5/31/2015 1

งานเสวนาวชาการดานการบน Aviation Talk ครงท 13

ICAO Audit ฝาวกฤตการบนของไทย

“ท ำควำมรจกกบ ICAO และ ICAO Audit”

บรรยายโดย นายสมพนธ พงศไทย

อดต -รองอธบดกรมการบนพลเรอน

ฝายความปลอดภย

อดต - ผตรวจราชการกระทรวง คมนาคม

อดต ICAO Auditor

วนเสารท 30 พฤษภาคม 2558สมพนธ พงศไทย

การตรวจสอบดานการบนพลเรอน

จาก หนวยงานระหวางประเทศ

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 2

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 3

5/31/2015 4

International Civil Aviation Organization (ICAO)

Montréal, Canada

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 5

อนสญญาชคาโก –The Chicago Convention and Its Obligations for the State

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 6

อนสญญาชคาโก – อนสญญาวาดวยการบนพลเรอนThe Chicago Convention and Its Obligations for the State

The Convention on International Civil Aviation -the Chicago Convention (ICAO Doc 7300 - 8th Ed 2000)

มการลงนามรวมกนครงแรกโดย 52 รฐภาค(รวมถงประเทศไทย) ณ นครชคาโก ประเทศสหรฐอเมรกาเมอวนท 7 ธนวาคม ค.ศ. 1944

ปจจบนมรฐภาคทงหมด 191 รฐ (ขอมลลาสดเมอ 3 กมภาพนธ 2015)

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 7

โดยมเนอหาใจความหลกคอ การกอตง ICAO ขนเปนองคการหนงขององคการสหประชาชาต

ในป ค.ศ. 1947 (Article 44)

การก าหนดใหรฐภาคยอมรบใบส าคญสมควรเดนอากาศและใบอนญาตผประจ าหนาท ซงออกโดยรฐภาค (Article 33)

การก าหนดใหรฐภาครบเอามาตรฐานและค าแนะน า (Standards and Recommended Practices, SARP’s) โดยมรายละเอยดตามภาคผนวก (Annexes) 19 ภาคผนวกแหงอนสญญาฯ (Article 37)

อนสญญาชคาโก – อนสญญาวาดวยการบนพลเรอนThe Chicago Convention and Its Obligations for the State

สมพนธ พงศไทย

กำรจดท ำมำตรฐำนดำน Safety & Security

ICAO works with the Convention’s 191

Member States and global aviation

organizations to develop international

Standards and Recommended Practices

(SARPs) which States reference when

developing their legally-enforceable national

civil aviation regulations.

5/31/2015 8สมพนธ พงศไทย

There are currently over 10,000 SARPs

reflected in the 19 Annexes to the Chicago

Convention which ICAO oversees, and it is

through these provisions – as well as ICAO’s

complementary policy, auditing and capacity-

building efforts

5/31/2015 9สมพนธ พงศไทย

The formulation of new or revised SARPs

begins with a proposal for action from ICAO

itself or from its Contracting States.

Proposals also may be submitted

by international organizations.

For technical SARPs, proposals are analysed

first by the Air Navigation Commission, or

ANC. Depending on the nature of the

proposal, the Commission may assign its

review to a specialized working group.5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 10

In summary, technical issues dealing with a

specific subject and requiring detailed

examination are normally referred by the

ANC to a panel of experts

The Council reviews the proposals of the Air

Navigation Commission and adopts the

amendment to the Annex if two-thirds of the

members are in favour.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 11

It takes on average 2 years from the

Preliminary Review by the ANC to the

applicability date.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 12

– that today’s global air transport network is

able to operate close to 100,000 daily flights,

safely, efficiently and securely in every region

of the world.

