1

第七章 反垄断中的豁免制度

第一节 国家行为豁免

2

一、国家行为原则

含义一国法院不得审查一个外国主权者在其自

己管辖范围内所作行为的效力和合法性。

3

国家行为原则与国家豁免原则

国家豁免原则限制国家法院的管辖权，即一国法院不得受理以外国主权者为被告的案件。

国家行为原则不涉及国家法院的管辖权问题，而是指一国法院受理案件后，不得在审理过程中就外国主权者在其自己管辖范围内的行为进行有效或合法性审查。

4

二、国家行为原则的适用国家行为原则和国家主权原则国家行为原则来自于国家主权原则国家对外是独立的，不受制于外国的管辖

5

国家行为原则的意义竞争者处在主权者的管辖之下时，必须遵

守主权者的法律。竞争者的违法行为可能基于主权者的行为，

这一行为是否可诉。外国主权者的行为是不可审查的。

6

国家行为原则例外不会使行政机关窘迫；国家行为违反国际法；商业行为而非主权行为；在法院地的行为；外国行政机关同意。

7

第二节 对外贸易豁免

一、概述

含义指在对外贸易中的限制性行为，如果对国

家对外贸易或国内市场没有负面影响，则免予适用该国反垄断法。

8

豁免的理由鼓励出口贸易；出口即使产生不利结果，对内国竞争秩序

也没有影响；产生的损害在外国，可由外国考虑管辖。

9

这是国家间协调的重要问题

对外贸易豁免是利己的，它可能产生国家之间的冲突。

国家间需要就此问题进行协调，在全球范围内考虑垄断的危害。

10

二、各国立法和实践美国对外贸易豁免 《韦伯 帕默伦法》（ 1918） 《出口贸易公司法》（ 1982） 《防卫生产法》（ 1850） 美国诉明尼苏达采矿和制造公司案（ 1950） 国际原材料有限公司案（ 1990）

11

欧盟对外贸易豁免

《欧盟条约》第 81条和第 82条类型豁免条例考伯莱兹案（ 1968）姜革汉斯公司案（ 1977）

12

德国对外贸易豁免

《反对限制竞争法》第 6条和第 7条遵守欧盟反垄断法的规定

13

日本对外贸易豁免

日本反垄断法第 2条、第 8条和第 9条主要体现在：垄断状态的规定不适用于出

口贸易；采取的反垄断措施如可能降低企业的国际竞争力，则不予适用；对股份公司的股份占有方面的限制，不适用于在外国的企业。

14

第三节 知识产权豁免一、概述知识产权本身是一种合法的垄断知识产权受到保护这是豁免的理论根据

15

知识产权与垄断的关系

知识产权的合理使用知识产权的滥用

16

二、各国的立法和实践美国豁免根据是知识产权方面的法律《关于知识产权许可行为的反托拉斯指

南》（ 1995）《特许权规则》（ 1979）鼓励正当行使，反对滥用

17

德国《反对限制竞争法》第 17条和第 30条知识产权的让与人有权对受让人进行限制，

但以适度为限，过渡的限制属于滥用

18

欧盟

《欧盟条约》第 81条和第 82条240/96号条例：关于技术转让许可协议的

类别豁免

日本

日本反垄断法第 23条《国际许可证贸易的反垄断法》

（ 1968）

20

第三节 自然垄断一、自然垄断行业与豁免自然垄断行业基础设施行业农林渔业等

21

豁免理由

经济上的合理性（效率、成本和利润）公益性

22

二、自然垄断和监管政府的监管措施市场准入价格监管

23

三、自然垄断行业的竞争趋势放松监管将一些自然垄断行业纳入竞争范围制裁滥用垄断力的行为

24

竞争导向

在一些自然垄断行业引入竞争机制人为创造竞争者