Post on 30-Dec-2018
VÓRTX DTVM
formulário de
referência 558
VÓRTX DISTRIBUIDORA DE
TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.
Atualização: Março 2018
Versão: 2018v1
2013
2015
H I S T Ó R I C O D E C O N S T I T U I Ç Ã O
VORTX DTVM
2014
Pesquisa e formatação inicial do Plano de Negócios
Em 08/01/2015 o BCB autorizou o funcionamento da Vórtx como instituição financeira.
Serviços prestados no plano de negócios:
- Custódia de títulos e outros ativos
- Agente fiduciário - Administração de fundos
Em 08/01/2016 a CVM autorizou a Vórtx a operar em Administração Fiduciária para carteiras de VMs*
Em 30/08/2016 a CVM autorizou a Vórtx operar
em Custódia de VMs*
Em 07/12/2016 a CVM autorizou a Vórtx operar em Escrituração de
VMs**VMs: Valores Mobiliários
Em 16/01/2017 o Plano de Negócios da Vórtx foi submetido
ao BCB.
A Vórtx é registrada como instituição financeira DTVM no Banco Central, e administradora fiduciária, custodiante e escrituradora na CVM.
No final de 2015 a Vórtx realizou as primeiras operações como
Agente Fiduciário
201729 colaboradores
Nova equipe de desenvolvimento Nova equipe de fundos Reforço nas equipes de
governança, agente fiduciário, risco, compliance, administrativo
10 colaboradores R$ 915.295.785,96 em
ativos sob administração em fundos 10 fundos
Líder de mercado em operações de CRI e CRA em 2016 Fonte: UQBAR (www.tlon.com.br)
2018
2016
Resposta ao item 2.1 do Formulário de Referência
Desenvolvimento dos sistemas VX Informa (controle para agente
fiduciário) VX Maestro (registro, custódia e liquidação de direitos creditórios)
Líder de mercado em operações de CRI e CRA
em 2017 Fonte: UQBAR
(www.tlon.com.br)
R$ 2.549.125.809,80 em ativos sob administração
em fundos 20 fundos
RECURSOS HUMANOS
2 S Ó C I O S C O N T R O L A D O R E S
Durante o ano de 2017 a equipe da Vórtx ampliou-se e modificou-se,
totalizando 29 pessoas alocadas do seguinte modo:
responsáveis pelas áreas de
estratégia, novos negócios, e
compliance e risco
1 2 A S S O C I A D O S
6 M E M B R O S D A E Q U I P E D E T I
9 M E M B R O S D A E Q U I P E E M Á R E A S D I V E R S A S
P E S S O A S N A T U R A I S R E G I S T R A D A S N A C V M
Responsáveis pelas áreas de fund
trust, corporate trust, custódia e
escrituração, compliance e risco,
financeiro e administrativo, recursos
humanos e employee experience,
tecnologia
Responsáveis pelas áreas financeira e
administrativa, recursos humanos;
administração fiduciária, escrituração e
custódia, e cadastro e PLDFT.
Equipe de desenvolvimento de
sistemas e tecnologia da informação
formada por 6 profissionais
inteiramente dedicados à criação de
produtos e serviços
Edilberto Pereira, CPF nº 536.217.199-20,
Ato Declaratório CVM nº 6.347 de 08 de
maio de 2001.
Marcos Wanderley Pereira, CPF nº
014.255.637-83, Ato Declaratório CVM nº
16.080 de 10 de janeiro de 2018.
Resposta ao item 3 do Formulário de Referência
E M P L O Y E E E X P E R I E N C E
Novo modelo de atuação do RH com
propósito de criar experiências
memoráveis para os colaboradores no
ambiente de trabalho, desde o
recrutamento até a jornada do
profissional na empresa.
