Министерство общественных работ и правительственных услуг Канады (PWGS)

Делегация Российской ФедерацииУчебная поездка по вопросам борьбы с коррупцией

Франк Брунетта (Frank Brunetta), Старший управляющий рисками (СУР) PWGV

16 апреля 2008

2

Министерство общественных работ и правительственных услуг Канады

В централизованном порядке предоставляет следующие

услуги: – Закупки – Управление недвижимостью– Банковское дело и бухгалтерский учет– Выплата заработной платы служащих и пенсий– Информационные технологии– Коммуникации – Консалтинг– Аудит– Переводческие услуги

3

МОРОП – деятельность 12.300 служащих и бюджет $4,9 млрд., направлены на:

Закупки80 000 контрактов; $12

млрд. в год

Банковское дело и заработная плата60 млн. чеков в год для:

Выплат – 307 000 служащим Пенсионные выплаты – 332 000 вышедшим на пенсию

государственным служащимУправление налоговыми платежами на сумму $466 млн.

$1,5 трлн. наличными по поручению Генерального Получателя

Недвижимость241 000 государственных

служащих в 1900 населенных пунктах

ИТ услуги$460 млн. в

инфраструктуре и услугах для 130

министерств/ведомств

Услуги письменного и устного перевода

100 языков - $210 млн./год; 1.700 служащих

Прочие услугиАудит, консалтинг,

промышленная безопасность, 5.800 компаний, 93.700

служащих, занятых обеспечением безопасности

4

Организационная структура Министерства общественных работ и правительственных услуг

Министр и Генеральный получатель Канады

Майкл Фортье (Michael Fortier)

Первый Заместитель министра и Заместитель

Генерального получателяКанады

Франсуа Гимонт(François Guimont)

Ассоциированный 1-й зам.министраДафн Мередит

(Daphne Meredith)

Зам. Министра по кадровым

вопросамДиан Лорензато (Diane Lorenzato)

Зам.министра по корпоративным услугам

политике и связиДжоанн Белист (Johanne Bélisle)

Старший исполнительныйдиректор

Бюро переводовФрансин Кеннеди

(Francine Kennedy)

Старший исполнительныйуправляющийслужбы аудитаАндре Аугер (André Auger)

Старший финансовый управляющий

Майк Хокс (Mike Hawks)

Старшийуправляющий

рискамиФранк Брюнетта (Frank Brunetta)

Старший исполнительный

Аудитор/Генеральный Директор по оценке

Линда Англин (Linda Anglin)

Старший советник по общим вопросам

Эллен Стеншолт (Ellen Stensholt)

Зам.министра по Парламентскому округу

Иветт Алоизи (Yvette Aloïsi)

А/РегиональныйГенеральный

ДиректорАтлантика

Кен Свейн (Ken Swain)

А/РегиональныйГенеральный

ДиректорКвебек

Пьер-Марк Монго (Pierre-Mark Mongeu)

Региональный Генеральный

ДиректорДин Миллер (Dean Miller)

Региональный Генеральный

ДиректорЗапад

Черил Бартелл (Cheryl Bartell)

РегиональныйГенеральный

ДиректорТихоокеанский

регионАлан Трепанье (Alain

Trépanier)

Заместитель министра НедвижимостьТим МакГра

(Tim McGrath)___________________________

Ассоциативный зам. МинистраДжон МакБайн (John McBain)

Заместитель министраПокупки

Лиллианн Сант Пьерэ(Lillianne Sainte Pierre)

Заместитель министраБухучет, банковская

деятельность, зарплатыРене Жоликёр (Renee

Jolicoeur)

Заместитель министраКонсалтинг, информационные

и совместные системыДжейн Мейбум-Харди (Jane Meyboom-Hardy)

Исполнительный директорСлужб информационных

технологийSteven Poole (Стивен Пул)

Начальник по работе тех.средствMaurice Chenier (Морис Шенье)

Бюро по расследованиям и тяжбам

Майра Конвей (Myra Conway)

5

Отдел Старшего управляющего рисками (СУР)

Конфиденциальная информация

Заместитель министра

СУРФранк Брюнетта (Frank Brunetta)

956-90961-800-267-4335

Управление рисками

Отдел порассмотрению

претензий

Отдел мониторинга

Ценности и этика

Директорат особых

расследований

Специальные проекты

Определение действительных рисков и управление ими

6

Управление закупками требует постоянного внимания к деталям

Ценности и этика – Лидерство – Образование – Политика – Принципы руководстваКультура – Справедливость/Прозрачность– Конфиденциальная информация Надзор (аудиторский мониторинг), Расследование

