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Prioridades Gubernamentales, Planificación y Presupuesto
CURSO INTERNACIONAL “ PLANIFICACION ESTRATEGICA Y POLITICASPUBLICAS”
AECID/ILPES/CEPAL3 al 14 de Mayo de 2010Montevideo. Uruguay.
Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/CEPALMarianela.armijo@cepal.org
Presentación• Relevancia del tema
• Breve repaso del estado del Arte de la PPP en América Latina: Avances y dificultades
• Algunas experiencias de Buenas Prácticas
• Consensos para avanzar en la articulación PPP
Quién planifica y para qué(hipotéticamente)?
• Los gobiernos …(para apoyar el establecimiento de prioridades de política pública)
• Los Ministerios o Secretarías….(para alinearse a los Planes Nacionales de Desarrollo o Lineamientos Estratégicos de Gobierno, y como base para la programación presupuestaria…
• Las Entidades y/o programas..(planifican pero aisladamente…en la mayor parte de los casos planificación..)
Cuáles son algunos de los desafíos de la Planificación hoy día….en el contexto de
América Latina…
• Apoyar el proceso de diseño e implementación de políticas públicas (innovadoras, creíbles…y efectivas)
• Apoyar la priorización del gasto público y su calidad…(objetivos estratégicos…sectoriales vinculados a los OEN)
• Servir como herramienta de apoyo para rendir cuentas….(Sistemas de Indicadores de resultados de uso estratégico..Presidencia..)
Planificación Estratégica: Conceptos y orientación en el ámbito público
Consiste en un ejercicio de formulación yestablecimiento de objetivos de carácter
prioritario, para definir los cursos de acción
(estrategias) que permitan alcanzar dichosobjetivos.
• PARA RESPONDER A LOS CAMBIOS Y A LAS DEMANDAS Y LOGRAR LA MAYOR EFICIENCIA,
EFICACIA, CALIDAD EN LOS BIENES Y SERVICIOS QUE SE PROVEEN.
Situación Actual Situación deseada
Brechas
La Planificación no es un FIN en si mismo:Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el
ámbito público
Quienes somos,que hacemos y para quienes
Quienes somos,que hacemos y para quienes Que esperamos
lograr, donde queremos ir
Que esperamos lograr, donde queremos ir
Cómo podemos llegarCómo podemos llegar
Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos
Objetivos
Estrategias
Indicadores de Desempeño
Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios
Análisis de las prioridades nacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectos internos
Indicadores de Resultado o Impacto Final
Indicadores de Gestión
Cursos de Acción
Alternativos
Sistemas de Monitoreo y Evaluación
En qué ámbitos de decisión gubernamental está aplicándose la Planificación
…..Estratégica?
• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos
• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)
• Prioridades Estatales- Planificación Territorial
• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial
• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)
• Programación Anual Operativa
Revalorización de la Construcción de Visión, Planificación y el rol del Presupuesto como apoyo a la definición de prioridades de política pública…el escenario previo y post crisis requiere…mejorar
• La efectividad de las políticas públicas (impacto, transversalidad)..dada complejidad de escenarios
• La efectividad de los programas públicos (focalización, impacto, calidad de provisión)
• La información y rendición de cuentas de las políticas y programas públicos…
Sin embargo hay eslabones perdidos…o desconocidos entre la PPP, afectando el ciclo de políticas públicas..y la calidad del gasto público.
