中国高等教育文献保障系统

CALIS 三期建设与区域资源共享

陈凌， CALIS 管理中心chenl@calis.edu.cn商洛， 2009 年 5月 21 日

主要内容• “ 九五”“十五”简要回顾 • CALIS 三期设想• 区域共享建设思路• 馆际互借与 EduChina

“ 九五”建设思路与任务

• 构建纸本文献共建共享服务体系– 联合目录（书刊、论文、期刊目次…

…）– 联机编目– 馆际互借与文献传递

• 数字资源集团采购• 三级保障体系

– 全国中心– 地区中心– 成员馆

“ 九五” CALIS 共建共享平台示意图

HEW LETTPACK AR D

OPAC网关

Ill服务器

Ill数据库服务器

Ill管理客户端

读者Browser

文献传递服务器

编目客户端

学位/会议论文数据库服务器

Z39.50服务器

现刊目次数据库服务器

联合目录数据库服务器

Z39.50管理客户端

“ 十五”建设思路与任务

• 巩固与扩大“九五”成果– 纸本文献共建共享服务体系– 数字资源集团采购– 三级保障体系

• 构建分布式中国高等教育数字图书馆（ CADLIS ）

CADLIS ？• 不是一个全文资料（期刊、图书）数据库• 也不仅仅是基于二次文献库的搜索引擎• 基于数字文献资源服务，但不止于文献服务• 那么 CADLIS 是什么？

– 是一个基于网络的、整合传统资源与数字化资源的共享环境（公共基础设施）

– 共享资源：文献、服务、应用软件、设备、人力

CADLIS 是个共享环境！

A 成员馆资源 B 成员馆资源 C 成员馆资源

CALIS共享资源

共享资源

某成员馆资源

整合

定制嵌入（本地化）

CADLIS 学术资源搜索引擎

CALIS 整合示意

100 个高校论文本地提交系统，由 TRS 、 TPI 、 Apabi 等 9 家提供， CALIS 认证

高校学位论文数据库

OpenURL全文下载

OAI元数据收割

文献传递

OpenURL全文下载

论文元数据联合仓储

OAI元数据收割

PQDDNDLTD

图书元数据联合仓储 期刊元数据联合仓储

联机编目系统论文自建数据库系统

CALIS高校目录数据库群包括图书、期刊、学位论文、

专题特色文献等

高校馆 高校馆

检索系统

纳米技术①读者 检索

编目员向联机编目系统提交书目数据

③读者向文献传递系统提交索取文献的请求

检索结果

文献信息服务链接信息

④文献传递系统向文献收藏馆转发读者请求

⑤ 收藏馆下载电子全文或扫描印本文献全文并将电子版文献发送给读者

整合了高校电子与印本文献资源的的数字图书馆共享系统主体部分示意图

文献传递系统

电子文献数据库数据整合处理工具

高校购买或自建的各类电子数据库

CALIS收集或加工电子文献数据库有关数据

调度系统

目录数据入库

电子原文或相关服务链接信息进入调度系统

馆藏数据入调度系统

认证与权限管理系统

成员馆所购买电子数据库的情况与IP网段数据进入认证系统

②根据检索结果和成员馆权限从调度数据库获取可用服务链接

②检索结果送调度系统

有无电子全文下载

权限

③ 下载电子全文

有

无，且本馆无印本馆藏

无，但本馆有印本馆藏

③ 连接到本馆自动化系统

统一检索系统

CADAL资源“ 九五”所建系统

虚拟参考咨询系统

由咨询馆员代为搜寻文献

读者提出代查请求

三期建设指导思想• “ 夯实基础、深化服务、发挥效益夯实基础、深化服务、发挥效益”• “ 加强创新、扩大合作、促进发展加强创新、扩大合作、促进发展” • 根本任务是要通过服务创新、技术创新、机制创新，

深入挖掘已建系统的潜力，巩固和扩大前期成果，同时要加强前沿研究，促进高校图书馆的发展，打造精品服务，建设世界一流。

• 五个共享：– 文献共享、软件共享、服务共享、设备共享、人力共享

三期建设主要内容• 概括为“ 2+2”

– 2 个基础• 文献资源• 基础设施

– 2 个服务• 普遍服务• 学科服务

2 个基础之一：文献资源建设• 指导思想

– 元数据整合＋文献源建设– 从“有藏才收 → 有用就收”

• 具体措施– 高校书刊联合目录 → 图书服务系统（采、编、服务……）– 西文期刊目次 → 期刊服务系统（篇目检索、期刊导航、全文链接…

…）– 高校学位论文 → 论文服务系统（中外文论文……）– 特色数据库 ： 其它文献和信息（如古籍、名师、多媒体、课件…

…）– 导航库 ：网络免费资源（如 OA…… ）– 机构库 ：高校原生数字资源– 其它文献源：国图、 NSTL 、港澳台、海外、商业化资源……

三期资源建设思路• CALIS 文献保障是基于共享的多馆联合保障• 资源建设的主要思路：

– 以成员馆自筹经费为主，以地方投资为辅，进行一次文献建设

– CALIS 经费用于：• 协调全国高校资源建设：联合采购、评估、引导性采购等• 少量共享度高的商业化全文资源建设，如 PQDD 学位论文、

Netlibrary 等• Pay Per View• 重要的商业化回溯文献• 高校原生数字资源存档，如机构库、学位论文等• 可共享文献资源（共享文献源）建设• 以二次文献为基础的文献资源整合

