专利文献、信息以及利用专利文献、信息以及利用

梁建军：梁建军： 1350191778113501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CNJJLIANG@SHANGHAIIP.CN

专利文献检索专利文献检索

企业专利信息利用企业专利信息利用

专利信息分析专利信息分析

　　　　　专利文献检索是从事专利文献工作的人们专利文献检索是从事专利文献工作的人们在其长期工作概括出来的一种特指查找专利资在其长期工作概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是查找专利文献和信息。查找专利文献和信息。

专利文献检索

一、概述一、概述　　 11 、概念、概念• 根据一项数据根据一项数据 // 信息特征，从大量的专利文献或专信息特征，从大量的专利文献或专

利数据库中挑选符合某一特定要求的专利文献或信利数据库中挑选符合某一特定要求的专利文献或信息的过程息的过程

• 简单地说，专利检索就是有关专利信息的查找简单地说，专利检索就是有关专利信息的查找

专利文献检索

　　　　　　 22 、、 PCTPCT 所规定的最低限度文献量所规定的最低限度文献量

　　　根据　　　根据 PCTPCT 最低限度文献量的规定，有专利文献和非专利文献最低限度文献量的规定，有专利文献和非专利文献 ,, 其中专利其中专利文献主要应检索：文献主要应检索： 19201920 年以来的七国两组织（美国、日本、英国、德国、年以来的七国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联、欧洲专利局、世界知识产权组织）专利说明书。及讲法国、瑞士、前苏联、欧洲专利局、世界知识产权组织）专利说明书。及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献，以及近英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献，以及近 5 5 年年 169169 种科技期刊。种科技期刊。

国际检索单位：欧洲专利局、美国、日本、瑞典、澳大利亚、俄罗斯、国际检索单位：欧洲专利局、美国、日本、瑞典、澳大利亚、俄罗斯、奥地利、西班牙、中国、韩国、加拿大、芬兰　奥地利、西班牙、中国、韩国、加拿大、芬兰　

在我国，除应检索在我国，除应检索 PCTPCT 最低限度的文献量外，还应检索中国专利文献，最低限度的文献量外，还应检索中国专利文献，

以及我国的科技期刊。以及我国的科技期刊。

专利文献检索

20052005 年年 44 月月 11 日，韩国专利文献被纳入日，韩国专利文献被纳入 PCTPCT 最低文献最低文献量，并于量，并于 20072007 年年 44 月月 11 日开始实施。日开始实施。

2011 2011 年年 9 9 月月 30 30 日，世界知识产权组织第日，世界知识产权组织第 49 49 届成员届成员国大会系列会议国大会系列会议 PCT PCT 联盟大会在瑞士日内瓦召开，我联盟大会在瑞士日内瓦召开，我国关于将中国专利文献纳入国关于将中国专利文献纳入 PCT PCT 最低文献量的提案获最低文献量的提案获得大会一致通过，并将于得大会一致通过，并将于 2012 2012 年年 7 7 月月 11 日正式生效日正式生效。。

专利文献检索

33 、专利文献检索方法、技术和策略 、专利文献检索方法、技术和策略 方法：方法：AA 、人工：主题、名字、号码、索引、人工：主题、名字、号码、索引

BB 、计算机：字段、通配符、逻辑及组合、二次检索、计算机：字段、通配符、逻辑及组合、二次检索

策略：根据不同的检索需求，利用各种信息资源，实现检策略：根据不同的检索需求，利用各种信息资源，实现检索目的的计划和方案。索目的的计划和方案。

专利文献检索

44 、检索资源、检索资源• 光盘光盘• 局域网检索系统局域网检索系统• 因特网检索系统因特网检索系统

专利文献检索

nA

× 100%

查全率：

nB × 100%

查准率：

55 、检索要、检索要求求

专利文献检索

N ：检索结果中准确数量

A ：库中应该有的数量

B ：检索结果数量

66 、影响检索结果的因素、影响检索结果的因素（（ 11 ）客观因素：专利检索系统，包括：）客观因素：专利检索系统，包括：• 专利数据库：数据收集范围，数据是否经过深度加工等专利数据库：数据收集范围，数据是否经过深度加工等• 专利检索软件：检索方式（引擎）、数据索引方式等专利检索软件：检索方式（引擎）、数据索引方式等（（ 22 ）主观因素：检索者的检索能力，包括：）主观因素：检索者的检索能力，包括：• 检索目的、检索线索、检索种类、检索系统选择、检索步检索目的、检索线索、检索种类、检索系统选择、检索步骤、检索技巧、检索提问式构建等骤、检索技巧、检索提问式构建等

专利文献检索

检索策略是对检索的全面策划，在操作上主要指数据资源的检索策略是对检索的全面策划，在操作上主要指数据资源的选择和检索式的编制，前者取决于现有的数据资源，后者则反映选择和检索式的编制，前者取决于现有的数据资源，后者则反映检索目标。检索目标。 步骤：步骤： 分析课题分析课题 选择数据库选择数据库 分析概率，选择检索词分析概率，选择检索词 构造检索式构造检索式 上机检索（检验结果，优化策略）上机检索（检验结果，优化策略）

专利文献检索

二、专利检索系统二、专利检索系统• 专利数据和数据库专利数据和数据库• 检索方式检索方式• 检索界面检索界面• 检索功能检索功能• 检索入口检索入口 //途径途径

专利文献检索

11 、专利数据、专利数据专利题录数据专利题录数据• 基于专利文献基于专利文献著录项目而建立的数据，编码型数据，可检而建立的数据，编码型数据，可检

索索专利全文数据专利全文数据• 基于专利说明书全文而建立的数据，包括：基于专利说明书全文而建立的数据，包括：• 图像型数据－为浏览而用，不可检索－为浏览而用，不可检索

• 编码型数据－可用于全文检索－可用于全文检索

专利文献检索

22 、专利数据库、专利数据库• 专利检索数据库专利检索数据库• 专利法律状态数据库专利法律状态数据库• 同族专利数据库同族专利数据库

• 专利权转移数据库

• 专利引文数据库

• 专利全文检索数据库

• 专利全文图像数据库专利全文图像数据库

专利题录数据库

专利全文数据库

专利文献检索

•固定的检索提问式输入窗口 /逻辑关系•适合对象：大众化系统

•检索命令代码、检索字段代码和检索提问字符串•适合对象：专业化系统

•检索提示•适合对象：初学者

3 、检索方式

辅助检索方式

专利文献检索

命令检索方式格式化检索方式

17

收割机

2003 to 2006

18

(AN/"Playtex Products Inc" or TTL/(waste and disposal)) and ISD/20010101->20091106

44 、检索界面、检索界面

• 专利检索系统根据检索方式设置的供检索者实施检索的一专利检索系统根据检索方式设置的供检索者实施检索的一种互动平台种互动平台

• 一种检索方式对应一种检索界面一种检索方式对应一种检索界面

专利文献检索

55 、检索功能、检索功能• 为使检索软件满足检索者需求、使专利数据库中为使检索软件满足检索者需求、使专利数据库中

的各种相关信息能够被有效的检索出来而做的特的各种相关信息能够被有效的检索出来而做的特殊设置殊设置

• 逻辑组配检索功能逻辑组配检索功能• 通配检索功能通配检索功能• 位置检索功能位置检索功能• 其他检索功能其他检索功能

专利文献检索

逻辑与（ AND）

A B

逻辑或（ OR）逻辑非（ NOT）

A B

A B

55 、检索功能、检索功能 // 逻辑组配检逻辑组配检索索

也可称做“布尔逻辑检索技术”也可称做“布尔逻辑检索技术”

•增强检索专指性，缩小检索范围增强检索专指性，缩小检索范围

• 如：汽车 如：汽车 AND AND 轮胎 轮胎

•扩大检索范围，提高查全率扩大检索范围，提高查全率

• 如：如： racket OR racquetracket OR racquet

•增强检索准确性，缩小检索范围增强检索准确性，缩小检索范围

• 如：如： A01N33 NOT A01N33 NOT A01N33/24A01N33/24

专利文献检索

后方截词 : decorat*-------decoration decorative decorating前方截词 : ?fection -------infection defection

中间截词 : wom?n -------woman

women

55 、检索功能、检索功能 // 通配检索通配检索

也可称做“通配检索技术” 也可称做“通配检索技术”

截断检索：“截词符”，任意数量 截断检索：“截词符”，任意数量

• 如：“如：“ Heat*”Heat*” （（ heatheat ，， heatingheating ，，heatedheated ，， heaterheater ） ）

强制检索：“强制符”，强制检索：“强制符”， 11个 个

•如：“如：“ Cent##”Cent##” （（ centercenter ，， centrecentre… ， ）… ， ）

选择检索：“选择符”，选择检索：“选择符”， 00～～ 11个 个

• 如：“如：“ Colo?Colo?r”r” （（ colorcolor ，， colourcolour ） ）

专利文献检索

55 、检索功能、检索功能 // 位置检索位置检索　　邻词检索和共存检索均针对主题词或关键词检索而言，是由计算机在　　邻词检索和共存检索均针对主题词或关键词检索而言，是由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的一种检索工作方式。 专利数据库中进行专利信息查询的一种检索工作方式。

邻词检索：邻词检索： 是指利用表示“与”且能限定被检索词之间关系（如主题词是指利用表示“与”且能限定被检索词之间关系（如主题词 AA 和主和主题词题词 BB 之间可插入之间可插入 00 －－ NN 个词）的特定组配符。（逻辑与是最宽的一种个词）的特定组配符。（逻辑与是最宽的一种邻词检索）邻词检索）

共存检索：共存检索： 是指利用表示“与”且能限定二个被检索词同时存在于同一句话或是指利用表示“与”且能限定二个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的特定组配符。同一段落内的特定组配符。 （以上二种检索方式主要出现在专业检索系统中，目前免费网上没有（以上二种检索方式主要出现在专业检索系统中，目前免费网上没有这二种检索方式）这二种检索方式）

二、专利检索系统

其他：范围检索 、二次检索 、统计其他：范围检索 、二次检索 、统计

专利文献检索

上海市知识产权信息平台邻词检索：上海市知识产权信息平台邻词检索：

例如：例如： AA （（ NN ）） BB ，， ABAB ，， BABA皆命中；皆命中；例如：例如： AA （（ nNnN ）） BB ，， n<10,An<10,A ，， BB 之间字符数小之间字符数小于或等于于或等于 nn 个单词或汉字，并且个单词或汉字，并且 AA ，， BB 顺序可变；顺序可变；例如：例如： AA （（ WW ）） BB ，， ABAB命中，命中， BABA未命中；未命中；例如：例如： AA （（ nWnW ）） BB ，， n<10,An<10,A ，， BB 之间字符数小之间字符数小于或等于于或等于 nn 个单词或汉字，并且个单词或汉字，并且 AA ，， BB 顺序不变；顺序不变；