1er Eslabón: Visión País largo plazo país / Planes Nacionales de Desarrolloy/o lineamientos estratégicos
2do Eslabón:Planes Nacionales de Desarrollo, Lineamientos Estratégicos/ GastoPúblico Sectorial, Programático Institucional
3er Eslabón:Planes Institucionales (Ministerios)/ PresupuestoProgramático
INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN EN CHILE
Fuente: www.dipres,cl
EVALUACIÓN INDICADORES DE
DESEMPEÑO
PRESENTACION DE PROGRAMAS
AL PRESUPUESTOBGI
MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL• PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIÓN
• METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL• LEY MEDICA
DEFINICIONES ESTRATÉGICAS
D is c u s ió nD is c u s ió n
A p ro b a c ió nA p ro b a c ió n
E je c u c ió nE je c u c ió n
E v a lu a c ió nE v a lu a c ió n
F o rm u la c ió nF o r m u la c ió n
EVALUACIÓN DE INVERSIONES
Costa Rica: Presupuesto
ASPECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES
• Institución: • Misión: • Visión:
• Prioridades institucionales:• Objetivos estratégicos institucionales:• Indicadores de resultado:
Nombre del Programa Monto presupuestario Participación relativa
Costa RicaPresupuesto
INSTITUCION:PROGRAMA O SUBPROGRAMA:MISION: (1)OBJETIVO ESTRATEGICO INSTITUCIONAL (ES): (2)
t t+1 t+2 t+3 Monto F Fanual
Producto:
Usuarios:
Beneficiarios:
Producto:
Usuarios:
Beneficiarios:
t: año de programaciónFF: Fuente de Financiamiento( 1 ) Incluir la misión del programa o subprograma( 2 ) Copiar los objetivos estratégicos institucionales que se relacionan con el programa o subprograma, que se establecieron en el apartado " Aspectos Estratégicos Institucionales"
ObservacionesFuente de datos del indicador
PROGRAMACION ESTRATEGICA A NIVEL DE PROGRAMA
t
Estimación Recursos Presupuestarios (en millones de colones)Producto (s)
Objetivo Estratégico del
Programa
Indicador de Gestión y/o de
ResultadosFórmula
t-4
Desempeño Histórico
t-3 t-2 t-1
Metas del IndicadorDesempeño Proyectado
MEXICO:Vinculación PND- Programas Sectoriales - Programas Presupuestarios.
Visión estratégica de los Programas
Algunas Preguntas:
Qué problema resuelveEl Programa
Para quiénes
En cuanto tiempo
Como se miden susResultados
Que otros programasContribuyen al
Resultado
Qué accionesde coordinación
Se toman entre los Programas para
Lograr los resultadosEsperados
Cómo utilizo lainformación
De desempeñoPara mejorar gestión
FIN debe estar en sintonía con el Objetivo Estratégico
¿Qué espero lograr con el Programa en términos
concretos para operacionalizar la Misión de la Entidad y sus
OE?
Aumentar los ingresos de las familias
Mejorar los hábitos de aprendizaje
5 EJES DE POLITICA PUBLICA
Avances
• Esfuerzos para mejorar articulación PPP (Brasil, Colombia, Costa Rica, México, República Dominicana)
• Presupuestos institucionales (nacionales, subnacionales) con información de mayor calidad sobre que hacen, para quienes y que quieren lograr…(Chile, Costa Rica, Brasil, Colombia, México, Uruguay)
Algunos aspectos institucionales que inhiben mejor articulación entre Plan y Presupuesto• Entes Rectores … .en conflicto ..Quién Planifica, quién programa, quién
asigna, quién controla, quién evalúa ….
• Inercia del gasto público, escasa retroalimentación del proceso presupuestario (programación, formulación, ejecución, control, evaluación)
• La expresión presupuestaria final dista mucho de ser la prioritaria-programática (presupuesto anual, calendario presupuestario desconectado de la planeación-programación, etc.)
• Marcos Institucionales no facilitan hacer “gerencia” y responsabilización”por metas prioritarias
• Indicadores con poca base en sistemas de información (confiabilidad en duda)
Dificultad para articular la Planificación y Proceso Presupuestario: • Plan Nacional de Desarrollo:
• Indicadores Macro nivel país
– Tasas de disminución de la Pobreza y marginalidad– Creación de empleo formal– Indicadores de seguridad ciudadana– Indicadores de Salud y Educación
• Planes Sectoriales
• Indicadores de Impacto y resultados intermedios de los Programas
– Tasas de Desnutrición– Deserción escolar– Disminución de déficit viviendas, etc
• Planes Institucionales
• Indicadores de Objetivos Estratégicos Institucionalesvinculados a los Programas
• Programas Presupuestarios
PRIORIDADESNACIONALES
PRIORIDADESPROGRASECTORIALES
FINES Y OBJETIVOSESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES
Indicadores de Impacto Políticas
Estadísticas Nacionales
Indicadores de Impacto y
Resultado IntermedioProgramas
Evaluaciones de Impacto
Indicadoresde Impacto Y resultado intermedioProgramas
PROGRAMACION OPERATIVAIndicadores
de Gestión
Indicadores Impacto – País articulados con metas a nivel sectorial ?
Indicadores de Impacto a nivel sectorial con atribución directa con los Programas ?
Planificación Estratégica Institucional y Indicadores de Objetivos Estratégicos alineados con los Sectoriales?
Indicadores de Gestión alineados con OE?
