了解诺贝尔奖，推进中国创新型国家建设

—创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力

太原理工大学 秦志敏教授

一、为什么要了解诺贝尔奖

• 1. 在全球化的背景下，要了解世界• 2. 奖励系统是科学共同体内部运行的基本

机制 科学共同体——按一定的标准对从事科学的人划分

的科学家集团。 奖励系统中最重要的是“承认” （ 默顿：“承认是科学王国的通货”） 谋求“成果 承认”是激励科学家行为的内在因素，

是科学共同体得到运转的“能源”和动力。

二、诺贝尔奖的简介 1. 诺贝尔奖由来　　 诺贝尔 (Nobel Prize 1833.10.21--1896.12.10) 1833

年生于瑞典斯德哥尔摩，毕生致力于炸药研究，并取得了重大成就。他一生共获技术发明专利 355 项，并在 20 个国家开设了约 100 家公司和工厂，积累下巨额财富。 1896 年 12 月 10 日，诺贝尔在意大利逝世。

　　　诺贝尔逝世的前一年，他留下遗嘱提出，将其部分遗产作为基金，以其利息分设物理学、化学、生理学或医学、文学及和平５个奖项，授予世界各国在这些领域对人类做出重大贡献的人士。

2. 诺贝尔奖的奖项 根据诺贝尔的遗嘱， 1900 年６月瑞典政府批准设置了诺

贝尔基金会，瑞典议会通过了《颁发诺贝尔奖金章程》，并于次年诺贝尔逝世５周年纪念日，即 1901 年 12 月 10日首次颁发诺贝尔奖。

　　　 诺贝尔奖分为六项：物理学、化学、生理学或医学、文

学、和平５个奖项由诺贝尔遗嘱提出。 1968 年瑞典中央银行于建行 300 周年之际，为纪念诺贝尔，出资增设了诺贝尔经济奖（全称为“瑞典中央银行纪念阿尔弗雷德 ·伯恩德 · 诺贝尔经济科学奖金”，亦称“纪念诺贝尔经济学奖”）。该奖于 1969 年开始与其他５个奖项同时颁发。

3. 评奖单位 遵照诺贝尔遗嘱，诺贝尔奖由四个单位评定。 （ 1 ）瑞典皇家科学院评定：物理学奖和化学奖（诺贝

尔遗嘱定）。 1968 年又增设的经济学奖，奖金由瑞典中央银行提供，委托瑞典皇家科学院评定；

（ 2 ）瑞典卡罗林医学院评定：生理学或医学奖； （ 3 ）瑞典文学院评定：文学奖； （ 4 ）挪威议会选出：和平奖（由于诺贝尔订立遗嘱时

瑞典和挪威仍同属一个联邦，且挪威议会推行更加务实的和平政策，所以把和平奖评定这一荣誉交给了挪威议会）。

诺贝尔奖的每个授奖单位设有一个由５人组成的委员会负责评选工作，委员会任期三年。

4. 颁奖仪式　　　 按照传统，在诺贝尔奖各奖项得主全部确定后，颁奖仪式在每年的诺贝尔逝世纪念日—— 12 月 10 日下午 16:30开始举行。

除和平奖在挪威首都奥斯陆颁发以外，其他奖项都在斯德哥尔摩有瑞典国王亲自颁发。颁奖仪式隆重而简朴，每年出席的人数限于 1500 人至 1800 人之间，男士要穿燕尾服或民族服装，女士要穿严肃的晚礼服，仪式中所用的白花和黄花必须从意大利的圣莫雷运来，诺贝尔正是在这座城市去世的。

5. 奖品　　　诺贝尔奖得主能够获得金质奖章、证书和奖金支票。　　　金质奖章：约重半镑，内含黄金 23Ｋ，奖章直径约为 6.

