全球气候变化与 CDM

中环联合（北京）认证中心有限公司

全球气候变化与 CDM

独威2009年 1 月 12 日


内容介绍一、温室气体效应及其影响二、相关国际公约三、 CDM 简介四、 CDM 流程五、项目设计文件 (PDD)


气候系统指大气圈、水圈 ( 冰雪圈 ) 、生物圈和地圈的整体及其相互作用。


温室效应


温室气体指大气中那些吸收和重新放出红外辐射的自然的和人为的气态成分。

温室效应早已存在：没有温室气体地球表面温度为零下 18°C 温室气体是地球生命的保证温室气体使地球表面温度保持在平均 15°C

自然界存在的温室气体：二氧化碳水蒸气


全球气候变化的观测

根据新的证据以及考虑到不确定因素的情况下，在过去50 年所观察到的全球变暖是由于温室气体浓度的增加而导致

Source: IPCC Third Assessment Report 2001


气候变化指除在类似时期内所观测的气候的自然变迁之外，由于直接或间接的人类活动改变了地球大气的组成而造成的气候变化。


气候变化问题的提出• 政府间气候变化专门委员会（ IPCC ）

气候变化的程度和时间尺度潜在的环境和社会经济影响可行的应对策略

• 2005 年二氧化碳浓度达到 379ppm ，比工业化之前增加了 100ppm ，这可能是过去 42 万年中的最高值（ IPCC第四次评估报告）


气候变化的影响


相关国际公约


UNFCCC 公约目标将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干

扰的水平上。这一水平应当在足以使生态系统能够自然地适应气候变化，确保粮食生产免受到威胁，并使经济发展能够可持续地进行之时间范围内实现。

Stabilization of GHGs concentrations in the atmosphere at a level that would prevent dangerous anthropogenic interference with the climate system. Such a level should be achieved within a time-frame sufficient to allow ecosystems to adapt naturally to climate change, to ensure that food production is not threatened and to enable economic development to proceed in a sustainable manner.


京都议定书附件一缔约方应该个别地或共同地确保附件 A 所列二

氧化碳、甲烷等六种受控的温室气体排放总量，在2008 年至 2012 年的承诺期内比 1990 年水平至少减少5.2 ％。

到 2005年 12月 31 日前，附件一缔约方应在履行这些承诺方面做出可予证实的进展。


附件一国家

附件一（工业发达国家）承诺减排温室气体 Annex I

非附件一国家（发展中国家）


对工业国家要求为发展中国家缔约方提供新的和额外的资金帮助特别易受气候变化不利影响的发展中国家缔

约方应采取一切实际可行的步骤，酌情促进、帮助和资助向其他缔约方特别是发展中国家缔约方转让或使他们有机会得到环境友好技术和专有技术


京都议定书附录 B

Reduction commitment for 2008-2012 [% of base year]

减排承诺 EU -8 % - Germany -21 % - United Kingdom -12.5 % - Italy -6.5 % - Spain +15 % - Portugal +27 % -Greece +25 % Japan -6 % Canada -6 % Norway +1 %

欧盟气泡


减排指标

1990 2000 2010 2020

2

4

6

GtC

-5%Kyoto-Protocol-24%

Source: ABB Corporate Research


控制温室气体种类二氧化碳 Carbon dioxide (CO2)

甲烷 Methane (CH4)

氧化亚氮 Nitrous oxide (N2O)

氢氟碳化物 Hydrofluorocarbons (HFCs)

氟化碳 Perfluorocarbons (PFCs)

六氟化硫 Sulphur hexafluoride (SF6)

不同温室气体的全球升温潜势（ GWP ）不同二氧化碳是最主要的温室气体： 65亿吨碳 / 年


六种温室气体的 GWP 值温室气体全球温升潜力（ GWP ）

二氧化碳 1 甲烷 21 氧化亚氮 310 氢氟碳化物 140-11700 氟化碳 6500-9200 六氟化硫 23900


为实现长期可测量符合成本效益原则的减排目标，京都议定书提出三种机制：

三机制

Clean Development Mechanism清洁发展机制（ CDM ）Joint Implementation 联合履行（ JI ）Emissions Trading (ET)排放贸易（ ET ）


清洁发展机制 CDM

Annex I/B Annex I/B

发起国Sponsor 东道国

Host

发起 CDM 项目CDM Project Sponsoring

获得经核证的减排Certified Emission Reductions

发展中国家


联合履约 JI

Annex I/B Annex I/B

发起联合履行项目JI Project Sponsoring

Both Parties are Annex I Parties在附件 I国家之间

减排单位Emission Reduction Units

发起国Sponsor

东道国Host


排放贸易 ET

1990 2000 2010 2020

80

100

120

Emission target排放目标

可以出售can sell credits

国家 Country A

国家 Country B 必须购买must buy credits

市场信用 MARKET FOR CREDITS

today’s emission目前排放水平


马拉喀什协议 Marrakech accords17/CP.7京都议定书第十二条确定的清洁发展机制的模式和程序附件 : 清洁发展机制的方式和程序ANNEX:Modalities and procedures for a clean development mechanism

