家环境标准

1 GWPB3-1999 锅炉大气污染物排放标准 2 GWPB5-2000 饮食业油烟排放标准 3 GB3095-96 环境空气质量标准 4 GB3096-93 城市区域环境噪声标准 5 GB1495-79 机动车辆允许噪声标准 6 GB12523-90 建筑施工场界噪声标准 7 GB12524-90 建筑施工场界噪声测量方法 8 GB14761.5-93 汽油车怠速污染物排放标准 9 GB14761.6-93 柴油车自由加速烟度排放标准10 GB11641-89 轻型汽车排放污染物排放标准11 GB8978-1996 污水综合排放标准

4.3.3 4.3.3 目标、指标目标、指标和管理方案和管理方案 组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目 组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。标和指标。环境目标和指标应形成文件。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。的其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律、法规要求和其组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求，以及自身的重要环境因素，此处可选的技术方案、他应遵守的要求，以及自身的重要环境因素，此处可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：案，其中应包括：a)a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)b) 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。

● 每个相关职能部门均要有环境目标与指标；

● 环境目标的建立要考虑六点：1 ）法律法规要求；2 ）重要环境影响因素；3 ）可行的技术方案；

4 ）财务；

5 ）运行和经营要求；6 ）相关方的观点。

● 污染预防的承诺。

目标与

指标

中国特色社会主义道路

2020 年达到全面小康水平

中等发达国家水平

2000年达到了总体小康

　　　　　 人均国内生产总值　 2500 元　　　　　　　　　　　 城镇人均可支配收入　 2400 元　　　　　　　　　　　 农民人均纯收入　 1200 元　　　　　　　　　　　 城镇住房人均使用面积　 12 平方米　　　　　　　 农村钢木结构住房人均使用面积　 15 平方米 　　　　　　　　　　人均蛋白质日摄入量　 75 克　　　　　　　　　 城市每人拥有铺路面积　 8 平方米　　　　　　　　　 农村通公路行政村比重　 85% 　　　　　　　　　　　　　　恩格尔系数 　 50% 　　　　　　　　　　　　　　成人识字率　 85% 　　　　　　　　　　　　　人均预期寿命　 70 岁　　　　　　　　　　　　　 　婴儿死亡率　 3.1%　　　　　　　　　　　 教育娱乐支出比重　 11% 　　　　　　　　　　　　　电视机普及率 　 100% 　　　　　　　　　　　　　　森林覆盖率 　 15% 　　　　农村初级卫生保健基本合格县比重　 100%

环境目标制定时应考虑环境目标制定时应考虑

目标和指标应每年更新，以体现持续改进；

目标如可行应具体、量化，指标应明确并可测量；

目标要符合国家环境规划、环境技术政策的要求；指标要体现先进性、可操作性、可调整性和量化的要求。

应提供的证据应提供的证据环境目标应体现环境方针，考虑重要环

境因素；有关的职能和岗位应制定环境目标；环境目标、指标应尽可能量化；

应注意的问题应注意的问题并不是每个职能和层次都需要建立目标，而是与组织的环境有关的职能和层次应建立目标和指标；

应注重目标的经济技术可行性，不能为通过认证而制定出不可行、不合理、空洞的目标；

目标应是可实现的，并非已实现的；

● 为实现目标和指标、制定相关方案● 方案中要包括三点 --- 职责要求、方法、时间要求● 方案随时修改

环境管理方案

应提供的证据应提供的证据文件化的环境管理方案环境管理方案明确规定了职责、方法和

时间表环境管理方案能否保证相应目标和指标

的实现

4.4 4.4 实施与运行 实施与运行 4.4.14.4.1资源、作用、职责资源、作用、职责和权限和权限4.4.24.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.34.4.3 信息交流信息交流4.4.44.4.4 文件文件4.4.54.4.5 文件控制文件控制4.4.64.4.6 运行控制运行控制4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应

教育

●符合环境文件的要求是如何重要

●岗位所面临活动是否有重要环境影响

如果改进将会带来环境效益是哪些●本岗位的环境职责是什么

●如果有紧急状态，您知道该做什么

●如果不按环境文件操作，后果有哪些

●重大环境影响的工作人员具备三个条件 培训经验

意识能力

培训意识能力培训意识能力 (4.4.2)(4.4.2)

    培训的内容：1 ）   环境意识2 ）   环境知识技术3 ）   环境法律、法规4 ）   环境管理体系文件5 ）   岗位职责 6) 专项环境技术（如应急响应方面）

