国家发改委千家企业节能工作会议

清洁发展机制 (CDM) 简介

韦志洪 刘德顺清华大学 全球气候变化研究所

2006 年 10 月

内容提要一 应对全球气候气候变化二 清洁发展机制（ CDM ） 三 节能领域 CDM

四 碳减排量交易、价格五 CDM 现状与展望

一 应对全球气候气候变化

全球气候变化基本原理示意图

CO2,CH4,N2O,…

地表吸收

大气层

地球

和大

气长

波辐

射

增温效应太阳

短波

辐射

280365

550

0

100

200

300

400

500

600

工业革命前 目前 本世纪中

ppm

大气中 CO2 浓度变化趋势

《联合国气候变化框架公约》 -1

•《公约》的最终目标是: “将大气中温室气体的浓度，稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上”。

•气候公约确定5条基本原则，其中两条尤为重要：

-- 公平原则：发达国家与发展中国家之间共 同但有区别的责任。 -- 促进所有国家，特别是发展中国家的可持 续经济增长和发展。

促进可持续发展• 当今人类面临十大挑战，均与全球气候变化有直接或

间接的关系。需要在可持续发展的范畴内，寻求减缓气候变化的解决办法 。

• 人类作出的任何减缓气候变化的努力，都将有助于社会经济的可持续发展。

• 中国根据《公约》于 1994 年制定《中国 21 世纪议程》。从实际国情出发，提出人口、资源、环境、发展相协调的可持续发展战略和行动计划，和逐步建立资源节约、环境友好型社会的目标。

《联合国气候变化框架公约》 -2

发达国家在《公约》下的义务：

• 报告本国温室气体排放水平及采取减排的政 策和行动。• 向发展中国家提供新的和额外的资金和技术 援助。• 帮助发展中国家提高应对气候变化的能力建 设。• 将本国 2000 年温室气体排放水平回复到 1990 年排放水平。

1988 年 11 月成立了政府间气候变化专业委员会 (IPCC)

2001 年 IPCC 第三次科学评估报告的部分主要结论 :过去的 1000 年中， 20 世纪增温最大，达 0.6℃，海平面升高 0.1-0.2 米。

预计 21 世纪全球平均气温升高 1.4-5.8℃，海平面上升 0.09-0.88 米。

即使温室气体浓度达到稳定，其影响也还将持续若干世纪。

人类采取适当措施，可以减缓气候变化的不利影响。必须采取行动，减少人为温室气体排放，保护全球气候系统。

IPCC 评估报告

1997 年制定的《京都议定书》为《公约》附件一国家 (发达国家 )规定了具有法律约束力的减排义务：

在 2008 年至 2012 年，需将其人为温室气体排放水平，在 1990 年基础上平均减少 5.2% 。其中，欧盟为 8 ％，美国 7 ％，日本 6 ％，澳大利亚增长 8 ％。

《京都议定书》 -1

《京都议定书》 -2由于减排成本 ( 美元 / 吨 ) 在发达国家和发展中国家有着巨大的差别，即 100 美元量级相对于10 美元或几美元量级，《京都议定书》允许发达国家通过境外减排方式，履行在京都议定书下承诺的义务，即京都三机制：

• 清洁发展机制 (CDM)

• 联合履行 (JI)

• 排放贸易 (ET)

《京都议定书》限定的六种温室气体

温室气体 全球增温潜力 (GWP)

CO2 （二氧化碳） 1

CH4 （甲烷） 21

N2O （氧化亚氮） 310HFCs（氢氟碳化物） 140-11,700PFCs（全氟化碳） 6,500-

9,200 SF6 （六氟化硫） 23,900

《京都议定书》 -3

减少温室气体排放的主要途径• 提高生产效率尤其是提高能源效率• 新能源与可再生能源 ,削减化石燃料消费• 燃料替代 (低碳和非碳能源体煤炭 )• 植树造林 (碳汇 )• 二氧化碳的收集和储存