定义A.作为京都议定书缔约方会议的公约缔约方会议的作用B.执行理事会 Executive boardC.认证和指定经营实体 Accreditation and designation of operational entitiesD.指定经营实体 Designated operational entitiesE.参与要求 Participation requirementsF.审定和登记 Validation and registrationG.监测 MonitoringH.核查和核证 Verification and certificationI.核证的排减量的发放 Issuance of certified emission reductions


附录附录A ：经营实体认证标准APPENDIX A: Standards for the accreditation of operational entities

附录B：项目设计书APPENDIX B: Project design document

附录C ：基准和监测方法学制订指南的职权范围APPENDIX C: Terms of reference for establishing guidelines on baselines and monitoring methodologies

附录D ：清洁发展机制注册要求APPENDIX D: Clean development mechanism registry requirements


马拉喀什协议Marrakech accords

17/CP.7

CDM M&P

Decision 3/CMP.1


总结清洁发展机制： Clean Development Mechanism

输出：经核证的减排 (CERs)Output: Certified Emission Reductions (CERs)

在附件一和非附件一国家之间，开始时间为 2000 年Between Annex I and non-Annex I countries, started year 2000

联合履行： Joint Implementation输出：减排单位 (ERU)

Output: Emission Reduction Units (ERU)在附件一国家之间，开始时间为 2008 年

Between Annex I countries, starts from 2008

排放国际贸易： International Emissions Trading 输出：分配的数量单位 (AAU)

Output : Assigned Amount Units (AAU)在附件一国家之间，开始时间为 2008 年

Between Annex I Parties, starts from 2008


CDM 简介


清洁发展机制 CDM

Annex I/B Annex I/B

发起国Sponsor 东道国

Host

发起 CDM 项目CDM Project Sponsoring

获得经核证的减排Certified Emission Reductions

发展中国家


CDM 的目的协助附件一所列缔约方遵守其依第三条规定的排放量限制和削减

承诺To assist Parties included in Annex I in achieving compliance with their quantified emission limitation and reduction commitments

协助未列入附件一的缔约方实现可持续发展并增进《公约》的最终目标To assist Parties not included in Annex I in achieving sustainable development and in contributing to the ultimate objective of the Convention

京都议定书第 12 条Article 12 of KP


CDM 的管理清洁发展机制由作为本议定书缔约方会议的《公约》

缔约方会议授权和指导，并由清洁发展机制的执行理事会监督。缔约方会议（ COP ）是联合国气候框架公约的最高机构，每

年召开一次会议评审公约的进程。作为京都议定书缔约方会议的公约缔约方会议（议定书 / 公

约缔约方会议）（ COP/MOP ）是京都条约最高机构。


CDM 管理架构作为京都议定书缔约方会议的公约缔约方会议 (议定书 / 公约缔约方会议 )

Conference of Parties to the UNFCCC Meeting of the Parties to the Kyoto Protocol (COP/MOP)

CDM 执行理事会CDM Executive Board (CDM-EB)

认可专家组Accreditation Panel 林业工作组

Afforestation and Reforestation Working Group方法学专家组

Methodology Panel小项目工作组Small Scale Working Group注册与签发小组

Registration and Issuance Team


执行理事会 EB

• 执行理事会（ EB ）是在 COP/MOP 领导下的负责CDM 活动机构

• 执行理事会由十个专家构成，其中五个专家分别代表五个联合国官方区域 ( 非洲、亚洲、拉丁美洲、加勒比海地区、中东欧、 OECD 国家 ) ，一个专家来自小岛国组织，两个专家来自附件Ⅰ国家，两个专家来自非附件Ⅰ国家。


EB 的工作• 批准建议的基准和监测方法学• 执行理事会（ EB ）负责认可经营实体（ OE ）• 执行理事会（ EB ）负责建立、维护并管理清洁发展机制项目的注册登记（ CDM registry ），签发经核证减排证明（ CERs ）


指定经营实体 DOE

DOE 是经 EB 认可的独立的第三方认证机构指定经营实体应通过执行理事会对《议定书》 /《公约》缔约方会议负责，并应遵循第 17/CP.7号决定和该决定附件以及《议定书》 /《公约》缔约方会议和执行理事会的有关决定所载的方式和程序。

—— 《马拉喀什协议》 Designated Operational Entities (DOE) shall be accountable to the COP/MOP through the Executive Board and shall comply with the modalities and procedures in decision 17/CP.7, the present annex and relevant decisions of the COP/MOP and Executive Board.