专利文献检索

　　　　 66 、专利文献的检索的主要途径、专利文献的检索的主要途径

　　到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。

　主要途径：　主要途径：

AA 、号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等）、号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等） BB 、名称途径（发明人、专利权人）、名称途径（发明人、专利权人） CC 、主题途径（关键词、主题词）、主题途径（关键词、主题词） DD 、分类途径（专利分类号）、分类途径（专利分类号） EE 、优先权项途径、优先权项途径 (( 优先权号、优先权日、优先权国优先权号、优先权日、优先权国 )) 等等

专利文献检索

检索入口

通常检索入口通常检索入口

申请号文献号申请 / 发明人专利分类号名称摘要申请 / 公开日……

专业检索入口专业检索入口

关键词专利权人

代码化学代码……

专利文献检索

(CN) 01801792EP0676606 A1US7086090 B1

2007.07.1820070118

200501 to 200510

号码型 日期型

A01B1/02424/59

H04N5/14M2

代码型 文本型

检索入口

Playtex Products Inc

数字计算机

专利文献检索

文本型，包括（文本型，包括（ 11 ）：人名、公司名）：人名、公司名• 特点：一名多译、一名多拼写、机构变化、权属转移特点：一名多译、一名多拼写、机构变化、权属转移• 例如：美国杜邦公司例如：美国杜邦公司 The DuPond Merk Pharmaceutical Company,USA The DuPond Merk Pharmaceutical Company,USA

E. I. Du Pond De Nemour and company, USA E. I. Du Pond De Nemour and company, USA

du Pond de Nemours, E.I., and Co., USAdu Pond de Nemours, E.I., and Co., USA

Du Pond Lanxide Company, L.P., USADu Pond Lanxide Company, L.P., USA

……

专利文献检索 检索入口

文本型，包括（文本型，包括（ 22 ）：名称、摘要、权利要求等）：名称、摘要、权利要求等• 特点：技术用语上位、用语不统一、一词多义、一词多领特点：技术用语上位、用语不统一、一词多义、一词多领

域、一义多词域、一义多词注意：同义词、单复数及不同时态的变化注意：同义词、单复数及不同时态的变化例：手机 例：手机 Mobile; mobiles; cellular; wireless Mobile; mobiles; cellular; wireless

phone; phone;

检索入口专利文献检索

确切地说，专利信息检索就是根据一项或数项特征，确切地说，专利信息检索就是根据一项或数项特征，

从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要

求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检

索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、

检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约

着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。 着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。

专利文献检索

专利文献检索

三、专利检索类型三、专利检索类型

专利信息检索种类是按照检索人要达到的专利信息检索种类是按照检索人要达到的

目的来划分的。根据不同的检索目的专利信息目的来划分的。根据不同的检索目的专利信息

检索可分为专利技术信息检索、新颖性检索、检索可分为专利技术信息检索、新颖性检索、

创造性检索、侵权检索、专利法律状态检索、创造性检索、侵权检索、专利法律状态检索、

同族专利检索、技术贸易检索等种类。同族专利检索、技术贸易检索等种类。

　

11 、专利有效性检索、专利有效性检索• 目的：查找某一件专利目前的法律状态目的：查找某一件专利目前的法律状态• 检索范围：专利法律状态检索系统（号码）检索范围：专利法律状态检索系统（号码）• 数据：数据：• 简单专利法律状态数据，通常包括：申请号、申请，通常包括：申请号、申请

日、文献号、公布或公告日、法律状态说明日、文献号、公布或公告日、法律状态说明• 专利申请、审查过程数据，包括专利申请、专利审，包括专利申请、专利审

查及授权后的所有相关信息查及授权后的所有相关信息

专利文献检索

专利权有效期届满

专利权终止

专利权无效

授权

专利申请尚未授权

专利申请撤回

驳回专利权转移

法律状态类型法律状态类型法律状态类型法律状态类型

专利文献检索

• 专利审批程序、公布与法律状态三者对应关系：专利审批程序、公布与法律状态三者对应关系：

登记制登记制

初步审查制初步审查制

文献报告制文献报告制

完全审查制完全审查制

早期公开早期公开延迟审查制延迟审查制

一级公布一级公布

三级公布三级公布

两级公布两级公布

未经实质审查尚未授予专利权未经实质审查尚未授予专利权

未经实质审查授予专利权未经实质审查授予专利权

经实质审查尚未授予专利权经实质审查尚未授予专利权

经实质审查授予专利权经实质审查授予专利权

专利文献检索

专利法律状态种类专利法律状态种类• 专利权有效专利权有效• 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，并且至检索日在检索当日或日前，被检索的专利已获权，并且至检索日

之后的下一个交费日前专利是有效的。之后的下一个交费日前专利是有效的。• 专利权有效期届满专利权有效期届满• 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，但至检索当日在检索当日或日前，被检索的专利已获权，但至检索当日

或日前专利权有效期已超过专利法规定的期限（包括超过或日前专利权有效期已超过专利法规定的期限（包括超过扩展的期限）。扩展的期限）。

• 专利申请尚未授权专利申请尚未授权• 在检索当日或日前，被检索的专利申请尚未公布，或已公在检索当日或日前，被检索的专利申请尚未公布，或已公布但尚未授予专利权。布但尚未授予专利权。

专利文献检索

• 专利申请撤回或被视为撤回专利申请撤回或被视为撤回• 在检索当日或日前，被检索的专利申请被申请人主动撤回在检索当日或日前，被检索的专利申请被申请人主动撤回

或被专利机构判定视为撤回。或被专利机构判定视为撤回。• 专利申请被驳回专利申请被驳回• 在检索当日或日前，被检索的专利申请被专利机构驳回。在检索当日或日前，被检索的专利申请被专利机构驳回。• 专利权终止专利权终止• 在检索当日或日前，被检索的专利虽已获权，但由于未交在检索当日或日前，被检索的专利虽已获权，但由于未交

专利费而在专利权有效期尚未届满时提前失效。专利费而在专利权有效期尚未届满时提前失效。

专利法律状态种类专利法律状态种类专利文献检索

• 专利权无效或部分无效专利权无效或部分无效• 在检索当日或日前，被检索的专利曾获权，但由于无效宣在检索当日或日前，被检索的专利曾获权，但由于无效宣告理由成立，专利权被专利机构判定为无效 告理由成立，专利权被专利机构判定为无效

• 专利权转移专利权转移• 在检索当日或日前，被检索的专利或专利申请发生专利权在检索当日或日前，被检索的专利或专利申请发生专利权

人或专利申请人变更。人或专利申请人变更。

专利法律状态种类专利法律状态种类

专利文献检索

39

22 、同族专利检索、同族专利检索• 目的：查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏目的：查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献短缺的专利文献

• 结果：整个专利族的所有专利文献结果：整个专利族的所有专利文献• 检索范围：同族专利检索系统（号码）检索范围：同族专利检索系统（号码）

专利文献检索

41

33 、专利新颖性检索、专利新颖性检索

　　 新颖性检索是指专利申请人、代理人在申请专利之前为确定　　 新颖性检索是指专利申请人、代理人在申请专利之前为确定

申请专利的发明创造是否具有新颖性，对各种公开出版物进行的申请专利的发明创造是否具有新颖性，对各种公开出版物进行的

检索，其目的就是为判断新颖性提供依据。检索，其目的就是为判断新颖性提供依据。

关键是确定发明点、创新点、关键技术或核心技术，选择合关键是确定发明点、创新点、关键技术或核心技术，选择合

适的关键词或分类。适的关键词或分类。

　　　应用情况：专利申请、专利审查、专利无效　　　应用情况：专利申请、专利审查、专利无效

专利文献检索

实用新型新颖性检索：从检索报告到专利权评价报告实用新型新颖性检索：从检索报告到专利权评价报告

专利权评价报告 检索报告实施时间 2010年 2 月 2000 年针对内容 实用新型、外观设计 实用新型审查范围 全方位 新颖性、创造性实施部门 实质审查部门 咨询机构申请主体 专利权人、被许可人 专利权人取得方式 公报公布 仅限申请者

3.3. 专利新颖性检索专利新颖性检索• 目的：判断申请专利的发明创造是否具有新颖性，也称技术方案检索目的：判断申请专利的发明创造是否具有新颖性，也称技术方案检索• 结果：若干篇文献（准结果：若干篇文献（准 >>全）全）• 检索范围：中国专利、外国专利、检索范围：中国专利、外国专利、科技文献科技文献• 步骤：　　步骤：　　 11 ）阅读并理解申请文本及有关文件）阅读并理解申请文本及有关文件 ((初步检索初步检索 ))

22 ）核对申请的）核对申请的 IPCIPC 分类号分类号 33 ）确定检索的技术领域）确定检索的技术领域 44 ）分析权利要求，确定基本检索要素）分析权利要求，确定基本检索要素 55 ）表达基本检索要素）表达基本检索要素 (( 分类号分类号 // 关键词关键词 )) 66 ）由基本检索要素构造检索式）由基本检索要素构造检索式 77 ）动态调整基本检索要素）动态调整基本检索要素 // 检索式，适时中止检索检索式，适时中止检索

专利文献检索

新颖性检索步骤分解新颖性检索步骤分解第一步：分析被检索的技术方案第一步：分析被检索的技术方案依据：依据：• 技术交底书技术交底书————包括：发明创造的名称，技术背景，发明创包括：发明创造的名称，技术背景，发明创

造采用的具体技术方案，发明创造的优点造采用的具体技术方案，发明创造的优点• 产品技术说明书产品技术说明书————包括：产品名称，技术背景，产品采用包括：产品名称，技术背景，产品采用

的具体技术方案，产品的优点的具体技术方案，产品的优点• 专利单行本（专利说明书）专利单行本（专利说明书）————包括：扉页（名称包括：扉页（名称 /IPC/IPC

号），权利要求书，说明书及附图号），权利要求书，说明书及附图• 检索登记表等检索登记表等

专利文献检索

第一步：分析被检索的技术方案第一步：分析被检索的技术方案

分析技术交底书分析技术交底书 // 产品技术说明书产品技术说明书• 技术领域：技术领域：发明创造发明创造 // 产品名称产品名称————概括所属技术领域概括所属技术领域 // 技术范围技术范围• 技术问题：技术问题：技术背景技术背景————了解目的及技术问题，帮助理解技术方案了解目的及技术问题，帮助理解技术方案• 技术手段：技术手段：发明创造发明创造 // 产品采用的具体技术方案产品采用的具体技术方案————概括技术手段要点概括技术手段要点• 技术效果：技术效果：发明创造发明创造 // 产品的优点产品的优点————概括技术效果概括技术效果