《京都议定书》 -4

节能与全球气候变化

减少 CO2 排放

减少化石 燃料消费企业节能 减少全球

气候变化

二 清洁发展机制（ CDM ）

清洁发展机制 (CDM)

《京都议定书》第 12 条确立了清洁发展机制 (CDM) ：

发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家合作，在发展中国家实施具有温室气体减排效果的项目，项目所产生的温室气体减排量用于发达国家履行京都议定书的承诺。

就是以“资金＋技术”换取的温室气体排放权

什么是 CDM ？

发达国家

发展中国家

投資、技术

減排活动

減

排

量

• CDM 帮助发达国家实现其部分温室气体减排义务，同时帮助发展中国家实现可持续发展。 CDM 是一种双赢机制。

• 2005 年 2 月 16 日，京都议定书正式生效。

CDM 是双赢机制

参与 CDM 的主要条件

• 自愿参加 , 国家批准 • 非附件一的缔约方是批准了《京都议定书》

的缔约方 • 附件一的缔约方是批准了《京都议定书》的

缔约方，并承诺《京都议定书》为其规定的减排目标 。

• 参与 CDM 的缔约方应设有一个指定的国家CDM 主管机构（ DNA ）

1.环境效益：项目必须带来温室气体减排。

2.减排资金：项目须带来用于减排的资金，这些资金应该额外于官方发展援助（ ODA）。

3.技术转让：项目应带来技术转让。

CDM 效益

4. CDM 的体制框架基本要素 一套 GHG 减排量的计算和测量方法学 : 确保准确性和透明性 ,

保守性 ( 减排量就低不就高 ) 和可操作性 , 一套国际 / 国内管理机构建设 : 确保权威性和合法性 , 一套运行法规和管理程序 : 确保规范性 / 责任性和可操作性 , 一套国家 CDM 的鼓励政策和优先领域 : 能效、可再生、甲烷 一套符合市场机制的运作模式 :“ 买方” ,“ 卖方” , 中介 ,

咨询 , 融资 , 价格谈判 , 交易成本 , 合同协议 , 风险管理 / 担保 ,税收 / 利益分摊 ,

一套能力建设促进机制 : 培训班 , 政策 / 案例研究 , 研讨会 ,宣传活动 , 展览和出版物 ,

一套 CDM 项目开发和合作的中介机构 : CDM 推广培训 / 商务 / 开发中心 / 信息网络 , 提供技术支持和商务支持和风险分担 .

一套 CDM 项目的资金机制 : 国际双边和多边基金和实施计划 : CERUPT, PCF, Italian PCF, JCF, KfW, ETS 等

实施 CDM 的主要模式

• 由附件一和非附件一缔约方共同实施的双边模式，这是最常见的一种模式

• 由非附件一缔约方和代表附件一缔约方的国际组织或基金共同实施的多边模式

• 由非附件一缔约方单独实施的单边模式

CDM 方式和程序国际程序：2001年第七次缔约方会议 1 组织机构： CDM的执行理事会 (EB)， 是CDM的全球管理机构。 2 实施规则：通过了“清洁发展机制的方式和程 序”，是CDM的总指南。国内程序 1 组织机构：中国CDM项目审核理事会 2 实施规则：中国“CDM项目运行管理办法”

作为京都议定书缔约方会议的公约缔约方会议 ( 议定书 / 公约缔约方会议 ) (COP/MOP)

CDM 执行理事会 (CDM-EB )

造林与再造林

工作小组 方法学 委员会

委任 委员会

小型 CDM项目工作小组

注册和签发评审专家组

CDM项目的全过程程序 : (Project Cycle) CDM项目识别和寻找国外合作伙伴 , 项目概念说明 PIN: 用于商务谈判的技术文件 项目设计文件 PDD开发 : 用于 CDM项目审批的技术文件 碳减排量交易商务谈判 ( 多边、双边、单边 ), 多轮 , 国内报批 : 向国家 CDM审核理事会申请行政许可、国家组

