ПРОБЛЕМЫ РАЗВИТИЯ И ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СТРАТЕГИЯ

РОССИИ

Саратов, РАНХиГС (филиал)29 января (пленарное)

© О.С. Сухарев, ИЭ РАН, Москва, 2016 www.osukharev.com

Экономический рост

«Экономический рост страны может быть определён как долговременное увеличение возможностей удовлетворять всё более разнообразные потребности населения в продуктах экономической деятельности. Эта возрастающая способность основана на развитии техники и технологии и на необходимых изменениях в институциональной структуре и идеологии. Важны все три составные части определения. Длительное увеличение предложения товаров есть результат экономического роста, который им и определяется».

Саймон Кузнец

Развитие• Развитие – повышение степени удовлетворения основных

потребностей всех членов общества при сокращении разницы между наиболее богатыми и бедными

(Г. Мюрдаль)• Институциональное развитие – не только повышение

темпов экономического роста, но инвестиций в человеческий капитал при сокращении бедности

(Т.Шульц)Истинными неизвестными задачи поиска социально-

экономического оптимума выступают не объёмы потребления или производственные затраты, а множество институтов, которые могут приблизить реальную ситуацию к экономическому оптимуму. Набор этих институтов неизвестен заранее, его необходимо подобрать, а институты создать, то есть спроектировать и ввести в действие.

(Mennes L., Tinbergen J., Waardenburg J. The Element of Space in Development Planing. – Amsterdam, 1969 )

Основная проблема развития Потребитель потребность Трансф. Социальный стандарт Трансакц. издержки (уровень жизни) издержки Продукты Услуги Ip / Qp Iu / Qu 1. Установление причин недостатка Ip; Iu 2. Институциональное планирование. 3. Изменение институтов. Реструктуризация

ОСНОВНЫЕ ГРУППЫ ИНСТРУМЕНТОВ ПРАВИТЕЛЬСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ

I)Денежно-кредитные (обеспечение развития экономики деньгами, стабильность курса валюты)

II) Финансово-бюджетные (бюджет, финансирование государственного сектора)

III) Институциональные (структура правил, законов, процедур, нормативов, касающихся и первых двух типов инструментов)

Компоненты экономического ростаY = C+ I +G +NXc = C/Y n = I/Y a = G/Y b = NX/Yg = (1/Y) dY/dtgc = (1/C) dC/dtgI = (1/I) dI/dtgG = (1/G) dG/dtgNX = (1/NX) d NX/dtNX = ↓Ex- Im↑ Pob ↓ e↑ → Ex↑↓G = f(D) = f (ψ(NX↓)) → D = ψ(NX) > 50%R – прибыль частникаW – заработная плата

наёмного персонала

Y = C (const) + S C = φ (R,W)

g = gc c + gI n + gG a + gNX b infl % G(секвестр)

I, M2 % Pob e снижает Y C W infl

Дисфункция системыДисфункция системы (института) – нарушение,

расстройство функций какого-либо органа, системы, экономического института, преимущественно качественного характера – по аналогии с дисфункцией организма в биологии.

Причины углубления дисфункции:• неуправляемость институциональными изменениями

(институциональные изменения обладают свойством: пока они не произошли, трудно их оценить)

• соперничество между различными институтами, институтами и агентами

• высокая скорость институциональных изменений, введения новых институтов

• экономическая политика, снижающая качество институциональной системы за счёт воздействия на мотивы поведения экономических агентов

Институциональные измененияОпределяются:- Качеством (содержанием)- Скоростью (частотой)- Адаптационными возможностями

агентов и институтовИнституциональная нейтральность –

институты не воздействуют на параметры системы В противном случае – изменяют структуру распределения созданного дохода между компонентами его использования.

Потенциал институциональных изменений I(t) – способность системы осуществлять некоторое число изменений в единицу времени – n(t).