专利文献检索

分析专利单行本分析专利单行本• 技术领域：技术领域：扉页中的名称扉页中的名称 /IPC/IPC 号号————概括技术领域概括技术领域 // 技术范围技术范围• 技术问题：技术问题：说明书中的背景技术说明书中的背景技术————理解发明创造技术方案理解发明创造技术方案• 技术手段：技术手段：权利要求书权利要求书 // 说明书中的发明内容说明书中的发明内容 //具体实施方式具体实施方式 //附图附图

（如果有的话）（如果有的话）————概括发明点概括发明点 //区别技术特征区别技术特征• 技术效果：技术效果：（如果）权利要求书（涉及的话）（如果）权利要求书（涉及的话）————概括技术效果要点概括技术效果要点

第一步：分析被检索的技术方案第一步：分析被检索的技术方案专利文献检索

分析技术领域分析技术领域• 分析目的：确定准确检索技术主题分析目的：确定准确检索技术主题 // 所属技术领域所属技术领域 // 技术范技术范

围，提取技术领域检索要素围，提取技术领域检索要素• 分析对象：技术方案名称分析对象：技术方案名称 //扉页中的名称和扉页中的名称和 IPCIPC 号（核号（核

实）实）• 分析依据：具体技术方案分析依据：具体技术方案 // 权利要求书权利要求书• 技术方案类型：产品技术方案类型：产品 // 方法方法 //设备设备 //材料材料 // 用途用途

第一步：分析被检索的技术方案第一步：分析被检索的技术方案

专利文献检索

分析技术手段分析技术手段• 分析目的：概括技术手段要点分析目的：概括技术手段要点 // 发明点发明点 //区别技术特征，区别技术特征，

提取技术手段检索要素提取技术手段检索要素• 分析依据：具体技术方案分析依据：具体技术方案 // 权利要求书权利要求书 // 说明书中的发明说明书中的发明

内容内容 //具体实施方式具体实施方式 //附图（如果有的话）附图（如果有的话）• 技术手段构成：机械结构及搭配技术手段构成：机械结构及搭配 //物质成分及配比物质成分及配比 // 工艺工艺

步骤及过程步骤及过程 // 系统模块及配合系统模块及配合 //电子元件及电路电子元件及电路

第一步：分析被检索的技术方案第一步：分析被检索的技术方案

专利文献检索

第二步：找出检索要素及其表达第二步：找出检索要素及其表达

检索要素检索要素• 能够体现发明创造能够体现发明创造 // 产品技术方案基本构思的可检索的成分产品技术方案基本构思的可检索的成分• 技术领域检索要素技术领域检索要素• ————至少至少 11 项项• 技术手段检索要素技术手段检索要素• ————至少至少 11 项项• 技术效果检索要素技术效果检索要素• ————如有必要的话如有必要的话

专利文献检索

检索要素名称：检索要素名称：• 通用概念通用概念• （用于初步检索，以确定用于检索的（用于初步检索，以确定用于检索的 IPCIPC 分类号）分类号）检索要素表达及形式：检索要素表达及形式：• 主题词主题词 // 专利分类号专利分类号主题词表达：主题词表达：• 关键词、同义词（英文要注意不同表达和缩略语等）关键词、同义词（英文要注意不同表达和缩略语等）

第二步：找出检索要素及其表达第二步：找出检索要素及其表达

专利文献检索

IPCIPC 分类号表达：分类号表达：• ————代表技术领域代表技术领域 // 技术范围的技术范围的 IPCIPC 分类号：分类号： C08G 59/00——C08G 59/00——环氧树脂环氧树脂• ————代表某一或某类技术特征的代表某一或某类技术特征的 IPCIPC 分类号：分类号： A45B 19/06——A45B 19/06——带可伸缩的伞骨 带可伸缩的伞骨 确定确定 IPCIPC 号的方法：号的方法：• ———— 主要检索要素的名称初检（技术领域主要检索要素的名称初检（技术领域 ++ 主要技术手主要技术手

段）段）• ————浏览检索结果的浏览检索结果的 IPCIPC 分类号分类号• ———— 查询查询 IPCIPC 分类表，了解类名及其确切含义分类表，了解类名及其确切含义• ————确定检索用确定检索用 IPCIPC 分类号分类号

第二步：找出检索要素及其表达第二步：找出检索要素及其表达

专利文献检索

• 填写检索要素表填写检索要素表• 检索要素表模板：检索要素表模板：

• 注：“注：“ /”/” 代表同义词分隔符代表同义词分隔符 “ “-”-”表示无可用检索要素表达表示无可用检索要素表达

（技术主题名称）（技术主题名称）检索要素检索要素 检索要素检索要素 11 检索要素检索要素 22 检索要素检索要素 nn

检索要素名称检索要素名称 …………

中文主题词中文主题词 // // …………

英文主题词英文主题词 // // …………

缩略语缩略语 -- …………

IPCIPC 分类号分类号 …………

第二步：找出检索要素及其表达第二步：找出检索要素及其表达专利文献检索

第三步：初步构建检索式第三步：初步构建检索式

•• 相同检索要素的不同表达之间为逻“或”关系；相同检索要素的不同表达之间为逻“或”关系；

•• 不同检索要素之间为逻辑“与”关系；不同检索要素之间为逻辑“与”关系；

• • 专利分类号之间一般不进行逻辑“与”运算；专利分类号之间一般不进行逻辑“与”运算；

• • 一般检索要素与排除的检索要素之间为逻辑“非”关系一般检索要素与排除的检索要素之间为逻辑“非”关系。。

专利文献检索

第四步：选择熟悉的系统并检索第四步：选择熟悉的系统并检索

了解特定专利检索系统的逻辑运算符号了解特定专利检索系统的逻辑运算符号 // 通配符通配符

• 逻辑符号表达——“ +” ，“ *” ，“ -”

• 其他——“ or” ，“ and” ，“ not”

• 通配符——“ $”，“ %” ，“ +” ，“ *” ，“？”

专利文献检索

• 案例背景案例背景• 某生产牙刷的企业开发出一种新型牙刷（见下图） 。

• 企业的想法企业的想法• —— 尽快上市• —— 不要侵权

专利文献检索

• 技术交底书技术交底书• 技术方案名称技术方案名称：可挤牙膏的牙刷• 技术背景及发明目的技术背景及发明目的：一般牙膏管用到最后时会有牙膏残

留，不易挤净，本技术方案在牙刷上做出改进，使其具有可以挤净牙膏的功能。

• 具体技术方案具体技术方案：在牙刷刷把上纵向设一个槽孔（见附图）。• 附图附图：

• 有益效果有益效果：使用时，将牙膏管后部从牙刷刷把上槽孔的上方插入，从下方拉出，即可实现把牙膏挤净的作用。

• 分析被检索的技术方案分析被检索的技术方案• 分析技术领域分析技术领域• 技术交底书的技术方案名称————牙刷• 分析技术手段分析技术手段• 技术交底书的具体技术方案——刷把 —— 槽孔• 分析技术效果分析技术效果• 技术交底书的有益效果——可挤牙膏

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• 找出检索要素及其表达找出检索要素及其表达• 技术领域检索要素技术领域检索要素• 检索要素名称检索要素名称：牙刷• IPCIPC 分类号分类号： A46B （刷类）• 主题词主题词——关键词 / 同义词：牙刷• 技术手段检索要素技术手段检索要素 11

• 检索要素名称检索要素名称：刷把• IPCIPC 分类号分类号： A46B 5/00 （刷体；与刷制品成一体的刷

柄）• 主题词主题词——关键词 / 同义词：柄 / 把

专利文献检索

• 找出检索要素及其表达找出检索要素及其表达• 技术手段检索要素技术手段检索要素 22

• 检索要素名称检索要素名称：槽孔• 主题词主题词——关键词 / 同义词：槽 / 孔• 技术效果检索要素技术效果检索要素• 检索要素名称检索要素名称：可挤牙膏• 主题词主题词——关键词 / 同义词：挤 *膏 / 挤 and 膏

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• 填写检索要素表填写检索要素表

可挤牙膏的牙刷检索要素检索要素 检索要素检索要素 11 检索要素检索要素 22 检索要素检索要素 33 检索要素检索要素 44

检索要素名称检索要素名称 领域（牙刷） 手段（刷柄） 手段（槽孔）

效果（可挤牙膏）

中文主题词中文主题词 牙刷 把 /柄 槽 /孔 挤 *膏英文主题词英文主题词 - - - -

缩略语缩略语 - - - -

IPCIPC 分类号分类号 A46B5/00 - -

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• 第一次检索第一次检索

• 分类分类 ++ 关键词关键词• （ AB=( 槽 or 孔 ) and 挤 and 膏 ) AND

IC1=A46B5 64 条

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• 第二次检索第二次检索

• 关键词关键词 ++ 关键词关键词• AB = 牙刷 and ( 把 or 柄 ) and ( 槽 or 孔 ) and

挤 and 膏 365 条

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• 分析最早的现有技术对比文件分析最早的现有技术对比文件• 申请日期申请日期：： 1998.4.9 申请号申请号：： 98235562.9

• 授权公告日期：授权公告日期： 1999.10.201999.10.20 实用新型名称实用新型名称：：多用节能牙刷多用节能牙刷• 独立权利要求独立权利要求：： 1. 一种多用节能牙刷，包括刷体、刷柄，

其特征在于刷柄 (2) 上有长条孔 (3) 。• 附图：附图：

• 分析分析：：被检索的技术方案的构成要素 /区别技术特征 / 技术效果均与对比文件内容相同，属于同样的发明创造

• 结论结论：：影响新颖性

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• 分析属于现有技术的另一篇对比文件：分析属于现有技术的另一篇对比文件：• 申请日期申请日期：： 2003.11.6 申请号申请号：： 200320116676.4• 授权公告日期：授权公告日期： 2004.11.24 实用新型名称实用新型名称：：一种能挤净剩余牙膏的牙刷

• 独立权利要求独立权利要求：： 1. 一种能挤净剩余牙膏的牙刷，其特征是在原有牙刷结构基础上，在刷柄 (3)端部设置有 V 型开口通槽 (4) ；该槽 (4)顶部有一圆孔 (5) 与其相连接，从圆孔 (5)顶部到通槽 (4) 开口端部的距离是 4-5cm ，通槽 (4) 开口端两边距离是 3-5mm ；槽 (4)顶部与圆孔 (5)相接处两边距离是 1-2mm ，圆孔 (5) 的直径是Φ3-5mm 。