A U D I T O R E S
A U D I T O R E S E
R E S I L I E N C I A
R E S I L I E N C I A F I N A N C E I R A
FINAUD AUDITORES INDEPENDENTES S/SCONTRATADOS EM 08 DE JULHO DE 2015
AS RECEITAS DE TAXAS DE ADMINISTRAÇÃO SÃO SUFICIENTES PARA COBRIR OS CUSTOS E INVESTIMENTOS
O PATRIMÔNIO LÍQUIDO DA EMPRESA REPRESENTA MAIS DO QUE 0,02% DOS RECURSOS FINANCEIROS SOB ADMINISTRAÇÃO
LUCRO LÍQUIDO VORTX DTVM (xR$ 1 .000)
RECEITA POR TIPO DE SERVIÇO (%)
0
225
450
675
900
2016 2017
RECEITA VORTX DTVM COM ADMINISTRAÇÃO DE FUNDOS
O PATRIMÔNIO LÍQUIDO DA EMPRESA REPRESENTA MAIS DO QUE R$ 300.000,00
0
200
400
600
800
2016 2017
ADM de Fundos 19%
Custódia 43%
Outros 37%
100% DA
REMUNERAÇÃO
DECORRENTE
DE TAXAS
F IXAS
RESPOSTA AOS ITENS 4, 5 E 9 DO FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA
O p e r a c i o n a lA D M I N I S T R A T I V A
E S T R U T U R A
P O D E R E S G E R A I S(1) representar ativa e passivamente a sociedade, em juízo ou fora dele, cumprir e fazer cumprir ascláusulas contratuais; (2) ter sob sua guarda e responsabilidade, todos os títulos e valores mobiliários da sociedade, ou a elaconfiados; (3) transigir, acordar, renunciar, desistir, confessar dívidas e firmar compromissos; (4) alienar, adquirir, onerar bens móveis e imóveis e conferir direitos; (5) constituir mandatários ou procuradores, especificando no instrumento de procuração, a vigência, osatos e operações que poderão praticar; e (6) designar e destituir o Ouvidor.
Ó R G Ã O S E A T R I B U I Ç Õ E S
- diretorias* de Fund Trust, responsáveis, na CVM, por administração das carteiras de valores mobiliários da empresa - diretoria de Compliance, responsável pela implementação da política de compliance, treinar continuamente Colaboradores, organizar evidências do cumprimento das obrigações e processos fundamentais, atualizar as políticas internas e comunicar atualizações; - diretoria de PLDFT, responsável pela política de prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo; - diretoria de Risco, responsável pela definição e execução das práticas de gestão de risco de mercado, de liquidez, de crédito, e operacionais; - diretorias de Corporate Trust, responsáveis pela atividade de serviços fiduciários corporativos e agente fiduciário; e - diretoria de Serviços Qualificados, responsável pelas atividades de custódia e escrituração de valores mobiliários perante a CVM.
DIRETORIAS- comitê de Compliance e Ética, responsável por
aprovar as políticas, normas, processos e procedimentos de Compliance periodicamente, avocar
certos casos de conflito de interesses, pedidos de autorização, orientação geral ou esclarecimento.
Composição: diretor de Compliance e Risco; diretores de Fund Trust; diretor de Escrituração, Custódia e
PLDFT; diretores de Corporate Trust; Área de Compliance. Frequência: Trimestral ou quando
necessário. Forma de registro: Ata.
- comitê de Risco, responsável por analisar e revisar os limites e o enquadramento das carteiras de valores
mobiliários sob administração, aprovar métricas e relatórios de risco, definir prioridades, e determinar medidas atinentes à gestão de capital da empresa.
Composição: diretor de Compliance e Risco; diretores de Fund Trust; diretor de Escrituração, Custódia e
PLDFT; diretores de Corporate Trust; Área de Risco. Frequência: Mensal ou quando for necessário. Forma
de registro: Registro em ata.
COMITÊS
O R G A N O G R A M A R E G U L A T Ó R I O
DIRETORIA
C O R P O R A T E T R U S T
G O V E R N A N Ç AS E R V I Ç O S Q U A L I F I C .
