رأس سوق رقم ) ( قانون العماني 1998لسنة 80المال

عمان سلطان سعيد بن قابوس نحن

،96/101 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر للدولة االساسي النظام على االطالع بعد وتعديالته،74/4 رقم التجارية الشركات قانون وعلى وتعديالته،88/53 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر المالية لالوراق مسقط سوق قانون وعلى،91/116 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر العامة والمؤسسات الهيئات قانون وعلى وتعديالته،94/102 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر االجنبي المال رأس استثمار قانون وعلى،97/47 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر والتجارية المدنية المنازعات في التحكيم قانون وعلىالعامة، المصلحة تقتضيه ما على وبناء

: آت هو بما رسمنا

المرافق. بالقانون المال رأس سوق تنظيم شأن في ( : يعمل1) مادة ان والى المرافق القانون لتطبيق الالزمة واللوائح القرارات والصناعة التجارة وزير ( : يصدر2) مادة

احكامه. مع يتعارض ال بما به العمل يستمر واللوائح القرارات هذه تصدر المرافق القانون احكام يخالف نص وكل اليه، المشار88/53 رقم السلطاني المرسوم ( : يلغى3) مادة

احكامه. مع يتعارض او المالية، المخصصات المالية لالوراق مسقط وسوق المال لسوق العامة الهيئة الى ( : تنقل4) مادة

التجارة وزير من قرار بذلك - ويصدر المالية لالوراق مسقط بسوق الخاصة والسجالت والموظفونالمالية. وزارة مع بالتنسيق والصناعة

نشره. تاريخ من شهرين بعد به ويعمل الرسمية، الجريدة في المرسوم هذا ( ينشر5) مادة

سعيد بن قابوسعمان سلطان

   المال رأس سوق قانون

االول البابالمالية االوراق واصدار عامة تعريفات

عامة - تعريفات االول الفصل

1 المادة

سياق يتقض لم ما منها، لكل المحددة المعاني القانون، هذا احكام تطبيق في والعبارات للكلمات يكون: ذلك غير النص

والصناعة التجارة : وزير الــوزيرالهيئة. ادارة مجلس : رئيس الرئيـسللهيئة. التنفيذي : الرئيس التنفيذي الرئيسالمال. لسوق العامة : الهيئة الهيـئـة

المالية. لالوراق مسقط : سوق الســوقالمالية. لالوراق مسقط لسوق العامة : الجمعية العامة الجمعية

المعنوي. او الطبيعي : الشخص الشخـ،صالقانون. هذا احكام بمقتضى السوق في العضو المعنوي : الشخص العضــو

السوق. في الوساطة بأعمال القيام له المرخص المعنوي : الشخص الوسيـط وعلى الوسيط اشراف تحت والشراء البيع اوامر تسليم في الوسيط يمثل الذي : الشخص الوسيط وكيل

مسؤوليته. تصدرها التي والسندات المساهمة شركات تصدرها التي والسندات االسهم : هي المالية االوراق

السوق. في للتداول قابلة اخرى مالية اوراق وأية واذوناتها الخزانة وسندات العامة وهيئاتها الحكومة هذه وتثبيت ملكيتها وانتقال بالوساطة او مباشرة وبيعها المالية االوراق شراء : عمليات باالوراق التعاملالملكية.المالية. االوراق وشراء بيع عمليات لتنفيذ السوق مبنى في المخصص : المكان القـاعــة

القوانين اطار في واصداراتها الجمهور على المالية االوراق طرح فيها يجري التي : السوق االولية السوقالسائدة. واالعراف والتعليمات واللوائح بالوساطة او مباشرة وبيعها المالية االوراق شراء عمليات فيها تجري التي : السوق الثانوية السوق

1

السوق. مكاتب في او الوسطاء مكاتب في او القاعة في ملكيتها وانتقال وتبادل بأسهم القاعة في التعامل تنظيم خالله من يتم الذي الثانوية السوق من ذلك : هي النظامية السوق

الهيئة. ادارة مجلس يحددها خاصة ادراج شروط تحكمها شركات القاعة في التعامل تنظيم خالله من يتم الذي الثانوية السوق من الجزء ذلك : هي الميزانية السوق لالوراق المبكرة السيولة توفير - تيسر السوق بهذه خاصة ميسرة ادراج شروط تحكمها شركات بأسهمالنظامية. السوق في ادراجها قبل فيها المدرجة المالية خارج يجري الذي التعامل تنظيم خالله من يتم الذي الثانوية السوق من الجزء ذلك : هي الثالثة السوق للتداول محددة ادراج شروط عليها تنطبق ال التي الشركات بأسهم وذلك الوسطاء، مكاتب في القاعة تدخل ودون القاعة خارج المالية االوراق ملكية ونقل تحويل فيها يتم التي للحاالت - او القاعة داخل

فيها. وسيط زيادة عند او التأسيس قيد المساهمة شركة اسهم في لالكتتاب الجمهور عامة دعوة : هو العام االكتتابالهيئة. من المعتمدة االصدار بنشرة الواردة واالحكام للشروط وفقا قائمة شركة رأسمال مساهمة شركة اسهم في لالكتتاب معينين اشخاص او معينة فئة الى موجهة دعوة : هو الخاص االكتتاب

الهيئة. تحددها التي والمتطلبات للشروط وفقا قائمة شركة رأسمال زيادة عند او عامة

   

الثاني الفصلالمالية االوراق اصدار

2 المادة

شركات حصول من اليه المشار74/4 رقم التجارية الشركات قانون في ورد بما االخالل عدم مع اصدار في ترغب مساهمة شركة كل على يجب التجارة عام مدير من بتأسيسها ترخيص على المساهمة

دون وذلك اليه، المشار الترخيص على الحصول قبل بذلك، الهيئة موافقة على تحصل ان مالية اوراق ترفق التي والمستندات البيانات التنفيذية الالئحة بها. وتحدد المعمول القوانين في آخر حكم بأي اخالل  الموافقة. على الحصول بطلب

3 المادة

معتمدة اصدار نشرة على بناء اال خاص او عام اكتتاب في مساهمة شركة الية مالية اوراق طرح يجوز ال تحرر ان ويجب العربية باللغة االقل على احداهما يوميتين صحيفتين في عنها ملخص نشر يتم الهيئة من

المتعلقة والمعلومات المالية البيانات لجميع شاملة تكون ان على الهيئة تعدها التي للنماذج وفقا النشرة المالية واالوراق االسهم اصدار الى بالنسبة المطلوبة البيانات التنفيذية الالئحة المصدرة. وتحدد بالجهة

غير ومعلومات بيانات تضمينها او هامة معلومات اية النشرة تضمين عدم او حذف االخرى. ويكون  اعدتها. التي الجهة مسؤولية من صحيحة

4 المادة

عند سواء العينية الحصة قيمة تقدير على تعترض ان للهيئة يجوز الشركات قانون باحكام االخالل عدم مع الصحاب ويجوز لتقديرها اكثر او خبير الى الموضوع احالة لها ويجوز التحول او االندماج او التأسيس

 التنفيذية. الالئحة تحددها التي واالجراءات للشروط وفقا التظلمات لجنة امام التقدير من التظلم الشأن