意识培训意识培训所有员工应接受下列培训 : 1.当前环境问题的基本了解 2. 环境方针、程序和环境管理体系的重

要性 3. 工作活动中的重大环境影响 4. 实施环境管理体系的作用和职责 5. 他们的行为如何影响整个企业的环境绩效

环境管理培训环境管理培训环境管理培训主要针对组织的管理层员

工，深入了解技术环境问题 :

1. 污染的控制和预防 2.废气物的管理 3. 应急计划 4. 环境管理体系和环境评审 5. 问题的认定和解决

4.4.3 4.4.3 信息交流 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关环 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关环境因素和环境管理体系的：境因素和环境管理体系的：a)a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流；b)b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其的重要环境因素与外界进行信息交流，组织应决定是否就其的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行信息交流，就应规定交并将其决定形成文件。如决定进行信息交流，就应规定交流的方式并予以实施。流的方式并予以实施。

● 内部纵向交流

横向交流

上级与下级

部门与部门

上级

下级

部门 部门

● 注意重大环境影响因素

接收——记录——答复● 外部：

信息交流（信息交流（ 4.4.3)4.4.3)

内部交流 :

体现在各部门 ,各层次之间的协作上外部交流： 体现在组织与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈

信息交流是双向的要有相应的记录反应交流的效果。

信息交流的目的信息交流的目的 有助于阐明组织对环境的承诺提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的

认识 有助于员工了解组织的环境体系和环境表现促进公众对组织环境表现及所做努力的理解和

认同 及时将对环境体系进行监视、审核和评审的结

果传达给组织 内部有关人员

信息交流的内容信息交流的内容 组织 组织简介 环境方针、环境目标 和指标 环境管理过程 环境表现评价 需要改进和地方独立验证的情况

外部 法律法规及其他要求客户的要求 市场环境需求的变化 相关方的意见废弃物处理处置的信

息

4.4.44.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括： 环境管理体系文件应包括：a)a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b)b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；件的查询途径；d)d) 本标准所要求的文件，包括记录；本标准所要求的文件，包括记录；e)e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运行和控制所需的文件和记录。行和控制所需的文件和记录。

● 核心要素 17个 ● 相互作用的描述，反映PDCA循环 ● 查询文件方法

体系文件结构

4.4.5 4.4.5 文件控制 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据特殊类型的文件，应依据 4.5.44.5.4 的要求进行控制。的要求进行控制。组织组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a)a) 在文件发布前进行审批，确保其充分性与适宜性； 在文件发布前进行审批，确保其充分性与适宜性； b)b) 必要时对文件进行评审与更新，并重新批准；必要时对文件进行评审与更新，并重新批准；c)c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 ；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 ；d)d) 确保在使用处能得到适用文件的有效版本；确保在使用处能得到适用文件的有效版本；e)e) 确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别；f)f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；并对其发放予以控制；g)g) 防止对过期文件的非预期使用，须将其保留，要做出适当的防止对过期文件的非预期使用，须将其保留，要做出适当的标识标识

查找方便定期评审发放文件失效管理保留标识有日期，修改有权限

文件控制

文件管理（文件管理（ 4.4.54.4.5 ））　内部文件 方针、目标手册 管理方案 程序作业指导书记录表格

　外部文件 法律法规 行业规范客户要求供应商的文件

文件管理要求文件管理要求

查找方便 定期评审授权批准发放适当 有限使用

控制更改 报废标识回收及时处置

应提供的证据应提供的证据各类文件便于查找各类关键岗位得到现行文件版本失效文件的管理文件更改、修订的管理和发放

4.4.6 4.4.6 运行控制 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a) a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) b) 在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则；c) c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

1 ）控制对象：重要环境因素的运行与活动；

2 ）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；

3 ）控制手段：程序

● 如果做不好 --程序

● 使用的产品 /提供的服务如果有重要环境因素要

标识，并通报供方。

定性

定量● 运行标准 -- 操作要求

运行控制可能的活动运行控制可能的活动研究开发中的设计采购 订立承包合同 原材料的搬运和储存 生产和维护 实验室工作 产品运输

用户服务 资产获取和设施建造能源供应 后勤服务营销、广告

4.4.7 4.4.7 应急准备和响应 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订。特组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订。特别是当事故或紧急情况发生后。别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序可行时，组织还应定期试验上述程序

事前：确定潜在事故、紧急情况

事中：能够应对紧急情况

事后：要评审 /修订应急措施

！

应急准备要考虑的因素应急准备要考虑的因素向空气中的意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏泄漏事故对环境和生态系统的特定影响特殊气候带来的影响其他意外事件