资源协调建设• 继续以引进资源工作组形式，在教育部领导

下，与各省级保障体系合作，联合采购，协调全国高校资源建设，减少重复，最大程度地利用资金

• 加强高校乃至大陆现有文献资源与服务的评估，优化资源与服务配置，提高建设效益

• 对少量各校较少利用，但又较为重要的文献资源，从保障的目的出发，投入配套资金，引导购买

共享文献与 PPV

• 继续支持如 PQDD 、 NetLibrary 方式的文献资源建设

• 增设用于提供 Pay Per View 模式文献服务的经费，由 CALIS 代理成员馆统一购买服务，统一结算，统一补贴

回溯资源购买• 选择一些重要的数据库资源，购买回溯数

据，提高文献保障能力• 包括一次文献和二次文献回溯• 加强与 NSTL 、国家图书馆和科学院图书

馆的协调，联合保障

原生数字资源建设• 进一步加强高校学位论文数据库建设，提

倡全文共享服务• 增设机构库项目建设，收集整合高校原生

数字资源，促进学术交流，加强文献共享

共享文献源建设• 加强二次文献库建设，深度揭示高校资源• 以特色数据库建设、共享域项目建设深入挖掘高校资源

• 以常规资源为主，逐步扩大到课件、音视频、图片等其他多种资源类型

• 鼓励多馆合作，整合相似、相关资源

2 个基础之二：基础设施建设• 指导思想

– 提升性能、完善功能– 支持本地化嵌入与定制– 支持软件共享

• 具体措施–完善 CADLIS应用系统– 建立以全国中心、地区中心为骨干的运行、维护、分流、数据容灾的服务保障体系

– 部署省级共享平台

高校图书馆

CALIS应用软件SaaS服务

省内/CALIS资源检索服务

读者桌面/图书馆应用环境定制服务

咨询与培训服务

CALIS数据下载服务

CALIS省级中心

读者

省级平台部署与技术支持服务

CALIS资源后台检索服务

认证与调度服务

咨询与培训服务

数据下载后台服务

CALIS全国中心、地区中心

镜像数据同步服务

CALIS资源后台检索服务

认证、调度与结算服务

咨询与培训服务

数据上下载服务

CALIS信息中心（暂定）

CALIS文献传递网

CALIS应用软件SaaS服务

文献传递调度与结算服务

CALIS信息中心服务平台（管理中心）

CALIS全国中心、地区中心 综合服务门户平台

CALIS省级中心综合服务门户平台

嵌入工具下载平台

读者 桌面环境

SaaS 平 台

成员馆 本地系统

成员馆本地服务

馆际互借系统

虚拟参考系统

教学参考系统

个人信息系统

学位论文系统

快搜工具

快搜引擎前端

桌面文献工具

个学 馆 虚 教

快

快搜引擎

桌

快

省级自建数据库

期刊目次数据库

CALIS统一检索平 台

书目数据库

学位论文数据库

教参数据库

特色文献数据库

CALIS镜像库管理平 台

文献导航数据库

Web下载服务器

桌面数据库

本地数据库

数据存储与管理平 台

省级服务管理平台

信息发布

网上培训

会议管理

服务咨询

调度服务器

认证服务器

全国中心、地区中心服务管理平台

信息发布

网上培训

会议管理

调度数据库

认证数据库

数据库存储与管理平台

服务咨询

期刊目次数据库

CALIS统一检索平 台

书目数据库

学位论文数据库

教参数据库

特色文献数据库

数据库存储与管理平台

文献导航数据库

认证服务器

调度服务器

全国中心、地区中心服务管理平台

信息发布

网上培训

会议管理

调度数据库

认证数据库

服务咨询

成员馆管理

数据同步服务器

数据上下载服务器

数据下载服务器

SaaS 平 台

馆际互借

虚拟参考

教学参考

桌面服务

学位论文

2 个服务之一：普遍服务• 指导思想

– 区分层次，服务所有成员馆• 具体措施

– 共享域（院校类别、学科、地域、自定义……）

– 服务内容：目录服务、链接导航、文献传递、馆际互借、代查代检、联合咨询、联机编目、软件共享、 集团采购、人员培训……

–管理中心＋省级中心＋商业公司

目录服务• 目录服务

– 图书目录服务：高校馆、重要公共馆、网上书店、电子书库（商）……

– 期刊目录、目次与链接服务：高校、大陆、海外……；纸本、电子刊、全文库……

– 学位论文服务：高校学位论文、 PQDD 、 NDLTD 、 NSTL……

– 特色资源服务 ： 如古籍、名师、多媒体、课件……– 网络免费资源导航服务：如 OA 期刊等……– 高校原生数字资源收集与服务：机构库……– ……

链接导航• 电子期刊与全文数据库链接• 电子书链接• 馆藏（各馆 OPAC ）链接• 文献传递服务链接• 馆级互借服务链接• 其他网上服务链接：如购书……• 相关资源链接