F U N D T R U S T
controladoria
informações
custódia
escrituração
risco
compliance
registro
informações
liquidação PLDFT
f u n d o sa t i v o s
d e c r é d i t o
P O D E R E S D O S D I R E T O R E S
C O M I T Ê D E C O M P L I A N C E
C O M I T Ê D E R I S C O
P O D E R E S G E R A I S(1) representar ativa e passivamente a sociedade, em juízo ou fora dele, cumprir e fazer cumprir ascláusulas contratuais; (2) ter sob sua guarda e responsabilidade, todos os títulos e valores mobiliários da sociedade, ou a elaconfiados; (3) transigir, acordar, renunciar, desistir, confessar dívidas e firmar compromissos; (4) alienar, adquirir, onerar bens móveis e imóveis e conferir direitos; (5) constituir mandatários ou procuradores, especificando no instrumento de procuração, a vigência, osatos e operações que poderão praticar; e (6) designar e destituir o Ouvidor.
P O D E R E S E S P E C Í F I C O S(1) diretores de Fund Trust: administrar e praticar atos em relação às carteiras de valores mobiliários,representar a empresa perante a CVM nessas matérias; (2) diretor de Compliance e Risco: cumprir e dar cumprimento às regras, políticas e procedimentosinternos, gestão de riscos da sociedade, representar a empresa perante a CVM nessas matérias; (3) diretor de Serviços Qualificados: cumprir e dar cumprimento às determinações relativas à escrituraçãoe custódia de valores mobiliários e representar a empresa perante a CVM nessas matérias; (4) diretores de Corporate Trust: cumprir e dar cumprimento às determinações relativas a serviçosfiduciários corporativos e representar a empresa perante a CVM nessas matérias; e (5) diretor de PLDFT; cumprir e dar cumprimento às determinações relativas ao Programa de PLDFT daempresa e representar a empresa perante a CVM nessas matérias.
*Pendente aprovação do BCB
R E S P O S T A A O S I T E N S 8 . 1 E 8 . 2 D O F O M R U L Á R I O D E R E F E R Ê N C I A
O p e r a c i o n a lA D M I N I S T R A T I V A
E S T R U T U R A
C O M I T Ê D E C O M P L I A N C E
C O M I T Ê D E R I S C O
EDILBERTO PEREIRA diretor de Funds Trust, responsável CVM, CGA
54 anos, engenheiro , cpf 536.217.199.20, posse 14/10/2015, término do mandato 14/10/2019
DIRETORIA
Marcos Vanderley Pereira (Fund Trust)*
Edilberto Pereira (Fund Trust)
Marina Pañella (Serviços Qualificados)
Flávio Scarpelli (Corporate Trust e PLDFT)
Juliano Cornacchia (Compliance e Risco)*
*Pendente aprovação do BCB
D I R E T O R I A
D A D O S D O S D I R E T O R E S
MARCOS WANDERLEY PEREIRA diretor de Funds Trust*, responsável CVM* 44 anos, economista, cpf 014.255.637-83, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019
MARINA PAÑELLA, diretora de Serviços Qualificados 35 anos, advogada , cpf 290.319.598-63, posse 14/10/2015, término do mandato 14/10/2019
JULIANO CORNACCHIA diretor de Compliance e Risco*, CPA-20 37 anos, advogado, cpf 286.796.938-71, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019
FLAVIO SCARPELLI, diretor de Corporate Trust e PLDFT
36 anos, adminisstrador, cpf 290.319.598-63, posse 14/10/2015, término do mandato 14/10/2019
ALEXANDRE ASSOLINI diretor de Big Data e Estratégia*, CPA-20
42 anos, advogado, cpf 161.690.928-58, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019
*Pendente aprovação do BCB
Alexandre Assolini (Big Data e Estratégia)*
R E S P O S T A A O I T E M 8 . 3 D O F O M R U L Á R I O D E R E F E R Ê N C I A
O p e r a c i o n a lA D M I N I S T R A T I V A
E S T R U T U R A
C V S
Economista, UFRJ – Universidade Federal doRio de Janeiro, conclusão em 1995 Executive Leadership Program, HBS - HarvardBusiness School, conclusão em 2011 MBA Executivo em Finanças, IBMEC – InstitutoBrasileiro de Mercado de Capitais, conclusãoem 1997
VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS EVALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituiçãofinanceira, administradora de fundos e agentefiduciária); Diretor de Fund Trust, responsáveladministração de carteiras de São Paulo (2015até o momento)
EFG BANK, Singapura (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, private banking) Senior Vice Presidente (2016 até 2017)