—— Marrakech Accords


DOE 的工作审定申请注册核查推荐签发 CERs


项目参与方 PP

• 项目参与者或是指一参与清洁发展机制项目活动的缔约方，或指经某缔约方批准在该缔约方负责之下参与清洁发展机制项目活动的私营和 / 或公共实体。

• 项目参与者是指就如何分配所考虑的项目活动产生的经核证的排减量 CERs 作出决定的缔约方或私营和 / 或公共实体。


CDM 参与条件所有的缔约方都应满足三个基本要求：自愿参与 CDM 项目活动建立一个 CDM 项目活动的管理机构（ DNA ）已经批准京都条约


项目合格标准京都议定书第 12条规定温室气体的减排必须额外于在没有经证明的项目活动的情况下产生减排，与减缓气候变化有关的真实的、可测量的和长期的效益。

温室气体的排放应小于可信和可能的基准排放是否是真实的测定确定项目排放水平与基准排放水平方法的可行性应是在合理

的范围内项目对温室气体的减排的收益应是长期的


可持续发展标准京都条约中规定清洁发展机制的目的是协助未列入附

件一的缔约方实现可持续发展，可持续发展指标主要包括：社会指标：项目可以提高生活质量、减少贫困、增进公平等经济指标：项目可以为地方实体提供经济来源，对收支平衡及新技术转移起到积极作用环境指标：项目通过减少对石化燃料的使用导致温室气体的减排，可以降低对地方环境的压力，提供健康的生活环境等，实现能源环境政策


CDM 专业领域 Sectoral Scopes

附件Ⅰ国家不能利用核能项目产生的 CERs 满足其减排目标

在第一个承诺期 (2008～ 2012) ，只允许造林和再造林项目作为碳汇项目，并且在承诺期每一年内，附件Ⅰ国家用于完成他们分配排放数量的、来自的碳汇项目的 CERs 至多不超出其基准排放量的 1%

编号涉及行业1 能源工业（可再生能源 / 不可再生能源）2 能源分配3 能源需求4 制造业5 化工行业6 建筑行业7 交通运输业8 矿产品9 金属生产10 燃料的飞逸性排放（固体燃料，石油和天然气）11 碳卤化合物和六氟化硫的生产和消费产生的飞逸性排放12 溶剂的使用13 废物处置14 造林和再造林15 农业


CDM 方法学介绍• 方法学的建立目的在于通过基准线确定、额外性评价、项目边界确定和泄漏估算等多个方面，来指导清洁发展机制项目的开发、实施、减排量的计算和最终签发。

• 方法学主要分为：– 基准线方法学– 监测方法学


已批准专业领域的方法学专业领域编号方法学名称

能源工业（可再生能源 /不可再生能源）

AM0019 替代单个化石燃料发电项目的部分电力的可再生能源项目（不包括生物质）方法学－ v2

AM0026 智利或其他基于优先调度零排放并网型国家的可再生能源发电－ v3

AM0029 天然气并网发电项目方法学－ v3

AM0044 能效改进项目：工业或区域供暖部门的锅炉改造或替代 -v1

AM0045 独立电网系统的并网项目－ v2

AM0048 使用替代原有含较多碳的燃料的蒸汽及电力网络 / 非网络的新的整合设备，并且提供电能和 / 或蒸汽能给多个消费者的方法学－ v2

AM0052 通过决策支持系统最佳化增加现有水电站产电量的方法学－ v2

AM0054 通过水油乳化的技术提高锅炉能效的方法学－ v2

AM0056 通过蒸汽锅炉替代及化石燃料替代以提高能效方法学－ v1

AM0058 引进全新的区域供热系统 - v2

AM0061 现有发电设备复原和 / 或提高能效方法学 - v2

AM0062 通过更新发电机组涡轮提高能效方法学 - v1.1

AM0072 地热资源代替化石燃料以用于供暖 -v1

AM0074 使用之前直接排放的渗入气作为燃料的电厂接入新电网的方法学 -v1

1



能源工业（可再生能源 /不可再生能源）

ACM0002 可再生能源并网发电整合方法学 -v8

ACM0006 生物质废弃物并网发电整合方法学 -v6.1

ACM0007 单循环转换为联合循环发电的整合方法学 - v3

ACM0011 天然气替代化石燃料发电整合方法学 -v2.1

ACM0013 新建并网电厂使用温室气体减排技术的整合方法学 - v2

AMS-I.A. 由用户发电 -v13

AMS-I.B. 为用户提供机械能AMS-I.C. 为用户提供热能AMS-I.D. 联网的可再生能源发电AMS-I.E. 替代非可再生的生物质能为用户提供热能方法学AMS-II.B. 供应侧能效改进：电力或热力生产AMS-III.B. 化石燃料替代

能源分配AM0067 在电网中安装高效配电变压器方法学 - v2

AMS-II.A. 供应侧能效改进：输送和分配

1

2



能源需求

AM0017 通过替代凝气阀和回收冷凝物提高蒸气系统能效项目 -v2

AM0018 蒸气最优化系统项目方法学 -v2.1

AM0020 抽水中的节能改进项目方法学－ v2

AM0046 节能灯泡在家庭的推广应用项目－ v2

AM0060 替换高效冷凝器节能 - v1.1

AMS-II.C. 需求侧能效规划：特定技术AMS-II.E. 能效改进和燃料转换：建筑物AMS-II.F. 能效改进和燃料转换：农业设备及行为AMS-II.G. 能效改进：使用非可再生的生物质能供热AMS-II.J. 需求侧能效规划：照明技术