织专家评议和 CDM审核理事会审批 . (DNA介入 ) 国际报批 Validation & Registration: 合格性审定 , 新方法

学审批 , 登记注册 , (DOE, EB/MP, EB/RIT介入 ) 项目实施和监测 Implementation & Monitoring ( 业主负责 ) 减排量核实 Verification, (DOE介入 ) 减排量核证 Certification, CERs (DOE介入 ) CERs登记 , 颁发和过户转让 Issuance, Registry&Transfer,

(EB/RIT介入 ) 收益提成 Share of Proceeds, (EB介入 )

1 项目设计与描述

独立审定机构A DOE

业主：监测记录

6 核实 /核证

2 国家批准

4 注册

5 监测

3 审定

业主： ( PDD)

EB

CDM项目开发程序

7 签发 CERs

EB

独立审定机构B DOE

CDM PDD 项目设计文件 CDM项目文件应包括 : 项目概况 , 技术经济特性 CDM项目合格性综述 : 减排机理 , 项目活动及其规模和投产时间 , 资金来源 , 国内外参与单位 , 减排效益 , 技术转让前景和可持续发展 , 等

基准线的确定和新方法学建议 : 适用条件 , 选择途径和技术基础 , 政策法规限制 , 基本假设 , 基本公式 , 参数和数据要求 , 数据来源 ,

CDM额外性评价 (财务竞争力评价 , 障碍因素 , 法规强制 ,普及度分析 ) 项目系统边界确定与碳泄漏分析 减排量计算和交易周期 ( 计入期 ) 监测计划 , 质量控制和保障和新方法学建议 征求利益相关部门和社会公众评价意见和处理 风险分析 (包括减排风险 )及其承担的协议 区域环境效益评价 社会影响分析 附件 ( 参与方 , 资金来源 , 基准线 , 监测计划 , 相关证明文件 / 批件等 )

1 项目设计

项目业主、开发商

已批准方法学

新方法学

PDD 格式

CDM项目设计书（ PDD）

项目环评报告

项目可研报告

项目概念说明(PIN)

2 项目参与方国家批准

项目参与方 项目参与方

附件一缔约方国家主管机构

非附件一缔约方国家主管机构

• 已批准议定书 • 自愿参与

批准函 批准函申报材料 申报材料

3 审定

DOE (A)

审定 否

新方法学是

EB

否

是

审批

批准

PDD

审定报告

公示 30天

不批准

DOE (A)

4 注册

EB

• 参加项目的缔约方• 至少 3个 EB 成员• 8周内提出复查要求

复查要求有

无

审定报告

DOE (A)

注册成功

复查理由

5&6 监测、核查和认证

监测记录 业主

DOE (B)

核查认证

认证报告核查报告

无

有异议

7 签发经核证减排量

EB

复查要求

无

有

认证报告

• 参加项目的缔约方• 至少 3个 EB 成员•15天内提出复查要求

DOE (B)