5厘米，正面是诺贝尔的浮雕像。不同奖项、奖章的背面饰物不同。

　　　证书：每份获奖证书的设计也各具风采。 　　　奖金：奖金数额视诺贝尔基金会的收入而定，总体保持上升趋势。 1901 年第一次颁奖的时候，每单项的奖金为 15万瑞典克朗，当时相当于瑞典一个教授工作 20 年的薪金。从2001 年到 2011 年，单项奖金均为 1000万瑞典克朗（在 2011 年，折合约 145万美元）。

　　　 2012 年文学奖获得者将获得 800万瑞典克朗（约合 114万美元）。

1. 诺贝尔奖是全人类对科学创新成果的最高奖项

诺贝尔奖奖励的是科学成果而不是技术成果。

自然科学是人类在认识自然活动中产生的系统化知识体系。科学成果在全人类范围内（得到检验）只能有第一。

技术是在改造自然过程中的手段、方法和技能体系。技术成果是在国家或一定地区内得到检验（用专利保护）。

诺贝尔自然科学奖的最高级别和权威性是公认的（成果是要反复检验的，至今还没有发现授错了）

三、诺贝尔奖的特点

2. 以严格的程序保证公正性和权威性 诺贝尔遗嘱，获奖人不受任何国籍、民族、意识形态

和宗教的影响，评选的唯一标准是成就大小。

第一阶段 推荐候选人（从前一年的 9 月到次年 1 月 31日）。

首先确定推荐人。前诺贝尔奖获得者有永久推荐权；诺

贝尔奖评奖委员会委员、各领域的国际著名专家和学者（轮流）。 推荐者不得毛遂自荐。不提名已去世的人（ 1974 年后明确规定）。要提出名单并附上资料，说明理由。通常每年被推荐的候选人有 1000—2000 人（每项上百人入围）。

第二阶段 筛选审定。　

评委会在严格保密的情况下进行，按严格程序进行。　　　以文学奖为例：　　　先资格确认（不够格的提名清出去），有效提名在 2

月初交瑞典文学院；初选到 4 月份提出一个压缩到 15—20人的“复选名单”（半长名单）再交文学院审批；复选后在 5 月底提出一个“决选名单”（短名单）再交文学院审批 。决选预备工作 6 月份开始，全体评委阅读 5名候选人作品，写出自己的推选报告。 9 月份开始“决选”，多次讨论、评议、表决，直到有一名候选人得到超过投票数的半数以上；有时会达成妥协评出两人分享；有时多次投票无人过半且达不成妥协，就只好当年空缺，留到下年再评。

第三阶段公布结果。　　　 结果是 10 月份公布，最迟不得晚于 10 月 15 日公布。只公布最后决定和相关赞词（得奖原因）。所有评议和表决记录都保密 50 年。任何国家的政府（包括：瑞典、挪威）不得干涉评选结果。