• 分析分析：：无突出的实质性特点，与最接近的现有技术相比没有更好的技术效果。

• 结论结论：：影响创造性

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44 、专利技术信息检索、专利技术信息检索• 从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从中从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从中

找出一批参考文献的过程找出一批参考文献的过程• 类别：追溯检索、定题检索类别：追溯检索、定题检索

专利文献检索

　

追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息的工作。专利技术信息的工作。

　　 根据检索顺序追溯检索还可分为：初步检索和　　 根据检索顺序追溯检索还可分为：初步检索和扩大检索。扩大检索。

　　 定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专　　 定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。文献的工作。

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44 、专利技术信息检索、专利技术信息检索 // 应用情况 应用情况

专利技术信息检索专利技术信息检索

BB

EE

CC

DD

AA科研立项科研立项

解决难题解决难题

引进技术引进技术

制定战略制定战略 技术创新技术创新

•防止侵权检索•产品出口前

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44 、专利技术信息检索、专利技术信息检索• 目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方

案收集技术资料案收集技术资料• 结果：尽可能多的文献（全结果：尽可能多的文献（全 >>准）准）• 检索范围：中国专利、外国专利检索范围：中国专利、外国专利• 步骤：　　　步骤：　　　 11 ）利用主题词进行初步检索，找到几篇文献）利用主题词进行初步检索，找到几篇文献• 22 ）找出）找出 IPCIPC 分类号，进行分类号检索分类号，进行分类号检索• 33 ）找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 ）找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 • 44 ）将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，）将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，

进行最终检索进行最终检索

专利文献检索

55 、技术主题分析、技术主题分析 无论是新颖性检索还是技术信息检索，第一步都是技术主题分无论是新颖性检索还是技术信息检索，第一步都是技术主题分

析，分清除析，分清除产品 / 方法 / 设备 /材料 / 用途等。 • 一种钙酒（产品）一种钙酒（产品）• 一种氢化双酚一种氢化双酚 AA 环氧树脂的制备方法（方法）环氧树脂的制备方法（方法）• 一种一种 LEDLED 灯珠成型封装模具（设备）灯珠成型封装模具（设备）• 利用铜铟镓硒薄膜太阳能光伏玻璃板制取热水的管道系统 （用途）利用铜铟镓硒薄膜太阳能光伏玻璃板制取热水的管道系统 （用途）

专利文献检索

55 、技术主题分析、技术主题分析 发明创造的技术主题涉及三个方面的问题：其一，是产品发明发明创造的技术主题涉及三个方面的问题：其一，是产品发明

还是方法发明；其二，是功能性发明还是应用性发明；其三，发明创还是方法发明；其二，是功能性发明还是应用性发明；其三，发明创造的具体结构或内容如何。分析专利技术信息检索的技术主题应从这造的具体结构或内容如何。分析专利技术信息检索的技术主题应从这三个方面着手进行。三个方面着手进行。

AA 、对产品和方法进行分析、对产品和方法进行分析 发明创造的技术主题包括两大类型：产品发明创造的技术主题包括两大类型：产品 (( 配方、器件、组合物配方、器件、组合物等）发明和方法（制造、使用、输入等）发明。 等）发明和方法（制造、使用、输入等）发明。

专利文献检索

BB 、对功能性与应用性进行分析、对功能性与应用性进行分析 发明有功能性（性能特点等变化）发明和应用性（用途范围等变化）发发明有功能性（性能特点等变化）发明和应用性（用途范围等变化）发

明之分。明之分。

CC 、对具体结构或内容进行分析、对具体结构或内容进行分析 每项发明创造都有其特定的内容或结构，用于确定主题词或关键词。每项发明创造都有其特定的内容或结构，用于确定主题词或关键词。

主题词在专利技术检索中主要有两个方面的作用：其一，可帮助确定专利主题词在专利技术检索中主要有两个方面的作用：其一，可帮助确定专利分类位置；其二，可作为检索入口直接用于主题检索。 分类位置；其二，可作为检索入口直接用于主题检索。

主题词和分类号结合是比较常用的检索方法主题词和分类号结合是比较常用的检索方法

专利文献检索

• 分类方法和关键词方法的特点

分类号 关键词

以统一的分类体系为基础同一主题一种标识指向具体

检索结果少而精通用于各种语言

以自然语言为基础检索词变化多样指向模糊

检索结果多而杂受限于语种

专利文献检索

专利技术信息检索实例：专利技术信息检索实例：

技术方案名称：一种灭蚊器技术方案名称：一种灭蚊器

• 技术背景及发明目的：能灵活手持，对准蚊子，吸进来杀技术背景及发明目的：能灵活手持，对准蚊子，吸进来杀

灭。灭。

• 是产品还是方法发明：产品（一种器具）是产品还是方法发明：产品（一种器具）

• 功能性还是应用性：功能性（具有杀灭蚊子的作用）功能性还是应用性：功能性（具有杀灭蚊子的作用）

• 具体技术特征：吸具体技术特征：吸

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要素确定：要素确定：

要素要素 11 ：杀、灭、捉：杀、灭、捉 要素要素 22 ：蚊、蝇：蚊、蝇 要素要素 33 ：吸、风、吹：吸、风、吹

专利文献检索

第一步：用技术功效构建检索式第一步：用技术功效构建检索式TI=(TI=(杀 杀 or or 灭 灭 or or 捉捉 ) and () and (蚊 蚊 or or 蝇蝇 ))

ABAB ＝＝ (( 杀 杀 or or 灭 灭 or or 捉捉 ) and () and (蚊 蚊 or or 蝇蝇 ))

第二步：用技术功效加技术特征构建检索式第二步：用技术功效加技术特征构建检索式

(TI=((TI=( 杀 杀 or or 灭 灭 or or 捉捉 ) and () and ( 蚊 蚊 or or 蝇蝇 )) or AB=(or AB=( 杀 杀 or or 灭 灭 or or 捉捉 ) and () and ( 蚊 蚊 or or 蝇蝇 )) and AB=()) and AB=(风 风 or or 吸 吸 or or 吹吹 ))

专利文献检索

第三步：排除多余的技术第三步：排除多余的技术

(TI=((TI=( 杀 杀 or or 灭 灭 or or 捉捉 ) and () and ( 蚊 蚊 or or 蝇蝇 )) or AB=(or AB=( 杀 杀 or or 灭 灭 or or 捉捉 ) and () and ( 蚊 蚊 or or 蝇蝇 )) and AB=()) and AB=( 风 风 or or 吸 吸 or or 吹吹 )) NOT NOT AB=(AB=(灯 灯 or or 液 液 or or 胶 胶 or or 纸巾 纸巾 or or 药药 ))

专利文献检索

找到专利分类：找到专利分类：

相关国际分类：相关国际分类： A01M1/06A01M1/06

IC1=A01M1/06IC1=A01M1/06

IC1=A01M1/06 and TI=(IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 蚊 or or 蝇蝇 ) )

IC1=A01M1/06 and TI=(IC1=A01M1/06 and TI=( 蚊 蚊 or or 蝇蝇 ) and) and AB=AB=风 风

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66 、其它检索务实、其它检索务实

基本数据统计基本数据统计 申请量（前端统计确保准确），公开后不准确申请量（前端统计确保准确），公开后不准确 公开量（仅仅对发明）公开量（仅仅对发明） 授权量（实用新型、外观设计公开就是授权）授权量（实用新型、外观设计公开就是授权） 拥有量（授权后仍然有效）拥有量（授权后仍然有效）

专利文献检索

77 、侵权检索、侵权检索

AA 、防止侵权检索：在一项新的工业生产活动（如准、防止侵权检索：在一项新的工业生产活动（如准备生产一种新产品，或准备在某一生产过程中采备生产一种新产品，或准备在某一生产过程中采用一种新方法或新工艺）开始之前，为防止该项用一种新方法或新工艺）开始之前，为防止该项新的工业生产活动侵犯别人的专利权，以免发生新的工业生产活动侵犯别人的专利权，以免发生专利纠纷，人们要进行防止侵权检索。专利纠纷，人们要进行防止侵权检索。

专利文献检索

77 、侵权检索、侵权检索

BB 、被动侵权检索：当侵权人不知道其生产的某项新产品、被动侵权检索：当侵权人不知道其生产的某项新产品或采用的某项新工艺、新方法是有效专利而被别人指控或采用的某项新工艺、新方法是有效专利而被别人指控侵权时，为证实自己确属侵权与否，以及为寻求被动侵侵权时，为证实自己确属侵权与否，以及为寻求被动侵权的自我保护，人们要进行被动侵权检索。权的自我保护，人们要进行被动侵权检索。

举例举例 11 ：二个司法鉴定实例（被动侵权检索）：二个司法鉴定实例（被动侵权检索）

通过认真检索专利文献和非专利文献，达到保护通过认真检索专利文献和非专利文献，达到保护自己的目的。自己的目的。

专利文献检索

CC 、防止侵权检索的要点：、防止侵权检索的要点：

　　　　 aa 、检索的对象、检索的对象　　　　 bb 、检索的时间范围（不同国家有所区别）、检索的时间范围（不同国家有所区别）　　　　 cc 、检索的国家范围、检索的国家范围　　　　 dd 、检索结果的判断依据 、检索结果的判断依据

专利文献检索

专利法第 59 条第 1 款规定“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。”

专利权利要求书中应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。

独立权利要求包括前序部分和特征部分。 从属权利要求包括引用部分和限定部分。

专利文献检索

DD 、防止侵权检索的方法、防止侵权检索的方法　　 防止侵权检索的方法与新颖性检索的方法有许多相　　 防止侵权检索的方法与新颖性检索的方法有许多相似（不同只是对象是专利文献）之处。从专利信息检索似（不同只是对象是专利文献）之处。从专利信息检索的基本种类上说，它属于主题检索，即从新产品、新工的基本种类上说，它属于主题检索，即从新产品、新工艺入手，根据其技术特征先进行主题分类，然后进行检艺入手，根据其技术特征先进行主题分类，然后进行检索，查找相同、相近或同类主题的专利文献。索，查找相同、相近或同类主题的专利文献。