BSI BANK, Singapore (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, private banking).Senior Vice President – Head of CreditSolutions and Head of Office Managers (2015até 2016)
BANCO BTG PACTUAL (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, custodiante eescriturador). Executive Director – Head ofSecuritization (2004 até 2015)
BANCO ITAÚ (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, custodiante eescriturador). Gerente de produtos (2002 até2004)
BBA ICATU ASSET MANAGEMENT (gestora defundos). Gerente de produtos e marketing(1999 até 2002)
EXPERIÊNCIA
CERTIFICAÇÕES
CURSOS CONCLUÍDOS
MARCOS WANDERLEI PEREIRA diretor de Funds Trust*, responsável CVM* 44 anos, economista , cpf 014.255.637- 83, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019
*Pendente aprovação do BCB
DIRETORES
R E S P O S T A A O S I T E N S 8 . 4 E 8 . 5 D O F O M R U L Á R I O D E R E F E R Ê N C I A
EDILBERTO PEREIRA diretor de Funds Trust, responsável CVM, CGA
54 anos, engenheiro , cpf 536.217.199.20, posse 14/10/2015, término do
mandato 14/10/2019
Engenheiro Agrônomo - Universidade Federal do Paraná, conclusão em 1988
Certificação de Gestores ANBIMA – (CGA)
VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituição
financeira, administradora de fundos e agente fiduciária); Diretor de Fund Trust, responsável
administração de carteiras de curitiba (2015 até o momento)
BANCO PETRA S.A. (banco múltiplo, administrador de fundos)
Vice Presidente, Diretor de Produtos, Diretor de Operações, Diretor de Administração de Recursos de Terceiros (2009 até 2015)
PETRA – PERSONAL TRADER CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.
(Corretora de valores mobiliários, administrador de fundos.)
Diretor Executivo, Diretor Financeiro e de Operações, Diretor de Administração de
Recursos. (2001 até 2015)
HOLDING PETRA S.A. (SUCESSORA DA SERVICER SERVIÇOS LTDA.) (Holding de
serviços financeiros) Diretor Administrativo Financeiro. (2007 até
2013)
PETRA – PERSONAL TRADER ADMINISTRAÇÃO E CONSULTORIA LTDA. (Administradora de
carteiras) Diretor de Administração de Recursos. Foi
responsável pela Administração de Carteiras e Valores Mobiliários. (2004 até 2010)
*Pendente aprovação do BCB
O p e r a c i o n a lA D M I N I S T R A T I V A
E S T R U T U R A
C V S
Universidade Presbiteriana Mackenzie Bacharel, Direito, 2004 Fundação Getúlio Vargas Extensão, Direito do Mercado de Capitais,
2005 INSPER, Extensão, LLM Direito do Mercado Financeiro de Capitais,
2006
ANBIMA CPA - Série 20 Abrit de 2013
VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituição financeira, administradora de fundos e agente fiduciária); Diretor de Compliance e Risco, responsável pela política de compliance
da empresa e pela gestão de riscos (2015 até o momento)
PMKA ADVOGADOS (Escritório de Advocacia especializado em regulação de mercado de capitais). Sócio, responsável pela área de
Mercado de Capitais e Bancário do escritório (2005 até 2018)
BANCO ALFA DE LNVESTIMENTOS S.A. (Banco de Investimentos) Advogado, responsável por assessorar toda a parte de Fundos de
lnvestimentos do Banco, a corretora do congtomerado financeiro, bem como a reatização de assessoria do congtomerado financeiro em
aspectos regulatórios de Banco Central do Brasit, tanto das movimentações societária do Banco, quanto das operações financeiras
(2002 a 2005)
EXPERIÊNCIA
CERTIFICAÇÕES
CURSOS CONCLUÍDOS
JULIANO CORNACCHIA diretor de Compliance e Risco*, CPA-20
37 anos, advogado, cpf 286.796.938-71, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019
*Pendente aprovação do BCB
DIRETOR
R E S P O S T A A O S I T E N S 8 . 4 E 8 . 5 D O F O M R U L Á R I O D ER E F E R Ê N C I A
ESTRUTURA DE
COMPLIANCEV Ó R T X D T V M
QUANTIDADE DE PROFISSIONAIS
1 (um) diretor
1 (um) colaborador de compliance
1 (um) colaborador de PLDFT
NATUREZA DAS ATIVIDADES
DESENVOLVIDAS
- planejar, definir e implementar o
programa de compliance
- zelar pelas políticas internas conforme
manuais
- treinar continuamente Colaboradores
- organizar evidências
- colher periodicamente certificados e
termos de compromisso,
- atualizar as políticas internas
- decidir sobre conflitos de interesse em
geral.