)exp();( ktIoItkIdtdI

2

1

)(t

t

dttnI

I Снижение потенциала I0 институциональных изменений

с течением времени t

Влияние изменения институтов1) скорость институциональных изменений (частота) должна

обеспечивать закономерный результат, который в экономике с преобладающими интерспецифическими ресурсами, сводится к возвышению более образованного, опытного, знающего агента

2) величина отрицательного отбора (конкуренция зависит от институтов и их изменения) характеризует развитие и может снизить благосостояние экономической системы, вследствие чего необходимы специальные критерии в рамках разработки экономической политики и институционального планирования

3) содержательная сторона экономических изменений должна предполагать оценку изменения благосостояния системы; победа агента (слабого, бедного) с худшими характеристиками, с одной стороны, является нарушением работы институтов по пункту 1 и связана, например, с институциональной неэффективностью в силу повышенной скорости институциональных изменений – дисфункцией институтов, с другой стороны, согласно критерию Роулса, повышение благосостояния наиболее слабого (бедного) агента, увеличит и общественное благосостояние

Значение СтратегииИз узловых идей, присущих российской экономической мысли,….

на первом месте стоит подъём общественных производительных сил нации. Это проходит через многолетнюю коллективную работу Академии наук, начиная от исследования природных богатств России до комплексной программы НТП. Здесь всегда важно видение целого, примат стратегии над тактикой, умение выстраивать приоритеты.

Рождение стратегии – это функция науки, её приоритетная задача. Учёные должны добиваться права на любом собрании и в каждом выступлении говорить, что это – наша задача. Далеко не всем нужны наши советы. Но если сегодня решать эти вопросы, то их надо решать жёстко и настойчиво.

Л.И. Абалкин. Россия. Поиск самоопределения. –М.: Наука, 2005 – С. 275-276

СИСТЕМНЫЙ ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ ЭКОНОМИКОЙ

Критерий эффективности развития – уровень благосостояния и качество, жизни (принцип максимизации)

Принципы (необходимые) стратегического развития1. Цели2. Области приложения3. Функционального обеспечения4. Издержек действия5. Времени реализации мер6. Устойчивости по внутренним параметрам развития7. Устойчивости по внешним влияниямЭлементы системы стратегического развитияI) Система управления экономикой (планирование, организация,

контроль, координация, мотивации на всех уровнях)II) Социально-экономическая стратегия развитияIII) Прогнозы экономического развитияIV) Программы развитияV) Инструменты воздействия на элементы экономики (меры текущей

политики)

Иерархия целей стратегического управления

Системные цели государственного развития:

- суверенитета и безопасности;

-роста уровня жизни, эк-ого роста;

- эгалитаризма;- сбалансированности;- сокращения

дисфункций управления

Конституция РФ Закон о государственном планировании Президент РФ Федеральное собрание РФ Стратегические национальные Закон о государственном приоритеты секторе РФ Закон о бюджете, Законы по видам политики и регионам и др. Государственные программы Гетеродоксальные Сфер деятельности, отраслей комплексов

Некоторые макроэкономические индикаторыТемп экономического роста в России2012 г. I кв -4,8% IV кв. – 2,1%2013г. I кв. – 0,8% IV кв. – 2,0%2014 г. I кв. – 0,9% II кв. – 0,8% июнь-июль (-0,2%)Средний темп: 2012 – 3,4%, 2013 – 1,3, 2014 – 0,7%, 2015 – (–) 3,8%Темп инфляции 2012 – 5,1%, 2013 – 6,8%, 2014 – 7,1%, 2015 – 12,8%В новом проекте бюджета 2015-2017 гг. темп экономического роста: 1,2%,

2,3%, 3,0% При этом структура будет в 2017 году к уровню 1990 года:- Производство промышленной продукции – 92,2% (92,9%)- Производство продукции сельского хозяйства – 103,6% (105,8%)- Инвестиции в основной капитал - 78,3% (66,4%)- Реальные располагаемые доходы населения – 106,1% (100,7%)ВВП 2014/1990 - 113,0%, 2017 / 1990 – 115%.