燃料的飞逸性排放（固体燃料，石油和天然气）

AM0009 以前被燃烧的油田伴生气的回收和利用－ v3.3

AM0023 减少天然气管道压缩机和泵站的泄漏项目方法学 -v2

AM0043 使用聚乙烯管线替代铸铁管线减少天然气输配管道的泄漏项目方法学－ v2

AM0064 开采岩石矿、宝石矿和金属矿中收集、利用和销毁甲烷气的方法学 - v2

AMS III.W 非烃类采矿活动中的甲烷捕获和降解 -v1

3

10


已批准专业领域的方法学组合领域编号方法学名称

8,10 ACM0008 煤层气和煤矿瓦斯气回收发电、供热或燃烧分解整合方法学 -v5

注： AM- 一般方法学； ACM- 整合方法学； AMS-小项目方法学 CEC 已批准的专业领域有： 1- 能源工业 2- 能源分配 3- 能源需求 8-矿产品 10-燃料的飞逸性排放对于“组合领域”方法学，则需同时具备这两个专业领域的审定与核查资格


温室气体排放源• 直接现场排放

Direct on-site emissions• 直接非现场排放

Direct off-site emissions• 非直接现场排放

Indirect on-site emissions


基准线情景基准线（基准线情景）：

对没有 CDM 项目活动的情况下，对 GHG 排放趋势情况的预测

项目情景：

对有 CDM 项目活动的情况下，对 GHG 排放趋势情景的预测


基准线 CDM 项目活动的基准线是一种假设情况合理代表在不开展拟议项目活动

的情况下的温室气体人为源排放量。基准线应涵盖项目内附件 A 所列所有气体部门和源类别的排放量。The baseline for a CDM project activity is the scenario that reasonably represents the anthropogenic emissions by sources of greenhouse gases that would occur in the absence of the proposed project activity. A baseline shall cover emissions from all gases, sectors and sources categories listed in Annex A within the project boundary.

基准线可包含一种假设情况。这种假设情况预计未来人为源排放量因项目东道国的具体情况将超过目前水平。The baseline may include a scenario where future anthropogenic emissions by sources are projected to rise above current levels, due to the specific circumstances of the host Party.

CDM 模式和程序，第 44和 46 段CDM M&P, paragraph 44&46


基准线方法

a) 现有实际排放量或历史排放量（如使用时）b) 在考虑到投资障碍的情况下，一种代表有经济吸引力的技术方案所产生的排放量

c) 在过去五年同等社会经济环境和技术状况下，类似项目活动的平均排放量在同一类别位居前 20%

基准线方法的选择应从下列各项中选择最适合该项目活动的方法并就其选择说明理由：


建立基准线以一个具体项目为基础依照所使用的已批准的或新的方法学之要求以透明的和保守的方式选择进行方法、假设条件、方法学、数

据源、关键因素及额外性，并考虑不确定性考虑与项目业别有关的国家或产业政策和具体情况，如产亚改革行动、当地燃料供应、动力部门扩展计划以及其他经济条件

如果小型 CDM 项目活动，应依简化的程序建立活动，以符合简化的准择要求


额外性要求 CDM 项目的温室气体减排应与减缓气候变化有关的真实的、可

测量的和长期的效益。 CDM 项目温室气体的减排放应是在没有经证明的项目活动的情

况下所产生的额外的所有排放量的减少。清洁发展机制项目活动应具有额外性，即温室气体人为源排放量

减少到低于不开展清洁发展机制项目活动情况下会出现的水平。


额外性评估

a) 通过流程图或一系列问题逐渐缩小基准情景选择的范围b) 定性或定量的评估不同可能的基准情景，并说明该基准情景的项目不可能实施

c) 定性或定量地评估所提议的项目实施障碍d) 展示说明该项目不是通常惯例，例如发生的情况 < 全部可

能情况的 X%

额外性评估是说明以所使用的方法学如何展示该项目具有额外性，并非基准线情景。


额外性工具 0. 对早期开始项目的考虑 1. 与法规要求相关的基准选择 2. 投资分析

简单的 NPV/IRR ，标杆比较，敏感性分析

3. 其他障碍首个项目、能力、技术

4. 证明项目不是常规项目 5. 对注册的影响


项目边界与泄漏• 项目边界： Project boundary

项目边界项目边界应包括在项目参与方可控制的范围内、数量可观并可合理归因于清洁发展机制项目活动的所有温室气体 (GHG)源人为排放量。The project boundary shall encompass all anthropogenic emissions by sources of greenhouse gases (GHG) under the control of the project participants that are significant and reasonably attributable to the CDM project activity.

• 泄漏： Leakage为项目边界之外出现的并且是可测量的和可归因于清洁发展机制项目活动的温室气体 (GHG)源人为排放量的净变化。Leakage is defined as the net change of anthropogenic emissions by sources of greenhouse gases (GHG) which occurs outside the project boundary, and which is measurable and attributable to the CDM project activity.