5 المادة

سنوية تقارير الهيئة الى مسؤوليتها على تقدم ان عام اكتتاب في مالية اوراقا طرحت شركة كل على تفصح التي البيانات التقارير هذه تتضمن ان على اعمالها ونتائج نشاطها عن سنوية وربع سنوية ونصف

احداهما يوميتين صحيفتين في التقارير لهذه وافيا ملخصا الشركة لها. وتنشر الصحيح المالي المركز عن وطبقا المحاسبية المعايير وفق المالية القوائم من وغيرها الميزانية العربية. وتعد باللغة االقل على

وتخطر ،86/77 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر والمراجعة المحاسبة مهنة مزاولة تنظيم لقانون اليها المشار الوثائق فحص الشأن. وللهيئة هذا في تحددها التي الفترة خالل التقرير بهذا الهيئة الشركة

وتطلب بمالحظاتها، الشركة الهيئة وتبلغ الفحص بهذا متخصصة جهة تكليف او السابقة الفقرات في نشر بنفقات التزمت لذلك الشركة تستجب لم فاذا الفحص، ونتائج يتفق بما الوثائق هذه في النظر اعادة في تؤثر طارئة جوهرية ظروفا تواجه شركة كل على يجب طلبتها. كما التي والتعديالت لمالحظاتها الهيئة

ملخصا الشركة نفقة على تنشر ان لها التي للهيئة فورا ذلك عن تفصح ان المالي مركزها او نشاطها الصحف احدى في البيانات هذه نشر الشركة من تطلب ان للهيئة - ويحق ذلك رأت ما اذا عنها وافيا

2

مناسبة، تراها التي االعالم وسائل في البيانات هذه عن الهيئة تعلن الشركة تستجب لم فاذا اليومية،  الشركة. نفقة على وذلك

6 المادة

البيانات صحة من للتحقق ووثائق بيانات من تطلبه بما الهيئة موافقة حساباتها ومراقبي الشركة على او تغيير وقوع حالة للشركة. وفي المالية والقوائم والبيانات الدورية والتقارير االصدار بنشرات الواردة التي المدة خالل الهيئة لدى التغيير هذا يودع ان يجب االصدار، بنشرة الموضحة المعلومات في تعديل

 لموافقتها. التغيير بهذا العمل ويخضع الشأن، هذا في تحددها

7 المادة

شركة اية اسهم من %( فأكثر10) الى القصر وأوالده هو مساهمته تصل او يملك شخص كل - على أ زيادة الى يؤدي يجريه تصرف او تعامل أي حول يعلمها وان خطي، بكتاب بذلك الهيئة يعلم ان مساهمة

اية اسهم %( من15) يملكون متحالفين اشخاص عدة او شخص، رغب - اذا حدوثه. ب فور النسبة هذه اسهمها من اكثر %( او35) تملك خالل من عليها السيطرة عام باكتتاب اسهمها طرحت مساهمة شركة

هذه ان المجلس رأى واذا الشراء، قبل التنفيذي الرئيس خالل من بذلك الهيئة يعلم ان وجب المصدرة يأمر كما الشراء عن بالتوقف الشخص ذلك امر الوطني، االقتصاد يخدمان ال التملك هذا او السيطرة المناسب. القرار التخاذ الوزراء مجلس على االمر يعرض التوقف يتم لم التوقف. فاذا بهذا وسطاءه او الهبة بطريق متحالفين اكثر او واحد شخص الى االسهم ملكية ايلولة حالة في الحكم ذات ويسري مصرفية اعماال تمارس مؤسسة او مصرفا التملك او السيطرة موضوع كان - اذا الوصية. ج او الميراث

 المصرفي. القانون الحكام تنفيذا العماني المركزي البنك موافقة على الحصول اوال فيجب

8 المادة

يملكون الذي المساهمين من عدد يبديها جدية اسباب على بناء الهيئة ادارة لمجلس تصدر التي للشركة العامة الجمعية قرارات وقف الشركة، اسهم من االقل % على5

مجلس العضاء خاص نفع لجلب لو بهم لالضرار او المساهمين من معينة فئة لصالح العامة الجمعية قرارات ابطال طلب عرض الشأن اصحاب غيرهم. وعلى او االدارة

من يوما عشرة خمسة خالل القانون هذا في عليها المنصوص التظلمات لجنة على المدة انقضت نهائيا. واذا الشأن هذا في اللجنة قرار - ويكون الوقف قرار صدور تاريخ  يكن. لم كان الوقف قرار اعتبر اجراء أي اتخاذ دون

  الثاني الباب

- وتسوية المالية لالوراق مسقط سوقالمعلومات ونشر المعامالت

المالية لالوراق مسقط - سوق االول الفصل

9 المادة

السوق المالية". وتتمتع لالوراق مسقط "سوق يسمى سوق في المالية االوراق وتداول قيد يتم  الهيئة. السوق وتتبع مسقط مدينة الرئيسي مقرها ويكون االعتبارية بالشخصية

10 المادة

االوراق مصدرة الجهة على ويجب بالسوق اوراقها تتداول التي للجهات بالنسبة الزامية السوق عضوية مدير من بقرار الورقة قيد ويتم السوق، في للتعامل االوراق تلك قيد بطلب السوق الى تتقدم ان المالية

االوراق على السوق في التعامل الهيئة. ويقتصر ادارة مجلس يضعها التي للقواعد وفقا السوق عام او اخرى عربية دول او التعاون مجلس دول في تصدر مالية اوراق قيد يتم ان - ويجوز العمانية المالية  الهيئة. ادارة مجلس من بقرار اجنبية

11 المادة

3

الالزمة االجراءات واتخاذ امورها بتصريف يختص ادارة مجلس شؤونها وتنظيم السوق ادارة على يقوم -1: يلي ما االخص على ويتولى للهيئة العامة السياسة حدود في اجلها من انشئت التي االهداف لتحقيق واالنظمة اللوائح مشاريع - اعداد2وغيرها. واالقسام الدوائر وتحديد للسوق التنظيمي الهيكل اعتماد

- وضع3العتمادها. الهيئة ادارة مجلس على وعرضها السوق لتنظيم الالزمة والتعليمات الداخلية الموازنة هذه تكون المالية. وال السنة بداية قبل ونفقاته السوق اليرادات التقديرية السنوية الموازنة

 التنفيذية. اللوائح تحددها اخرى صالحيات - أية4عليها. الهيئة ادارة مجلس تصديق بعد اال نافذة

12 المادة

3 عضوا الهيئة عن - ممثل2 رئيسا السوق عام - مدير1: التالي النحو على السوق ادارة مجلس يشكل منهم اثنان للسوق، العامة الجمعية تنتخبهم اعضاء - اربعة4 عضوا العماني المركزي البنك عن - ممثل

لصغار وممثل السوق في اوراقها تتداول التي الشركات الحدى ممثل وعضو الوساطة شركات من تجديد ويجوز الهيئة ادارة مجلس من بقرار سنوات ثالث لمدة السوق ادارة مجلس المساهمين. ويشكل

تعيين كيفية للسوق الداخلية اللوائح فقط. وتحدد واحدة لمرة2،3،4 البنود في اليهم المشار عضوية وصحة االجتماع صحة ونصاب ومكان االنعقاد الى المجلس دعوة واجراءات وصالحياته العام المدير