Чувствительность базовых макропараметров Y, M, i, P

Инфляция, процент, продукт

Инвестиции и процент

Макропараметры и девальвация

Цена на нефть (Pob), валютный курс и процент

Рост по модели 2x2 («инвестиции-сбережения», «финансовые-нефинансовые» инвестиции)

i, % S i1 Ip +If

Ip I, S

.1

),(

,

,

0

0

0

p

pf

fp

IS

ISI

SI

III

).(11

],)()[(

0

0

0

bias

Y

ibdanI f

]11)[(

var,,,

,,

0

dtdi

ibadt

dss

tYdtdYs

constconstba

0,00

1,00

2,00

3,00

4,00

5,00

6,00

2010 2011 2012 2013 2014

g факт, %

g(y)

0

2000

4000

6000

8000

10000

12000

14000

2010 2011 2012 2013 2014

ВВП факт в ценах 2000 ВВП расчет по формуле (1)

Финансовые инвестиции и институциональное смещение γ0

Причины кризиса капиталистического производства

М.И. Туган-Барановский обозначал причину периодических кризисов капиталистической системы производства:

1. Кредит не является основной причиной капиталистических кризисов, составляя только условие.

2. Антагонистический характер капитализма, выражающийся в том, что наёмный работник выступает средством для управляющего капиталистическим производством.

3. Неограниченное расширение производства и капитализации, при неорганизованности капиталистического хозяйства в силу отсутствия планомерного распределения производства между различными сферами труда.

Туган-Барановский М.И. Периодические промышленные кризисы. История английских кризисов. Общая теория кризисов. – М.: Наука, РОССПЭН, 1997. – С. 314-315.

Объяснение кризиса

Расширение капитала приводит к росту эмиссии акций и других ценных бумаг, что наполняет и изменяет фондовый рынок, повышает его динамизм. Цели выпуска новых бумаг быстро изменяются, то есть происходит выход из подчинения задачам концентрации капитала и использования его на нужды производства. Спекулятивная часть начинает преобладать, происходит отрыв стоимости этих бумаг от капитальной стоимости активов. Объяснение периодических кризисов в производстве посредством изменений в капитале стало очень правдоподобным.

Иностранные капиталы (по Туган-Барановскому)1. Иностранные капиталы являются условием для

прочного подъёма промышленности (съезд промышленников 1910 г.)

2. Причины застоя промышленности – недостаточность внутреннего спроса

Эти объяснения поверхностны (нет объяснения кризиса). Почему внутренний спрос недостаточен?Причины «промышленного маразма»:Нехватка покупательной силы! Выход – рост общественного капитала (общественных

сбережений). Без прилива капитала молодые страны не разовьют свою промышленность (Россия бедна капиталом – поэтому нужен иностранный капитал)

Недостаток собственного капитала Потребность в иностранном капитале Развитие промышленности Создание покупательной Низкая ёмкость внутреннего рынка силы вследствие низкой покупательной способности Свёртывание возможности прибыльного размещения иностранного капитала Иллюзия развития промышленности

Негативные свойства иностранного капитала• проведение политики привлечения ПИИ не приносит современной технологии и

"know-how" в страну;

• иностранный капитал часто привлекается за счет субсидий и различных льгот из бюджета, а это означает, что налогоплательщики, в том числе отечественные компании, практически оплачивают своих конкурентов;

• дочерние предприятия или филиалы в основном ориентируются на свою материнскую компанию за рубежом;

• расходы на НИОКР в созданных филиалах иностранных компаний могут быть выше, чем на предприятиях данной страны, но они оказываются ниже по сравнению с аналогичными вложениями на материнском предприятии;

• иностранные инвестиции в целом не способствуют повышению квалификации рабочей силы, так как иностранные предприятия стараются использовать высококвалифицированные низкооплачиваемые кадры для получения большей отдачи при меньших затратах,

• заключаемые лицензионные соглашения позволяют достаточно быстро осваивать новые рынки, в отдельных странах снижают риски, которые имелись бы при прямых капиталовложениях, позволяют переводить нерентабельное производство из собственной страны за рубеж.

[1] - Хойер В. Как делать бизнес в Европе. – М: «За экономическую грамотность». – 1991- 253 с.