签发 CER

复查理由

国家清洁发展机制项目审核理事会（发改委、科技部、外交部、

国家环保总局、中国气象局、财政部、农业部） 国家清洁发展机制项目管理机构（待组建，在未建立前，其职能由国家

气候变化协调小组办公室代理）

中国 CDM管理机构

国家发展和改革委员会

（ CDM指定国家主管机构，DNA）

国家气候变化对策协调小组（发改委、外交部、商务部、财政部、科技部、农业部、水利部、交通部、国家环保总局、

中国气象局、建设部、国家林业局、国家海洋局、中国科学院、国家统计局、中国民航总局）

许可条件符合中国的法律法规和可持续发展战略、政策，以及国民经济和社会发展规划的总体要求。

不能使中国承担《公约》和《议定书》规定之外的任何新的义务。

发达国家缔约方用于项目的资金，应额外于现有的官方发展援助资金和其在《公约》下承担的资金义务。

项目活动应促进有益于环境的技术转让。中国境内的中资、中资控股企业可以对外开展 CDM项目。

实施企业必须提交项目设计文件、企业资质状况证明文件及工程项目概况和筹资情况相关说明。

实施程序 -1项目申请及审批程序

项目实施单位以及国外合作方向国家发改委提出申请，并提交相关文件。

国家发改委组织专家、审核理事会对申请项目进行评审，时间不超过三十日。

审核通过的项目，由国家发展和改革委员会会同科技部和外交部办理批准手续。

实施机构邀请经营实体对项目进行独立评估，并将评估合格的项目申请注册。

实施机构在接到批准注册通知后，应在十日内向国家发展和改革委员会报告。

实施程序 -2

具体工程建设项目的审批程序和审批权限，按国家有关规定办理。

项目的实施和监督程序 实施机构按照有关规定向国家发改委提交项目实施和监测报告

为保证项目实施的质量，国家发改委对项目的实施进行管理和监督

国家发改委或受其委托机构将执行理事会签发的减排量登记

其它 项目因转让减排量所获得的收益归中国政府和实施项目的企业所有，分配比例为：

1 HFC 和 PFC 类项目，国家收取转让额的 65%

2 N2O 类项目，国家收取转让额的 30%

3 重点领域 ( 能效、可再生能源、甲烷 )及植树造林类项目，国家收取转让额的 2%

• 提高能源效率• 开发利用新能源和可再生能源

• 甲烷和煤层气回收利用

中国 CDM项目重点领域

CDM 项目分类 一般 CDM项目小型 CDM项目

最大输出容量为 15 MW 的可再生能源项目活动 最大年节能量不超过 6,000万千瓦时的提高能效项目 (60GWh)

年减排量小于和等于 60,000 吨二氧化碳当量的其它项目活动 (60KTCO2e)

造林和再造林 CDM项目小型造林和再造林 CDM项目

每年的净人为碳去除量小于 8,000 吨 CO2 由东道国确定的低收入社区和个人开发或者实施

CDM 方法学为确保 CDM 能正常有序运转实施，通过 CDM 项目

带来长期的、实际可测量的、额外的减排量，需要建立一套有效的、透明的和可操作的统一的标准和依据 —— 方法学。

方法学规范和帮助参与 CDM 活动的各个方面，便于顺利开展各自的工作。例如，项目开发者编写 PDD 、国家 CDM 主管机构进行国内审批、 DOE 进行审定、核查和认证、 EB 进行注册和签发等等。

方法学主要包括基准线确定、额外性评价、项目边界界定和泄漏估算、减排量计算、监测计划等方面的内容。

CDM 方法学动态 （截至 2006 年 10月 10日）

EB已批准的方法学 一般项目方法学 33 (编号至 40)

统一方法学 10

小型项目方法学 20

造林再造林项目方法学 4

小型造林再造林项目方法学 1

总计 68 个方法学

方法学应用与开发

项目开发、PDD编写

应用 EB已批准方法学： 即用、成本低、有成功先例

开发新方法学： 周期长、成本高

CDM项目分布 - 1CO2 提高能效 (废气余热利用… )

CO2 可再生能源 (风能、水电、太阳能… )

CO2 资源综合利用 (循环经济… )

CO2 燃料替代 (天然气、生物燃料… )

CO2 造林、再造林

CH4 煤层气 ( 发电、热利用… )

CH4 垃圾填埋气 ( 发电、热利用… )

CH4 废水处理 ( 工业、农业… )

CH4 垃圾焚烧 ( 发电、热利用… )

CDM项目分布 - 2

N2O 己二酸生产N2O 硝酸生产HFC-23 HCFC-22 生产PFCs 铝生产SF6 镁、半导体生产SF6 电网高压设备

三 节能领域 CDM

《节能中长期专项规划》节能工程 CDM项目减排潜力分析1. 燃煤工业锅炉 (窑炉 ) 改造 “十一五”期间工业锅炉效率提高 5个百分点，年节煤 2,500万吨。燃煤窑炉效率提高 2个百分点，年节煤 1,000万吨。减排潜力大约为 6,600万吨 CO2e/ 年 。