مجلس من بقرار الداخلية اللوائح وتصدر الالزمة التنظيمات وكافة اعضائه ومكافآت وقراراته مداوالته  الهيئة. ادارة

13 المادة

السوق في اوراقها تتداول التي المساهمة وشركات العامة الهيئات من للسوق العامة الجمعية تتكون واقتراح السوق في العامة االوضاع بتتبع العماني. وتختص المركزي والبنك لهم المرخص والوسطاء

- السابقة المادة ( من4) بالبند الموضحين االدارة مجلس اعضاء وانتخاب فعاليتها بزيادة الكفيلة السبل لالنعقاد للسوق العامة الجمعية دعوة اجراءات الداخلية اللوائح السوق. وتحدد حسابات مراقب وتعيين من بقرار اللوائح وتصدر القرارات اصدار وكيفية والمداوالت، االجتماع صحة ونصاب ومكان وتاريخ  الهيئة. ادارة مجلس

14 المادة

السنوية. االعضاء - اشتراكات2الدولة. لها تخصصها التي - االعتمادات1: يلي مما السوق موارد تتكون عليها تحصل التي والهبات - المنح4والشراء. البيع عمليات لقاء السوق تستوفيها التي - العموالت3

يحددها اخرى موارد - اية5عمانيا. مصدرها كان اذا الهيئة ادارة مجلس عليها يوافق جهة اية من السوق  القانون.

15 المادة

قرر اذا اال خارجها، يجري تعامل كل باطال ويقع القاعة، داخل بالسلطنة المالية باالوراق التعامل ينحصر  عنه. الصادرة والتعليمات الداخلية اللوائح بموجب بذلك السماح الهيئة ادارة مجلس

16 المادة

بتقارير بموافاتها تلتزم - كما قيدها تم التي المالية باالوراق الخاصة بالبيانات الهيئة بموافاة السوق تلتزم  تداولها. حركة عن دورية

17 المادة

وقع واال بذلك، لها المرخص الشركات احدى بواسطة بالسوق المقيدة المالية االوراق في التعامل يكون  بواسطتها. تتم التي العملية سالمة الشركة وتضمن باطال، التعامل

18 المادة

او القوانين الحكام بالمخالفة تعقد التي التداول وطلبات عروض وقف السوق عام مدير من بقرار يجوز والقرارات القوانين الحكام بالمخالفة تعقد التي العمليات الغاء له يكون كما له، مبرر ال بسعر تتم التي

 لها. تنفيذا الصادرة

19 المادة

4

سعر من مئوية نسبة تحديد السوق ظروف وحسب مناسبا ذلك رأى كلما الهيئة ادارة لمجلس يجوز جلسة فترة خالل المالية االوراق اسعار في االنخفاض او للزيادة اقصى كحد به للعمل اليوم لذلك االفتتاح وله ضرورية الهيئة ادارة مجلس يراها التي للمدة النسبة هذه - وتعتمد المقررة الواحدة اليومية التداول

 مناسبا. يراه ما وفق الغائها او بها العمل ايقاف او تعديلها حق

20 المادة

التحويل عمليات وعن السوق في المالية االوراق تداول عمليات عن السوق تتقاضى بنسبة تحسب عمولة القاعة داخل التداول من المستثناة المالية االوراق ملكية ونقل

العمولة تتجاوز ال ان على الهيئة ادارة مجلس يحددها االوراق لهذه السوقية القيمة من وفق مناصفة والمشتري البائع من كل من العمولة وتحصل القيمة، هذه % من1

 عنه. صادرة تعليمات بموجب الهيئة ادارة مجلس يحددها التي الترتيبات

  الثاني الفصل

المعلومات ونشر المعامالت تسوية

21 المادة

الجهة تخطر كما فيها بتنفيذها الوساطة شركات قامت الذي التاريخ في العمليات بقيد السوق ادارة تقوم والمقاصة االيداع عمليات لقيد المنظمة االحكام التنفيذية الالئحة - وتحدد المالية لالوراق المصدرة

 والتسوية.

22 المادة

في السوق في تداولها تم التي المالية لالوراق والمشتري البائع بين الشخصية وااللتزامات الحقوق تنشأ وقيدها لالوراق المصدرة الجهة سجالت في باثباتها االسهم ملكية بالسوق. وتنتقل الموثق البيع عقد تاريخ

استالمها تاريخ من ايام ثالثة خالل مقابل بال الملكية انتقال تسجيل وعليها المساهمين سجل في المليكة تسجيل الملكية. ويتم شهادات اصدار مقابل مبالغ اية تحصيل عليها ويمتنع الضرورية المتسندات

كانت - اذا2محجوزة. او مرهونة المالية االوراق كانت - اذا1: االتية الحاالت باستثناء شرط او قيد دون بنسبة المتعلقة االنظمة او القوانين الحكام مخالفا البيع كان - اذا3تالفة. او مفقودة الملكية شهادة افشاء موظفيها من أي او المالية لالوراق المصدرة للجهات يجوز المالية. وال لالوراق العمانيين غير تملك

 معامالتهم. عن بيانات بأية االدالء او المساهمين واسرار اسماء

23 المادة

بالمادة الموضحة بالمهام يقوم المالية االوراق وتسجيل اليداع موحدا مكتبا السوق في تنشىء ان للهيئة كيفية التنفيذية الالئحة وحساباتهم. وتحدد المساهمين شؤون الدارة اليه توكل اخرى مهام واية السابقة

االوراق وتسجيل اليداع شركة انشاء والتسجيل. ويجوز االيداع ورسم مهامه وطبيعة المكتب انشاء  فيه. الواردة واالحكام للشروط طبقا المكتب باختصاصات تقوم سلطاني مرسوم بموجب المالية

24 المادة

تقوم كما السوق تعدها يومية نشره طريق عن يوميا التداول عن المعلومات تنشر واجمالي الشهر خالل قيدها تم التي المالية باالوراق بيانا تتضمن شهرية نشرة باعداد بيان السابقة. مع بالشهر ومقارنته المختلفة االنشطة في الشهري التداول حجم

 السوق. في بالتداول الخاصة المؤشرات

  مجال في العاملة - الشركات الثالث الباب

االستثمار وصناديق المالية االوراقاالول الفصل

المالية االوراق مجال في العاملة الشركات

5

25 المادة

او نشاط مزاولة على غرضها يقتصر التي الشركات المالية، االوراق مجال في العاملة بالشركات يقصد: اآلتية االنشطة من اكثر

فيها. االستثمار تمويل او المالية االوراق في االكتتاب وتغطية - ترويج أاموالها. رؤوس زيادة في مالية اوراقا تصدر التي الشركات تأسيس في - االشتراك بالمالية. االوراق معامالت في والتسوية والمقاصة - االيداع جاالستثمار. وصناديق المالية االوراق محافظ وادارة - تكوين د

المالية. االوراق في - الوساطة هـ

طلبات المالية. وتقدم االوراق بمجال تتصل اخرى انشطة اضافة الهيئة ادارة مجلس من بقرار ويجوزالهيئة. بموافقة مشفوعة والصناعة التجارة وزارة الى الشركات هذه تأسيس

نشاطها في تدخل التي واالعمال الشركات هذه تأسيس وأوضاع اجراءات التنفيذية الالئحة وتبينبها. القيام عليها يحظر التي واالعمال