CDM 流程


CDM 项目流程设计审定 /注册监测核查 /核证签发 CERs

PP ：项目参与方DOE ：指定经营实体EB ：执行理事会CER ：经核证的减排


项目设计文件 PDD

A. 项目活动的一般性说明B. 应用基准线和监测方法学C. 项目活动期限 / 减排额计入期D. 环境影响E. 利益相关各方的评价附件• 附件 1 ：关于项目活动参与方的联系信息• 附件 2 ：有关政府官方提供资金的信息• 附件 3 ：基准线信息• 附件 4 ：监测计划

A. General description of project activityB. Application of a baseline and monitoring

methodologyC. Duration of the project activity / crediting

period D. Environmental impactsE. Stakeholders’ CommentsAnnexes Annex 1: Contact information on

participants in the project activity Annex 2: Information regarding public

funding Annex 3: Baseline information Annex 4: Monitoring plan


基本原则完整性： Completeness 精确性： Accuracy 可比性： Comparability 透明性： Transparency


良好的项目设计实践Define

Responsi-bilities确定职责

Identify GHG Emission Sources识别排放源

Determine GHG

Calculation Methods确定计算方法

Calculate Emissions计算排放量

Collation/ Aggregation

of Total Emissions整理汇总

Maintain Supporting Documen-

tation保持文件体系

Prepare Reports准备报告

Review and improve the

report评审并改进报告


审定 Validation

审定是指由指定的经营实体对照第 17/CP.7号决定、该决定附件及 COP/MOP 的有关决定所规定的对清洁发展机制合格性的要求 , 根据清洁发展机制项目设计书(CDM-PDD), 对项目活动进行独立评估的过程。

Validation is the process of independent evaluation of a project activity by a designated operational entity against the requirements of the CDM as set out in decision 17/CP.7 its annex and relevant decisions of the COP/MOP, on the basis of the project design document (CDM‑PDD).


审定的参与方

顾问Consultants

项目主办国Designated

NationalAuthority

指定经营实体DesignatedOperational

Entity

项目提出方Project

Proponent

Validation Contract Parties

Involved actors

项目实体Project Entity

执行理事会Executive

Board

缔约方的相关方认可的 NGOParties Stakeholders,

Accredited NGOs

地方利害相关方Local

Stakeholders

项目参与方Project participants

合同关系 Contractual relationships沟通关系 Communication channels during validation


审定流程

草拟审定报告Draft Validation

Report

审定团队选择Validation

Team Selection

选择审定者ValidatorSelection

签订审定合同Validation Contract

Establishment

准备项目文件Develop ProjectDocumentation

改正行动要求的决定Resolution of

Corrective Action Requests

最终审定报告与意见 Final Validation

Report and Opinion

背景调查Background

Investigations

文件评审Document

Review

跟踪访问Follow-up Interviews

EB 批准的方法EB Approval ofMethodologies

公开听取利害相关方意见 Public Stakeholder

Comment Process (30 days)

在执行理事会注册 EB Registration

of project

基准线与监测方法学的检查

Baseline & Monitoring Methodology Check


审定的准则项目东道国的要求京都议定书准则马拉喀什协议 CDM执行理事会的决定项目活动的特定要求方法学的特定准则


审定内容 CDM参与条件和要求基准方法与额外性监测计划与方法环境影响分析与地方利害关系方沟通协商过程其他有关他规定


基准 / 监测方法的审定• 项目使用的基准 /监测方法是否为 EB 已经批准的方法• 项目使用的基准 /监测方法是否为新的方法• 如果是小型项目，是否符合 CDM小型项目基准 /监测

方法的要求


新基准 / 监测方法的审定• 如果项目使用了新的方法， DOE 应在将把该方法和项

目设计书送交 EB 评审• 如果该方法获得批准， DOE即可开始审定项目活动并

将项目设计书提交登记• 如果该方法未被批准或要求修改，则任何清洁发展机制项目活动不得使用这一方法


审定准备• DOE 应将准备审定项目信息公开，并并收集缔约方和在 UNFCCC注册的利害相关方的意见

• 在所收集信息和意见的基础以上，决定是否对该项目进行审定，并将以下决定通知项目参与方：– 确认审定的时间和向 EB提交审定报告的时间或– 如果认为该项目活动不符合审定要求的理由说明


文件评审• 文件是否全面符合 UNFCCCC-PDD模版中有关结构和既定标准的要求

• 基准线和监测计划是否合理并适合该项目之特点• 有关基准线的假设是保守的和适宜• 对基准线发展的描述考虑了与项目有关的技术、政治、社会人口、环境以及立法趋势的因素

• 项目文件可以充分证明项目活动的额外性


背景调查• 项目使用的技术• 东道国国家的法律法规• UNFCCC 已经接受和注册的相似项目• 以前项目参与方与东道国签订的协议等• 东道国可持续发展优先领域和宏观经济政策• 数据来源及可用性• 项目实施可能遇到的其他问题