5/31/2015 13สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 14

Standards and Recommended Practices(SARP’s)

Annex 1 - Personnel Licensing Annex 2 - Rules of the Air Annex 3 - Meteorological Service for

International Air Navigation Annex 4 - Aeronautical Charts Annex 5 - Units of Measurement used in Air

and Ground Operations Annex 6 - Operation of Aircraft

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 15

Annex 7 - Nationality and Registration Marks

Annex 8 - Airworthiness of Aircraft

Annex 9 - Facilitation (USAP)

Annex 10 - Aeronautical Telecommunications

Annex 11 - Air Traffic Services

Annex 12 - Search and Rescue

Standards and Recommended Practices(SARP’s)

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 16

Standards and Recommended Practices (SARP’s)

Annex 13 - Aircraft Accident Investigation

Annex 14 - Aerodromes

Annex 15 - Aeronautical Information Services

Annex 16 - Environmental Protection

Annex 17 – Security (USAP)

Annex 18 - The Safe Transport of Dangerous Goods by Air

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 17

Standards and Recommended Practices (SARP’s)

Annex 19 – Safety Management

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015

ICAO

Concept

Safety oversight

18สมพนธ พงศไทย

5/31/2015

Safety oversight is a function by which States ensure

the effective implementation of:

Standards and Recommended Practices

(SARPs)

the critical elements of a safety oversight

system

relevant safety practices and procedures

What is safety oversight?

Safety oversight is a State’s responsibility

19สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 20

An individual State’s responsibility for safety oversight is the foundation upon which safe global aircraft operations are built.

Lack of appropriate safety oversight in one Contracting State, therefore, threatens the health of international civil aircraft operations.

A national system for safety oversight

Safety oversight

20สมพนธ พงศไทย

5/31/2015

Two complementary roles

Develops principles and

techniques to be adopted

in Annexes

Approves regional air

navigation plans

Apply Annex Standards

Carry out oversight

responsibilities

Implement infrastructure

according to regional plans

ICAO STATES

21สมพนธ พงศไทย

5/31/2015

Evolution of the Programme

Voluntary

Assessment

Programme

1995 – 1998

Annexes 1, 6, 8

88 Requests

67 Assessments

Annex-by-Annex

Approach

Mandatory

Audit Programme

(USOAP)

A-32/11

1999 – 2004

181 Audits

162 Follow-ups

Annexes 1, 6, 8

Annex-by-AnnexApproach

(รวมตรวจ 10 ประเทศ)

D

G

C

A

C

O

N

F

’97

35TH

A

S

S

E

M

B

L

Y

’04

22สมพนธ พงศไทย

5/31/2015

Evolution of the Programme

Comprehensive

Systems

Approach

Greater

Transparency

Public

Information

Procedure for

Significant

Safety concerns

USOAP

Beyond

2010

A-36/4

Continuous

Monitoring

Mechanism

D

G

C

A

C

O

N

F

’06

Comprehensive

Systems

Approach

A-35/6

2005 +

Safety-related

Provisions in all

Safety-related

Annexes

(All except

9 and 17)

36TH

A

S

S

E

M

B

L

Y

’07

23สมพนธ พงศไทย

กำรตรวจสอบ ICAO, USOAP - CMA บพระหวางวนท 19-30 มกราคม 2558

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 24

5/31/2015 25

สรปขอบกพรองของประเทศตำงๆท ICAO ตรวจพบตำมโครงกำร USOAP และเหนวำมผลกระทบตอควำมปลอดภยในกำรเดนอำกำศเชน

1.ไมมกฎหมายหลก กฎ ระเบยบ ขอบงคบ นโยบาย วธปฏบตและแนวทางในการท างานทมประสทธภาพ

2.ไมมการจดตงนโยบายความปลอดภยทชดเจน 3.ไมมการน า มาตรฐานและขอเสนอแนะของ ICAO มาสการปฏบต 4.ไมมแผนการทเปนลายลกษณอกษรในการรบรองและตรวจสอบผประจ าหนาท

และผประกอบการดานการบน

สมพนธ พงศไทย

5.ไมมแผนการทเปนลายลกษณอกษรในการฝกอบรมเจาหนาท 6.ปลอยใหผประกอบการดานการบนท าหนาทก ากบดแลตนเองโดยรฐไมสามารถท าหนาท

ก ากบดแลได 7.ไมสามารถระบไดวาอะไรทเปนเรองทเกยวของกบความปลอดภยและวธการด าเนนการแกไข