3. 诺贝尔奖间接反映一个国家或地区的科学创新水平和学术环境。

　　　 1901 年到 2012 年，除和平奖外共颁奖 730

个，涉及 41 个国家。 科学奖主要在欧洲和北美：美国 306 ；英国 96 ；

德国 74 ；法国 47；瑞典 26 ；俄国 19 ；瑞士 17；日本 16 ；荷兰 14 ；意大利 14 。

东方：日本 16 ；以色列 5 ；印度 3 ；阿根廷 2 ；巴基斯坦 1 。

各国诺贝尔五项奖人数排名（ 1901-2012 ）

4. 名师出高徒 在诺贝尔获奖中，有师徒关系比例高达 40%。　　　费米的学生有 6 人获奖，玻尔的学生有 7人获奖，卢瑟福的学生有 12 人获奖。

　　　剑桥、哈弗、哥伦比亚、柏林、明兴、芝加哥、巴黎等大学都是诺贝尔获奖集中的地方。剑桥大学卡文迪许实验室在前八十年中就有 26 人获奖。

　　　诺贝尔奖奖励的都是人类科学最前沿的成果，高师一下就把学生领到了前沿；高师的精神，经验，方法可以使学生借鉴。

　　　同时与诺贝尔奖的产生的方式也有关。（名师了解，推荐的可能性大）

5. 诺贝尔奖的评选与科学成果取得具体情况有关。 评奖是群体行为决定

伦琴为什么能获第一个物理奖

爱因斯坦的相对论为什么没有获奖

1 英国 私立剑桥大学 (Cambridge) 56 2 美国 私立哈佛大学 (Harvard) 36 3 美国 私立哥伦比亚大学 (Columbia) 34 4 德国 邦立柏林大学 (Humboldt) 26 5 德国 邦立明兴大学 (Muenchen) 22 6 美国 私立芝加哥大学 (Chicago) 22 7 法国 国立巴黎大学 (Paris) 20 8 德国 邦立哥廷根大学 (Goettingen) 18 9 英国 私立牛津大学 (Oxford) 16 10 美国 州立柏克莱加州大学 (UC/Berkeldy) 15 11 美国 私立麻省理工学院 (mit) 14 12 瑞士 联邦理工学院 (E． T． H) 14 13 丹麦 国立哥本哈根大学 (Copenhagen) 13 14 英国 私立伦敦大学 (London) 13 15 法国 巴黎高等师范大学 (Normale) 11 　　

16 美国 市立纽约大学 (CUNY) 11 17 美国 私立霍普金斯大学 (Hopkins) 11 18 美国 私立耶鲁大学 (Yale) 11 19 美国 私立普林斯顿大学 (Princeton) 10 20 瑞士 国立苏黎世大学 (Zurich) 9 21 瑞典 国立乌普沙拉大学 (Uppsala) 9 22 奥地利 国立维也纳大学 (Vienna) 9 23 美国 国立康乃尔大学 (Cornell) 9 24 德国 邦立海德堡大学 (Heidelburg) 8 25 法国 国立史堡大学 (Strassburg) 8 26 美国 州立威斯康辛大学 (Wisconsin) 8 27 美国 州立伊利诺斯大学 (Illinois) 8 28 俄罗斯 国立莫斯科大学 (Moscow) 8 29 日本 国立东京大学 (Tokyo) 5 30 法国 巴黎理工大学 (Polytechique) 2 31 中国 西南联合大学(S．W． AsscU.) 2 32 中国 台湾大学 (NTU) 1