 

26 المادة

من بذلك ترخيص على الحصول بعد اال السابقة المادة في عليها المنصوص االنشطة مزاولة يجوز ال شهر خالل الترخيص طلب في بالبت قرارها الهيئة الغرض. وتصدر لهذا لديها المعد بالسجل والقيد الهيئة

امام منه التظلم ويجوز مسببا، القرار يكون ان يجب الرفض حالة وفي اليها، مستوفاة االوراق تقديم من القرار. وتحدد استالم تاريخ من يوما15 مدة خالل القانون هذا في عليها المنصوص التظلمات لجنة

 المصرفية. والكفالة الترخيص منح واجراءات شروط التنفيذية الالئحة

27 المادة

شركة الترخيص طالب يكون - ان1: يأتي ما السابقة المادة في عليه المنصوص الترخيص لمنح يشترط االنشطة من اكثر او نشاط مزاولة على الشركة غرض يقتصر - ان2التضامن. شركات عدا فيما تجارية منه مدفوعا يكون وما المصدر الشركة مال رأس يقل ال - ان3القانون. هذا ( من25) المادة في المبينة

تتوافر - ان4وغرضها. الشركة نوع بحسب التننفيذية الالئحة تحدده الذي االدنى الحد عن التأسيس عند من قرار به يصدر الذي النحو على لعملها الالزمة والكفاءة الخبرة الشركة ادارة على القائمين في

ادارة مجلس من بقرار له المنظمة واالجراءات والقواعد قيمته تحدد تأمين - اداء5الهيئة. ادارة مجلس االدارة مجلس اعضاء احد او مديرها او الشركة مؤسسي احد على الحكم سبق قد يكون ال - ان6الهيئة.

او بالشرف ماسة جنحة او جناية في بعقوبة الترخيص طلب تقديم على السابقة سنوات الخمس خالل االفالس باشهار الحكم او التجارة قانون او التجارية الشركات قانون في عليها المنصوص الجرائم احدى

 اعتباره. اليه رد قد يكن لم ما

28 المادة

- ويتم فيه نشاطها تباشر التي المالية االوراق مجال في بالعمل لها المرخص الشركات بقيد الهيئة تقوم  التنفيذية. الالئحة تحددهما سنوي واشتراك رسم مقابل القيد

29 المادة

تطلبها التي واالحصائيات والبيانات المعلومات تقديم المالية االوراق مجال في العاملة الشركة على المعلومات صحة من للتحق تراه من تكلف ان الهيئة الدارة المحددة. ويجوز المهلة خالل الهيئة او السوق

ادارة مجلس بموافقة اال عمليات تصفية او نشاطها وقف تقرر ان شركة الية يجوز المقدمة. وال والبيانات يحددها التي واالجراءات للشروط وفقا وذلك التزاماتها بجميع اوفت الشركة ان من التثبت بعد الهيئة

 الهيئة. ادارة مجلس

30 المادة

- فقد : أ اآلتية الحاالت ( في26) المادة في اليه المشار الترخيص بالغاء قرارا الهيئة ادارة مجلس يصدر - تخلف الشركة. ج بشطب التأديبية اللجنة من نهائي قرار - صدور الترخيص. ب شروط من شرط

وعدم المقرر الحد عن المصرفية الكفالة او المال رأس - نقص المقررة. د الرسوم سداد عن الشركة

6

الواجبات من بأي جسيما اخالل الشركة - اخالل المجلس. هـ يحددها التي المدة خالل النقص تكملة  التنفيذية. اللوائح او القانون في الواردة وااللتزامات

31 المادة

او الشركة في المساهمين مصالح او المال رأس سوق استقرار يهدد خطر قام اذا الهيئة ادارة لمجلس من الشركة - منع الشركة. ب الى تنبيه - توجيه : أ اآلتية التدابير من يراه ما يتخذ ان معها المتعاملين

بدعوة الشركة ادارة مجلس رئيس - مطالبة بمزاولتها. ج لها المرخص االنشطة بعض او كل مزاولة ازالتها. ويحضر نحو الالزم التخاذ الشركة الى المنسوبة المخالفات امر في للنظر االنعقاد الى المجلس

ادارة مجلس في مراقب عضو - تعيين الهيئة. د عن اكثر او ممثل الحالة هذه في االدارة مجلس اجتماع المجلس مناقشات في المشاركة العضو لهذا ويكون الهيئة ادارة مجلس يحددها التي للمدة الشركة

لحين مؤقتا الشركة الدارة مفوض وتعيين االدارة مجلس - حل القرارات. هـ من يتخذ فيما رأيه وتسجيل المدفوعة. ويكون المصرفية الكفالة قيمة بزيادة المخالفة الشركة - الزام جديد. و ادارة مجلس اختيار

في عليها المنصوص التظلمات لجنة ( امام31 ،30) المادتين الحكام وفقا الصادرة القرارات من التظلم  به. علمه او بالقرار الشأن صاحب ابالغ تاريخ من يوما15 خالل القانون هذا

32 المادة

واالستقامة بالعدل االلتزام لضمان رابطة او جمعية تكوين الوسطاء على يجب صندوق بانشاء الرابطة او الجمعية وتقوم الوساطة انشطة ممارسة في والكفاءة

الجمعية انشاء قرار في ارصدة. ويحدد او مالية اوراق لديهم الذين المستثمرين لحماية الصندوق ادارة واسس الجمعية بتأسيس المتعلقة واالجراءات االحكام الرابطة او

االعضاء، على توقيعها يجوز التي والعقوبات عضو كل مساهمة وحجم التغطية وحدود  التنفيذية. بالالئحة الموضحة واالجراءات االحكام وفق وذلك

  الثاني الفصل

العهدة وحسابات االستثمار صناديق

33 المادة

في المدخرات استثمار الى تهدف صناديق انشاء يجوز مساهمة شركة شكل تأخذ التي : الصناديق اوال االستثمار صندوق يتخذ ان التنفيذية. ويجب الالئحة تبينها التي لالوضاع ووفقا الحدود في المالية االوراق

المساهمين غير من ادارته مجلس اعضاء ثلث يكون ان ويجوز نقدي، برأسمال المساهمة شركة شكل  ادارته. يتولون ممن او مصلحة، او عالقة به تربطهم ممن او معه، المتعاملين او فيه،

34 المادة

للصندوق المنشأة للشركة المدفوع المال رأس بين النسبة االستثمار لصندوق االساسي النظام يحدد مقابل الصندوق التنفيذية. ويصدر الالئحة تحدده ما يجاوز ال بما الصندوق في المستثمرين اموال وبين الصندوق. ويتم استثمارات نتائج في حاملوها يشارك االستثمار وثائق صورة في مالية اوراقا االموال هذه

اصدار اجراءات الهيئة ادارة مجلس بذلك. ويضع لها المرخص البنوك طريق عن الوثائق هذه في االكتتاب  السوق. في وتداولها قيدها وقواعد تتضمنها التي والبيانات قيمتها واسترداد الوثائق تلك

35 المادة

تطرحها التي االستثمار صناديق تطرحها التي االستثمار وثائق في االكتتاب نشرات تتضمن ان يجب توزيع - طريقة2االستثمارية. - السياسات1: اآلتية االضافية البيانات العام، لالكتتاب االستثمار صناديق الصندوق نشاط ادارة تتولى التي الجهة - اسم3الرأسمالية. االرباح معاملة وأسلوب السنوية االرباح