Выводы1. Отрицается возможность создания внутренней

покупательной силы за счёт внутренних источников (ресурсов)

2. Констатируется (и считается полезной) зависимость российского капитала от иностранного и развития отечественной промышленности от иностранного капитала (для Урала – иного выхода указать нельзя – Т-Б., бояться захвата иностранным капиталом природных богатств России – не стоит)

3. Производство довлеет над финансовым сектором. Производство подстраивает под себя и потребление и спрос (тезис Дж. К. Гэлбрейта звучит у Т-Б)

4. Причина кризисов – бедность (современных – богатство, источник мирового кризиса богатые страны)

Причины (группы) современного кризиса1. Циклические колебания, вызванную изменением

потоков капитала в мировой экономической системе и в экономиках отдельных стран (нехваткой технологий и технологичности капиталистического производства)

2. Институциональные, связанные с расширением финансовой системы в мировой экономике и в отдельных странах, изменением правил хозяйственной жизни, включая работу банков, осуществление платежей, форм организации финансовой системы, инструментов финансовой системы (инноваций в финансах).

3. «Транзитивные», связанные с характером модернизации экономических систем отдельных стран, с провокацией структурных проблем, которые требуют финансовых ресурсов и т.д.

Валютно-процентный «рычаг» в экономике

Западные страны Россия Низкий % займы Высокий % займы Блокада кредита Высокая Низкая рентабельность рентабельность произв., сырьевых произв. секторов и фин. секторов Высокая рентаб Ревальвация сырьевых и фин. секторов Девальвация Агенты- рост частного долга

«Структурный перекос»«Структурный перекос» в российской экономике -

распределение труда и капитала в межсекторальном разрезе.

1. Соотношение рентабельность – риск, т.е. высоко доходные сектора экономики относительно низко рискованны (сырьевые, финансовой сектор), а низко доходные секторы (производство, НИОКР) относительно более рискованны. Это соотношение выражается и в разнице заработных плат по указанным секторам и в переливе ресурсов, включая трудовой потенциал.

2. В период роста 2000-ых гг., увеличение инвестиций в основной капитал, отображаемое официальной статистикой, происходило при планомерном снижении рентабельности продукции и доли годовой прибыли в объёме производства в промышленности.

«Порочный круг» структурной неэффективности

Неэффективная структура экономики Низкая рентабельность Низкий уровень инвестиций (обеспеченности денежными средствами) Низкий уровень (деградация техн. систем ) и конкурентоспособности неэффективная структура сжатие продуктовой массы на внутр. рынке высокий процент (иллюзия процветания финансовой системы)

Изменение основных параметров промышленных секторов, 2008-2014 гг.

Технологический уровень

Число занятых, %

Основные фонды, %

добыча полезных ископаемых -0,07 1,75 93,24

обрабатывающие производства -0,14 -13,65 56,52

производство и распределение электроэнергии, газа и воды

-0,03 4,94 60,41

Относительный риск и доходность видов деятельности 2005-2013 гг.

Расчёт относительного риска – стандартное квадратичное отклонениеДоходность деятельности –средняя за период 2003-2013 гг., %

Инвестиции в старые и новые технологии и ростЗаписав выражения для инвестиций в старые и новые технологии, учтя скорость

отвлечения ресурса (α) и скорости создания нового ресурса (μ), пополняющих инвестиции в новые технологии (In=αIs + μIn), осуществим подстановки, считая, что эти скорости не изменяются с течением времени, получим выражение для темпа экономического роста

dtdI

dtdI

dtdhtdYtdhc

dtdY

dtdI

dtdhYbtbha

dtdY

dtdI

sn

n

s

1

)())((

))((Y

dtdY

dtdItg /])[1()(

Ydtd

ttI

dtdI

ttg ss /])

)()(

[)()1(

1()(

Теоретическое (слева - для различных α,μ) и фактическое/расчётное значение темпа роста РФ,

2008-2013 гг. (справа, α = – 0,4 μ= – 0,05)

Из рисунков вытекает:

• Чем выше α при том же значении μ для области положительного темпа роста, тем выше будет величина темпа роста, при прочих равных, для участка спада (отрицательный темп роста) меньший спад будет при меньшей величине α.

• Знак минус при показателях α и μ по существу означает, что инвестиции в новые технологии не только отсутствуют, ресурс отвлекается из этого направления инвестирования, но и «старые» технологические возможности подвержены дезинвестированию.

Динамика передовых технологий в ВЭД "Производство машин и оборудования", шт.