SISTEMAS
- sistemas MAPS (adquirido de terceiro) e
VX MAESTRO (Proprietário):
acompanhamento e o monitoramento da
posição consolidada da companhia e das
carteiras
- sistema de informações de compliance e
PLDFT: Cruza informações de CPF/CNPJ
com listas negras, cadastros públicos e
bases de dados cadastrais;
- website de órgãos reguladores e
autoreguladores
ROTINAS E PROCEDIMENTOS
- acompanhamento e monitoramento de
enquadramento, posição consolidada,
limites e composição das carteiras de
valores mobiliários individuais
administradas ;
- verificação do cumprimento de leis,
legislações, instruções, regulamentos
específicos, regras, políticas, procedimentos
e controles interno;
- Mudança em Leis e regulamentações
GARANTIA DE INDEPENDÊNCIA
- independência de outras áreas
- garantia de autoridade e acesso
- apoio e supervisão do Comitê de
Compliance e Ética.
Resposta ao item 8.9 do Formulário de Referência
ESTRUTURA
DE RISCOV Ó R T X D T V M
QUANTIDADE DE PROFISSIONAIS
1 (um) diretor
1 (um) colaborador de risco
NATUREZA DAS ATIVIDADES
DESENVOLVIDAS
- definir e executar as práticas de gestão de
riscos, assim como a qualidade do processo
e metodologia
- guarda dos documentos que contenham as
justificativas das decisões tomadas.
- análises e gestão de risco de mercado;
liquidez; crédito; contraparte; operacional;
continuidade de negócios; e risco legal e/ou
jurídico.
SISTEMAS
- sistemas MAPS (adquirido de terceiro) e
VX MAESTRO (Proprietário):
acompanhamento e o monitoramento da
posição consolidada da companhia e das
carteiras
- programas estatísticos como R e Stata
com pacotes estatísticos para risco
ROTINAS E PROCEDIMENTOS
- risco de Mercado: acompanhamento e
monitoramento online da posição
consolidada e das carteiras ;
- risco de Liquidez: acompanhamento e
monitoramento online do risco de liquidez;
cálculo dos percentuais sobre os
respectivos patrimônios líquidos dos
cenários de liquidação de ativos e caixa a
partir da zeragem de suas posições
- definição de apetite e limites de risco no
Comitê de Risco e Compliance
- demais tipos de risco: procedimentos e
rotinas listados e explicados a no Manual de
Risco
GARANTIA DE INDEPENDÊNCIA
- independência de outras áreas
- garantia de autoridade e acesso
- apoio e supervisão do Comitê de Risco
Resposta ao item 8.10 do Formulário de Referência
RISCO DE
LIQUIDEZV Ó R T X D T V M
ANÁLISE EM CONJUNTO COM
GESTOR
A gestão de risco de liquidez é
realizada em conjunto com o Gestor
de Recursos contratado,
considerando sua metodologia e
aplicáveis aos fundos de
investimento
OBJETIVOS
(i) Compatibilizar os prazos de aplicação,
resgate e/ou amortização, previsto no
regulamento do fundo de Investimento
de acordo com a política de investimento
e objetivo do fundo;
(ii) Avaliar os prazos de vencimento dos
ativos que compõem a carteira do fundo
vis-à-vis a liquidez existente e volume e
comportamento de solicitações de
aplicação, resgate ou amortização,
conforme o caso; e
(iii) Considerar na metodologia Risco de
Mercado e cenário de stress.