代查代检与联合咨询• 代查代检

– 以省级代查代检队伍建设与服务为主（视各省情况定）– CALIS 提供代查代检工具，人员培训– CALIS 代查代检“网”– 与链接导航整合

• 联合咨询– 主要面向图书馆– 主要面对课题咨询、定题服务等– 咨询导航– 人员培训

联机编目• 保留现有各成员馆联机编目模式• 与图书公司合作，建立集中编目点

– 联机编目中心培训、认证–质量控制

• 电子资源编目：集中加工，免费下载• 小语种：与外语类院校合作

软件共享• 开发基于 SaaS技术的共享软件• 部署省中心，免费提供成员馆使用• 共享软件：

– 馆际互借与文献传递– 学位论文系统– 教参系统– 虚拟参考咨询系统– 特色数据库系统– 导航系统– 机构库系统– ……

集团采购• 引进数据库集团采购• 引进资源工作组、谈判组• 签定成员馆协议• 引进数据库培训周

– 2+2 模式： 2天学术报告＋ 2天培训–考试发证

人员培训与交流• CALIS认证培训

– 编目员– 馆际互借员–咨询馆员：代查代检、课题咨询– 系统支持技术人员

• 交流– 支持西部人员到大馆去交流访问–举办各类学术和工作经验交流会议

2 个服务之二：学科服务• 指导思想

– 有限范围（学校、学科）发展研究• 具体措施

–面向课题的定题服务– 课题咨询导航– 人员培训

学科领域服务体系设想

CALIS学科领域服务平台

高校图书馆

CALIS应用软件SaaS服务

个性化应用环境定制服务

信息与情报咨询服务

全文文献获取服务

研究人员

全文获取系统

管理决策部门 重大研究课题 专业课程

全球文献资源检索服务

学科情报咨询网络

重点学科/领域学术资源群

国内外文献情报机构

985院校国内外

文献情报商业化服务机构

课程文献配送教学参考文献精品课件推荐答疑讨论平台作业管理平台

资源评估分析应用服务集成学科馆员培训共享数字资源实时咨询服务

全球文献检索高效文献获取实时咨询服务个性化定制桌面工具

全球文献检索高效文献获取动态情报推送课题查新服务学科馆员服务

动态情报推送课题咨询

成果统计管理实时咨询服务

区域资源共享建设与服务思路• 区域共享是全国范围共享的基础和缩影，

三期的共享建设思路，也是将要支持区域共享建设的内容；

• 以 CALIS 省级中心建设为重心，与省级保障系统合作共建；

• 由 CALIS 项目与地方政府共同投资，建立省级共建共享平台；

• 按需定制

高校系统馆际互借服务的特点• 多个层面的服务体系相互补充

– 全国性的服务体系：如 CALIS 文献传递网和 CASHL；

– 区域性的服务体系：各省、市内建立的馆际互借网络

– 个别大馆直接面向全国的服务• 馆际借阅多限于同城开展• 半手工方式、非标准自动方式与标准

自动方式并存

要解决的问题

• 读者获取馆际互借服务不方便，需要到多家文献服务提供机构注册账户；

• CALIS 馆际互借系统维护困难；• 成员馆获得馆际互借服务不方便，需要

和提供服务的馆分别签署协议；• 成员馆的统计与结算工作十分繁琐；• 补贴经费的使用管理上不符合国家发改委、财政部审计的要求。

三期馆际互借服务建设

• 建设目标 所有成员馆均可在 CALIS 系统上直接开展馆际互借与文献传递工作，并能通过 CALIS 系统方便地到其他文献传递机构去获取服务。

• 优化服务：– 一个协议、一个帐号、一次结算、快捷便利

建设内容• 进一步整合 CALIS 各系统• 开发并部署共享版 ILL 系统，让所有成员馆都有

一套自己的系统• 建立 CALIS ILL 中心系统

– 馆际互借调度系统 – 馆际互借结算系统

• 实现与国内外文献提供机构的对接，如 CASHL 、NSTL 、国家图书馆、 OCLC 等文献服务机构。

• 完善 CALIS 文献传递网服务馆的建设

建设模式

实施进度• 阶段 1 ：完成 ILL 共享版的开发 （已经完成）

– 人工干预发送馆际互借请求 • 阶段 2 ：完成 ILL 共享版自动转发机制（正在进

行）– 请求可自动转发

• 阶段 3 ：完成 CALIS ILL 调度中心– 实现与 CASHL 的对接

• 阶段 4 ：完成 CALIS ILL 结算中心，并实现与NSTL 的对接

• 阶段 5 ：与国外服务机构（如 OCLC ）的对接

CALIS 馆际互借共享版系统

• 基于 SaaS （ Software-as-a-service 的简称）技术开发的共享版馆际互借系统

• 供多个馆共同使用的一套馆际互借系统• 系统操作和馆际互借本地系统完全一样

CALIS 馆际互借系统共享版模式图

EduChina

EduChina

EduChina

EduChina

EduChina

EduChina

EduChina

EduChina

谢谢！