跟踪访问• 与项目开发者讨论项目的财务分析、项目技术

情况• 与项目东道国项目指定管理机构讨论了解东道

国可持续发展战略


相关方协商过程审定机构应：a) 建立网站将项目设计文件公开b) 将项目设计文件直接放在 UNFCCC网站公开审定机构应将 PDD 文件公开 30 天，邀请缔约方、利害相关方、 UNFCCC 认可的非政府组织发表评论。协商过程内收到的评论应为公众所获取。确认机构应考虑所收到的评论并证明如何把这些评论意见纳入到确认过程中。为确保确认的透明度，确认机构应将所受到的评论意见以、如可与利害相关方讨论、评审这些评论意见详细描述在确认报告的附件中。


完成审定若 DOE审定确认该项目活动后，会将下列资料提交 EB ，并将审定报告公开：项目注册申请函项目主办国书面批准函对该项目审定所受到的意见以及如何考虑的说明对 CDM-PDD 中所述，因项目活动达成预期温室气体减排的可能性说明项目设计文件


审定报告草本草拟报告的目的是加强项目提出者和确认者对项目文件是否符合CDM要求的共同理解。

草拟确认报告的内容1 内容介绍

1.1 目标1.2 范围1.3 温室气体项目介绍

2 方法2.1 文件评审2.2 跟踪访问2.3 重要问题的决定

3 初始确认发现3.1 项目设计3.2 基准线3.3 监测计划3.4 温室气体排放3.5 环境影响3.6 地方利害相关方意见

4 缔约方、利害相关方、非政府组织意见5 索引

draft validation report

1 Introduction

1.1 Objective

1.2 Scope

1.3 GHG Project Description

2 Methodology

2.1 Review of Documents

2.2 Follow-up Interviews

2.3 Resolution of Outstanding Issues

3 Preliminary Validation Findings

3.1 Project Design

3.2 Baseline

3.3 Monitoring Plan

3.4 Calculation of GHG Emissions

3.5 Environmental Impacts

3.6 Comments by Local Stakeholders

4 Comments by Parties, Stakeholders and NGOs

5 References


澄清与改正要求• 审定机构可识别项目未满足 UNFCCC 或东道国的要求、或获得可信的减排与基准线、实施与运行中需进一步解释、研究的问题或增加的问题，开出澄清或改正行动要求– 项目文件或假设存在错误可能对项目结果产生直接影响– 项目确认的相关特性没有满足要求– 存在着项目不能在 UNFCCC注册或减排无法验证或认证

• 当信息不够充分、清楚或透明，不能确定是否满足要求时澄清要求


审定的最终报告• 审定最终报告应能包括以下方面：

– 在提交草拟报告后有关项目设计完善的调整情况，例如项目提出者对改正或澄清要求的讨论、回复以及对项目文件的修改情况。

– 报告应对该项目是否符合 UNFCCC 有关要求形成结论，– 报告应对在项目实施过程中应注意的问题加以强调。– 报告应包括审定意见，是否同意推荐注册或者不推荐注册的理由


注册 Registration

CDM 项目注册亦即执行理事会 (EB)正式接受一个经审定的 CDM 项目注册是项目核查、认证及签发项目活动核证排减量（ CERs ）的先决条件EB 收到注册申请之日 8 个星期之后视为自动确定，除非参与项目活动的一个缔约方或执行理事会的三名成员（含）以上提请对拟议的 CDM 项目活动进行复审


注册复审EB 对注册请求的复审应符和下列条件：仅针对涉及与审定要求相关的问题进行复审在提出复审要求后的二次会议内完成，并将复审的结果和理由通知项目参与方和公众

如果项目被拒绝，复审的费用（约 USD4500 ）则DOE 应承担，反之，则由 EB 承担此笔费用


注册费用• EB 将根据根据温室气体减排登记的数量收取管理费• 登记费用由 DOE审定确认的 PDD 中温室气体减排量决定

EB23 次会议的附件 35规定：• 年减排量小于 15,000 tCO2e 的项目，不收取注册费；• 年减排量超过 15,000 tCO2e 的项目，前 15,000 tCO2e按

0.1 $/t 收费，超过的部分按 0.1 $/t 收费。


• 监测计划应能过提供并符合认下列事项的所有相关数据：

在入计期内项目边界内温室气体源人为排放量在入计期内项目边界内温室气体源人为排放量基准在入计期内项目边界外重要的并可归因于项目活动而增加

的温室气体源人为排放

• 若项目参与方或东道国认为项目所造成的环境影响较显著，则监测计划应包括收集并符合项目相关的环境影响的信息。

监测计划


CDM 项目应包括一个收集排放数据的监测计划基准与监测方法应紧密相关监测计划是未来项目核查的基础监测计划应能够监控基准和项目排放的本质风险基准与监测计划的设计应根据已批准的方法学，如果