ANÁLISE INDIVIDUALIZADA POR
CARTEIRA
Os riscos de liquidez são acompanhados
pela Vórtx e o gestor contratado, de forma a
assegurar a adequação da carteira do fundo
a tempestividade na tomada de ações e
divulgação de informações. Nesse sentido,
cada carteira é analisada a partir de sua
estrutura a termo de payoff e a
possibilidade de negociação
secundária. Todas as estratégias são
dimensionadas individualmente, de acordo
com as particularidades de seu mercado
referencial.
CASAMENTO DE PASSIVO E
ATIVO
As informações de liquidez são usadas para
a estimativa de impacto de zeragem e
tempo de desarticulação de cada estratégia,
tanto em regimes ordinários quanto em
cenários de stress. O impacto potencial de
liquidez deve respeitar a estrutura do
passivo dos fundos, com uma abordagem
bastante conservadora no sentido de evitar
qualquer distorção causada por resgates
em cascata.
Resposta ao Item 10.5 do Formulário de Referência
ESTRUTURA
DE TESOURARIA,
CONTROLADORIA E
ESCRITURAÇÃO
V Ó R T X D T V M
QUANTIDADE DE PROFISSIONAIS
2 (dois) colaboradores de custódia
2 (dois) colaboradores de controladoria
1 (um) colaborador de escrituração
SISTEMAS
- sistemas MAPS e SirSAN (adquiridos de
terceiro) e VX MAESTRO (Proprietário):
acompanhamento e o monitoramento da
posição consolidada da companhia e das
carteiras
- toda esta estrutura suporta os
procedimentos de cálculos, contabilização,
conciliação diária, emissão de extratos e
relatórios gerenciais (analíticos e
sintéticos).
RESPONSÁVEL:
NAIARA CASSIANA DA SILVA- Engenheira Química
- formada pela Universidade Federal do
Paraná, com especialização em Gestão de
Projetos e Gestão por Processos pela FAE
Business School, Engenharia de Segurança
pela PUC do Paraná
- mais de 10 anos de experiência em
operações do Mercado Financeiro e de
Capitais
- experiência em instituição financeira
estrangeira de grande porte e instituição
financeira local de pequeno porte, onde
atuou como Analista de Operações,
Gerente de Produtos e Gerente de
Custódia.
Resposta ao Item 8.11 do Formulário de Referência
A Vórtx poderá contratar em nome próprio terceiros para a prestação de
determinados serviços relacionados ao objeto social sempre que permitido
pela legislação ou regulamentação aplicáveis ao exercício de sua atividade.
Além disso, a Vórtx realiza contratações de gestores, consultores e outros
prestadores de serviços em nome dos fundos e carteiras administradas.
Uma vez comprovado o interesse por parte da Vórtx, essa etapa leva
em consideração acerca da idoneidade do prestador de serviço a ser
contratado e do nível de risco que este representa para a Vórtx e
seus respectivos clientes. Importante saber que as análises feitas
nessa etapa são formalizadas em relatórios e que a Diretoria de
Compliance e Risco também manifesta a sua opinião/recomendação;
Etapa que avalia o relatório da due diligence efetuada e que leva em
consideração a avaliação imparcial da necessidade ou conveniência
do serviço ou produto, preço ou custo final, custo de manutenção,
vida útil do produto, obsolescência, orçamento e etc.
Etapa feita pela área corporativa da Vórtx, podendo consultar um
advogado externo se haver necessidade. A área corporativa é a
responsável pela contratação de prestadores de serviços e pela
manutenção dessas relações, havendo uma avaliação anual de cada
um dos prestadores.
R E G R A S , P R O C E D I M E N T O S E
C O N T R O L E S I N T E R N O S
política de seleção, contratação e supervisão de prestadores
de serviços
Etapa onde a Vórtx tem contato com o potencial prestador de serviço
para identificar necessidades, benefícios, ou ambos
Serão sempre observados os critérios de qualificação técnica, capacidade
operacional, licenças, preço e idoneidade do terceiro contratado. A aferição
destas condições será realizada através da análise de documentação, e
eventual realização de visitas (due dilligence), bem como quaisquer outros
procedimentos que sejam julgados necessários para comprovar as
qualificações do terceiro contratado.