按获诺贝尔奖人数的世界大学排名（ 1901-2011 ）

6. 华人获奖情况 到 2012 年止共有 12名华人（华裔血统）得

到诺贝尔奖。

　　　自然科学奖（物理、化学） 8 人美籍华人，也有双重国籍的；文学奖 2 人（法国、中国）；和平奖 2 人。

姓名 出生年月 出生地 国籍 奖项 得奖年龄 获奖时间

李政道 1926 上海 美籍华人 物理奖 31 1957

杨振宁 1922 安徽 美籍华人 物理奖 35 1957

丁肇中 1936 美国 美籍华人 物理奖 40 1976

李远哲 1936 台湾 美籍华人 化学奖 50 1986

朱棣文 1948 美国 美籍华人 物理奖 49 1997

崔 琦 1939 河南 美籍华人 物理奖 59 1998

达 赖 1935 西藏 中国籍 和平奖 54 1989

高行健 1948 江西 法国籍 文学奖 52 2000

钱永健 1952 美国 美籍华人 化学奖 56 2008

高 锟 1933 上海 英美国籍 物理奖 76 2009

刘晓波 1955 中国籍 和平奖 55 2010

莫 言 1955 山东 中国籍 文学奖 57 2012

7. 文学奖、和平奖的评选存在着价值观分歧的影响

文学奖、和平奖的评选活动同样是按严格程序

的群体行为（不是一个人定的）；政府也干预不了；分歧来自价值观的影响。

　　 文学奖（以莫言得奖为例）： 对莫言的评价：从历史和社会的视角，莫言用现实和梦幻的融合在作品中创造了一个令人联想的感官世界。

作品（从 1981 年到 2011 年三十年）： 1981 年《春夜雨霏霏》； 1983 年《售棉大路》、《民间音乐》； 1985 年《透明的红萝卜》、《球状闪电》、《金发婴儿》、《爆炸》、《枯河》《老枪、《白狗秋千架》； 1986 年《红高粱》；1988 年《天堂蒜薹之歌》；电影《红高粱》； 1989 年《白狗秋千架》 ； 1995 年《莫言文集》；《太阳有耳》 ； 1997年《丰乳肥臀》； 2000 年《红高粱家族》； 2001 年《檀香刑》 ； 2005 年长篇小说《四十一炮》； 2006 年长篇小说《生死疲劳》； 2007年《说吧，莫言》； 2011 年长篇小说《蛙》。

获奖： 1986 年《红高粱》获西柏林电影节金熊奖； 1995 年《莫言文集》获柏林电影节银熊奖；2000 年《红高粱家族》被《亚洲周刊》选为 20世纪中文小说 100强； 2001 年《檀香刑》台湾联合报读书人年度文学类最佳书奖； 2005 年长篇小说《四十一炮》获第二届华语文学传媒大奖杰出成就奖； 2006 年长篇小说《生死疲劳》福冈亚洲文化大奖； 2008 年长篇小说《生死疲劳》获第二届红楼梦奖首奖； 2011 年长篇小说《蛙》获得第八届矛盾文学奖。

　　　译著：法文出版 18 部；英文出版 8 部；西班牙文出版 7部；德文出版 6 部；瑞典文出版 3 部。

　　　 和平奖：　　　 诺贝尔和平奖应

授予“为促进民族和睦，增进各国友谊，推动裁军以及为召开和宣传和平会议而努力的人”，这是诺贝尔的遗愿。

东西方价值观比较西方 东方

重人权（文艺复兴后） 重王权

重个人自由（马克思语） 重群体（国家）

鼓励蔑视权威（爱因斯坦语）

倾向权威（力）崇拜

认可文化多元 注重思想统一重长久观念（信

仰） 重当前实际利益

和平奖可以同时授予对立双方：基辛格、黎德寿（ 1964 年）；曼德拉、德克拉克（ 1993 年）；阿拉法特、佩雷斯、拉宾（ 1994 年）。

可以授给国家领导人也可以授予平民：马丁·路德金（ 1964 年）；戈尔巴乔夫（ 1990 年）；金大中（ 2000 年）；吉米·卡特（ 2002年）；奥巴马（ 2011 年）。

可以授给反政府人士：萨哈罗夫（ 1975 年）；昂山素季（ 1991 年）；曼德拉（ 1993 年）；金大中（ 2000 年）；刘晓波（ 2010 年）。

　 1955 年出生的刘晓波早年当过知青和工人， 1984 年硕士毕业后留北京师范大学任教。四年后，获文艺学博士学位。

我国政府认为，刘晓波从 2005 年开始不遗余力地为西方反华势力效力，并在 2008 年抛出所谓《零八宪章》。其内容完全是违反中国现行宪法和法律的主张，它宣传彻底否定党的领导和现行政体，以修宪为突破口，推行西方式的民主和政治制度，以循序渐进的方式扰乱群众思想，其终极目标就是推翻党的领导、颠覆现行政权。 2008 年 12 月，刘晓波因煽动颠覆国家政权罪被判处有期徒刑 11 年，剥夺政治权利 2 年。

挪威诺贝尔委员会声称，决定把 2010 年诺贝尔和平奖颁给刘晓波，一个重要理由是他长久以来用非暴力形式在中国为基本人权做抗争，并表示一直相信，人权与和平有密切的关系。

四、借鉴经验、认识不足，推动中国创新型国家建设

1.提高综合国力，加大科研投入2.坚持开放，了解世界、追赶先进水平3.推进体制改革，减小“官本位”倾向4.坚持真理，鼓励创新，弘扬科学精神5.科学工作者要脚踏实地、勤奋努力6.通过建设创新型国家实现中华民族的伟大

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