Revisión de otras experiencias internacionales..(OECD)
• Rol de las prioridades de política• Planes Estratégicos de las Instituciones• Compromisos de Desempeño• Presupuestos y Planes de gestión• Indicadores de resultados• Rendición de Cuentas
Las prioridades de política….
• Surgen de acuerdos y visiones a nivel país…se discuten a nivel político…constituyen grandes ejes para el desarrollo nacional(orientados a superar debilidades estructurales)
• Se incorporan al Marco Fiscal de Mediano Plazo
• Se instrumentalizan en Compromisos (Agreements) entre Instituciones Macro rectoras (Hacienda, Primer Ministro, etc) y los Ministerios, Departamentos
• Se incorporan al Presupuesto anual y se implementan a través de planes de gestión
• Se evalúan y se rinde cuenta pública del avance de las prioridades a través de indicadores de impacto o resultados compartidos (share outcomes)
Los Compromisos de Desempeño entre Instituciones/ M. Hacienda : compartiendo responsabilidad sobre los resultados de las políticas..
– Canadá: Results Plan and Programs
– Reino Unido: Performance Service Agreements
– Australia: Areas Claves de Resultados y los Acuerdos Departamento-Agencia
Formulación de Políticas e Indicadores
EstablecimientoDe Objetivos
Evaluación
Presentación a los Tomadores de decisiones
Decisión/presupuesto
ImplementaciónPresiones Políticas desde el públicoy los medios
Ciclo de Indicadores
Data ciclo
Actualización, modelación y proyecciones
Desarrollo de los indicadores y refinamiento
Reportando al público y a los medios.Comparaciones con otrosPaíses.
Determinaci;on de las necesidades de datos
Colección de datos
Ciclo de Políticas
Fuente: Indicadores Medio Ambientatles , vinculando a las políticas publicas.2005.
Los indicadores para el monitoreo y la evaluación de las políticas y programas…deben generar incentivos para su utilización en el ciclo de políticas y presupuesto…….
Los indicadores de impacto (solución a los problemaspúblicos) son de largo plazo..(3 a 5 años)…..y midenresultados de políticas
Se desarrollan indicadores de resultado intermedio quepermiten vincular el corto con el mediano ylargo plazo
Indicadores de gestión vinculados a Planesde las Agencias (Planes de Gestión)..
Qué características tienen los indicadores para la toma de decisiones de políticas públicas?
• De resultado final o impacto– Informan como cambian las condiciones de la
población objetivo, resuelven el problema público
• Estratégicos– Informan sobre como avanzan las prioridades de
política– Interesan para tomar decisiones rápida y
oportunamente
• Se relacionan con Objetivos que tienen importantes recursos públicos
Distintos tipos de indicadores para distintos tipos de decisiones…..
• Indicadores de carácter macro con un alto grado de “institucionalización” y de atribución entre programas-resultados
• Indicadores que miden el desempeño de políticas a través de la implementación de varios programas públicos
Monitorean objetivos de políticas públicas a nivel país, tienen que ver con el desarrollo económico, social (poblacional, etc.)
•Tasa de mortalidad materno-infantil•Tasa de crecimiento de las exportaciones•Coeficiente de Gini•Tasa de deserción escolar nivel secundaria
Construir indicadores que sirvan para las políticas públicas
• Tomadores de decisiones en la línea de la gestión por resultados
• Poner primero las preguntas de políticas antes de desarrollar los indicadores
• Definir un conjunto de objetivos, monitorear el avance y realizar mejoras
Construir indicadores que sirvan para las políticas públicas
• El proceso de construir el indicador es clave en la calidad y utilidad del mismo
• Independencia y alto nivel de compromiso asegura éxito a largo plazo
• Compromiso de informar publicamente los resultados
Como los indicadores ayudan a los tomadores de decisiones
• Deben entregar información para evaluar la solución del problema público
• Apoyar el establecimiento de prioridades y el desarrollo de políticas
• Monitorear la efectividad de la política
• Fortalecer el apoyo público sobre las medidas de política
Requisitos del conjunto de indicadores para monitoreo y evaluación de políticas
• Los tomadores de decisiones están sobre cargados de información
– Los indicadores deben ser simples de entender– Responder al problema que se espera solucionar-al
objetivo esperado– Mostrar la tendencia (saber si el comportamiento es
bueno o malo)– Deben ser un referente a tener en cuenta para la
definición de las metas de la política pública-relacionados con las prioridades establecidas.