Post on 01-Apr-2020
CAIGA QUIEN CAIGA
Jose Ugaz S.M.
Corrupción
a) Uso indebido del poder
b) Argollas de funcionarios públicos coludidos con intereses privados
c) Obtener ganancias económicas o políticas contrarias al desarrollo social
d) Medios
Burocrático
Político
Apropiación de fondos públicos
Distorsión de políticas e
instituciones
Corrupción y Gobernabilidad
Klitgaard: C = M + D – A
En AL no es esporádica, incrustada en estructuras nucleares de la sociedad (sistémica)
Corrupción vs. Democracia
Tradición autoritaria y clientelista
Captura del Estado y Reconfiguración cooptada del Estado
Corrupción y Empresa
A 2 de 5 ejecutivos les han pedido sobornos funcionarios públicos
Corrupción eleva costos proyectados mínimo 10%
1 de 5 empresarios han perdido negocios por sobornos pagados por la competencia
En 3er mundo: US$ 20/40 billones sobornos a funcionarios al año
ORGANIZACION
AFF VMT NHR
OPERATIVOS
ASESORES
SOPORTE
ADMINISTRATIVO
JUDICIAL
POLÍTICO
NEGOCIOS
MILITAR
ELECTORAL
CAMPAÑA
FRAUDE
IMPUNIDAD
PERSECUSIÓN
POLÍTICA
EXTORSIONES
MEDIOS
CONGRESO
EJECUTIVO
COMISIONES ILEGALES
OPERACIONES FIN. Y
COMERCIALES
FRAUDE PRESUPUESTAL
T I D
PARAMILITARES
PODER
LEGISLATIVO
ADMINISTRACIÒN
DE JUSTICIA
EMPRESAS
PRODUCTIVAS
ENTIDADES DEL
SISTEMA
FINANCIERO
SECTOR
PÚBLICO MEDIOS DE
COMUNICACIÒN
FUERZAS
ARMANDAS
Y POLICIALES
PODER
ELECTORAL
PODER
EJECUTIIVO
ESQUEMA DE INFLUENCIA DE LA
ORGANIZACIÓN FUJIMORI - MONTESINOS
SECTOR
PRIVADO
FUENTES DE FINANCIAMIENTO
DE LA ORGANIZACION
$4’000,000 MENSUALES
FF.AA., FF.PP Y PNP
APORTES EVENTUALES
(VENERO, SUDIT,
CORPANCHO, ETC.)
PRESUPUESTO
RESERVADO DEL SIN
CAJA PARA
GASTOS
OPERATIVOS
PAGOS A: MEDIOS TRANSFUGAS MAGISTRADOS PRENSA CHICHA COLABORADORES
CAMPAÑAS POLITICAS
TOTAL DE PROCESADOS: 1500
TOTAL DE PROCESOS JUDICIALES : 200
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS: US$ 250´
FUJIMORI EXTRADITADO Y CONDENADO A 25 AÑOS
MONTESINOS REPATRIADO Y CONDENADO A 25 AÑOS
PROCURADURÍA EN CIFRAS
Procuraduría Pública Ad Hoc
(Información a DIC 2004)
Fondos detectados en el exterior
USA * US$ 23’000,000
GRAN CAYMAN + US$ 70’000,000
MEXICO * US$ 2’000,000
SUIZA + US$ 75’000,000 * US$ 40’000,000
ALGUNOS DETENIDOS POR SECTORES
PODER EJECUTIVO 4 MINISTROS
PODER LEGISLATIVO 1 PRESIDENTE DEL CONGRESO
4 CONGRESISTAS
PODER JUDICIAL 4 VOCALES SUPREMOS
2 VOCALES SUPERIORES
2 JUECES
SISTEMA ELECTORAL 1 JEFE DE LA ONPE
1 PRESIDENTE DEL JNE
1 VOCAL DEL JNE
MINISTERIO PUBLICO 1 FISCAL DE LA NACION
FISCALES SUPERIORES
ALCALDES 2 ALCALDES DISTRITALES
FUERZAS ARMADAS Y PNP 4 EX COMANDANTES GENERALES
10 OFICIALES GENERALES
5 OFICIALES SUPERIORES
2 PERSONAL SUBALTERNO
MEDIOS DE COMUNICACION 4 DIRECTOR ACCIONISTA DE DIARIO
5 DIRECTORES ACCIONISTAS DE TV
3 DE LOS 3 JEFES
- Fujimori: 25 años
- Montesinos: 25 años
- Hermosa Ríos: 25 años
¿Cómo? Determinación (confianza, independencia)
Equipo (motivación, capacidad)
Instrumentos legales
Identificar Aliados:
a) Cooperación Internacional (contacto con Fiscales, UIF’s, FBI, DOJ, expertos, otros actores)
b) Cooperacion Interinstitucional
c) Prensa
Sub-Sistema Anticorrupción
Policía anticorrupción
6 jueces anticorrupción (jóvenes y calificados)
6 fiscales anticorrupción
1 Sala Superior
1 Fiscal Superior coordinador
Costo de la Corrupción para la
Empresa
Erosiona confianza y moral interna
Reduce competencia, distorsiona precios y afecta la eficiencia (p.e. carteles)
Lobby vs. Tráfico de Influencias
Riesgo reputacional
Vulnerable a la extorsión
Encarece acceso al capital
Genera y alimenta burocracia corrupta
Corrupción y Gobernabilidad
Fenómeno de doble vía
No es sólo económico o moral Impacta en instituciones Profundiza la pobreza Agudiza el conflicto social Debilita la democracia
a) Dependiente: Producto de instituciones
débiles
b) Independiente: Deteriora instituciones
RETOS
Comprender sistemas corruptos
Crear institucionalidad (carrera pública)
Simplificación administrativa
Transparencia (acceso, toma de decisiones, compras, etc.)