ทถกตอง 8.ไมมการแกปญหากบสงทกระทบตอความปลอดภย 9.มการออก รบรอง หรอตอใบอนญาตหรอใบรบรองอยางไมถกตองตามกฎหมายหรอ

กฎระเบยบ 10.มการรบรอง วธปฏบต(Procedure) และเอกสาร อยางไมถกตอง 11.มการรบรอง การปฏบตการบนและการอนญาตตางๆอยางไมถกตอง 12.ไมมการด าเนนการตามกฎหมายเมอมการกระท าผด 13.ไมมแนวทางตางๆใหแกภาคเอกชนในการด าเนนการ

5/31/2015 26สมพนธ พงศไทย

EFFECTIVE

SAFETY

OVERSIGHT

8 Critical elements of a safety oversight system1

4

2

5

3

8

7

6

“Establish”“Implement”

5/31/2015 27สมพนธ พงศไทย

ผลการตรวจประเทศไทย เมอ มถนายน 2005 (CSA)

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 28

Safety Audit Information

http://www.icao.int/safety/pages/usoap-results.aspx

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 29

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 30

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 31

Pursuant to assembly resolution A37-5, this website has been

developed to provide all Contracting States with access to CMA

online framework for the:

1. completion/updates of the State Aviation Activity Questionnaire

(SAAQ);

2. completion/updates of the Compliance Checklists (CCs) through the

Electronic Filing of Differences (EFOD) System;

3. completion/updates of the USOAP CMA protocol questionnaires;

4. completion/updates of the State Corrective Action Plans (CAPs);

5. response to Mandatory Information Requests; and

6. access to all safety–related information generated by USOAP CMA

activities.

A State safety risk profile is established

following review of information such as the

implementation status of USOAP corrective

action plans, accident and serious incidents, and

the level of aviation activity. This analysis is

supported by information provided by the State

through submission and update of the State

aviation activity questionnaire (SAAQ),

compliance checklists (CCs), on-line completion

of protocol question self-assessment, and the

filing of differences, as well as information

available to ICAO from other sources.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 32

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 33

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 34

A significant safety concern (SSC) does

not necessarily indicate a particular safety

deficiency in the air navigation service

providers, airlines (air operators), aircraft

or aerodrome; but, rather, indicates that

the State is not providing sufficient safety

oversight to ensure the effective

implementation of applicable ICAO

Standards.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 35

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 36

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 37

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 38

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 39

International Aviation Safety Assessment

(IASA) Program

5/31/2015 40

FAA – USA Concept

มมมองของ FAA (Federal Aviation Administration) :

- IASA (International Aviation Safety Assessment)

Program ใหความส าคญกบขดความสามารถของกรมการบนพลเรอนของประเทศนนๆ

ไมใชใหความส าคญกบขดความสามารถของสายการบนแตละสายการบน ในการด าเนนการใหเปนไปตามมาตรฐานความปลอดภยระหวางประเทศของ ICAO ในดานการปฏบตการบนและการซอมบ ารง วตถประสงคของ IASA คอเพอใหเกดความมนใจวา สายการบนทบนเขาและออกประเทศสหรฐอเมรกาไดรบใบอนญาตอยางถกตองจากองคกร ก ากบดแลของประเทศของตนและเปนไปตามมาตรฐานของ ICAO

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 41

การจดอนดบของประเทศตามโครงการ IASA ของ FAA

ประเภทท 1 (Category 1) ไดมาตรฐานของ ICAO หมายถงองคกรการก ากบดแลดาน ความปลอดภยของประเทศนนๆไดถกตรวจสอบและประเมนผลจากผตรวจสอบของ FAA และ พบวาไดมการออกใบอนญาตและท าการก ากบดแลสายการบนจากประเทศของตนเปนไปตาม มาตรฐานของ ICAO

ประเภทท 2 (Category 2) ไมไดมาตรฐานของ ICAO

หมายถงองคกรการก ากบดแล ดานความปลอดภยของประเทศนนๆไดถกตรวจสอบและประเมนผลจากผตรวจสอบของ FAA และพบวาไดมการออกใบอนญาตและท าการก ากบดแลสายการบนจากประเทศของตนโดยไม เปนไปตามมาตรฐานของICAO