قيمة استرداد واجراءات الصندوق الصول الدوري التقييم - طريقة4السابقة. اعمالها عن وافيا وملخصا  االستثمار. وثائق

36 المادة

7

احد او المالية االوراق وتسجيل ايداع مكتب لدى فيها امواال الصندوق يستثمر التي المالية باالوراق يحتفظ للصندوق، المالكة الشركة في مساهما او مالكا البنك هذا يكون ال ان على السلطنة، في العاملة البنوك

من معتمدا االوراق تلك عن بيانا الهيئة او الصندوق يقدم ان وعلى نشاطه، ادارة تتولى التي الشركة او  الهيئة. ادارة مجلس يضعه الذي النموذج على البنك

37 المادة

المسؤولين والمديرين االدارة مجالس اعضاء بتعيين تصدر التي بالقرارات التنفيذي الرئيس اخطار يجب صدور تاريخ من يوما ثالثين خالل بها المتعلقة البيانات وبجميع الصندوق العمال العامة االدارة عن

على للحفاظ الهيئة ادارة الهيئة. ولمجلس تضعه الذي النموذج على االخطار ويتم اليها، المشار القرارات او االدارة مجلس اعضاء من أي باستبعاد مسببا قرارا يصدر ان بالصندوق المستثمرين اموال سالمة

عليها المنصوص التظلمات لجنة امام استبعاده قرار من التظلم الشأن اليهم. ولصاحب المشار المديرين  بالقرار. ابالغه تاريخ من يوما ستين خالل القانون هذا في

38 المادة

ويطلق االستثمار، صناديق ادارة في خبرة ذات جهة الى كله نشاطه بادارة يعهد ان الصندوق على يجب  االستثمار(. )مدير اسم الجهة هذه على

39 المادة

العقد هذا من بصورة الهيئة اخطار الصندوق وعلى ادارة، عقد االستثمار مدير مع االستثمار صندوق يبرم ابالغ الهيئة له. وعلى تنفيذا الصادرة والقرارات القانون مع احكامه اتفاق من للتحقق تنفيذه قبل

 االخطار. تاريخ من يوما عشر خمسة خالل العقد في برأيها الصندوق

40 المادة

الذي الصندوق على المحظورة االعمال - جميع1: اآلتية بالعمليات القيام االستثمار مدير على يحظر لشركات مالية اوراق شراء او جديدة شركات تأسيس في الصندوق اموال - استخدام2نشاطه. يدير من ميزة او كسب على لديه للعاملين او لمديره او له - الحصول3االفالس. حالة في او التصفية تحت

المالية اوراقها في يتعامل التي الشركات مع نوع أي من مصلحة له تكون - ان4يجريها. التي العمليات يدير التي للصناديق استثمار وثائق لديه العاملون او المدير يشتري - ان5يديره. الذي الصندوق لحساب

-7بالعقد. المقررة الحدود وفي بذلك االدارة عقد له يسمح مالم الغير، من يقترض - ان6نشاطها. معلومات او بيانات نشر او - اذاعة8ادارته. على يقوم اخر صندوق وثائق في الصندوق اموال استثمار

 السمسرة. عموالت زيادة بهدف عمليات - اجراء9صحيحة. غير

41 المادة

رأسمالها يقل ال التي االستثمار وشركات التجارية للبنوك يجوز بشركات الملحقة االستثمار : صناديق ثانيا االوراق في المدخرات استثمار بهدف االستثمار صناديق بانشاء تقوم ان عماني ريال ماليين خمسة عن

البنك مع وبالتنسيق التنفيذية الالئحة تحددها التي والشروط للقواعد وطبقا الهيئة بموافقة وذلك المالية هذه موجودات في تتصرف ان البنوك. ولها احد المنشئة الجهة كانت اذا ما حالة في العماني المركزي

الصندوق تنشيء التي الجهة او البنوك وتلتزم الهيئة من لها الصادرة المحددة التعليمات حسب الحسابات او للبنوك الفعلية الحسابات الصندوق اموال تدخل وال بها، المتعلقة المعلومات سرية على بالمحافظة تلحقها وال الجهات هذه حسابات ضمن منها المتحققة االيرادات تدخل ال كما لها، المنشئة الشركات

التي العالقة الهيئة تصدرها التي واللوائح للصندوق االساسي النظام افالسها. ويحدد حالة في التصفية االرباح توزيع - طريقة2االستثمارية. - السياسات1: التالية البيانات تتضمن ان على اطرافها تحكم

وملخصا الصندوق نشاط ادارة تتولى التي الجهة - اسم3الرأسمالية. االرباح معاملة واسلوب السنوية وثائق قيمة استرداد واجراءات الصندوق الصول الدوري التقييم - طريقة4السابقة. اعمالها عن وافيا

 االستثمار.

42 المادة

الصندوق اصدرها التي االستثمار وثائق عن بيانا الهيئة الى تقدم ان الصندوق تنشىء التي الجهة على البنوك صناديق تصدرها التي االستثمار وثائق تداول او قيد يجوز الهيئة. وال ادارة تضعه الذي النموذج على

 المالية. االوراق سوق في االستثمار شركات او

8

43 المادة

العمانيين من اللجنة رئيس يكون ان على غيرهم من او المستثمرين من لجنة الصندوق الدارة تشكل مجلس يصدرها التي اللوائح مساهماتهم. وتحدد نسبة عن العمانيين االعضاء عدد نسبة تقل ال وبحيث

الصادرة بالقرارات التنفيذي الرئيس اخطار عملها. ويجب وأسلوب اللجنة تشكيل اجراءات الهيئة ادارة الهيئة ادارة الصندوق. ولمجلس العمال العامة االدارة عن المسؤولين والمديرين اللجنة اعضاء بتعيين

والمديرين اللجنة اعضاء من أي باستبعاد قرارا يصدر ان بالصندوق المستثمرين اموال على للحفاظ تاريخ من يوما30 خالل التظلمات لجنة امام استبعاده قرار من التظلم الشأن اليهم. ولصاحب المشار  نهائيا. الشأن هذا في اللجنة قرار ويكون بالقرار، ابالغه

44 المادة

لها مرخص شركة واية التجارية للبنوك يجوز العهدة وحسابات االستثمار لصناديق عامة : احكام ثالثا عماني ريال ماليين خمسة عن المدفوع رأسمالها يقل ال المالية االوراق في االستثمار بأعمال القيام

االستثمار في يرغبون الذين عمالئها من الغير لصالح باسمها حسابات فتح تقوم ان الهيئة، عليها وتوافق التعليمات حسب الحسابات هذه بموجودات تتصرف ان عهدة( ولها )حسابات تسمى المالية االوراق في

بهذه الخاصة العمليات تحكم التي االتفاقيات شروط اطار وفي الهيئة، عن والصادرة لها المحددة الحسابات هذه مثل لديها يفتح جهة اية او البنوك، وتلتزم المعنية، االطراف بين والمعقودة الحسابات الشركة رأسمال بين النسبة التنفيذية الالئحة بها. وتحدد المتعلقة المعلومات سرية على بالمحافظة