Resposta ao Item 10.1 do Formulário de Referência
Search
Os seguintes presentes não são justificáveis: (i) dinheiro ou
equivalente; (ii) doações a título de suborno, recompensa ou
comissão; e (iii) serviços não pecuniários.
Eventualmente, por questões culturais, poderão ser aceitos
presentes cujo valor seja superior a US$ 100,00 (cem dólares).
Nestes casos, tais presentes serão: (i) incorporados ao acervo
cultural e artístico do grupo; (ii) sorteados entre os Colaboradores;
ou (iii) doados a uma instituição de caridade.
Sempre que ocorrer o recebimento de presentes, o Colaborador
deverá enviar notificação ao Diretor de Compliance.
R E G R A S , P R O C E D I M E N T O S E
C O N T R O L E S I N T E R N O S
regras de tratamento de soft dollar
Os Colaboradores podem aceitar ou ofertarem presentes cujo valor
não seja superior a US$ 100,00 (cem dólares), dede que: (i) não
gerem expectativa no presenteador, de tratamento especial ou
diferenciado, principalmente no que diz respeito a condições
contratuais, operacionais e documentais; e (ii) não causem
embaraço ou desconforto ao presenteador e ao presenteado, caso
venham a público.
De forma geral, podem ser aceitos ou ofertados entretenimentos
que não afrontem a moral e os bons costumes, como por exemplo
refeições, eventos, viagens e espetáculos realizados fora do horário
de trabalho, em caráter institucional, envolvendo parceiros
comerciais, fornecedores ou clientes.
Resposta ao Item 10.3 do Formulário de Referência
O plano de contingência e continuidade do negócio visa dotar a VÓRTX de
recursos que visam a garantir a sustentabilidade de seus negócios
essenciais, mesmo em situações adversas, proteger sua imagem e
reputação, mantendo a continuidade operacional dos seus processos
críticos, onde sua aderência é verificada semestralmente.
O plano de contingência é composto por quatro fases: (i) Notificação
(detectar interrupção e comunicar responsáveis); (ii) Verificação
(verificar causas e avaliar critérios para ativação do plano); (iii)
Ativação (acionar os procedimentos de redundância para
continuidade das atividades); e (iv) Recuperação (restaurar a
operação padrão, retornando ao funcionamento normal).
A empresa possui um sistema de backup em nuvem (cloud) de todas
as bases de dados corporativas, realizado diariamente. A guarda
dessas cópias é feita em local seguro, com uma distância geográfica
mínima da matriz principal.
Por fim, também faz parte do Plano de Contingência da Vórtx
possuir em sua equipe mais de um Diretor com autorização da CVM
para atuar como administrador de carteira de valores mobiliários,
de forma que na ausência temporária ou permanente dos
responsáveis por esta função, por qualquer motivo, não exista
impacto nas atividades desenvolvidas pela empresa.
R E G R A S , P R O C E D I M E N T O S E
C O N T R O L E S I N T E R N O S
plano de contingência
Fortalecemos nossa estrutura de gerenciamento de riscos e governança
corporativa no que tange a continuidade de negócios, oferecendo maior
segurança aos seus colaboradores, clientes e cotistas diante de
imprevistos, assegurando nível adequado de estabilidade organizacional nos
momentos posteriores a eventuais interrupções e durante a recuperação.
Resposta ao Item 10.4 do Formulário de Referência
Lista de Itens do Formulário de Referência respondidos
com N/A
Resiliência financeira: Item 5.2
Número total de investidores: Item 6.3
Valor dos recursos financeiros sob administração: Item 6.4
Outras informações: Item 6.6
Organograma opcional: Item 7.2
Currículo do responsável por distribuição: Item 8.7
Estrutura da área de gestão: Item 8.8
Estrutura da área de distribuição: Item 8.12
Outras informações relevantes sobre remuneração: Item 9.3
Redução de custos de transação: Item 10.2
Políticas de distribuição: Item 10.6
Contingências: Item 11