2. 区域热电联产工程 “十一五”期间新增供暖热电联产机组 4,0

00万千瓦 , 年节能 3,500万吨标准煤，减排潜力大约为 9,000万吨 CO2e/ 年。

3. 余热余压利用工程 “十一五”期间在钢铁联合企业实施干法熄焦、

高炉炉顶压差发电、全高炉煤气发电改造以及转炉煤气回收利用，形成年节能 266万吨标准煤。日产 2,000 吨以上水泥生产线，每年建设中低温余热发电装置 30套，形成年节能 300万吨标准煤。年减排潜力 约为 1,500万吨 CO2e 。

4. 电机系统节能工程 “十一五”期间重点推广高效节能电动机、变频调速、自动化系统控制技术，使运行效率提高 2个百分点，年节电 200亿千瓦时。年减排潜力约1,600万吨 CO2e 。

5. 建筑节能工程 “十一五”期间住宅建筑和公共建筑严格执行节

能 50% 的标准，加大建筑节能技术和产品的推广力度等，可实现年节能 5,000万吨标准煤，年减排潜力约 1.3亿吨 CO2e 。

6. 绿色照明工程 “十一五”期间重点在公用设施和场所、居民住户中推广高效节电照明系统、可年节电 290亿千瓦时，年减排潜力约 2,300万吨 CO2e 。

由于我国能源消费量大、利用效率相对落后，因此节能潜力、减排潜力巨大。

节能 CDM项目开发有待开发、批准更多节能 CDM项目的方法学，如高效节能超临界发电技术、热电联产技术 、大型重化企业的节能改造项目等。与可再生能源 CDM 方法学相比，大型节能 CDM项目 PDD开发难度较大 。

节能项目的减排量与生产密切相关，生产量的波动直接影响到减排量的大小，使得减排量具有较大的不确定性 。

与其它类型 CDM项目相比，大多数节能 CDM项目的减排量偏小。对于小型 CDM项目，以前项目业主、开发商和买家的兴趣不大 。随着小型 CDM项目定义的放宽，预计今后的情况会有所改善。

节能 CDM项目方法学现状截至 2006-10-10

节能领域 数目 方法学优化蒸汽系统与提高能效 2 AM17 、 18

水泵能效提高 1 AM20

提高电炉硅锰生产效率 1 AM38

工业废水减少和节能 1 AM22

工业部门余热废气回收利用 4 AM24 、 32 ， ACM4 、7

城市公交快速车道 1 AM31

水泥生产原材料替代 3 AM33 、 40 ， ACM5

燃料替代 -1 ：天然气发电 1 AM29

燃料替代 -2 ：生物能替代化石燃料 1 AM36

如何开发 CDM项目 - 主要步骤1. 选项目：优先领域、非已建成和运行的 项目2. 作决策：成本效益、风险分析3. 写 PDD ：自主、或请技术咨询服务公司4. 走程序：国际、国内程序5. 找买家：有利的交易、合理的价格6. 做监测：保证收益

中国节能 CDM项目案例

项目规模

(MW)年减排量(CO2/ 年 )

10 年售碳收益

(万美元 )

10 年节约电费(万美元

)

CDM

项目投资(万美元 )

钢铁厂高炉气发电

50 330,700 3,310 22,000 5,132

钢铁厂干熄焦余热发电

20 133,000 1,330 8,900 2,380

水泥厂余热发电

13.2 107,000 1,000 5,300 1,625

硫酸厂余热发电

50 249,000 2,490 24,000 3,728

四 碳交易与价格

碳交易方式

• 碳减排收益作为项目融资手段之一• 只购买减排量，不进行项目投资• 买方以参股或贷款的方式投资 CDM项目，并获得项目的减排量

• 货到付款，降低风险• 买方先期支付部分费用

CERs买家 -1

世界银行世界银行目前是最大的 CDM买主。目前管理八个碳基金。世行愿意收购中国所有尚没有买家的可再生能源和提高能源效率方面的 CDM项目减排量。

目前的 CDM 规则允许基金机构以 CDM项目参与者的身份参加 CDM 合作，将进一步推进基金机构参与 CDM项目。

CERs买家 -2

欧盟当初欧盟已表示，即使《京都议定书》不生效，都将实施《京都议定书》。同时，对未能完成减排承诺的成员国，要给予惩罚。欧盟内部的温室气体排放贸易条令，已于 2005 年 1 月 1 日开始实施。此外，欧盟也已经同意，满足要求的一部分 CERs 可以进入欧盟的排放贸易体系。欧盟这一系列举措，极大地促进了 CDM项目合作。