Величина расходов на старые(слева) и новые (справа)

технологии в ВВП от технологического уровня Будем полагать, что расходы на новые технологии представляют собой расходы

на НИОКР, а на старые - разницу между всей величиной инвестиций в нефинансовые активы предприятий и расходами на НИОКР. Конечно, более точно рассматривать не только расходы на НИОКР, но и инвестиции в технологические инновации в текущем году (т.е. суммарно). Это даст более точную оценку расходов на новые технологии.

Институциональные параметры и структура инвестицийЧем выше величина μ, то есть, в экономике

наблюдается создание нового ресурса (технологий), тем при той же величине отвлечения ресурса от старых технологий, будет выше темп роста, и его снижение будет происходить медленнее в положительной области темпа экономического роста. В области отрицательного темпа роста (спада), при более значимой величине μ, спад будет сильнее

Для более эффективного использования инвестиций как фактора роста необходимо решить задачу распределения инвестиций между старыми и новыми технологиями.

Общий вывод1. Развитие промышленности с

преобладающей основой на отечественной ресурсной базе (включая технологии), при не определяющем значении иностранного капитала (вспомогательная роль)

2. Использование ресурсов финансового и трансакционных секторов – организация обратного перелива – труда и капитала

3. Учёт структуры «старые – новые технологии», «новаторы-консерваторы», структуры затрат и капитала при разработке программ развития.

Программы развития машиностроенияНеобходимо согласовывать функционирующие внутренние рынки по трём

направлениям (источник внутреннего развития – антитеза Т-Б): – сырьё и материалы, - элементная база - средства производства. Эти три элемента являются тремя столпами современного машиностроения,

замещение импорта по каждому направлению должно быть согласовано в рамках разрабатываемых программ

Противодействие импорту необходимо развернуть по трём направлениям, составляющим причины импортной зависимости в области обработки:

Широкая номенклатура, необходимый и достаточный уровень качества, доступность и информационная широта работы «импортной инфраструктуры».

МашиностроениеКрупное (энергетическое, металлургическое, транспортное, атомное, горно-

добывающее и др.), Среднее(двигателестроение, станкостроение, специальное технологическое

оборудование, кузнечно-прессовое и другое оборудование), Мелкое (насосы, редукторы, электродвигатели, приводы, арматура трубопроводов и

др.) машиностроение Элементная база (подшипники, метизы, зубчатые колёса, рейки, муфты и т.д. и т.п. –

детали машин), для реализации стратегии замещения импорта необходимо

а) целевым образом определить государственных исполнителей по приоритетным направления крупного машиностроения и целевое финансирование (без тендеров), с учётом длительных циклов НИОКР и производства, особо выделить компоненты заказа на перспективные НИОКР под субсидии государства и льготные ставки по кредитам и налогообложения;

б) по среднему машиностроению необходима программа стратегического развёртывания (до 15-20 лет ) и строительства заводов в области станкостроения и двигателестроения, с оценкой потребности по производству конечных видов продукции (самолёты, автомобильный и железнодорожный транспорт – перспективного назначения – скоростного движения и новых видов двигательных установок), а также обрабатывающих центров на новых технических и физических принципах.

в) отобрать имеющуюся в отечественном производстве элементную базу и мелкое оборудование - мелкое машиностроение, отвечающую мировому уровню качества, оставив закупки по импорту в обозримом периоде, с учётом взаимозаменяемости деталей машин, с тем, чтобы постепенно на следующих этапах осуществить полный переход посредством освоения элементной базы и деталей машин на отечественных предприятиях. Там, где циклы производства можно развернуть замкнутые, то необходимо это осуществлять, постепенно воссоздавая рынок машиностроения.

Планирование промышленной политики- экономические, финансовые факторы (кредит, инвестиции) - институциональные (структура владения активами объекта) факторы

развития, - технический потенциал развиваемой системы, исходное состояние

(нет связи между технологичностью и ключевым параметром конкурентоспособности – «экстенсивная» связь)

- время изменения состояния системы, возможности использования инфраструктуры и т.д.

Создаваемые программы должны предусматривать:- обновление фондов, - кадров, - технологий, - схемы накопления интеллектуального капиталаИнститут тендера не учитывает возможность предоставления

«связанных кредитов», специализацию производства с накопленными заделами, стаж на рынке.

Сегодня - выиграл тендер, значит имеются все возможности и цена является критерием «технологичности производства».