ضمن التزاماتها او وموجوداتها الحسابات هذه تدخل اليها. وال المشار العهدة وحسابات لها المرخص وال نتائجها حسابات ضمن لها المتحقق االيرادات تدخل ال كما الجهات، او البنوك لتلك الفعلية الحسابات

بموجب الحسابات هذه اطراف تحكم التي العالقة تحديد في افالسها. ويعمل حالة في التصفية تلحقها هذه تحديد يتم مرخصا بنكا اطرافها كان واذا الخصوص بهذا المجلس يصدرها التي والتعليمات االنظمة  المركزي. البنك مع بالتنسيق العالقة

45 المادة

هذه تتجاوز ال بحيث االستثمار صناديق في اموالهم يستثمروا ان العمانيين لغير يسمح شأنه في يسري - وال الصندوق استثمارات جملة % من49 وقت أي في االستثمارات

من االستثمار صناديق االجنبي. وتعامل المال رأس استثمار قانون الصناديق هذه  عمانيين. لمواطنين بالكامل المملوكة الشركات معاملة الضرورية الناحية

  الرابع الباب

المال لسوق العامة الهيئةاالول الفصلالهيئة( )انشاء

46 المادة

وزير وتتبع مسقط، مدينة الرئيسي مقرها المال( يكون لسوق العامة )الهيئة تسمى عامة هيئة تنشأ  والصناعة. التجارة

47 المادة

اموالها في التصرف اهلية لها ويكون واالداري المالي واالستقالل االعتبارية بالشخصية الهيئة تتمتع  والرسوم. الضرائب جميع من الهيئة - وتعفى التجارية االسس وفق نشاطها وتباشر وادارتها

48 المادة

-2وتداولها. المالية االوراق اصدار ومراقبة وترخيص - تنظيم1: يلي ما الهيئة تتولى الشركات جميع على - االشراف3المالية. لالوراق مسقط سوق على االشراف

الخاصة واالحكام الشروط التنفيذية الالئحة المالية. وتبين االوراق مجال في العاملة  االختصاصات. هذه بتنفيذ

9

  الثاني الفصلالهيئة أهداف

49 المادة

: يلي ما الى الهيئة تهدف

السليمة. وغير العادلة غير الممارسات من المستثمرين وحماية المال سوق بكفاءة - االرتقاء1الوطني. االقتصاد مصلحة يخدم بما المالية االوراق في واالموال المدخرات الستثمار الفرص - اتاحة2 في توافرها الواجب المتطلبات وتحديد االولية السوق في المالية االوراق اصدار ومراقبة - تنظيم3

العام. لالكتتاب المالية االوراق طرح عند االصدار نشرة العرض عوامل تفاعل ضمان مع المالية، االوراق في المستثمرة االموال تسييل في والسرعة - التيسير4

التعامل اسس ترسيخ خالل من المستثمرين صغار وحماية االوراق، هذه اسعار تحديد بهدف والطلبالمستثمرين. فئات مختلف بين والعادل السليم

حولها. التقارير ونشر بها التعامل يجري التي المالية االوراق عن واالحصاءات المعلومات - جميع5 بما وتعديلها النافذة القوانين بشأن المختلفة الرسمية للجهات المقترحات وتقديم الدراسات - اجراء6

المالية. االوراق سوق تتطلبه الذي والتطور يتالءم مواكبة يحقق بما والخبرات المعلومات وتبادل االطالع بهدف الخارج في المالية باالسواق - االتصال7

وكذلك العمانية المالية السوق تطوير سرعة على ويساعد االسواق هذه في التعامل اساليب في التقدمالعالقة. ذات والدولية العربية واالتحادات المنظمات لعضوية االنضمام

الراغبين او المالية االوراق سوق في او الهيئة في للعاملين تدريبية دورات على االشراف او - تنظيم8بهما. العمل في

التعامل مجال في والعاملين الوسطاء بين واالنضباط الذاتية والمراقبة المهني السلوك قواعد - ترسيخ9 العلمية كفايتهم رفع بهدف بالسوق العاملين من وغيرهم الوسطاء وتأهيل وتشجيع المالية باالوراق

والعملية.

 

50 المادة

الالزمة االجراءات واتخاذ امورها بتصريف يختص ادارة مجلس اعمالها وتنظيم الهيئة شؤون بادارة يقوم الهيئة عليها تسير التي السياسة - وضع1: يلي ما االخص وعلى اجلها من انشئت التي االهداف لتحقيق

الجهات لدى - التوصية2للدولة. واالقتصادية المالية السياسة اطار في اختصاصاتها ممارسة في اللوائح - اعتماد3المستثمرين. اموال وحماية السوق تنمية على يساعد ان شأنه من ما بكل الحكومية يتعلق فيما سواء الحكومية بالنظم التقيد دون المالية االوراق سوق والعمال الهيئة العمال المنظمة اليها المشار اللوائح غيرها. وتصدر او والمالية االدارية الشؤون او الموظفين بنظام او التنظيمي بالهيكل

يفوض ان وله يراها التي للمدة بالسوق مدرجة مالية ورقة بأية التعامل - ايقاف4الوزير. من بقرار يحظر اسبوعا تتجاوز ال محدودة لمدة االقتضاء عند السوق، نشاط - وقف5ذلك. في التنفيذي الرئيس

تزيد لمدة السوق نشاط وقف العامة المصلحة اقتضت السوق. فاذا في المالية باالوراق التعامل خاللها - المصادقة6الهيئة. ادارة مجلس من توصية على بناء الوزراء مجلس من بقرار ذلك فيكون اسبوع على وزارة مع التنسيق بعد المالية السنة بداية قبل ونفقاتها الهيئة اليرادات التقديرية السنوية الموازنة على

قيد ادراج شروط - تحديد8االولوية. سوقها في المالية االوراق اصدار نشرة متطلبات - تحديد7المالية. مجلس قبل من اعتمادها يجري اخرى ثانوية سوق أي او الموازية او النظامية السوق في المالية االوراق

-10الثانوية. السوق في المالية االوراق تداول تعليمات - اعتماد9المالية. االوراق لتداول الهيئة ادارة في تؤثر طارئة ظروف اية عن المالية لالوراق المصدرين قبل من المستمر لالفصاح وشروط قواعد وضع

11المالية. الورقة قيمة على كبير اثر له يكون تغيير حدوث حالة في السيما المالي مركزهم او نشاطهم الوسطاء بين وفيما الوسطاء، بين فيما والتسوية المقاصة اجراءات تحدد التي التعليمات - وضع

تعرفة وتحديد وكالئهم، وعدد اعمالهم وطبيعة عددهم وتحديد الوسطاء - ترخيص12والسوق. والجمهور - تحديد14المالية. االوراق ملكية وانتقال التداول عمليات لقاء السوق عموالت - تحديد13اجورهم. المالية االوراق لقيد السنوية والرسوم االصدار نشرات اعتماد ورسوم بالسوق االعضاء اشتراكات

حجمه وتحديد - االقتراض15والسوق. الهيئة تقدمها التي الخدمات ومقابل الوساطة ممارسة ورسوم  التنفيذية. اللوائح تحددها اخرى صالحيات - اية16المالية. وزارة موافقة بعد وشروطه