应急计划的内容应急计划的内容 1 ）应急工作的组织及相应职责； 2 ）关键人员名单； 3 ）应急服务信息（如消防部门、环保局、医院、渗漏清理部门等）

4 ）内、外部联络计划； 5 ）发生不同类型紧急事件时应采取的应急措施； 6 ） 危险材料说明，包括每种材料对环境的潜

在影响，及发生泄漏事件时采取的措施； 7 ）培训计划和有效性试验；

4.5 4.5 检查和纠正措施 检查和纠正措施 4.5.1 4.5.1 监测和测量 监测和测量 4.5.2 4.5.2 合规性评价 合规性评价 4.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施 不符合，纠正与预防措施 4.5.4 4.5.4 记录 记录 4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核

4.5 4.5 检查和纠正措施 检查和纠正措施 4.5.1 4.5.1 监测和测量 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。应保存相关的记录。予以妥善维护。应保存相关的记录。

● 监测对象 ——

● 监测设备：核准、维护、记录；

● 评价：法律、法律遵循情况

有重大环境影响的关健特性

环境绩效

运行控制

环境目标和指标

监测程序的内容监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准

监测设备的控制监测设备的控制定期校准妥善维护保存记录

4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价

4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应

建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。对适用法律法规的遵守情况。

组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和

4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。制定程序，分别进行评价。

组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 。。

4.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施 不符合，纠正与预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：求：a)a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；度发生；c)c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；不符合的发生；d)d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；e) e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。

实施

不发生

验收

不再发生

验收

必要时，修改文件 必要时，修改文件

监测和测量 应急试验 内审 投诉 管理评审 外部监测 外部审核

不符合

纠正当前问题

责任部门、纠正措施

调查现状、分析原因 收集信息、分析原因

必要时，其他部门，预防措施

制定纠正措施 制定预防措施

实施

不符合、纠正与预防措施要点内容（不符合、纠正与预防措施要点内容（ 4.5.4.5.22 ））

建立和保持文件化的程序规定职责和权限对不符合采取措施减少影响针对原因采取相应的纠正与预防措施及时更改程序文件执行程序并记录

应提供的证据应提供的证据对各类不符合应明确纠正与预防的职责

及责任部门应有针对相关方投诉所采取的纠正措施

的要求应对不符合的纠正与预防措施进行实施

和验证导致程序的变更和文件的修改

应注意的问题应注意的问题对纠正和纠正措施的概念要区分清楚注意采取 的纠正措施和预防措施应与问

题的严重性相适应往往组织内审

4.5.3 4.5.3 记录控制 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性

记录控制（记录控制（ 4.5.4)4.5.4)

建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠正措施

有关法律以其他要求的信息 投诉记录

培训记录过程信息

产品信息检查、维护与校准记录

有关的供方与承包方信息事故报告

紧急准备与响应信息重要环境因素信息

审核结果管理评审等

记录管理的内容记录管理的内容 标识收集 编目归档贮存

维护查阅 保管处置

4.5.5 4.5.5 内部审核 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：目的是： a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1) 1) 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 ;; 2) 2) 是否得到了恰当的实施和保持。是否得到了恰当的实施和保持。 b) b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；

——审核准则、范围、频次和方法。——审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。

环境管理体系审核（环境管理体系审核（ 4.5.5)4.5.5)

活动和有关结果是否符合计划的安排这些安排是否能有效实施实施的结果是否适合于达到的目标

EMSEMS 内审过程：实施审核内审过程：实施审核首次会议收集证据审核发现审核组沟通会议末次会议

4.6 4.6 管理评审 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： 管理评审的输入应包括：a)a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；b)b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c)c) 组织的环境绩效；组织的环境绩效；d)d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；e)e) 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；f)f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；g)g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；他要求的发展变化；h)h) 改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。行动。

● 评审目的：适宜性、充分性、有效性

● 评审周期：规定的周期

● 评审者：最高管理者和管理者

● 评审信息 ——

体系审核结果产品变化

组织结构变化相关方要求

环境改进承诺

● 形成管理评审报告

● 评审依据 —— 内审结果

客观证据

持续改进绩效

● 评审结果 ——

环境方针

环境目标和指标

体系的适宜性、充分性、有效性

体系改进需要修改什么

管理评审

法律与其他要求

环境因素

环境方针

环境管理体系审核

记录控制

目标和指标

监测与测量

环境管理方案

不符合纠正和预防

运行控制应急准备和响应

资源、作用、职责和权限 文件 能力、培训和意识 信息交流

EMS要素间的关系