使用新的方法学应一并提交批准可使用简化的基准方法学与监测计划

监测计划


监测计划的内容• 收集并保存所有对项目入计期重要相关数据如：

– 估算并检测项目界线内温室气体排放量 – 收集并保存所有项目边界内的与确定温室气体排放基准有关的

重要数据• 识别所有项目边界外但应归结于项目活动可能增加温室

气体排放的源，收集并保存数据。• 对评估项目活动环境影响的重要数据收集并保存• 监测过程质量保证及控制程序• 定期计算项目活动减排及渗漏影响


监测方法学是否有特殊报告的要求？其要求是否被贯彻什么参数应被监测？

排放相关参数：燃料消耗、活动层级等数据的可信度：商业、法规及其他

基准线参数 : ( 项目计入期 ) 政治法律、经济、社会发展、技术

泄漏参数项目边界外直接或间接影响

监测


实施和报告实施

• 项目的参与者应按照已经登记 PDD 中的规定方法进行监测• 如果项目使用一个新的方法，则该方法必须经由 EB批准• 小型项目的监测应符合相关要求报告• 为进行核查和核证，项目的参与者应向 DOE提交按照登记的监测计划实施的监测报告。


核查 Verification

核查是指由指定的经营实体定期独立审评和事后确定已登记的 CDM 项目活动在核实期内产生的、经监测的温室气体 (GHG)源人为减排量。 Verification is the periodic independent review and ex post determination by a designated operational entity of monitored reductions in anthropogenic emissions by sources of greenhouse gases (GHG) that have occurred as a result of a registered CDM project activity during the verification period.


核查 Verification

核查实际的监测系统和程序是否符合监测计划中的规定

评估对温室气体减排数据和说明在所报告的温室气体减排量数据是否在材料无误述方面具有较高，但不是最高水平的保证能力

是否有充分的证据支持减排数据核查期的期限长短尚没有规定，但核查期不得长于计入期。


核查参与方

核查机构Verifier

项目提出方Project

Proponent

Verification Contract Parties

项目单位Project Entity

CDM执行理事会CDM Executive

Board/


核查过程建立核查小组

Verification Team Selection

选择核查机构Verifier Selection

签订核查合同Establish Contract

核查报告Verification

Report

文件评审Desk Review, including

publicising the monitoring report

核证并公开核证报告Certification and

publicising of Certification Report

EB核发 CERs Issuance of CERs by

Executive Board

现场评审On-Site

Assessment


核查内容检查 PDD 文件实施现场查验使用来自其它来源的补充数据审评监测结果，并核查用其监测方法是否应用得当、其文件记录是否完整和透明

若有必要建议项目参与方适当修改监测方法利用登记的项目设计书和监测计划所列一致的方法确认该项目的额

外性识别并告知项目参与方任何有关项目活动的实施与登记的项目设计书不一致之处；项目参与者应关注这些问题并提供额外的信息

指定经营实体应公布监测报告


核查报告• 核查机构应向项目方提交草拟核查报告说明所有与主张的减排量有关的问题。项目方须针对这些问题进行说明并在最终核查报告完成之前提供额外的信息。

• 根据透明性的原则，核查报告应说明核查是如何展开的。所有的核查发现应清楚地说明和合理

–说明核查范围 –通过核查发现问题的讨论–核查及核证减排量清楚的结论


核证 Certification

核证是 DOE 出具书面保证函，说明项目活动在一个具体时期内所达到温室气体源减排量得到了核证

DOE 应向项目参与者、有关的缔约方及 EB提交核证报告，该报告应予公开

核证报告应包括请求 EB开出与已经通过核查的温室气体减排核证报告应包括向 EB 请求发放核证的温室气体减排量（ CERs ）


签发 CERs

在收到签发请求的 15 天内考虑 CERs 的签发 EB 将指示 CDM注册处发放具体数量的 CERs

扣除 CER 总数的 2% 作为 CDM基金余下的 CERs则按照有关缔约方和项目参与方

的要求转入其登记册账户


签发 CERs

只有在项目活动注册之后才签发 CERs ，但是对于在2000 年到 2004年 11月第一个注册的 CDM 项目间开始的项目活动，如果在 2005年 12月 31 日前向 EB提请登记注册，也可请求追溯核证的减排量，此类项目一旦完成注册，则其入计及其期可总注册前开始计算，但不得早于 2000年 1月 1 日。


签发复审如果参与项目活动的缔约方或执行理事会三个成员要求复审拟签发的核证的排减量：

此种复审应限于与经营实体欺诈渎职或不称职有关的问题 EB 在收到此种复审要求之后应在其下次会议上决定行动方针，如果执行理事会裁定复审要求有理，即应进行审查并决定是否应核准发放核证的排减量

EB 将在其作出进行审查的决定后 30 天内完成审查执行理事会应将其决定告知项目参与方并公布有关核准拟议

的发放核证的排减量的决定及其理由


小型 CDM 项目• 小型 CDM 项目的三种类型：

– 容量不超过 15 MW 的可再生能源项目活动– 年节能量不超过 60 GWh 的提高能效项目– 每年直接排放低于 60 kt CO2e的其他项目活动


小型 CDM 项目减少对项目设计书的要求按项目类别拟订的基准方法加以简化监测计划和要求得到简化同一经营实体可以负责进行审定、核查和核证工作可在项目周期阶段进行适当的汇总