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 42

FAA จะจดใหเปนประเทศทอยในประเภทท 2 เมอเหนวา ประเทศนนมขอบกพรองอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปน1.ไมมกฎหมายหลก ขอบงคบและกฎระเบยบดานการบน ทจ าเปนในการรบรองและก ากบดแลสายการบนของตนใหเปนไปตามมาตรฐานของ ICAO (ICAO-CE 1&2)

2.ขาด ผเชยวชาญดานเทคนค ทรพยากรและองคกร ในการออกใบอนญาตและก ากบดแลสายการบนของตน (ICAO-CE 3)

3.ไมมบคลากรดานเทคนคทไดรบการฝกอบรม และมคณสมบต อยางเพยงพอ (ICAO – CE 4)

4.ไมไดจดใหมคมอหรอแนวทางอยางเพยงพอส าหรบเจาหนาท เพอใหด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมายและมาตรฐานของ ICAO (ICAO-CE 5) และ5.ไมมเอกสารและบนทก/ประวตอยางเพยงพอทจะเปนหลกฐานยนยนในการออกใบรบรอง และการก ากบดแลตดตามการปฏบตการบนของสายการบนของตนเปนไปอยางไมถกตองตามมาตรฐาน (ICAO-CE 6, 7 & 8)

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 43

ผลกระทบส าหรบประเทศทถก FAA Downgrade ลงเปนประเภทท 2

(Category 2)1. หากเปนประเทศทมสายการบนท าการบนเขาและออกประเทศสหรฐอเมรกาอยแลว จะไมไดรบอนญาตใหเพมเทยวบน และการใหบรการของสายการบนจะตองถก ตรวจสอบจาก FAA อยางเขมงวด และหากเปนประเทศทยงไมมสายการบนท าการ บนเขาและออกประเทศสหรฐอเมรกาจะไมไดรบอนญาตใหเรมท าการบนเขาและ ออกประเทศสหรฐอเมรกา2. สายการบนของประเทศนนๆจะถกหามท า Code Share กบสายการบนของ ประเทศสหรฐอเมรกา3. หากประเทศนนๆไมแกไขขอบกพรองในเวลาอนควร FAA จะแจงให DOT

(Department of Transport) ทราบวา สายการบนของประเทศนนๆไมมการก ากบดแลความปลอดภยในระดบทสามารถยอมรบไดและจะแนะน าให DOT พกใชหรอ เพกถอนใบอนญาตทใหสายการบนของประเทศนนท าการบนเขาประเทศสหรฐอเมรกา

ในปจจบน FAA จดใหประเทศไทยอยในประเภทท 1 (Category 1) ซงหมายความวาประเทศไทยไดมาตรฐานของ ICAO

สมพนธ พงศไทย

ผลกำรตรวจสอบตำมโครงกำร IASA ทผำนมำลำสด(30/01/15)

5/31/2015 44สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 45

รายละเอยด โครงการณ FAA - IASA

http://www.faa.gov/about/initiatives/iasa/

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 46

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 47

Common criteria for consideration of an

operating ban for safety reasons at Community

level

Decisions on action at Community level shall be

taken according to the merits of each individual

case. Depending upon the merits of each case, a

carrier or all the carriers certified in the same state

might be eligible for action at Community level.

In considering whether an air carrier should be

totally or partially banned, it shall be assessed

whether the air carrier is meeting the relevant

safety standards taking into account the following:

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 48

1. Verified evidence of serious

safety deficiencies on the part of an

air carrier:

— Reports showing serious safety

deficiencies, or persistent failure by the

carrier to address deficiencies

identified by ramp inspections

performed under the SAFA programme

previously communicated to the carrier.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 49

— Serious safety deficiencies identified within

the framework of the provisions for the

gathering of information in Article 3 of Directive

2004/36/EC on the safety of third-country

aircraft.

— Operating ban imposed on a carrier by a

third country because of substantiated

deficiencies related to international safety

standards.