Профилактика

В основе - эффективно работающая законодательная база

Контроль

Законодательство

7

Законодательная база осуществления закупок

15 отдельных законодательных актов, определяющих законодательную базу снабженческой деятельности, включая:

• Уголовный кодекс Канады– Запрет взяточничества и мошенничества по отношению к Правительству– Утрата доверия при исполнении служебных обязанностей

• Закон о финансовом управлении – касается распределения материальных ресурсов и управления ими– Разделение обязанностей в рамках финансового процесса

• Закон о регистрации лоббистов – – Ограничивает действия лиц, занимающих государственные должности при лоббировании интересов правительства в течение 5 лет после увольнения с

должности

• Закон о доступе к информации – – Обеспечение прозрачности за счет предоставления доступа к информации для всех ведомств, советов, фондов, и парламентских агентств . – Все контракты на сумму, превышающую $10 000 публикуются на открытом для общественного доступа сайте; кроме того, публикуются размеры всех

командировочных и представительских расходов министров и высокопоставленных государственных служащих.

Ряд законодательных актов направлен на предотвращение коррупции и мошенничества, в том числе:

• Закон о подкупе иностранных государственных служащих– Определяет ответственность за попытку подкупа иностранного государственного служащего, а также обладание и/или совершение махинаций с

недвижимостью, а также попыток совершения подобных операций• Нанесение денежного ущерба и осуществление прочих незаконных действий по отношению к Короне;

– Обеспечивает ответственность за все виды утраты денежных средств, а также все обвинения в нарушении закона и незаконных действиях против Короны и других противоправных действиях, обеспечиваемую сообщением о подобных действиях и их расследованием, а также принятием соответствующих мер

Контроль

8

Политические инструменты осуществления закупокСуществует более 35 правил, регулирующих снабженческую деятельность,

например:

Заключение договоров: Обеспечение открытости процесса заключения всех договоров правительственных учреждений на поставку в условиях обеспечения конкурентного и справедливого подхода, особом внимании к выполнению оперативных требований и соответствию правительственным обязательствам по различным торговым соглашениям.

Использование банковских карточек: содействует строгому контролю и учету использования банковских карточек при совершении закупок и платежей

Решения, ограничивающие ответственность подрядчика при заключении договоров с государственными (Коронными) корпорациями: обеспечивают сбалансированную защиту, при заключении данными корпорациями договоров о закупках, соблюдении условий поведения на рынке, а также условий обеспечения достижения предусмотренных программой предоставления услуг результатов

Материальное управление: обеспечивает последовательность управления имуществом и техникой и финансовую ответственность за это.

Делегирование полномочий: позволяет обеспечить соответствующий финансовый и оперативных контроль при принятии решений, касающихся расходования государственных денежных средств

Контроль

9

Принципы управления

Иерархическая организационная структура– Четко обозначенные направления ответственности и подотчетности– Разделение полномочий– Делегирование полномочий и права подписи - матрица Утверждаемых границ полномочий по товарам и услугам

Инструментарий и контрольные карты– Положение об оценке заявок и методике определения поставщика– Он-лайн инструкции по обеспечению поставок и перечни средств осуществления закупок– Данные предварительного отбора и контрольная карта наличия договорной документации– Лист согласования положений договора и внесенных изменений (AAF)– Контрольная карта поступивших предложений– Инструментарий регулирования расходов

Активный мониторинг– Создание условий для активного мониторинга и контроля осуществляемых закупок– Статистическая программа анализа методом случайной выборки

Внутренние механизмы контроля – Закон о финансовом управлении – Разделы, имеющие непосредственное отношение к рассматриваемой теме

– Раздел 32 определяет порядок управления выполнением финансовых обязательств, связанных с каждым из утвержденных Парламентом ассигнований

– Раздел 34 касается требования документального подтверждения предоставления товаров и услуг, а также права получателя на получение платежа– Раздел 33 определяет требование проверки соответствия реквизитов, по которым производятся платежи, их законности и соответствия выделенным

ассигнованиям

Контроль

10

Механизмы надзораВнутренний аудит/аудит закупок- Независимая и объективная оценка эффективности и адекватности управления рисками при совершении закупок, процесса контроля и управления

Канцелярия Генерального аудитора– Независимый орган, отчитывающийся непосредственно перед Парламентом– Постоянное проведение аудита позволяет определить зоны, требующие внимания и совершенствования– Предоставление ежегодного отчета в Парламент