51 المادة

10

ال مبلغ بدفع اشهر ستة لمدة لها المحددة السوق في المالية اوراقه قيد ادراج عن يمتنع عضو كل يلزم القيد يتم لم واذا عماني، ريال آالف ( خمسة5000) على يزيد وال عماني ريال ( الفي2000) عن يقل

 المالية. اوراقه في التعامل بوقف قرارا يصدر ان للمجلس يجوز

52 المادة

االقتصاد وزارة عن - ممثل2 رئيسا - الـــــوزيـــــر1: التالي النحو على الهيئة ادارة مجلس يشكل للهيئة التنفيذي - الرئيس3 للرئيس نائبا المختص الوزير ويرشحه وزارة وكيل عن درجته تقل ال الوطني

والصناعة التجارة بوزارة التجارة عام - مدير5 عضوا المالية لالوراق مسقط سوق عام - مدير4 عضوا البنك ويرشحه يعادله ما او عام مدير عن درجته تقل ال العماني المركزي البنك عن - ممثل6 عضوا عمان وصناعة تجارة غرفة ادارة مجلس يرشحها ستة تضم قائمة من الوزير يختارهم اعضاء ثالثة عضوا في العامة المساهمة وشركات التأمين وشركات التجارية البنوك تمثيل االختيار في يراعى ان على

 غيابه. عند الرئيس محل الرئيس نائب ويحل االخرى، القطاعات

53 المادة

الهيئة ادارة مجلس يفوض ان ويجوز لعمله، متفرغا يكون سلطاني بمرسوم للهيئة التنفيذي الرئيس يعين في المالية االوراق تداول تعليمات وضع عدا فيما التنفيذي الرئيس الى له الممنوحة الصالحيات من ايا

الرسوم وتحديد المالية لالوراق مسقط وسوق الهيئة العمال المنظمة اللوائح واصدار الثانوية السوق والواجبات الحقوق وسائر وتعويضاته ومكافآته وعالواته راتبه للهيئة الداخلية اللوائح والعموالت. وتحدد

 به. المتعلقة

54 المادة

يصدرها التي والقرارات االدارة مجلس سياسة تنفيذ للهيئة التنفيذي الرئيس يتولى مواجهة وفي القضاء امام ويمثلها الداخلية للوائح طبقا الهيئة ادارة عن المسؤول وهو

 الغير.

  الثالث الفصلالهيئة مالية

55 المادة

الحادي في وتنتهي يناير شهر من االول اليوم في المالية السنة وتبدأ مستقلة موازنة للهيئة تكون آخر حتى القانون هذا نفاذ تاريخ من االولى السنة تبدأ ان على عام كل من ديسمبر شهر من والثالثين

اقتطاع بعد مواردها من الفائض فيه يودع خاص حساب للهيئة التالية. ويكون السنة من ديسمبر شهر في الفائض هذا ويستخدم العام الفائض اسم عليه يطلق وغيرها والجارية الرأسمالية النفقات جميع

 الهيئة. ادارة مجلس يقررها التي القواعد وفق الهيئة اعمال تطوير

56 المادة

اصدار نشرات اعتماد - رسوم2الدولة. لها تخصصها التي - االعتمادات1: يأتي مما الهيئة موارد تتكون االوراق قيد - رسوم4المالية. االوراق مجال في العاملة الشركات ترخيص - رسوم3المالية. االوراق

- الجزاءات7الهيئة. تقدمها التي الخدمات - مقابل6الوساطة. لممارسة السنوية - الرسوم5المالية. التي الدورية النشرات في - االشتراكات8القانون. هذا الحكام المخالفين على تفرض التي المالية

الهيئة ادارة مجلس عليها يوافق جهة اية من الهيئة عليها تحصل التي والهبات - المنح9الهيئة. تصدرها -12الهيئة. عليها تحصل التي - القروض11الهيئة. اموال استثمار - عائد10عمانيا. مصدرها كان اذا

 المالية. االوراق مسقط لسوق السنوية الميزانية فائض

57 المادة

على ومراتبها وامتيازاتها للسلطنة العامة الخزانية اموال بحقوق تتمتع عامة اموال الهيئة، اموال تعتبر اموال بها تحصل التي لالجراءات طبقا والحقوق االموال هذه تحصيل وللهيئة الهيئة، مديني اموال

الدوائر لدى الهيئة الخطارات وتكون للغير، اخرى وحقوق ديون من عداها ما على وباالولوية الحكومة الرسمية. وتكون الحكومية االخطارات صفة وكفالئهم الهيئة مديني مواجهة وفي المختلفة الحكومية

11

والدوائر التجارية المحكمة لدى االستعجال صفة واالدارية التنفيذية واجراءاتها ومطالباتها الهيئة لدعاوى صفة الهيئة لصالح الصادرة لالحكام يكون كما بالسلطنة، االدارية المجالس من وغيرها واللجان

 التنفيذ. في االستعجال

58 المادة

الرقابة موافقة بعد اتعابه ويحدد المجلس يعينه مرخص حسابات مراقب الهيئة حسابات تدقيق يتولى  للدولة. المالية

59 المادة

من قرار وظائفهم او اسمائهم بتحديد يصدر الذين والسوق الهيئة لموظفي يكون والئحته القانون هذا الحكام المخالفات اثبات في القضائية الضبطية صفة الوزير،

مقر في والمستندات والدفاتر السجالت على االطالع ذلك سبيل في ولهم التنفيذية الجهات في المسؤولين وعلى بها توجد التي الجهة او المال سوق مقر او الشركة وصور والمستخرجات البيانات المذكورين الموظفين الى يقدموا ان اليها المشار

 الغرض. لهذا يطلبونها التي المستندات

  الرابع الفصل

التحقيق

60 المادة

وقوع عند ضروريا، ذلك رأت كلما التحقيقات، اجراء صالحية - للهيئة أ التأديب ولجنة التظلمات لجنة ان في الحق تصدرها. ولها التي التعليمات او الداخلية اللوائح او القانون الحكام شخص أي من مخالفة - المخالفة. ب بارتكاب المتعلقة والمالبسات الظروف حول خطي بيان تقديم شخص أي من تطلب

في الالزمة التحقيقات الجراء الهيئة، او بالسوق الموظفين كبار من لجنة تشكيل التنفيذي للرئيس تطلب ان في الحق وللجنة الموضوع في اقواله لسماع تشاء من دعوة ولها اليها، المحالة المخالفات

عليها. وفي االطالع ضرورة ترى التي االخرى والسجالت والمذكرات والمراسالت واالوراق الدفاتر تقديم تطلبها التي المستندات تقديم عن امتناعه او اليه الموجهة الدعوة لمذكرات شخص أي امتثال عدم حال  السلطنة. في االختصاص ذات الجهات بمعونة ذلك تنفيذ يتم التحقيق، لجنة

61 المادة

اقدمهما برئاسة القضاء رجال من اثنين بعضوية للتظلمات لجنة الهيئة ادارة مجلس من بقرار تشكل عام. مدير درجة عن درجته تقل ال الهيئة مديري من اخر وعضو التجارية المحكمة رئيس ويرشحهما

او الوزير من تصدر التي القرارات من الشأن اصحاب يقدمها التي التظلمات في بالنظر اللجنة وتختص له. ويكون تنفيذا الصادرة والقرارات التنفيذية والئحته القانون هذا الحكام طبقا الهيئة او التنفيذي الرئيس