专利文献检索

举例 2 ：上海磁悬浮项目的二次创新（防止侵权检索）

在项目开展初始阶段，及时检索和发现专利，通过再创

新，对专利的方法配方进行修改，合理规避权利要求。

专利文献检索

EE 、被动侵权检索的方法、被动侵权检索的方法　　 被动侵权检索与防止侵权检索的方法有些不同。被动　　 被动侵权检索与防止侵权检索的方法有些不同。被动

侵权检索首先是通过已获得的某一专利信息特征，检索侵权检索首先是通过已获得的某一专利信息特征，检索被侵权的专利文献。它近似于著录项目检索，然后作是被侵权的专利文献。它近似于著录项目检索，然后作是否有效专利、是否侵权和为无效诉讼准备等判断或检索。否有效专利、是否侵权和为无效诉讼准备等判断或检索。

专利文献检索

四、各种检索的应用四、各种检索的应用 AA 、当你为科研开题收集技术信息时，应选择专利技术信息检索。、当你为科研开题收集技术信息时，应选择专利技术信息检索。BB 、当你为解决技术攻关中的难题而查找参考资料时，应选择专利技术信息追溯、当你为解决技术攻关中的难题而查找参考资料时，应选择专利技术信息追溯

检索 。检索 。CC 、当你为开发新产品、新技术而查找参考技术信息或专利项目时，可选择专利、当你为开发新产品、新技术而查找参考技术信息或专利项目时，可选择专利

技术信息的追溯检索或名称检索 。技术信息的追溯检索或名称检索 。DD 、当你开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权，应、当你开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权，应

选择防止侵权检索 。选择防止侵权检索 。EE 、当你有了发明构思或获得新的发明创造时，为保护自身的利益准备申请专利、当你有了发明构思或获得新的发明创造时，为保护自身的利益准备申请专利时，为保证能够获得专利权，应选择新颖性检索 。时，为保证能够获得专利权，应选择新颖性检索 。

FF 、当你进行技术贸易、引进国外专利技术时，应进行专利有效性检索或技术引、当你进行技术贸易、引进国外专利技术时，应进行专利有效性检索或技术引进检索。进检索。

GG 、当你的产品出口时，应选择防止侵权检索和专利地域效力检索。 、当你的产品出口时，应选择防止侵权检索和专利地域效力检索。 HH 、当你被告侵权时，为保护自己的利益“反诉”专利权无效时，应选择被动侵、当你被告侵权时，为保护自己的利益“反诉”专利权无效时，应选择被动侵

权检索。权检索。

企业专利信息利用　　　　　　　　 企业专利战略：是指企业正确运用专利制度这一武器，最大企业专利战略：是指企业正确运用专利制度这一武器，最大

限度地保护企业的合法权益，及时把握竞争对手的发展动向，限度地保护企业的合法权益，及时把握竞争对手的发展动向，确立企业的技术开发目标和方向，制定和调整企业经营发展确立企业的技术开发目标和方向，制定和调整企业经营发展方针，增强企业的竞争能力，谋求企业持续、稳定、高速发方针，增强企业的竞争能力，谋求企业持续、稳定、高速发展所采取的重大措施和策略。展所采取的重大措施和策略。

　　　　　　类型：进攻战略、防御战略　　类型：进攻战略、防御战略　　内容：调查战略、申请战略、运用（引进、交叉、许可、合　　内容：调查战略、申请战略、运用（引进、交叉、许可、合

作）等战略作）等战略　　基础：专利信息分析利用　　基础：专利信息分析利用

　　

企业专利信息利用　　　　　　　　一、企业专利信息利用的意义一、企业专利信息利用的意义

经济全球化带来的必然经济全球化带来的必然

企业是科技创新的主体企业是科技创新的主体

转型发展的内在需要转型发展的内在需要

一家以知识产权为核心资产的企业：

美国高通公司一直致力于半导体通信技术领域的研发，掌握大量的核心技术，通过向全世界的无线通信产品生产商提供专利许可或价差许可以及芯片获取可观的收益，一直稳居于产业链的上端（ 1985年成立的世界 500强）。高通在全球申请的专利有 20000多件（企业专利墙 3000多件），通信领域几乎所有著名企业都使用高通的技术（却没有自己的产品），包括中国的联通、华为、中兴等，典型的应用包括从CDMA 手机到 3G 产品以及多个品牌的笔记本计算机。

企业专利信息利用

二、企业知识产权工作的关键二、企业知识产权工作的关键

源头：激励──创造源头：激励──创造 目的： 有效──运用目的： 有效──运用 手段： 依法──保护手段： 依法──保护 基础： 科学──管理基础： 科学──管理

企业专利信息利用

企业专利信息利用　　　　　　　　 三、三、企业专利信息利用方式企业专利信息利用方式

初期 模仿阶段（中国制造） 防守为主初期 模仿阶段（中国制造） 防守为主 中期 转型发展 攻防结合中期 转型发展 攻防结合 成熟 创新阶段（中国创造） 专利战略 成熟 创新阶段（中国创造） 专利战略 　　

企业专利信息利用　　　　　　　　 三、三、企业专利信息利用方式企业专利信息利用方式

模仿阶段：模仿阶段： 失效专利利用失效专利利用 有效运用地域性规则有效运用地域性规则 跟踪先进技术，合理规避（引进、消化、吸收、提高）跟踪先进技术，合理规避（引进、消化、吸收、提高） 被诉后的防侵权检索被诉后的防侵权检索

企业专利信息利用　　　　　　　　 三、三、企业专利信息利用方式企业专利信息利用方式

转型阶段：转型阶段： 专利申请专利申请 中介机构选择中介机构选择 技术监测、合作伙伴选择、人才和技术引进技术监测、合作伙伴选择、人才和技术引进 新产品研发方向确定新产品研发方向确定 研发立项研发立项

企业专利信息利用　　　　　　　　 三、三、企业专利信息利用方式企业专利信息利用方式

成熟阶段：成熟阶段： 产品、技术出口，专利布局产品、技术出口，专利布局 竞争对手分析竞争对手分析 项目筛选、新领域发现、专利战略项目筛选、新领域发现、专利战略 专利评估、许可转让专利评估、许可转让 专利运营、专利商用化专利运营、专利商用化

四、企业利用专利信息的需求四、企业利用专利信息的需求• 了解技术现状，确定科研目标• 避免重复研究，提高创新起点• 跟踪技术动态，修正研究方向• 利用现有技术，进行有效仿制• 激发创新灵感，及时申请专利• 寻找合作伙伴，物色研发精英• 监视竞争对手，制定应对策略• 保护自主产权，避免侵权纠纷• 合理引进技术，防止出口侵权• 运用分析数据，制定企业战略

企业专利信息利用

举例：上海某大型锅炉厂整体技术鉴定

通过对整个锅炉技术逐个解剖，消除了上世纪 80年代合同留下的障碍（产量有限制、新的技术归外方所有等等），取得了自主知识产权，赢得了国外 300亿的合同订单。同时还锻炼培养了 30多位企业的知识产权实务人员，专利信息服务对企业经济发展的作用得到直接的体现。

企业专利信息利用

专利文献的利用专利文献的利用 世界知识产权组织世界知识产权组织 (WIPO)(WIPO) 有关统计表明：若能在研究有关统计表明：若能在研究开发的各个环节中充分运用专利文献，则能节约开发的各个环节中充分运用专利文献，则能节约 4040％的科研开％的科研开发经费，同时少花发经费，同时少花 6060％的研究开发时间。％的研究开发时间。

专利信息分析

专利信息分析

一、概念一、概念

信息分析又称情报分析、情报研究，就是根据特定信息分析又称情报分析、情报研究，就是根据特定问题的需要，对大量相关信息进行深层次的思维加工和分问题的需要，对大量相关信息进行深层次的思维加工和分析研究，形成新的、增值的信息产品，最终为不同层次的析研究，形成新的、增值的信息产品，最终为不同层次的科学决策服务的一项智能活动。科学决策服务的一项智能活动。

信息分析≠数据统计信息分析≠数据统计

专利信息分析　　　　　　　　• 专利信息分析是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分专利信息分析是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分

析，使之转化成可利用信息的方法。析，使之转化成可利用信息的方法。• 专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量

以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动。向选择和科学抽象的研究活动。

• 专利分析首先要进行专利检索专利分析首先要进行专利检索• 专利分析是专利战略的基础专利分析是专利战略的基础

专利信息分析 11 、专利信息分析内容：、专利信息分析内容： 专利技术分析专利技术分析 ——技术发展趋势分析技术发展趋势分析 ——技术分布分析技术分布分析 (( 举例）举例） ——核心专利分析核心专利分析 经营环境分析经营环境分析 ——经济价值分析经济价值分析 ——市场分析市场分析 ——合作伙伴分析合作伙伴分析 (( 举例举例 ))

——发明人分析发明人分析 权利分析权利分析 ——三性分析三性分析 ——侵权分析侵权分析

专利信息分析

22 、专利信息分析作用：、专利信息分析作用：

（（ 11 ）提供发明创造轨迹）提供发明创造轨迹 （（ 22 ）揭示技术发展趋势）揭示技术发展趋势 （（ 33 ）展现竞争势态）展现竞争势态

专利信息分析

33 、专利信息分析价值：、专利信息分析价值：

.. 专利信息分析可以揭示市场 专利信息分析可以揭示市场 .. 专利信息分析可以揭示竞合 专利信息分析可以揭示竞合 .. 专利信息分析可以揭示技术 专利信息分析可以揭示技术 .. 专利信息分析可以揭示研发 专利信息分析可以揭示研发 .. 专利信息分析可以揭示投资 专利信息分析可以揭示投资 .. 专利信息分析可以揭示政策专利信息分析可以揭示政策

专利信息分析

44 、专利信息分析关键：、专利信息分析关键：

.. 专利之间是有关系的 专利之间是有关系的 .. 技术之间是有关系的 技术之间是有关系的 找到关系 找到关系 .. 申请人之间是有关系的 申请人之间是有关系的 .. 发明人之间是有关系的 发明人之间是有关系的 .. 地区之间是有关系的地区之间是有关系的