• 发达国家政府：例如德国、意大利、荷兰、丹麦、奥地利、西班牙、瑞典、挪威、日本等。

• 发达国家企业、公司，例如： - 意大利电力公司 - 西班牙电力公司

- 新日本制铁公司- 日本三菱商社。

CERs买家 -3

北欧电力交易所碳排放权价格欧元 / 吨 CO2 2006 年 1-10 月

0

5

10

15

20

25

30

1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月

/CO2

欧元

吨

五 CDM 现状与展望

CDM项目注册情况（截至 2006-10-10）

已注册项目

年减排量 (万 tCO2

e)

占全球比例 (%)

待注册项目

占全球比例 (%)

全世界 349 9,026

中国 27 3,681 41 % 6 %

全世界 82

中国 15 18 %

CDM 项目国内审批动态(截至 2006 年 10月 10日 )

国家发改委已批准 CDM项目： 125 个 年总减排量： 8,595 万吨 CO2e

新能源与可再生能源 : 90 个（ 73 % ）节能和提高能效 ： 8 个（ 7 % ）节能 CDM项目减排量占： 4 %

CERs 需求展望 -1

欧盟官员透露：到 2012 年前，欧盟成员

国政府计划累计购买量（ CDM、 JI 和

ET）约 5.2亿吨 CO2减排量，企业另外

需要购买量为 5－ 15亿吨 CO2 减排量。

CERs 需求展望 -2

世行估计 2012 年前，发达国家对境外的减排量需求量约 25亿吨 CO2 ，其中 15亿吨CO2 以上要依靠 CDM 提供。主要需求方为意、荷、西、日、加等。

全世界到 2012 年可供应的 CER 超过 9.5亿吨，目前还有很大缺口。

CDM未来展望

京都议定书缔约方会议通过的重要决定

立即启动京都议定书缔约方的发达国家在 20

12 年后承诺的谈判，预示 CDM 在 2012 年后

可能将继续做下去。

推动中国 CDM 发展• 目前大规模实施 CDM项目的条件已经成熟，清 洁发展机制已经处于腾飞阶段。• 各级主管部门结合地区经济社会发展规划， 宣传 CDM、加强能力建设、挖掘 CDM项目。• 项目业主和开发商根据行业、自身发展计划， 积极开发具体的 CDM项目。 • 扩大国际合作，力争最大收益。• 机不可失、时不再来，关键在未来一两年之内。

CDM 对于中国电力行业发展的深远影响 促进电力行业的技术进步和设备的更新换代 ; 提高能源利用和转换效率 , 减少煤炭消耗 , 降低大气环境污

染 ; 加速可再生能源发电的推广应用 , 改善以煤为主的发电构成 ,

实现多元化 ; 开辟工业和农业有机废物及城市垃圾填埋场沼气发电或直接焚烧发电供热的循环经济产业链 , 促进电力行业的绿色 GDP;

将减少温室气体排放、缓解全球气候变化的政策和措施纳入我国 ( 包括电力行业 ) 可持续发展的战略轨道中 , 为全球对应气候变化的挑战做出应有的贡献 ;

通过 CDM 的实施强化了电力行业缓解温室气体排放的能力建设活动 , 为未来可能承担的减排义务提供了准备 ;

提高我国电力集团公司注重环境、社会责任和社会公德的国际品牌信誉及企业素质形象。

CDM 有关信息查询

cdm.unfccc.int

www.ccchina.gov.cn

cdm.ccchina.gov.cn

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