القانون هذا في خاص نص به يرد لم فيما وذلك به االخطار تاريخ من يوما ثالثين القرار من التظلم ميعاد اتباعها الواجب باالجراءات الخاصة االحكام التنفيذية الالئحة نهائيا. وتبين التظلم في اللجنة قرار ويكون

 العمالها. المنظمة االجراءات من وغيرها وامامها اللجنة قبل من

62 المادة

قانون الحكام طبقا التحكيم بطريق المالية االوراق مجال في المتعاملين بين المنازعات حل يكون  .97/47 رقم السلطاني بالمرسوم الصادر والتجارية المدنية المنازعات في التحكيم

63 المادة

يختار اعضاء، ثالثة من تأديبية لجنة اعضائه بين من الهيئة ادارة مجلس - يشكل أ في ووكاالئهم للوسطاء يسند فيما الفصل التأديبية اللجنة وتتولى لرئاستها، احدهم اجراء بعد وتعليماته التنفيذية ولوائحه للقانون اجرائية او مسلكية مخالفات من السوق

-2 - التنبيه. 1: التالية التأديبية العقوبات من أي توقيع التأديبية وللجنة الالزم التحقيق

12

العمل عن - الوقف4عماني. ( ريال5000 - 1000) من المالية - الجزاءات3االنذار. السوق. وال عضوية من النهائي - الشطب5اشهر. ثالثة على تزيد ال لمدة السوق في في عليه المنصوص الطعن ميعاد بفوات نهائية صيرورتها بعد اال اللجنة قرارات تنفذ

عن والوكالء الوسطاء وقف التنفيذي للرئيس ويجوز المادة هذه )ب( من الفقرة التنفيذي التأديبية. وللرئيس اللجنة توصية على بناء محددة لمدة السوق في العمل - يجوز نهائيا. ب قراره ويكون البسيطة المخالفات في واالنذار التنبيه عقوبة توقيع

تبليغها تاريخ من يوما30 خالل التظلمات لجنة امام التأديبية اللجنة قرارات في الطعن التنفيذية الالئحة - تبين نهائيا. ج الطعن هذا في اللجنة قرار ويكون الشأن، صاحب الى

كيفية ذلك في بما وامامها اللجنة قبل من اتباعها الواجب باالجراءات الخاصة االحكام  قراراتها. واصدار صالحياتها مباشرة

  الخامس الفصل

العقوبات

64 المادة

وال عماني ريال االف ( عشرة10000) عن تقل ال وبغرامة اشهر ثالثة عن تقل ال مدة بالسجن يعاقب في تعامله يثبت شخص كل العقوبتين، هاتين باحدى او عماني ريال الف ( خمسين50000) على تزيد

حول االشاعات بنشر يقوم او منصبه، بحكم بها علم عنها مفصح او معلنة غير معلومات على بناء السوق اية ادارة مجلس واعضاء رئيس ذلك في بما اسهمها اسعار مستويات على التأثير بهدف شركة اية اوضاع  موظفوها. او نائبه او العام مديرها او السوق في عضو شركة

65 المادة

تزيد وال عماني ريال االف ( عشرة10000) عن تقل ال وبغرامة شهر عن تقل ال مدة بالسجن يعاقب او تصريحات او بيانات علم عن يقدم شخص كل العقوبتين، هاتين باحدى او عماني ريال الف ثالثين على

العقوبة وتطبق عدمه او باالستثمار المستثمر قرار على التأثير بهدف صحيحة غير انها يعلم معلومات والمفوض الحسابات مراقب من وكل العضو، الشركة وموظفي االدارة مجلس اعضاء على نفسها

 بالتغطية. المتعهدة الوساطة شركات على بالتوقيع

66 المادة

ثالث على التزيد مدة بالسجن يعاقب آخر، قانون أي في عليها منصوص اشد عقوبة بأية االخالل عدم مع نشاطا باشر من - كل1: العقوبتين هاتين باحدى او عماني ريال االف خمسة عن تقل ال وبغرامة سنوات

لالكتتاب طرح من - كل2ذلك. في له مرخصا يكون ان دون القانون هذا الحكام الخاضعة االنشطة من  القانون. هذا الحكام بالمخالفة صورة بأية امواال عنها تلقى او مالية اوراقا

67 المادة

على تزيد وال عماني ريال االف ثالثة عن تقل ال وبغرامة اشهر ثالثة عن تقل ال مدة بالسجن - يعاقب1 باالوراق تصرف أي باجراء يقوم شخص - كل : أ العقوبتين هاتين باحدى او عماني ريال االف عشرة يقصد حقيقية غير وهمية عمليات سلسلة ايجاد او اآلخرين بالمتعاملين االيهام الى يؤدي او يهدف المالية

شخص - كل المتداولة. ب المالية الورقة في نشط سوق بوجود المتعاملين هؤالء من الغير ايهام بها المالية باالوراق تعامل أي باجراء يقوم اخرين اشخاص مجموعة او شخص مع بالتواطىء او بمفرده والتعليمات واللوائح القوانين مع يتعارض بشكل مفتعلة بصورة معينة مالية ورقة اسعار تثبيت الى يهدف

وال عماني ريال االف عشرة عن تقل ال وبغرامة سنتين عن تقل ال مدة بالسجن - يعاقب2بها. المعمول المساهمة بشركة المؤسسين من كل العقوبتين هاتين باحدى او عماني ريال الف خمسين على تزيد

بأن عمله مع العام لالكتتاب اصدار نشرة اعداد في شاركهم من وكل الحسابات ومدققي العامة تضمينها تم او هامة معلومات اية تضمينها يتم لم النشرة بأن او صحيحة غير بالنشرة الواردة المعلومات

 كاذبة. بيانات

68 المادة

13

ترتب الهيئة ادارة مجلس من الصادرة التعليمات او المنفذة لوائحه او القانون هذا الحكام مخالفة كل  الضرر. هذا تعويض عن مسؤوال مرتكبها يكون شخص، الي ضررا

69 المادة

من بالحرمان الحكم السابقة، المواد في عليها المنصوص للجرائم المقررة العقوبات عن فضال يجوز ثالث على تزيد ال لمدة وذلك بمناسبته الجريمة وقعت الذي النشاط مزاولة بحظر او المهنة مزاولة

 العود. حالة في وجوبيا بذلك الحكم سنوات. ويكون

70 المادة

والحصول بالشركة المتعلقة والمحاضر والسجالت الوثائق على الهيئة لدى االطالع طلب مصلحة ذي لكل اذا الطلب رفض لذلك. وللهيئة الهيئة ادارة مجلس يحدده رسم مقابل منها رسمية صور او بيانات على او العامة بالمصلحة االخالل او بالشركة ضرر الحاق المطلوبة الصور او البيانات اذاعة شأن من كان

 المستثمرين. بمصالح

71 المادة

خاصة وبصفة النشرة تتضمن ان ويجب نشاطها على الجمهور الطالع شهرية نشرة باصدار الهيئة تقوم تعامل أي وتقارير النهائية واالحكام االدارة مجلس اتخذها التي والقرارات استالمها تم التي الطلبات

فيها التنفيذيين الموظفين او المساهمة شركة ادارة مجلس اعضاء يجريه

14