AA 、根据专利申请量（专利申请总量或年度申请量）随时间的变化情况，、根据专利申请量（专利申请总量或年度申请量）随时间的变化情况，分析该技术的发展史、发展总趋势和现在所处阶段（技术成熟度）。 分析该技术的发展史、发展总趋势和现在所处阶段（技术成熟度）。 BB 、根据各产品或分技术领域的专利申请量预测新技术发展方向和市场、根据各产品或分技术领域的专利申请量预测新技术发展方向和市场趋势，为公司发展策略的制定提供参考。趋势，为公司发展策略的制定提供参考。 CC 、从各厂商在不同分领域，不同技术路线上的专利量分析出该厂商的、从各厂商在不同分领域，不同技术路线上的专利量分析出该厂商的技术策略。技术策略。 DD 、对关键技术问题进行专利分析，找出不同的技术路线和技术解决方、对关键技术问题进行专利分析，找出不同的技术路线和技术解决方案。案。 EE 、对中国专利的特别分析，找出可能与之冲突的专利进行分析，提出、对中国专利的特别分析，找出可能与之冲突的专利进行分析，提出规避、无效、撤销专利权的意见，防止侵犯他人专利权。规避、无效、撤销专利权的意见，防止侵犯他人专利权。 FF 、通过相关专利技术的分析比较来确定技术保护策略，或分析技术的、通过相关专利技术的分析比较来确定技术保护策略，或分析技术的专利性。专利性。 GG 、检索分析技术贸易中涉及的专利技术的法律状况和可利用性，防止、检索分析技术贸易中涉及的专利技术的法律状况和可利用性，防止欺诈。欺诈。 HH 、对各国的专利申请和授权情况进行分析，确定产品的市场范围。 、对各国的专利申请和授权情况进行分析，确定产品的市场范围。

专利信息分析

专利信息分析 55 、影响专利信息分析的因素、影响专利信息分析的因素 .. 专利制度差异专利制度差异 .. 专利分类专利分类 .. 专利申请局限性专利申请局限性 .. 专利信息计数方法专利信息计数方法 .. 本国优势本国优势 .. 著录项目变更著录项目变更 其它主观和客观的因素其它主观和客观的因素

专利信息分析

二、专利分析的主要方法：二、专利分析的主要方法：

11 、定量分析方法、定量分析方法 22 、定性分析方法、定性分析方法 33 、拟定量分析方法、拟定量分析方法 44 、专利图分析方法、专利图分析方法

基础：检索、数据收集加工、建立专题专利数据库基础：检索、数据收集加工、建立专题专利数据库

检索入口可以是某一技术主题（关键词或检索入口可以是某一技术主题（关键词或分类号）、专利申请分类号）、专利申请 (( 专利权专利权 )) 人（国家、公司、人（国家、公司、个人）、专利申请个人）、专利申请 (( 公开公开 )) 时间、专利地域或组时间、专利地域或组合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。围内的专利状况研究。

专利信息分析

专利信息分析

11 、定量分析方法、定量分析方法

定量分析即对专利文献的外部特征（专利定量分析即对专利文献的外部特征（专利

文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专

利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释

和分析。和分析。

专利信息分析

11 、定量分析方法、定量分析方法技术生命周期分析法 技术生命周期分析法

统计频次排序法统计频次排序法

布拉福德定律应用法布拉福德定律应用法

时间序列法时间序列法

专利信息分析

11 、定量分析方法、定量分析方法技术生命周期分析法技术生命周期分析法

专利技术的专利技术的 44 个发展阶段个发展阶段

–– 技术萌芽期技术萌芽期

–– 技术发展期技术发展期

–– 技术成熟期技术成熟期

–– 技术衰退期技术衰退期

专利信息分析技术生命周期分析图技术生命周期分析图

萌芽阶段萌芽阶段 ------重要的基本发明的诞生。重要的基本发明的诞生。 生长阶段生长阶段 --------基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明专利逐渐遍及各相关领域；专利逐渐遍及各相关领域；

成熟阶段成熟阶段 -------- 技术趋于成熟，一般改良发明专利和实用新型技术趋于成熟，一般改良发明专利和实用新型专利大量涌现； 专利大量涌现； 衰老阶段衰老阶段 -------- 技术日显陈旧，发明专利和实用新型专利量逐技术日显陈旧，发明专利和实用新型专利量逐渐减少，而外观设计和商标的申请量却相对升高。渐减少，而外观设计和商标的申请量却相对升高。

专利信息分析

85-0285-02年钟专利申请曲线图年钟专利申请曲线图

0100200300400500600700800900

1000

85 87 89 91 93 95 97 99 2001

发明实用外观

专利信息分析11 、定量分析方法、定量分析方法统计频次排序法统计频次排序法

对象对象 :: 专利特征数据专利特征数据

-- 专利申请量或授权量统计专利申请量或授权量统计

-- 分类号统计排序分类号统计排序

-- 国别统计排序国别统计排序

-- 申请人统计排申请人统计排

-- 主题词频次统计主题词频次统计

频次衍生的专利指标名称含义：频次衍生的专利指标名称含义：

（（ 11 ）专利数量指数：一段时间内各技术领域、各）专利数量指数：一段时间内各技术领域、各

国家、各公司、个人的所获得的专利数量通过组合国家、各公司、个人的所获得的专利数量通过组合

对比可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司对比可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司

或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋

势。势。

专利信息分析

专利权人、发明人、专利数量关系图

（（ 22 ）专利相对产出指数：公司在某技术领域的专利）专利相对产出指数：公司在某技术领域的专利申请量与产业专利申请量的比例评估公司在整个竞争申请量与产业专利申请量的比例评估公司在整个竞争环境中的相对位置。环境中的相对位置。

（（ 33 ）同族专利指数：某专利权人在不同国家或地区）同族专利指数：某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量反映专申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量反映专利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略。利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略。

专利信息分析

（（ 44 ）专利成长率指数：某权利人在某段时间获得的）专利成长率指数：某权利人在某段时间获得的专利数量与上一阶段的专利数量之比，计算出当前较专利数量与上一阶段的专利数量之比，计算出当前较前阶段增减的幅度，可显现技术创新随时间的变化是前阶段增减的幅度，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓。增加还是迟缓。

（（ 55 ）引证指数：某专利被后继专利引用的绝对总次）引证指数：某专利被后继专利引用的绝对总次数引证次数高，代表该技术属于基础性或领先技术，数引证次数高，代表该技术属于基础性或领先技术，处于核心技术或位于技术交叉点。处于核心技术或位于技术交叉点。

专利信息分析

专利引证与被引证关系图

主题词频次统计图

专利指标的使用的注意事项：专利指标的使用的注意事项：

（（ 11 ）专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。）专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。上述专利指标的描述还是比较粗糙，还可进行进一步上述专利指标的描述还是比较粗糙，还可进行进一步的细分，比如引证率可分为自我引证率和被（外界）的细分，比如引证率可分为自我引证率和被（外界）引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强，被引率越高说明引证率越高说明研发的自主性越强，被引率越高说明该项技术的含量越高。该项技术的含量越高。

专利信息分析

专利指标的使用的注意事项：专利指标的使用的注意事项：（（ 22 ）许多专利指标本身具有产业依存性。如技术生命周期）许多专利指标本身具有产业依存性。如技术生命周期（（ TCT)TCT) 会因技术领域不同而有所差距。相对热门的技术其会因技术领域不同而有所差距。相对热门的技术其TCTTCT较短，如电子类较短，如电子类 TCTTCT 约约 33 至至 44 年，而造船类年，而造船类 TCTTCT可能长可能长达达 1515 年。年。（（ 33 ）专利指标可以测量技术发展，但不可以绝对化。重要的）专利指标可以测量技术发展，但不可以绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此专利与技术发明或技术创新并秘密或尽快产业化的形式，因此专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。不是一一对应的。

专利信息分析

专利指标的使用的注意事项：专利指标的使用的注意事项：（（ 44 ）不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在）不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃，不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃，但不适于采用专利方式取得保护，如电子信息领域，往往通过但不适于采用专利方式取得保护，如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织方法等方面的发明，因此排除了服务业的技术创新。这样在不方法等方面的发明，因此排除了服务业的技术创新。这样在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。 能更准确地进行比较。

专利信息分析

专利指标的使用的注意事项：专利指标的使用的注意事项：（（ 55 ）各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国）各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并申存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请。带来专请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请。带来专利数量的差距。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体利数量的差距。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一大型专利体系，如美国专利与商标局系的数据，而是选择同一大型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。或欧洲专利局。

专利信息分析

专利指标的使用的注意事项：专利指标的使用的注意事项：

（（ 66 ）专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申）专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申

请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日

之间还通常存在之间还通常存在 1818个月的时滞，这对于那些技术创新频繁个月的时滞，这对于那些技术创新频繁

的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直

接影响结果的分析和预测。接影响结果的分析和预测。

专利信息分析

专利信息分析

11 、定量分析方法、定量分析方法布拉福德定律应用法布拉福德定律应用法

文献的分布存在高度集中和分散的现象，文献的这文献的分布存在高度集中和分散的现象，文献的这

种不均匀分布现象同样存在于专利文献。种不均匀分布现象同样存在于专利文献。

时间序列法时间序列法

常常用于趋势分析常常用于趋势分析

专利信息分析 22 、定性分析方法、定性分析方法

专利文献的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专专利文献的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专利技术内容进行归纳分析，了解某一技术发展状况的方法。利技术内容进行归纳分析，了解某一技术发展状况的方法。 定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比对分析、组合分析、关联分析、序列分析、预间和空间，进行比对分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。测分析等。 定性分析是对专利文献的一种深层次的分析，具有很强的技定性分析是对专利文献的一种深层次的分析，具有很强的技术性、专业性，需要信息工作者与专业技术人员密切配合，也需术性、专业性，需要信息工作者与专业技术人员密切配合，也需要辅之以现代化的数据存储计算手段。要辅之以现代化的数据存储计算手段。

专利信息分析

22 、定性分析方法、定性分析方法

专利技术功效矩阵分析专利技术功效矩阵分析技术角度分析法技术角度分析法技术发展图技术发展图

专利信息分析农药喷雾技术专利功效矩阵分析表农药喷雾技术专利功效矩阵分析表

专利信息分析

33 、拟定量分析方法、拟定量分析方法 针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的分析方法。分析方法。 通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性描述 进行高度科学抽象的定性描述 比较常见的拟定量分析方法有：比较常见的拟定量分析方法有： 专利引文分析专利引文分析方法方法 专利数据挖掘（关联、聚类）专利数据挖掘（关联、聚类）等方法等方法

专利信息分析

33 、拟定量分析方法、拟定量分析方法专利引文概念 专利引文概念 专利引文（ 专利引文（ Patent Citation Patent Citation ）是指在专利文）是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。 根据引用目的不同，专利引文可分为 根据引用目的不同，专利引文可分为 – – 审查对比文件（专利审查员在审查专利申请时，根据审查对比文件（专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献） 申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献） – – 说明书中的引用参考文献 说明书中的引用参考文献