Канадская комиссия по международной торговле - CITT -Рассматривает жалобы со стороны потенциальных поставщиков по договорам, подпадающие под действие положений Североамериканского соглашения о свободе торговли (NAFTA), Агентства международного развития (AID), Соглашения Всемирной торговой организации (WTO/AGP)

Контроль

11

Кодекс поведения• Государственные служащие – Кодекс морально-этических норм

– Определяет конфликт интересов и ряд ограничений, налагаемых на государственных служащих после найма на государственную службу, порядок соблюдения этих ограничений и обеспечивает морально-этических норм, определенных для государственных служащих, в качестве условия найма. В случае их нарушения могут применяться санкции, вплоть до увольнения

• Ограничения «после найма» включают ограничение права или запрет руководителям и исполнителям увольняться или выходить на пенсию в течение 1 года

• Меры предотвращения «конфликта интересов»:– Ограничение личного владения ценными бумагами/акциями, прочими активами; – Ограничение следующих видов деятельности: содействие в трудоустройстве, найм на

другую работу, получение подарков или участие в поездках; и– Предотвращение проявления предпочтений (при подборе подрядчиков, поставщиков,

прием на работу друзей/родственников и т.п.)

• Федеральный кодекс поведения на государственной службе – в стадии разработке

•Лица, занимающие государственные должности– Закон о конфликте интересов; Положение о политической деятельности лиц, занимающих

государственные должности и Положение об этических нормах поведения лиц, занимающих государственные должности

• Аналогичным образом определяет конфликт интересов и вводит ограничения, налагаемые на министров и руководителей агентств после увольнения, ограничивает право на ведение ими лоббистской деятельности в течение 2 лет после ухода с занимаемой должности

Профилактика

12

ОбразованиеПодготовка

- Комплексная программа подготовки должностных лиц и инспекторов, занятых осуществлением закупок

Осведомленность – Обязательство и обязанность сообщать о фактах

злоупотреблений/мошенничества

Понятие злоупотреблений/мошенничества рассматривается:– В ходе ознакомительных занятий для новых работников– В ходе обязательных занятий по осуществлению закупок– В ходе обязательных занятий по вопросам этики

Профилактика

13

Механизмы обеспечения справедливости и прозрачности

Кодекс поведения при осуществлении закупок – входящий в состав всех договоров, позволяет объединить предпринимаемые федеральным правительством действия, касающихся конфликта интересов, борьбы с коррупцией и другими связанными с осуществлением закупок юридическими нормами

– Определяет ключевые обязанности, запреты и обязательства, как для поставщиков товаров и услуг, так и для государственных служащих

Омбудсмен по вопросам снабжения– Осуществляет надзор за проведением закупок для всех правительственных органов, обеспечивая соблюдение принципов справедливости;

рассматривает жалобы со стороны потенциальных поставщиков (по контрактам на сумму $25.000 и менее при поставке товаров, на сумму $100.000 при поставке услуг); выносит решения по разногласиям, связанным с выполнением договорных обязательств

– Готовит ежегодный отчет министру, предоставляемый в Парламент

Комиссия по урегулированию споров, связанных с выполнением договорных обязательств – выступает в роли апелляционной/надзорной организации МОРОП при рассмотрении связанных с осуществлением закупок споров

Мониторинг соблюдения принципов справедливости– выполняется независимыми третьими лицами, следящими за соблюдением принципов справедливости при осуществлении закупок – обязателен при осуществлении любых закупок на сумму более $250 млн.

Доступ в режиме реального времени к порталу MERX, предоставляющему возможность заключения договоров при проведении конкурса

Инструкция Заказчика МОРОП– размещенная в Интернете информация о деятельности МОРОП и предоставляемых услугах в сфере закупок

Публикация в Интернете всех относящихся к договорам сведений:– Договоры на проведение работ на сумму, менее $25 000 – ACANs – Уведомление о выигранном конкурсе

Профилактика

14

Конфиденциальная информацияЗлоупотребление = серьезное нарушение, противоречащее интересам общества и данной организации.

Три адресата для передачи конфиденциальной информации и обеспечения защиты: 1. Непосредственный руководитель 2. Руководитель организации

• Обеспечивает неразглашение сведений об источнике информации и всех, кого данная информация касается;

• Рассматривает информацию и проводит расследование;• Передает дела, имеющие уголовный характер, в соответствующие правоохранительные органы;• Готовит рекомендации и доводит их до сведения первого заместителя министра;

3. Уполномоченный по вопросам профессиональной добросовестности государственных служащих• В соответствии с Частью II Закона о проведении расследований, предоставляет отчет в Парламент,

сохраняя при этом право на проведение расследования.• Уполномочен сообщать о результатах расследования первому заместителю министра и вносить на его