Prevención: cultura de legalidad
Ruptura de impunidad (justicia, control)
Interrumpir rutinas corruptas (FBF)
Vigilancia sociedad civil
INSTRUMENTOS LEGALES
1. Ley 27379 (21/12/00): LEY DE PROCEDIMIENTO PARA
ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACION DE
DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES
• Detención (Art. 2.1)
• Impedimento de Salida del País (Art. 2.2)
• Incautación, Confiscación (Art. 2.3)
• Levantar secreto Bancario y Tributario (art. 2.5)
• Allanamientos (Art. 2.7)
INSTRUMENTOS LEGALES
2. Ley 27378 (21/12/00): Colaboración eficaz
PRE-ACUERDO
ACTUALMENTE EXISTEN 20 NEGOCIACIONES EN CURSO
QUÉ HAN PERMITIDO?
• DESCUBRIR HECHOS DESCONOCIDOS.
• AHORRAR SIGNIFICATIVAMENTE LOS PLAZOS DE INVESTIGACION.
• OBTENER PRUEBAS.
• IDENTIFICAR BANCOS, NUMEROS DE CUENTAS, TITULARES DE LAS CUENTAS Y MONTOS.
• INICIAR Y ACELERAR LOS PROCESOS DE REPATRICACION DE FONDOS.
INFORMACION VERIFICACION ACUERDO APROBACION
Cartas Rogatorias
Argentina Bahamas Bolivia Islas
Caymán
Chile China Colombia Ecuador
USA España Francia Inglaterra
Holanda Israel Italia Japón
Jordania Luxemburgo México Panamá
Singapur Suiza Uruguay Venezuela
Dificultades
COOPERACION INTERINSTITUCIONAL
INSTITUCIONES INTERNACIONALES (ASILO, SECRETO BANCARIO, CARTAS ROGATORIAS)
VOLUNTAD POLITICA Y LIDERAZGO ETICO
CONTRACAMPAÑAS
DEBILIDAD INSTITUCIONAL
PROBLEMATICA JUDICIAL
OPINION PUBLICA INCREDULA
Lecciones
Liderazgo y voluntad política
Reforma Judicial efectiva
Evitar manipulación política de investigaciones congresales
Institucionalizar un sistema anticorrupción independiente
Fortalecer Instituciones
Cooperación y alianzas
Lecciones
Romper Impunidad (terminar procesos pendientes)
Crear un Plan Nacional Anti-corrupción efectivo (sistema nacional de integridad)
Reducir drásticamente la tolerancia ciudadana ante la corrupción (78%)
Re-pensar instituciones (asilo, secreto bancario, criterios de extradición, cooperación internacional)
SOSTENIBILIDAD: EL GRAN RETO
TENDENCIA A LA REGRESION
* PERU: CASO MONTESINOS
* BOLIVIA: CASO LA PAZ
DESMONTAJE:
* DESLEGITIMANDO LO INVESTIGADO
* DEBILITANDO EL PROCESO
* AMNISTIAS, RECONCILIACION Y OTROS
PRETEXTOS DE IMPUNIDAD
INVESTIGAR PARA TRANSFORMAR
(APRENDIENDO LAS LECCIONES)
CAMBIO ESTRUCTURAL