PDD 介绍


CDM 项目流程图

设计审定 /注册监测核查 /核证签发 CERs

PP ：项目参与方DOE ：指定经营实体EB ： CDM执行理事会CER ：经核证的减排


项目设计文件 PDD

A. 项目活动的一般性说明B. 应用基准线和监测方法学C. 项目活动期限 / 减排额计入期D. 环境影响E. 利益相关各方的评价附件• 附件 1 ：关于项目活动参与方的联系信息• 附件 2 ：有关政府官方提供资金的信息• 附件 3 ：基准线信息• 附件 4 ：监测计划

A. General description of project activityB. Application of a baseline and monitoring

methodologyC. Duration of the project activity / crediting

period D. Environmental impactsE. Stakeholders’ CommentsAnnexes Annex 1: Contact information on

participants in the project activity Annex 2: Information regarding public

funding Annex 3: Baseline information Annex 4: Monitoring plan


项目活动的一般性说明SECTION A. General description of project activity

A.1. 项目活动名称： Title of the project activity:

A.2. 项目活动描述： Description of the project activity:

A.3. 项目参与方： Project participants:

A.4. 项目活动的技术说明： Technical description of the project activity:

A.4.1. 项目活动的地点： Location of the project activity:

A.4.2. 项目活动类别： Category(ies) of project activity:

A.4.3. 项目活动将采用的技术： Technology to be employed by the project activity:

A.4.4. 所选计入期的估计减排量： Estimated amount of emission reductions over the chosen crediting period:

A.4.5. 项目活动的政府官方融资： Public funding of the project activity:


应用基准线和监测方法学SECTION B. Application of a baseline and monitoring methodology

B.1.应用于该项目活动的方法名称和参考文献： Title and reference of the approved baseline and monitoring methodology applied to the project activity:

B.2. 证明所选方法学的正确性并说明它为什么适用于项目活动： Justification of the choice of the methodology and why it is applicable to the project activity:

B.3.阐述项目边界内的源和气体： Description of the sources and gases included in the project boundary:

B.4.阐述如何识别基准线情景以及所识别的基准线情景： Description of how the baseline scenario is identified and description of the identified baseline scenario:

B.5.说明各种温室气体源的人为排放量如何减少到低于没有该已登记的清洁发展机制项目活动时所出现的排放水平（额外性评价和论证）： Description of how the anthropogenic emissions of GHG by sources are reduced below those that would have occurred in the absence of the registered CDM project activity (assessment and demonstration of additionality):


应用基准线和监测方法学SECTION B. Application of a baseline and monitoring methodology

B.6. 减排量： Emission reductions:B.6.1.解释对方法学的选择： Explanation of methodological choices:

B.6.2.审定时可以获得的数据和参数： Data and parameters that are available at validation:

B.6.3. 减排量的事前计算： Ex-ante calculation of emission reductions:

B.6.4.事前估计减排量的概述： Summary of the ex-ante estimation of emission reductions:

B.7. 应用监测方法学并描述监测计划： Application of the monitoring methodology and description of the monitoring plan:

B.7.1.监测的数据和参数： Data and parameters monitored:

B.7.2.描述监测计划： Description of the monitoring plan:

B.8.完成应用基准线和监测方法学的日期以及负责人 / 实体的名字 /称： Date of completion of the application of the baseline study and monitoring methodology and the name of the responsible person(s)/entity(ies)


项目活动期限 / 减排额计入期SECTION C. Duration of the project activity/crediting

periodC.1. 项目活动期限： Duration of the project activity:

C.1.1. 项目活动的开始日期： Starting date of the project activity:

C.1.2. 项目活动的预期运行年限： Expected operational lifetime of the project activity:

C.2. 计入期的选择和相关信息： Choice of the crediting period and related information:

C.2.1. 可更新计入期： Renewable crediting period:

C.2.2.固定计入期： Fixed crediting period:


环境影响SECTION D. Environmental impacts

D.1. 关于提供环境影响分析，包括越界影响的文件说明： Documentation on the analysis of the environmental impacts, including transboundary impacts:

D.2. 如果项目参与方或东道缔约方认为影响很大 ,请提供结论以及按照东道缔约方要求的程序已完成的环境影响评估支持文件的所有参考来源： If environmental impacts are considered significant by the project participants or the host Party, please provide conclusions and all references to support documentation of an environmental impact assessment undertaken in accordance with the procedures as required by the host Party:


利益相关各方的评价SECTION E: Stakeholders’ comments

E.1. 简要说明如何请地方利益相关各方作评价以及如何汇编这些评价的程序： Brief description how comments by local stakeholders have been invited and compiled:

E.2. 所收到评价的总结： Summary of the comments received:

E.3. 对所收到的评价如何给予相应考虑的报告： Report on how due account was taken of any comments received:

全球气候变化与 CDM

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