专利引证与被引证关系图

专利信息分析 33 、拟定量分析方法、拟定量分析方法 专利数据挖掘（关联）：专利数据挖掘（关联）：

专利信息分析 33 、拟定量分析方法、拟定量分析方法 专利数据挖掘（聚类）：专利数据挖掘（聚类）：

专利信息分析

44 、专利图表分析方法、专利图表分析方法

定性分析图表定性分析图表 常见的有：清单图、矩阵表、组份图、技术发展图、问题常见的有：清单图、矩阵表、组份图、技术发展图、问题与解决方案图等。与解决方案图等。定量分析图表定量分析图表 常见的有：排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联常见的有：排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图以及引文树等。 图、雷达图以及引文树等。

专利信息分析 44 、专利图表分析方法、专利图表分析方法 例如：专利文献数量趋势的曲线图具有以下规律例如：专利文献数量趋势的曲线图具有以下规律 ① ①低低 -- 高高 -- 平平 -- 低：预示夕阳工业，即使产品目前畅销，但低：预示夕阳工业，即使产品目前畅销，但技术正在更新换代或被淘汰。技术正在更新换代或被淘汰。 ② ②零零 -- 高高 -- 飙升：预示新型朝阳产业，如计算机和网络产品。飙升：预示新型朝阳产业，如计算机和网络产品。

③ ③平平 -- 低低 -- 低低 -- 高高 -- 再高：预示产业结构调整、产品处于再高：预示产业结构调整、产品处于转折点。如普通彩电转折点。如普通彩电 -- 模拟高清晰度彩电模拟高清晰度彩电 -- 数字式高清晰度电数字式高清晰度电视机视机 -- 信息家电－云电视的申请量曲线图。 信息家电－云电视的申请量曲线图。

86-03年电风扇专利申请量图示

雷达图 饼状图

气泡图 构成图

15图 。我国部分省市职务发明的构成

0% 20% 40% 60% 80% 100%

北京

辽宁

上海

江苏

浙江

福建

山东

广东

四川

台湾

大专院校 科研单位 工矿企业 机关团体

专利信息分析 44 、专利图表分析方法、专利图表分析方法技术面分析 、权利面分析 、竞争面分析 、决策面分析技术面分析 、权利面分析 、竞争面分析 、决策面分析

专利信息分析 44 、专利图表分析方法、专利图表分析方法

专利信息分析 44 、专利图表分析方法、专利图表分析方法

专利信息分析 44 、专利图表分析方法、专利图表分析方法

专利信息分析 三、专利信息分析的要素 三、专利信息分析的要素

11 、专利信息的内涵、专利信息的内涵

谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了哪些权利要求？哪些权利要求？

““ 5W”5W” （ （ WhoWho ，， whenwhen ，， wherewhere ，， whatwhat ，， whwhyy ））

三、专利信息分析

专利信息分析2 、专利文献的要素

权属 申请人 权利要求书 法律状态 发明人

时效 申请日 公告日 公开日优先权日

技术 分类号 ( 主副 ) 文摘 发明名称 主权项 说明书

类型 发明 实用 外观

地域 国别 ( 省 ) 代码 指定国 同族专利 邮编

内涵 引证数量 维持年限 联合申请

专利信息分析 专利文献要素的组合

特殊分析：引证分析、法律状态维持年限分析、同族专利分析、联

合申请分析等等

申请人 发明人 技术 类型 地域

时效 企业技术发展 创新周期 技术衍变 创新趋势 区域技术发展

申请人发明人 内部人才技术 占有领域 涉及领域

类型 企业 IP构成 保护策略 研发策略

地域 竞争者实力 人才优势 区域技术 区域 IP构成

专利信息分析

二要素组合 三要素组合

33 、、 信息需求与信息内涵的对应关系信息需求与信息内涵的对应关系

（（ 11 ）企业竞争决策分析的内容主要包括：）企业竞争决策分析的内容主要包括：

宏观环境：政策、社会、经济、技术。宏观环境：政策、社会、经济、技术。行业结构：供方、同行业竞争者、买方、新进入者、替代产品。行业结构：供方、同行业竞争者、买方、新进入者、替代产品。企业能力：存储、材料制备、产品设计、加工工艺、包装、运企业能力：存储、材料制备、产品设计、加工工艺、包装、运 输等。输等。

专利信息分析

33 、信息分析需求与信息内涵的对应关系、信息分析需求与信息内涵的对应关系

与之对应的专利信息分析的内容至少包括：与之对应的专利信息分析的内容至少包括：

地域性分析、技术性分析、竞争对手分析、地域性分析、技术性分析、竞争对手分析、

法律分析，及其相关决策建议。法律分析，及其相关决策建议。

专利信息分析

四、专利信息分析的主要内容四、专利信息分析的主要内容11 、行业技术发展及衍变趋势的分析、行业技术发展及衍变趋势的分析

（ 1 ） 行业技术发展总体分析了解目标技术领域的衍变过程和变化周期，并对指定时期该技术领域的技术衍变过程进行全过程描述 。

11 、行业技术发展及衍变趋势的分析（技术时效曲线）、行业技术发展及衍变趋势的分析（技术时效曲线）

（ 2 ）行业各阶段关键性技术构成分析，了解技术衍变过程中，构成周期性变化的关键性技术。

11 、行业技术发展及衍变趋势的分析（地区技术曲线）、行业技术发展及衍变趋势的分析（地区技术曲线）

（ 3 ）行业技术的地域分布分析了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。

11 、行业技术发展及衍变趋势的分析（申请人技术曲线）、行业技术发展及衍变趋势的分析（申请人技术曲线）

（ 4 ）行业技术的竞争对手分析了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异比较。

11 、行业技术发展及衍变趋势的分析、行业技术发展及衍变趋势的分析

（（ 55 ）行业技术的发明人分析持有关键性技术的发明人。）行业技术的发明人分析持有关键性技术的发明人。

（（ 66 ）行业技术的发展趋势预测今后一段时期的技术竞争热点）行业技术的发展趋势预测今后一段时期的技术竞争热点。。

专利信息分析

22 、行业竞争的地域性分析、行业竞争的地域性分析

（（ 11 ）行业竞争的地域性分布）行业竞争的地域性分布 了解一个特定时期目标地域的技术衍变过程和变化周期。了解一个特定时期目标地域的技术衍变过程和变化周期。

（（ 22 ）相关地域的技术构成分析）相关地域的技术构成分析 目标地域技术的周期性变化细分，了解形成这种变化的目标地域技术的周期性变化细分，了解形成这种变化的

主要技术因素，以便从中找出阶段性关键技术产业发展（下主要技术因素，以便从中找出阶段性关键技术产业发展（下面举例）。 面举例）。

专利信息分析

行业竞争的地域性分析（日美汽车专利行业竞争的地域性分析（日美汽车专利 1973-1985)1973-1985)

行业竞争的地域性分析（日美汽车专利行业竞争的地域性分析（日美汽车专利 1973-1985)1973-1985)

行业竞争的地域性分析（日美汽车专利行业竞争的地域性分析（日美汽车专利 1973-1985)1973-1985)

22 、行业竞争的地域性分析、行业竞争的地域性分析

（（ 33 ）相关地域的竞争者构成分析）相关地域的竞争者构成分析 了解这些关键技术掌控在哪些申请人手中，并比较目了解这些关键技术掌控在哪些申请人手中，并比较目标地域内申请人之间的技术差异。标地域内申请人之间的技术差异。

（（ 44 ）相关地域的发明人构成分析）相关地域的发明人构成分析 了解活跃在目标地域的发明人构成和活跃程度。 了解活跃在目标地域的发明人构成和活跃程度。

专利信息分析

22 、行业竞争的地域性分析、行业竞争的地域性分析

（ 5 ）行业竞争的地域性分析最后，在上述分析的基础上，进行地域竞争状况的总体描述。

33 、行业竞争者的分析、行业竞争者的分析常用分析模型：行业竞争结构图常用分析模型：行业竞争结构图

潜在入侵者

行业竞争者（现有企业间的竞争）供方 买方

替代品

威胁

威胁

侃价 侃价

专利信息分析

数据准备时要特别注意数据准备时要特别注意专利申请人的合并专利申请人的合并

因申请人历史上或是因申请人历史上或是处于经营目的以及翻译上处于经营目的以及翻译上的差别等原因，导致公司的差别等原因，导致公司名称的不一致性，给分析名称的不一致性，给分析人员检索和分析特定公司人员检索和分析特定公司的专利申请量造成很多困的专利申请量造成很多困难和不方便之处。通过合难和不方便之处。通过合并申请人，可以统一公司并申请人，可以统一公司名称，提高专利分析的准名称，提高专利分析的准确性。分析人员可利用软确性。分析人员可利用软件的申请人合并功能做到件的申请人合并功能做到申请人合并申请人合并。

专利信息分析

33 、行业竞争者的分析、行业竞争者的分析

（（ 11 ）行业竞争结构分析）行业竞争结构分析 通过其申报技术类型的区别，甄别行业的供方、买方、竞争通过其申报技术类型的区别，甄别行业的供方、买方、竞争者、新进入者。者、新进入者。

（（ 22 ）行业竞争者技术特长分析）行业竞争者技术特长分析 比较行业的竞争者之间各自的技术构成及其合作伙伴的差比较行业的竞争者之间各自的技术构成及其合作伙伴的差异。 异。

专利信息分析

行业竞争者技术特长分析行业竞争者技术特长分析

（（ 33 ）行业竞争者申报地域分布分析）行业竞争者申报地域分布分析

33 、行业竞争者的分析 、行业竞争者的分析

（（ 44 ）行业竞争者技术来源分析）行业竞争者技术来源分析 了解为行业竞争者提供技术的发明人。了解为行业竞争者提供技术的发明人。

（（ 55 ）行业竞争的分析）行业竞争的分析 综合上述行业竞争分析，对行业竞争结构进综合上述行业竞争分析，对行业竞争结构进行总体描述。 行总体描述。

专利信息分析

四、专利信息分析的主要内容四、专利信息分析的主要内容44 、行业发明人分析 、行业发明人分析 （（ 11 ）发明人趋势分析）发明人趋势分析 了解各个时期发明人活动状况。了解各个时期发明人活动状况。（（ 22 ）发明人技术构成分析）发明人技术构成分析 了解发明人的发明活动的主要技术领域。了解发明人的发明活动的主要技术领域。（（ 33 ）发明人地域分布分析）发明人地域分布分析 了解发明人主要活跃于哪些国家和地区。了解发明人主要活跃于哪些国家和地区。（（ 44 ）发明人的申请人构成分析）发明人的申请人构成分析 了解发明人与申请人之间的合作情况。了解发明人与申请人之间的合作情况。