— Substantiated accident-related information or

serious incident-related information indicating

latent systemic safety deficiencies.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 50

2. Lack of ability and/or willingness of

an air carrier to address safety

deficiencies as demonstrated by:

— Lack of transparency or adequate and

timely communication on the part of a

carrier in response to an enquiry by the civil

aviation authority of a Member State

regarding the safety aspect of its operation.

— Inappropriate or insufficient corrective

action plan presented in response to an

identified serious safety deficiency.

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 51

3. Lack of ability and/or willingness of the

authorities responsible for the oversight of an air

carrier to address safety deficiencies as

demonstrated by:

— Lack of cooperation with the civil aviation

authority of a Member State by the competent

authorities of another state, when concerns about

the safety of the operation of a carrier licensed or

certified in that state have been raised.

— Insufficient ability of the competent authorities

with regulatory oversight of the carrier to implement

and enforce the relevant safety standards. Particular

account should be taken of the following:

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 52

(a) audits and related corrective action plans established

under ICAO’s Universal Safety Oversight Audit Programme or

under any applicable Community law;

(b) whether the operating authorisation or technical

permission of any carrier under the oversight of that state has

previously been refused or revoked by another state;

(c) the air operator’s certificate has not been issued by the

competent authority of the state where the carrier has its

principle place of business.

— Insufficient ability of the competent authorities of the state

in which the aircraft used by the air carrier is registered to

oversee the aircraft used by the carrier in accordance with its

obligations under the Chicago Convention.

5/31/2015 53

JAA/EASA Concept (EU)

มมมองของ JAA/EASA เรมจากการตรวจสอบเครองบนแตละล าทบนเขาไปในนานฟาของประเทศสมาชก หากพบขอบกพรองทมผลตอความปลอดภยจะแจงใหสายการบนท าการแกไข หากไมแกไขจะแจงใหกรมการบนพลเรอนของประเทศทรบผดชอบสายการบนนนด าเนนการ หากไมแกไขอกจะมขนตอนด าเนนการดงน-สงหามเครองบนล านนบนเขาไปในนานฟาของกลมประเทศสมาชก (EU Black list)

-สงหามเครองบนแบบนนๆ (Fleet) ของสายการบนนนบนเขาไปในนานฟาของกลมประเทศสมาชก (EU Black list)

-สงหามเครองบนทกล าของสายการบนนนบนเขาไปในนานฟาของกลมประเทศสมาชก(EU Black list) และ-สงหามเครองบนทกล าและทกสายการบนของประเทศนนๆบนเขาไปในนานฟาของกลมประเทศสมาชก (EU Black list)

ผลทตามมากคอบรษทรบประกนภยตางๆในยโรปจะไมรบท าประกนภยส าหรบการเดนทางดวยสายการบนทอยใน EU Black list

สมพนธ พงศไทย

LIST OF AIR CARRIERS OF WHICH ALL OPERATIONS

ARE SUBJECT TO A BAN WITHIN THE COMMUNITY(11/12/2014)

Excerpted from EU List 23 Nov 20105/31/2015 54สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 55สมพนธ พงศไทย

LIST OF AIR CARRIERS OF WHICH ALL

OPERATIONS ARE SUBJECT TO ABAN WITHIN THE COMMUNITY

Excerpted from EU List 23 Nov 2010

And many more…

Complete list can be found at http://ec.europa.eu/transport/modes/

air/safety/air-ban/doc/list_en.pdf

5/31/2015 56สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 57

องคกร ICAO FAA

(USA)

EASA

(EU)

IATA

โครงกำร USOAP/

USAP

IASA SAFA IOSA

ตรวจสอบ รฐบาล รฐบาล รฐบาล /สายการบน

สายการบน

มาตรฐานอางอง

19

Annexes

Annexes

1,6 & 8

Annexes

1,6 & 8

Annexes

1,6 & 8

สรปภาพรวมของโครงการทท าการตรวจสอบเรองความปลอดภยในการเดนอากาศทวโลก

สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 58

5/31/2015 สมพนธ พงศไทย 59

Behind the Safety ฉบบรวมมตร

http://www.aviation.go.th/rbm/22-09-54.pdf

5/31/2015 60สมพนธ พงศไทย

5/31/2015 61

Thank you.

สมพนธ พงศไทย