рассмотрение рекомендации по исправлению ситуации

Обеспечение защиты источника информации– Первый заместитель министра несет ответственность за обеспечение защиты сотрудника, ставшего

источником информации– Обеспечивает неразглашение личности источника информации– В случае если личность сотрудника, ставшего источником информации, будет каким-либо образом раскрыта,

возможен его временный перевод на другую работу

Профилактика

15

Управление рисками при осуществлении закупок• Подробный анализ основных видов риска при осуществлении закупок:

– Обход действующих правил/конкурентности процесса (договоры, заключаемые в устной форме)– Договоры, заключаемые с единственным поставщиком (предоставление льготных условий) – Ненадлежащие отношения с подрядчиками/поставщиками– Откат/скрытое комиссионное вознаграждение– Конфликт интересов (получение подарков/принятие услуг в виде поездок, поставщик является

другом или родственником)– Предвзятый подход к оценке заявки – отсутствие должной осмотрительности– Договор содержит избыточные или «заказные» требования, отвечающие условиям определенного

поставщика– Неравное информирование всех потенциальных соискателей– Приемка работ/услуг, не отвечающих существующим стандартам– Мошенничество с банковскими карточками, ненадлежащее исполнение, злоупотребление– Отсутствие должного контроля, неправомерный прием на работу бывших государственных служащих

• Типовые риски – проявления корпоративного цинизма, низкий этический или культурный уровень, недостаточные качества лидера (лидеры могут подавать плохой пример)

16

Снижение опасности мошенничестваПубликация Института внутренних аудиторов, июнь 2005, Выпуск 26

Определить этический тон в верхнем эшелоне (высшее руководство)

Заявить о позиции руководства в отношении мошенничества

Осуществлять строгий и эффективный внутренний контроль

Организовать проведение занятий по вопросам этики и противодействию мошенничеству

Проводить политику поощрения сообщений об имеющих место нарушениях

Обеспечить работу конфиденциальной «горячей линии» для сообщений о служебных злоупотреблениях

Обеспечить каналы передачи информации Вменить всем служащим в обязанность информировать руководство о случаях мошенничества Не допускать гонений (в отместку)Разъяснить ход проведения расследования Установить последовательные меры наказания Формировать культуру, требующую поступать в соответствии с правилами

17

НАИБОЛЕЕ РАСПРОСТРАНЕННЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА

Незаконное использование фондов

Получение комиссионных в скрытой форме

Нарушение правил осуществления закупок

Подделка накладных

Конфликт интересов

Подмена продукта

Неправомерное расходование времени

Ложные заявления

18

Наиболее распространенные доказательства

Утеря документацииИзбыток/недостача наличных средствНепомерные размеры кредитов/компенсацийНахождение депозитов в обращении в течении неоправданно

длительного срокаИспользование неактивных счетов заказчикаРост числа списаний по счетамНехватка инвентарного имущества и внесение изменений в

инвентарную описьВнесение изменений в документациюДублирующие платежиНаличие дубликатов и фотокопий накладныхПовышенные эксплуатационные расходыБольшое количество сверхурочных работ

19

Алчность

Повышенный интерес к материальным благам

Страсть к азартным играм

Г-н/г-жа «совершенство»

Излишняя самоуверенность

Известный и уважаемый

Имеет репутацию честного и трудолюбивого человека

Часто работает сверхурочно, редко берет отпуск

Холоден и поверхностен в отношениях с другими

Часто имеет склонность к употреблению наркотиков, алкоголя, участию в азартных играх

Наиболее распространенные характеристики нарушителя закона

20

ВыводДля снижения рисков при осуществлении закупок требуется

постоянное и всестороннее внимание

Профилактика

Контроль

Ценности и этика – Лидерство – Образование – Политика – Принципы руководства

Культура – Справедливость/Прозрачность– Конфиденциальная информация Надзор (аудиторский мониторинг), Расследование

Законодательство

21

Bопросы?

22

Организационная структура Министерства общественных работ и обслуживания правительства

Министр и Генеральный получатель Канады

Michael Fortier

Первый Заместитель министра и Заместитель

Генерального получателяКанады

François Guimont

Ассоциированный 1-й зам.министраDaphne Meredith

Ассоциированный 1-й зам. министра

Tim McGrathАссоциированный зам. министра

John McBain

Зам. министра

Lillianne Saint Pierre

Зам. МинистраБухгалтерия,

банковское делои конкуренция

Renée Jolicoeur

Главный исполнительный Директор службы

информационных технологий Steven Poole

Главный исполнительныйдиректор

Maurice Chenér