专利信息分析

四、专利信息分析的主要内容 四、专利信息分析的主要内容

55 、企业自身技术能力比较分析、企业自身技术能力比较分析 企业进行竞争战略决策和专利战略制定的企业进行竞争战略决策和专利战略制定的过程中，需要对自身的竞争能力、技术创新能力过程中，需要对自身的竞争能力、技术创新能力做一个客观的评价，这个评价参照体系应该是横做一个客观的评价，这个评价参照体系应该是横向比较而不是纵向比较。所谓横向比较，更多的向比较而不是纵向比较。所谓横向比较，更多的是在行业竞争环境中，与其它行业竞争者进行比是在行业竞争环境中，与其它行业竞争者进行比较。在比较项目选择方面应该进行细分，通过差较。在比较项目选择方面应该进行细分，通过差别分析优势劣势的具体所在。别分析优势劣势的具体所在。

具体分析方法可参照行业竞争者分析进行。 具体分析方法可参照行业竞争者分析进行。

五、专利信息分析报告五、专利信息分析报告11 、分析步骤、分析步骤 课题的确定课题的确定 课题的分解课题的分解 专利信息的二次加工（清洗、标引等）专利信息的二次加工（清洗、标引等） 专利信息的统计、图表绘制专利信息的统计、图表绘制 统计结果的分析与决策建议 统计结果的分析与决策建议

专利信息分析

五、专利信息分析报告五、专利信息分析报告

22 、分析系统（软件）、分析系统（软件）

局域网版（日、韩、台湾等公司）局域网版（日、韩、台湾等公司）

互联网版（欧美等）互联网版（欧美等）

专利信息分析

五、专利信息分析报告五、专利信息分析报告

33 、报告撰写、报告撰写

有的系统有模版有的系统有模版

专利信息分析

33 、报告撰写、报告撰写

专利信息分析

专利分析报告模版

. 一、项目的分析目标

. 二、技术概况

.三、专利分析

.四、研究开发动向

.五、政策动向调查

.六、市场环境调查

.七、综合分析

.八、建议

.九、附录

专利分析报告模板

一、课题背景 二、专利分析 （一）专利申请总体发展趋势 （二）专利申请区域分析 （三）主要技术领域分析 （四）主要竞争者分析 三、综合评述 1 、行业的区域性专利布局状况综述 2 、行业的产品、技术专利状况综述 3 、行业竞争及主要竞争者状况综述 4 、公司在竞争中所处位置及竞争策略

五、专利信息分析报告五、专利信息分析报告

44 、注意事项、注意事项项目理解是基础、项目分解是关键项目理解是基础、项目分解是关键宏观分析要求全、微观分析要求准宏观分析要求全、微观分析要求准数据加工少不了、立足自身求更好数据加工少不了、立足自身求更好图表模版作参考、项目建议最重要图表模版作参考、项目建议最重要

专利信息分析

六、专利专题数据库六、专利专题数据库11 、什么是专题数据库、什么是专题数据库 专利专题数据库一般被专利界人士简称为专利专题数据库一般被专利界人士简称为

专题数据库，它主要由专题专利信息数据和数专题数据库，它主要由专题专利信息数据和数据库软件构成。据库软件构成。

– 前者是以某一种产品或某一类技术为主前者是以某一种产品或某一类技术为主题，对整个专利信息库进行检索、下载、题，对整个专利信息库进行检索、下载、存储，收集到的专利信息数据的集合。存储，收集到的专利信息数据的集合。

– 后者是具有检索、数据管理、统计分析、后者是具有检索、数据管理、统计分析、图表输出等功能的专用程序或软件。图表输出等功能的专用程序或软件。

专利信息分析

专利信息分析

22 、专题数据库的作用：、专题数据库的作用：

(1)(1)缩小检索和数据范围，便于收集和应用缩小检索和数据范围，便于收集和应用 (2)(2) 结构清晰、主题明确，便于监控和管理结构清晰、主题明确，便于监控和管理 (3)(3)战略分析的需要战略分析的需要 (4)(4)深加工的数据库更加符合行业特点深加工的数据库更加符合行业特点 (5)(5) 有利于知识管理有利于知识管理

专利信息分析

33 、专题数据库的制作：、专题数据库的制作：

（ （ 11 ）确定技术主题 ）确定技术主题 （ （ 22 ）技术范围的界定）技术范围的界定 （ （ 33 ）数据源的选择）数据源的选择 （ （ 44 ）检索表达式的编写）检索表达式的编写 （ （ 55 ）数据库的制作及安装）数据库的制作及安装

多层次主题结构数据库多层次主题结构数据库

(1)(1)确定技术主题确定技术主题 专利技术一般是针对某一具体产品或技术专利技术一般是针对某一具体产品或技术

的改进方案，因此，检索技术主题也必须确定一的改进方案，因此，检索技术主题也必须确定一个具体产品或技术。个具体产品或技术。– 装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范围。围。

– 专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传感器等等。 感器等等。

专利信息分析

(2)(2) 技术范围的界定技术范围的界定 技术范围主要应该包括三部分：技术范围主要应该包括三部分：

– 该产品或技术本身的结构、组份和工艺方该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法。法。

– 构成该产品或技术的“上游产品或技术”构成该产品或技术的“上游产品或技术”– 应用该产品或技术的“下游产品或技术”应用该产品或技术的“下游产品或技术”

专利信息分析

原料原料 制袜制袜 各种功能袜各种功能袜

(3)(3) 专利信息数据来源的选择专利信息数据来源的选择

数据渠道主要包括三部分：数据渠道主要包括三部分：

– 由专利信息服务商提供（本地或互联网）由专利信息服务商提供（本地或互联网）

– 通过互联网下载通过互联网下载

– 通过商业渠道自行购买通过商业渠道自行购买

专利信息分析

(4)(4) 检索表达式的编写检索表达式的编写①① 确定专有位置、相关位置确定专有位置、相关位置

– 针对某种产品或技术专门设置的分类位置，针对某种产品或技术专门设置的分类位置，称为专有技术位置。称为专有技术位置。

– 与产品或技术有一定关联的分类位置，称为与产品或技术有一定关联的分类位置，称为相关技术位置。相关技术位置。

– 选择上位、无歧义的术语进行检索，对检索选择上位、无歧义的术语进行检索，对检索结果的分类位置通过结果的分类位置通过 IPCIPC 分类表进行甄别，分类表进行甄别，确定专有位置和相关位置。确定专有位置和相关位置。

专利信息分析

(4)(4) 检索表达式的编写检索表达式的编写②② 确定关键词确定关键词

– 以专有位置为条件进行检索，对检索结果的以专有位置为条件进行检索，对检索结果的专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。

– 同义词群、近义词群、同义概念同义词群、近义词群、同义概念③③ 确定竞争对手确定竞争对手

– 为研究竞争对手的专利状态，专题数据库应为研究竞争对手的专利状态，专题数据库应该尽量收集竞争对手的专利申请 。该尽量收集竞争对手的专利申请 。

专利信息分析

(4)(4) 检索表达式的编写检索表达式的编写④④ 编辑表达式编辑表达式

– 根据检索目的，编辑检索表达式。根据检索目的，编辑检索表达式。⑤⑤ 化简化简

– 根据检索要求，进行适当简化。根据检索要求，进行适当简化。⑥⑥ 验证表达式验证表达式

– 用表达式进行检索、验证无误后确定。用表达式进行检索、验证无误后确定。

专利信息分析

(5)(5)软件安装和数据导入（针对本地版）软件安装和数据导入（针对本地版）

①① 按要求准备好软硬件系统环境。按要求准备好软硬件系统环境。②② 安装数据库系统软件。安装数据库系统软件。③③ 根据检索表达式，在全部数据源中下载相应范根据检索表达式，在全部数据源中下载相应范

围内的专利数据。围内的专利数据。④④ 导入专利数据到专题数据库。导入专利数据到专题数据库。

专利信息分析

(6)(6) 数据库的深加工（二次标引）数据库的深加工（二次标引）

• 确定字段确定字段• 确定标引规则确定标引规则• 开始标引（自动标引、人工标引）开始标引（自动标引、人工标引）

专利信息分析

44 、专题数据库的维护、专题数据库的维护• 数据库及软件系统维护数据库及软件系统维护

– 硬件系统硬件系统– 网络环境网络环境– 软件系统（远程维护、升级）软件系统（远程维护、升级）

• 数据维护数据维护– 数据库范围的修正、导航的修正数据库范围的修正、导航的修正– 遗漏、缺失数据的修补遗漏、缺失数据的修补– 数据备份数据备份

专利信息分析

55 、专题数据库的更新、专题数据库的更新

• 更新要求更新要求– 及时、准确及时、准确

• 更新周期更新周期– （每周、每月、季度、年度）更新（每周、每月、季度、年度）更新

• 更新方式更新方式– 计算机处理、人工录入等形式计算机处理、人工录入等形式

• 更新内容更新内容– 原有内容的更新原有内容的更新– 扩展内容的更新扩展内容的更新

专利信息分析

66 、建库举例、建库举例

(1)(1) 分解产品或技术（建立树状结构）分解产品或技术（建立树状结构）上海市知识产权服务中心上海市知识产权服务中心

– 交易中心交易中心– 信息中心信息中心 － 信息处理－ 信息处理 － 信息检索－ 信息检索 － 信息分析－ 信息分析– 援助中心援助中心– 培训中心培训中心

专利信息分析

(2)(2)确定检索式确定检索式信息处理：信息处理： 专有位置：专有位置： 没有。相关位置：没有。相关位置： G06F17G06F17 、、 G06F19G06F19

关键词：知识产权、专利、商标、版权关键词：知识产权、专利、商标、版权 信息、数据信息、数据 处理、收集、采集、加工、整理处理、收集、采集、加工、整理 相关申请人（同行或竞争对手）：相关申请人（同行或竞争对手）： 上海汉光知识产权数据科技有限公司上海汉光知识产权数据科技有限公司 北京东方灵盾科技有限公司北京东方灵盾科技有限公司

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(3)(3) 数据库的深加工（二次标引）数据库的深加工（二次标引）

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如果如果 AB=AB= 分析则作用标上分析分析则作用标上分析 如果如果 AB=AB= 检索则作用标上检索）检索则作用标上检索）开始标引（自动标引、人工标引）开始标引（自动标引、人工标引）

专利信息分析

77 、专题数据库的必要性和思考：、专题数据库的必要性和思考：

有效利用专利信息的必然趋势和产物。有效利用专利信息的必然趋势和产物。免费专利网站功能的限制和互联网查询的高风险性。免费专利网站功能的限制和互联网查询的高风险性。 对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统的二次开对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统的二次开

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